ISO 14001-2015 6.1 ACCIONES PARA ABORDA ABORDAR R RIESGOS Y OPORTUNIDADES
CONSIDERACIONES GENERALES 6.6.1 de ISO 14001-2015 Acciones para abordar riesgos y oportunidades Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerarlas cuestiones referidas en los Apartados: 4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y que afecta a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces de afectar o de verse afectadas por la organización.
Condiciones ambientales relacionadas con: (Clima, la calidad del aire, el suelo, el agua, contaminación existente)
Que se pueden ver afectados por los aspectos ambientales.
Disponibilidad de recursos naturales y la biodiversidad.
Contexto cultural, social, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico, económico, natural y competitivo externo. (Internacional, nacional, regional, o local) Las características o condiciones internas de la organización Tales como:
Sus actividades Productos servicios, Dirección estratégica,
y
, s . a ) n s o a s m r e e , t o i s p t n s , e , r i i c m s e i o d c s
CONSIDERACIONES GENERALES
4.2; COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS.
Necesidades y expectativas expresadas
La Org. considera el conocimiento adquirido cuando determina
Los requisitos de las partes interesadas no son necesariamente requisitos de la organización
Y
a) Por las partes interesadas
(internas y externas)
b) qué necesidades expectativas de éstas
y
Debe O ha decido
Decide Aceptar O adoptar
Algunos requisitos…. reflejan necesidades y expectativas que son obligatorias por que han sido incorporadas a las leyes, Voluntaria. reglamentaciones etc
que son pertinentes SGA.
Cumplir-Satisfacer (Requisitos legales y otros Requisitos) c) Otros requisitos (ejm: establecer una relación contractual o suscribir una iniciativa voluntaria)
debe determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus: 6.1.2; ASPECTOS AMBIENTALES; Matriz de aspectos e impactos ambientales (actividades, productos y servicios que puede controlar, aquellos en los que puede influir y sus impactos ambientales asociados desde una perspectiva del ciclo de vida). 6.1.3; REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS; Matriz de Normativa Pueden crear Riesgos y oportunidades Riesgo: Incumplimiento de un requisito (Generan acciones legales y desacreditan la institución= Riesgo de imagen) Oportunidad: mejoran la reputación de la organización (Certificaciones ambientales). 8.2 Dentro del alcance del SGA, la Org. Debe determinar las situaciones de emergencia potenciales incluidas las que pueden tener un impacto ambiental. Plan de emergencias de la entidad. La Org. Debe prepararse para responder a situaciones de emergencia que puedan generar impactos ambientales (acciones para prevenir, mitigar o controlar) Responder a situaciones reales (Brigada de emergencias).
Procedimiento SDA Administración del Riesgo Nota: Este se desarrolla con base en la información consultada para identificar, analizar y valorar los riesgos. Este ejercicio no es regla general para todas las organizaciones. Es importante tener en cuenta que cada organización tiene un contexto diferente y que existen muchas metodologías para la administración del los riesgos.
CLASES DE RIESGOS GTC 104 “Este tipo de riesgo reconoce que las actividades de una organización pueden causar alguna forma de cambio ambiental (Impacto Ambiental). Los riesgos ambientales se pueden relacionar con la flora; la fauna; la salud y el bienestar humanos….” •
Riesgo Estratégico Riesgos de Imagen Riesgos Operativos Riesgos Financieros Riesgos de Tecnología Riesgo de Corrupción Riesgo Ambiental
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Un impacto ambiental se define como cualquier cambio en el ambiente, ya sea adverso o benéfico, que es el resultado total o parcial de las actividades, productos o servicios de una organización. Incidente: es cualquier suceso que puede tener un impacto (S) adverso en el ambiente.
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO 1. Inspecciones Ambientales (Como base para el análisis posterior de lo que puede suceder, por qué y cómo, incluyendo peligros, aspectos e impactos).
Almacenamiento de gases tóxicos
Elementos que pueden
Malas instalaciones o
Mal almacenamiento
PASOS INICIALES IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
3. Accidentes presentados: Escape de gases o vapores tóxicos, mala aplicación sustancias químicas
2. Matriz de Aspectos e Impactos Ambientales: Son aquellos elementos de las actividades productos o servicios de una organización y que pueden interactuar con el medio ambiente.
