Manual de Gestión Operativa de Riesgos de Fatalidad (Seguridad y Salud) Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud
2014
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Control de versiones Fecha Versión 16/03/2014 0
Descripción Creación de Documento
Identificación de documento Política Estándar Protocolo Reglamento Autor Nombre Luis Godoy
Revisión Cargo Gerente
Manual Formulario Proced. Específico Proced. Transversal
Cargo Ing. Experto SSO
Gerencia Gerencia Seguridad y Salud AMSA
Autor Luis Godoy
Docs. legales Resolución Informe Investigación
Gerencia
Área
Seguridad y Salud
En estado de:
Fecha Día
Titular
Aprobación Cargo Gerencia
Subrogante
Interino
Fecha Día
Subrogante
Interino
Firma
Mes Año Nombre:
En estado de:
Titular
Firma
Firma
Mes Año Nombre:
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OBJETIVO DEL MANUAL __________________________ ____________________________________ __________ 5
2
ALCANCE _________________________ ________________________________________________ _______________________ 6
3
MODELO DE GESTIÓN OPERATIVA DE RIESGOS DE FATALIDAD _____ 8 3.1 3.1.1. 3.1.2. 3.1.3.
3.2
Análisis ________________________________________________ __________________________________________________ __ 8 Mapeo de procesos e identificación de eventos _________________ ______________________ _____ 9 Evaluación de los riesgos ___________ ___________________ ________________ _________________ _____________ ____ 11 Priorización de los riesgos _________________ _________________________ ________________ ______________ ______ 12
Tratamiento _____________________________________________ _____________________________________________ 12
3.2.1. 3.2.2. 3.2.3. 3.2.4.
Análisis de las causas ca usas raíces y las barreras ________________ ________________________ __________ __ 13 Diseño e implementación de controles críticos ________________ ______________________ ______ 14 Definición de indicadores de gestión (indicadores leading) ____________ ____________ 15 Registro de acciones de gestión operativa del riesgo de f atalidad _______ 16 Reportabilidad de riesgos de fatalidad ____________________________________ 16
3.3 3.3.1.
Cumplimiento_____________________________________ ____________________________________________ _______ 16 Liderazgo visible _______________________________________________ 17
Verificación de “Herramienta de verificación de control crítico para e jecutivos en _______________________ 17 terreno por parte de los Gerentes y Superintendentes” _______________________
3.3.2. 3.3.3. 3.3.4. 3.3.5.
3.4
Verificar eficacia de los controles ___________________ ___________________________ ______________ ______ 20 Verificar controles de inicio de actividades ________________ _________________________ _________ 22 Reportar cuasi eventos de alto potencial _____________________ ___________________________ ______ 23 Convenios de desempeño _______________________________________ 23
Mejoramiento ___________________________________________ 24
4 ESTRUCTURA PARA LA GESTIÓN OPERATIVA DE RIESGOS DE FATALIDAD ____________________________ __________________________________________________ ______________________ 25 4.1
Superintendentes Superintendentes ______________________________ _________________________________________ ___________ 26
4.2
Gerencia de Seguridad y Salud Antofagasta Minerals ____________ 26
4.3
Gerentes de Seguridad y Salud en Compañías __________________ __________________ 27
4.4
Facilitadores de Gestión Operativa de Riesgos de Fatalidad _______ _______ 27
4.5
Todo el Personal__________________________________________ Personal__________________________________________ 28
Anexo - 1
Cálculo del nivel de riesgo ________________________ ____________________________ ____ 29
Anexo - 2
Metodología “Bow Tie” ______________________________ __________________________ ____ 30
Anexo - 3 ejecutivo
Herramienta de verificación de controles críticos para 39
Anexo - 4 Herramienta de verificación de controles críticos para supervisores ___________________________ _________________________________________________ ______________________ 41 Anexo - 5 Herramienta de verificación de controles críticos para operadores 42 Anexo - 6
Formato de evaluación de nivel nivel de control de riesgo ______ 43
Anexo - 7 Tabla de Severidad y Probabilidad _____________________ 45 Anexo - 8 Glosario __________________________________________ 46 3
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1 OBJETIVO DEL MANUAL El objetivo de este Manual, es ser una guía metodológica para la gestión de riesgos de seguridad y salud para aquellos riesgos que tiene el potencial de generar fatalidades en todo el grupo minero.
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2 ALCANCE La Gerencia de Seguridad y Salud Corporativa Antofagasta Minerals en conjunto con todas las compañías del grupo minero desarrollaron un nuevo modelo estratégico de gestión de riesgos de seguridad y salud. Dicho modelo se centra en 4 vectores de acción: gestión de riesgos de seguridad, gestión de riesgos de salud, reportabilidad alineada y mejoramiento y el vector de liderazgo para la seguridad, como se grafica a continuación: GESTIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD
GESTIÓN DE RIESGOS DE SALUD
REPORTABILIDAD ALINEADA Y MEJORAMIENTO
LIDERAZGO PARA LA SEGURIDAD
Figura 1. Modelo Estratégico de Gestión de Riesgos de Seguridad y Salud
Para implementar operativamente en terreno este modelo estratégico fue necesario desarrollar un modelo de gestión operativa de riesgos de fatalidad compuesto de 4 etapas: Análisis, Tratamiento, Cumplimiento y Mejoramiento. Cada una de estas tienen subetapas que buscan identificar, evaluar y controlar todos aquellos riesgos que generar fatalidades. Análisis
Tratamiento
Cumplimient
Mapear los procesos productivos por Superintendencia
Analizar las causas raíces y las barreras
Liderazgo visible (Gerente Superintendente)
Identificar eventos potencialmente graves o fatales
Diseñar e implementar controles críticos
Verificar eficacia de controles (supervisión primera línea)
Evaluar los riesgos asociados (PxI)
Definir indicadores leading (indicadores
Verificar controles al inicio de actividades
Priorizar los riesgos
Registrar acciones de gestión operativa del riesgo de fatalidad
Reportar cuasi accidentes de alto potencial
Convenios de desempeño
MEJORAMIENTO Figura 2 Modelo de Gestión Operativa de Riesgos de Fatalidad
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Este Manual describe el qué hacer y el cómo hacerlo en cada una de las diferentes etapas y actividades que se proponen en el Modelo de Gestión Operativa de Riesgos de Fatalidad, explicando en cada una de ellas su alcance y los entregables requeridos. Para ello se adjuntan una serie de formularios y formatos que permitirán realizar los procesos de identificación, análisis, evaluación y control de los riesgos de fatalidad de nuestro grupo minero.
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3 MODELO DE GESTIÓN OPERATIVA DE RIESGOS DE FATALIDAD La gestión operativa de riesgos de fatalidad de Antofagasta Minerals consta de cuatro Etapas:
Análisis de los riesgos Tratamiento de los riesgos Cumplimiento de los controles Mejoramiento del modelo Análisis
Tratamiento
Cumplimiento
Mapear los procesos productivos por Superintendencia
Analizar las causas raíces y las barreras
Liderazgo visible (Gerente Superintendente)
Identificar eventos potencialmente graves o fatales
Diseñar e implementar controles críticos
Verificar eficacia de controles (supervisión primera línea)
Evaluar los riesgos asociados (PxI)
Definir indicadores leading (indicadores de gestión)
Verificar controles al inicio de actividades (Operadores)
Priorizar los riesgos
Registrar acciones de gestión operativa del riesgo de fatalidad
Reportar cuasi accidentes de alto potencial (Operadores)
Convenios de desempeño
MEJORAMIENTO Figura 3 Modelo de Gestión Operativa de Riesgos de Fatalidad
3.1 Análisis El proceso de análisis consta de cuatro etapas: 1.
Confección del mapa de proceso del área : en el mapa de proceso del área se presenta el proceso y se registran todas las actividades, parámetros técnicos necesarios, para la identificación de focos de eventos potencialmente críticos o fatales.
2.
Identificación de eventos: en la actividad de identificación se registran todos los eventos con el potencial de tener consecuencias graves o fatales (nivel 4 o 5, de acuerdo a la tabla de impacto según Manual de Gestión de Riesgos Antofagasta Plc).
8
3.
Evaluación de los riesgos: los eventos son evaluados inicialmente según sus impactos asociados de acuerdo a los antecedentes y controles existentes, así como también es evaluada la probabilidad de ocurrencia del evento.
4.
Priorización de los riesgos potencialmente graves o de fatalidad: se priorizan los riesgos para focalizarse en los 5 más relevantes, en una etapa inicial, para luego ya desarrollar el resto de eventos críticos.
