IMPALA TERMINALS PERÚ
AUDITORÍA INTERNA 201 5
ISO 9001:2008 - ISO 14001:2004 17 al 20 de Febrero del 2015
2015
INF IN FORME FI FINAL DE DE AU AUDITOR ORA A IN INT TERNA
I! O"#ETI$OS •
•
Verificar la conformidad de los requisitos de la(s) Norma(s) ISO 14001:2004 e ISO 9001:2008 en el desarrollo de las actividades de I!"#" $%&IN"#S !%&' el mantenimiento adecuado de los Sistemas de esti*n+ Identificar las o,ortunidades de me-ora de los Sistemas de esti*n+
II! AL%AN%E #a auditor.a com,rende las actividades de I!"#" $%&IN"#S !%&' en relaci*n a los servicios de: rece,ci*n/ ,esa-e/ muestreo/ ,re,araci*n de muestras/ determinaci*n de umedad/ almacenamiento/ mecla/ anlisis qu.mico des,aco de concentrados en camiones en fa-as3 as. como los ,rocesos administrativos involucrados/ ,ara los Sistemas de esti*n de alidad ISO 9001:2008 edio "m5iente ISO 14001:2004+
III! METODOLO&A #a auditor.a se a realiado en 5ase a la revisi*n de la totalidad de requisitos de las Normas ISO 14001:2004 e ISO 9001:2008/ mediante entrevistas/ verific aci*n de los ,rocedimientos/ instrucciones manuales relacionados a los Sistemas de esti*n+ 6e acuerdo a la metodolo7.a utiliada ,ara el desarrollo de la auditor.a/ el muestreo a cu5ierto las reas ,lanificadas+ Sin em5ar7o de5ido a la naturalea aleatoria de la auditor.a es necesario aclarar que ,uede a5er No onformidades O5servaciones que no aan sido advertidas durante el ,roceso de auditor.a+
I$! DEFINI%IONES •
•
•
NO %ONFORMIDAD MA'OR: Incum,limiento a un requerimiento o normativa le7al que afecte al cliente/ medio am5iente o tra5a-ador+ NO %ONFORMIDAD MENOR: Incum,limiento a un requerimiento de manera ,untual+ O"SER$A%ION: Situaci*n o condici*n que ,ueden ,rovocar una No onformidad/ un defecto o una situaci*n no deseada al ,roducto/ ,roceso o al sistema de 7esti*n+
I$! E(UI)O AUDITOR
$! )RO%ESOS AUDITADOS
$I! RESULTADOS DE AUDITORA FORTALE*AS: 1+ onocimiento de la ,ol.tica de calidad/ medio am5iente se7uridad ocu,acional de la or7aniaci*n: + 2+ onocimiento de los ,rocedimientos de su tra5a-o+ + ;uena dis,osici*n com,romiso con el ,roceso de auditor.a ,or la maor.a del ,ersonal+ 4+ onocimiento ,artici,aci*n en res,uestas ante emer7encias+ + um,limiento de ,ro7rama de cali5raci*n mantenimiento de equi,os+ <+ Se ve me-oras en la 7esti*n de residuos s*lidos en el conocimiento del ,ersonal so5re la 7esti*n+ =+ Se evidenci* el uso de controles o,eracionales ,or ,arte del ,ersonal administrativo (&eutiliaci*n de ,a,el/ clasificaci*n de ,a,el reutilia5le no reutilia5le/ etc)+ 8+ onocimiento del uso del m*dulo de control documentario del m*dulo de acciones correctivas ,or ,arte de la su,ervisi*n+ 9+ Se evidenci* orden en el almacenamiento de los documentos en varias reas+ 10+ edios de comunicaci*n audiovisual: I!"#" $V+
NO %ONFORMIDAD MA'OR N+ 1: Se a evidenciado que no se est cum,liendo con los controles o,eracionales detallados en al7unos de los ,rocedimientos e instructivos a,ro5ados en el m*dulo de control de documentos+ #os mismos que se verifican en las si7uientes evidencias:
Re,./.o: Re,./.o:
4!4! %orol O3era.oal ISO 14001:20046 7!5!1 %orol de la 3rod. de la 3re/a. del /er..o ISO 9001:20086 7!5!5 )re/era. del )rodo ISO 9001:20086 !4 Ab.ee de Traba;o: ISO 9001:20086
E$IDEN%IA 1: Se ,udo evidenciar onas de almacenamiento de materiales de residuos en lu7ares no identificados3 llmese fuera del almac>n de ;I ;"S/ en una condici*n fuera de estndar declarado ,or la or7aniaci*n en sus ,rocedimientos S"?!?00?19 esti*n de &esiduos3 en el que se menciona que todo residuo de5e ser contenido en las onas auto riadas ,ara recolecci*n de residuos en los contenedores del color corres,ondiente3 adems se7@n %stndar S?%?00?11 Orden #im,iea en el local que menciona que cada rea de5e definir demarcar los es,acios ,ara almacenamiento de sus erramientas/ utensilios residuos3 as. como el almacenamiento de materiales se ar en lu7ares autoriados+ %squina eAterna del almac>n de ;i7 ;a7s:
2015
INFORME FINAL DE AUDITORA INTERNA
Exterior de la Ex - oficina de Cobre
Parte trasera de Gambetta 2 – colindante con Dreyfus
