Índice
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Delitos contra la Fe Pública © MANUEL FRISANCHO APARICIO © EDITORA Y DISTRIBUIDORA EDICIONES LEGALES E.I.R.L. Jr. Azángaro 1075, of. 604, Lima-Perú Teléfonos: (511) 427-2076 / 426-2406 RUC: 20523085345 web: www.legales.pe e-mail:
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Segunda edición: 2013 Tiraje: 1000 ejemplares
Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N. 2012-15300 Registro ISBN: 978-612-4115-33-2 º
Reservados todos los derechos. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmirse por ningún procedimiento electrónico ni mecánico, incluyendo fotocopia, sin previa autorización escrita del autor y el editor.
Diseño de portada: Edwing E. Gonzales Alvarado Diagramación de interiores: Enrique M. Tello Paravecino
Impresión y encuadernación: Editorial San Marcos de Aníbal Jesús Paredes Galván Av. Las Lomas N. 1600 - S. J. L. RUC: 10090984344 º
Impreso en Perú / Printed in Perú
Índice
PRESENTACIÓN DE LA NUEVA EDICIÓN Agradecemos la generosa acogida de la primera edición de esta obra, tanto en medios académicos como jurisdiccionales. Agotada mucho tiempo antes de lo proyectado, la editorial nos ha urgido para preparar esta nueva entrega, en la que ofrecemos a nuestros lectores algunos capítulos nuevos: el tema del concurso de delitos o de normas que suscita la comisión del delito de estafa mediante el uso de documentos falsos. Y es que la aplicación de las reglas del concurso de normas y de delitos n escapa a ls nes plític-criminales que ha ad el legislador al momento de regularlas en el Código Penal. De allí que, en primer lugar, se requiere una interpretación teleológica y, junto a ella, de modo inseparable, los principios de proporcionalidad y lesividad que debe atender el juzgador en la aplicación de la pena. En base a estas conclusiones, la aplicación del concurso medial de delitos debe ceder el paso al concurso real en los casos en que el agente no ha llevado a cabo el delito medio en forma inmediata, ha postergado por mucho tiempo la realización del delit n ha alead espacialmente su cmisión. N cabe duda que la actividad del sujeto activo que “almacena” o “acopia” el producto del delito para luego comercializarlo, para facilitar la comisión de otros, merece ser tratado con las reglas y dosimetría penal del concurso real –que implica un castigo más severo–. El concurso medial de delitos no puede aplicarse en esta hipótesis, prque su us reñiría cn ls nes preenti5
Manuel Frisancho Aparicio
generales de la pena y el principio de proporcionalidad y lesividad consagrados en el Título Preliminar del Código Penal, por eempl, en ls cass de cmisión del delit de falsicación dcumental para consumar una estafa, si el agente falsario se dedica a elaborar documentación apócrifa, la “almacena” y luego la vende a organizaciones dedicadas al engaño crematístico, a nivel nacional, la regla del concurso de delitos aplicable es la del concurso real: no se cumple el criterio de inmediatez espaciotempral en la relación delit medi-delit n, pr l que el cncurso medial de delitos no se produce y resulta inaplicable el art. 48 del Código Penal (concurso ideal) y, si, en cambio, el art. 50 (concurso real). Algo similar acontece en las hipótesis de tentativa de delitos en los que el agente ha llevado a cabo el delito medio, per n ha lgrad cnsumar el delit n, pr eempl, si el agente ha falsicad dcuments ls ha adquirid, per n ha logrado completar el iter criminis de la estafa, la regla aplicable ya no sería la del concurso medial, sino la del concurso de normas o concurso aparente, siendo que solo se deberá aplicar la pena del delit más grae, ya que una gura delicti va comprende el ilícito de la otra: principio de consunción o absorción lex consumens derogat legi consumptae. Se podría betar que ambas guras delictias n cmparten el mism objeto jurídico de protección, por lo que no se podrían utilizar las reglas del cncurs de nrmas, per ls nes preenti especiales de la pena y el principio de proporcionalidad y lesiidad inuyen en la elección de una sla gura delictia para castigarlas. En otros capítulos agregamos dos interesantes artículos derivados de la pluma de los profesores españoles Gabriel García Planas (Universitat de les Illes Balears) y Ángeles Jareño Leal (Universitat de Valencia). Ambos desarrollan, respectivamente, el tema de las relaciones concursales entre los delitos de 6
Delitos contra la Fe Pública
estafa y falsedad y las falsedades ideológicas después del Códi- go Penal de 1995: Análisis de la jurisprudencia.
