Taller 1 - Programa, Plan y Lista de Verificación HSEQ - Óscar Ávila (1)

TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ

TALLER ÓSCAR FERNANDO ÁVILA RODRÍGUEZ DETERMINACIÓN DEL PROGRAMA - PLAN DE AUDITORÍAS Y LISTA DE VERIFICACIÓN HSEQ Vamos a leer las consideraciones a tener en cuenta en el diseño del contenido del Programa, el Plan de Auditorías Internas Combinadas y la lista de verificación respecto a la inclusión de procesos, frecuencia de auditorías y asignación de tiempos de auditoría, para una organización de prestación de servicios de Ingeniería Civil y Construcciones Metalmecánicas, ubicada en La Florida y con proyecto en ejecución actual de construcción vial de carácter regional, entre las poblaciones Coquí-Talaigua. 1. Se pudo identificar por auditorías de tercera tercera parte, que hay fallas sistemáticas en la aplicación de un revestimiento anticorrosivo en estructuras metálicas para hangares industriales, debido a la falta de competencia del personal referente al conocimiento de las Fichas Técnicas de los productos utilizados, aplicando menor cantidad de uno de los componentes, lo que disminuye la resistencia del revestimiento ante la contaminación. 2. En la conclusiones de las últimas dos auditorías internas se pudo identificar que a pesar de haberse implementando acciones correctivas en tres ocasiones, persiste la detección de no conformidades atribuibles al uso de planimetrías obsoletas en trabajos a terceros, causando pérdidas en reprocesos, no obstante que el cliente notificó a tiempo los cambios en los diseños. 3. Se han incrementado en el último año el número número de accidentes de trabajo, derivados de la falta de uso de los elementos de protección personal en los operarios. 4. Se ha identificado la aparición de una enfermedad profesional a operario causada por la exposición continua a ruido con presiones sonoras superiores a los 95 decibeles. 5. La empresa ha sido multada por la Autoridad Ambiental, por arrojar residuos de barras de soldadura, limaduras de acero y envases vacíos de pinturas industriales en un lote baldío cercano a sus instalaciones. 6. La ARP ha emplazado a la Gerencia de la organización, porque no han recibido en el tiempo legal establecido, la investigación del accidente de trabajo grave ocurrido a uno de sus operarios en las instalaciones de la misma. 7. En la empresa no se han presentado paradas en el proceso por causa del estado de mantenimiento de sus equipos, vehículos, maquinaria y herramientas, pues cumplen periódicamente con el Plan de Mantenimiento Preventivo.

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TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ 8. Por análisis de datos se ha podido verificar que la organización va en aumento en cuanto al logro de la percepción de los clientes por el servicio prestado, obteniendo actualmente un 89% de grado de satisfacción de los clientes. 9. Por auditorías de segunda parte se pudo establecer que los operarios no cumplen con con el Plan de Gestión de Residuos Sólidos, pues desconocen su contenido y no tienen cercanos y accesibles contenedores para la disposición de los residuos provenientes del proceso. 10. En la última acta de Revisión por la Dirección, dentro del Plan de Mejora impartido por la Gerencia, quedó establecido: a. La implementación de un Programa de Gestión de Prevención de Lesiones Osteomusculares. b. La suscripción de carácter mensual a una empresa de actualización legal en seguridad, salud ocupacional y medio ambiente por modalidad virtual. c. El incremento del presupuesto presupuesto organizacional en el rubro rubro de elementos de protección personal y adquisición de elementos para la gestión ambiental. d. Realizar sensibilizaciones frecuentes sobre la importancia del uso de los EPP’s, utilizando medios didácticos atractivos e incluyentes con los participantes.