Cada una de las actividades mencionadas se detalla a continuación: 3.1.1. Mapeo de procesos e identificación de eventos
Las primeras dos etapas: el mapeo de procesos y la identificación de eventos con el potencial de tener consecuencias graves o fatales, se realizan en un mismo taller. Este taller es liderado por el Gerente del área quien es el dueño y responsable de todos los eventos que generan riesgos asociados a su área. El taller tiene el principal objetivo de identificar eventos con potencial de fatalidad o discapacidad permanente mayor a un 40% en las personas. En esta actividad la participación del Gerente del área es mandatorio. Uno de las actividades del taller es describir el proceso que se desea evaluar con el mayor detalle posible, de modo tal que todos puedan entender la problemática. La actividad se estructura como un taller y debe ser realizada en conjunto con expertos del proceso que desarrolla el área correspondiente. En el taller el Gerente del área tendrá que mostrar los antecedentes e hitos relevantes de los procesos que se desarrollan en el área, explicar la situación actual (eventos ya identificados), las especificaciones técnicas en caso de ser necesario y toda aquella información relevante para poder obtener el resultado deseado. El objetivo es establecer claridad respecto del alcance de los eventos que se analizarán. En la siguiente actividad se identifican aquellos eventos con consecuencias posiblemente graves o fatales. Una vez se han mapeado los procesos del área, se identifican las actividades o tareas que pueden involucrar eventos de alto potencial posiblemente graves o fatales. En el taller se presentan los eventos del área y se asocian a las actividades o tareas del mapa de procesos. Luego, se identifican otros posibles eventos incluyendo aquellos relevantes ocurridos en otras Compañías y en la industria en general. Durante esta actividad se debe tener en cuenta como guía las tablas de impacto y probabilidad de ocurrencia del Manual de Gestión de Riesgos de Antofagasta Plc.
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Una vez son identificados estos eventos, se asigna un responsable de su evaluación inicial para cada uno de los eventos. Del mismo modo, se establece una fecha de compromiso para realizar la evaluación del riesgo. En esta segunda instancia se realiza adicionalmente una pre-evaluación de riesgos (medido como nivel de impacto sin controles y nivel de impacto con controles, explicados más adelante) con el fin de establecer que el evento sea un riesgo de fatalidad, esta evaluación inicial deberá ser realizada por el encargado designado durante el taller. En esta actividad el cálculo del nivel de impacto sin controles y de nivel de impacto con controles puede realizarse en forma estimada, la experiencia de un especialista en el evento puede definir esto. A continuación se detalla la agenda propuesta del taller. Tabla 1 Agenda propuesta para taller de identificación de eventos
Actividad
Contexto del taller que se está realizando, donde se explica el objetivo de éste y los roles de cada uno de los participantes. Descripción del Proceso de gestión de Riesgos Corporativo. Descripción Modelo de Gestión Operativa de Riesgos de Fatalidad Mapear los procesos productivos del área donde se detallen las variables críticas de entrada y salida y aquellos factores importantes que puedan afectar la seguridad y salud.
Responsable de la presentación
Participantes
Entregable
Facilitador del taller
Gerente del área
Mostrar y explicar los eventos con el potencial de tener consecuencias graves o fatales del área, avances y resultados de las tareas de mejoramiento y última evaluación del nivel de control del riesgo.
Gerente del área
Realizar proceso de identificación de nuevos eventos con el potencial de tener consecuencias graves o fatales del área.
Facilitador del taller
Gerente Área Superintendentes Asesores de Seguridad y Salud del área Facilitador Personal experto en procesos del área
Lista de eventos identificados con potencial de fatalidad o discapacidad, con responsable de evaluación y fechas de esta actividad
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Entregable de estas dos primeras etapas es la lista de eventos identificados, bajo el siguiente formato:
Proceso
Actividad
Evento Asociado
Responsable de Evaluación
Fecha de Evaluación Comprometida
Figura 4 Tabla resumen de eventos identificados
3.1.2. Evaluación de los riesgos
En esta etapa se evalúan el nivel de impacto y probabilidad de ocurrencias de los eventos. A partir de esta evaluación se determina el nivel de riesgo del evento. La actividad es realizada por los responsables designados en el taller de análisis de riesgos. Cada responsable se reunirá con el facilitador asignado, con el asesor de seguridad y salud del área, y con los especialistas que requiera para realizar la actividad. La actividad busca realizar las siguientes evaluaciones:
Cuantificación del nivel de impacto sin controles : es la identificación del peor escenario posible y junto con este, establecer la mayor pérdida previsible. Esto se debe realizar dentro de un escenario razonable, creíble, plausible, pero sin tener en cuenta los controles existentes o que podrían existir. El escenario sin control debe ser descrito adecuadamente, identificando el evento, y los supuestos del escenario sin controles. Se declara riesgo de fatalidad cuando el nivel de impacto sin controles es nivel 4 o 5 de acuerdo a la tabla de impacto del “Manual de Gestión de Riesgos” de Antofagasta Plc. Cuantificación del nivel de impacto con controles : identificación de impacto en un escenario con controles preventivos y mitigadores, que posee la compañía y que han sido implementados. Además se identifica el factor de impacto, en un escenario con control. Para cada uno de los impactos previamente identificados, el equipo asigna un factor de impacto tomado desde la tabla contenida en el “Manual de Gestión de Riesgos” de
Antofagasta Plc. Una vez identificado el nivel de impacto con controles, se analiza la probabilidad de ocurrencia del evento (el factor de probabilidad se obtiene del Manual de Gestión de Riesgos de Antofagasta Plc). Finalmente ambos factores (probabilidad e impacto) se multiplican para obtener el nivel de riesgo del evento.
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En resumen, se declara un riesgo de fatalidad cuando cumple al menos una de las siguientes condiciones: Tabla 2 Parámetros para definición de Riesgo de Fatalidad
Nivel de riesgos sin controles
Nivel de riesgo con controles
(Magnitud de la columna Nivel de Impacto)
(factor de severidad multiplicado por factor de probabilidad)
Nivel 4 ó 5
Riesgos Alto de acuerdo a Matriz de nivel de Riesgo de Antofagasta Plc (ver anexo)
NOTA: En los Anexos se adjuntan las tablas de evaluación de impacto y probabilidad para cada evento y Matriz de Nivel de Riesgo de Antofagasta Plc. Actualización de lista de Eventos Se puede realizar de dos formas: Mediante un análisis de riesgos planificado (mínimo una vez al año. Por mano alzada o contingencia operacional, donde cualquier persona informa la existencia de un evento no considerado, mediante el siguiente flujo:
Usuario identifica
Una vez que se ha realizado la actividad de evaluación de riesgos, los resultados de estas evaluaciones son presentados al gerente del área. El gerente del área es el responsable de priorizarlos, según estos 3 criterios. 1.
Nivel de riesgos sin controles (Magnitud de la columna Nivel de Impacto)
2.
Nivel de riesgo con controles (factor de severidad multiplicado por factor de probabilidad)
3.
Magnitud de pérdida económica (monto)
De acuerdo a esto, los riesgos evaluados son primero priorizados según su nivel de impacto sin controles, luego según su nivel de riesgo y finalmente, según la magnitud de pérdida económica. La lista de riesgos así priorizados es presentada a la Gerencia de Seguridad y Salud de la Compañía para su control.
Se notifica al Gerente
¿Riesgo de fatalidad?