Finalmente, incluimos en esta nueva edición un pequeño extracto del libro sobre “Falsedad documental y laboratorio forense”1 del Dr. Luis Velásquez Posada, brillante penalista y perito colombiano. Hemos considerado necesario agregar este último capítulo debido a la necesidad de acudir a los conocimientos periciales para investigar, procesar y decidir en torno a la actividad delictiva de los falsarios. La actual importancia del peritaje documentológico forense es notoria, siendo una ciencia nueva no pudo contribuir otrora al esclarecimiento de los casos de fraude documental, tan antiguos como la escritura. Ahora, en cambio, refuerza en mucho la labor de aplicación del derecho penal. El Juez Penal recibe del perito documentólogo y grafólogo los dictámenes necesarios para comprobar la idoneidad de la falsedad material y, de esa manera, tener por consumado el delito cuando el agente utiliza un documento apócrif cn la calidad suciente para inducir a engañ a la víctima. Ya en el antigu Egipt cm en Rma se falsicarn innumerables documentos. Inclusive las escrituras ubicadas en los muros de los templos faraónicos fueron objeto de mutilaciones y alteraciones. La manipulación de la historia, cuando ella constaba en relatos o crónicas escritas –sean éstas objetivas o cargadas de parcialización–, es el producto, que duda cabe, de falsedades y falsicacines. Eempl paradigmátic de est es el caso detectado por Cicerón en torno a las disposiciones de Julio César. El célebre político, escritor y orador romano denunció a
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Velásquez Posada, Luis: Falsedad documental y laboratorio forense . Ediciones La Rocca, Buenos Aires, 2004, p. 39 y ss. 7
Manuel Frisancho Aparicio
Marco Antonio de manipular y comercializar memorias y decretos de César. Entre las primeras publicaciones sobre el peritaje documental destaca la obra del francés Jacques Ravenau Traité des inscriptions en faux –primera edición 1666, con reedición en 1673–. Ravenau se desempeñaba como empleado del parlament y las demás urisdiccines para la ericación de escrituras y rmas. El traba estaba dedicad a Mnseigneur De Lamignon, Premier President, como “un librito para ayudarle en las justas intenciones que alberga de castigar a los culpables y absolver a los inocentes, distinguiendo lo falso de lo auténtico”. Posteriormente aparece el Tratado de la prueba por comparación de escrituras, de Jean Guillaume Vallain, en 1761 y Los apuntes sobre vericación de escrituras argüidas de falsas, de M. D’Autrepe, en 1770. En lo que respecta a la grafología, la consolidación de esta disciplina que pretende conocer el carácter de los hombres a través de su escritura, solo vino a producirse a partir de JeanHippolyte Michon –Francia, 1806–. Michon ha sido considerado, con justicia, como padre de la actual psicografología, disciplina que, pese a sus vicisitudes, ha hecho invaluables aportes al peritae de grasms y dcuments. En 1871 funda la “Scieté de Graphlgie”, declarada cialmente en Francia “de interés público”. Crea igualmente el boletín trimestral “La Graphologie”, cuyo primer número apareció el 6 de enero de 1872, publicación que cuenta todavía con centenares de abonados en muchos países. Michon acuñó aquella célebre frase en donde considera la escritura como “el relieve visible del pensamiento”. A partir de la obra de Michon se inspira Jules Crépieux Jamin (1860-1941) a quien algunos autores consideran el con8
Delitos contra la Fe Pública
solidador del método grafológico o psicografológico. Asimismo, desarrolla importantes aportes al peritaje documental. Los trabajos de la escuela francesa fueron llevados a Alemania por el berlinés William Langenbruch y el báar Hans Busse. Nació así la escuela alemana de grafología que tuvo como máximo exponente a Ludwig Klages. Además de los aportes de la grafología para las pericias documentales, en la actualidad se cuenta con la química legal, la fotomicrografía y las técnicas de laboratorio aplicadas al estudi de la falsicación. Cm en tda ciencia y técnica en desarrll, las deciencias de su uso no se deben siempre a las carencias metodológicas o a lo contingente de su objeto. Obra aquí mucho el nivel de preparación del técnic y el cientíc, inclusie la pca diligencia o mala fe al dictaminar. La pericia grafotécnica no escapa a esta circunstancia. De allí la necesidad de requerir la intervención de más de un perit graftécnic caligrác en el prces penal y la necesidad de que la defensa tenga la posibilidad de ofrecer pericia de parte. La falsedad material es un delito que puede ser utilizado para consumar otros de singular gravedad. Con la falsicación y us del dcument fals, el agente puede lgrar estafar, vulnerar el derecho a la intimidad de las personas o destrozar su honor, reputación y dignidad. El llamado caso Dreyfus es un ejemplo emblemático. En 1894, un dictamen pericial, emitido por Alphonse Bertillon, jefe del Servicio de Identidad Judicial de la Prefectura de París, atribuyó al capitán de artillería Alfred Dreyfus la elaboración del borderau que anunciaba a un funcionario de la embajada alemana la remisión de documentos con imprtantes secrets militares relacinads, especícamente, con movilizaciones de tropas y armamento. Rindió Bertillón uno de los dictámenes más incompetentes de la histria de este medi de prueba. N sól pr sus fuertes e 9
Manuel Frisancho Aparicio
