Página 1 de 33 VERSIÓN 1 GUÍA PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
FECHA 21!"#"11 CÓDIGO PG3$MM2%
TABLA DE CONTENIDO INTRODUCCIÓN&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2 1& O'(ETI O'(ETIVOS VOS&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&&& &&&&&&&&& &&&&&&&&&& &&&&&&&&& &&&&&&&&& &&&&&&&&&3 &&&&3 1&1& O)*e+i O)*e+i,,- gene.a/ gene.a/&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&&& &&&&&&&&&& &&&&&&&&&& &&&&&&&&& &&&&&&&&3 &&&&3 1&2& O)*e+i O)*e+i,-0 ,-0 e0e4 e0e4ii-0&& 0&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&&&& &&&&&&3 &3 2& ALCANC ALCANCE&& E&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&&& &&&&&&&&&3 &&&&3 3& 5M'IT 5M'ITO O DE APLICAC APLICACIÓN IÓN&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&&3 &&&3 6& RE7UIS RE7UISIT ITOS OS DE DE CALIDAD CALIDAD APLICA APLICA'LE 'LES&&& S&&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&&&& &&&&&&&&&& &&&&&&&&& &&&&&&3 &&3 !& DEFINI DEFINICIO CIONES NES&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&&&& &&&&&&&&&& &&&&&&&&&& &&&&&&&&6 &&&6 8& ROLE ROLES S 9 RESP RESPON ONSA SA'IL 'ILIDA IDADE DES S FREN FRENTE TE A LA AD ADMI MINI NIST STRA RACI CIÓN ÓN DEL DEL RIESGO&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&% %& POLÍTIC POLÍTICA A DE ADMINIS ADMINISTRA TRACIÓ CIÓN N DEL DEL RIES RIESGO& GO&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&% &% :& ETAP ETAPAS AS PARA PARA LA ADMINI ADMINISTR STRACI ACIÓN ÓN DEL DEL RIESGO&& RIESGO&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&&&& &&&&&&&&&& &&&&&&&&&& &&&&&&&&&& &&&&&&&&: &&&: :&1& Aná/i0i0 -n+e;+- e0+.a+i?ien+- de .ie0g-0&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& .ie0g-0&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& &&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& &&&&&&&&&&&&&&&&& &&&&&&&&&&&& &&&&31 31 #& MAPA MAPA DE RIESGO RIESGOS&& S&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&& &&&&&& &&&&&&& &&&&&&&&3 &&&&311 1& REFERENCIAS REFERENCIAS 'I'LIOGR5FIC 'I'LIOGR5FICAS&&&&&& AS&&&&&&&&&&&&& &&&&&&&&&&&&& &&&&&&&&&&&&& &&&&&&&&&&&&&& &&&&&&&&&&&&&& &&&&&&&&&&&&& &&&&&&&&&&&&& &&&&&&&&&&&&&& &&&&&&&&&&&&&& &&&&&&&&&&&32 &&&&32
PG3$MM2%$V1
Página 1 de 33
INT(OD/CCI0N E/ E0+ad- -/-?)ian-@ ?edian+e e/ De.e+- 1!3% de 21 e0+a)/ei= >e +-da0 /a0 en+idade0 de /a Ad?ini0+.ai Ad?ini0+.ai=n =n PB)/ia PB)/ia de)en -n+a. -n >na -/+ia -/+ia de Ad?ini0+.a Ad?ini0+.ai=n i=n de Rie0g-0 Rie0g-0 +endien+e a da. >n ?ane*- ade>ad- de/ +e?a@ -n e/ 4in de /-g.a.@ de /a ?ane.a ?á0 e4iien+e@ e/ >?/i?ien+- de 0>0 -)*e+i,-0 e0+a. .ea.ad-0 a.a en4.en+a. >a/>ie. -n+ingenia >e 0e >eda .e0en+a.& P-0+ P-0+e. e.ii-.? .?en en+e +e@@ e/ M-de M-de//- E0+á E0+ánd nda. a. de CC-n+ n+..-// In+e In+e.n .n-- MECI MECI 2 216 16@@ de4i de4ine ne /a ad?ini0+.ai=n de/ .ie0g- -?- e/ C-n*>n+- de e/e?en+-0 >e /e e.?i+en a /a en+idad iden+i4ia.@ e,a/>a. ge0+i-na. a>e//-0 e,en+-0 nega+i,-0@ +an+- in+e.n-0 -?- e;+e.n-0@ >e >edan a4e+a. - i?edi. e/ /-g.- de 0>0 -)*e+i,-0 in0+i+>i-na/e0& Ad?ini0+.ai=n de .ie0g-0 e0 >n ?<+-d- /=gi- 0i0+e?á+i- a.a e0+a)/ee. e/ -n+e;+-@ iden+i4ia. iden+i4ia.@@ ana/ia. ana/ia.@@ e,a/>a.@ e,a/>a.@ +.a+a.@ +.a+a.@ ?-ni+-.ea. ?-ni+-.ea. -?>nia. -?>nia. /-0 .ie0g-0 a0-iad-0 a0-iad-0 -n >na a+i,idad@ 4>ni=n - .-e0- de +a/ 4-.?a >e e.?i+a a /a0 en+idade0 ?ini?ia. <.dida0 ?a;i?ia. --.+>nidade0& T-d-0 /-0 0e.,id-.e0 B)/i-0@ en >?/i?ien+- de 0>0 4>ni-ne0@ e0+án 0-?e+id-0 a .ie0g-0 >e >eden ae. 4.aa0a. >na ge0+i=n -. /- +an+-@ e0 nee0a.i- +-?a. /a0 ?edida0@ a.a iden+i4ia. /a0 a>0a0 -n0e>enia0 de /a ?a+e.ia/iai=n de di-0 .ie0g-0& P-. e0a .a=n@ .a=n@ /a .e0en+ .e0en+ee g>a g>a +iene +iene -?- -)*e+i,-)*e+i,- -.ien+a. -.ien+a. 4ai/i+ 4ai/i+a. a. /a i?/e?en i?/e?en+a +ai=n i=n de0a..-//- de >na e4ia@ e4iien+e e4e+i,a ge0+i=n de/ .ie0g-@ de0de /a iden+i4iai=n a0+a e/ ?-ni+-.e- en4a+ia en /a i?-.+ania de /a ad?ini0+.ai=n de/ .ie0g-@ 0>0 4>nda?en+-0 +e=.i-0 da >na -.ien+ai=n a.a 4ai/i+a. 0> iden+i4iai=n@ .e-n-i?ien+- de /a0 a>0a0@ e4e+-0@ de4inii=n de -n+.-/e0 da /inea?ien+-0 0eni//-0 /a.-0 a.a 0> ade>ada ge0+i=n&
PG3$MM2%$V1
Página 2 de 33
1. OBETI,O 1.1.
O3*eti&o general
E0+a)/ee. /-0 -ne+-0 )á0i-0 ?e+-d-/=gi-0 a.a >na ade>ada ad?ini0+.ai=n de .ie0g-0 a a.+i. de 0> iden+i4iai=n@ ?ane*- 0eg>i?ien+-&
1.2 1.2.
O3*e 3*eti& ti&os esp espeec4"ic "icos
C-nien+ia. en +-d-0 /-0 ni,e/e0 de /a Se.e+a.a Di0+.i+a/ de Há)i+a+ 0-).e /a nee0idad e i?-.+ania de ge0+i-na. de ?ane.a ade>ada@ /-0 .ie0g-0 ine.en+e0 a /a ge0+i=n in0+i+>i-na/& In,-/>.a. -?.-?e+e. a +-d-0 /-0 0e.,id-.e0 en /a 4-.?>/ai=n e i?/e?en+ai=n de -n+.-/e0 ai-ne0 ena?inada0 a .e,eni. ad?ini0+.a. /-0 .ie0g-0& E0+a)/ee.@ ?edian+e >na ade>ada ad?ini0+.ai=n de/ .ie0g-@ >na )a0e -n4ia)/e a.a /a +-?a de dei0i-ne0 /a /ani4iai=n in0+i+>i-na/&
2. ALCANCE E0+a g>a@ .--.i-na /a ?e+-d-/-ga ?e+-d-/-ga e0+a)/eida e0+a)/eida -. /a En+idad a.a /a ad?ini0+.ai=n ad?ini0+.ai=n ge0+i=n de /-0 .ie0g-0 a ni,e/ de .-e0-0@ /-0 .ie0g-0 a0-iad-0 a 0i+>ai-ne0 de -..>i=n e in0+i+>i-na/e0 -.ien+a 0-).e /a0 a+i,idade0 a de0a..-//a. de0de /a de4inii=n de/ -n+e;+e0+.a+ aná/i0i0@ ,a/-.ai=n /a de4inii=n de /a0 -i-ne0 de ?ane*- >e >eden .e>e.i. /a 4-.?>/ai=n de ai-ne0 adii-na/e0 a.a ga.an+ia. >na ade>ada ge0+i=n de/ .ie0g-&
%. 5BI 5BITO TO DE A6LI A6LICA CACI CI0N 0N L-0 /inea?ien+-0 de4inid-0 en e0+a g>a@ a/ia a.a /a ge0+i=n de /-0 .ie0g-0 de +iin0+i+>i-na/@ de -..>i=n de ge0+i=n de/ .-e0-&
'. (E7/II (E7/IITO TO DE CALI CALIDAD DAD A6LICA A6LICABLE BLE E0+á g>a da >?/i?ien+- a /-0 /inea?ien+-0 e0+a)/eid-0 en /a N-.?a T<nia de /a Ca/idad a.a /a Ge0+i=n PB)/ia NTCGP 12#@ en e0eia/ e >edan a4e+a. /a 0a+i04ai=n 0a+i04ai=n de/ /ien+e e/ /-g.- de /-0 -)*e+i,-0 de /a en+idad de/ n>?e.a/ 6&1 .e>i0i+-0 gene.a/e0 e/ g /-0 .ie0g-0 de ?a-. .-)a)i/idad e i?a+-@ de/ n>?e.a/ %&!&1 C-n+.-/ de /a .-d>i=n de /a .e0+ai=n .e0+ai=n de/ 0e.,ii-& 0e.,ii-& A0 ?i0?- /- a> e;>e0+e;>e0+- 0e en>en+.a en -n0-nania -n0-nania -n e/ C-?-nen+e C-?-nen+e de Ad?ini0+.a Ad?ini0+.ai=n i=n de/ Rie0g- de/ M-de/M-de/- E0+ánda. E0+ánda. de C-n+.-/ In+e.nMECI 216@ e0+a)/eid- ?edian+e e/ De.e+- #63 de/ 216&
PG3$MM2%$V1
Página 3 de 33
. DEIN EINIC ICIO IONE NE Pa.a /a ad?ini0+.ai=n de/ .ie0g- en /a Se.e+a.a de Há)i+a+@ 0e +end.án en >en+a /-0 0ig>ien+e0 +<.?in-0 de4inii-ne0