ACTIVIDADES A DESARROLLAR DESARROLL AR El PROGRAMA DE AUDITORÍAS AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y debe incluir la programación de auditorías de primera parte, de igual forma el principal cliente ha anunciado dos auditorías de segunda parte (semestrales), a los contratos en ejecución. Según el procedimiento de Auditorías Internas de esta organización, se realizan Mínimo, dos auditorías internas anuales (una en cada semestre). Deberá estructurar el programa teniendo en cuenta las dos auditorías de primera parte y segunda parte (una en cada semestre). Tenga en cuenta que con las dos

TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ 8. Por análisis de datos se ha podido verificar que la organización va en aumento en cuanto al logro de la percepción de los clientes por el servicio prestado, obteniendo actualmente un 89% de grado de satisfacción de los clientes. 9. Por auditorías de segunda parte se pudo establecer que los operarios no cumplen con con el Plan de Gestión de Residuos Sólidos, pues desconocen su contenido y no tienen cercanos y accesibles contenedores para la disposición de los residuos provenientes del proceso. 10. En la última acta de Revisión por la Dirección, dentro del Plan de Mejora impartido por la Gerencia, quedó establecido: a. La implementación de un Programa de Gestión de Prevención de Lesiones Osteomusculares. b. La suscripción de carácter mensual a una empresa de actualización legal en seguridad, salud ocupacional y medio ambiente por modalidad virtual. c. El incremento del presupuesto presupuesto organizacional en el rubro rubro de elementos de protección personal y adquisición de elementos para la gestión ambiental. d. Realizar sensibilizaciones frecuentes sobre la importancia del uso de los EPP’s, utilizando medios didácticos atractivos e incluyentes con los participantes.

ACTIVIDADES A DESARROLLAR DESARROLL AR El PROGRAMA DE AUDITORÍAS AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y debe incluir la programación de auditorías de primera parte, de igual forma el principal cliente ha anunciado dos auditorías de segunda parte (semestrales), a los contratos en ejecución. Según el procedimiento de Auditorías Internas de esta organización, se realizan Mínimo, dos auditorías internas anuales (una en cada semestre). Deberá estructurar el programa teniendo en cuenta las dos auditorías de primera parte y segunda parte (una en cada semestre). Tenga en cuenta que con las dos auditorías de primera parte realizadas en el año debe cubrir el 100% de la revisión de los procesos incluidos en el mapa de procesos suministrado. Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS se INTERNAS se debe considerar únicamente la auditoria de primera primera parte a desarrollar en el primer semestre donde estén claros los procesos a auditar en ese primer ciclo de auditoría. De acuerdo a esto estructurar el plan para dicha auditoría.

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TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ En el caso de la LISTA DE VERIFICACIÓN VERIFICACIÓN elegir un proceso de los del plan de auditoría y elaborar una lista de 15 preguntas abiertas aplicables a dicho proceso. Deberá realizar cinco preguntas de acuerdo a los requisitos de la norma ISO 9001:2015, cinco preguntas aplicables de acuerdo a ISO 14001:2015 y cinco preguntas de OHSAS 18001:2007,

TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ En el caso de la LISTA DE VERIFICACIÓN VERIFICACIÓN elegir un proceso de los del plan de auditoría y elaborar una lista de 15 preguntas abiertas aplicables a dicho proceso. Deberá realizar cinco preguntas de acuerdo a los requisitos de la norma ISO 9001:2015, cinco preguntas aplicables de acuerdo a ISO 14001:2015 y cinco preguntas de OHSAS 18001:2007,

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TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ PROGRAMA DE AUDITORÍAS DE GESTIÓN OBJETIVO GENERAL: Verificar la eficacia y eficiencia y efectividad de de los procesos que que componen el Sistema de Gestión Integral (SGI) implementado bajo la Norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 & OHSAS 18001:2007 en la empresa “Ingeniería Civil & Construcciones Metalmecánicas.”