irreparables consecuencias, sino por sus absurdas premisas, su peregrina metodología y sus retorcidas conclusiones. Condenado el Capitán Dreyfus como traidor a la patria el 22 de diciembre de 1894, y relegado dos meses después a la isla prisión de El Diablo, logró en 1897 una revisión de su caso con la intervención de una brillante nómina de doce expertos: Jules Crépieux-Jamin, Joseph Bridier, W. Preyer, E. de Rougemont, Paul Mriaud, Daid N. Caralh y Daniel T. Ames, entre ells, quienes llegaron a la conclusión unánime de que la comunicación cuestionada no había sido escrita por Dreyfus. Poco después el mayor Esterhazy, quien había huido a Londres, confesó ser el autr de la falsicación. El dictamen pericial errad mtivó el error de los jueces y dio bastante que decir sobre el valor probatorio del cotejo de escrituras y que Emilio Zola, en su célebre J’Acuse se encargó de inmortalizar. La ftmicrgrafía tiene sus rígenes a nales del sigl XIX en las obras de los alemanes Paul Jesserich, Friedrich Paul, R.A. Reiss y el italiano Marcello Finzi. Los conocimientos químicos del norteamericano William E. Hagan sirven para desarrollar el laboratorio forense en el análisis de las falsicacines. A principis del sigl XX, las técnicas crmatgrácas se inician y llegan más tarde a su apogeo con las obras de Ch. Sannie, Zew Moloster, James Bracket, Lowell Bradford, Martin y Some Ford. Los trabajos sobre química de las tintas, en su aplicación a la problemática de los documentos, emprendidos a comienzos del sigl XX pr C. Ainswrth y Daid N. Caralh, lgrarn un impuls deniti gracias a ls trabas de Hepwrth, Schlutting y Bischoff. 10
Delitos contra la Fe Pública
Para concluir este breve panorama de los inicios del perita e dcumental y la graflgía, tan necesaris para identicar las falsicacines y certicar la autenticidad de ls dcuments es menester diferenciar lo que se debe entenderse por documentología y grafología. La primera se entiende como la semiología del dcument: un cuerp estructurad de prcedimients cientícs y técnics aplicable a la identicación y demstración de la naturaleza, rigen y cndicines especícas del dcument escrit y a traés de estas determinacines, a la ericación de su autenticidad. En lo que respecta a la grafología, en su acepción más general, equiale al estudi cientíc del grasm, para expresarlo al modo de Pellat, al conjunto de conocimientos concernientes a la expresión gráca inscrita. Expresión gráca, grasm y grafía son, en este contexto, locuciones sinónimas y de la más amplia extensión. Caben dentro de ellas la escritura, el dibujo, los diagramas, bocetos, croquis y esquemas de todo tipo, las pictografías y signos análogos de expresión o comunicación del pensamiento. La graflgía estudia el sign grác cncret en su ser material, una ez plasmad sbre la supercie y n cm simple ente abstract. En est, entre trs aspects, diere de la lingüística y de las disciplinas cientícas que se abcan al estudi de la expresión gráca cm mdalidad especíca del lenguae. Finalmente, es menester agradecer el generoso impulso publicista de nuestro amigo y editor Mario Martínez Puente, auténtico y audaz empresario, preocupado siempre por coadyuvar al desarrollo de las publicaciones relacionadas con la ciencia penal en nuestro al país. Asimismo, vale saludar a nuestro amigo el Dr. Alonso Raúl Peña Cabrera-Freyre, destacado penalista y profesor universita11
Manuel Frisancho Aparicio
rio, por sus brillantes contribuciones al desarrollo de la dogmática penal nacional y, por intermedio de este saludo, rendir homenaje a su padre, el maestro Raúl Peña Cabrera, ilustre humanista e impulsor de la cultura jurídica peruana –a quince años de su sensible partida–.
Manuel Frisancho Aparicio UNMSM Abogado Litigante y Profesor del Instituto de Ciencias Penales y Criminlógicas Sant Tmás de Aquin - INCIPC
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Índice
ÍNDICE GENERAL Presentación de la Nuea Edición ...............................................
7
Introducción ..............................................................................
15
P P DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA
1.
Antecedentes históricos ......................................................
2.
La fe pública como objeto único de tutela en la actividad falsaria: la tesis sostenida por los clásicos italianos ............ 36
3.
Principales tesis en torno al bien jurídico penalmente tutelado en las actividades falsarias .......................................... 50 3.1. Tesis que sostiene que lo que se protege mediante estos delitos es la fe pública por sí misma: sus consecuencias en la cnguración de ls tips....................
29
51
3.2. Tesis que sstiene que l que se prtege es la cnfanza de los integrantes de la sociedad en los instrumentos a los cuales la ley les otorga fe pública: sus consecuencias en la cnguración de ls tips.................... 52 3.3. Tesis intermedias o eclécticas: consecuencias ............
53
3.4. Tesis que considera a la falsedad como una infracción contra los medios de prueba y los signos de autenticación ...........................................................................
54
13
Índice
3.5. Tesis que considera a la falsedad como un delito que atenta contra el bien jurídico funcionalidad del documento ........................................................................ 56 a) b)
La función de perpetuación como interés a tutelar: las tesis de Schilling y Samson .....................
59
La función de garantía como bien jurídico protegido: la tesis de Puppe ..........................................
61
3.6. Tesis que sstiene la seguridad del trác urídic como bien jurídico ..................................................... 62 3.7. Tesis negadora de la existencia de un bien jurídico autónomo en los delitos de falsedad documental ........ 65 3.8. Tesis sostenidas en la doctrina penal argentina .........
66
1)
La posición de Tozzini y Baigún ..........................
66
2)
La cncepción de Núñez ..................................... 68
3)
La concepción de Ramos ....................................
68
4)
La concepción de Soler........................................
69
5)
La concepción de Fontán Balestra ......................
70
6)
La concepción de Creus ......................................
70
7)
La Concepción de Edgardo Alberto Donna ..........
71
3.9. Tesis sostenidas en la doctrina penal colombiana .......
73
1)
Opinión del profesor Luis Enrique Romero Soto ..
73
2)
Tesis de Humberto Barrera Domínguez ...............