3.1.3. Priorización de los riesgos
Si
Definición de dueño
No
3.2 Tratamiento FIN
Realización de taller y
En el proceso de tratamiento, los riesgos son analizados con la metodología “Bow Tie” con el fin de establecer las posibles causas y consecuencias y sus respectivos controles. El dueño del riesgo junto con su equipo asesor deberá establecer y definir aquellos controles que tendrán la denominación de críticos. Junto con lo anterior, en esta etapa se definen los reportes necesarios para la trazabilidad y la gestión de cada uno de los eventos identificados. 12
los posibles dueños de controles, del mismo modo la participación de personal de supervisión experta. El facilitador será el responsable de la correcta aplicación de la metodología Bow Tie en esta actividad. Finalmente será el dueño del evento quien deberá validar la información generada en este análisis. 3.2.2. Diseño e implementación de controles críticos
En esta etapa a cada uno de los controles críticos identificados en la etapa anterior, se le definirán requerimientos de diseño y operación los cuales serán medidos en terreno por los ejecutivos por medio de una “Herramienta de verificación de terreno”, de manera de hacer que este control crítico opere y sea sustentable en el tiempo. Los controles críticos tendrán el carácter de no transables, es decir, no se puede realizar la tarea en ausencia de estos. Estos controles tienen un único dueño específico por área, de nivel de Superintendente, el cual es el responsable de su diseño, implementación y operación en terreno, siendo el dueño del riesgo, el responsable de la aprobación final de los requerimientos de diseño y operación definidos. Las herramientas preventivas para la verificación en terreno de los controles críticos se muestran en el proceso de Cumplimiento de este Manual. Es importante destacar la importancia que tiene para el Modelo, una identificación e implementación adecuada de lo que es un control crítico ya que este previene la ocurrencia o mitiga el impacto del evento. Siendo los controles críticos, la base de la Gestión Operativa de Riesgos de Fatalidad. Ejemplos de control crítico, pueden ser:
Barra de protección en caso de volcamiento Arnés de Seguridad Bloqueo y verificación de energía cero
Un Procedimiento NO puede ser un control crítico. Los controles críticos, idealmente, deben ser diseñados desde la máxima jerarquía de controles, siempre bajo el análisis de costo beneficio que la implementación de un control implica. Si en el proceso de definición de controles críticos, se define un control que no esté implementado en la actualidad en la Compañía, su implementación se denomina, Proyecto de Reducción de Riesgo y deberá tener un responsable único y un plan de implementación asociado, el cual será monitoreado por el dueño de riesgo. Una vez el control es implementado, pasa a tener la denominación de control crítico y ahí partir de ese momento es verificado en terreno. 14
3.2.3. Definición de indicadores de gestión (indicadores leading)
En esta etapa se definen indicadores de gestión, que permitan detectar posibles tendencias y actividades que estén más propensas a que ocurra algún incidente con características de grave o fatal. Estos indicadores definen la reportabilidad del proceso de gestión operativa de riesgos de fatalidad, los que se presentan a continuación:
Porcentaje de cumplimiento de planes de verificación: Este indicador mide el cumplimiento de los planes de verificación, registrando la realización de las actividades de verificación respecto de lo planeado por el área. El objetivo del indicador es monitorear el apego al plan y la disciplina operacional. Nivel de cumplimiento de las verificaciones realizadas: Este indicador mide el porcentaje de cumplimiento respecto del total de verificaciones realizadas. Cabe señalar, que cuando se realiza una verificación, basta que una de las preguntas (de cualquiera de las tres herramientas) no cumpla con lo señalado para que toda la verificación se clasifique como un incumplimiento. Esto ya que la metodología pone en foco en los eventos con potencial de fatalidad y la ausencia o incorrecta implementación de controles críticos podría significar la muerte o incapacidad permanente de una o más personas. Nivel de cumplimiento de acciones correctivas generadas por verificaciones en estado de no cumplimiento: Toda vez que se genera reporta un incumplimiento en algunas de las verificaciones realizadas, se debe generar una acción correctiva de forma inmediata, esta en algunos casos se podrá cerrar en el lugar y no requerirá de actividades posteriores. Para los casos que se requieran actividades posteriores, se definirá un responsable y una fecha de implementación de la tarea, sobre la cual se hará seguimiento (en el área) y se deberá reportar en este indicador. Cantidad controles críticos presentes, ausentes o fallidos originados en reportes de investigaciones de accidentes o cuasi accidentes de alto potencial: Toda vez que se genere un investigación de un incidente se debe detallar el estado o condición de los controles críticos relacionados a este (presente, ausente o fallido). Lo anterior se va a reportar desde el área afectada para tener un detalle de los controles críticos que no están funcionando de acuerdo a lo esperado. Estado de tareas de mejora o proyectos de reducción de riesgo: El desarrollo de los proyectos de reducción de riesgo es responsabilidad de las áreas y estas deberán reportar el avance de los mismos a la Gerencia de Salud y Seguridad.
Los Gerentes Generales, asesorados por los Gerentes de Seguridad y Salud, deben establecer los criterios mínimos de desempeño en cada indicador y comprometer metas de desempeño con los dueños de los riesgos. Estos criterios de desempeño se deben desarrollar de acuerdo a la información histórica y a los objetivos estratégicos de la Compañía.
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3.2.4. Registro de acciones de gestión operativa del riesgo de fatalidad
Esta etapa tiene por objetivo registrar toda la información técnica asociada a cada riesgo:
Bow Tie Herramienta de verificación de controles críticos para Ejecutivos Herramienta de verificación de controles críticos para Supervisores Herramienta de verificación de controles críticos para Operadores/Mantenedores Evaluación del estado de riesgo y sus controles Indicadores
La Gerencia de Seguridad y Salud en las compañías es la responsable de la información que se entrega asociada a de gestión operativa de riesgos, por lo tanto, es la única área con la información oficial de la Compañía, no se permite duplicidad ó registros en otras áreas. Reportabilidad de riesgos de fatalidad
Los reportes emitidos por la Gerencia de Seguridad y Salud son los siguientes:
Cada gerencia deberá reportar a la gerencia de SSO de la Compañía, en forma mensual, el estado de sus indicadores (definidos en el punto anterior de este documento). Cada gerencia deberá reportar en forma semestral el estado de sus riesgos y controles a la Gerencia SSO de cada Compañía. La Gerencia de Seguridad de la Compañía, reportará esta información a la Gerencia Corporativa. Cada gerencia deberá reportar en forma mensual el porcentaje de avance del plan de implementación del Modelo de Gestión Operativa de Riesgos de Fatalidad a la Gerencia SSO de cada Compañía. La Gerencia de Seguridad de la Compañía, reportará esta información a la Gerencia Corporativa.
Toda la documentación de riesgos estará almacenada en repositorio definido por cada Gerencia de Seguridad y Salud de la Compañía.
3.3 Cumplimiento El cumplimiento del proceso de gestión operativa de riesgos es la actividad clave en su ejecución, para esto se establecen las tres herramientas de gestión operativa de riesgos de fatalidad: “Herramienta de verificación de control crítico para ejecutivos”, “Herramienta de verificación de control crítico para supervisores” y “Herramienta de verificación de control crítico para operadores”.
Los programas de liderazgo visible se deben vincular con estas herramientas para una correcta implementación de los controles críticos. 16
Las “Herramientas de verificación de controles críticos para ejecutivo”
miden la eficacia del control crítico y deben ser ejecutadas por los gerentes para evitar la ocurrencia del evento que se está controlando. Este proceso permite medir el nivel de control que tiene el riesgo de fatalidad. La supervisión de primera línea es responsable de la tarea y debe cumplir con la “Herramienta de verificación de controles críticos para supervisor”.
Los operadores y mantenedores son ejecutores de la tarea y su responsabilidad es la aplicación de la “Herramienta de verificación de controles críticos para trabajador”, previo a la realización de la tarea.
Adicionalmente, a los responsables de la Gestión de Riesgos de Seguridad corresponde la verificación del cumplimiento de la ejecución de las actividades del proceso, incluyendo:
la revisión de los “Bow Tie”.
la revisión de las “Herramientas de verificación de control crítico para ejecutivos”
medir el nivel de control del riesgo
recomendar mejoras en los controles críticos
recomendar otros controles preventivos y mitigadores
realizar sugerencias para mejorar la calidad de los “Bow Tie”, controles críticos y mediciones de los mismos
3.3.1. Liderazgo visible
Los ejecutivos de las Compañías en su rol de dueños de los riesgos y controles deben cumplir con tareas de liderazgo visible de acuerdo a los requerimientos del “Estándar de liderazgo para la seguridad”. Verificación de “Herramienta de verificación de control crítico para ejecutivos en terreno por parte de los Gerentes y Superintendentes”
El equipo de trabajo para la elaboración de esta herramienta deberá estar conformado por los grupos de interés asociados al control, siendo liderados por el dueño del control crítico definido en el “Bow tie”. Los participantes deben tener conocimiento de los dos ámbitos a evaluar; requerimientos de diseño y requerimientos operativos del control crítico. Dado lo anterior, se debe construir un documento entendible y fácil de ejecutar. La evaluación de cada ámbito se debe medir a través de preguntas binarias que aceptan las respuestas de "sí" o "no" (“satisfactorio” o “insatisfactorio”) y éstas deberán responder a la efectividad de la implementación del control. Quién valida el documento a verificar es el dueño del riesgo.
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Para cada área a evaluar en la herramienta, se deben responder las siguientes preguntas:
En requerimientos de diseño: ¿el diseño de los controles es adecuado para administrar el evento? En requerimientos operativos: ¿los controles se usan y mantienen según el diseño y plan? Fecha de Creación: Fecha revisión: Estado del control:
HERRAMIENTA DE VERIFICACIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS PARA EJECUTIVOS Compañía:
Nombre del Control Crítico:
Área: Riesgo de Fatalidad:
Objetivo del control: Tipo de control:
Estándar de control de fatalidad: Dueño del riesgo:
Nombre
Requerimiento de control:
Preguntas de verificación
Requerimientos de Diseño
Cargo
Requerimiento de cumplimiento
Jerarquía de Control: Dueño de control:
Resultado de verificación Satis factorio
Insatisfactorio
Nombre
Acción correctiva inmediata
Cargo
Re spons able
F echa
RD1
Es la revisión que se realiza para asegurar que el control ha sido bien diseñado y es adecuado para el riesgo Lugar de Verificación: Oficina Compañía / Contratista
RequerimientosOperativos
RO1
Se busca aegurar que el control crítico está siendo bien utilizado y se cumplen los requisitos mínimos de implementación de este Lugar de Verificación: Terreno
Responsabilidades 1. En el item de "Requerimientos Operativos" si una de las preguntas tiene como respusta "No Cumple", la tarea se debe detener de forma inmediata. Solo en caso de que se generen acciones correctivas inmediatas se puede contnuar con la tarea. 2. El no cumplimiento de la herramienta de verificación de ejecutivos se debe reportar, a pesar de que se hayan generado acciones correctivas inmediatas, para continuar con la tarea.