%n la ona del almac>n de lavander.a de $?estiona no conta5an con las o-as S6S de los ,roductos qu.micos que mane-a5an+ %n la ona asi7nada ,ara desecar los residuos ,eli7rosos en arite7 ui/ se encontr* un tanque de l.quido inflama5le3 lu7ar no autoriado ni seBaliado ,ara el almacenamiento de estas sustancias/ adems de no contar con la o-a S6S en el lu7ar+
%n la ona de !roectos I6%#S"/ se o5serv* un almac>n tem,oral de insumos qu.micos en donde se encontr* com5usti5le (,etr*leo)/ sin el rom5o informativo/ los solventes ,inturas conta5an con 5ande-as ,ara contenci*n de derrames ,ero las o-as S6S no esta5an dis,oni5les en el mismo lu7ar+ 6urante la entrevista realiada en la Sala de 6osificaci*n en #a5oratorio/ se encontr* que el Nitrato de !otasio utiliado ,ara el ,roceso de fundici*n no ten.a el rom5o NC!" llenado de manera correcta+ %l ;alde que conten.a la sustancia menciona5a niveles de ries7o: Salud: 1/ Inflama5ilidad: 0/ &eactividad: 0/ ondici*n es,ecial: OD no coincid.a con el reci,iente que mani,ula el "nalista/ falta5a llenar el es,acio de ondici*n es,ecial+ 6urante la visita al "lmac>n eneral del rea de #a5oratorio/ se encontraron cilindros con Ecido lor.drico/ Soda ustica Cundente3 sustancias qu.micas que de5en ser almacenadas en un almac>n 5a-o condiciones controladas+ "dems nin7uno de estos ten.a al7@n ti,o de contenci*n anti?derrame o las o-as S6S a la vista+
E$IDEN%IA 2: %n el lavadero antenimiento arite7ui3 se ,udo evidenciar la ,resencia de desecos de fi5ra de vidrio/ mantas con mineral fuera de lu7ar incum,liendo Estándar SG-E-00-11 Orden y im!ie"a en el local#
arite7ui: $aller de antenimiento3 Se evidencia mal uso de los cilindro seBaliado/ se encontr* restos or7nicos/ ,lsticos/ cart*n+
%n la entrevista al ,ersonal de IN%N" la visita a sus reas de tra5a-o se ,udo evidenciar que la ona de aco,io de residuos no cum,le con los estndares de orden seBaliaci*n declarados ,or I!"#" en el !rocedimiento S?!?00?19 esti*n de &esiduos+
Se evidenci* que en la ona de Cerreros/ los residuos ,eli7ros no se estn dis,oniendo adecuadamente en los contenedores incum,liendo con los estndares de orden seBaliaci*n declarados ,or I!"#" en el !rocedimiento S?!?00?19 esti*n de &esiduos+
Se encontraron ,equeBos ,untos en la avenida norte/ con residuos metlicos de la contratistas I6%#S" que no conta5an con seBaliaci*n3 adems en la entrevista se ,udo evidenciar que conta5an con un estndar de = colores ,ara la clasificaci*n de residuos s*lidos/ en el que se menciona que todos los tacos de5en estar 5ien ta,ados3 sin em5ar7o se encontraron cilindros sin ta,as+ Se evidenciaron en el almac>n cerrado de !lomo la ,resencia de contenedores de &esiduos !eli7rosos sin seBaliaci*n al7unos residuos fuera del contenedor3 adems se encontraron en el rea de ventilaci*n del enca,sulado/ filtros utiliados de las mane-adoras de aire con ,art.culas de ,lomo/ dentro de 5olsas rotas/ eA,oniendo las ,art.culas al am5iente+ 6urante la visita a la Fona tem,oral de &esiduos de I!"#" $%&IN"#S !%&'/ se evidenci* residuos metlicos fuera de la ona asi7nada ,ara el almacena-e tem,oral/ se encontr* tra,os uniformes de tra5a-o en desuso -unto a los residuos metlicos+ %n el almac>n de iller se encontraron restos de concentrado residuos s*lidos ,rovenientes de la lim,iea de canaletas una 5olsa (5i7 5a7) que conten.a residuos ,eli7ros (!lsticos con restos de concentrado)/ sin seBaliaci*n de nin7@n ti,o/ no eran onas autoriadas con nin7@n letrero de ona tem,oral de aco,io de residuos o similar+
E$IDEN%IA <: %n la visita a las onas de O,eraci*n: Finc/ "m,liaci*n am5etta am5etta 2 se ,udo evidenciar deficiencias en el ta,ado de rumas/ 5arrido dis,ersi*n del material com,rometiendo el medio am5iente la ,reservaci*n del ,roducto+ %sto en contraste con lo descrito en el %stndar S?%?0=?02 %stndar ,ara el $a,ado de &umas ver+00+
Ruma al lado de la ex - ofcina de Supervisión de Cobre exponiendo al tránsito y dejando mineral expuesto:
&uma 6is,ersa #$ 0<2 ondesta5le $rafi7ura+
&uma del 1 de fe5rero sin cartel de ruma en o,eraci*n con feca del 102
