Manual Para La Formulación Del Programa Multianual de Inversiones - PMI

FORMULACIÓN DEL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES – PMI - SEGÚN EL INVIERTE.PE

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ECON. JOSE HERRERA JARA


ECON. JOSÉ HERRERA JARA

Economista por la Pontificia Universidad Católica del Perú, Maestría en Administración y Gerencia Social. Especialista en Gerencia para los Resultados en el Desarrollo (INDES); Implementación de Programas Sociales (INDES); Calidad de Atención al Cliente en Organizaciones de Servicios; Gestión de Proyectos Sociales; Sistemas de Monitoreo y Evaluación de Resultados e Impacto Social (PUCP). Diplomado de “Elaboración y Supervisión de Perfiles y Expedientes Técnicos según el SNIP” (UNI-CEP), Especialización en “Elaboración de PIP Menores según el SNIP” (UNI-CEP), Curso de “Gestión y Supervisión de Obras Públicas” (ENC-CGR) y “Administración de Obras Civiles” (SENCICO), Curso de “Elaboración de Planes de Negocios” (UNI-CEP), Coautor de los libros “EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP) Y LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP)” y el “MANUAL DEL SNIP PARA PIP MENORES”. Conferencista del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones – Invierte. Pe, Docente de proyectos de Inversión Pública y de Gestión Pública para Diplomados con las Universidades: Universidad Nacional de Ingeniería, Universidad Nacional Agraria la Molina, Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Director Académico y Docente del Colegio de Economistas de Lima; habiendo contribuido a la formación de más de 3,000 expertos en proyectos de inversión pública en 20 ciudades del país. Ha sido Jefe de Oficinas de Programación de Inversiones y Unidades Formuladoras de Proyectos en entidades Públicas del Gobierno Nacional y de Gobiernos Locales. Socio fundador y Gerente General de Growth Corporation S.A.C. Ha sido Gerente General, Director General de Planificación y Desarrollo, Jefe de la Oficina de Informática y Estadística del IRTP de la Presidencia del Consejo de Ministros; Presidente del Comité de Especialista de Proyectos de Inversión del Colegio de Economistas de Lima, Evaluador de Proyectos de Inversión Pública en el marco del SNIP de más de 1,500 proyectos en el Programa de Reparaciones Colectivas CMAN y la Secretaría de Descentralización en la Presidencia del Consejo de Ministros. Consultor en Proyectos de Inversión y de Gestión Pública en instituciones del Estado como el Ministerio Público, SERVIR, MINSA, UNE, Ministerio de la Producción, OSIPTEL, Cuerpo General de Bomberos Voluntarios del Perú, OSINEG, MIMDES, PRONAA, PNUD, ENAPU, MINEDU, Municipalidad de Santiago de Surco, Municipalidad distrital de Echarati, Municipalidad distrital de Catache, etc.

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MANUAL PARA LA FORMULACIÓN DEL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES – PMI SEGÚN EL INVIERTE.PE


PRIMERA EDICIÓN

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© DERECHOS RESERVADOS DE AUTOR No se permite reproducir, almacenar en sistemas de recuperación de la información, no transmitir alguna parte o la totalidad de esta publicación, cualquiera que sea el medio empleado- electrónico, mecánico, grabación, fotocopia, etc.- sin el permiso previo del autor.

MANUAL PARA LA FORMULACIÓN DEL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES – PMI SEGÚN EL INVIERTE.PE

AUTOR: ECON. JOSE HERRERA JARA

EDITORIAL: GROWTH CORPORATION S.A.C.

COLABORADORES: EDUARDO RIVAS WARTON HENRY PALOMINO PINTO

PRIMERA EDICIÓN MARZO, DE 2017

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PRESENTACIÓN

Habiendo cobrado importancia la Programación Multianual de Inversiones, dadas las normas recientes tales como el Decreto Legislativo N° 1252 que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones – Invierte.pe y el Decreto Supremo Nº 027-2017-EF que aprueba su Reglamento; se hace muy necesario contar con un manual metodológico que ayude a los profesionales de las Oficinas de Programación Multianual de Inversiones del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales, y demás profesionales de otros órganos del Invierte.pe, consultores, investigadores e interesados; a realizar su labor con éxito para analizar, elaborar, actualizar y presentar el Programa Multianual de Inversiones – PMI. Por la especial coyuntura y la urgencia en los tres niveles de gobierno, conforme a lo señalado por las normas antes citadas para presentar el Programa Multianual de Inversiones período 2018-2020, el presente manual constituye una ayuda valiosa y representa un adelanto de lo que será el manual a publicarse en los próximos meses. El documento muestra el contenido que debe tener y cómo se debe elaborar un Programa Multianual de Inversiones - PMI, con ejemplos y recomendaciones prácticas para lograrlo. Entre los principales contenidos del PMI se tiene a los Antecedentes, Objetivos del PMI, Marco Legal, Marco estratégico territorial e institucional, Articulación de los objetivos según niveles de Gobierno, Diagnóstico de brechas, Identificación de Metas e indicadores y Matriz de Programación Multianual de Inversiones. ECON. JOSÉ HERRERA JARA

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CONTENIDO MANUAL METODOLÓGICO PARA LA FORMULACIÓN DEL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES SEGÚN EL INVIERTE.PE ............................................................................................................... 9

1. ANTECEDENTES ...................................................................... 9 2. MARCO LEGAL ........................................................................ 9 3. OBJETIVOS ............................................................................ 10 3.1.