Acciones asocia!as9 0-n /a0 ai-ne0 >e 0e de)en +-?a. -0+e.i-. a de+e.?ina. /a0 -i -i-n -ne0 e0 de ?ane ?ane**- de/ .ie0g .ie0g-- Ka0>? Ka0>?i. i.@@ .ed> .ed>i. i.@@ e,i+a e,i+a.. -?a. -?a.+i +i.. - +.an +.an04e 04e.i .i.J@ .J@ deendiend- de /a e,a/>ai=n de/ .ie0g- .e0id>a/@ -.ien+ada0 a 4-.+a/ee. /-0 -n+.-/e0 iden+i4iad-0& A!inistraci#n !e riesgos9 -n*>n+- de e+aa0 0e>enia/e0 >e 0e de)en de0a..-//a. a.a e/ ade>ad- +.a+a?ien+- de /-0 .ie0g-0& Aen Aena: a:a9 a9 0i+>ai=n e;+e.na >e n- 6-n+.-/a /a en+idad >e >ede a4e+a. 0> -e.ai=n Anál Anális isis is !el !el ries riesgo9 go9 e+aa de /a ad?ini0+.ai=n de/ .ie0g-@ d-nde 0e e0+a)/ee /a .-)a)i/idad de ->..enia e/ i?a+- de/ .ie0g- an+e0 de de+e.?ina. /-0 -n+.-/e0 Kaná/i0i0 de/ .ie0g- ine.en+eJ& As$ir el riesgo9 -i=n de ?ane*- d-nde 0e ae+a /a <.dida .e0id>a/ .-)a)/e@ 0i e/ .ie0g- 0e ?a+e.ia/ia& Ca$sa9 ?edi-0@ i.>n0+ania0 "- agen+e0 >e gene.an .ie0g-0& Cali"icaci Cali"icaci#n #n !el riesgo9 e0+i?ai=n de /a .-)a)i/idad de ->..enia de/ .ie0g- e/ i?a+- >e >ede a>0a. 0> ?a+e.ia/iai=n& Copar Cop arti tirr o trans trans"er "erir ir el riesg riesgo9 o9 -i=n de ?ane*- >e de+e.?ina +.a0a0a. -? -?a.+ a.+i. i. /a0 /a0 <.di <.dida da00 .-d> .-d>++- de /a ?a+e ?a+e.i .ia/ a/i iai ai=n =n de >n .ie0g .ie0g-- -n -n -+.a -+.a00 -.ganiai-ne0 ?edian+e 4ig>.a0 -?- ->+0-.ing@ 0eg>.-0@ 0i+i-0 a/+e.n-0& Consec$encia9 e4e+-0 >e 0e >eden .e0en+a. >and- >n .ie0g- 0e ?a+e.ia/ia& Contexto estratégico9 0-n /a0 -ndii-ne0 in+e.na0 de/ en+-.n-@ >e >eden gene.a. e,en+-0 >e -.iginan --.+>nidade0 - a4e+an nega+i,a?en+e e/ >?/i?ien+- de /a ?i0i=n -)*e+i,-0 de >na in0+i+>i=n& Control9 ai=n - -n*>n+- de ai-ne0 >e ?ini?ia /a .-)a)i/idad de ->..enia de >n .ie0g- - e/ i?a+- .-d>id- an+e 0> ?a+e.ia/iai=n& Control Control pre&enti&o9 pre&enti&o9 ai=n - -n*>n+- de ai-ne0 >e e/i?inan - ?i+igan /a0 a>0a0 de/ .ie0g- e0+á -.ien+ad- a di0?in>i. /a .-)a)i/idad de ->..enia de/ .ie0g-&
PG3$MM2%$V1
Página 6 de 33
ai=n =n - -n* -n*>n >n++- de ai ai-ne -ne00 > >ee e/i? e/i?in inan an - ?i+i ?i+iga gann /a0 /a0 Contro Cont roll corr correct ecti& i&o9 o9 ai -n0e>enia0 de/ .ie0g- e0+á -.ien+ad- a di0?in>i. e/ ni,e/ de i?a+- de/ .ie0g-&
De3il De3ili!a i!a!9 !9 0i+>ai=n in+e.na >e /a en+idad >ede -n+.-/a. >e >ede a4e+a. 0> -e.ai=n& .e0>/+add- de/ .>e .>e >an+i >an+i+a+ +a+i,i,- de /a0 a/i4i a/i4iai ai-ne0 -ne0 de E&al E&al$a $aci ci#n #n !el !el riesg riesgo9 o9 .e0>/+a .-)a)i/idad e i?a+-@ a.a e0+a)/ee. /a -na d-nde 0e 0 e >)ia.á e/ .ie0g-&
E&itar el riesgo9 -i=n de ?ane*- >e de+e.?ina /a 4-.?>/ai=n de ai-ne0 d-nde 0e .e,enga /a ?a+e.ia/iai=n de/ .ie0g- ?edian+e e/ 4-.+a/ei?ien+- de -n+.-/e0 iden+i4iad-& rec$encia9 ->..enia de >n e,en+- e;.e0ad- -?- /a an+idad de ,ee0 >e a ->..id- >n e,en+- en >n +ie?- dad-& I!enti"icaci#n !el riesgo9 e+aa de /a ad?ini0+.ai=n de/ .ie0g- d-nde 0e e0+a)/ee e/ .ie0g- -n 0>0 a>0a0 Ka0-iada0 a 4a+-.e0 e;+e.n-0 e in+e.n-0 de .ie0g-J@ -n0e>enia0 0e /a0i4ia de a>e.d- -n /-0 +i-0 de .ie0g- de4inid-0 Ipacto9 ?edida a.a e0+i?a. >an+i+a+i,a >a/i+a+i,a?en+e e/ -0i)/e e4e+- de /a ?a+e.ia/iai=n de/ .ie0g-& apa !e riesgos9 d->?en+- >e de ?ane.a 0i0+e?á+ia@ ?>e0+.a e/ de0a..-//- de /a0 e+aa0 de /a ad?ini0+.ai=n de/ .ie0g-& ateriali:aci#n !el riesgo9 ->..enia de/ .ie0g- iden+i4iadOpciones !e ane*o9 -0i)i/idade0 di0-ni)/e0 a.a ad?ini0+.a. e/ .ie0g- -0+e.i-. a /a ,a/-.ai=n de /-0 -n+.-/e0 de4inid-0 Ka0>?i.@ .ed>i.@ e,i+a. -?a.+i. - +.an04e.i. e/ .ie0g- .e0id>a/J& -n*>n *>n++- de ai-n ai-ne0 e0 in?edi in?edia+a a+a0@ 0@ .e>.0.e>.0-0@ 0@ .e0-n0a .e0-n0a)/e )/e00 6lan 6lan !e conti conting ngenc encia ia99 -n +ie?-0 e0+a)/eid-0 a.a ae. 4.en+e a /a ?a+e.ia/iai=n de/ .ie0g- ga.an+ia. /a -n+in>idad de/ 0e.,ii-
6ro3a3ili 6ro3a3ili!a!9 !a!9 ?edida a.a e0+i?a. >an+i+a+i,a >a/i+a+i,a?en+e /a -0i)i/idad de ->..enia de/ .ie0g-& -n*>n+- de e0ei4iaie0ei4iai-ne0@ ne0@ .e/ai-ne0@ .e/ai-ne0@ .e0-n0a)i/i .e0-n0a)i/idade0@ dade0@ -n+.-/e0 -n+.-/e0 6roce!iiento9 -n*>n+ -.dena?ien+- de /a0 a+i,idade0 +a.ea0 .e>e.ida0 a.a >?/i. -n e/ .-e0-&
PG3$MM2%$V1
Página ! de 33
6roceso9 -n*>n+- de en+.ada0 +angi)/e0 - in+angi)/e0@ 0>?ini0+.ada0 -. >n .-,eed-.@ a e0+a0 en+.ada0 0e /e0 a0igna .e>.0-0 0e a/ian -n+.-/e0@ -)+eniend- 0a/ida0 +angi)/e0 - in+angi)/e0@ de0+inada0 a >n >0>a.i-@ gene.and- >n i?a+- en e0+-0& Se /a0i4ian en e0+.a+ai=n& (iesgo9 e,en+>a/idad >e +end.á >n i?a+- nega+i,- 0-).e /-0 -)*e+i,-0 in0+i+>i-na/e0 - de/ .-e0-& (iesgo (iesgo !e corr$pc corr$pci#n i#n99 -0i)i/idad de >e -. ai=n > -?i0i=n@ ?edian+e e/ >0inde)id- de/ -de.@ de /-0 .e>.0-0 - de /a in4-.?ai=n@ 0e /e0i-nen /-0 in+e.e0e0 de >na en+idad en -n0e>enia de/ E0+ad-@ a.a /a -)+eni=n de >n )ene4ii- a.+i>/a.& (iesgo in;erente9 e0 a>e/ a/ >e 0e en4.en+a >na en+idad - .-e0- en a>0enia de -n+.-/e0 "- ai-ne0 a.a ?-di4ia. 0> .-)a)i/idad - i?a+-& (iesgo instit$cional S-n /-0 >e a4e+an de ?ane.a di.e+a e/ >?/i?ien+- de /-0 -)*e+i,-0 - /a ?i0i=n in0+i+>i-na/& L-0 .ie0g-0 in0+i+>i-na/e0@ 0-n .-d>+- de/ aná/i0i0 de /-0 .ie0g-0 -. .-e0- 0-n den-?inad-0 de e0+e +i- >and- >?/en /a0 0ig>ien+e0 a.a+e.0+ia0 $ $
$ $
L-0 .ie0g.ie0g-00 >e an 0id0id- /a0i4 /a0i4ia iad-0 d-0 -?-?- e0+.a+< e0+.a+?/i?ien+- de -)*e+i,-0 in0+i+>i-na/e0@ ?i0i=n ,i0i=n& L-0 .ie0g.ie0g-00 >e 0e en>e en>en+. n+.an an en -na -na a/+a a/+a - e;+.e e;+.e?a ?a de0>< de0><00 de ,a/-.a. ,a/-.a. e/ e/ .ie0g.ie0gKiden+i4iai=n e,a/>ai=n de -n+.-/e0J@ e/ .ie0g- .e0id>a/ 0e >)ia en -na0 de .ie0g- a/+a - e;+.e?a@ indiand- >e e/ g.ad- de e;-0ii=n a /a ?a+e.ia/iai=n de/ .ie0g- aBn 0e en>en+.a -- -n+.-/ad-& L-0 .ie0g.ie0g-00 >e +enga +engann iniden inidenia ia en >0>a.i >0>a.i-- - de0+ina de0+ina+a.i +a.i-- 4ina/ 4ina/ e;+e.ne;+e.n- en e/ a0a0de /a ?a+e.ia/iai=n de/ .ie0g- /a a4e+ai=n de/ >0>a.i- e;+e.n- 0e .e0en+a de ?ane.a di.e+a& L-0 L-0 .ie0g .ie0g-0 -0 de -..> -..>i i=n =n +-d-0 +-d-0 /-0 .ie0g.ie0g-00 iden iden+i +i4i 4iad ad-0 -0 >e ag agan an .e4e.e .e4e.en nia ia a 0i+>ai-ne0 de -..>i=n@ 0e.án -n0ide.ad-0 -?- .ie0g-0 de +i- in0+i+>i-na/&
(iesgo resi!$al9 ni,e/ de .ie0g- >e e.?anee />eg- de de+e.?ina. a/ia. -n+.-/e0 a.a 0> ad?ini0+.ai=n& ,aloraci#n !el riesgo9 e0+a)/ee /a iden+i4iai=n e,a/>ai=n de /-0 -n+.-/e0 a.a .e,eni. /a ->..enia - >..enia de/ .ie0g- - .ed>i. . ed>i. /-0 e4e+-0 e4 e+-0 de 0> 0 > ?a+e.ia/iai=n& En /a e+aa de ,a/-.ai=n de/ .ie0g- 0e de+e.?ina e/ .ie0g- .e0id>a/@ /a -i=n de ?ane*- a 0eg>i.@ 0i e0 nee0i+a&
PG3$MM2%$V1
Página 8 de 33
<. (OLE (OLE = (E6ON (E6ONAB ABILI ILIDAD DADE E (ENTE (ENTE A LA ADINI ADINIT( T(ACI ACI0N 0N DEL (IE>O E/ <;i+- de /a ad?ini0+.ai=n de/ .ie0g- deende de /a deidida a.+iiai=n de /-0 di.e+i,-0@ 0e.,id-.e0 B)/i-0 -n+.a+i0+a0 -. e0+-@ e0 .ei0- iden+i4ia. /-0 a+-.e0 >e in+e.,ienen
A/+a Di.ei=n a.>e)an /a0 di.e+.ie0 a.a /a ad?ini0+.ai=n de/ .ie0g- en /a En+idad& La A/+a Di.ei=n e0 /a .e0-n0a)/e de/ 4-.+a/ei?ien+- de /a -/+ia de ad?ini0+.ai=n de/ .ie0g-& P.-e0- Ad?ini0+ Ad?ini0+.ai=n .ai=n de/ Si0+e?a Si0+e?a In+eg.adIn+eg.ad- de Ge0+i=n Ge0+i=n gene.a /a ?e+-d-/-ga ?e+-d-/-ga a.a /a ad?ini0+.ai=n de/ .ie0g- de /a En+idad@ --.dina@ /ide.a@ aai+a a0e0-.a en 0> a/iai=n& Re0-n0a)/e0 de /-0 .-e0-0 iden+i4ian@ ana/ian@ e,a/Ban ,a/-.an /-0 .ie0g-0 de /a en+idad K-. .-e0-0@ in0+i+>i-na/e0 de -..>i=nJ a/ ?en-0 >na ,e a/ a-& Si )ien /-0 Lde.e0 SIG a-an /a e*e>i=n de /a0 e+aa0 de ge0+i=n de/ .ie0g- a ni,e/ de /-0 .-e0-0@ e0+- n- >ie.e dei. >e e/ .-e0- de ad?ini0+.ai=n de .ie0g-0 e0+e 0-/- )a*0> .e0-n0a)i/idad& .e0-n0a)i/idad& A/ -n+.a.i-@ ada .e0-n0a)/e .e0-n0a)/e de .-e0- 0e ena.ga ena.ga de ga.an+ia. ga.an+ia. >e en e/ .-e0- a 0> a.g- 0e de4inan /-0 .ie0g-0 >e /e -?e+en@ -?e+en@ 0e e0+a)/ean e0+a)/ean /a0 e0+.a+ e0+.a+egi egia0 a0 .e0-n0a .e0-n0a)i/ )i/ida idade0 de0 a.a +.a+a./+.a+a./-00 @ 0-).e 0-).e +-d-@ +-d-@ >e 0e //eg>e //eg>e a ada 4>ni-na.i- >e +.a)a*a en di- .-e0-& N- 0e de)e -/,ida. >e 0-n /a0 e.0-na0 >e +.a)a*an en ada >n- de /-0 .-e0-0 /-0 >e ?e*-. -n-en /-0 .ie0g-0 e;i0+en+e0 en e/ de0a..-//- de 0>0 a+i,idade0& Se.,id-.e0 B)/i-0 -n+.a+i0+a0 e*e>+a. /-0 -n+.-/e0 ai-ne0 de4inida0 a.a /a ad?ini0+.ai=n de /-0 .ie0g-0 de4inid-0@ a-.+a. en /a iden+i4iai=n de -0i)/e0 .ie0g-0 >e >edan a4e+a. /a ge0+i=n de /-0 .-e0-0 "- de /a en+idad& La O4iina de C-n+.-/ In+e.n- - >ien aga 0>0 ,ee0 ae. e,a/>ai=n 0eg>i?ien+- a /a -/+ia@ -/+ia@ /-0 .-edi?ien+-0 .-edi?ien+-0 /-0 -n+.-/e0 .-i-0 de /a ad?ini0+.ai=n ad?ini0+.ai=n de .ie0g-0& Ha >e Ha >e .e.e-.da .da.. >e >e en >?/ >?/i? i?ie ien+ n+-- de/ .ini .inii i-- de /a inde indee ende ndeni niaa /-0 /-0 4>ni-na.i-0 de /a O4iina de C-n+.-/ In+e.n- n- a.+iian en /-0 .-e0-0@ ?edian+e a>+-.iai-ne0 - .e4.endai-ne0&
