Geografía y Sistemas de Información Geográfica (GEOSIG). Revista digital del Grupo de Estudios sobre Geografía y Análisis Espacial con Sistemas de Información Información Geográfica (GESIG). Programa de Docencia e Investigación en Sistemas de Información Geográfica (PRODISIG). Universidad Nacional de Luján, Argentina. http://www.gesig-proeg.com.ar (ISSN 1852-8031) Luján, Año 5, Número 5, 2013, Sección I: Artículos. pp. 243-268
MODELO PARA EL ANÁLISIS MULTIDIMENSIONAL DE LA POBREZA Iván García Hinojosa Universidad Autónoma del Estado de México, Facultad de Geografía Maestría en Análisis Espacial y Geoinformática
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ESUMEN R ESUMEN
Este trabajo presenta una alternativa para el análisis de información en relación a la distribución espacial de la pobreza desde un enfoque multidimensional, utilizando una correlación entre variables socioeconómica y ambientales que influyen en dicho fenómeno, tomando como como base fundamentos fundamentos teóricos y metodológicos previamente desarrollados en torno a este concepto y al uso de técnicas y herramientas de correlación de datos espaciales bajo un entorno e ntorno de Sistemas S istemas de Información Infor mación Geográfica para la medición, representación repr esentación y análisis espacial de este fenómeno sobre el territorio.
ANÁLISIS TEÓRICO CONCEPTUAL DE LA POBREZA Antecedentes Durante las décadas de los años 1950 y 1960 se consideraba que el crecimiento era el principal instrumento de reducción de la pobreza. Sin embargo y a finales de los años 60 del siglo pasado, se produce una reconducción en los estudios y término pobreza, surgiendo conceptos como pobreza absoluta y niveles de vida, dentro de los cuales existe una delimitación entre ser pobre o no. En los años 80, se empieza a tratar la pobreza desde un nuevo concepto, denominado desarrollo humano y manejado principalmente por la ONU (Organización de la Naciones Unidas), en el cual se incluyen además de la renta, aspectos como la educación 243
y la salud, otorgándole al concepto de pobreza un carácter multidimensional. Es sobre esos tres aspectos clave (ingresos, educación y salud) sobre los que comienzan a construirse distintos indicadores y conceptos de pobreza, que retomados por el (PNUD, 1997) en su informe sobre el Desarrollo Humano, se da a conocer una noción moderna de pobreza global en el contexto de desarrollo, siendo este un concepto utilizado por numerosos investigadores e instituciones con la intención de resolver este problema. En dicho informe, la pobreza se refiere a la incapacidad de las personas de vivir una vida tolerable; los aspectos que forman parte de la pobreza según el informe son: llevar una vida larga y saludable, tener educación y disfrutar de un nivel de vida decente, además de elementos tales como la libertad política, derechos humanos, seguridad personal, accesibilidad a un trabajo bien remunerado y la participación en la vida de la comunidad. No obstante, según Feres y Mancero (2001), debido a la dificultad de medir algunos de estos aspectos, el estudio de la medición de la pobreza se ha centrado en aspectos cuantificables, que en general están relacionados con las necesidades básicas de la población. Para la década de 1990, la pobreza reapareció como una problemática internacional de primer orden. En el informe anual sobre Desarrollo en el Mundo del Banco Mundial, constituyó uno de los temas centrales. Posteriormente en la Cumbre sobre Desarrollo Social, realizada en Copenhague en 1995, el tema llamo la atención de los especialistas y los gobernantes pasando a formar parte de la agenda de cooperación internacional. Y la 1 reducción de la pobreza se identificó como uno de los “Objetivos del Milenio” . Ante lo anterior, América Latina no constituye una excepción en estudios en torno a la pobreza. En 1988 se llevó a cabo, en Montevideo, un encuentro regional de Políticas para la Erradicación de la Pobreza. La Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), en su informe Panorama Social de América Latina, elaborado desde principios de los años 90, incluye un capítulo especializado para dar cuenta de la pobreza en esta región. CEPAL y el Banco Mundial pusieron en marcha, desde 1990, un programa de cooperación y asistencia técnica regional para financiar y actualizar los sistemas de recopilación de información, y formación de personal especializado, que permita llevar a cabo monitoreos sistemáticos sobre la evolución de la incidencia de la países latinoamericanos. Siguiendo esta tendencia de análisis, en México los primeros esfuerzos para atender las necesidades de las poblaciones más vulnerables, se llevaron a cabo durante la década de los años 70, manifestados en diferentes investigaciones, planes y programas como el Programa de Inversiones Públicas para el Desarrollo Rural (PIDER), la Coordinación General del Plan Nacional de Zonas Deprimidas y Grupos Marginados (COPLAMAR), y el Sistema Alimentario Mexicano (SAM). Actualmente estas investigaciones están a cargo de instituciones como la CONAPO, SEDESOL y la Comisión nacional para el Desarrollo de los Pueblos Indígenas (CDI), 1
Los Objetivos de Desarrollo del Milenio de la Naciones Unidas son ocho objetivos que 191 Estados miembros de la ONU convinieron en tratar de alcanzar para el año 2015. Fue firmada en septiembre del año 2000 y compromete a los dirigentes mundiales a luchar contra la pobreza, el hambre, la enfermedad, el analfabetismo, analfabetismo, la degradación del medio ambiente y la discriminación contra la mujer (OMS, 2012). 244
especializados en la investigación de la desigualdad social en los pueblos indígenas de México. Por otro lado el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL), es un organismo público descentralizado de la Administración Pública Federal, con autonomía y capacidad técnica para generar información objetiva sobre la situación de la política social y la medición de la pobreza en México (CONEVAL, 2012). En la siguiente tabla se resumen de manera general algunos de los aportes de los distintos organismos encargados del análisis y medición de la pobreza en el ámbito internacional y para el caso de México. Tabla 1: Antecedentes de los organismos encargados del análisis y medición de la pobreza, en el ámbito internacional y nacional.