74
3)
Tesis del profesor Luís Carlos Pérez ...................
74
4)
Tesis de Antonio Vicente Arenas.......................... 76
5)
Tesis del profesor Calixto Montenegro .................
77
6)
Tesis del profesor Jorge Arenas Salazar ..............
78
4.
Nuestra psición en trn al bien urídic fe pública ........... 80
5.
Los delitos contra la fe pública como delitos de peligro ........
86
6.
Objeto material del delito ....................................................
91
14
Índice
a)
Documentos que originan fe pública en base a su forma de representación legalmente establecida .............
92
Documentos que originan fe pública en base a la persona que interviene en su formación ..........................
93
7.
El documento en la historia ................................................
96
8.
El concepto de documento .................................................. 100
b)
8.1. Ntas características del dcument ......................... 108 8.2. Los elementos del documento..................................... 111 a)
El texto, tenor o contenido .................................. 112
b)
El autor .............................................................. 113
c)
Fecha y lugar de creación del documento ............ 117
8.3. Funciones del documento .......................................... 118
9.
a)
Función de perpetuación .................................... 119
b)
La función de garantía ........................................ 120
c)
La función probatoria ......................................... 123
El documento electrónico .................................................... 125
10. La rma digital ................................................................... 128 11. El dcument públic, cncept, requisits y clasicación ... 129 11.1. Concepto .................................................................. 129 11.2. Requisitos del documento público ............................. 130 11.3. Clases de documentos públicos................................. 131
Sg P MODELOS DE REGULACIÓN PENAL EN LOS DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA
1.
El modelo francés ............................................................... 139 a)
El Código Penal francés de 1994 ................................ 139
b)
El Código Penal italiano de 1930 ................................ 142 15
Índice
2.
El modelo germánico .......................................................... 146 a)
El Código Penal alemán de 1987 ................................ 146
b)
El Código Penal portugués de 1995 ............................ 147
T P ESTUDIO DOGMÁTICO DEL TÍTULO XIX DEL CÓDIGO PENAL PERUANO: DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA CÓDIGO PENAL PERUANO TÍTULO XIX DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA CAPÍTULO I Falsificación de Documentos en General
FALSIFICACIN MATERIAL (Artículo 427º) ................................. 153 Comentario................................................................................. 154 1.
Generalidades .................................................................... 154
2.
Bien jurídico ....................................................................... 157
3.
Tipo objetivo ....................................................................... 168 3.1. Objeto material .......................................................... 168 a)
El documento privado ......................................... 175
b)
Documento público ............................................ 177
c)
Los documentos complejos.................................. 183
d)
La condición de documentos de las copias simples y las fotocopias ............................................ 184
e)
El documento digital .......................................... 186
f)
Características básicas del documento ............... 189
3.2. Sujeto activo .............................................................. 192 3.3. Sujeto Pasivo ............................................................. 193 16
Índice
3.4. Acción típica .............................................................. 193
3.5
a)
Hacer en todo o en parte un documento falso que pueda dar origen a derecho u obligación o servir para probar un hecho, con el propósito de utilizar directamente el documento o facilitarlo a otro (falsedad propia) ...................................................... 195
b)
Adulterar un documento verdadero que pueda dar origen a derecho u obligación o servir para probar un hecho con el propósito de utilizar el documento (falsedad impropia) ......................................... 198
c)
Hacer us de un dcument fals falsicad .... 203
El perjuicio en el delito de falsedad material .............. 206
4.
Tipo subjetivo ..................................................................... 212
5.
Tentativa ............................................................................ 215
6.
Consumación ..................................................................... 216
7.
Concurso ............................................................................ 217
8.
Diferencias entre el delito de falsedad material y falsedad ideológica ........................................................................... 218
FALSEDAD IDEOLÓGICA (Artículo 428°) .................................... 221 Comentario ................................................................................. 221 1.
Generalidades ..................................................................... 221
2.
Bien jurídico ....................................................................... 226
3.
Tipo objetivo ....................................................................... 227 3.1. Sujeto activo .............................................................. 227 3.2. Sujeto pasivo ............................................................. 234 3.3. Acción típica .............................................................. 235 3.4. Ecacia idneidad prbatria de la falsedad idelógica .............................................................................. 244 3.5. La posibilidad de perjuicio como elemento del tipo ..... 245 17
Índice
3.6. Falsedad ideológica y simulación................................ 248 4.
Tipo subjetivo ..................................................................... 248
5.
Tentativa ............................................................................ 250
6.
Consumación ..................................................................... 250
7.
La atipicidad de la falsedad ideológica en documento privado conforme al artículo 428° del Código penal ..................... 251
8.
Propuesta de lege ferenda .................................................. 256
FALSEDAD EN EL REPoRTE DE LoS voLMENES DE PESCA CAPTURADOS (Artículo 428º-A) ................................................. 259 Comentario ................................................................................. 260 1.
Generalidades ..................................................................... 260
2.
Bien jurídico ....................................................................... 268
3.
Tipo objetivo ....................................................................... 270 3.1. Sujeto activo .............................................................. 270 3.2. Sujeto pasivo ............................................................. 270 3.3. Acción típica .............................................................. 270 3.4. Objeto material del delito ........................................... 272
4.
Tipo subjetivo ..................................................................... 273
5.