Figura 7 Formato Herramienta de Verificación para Ejecutivos
Es responsabilidad de los Gerentes y superintendentes aplicar la “Herramienta de verificación de control crítico para Ejecutivos” en terreno con una frecuencia como mínima semanal y de acuerdo a un plan que considere la revisión de todos los controles críticos de su área. El gerente deberá asegurar el cumplimiento de lo consignado en los formatos y hacer seguimiento para que se ejecuten y verifiquen en terreno lo establecido. Algunas consideraciones a tener en cuenta:
La ejecución de estos deberán ser guardados por el asesor de seguridad del área operativa. Las tareas de mejoramiento deberán quedar registradas en las mismas “Herramientas de verificación de controles críticos para ejecutivo” o en el formato “Bow tie”. Se deberá asignar un responsable por cada tarea de mejoramiento y fecha de cumplimiento. Además, se debe informar al Gerente de Seguridad y Salud, o a quién él delegue la responsabilidad, para realizar seguimiento. No se recomienda utilizar este documento de manera diaria, dado que está pensado para que el Gerente pueda realizar verificaciones que le garanticen la efectividad de los controles y eviten la ocurrencia del evento.
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Evaluación del nivel de control de riesgo
Es responsabilidad de los gerentes evaluar el nivel de control de sus riesgos, al menos una vez al año. Esta revisión debe ser liderada por el gerente del área, con la ayuda de los expertos que él defina. La evaluación consiste en revisar la efectividad de los controles críticos asociados a un evento. Para esta evaluación se va a usar información de verificación de cada uno de los controles, siendo los resultados de las verificaciones y los incidentes asociados al evento crítico los parámetros críticos para la medición del nivel del control del evento.
EVALUACIÓN DEL GRADO DE CONTROL DE RIESGOS CRÍTICOS Área/Gerencia: Riesgo:
Fecha Revisión:
Dueño del riesgo:
Nombre
Cargo
Fecha Revisión Anterior:
EVALUACIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS
JUSTIFICACIÓN
Control Crítico 1 Control Crítico 2 Control Crítico 3 Control Crítico 4 Control Crítico 5 5. 6. 7. 8.
1. Participantes de la Evaluación 2. 3. 4. Evaluación de riesgo
Justificación de la evaluación
ACCIÓN
RESPONSABLE
ROL
FECHA DE CIERRE
Acciones Correctivas
Figura 8 Formato de Evaluación de nivel de control de riesgo
Se han definido tres diferentes estados de verificación de riesgo: Controlado : Se refiere a que los controles, procesos y el desempeño
evaluado del riesgo adecuado, apropiado y efectivo para asegurar que el evento crítico está siendo bien administrado. Los parámetros que debe cumplir el evento para estar en esta categoría son:
Todos sus controles críticos son efectivos.
No se registran incidentes asociados a este riesgo.
Cumplimiento del plan de verificaciones mayor al 80%. 19
Requiere Mejoras : Se detectan algunas debilidades en ciertos controles, sin
embargo se confirma que los controles son los adecuados para asegurar una buena administración del evento. Un control asociado al evento requiere de mejoras para poder operar de forma efectiva. Los parámetros que debe cumplir el evento para en esta categoría son:
Un control está en estado inefectivo. Se ha generado como máximo un evento de alto potencial asociado al evento durante el periodo de evaluación (6 Meses). Cumplimiento del plan de verificaciones mayor a un 60% y menor a un 80% de cumplimiento
No Controlado: Los controles asociados al evento crítico no son adecuados,
apropiados o efectivos para asegurar que el evento está siendo bien administrado. Existe la necesidad latente de generar acciones correctivas para mejorar el estado de control del evento crítico. Los parámetros que debe cumplir el evento para en esta categoría son:
Más de un control crítico se encuentra en estado inefectivo. Se ha generado más de un evento de alto potencial asociado a este riesgo. Cumplimiento del plan de verificaciones menor a un 60%. La investigación de un incidente arroja que un control crítico no está presente (ausente, implementado en terreno)
3.3.2. Verificar eficacia de los controles
Para la correcta gestión operativa de riesgos de seguridad es necesaria la verificación de la existencia de controles críticos previos al inicio de todas las actividades a realizar en cada una de las Compañías. Esta verificación la realizan los supervisores o puestos similares usando la “Herramienta de verificación de controles críticos para supervisor”. Esta herramienta les permite a los supervisores confirmar que los controles críticos de un riesgo de fatalidad están efectivamente implementados. Esta tarea el supervisor la puede realizar antes o durante la actividad que se está desarrollando. Algunas de las consideraciones a tener en cuenta en la elaboración de la “Herramienta de verificación de control crítico para ejecutivo” son:
Los responsables de usar/ejecutar esta herramienta son los Supervisores de tanto las Compañías como de las empresas colaboradoras. 20
Esta herramienta no es un documento operativo, por lo tanto no es recomendable utilizarla para el uso en todas las actividades de operaciones y mantenimiento. La verificación se puede ser realizar antes del comienzo de una actividad o mientras se está trabajando en la tarea asignada. En lo posible toda actividad que tenga asociada algún evento con potencial de fatalidad, deberá tener una verificación hecha por el supervisor, siempre teniendo en cuenta la continuidad operacional. Una vez terminado la elaboración de este formato, la información oficial deberá ser cargada en el repositorio oficial dispuesto por la Compañía.
Figura 9 Formato de verificación de controles críticos para supervisores
La actividad de verificación no es más que la confirmación de que los controles se encuentran implementados y los operadores/mantenedores están trabajando bajo condiciones seguras. Es responsabilidad del supervisor conocer los estándares mínimos de cumplimiento de cada uno de los controles críticos, ya que estos no vendrán detallados en la herramienta.
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El almacenamiento de cada verificación es responsabilidad del propio supervisor. La verificación debe quedar almacenada al menos sietes días, luego de que se realiza la verificación, y será usada como evidencia en caso de cualquier incidente que puede ocurrir durante el desarrollo de la tarea.
3.3.3. Verificar controles de inicio de actividades
A fin de que todos los niveles de la organización estén relacionados a la gestión operativa de riesgos de fatalidad, existe también una herramienta diseñada específicamente para los operadores y mantenedores. Esta herramienta registra la verificación de control crítico en las actividades realizadas por mantenedores u operadores con el fin de prevenir algún evento.
Figura 10 Herramienta de verificación de controles críticos para operadores/mantenedores
Antes de realizar cualquier actividad que involucre riesgos de fatalidad, se debe aplicar “Herramienta de verificación de controles críticos para trabajador”. Esta herramienta se aplica de forma obligatoria a todas las tareas planificadas o que tengan algún riesgo de fatalidad asociado. Debe existir al menos una verificación de operadores por tarea, esto significa que el documento se puede completar por cuadrillas de trabajo, en los casos que las tareas se realicen en equipos. 22
Con esta herramienta para operadores se busca asegurar que las personas que están en contacto directo con el evento con potencial de fatalidad estén trabajando bajo condiciones seguras. Al momento de realizar una verificación y en caso de que se detecte un incumplimiento en algunas de las preguntas que están en la herramienta, no se puede iniciar la tarea. El operador se encuentra facultado para no comenzar y deberá informarle al supervisor de forma inmediata de la situación, a fin de que se tomen las acciones inmediatas correspondientes. El documento en su parte superior, tiene una serie de campos que deben ser llenados con información general de la actividad, detallando el supervisor a cargo, fecha de realización de la tarea, área para la cual está prestando servicios el equipo de trabajo y una breve descripción de la tarea a realizar. Todos los campos solicitados son mandatorios. En la siguiente sección se encuentran las preguntas que deben ser respondidas por el equipo de trabajo. Las preguntas están asociadas a los controles críticos identificados en el “Bow Tie”. En caso de que se detecte un incumplimiento en alguna de las preguntas asociadas se debe dejar el comentario detallando la situación. Para elaborar esta herramienta es necesario primero desarrollar la Herramienta de verif icación de control crítico para ejecutivos y el “Bow Tie” respectivos.