Ámbito Internacional Organismo BANCO MUNDIAL
Periodo
Aportación
1950-1960
Discurso oficial: Pobreza absoluta y niveles de vida.
1970-1980
AGENDA 21. RÍO DE JANEIRO, BRASIL. PNUD
1992
Informe: La pobreza desde el Desarrollo Humano, educación y sanidad como aspectos clave para su medición. Programa y objetivos de lucha contra la pobreza: Capacitación de los pobres para el logro de una subsistencia sostenible.
2000
Cumbre del “Milenio”. Se aborda el tema de la pobreza con
CEPAL-ILPES
2002-2003
IIDH ETHOS FUNDACIÓN
COPLAMAR CONAPO
2009
2011
Libro: Necesidades esenciales y estructura productiva en 1982 México. Perspectivas de la insatisfacción de las necesidades básicas de México. 1990-2010 Informes: Índice de Marginación y Desarrollo Humano. 2000-2005
CDI 2006
CONEVAL
los objetivos de erradicar la pobreza extrema y el hambre. Libro: Panorama Social de América Latina y su desarrollo territorial. Campaña Educativa sobre Derechos Humanos y Derechos Indígenas. Módulo: Medio Ambiente y Derechos Indígenas desde la dimensión de la pobreza. Metodología: ndice ETHOS de pobreza. Contexto multidimensional de la pobreza y sus variables de vivienda y entorno para América Latina. Caso Mexicano
2009
Informe: Índice de rezago Social de los pueblos Indígenas (IRSPI) por entidad federativa, municipios y regiones indígenas. Informe: Regiones Indígenas de México. Contexto socioeconómico en torno a la pobreza de zonas étnicas marginadas de México. Metodología: Medición Multidimensional de la Pobreza.
Fuente: Elaboración propia con base BM (2003); PNUD (2000); CEPAL-ILPES (2003); IIDH (2009); COPLAMAR (1989); CONAPO (2010); CDI (2006); CONEVAL (2009); ETHOS (2011). 245
A los diferentes estudios que colaboran con el análisis y mitigación de la pobreza desde el ámbito internacional y en el caso mexicano, se le suma la evolución de diversas tendencias de análisis que surgen a raíz del término pobreza, enmarcando en este apartado aquellos aspectos que tienen relación al enfoque geográfico como parte medular para el desarrollo de esta investigación.
Pensamiento geográfico y pobreza La pobreza, es quizás el fenómeno social de exclusión más significativo y con más tendencias de crecimiento, a lo largo de la historia de la humanidad. Factores de índole ambiental, socioeconómicos, políticos y culturales, entre otros, están inmersos entre las múltiples causas que originan las diversas situaciones de pobreza en el mundo y que, las distintas disciplinas científicas, intentan abordar desde la frontera de sus propios discursos conceptuales y metodológicos. Estos discursos con frecuencia limitan la capacidad de comprensión de un fenómeno social complejo y dinámico; en consecuencia, una visión integradora necesariamente requerirá de un examen multidisciplinario de esta problemática. Aun cuando, no necesariamente se requiera de una evaluación científica de la pobreza para ejecutar acciones sociales que intenten resolver los problemas derivados de inequidad social, como los fenómenos de exclusión2, el discurso filosófico científico subyace en las acciones políticas de las sociedades, por lo que éste, necesariamente forma parte de su comprensión y de cierta forma, de la manera en como aquellas intentan resolver sus propios desajustes. Desde esta perspectiva, en la frontera entre las ciencias naturales y sociales, la geografía ha intentado también, comprender y explicar los problemas derivados de la inequidad social, en su dimensión espacial. Actualmente la labor geográfica en el estudio de estos fenómenos ha consistido en lograr un enfoque integrador, que ha logrado superar la dicotomía temática clásica entre lo natural y lo social, prevaleciente aún, en muchos de los enfoques geográficos. Partiendo de antecedentes históricos conceptuales, en la siguiente tabla se explican las principales corrientes de pensamiento en geografía, donde se evalúan las consideraciones generales del análisis de los fenómenos de inequidad social (pobreza), tratando de abarcar las tendencias más importantes dentro del contexto geográfico, como se muestra a continuación.
2
Los fenómenos de exclusión social: se refieren a todas aquellas formas de segregación, excusión, discriminación, que generan marginación de la población, es decir, situaciones de desventaja social, económica cultural, política, religiosa, etc., que pueden adicionalmente derivar y/o profundizar la condición de pobreza. 246
Tabla 2: Tendencias de análisis social en el pensamiento geográfico. Anarquismo Social Representante Elisée Reclús (1830-1905)
Koprotkin (1842-1921)
Aportación Introdujo el concepto de geografía social a la caracterización y descripción del fenómeno de la pobreza. Logro establecer las conexiones necesarias para explicar las coyunturas sociales que determinan los fenómenos de desigualdad y la necesidad de asumir soluciones a este problema en los estudios de planificación urbana. Propuso una revisión profunda de las relaciones socio-históricas de clase y medios de producción. En sus reflexiones plantea la redefinición de estas relaciones, enfatizando en el rescate de la dignidad humana y la autodeterminación como prioridades y condiciones necesarias para la superación de los problemas de desigualdad, creados por el modelo social prevaleciente de clases dominadas y dominantes.
Determinismo Ambiental Herbert Spencer (1820-1903)
Señala que el estudio de las actividades humanas está restringido, por un enfoque determinista, en el cual el ambiente pasaría a tener un papel preponderante en la organización, evolución y cultura de las sociedades, más aún determinaría sus características y posibilidades de éxito o fracaso. En relación a la pobreza, se entiende que las condiciones ambientales influyen en las características de desarrollo de una sociedad y de su espacio. Fuente: Elaboración propia con base a Karenia (2006).