Objetivos Generales del Programa Multianual de Inversiones 10

3.2. Objetivos Específicos del Programa Multianual de Inversiones ................................................................................. 10

4. MARCO ESTRATÉGICO TERRITORIAL E INSTITUCIONAL ........ 11 4.1.

Visión Territorial y Misión Institucional .............................. 11

4.2. Ejes y Objetivos Estratégicos del Plan de Desarrollo Concertado ................................................................................. 11 4.3. Ejes y Objetivos Estratégicos del Plan Estratégico Institucional................................................................................. 12

5. ARTICULACIÓN DE LOS OBJETIVOS SEGÚN NIVELES DE GOBIERNO ............................................................................ 13 5.1.

Articulación con el Plan de Desarrollo Nacional ................ 13

5.2.

Articulación de los Gobiernos Subnacionales.................... 16

5.3. Articulación del Plan Estratégico Institucional (PEI) con el sector/Territorio ........................................................................... 19

6. DIAGNÓSTICO ....................................................................... 20

6

6.1.

Identificación de los Servicios que presta el Estado .......... 20

6.2.

Niveles de Servicio por Sectores ...................................... 20

6.3.

Línea base de prestación de Servicios.............................. 20

6.4.

Identificación de brechas por Servicios (Oferta y Demanda) 20



7. IDENTIFICACIÓN DE METAS E INDICADORES ........................ 22 7.1.

Metas e Indicadores ......................................................... 22

7.2.

Cartera de Proyectos (ideas y no ejecutados) ................... 24

7.3.

Criterios de Priorización ................................................... 24

7.4.

Cartera de Proyectos Priorizados ..................................... 27

8. MATRIZ DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES 2018 – 2020 .......................................................................... 29 8.1.

Programación Multianual de Inversiones 2018-2020 ......... 29

8.2.

Sostenibilidad de las Inversiones ...................................... 31

9. RECOMENDACIONES ............................................................ 31

7

10.

ANEXOS DEL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES 31

11.

ANEXOS DEL MANUAL .................................................. 32

12.

BIBLIOGRÁFIA ............................................................... 46



ILUSTRACIONES

Ilustración 1: LINEA DE TIEMPO DE LOS ANTECEDENTES .........................................9 Ilustración 2: EJES ESTRATÉGICOS DEL PLAN DE DESARROLLO NACIONAL ...........13 TABLA DE CONTENIDOS Tabla 1: VISIÓN TERRITORIAL Y MISIÓN INSTITUCIONAL ................................. 11 Tabla 2: LISTADO DE EJES Y OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DEL PEI ............... 12 Tabla 3: ALINEAMIENTO DEL PESEM CON EL PDN ............................................ 14 Tabla 4: ALINEAMIENTO DEL PDRC CON PDN .................................................... 15 Tabla 5: ALINEAMIENTO DEL PDRC CON PESEM ............................................... 16 Tabla 6: ALINEAMIENTO DEL PDCL CON EL PESEM .......................................... 17 Tabla 7: ALINEAMIENTO DEL PDRC CON PDRL .................................................. 18 Tabla 8: ALINEAMIENTO DEL PEI CON EL PDRC ................................................ 19 Tabla 9: IDENTIFICACIÓN DE BRECHAS E INDICADORES POR SERVICIOS ... 21 Tabla 10: IDENTIFICACIÓN DE BRECHAS, INDICADORES Y METAS ................ 23 Tabla 11: CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN ............................................................. 25 Tabla 12: TABLA DE CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN........................................... 25 Tabla 13: CARTERA DE PRIORIZACIÓN DE PROYECTOS .................................. 26 Tabla 14: CARTERA DE PROYECTOS PRIORIZADOS ......................................... 27 Tabla 15: GRUPO DE MUY ALTA PRIORIDAD ...................................................... 28 Tabla 16: GRUPO DE PRIORIDAD ALTA................................................................ 28 Tabla 17: GRUPO DE PRIORIDAD MEDIA ............................................................. 28 Tabla 18: MATRIZ DE PROGRAMACIÓN DE INVERSIONES 2018 - 2020 ........... 30 Tabla 19: ALINEAMIENTO DEL PESEM CON EL PLAN DE DESARROLLO NACIONAL ................................................................................................................ 33 Tabla 20: ALINEAMIENTO DEL PDRC CON EL PLAN DE DESARROLLO NACIONAL ................................................................................................................ 34 Tabla 21: ALINEAMIENTO DEL PDCR CON EL PESEM........................................ 34 Tabla 22: ALINEAMIENTO DEL PDCL CON EL PESEM ........................................ 35 Tabla 23: ALINEAMIENTO DEL PDCL CON EL PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO......................................................................................................... 35 Tabla 24: ALINEAMIENTO DEL PEI CON EL PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL ....................................................................................................... 36

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MANUAL METODOLÓGICO PARA LA FORMULACIÓN DEL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERS IONES SEGÚN EL INVIE RTE.PE

1. ANTECEDENTES En los antecedentes para la formulación del PMI se debe presentar información referente a: 

 



Marco relacionado al mandato de la Programación Multianual de Inversiones según la normativa del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones – Invierte.pe. Mencionar la existencia de los Planes de Desarrollo Concertado, PESEM y Plan Estratégico Institucional correspondiente. Mencionar la existencia de la Programación Multianual de Inversión Pública (PMIP), en el caso que se haya desarrollado con anterioridad, cuáles han sido las dificultades para su elaboración y qué resultados se han obtenido hasta el momento. Usar una gráfica de línea de tiempo, como se muestra en la siguiente figura: Ilustración 1: LINEA DE TIEMPO DE LOS ANTECEDENTES

11/03/ 1999

Ley Nº

2008

D.S N° Ejecutor

07/08/ 2015 D.S Nª

30/08/ 2012

Elaboración: Equipo Growth Corporation

2. MARCO LEGAL  



9

D.L. Nº 1252 que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones – Invierte.pe. D.S. Nº 027-2017-EF que aprueba el Reglamento del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones – Invierte.pe Ley Nº 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto Público.



