ALFONSO ZAMBRANO PASQUEL
MANUAL DE PRÁCTICA PROCESAL PENAL
ALFONSO ZAMBRANO PASQUEL Catedrático de Derecho Procesal Penal, U. Católica de Guayaquil Profesor Honorario de la U. Inca Garcilaso de la Vega de Lima, Perú Ex Profesor de Post Grado de la U. Central de Caracas, Venezuela Ex Profesor de Post Grado de la U. Andina Simón Bolívar, Quito, Ecuador Ex Profesor de Post Grado en Instituto de Criminología de Guayaquil Profesor de Política Criminal en Post Grado, Universidad de Guayaquil
MANUAL DE PRÁCTICA PROCESAL PENAL
ALFONSO ZAMBRANO PASQUEL
Memorial Memorial ante 3ra. 3ra. Sala Sala Penal para para sobreseim sobreseimiento iento ........... ................ .......... ..... Sobresei Sobreseimient mientoo con doctrina doctrina de particip participación........ ación.............. ............ ............ ........... ..... Auto resolut resolutorio orio de sobreseimient sobreseimientoo definitivo definitivo por delito sexual.. Apelación Apelación de auto de nulidad ............ .................. ............ ............ ............ ........... ........... ............ .......... .... Petición Petición de revocat revocatoria oria de auto auto de nulidad nulidad ............ .................. ............ ............ ........... ..... Recurso Recurso de apelación apelación de llamamiento llamamiento a juicio.............. juicio................... ........... ............ ...... Escrito Escrito pidiendo pidiendo revocator revocatoria ia de llamamiento llamamiento a juicio ............ .................. ........ Resolución aplicando principio de legalidad y de congruenci congruenciaa ............ .................. ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ .......... Sentenci Sentenciaa como encubrido encubridorr ............ .................. ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ .......... Apuntes Apuntes sobre casación casación penal ............ ................. ........... ............ ........... ........... ............ ............ ........... ..... Escrito Escrito en recurso recurso de casación casación...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... Recurso Recurso de casación casación ............ .................. ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ .......... El recurso recurso de de revisión revisión en en el Procedim Procedimient ientoo Penal Penal ecuatori ecuatoriano ano .... Recurso Recurso de revisión revisión ........................................................................... Reflexione Reflexioness sobre la teoría teoría de la participaci participación ón...... ............ ............ ............ ............ ........ Alegato Alegato en caso bancario ........... ................. ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ......... Alegato Alegato para para sobres sobreseimi eimient entoo ........... ................. ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ...... Alegato Alegato sobre prueba ilícita 1 ............ .................. ............ ............ ............ ............ ............ ............ .......... .... Alegato Alegato sobre prueba ilícita 2 ............ .................. ............ ............ ............ ............ ............ ............ .......... ....
237 249 269 277 283 293 311 331 355 363 371 379 391 409 415 431 451 459 497
Este libro está dedicado a un jurista de cultura ecuménica, y de infinita sabiduría en las disciplinas penales y criminológicas, al Prof. Dr. Dr. h.c. D. Jorge E. Zavala Baquerizo, el enciclopédico de las ciencias penales. Con mi admiración y profundo respeto por sus conocimientos y tenacidad espartanas. Gracias al querido amigo. Igualmente está dedicado este Manual a un querido y permanente amigo, el extraordinario jurista, doctrinario y penalista a tiempo completo, el Prof. Dr. Dr. h.c. mult. D. Eugenio Raúl Zaffaroni, por su invariable afecto, y su personal y permanente estímulo en este mundo sin fin de las ciencias penales y criminológicas. Gracias querido y respetado amigo Raúl.