Generación de residuos peligrosos
Generación de aceites usados
Mantenimiento PTAR
Consecuencias (Costos, legales,
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO I. IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO PROCESO/PROYECTO O ACTIVIDAD OBJETIVO
Gestión de recursos físicos
Coordinar la formulación y ejecución de los planes integrales de mantenimiento de la infraestructura, que permitan condiciones favorables para el desarrollo de las funciones propias de la Secretaría. Debido al
Aspectos/peligros Ambientales CAUSAS
Puede Ocurrir que RIESGO (Incidentes potenciales)
Desconocimiento del personal contratado para la aplicación o a personal de mantenimiento no calificado, o a Mantenimiento de áreas desconocimiento de los Haya un escape de verdes internas, mediante procedimientos sustancias químicas aplicación de sustancias establecidos tóxicas químicas/tóxicas Mal almacenamiento y mal estado de los embalajes
CONSECUENCIAS POTENCIALES
Efecto/ consecuencia RECEPTOR/MEDIO AMBIENTE CIRCUNDANTE
Trabajadores, Fauna, Flora.
Emisiones atmosféricas
CLASIFICACION DEL RIESGO IMPACTOS AMBIENTALES
* Se presente Inhalación de vapores que producen enfermedad. * Daño al ambiente (Flora y Fauna) * Implicaciones legales para la entidad. *Generar una sanción disciplinaria *Gastos no contemplados en el presupuesto de la organización.
Suelo y agua subterranea (tanques de almacena mineto de agua) Contamina ción del recurso suelo y Derrame hacia el suelo agua (Uso limitado o no uso del agua contaminada).
Riesgo Ambiental Riesgo de Imagen Riesgo Operativo Riesgo de Cumplimiento
ANALISIS DEL RIESGO CUALITATIVO II. ANALISIS DEL RIESGO PROCESO/PROYECTO O ACTIVIDAD Gestión de recursos físicos Coordinar la formulación y ejecución de los planes integrales de mantenimiento de la infraestructura, que permitan condiciones favorab les para el OBJETIVO desarrollo de las funciones propias de la Secretaría.
CALIFICACION Probabilidad
Impacto
3
3
1. Medición cualitativa de la posibilidad/ Tabla de probabilidad Nivel
1
2 3
4
5
Decriptor
Descripción
Frecuencia
El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales/ Ocurre No se ha presentado en los Raro solamente en circunstancias últimos 5 años excepcionales El evento puede ocurrir en algún Al menos de una vez en los Improbable momento / Podría ocurrir pero no se últimos 5 años. espera. El evento podría ocurrir en algún Al menos de una vez en los Posible momento / Podría ocurrir últimos 2 años. El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de las circunstancias/ Al menos de una vez en el último Probable Probablemente ocurra en la mayoría año. de las circunstancias. Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias/Se Casi seguro Más de una vez al año espera que ocurra en la mayoría de
TIPO DE IMPACTO
EVALUACION
MEDIDAS DE RESPUESTA
Ambiental (contaminación del aire, contaminación del suelo)
Zona: A Alta
Reducir el riesgo. Evitar, compartir o transferir
2. Mediciones Cualitativas del impacto/Tabla de impacto Nivel
Descriptor
1
Insignificante
2
Menor
3
Moderado
4
Mayor
5
Catastrófico
Matriz de calificación, evaluación y respuesta a los Riesgos Impacto
Descripción Si el hecho llegara a presentarse, tendría consecuencias o efectos mínimos sobre la entidad./ Sin lesiones, pérdida financiera baja, impacto ambiental insignificante. Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo impacto o efecto sobre la entidad./Tratamiento de primeros auxilios, liberación en el sitio contenida inmediatamente, perdida financiera media. Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas consecuencias o efectos sobre la entidad./ Exige tratamiento médico., liberación en el lugar contenida con asistencia externa, perdida financiera alta. Si el hecho llegara a presentarse, tendría altas consecuencias o efectos sobre la entidad/Lesiones extensas, pérdida de la capacidad productiva, liberación en lugares alejados contenida con asistencia externa y poco impacto nocivo, perdida financiera importante. Si el hecho llegara a presentarse, tendría desastrosas consecuencias o efectos sobre la entidad./ Muerte, liberación de tóxicos en lugares alejados