   

Ley Nº 30518, Ley de Presupuesto para el Sector Público para el año fiscal 2017. Ley Nº 28522 del Sistema Nacional de Planificación Estratégica. Directiva Nº 001-2014-CEPLAN, Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratégico. Otra normativa que considere relacionadas con la Programación Multianual de Inversiones.

3. OBJETIVOS 3.1. Objetivos Generales del Programa Multianual de Inversiones El Programa Multianual de Inversiones (PMI), es un Instrumento de Gestión de las Inversiones, que tiene por objetivo identificar y priorizar la cartera de Inversiones a financiarse con recursos públicos en los próximos 03 años; cartera que proviene de un diagnóstico detallado, de la situación actual de las brechas de infraestructura y/o acceso a los servicios públicos. Programa Multianual de Inversiones que plantea metas e indicadores concordantes con el Marco Macroeconómico Multianual (MMM).

3.2. Objetivos Específicos del Programa Multianual de Inversiones Tiene los siguientes objetivos específicos: 



 

Alinear Planes, Políticas y Programas (Acuerdo Nacional, Plan de Desarrollo Nacional, Plan de Desarrollo Concertado y Plan Estratégico Institucional)1. Desarrollar un diagnóstico detallado para la identificación las brechas de infraestructura y de acceso a los servicios públicos para la población. Plantear objetivos, metas e indicadores de resultados a alcanzarse respecto de las brechas. Identificar y priorizar la cartera de Inversiones del periodo para los próximos tres años, considerando los criterios metodológicos de Invierte.pe.

1

Art. N° 3 inciso b) del D.L. N° 1252 que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones – Invierte.pe

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4. MARCO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

TERRITORIAL

E

4.1. Visión Territorial y Misión Institucional Se debe trasladar la visión territorial de los planes, en los casos siguientes:   

Para los Sectores, del PESEM Para los Gobiernos Regionales, del PDCR Para los Gobiernos Locales, del PDCL

En el caso de la misión, ésta será trasladada de los Planes Estratégicos Institucionales para cada una de las Entidades que elaboran el Programa Multianual de Inversiones. A manera de ejemplo, se ilustra la visión territorial y la misión institucional del Gobierno Regional de Huánuco. Tabla 1: VISIÓN TERRITORIAL Y MISIÓN INSTITUCIONAL

PLAN ESTRATÉGICO

PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO REGIONAL (PDCR)

INSTITUCIONAL (PEI)

Visión

Misión

“La Región Huánuco al 2021 es integrada,

“Somos un Gobierno Regional que

descentralizada, productiva y competitiva,

promueve el desarrollo social,

con desarrollo social y económico

económico y cultural; liderando una

sostenible, en armonía con el medio

gestión eficiente y eficaz para mejorar la

ambiente”

calidad de vida de los huanuqueños”

Fuente: Gobierno Regional de Huánuco

4.2. Ejes y Objetivos Estratégicos del Plan de Desarrollo Concertado Se debe trasladar los ejes estratégicos, objetivos estratégicos generales y objetivos específicos del Plan de Desarrollo Concertado del territorio.

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En caso de los Gobiernos Locales, se debe trasladar los ejes y objetivos estratégicos y específicos del PDCL y PDCR. Asimismo, se debe listar los ejes y objetivos del Plan de Desarrollo Concertado.

4.3. Ejes y Objetivos Estratégicos del Plan Estratégico Institucional Se debe trasladar los objetivos estratégicos generales y específicos del Plan Estratégico Institucional. A manera de ejemplo en la tabla 2, se lista los objetivos Estratégicos del Plan Estratégico Institucional-PEI. Tabla 2: LISTADO DE EJES Y OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DEL PEI

Fuente: Programa Multianual de inversiones de Mariscal Nieto

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5. ARTICULACIÓN DE LOS NIVELES DE GOBIERNO

OBJETIVOS

SEGÚN

5.1. Articulación con el Plan de Desarrollo Nacional En primer lugar, se debe alinear los Ejes del Plan de Desarrollo Nacional con los Planes Territoriales, como se muestra en la Ilustración 2: Ilustración 2: EJES ESTRATÉGICOS DEL PLAN DE DESARROLLO NACIONAL

DEMOCRACIA Y ESTADO DE DERECHO

•

Eje 1: Derechos humanos e inclusión social.

EQUIDAD Y JUSTICIA SOCIAL

•

Eje 2: Oportunidades y acceso a los servicios.

ESTADO EFICIENTE, TRANSPARENTE Y DESCENTRALIZADO

•

Eje 3: Estado y gobernabilidad.

•

Eje 4: Economía diversificada, competitividad y Empleo.

•

Eje 5: Desarrollo territorial e infraestructura productiva.

COMPETITIVIDAD DEL PAÍS

ENFOQUE TERRITORIAL Y DESARROLLO SOSTENIBLE

•

Eje 6: Ambiente, diversidad biológica y gestión de riesgo de desastres.

Fuente: CEPLAN

A continuación, a manera de ejemplo, se muestra el alineamiento de objetivos de una Unidad Ejecutora de un Sector (PESEM) con el Plan de Desarrollo Nacional (PDN).

13



Tabla 3: ALINEAMIENTO DEL PESEM CON EL PDN

14



Para el caso de un Gobierno Regional y el Plan de Desarrollo Nacional, el alineamiento de objetivos, metas e indicadores es como sigue: Tabla 4: ALINEAMIENTO DEL PDRC CON PDN

15



5.2. Articulación de los Gobiernos Subnacionales A continuación se ilustra el esquema para el caso de un Gobierno Regional con el PESEM. Tabla 5: ALINEAMIENTO DEL PDRC CON PESEM

16



De igual modo, se tiene el caso de un Gobierno Local con el PESEM: Tabla 6: ALINEAMIENTO DEL PDCL CON EL PESEM

17



Finalmente, el caso de un Gobierno Local con el Gobierno Regional: Tabla 7: ALINEAMIENTO DEL PDRC CON PDRL

18



5.3. Articulación del Plan Estratégico Institucional (PEI) con el sector/Territorio

En caso de un Plan Estratégico Institucional con el Territorio: Tabla 8: ALINEAMIENTO DEL PEI CON EL PDRC

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6. DIAGNÓSTICO 6.1. Identificación de los Servicios que presta el Estado Identificar y listar los servicios que brinda la Institución Pública en el Territorio, de acuerdo a sus competencias, plasmadas en su Ley de creación o Reglamento de Organización y Funciones, y que se expresan en su TUPA.