?. 6OL@TIC 6OL@TICA A DE ADINI ADINIT( T(ACI ACI0N 0N DEL (IE>O (IE>O La Secretaría Distrital del Hábitat, adelantará las acciones pertinentes para la implementación y mantenimiento del proceso de Administración del Riesgo, y para ello todos los servidores de la entidad se comprometen a:
PG3$MM2%$V1
Página % de 33
1. onocer y c!mplir c!mplir las las normas normas internas internas y e"ternas e"ternas relacio relacionadas nadas con la administ administración ración de los riesgos. #. $ortalecer $ortalecer la c!lt!ra c!lt!ra de administr administración ación de los riesgos riesgos para para crear crear conciencia conciencia colectiva colectiva sobre los bene%icios bene%icios de s! aplicación y los e%ectos nocivos de s! desconocimiento. &. Somete Someterr los proce procesos sos y proce procedim dimien ientos tos permanent permanenteme emente nte al análisi análisiss de riesgos riesgos con base en la aplicación de las metodologías adoptadas para el e%ecto. '. (anten (antener er !n contr control permanent permanentee sobr sobre los cambios cambios en la cali%i cali%icaci cación ón de los riesgo riesgoss para reali)ar reali)ar oport!namente los a*!stes pertinentes. +. Report Reportar ar los evento eventoss de riesgo riesgo !e se materi materiali alicen cen,, !tili) !tili)ando ando los procedi procedimie miento ntoss e instr!mentos establecidos para el e%ecto. -. Desarro Desarrollar llar e implemen implementar tar planes planes de contingenci contingencia a para aseg!rar aseg!rar la contin!ida contin!idad d de los procesos, en los eventos de materiali)ación de riesgos !e a%ecten la obtención o btención de los ob*etivos instit!cionales previstos y los intereses de los !s!arios y partes interesadas. interesadas. . /resent /resentar ar prop!est prop!estas as de me*ora contin!a contin!a !e permitan permitan optimi)ar optimi)ar la %orma de reali) reali)ar ar y gestionar las actividades de la entidad para así a!mentar n!estra e%icacia y e%ectividad. /ara lograr lo anteriormente en!nciado la Alta Dirección asignará los rec!rsos tanto 0!manos, pres!p!estales y tecnológicos necesarios !e permitan reali)ar el seg!imiento y eval!ación a la implementación y e%ectividad de esta política.
De ig>a/ ?ane.a@ /a .e0en+e g>a 4-.?a a.+e de /a -/+ia de ad?ini0+.ai=n de/ .ie0g-@ -. >an+- de+a//a /a0 di.e+.ie0 >e de)en +ene.0e +ene.0 e en >en+a a.a /a ge0+i=n de/ .ie0g- en /a en+idad >e +ienen -?- .-=0i+- e,i+a. /a ?a+e.ia/iai=n de/ .ie0g-
8. ETA6 ETA6A A 6A(A 6A(A LA LA ADINIT(AC ADINIT(ACI0N I0N DEL (IE>O (IE>O A -n+in>ai=n 0e .e0en+a ada >na de /a0 e+aa0 a de0a..-//a. d>.an+e /a ad?ini0+.ai=n de/ .ie0g- en /a de0.ii=n de ada e+aa 0e de0/ega.an /-0 a0e+-0 -ne+>a/e0 -e.a+i,-0 >e 0e de)en +ene. en >en+a&
C-n+e;+- e0+.a+0a0@ .ie0g-@ -n0e>enia0 /a0i4iai=n de/ .ie0g-& Aná/i0i0 Ca/i4iai=n e,a/>ai=n de/ .ie0g- ine.en+e& Va/-.ai=n iden+i4iai=n e,a/>ai=n de -n+.-/e0 in/>e /a de+e.?inai=n de/ .ie0g- .e0id>a/& Mane*- de+e.?ina.@ 0i e0 nee0a.i-@ ai-ne0 a.a e/ 4-.+a/ei?ien+- de /-0 -n+.-/e0& Seg>i?ien+- e,a/>ai=n in+eg.a/ de /-0 .ie0g-0&
8.1.
Análisis contexto estratégico
De4ini. De4ini. e/ -n+e;+-n+e;+- e0+.a+e -n+.i)>e a/ -n+.-/ de /a en+idad en+idad 4.en+e a /a e;-0ii=n e;-0ii=n a/ .ie0g-@ a >e e.?i+e -n-e. /a0 0i+>ai-ne0 gene.ad-.a0 de .ie0g-0@ i?idiend- -n e//>e /a en+idad a+Be en di.ei=n -n+.a.ia a 0>0 .-=0i+-0 in0+i+>i-na/e0& PG3$MM2%$V1
Página : de 33
Pa.a /a de4inii=n de/ -n+e;+- e0+.a+nda?en+a/ +ene. /a.idad de /a ?i0i=n in0+i+>i-na/@ 0>0 -)*e+i,-0 +ene. >na ,i0i=n 0i0+e 0e e.i)a /a ad?ini0+.ai=n de/ .ie0g- -?- >na e..a?ien+a ge.enia/ n- -?- a/gai0/ad- de/ ai-na. ad?ini0+.a+i,-& P-. /- +an+-@ e/ di0e- de e0+a .i?e.a e+aa@ 0e 4>nda?en+a en /a iden+i4iai=n de /-0 4a+-.e0 in+e.n-0 Kde)i/idade0J e;+e.n-0 Ka?enaa0J >e >edan gene.a. .ie0g-0 >e a4e+en e/ >?/i?ien+- de /-0 -)*e+i,-0 in0+i+>i-na/e0& E0+a e+aa e0 -.ien+ad-.a@ 0e en+.a en de+e.?ina. /a0 a?enaa0 de)i/idade0 de /a en+idad e0 /a )a0e a.a /a iden+i4iai=n de/ .ie0g-@ dad- >e de 0> aná/i0i0 0>?ini0+.a.á /a in4-.?ai=n 0-).e /a0 CAUSAS de/ .ie0g-& E/ aná/i0i0 de/ -n+e;+- e0+.a+en+a /-0 a?)i-0 de ad?ini0+.ai=n di0+.i+a/e0 0e .ea/ia.a ?edian+e >n e*e.ii/ide /ide.ad .ad-- -. /a S>)di S>)di.e .ei i=n =n de P.-g.a P.-g.a?a ?a00 P.- P.-e+ e+-0 -0 -n -n /a a.+ a.+i ii ia ai= i=nn de /-0 /-0 .e0-n0a)/e0 de .-e0-0 0>0 e>i-0 de +.a)a*-& E/ e*e.ii- 0e en+.a.á en de4ini. /-0 4a+-.e0 in+e.n-0 Kde)i/idade0J - e;+e.n-0 Ka?enaa0J >e >edan gene.a. .ie0g-0 >e a4e+en e/ >?/i?ien+- de /-0 -)*e+i,-0 de/ .-e0- - in0+i+>i-na/e0& A -n+in>ai=n 0e .e0en+an /-0 4a+-.e0 gene.ad-.e0 de .ie0g- in+e.n-0 e;+e.n-0
8.1.1. Desarrollo práctico - Contexto Estratégico T-?and- -?- .e4e.en+e /- an+e.i-.@ 0e de)e a+ende. 0eg>i. /a0 0ig>ien+e0 -.ien+ai-ne0
Cada .e0-n0a)/e de .-e0- de/ Si0+e?a In+eg.ad- de Ge0+i=n@ Ge0+i=n@ de)e.á iden+i4ia. a /-0 /-0 4>ni-na.i-0 >e -. 0> -?e+enia >eden 0e. -n0ide.ad-0 /a,e0 den+.- de ada >na de /a0 deendenia0 >e a.+iian en e/ .-e0-@ 0e.án 4a+-.e0 de 0e/ei=n de e0+-0@ e/ -n-i?ien+- ni,e/ de +-?a de dei0i-ne0 0-).e e/ .-e0-& E0 4>nda?en+a/ >e /-0 4>ni-na.i-0 /ean e/ .-edi?ien+- PG3$PR% Ad?ini0+.ai=n de/ .ie0g-0& L-0 4>ni-na.i-0 0e/ei-nad-0 de)e.án 0e. -n,-ad-0 a >na .e>ni=n iniia/@ en d-nde 0e .e0en+a.á e/ .-=0i+- de e0+a a+i,idad >e e/ 4in e0enia/ e0 /a iden+i4iai=n -n0-/idai=n de/ Maa de P.-e0-0 de /a en+idad& Se e0+a)/ee.án /-0 4a+-.e0 in+e.n-0 e;+e.n-0 >e a4e+an a /a Se.e+a.a Di0+.i+a/ de Há)i+a+ e/ .-e0-@ a.a e0+-@ 0e de)e di/igenia. e/ 4-.?a+- PG3$FO3#3 Ma+.i DOFA DOFA a.a iden+i4iai=n de .ie0g-0 . ie0g-0
PG3$MM2%$V1
Página # de 33
AT(I DOA 6A(A IDENTIICACI0N DE (IE>O 6(OCEO9 OBETI,O9 ECA9 DEBILIDADE
/ENTE
AENAA
/ENTE
Pa.a di/igenia. /a ?a+.i an+e.i-.@ -?- a.+e in+.-d>+-.ia 0e de)e.á in4-.?a. a /-0 a0i0+en+e0 a0i0+en+e0 /a deendenia a /a >a/ -..e0-nde e/ .-e0- e/ -)*e+i,- K0e de)e .e0en+a. .e0en+a. indiand- >e 0e ae@ >a/ e0 e/ ?edian+e /a 4ina/idadJ& C-n e0+a in4-.?ai=n@ 0e iden+i4ia.án /a0 -0i)/e0 de)i/idade0 -?-
La ad?ini0+.ai=n@ /a e0+.>+>.a -.ganiai-na/@ /a0 4>ni-ne0 /a0 .e0-n0a)i/idade0& La0 -/+ia0@ /-0 -)*e+i,-0 /a0 e0+.a+egia0 >e e;i0+en a.a 0> .ea/iai=n& La0 aaidade0@ en+endida0 en +<.?in-0 de .e>.0-0 de -n-i?ien+- K>?an-0@ de ai+a/@ +ie?-@ e.0-na0@ in4.ae0+.>+>.a@ .-e0-0@ 0i0+e?a0 +en-/-ga0J& L-0 L-0 0i0+ 0i0+e? e?a0 a0 de in4-. in4-.?a ?ai i=n =n -?>ni -?>nia ai i=n@ =n@ 4/>* 4/>*-0 -0 de in4-. in4-.?a ?ai i=n =n 4-.? 4-.?a/ a/e0 e0 e in4-.?a/e0 +-?a de dei0i-ne0& La0 n-.?a0@ di.e+.ie0 ?-de/-0 ad-+ad-0 -. /a -.ganiai=n& La 4-.?a e/ a/ane de /a0 .e/ai-ne0 -n+.a+>a/e0&
La0 de)i/idade0 de)e.án 0e. e;.e0ada0 -n +<.?in-0 0i?i/a.e0 a e0+-0
A>0enia de& &&& -)0-/e+-0 Fa/+a& &in0>4iien+e0 Di0?in>i=n de Fa//a0 de&
E0+e +i- de a/a).a0 n- nee0a.ia?en+e de)en aa.ee. a/ inii- de /a idea@ e*e?/- nB?e.- e>i-0 de =?>+- de o3soletos.