ALFONSO ZAMBRANO PASQUEL
NOTA DEL AUTOR
NOTA DEL AUTOR La justificacion de este Manual Cuando recibí la invitación para que se publique este Manual, Manual, traté de encontrar una justificación al mismo. Se pretende convertir en un documento de auxilio para el abogado que litiga, para el juez que debe resolver el caso y para el fiscal que debe promover la investigación y luego decidir si debe o no acusar. A mis alumnos les recuerdo siempre que desde el inicio del proceso penal debemos estudiar estudi ar el caso (lo que se denomina hoy La teoría del caso) caso) para conocer nuestras propias debilidades y fortalezas. Que hoy se busca o propende a la oralidad es cierto, pero ¿cómo se prepara el operador de justicia incluyendo a los abogados, si no ha estudiado previamente el caso? ¿Para qué sirve el estudio del caso? Para conocer las fortalezas y las debilidades propias y de la contraparte. Si acaso se trata de un caso de legítima defensa o de eximente de responsabilidad penal por la presencia de una justificante, o de actuar amparado en el ejercicio de un derecho, profesión u oficio, o en contrario sensu cuando nos encontramos encontramos ante una causa que debe ser construida desde la doctrina penal. Hay tres cuerpos legales de aplicación en este Manual que nos llevó a revisar su contenido para darle actualidad. La Constitución Consti tución de Montecristi de octubre del 2008, el Código Orgánico de la Función Judicial del 9 de marzo del 2009 que es un verdadero Código de Justicia, y las reformas al Código de Procedimiento Penal del 24 de marzo del 2009 publicadas en el RO 555. El Ecuador se proclama como Estado constitucional de derechos y justicia en la vigente Constitución (Art. 1), pero el hecho cierto es que el único Estado de Derecho posible es aquel en el que se respetan las garantías constitucionales previs-
DENUNCIA POR FALSEDAD DOCUMENTAL Señor Ministro Fiscal General Yo… ciudadano ecuatoriano, en goce de mis derechos de ciudadanía, y sin encontrarme impedido para hacerlo, comparezco ante usted, y amparado en el Art. 42 del vigente Código de Procedimiento Procedi miento Penal, presento la presente denuncia contentiva de un delito de acción penal pública de acuerdo con la clasificación clasi ficación que prevé el Art. 32 párrafo a) del mismo cuerpo legal: En cumplimiento de lo dispuesto en el Art. 50 ibidem, relato el contenido de la noticia críminis, críminis, debiendo referirme inicialmente a la Teoría de la Participación. El profesor Eugenio Raúl Z AFFARONI, dice, al referirse a la configuración jurídica de la concurrencia de personas: «como en cualquier obra humana, en el delito pueden intervenir varias v arias personas desempeñando roles parecidos o diferentes, lo que da lugar a los problemas de la llamada participación llamada participación (concurrencia o concurso) de personas en el delito, como complejo de cuestiones especiales de la tipicidad. Cabe precisar que la expresión participación, expresión participación, tiene dos sentidos diferentes: a) en sentido amplio, participación amplio, participación es el fenómeno que opera cuando una pluralidad de personas toma parte en el delito, como participantes como participantes en el carácter que fuere, es decir, como autores cómplices e instigadores; b) en sentido limitado, se entiende por partic por participació ipaciónn el fenómeno por el que una o más personas toman parte en el delito ajeno, siendo partícipes siendo partícipes sólo los cómplices y los instigadores, con exclusión de los autores» 1. 1
ZAFFARONI, Eugenio Raul, Derecho penal. Parte General, Ediar, Buenos Aires, 2000, p. 735.