3.3.4. Reportar cuasi eventos de alto potencial
Los cuasi eventos de alto potencial son una instancia de aprendizaje, para asegurar el cumplimiento de la gestión operativa de riesgos de fatalidad, es necesario un ambiente de trabajo donde el reporte de estos eventos es valorado. Los cuasi eventos de alto potencial son necesarios en la gestión operativa de riesgos de fatalidad. Por un lado, se encuentran vinculados a los indicadores leading en la reportabilidad y trazabilidad del proceso, y por otro lado se requieren en la evaluación del nivel de control del riesgo. Los cuasi eventos de alto potencial son una invaluable oportunidad de aprendizaje y su reporte es obligatorio y responsabilidad de todos. Para el proceso de reporte de cuasi eventos de alto potencial refiérase a los procedimientos de reportabilidad de las Compañías. Para información adicional, refiérase al “Estándar de Reportabilidad y Mejoramiento”
3.3.5. Convenios de desempeño
Para vincular el cumplimiento de la gestión operativa de riesgos de fatalidad, esta se debe asociar tanto al convenio de desempeño de las áreas de seguridad y salud, como al de la línea operativa. 23
3.4 Mejoramiento De los procesos de tratamiento y cumplimiento se desprenden tareas de mejoramiento y correctivas, estas en el proceso de tratamiento se recolectan e ingresan al proceso de análisis nuevamente para obtener mejoras en cada uno de los controles establecidos para evitar la ocurrencia de un evento. Toda tarea de mejoramiento ó correctivas que se generen de la Gestión de operativa de riesgos de fatalidad en las distintas fases de análisis, tratamiento y cumplimiento, se deberán incorporar en un plan de seguimiento. Esta tareas deberán tener fechas de compromisos y responsables y se registrarán en los Bow Tie, o documentos oficiales de la Gerencia de Seguridad y Salud lo cuales se encontraran en su respectivo repositorio de información.
24
4 ESTRUCTURA PARA LA GESTIÓN OPERATIVA DE RIESGOS DE FATALIDAD La responsabilidad de la Gerencia de Seguridad y Salud es de suministrar la metodología para la gestión operativa de riesgos con potencial de fatalidad, pero la responsabilidad de asegurar que los riesgos de fatalidad estén administrados y controlados recae sobre los dueños de los riesgos, que son los Gerentes de área de cada Compañía. Los recursos para administrar los riesgos de fatalidad también serán entregados por el dueño del riesgo y deberá asegurarlos en el presupuesto de cada año. La estructura propuesta como “ Governance” para la Gestión Operativa de Riesgos de Fatalidad, es la siguiente:
Gerencia SSO Corporativa
Gerencia SSO Compañía
Dueño de Riesgo
Facilitadores
Gestión de Riesgos de Seguridad en Compañías
Gerencia Riesgos Lineamientos Corporativos
Dueño Control Crítico 1
Dueño Control Crítico 2
Dueño Control Crítico3
Dueño Control Crítico N
Verificador de Controles Críticos en terreno
Figura 11 Governance Gestión Operativa de Riesgos de Fatalidad
La responsabilidad de cada uno de los cargos la estructura propuesta son: Dueños de riesgo 4.1 Gerentes dueños de riesgos
Asegurar el establecimiento de este procedimiento en su área. Participar en los talleres de gestión operativa de riesgos de fatalidad, que se realicen en sus áreas. Facilitar la formación de un equipo multidisciplinario que participe en cada taller de de gestión operativa de riesgos de fatalidad. Asegurar el cumplimiento de acciones correctivas definidas en los talleres, para mejorar la calidad y el control del riesgo evaluado. Ejecutar los “Herramienta de verificación de controles críticos para ejecutivo” para asegurar la efectividad de los “C ontroles Críticos” . Definir el nivel de control del riesgo de fatalidad a través de la ejecución de los “Herramienta de verificación de control crítico para ejecutivos” de cada “Control Crítico” mínimo dos veces al año.
25
Facilitar recursos requeridos para la ejecución de las acciones correctivas.
Buscar mejoras con el fin de a segurar un mejor control del riesgo de fatalidad.
4.2 Superintendentes dueños de controles críticos
Aportar con su experiencia en la definición de causas, impactos, controles preventivos, controles mitigadores y controles críticos de los eventos analizados. Aportar con su experiencia en la determinación de factores de impacto, probabilidad de ocurrencia y en las suposiciones plausibles para los niveles de impacto sin controles y niveles de impacto con controles de los eventos analizados. Participar en la revisión de los procesos sometidos a análisis. Planificar, comunicar y ejecutar las acciones correctivas y tareas de mejoramiento que emanen de los talleres de gestión operativa de riesgos de fatalidad. Aplicar la “Herramienta de verificación de controles críticos para ejecutivo” para
asegurar la efectividad del control crítico.
Realizar seguimiento de las acciones correctivas e informar al analista de riesgos del área sobre los avances. Facilitar recursos requeridos para la ejecución de las acciones correctivas y tareas de mejoramiento. Buscar mejoras en los controles de los riesgos de fatalidad.
4.3 Gerencia de Seguridad y Salud Antofagasta Minerals
Definir los lineamientos en gestión operativa de riesgos de fatalidad con respecto a la identificación, evaluación y verificación teniendo como base el “Manual de
gestión de riesgos de Antofagasta Plc ” y el “Manual de gestión operativa de riesgos de fatalidad de Antofagasta Minerals”.
Asegurar la aplicación del proceso de gestión operativa de riesgos de fatalidad en las Compañías Asegurar el correcto entendimiento de la gestión operativa de riesgos de fatalidad en la Compañía. Asegurar un solo proceso de gestión operativa de riesgos de fatalidad en Antofagasta Minerals. Asesorar a Vicepresidentes, Gerentes Generales, Gerentes y Superintendentes en el proceso de gestión operativa de riesgos de fatalidad (análisis, tratamiento, cumplimiento y mejoramiento).
Asegurar la correcta reportabilidad de riesgos de fatalidad.
Coordinar y soportar las auditorías de Antofagasta Minerals.
Asegurar la verificación de riesgos de fatalidad realizado por terceros.
26
Idear y desarrollar mejoras para la realización de talleres de gestión operativa de riesgos de fatalidad.
4.4 Gerentes de Seguridad y Salud en Compañías
Asegurar el correcto entendimiento de la gestión operativa de riesgos de fatalidad. Asegurar un solo proceso de gestión operativa de riesgos de fatalidad en la Compañía.
Asegurar la planificación y cumplimiento del plan de cada año.
Asegurar la correcta reportabilidad de riesgos de fatalidad.
Cumplir con el programa de verificación
Realizar seguimiento y asesorar en la implementación de las acciones de mejoramiento levantadas en los “Bow tie” de cada riesgo de fata lidad, informando al gerente respectivo de la fecha de vencimiento. Realizar seguimiento a las acciones correctivas emanadas de las verificaciones realizadas por los dueños de cada riesgo y de terceros. Idear y desarrollar mejoras para la realización de talleres de gestión operativa de riesgos de fatalidad.
4.5 Facilitadores de Gestión Operativa de Riesgos de Fatalidad
Soportar al gerente en la coordinación y ejecución de los talleres de gestión operativa de riesgos de fatalidad. Asegurar la correcta metodología en los talleres de gestión operativa de riesgos de fatalidad. Asegurar el cumplimiento del procedimiento de gestión de riesgos y gestión operativa de riesgos de seguridad de Antofagasta Minerals. Asegurar la calidad de los “Bow tie”, “Controles críticos” y “Herramientas de verificación de controles críticos para ejecutivo” .
Orientar y recomendar al Gerente respecto a los especialistas que deben participar en los talleres, con el fin de asegurar la calidad de estos. Facilitar el desarrollo de los talleres de gestión operativa de riesgos de fatalidad de acuerdo a las definiciones del manual de gestión de riesgos de Antofagasta Plc y a los lineamientos del manual de gestión operativa de riesgos de fatalidad. Informar a la Gerencia de Seguridad y Salud respecto de la identificación de riesgos fatales, entregando los antecedentes requeridos. Hacer seguimiento a las actualizaciones de “Bow Tie”.
Hacer el seguimiento de la evaluación inicial de cada uno de los eventos con potencial de fatalidad levantados en talleres. Realizar seguimiento a las acciones correctivas y tareas de mejoramiento.
27
4.6 Todo el Personal Tiene la responsabilidad de velar por una adecuada gestión de riesgos dentro de su Compañía para lo cual debe participar activamente en la identificación, evaluación y control de los riesgos. Sus funciones específicas son:
Asistir a capacitaciones relacionadas a gestión de operativa de riesgos de fatalidad. Cumplir con los procedimientos o instructivos que correspondan. Sugerir acciones preventivas dentro de su área de trabajo con el propósito de contribuir al mejoramiento continuo. Reportar a su jefatura las no conformidades y oportunidades de mejora que identifique. Aplicar las herramientas correspondientes de acuerdo al rol que cumplan en la organización.
28
Para calcular el nivel de riesgo es necesario primero obtener los factores de impacto y probabilidad según el Manual de gestión de riesgos de Antofagasta Plc. Factor de impacto: factor numérico que se obtiene desde la tabla de impacto al contrastar aspectos cualitativos y cuantitativos consensuados por el panel de expertos, siempre se debe optar por el más alto obtenido en las distintas categorías Factor de probabilidad: factor numérico que se obtiene desde la tabla de probabilidad de ocurrencia al contrastar aspectos cualitativos y cuantitativos consensuados por el panel de expertos. Nivel de riesgo: este es un índice que representa el nivel de riesgo residual asociado a un evento de riesgo considerando que los controles ya están implementados y que han sido probados en su efectividad.