Nota9 Se .e-?ienda >e /a0 idea0@ en /- -0i)/e@ 0e 0--.+en de e;e.ienia0@ .egi0+.-0 de?á0@ -. e0- en e/ >ad.- .e/ai-nad- 0e e0+a)/ee >na -/>?na den-?inada F>en+e@ en a0- >e /a idea >en+e -n >na 4>en+e 0e -/-a.á +a/ -?- aa.ee a -n+in>ai=n@ en a0- -n+.a.i- 0e de*a.á en )/an-& De3ili!a! PG3$MM2%$V1
$ente Página 1 de 33
Fa/+ Fa/+aa de de .e0 .e0e e++- en+. en+.ee -? -?a ae e..-00
E0+> E0+>di di-- de de C/i C/i?a ?a La)La)-.a .a//
P-0+e.i-.?en+e@ 0e a.+i>/a.án /a0 idea0 a4ine0 de /a 0ig>ien+e ?ane.a
ig$ra 1. Artic$laci#n !e i!eas E0 i?-.+an+e de0+aa. >e n- +-da0 /a0 idea0 +end.án a4inidad 0e -n0e.,a.án -?4>e.-n e0+a)/eida0 en /a //>,ia de idea0 de0><0 de a.+i>/a. -.gania. /a0 idea0@ 0e de)e iden+i4ia. a >e 4a+-. -..e0-nde ada idea@ idea@ -?- 0e ?>e0+.a en e/ 0ig>ien+e e*e?/- I!eas NB?e.- de e>i-0 in0>4iien+e in0>4iien+e De0-n-i?ien+- de /a n-.?a+i,idad a/iada P.-e0- ?an>a/ De0?-+i,ai=n L-0 indiad-.e0 n- ?ide nada A>0enia de -/+ia0 de -e.ai=n In4-.?ai=n de0a+>a/iada Fa//a0 Fa//a0 en e/ 0eg>i 0eg>i?ien+ ?ien+-- a /-0 .-edi?ie .-edi?ien+-0 n+-0 de/ .-e0.-e0E>i-0 -)0-/e+-0 Re0i0+enia a/ a?)i'a*- .e0>>e0+- de in,e.0i=n
actores internos Ten-/-ga 0i0+e?a0 0i0+e?a0 de in4-.?ai=n Ta/en+- H>?anM-de/- de Oe.ai=n Ta/en+- H>?anMeani0?-0 de -n+.-/ M-de/- de Oe.ai=n Ten-/-ga 0i0+e?a0 de in4-.?ai=n M-de/M-de/- de Oe.ai=n Oe.ai=n Ta/en+- H>?anTa/en+- H>?anFinanie.-
Se -n0ide.an 4a+-.e0 in+e.n-0
Di.ei=n E0+.>+>.a -.ganiai-na/ C-?>niai=n In+e.na N-.?a+i,Ten-/-ga 0i0+e?a0 de d e In4-.?ai=n Ta/en+- >?an+iC/i?a O.ganiai-na/ In4.ae0+.>+>.a Finanie.-
PG3$MM2%$V1
Página 11 de 33
Oe.a+i,In0>?-0 e in4-.?ai=n M-de/- de -e.ai=n Meani0?-0 de C-n+.-/
Una ,e 0e +engan iden+i4iad-0 /-0 4a+-.e0 in+e.n-0@ 0e de)e di/igenia. e/ 4-.?a+- PG3$ FO3#6 C-n+e;+- E0+.a+ICO 6(OCEO9 OBETI,O9 ECA9 ACTO(E INTE(NO
ACTO(E ETE(NO
CA/A
CA/A
En /a .i?e.a .i?e.a a.+e@ 0e di/igenia di/igenia.an .an /-0 4a+-.e0 4a+-.e0 in+e.n-0 a /-0 >a/e0 0e /e0 ,in>/a.án ,in>/a.án /a0 a>0a0@ e0+a0 -..e0-nde.án a /a0 idea0 >e 0a/ie.-n de/ aná/i0i0 ag.>ai=n -. a4inidad de /a0 de)i/idade0 >e die.-n -.igen a /-0 4a+-.e0& A -n+in>ai=n .e0en+a?-0 >n e*e?/-
CONTETO ET(AT>ICO 6(OCEO9 OBETI,O9 ECA9 ACTO(E INTE(NO Ten-/-ga
CA/A
P.-e0-0
Ta/en+- H>?an-
PG3$MM2%$V1
ACTO(E ETE(NO
CA/A
E>i-0 in0>4iien+e0 E>i-0 -)0-/e+-0 A>0enia de -/+ia0 de -e.ai=n P.-e0- ?an>a/ Fa//a0 en e/ 0eg>i?ien+a /-0 .-edi?ien+-0 de/ .-e0De0-n-i?ien+- de /a n-.?a+i,idad a/iada
Página 12 de 33
CONTETO ET(AT>ICO
Si0+e?a0 de in4-.?ai=n
Medii=n
Finanie.-
De0?-+i,ai=n Re0i0+enia a/ a?)iIn4-.?ai=n de0a+>a/iada L-0 indiad-.e0 n?iden nada Na*- .e0>>e0+- de in,e.0i=n
De4inid-0 /-0 4a+-.e0 in+e.n-0@ 0e .-ede a iden+i4ia. /-0 4a+-.e0 e;+e.n-0@ a.a e//de)en 0e. iden+i4iada0 /a0 a?enaa0& Median+e //>,ia de idea0 0e iden+i4ian /-0 a0e+-0 de/ en+-.n-@ a.a e0+e a0- >n+>a/@ n- e;i0+e >na .eg/a e0e4ia de .edai=n@ 0in e?)a.g+end +end.án .án e/ ?i0??i0?- +.a+ +.a+a? a?ie ien+ n+-- de /a0 /a0 de)i de)i/i /ida dade0 de0@@ e0 dei. dei. a4in a4inid idad ad -. ag.>a ag.>ai i=n =n@@ gene.and- -?- .e0>/+ad- >n /i0+ad- -?- N>e,a +en-/-ga di0-ni)/e N>e,a0 /ee0 De?-.a0 en /a .e0>e0+a de -?>niai-ne0 en,iada0 -. -+.a0 en+idade0 In.e?en+- en e/ nB?e.- de 0-/ii+>de0 -. a/+a de?anda de >0>a.i-0 Ca?)i- de G-)ie.nP-- -n-i?ien+- -. a.+e de /a i>dadana Ada+ai=n a n-.?a+i,idad in+e.nai-na/
C-n e/ /i0+ad- de e0+a0 idea0@ 0e de)e iden+i4ia. e/ 4a+-. e;+e.n- a/ >a/ e.+enee0 ada idea I!ea N>e,a +en-/-ga di0-ni)/e di0-ni)/e N>e,a0 /ee0 De?-.a0 en /a .e0>e0+a de -?>niai-ne0 en,iada0 -. -+.a0 en+idade0 In.e?en+- en e/ nB?e.- de 0-/ii+>de0 -. a/+a de?anda de >0>a.i-0 Ca?)i- de G-)ie.nP-- -n-i?ien+- -. a.+e de /a i>dadana Ada+ai=n a n-.?a+i,idad in+e.nai-na/
actores Externos Ten-/=giLega/ In+e.in0+i+>i-na/ S-ia/ P-/+iS-ia/ Lega/
Se -n0ide.an 4a+-.e0 e;+e.n-0
In+e.in0+i+>i-na/ P-/+i-
PG3$MM2%$V1
Página 13 de 33
E-n=?iA?)ien+a/ S-ia/ Ten-/=giC>/+>.a/ Lega/ I?agen En+.e -+.-0
C-n e0+a in4-.?ai=n@ 0e .-ede a -?/e?en+a. e/ 4-.?a+- PG3$FO3#6 C-n+e;+E0+.a+
CONTETO ET(AT>ICO 6(OCEO9 OBETI,O9 ECA9 ACTO(E INTE(NO Ten-/-ga 0i0+e?a0 de in4-.?ai=n
CA/A
M-de/- de -e.ai=n
Ta/en+- H>?an-
Ten-/-ga 0i0+e?a0 de in4-.?ai=n Meani0?-0 de -n+.-/ Finanie.-
PG3$MM2%$V1
E>i-0 in0>4iien+e0 E>i-0 -)0-/e+-0 A>0enia de -/+ia0 de -e.ai=n P.-e0- ?an>a/ Fa//a0 en e/ 0eg>i?ien+a /-0 .-edi?ien+-0 de/ .-e0-
ACTO(E ETE(NO Ten-/=gi-
CA/A
Lega/
De0-n-i?ien+- de /a n-.?a+i,idad a/iada De0?-+i,ai=n Re0i0+enia a/ a?)i-
In+e.in0+i+>i-na/
In4-.?ai=n de0a+>a/iada
S-ia/
L-0 indiad-.e0 n?iden nada Na*- .e0>>e0+- de de in,e.0i=n
P-/+i-
N>e,- +en-/-ga di0-ni)/e& N>e,a0 /ee0 Ada+ai=n a n-.?a+i,idad in+e.nai-na/
De?-.a0 en /a .e0>e0+a de -?>niai-ne0 en,iada0 -. -+.a0 en+idade0 In.e?en+- en e/ nB?e.- de 0-/ii+>de0 a.a a/+a de?anda de >0>a.i-0 Ca?)i- de g-)ie.n-
Página 16 de 33
En -n/>0i=n@ /-0 .e0>/+ad-0 de e0+a e+aa 0-n
Iden+i4ia. /-0 4a+-.e0 in+e.n-0 >e >eden -a0i-na. /a .e0enia de .ie0g-0& Iden+i4ia. /-0 4a+-.e0 e;+e.n-0 >e >eden -a0i-na. /a .e0enia de .ie0g-0@ -n )a0e en e/ aná/i0i0 de /a in4-.?ai=n e;+e.na /-0 /ane0 .-g.a?a0 de /a en+idad& A-.+a. in4-.?ai=n >e 4ai/i+e en.i>ea /a0 de?á0 e+aa0 de /a Ad?ini0+.ai=n de/ Rie0g-&
C-n-id-0 /-0 4a+-.e0 gene.ad-.e0 de .ie0g- dad- -. en+endid- >e /a Ad?ini0+.ai=n de/ Rie0g- e0 >n +.a)a*- en e>i- /ide.ad- ?-+i,ad- -n0+an+e?en+e -. /a A/+a Di.ei=n@ 0e -n+inBa -n /a iden+i4iai=n de/ .ie0g-&
8.2. 8.2.