6.2. Niveles de Servicio por Sectores Describir los niveles de servicios que ofrecen los Sectores y que fueron presentados a la DGPMI2, los que forman parte de los servicios de la Entidad para la cual se elabora el presente PMI.

6.3. Línea base de prestación de Servicios Con los servicios identificados anteriormente y que son parte de los servicios prestados por el sector en el territorio o por la Institución, elabore una línea de base que informa el nivel de cobertura de los servicios públicos o de infraestructura, existentes. En todo caso, esta línea de base se construye identificando el nivel de oferta optimizada 3 de los servicios públicos brindados a la población o de infraestructura expresada en cantidad y calidad existentes.

6.4. Identificación de brechas por Servicios (Oferta y Demanda) Una vez establecida la línea de base por cada servicio público, se debe determinar el nivel de Demanda Total de cada servicio en el sector o territorio y establecer la diferencia entre la demanda total y el nivel de oferta optimizada, ofrecida por el Estado; lo que representa la brecha a ser atendida. A continuación se presenta una tabla ilustrativa sobre ilustración

2

5ta Disposición Complementaria Final del Reglamento del D. L. 1252 del Sistema Nacional de Programación Multianual de Inversiones - Invierte.pe. 3 Art N° 2 del N° 027-2017-EF que aprueba el Reglamento del Sistema Nacional de Programación Multianual de Inversiones - Invierte.pe.

20



Tabla 9: IDENTIFICACIÓN DE BRECHAS E INDICADORES POR SERVICIOS

21



Tomar en cuenta que este proceso de diagnóstico debe ser participativo identificando e involucrando a los principales actores relacionados en el territorio (Gobierno Regional, Provincial y Distrital), a través de reuniones de trabajo como “buenas prácticas”, así como con las unidades ejecutoras, unidades formuladores y demás órganos del Invierte.pe.

7. IDENTIFICACIÓN DE METAS E INDICADORES 7.1. Metas e Indicadores Una vez que se cuenta con las brechas ya identificadas, se debe plantear metas e indicadores de resultado para el posterior seguimiento y evaluación del PMI. Para efectos de mayor claridad, se definen los conceptos de Meta e Indicador, según el Reglamento de Invierte.pe: Indicador: Medida cualitativa o cuantitativa observable, que permite describir características, comportamientos o fenómenos, a través de su comparación con períodos anteriores o con metas o compromisos. Dichos indicadores seguirán las pautas establecidas para los indicadores de desempeño en el marco del Presupuesto por Resultados. Meta: Es el valor numérico proyectado del indicador a una fecha determinada. A manera de ejemplo, la siguiente tabla ilustra la identificación de brechas y el establecimiento de indicadores y metas para el caso del Gobierno Regional de Huánuco:

22



Tabla 10: IDENTIFICACIÓN DE BRECHAS, INDICADORES Y METAS

23



7.2. Cartera de Proyectos (ideas y no ejecutados) El listado de ideas de proyectos de inversión constituye un agregado de las necesidades de inversión que pueden ser ideas de creación, ampliación, mejoramiento y recuperación de servicios, así como también el caso de las inversiones que no constituyen proyectos, tales como inversiones de optimización, ampliación marginal, reposición y rehabilitación de los servicios públicos. En este momento se debe tomar información del banco de inversiones e identificar también proyectos que están en proceso de formulación – evaluación, viables y en ejecución para determinar y evaluar su consideración en la cartera de proyectos del PMI. Nótese que solo debe incluirse en el PMI proyectos que cierren brechas de acceso a servicios o de infraestructura (cantidad y calidad). Finalmente, mencionar que antes de programar una nueva inversión, se debe asegurar la culminación de los proyectos en ejecución, así como la operación y mantenimiento de los proyectos concluidos, de modo que los bienes y/o servicios que generen estén a disposición de los beneficiarios en el tiempo previsto4.

7.3. Criterios de Priorización Para obtener un orden de prelación del listado de proyectos determinado en el anterior literal, es necesario aplicar los criterios de priorización definidos en los anexos 1 y 2 del Reglamento del Invierte.pe. Sin embargo, de existir otros criterios, podrán ser considerados, siguiendo la recomendación, de que la sumatoria de importancia en porcentajes, hagan un total de 100 en P1 y 100 en P2, para cada proyecto a priorizar. La siguiente tabla que proviene del Anexo 2 del Reglamento del Invierte.pe, muestra los criterios de priorización para cada proyecto que contribuye al cierre de brechas de acceso a los servicios públicos y de infraestructura del territorio.

4

Paso 1 de la Tabla N° 2 de los Anexos del D.S. N° 027-2017-EF que aprueba el Reglamento del Sistema Nacional de Programación Multianual de Inversiones Invierte.pe.

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Tabla 11: CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN CRITERIOS GENERALES

P1

CRITERIOS ESPECIFICOS

Alineamiento institucional

Cumplimiento de los objetivos de los planes estratégicos sectoriales y planes de desarrollo concertado.

Asignación eficiente

Tamaño de la brecha, distancia entre la brecha promedio nacional y la brecha territorial, entre otros.