Consumación ..................................................................... 273
oMISIN DE CoNSIGNAR DECLARACIoNES EN DoCUMENToS (Artículo 429º) ............................................................................ 275 Comentario................................................................................. 275 1.
Generalidades ..................................................................... 275
2.
Bien jurídico ....................................................................... 276
3.
Tipo objetivo ....................................................................... 277 3.1.
Sujeto activo ............................................................. 277
3.2. Sujeto pasivo ............................................................. 278 3.3. Objeto material del delito ........................................... 278 18
Índice
3.4. Omisión típica ........................................................... 280 4.
Tipo subjetivo ..................................................................... 281
5.
Consumación ..................................................................... 281
SUPRESIN, DESTRUCCIN U oCULTACIN DE DoCUMENToS (Artículo 430º) ............................................................................ 283 Comentario ................................................................................. 283 1.
Generalidades ..................................................................... 283
2.
Bien jurídico ....................................................................... 286
3.
Tipo objetivo ....................................................................... 286 3.1. Sujeto activo .............................................................. 286 3.2. Sujeto pasivo ............................................................. 287 3.3. Acción típica .............................................................. 287 3.4. Objeto material del delito ........................................... 290
4.
3.5. La posibilidad de perjuicio ......................................... 291 Tipo subjetivo ..................................................................... 292
5.
Tentativa ............................................................................ 293
6.
Consumación...................................................................... 294
7.
Agotamiento del delito......................................................... 297
8.
Concurso de delitos ........................................................... 298
EXPEDICIN Y USo DE CERTIFICADo MÉDICo FALSo: (Artículo 431°) ............................................................................ 299 Comentario ................................................................................ 300 1.
Generalidades .................................................................... 300
2.
Bien jurídico ....................................................................... 305
3.
Tipo objetivo ....................................................................... 305 3.1. Sujeto activo .............................................................. 305 3.2. Sujeto pasivo ............................................................. 307 3.3. Acción típica .............................................................. 307 19
Índice
3.4. Objeto material del delito ........................................... 313 4.
Tipo subjetivo ..................................................................... 313
5.
Tentativa ............................................................................ 315
6.
Consumación...................................................................... 315
SIMULACIN DE ACCIDENTE DE TRÁNSITo (Artícul 431º-A)... 317 Comentario:................................................................................ 318 1.
Generalidades .................................................................... 318
2.
Tipo objetivo ....................................................................... 322 2.1. Sujeto activo .............................................................. 322 2.2. Sujeto pasivo ............................................................. 323 2.3. Acción típica .............................................................. 323 2.4. Documento en donde se incluyen los datos falsos acerca del accidente de tránsito ........................................ 326
3.
Tipo subjetivo ..................................................................... 328
4.
Consumación...................................................................... 329
INHABILITACIN (Artícul 432º) ................................................ 331 Comentario ................................................................................ 331 1.
Fundamentos de la agravación de la pena a los funcionarios o seridres públics que cmeten falsicación de dcumentos o falsedad ideológica...................................................... 331
2.
La pena accesoria de inhabilitación..................................... 337
EQUIPARACIN A DoCUMENTo PBLICo (Artícul 433º) ......... 339 Comentario ................................................................................ 339 1.
Generalidades .................................................................... 339
2.
La protección penal de la autenticidad de los documentos públicos y las razones político criminales de su equiparación con el Testamento Ológrafo, Testamento Cerrado, Títulos Valores y Títulos de Crédito ................................... 340 20
Índice
3.
El objeto material del delito................................................. 343 3.1. Testamento Ológrafo .................................................. 343 3.2. Testamento Cerrado ................................................... 345 3.3. Títulos Valores ........................................................... 348 3.4. Títulos de Crédito transmisibles por endoso o al portador ............................................................................ 350
C P RELACIONES CONCURSALES ENTRE EL DELITO DE ESTAFA Y FALSEDAD DOCUMENTAL
RELACIONES CONCURSALES ENTRE EL DELITO DE ESTAFA Y FALSEDAD DOCUMENTAL .................................................... 353 1.
Generalidades .................................................................... 353
2.
El concepto de Estafa ......................................................... 356
3.
El cncept de falsicación de dcuments ........................ 362
4.
Criterios para aplicar las reglas del concurso de delitos y el concurso de normas penales ............................................... 372 4.1. El concurso ideal de delitos ....................................... 373 4.2. El concurso real de delitos ......................................... 374 4.3. El concurso medial o instrumental de delitos ............. 375 4.4. El concurso de leyes penales o concurso aparente de leyes .......................................................................... 376 4.5. Criterios normativos a seguir para la aplicación del concurso de delitos .................................................... 379 4.5.1.Problema relativo a la determinación de la unidad o pluralidad de acciones ............................................... 380 a)
El requisito mínimo es que se lleve a cabo una acción ................................................................ 380 21
Índice
b)
La unidad de acción o del hecho ......................... 383
c)
Pluralidad de acciones ........................................ 383
d)
Finalidad única o un solo impulso criminal ........ 383
e)
Que la acción se desarrolle en un estrecho marco espacio-temporal ............................................... 384
4.5.2.Problema relativo a la determinación de las consecuencias jurídicas derivadas de la existencia de concurso de delitos ......................................................... 384 5.
El cncurs de delits en el supuest de que el agente falsique o utilice documentos públicos para cometer una Estafa ........... 385
6.
El cncurs de delits en el supuest de que el agente falsique o utilice documentos privados para cometer una Estafa .......... 387
7.