I!en I!enti ti"i "ica caci ci#n #n !e ries riesgo goss
E0 /a e+aa >e e.?i+e -n-e. /-0 e,en+-0 -+enia/e0@ e0+e -nen en .ie0g- e/ /-g.- de 0> ?i0i=n@ e0+a)/eiend- /a0 a>0a0 /-0 e4e+-0 de 0> ->..enia& Adii-na/?en+e@ en e0+a e+aa +a?)i
ig$ra 2. Coponentes !e la i!enti"icaci#n !el riesgo En e0+e a0- 0e iden+i4ian /-0 .ie0g-0 in0+i+>i-na/e0 -. .-e0-0 >e /a -.ganiai=n de)e ge0+i-na.& E0+a iden+i4iai=n 0e .ea/ia -n )a0e en e/ C-n+e;+- E0+.a+
8.2.1. 8.2.1. Copone Coponentes ntes !e la la i!enti"i i!enti"icac caci#n i#n !el ries riesgo go a Ca Ca$s $sas as !el !el ries riesgo go S-n /a0 a>0a0@ >n- de /-0 a0e+-0 a e/i?ina. - ?i+iga. a.a >e e/ .ie0g- n- 0e ?a+e.ia/ie e0+- 0e /-g.a ?edian+e /a de4inii=n de -n+.-/e0 e4e+i,-0& Pa.a .ea/ia. e/ aná/i0i0 de /a0 a>0a0 e;i0+en ,a.ia0 +<nia0 >e 0e.án ana/iada0 a -n+in>ai=n&
PG3$MM2%$V1
Página 1! de 33
L/>,ia de idea0 >0>a/?en+e 0e >+i/ia /a +<nia de //>,ia de idea0 a.a iden+i4ia. +-da>e//- >e >ede 0e. -n0ide.ad- den+.- de/ aná/i0i0 de .ie0g-0 a.a >e e0+a 0ea e4ia@ 0e de)e -n0ide.a. >e 1& 2& 3& 6& !& 8&
De)e a) De)e a)e. e. >n >n ?-de ?-de.a .add-.. >e >e +-?e +-?e n-+ n-+aa >e >e -.ga -.gani nie e /a0 /a0 e; e;-0 -0i iii-ne ne00 de +-d+-d-00 /-0 /-0 a.+ a.+i ii ian+ an+e0@ e0@ indi india andnd- e/ +ie? +ie?- > >ee ada ada >a/ >a/ +ien +ienee a.a a.a .e0en+a. 0>0 idea0& E0 ?á0 ?á0 i? i?-. -.+a +an+ n+ee /a an+ an+id idad ad de ide idea0 a0 >e >e /a /a a/i a/ida dadd de /a0 /a0 ?i0? ?i0?a0 a0&& T-d T-da0 a0 /a0 idea0 0-n ,a/i-0a0 a.a e/ .-e0- de .e-i/ai=n de in4-.?ai=n& N- 0e 0e de)e de)enn a/ a/i4ia 4ia.. /a0 /a0 idea idea00 -?-?- )>ena )>ena00 - ?a/a0 a/a0@@ 0-n 0i 0i?/ ?/e?en e?en++e >n+-0 de ,i0+a >e ai+a/iad-0 >eden ).inda. a/+e.na+i,a0 n-n0ide.ada0& E0 i? i?-. -.+a +an+ n+ee 0--. 0--.+a +a.0 .0ee en /a0 /a0 idea idea00 de /-0 /-0 -+.-+.-0& 0& E0 E0 dei dei..@ ag.e ag.ega ga.. ,a/-. ,a/-. a /a0 a.eiai-ne0 de -+.-0 - -n0ide.a. 0i+>ai-ne0 a a.+i. de /a0 ?i0?a0& E/ aná aná/i /i0i 0i00 de /a0 /a0 ide idea0 a0 0e de) de)ee .ea/ .ea/i ia. a. a/ 4in 4ina/ a/@@ -. -. e/ ?-d ?-de. e.ad ad-. -.@@ >ie >ienn /a0 /a0 -.gania.á /a0 e;-nd.á a ?ane.a de .e0>/+ad-& T-d-0 -d-0 de)e de)enn a.+ a.+i iiia. a. de ?ane ?ane.a .a e>i e>i++a+i, a+i,a@ a@ e0 i?-. ?-.++an+ an+e n- 4i* 4i*a. /a a+eni=n en --0 a.+iian+e0@ ni ?an+ene.0e en /a a/a).a 0in da. /a --.+>nidad a -+.- de e;.e0a. 0>0 idea0&
Diag.a?a Ca>0a$e4e+- KE0ina de e0ad-J e0 >n ?<+-d- >e e.?i+e ,i0>a/ia. de ?ane.a e0+.>+>.ada +-da0 /a0 a>0a0 -0i)/e0 de/ .ie0g- ?edian+e e/ aná/i0i0 de0de /-0 4a+-.e0 gene.ad-.e0 de .ie0g-&
ig$ra %. Análisis !e ca$sas + espina !e pesca!o 3 Co Cons nsec ec$e $enc ncia iass S-n /-0 e4e+-0 >e 0e gene.an - >eden gene.a.0e -n /a ?a+e.ia/iai=n de/ .ie0g- 0-).e /-0 -)*e+i,-0 -)*e+i,-0 de /-0 .-e0-0 de /a en+idad gene.a/?en+ gene.a/?en+ee 0e dan 0-).e /a0 e.0-na0 - /-0 )iene0 ?a+e.ia/e0 - in?a+e.ia/e0 -n inidenia0 i?-.+an+e0 +a/e0 -?- da-0 40i-0 4a//ei?ien+-@ 0ani-ne0@ <.dida0 e-n=?ia0@ de in4-.?ai=n@ de )iene0@ de i?agen@ de .edi)i/idad de -n4iana@ in+e..>i=n de/ 0e.,ii- da- a?)ien+a/&
PG3$MM2%$V1
Página 18 de 33
Se de)en de+e.?ina. /a0 -n0e>enia0 de/ .ie0g- en e0a/a a0enden+e de4iniend- >a/ -d.a 0e. e/ e4e+- ?en-. >e >ede a>0a. /a ?a+e.ia/iai=n de/ .ie0g- a0+a //ega. a/ e4e+- ?a-. gene.ad-&
c Clas Clasi" i"ic icac aci# i#n n !e los rie riesgo sgoss D>.an+e /a e+aa de iden+i4iai=n@ 0e .ea/ia >na /a0i4iai=n de/ .ie0g-@ 0egBn 0>0 a.a+e.0+ia0@ -n e/ 4in de -.ien+a. /a 4-.?>/ai=n de >n +.a+a?ien+- ade>ad- >e -0i)i/i+e /a ?i+igai=n de/ .ieg- ?edian+e /a de4inii=n de -n+.-/e0 /ane0 de ?ane*- Clases !e riesgo E0+.a+?/i?ien+Ten-/-ga I?agen
De"inici#n S-n /-0 .ie0g-0 .e/ai-nad-0 -n /a ?i0i=n e/ >?/i?ien+- de /-0 -)*e+i,-0 e0+.a+a/iai=n de /a en+idad -. a.+e de /a a/+a ge.enia& ge.enia& Re/a Re/ai i-n -nad ad-0 -0 -n -n e/ 4>n 4>nii-na na?i ?ien en++- -e. -e.a+ a+i, i,id idad ad de /-0 /-0 0i0+ 0i0+e? e?a0 a0 de in4-.?ai=n de /a en+idad de4inii=n de .-e0-0@ e0+.>+>.a de /a en+idad@ a.+i>/ai=n en+.e deendenia0& Re/a Re/ai i-n -nad ad-0 -0 -n -n e/ ?ane ?ane**- de /-0 /-0 .e> .e>.0 .0-0 -0 de /a en+i en+ida dad d e*e e*e> >i= i=nn .e0>>e0+a/@ e/a)-.ai=n e0+ad-0 4inanie.-0@ ag-0@ ?ane*-0 de e;eden+e0 de +e0-.e.a ?ane*- de /-0 )iene0& Caa Caai ida dadd de >? >?/i /i.. .e> .e>i0 i0i+ i+-0 -0 /ega /ega/e /e0@ 0@ -n+ -n+.a .a+ +>a >a/e /e0@ 0@ <+i <+iaa B)/ B)/i iaa -?.-?i0- -n /a -?>nidad& Caaidad a.a >e /a +en-/-ga di0-ni)/e 0a+i04aga /a0 nee0idade0 a+>a/e0 4>+>.a0 e/ >?/i?ien+- de /a ?i0i=n& Tienen >e ,e. -n /a .edi)i/idad@ -n4iana e.ei=n de /-0 >0>a.i-0 de /a en+idad&
8.2.2. Estr$ct$ra Estr$ct$ra a!ec$a!a a!ec$a!a !e la la i!enti"i i!enti"icaci#n caci#n !el riesgo La iden+i4iai=n de/ .ie0g- n- 0e >ede .ea/ia. de ?ane.a 4.ag?en+ada de)e e;i0+i. >na .e/ai=n +-+a/ en+.e /a0 a>0a0 iden+i4iada0@ e/ .ie0g- /a0 -n0e>enia0 >e -d.an .e0en+a.0e .-d>+- de /a ?a+e.ia/iai=n a.a e,i+a. -n4>0i-ne0 de4ini. a.+i>/ada?en+e +-d-0 /-0 -?-nen+e0 de /a iden+i4iai=n de/ .ie0g- 0e e0+a)/ee >n ?<+?<+-dd- a.a.-i iad ad-- >e >e -n0 -n0i0 i0+e +e en e/ >0>0- de/ de/ ?e+a ?e+a/e /eng ng>a >a*e *e de/ de/ .ie0 .ie0gg- a.a a.a >n >naa iden+i4iai=n e0+.>+>.ada en +.e0 a.+e0
PG3$MM2%$V1
Página 1% de 33
ig$ra '. etaleng$a*e !el riesgo E/ ?e+a/eng>a*e .e+ende a0eg>.a. >e 0e iden+i4i>en -..e+a?en+e a>0a0@ .ie0g-0 -n0e>enia0@ 0in -n4>ndi. >na0 -n -+.a0 de n- 0e. a0@ /-0 a0-0 -0+e.i-.e0 >edan ,iiad-0 de e..-.& E*e?/- De3i!o a Mane*a. -n e;e0i,a ,e/-idad
6o!r4a oc$rrir Un aiden+e
Lo F$e po!r4a generar Le0i-ne0 e.0-na/e0&
8.2.%. Desarrollo práctico - I!enti"icaci#n De a>e.d- -n /a e+aa de C-n+e;+- E0+.a+n- de /-0 4a+-.e0 in+e.n-0 in+e.n-0 e;+e.n-0@ /a0 >a/e0 0e >+i/ia.án >+i/ia.án a.a de+e.?ina. de+e.?ina. /a0 a>0a0 de/ .ie0g- iden+i4ia iden+i4iad- d- -0+e.i-.?en+e@ -0+e.i-.?en+e@ 0e de)e de0.i)i. e/ .ie0g- /a0 -0i)/e0 -n0e>enia0 de 0> ?a+e.ia/iai=n& E0+a in4-.?ai=n@ 0e de)e .egi0+.a. en e/ 4-.?a+- PG3$FO3#! Me+a/eng>a*e de/ .ie0gKC>andKC>and- 0e e0+ 0+.>end end-- /-0 -?-n -?-nen+ en+e0 e0 de iden+i iden+i4i 4iai ai=nJ =nJ -0+e.i -0+e.i-.? -.?en+ en+e@ e@ di/igenia. e/ 4-.?a+- de iden+i4iai=n de .ie0g-0 KC>and- 0e +enga +-da /a in4-.?ai=n de>.adaJ&
ETALEN>/AE DEL (IE>O 6(OCEO9 OBETI,O9 ECA9 DEBIDO A G$na o ás ca$sas
PG3$MM2%$V1
6/EDE OC/((I( 7/E Griesgo
DEC(I6CI0N
LO 7/E 6OD(@A >ENE(A( G$no o ás e"ectos
Página 1: de 33
ETALEN>/AE DEL (IE>O
A -n+in>ai=n 0e .e0en+a >n e*e?/- de di/igenia?ien+- de/ 4-.?a+- PG3$FO3#! Me+a/eng>a*e de/ .ie0g-
ETALEN>/AE DEL (IE>O 6(OCEO9 OBETI,O9 ECA9 DEBIDO A G$na o ás ca$sas
E>i-0 in0>4iien+e0 E>i-0 -)0-/e+-0 De0-n-i?ien+de /a n-.?a+i,idad a/ia)/e De0?-+i,ai=n Re0i0+enia a/ a?)iIn4-.?ai=n de0a+>a/iada
6/EDE OC/((I( 7/E Griesgo
LO 7/E 6OD(@A >ENE(A( G$no o ás e"ectos
DEC(I6CI0N
In>?/i?ien+- en /a gene.ai=n de .e0>e0+a a /-0 >0>a.i-0
N- 0e gene.an /a0 .e0>e0+a0 den+.de /-0 +<.?in-0 /ega/e0
Gene.ai=n de .e0>e0+a0 inade>ada0 - e..-.e0 a /-0 >0>a.i-0
Re0>e0+a0 0in /a -?e+enia +<nia - na-.de a /.e>e.id-
Sani-ne0 De?anda0
P<.dida de i?agen A/+- ni,e/ de >e*a0 -. a.+e de /-0 >0>a.i-0
N-+a0 De)id- a K>na - ?á0 a>0a0J D->?en+e /a0 a>0a0 a0-iada0 a/ .ie0g- iden+i4iadP>ede ->..i. >e K.ie0g-J Indi>e e/ n-?).e de/ .ie0gDe0.ii=n U+i/ie e0+e e0ai- a.a de0.i)i. en >e -n0i0+e e/ .ie0g- iden+i4iadL- >e -d.a gene.a. K>n- - ?á0 e4e+-0J D->?en+e /a0 -n0e>enia0 a0-iada0 a/ .ie0g
De a>e a>e.d .d-- -n -n /a in4in4-.? .?a ai= i=nn an+e an+e.i .i-. -.@@ 0e di/i di/ige gen nia ia e/ 4-.? 4-.?a+ a+-- PG3 PG3$F $FO3 O3#8 #8 Iden+i4iai=n de/ .ie0g- PG3$MM2%$V1
Página 1# de 33
IDENTIICACI0N DEL (IE>O 6(OCEO9 OBETI,O9 ECA9
CA/A
(IE>O
CONEC/ENCIA 6OTENCIALE
DEC(I6CI0N
A -n+in>ai=n 0e .e0en+a >n e*e?/- de di/igenia?ien+- de/ 4-.?a+- PG3$FO3#8 Iden+i4iai=n de/ .ie0g-
IDENTIICACI0N DEL (IE>O 6(OCEO9 OBETI,O9 ECA9
CA/A
E>i-0 in0>4iien+e0 E>i-0 -)0-/e+-0 De0-n-i?ien+de /a n-.?a+i,idad a/ia)/e De0?-+i,ai=n Re0i0+enia a/ a?)iIn4-.?ai=n de0a+>a/iada
8.%.
