C 4330A Plan de Auditoria QMS

C 4330 A Plan de Auditoría en SGC

Versión Versión 5.0 / 6Jul10

Nombre de Compañia Representante de la dirección Tipo de Auditoría Pre-Auditoría

Auditoría de Certificación Etapa 1 o

Seguimien entto

(

/

)

Etapa 2

Re certificación Etapa 1 o

Etapa 2

Otros 

Euipo Auditor  !b"eti#os de Auditoría

Para Auditoría etapa $ %marcar todo& auditar !a documentación de! sistema de gestión" e#a!uar !a u$icación % !as condiciones específicas de! s itio e intercam$iar información con e! persona! con e! f in de determinar e! estado de preparación para !a auditoría de !a etapa 2& re#isar e! estado de! c!iente % su grado de compresión compresión de !os re'uisitos de !a norma en particu!ar particu!ar en !o 'ue concierne conci erne a !a iden identifica tificación ción de aspe aspectos ctos c!a#e o sign significa ificati#os ti#os de! dese desempeo mpeo procesos procesos o$*e o$*eti#os ti#os % funcionamiento de! sistema de gestión&  recopi!ar !a información necesaria correspondiente a! a!cance de! sistema de gestión a !os procesos % a !as u$icacion u$ic aciones es de !a orga organi+a ni+ación ción c!iente así como a !os aspectos !ega!es !ega!es % reg! reg!amen amentarios tarios re!acionad re!acionados os % su cump!imiento (por e*emp!o aspectos de ca!idad am$ienta!es !ega!es de! funcionamiento de !a organi+ación c!iente !os riesgos asociados etc")& re#isar !a asignación de recursos recursos para !a auditoría de !a etapa 2 % acordar acordar con e! c!iente !os deta!!es de !a auditoría de !a etapa 2&   proporcionar un enfo'ue para !a p!anificación de !a auditoría de !a etapa 2 o$teniendo una comprensión suficiente de! sistema de gestión de! c!iente % de !as operaciones de! sitio en e! conte,to de !os posi$!es aspectos significati#os&   e#a!uar si !as auditorías torías inte internas rnas % !a re#isión re#isión por !a dirección dirección se p!an p!anifican ifican % rea!i+an rea!i+an % si e! ni#e! de imp!ementación de! sistema de gestión confirma 'ue !a organi+ación c!iente est preparada para !a auditoría de !a etapa 2" Para Auditoría etapa ' % marcar todo& e#a!uar e! grado de imp!ementación  inc!u%endo su eficacia de! Sistema de gestión" Para Auditoría de se(uimiento %marcar todo& e#a!uar e! mantenimiento de! sistema de gestión % me*oramiento continuo de su eficacia"

Alcance de Auditoría %)ndicar las e*clusiones

4330 A Plan de Auditoría en SGC

Versión 5.0 / 6Jul10

1ec2a Sitio de Auditoría

Sistema de Gestión de la Calidad )S! 00$'005 Reuerimientos Auditor 666666666666666666666666 

  s   a   c   r   a   m   %   o   g   o    !   e    d   o   s    5

  s   e    !   a   r   e   n   e   g   s   o    t    i   s    i   u   '   e    R    1  "    6

!bser#adores de CA o C7R

8ora Procesos de cliente

  a    !   e    d   s   e    !   a   r   e   n   e   g   s   o    t    i   s    i   u   '   e    R    1  "    2  "    6   n    ó    i   c   a    t   n   e   m   u   c   o    .

   d   a    d    i    !   a    C   a    !   e    d    !   a   u   n   a    7    2  "    2  "    6

  s   o    t   n   e

  m   u   c   o    d   s   o    !   e    d    !   o   r    t   n   o    C    4  "    2  "    6

  s   o   r    t   s    i   '   e   r   s   o    !   e    d    !   o   r    t   n   o    C    6  "    2  "    6

  n    ó    i   c   a   c    i   n   n   u    ó    i   m    d   c   o   a   c   e   c    t    i    d   e   r   n    !    i    9   n   e   a    ó    d    !    i    d    i   a   c    C   c   a    !    !   a   a    d   e   a    !   c    i   r    i    d   e   e    f   o    i    t    d   o   u   n   u   s   '   a    !   a   a    i   o   c  (    i    P    d   m    f    t   n    i   o    !   a   r    E   o    6    d   p  "    i    !    P    8    i   m    2    $  "   o   a    C    8    4  "   s    8   n    1  "   o    8   p   s   e    R    8  "    8