El concurso de delitos en el supuesto de que el agente sea integrante de una organización criminal dedicada a cometer el delit de Estafa y su rl sea el de falsicar ls dcuments necesarios para cometer el delito ........................................ 389
8.
El concurso de delitos cuando el agente realiza falsedad ideológica en el documento que utilizará para estafar ......... 390
9.
El concurso de delitos cuando el agente realiza falsedad material en un documento en blanco y luego lo utiliza para estafar ............................................................................... 391
RELACIONES CONCURSALES ENTRE LOS DELITOS DE ESTAFA Y FALSEDAD ....................................................................... 395 I.
Ncines sbre el cncurs medial y real de delits y sbre el concurso de normas en el Código Penal de 1973 y 1995 .. 395
1.
Concurso medial ................................................................ 395
2.
Concurso real .................................................................... 397
3.
Concurso de normas ........................................................... 398
4.
Concurso entre falsedad y estafa ........................................ 399
5.
Concurso en los supuestos de estafa agravada del artículo 250. 3 y 4 del vigente Código Penal ..................................... 401 22
Índice
a)
Estafa mediante cheque, pagaré, letra de cambio en blanc negci cambiari ctici ............................. 401
b)
El abus de rma de tr .......................................... 402
6.
Concurso de delitos y non bis in idem ................................. 403
II.
Postura jurisprudencial reciente ........................................ 408
Q P LAS FALSEDADES IDEOLÓGICAS DESPUéS DEL CÓDIGO PENAL DE 1995: ANÁLISIS DE LA jURISPRUDENCIA
LAS FALSEDADES IDEOLÓGICAS DESPUÉS DEL CÓDIGO PENAL DE 1995: ANÁLISIS DE LA JURISPRUDENCIA ................ 413
Sx P EL PERITAjE Y LOS DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA
CAPÍTULO III: PERITAJE GRAFOTÉCNICO Y PSICOGRAFOLOGÍA ........................................................................................ 445 1.
Escuela Francesa ............................................................... 446
2.
Escuela Alemana ................................................................ 453
3.
Escuela Suiza ..................................................................... 459
4.
Escuela de Walter Hegar .................................................... 462
5.
Escuela Italiana ................................................................. 466
6.
Escuela Española ............................................................... 468
7.
Escuela de Barcelona ......................................................... 471
CAPÍTULO IV: MANIPULACIONES FISICOQUÍMICAS ............... 475 1.
ALTERACIN ..................................................................... 476 a)
Alteraciones aditivas o por agregación ....................... 477 23
Índice
b) 2.
Alteraciones supresivas ............................................. 486
TRANSFERENCIA ............................................................... 500 a)
Transferencia propia o directa .................................... 501
b)
Transferencia impropia o facsimilar ........................... 506
CAPÍTULO V: MANIPULACIONES GRAFONÓMICAS .................. 519 1.
Desguración disfraz ....................................................... 519
2.
«Autfrgerie» autfalsicación ......................................... 521
3.
Imitación o contrafacción .................................................... 522
4.
a)
Imitaciones lentas o serviles ...................................... 526
b)
Imitaciones rápidas ................................................... 528
Pluriautría autría gráca plural .................................... 530 jURISPRUDENCIA jURISPRUDENCIA NACIONAL
DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA .................................................. 535
1.
FALSIFICACIN DE DoCUMENToS: Escritura pública de compraventa falsa .............................................................. 535
2.
FALSEDAD DoCUMENTAL: N se cngura la mdalidad de us de dcument falsicad cuand el agente fue el perudicado ................................................................................ 538
3.
FALSIFICACIN DE DoCUMENToS: Necesidad de la pericia grafotécnica para acreditar responsabilidad ................... 541
4.
FALSEDAD GENÉRICA: Acts típics ................................. 544
5.
FALSEDAD IDEOLÓGICA: La declaración falsa insertada en el documento debe ser referida al hecho que se busca probar...... 547
EjECUTORIAS SUPREMAS Y SUPERIORES ......................................... 550
1.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es elemento del tipo ................................................................ 550 24
Índice
2.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es elemento del tipo ................................................................ 553
3.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es elemento del tipo ................................................................ 554
4.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es elemento del tipo ................................................................ 556
5.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es elemento del tipo ................................................................ 558
6.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es elemento del tipo ................................................................ 561
7.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad ........................................ 563
8.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad ........................................ 564
9.
EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad ........................................ 567
10. EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad ........................................ 569 11. EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad ........................................ 570 12. EJECUTORIA SUPREMA que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad ........................................ 571 13. EJECUTORIA SUPREMA que establece que el delito contra la fe pública es delito de lesión ............................................ 572 14. EJECUTORIA SUPERIOR que establece que el perjuicio es elemento del tipo.- Corte Superior de justicia de lima .......... 574 15. EJECUTORIA SUPERIOR que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad.- Corte Superior de justicia de lima .......................................................................... 576 16. EJECUTORIA SUPERIOR que establece que el perjuicio es elemento del tipo.- Primera Sala de la Corte Superior de justicia de la libertad ............................................................... 578 25
Índice
17. EJECUTORIA SUPERIOR que establece que el perjuicio es condición objetiva de punibilidad.- Corte Superior de justicia de la libertad ................................................................. 580 FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS .................................................. 582
1.