(IE>O
CONEC/ENCIA 6OTENCIALE
DEC(I6CI0N
In>?/i?ien+- en /a gene.ai=n de .e0>e0+a a /-0 >0>a.i-0
N- 0e gene.an /a0 .e0>e0+a0 den+.de /-0 +<.?in-0 /ega/e0
Gene.ai=n de .e0>e0+a0 inade>ada0 - e..-.e0 a /-0 >0>a.i-0
Re0>e0+a0 0in /a -?e+enia +<nia - na-.de a /.e>e.id-
Sani-ne0 De?anda0
P<.dida de i?agen A/+- ni,e/ de >e*a0 -. a.+e de /-0 >0>a.i-0
Análisis !e (iesgos
PG3$MM2%$V1
Página 2 de 33
E/ aná/i0i0 de/ .ie0g- )>0a e0+a)/ee. /a .-)a)i/idad de ->..enia de/ ?i0?- 0>0 -n0e>e -n0e>eni nia0@ a0@ a/i4i a/i4iánd ánd-/-/-00 e,a/>ánd e,a/>ánd-/-/-00 -n e/ 4in de -)+ene -)+ene.. in4-.? in4-.?ai ai=n =n a.a e0+a)/ee. e/ ni,e/ de .ie0g-& Se an e0+a)/eid- d-0 a0e+-0 a +ene. en >en+a en e/ aná/i0i0 de /-0 .ie0g-0 iden+i4iad-0@ .-)a)i/idad e i?a+-& P-. /a .i?e.a 0e en+iende /a -0i)i/idad -0 i)i/idad de ->..enia de/ .ie0g- e0+a >ede 0e. ?edida -n .i+e.i-0 de F.e>enia@ 0i 0e a ?a+e.ia/iad-@ - de Fa+i)i/idad +eniend- en >en+a /a .e0enia de 4a+-.e0 in+e.n-0 e;+e.n-0 >e >eden .-iia. e/ .ie0g-@ a>n>e <0+e n- 0e aa ?a+e.ia/iad-& P-. I?a+- 0e en+iende /a0 -n0e>enia0 >e >ede -a0i-na. a /a En+idad /a ?a+e.ia/iai=n de/ .ie0g-& La e+aa de aná/i0i0 de /-0 .ie0g-0 0e di,ide en
8.%.1 8.%.1.. Ca Cali li"i "ica caci ci#n #n !el ries riesgo go Se /-g.a a +.a,<0 de /a e0+i?ai=n de /a .-)a)i/idad de 0> ->..enia e/ i?a+- >e >ede a>0a. /a ?a+e.ia/iai=n de/ .ie0g-& La .i?e.a .e.e0en+a e/ nB?e.n B?e.- de ,ee0 >e e/ .ie0g- 0e a .e0en+ad- en >n de+e.?inad- +ie?- - >ede .e0en+a.0e@ /a 0eg>nda 0e .e4ie.e a /a ?agni+>d de 0>0 e4e+-0& Pa.a /a de+e.?inai=n de /a a/i4iai=n de/ .ie0g-@ -n )a0e en /a .-)a)i/idad e/ i?a+- 0e de)e +ene. en >en+a /a0 0ig>ien+e0 +a)/a0 Ni,e/ Ra.I?.-)a)/e M-de.adP.-)a)/e Ca0i e.+ea
PG3$MM2%$V1
E0a/a a.a a/i4ia. /a .-)a)i/idad de/ .ie0gC-ne+F.e>enia E/ e,en+- >ede ->..i. .i. 0-/- en N- 0e a .e0en+ad- en /-0 i.>n0+ania0 e;ei-na/e0& B/+i?-0 ! a-0& E/ e,en+en+- >ed >ede ->.. >..ii. en a/gB /gBn A/ ?en-0 de 1 ,e en /-0 ?-?en+-& B/+i?-0 ! a-0& E/ e,en e,en++- -dd.a .a ->.. >..i. i. en a/gBn /gBn A/ ?en-0 de 1 ,e en /-0 ?-?en+-& B/+i?-0 2 a-0& E/ e,en+- .-)a)/e?en+e ->..i.á en /a A/ ?en-0 de 1 ,e en e/ ?a-.a de /a0 i.>n0+ania0& B/+i?- a-& Se e0e.a >e e/ e,en+- ->..a en /a Má0 de 1 ,e a/ a-& ?a-.a de /a0 i.>n0+ania0&
Página 21 de 33
Página 22 de 33 VERSIÓN 1 GUÍA PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
Tipos !e e"ecto o ipacto Si e/ e- //ega.a a .e0en+a.0e@ +end.a +end.a INI>NIICANTE -n0e>enia0 -n0e>enia0 - e4e+-0 ?ni?-0 - )a*-0 0-).e /a Se.e+a.a ENO(
Si e/ e- //ega.a a .e0en+a.0e@ +end.a +end.a )a*- i?a+i?a+- - e4e+0-).e /a Se.e+a.a
ODE(ADO
Si e/ e- //ega.a a .e0en+a.0e +end.a +end.a ?ediana0 -n0e>enia0 -n0e>enia0 - e4e+-0 0-).e /a Se.e+a.a
FECHA 21!"#"11 CÓDIGO PG3$MM2%
Escala para cali"icar el ipacto !el riesgo a Estratégico 3 Operati&o c inancieros La <.dida A4e+a e/ Gene.a a*>0+e0 a 4inanie.a n>?/i?ien+>?/i?ien+- de >na a+i,idad a4e+a /a -e.ai=n a/g>na0 a+i,idade0 -n.e+a n-.?a/ de /a Se.e+a.a La <.dida A4e+a e/ Gene.a a*>0+e0 en 4inanie.a a4e+a >?/i?ien+>?/i?ien+- de /a0 /-0 a/g>n-0 0e.,ii-0 ?e+a0 de/ .-e0 .-edi?ien+-0 .-edi?ien+-0 ad?ini0+.a+i,-0 ad?ini0+.a+i,-0 de /a Se.e+a.a La <.dida A4e+a e/ Gene.a a*>0+e0 4inanie.a a4e+a >?/i?ien+>?/i?ien+- de /a0 a?)i-0 en /-0 -n0ide.a)/e?en+e ?e+a0 de >n g.>- de .-e0-0 /a .e0+ai=n de/ .-e0-0 0e.,ii-
PG3$MM2%$V1
!C$pliiento
e Tecnolog4a
" Iagen
Gene.a >n .e>e.i?ien+-
A4e+a a >na e.0-na - >na a+i,idad de/ .-e0-
A4e+a a >n g.> de 0e.,id-.e0 .-e0-
Gene.a in,e0+igai-ne0 di0i/ina.ia0@ "4i0a/e0 " ena/e0
A4e+a e/ .-e0-
Gene.a in+e..>i-ne0 in+e..>i-ne0 en /a .e0+ai=n de/ )ien - 0e.,ii-
A4e+a ,a.i-0 .-e0-0 de /a Se.e+a.a
A4e+a a +-d-0 0e.,id-.e0 de Se.e+a.a
A4e+a a +-da /a en+idad
A4e+a e/ 0e+ Há)i+a+
A4e+a a/ Di0+.i+-
A4e+a a/ Di0+.i G-)ie.n-@ T-d-0 >0>a.i-0 de / Se.e+a.a
A4e+a a /-0 0e.,id-.e0 de .-e0-
Página 22 de 33
A=O(
Si e/ e- //ega.a a .e0en+a.0e +end.a +end.a a/+a0 -n0e>enia0 -n0e>enia0 - e4e+-0 0-).e /a Se.e+a.a
A4e+a e/ >?/i?ien+>?/i?ien+- de /a0 ?e+a0 de /a Se.e+a.a
Gene.a in+e.?i+enia in+e.?i+enia en e/ 0e.,ii-
La <.dida 4inanie.a a4e+a -n0ide.a)/e?en+e e/ .e0>>e0+- de /a Se.e+a.a
Gene.a 0ani-ne0
CATAT(0ICO
Si e/ e- //ega.a a .e0en+a.0e +end.a +end.a de0a0+.-0a0 -n0e>enia0 -n0e>enia0 - e4e+-0 0-).e /a Se.e+a.a
A4e+a e/ >?/i?ien+>?/i?ien+- de /a0 ?e+a0 de/ 0e+-. de/ g-)ie.n-
Gene.a a.- +-+a/ de /a Se.e+a.a
A4e+a a/ .e0>>e0+- de -+.a0 en+idade0 - a de/ Di0+.i+-
Gene.a ie..e de4ini+i,- de /a Se.e+a.a
A=O(
Si e/ e- //ega.a a .e0en+a.0e +end.a +end.a a/+a0 -n0e>enia0 -n0e>enia0 - e4e+-0 0-).e /a Se.e+a.a
A4e+a e/ >?/i?ien+>?/i?ien+- de /a0 ?e+a0 de /a Se.e+a.a
Gene.a in+e.?i+enia in+e.?i+enia en e/ 0e.,ii-
La <.dida 4inanie.a a4e+a -n0ide.a)/e?en+e e/ .e0>>e0+- de /a Se.e+a.a
Gene.a 0ani-ne0
CATAT(0ICO
Si e/ e- //ega.a a .e0en+a.0e +end.a +end.a de0a0+.-0a0 -n0e>enia0 -n0e>enia0 - e4e+-0 0-).e /a Se.e+a.a
A4e+a e/ >?/i?ien+>?/i?ien+- de /a0 ?e+a0 de/ 0e+-. de/ g-)ie.n-
Gene.a a.- +-+a/ de /a Se.e+a.a
A4e+a a/ .e0>>e0+- de -+.a0 en+idade0 - a de/ Di0+.i+-
Gene.a ie..e de4ini+i,- de /a Se.e+a.a
PG3$MM2%$V1
A4e+a a +-da /a en+idad
A4e+a e/ 0e+ Há)i+a+
A4e+a a/ Di0+.i+-
A4e+a a/ Di0+.i G-)ie.n-@ T-d-0 >0>a.i-0 de / Se.e+a.a
Página 23 de 33
Página 26 de 33 VERSIÓN 1 GUÍA PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
FECHA 21!"#"11 CÓDIGO PG3$MM2%
Pa.a Pa.a /a de4in de4ini ii= i=nn de/ de/ i?a i?a+ +-- 0e de) de)ee +ene. +ene. en >en+ >en+aa /a /a0i /a0i4i 4ia ai i=n =n de/ de/ .ie0g .ie0g-KE0+.a+?/i?ien+ >?/i?ien+-@ -@ +en-/-ga@ +en-/-ga@ i?agenJ de a>e.d- -n /a /a0e de/ .ie0g- /a ?agni+>d de/ i?a+- 0e de)e de+e.?ina. e/ ni,e/ en e/ >e 0e en>en+.a&
8.%.2 8.%.2.. E&al E&al$ac $aci# i#n n !el rie riesg sgoo Pe.?i Pe.?i+e +e -?a. -?a.a. a. /-0 /-0 .e0>/ .e0>/+a +ad-0 d-0 de /a a/i a/i4i 4iai ai=n =n@@ -n -n /-0 /-0 .i+ .i+e.i e.i-0 -0 de4i de4ini nid-0 d-0 a.a a.a e0+a)/ee. e0+a)/ee. e/ g.ad- de e;-0ii=n e;-0ii=n a/ .ie0g- de e0+a 4-.?a@ 4-.?a@ 0e de4ine /a -na de >)iai=n >)iai=n de/ .ie0g- ine.en+e Kan+e0 de /a de4inii=n de -n+.-/e0J& La e,a/>ai=n de/ .ie0g- 0e a/>/a -n )a0e en ,a.ia)/e0 >an+i+a+i,a0 >a/i+a+i,a0&
Página 26 de 33 VERSIÓN 1 GUÍA PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
FECHA 21!"#"11 CÓDIGO PG3$MM2%
Pa.a Pa.a /a de4in de4ini ii= i=nn de/ de/ i?a i?a+ +-- 0e de) de)ee +ene. +ene. en >en+ >en+aa /a /a0i /a0i4i 4ia ai i=n =n de/ de/ .ie0g .ie0g-KE0+.a+?/i?ien+ >?/i?ien+-@ -@ +en-/-ga@ +en-/-ga@ i?agenJ de a>e.d- -n /a /a0e de/ .ie0g- /a ?agni+>d de/ i?a+- 0e de)e de+e.?ina. e/ ni,e/ en e/ >e 0e en>en+.a&
8.%.2 8.%.2.. E&al E&al$ac $aci# i#n n !el rie riesg sgoo Pe.?i Pe.?i+e +e -?a. -?a.a. a. /-0 /-0 .e0>/ .e0>/+a +ad-0 d-0 de /a a/i a/i4i 4iai ai=n =n@@ -n -n /-0 /-0 .i+ .i+e.i e.i-0 -0 de4i de4ini nid-0 d-0 a.a a.a e0+a)/ee. e0+a)/ee. e/ g.ad- de e;-0ii=n e;-0ii=n a/ .ie0g- de e0+a 4-.?a@ 4-.?a@ 0e de4ine /a -na de >)iai=n >)iai=n de/ .ie0g- ine.en+e Kan+e0 de /a de4inii=n de -n+.-/e0J& La e,a/>ai=n de/ .ie0g- 0e a/>/a -n )a0e en ,a.ia)/e0 >an+i+a+i,a0 >a/i+a+i,a0& I6ACTO 6(OBABILIDAD Ra.I?.-)a)/e M-de.adP.-)a)/e Ca0i e.+ea
Insigni"icante
enor
o!era!o
a)or
' ' ' M M
' M M A A
' M A A E
M A A E E
Color
ona !e riesgo
' M A E
-na de .ie0g- )a*a -na de .ie0g- ?-de.ada -na de .ie0g- a/+a -na de .ie0g- e;+.e?a
Catastr#"ico M A E E E
C-n /a e,a/>ai=n de/ .ie0g-@ .e,ia a /a 4-.?>/ai=n de -n+.-/e0 0e -)+iene /a >)iai=n de/ .ie0g- en /a ?a+.i de e,a/>ai=n e0+- 0e den-?ina e&al$aci#n !el riesgo in;erente.