Tomando como referente los postulados anteriores, se tiene en cuenta que el subdesarrollo como condición de desigualdad entre países, se convierte en la base para analizar el fenómeno de pobreza desde un enfoque económico, sin embargo estas posturas dejan de lado la importancia que las condiciones espaciales generan para entender el comportamiento de este problema. Es decir; si se relacionan estas tendencias a una dimensión espacial, se lograran comprender los procesos de crecimiento y distribución de la población en México, los cuales se han caracterizado por la dicotomía concentración-dispersión. Dichos fenómenos se encuentran íntimamente asociados a la desigualdad social y no sería posible comprender el acelerado proceso de urbanización-metropolización y concentración que enfrenta la nación, o la dispersión de la población rural e indígena en más de 100 mil localidades (Arteaga, N., Arzate J., Bayat, A., Boltvinik, J., 2003), sin vincularlos con los elementos que generan las desigualdades sociales como la pobreza y las tendencias del ámbito geográfico que muestran diferentes formas de abordar su análisis.
El concepto de Pobreza y su relación al análisis espacial Cuando se habla de pobreza, generalmente en la literatura se hace referencia a la carencia o privación de ciertos recursos, bienes, servicios o capacidades, indispensables para alcanzar los niveles en la calidad de vida adecuados. Sin embargo, no existe actualmente un consenso universal para definir cuáles son estas necesidades y cuáles son las metodologías empleadas para medir este fenómeno. No obstante, en su nivel más general, la pobreza puede ser entendida como un nivel de bienestar que no ha sido 247
alcanzado por un individuo, de ahí que el concepto sea tan heterogéneo: la interpretación varía de acuerdo a la concepción de bienestar asociado al individuo y a los objetivos que las investigaciones relacionadas impongan. Entre las diferentes concepciones relacionadas a la pobreza encontramos las siguientes: Desde la perspectiva de Sen (en Boltvinik, 1999) se marca que el concepto de pobreza está relacionado con la falta de recursos necesarios para satisfacer las necesidades básicas para vivir. Este enfoque es el más común debido a su facilidad de cálculo y a la disponibilidad de información requerida para su aplicación. Por otro lado, el CONEVAL (2012) señala que una persona se encuentra en situación de pobreza cuando tiene al menos una carencia social (en los seis indicadores de rezago educativo, acceso a servicios de salud, acceso a la seguridad social, calidad y espacios de la vivienda, servicios básicos en la vivienda y acceso a la alimentación) y su ingreso es insuficiente para adquirir los bienes y servicios que se requieren para satisfacer sus necesidades alimentarias y no alimentarias. Recientemente, el interés por parte de los investigadores para tratar a la pobreza desde una visión multidimensional ha cobrado relevancia, y es que cada vez es mayor el reconocimiento de que la pobreza obedece a la carencia de múltiples satisfactores y no sólo a un determinado nivel de ingreso. Incluso se ha argumentado ampliamente que la definición de pobreza basada en el ingreso es limitada y no necesariamente refleja la verdadera condición de vida de la población. Es por esta razón que en años recientes se ha puesto especial interés en desarrollar conceptos y mediciones de pobreza que abarquen diversas dimensiones del bienestar social (Arriagada ,2005). En base a lo anterior se identifica que la definición de pobreza está relacionada a tres aspectos principales que tienen que ver con: a) Condiciones materiales. Se considera a la pobreza como un concepto relacionado a la carencia de bienes, necesidades básicas insatisfechas y la limitación de recursos. b) Condiciones económicas. La pobreza tiene que ver con el nivel de vida, la desigualdad y los ingresos. c) Condiciones sociales. Resaltan la definición de pobreza en torno a la dependencia, exclusión y marginación. Sin embargo, como se observa en el siguiente esquema, encontrar un conjunto de características que causan y expliquen el fenómeno de la pobreza en relación al espacio, es solo un lado del fenómeno ya que como lo señala el Banco Mundial (2005), existen un importante número de técnicas econométricas para identificar las causas de la pobreza, pero son menos exitosas para encontrar el origen de estas causas, por ejemplo, se puede comprobar que la falta de educación y la inaccesibilidad a esta provoca pobreza, pero no se puede explicar fácilmente por qué las personas tienen una escasa educación.
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Esquema 1: Determinantes espaciales de la pobreza
Fuente: Elaboración propia con base a texto, 2013.
Diferencias conceptuales socioespacial y pobreza
entre
marginación,
exclusión
social,
segregación
Los conceptos de pobreza, exclusión y segregación social, así como el de marginación están relacionados pero es importante señalar que no son lo mismo. Las personas pueden ser pobres sin estar o sentirse excluidas y viceversa. Por ejemplo, en México, en el caso de desempleo, éste puede causar pobreza y eventualmente la exclusión, pero esta podría evitarse si las redes de apoyo familiar son fuertes (Banco Mundial, 2001). En el caso de los grupos étnicos menos integrados, pueden ser pobres desde los estándares urbano-occidentales, pero encontrarse y sentirse integrados a instituciones y redes culturales propias, lo cual hace que ellos se sientan incluidos al grupo étnico al cual pertenecen (CONEVAL, 2008). Como consecuencia de la multidimensionalidad de la pobreza, resulta necesario realizar un análisis y separación concpetual sobre aquellos aspectos que generan vulnerabilidad entre las personas y acentúan su situación de pobreza. Este factor de vulnerabilidad se relaciona directamente con las condiciones sociales, económicas y ambientales, y como un fenómeno que ha sido poco considerado en los países en desarrollo, mientras que en países como Francia ya se vienen trabajando los factores que estarían determinando las condiciones de pobreza, exlcusión, segregación y marginación en relación a su entorno.