FALSIFICACIN DE DoCUMENToS: Precisines sbre el elemento objetivo «Perjuicio»................................................ 582
2.
FALSIFICACIN DE DoCUMENToS: N haber mérit a juicio oral al no probarse fehacientemente los cargos .......... 584
3.
FALSIFICACIN DE DoCUMENToS: Us de dcument cn rma falsicada que n causó peruici .............................. 586
4.
FALSIFICACIN DE DoCUMENToS: Acts n imputables objetivamente por no existir vinculación causal................... 587
5.
FALSIFICACIóN DE DoCUMENToS: Existencia de pericias contradictorias generan duda favorable al procesado Simple sindicación ............................................................. 589
6.
FALSIFICACIN DE DoCUMENToS Y ESTAFA: Ltes de terren que sn «endids» falsicand dcuments Prescripción de la acción penal - Principio de favorabilidad ... 591
7.
FALSIFICACIN DE DoCUMENToS: Falsicación de escrituras públicas y de rma - Aprechamient del abgad de documentos dados por patrocinado para apoderarse de la propiedad de este último ..................................................... 593
8
FALSIFICACIN DE DoCUMENToS: N haber mérit a uicio oral - Diplomas que servían como muestras de trabajo ... 598
9.
FALSIFICACIN DE DoCUMENToS EN GENERAL: Prcesado que había pegado su fotografía a Libreta Electoral que n era la suya - N haber mérit ......................................... 599
10. FALSIFICACIN DE DoCUMENToS Y FALSEDAD IDEoLGICA: Llenado de notas en libretas de alumnas de colegio estatal - Sentencia nula ...................................................... 600 11. FALSIFICACIN DE DoCUMENToS: Prescripción .............. 603 26
Índice
12. FALSEDAD IDEOLÓGICA: Intervención de funcionaria de Registros Públicos en doble inscripción de partida de nacimiento - Absolución ............................................................ 604 13. FALSIFICACIN DE DoCUMENToS: Expedición de dcumento militar falso .............................................................. 606 14. FALSIFICACIN DE DoCUMENToS Y FALSIFICACIN DE SELLOS Y TIMBRES OFICIALES: Elaboración de constancias de trabajo falsas para efectos de cobrar cheques. Absoluciones y condenas............................................................ 608 jURISPRUDENCIA EXTRANjERA
ESPAÑA 1.
FALSIFICACIN DE DoCUMENToS PBLICoS. Falsedad natural ............................................................................... 611
2.
FALSEDAD CULPOSA ......................................................... 629
3.
FALSEDADES COMETIDAS POR PARTICULARES .............. 632
4.
USo DE DoCUMENTo FALSo............................................ 655
5.
FALSIFICACIN DE DESPACHoS TELEGRÁFICoS U oTRoS DEL SERvICIo PBLICo Y USo DE DoCUMENToS FALSoS 656
6.
FALSIFICACIN DE DoCUMENToS PRIvADoS.................. 657
7.
USo DE DoCUMENTo FALSo EN jUICIo PARA PERjUDICAR A OTRO ...................................................................... 661
8.
FALSIFICACIN DE CERTIFICADoS................................... 662
9.
LIBERAMIENTo DE CERTIFICACIN FALSA ...................... 665
10. LIBRAMIENTo DE CERTIFICACIN FALSA ........................ 665 COLOMBIA
1.
FALSEDAD. Se requiere antijuridicidad material ................ 668
2.
FALSEDAD. Antijuridicidad material / Bien Tutelado ......... 669
3.
FALSEDAD. Se requiere antijuridicidad material ................ 669
4.
FALSEDAD. Estudio de la antijuridicidad ........................... 670 27
Índice
5.
FALSEDAD EN DoCUMENTo PBLICo ............................. 672
6.
FALSEDAD EN DoCUMENTo PBLICo ............................. 673
7.
FALSEDAD. Clasicación ................................................... 673
8.
FALSEDAD IDEOLÓGICA. Concepto ................................... 674
9.