CLASE DE AUDITORÍA

CRITERIO PRINCIPAL DE LA AUDITORÍA* AUDITORÍA*

ISO 9001:2015 Primera parte

Capítulos : 4 – 5 – 6 & 7) ISO 14001:2015

Primera parte

Capítulos : 4 – 5 – 6 & 7) OHSAS 18001:2007

Primera parte

Numerales: 4,1. – 4.2. & 4.3. Legislación vigente aplicable Acuerdos Contractuales

Primera parte

Documentación del Sistema de Integrado de

OBJETIVO AUDITORÍA

EQUIPO AUDITOR

ALCANCE: Comprende todos los tipos de Auditorías que se realicen a los procesos del Sistema de Gestión Integral (SGI) implementados bajo la Norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 & OHSAS 18001:2007 en la empresa “Ingeniería Civil & Construcciones Metalmecánicas. ”

CRONOGRAMA ANUAL

RECURSOS

E OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado de manera eficiente y eficaz en el área Seguridad & Salud Ocupacional

EQUIPO AUDITOR A

Equipos de instalaciones Documentos, fotográficas, humano.

cómputo, físicas, cámaras talento

OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado de manera eficiente y eficaz en el área Gestión de la Calidad.

EQUIPO AUDITOR B



OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado de manera eficiente y eficaz en el área Gestión Amb ient al.

EQUIPO AUDITOR C





OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado de manera eficiente y eficaz en el área de Mantenimiento Mantenimiento y Transporte.

EQUIPO AUDITOR A

F

M

A

M

J

J

A

S

O

N

D

TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ PROGRAMA DE AUDITORÍAS DE GESTIÓN OBJETIVO GENERAL: Verificar la eficacia y eficiencia y efectividad de de los procesos que que componen el Sistema de Gestión Integral (SGI) implementado bajo la Norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 & OHSAS 18001:2007 en la empresa “Ingeniería Civil & Construcciones Metalmecánicas.”

CLASE DE AUDITORÍA

CRITERIO PRINCIPAL DE LA AUDITORÍA* AUDITORÍA*


Capítulos : 4 – 5 – 6 & 7) ISO 14001:2015

Primera parte

Capítulos : 4 – 5 – 6 & 7) OHSAS 18001:2007

Primera parte


Primera parte

Primera parte

Primera parte

Documentación del Sistema de Integrado de Gestión Manuales, Programas, Procedimientos, Instructivos, Registros, Informes de auditorías anteriores, acciones correctivas y preventivas, indicadores.

OBJETIVO AUDITORÍA

EQUIPO AUDITOR

ALCANCE: Comprende todos los tipos de Auditorías que se realicen a los procesos del Sistema de Gestión Integral (SGI) implementados bajo la Norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 & OHSAS 18001:2007 en la empresa “Ingeniería Civil & Construcciones Metalmecánicas. ”

CRONOGRAMA ANUAL

RECURSOS

E OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado de manera eficiente y eficaz en el área Seguridad & Salud Ocupacional

EQUIPO AUDITOR A




EQUIPO AUDITOR B




EQUIPO AUDITOR C









OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado de manera eficiente y eficaz en el área de Mantenimiento Mantenimiento y Transporte. OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado de manera eficiente y eficaz en el área de Gestión del Talento Humano. OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado de manera eficiente y eficaz en el área de Compras & Logística.

EQUIPO AUDITOR A

EQUIPO AUDITOR B

EQUIPO AUDITOR C

F

M

A

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TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ OBJETIVO: Verificar el grado de cumplimiento de

Segunda parte

Legislación vigente aplicable Contratos de ejecución


Capítulos : 4 – 8 – 9 & 10) ISO 14001:2015

Primera parte

Capítulos : 4 – 8 – 9 & 10) OHSAS 18001:2007

Primera parte


Primera parte

Documentación

las disposiciones, procedimientos y exigencias legales, aplicables a los procesos de contratación adelantados por ingeniería Civil y Construcciones Metalmecánicas Metalmecánicas en cada una de sus etapas; la buena calidad en la prestación de los bienes o servicios contratados, la ejecución de todos los actos precontractuales, contractuales y post contractuales obligatorios para cada uno de los procesos de selección; la efectividad de los controles existentes, el manejo de los riesgos y evaluación de los indicadores de contratación, de conformidad con la normatividad legal vigente, los principios y fines que rigen la Contratación