8.%.%. Desarrollo práctico - Análisis En /a Se.e+a.a Di0+.i+a/ de Há)i+a+@ 4>e e0+a)/eid- e/ 4-.?a+- PG3$FO3#% Aná/i0i0 de .ie0g-0@ e/ >a/ ae a.+e de/ .-e0- Ad?ini0+.ai=n de/ Si0+e?a In+eg.ad- de Ge0+i=n@ d-nde 0e de)e .e/ai-na. /a 0ig>ien+e in4-.?ai=n
(iesgo9 Re/ai-na. e/ .ie0g- .eda+ad- en e/ 4-.?a+- Iden+i4iai=n de .ie0g-0 Cali"icaci#n !e pro3a3ili!a!9 de a>e.d- -n /a in4-.?ai=n >an+i+a+i,a >a/i+a+i,a in4-.?ai=n >an+i+a+i >an+i+a+i,a ,a >a/i+a+i,a >a/i+a+i,a >e Cali"icaci#n !e ipacto9 de a>e.d- -n /a in4-.?ai=n Clasi"icaci Clasi"icaci#n #n !el riesgo9 Ve. n>?e.a/ :&2&1 -?-nen+e0 de /a iden+i4iai=n de/ .ie0g-@ en e/ aa.+ad- de /a0i4iai=n de /-0 .ie0g-0&
PG3$MM2%$V1
Página 26 de 33
E&al$aci#n9 0>.ge de/ .>e de /-0 .e0>/+ad-0 >an+i+a+i,-0 de /a a/i4iai=n a.a .-)a)i/idad e i?a+- AN5LII DEL (IE>O
6(OCEO9 OBETI,O9 ECA9
(iesgo
Cali"icaci#n 6ro3a3ili!a! Ipacto
Clasi"icaci#n !el riesgo
E&al$aci#n
A -n+in>ai=n 0e .e0en+a >n e*e?/- de di/igenia?ien+- de/ 4-.?a+- PG3$FO3#% Aná/i0i0 de/ .ie0gAN5LII DEL (IE>O 6(OCEO9 OBETI,O9 ECA9
(iesgo In>?/i?ien+- en /a gene.ai=n de .e0>e0+a a /-0 >0>a.i-0 Gene.ai=n de .e0>e0+a0 inade>ada0 - e..-.e0 a /-0 >0>a.i-0
8.'.
Cali"icaci#n 6ro3a3ili!a! Ipacto
Clasi"icaci#n !el riesgo
E&al$aci#n
3
!
C>? C>?/i /i?i ?ien en++-
-na -na de de .ie0 .ie0gg- e;+ e;+.e .e?a ?a
!
!
Oe.a+i,-
-na de de .i .ie0g- e; e;+.e?a
,aloraci#n !e los riesgos
E0 e/ .-d>+- de -n4.-n+a. /a e,a/>ai=n de/ .ie0g- /-0 -n+.-/e0 K.e,en+i,-0 -..e+i,-0J de /-0 .-e0-0& La ,a/-.ai=n de/ .ie0g- 0e .ea/ia en +.e0 ?-?en+-0 .i?e.-@ iden+i4iand- /-0 -n+.-/e0 K.e,en+i,-0 - -..e+i,-0J >e >eden di0?in>i. /a .-)a)i/idad de ->..enia - e/ i?a+- de/ .ie0g- />eg-@ 0e de)en e,a/>a. /-0 -n+.-/e0@ 4ina/?en+e@ -n )a0e en /-0 .e0>/+ad-0 de /a e,a/>ai=n de /-0 -n+.-/e0@ de+e.?ina. /a e,a/>ai=n de/ .ie0g- .e0id>a/ de4ini. /a -i=n de ?ane*- de/ .ie0g-& L- an+e.i-. de a>e.d- -n /-0 4-.?a+-0 PG3$FO3#: Iden+i4iai=n e,a/>ai=n de -n+.-/e0 PG3$FO3## Va/-.ai=n de/ .ie0g-&
PG3$MM2%$V1
Página 2! de 33
8.'.1. 8.'.1. I!enti I!enti"ic "icaci aci#n #n !e contro controles les L-0 -n+.-/e0 0-n /a0 ai-ne0 -.ien+ada0 a ?ini?ia. /a .-)a)i/idad de ->..enia - e/ i?a+- de/ .ie0g- e0+-0@ de)en e0+a. di.e+a?en+e .e/ai-nad-0 -n /a0 a>0a0 - /a0 -n0e>enia0 iden+i4iada0 a.a e/ .ie0g- e/i?ina./a0 - ?i+iga./a0& La ad?ini0+.ai=n de/ .ie0g- -n+.i)>i.á a /a ge0+i=n de /a en+idad@ en /a ?edida en >e /-0 -n+.-/e0 0e iden+i4i>en@ d->?en+en@ a/i>en 0ean e4e+i,-0 a.a .e,eni. - ?i+iga. /-0 .ie0g-0& A -n+in>ai=n -n+in>ai=n 0e .e0en+an .e0en+an /a0 a.a+e.0+i a.a+e.0+ia0 a0 ?ni?a0 ?ni?a0 >e 0e de)en +ene. en >en+a a.a /a de4inii=n de /-0 -n+.-/e0 Caracter4stica O)*e+i,-0 Pe.+inen+e0 Rea/ia)/e0 Medi)/e0 Pe.i=di-0 E4e+i,-0 A0ign igna)/e a)/e00
Descripci#n N- deenden de/ .i+e.i- de >ien /- de4ine "- e*e>+e@ 0in- de /-0 .e0>/+ad-0 >e 0e e0e.an -)+ene. E0+án di.e+a?en+e -.ien+ad-0 a a+aa. /a0 a>0a0 - -n0e>enia0 de/ .ie0gSe de)en de4ini. -n+.-/e0 >e /a en+idad - e/ .-e0- e0+< en aaidad de //e,a. a a)Pe.?i+en e/ e0+a)/ei?ien+- de indiad-.e0 a.a ,e.i4ia. e/ >?/i?ien+de 0> a/iai=n "- e4e+i,idad Tienen 4.e>enia de a/iai=n en e/ +ie?E/i?inan - ?i+igan /a0 a>0a0 - -n0e>enia0 e,i+an /a ?a+e.ia/iai=n de/ .ie0g+ien +ienen en .e0 .e0-n -n0a 0a))/e0 de4in e4inid id-0 -0 a.a a.a 0> e*e> *e>i i=n =n
En e/ 0ig>ien+e e*e?/- 0e .e0en+a >na 4-.?a de .edai=n de >n -n+.-/& Ca$sa (iesgo U0- de >n De/a. De/a.ai ai=n =n de a/enda.ii?>e0+-0 +.i)>+a.ie;+e?-.ánea -)0-/e+-
E"ectoHConsec$encia San Sanii-ne ne00 e> e>na na.i .ia0 a0 a.a /a en+idad di0i/ina.ia a.a >nK-0J 4>ni-na.i-K0J
Control E/ -n+ -n+ad ad-0 -0 ""- e/ S>)d S>)di. i.e e++-. . Ad?ini0+ Ad?ini0+.a+i, .a+i,-- Finanie.Finanie.- de)e .ea/ia. /a a+>a/iai=n > di,>/gai=n@ en ene.- de ada a-@ de /-0 /-0 a/e a/end nda. a.ii-00 +.i) +.i)>+ >+a. a.ii-00 nai-na/e0 di0+.i+a/e0@ en /a ágina e)@ in+.ane+@ 40i-0@ e+&
En e0+a e+aa 0e de)en de0.i)i. +-d-0 /-0 -n+.-/e0@ e;i0+en+e0 -. de4ini.@ de)en e0+a. -.ien+ad-0 a a+aa. /a0 a>0a0 "- -n0e>enia0 K?i+iga. "- e/i?ina.J de/ .ie0g-& Una ,e 0e aan iden+i4iad- de0.i+- /-0 -n+.-/e0 0e de)e de+e.?ina. /a /a0e de/ -n+.-/ >n -n+.-/ >ede 0e. de +i- .e,en+i,- - -..e+i,- -?- 0e .e0en+a a -n+in>ai=n
PG3$MM2%$V1
Página 28 de 33
ig$ra . Descripci#n !e las clases !e controles 8.'.2. 8.'.2. E&al$a E&al$aci# ci#n n !e !e los los control controles es Pe.?i Pe.?i+e +e de+e. de+e.?i ?ina. na. en >< >< ?edi ?edida da /-0 /-0 -n+ -n+..-/e /e00 iden iden+i +i4i 4ia ad-0 d-0 e0+án e0+án aa-.+ .+an andd- a.a a.a di0?in>i. /-0 ni,e/e0 de .-)a)i/idad e i?a+- de/ .ie0g-& Se e,a/Ban ,e.i4iand- 0> d->?en+ai=n@ a/iai=n e4e+i,idad de /a 0ig>ien+e ?ane.a QE/ -n+.-/ e0+á d->?en+ad-@ in/>e e/ .e0-n0a)/e /a 4.e>enia de a/iai=n
QE/ -n+.-/ 0e e0+á a/iand-
QE/ -n+.-/ e0 e4e+i,- K0i.,e >?/e 0> 4>ni=n
Si /a .eg>n+a .e/ai-nada -n d->?en+ai=n 0e e0+á >?/iend-@ 0e de)en a0igna. 2! >n+-0 en a0- -n+.a.i- ?a.>e & Si /a .eg>n+a .e/ai-nada -n a/iai=n 0e e0+á >?/iend-@ 0e de)en a0igna. 2! >n+-0 en a0- -n+.a.i- ?a.>e & Si /a .eg>n+a .eg>n+a .e/ai-nada -n e4e+i,idad 0e e0+á >?/iend-@ >?/iend-@ 0e de)en a0igna. ! >n+-0 en a0- -n+.a.i- ?a.>e &
La e,a/>ai=n 0e de)e a/ia. a ada -n+.-/ de4inid- a.a e/ .ie0g-@ de+e.?inand- 0i 0e >?/e - n- e/ 4a+-.@ 0egBn -..e0-nda&
8.'.%. (iesgo resi!$al resi!$al ) !e"inici !e"inici#n #n !e opciones opciones !e ane*o P.e,i- a /a de4inii=n de/ .ie0g- .e0id>a/ 0e de)e de+e.?ina. >< e0a/a K.-)a)i/idad@ i?a+- - a?)a0J 0e a4e+a -0i+i,a?en+e -n /a a/iai=n de/ -n+.-/ +eniend- en >en+a /a0 0ig>ien+e0 indiai-ne0
ig$ra <. A"ectaci#n !e escalas segn la pro3a3ili!a! )Ho el ipacto
PG3$MM2%$V1
Página 2% de 33
La e,a/>a e,a/>ai= i=nn de /-0 -n+.-/ -n+.-/e0 e0 Kd->?e Kd->?en+a n+ai= i=n@ n@ a/ia a/iai= i=nn e4e+i, e4e+i,ida idadJ dJ de4ini. de4ini.áá /a >)iai=n de/ .ie0g- en /a ?a+.i de e,a/>ai=n e0+e a0- 0e den-?ina e,a/>ai=n de/ .ie0g .ie0g-- .e0i .e0id>a d>a/ / /-0 /-0 .ie0g .ie0g-0 -0 0e >ede >edenn de0/ de0/a aa. a. de /a 0ig>i 0ig>ien en+e +e ?ane ?ane.a .a 0egBn 0egBn /a
a/i4iai=n de /-0 -n+.-/e0 /a de4inii=n de /a e0a/a >e a4e+a ada .ie0g-&
ig$ra ?. A"ectaci#n !e escalas segn la pro3a3ili!a! )Ho el ipacto C>and- 0e a de+e.?inad- e/ .ie0g- .e0id>a/ 0e de)e a0-ia. /a -i=n de ?ane*- ?edian+e /a >a/ 0e da.á +.a+a?ien+- a/ .ie0g- .e0id>a/& La0 -i-ne0 de ?ane*- 0e de+e.?inan +eniend- en >en+a /a >)iai=n de/ .ie0g- 0egBn /a0 -na0 de4inida0 a0