Recorrido

,escanso

Almuer9o

descanso

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4330 A Plan de Auditoría en SGC Solo para Auditor  Ten(a en cuenta para el plan de Auditoría / su reali9ación Para toda la Auditoría. el recorrido es obli(atorio.puede a/udar al desarrollo de la Auditoría Re(istre / mencione el sitio o pro/ecto a #isitar Para la Auditoría Etapa $ :a Auditoría etapa 1 de$e rea!i+arse a) A! sistema de documentación de! c!iente $) E#a!uación de! sitio de! c!iente % condiciones especificas de sítios % discutir con e! persona! de! c!iente para determinar !a preparación de !a Auditoría etapa 2 c) re#isión de! estado de! c!iente % entendimiento re!acionado con !os re'uerim ientos de !a norma en particu!ar con !a identificación de! desempeo c!a#e o aspectos/impactos c!a#es pe!igros/riesgos amena+as en cadena de suministro/riesgos pe!igros en inocuidad de a!imentos/riesgos procesos o$*eti#os % operación de! Sistema de 0estión d) Reco!ectar información necesaria acerca de! a!cance de! sistema de gestión procesos sitio(s) de! c!iente aspectos regu!atorios !egis!ación % cump!imientos (e*emp!os ca!idad am$ienta! aspectos !ega!es de! !a operación productos/ser#icio de! c!iente riesgos asociados etc) e) oda duda % 3a!!a+gos negati#os considerados en !a etapa 1 'ue podría c!asificar como no conformidad de$e ser #erificado % confirmado durante !a etapa 2 % registrar sus e#idencias en e! 641; ??1 de$e ser registradas

g)

3) i)  *)

Versión 5.0 / 6Jul10

@íncu!os entre !os re'uerimientos normati#os po!ítica desempeo de o$*eti#os % metas (consistente con !as e,pectati#as de! estndar de! Sistema de 0estión ap!ica$!e u otro documento normati#o) re'uerimientos !ega!es ap!ica$!es responsa$i!idades competencia de! persona! operaciones procedimientos datos de desempeo 3a!!a+gos % conc!usiones de Auditoría interna :as ra+ones de aceptación de e,c!usiones ap!ica$!es para =SO >??1 de$e ser registrado" :as ra+ones de aceptación de! a!cance de$e ser registrado" oda duda % 3a!!a+gos negati#os considerados en !a etapa 1 'ue podría c!asificar como no conformidad" .e$e ser #erificado % confirmado durante !a etapa 2 % registrar sus e#idencias en e! 641;
Para Auditoría de Se(uimiento solamente. se debe considerar lo si(uiente a& b& c& d& e& -& (& 2&

 Auditorías internas % re#isión por !a dirección re#isión de acciones tomadas de no con-ormidades identi-icadas durante la Auditoría pre#ia tratamiento de 'ue*as eficacia de! Sistema de 0estión respecto a! !ogro de o$*eti#os de! c!iente %a certificado progreso de acti#idades p!aneadas para !ogro de me*ora continua continuo contro! operaciona! re#isión de cua!'uier cam$ios uso de marcas / lo(os. cualuier re-erencia de certi-icación"

Para Auditoría de Recerti-icación solamente Se de$en inc!uir !os siguientes aspectos en e! p!an de Auditoría a) $) c) d&

Re#isión de !a eficacia de! Sistema de 0estión en su tota!idad con respecto a !os cam$ios internos % e,ternos % su continua ap!icación a! a!cance de certificación re#isar e! compromiso de !a compaía a mantener !a eficacia de! sistema de 0estión para me*orar e! desempeo en genera! re#isar !a operación de! Sistema de 0estión certificado 'ue contri$u%e a! !ogro de !os o$*eti#os % po!ítica #eri-icar acciones tomadas basadas en ue"as. reclamos / apelaciones

Para !a ma%oría de Sistemas de 0estión se recomienda 'ue por !o menos una parte de Auditoría de etapa 1 se rea!ice en !a insta!ación de! c!iente para o$tener !os o$*eti#os arri$a descritos"

Para Auditoría Etapa ' E! propósito de !a Auditoría Etapa 2 es e#a!uar e! grado de imp!ementación mantenimiento % me*ora continua de! sistema de 0estión de! C!iente inc!u%endo su eficacia" :a Auditoría Etapa 2 se de$e rea!i+ar en e!(!os) sitio(s) de! c!iente" .e$en inc!uir por !o menos !os siguientes aspectos a) $)

c) d) e) f)

información % e#idencia de conformidad a todos !os re'uerimientos de !a norma de! sistema de gestión ap!ica$!e u otro documento normati#o .esempeo de monitorio medición reporte % re#isión de o$*eti#os % metas de desempeo c!a#es (consistente con !as e,pectati#as de! estndar de! Sistema de gestión ap!ica$!e u otro documento normati#o) E! sistema de 0estión de! c!iente % desempeo respecto a! cump!imiento !ega! Contro! operaciona! de !os procesos de! c!iente Auditoría interna % re#isión por !a dirección Responsa$i!idad de mane*o para !a po!ítica de! c!iente

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