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a) Exclusión social
A diferencia del concepto de pobreza, el enfoque de exclusión permite construir una visión histórica y relacional de los procesos de constitución de las privaciones estructurales. Es importante mencionar que, con el concepto de exclusión social no se está creando una etiqueta para la pobreza. Al respecto hay que destacar tres diferencias fundamentales entre ambos, que de acuerdo a (Pérez, P., y Mora M., 2006) son las siguientes: 1. Remite a una comprensión relacional de la sociedad basada en el poder al contrario de la pobreza que, independientemente del enfoque que se adopte, define a las carencias en términos de un cierto estándar de bienestar (o desarrollo), por tanto, remite a una comprensión no relacional. Esta diferencia es crucial en términos de políticas ya que la reducción de la pobreza se basa en un voluntarismo moral mientras que la superación de la exclusión implica redefinición de las relaciones de poder. 2. La noción de pobreza y las políticas contra su reducción parte de la premisa de la existencia de una comunidad normalmente la nacional, donde algunos sectores están deficientemente integrados, pero que es factible lograr una buena inclusión, ya que es posible la movilidad social ascendente. La perspectiva de la exclusión, por el contrario, postula la fractura de la comunidad apuntando la existencia de sectores que han sido dejados fuera de ésta y, por tanto, dualización de la sociedad. Es decir, pobreza habla de ciudadanía social deficiente mientras que exclusión denuncia su ausencia. 3. Y, finalmente, se postula que la exclusión cuestiona la premisa de la movilidad ascendente y propone más bien que hay bloqueo en la superación de la pobreza, especialmente de la indigencia. De tal forma que la pobreza es un concepto qu e engl oba a l a exclusión social , siendo ésta un indicador para evaluar los niveles de pobreza, sin embargo ésta medición no puede limitarse a los resultados descriptivos y cuantitativos de la exclusión, ya que además de estos existen otros como los factores ambientales que también pueden ser considerados e integrados en indicador multidimensional que favorezca su análisis. b) Marginación
La marginación se puede considerar como una falta de integración de la población excluida de los beneficios que el desarrollo conlleva, misma que adopta diferentes formas dependiendo el contexto sociocultural en el que se encuentre (Méndez et. al. 2004). Al hablar de marginación, pareciera que se trata de un tema unidimensional, pero si se retoman acontecimientos históricos y la referencias de los apartados anteriores, nos damos cuenta de lo complejo del tema.
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El concepto de marginación, utilizado en México por el Consejo Nacional de Población, se refiere a la desigualdad en la participación de los individuos y los grupos sociales en el proceso de desarrollo y de bienestar en cuanto a la participación de los sectores productivos (Córtes, 2002). Dicho de mejor forma esta definición hace referencia a las localidades y municipios a través de las dimensiones que el Consejo, maneja para su medición (educación, vivienda, ingresos y salud). Ante este contexto, la población marginada es cada vez mayor, existen grupos sociales desprotegidos, cuya fuerza de trabajo no es competitiva dentro del modo de producción actual que imponen los mercados capitalistas debido a las medidas económicas en aras de un crecimiento y desarrollo dentro del marco global. Así mismo, la marginación se refiere a los grupos sociales mayoritarios en cualquier nivel de desagregación territorial (estados, municipios y localidades), a diferencia de la marginalidad que se refiere únicamente a los individuos, por lo que no todas las personas que residen en zonas con alta marginación son consideradas marginales (Córtes, 2002). De lo anterior se puede decir que la pobreza y la marginación son dos fenómenos sociales que están interrelacionados, debido a que los pobres son muchas veces marginados por su comunidad y por otro lado ciertos grupos o personas son marginados por la sociedad y esto los sumerge en un estado de exclusión. c) Segregación socioespacial
Castells (1985), considera a la segregación como una unidad homogénea y diferenciada con respecto de las unidades exteriores en términos de distancia social derivada del sistema de estratificación. El hablar de segregación socioespacial, permite plantear a la segregación urbana o rural como un proceso espacial; es por eso que se establece, a partir de la distribución de la población en áreas residenciales, considerando sus características socioeconómicas (Hernández, 2002). La segregación socioespacial, también es entendida como la división social del espacio (Schteingart, 2001), esté directamente relacionada con la distancia social entre la población. En resumen, dentro del concepto y características de la pobreza se encuentran inmersos los factores que dan origen a la exclusión y a la marginación, los tres son conceptos que tratan de diferente forma explicar el comportamiento socioeconómico y espacial de las características de desigualdad originadas por las políticas y la repartición de bienes y servicios, como se muestra en el siguiente esquema
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. Esquema 2: Relación Pobreza, marginación, exclusión y segregación socioespacial.
Fuente: Elaboración propia con base a texto,2013.
En base al esquema anterior, es que en este trabajo se utiliza el concepto de pobreza, por ser este un enfoque integral y manejable para el análisis de las características de desigualdad sobre el territorio y que puede ser abordado para su análisis desde diferentes enfoques.