FALSEDAD IDEoLGICA EN DoCUMENTo ....................... 674
10. FALSEDAD Y PECULADO. Existe concurso real de conductas ... 676 11. FALSEDAD Y ESTAFA. Existe concurso material de delitos .... 676 12. FALSEDAD Y PREVARICATO. Existe concurso real de conductas ................................................................................ 677 13. FALSEDAD. Conducta punible de peligro ............................ 678 14. FALSEDAD. Se cngura pr el hech de la supresión ....... 678 15. FALSEDAD. Cngura un atentad cntra la fe pública ..... 678 16. FALSEDAD. Es conducta punible pluriofensiva ................... 678 17. FALSEDAD EN DoCUMENTo PRIvADo. Cnsumación ...... 679 18. FALSEDAD - Consumación / Prueba .................................. 680 19. FALSEDAD. Consumación / Delito de peligro ..................... 681 20. FALSEDAD. Es delito formal, pero requiere dolo ................. 682 21. FALSEDAD IDEOLÓGICA. Determinador ............................ 682 22. FALSEDAD. El determinadr n requiere ser suet cualicado ................................................................................... 683 23. DoCUMENTo. Éste debe ser apt para engañar ................. 683 24. DoCUMENTo. N es necesari aprtar el riginal .............. 683 25. FALSEDAD EN DoCUMENToS. Diferencias entre cntrahacer y ngir .......................................................................... 683 26. FALSEDAD MATERIAL E IDEOLÓGICA. Diferencias............ 684 27. FALSEDAD MATERIAL E IDEOLÓGICA. Diferencias ........... 685 28. FALSEDAD. El documento debe ser apto para causar un perjuicio ............................................................................. 686 29. DoCUMENTo PBLICo ..................................................... 687 30. FALSEDAD EN DoCUMENToS. Dl ................................. 687 28
Índice
31. FALSEDAD EN DoCUMENToS. Dl ................................. 688 32. FALSEDAD EN DoCUMENToS. N se cngura si falta el dolo .................................................................................... 688 33. FALSEDAD. El error y la buena fe excluyen el dolo de la falsedad ................................................................................. 688 34. FALSEDAD DoCUMENTAL. Dl ........................................ 688 35. FALSEDAD. La ausencia de dolo genera inculpabilidad ...... 689 36. FALSEDAD EN DoCUMENToS. Elements ........................ 689 37. FALSEDAD. La extralimitación de funciones es indicio de falsedad .............................................................................. 690 38. FALSEDAD. El particular es Sujeto Activo de falsedad ideológica en la ley 599 de 2000 ............................................... 691 39. FALSEDAD IMPROPIA ........................................................ 692 40. FALSEDAD: Para que se cngure es necesari que ésta recaiga sobre la parte sustancial del documento .................... 692 41. FALSEDAD. Análisis del tipo .............................................. 692
ARGENTINA I.
BIEN jURDICo PRoTEGIDo ............................................ 694
II.
CoNFIGURACIN DE LA FALSEDAD ................................. 694
III.
DoCUMENTo .................................................................... 698
IV.
USo DE DoCUMENTo o CERTIFICADo FALSo o ADUL TERADO ............................................................................. 710
MODELOS DE ESCRITOS, RESOLUCIONES Y DISPOSICIONES DE FORMALIZACIÓN DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
DELIToS CoNTRA LA FE PBLICA ............................................ 719 1.
Modelo de formalización de la Investigación Preparatoria: falsicación de dcument públic - falsedad genérica ....... 719 29
Índice
2.
Modelo de disposición de formalización de Investigación Preparatoria: falsedad material - falsedad ideológica - peculado ... 724
3.
Modelo de disposición de investigación preparatoria. Uso de documento falso ................................................................. 728
4.
Modelo de resolución que recepciona disposición de investigación preparatria y rdena cmparecencia simple: falsicación de documentos ........................................................ 731
5.
Modelo de requerimiento de acusación. Delito de uso de documento falso ..................................................................... 736
6.
Modelo de requerimiento de sobreseimiento. Delito contra la fe pública. Falsedad genérica .............................................. 747
7.
Mdel de requerimient scal de sbreseimient. Falsicación de rma ...................................................................... 755
8.
Modelo de acta de registro de audiencia de control de sobreseimient - falsicación de rmas ....................................... 763
9.
Mdel de reslución que dispne el sbreseimient. Falsicación de rma ................................................................... 766
10. Mdel de alegat en delit cntra la fe pública. Falsicación de documentos - adulteración .................................... 769 11. Mdel de dispsición scal que declara n ha lugar a cntinuar la investigación preparatoria por delito contra la fe pública - falsicación de dcument ................................... 773 12. Mdel de dispsición scal en dnde se declara n ha lugar a formalizar investigación preparatoria por delito contra la fe pública - falsedad ideológica ........................................... 777 13. Modelo de disposición de no procedencia de la formalización de la inestigación preparatria - falsicación de dcumentos y falsedad genérica ....................................................... 785 14. Mdel de dispsición scal en dnde se frmaliza la investigación preparatoria por delito contra la fe pública - falsedad materia e ideológica ............................................................ 799 30
Índice
15. Mdel de dispsición scal en dnde se declara n prcese frmalizar la investigación preparatoria por delito contra la fe pública - falsicación de dcuments - falsedad genérica ... 805 16. Modelo de acta de acuerdo provisional sobre pena y la reparación civil y demás consecuencias accesorias, para la celebración de la audiencia de terminación anticipada - PPTA - falsedad genérica ............................................................. 810 17. Modelo de requerimiento acusatorio - uso de documento público ............................................................................... 815 18. Modelo de requerimiento de acusación directa - falsedad genérica ............................................................................. 825 19. Mdel de dispsición scal en dnde se rdena el archi del cas - delit de falsicación de dcuments y falsedad genérica ............................................................................. 831 20. Modelo de requerimiento acusatorio - uso de documento público ............................................................................... 849 21. Mdel de dispsición scal que dispne n prcede frmalizar ni continuar la investigación preparatoria - delito contra la fe pública ............................................................ 857 22. Modelo de requerimiento acusatorio - uso de documento público ............................................................................... 864 23. Modelo de disposición de prorroga de la investigación preparatria - falsicación de dcument priad ........................ 873 24. Modelo de disposición de prorroga de la investigación preparatoria - falsedad ideológica ................................................. 875
25. Modelo de resolución disposición de formalización y continuación de la inestigación preparatria - falsicación de dcumentos y falsedad genérica ............................................. 878 26. Modelo de disposición de formalización y continuación de la investigación preparatoria - falsedad genérica ....................... 881 27. Modelo de acta de audiencia de terminación anticipada falsicación de dcuments ................................................ 884 31