(Solarte Nulle Construccio nes)

OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado de manera eficiente y eficaz en el área Seguridad & Salud Ocupacional

EQUIPO AUDITOR A




EQUIPO AUDITOR B




EQUIPO AUDITOR C



OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado de manera eficiente y eficaz en el área de

EQUIPO AUDITOR A

Equipos de instalaciones Documentos, fotográficas,


Cliente

Equipos de cómputo, instalaciones físicas, Documentos, cámaras fotográficas, talento humano.

M

J

J

A

S

O

N

D

TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ OBJETIVO: Verificar el grado de cumplimiento de

Legislación vigente aplicable

Segunda parte

Contratos de ejecución


Capítulos : 4 – 8 – 9 & 10) ISO 14001:2015

Primera parte

Capítulos : 4 – 8 – 9 & 10) OHSAS 18001:2007

Primera parte


Primera parte

Primera parte

Primera parte

Documentación del Sistema de Integrado de Gestión Manuales, Programas, Procedimientos, Instructivos, Registros, Informes de auditorías anteriores, acciones correctivas y preventivas, indicadores.

las disposiciones, procedimientos y exigencias legales, aplicables a los procesos de contratación adelantados por ingeniería Civil y Construcciones Metalmecánicas Metalmecánicas en cada una de sus etapas; la buena calidad en la prestación de los bienes o servicios contratados, la ejecución de todos los actos precontractuales, contractuales y post contractuales obligatorios para cada uno de los procesos de selección; la efectividad de los controles existentes, el manejo de los riesgos y evaluación de los indicadores de contratación, de conformidad con la normatividad legal vigente, los principios y fines que rigen la Contratación

(Solarte Nulle Construccio nes)

OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado de manera eficiente y eficaz en el área Seguridad & Salud Ocupacional

EQUIPO AUDITOR A




EQUIPO AUDITOR B




EQUIPO AUDITOR C









OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado de manera eficiente y eficaz en el área de Mantenimiento Mantenimiento y Transporte. OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado de manera eficiente y eficaz en el área de Gestión del Talento Humano. OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado de manera eficiente y eficaz en el área de Compras & Logística.

Cliente

EQUIPO AUDITOR A

EQUIPO AUDITOR B

EQUIPO AUDITOR C

Equipos de cómputo, instalaciones físicas, Documentos, cámaras fotográficas, talento humano.

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TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ *Norma aplicable, contratos suscritos.

PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS COMBINADAS OBJETIVO: Verificar que el el Sistema Integrado Integrado de Gestión Gestión bajo las normas ISO ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado de manera eficiente y eficaz en el área de Mantenimiento & Transporte de Ingeniería Civil & Construcciones Metalmecánicas.

ALCANCE: Estado de los procesos pertenecientes Sistema Integrado de Gestión (SIG) implementados bajo las norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007 en el área de Producción de Mantenimiento & Transporte de Ingeniería Civil & Construcciones Metalmecánicas. Metalmecánicas.

RECURSOS: Equipos de cómputo, instalaciones físicas, Documentos, cámaras fotográficas, talento humano, Elementos de Protección Personal.

EQUIPO AUDITOR: scar Ávila, Viviana Pedraza, Pedraza, Yudy Yudy Artunduaga. Artunduaga. LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR: Óscar Ávila

PROCESO

FECHA

HORA DE INICIO Y FINAL

CRITERIOS A AUDITAR/ DOCUMENTOS DE REFERENCIA

AUDITADO

AUDITOR

LUGAR DE LA AUDITORÍA

1. Reunión de apertura

17 de mayo de 2018

9:00 – 9:50

Acta de apertura, Informe de auditoría anterior, Informe auditorias de Primera, Segunda & Certificación vigentes.

