Taller_realizacionauditoriainterna ALEJANDRO PARRA

TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA Realice el taller Realización de la auditoria interna  –  AA3 que se muestra a continuación: Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos:

a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración

del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

b-  Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento revisado Observaciones del documento. FORMATO DE AUDITORIA Reunión de apertura Proceso organizacional: Preparación y manuales de calidad Fecha: 26 de agosto de 2017

No. 1 2

Documento revisado Elaborar un plan de auditoria Manuales internos de calidad.

Observaciones del documento Última revisión junio de 2013 Ultima revisión agosto de 2014

c-  Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará durante la auditoría. Reuniones 1 vez al mes con aviso de 3 días hábiles previos este

d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).

Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental, físicas y escritas.

e- Generación de hallazgos de auditor. Fecha: Auditor (es): Proceso Auditado: Auditado (s): Evidencias de Criterios de Hallazgos de No.  Auditoría  Auditoría  Auditoría 1 Manuales Políticas de No se han internos de calidad agregado calidad procesos internos desactualizados nuevos implementados en la elaboración de los productos 2 Elaboración de Políticas de  Auditoria interna auditoria calidad con la finalidad de periódica actualizar interna formatos, procesos y procedimientos no contemplados dentro del manual 3 4 5 6 7 C: Conformidad

NCM: No Conformidad Mayor

C

NCM

NCm

x

x

NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría. 

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Se debe estar actualizado tanto en los procesos productivos como en los manuales que los soportan, ya que estos son la base de la gestión de la calidad que se maneja del producto. Se deben actualizar los formatos de acuerdo a los requerimientos inherentes dentro del proceso de producción

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

FORMATO DE AUDITORIA Reunión de apertura Proceso organizacional: Preparación y manuales de calidad Fecha: 26 de agosto de 2017 Memorando 01 enviado a todos los patriciamente del proceso vía correo electrónico h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad. Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso estandarizado y documentado sobre la forma como debe realizarse la supervisión de actividades de una función las cuales arrojen resultados para la mejora continua con el fin de determinar el cumplimiento de los indicadores establecidos dentro de una organización Para realizar esta actividad de aprendizaje debe: • Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto

de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría. • Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.