29
Precisa, en el sentido de acuciosidad, tal que disminuyan los espacios de incertidumbre Breve, cada celda resume y refleja una idea
Se debe considerar que cada “Bow tie” será revisado en forma semestral
como mínimo y que cualquier nuevo miembro en los equipos debe poder entender su contenido. La información debe ser comprendida por una persona externa, ajena al área. Como documento oficial, cada “Bow tie” se almacena en archivos de planilla
de cálculo en el repositorio de información definido por la Compañía. A continuación, se explicará cada uno de los campos a llenar, ocupando como base el “Bow tie”. El orden con que se explica es el mismo que se debe tener
en cuenta para la ejecución del taller. Elaboración del Bow tie
Evento: Circunstancia negativa que puede causar un impacto afectando las salud y/o seguridad de las personas. Algunas consideraciones que se debe tener en cuenta para la redacción de un evento, son:
Un evento puede ser general o específico, qué tanto se generalice o especifique dependerá del nivel de control que el Gerente desee tener o se si enta más seguro con la administración de éste.
Dentro de la redacción del evento no puede estar expuesta la causa o el impacto.
El evento debe ser claro y entendible por cualquier persona externa. EVENTO
Si se utiliza el último evento descrito, dentro de las causas estarán corrosión, incendio en las correas y/o el choque de buque. Qué evento o eventos a evaluar y por qué, dependerá del dueño, de cómo quiere controlar los eventos a los cuales está expuesto. Entre más general, se encuentran más causas y por lo tanto se requerirá mayor cantidad de controles preventivos y mitigatorios. Dueño del Evento: Cargo y nombre de la persona responsable de administrar el evento crítico. Este debe tener la autoridad y propiedad para 31
asegurar que el evento sea administrado de la mejor manera y es quien deberá velar porque el evento se encuentre bien controlado y tenga las tareas de mejoramiento establecidas que aseguren un nivel de control adecuado, teniendo en cuenta la tolerancia aceptada por la empresa. Fecha de creación: Fecha de creación del evento crítico. Última revisión: Última actualización realizada al Bow Tie. Evaluación de Evento: Nivel de control del evento crítico; Controlado, Requiere Mejoras, No Controlado. COLUMNA IZQUIERDA “BOW TIE”
Causas: Son las circunstancias que pueden gatillar la ocurrencia del evento. Deben ser cortas pero entendibles por personal externo al área. CAUSAS CA1 CA2 CA3 CA4 CA5 CA6 CA7 CA8 CA9 CA10
Controles Críticos Preventivos Existentes: Son aquellos controles críticos que previenen la ocurrencia de las cusas. Cada causa debe estar cubierta por uno o más controles críticos. Los controles críticos no son transables y todo evento crítico debe tener al menos un control crítico asociado. El control crítico preventivo debe tener además un dueño asociado. CONTROL ES CRÍTICOS PREVENTIVOS EXISTENTES
CAUSAS
DUEÑO NOMBRE
CARGO
Para saber si un control es o no crítico, se debe tener en cuenta lo siguiente: 32
1.
Un control no puede ser un Plan, Procedimiento, Estrategia o Programa, sino que debe ser una actividad o ítem crítico de éstos.
2.
Un control debe ser medible.
3.
Tomar en cuenta el siguiente diagrama de flujo:
No debería ser un control crítico
SI
Control
NO
¿Es el control la única barrera de protección para la ocurrencia del evento o para la mitigación del impacto?
NO
¿Es el control usado para prevenir múltiples causas/impactos del
¿El control es independiente de otros controles para funcionar de forma efectiva?
NO
SI SI
SI Puede ser un control crítico
Figura 12. Identificación y definición de control crítico
Cada uno de los controles críticos identificados requerirá a continuación la definición y confección de la herramienta de verificación de controles críticos para ejecutivos.
Controles Preventivos Existentes: Son aquellas actividades que previenen la ocurrencia de las cusas. Cada causa puede tener una o más actividades para prevenir ésta y se deben registrar todas las conocidas. OTROS CONTROL ES PREVENTIVOS EXISTENTES
CAUSAS
DUEÑO NOMBRE
CARGO
El dueño de los controles es el Gerente del área, quien podrá delegar esta responsabilidad sobre el Superintendente responsable de un área específica. Los dueños de los controles pueden ser Jefes, Superintendentes o Gerentes.
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Una vez identificados, en el Bow Tie se les destaca con fondo amarillo. Cada uno de estos controles críticos requerirá a continuación la definición y la construcción de un estándar de desempeño. Tareas Preventivas de Mejora: En caso que una causa no tenga un control asociado que lo prevenga deberá generarse una tarea de mejoramiento con el fin de atacar esta causa y con ello prevenir la posibilidad de ocurrencia del evento. Para la elaboración de cada tarea de mejoramiento, se debe tener en cuenta lo siguiente: •
Deben tener un responsable que tenga los recursos, la experiencia y el conocimiento.
•
Debe tener fecha de inicio y término. Las fechas comprometidas podrán ser modificadas la primera vez con la aprobación del dueño del evento crítico. Una vez confirmadas y aprobadas las fechas no podrán ser modificadas. DUEÑO
TAREAS DE MEJORA Y PROYECTOS DE REDUCCIÓN DE RIESGO
NOMBRE
CARGO
INICIO
TERMINO
COLUMNA DERECHA “BOW TIE”
Impactos: Es la consecuencia o consecuencias que ocurre en el ámbito económico, salud, seguridad, medio ambiente, políticas y cumplimiento y reputación en caso de la ocurrencia del evento. Los impactos deben ser cortos, concisos y explicativos por sí mismos. IMPACTOS IM1
Salud
IM2
Seguridad
IM3
Medio Ambiente
IM4
Políticas y Cumplimiento
IM5
Reputación
IM6
Económico
Sin Control Con Control Sin Control Con Control Sin Control Con Control Sin Control Con Control Sin Control Con Control Sin Control Con Control
Sólo se debe evaluar un impacto por cada tipo, preferiblemente el de mayor probabilidad y consecuencia. Esto es, sólo un tipo de impacto 34
financiero, salud y seguridad, medioambiental, comunidades, legal y reputacional. Sólo se completan los impactos que aplican para el evento en desarrollo. En caso de que algún tipo de impacto no aplique, no se debe anotar en la lista. Controles Críticos Mitigadores Existentes: Son aquellas actividades que una vez ocurrido el evento, disminuyen el impacto o mitigan las consecuencias para mantener la menor pérdida posible. Son aquellos controles críticos mitigadores que deben existir y deben estar disponibles al momento de realizar una actividad asociada al evento bajo análisis. CONTROLES CRÍTICOS MITIGADORES EXISTENTES
CAUSAS
DUEÑO NOMBRE
CARGO
Controles Mitigadores Existentes: Son aquellas actividades que una vez ocurrido el evento, disminuyen el impacto o mitigan las consecuencias para mantener la menor pérdida posible. Tareas de mejora y proyectos de reducción de riesgo: En caso que un impacto no tenga una actividad que lo mitigue se deberá generar una tarea de mejoramiento con el fin de poder incorporar el control mitigador. Para la elaboración de cada tarea de mejoramiento, se debe tener en cuenta lo siguiente:
Deben tener un responsable que tenga los recursos, la experiencia y el conocimiento. Debe tener fecha de inicio y término. Las fechas comprometidas podrán ser modificadas la primera vez con la aprobación del dueño del evento crítico. Una vez confirmadas y aprobadas las fechas no podrán ser modificadas. OTROS CONTROLES MITIGADORES EXISTENTES
CAUSAS
DUEÑO NOMBRE CARGO
CUANTIFICACIÓN DE NIVEL DE IMPACTO SIN CONTROL 35
Identificación del peor escenario posible y junto con éste el establecimiento de la mayor pérdida previsible, siempre dentro de un escenario razonable, creíble, plausible, en el que no se toman en cuenta los controles existentes o que podrían existir. En el recuadro USDM se indica el monto en millones de dólares en un escenario sin control, debidamente justificado en el recuadro “Supuestos nivel de impacto sin control”. Si este evento además considera impacto(s) no financiero(s ), entonces en el recuadro “No financiero” se debe indicar el impacto no financiero que posea el mayor
nivel de severidad, en un escenario sin control, el cual debe ser también justificado en el recuadro inferior. NIVEL DE IMPACTO SIN CONTROL Salud
Seguridad
Medio Ambiente
Políticas y Cumplimiento
NIVEL DE IMPACTO MAYOR Re putac ió n
Ec on ómic o
USD M
No financiero
Se va a considerar evento crítico, todo aquel que en el análisis del evento sin controles tenga un nivel de severidad 4 (cuatro) o 5 (cinco), es decir, el evento tiene el potencial de generar una o más fatalidades y/o que provoque una incapacidad permanente mayor al 40% del cuerpo. La persona que esté completando la tabla de severidad deberá completar la primera fila de la tabla que se muestra con los niveles de 1 a 5, dependiendo de la criticidad del evento. Nivel de Impacto con control: Descripción de un escenario que toma en consideración los controles preventivos y mitigadores. Si este evento implica pérdida financiera, en el recuadro “USD M” se debe indicar el
monto en millones de dólares en un escenario con control, debidamente justificado en el recuadro “Supuestos nivel de impacto con control”. Si este
evento además considera impacto(s) no financiero(s), entonces en el recuadro “No financiero” se debe indicar el impacto no financiero que
posea el mayor nivel de severidad, en un escenario con control, el cual debe ser también justificado en el recuadro en el recuadro inferior. NIVEL DE IMPACTO CON CONTROL Salud
Seguridad
Medio Ambiente
Políticas y Cumplimiento
NIVEL DE IMPACTO MAYOR Re putac ió n
Ec on ómic o
USD M
No financiero
La persona que esté completando la tabla de severidad deberá completar la primera fila de la tabla que se muestra con los niveles de 1 a 5, dependiendo de la criticidad del evento.