Contexto Multidimensional de la pobreza Arriagada (2005) indica que el estudio de la pobreza tiene que abordarse desde un punto "multifacético y relacional” en el que además de considerar aspectos del bienestar como ingreso, acceso a servicios o bienes gubernamentales gratuitos o subsidiados, propiedad o derechos sobre activos para uso o consumo básico (patrimonio básico acumulado), también se deben considerar niveles educativos, acceso a la salud, así como las dimensiones que en conjunto fortalecen la autonomía de las personas. Sin embargo este modelo para el análisis multidimensional de la pobreza, propone que en relación a los aspectos de salud, educación, vivienda y patrimonio, se añadan variables de índole ambiental y que se tome en cuenta el papel de base que ejerce la dimensión espacial como contenedora de los procesos socioeconómicos y físico ambientales que ocurren sobre el territorio. La inclusión de una dimensión espacial, se considera importante en el desarrollo de esta investigación y el modelo aquí propuesto, debido a que la distribución del fenómeno de
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la pobreza no es homogénea sobre el territorio, y de esta forma generar que el estudio de la pobreza tome un carácter multidimensional e integral de esta problemática compleja. De tal forma que fue necesario desarrollar un concepto propio en torno a la pobreza, partiendo de su enfoque multidimensional y con relación al espacio, que sirviera de guía para el desarrollo de esta investigación, el cual es el siguiente: “Es un proceso condicionado por las características del espacio geográfico y la
interacción de factores socioeconómicos y ambientales que pueden alterar directa e indirectamente el acceso a las necesidades básicas de la población, indispensables para conducir a un nivel de b ienestar aceptable”.
Partiendo del concepto anterior y retomando el carácter multidimensional que engloba a la pobreza, las dimensiones, las variables y los indicadores que se proponen para la medición de la pobreza son:
El análisis del espacio socioeconómico como base para los estudios de pobreza Respecto al esquema anterior y de acuerdo a Buzai y Baxelande (2006), el análisis espacial constituye una serie de técnicas estadísticas y matemáticas aplicadas al estudio de los datos distribuidos sobre el espacio geográfico, en este caso se hará sobre las características de la pobreza en el área de estudio. El análisis espacial cubre todos los niveles en el espacio de relaciones resolución-integración y en su interior el Análisis geográfico se ubica en los mayores niveles de integración. El eje de resolución alude al nivel de detalle espacial que va desde el mundo al sitio y el eje de integración corresponde al nivel de combinación de variables en la búsqueda de resultados desde el análisis univariado al multivariado. El límite entre el análisis espacial y el análisis geográfico fluctúa de acuerdo al objetivo de cada aplicación (Buzai, 2005b). 253
De acuerdo a este autor, son cinco los conceptos básicos del análisis geográfico que se transforman en fundamentales al momento de realizar un análisis socioespacial con Sistemas de Información Geográfica (Tabla 4), y que en relación al tema central de esta investigación podemos hacer uso de estos principios para justificar la relación espaciotemporal dentro de los estudios de la pobreza. Tabla 3: Principios básicos análisis geográfico y su relación al análisis socioespacial de la pobreza. 1. Localización La pobreza es un fenómeno que puede ser localizado en el espacio, ya que se considera que todas las entidades-atributos estudiados tienen una determinada ubicación sobre la superficie terrestre. Desde el punto de vista puntual la pobreza y sus atributos pueden ser 2. Distribución analizadas por su repartición espacial y ser representada por puntos, líneas o polígonos. En este caso la asociación mostrara la semejanza o diferencia de atributos de 3. Asociación pobreza medidas en las unidades espaciales seleccionadas, y su comportamiento de difusión o contigüidad. La interacción considera la configuración de un espacio relacional en el cual 4. Interacción las ubicaciones, distancias y flujos horizontales sobre el espacio geográfico resultan fundamentales. En este sentido los cálculos de pobreza pueden dar como resultado un espacio dividido en mosaicos de áreas de influencia La evolución espacial considera la incorporación de la variable temporal y la 5. Evolución permanente transición de un estado a otro. En este caso se puede analizar el comportamiento espacio-temporal de la pobreza sobre el área de estudio, dando un periodo determinado. Fuente. Elaboración propia con base a Buzai y Baxendale (2006).
Actualmente los Sistemas de Información Geográfica (SIG) son herramientas útiles que facilitan la compilación, manipulación, análisis y divulgación de datos geográficos, recordando que la pobreza puede ser abordada a través de datos cualitativos, pero principalmente de tipo cuantitativo, por lo que estas herramientas contienen diferentes ventajas respecto a la generación de cartografía y permiten el manejo automatizado de datos espaciales internamente referenciados, para obtener como resultados mapas para el análisis de información espacial y en forma digital, lo cual reduce costos en tiempo y recursos. Otra ventaja de los SIG como herramienta para el análisis de la pobreza, es que con su uso se pueden desfragmentar los elementos de la realidad de este fenómeno en un ámbito espacio-temporal, compilando la información en capas que permiten trabajar sobre la información que se requiera, al mismo tiempo que promueve la interacción y correlación de variables. Hasta aquí se tienen las bases teóricas y metodológicas necesarias para desarrollar, implementar y evaluar la propuesta del modelo en base a los objetivos planteados de esta investigación. En la siguiente sección se muestran a detalle los resultados y desarrollo de dicha propuesta metodológica.
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METODOLOGÍA DE CONSTRUCCIÓN DEL MODELO PARA EL ANÁLISIS MULTIDIMENSIONAL DE LA POBREZA
En base a los fundamentos teóricos y conceptuales se identificaron tres espacios analíticos relevantes para el estudio de la pobreza: el primero se asocia con los enfoques de bienestar, en términos de los satisfactores que pueden ser adquiridos mediante recursos monetarios de la población; el segundo está vinculado a los derechos fundamentales de las personas en materia de desarrollo social, seguridad, vivienda y educación, y el tercero se determina por aspectos relacionados a la distribución y asociación con el territorio. Es importante recuperar estos elementos conceptuales con el propósito de establecer una metodología de medición multidimensional de la pobreza que satisfaga los siguientes criterios: por un lado, que se retomen las características principales de la medición de la pobreza en México, en especial aquellas que han empleado dimensiones como el empleo, la salud y la educación, por otro que se base de las propuestas metodológicas del ámbito Internacional (PNUD,CEPAL, ILPES)3 y la forma en que combinan mediciones por ingresos con las de necesidades básicas insatisfechas; por último que considere la noción del espacio como base y contenedor de los procesos sociales y ambientales que interactúan para lograr el análisis de la pobreza. De tal forma que el modelo conceptual del cual se parte para el desarrollo del Modelo Para Análisis Multidimensional de la Pobreza, se muestra en el siguiente en esquema.
