SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SUPERINTENDENCIA SERVICIOS DE SANEAMIENTO
LA SUNASS COMO ORGANISMO REGULADOREN EL SECTOR SANEAMIENTO OBJETIVOS: Velar por el el cumpl cu mplimi imie ento de las norma norm as sobre s obre la prestación prestación de los se servi rvicio cios s de d e sanea saneamiento. miento. Propi ropiciar ciar el el equi equilib librio rio financiero f inanciero de las EPS EPS’s ’s,, buscando bus cando la efi fici cie enc ncia, ia, la exp expa ans nsió ión n y el desa de sarroll rrollo o de los servicios
FUNCIONES ASIGNADAS A LA SUNASS Regul gula ar la prestació prestación n de d e los servicios servici os de sanea saneamiento miento.. •
Fis iscaliza calizarr la l a pr pre est sta aci ción ón de los mismos. •
A p l i c ar l as s an Ap anc c i o n es q u e est sta abl ble ezca la legis legislació lación. n. •
•
Regular el el siste sis tema ma Tarif rifa ario.
PRINCIPIOS LEGALES DE LA REGULACION ECONOMICA DE LAS EPS´s En la l a le legis gisla lació ción n se s e con consid side era ran n los l os princi pri ncipio pios s de efic ficie ienci ncia a econ conómi ómica ca y via vi abi bili lidad dad fina fin anc nciera iera,, ent ntre re ot otro ros, s, como co mo un u n marco ge g enera nerall que qu e gu guiará iará a la regu regulación lación eco conó nómi mica ca de las EPS’s El aspecto má m ás imp i mpor ortante tante de la regula regul aci ción ón eco conó nómi mica ca se refiere a la re regulación gulación del del sistema ta tarifa rifario. rio.
OBJETIVOS DE LA REGULACION TARIFARIA OBJETIVOS: Velar por el el cumpl cu mplimi imie ento de las norma norm as sobre s obre la prestación prestación de los se servi rvicio cios s de d e sanea saneamiento. miento. Propi ropiciar ciar el equili quilibrio brio financie financiero ro de las EPS EPS’s ’s,, buscando busc ando la e fici fi cie enc ncia, ia, la e xpansió xpa nsión n y el el eficiencia expansión desa de sarroll rrollo o de los servicios
MARCO LEGAL DE LA REGULACION TARIFARIA El ma m arc rco o le l egal de la regul regula aci ción ón tarifaria tarifa ria se ba basa sa en la Le Ley y General de Se Serv rvic icio ios s de de San Sa n ea eam m i ent ento o Nº 26 2633 338 8 y se se detalla deta lla con su re r espectivo Reglamento. A d em Ad emás ás,, se s e in i n c l u y e la l a Dir Di r ec ectt i v a de Planes Planes Ma Maestr estros os y su su modifi mod ifica cator toria ia que expl explica ica el el cálculo cálcu lo de las las Tari Tarifas fas de Largo Largo Plazo
MARCO LEGAL DE LA REGULACION TARIFARIA La Ley Nº 26338 defi define ne los lo s lin l ine eami mie ent ntos os y proc pr oce edi dimi mie ent ntos os generale generales s para la fi fijació jación n de las ta t ari rifas fas en el Sect Sector or Sane anea ami mie ent nto. o. El El Regl Re gla ament mento o de d e la Ley define defi ne la metod me todolo ología gía y procedimientos pr ocedimientos especí specífic ficos os La Ley Nº Nº 26338 regu regula la las tarifas tari fas con c onsi siderando derando que los servicio servicios s son producidos produci dos por Mon onop opol olio ios s Na Natu turale rales s que qu e im impi piden den la efi fici cie enc ncia ia desde de sde el el punto pu nto de vista de los usu usua ario rios s
ETAPAS EN LA REGULACION DE TARIFAS La Etapa Etapa Prepar Preparator atoria, ia, qu que e es de corto plaz plazo o y con vig vige enci ncia a de 18 meses. •
La Etapa Etapa de Mejo Mejorami ramie ent nto, o, que qu e será de medi media ano pl pla azo, con un una a vigenci vi gencia a de 5 año ños. s. •