Color
ona !e riesgo
Opciones !e ane*o
'
-na de .ie0g- )a*a
M
-na de .ie0g- ?-de.ada
A
-na de .ie0g- a/+a
E
-na de .ie0g- e;+.e?a
A0>?i. e/ .ie0gA0>?i. e/ .ie0gRed>i. e/ .ie0gRed>i. e/ .ie0gE,i+a. e/ .ie0gC-?a.+i. - +.an04e.i. e/ .ie0gRed>i. e/ .ie0gE,i+a. e/ .ie0gC-?a.+i. - +.an04e.i. e/ .ie0g-
ae+a. a. /a <.di <.dida da .e0i .e0id> d>a/ a/ .-)a .-)a)/ )/ee e/a)e/a)-.a .a.. /-0 /-0 /an /ane0 e0 de As$ As$ir ir el ries riesgo go99 ae+ -n+ingenia a.a 0> ?ane*-&
PG3$MM2%$V1
Página 2: de 33
i?/i iaa +-?a +-?a.. ?edi ?edida da00 ena ena?i ?inad nada0 a0 a di0? di0?in in>i >i.. +an+ +an+-- /a (e!$ (e!$ci cirr el ries riesgo go99 i?/ .-)a)i/idad K?edida0 de .e,eni=nJ@ .e,en i=nJ@ -?- e/ i?a+- K?edida0 de .-+ei=nJ& E*& -+i?iai=n de .-e0-0@ de4inii=n de n>e,-0 -n+.-/e0@ en+.e -+.-0&
E&itar E&itar el riesgo9 riesgo9 +-?a. /a0 ?edida0 ena?inada0 a .e,eni. 0> ?a+e.ia/iai=n& E*& a?)i-0 a /a in4.ae0+.>+>.a@ a?)i-0 en 0-4+a.e& Copartir o trans"erir el riesgo9 .ed>e 0> e4e+- a +.a,<0 de/ +.a0a0- de /a0 <.dida0 a -+.a0 -.ganiai-ne0@ -?- en e/ a0- de /-0 -n+.a+-0 de 0eg>.-0 - ?edian+e -+.-0 ?edi-0 >e e.?i+en di0+.i)>i. >na -.i=n de/ .ie0g- -n -+.a en+idad@ -?- en /-0 -n+.a+ -n+.a+-0 -0 a .ie0g.ie0g- -?a.+ -?a.+idid-&& E*& E*& 0eg>.-0@ 0eg>.-0@ 0i+i-0 0i+i-0 a/+e.na/+e.n-0@ 0@ -n -n+.a +.a+-0 +-0 de .ie0g-0 .ie0g-0 -?a.+id-0@ e+&
8.'.'. Desarrollo práctico + ,aloraci#n ,aloraci#n En e/ 4-.?a+- PG3$FO3#: Iden+i4iai=n e,a/>ai=n de -n+.-/e0@ 0e de)en iden+i4ia. d->?en+a. /-0 -n+.-/e0 a0-iad-0 a/ .ie0g- a/i4ia. de a>e.d- -n /a0 .eg>n+a0 de0.i+a0 en e/ 4-.?a+- 4ina/?en+e@ 0e de)e ae. /a 0>?a+-.ia de /-0 .e0>/+ad-0 de a/i4iai=n -. -n+.-/&
IDENTIICACI0N = E,AL/ACI0N DE CONT(OLE 6(OCEO9 OBETI,O9 ECA9 (IE>O9 Ti- de -n+.-/
C-n+.-/e0
PG3$MM2%$V1
P.-)a)i/idad
I?a+-
E,a/>ai=n de/ -n+.-/ QE/ -n+.-/ e0+á QE/ -n+.-/ d->?en+ad-@ QE/ -n+.-/ e0 e4e+i,in/>e e/ 0e e0+á K0i.,e .e0-n0a)/e /a a/iand- >?/e 0> 4.e>enia de 4>ni=nJ a/iai=n
T-+a/
Página 2# de 33
P-0+e.i-. a /a iden+i4iai=n e,a/>ai=n de /-0 -n+.-/e0@ 0e de)e di/igenia. e/ 4-.?a+PG3$FO3## Va/-.ai=n de/ .ie0g- en e0+e 4-.?a+- 0e de)e .egi0+.a. /a ,a/-.ai=n 4ina/ de/ .ie0g- de a>e.d- -n /a a/i4iai=n de ada -n+.-/&
,ALO(ACI0N DE (IE>O
6(OCEO9 OBETI,O9 ECA9 CALIFICACIÓN RIESGO
8..
P.-)a)i/i dad
I?a+-
CONTROL ES
NUEVA NUEVA VALORACIÓN
VALORACIÓN Ti- de -n+.-/ i?a+-
P>n+a*e 4ina/ .-)a)i/idad
P>n+a*e 4ina/ i?a+-
P>n+a*e 4ina/
P.-)a)i a)i/idad
I?a++-
ane*o !e !e ri riesgos
Una ,e de+e.?inada de+e.?inada /a -na d-nde e0+á >)iad- e/ .ie0g-@ deendiend- de /a0 -i-ne0 -i-ne0 de ?ane*-@ 0e de)en 4-.?>/a. /a0 ai-ne0 -.ien+ada0 a/ ?e*-.a?ien+- 4-.+a/ei?ien+- de /-0 -n+.-/e0 iden+i4iad-0& La0 ai-ne0 >e 0e de4inan a.a e/ ?ane*- de/ .ie0g- de)en -n+e?/a.
C-..egi. /a0 4a//a0 iden+i4iada0 en /-0 -n+.-/e0 0egBn /a e,a/>ai=n .ea/iada a ada >n-& Re4-.a. - 4-.+a/ee. /-0 -n+.-/e0 e;i0+en+e0&
PG3$MM2%$V1
Página 3 de 33
ig$ra 8. De"inici#n a!ec$a!a !e las acciones Si /a e,a/>ai=n de/ .ie0g- .e0id>a/@ /- >)ia en /a -na )a*a n- 0e de)en 4-.?>/a. ai-ne0 de ?ane ?ane**-@@ e/ ?ane* ?ane*-- e0+a e0+a.á .á Bni Bnia? a?en+ en+ee en4- en4-adad- en ga.an ga.an+i +ia. a. > >ee /-0 /-0 -n+ -n+..-/e /e00 .e,ia?en+e e0+a)/eid-0 -e.an de ?ane.a ade>ada& L-0 .ie0g-0 >)iad-0 en /a0 -na0 ?-de.ada@ a/+a - e;+.e?a@ e;igen .ea/ia. ai-ne0 >e 4-.+a/ean /-0 >n+-0 d<)i/e0 iden+i4iad-0 en /a e,a/>ai=n de /-0 -n+.-/e0&
8..1. Desarrollo práctico - ane*oLa in4-.?ai=n -..e0-ndien+e a/ /an de ?ane*- 0e de)e .egi0+.a. en e/ 4-.?a+- PG3$ 6 Mane*- de/ .ie0g-&
ANEO DEL (IE>O (IE>O9 OBETI,O9 ECA9
(IE>O
PG3$MM2%$V1
ONA DE (IE>O (EID/AL
C(ONO>(AA ACCIONE
Des!e
asta
(E6ONABLE
Página 31 de 33
8.< 8.<.
eg$iiento !e ri riesgos gos
Cada >a+.- ?e0e0@ -n -.+e a.a /-0 ?e0e0 de a).i/@ ag-0+- diie?).e de ada ,igenia@ /a O4iina de C-n+.-/ In+e.n- .ea/ia.á 0eg>i?ien+- a +-d- e/ -?-nen+e de ad?ini0+.ai=n de .ie0g-0 ,e.i4ia.á a0e+-0 -?-
C>?/i C>? /i?i ?ien+ en+-- de /a0 /a0 -/ -/+i +ia a00 di.e di.e+ +.i .ie e00 a.a a.a /a ad?i ad?ini ni0+ 0+.a .ai i=n =n de/ de/ .ie0 .ie0g- g- ?e+-d-/-ga de Ad?ini0+.ai=n de/ Rie0g- Kdi0e- 4>ni-na?ien+-J& Ad?ini0+.a Ad?ini0+.ai=n i=n de /-0 .ie0g-0 -. .-e0- e in0+i+>iin0+i+>i-na/e0 na/e0 a/i4iai=n a/i4iai=n e,a/>ai=n@ e,a/>ai=n@ e4e+i,idad de /-0 -n+.-/e0 >?/i?ien+- de /a0 ai-ne0 4-.?>/ada0&
L-0 .e0>/+ad-0 de /a e,a/>ai=n /a0 -)0e.,ai-ne0 de /a O4iina de C-n+.-/ In+e.n- de)en 0e. .e0en+ad-0 a /a A/+a Di.ei=n@ a.a >e 0e +-?en /a0 dei0i-ne0 e.+inen+e0 >e ga.an+ien /a 0-0+eni)i/idad de /a Ad?ini0+.ai=n de/ Rie0g- en /a -.ganiai=n&
J. A6 A6A DE (IE (IE>O >O Una ,e Una ,e 0e +eng +engaa +-da +-da /a in4in4-.? .?a ai= i=nn .e/a .e/ai i-na -nada da en /-0 /-0 n> n>?e ?e.a .a/e /e00 an+e an+e.i .i-.e -.e0@ 0@ 0e d->?en+a.á d->?en+a.á /a in4-.?ai=n en e/ 4-.?a+4-.?a+- PG3$FO61 Maa de .ie0g-0 .ie0g-0 de /a En+idad@ e/ >a/ >a/ e0+a. e0+a.áá di0di0-ni ni)/ )/ee a.a a.a /a -n -n0>/ 0>/+a +a de +-d+-d-00 /-0 /-0 0e.,i 0e.,idd-.e0 .e0@@ ?edi ?edian+ an+ee e/ Maa Maa In+e.a+i,-& Pa.a ada n>e,a ,e.0i=n de/ Maa de .ie0g-0 de/ .-e0-@ 0e de)e.á di/igenia. e/ 4-.?a+PG3$FO62 Ce.+i4iai=n de ?aa de .ie0g-0 0e. en+.egad- a /a S>)di.ei=n de P.-g.a?a0 P.-e+-0& L-0 .e0-n0a)/e0 de .-e0-0 0>0 e>i-0 de +.a)a*-@ de)en ga.an+ia. >e /a in4-.?ai=n de /-0 .ie0g-0 0ea ade>ada@ -e.en+e@ e.+inen+e ,igen+e& C>a/>ie. a*>0+e >e 0e de)a .ea/ia. de e0+a in4-.?ai=n@ de)e 0e. in4-.?ad- a /a S>)di.ei=n de P.-g.a?a0 P.-e+-0&
1K. (EE(ENCIA BIBLIO>(5ICA
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCIÓN P'LICA& Man>a/ de I?/e?en+ai=n de/ M-de/- E0+ánda. de C-n+.-/ In+e.n- a.a e/ E0+ad- C-/-?)ian-@ MECI 216@ Ma-. 216@ ágina e) &da4&g-,&-& &da4&g-,&-& DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCIÓN P'LICA 9 ESCUELA SUPERIOR DE ADMINISTRACIÓN P'LICA& Ca.+i//a0 de Ad?ini0+.ai=n PB)/ia& % G>a de Ad?ini0+.ai=n de/ Rie0g-& 6 ed& '-g-+á '- g-+á I?.en+a Nai-na/@ 211& G>a G> a de ad?i ad?ini ni0+ 0+.a .ai i=n =n de/ de/ .ie0 .ie0gg-&& NN-,i ,ie? e?). ).ee de 2 2# #&& Di0 Di0-n -ni) i)/e /e en e e)) &da4&g-,&-& G>a de Ad?ini0+.ai=n de/ Rie0g-@ VEEDURÍA DISTRITAL@ DISTRITAL@ 213&
PG3$MM2%$V1
Página 32 de 33
ICONTEC@ Man>a/ Di.e+.ie0 de Ge0+i=n de/ .ie0g-@ -?/e?en+a /a NTC !2!628& 2%& ISO 312#& La ge0+i=n de .ie0g-0$ .inii-0 di.e+.ie0&
PG3$MM2%$V1
Página 33 de 33