Jefe de Mantenimiento & Transporte / Colaboradores Colaboradores área de M&T

Auditor Líder y Auditoras Acompañantes

Salón de Conferencias del área de Mantenimiento y transporte

2. Revisión documental área Mantenimiento y área de Transporte

ISO 9001:2015 17 de mayo de 2018

10:00: 11: 50



Oficina Jefe de Mantenimiento y Transporte

3. Proceso de Mantenimiento (Auditoria in situ)

17 de mayo de 2018



Taller de Mantenimiento

Capítulos : 4 – 5 – 6 & 7) ISO 14001:2015 Capítulos : 4 – 5 – 6 & 7)

13:00 – 17:30

OHSAS 18001:2007 Numerales: 4,1. – 4.2. & 4.3. Legislación vigente aplicable

TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ *Norma aplicable, contratos suscritos.

PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS COMBINADAS OBJETIVO: Verificar que el el Sistema Integrado Integrado de Gestión Gestión bajo las normas ISO ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado de manera eficiente y eficaz en el área de Mantenimiento & Transporte de Ingeniería Civil & Construcciones Metalmecánicas.

ALCANCE: Estado de los procesos pertenecientes Sistema Integrado de Gestión (SIG) implementados bajo las norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007 en el área de Producción de Mantenimiento & Transporte de Ingeniería Civil & Construcciones Metalmecánicas. Metalmecánicas.

RECURSOS: Equipos de cómputo, instalaciones físicas, Documentos, cámaras fotográficas, talento humano, Elementos de Protección Personal.

EQUIPO AUDITOR: scar Ávila, Viviana Pedraza, Pedraza, Yudy Yudy Artunduaga. Artunduaga. LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR: Óscar Ávila

PROCESO

FECHA

HORA DE INICIO Y FINAL

CRITERIOS A AUDITAR/ DOCUMENTOS DE REFERENCIA

AUDITADO

AUDITOR

LUGAR DE LA AUDITORÍA

1. Reunión de apertura

17 de mayo de 2018

9:00 – 9:50

Acta de apertura, Informe de auditoría anterior, Informe auditorias de Primera, Segunda & Certificación vigentes.




2. Revisión documental área Mantenimiento y área de Transporte

ISO 9001:2015 17 de mayo de 2018

10:00: 11: 50



Oficina Jefe de Mantenimiento y Transporte

3. Proceso de Mantenimiento (Auditoria in situ)

17 de mayo de 2018










Capítulos : 4 – 5 – 6 & 7) ISO 14001:2015 Capítulos : 4 – 5 – 6 & 7)

13:00 – 17:30

OHSAS 18001:2007 Numerales: 4,1. – 4.2. & 4.3. Legislación vigente aplicable Acuerdos Contractuales

4. Proceso de Transportes (auditoria in situ)

18 de mayo de 2018

5. Reunión de cierre

17 de mayo de 2018

9:00 – 12:00 13:00 – 15:00

16:00 – 17:30

Documentación del Sistema de Integrado de Gestión Manuales, Programas, Procedimientos, Procedimientos, Instructivos, Registros, Informes de auditorías anteriores, acciones correctivas y preventivas, indicadores Acta de Cierre

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TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ DESARROLLO LISTA DE VERIFICACIÓN

Organización: Ingeniería Civil & Construcciones Metalmecánicas Audi Au di to res: re s: Óscar Ávila, Viviana Pedraza. Proceso: Mantenimiento . Cumple No.