ALFONSO ZAMBRANO PASQUEL
DENUNCIA POR MUERTE
DENUNCIA POR MUERTE Señor doctor don… Ministro Fiscal Provincial del Guayas y Galápagos E.S.M. C.C.A., ciudadano manabita, ingeniero agrónomo de profesión, de tránsito por esta ciudad, en mi calidad calid ad de padre del niño C.M.C.V., cuya vida fue truncada por un acto de barbarie y violencia predecible y no impedida, con ocasión del encuentro de de fútbol entre … y …, el domingo 16 de septiembre del 2007, 2007 , comparezco para exponer y solicitar: 1.- En este trance trance de indescriptible indescriptible e insuperable insuperable dolor por una pérdida irreparable como es la de mi hijo Carlitos, para coadyuvar con una real investigación, he decidido designar como mi asesor y consultor al doctor Alfonso Z AMBRANO PASQUEL, quien podrá a mi nombre ejercer el derecho de petición previsto en la Constitución Constitución Política; y, a representarme como ofendido ofendid o de acuerdo con el Art. 69 del Código de Procedimiento Penal, por lo cual tengo derecho a ser informado por el Ministerio Público del estado de la indagación preprocesal y de la instrucción cuando se la dicte. 2.- Su presencia presencia honra y prestigia prestigia el Ministerio Ministerio Público, Público, y concuconcurro ante S.S., ante su decisión pública de que se sancione a los autores materiales e intelectuales al igual que a los dirigentes diri gentes deportivos, que han actuado con inequívoco dolo eventual pues no impedir un acontecimiento cuando se tiene la obligación jurídica de impedirlo, equivale a ocasionarlo, conforme al Art. 12 del Código Penal vigente. v igente. El resultado producido e irreversible era inequívocamente previsible de d e parte de los organizadores del evento, pues se trataba de una concentra-
ALFONSO ZAMBRANO PASQUEL
CONSULTA PROFESIONAL
CONSULTA PROFESIONAL Guayaquil, 16 de abril de 2009 Sr. Gerente de … De mis consideraciones E.S.M. Le agradezco la confianza traducida en el requerimiento profesional que a nombre de su representada ha tenido a bien formularme, form ularme, con respecto del que les expreso: 1.- Les atendí la consulta consulta profesiona profesionall interactiva interactiva que cumplimos, cumplimos, recibiendo oral y luego documentadamente la información objetiva sobre el tema consultado. 2.- He estudiado estudiado las diversas incidencias incidencias presenta presentadas, das, que tienen que ver con la falta o morosidad en el pago de la contratante, la arrogación de atribuciones de algunos funcionarios; y, actos de ejercicio abusivo del cargo, mediante la emisión de un informe que aparece como fraudulento y alejado de la verdad. Debo expresar desde ya la responsabilidad del Estado ecuatoriano frente a ustedes de acuerdo con el Art. 11 N. 9, de la l a Constitución Política del 2008, que consagra que las instituciones i nstituciones del Estado, sus delegatarios y concesionarios, estarán obligados a indemnizar a los particulares por los perjuicios que les irroguen como consecuencia consecuen cia de los actos de sus funcionarios y empleados en el desempeño de sus cargos. Las instituciones antes mencionadas tendrán derecho de repetición y harán efectiva la responsabilidad de los funcionarios o empleados, que por dolo o culpa grave judicialmente declarada, hayan cau-
ALFONSO ZAMBRANO PASQUEL
ACUSACIÓN PARTICULAR POR MUERTE
ACUSACIÓN PARTICULAR POR MUERTE Juicio 0766-2007 Instrucción fiscal 140-2007 Señor Juez Sexto de Garantías Penales del Guayas C.A.C., ciudadano manabita, ingeniero agrónomo de profesión, de tránsito por esta ciudad, en mi calidad calid ad de padre del niño C.M.C.V., cuya vida fue truncada por un acto de barbarie y violencia predecible y no impedida, con ocasión del encuentro de fútbol entre Emelec y Barcelona, el domingo 16 de septiembre del …, comparezco para exponer y solicitar: Amparado en los artículos 52 y 68 del Código de Procedimiento Penal en vigencia, propongo acusación particular de conformidad con lo que dispone el Art. 55 y siguientes del mismo mi smo cuerpo de leyes, en mi condición de padre de C.M.C.V. menor de 12 años al tiempo del fallecimiento. La querella con la que materializo mi pretensión punitiva es del tenor que sigue, sin perjuicio de proponerla en contra de otro u otros coimputados que surjan del proceso de instrucción fiscal. 1.- Mis nombres son los que dejo señalados, C.A.C., con domicilio en San Vicente Provincia de Manabí, con cédula de identidad Nº 130277836-8. 2.- Los acusados acusados en contra contra de quienes propong propongoo la presente presente acusación son: D.M.R.M., domiciliado en la cooperativa Nueva Prosperina cerca de la estación de la línea 21, en Guayaquil. Actualmente privado de la libertad.