La Etapa Etapa De Defi fini niti tiva, va, qu que e será será de larg largo o plaz p lazo, o, con vig v ige enc ncia ia permanent permane nte e y re r evi visi sion one es de de Tari Ta rifas fas y Planes Mae Maest stro ros s cada 5 año ños. s. •
PRINCIPIOS DE LA REGULACIÓN TARIFARIA . VIABILIDAD FINANCIERA . EFICIENCIA ECONOMICA . EQUID EQUIDA A D SOCIA SOCIAL L . SIMPLICIDAD . TRA TRA NSP NSPA A REN RENCIA CIA
PRINCIPALES PROBLEMAS PRINCIPALES QUE AFRONTAN LAS EPS´s • DE GE GEST STIÓ IÓN N •Inexistencia de Planeamiento de mediano y largo plazo •Carencia de sistema de información gerencial •Inadecuada estructura orgánica •Inade •In adecua cuada da int inter er rel relaci ación ón ent entre re las áre áreas as •Procedimientos •Procedimie ntos demasiado lentos •Carencia de manuales de Procedimiento •Carencia de políticas en la administración de RRHH •Asignación de personal no acorde a la Estructura orgánica •Inexistencia de políticas de remuneraciones •Existencia de activos sin documentación legal •Sistema contable manual •Falta de Integración contable financiera
PRINCIPALES PROBLEMAS PRINCIPALES QUE AFRONTAN LAS EPS´s •No se cuenta con contabilidad de costos •Catastro •Cat astro de usuari usuarios os desac desactuali tualizado zado •Bajo •Ba jo nivel nivel de mi micro crome medic dición ión •Elevada cartera morosa •Inexistencia de políticas de cobranza •No hay políticas para ampliación de mercado •Posicionamientoo inadecuado de la empresa (Imagen) •Posicionamient •No hacen campañas de educación sanitaria •Suministro de agua con bajos niveles de calidad •Excesivos niveles de Agua No Contabilizada •Sistemas de captación deteriorados y pequeños •Sistemas de tratamiento con procesos incompletos •Válvulas •Vál vulas de contr control ol inope inoperativ rativas as
PRINCIPALES PROBLEMAS PRINCIPALES QUE AFRONTAN LAS EPS´s •No se efectúa mantenimie mantenimiento nto preventivo. • Falt Faltaa de segurid seguridad ad en las las instalac instalacione iones. s. • Bajo Bajoss nivel niveles es de recau recaudació dación. n. • Desc Descargas argas de de aguas servid servidas as sin tratam tratamiento iento.. • Care Carencia ncia de catas catastro tro técni técnico. co. • Equi Equipos pos de de cloraci cloración ón defici deficientes entes.. • Tube Tuberías rías y conexio conexiones nes antiguas antiguas y deteri deteriorada oradas. s. • No cuentan cuentan con programa programass para atención atención en emergen emergencias cias.. • Se encue encuentran ntran sobre ende endeudadas udadas.. • No tiene tienenn capacid capacidad ad financ financiera iera.. • Otros.
Circuito Vicioso en las EPS
EPS
PLAN MAESTRO DOCUMENTO DOCUMENT O QUE SINTETIZA Y CONSOLIDA LOS PLANES Y PROGRAMAS DE LAS EPS PARA ALCANZAR DETERMINADAS METAS DE PRESTACIÓN DEL SERVICIO EN EL MEDIANO Y LARGO PLAZO. SE REALIZA PARA TODO EL ÁMBITO DE RESPONSABILIDAD DE LA EPS Y DE ACUERDO AL PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO POR SUNASS
PLAN MAESTRO DIRECTIVA PARA LA FORMULACIÓN DE LOS PLANES MAESTROS DE LA ENTIDADES PRESTADORAS DE SERVICIOS DE SA SANEA NEAMI MIENT ENTO O - EPS
RESOLUCIÓN N°179-96-PRES-VMI-SUNASS DEL 20 DE AGOSTO DE 1996
Y SU MODIFICATORIA
RESOLUCIÓN N° 854 - 99 - SUNASS DEL 20 DE SETIEMBRE DE 1999
FLUJOGRAMA DEL PLAN MAESTRO OBJETIVOS Diagnósticos de la EPS
Análisis de la Demanda Proyección Pasiva del Balance O/D
Metas Preliminares de Gestión Proyección Activa del Balance O/D Programa de Inversiones I nversiones
Costo Medio de Largo Plazo
OBJETIVOS Visión Presente de la EPS
Niveles de Calidad de los Servicios de Saneamiento
Localidades Ámbito de Resp.