PREGUNTA CLAUSULA

1

2

Numeral 7.2 Norma ISO 9001:2015

Numeral 8.5.2 Norma ISO

Observaciones (s/n)

¿Las personas que puedan afectar al rendimiento del SGC son competentes en cuestión de una adecuada educación, formación y experiencia? (Verificar soportes hoja de vida y perfiles de los Mecánicos). ¿Se han adoptado las medidas necesarias para asegurar que los mecánicos puedan adquirir la competencia necesaria? (Evaluar cursos de formación, capacitaciones, y demás cursos realizados desde la última auditoría). ¿Cuáles medios emplea el área para identificar las salidas de los productos y servicios? ¿Cómo identifica el área el estado de las salidas con respecto a los requisitos?

Sí

Sí

TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ DESARROLLO LISTA DE VERIFICACIÓN

Organización: Ingeniería Civil & Construcciones Metalmecánicas Audi Au di to res: re s: Óscar Ávila, Viviana Pedraza. Proceso: Mantenimiento . Cumple No.

PREGUNTA

Observaciones

CLAUSULA

1


2

Numeral 8.5.2 Norma ISO 9001:2015

3


4

Numeral 9.2.3. 9.2.3. Norma ISO 9001:2015

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7


(s/n) ¿Las personas que puedan afectar al rendimiento del SGC son competentes en cuestión de una adecuada educación, formación y experiencia? (Verificar soportes hoja de vida y perfiles de los Mecánicos).

Sí

¿Se han adoptado las medidas necesarias para asegurar que los mecánicos puedan adquirir la competencia necesaria? (Evaluar cursos de formación, capacitaciones, y demás cursos realizados desde la última auditoría). ¿Cuáles medios emplea el área para identificar las salidas de los productos y servicios? ¿Cómo identifica el área el estado de las salidas con respecto a los requisitos? (Solicitar información documentada respectiva, relativa al último semestre) ¿Cómo determinó e hizo seguimiento de las percepciones de los clientes? ¿Cuál fue el grado de satisfacción las necesidades y expectativas expectativas de los clientes (internos y externos)? ¿Cuáles métodos empleo para determinar las necesidades y expectativas de los clientes; así como el grado de satisfacción? (Solicitar los dos últimos informes de satisfacción del cliente) ¿Cómo analiza y evalúa el área los datos y la información que surgen del seguimiento y la medición? (Solicitar informes estadísticos realizados, tamaño de las muestras, metodologías de análisis, programas estadísticos, análisis gráficos realizados en el último semestre) ¿Cómo reacciona el área ante una No conformidad detectada? ¿Cuáles acciones toma para controlar y corregir corregir la no conformidad? ¿Cómo evalúa el área la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad? ¿Cómo revisa el área la eficacia de cualquier acción correctiva tomada? (Solicitar el análisis de las causas de las acciones correctivas y las acciones correctivas implementadas desde la última auditoría) ¿Existe algún procedimiento o la identificación de aspectos ambientales significativos y de las actividades de control, productos y servicios? (El método utilizado para determinar los aspectos ambientales significativos y sus asociados impactos ambientales significativos) ¿Cuál es la frecuencia y los métodos de actualización de los aspectos significativos? ¿Cuáles son los aspectos ambientales que se han examinado? (las emisiones al aire / las emisiones al agua / residuos/ contaminación del suelo /el uso de materias primas y recursos naturales/ la energía térmica, ruidos, olores, polvo, vibración e impacto visual / (efectos sobre los ecosistemas) ¿Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requerimientos legales aplicables a los aspectos ambientales identificados? ¿Está documentado? ¿Es apropiado para detectar los cambios en la legislación local & nacional e incluso respecto a acuerdos internacionales? ¿Contempla la identificación de otros requerimientos legales aplicables como licencias ' permisos o acuerdos formales con las autoridades (Solicitar lista maestra de documentos legales / Verificar procedimientos)

Sí

Sí

Sí

Sí

Si

Si

8

TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ 8

9

10


Numeral 7.2. Li t eral “c” Norma ISO 14001:2015

Numeral 8.1. Norma ISO 14001:2015

11

Numeral 4.4.3. 4.4.3. Norma OHSAS 18001:2007

12


Numeral 4.4.6. 4.4.6. 13

Literal “a.”