36
CÁLCULO DEL NIVEL DE RIESGO Para calcular el nivel de riesgo, es necesario primero obtener los factores de severidad y probabilidad, según el Manual de Gestión de Riesgo de Antofagasta Plc. Impacto: Factor numérico que se obtiene desde la tabla de severidad del Manual de Gestión de Riesgos de Antofagasta Plc. Corresponde al factor de severidad mayor, asociado al nivel de severidad mayor con controles.
Nivel de riesgo con control
Impacto
Probabilidad
Nivel
Probabilidad Factor numérico que se obtiene desde la tabla de probabilidad del Manual de Gestión de Riesgos de Antofagasta Plc. Está dado por el factor asociado a la probabilidad de ocurrencia del evento. Nivel de Riesgo con control: Este es un índice que representa el nivel de riesgo residual asociado a un evento considerando que los controles ya están implementados y que han sido probados en su efectividad. Se declara evento crítico cuando el Nivel de Riesgo con control es ≥ 90.
SUPUESTOS NIVEL DE IMPACTO SIN CONTROL En este punto se describe el posible escenario que se puede presentar en caso de ocurrencia de un evento, sea con controles o sin controles. Nivel de impacto mayor: En esta área se describe el supuesto que se usó para establecer el escenario posible y sin controles. El supuesto escenario que se describa el máximo impacto debe ser entendible por cualquier persona, por lo tanto, debe llevar la mayor información posible y detallada que permita un análisis adecuado de la situación asumida. En este campo del BT se recomienda tener cinco elementos, los cuales se deben desarrollar:
Descripción del Incidente: Se debe describir de manera detallada y concisa la causa que gatilla el evento y lo que sucede después de éste (causa e i mpactos). En esta parte, la persona debe ser capaz de entender qué sucede y por qué, se debe generar una imagen de lo que se está suponiendo. Resumen impacto económico: En esta parte se determina la pérdida en un escenario sin control. o
Se enumera por medio de letras los supuestos que intervienen en el cálculo.
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o
Se realizan los cálculos considerando los supuestos que se enumeraron para definir las pérdidas y poder determinar la materialidad del evento.
SUPUESTOS NIVEL DE IMPACTO SIN CONTROL
Descripción del Inci dente:
Resumen impacto económico:
El escenario sin controles no debiera cambiar en un período de tiempo al menos que existan cambios operacionales o de objetivos estratégicos de la Compañía. Este NO debe tener en cuenta los controles, se asume un escenario donde no exista ningún tipo de control o que simplemente todos fallen a la vez. Nota Importante: Aunque no se debe tener en cuenta los controles, se debe asumir que el evento tiene alguna posibilidad de ocurrencia. SUPUESTOS NIVEL DE IMPACTO CON CONTROL Corresponde al escenario con controles preventivos y mitigatorios implementados en la compañía, asociado a los impactos declarados. Debe tener los mismo campos que el punto anterior, pero teniendo en cuenta los controles preventivos y los controles mitigatorios. SUPUESTOS NIVEL DE IMPACTO CON CONTROL
Descripción del Inci dente:
Resumen impacto económico:
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En la figura a continuación, se muestra el formato utilizado para elaborar la herramienta de verificación. Cada uno de los campos de la herramienta de verificación, se completa de la siguiente manera: Compañía: Nombre de la Compañía a la cual pertenece el evento crítico. Área: Área de la Compañía a la cual pertenece el evento crítico. Riesgo Crítico: El nombre del evento crítico, Se debe asegurar que el nombre del evento es el mismo definido previamente en el Bow Tie. Fecha de Creación: Fecha revisión: Estado del control:
HERRAMIENTA DE VERIFICACIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS PARA EJECUTIVOS Compañía:
Nombre del Control Crítico:
Área: Riesgo de Fatalidad:
Objetivo del control: Tipo de control:
Estándar de control de fatalidad: Dueño del riesgo:
Nombre
Requerimiento de control:
Preguntas de verificación
Requerimientos de Diseño
Jerarquía de Control: Dueño de control:
Cargo
Requerimie nto de cumplimiento
Resultado de verificación Satis factorio
Insatisfactorio
Nombre
Acción correctiv a inmediata
Cargo
Responsable
Fecha
RD1
Es la revisión que se realiza para asegurar que el control ha sido bien diseñado y es adecuado para el riesgo
A1
A2
Lugar de Verificación: Oficina Compañía / Contratista
RequerimientosOperativos
C1
RO1
Se busca aegurar que el control crítico está siendo bien utilizado y se cumplen los requisitos mínimos de
B1
B2
implementación de este Lugar de Verificación: Terreno
Responsabilidades 1. En el item de "Requerimientos Operativos" si una de las preguntas tiene como respusta "No Cumple", la tarea se debe detener de forma inmediata. Solo en caso de que se generen acciones correctivas inmediatas se puede contnuar con la tarea. 2. El no cumplimiento de la herramienta de verificación de ejecutivos se debe reportar, a pesar de que se hayan generado acciones correctivas inmediatas, para continuar con la tarea.
Estándar de control de fatalidad: Asociación del evento crítico con uno de los 13 estándares de control de fatalidad existentes. Si no se relaciona con ninguno seleccionar opción “No hay estándar asociado”.
Control Crítico: El nombre del control crítico definido en el Bow Tie. Objetivo del control: Corresponde a una breve y concisa descripción de lo que busca lograr el control. Tipo de control: Seleccionar “Preventivo” cuando corresponde a un control que busca disminuir la probabilidad que el evento ocurra. Seleccionar “Mitigador” cuando el control busca disminuir el impacto una vez que el
evento ha ocurrido.
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Dueño de la Herramienta: Nombre del dueño del documento, el cual es el encargado de mantener la herramienta actualizada y responsable de cualquier evento que ocurra asociado al control. Campo A1: Preguntas binarias para medir la efectividad de la implementación del diseño del control crítico. Las preguntas deben buscar verificar/confirmar el cumplimiento de las condiciones definidas en el diseño durante la operación y mantención. Esta verificación se realiza en las oficinas del área dueña del control. Campo A2: Describe las instrucciones que ayudan a identificar ó encontrar la evidencia para responder las preguntas descritas en el Campo A1. Estas instrucciones deben estar por cada pregunta. La instrucción debe ser medible. Campo B1: Preguntas Binarias para medir si operacionalmente se está cumpliendo, lo que se generó en el diseño del control. Además incluye preguntas que buscan verificar/confirmar la competencia, entrenamiento y certificación del responsable de la implementación. Esta verificación se realiza en terreno. Campo B2: Describe las instrucciones que ayudan a identificar ó encontrar la evidencia para responder las preguntas descritas en el Campo AB1. Estas instrucciones deben estar por cada pregunta. Campos C1: En caso de no cumplimiento de alguna de las preguntas asociadas al documento se debe detallar la acción correctiva, con un único responsable y una fecha estimada de cierre de la tarea.
40
41
42
EVALUACIÓN DEL GRADO DE CONTROL DE RIESGOS CRÍTICOS Área/Gerencia: Riesgo:
Fecha Revisión:
Dueño del riesgo:
Nombre
Cargo
Fecha Revisión Anterior:
EVALUACIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS
JUSTIFICACIÓN
Control Crítico 1 Control Crítico 2 Control Crítico 3 Control Crítico 4 Control Crítico 5 5. 6. 7. 8.