ALFONSO ZAMBRANO PASQUEL
ACUSACIÓN PARTICULAR POR MUERTE
reconocimiento del lugar de los hechos se pudo apreciar el impacto de otras bengalas en las paredes anteriores de algunas suites, que revelan inequívocamente la intención de dispararlas en contra de las personas que se encontraban allí. 5.- La condición de ofendido en calidad de padre de C.M.C.V. se justifica con la copia de la inscripción de su nacimiento, y los elementos en que se funda la atribución de la participación de los imputados i mputados en el homicidio doloso perpetrado, surgen de los siguientes actos de investigación cumplidos cumpl idos durante la indagación previa Nº 888-2007, y la instrucción fiscal Nº 140- 2007: 5.1. Versión de … de fs. 130 y s.s. de la indagación previa. 5.2. Versión de …, Presidente de Barcelona, de fs. 137 y s.s., que expresa «se me indicó que habían sido disparadas algunos proyectiles llamadas bengalas a manera de fuego cruzado», refiriéndose a los que habían sido disparados desde la barra conocida como BOCA DEL POZO de Emelec, y las que habían sido replicadas por la barra SUR OSCURA de Barcelona. 5.3. Versión de … de fs. 156 y s.s. quien se refiere a las dos mujeres heridas que se encontraban en la barra Sur Obscura, y a la reacción de los miembros de la barra Sur Obscura que dispararon igualmente bengalas, identificando en el lugar a … 5.4. Versión de …, de fs. 160 y s.s. 5.5. Versión de…, de fs. 162 y s.s. 5.6. Versión de…, de fs. 164 y s.s. 5.7. Versión del abogado…, Presidente de la Asociación de Futbol del Guayas, de fs. 176 y s.s., que se refiere a la serie de d e recomendaciones en materia de seguridad, que desde algunos años se vienen sugiriendo y que no se cumplen de parte de los propietarios de los Estadios, y de los organizadores de los eventos deportivos. deportiv os. 6.- Mi firma y rúbrica son las que constan en esta acusación, misma que reconoceré en el momento que usted lo disponga. Señalamiento de casilla judicial y de defensor Para notificaciones, notificaciones, señalo la casilla judicial Nº 1010 de la H. Corte Superior de Justicia de Guayaquil, facultando al doctor …, para que a mi nombre y ruego, actúe en mi patrocinio.
Los coimputados podrán ser citados en los domicilios indicados precedentemente, precedentemente, o a través de un defensor público o en el domicilio de un defensor particular, si lo hubiese señalado, al tenor de lo que dispone el Art. 59 del CPP. Provea señor juez, Dr. … Mat… Col. Abog. Guayas
ALFONSO ZAMBRANO PASQUEL
ACUSACIÓN
PARTICULAR POR FALSEDAD DE CHEQUE
ACUSACIÓN PARTICULAR POR FALSEDAD DE CHEQUE Señor Juez Tercero de Garantías Penales del Guayas Yo, Ab. M.P. de CH., ante usted comparezco para exponer y manifestar: En mi calidad de representante legal de B. V. S.A., lo que acredito con la copia debidamente autenticada de mi nombramiento que acompaño y en mérito del cual se dignará declarar legitimada mi intervención, P.L.D.Q.R. de Balanceados Vigor S.A., amparado en los l os artículos 52,55 Y 57 del Código de Procedimiento Penal, propongo propongo la ACUSACION PARTICULAR que está contenida en la querella del tenor que sigue: 1.- Respondo a los nombres indicados, M.P. de CH. y ejerzo el derecho de acusar particularmente como representante legal de B. V. S.A., ubicada en el Km. 10 ½ de la vía a Daule. 2.- El acusado por el delito de FALSEDAD FALSE DAD EN CHEQUE imputable como delito de falsedad en instrumento público públic o al tenor de lo que prescriben los artículos 340 y 339 del código penal, responde a los nombres de C.E.M.R., con domicilio en la ciudad de Guayaquil en La ciudadela La Alborada, 13 etapa, manzana 14, villa 13, pero que para los efectos de ser citado y/o notificado deberá contarse con el domicid omicilio judicial de su defensor, Ab. J.J.B. 3.- La relación circunstanciada del delito que acuso es como sigue: el acusado, C.E.M.R. en circunstancias en que se encontraba detenido en las dependencias de la Policía Judicial del Guayas, ubicadas en la ciudad de Guayaquil, el día 20 de julio de 2008 a partir de las 10h00, en presencia del fiscal 20 de turno Ab. M.M.V., del cabo J.U.B. y de su defensor, Ab. J.J.B., en forma libre y voluntaria narró la forma