3
Metodologías referentes al estudio del análisis del desarrollo humano y pobreza, ILPES, 2012, PNUD, 2010, CEPAL, 2010. 255
Esquema 3: modelo concpetual para la construcción del modelo para el análisis multidimensional de la pobreza.
Fuente: Elaboración propia, 2013. Al esquema anterior, se le añaden las etapas utilizadas para el desarrollo del modelo, las cuales parten de la delimitación de la zona de estudio, las fuentes y escala de representación, la descripción de las dimensiones, sus variables e indicadores, el proceso geoestadístico utilizado para la correlación de la variables y el método de representación espacial del resultado obtenido y una evaluación comparativa con otro método de análisis espacial, mismas que se señalan a continuación.
Zona de estudio La base territorial sobre la cual se aplicó la propuesta del modelo para el análisis multidimensional de la pobreza es la Zona Mazahua del Estado de México, México. Esta área está conformada por 13 municipios y cuenta con una población de 997700 habitantes según el Censo Nacional de Población y Vivienda (INEGI, 2010). La importancia de tomar esta unidad para su análisis radica en que ha sido un área constituida a través de procesos económicos, políticos y culturales notables en la conformación actual de su espacio físico, social y ambiental afectado por fenómenos como la pobreza y sus derivados en segregación, marginación y exclusión social, principalmente. 256
Figura 1: Zona de estudio
Fuente: Elaboración propia, 2013.
Fuentes de información y escala de representación Se utilizaron datos provenientes de diversas fuentes, a fin de evidenciar las características más relevantes en torno a la pobreza multidimensional como las variables socioeconómicas, demográficas, ambientales y espaciales de la zona en estudio. Para la exploración, proceso y análisis de la dimensión de Bienestar Social, la cual está integrada por variables de educación, salud y vivienda, los datos provienen del Censo de Población y Vivienda 2010 (INEGI, 2010), de igual forma para integrar la dimensión económica, y para conformar a la dimensión ambiental, se hizo uso de información proveniente de la base de datos geológica de INEGI, así como el uso de cartas cartográficas digitales4 que contienen información de la 4
Las cartas cartográficas e información espacial utilizada para la construcción de los m apas por indicadores y resultado, son un conjunto de datos vectoriales, que se encuentran en formato shape y tienen proyección geográfica Cónica Conforme de Lambert (CCL). Los archivos SHAPE son archivos vectoriales, compuestos por entidades de tipo punto, línea y área. Un archivo Shape se compone a su vez de tres archivos con extensión .SHX .SHP y .DBF en los cuales se almacena información geométrica y alfanumérica. Estos archivos pueden visualizarse con paquetes comerciales que manejen información vectorial para sistemas de información geográfica. De igual manera existen programas gratuitos que permiten la visualización de éstos archivos tales como ArcExplorer y TatukGIS Viewer, entre otros. 257
pendiente geográfica y degradación del suelo. La dimensión espacial utilizara variables e indicadores calculados a partir de la información de estos datos, como la accesibilidad a los servicios de salud y educación. Esta información y los resultados del modelo serán representados sobre la zona de zona de estudio y a una escala geoelectoral, con la finalidad de otorgar mayor precisión precisión espacial en la identificación de áreas más vulnerables y expuestas al fenómeno de fenómeno de la pobreza multidimensional, así como puntualizar a detalle las variables que variables que fueron elegidas para el diseño de la propuesta del modelo aquí expuesto y que expuesto y que más influyen en este proceso. Resaltando que actualmente el Sistema Estadísticas Censales a Escalas Geoelectorales, que proporciona el INEGI es una herramienta que permite analizar los datos del Censo de Población y Vivienda 2010 a nivel de Distrito y Sección electoral.Mediante la información contenida, es posible hacer diagnósticos y planeación de estrategias territoriales en las escalas de Distrito y Sección electoral (INEGI, 2010). De tal forma que la zona de estudio a una escala geolectoral, está integrada de la siguiente manera: Figura 2: Representación de la zona de estudio a escala geoelectoral.
Fuente: Elaboración propia, 2013.
Descripción de Dimensiones Respecto a la disponibilidad de información y en base a los objetivos de este modelo, las dimensiones, variables e indicadores seleccionadas para el análisis multidimensional de la pobreza son las siguientes:
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Tabla 4: Dimensiones propuestas para la construcción del modelo para el análisis multidimensional de la pobreza. Dimensión
Variables
Indicadores -Porcentaje de población de 6 a 14 años que no asiste a la escuela. Niños que por el rango de edad, deberían estar cursando la educación básica. -Porcentaje de población mayor de 15 años con educación básica incompleta. Personas que no concluyeron la educación básica y se encuentran en edad laboral. -Porcentaje de población sin derechohabiencia al servicio de salud.
Educación Salud Bienestar Social
Vivienda Patrimonio Económica
Dependencia Económica
-Porcentaje de viviendas con piso de tierra. -Porcentaje de viviendas que no cuentan con sanitario. -Porcentaje de viviendas que no disponen de agua entubada en el ámbito de la vivienda. -Porcentaje de viviendas que no disponen de drenaje. -Porcentaje de viviendas que no cuentan con luz eléctrica. -Promedio de ocupantes por cuarto. -Porcentaje de viviendas particulares habitadas sin ningún bien. -Porcentaje de viviendas particulares habitadas sin televisión. -Porcentaje de viviendas particulares habitadas sin refrigerador. Índice de dependencia económica. Porcentaje de pendientes clasificada en rangos.