1. Participantes de la Evaluación 2. 3. 4. Evaluación de riesgo
Justificación de la evaluación
ACCIÓN
RESPONSABLE
ROL
FECHA DE CIERRE
Acciones Correctivas
El documento a completar tiene en la parte superior una introducción al evento crítico en donde se detalla, el área a la que pertenece el evento, el evento asociado, el dueño del riesgo, la fecha en la cual se está realizando la revisión y la fecha de revisión anterior del evento. Una vez se completa la parte superior de debe analizar el estado de todos los controles críticos asociados al evento crítico. El control crítico puede estar en dos estados: Efectivo: Más del 80% de las verificaciones cumplen con lo requerido en la
herramienta de verificación de ejecutivos. No se asocian incidentes con este control crítico. Inefectivo: Menos del 80% de las verificaciones cumplen con lo requerido
en la herramienta de verificación de ejecutivos. Existe al menos un evento de alto potencial donde la investigación arrojó que la condición del control fue fallida Una vez se define el estado de todos los controles críticos se hace la evaluación general del evento crítico y se justifica de forma detallada. Esta evaluación es de exclusiva responsabilidad del dueño del riesgo. 43
Finalmente, se van a generar tareas de mejora y/o acciones correctivas comprometiendo fechas y responsables a fin de mejorar el nivel de control del evento. Estas tareas son obligatorias cuando el evento está en estado “No controlado”. Condición de control crítico en Investigaciones
Toda vez que se genere una investigación, esta deberá ser relacionada con los riesgos con potencial de fatalidad definidos en el área en el cual se ha reportado el incidente. Luego que se recaban los datos de la investigación y se hace el análisis respectivo, los controles críticos asociados al incidente, tienen tres diferentes condiciones en las cuales se pueden encontrar durante el evento bajo análisis: Presente: El control está en terreno, implementado y opera de acuerdo a lo requerimientos de diseño y operación definidos. Fallido: El control se encuentra en terreno, está implementado y operando, sin embargo no cumple con los requerimientos de diseño y operación definidos. No es capaz de mitigar o prevenir el evento dado que el control no ha sido correctamente diseñado o definido. Ausente: El control no está terreno, no está implementado o no está operando. Será obligación en toda investigación, en la cual existan controles críticos asociados al evento, definir la condición de cada uno de ellos durante el incidente reportado.
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Tabla de Nivel de Impacto Nivel de Impacto
Impacto Económico sobre EBITDA
Salud Ocupacional
Seguridad
Medio Ambiente
Políticas y Cumplimiento Legal
Reputación y Entorno SocioEconómico Impacto menor o sin inconveniencia para la continuidad en el área afectada. Sin cambio socioeconómico
1
< 0,15% Insignificante
Enfermeda ocupacional menor daño ilimitado de un área No conformidad atendida y Accidente menor que no que no requiere tratamiento reducida con baja monitoreada por la Gerencia requiere tratamiento médico médico significancia y fácil de reparar General
2
0,15% - 3% Menor
Enfermedad ocupacional que requiere tratamiento médico Accidente menor que requiere Daño ambiental menor, o asistencia de un tratamiento médico (STP) localizado y reversible especialista. (STP)
3% - 10% Moderado
Enfermedad ocupacional que requiera tratamiento médico o asistencia de un especialista (CTP). Enfermedad ocupacional que cause incapacidad temporal. Enfermedad ocupacional que
10% - 100% Mayor
Enfermedad ocupacional que Accidente que causa una Daños ambientales serios con cause una incapacidad incapacidad permanente, efectos en el mediano plazo, permanente, mayor a un 40%, mayor al 40%, o una fatalidad. extenso y reversible o una fatalidad.
Transgreción legal con imposición de multas, potencial procesamiento legal o infracción al código de ética
Titulares de alcance nacional, impacto serios a la relación con las comunidades. Atención de ONG´s de alto nivel. Cambio socioeconómico significativo
> 100% Catastrófico
Enfermedad ocupacional que cause una incapacidad total o Accidente que causa la muerte a más de fatalidades multiples. trabajador.
Transgreción legal con imposición de cierre, procesamiento legal o infracción grave al código de ética
Titulares de alcance nacional, impacto serios a la relación con las comunidades. Atención de ONG´s de alto nivel. Cambio socioeconómico masivo
3
4
5
Accidente que requiere tratamiento médico (CTP). Acdidente que cause incapacidad temporal. Accidente que cause incapacidad permanente menor al 40%.
Molestia pública en la No conformidad monitoreada comunidad afectada. Cambio por terceros socio-economico menor
Transgreción a una disposición, incidente legal Daño moderado, de efecto de declarable. Posibles multas. plazo y reversible Potencial efecto en los permisos
Daño ambiental grave al ecosistema con impacto a largo plazo, extenso e irreversible
Atención mediática local limitada y/o molestia pública en la comunidad afectada. Cambio socio-económico limitado
Tabla de Probabilidad Nivel de Criticidad
Cualitativo
Cuantitativo
1
Solo en circunstancias extremas
Una o dos veces cada 50 años
2
No ha sucedido todavía pero podría suceder
Una o dos veces cada 10 años
3
Podría suceder y ha sucedido a quí o en otra compañía
Una o dos veces al año
4
Podría suceder facilmente
Una vez al mes o más
5
Pasa a menudo
Una vez a la semana
Matriz de Nivel de Riesgo
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Accidente del Trabajo: Toda lesión que una persona sufra a causa o con ocasión del trabajo, y que le produzca incapacidad o muerte. Son también accidentes del trabajo los ocurridos en el trayecto directo, de ida o regreso, entre la habitación y el lugar de trabajo. Se consideran también accidentes del trabajo los sufridos por dirigentes de instituciones sindicales a causa o con ocasión del desempeño de sus cometidos gremiales. (Fuente: Ley N° 16.744). Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de lesión o enfermedad o una combinación de éstos. (Fuente: OHSAS 18001:2007). Identificación del peligro: Proceso de reconocer si existe un peligro y definir sus características. Incidente: Evento(s) relacionados(s) con el trabajo en que la lesión o enfermedad (a pesar de la severidad) o fatalidad ocurren, o podrían haber ocurrido.
NOTA 1 Un accidente es un incidente que da lugar a una lesión, enfermedad, fatalidad o daño material. NOTA 2 Un incidente en el que no se produce enfermedad, lesión, daño u otra pérdida también se conoce como “cuasi -accidente” (Modelo reportabilidad AMSA)”.
NOTA 3 Una situación de emergencia es un particular un tipo de incidente.
Riesgo: Combinación de la probabilidad y la(s) consecuencia(s) de que ocurra un evento peligroso o que este expuesto y la severidad del daño o enfermedad que puede ser causado por el evento o la exposición. : actividad de control orientada a prevenir o mitigar alguna causa o consecuencia, el cual se caracteriza por ser medible, efectivo y no transable.
Evaluación del Riesgo: Proceso de evaluación del riesgo(s) proveniente del (los) peligro (s), tomando en cuenta la adecuación de cualquier control existente y decidiendo si el riesgo (s) es aceptable o no. Acción de trabajo subestándar: Trasgresión u omisión que realiza una persona a la normativa que protege a la salud, seguridad y medio ambiente de trabajo. (Fuente: NCH 18000. Of 2004).
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Condición de trabajo subestándar: Transgresión a la legislación vigente y otros requisitos que suscribe la organización para la protección, la salud y seguridad de los trabajadores. (Fuente: NCH 18000. Of 2004). Enfermedad Profesional: Es aquella causada de manera directa por el ejercicio de la profesión o del trabajo que realice una persona y que le produzca incapacidad o muerte (Fuente: CHILE-Ministerio del Trabajo. Ley N° 16.744-1968). Invalidez: El estado derivado de un accidente del trabajo o enfermedad profesional que produzca una incapacidad presumiblemente permanente de naturaleza irreversible, aun cuando deje en el trabajador una capacidad residual de trabajo que le permita continuar en actividad. (Fuente: CHILEMinisterio del Trabajo y Previsión Social. D.S N° 109/68 – 1968, Art. N° 3). Riesgo Residual: Riesgo remanente después de haber tomado medidas de seguridad. (Fuente: NCH 18000. Of 2004). Riesgo Tolerable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser soportado por la organización, sobre la base de las obligaciones legales y su propia política de PRP. (Fuente: NCH 18000. Of 2004). Gerencia de Salud: Disciplina que tiene por finalidad promover y mantener el más alto grado de bienestar físico, mental y social de los trabajadores en todas las profesiones; evitar el desmejoramiento de la salud causado por las condiciones de trabajo; protegerlos en sus ocupaciones de los riesgos resultantes de los agentes nocivos. (Fuente: Gerencia de Salud Ocupacional, Mutual de Seguridad C.Ch.C.). Verificación: Confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva de que se han cumplido los requisitos especificados. (Fuente: NCH 18000. Of 2004). Vigilancia Epidemiológica: Actividad sistemática y permanente de recolección, análisis e interpretación de la información de interés sanitario que permite describir, medir y evaluar un problema de Salud Ocupacional. (Fuente: Subgerencia de Higiene Ocupacional, Mutual de Seguridad C.Ch.C.). Accidente sin tiempo perdido (STP): Accidentes sin Tiempo Perdido son aquellos que no resultan en lesiones graves a las personas. No existe incapacidad temporal o permanente en la persona. Definición corresponde al tercer criterio de Clasificación de un Incidente.
47