A : HORIZONTE DE PLANEAMIENTO : DE 20 A 30 AÑOS : Z
Visión Futura de la EPS Localidades A : : : Z
Ámbito de Resp.
DIAGNOSTICO Diagnostico de la EPS . Aspecto Institucional . Situación Operacional . Situación Comercial . Situación Económico y Financiero . Impacto Ambiental . Vulnerabilidad de los Sistemas
IDENTIFICACIÓN DE IDENTIFICACIÓN LOS PROBLEMAS MAS CRITICOS CAUSALES
MEDIDAS CORRECTIVAS
DIAGNOSTICO DE LA DEMANDA PRODUCCIÓN N O U S U A R I O S
DEMANDA INSATISFECHA
DEMANDA TOTAL
U S U A R I O S
P E R D I D A S O F E R T A
PROYECCIÓN PASIVA DEL BALANCE OFERTA DEMANDA
. S . P . L
100 900 800 700 600 500 400 300 200 100 0
B R E C H A
HORIZONTE DE PLANEAMIENTO OFERTA
DEMANDA
METAS PRELIMINA PRELIMINARES RES
DEMANDA
DEMANDA INSATISFECHA
OFERTA
COBERTURA
METAS PARA CERRAR LA BRECHA
CONTINUIDAD
S A D I D R E P
PRESION
C O S T O S
PROGRAMA MIO DIAGNOSTICO DE LA EPS
100 900 800 . 700 S . 600 P . L 500 400 300 200 100 0 HORIZONTE DE PLANEAMIENTO DE 20 A 30 AÑOS
VULNERABILIDAD IMP AMBIENTAL ECON EC ON - FI FINA NAN. N. INSTITUCIONAL PROYECTOS DE MEJORAMIENTO
METAS PRELIMINARES DE GESTIÓN
OPERACIONAL PROYECTOS DE MEJORAMIENTO COMERCIAL MICRO MEDICIÓN
PROYECCIÓN ACTIVA DEL BALANCE OFERTA DEMANDA
. S . P . L
100 900 800 700 600 500 400 300 200 100 0
B R E C H A
HORIZONTE DE PLANEAMIENTO OFERTA
DEMANDA
PROGRAMA DE INVERSIONES REDES DIAGNOSTICOS DEMANDAS BALANC PASIVO METAS PROGRAMA MIO BALANCE ACTIVO
CMeLP = Costo Medio de Largo Largo Plazo Plazo It = Inversión del Plan Maestro en el año “t” VR t = Valor Residual de las inversiones en el año “t” Ct = Costos de explotación (sin deprec.) en el año “t” Dt = Depreciación anual contable en el año “t” Qt = Facturación de M3 en el año “t” n = Número de años del horizonte de planeamient planeamientoo r = Tasa de actu actualiza alización ción defi definida nida pòr la SUNAS SUNASS S p = Participación Participación de los trabajadores trabajadores i = Tasa de impuesto a la Renta
Dt (1+ r)t
COSTO MEDIO DE LARGO PLAZO CmeLP. 1.10 1.00 3 0.90 M0.80 X0.70 . 0.60 / S 0.50 0.40 0.30 0.20 0.10 0.00 2000
2005
2010
Cme anual
2015
2020
2025
CmeLP HORIZONTE DE PLANEAMIENTO
2030
PLAN FINANCIERO PARA EL PRIMER QUINQUENIO Programas de Inversión en
Estados Financieros
Mejoramiento Mejoram iento y Expansión
Capacidad de endeudam endeudamiento iento
Costos de Explotación
+
Posibilidad de financiam financiamiento iento
Volumen de venta
Condición del financiam financiamiento iento
Valor de los Activos
Tarifa Actual
Metas Preliminares
Capacidad de Pago del usuario
PLAN FINANCIERO PARA EL PRIMER QUINQUENIO Con Tarifas Tarifas – Metas y Programa Programa de Invers Inversiones iones
TARIFA MEDIA PARA EL PRIMER QUINQUENIO 1.10 1.00 3 0.90 M0.80 X0.70 . 0.60 / S 0.50 0.40 0.30 0.20 0.10 0.00 2000
2005
2010
Tarifa s/.xM3
2015
2020
2025
CmeLP HORIZONTE DE PLANEAMIENTO
2030
PRINCIPALES PRINCIPA LES LOGROS 13 EMPRESAS CON PLAN MAESTRO CON CONFORMIDAD