Ambiental
Pendiente Degradación del suelo según severidad. Degradación del suelo
Fuente: Elaboración propia, 2013.
Construcción del Indicador Resumen Con la selección de dimensiones, y sus respectivas variables e indicadores, se procede a la construcción de un indicador que resume la correlación de dichos factores para el análisis de la pobreza bajo un enfoque multidimensional, para ello se llevaron a cabo los siguientes procesos: a) Proceso Geoestadístico: Basándose en el proceso de Jerarquización Analítica de variables, se hizo uso del programa SPSS (Programa Estadístico para las Ciencias Sociales, por sus siglas en inglés) en su versión 22, y Excel, ya que ambos software son tienen compatibilidad de formatos; las etapas que se desarrollaron son: 1. El primer paso que se debe realizar es jerarquizar y ponderar las variables, para ello, es necesario crear una tabla en una hoja de cálculo en Excel, con 3 columnas y 14 filas, las filas corresponden al número de variables que se utilizaron, en la primer columna se coloca el nombre o identificador de cada variable con el fin de otorgar 259
un peso de importancia en orden jerárquico y en base a los criterios teóricos y metodológicos deseados. En la segunda columna, se coloca el resultado de dividir 1/ peso jerárquico otorgado a la variable, es necesario realizar la suma total de dicha operación al final de la columna. Finalmente en la tercera columna, se divide el resultado de la primera división sobre el total de la suma. Tal como se muestra en la tabla. Tabla 5: Ponderación de variables. Variables
Jerarquización 1/ Jerarquía Jerarquía
/
Total PP_6A14_NOA
9
0.11111111 0.034171607
PP_15YMAS_EDIN 10
0.1
0.030754447
PP_SINDER
8
0.125
0.038443058
PVPH_PISOTI
2
0.5
0.153772233
PVPH_S_ELEC
7
0.14285714 0.043934924
PVPH_AGUAFV
3
0.33333333 0.102514822
PVPH_EXCSA
4
0.25
0.076886117
PVPH_NODREN
5
0.2
0.061508893
PVPH_SNBIEN
11
0.09090909 0.027958588
PVPH_S_TV
13
0.07692308 0.023657267
PVPH_REFRI
12
0.08333333 0.025628706
DEPEN
6
0.16666667 0.051257411
PEN_MED
1
1
POR_DEGRA
14
0.07142857 0.021967462
0.307544466
3.25156233 1
Fuente: Elaboración propia, 2013. 2. Importar la base de datos, de Excel a SPSS, para generar el indicador resumen. A través del menú de opciones en SPSS: Archivo/Abrir/Datos, al seleccionar el
260
nombre del archivo a importar, indicando al programa que la primera fila contiene los nombres de las variables (indicadores), al aceptar aparecerá la siguiente pantalla.
3. Una vez realizada la importación de manera satisfactoria, aparece en la pantalla la información tal cual fue procesada en Excel. Posteriormente es necesario estandarizar las variables. Utilizando el menú Analizar/estadísticas descriptivas/ descriptivas , seleccionar todas las variables que componen al modelo e indicando al software que se guarden las variables con la opción de valores tipificados, tal como se muestra en la siguiente imagen.
Con este proceso se crearan 14 nuevas variables, ya normalizadas y estandarizadas, a las cuales le es asignado el mismo nombre pero con el prefijo Z , como se observa en la siguiente imagen. 261
4. Con las variables ya estandarizadas y la ponderación jerárquica de las variables, se procede a calcular el índice resumen de Pobreza Multidimensional, utilizando los comandos del menú Transformar/Calcular Variable , ingresar el nombre del índice en este caso IPM , seleccionar las variables estandarizadas y multiplicar por su valor ponderado obtenido en la tabla de jerarquización, así como ir sumando cada una de ellas, tal como se muestra en las siguiente imagen:
Ya introducidos los datos, se oprime la opción de aceptar para calcular el índice, y de esta manera representar estos resultados de manera gráfica. 262
b) Proceso cartográfico Para poder generar la estratificación y representación cartográfica, es necesario elegir un método que ofrezca los resultados de acuerdo al criterio estadístico de jerarquización analítica. En este caso se propuso estratificar la información a través del método de Dalenius y Hodges, ya que como se menciona en el capítulo anterior este es el método más utilizado en el análisis de información de las condiciones relativas de vida (llámese índice de marginación, vulnerabilidad social, niveles de bienestar que son índices multidimensionales que incluyen valores positivos y negativos) y que permite obtener una agrupación lo más homogénea posible entre las observaciones de una base de datos, así como construir tantos estratos como uno lo desee, tomando en cuenta la propia distribución de los datos, minimizando la varianza.
El procedimiento para estratificar la información, se obtuvo mediante el uso del software Excel y que en base a Campos, J, (2009), las etapas son las siguientes: 1. Ordenar en forma ascendente las observaciones Xi (en este caso los valores del índice obtenidos en el proceso anterior). 2. Calcular el rango que implica el índice (Valor máximo y Valor mínimo). 3. Dividir el rango entre 8 intervalos5. 4. Construir los límites de cada rango (límite inferior y superior), para ello se parte del valor mínimo del total de observaciones y se le suma la amplitud del intervalo (para evitar un posible traslape, a partir del segundo límite inferior, sumar la cifra 0.000000001. 5. Una vez construidos los intervalos, se procede a estimar las frecuencias para saber el número de casos dentro de cada grupo, para ello se utiliza una función en Excel que permite estimar los valores por debajo de un valor (en este caso se utilizan los límites superiores de cada intervalo), la fórmula es =Contar.Si(rango que contiene los valores del índice;”<=límite superior de cada intervalo”).