Inclusión social

Nivel de pobreza, nivel socioeconómico, tamaño de la población, índice de desarrollo humano, zona de frontera, ámbito geográfico, entre otros.

Sostenibilidad

Capacidad de financiamiento de la operación y mantenimiento de proyectos, entre otros.

… (Otros)

… (Otros)

P2

Fuente: Anexos del Reglamento de Invierte.pe

Una vez aplicado las ponderaciones (porcentajes) que corresponda, según sea el servicio del proyecto del que se trate que para obtener el ponderado final se tiene que hacer lo siguiente: A continuación llenamos la Tabla de Criterios de Priorización anterior, la misma que se ha simplificado mediante siglas de los criterios y las ponderaciones correspondientes para el “Proyecto 1”, a modo de ejemplo, ya sea para proyectos del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales o Locales. Tabla 12: TABLA DE CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN

CRITERIOS GENERALES

P1

CRITERIOS ESPECÍFICOS

P2

FÓRMULA DE PONDERACIÓN*

PONDERADO (P1,P2)

CG1

10

CG2

20

CE1

5

CG1% * CE1%

0.005

CE2

30

CG2% * CE2%

CG3

0.06

60

CE3

60

CG3% * CE3%

0.36

CG4

10

CE4

5

CG4% * CE4%

0.005

TOTAL

100

TOTAL

100

SUMATORIA

0.43

Elaboración: Equipo GROWTH CORPORATION

* CG1% = 10 / 100

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De igual forma se puede ir aplicando los criterios de priorización para cada uno de los proyectos determinados anteriormente en la cartera de proyectos, obteniendo los ponderados en cada caso y luego ordenarlos de acuerdo a los puntajes obtenidos, de mayor a menor, como se muestra en la tabla siguiente5 el orden de priorización de las inversiones (proyectos y demás inversiones).

Tabla 13: CARTERA DE PRIORIZACIÓN DE PROYECTOS

Proyectos por Servicio público con brecha

Orden

Proyecto 1

1 (0.43)

Proyecto 2

2 (0.X)

Proyecto 3

3 (0.X)

…

…

Proyecto n

n (0.X)


Siguiendo la línea del ejemplo anterior, se presentan los cálculos para los dos siguientes proyectos de inversión cuyos valores ponderados de priorización son: “Proyecto 2” = 0.28; “Proyecto 3” = 0.25. Estos datos serán útiles al momento de priorizar los proyectos. No olvidar que este proceso de criterios de priorización debe ser participativo, identificando e involucrando a los principales actores relacionados en el territorio (Gobierno Regional, Provincial y Distrital), así como con las unidades formuladoras y ejecutoras, y demás órganos del Invierte.pe.

5

De acuerdo a la Tabla N° 2 de los Anexos del D.S. N° 027-2017-EF que aprueba el Reglamento del Sistema Nacional de Programación Multianual de Inversiones Invierte.pe

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7.4. Cartera de Proyectos Priorizados Para obtener la cartera de proyectos priorizados se deben listar todos los proyectos con valores ponderados y ordenarlos según orden de prelación; es decir, de mayor a menor valor ponderado, como se muestra a continuación: Tabla 14: CARTERA DE PROYECTOS PRIORIZADOS

Proyectos por Servicio público con brecha Proyecto 1

Orden 1 (0.43)

Proyecto 2

2 (0.28)

Proyecto 3

3 (0.25)

Proyecto 4

4 (0.22)

Proyecto 5

5 (0.18)

Proyecto 6

6 (0.16)

Proyecto 7

7 (0.15)

Proyecto 8

8 (0.14)

Proyecto 9

9 (0.12)

Proyecto 10

10 (0.10)


Luego clasificar6 los servicios asociados con brechas en tres grupos, de acuerdo a los criterios de priorización definidos en el anterior literal (“c”) del numeral 7, del presente manual: - Grupo 1: Prioridad muy alta - Grupo 2: Prioridad alta - Grupo 3: Prioridad media En el Grupo 1 “Prioridad muy alta” se debe incluir como máximo la tercera parte de la cantidad total de servicios públicos con brechas detectadas. Como se muestra a continuación de cómo quedan los grupos priorizados:

6

De acuerdo a la Tabla 2 de los Anexos del D.S. N° 027-2017-EF que aprueba el Reglamento del Sistema Nacional de Programación Multianual de Inversiones Invierte.pe

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Tabla 15: GRUPO DE MUY ALTA PRIORIDAD


Orden

Proyecto 1

1 (0.43)

Proyecto 2

2 (0.28)

Proyecto 3

3 (0.25)


Tabla 16: GRUPO DE PRIORIDAD ALTA


Orden

Proyecto 4

4 (0.22)

Proyecto 5

5 (0.18)

Proyecto 6

6 (0.16)


Tabla 17: GRUPO DE PRIORIDAD MEDIA

Proyectos por Servicio público con brecha Proyecto 7

Orden 7 (0.15)

Proyecto 8

8 (0.14)

Proyecto 9

9 (0.12)

Proyecto 10

10 (0.10)


Ordenarlos de esta manera permite la asignación presupuestal a los proyectos, a los de mayor prioridad primero, luego a los que le siguen en prioridad, hasta que se agote el presupuesto; por lo que, constituyen una herramienta para la asignación presupuestal, considerando que hay una restricción presupuestaria anual que depende del crecimiento del PBI.

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8. MATRIZ DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES 2018 – 2020 8.1.