Norma OHSAS 18001:2007

Numeral 4.4.6. 4.4.6. 14

Literal “c.”

Norma OHSAS 18001:2007

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¿Los objetivos, son medibles (en la medida de lo posible)? ¿Cuándo, cómo y quién realiza la revisión de los objetivos? ¿Cuáles son los términos de la revisión de objetivos y metas? Los objetivos y metas son: ¿Factibles económica y tecnológicamente? ¿Coherentes con la estrategia de la empresa? ¿Cómo se identifican las necesidades de formación: a todo el personal? ¿Quién es el responsable de las actividades que afectan el medio ambiente? ¿Cómo y por quién son tenidas en cuenta las solicitudes de formación del personal? ¿Cómo se demuestra que las necesidades de formación se identificaron? ¿Quién tiene la responsabilidad responsabilidad de identificar las necesidades de de capacitación en medio ambiente? ¿Cómo se identifican las operaciones y actividades asociadas a aspectos ambientales significativos? si gnificativos? ¿Cuáles son los procedimientos que se aplican para limitar la extensión del daño ambiental en una situación anormal? ¿Cuáles son los documentos operativos que controlan las l as operaciones y actividades asociadas a Aspectos ambientales significativos? ¿Los procedimientos y los requisitos se presentan a los subcontratistas subcontratistas y proveedores? ¿Los empleados han sido involucrados en el desarrollo y revisión de las políticas y procedimientos de control de riesgos? ¿Los empleados son consultados cuando existan cambios que afecten a su Seguridad y Salud en el lugar de trabajo? ¿Los empleados son representados en asuntos de Seguridad y Salud? ¿Los empleados son informados quién es el representante de S y SO de los empleados y quién es el representante nombrado por la gerencia? (Solicitar procedimientos / Realizar entrevistas /Solicitar evidencia de las comunicaciones). ¿Existen procedimientos de todos los documentos requeridos que permitan ser ubicados con facilidad y ser revisados por el personal autorizado? ¿Estos procedimientos están aprobados? ¿Están revisados? Están las versiones actualizadas disponibles en los lugares definidas como esenciales para el SG de S y SO. (Solicitar listado maestro de documentos / Revisar algunos procedimientos y registros)

Si

Si

Si

Sí

Sí

¿En el área de Mantenimiento existen procedimientos documentados para situaciones en las cuales la ausencia de ellos pueda llevar a desviaciones de la política y de los objetivos de S y SO? (Solicitar procedimientos documentados & hacer visita “in situ” para verificar)

Sí

¿En el área de mantenimiento existen procedimientos relacionados con riesgos identificables de S Y SO de bienes, equipo y servicios usados por la organización? ¿Cómo comunica el área estos procedimientos y sus requisitos a los proveedores y contratistas? (Solicitar procedimientos documentados & hacer visita “in situ” para verificar) ¿La organización tiene establecido e implementado procedimientos para identificar el potencial de riesgo, y la respuesta a, incidentes y situaciones de emergencia, y para prevenir y mitigar las posibles enfermedades y lesiones asociadas a ellos? ¿Se revisan los planes y procedimientos y respuesta a las emergencias en forma periódica, o cuando ocurren situaciones de emergencias o accidentes? (Solicitar procedimientos, procedimientos, solicitar matriz de riesgos, analizar analizar matriz de riesgo y la valoración de los mismos)

Sí

Sí

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TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ Comentarios: Nombre y Firma Auditor: Óscar Fernando Ávila Rodríguez Auditor Líder

Nombre y Firma Auditado: Juliana López Jefe de Mantenimiento & Transporte

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Taller 1 - Programa, Plan y Lista de Verificación HSEQ - Óscar Ávila (1)

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