6. El resultado de la operación anterior da como resultado las frecuencias de las observaciones por debajo solo de un límite superior, por lo que se le denominará “frecuencia sin discriminar”, para conocer el número de observaciones reales dentro de cada grupo, se crea una nueva columna llamada “frecuencia discriminada” que
consiste en restar a partir del segundo valor, el valor inmediato anterior y así conocer el número de casos dentro de cada intervalo. 7. Calcular la raíz cuadrada de la columna de frecuencia discriminada. 8. En una columna, realizar la suma acumulada de la columna de raíces cuadradas de las frecuencias discriminadas. 9. El último valor de la columna de sumas acumuladas de las raíces cuadradas de las frecuencias acumuladas, se dividide entre 5 (que son los estratos requeridos para el índice), el valor resultante se multiplica por 2, 3, 4 y 5. Estos valores se utilizan para encontrar los nuevos grupos, recurriendo nuevamente a la columna de suma Resultado de aplicar el LOG10 al número de casos, es decir LOG10(479), que corresponde al total de secciones geoelectorales. 5
263
acumulada de las raíces cuadradas de las frecuencias discriminadas, y elegir el valor que más se le acerque al correspondiente de los 5 nuevos estratos. 10. Una vez seleccionados los 5 estratos, se establecen los nuevos límites inferior y superior para cada uno de ellos y se clasifica con su variable nominal en Muy bajo, Bajo, Medio, Alto y Muy alto grado de Pobreza Multidimensional. Tabla 6: Estratificación de variables por el método Dalenius y Hodges.
Fuente: Elaboración propia con base a cálculos, 2013.
Una vez desarrollada la estratificación, el último paso para la representación cartográfica del índice de pobreza multidimensional, es realizar la unión entre la base de datos tabular con la espacial. Para este paso fue necesario hacer uso del software especializado ArcGis 10.1 sobre el cual se llevaron a cabo las etapas marcadas en la construcción del modelo en el paso de representación.
R ESULTADOS Y VALIDACIÓN Así como existe una gran variedad de técnicas para la construcción y representación de índices, están disponibles también una gran variedad de métodos utilizados en la determinación de las condiciones relativas de vida, cuyos resultados puede ser que en la mayoría de los casos coincidan, dependiendo del número y tipo de variables e indicadores utilizados en su construcción. Para justificar aún más la validación de éste modelo, se decidió hacer un contraste contra el índice de marginación, el cual es propuesto por CONAPO6, utilizando los resultados del año 2010. En este sentido se aclara que la escala de representación difiere en ambos, pues el índice de marginación utilizado está calculado a nivel localidad, mientras que la propuesta de modelo está calculada a escala geoelectoral, lo que se trata de hacer en este aparatado es comparar la representación, comportamiento y 6
Consejo Nacional de Población, México. Índice de Marginación. 264
distribución espacial de ambos modelos. Para ello primero se muestra el resultado del Indicador creado con el modelo aquí expuesto, posteriormente se hace la comparación cartográfica y gráfica de correlación de variables. Figura 3: Mapa RESULTADO
Fuente: Elaboración propia, 2013. Con este resultado, se observa la distribución espacial del indicador, y como va aumentando el grado de pobreza conforme las secciones geoelectorales se alejan del núcleo urbano y en caso contrario se acercan a las zonas con altas pendientes. Esto indica que las zonas más afectadas por el fenómeno de la pobreza, son aquellas que tienen difícil acceso a los servicios básicos como educación y salud y sus condiciones de vivienda son desfavorables en torno a factores ambientales como la pendiente y degradación del suelo, dificultando también que sean abastecidas con el servicio de agua potable principalmente. Comparando este resultado con el índice se alcanza a percibir una distribución de valores similar, específicamente en la categoría con muy alto grado de pobreza multidimensional y marginación, respectivamente. 265
. Para comprender mejor la correlación de variables existente entre ambos métodos, en la gráfica 1 se muestra su distribución en torno al índice de Moran, el cual mide la autocorrelación espacial basada en las ubicaciones y los valores de las entidades simultáneamente. Dado un conjunto de entidades y un atributo asociado, evalúa si el patrón expresado está agrupado, disperso ó aleatorio. Gráfica 1: Comparación en la correlación de valores del IPM e Índice de Marginación, aplicando el método de Moran.
Fuente: Elaboración propia, con base a proceso de construcción del modelo y CONAPO, 2010.
Para el caso del Índice de Pobreza Multidimensional, el valor de autocorrelación es de 0.54, mientras que para el Índice de Marginación es de 0.52, el índice de Moran indica que para un valor de 0 no existe autocorrelación, por el contrario un valor igual o cercano a 266
1 indica su existencia. En este caso ambos valores son similares en el comportamiento de sus variables. Lo cual indica que hay una correlación espacial positiva y concentración. Es de esta manera que se otorga un modelo con su estimación y forma de representación, útil para poder llevar a cabo una alternativa más para el análisis de la pobreza en el ámbito multidimensional y que puede servir de base para seguir integrando aún más variables en el estudio de fenómenos socioeconómicos y su relación al medio ambiente. Así mismo como sustento espacial para la focalización y distribución de planes, programas y estrategias de desarrollo social, considerando siempre que el espacio es la fuente principal y contenedor de dichos procesos.
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© Iván García Hinojosa
García Hinojosa, I. 2013. Modelo para el análisis multidimensional de la pobreza. Geografía y Sistemas de Información Geográfica (GESIG-UNLU, Luján). Año 5, N° 5, Sección I: 243-268 .
On-line: www.gesig-proeg.com.ar
Recibido: 30 de octubre de 2013 Aprobado: 12 de noviembre de 2013
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