Programación Multianual de Inversiones 2018-2020

La Programación Multianual de Inversiones (PMI) debe considerar7 en la cartera de proyectos priorizados, los siguientes campos de información técnica para cada uno de los proyectos y/o de las inversiones:    



  

    

Eje priorizado del Plan Estratégico Institucional. Función o sector al que corresponde las inversiones. Nombre del proyecto o inversión Código SNIP, de ser el caso de un PIP que tienen perfil viable y/o expediente aprobado o en proceso y se encuentre priorizado previamente en la cartera de proyectos priorizados. Tipo de recurso: Indicar montos de recursos de Inversión y de Operación y Mantenimiento correspondiente a cada uno de las inversiones. Estado de la Inversión (Idea, en Formulación – Evaluación, Viable, con Expediente Técnico o en Ejecución). Montos de inversión estimados para la Formulación, Expediente Técnico y Ejecución del Proyecto. Monto para la operación y mantenimiento (recomendamos que para el PMI se considere cada proyecto en dos filas, la primera fila que muestre las cifras de inversión según año que corresponda y la segunda que muestre los costos incrementales de operación y mantenimiento en su programación). Orden de Prioridad de las Inversiones, con orden de prelación Fecha de inicio y término para la Formulación y la Ejecución del proyecto. Años en los que se considera la Ejecución Presupuestal de los proyectos. Modalidad de Ejecución recomendada La potencial fuente de financiamiento

A continuación se muestra el esquema final que debe tener la PMI en un horizonte de los próximos tres años.

7

Art. N°4 del D.L. N° 1252 y Art. N° 10 del D.S. N° 027-2017-EF que aprueba el Reglamento del Sistema Nacional de Programación Multianual de Inversiones Invierte.pe

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Tabla 18: MATRIZ DE PROGRAMACIÓN DE INVERSIONES 2018 - 2020

30



8.2. Sostenibilidad de las Inversiones En esta parte, se deberá sustentar la sostenibilidad del Programa Multianual de Inversiones (PMI. Una forma de sustentar la sostenibilidad del PMI podría ser la siguiente: “El PMI es el resultado de un proceso que recoge las propuestas de proyectos que devienen de los Planes Estratégicos así como también la participación (diagnóstico y priorización) de los diferentes actores de la institución y del territorio. Por otra parte, el PMI constituye el marco de referencia orientador de la formulación presupuestaria anual de las inversiones8; por lo que, es requisito que las inversiones de los Gobiernos Regionales y Locales estén orientadas al cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos para que obtengan el financiamiento con transferencias del Gobierno Nacional. En este contexto, se evidencia que la sostenibilidad del PMI estará garantizada”.

9. RECOMENDACIONES En esta parte final del Programa Multianual de Inversiones (PMI), se deberá enunciar las principales recomendaciones para su implementación, enfatizando la contribución con el cierre de brechas, el fomento a la gestión de las inversiones mediante capacitaciones, supervisiones, seguimiento, evaluación ex post y lecciones aprendidas.

10. ANEXOS DEL INVERSIONES

PROGRAMA

MULTIANUAL

DE

Considerar en anexos los siguientes cuadros y otra información detallada que se considere necesario: Cuadro Nº 01: Proyectos Priorizados y Presupuestados PIA 2017. Cuadro Nº 02: Lista de idea de proyectos priorizados 2018 - 2020. Cuadro Nº 03: Proyectos en ejecución física. Cuadro Nº 04: Proyectos en ejecución.

8

Art. N° 10, numeral 8 del D.S. N° 027-2017-EF que aprueba el Reglamento de Sistema Nacional de Programación y Gestión de Inversiones - Invierte.pe

31



Cuadro Nº 05: Proyectos con expediente técnico aprobados. Cuadro Nº 06: Proyectos en expediente técnico en elaboración. Cuadro Nº 07: Proyectos viables. Cuadro Nº 08: Lista de Inversiones de ampliación marginal, optimización, reposición y rehabilitación.

11. ANEXOS DEL MANUAL ANEXO 1: Anexo 3 Plantilla de Articulación de los Planes Estratégicos de la Directiva N° 001-2014-CEPLAN. DIRECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO. ANEXO 2: Anexos 1 y 2 del Reglamento del D. S. N° 027-2017-EF que aprueba el Reglamento de Sistema Nacional de Programación y Gestión de Inversiones - Invierte.pe.

32



ANEXO 1: ANEXO 3 DE LA DIRECTIVA N° 001-2014-CEPLAN Anexo 3 Plantilla de Articulación de los Planes Estratégicos de la Directiva N° 001-2014-CEPLAN. DIRECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO. A.

Plantilla de Articulación del Plan de Desarrollo Nacional y el Plan Estratégico Sectorial Multianual Tabla 19: ALINEAMIENTO DEL PESEM CON EL PLAN DE DESARROLLO NACIONAL

Objetivo Nacional

Objetivo Nacional Específico

Indicador

Línea Base

Metas Nacionales

2016

Objetivo Estratégico del PESEM

Indicador

Línea Meta Base

2021

Fuente: CEPLAN

Nota: Los objetivos estratégicos del PESEM pueden contribuir a más de un objetivo específico nacional del PEDN.

B.

Plantilla de Articulación del Plan de Desarrollo Nacional y el Plan de Desarrollo Regional Concertado

33



Tabla 20: ALINEAMIENTO DEL PDRC CON EL PLAN DE DESARROLLO NACIONAL

Objetivo Nacional

Objetivo Nacional Específico

Indicador

Línea Base

Metas Nacionales

2016

Objetivo Estratégico PDCR

Indicador

Línea Base

Meta

2021

Fuente: CEPLAN

Nota: Los objetivos estratégicos del PDRC pueden contribuir a más de un objetivo nacional específico del PEDN. Los objetivos considerados para la articulación con el PEDN son de competencia exclusiva del Gobierno Regional. C.

Plantilla de Articulación del Plan Estratégico Sectorial Multianual y el Plan de Desarrollo Regional Concertado

Tabla 21: ALINEAMIENTO DEL PDCR CON EL PESEM

Objetivo Estratégico PESEM

Indicador

Línea Base

Meta

Objetivo Estratégico PDCR

Indicador

Línea Base

Meta

Fuente: CEPLAN

Nota: Los objetivos estratégicos del PDRC pueden contribuir a más de un objetivo estratégico del PESEM

34



D.