Probabilidad
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico ( 1) (2) (3) (4) (5)
Raro (1)
B
B
M
A
A
Improbable (2)
B
B
M
A
E
Posible (3)
B
M
A
E
E
Probable (4)
M
A
A
E
E
Casi seguro (5)
A
A
E
E
E
B: Zona de Riesgo Baja: Asumir el Riesgo M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el Riesgo, reducir el riesgo
III. VALORACIÓN DEL RIESGO PROCESO/PROYECTO O ACTIVIDAD Gestión de recursos físicos Coordinar la formulación y ejecución de los planes integrales de mantenimiento de la infraestructura, que permitan condiciones favorables para OBJETIVO el desarrollo de las funciones propias de la Secretaría. CONTROLES
Tipo de control Probabilidad/Impacto
PUNTAJE Herramienta para ejercer el control
PUNTAJE Manejo de la herramienta
PUNTAJE Efectividad
PUNTAJE Responsables
PUNTAJE Frecuencia
PUNTAJE FINAL
Identificación de Riesgos y Accidentes Potenciales para mejoramiento de Condiciones Ambientales Internas Procedimiento de Gestión Integral de Residuos Plan de Gestión Integral de Residuos Peligrosos
Probabilidad
15
15
30
15
25
100
PARÁMETROS
CRITERIOS Posee una herramienta para ejercer el control
Herramientas para ejercer el control
Seguimiento al control
Existe manuales instructivos o procedimientos para el manejo de la herramienta En el tiempo que lleva la herramienta ha demostrado ser efectiva Están definidos los responsables de la ejecución del control y del seguimiento La frecuencia de la ejecución del control y
TIPO DE CONTROL Probabilidad Impacto
PUNTAJES
x
15
x
15
x
30
x x
RANGOS DE CALIFICACIÓN DE LOS CONTROLES
DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA PROBABILIDAD O IMPACTO DESPLAZA EN LA MATRIZ DE CALIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y RESPUESTA A LOS RIESGOS CUADRANTES A DISMINUIR EN LA PROBABILIDAD
CUADRANTES A DISMINUIR EN EL IMPACTO
Entre 0 - 50
0
0
15
Entre 51 -75
1
1
25
Entre 76 -100
2
2
NUEVA VALORACIÓN DEL RIESGO PROCESO/PROYECTO O ACTIVIDAD Gestión de recursos físicos Coordinar la formulación y ejecución de los planes integrales de mantenimiento de la infraestructura, que permitan condiciones favorables para el desarrollo de las funciones propias de OBJETIVO la Secretaría. NUEVA CALIFICACIÓN OPCIÓN DE NUEVA EVALUACIÓN ACCIONES PRESUPUESTO INDICADOR TRATAMIENTO Probabilidad Impacto
1
3
Realizar capacitaciones en manejo de sustancias químicas Actualizar procedimientos de Gestión Integral de Residuos Contratar con empresas certificadas Zona M: Zona de riesgo Asumir el riesgo, reducir Incluir cláusulas ambientales (cursos de capacitaciones Moderada el riesgo para desarrollar la actividad) Solicitar las hojas de seguridad y protocolos de aplicación En caso que lo realice directamente verificar que los equipos estén en perfecto estado y el personal cuente con la dotación adecuada. Matriz de calificación, evaluación y respuesta a los Riesgos Impacto Probabilidad
Insignificante ( 1)
Menor (2)
Moderado (3)
Mayor (4)
Catastrófico (5)
B
M
A
A
Raro (1)
B
Improbable (2) Posible (3) Probable (4)
B
B
M
A
E
B
M
A
E
E
M
A
A
E
E
Casi seguro (5)
A
A
E
E
E
B: Zona de Riesgo Baja: Asumir el Riesgo
$ 20,000,000
No. de eventos presentados en el año
REVISION POR LA DIRECCIÓN (Comunicación del Riesgo)
GRACIAS Jaime Orlando Barrera Neira
[email protected] Profesional especializado – DGA Telefono 3778958
Adriana Delaney Carvajal Monguí
[email protected] Profesional contratista DGA