Plantilla de Articulación del Plan Estratégico Sectorial Multianual y el Plan de Desarrollo Local Concertado Tabla 22: ALINEAMIENTO DEL PDCL CON EL PESEM

Objetivo Estratégico PESEM

Indicador

Línea Base

Meta

Objetivo Estratégico PDCL

Indicador

Línea Base

Meta

Fuente: CEPLAN

Nota: Los objetivos del PDLC pueden contribuir a más de un objetivo estratégico del PESEM E.

Plantilla de Articulación del Plan de Desarrollo Regional Concertado y el Plan de Desarrollo Local Concertado Tabla 23: ALINEAMIENTO DEL PDCL CON EL PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO

Objetivo Estratégico PDRC

Indicador

Línea Base

Meta

Objetivo Estratégico PDCL

Indicador

Línea Base

Meta

Fuente: CEPLAN

Nota: Los objetivos del PDLC pueden contribuir a más de un objetivo estratégico del PDRC. F.

Plantilla de Articulación del Plan Estratégico Sectorial Multianual / Territorio y el Plan Estratégico Institucional

35



Tabla 24: ALINEAMIENTO DEL PEI CON EL PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL

Objetivo Estratégico PESEM/ Territorio

Indicador

Línea Base

Meta

Objetivo Estratégico Institucional

Indicador

Línea Base

Meta

Fuente: CEPLAN

Nota: Los objetivos del PEI pueden contribuir a más de un objetivo estratégico del PESEM / Territorio.

36



ANEXO 2: Anexos 1 y 2 del Reglamento del D. S. N° 027-2017-EF que aprueba el Reglamento de Sistema Nacional de Programación y Gestión de Inversiones - Invierte.pe ANEXO 1 SECCIÓN A Formato de presentación del Indicador asociado a la brecha de servicios

Nombre de la entidad pública:

Fecha de elaboración:

Sector:

Función:

División funcional:

Grupo funcional:

Servicio público asociado:

Tipología del proyecto: Fuente: Anexo 2 del Reglamento Invierte.pe

37



PROGRAMA PRESUPUESTAL, de ser el caso Nombre del indicador

Ámbito de control (Nivel de objetivo de la matriz lógica)

PLIEGOS QUE EJECUTAN ACCIONES EN EL MARCO DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL DEFINICIÓN DIMENSIÓN DE DESEMPEÑO VALOR DEL INDICADOR Para la PMI, considerar lo siguiente: Valor de la brecha en los siguientes momentos: 1) A la fecha de envío del presente formato (Línea de base). 2) Valores durante el horizonte de la programación. 3) Valor al final del horizonte de la programación (meta). 4) Valor histórico de la brecha en los últimos 05 años. *Incluir los valores de las variables que participan en el método de cálculo empleado para su obtención. **La medición del indicador tiene que ser a nivel de gobiernos regionales, como mínimo. JUSTIFICACIÓN LIMITACIONES Y SUPUESTOS EMPLEADOS PRECISIONES TÉCNICAS MÉTODO DE CÁLCULO PERIODICIDAD DE LAS MEDICIONES FUENTE DE DATOS BASE DE DATOS INSTRUMENTO DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN SINTAXIS

38



Para efectos de la PMI, los sectores definirán los indicadores de brecha y deberán elaborar sus fichas como mínimo con los siguientes aspectos: (i) Nombre del indicador (Denominación de la medida que refleje la brecha entre la oferta y demanda del servicio público bajo análisis), (ii) Definición o descripción extensiva del indicador, (iii) Método de cálculo, (iv) Fuente de datos, (v) Valor del indicador*. Asimismo, deben seguir los procedimientos establecidos en la Guía metodológica para la definición, seguimiento y uso de indicadores de desempeño de los Programas Presupuestales9.

9

Disponible en: https://www.mef.gob.pe/contenidos/presu_publ/ppr/guia_seg_publicacion.pdf

39



ANEXO 1 SECCIÓN B Formato de presentación de los criterios de priorización Tabla 1: Criterios de priorización Describir y justificar10 los criterios generales y específicos a emplearse para el ordenamiento de los servicios públicos con brechas detectadas: CRITERIOS GENERALES

P1






Inclusión social


Sostenibilidad


… (Otros)

… (Otros)

P2

Fuente: Anexo 2 del Reglamento Invierte.pe

Nota: P1: Ponderación de cada criterio general (valor de 1 al 100). Suma total de los ponderadores tiene que ser igual a 100. P2: Ponderación por cada criterio específico (valor de 1 al 100). Suma total de los ponderadores asignados a cada criterio específico según el criterio general donde se ubique, tiene que ser igual a 100.

10

La sustentación de los criterios generales y específicos empleados, así como sus ponderaciones, deberá presentarse en un documento que será remitido a la DGPMI, acompañando a este Anexo.

40



Luego de identificar los criterios de priorización, se procederá a ordenar los servicios públicos con brechas que serán atendidos con mayor preferencia, de acuerdo a la siguiente tabla:

Tabla 2: Orden de prioridades por servicios públicos con brechas I.-Grupo de prioridad muy alta: Servicio público con brecha

Orden 1 2 … n


II.-Grupo de prioridad alta: Servicio público con brecha

Orde n 1 2 … n


III.-Grupo de prioridad media: Servicio público con brecha

Orde n 1 2 … n


Para el desarrollo de la tabla 2, considerar los siguientes pasos: Paso 1: Antes de programar una nueva inversión, se debe asegurar la culminación de los proyectos en ejecución, así como la operación y mantenimiento de los proyectos concluidos de modo que los bienes y/o servicios que generen estén a disposición de los beneficiarios en el tiempo

41



previsto, tomando en cuenta lo establecido en el artículo 86° del TUO de la Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, aprobado por Decreto Supremo N° 304-2012-EF, así como de los compromisos asumidos mediante los contratos de concesión en el marco de las Asociaciones Público-Privadas (APP) y las Obras por Impuestos. Paso 2: Clasificar los servicios asociados con brechas, de acuerdo a los criterios de priorización definidos en la tabla N°1, en tres grupos: - Grupo 1: Prioridad muy alta - Grupo 2: Prioridad alta - Grupo 3: Prioridad media En el Grupo 1 “Prioridad muy alta” se debe incluir como máximo la tercera parte de la cantidad total de servicios públicos con brechas detectadas, que la entidad pública tiene responsabilidad de atender o garantizar su prestación. Paso 3: En cada grupo, ordenar de mayor a menor importancia los servicios públicos con brechas detectadas, siendo “1” el de mayor importancia relativa y “n” el de menor.

42



ANEXO 2 Formato de presentación de los criterios de priorización de Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales Tabla 1: Criterios de priorización Describir y justificar11 los criterios generales y específicos a emplearse para el ordenamiento de los servicios públicos con brechas detectadas: CRITERIOS GENERALES

P1






Inclusión social


Sostenibilidad


… (Otros)

… (Otros)

P2


Nota: P1: Ponderación de cada criterio general (valor de 1 al 100). Suma total de los ponderadores tiene que ser igual a 100. P2: Ponderación por cada criterio específico (valor de 1 al 100). Suma total de los ponderadores asignados a cada criterio específico según el criterio general donde se ubique, tiene que ser igual a 100.

11

La sustentación de los criterios generales y específicos empleados, así como sus ponderaciones, deberá presentarse en un documento que será remitido a la DGPMI, acompañando a este Anexo.

43



Luego de identificar los criterios de priorización, se procederá a ordenar los servicios públicos con brechas que serán atendidos con mayor preferencia, de acuerdo a la siguiente tabla:

Tabla 2: Orden de prioridades por servicios públicos con brechas I.-Grupo de prioridad muy alta: Servicio público con brecha

Orden 1 2 … n


II.-Grupo de prioridad alta: Servicio público con brecha

Orden 1 2 … n


III.-Grupo de prioridad media: Servicio público con brecha

Orden 1 2 … n


Para el desarrollo de la tabla 2, considerar los siguientes pasos:

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Paso 1: Antes de programar una nueva inversión, se debe asegurar la culminación de los proyectos en ejecución, así como la operación y mantenimiento de los proyectos concluidos de modo que los bienes y/o servicios que generen estén a disposición de los beneficiarios en el tiempo previsto, tomando en cuenta lo establecido en el artículo 86° del TUO de la Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, aprobado por Decreto Supremo N° 304-2012-EF, así como de los compromisos asumidos mediante los contratos de concesión en el marco de las Asociaciones Público-Privadas (APP) y las Obras por Impuestos. Paso 2: Clasificar los servicios asociados con brechas en tres grupos, de acuerdo a los criterios de priorización definidos en la tabla N°1: - Grupo 1: Prioridad muy alta - Grupo 2: Prioridad alta - Grupo 3: Prioridad media En el Grupo 1 “Prioridad muy alta” se debe incluir como máximo la tercera parte de la cantidad total de servicios públicos con brechas detectadas. Paso 3: En cada grupo, ordenar de mayor a menor importancia relativa los servicios públicos con brechas detectadas, siendo uno el de mayor importancia y “n” el de menor.

45



12. BIBLIOGRÁFIA 

CENTRO NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO. 2011. La hora de la igualdad: Brechas por cerrar, caminos por abrir. 2 ª ed. Lima: Centro Nacional de Planeamiento Estratégico. ISBN 978-612-45549-6-4.  CENTRO NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO. 2014. Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratégico – Sistema Nacional del Planeamiento Estratégico. Aprobado por Resolución de Presidencia del Consejo Directivo Nº 26-2014-CEPLAN/PCD, y sus modificatorias. Lima.  MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS. [sin fecha]. Glosario de Presupuesto Público [en línea]. [consulta: 21 de marzo del 2017]. Disponible en https://www.mef.gob.pe/es/glosario-sp-5902  MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS. 2016. Decreto Legislativo N º 1252 que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública. Lima.  MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS. 2017. Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Aprobado por Decreto Supremo Nº 027-2017-EF. Lima.  NACIONES UNIDAS. 2011. La brecha de infraestructura en América Latina y el Caribe. Santiago de Chile: Naciones Unidas. ISSN 1680-9017.  NACIONES UNIDAS. 2015. Transformar nuestro mundo: la Agenda 2030 para el Desarrollo Sostenible [en línea]. [consulta: 21 de marzo del 2017]. Disponible en http://unctad.org/meetings/es/SessionalDocuments/ares70d1_es.pdf  PROINVERSIÓN. [sin fecha]. Proceso de Promoción de la Inversión Privada [en línea]. [consulta: 20 de marzo del 2017]. Disponible en: http://www.proinversion.gob.pe/RepositorioAPS/0/1/EVE/TALLER_APP_8 _NOV_2016/S1_Proceso_Promocion_de_la_Inversion_Privada.pdf  PROINVERSIÓN. [sin fecha]. Rol de ProInversión en la Promoción de Inversión [en línea]. [consulta: 20 de marzo del 2017]. Disponible en: http://www.proinversion.gob.pe/foroica/PPT_Foro/cherrera.pdf  PROGRAMA DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DESARROLLO. 2010. Informe sobre Desarrollo Humano Perú 2009: Por una densidad del Estado al servicio de la gente. Lima: Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD. ISBN 978-9972-612-34-3.

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Manual Para La Formulación Del Programa Multianual de Inversiones - PMI

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