&uma erro #indo I% 2< reci5ida el 14+02 sin cartel de ruma en o,eraci*n sin ta,ar+ Fona de am5etta 2 al lado de 6refus+
6urante la visita a o5re/ se o5servaron al7unas rumas sin ta,ar/ sin el cartel de &uma en O,eraci*n+ uando se entrevist* a un ,ersonal de ,atio manifest* que no se conta5a con suficientes carteles amarillos ,ara colocarlos+
Se evidenci* que durante la o,eraci*n de ,re ? em5arque del ;lend u I% 021/ se 7ener* demasiada ,oluci*n3 adems/ los ,isos ten.an remanente de concentrado que con la corriente de aire/ 7enera5a a5undante emisi*n de material ,articulado/ no se encontr* evidencia de la ,resencia de 5arredora o cisterna ,ara miti7ar este eco/ se7@n lo declarado como control ,ara estas situaciones ,or el ,ersonal de o,eraciones durante esta visita+
%n la visita al almac>n arite7ui/ se evidencia mineral es,arcido fuera de la coca im,rovisada del almac>n que contiene mineral de $oromoco+
E$IDEN%IA 4: %n la entrevista a un t>cnico de muestrera so5re el ,roceso de muestreo determinaci*n de umedad de ,roductores nuevos o es,eciales/ el t>cnico declara que realian las t>cnicas de !rue5a de alicatas la ,rue5a de ,eso constante ,ara esos casos (>todos %s,ecialiados)3 sin em5ar7o se evidenci* que estos ,rocesos ,rinci,ales no se encuentran documentados verificndose adems que el ,ersonal no tiene acceso a estas normas en su rea de tra5a-o+
%n el ,roceso de coordinaci*n de los ,re G em5arques realiados en arite7ui/ se ,resentaron evidencias de coordinaciones mediante correos electr*nicos/ al verificar c*mo se ace una confirmaci*n ,ara el inicio de la o,eraci*n de ,re em5arque/ se o5serv* que en unos casos la confirmaci*n la env.a el Hefe de o,eraciones mecaniadas/ en otros/ el coordinador de o,eraciones del ,roducto (u/ !5/ Fn) en otros casos el Hefe de o,eraciones (u/ !5 o Fn)+ No estando definida de qui>n es la res,onsa5ilidad de confirmar el inicio de la o,eraci*n+
E$IDEN%IA 5: 6urante la revisi*n del am5iente de tra5a-o en el almac>n cerrado de ,lomo se o5serv* que el sistema de lavado de camiones va7ones no esta5a o,erativo3 de la misma forma3 el sistema de ventilaci*n esta5a o,erando sin el sistema de as,ersi*n/ mientras que la sensaci*n t>rmica dentro de-* en evidencia que el sistema de aire acondicionado no esta5a enfriando correctamente+ "l entrevistar al res,onsa5le del rea so5re estas condiciones/ se ,udo evidenciar que las am,liaciones del enca,sulado no tienen la ventilaci*n eAtracci*n como el resto del rea/ ,or lo que la sensaci*n t>rmica es maor en esa ona/ inc um,liendo las condiciones de tra5a-o declaradas ,ara un desem,eBo *,timo del ,ersonal+
NO %ONFORMIDAD MA'OR N+ 2: Se a evidenciado que no se est cum,liendo a ca5alidad con los com,romisos le7ales detallados en al7unos de los ,rocedimientos e instructivos a,ro5ados ,or el sistema3 as. como en otros documentos+ #os mismos que se verifican en las si7uientes evidencias:
Re,./.o:
4!
E$IDEN%IA 1: Se ,udo o5servar la falta de malla metlica en la ona colindante con la "v+ "talaa el almac>n de ;I ;"S/ incum,liendo lo declarado como control o,eracional en el %I"/ en la atri S"?&?00?19 Identificaci*n evaluaci*n de "s,ectos "m5ientales ver+0 ,ara el "s,ecto de %misi*n de aterial !articulado &&##: 6ecreto de "lcald.a N 00002 (o5ierno &e7ional de allao)+ alla ,erim>trica en la ona de o5re aledaBa a la "v+ "talaa:
E$IDEN%IA 2: %n la ona de almacenamiento de o5re/ se evidenciaron loas en mal estado u5icadas frente al alimentador de !re ? em5arque en la ona de Finc/ en la "v+ Norte/ frente a la ,uerta N del enca,sulado de !lomo3 incum,liendo con el com,romiso de mantener las loas en 5uen estado/ requerido ,or el 6ecreto Su,remo N 01
Se encontraron adems en el almac>n de iller/ loas ra-adas que ,resenta5an concavidad/ 7rietas de lon7itud a,roAimada de metros concentrado entre las 7rietas/ el auditado menciona que se vienen realiando 7estiones ,ara levantar esta o5servaci*n identificada meses atrs con correos que evidencian las 7estiones/ ca5e mencionar que >stas loas no se an seBaliado ni aislado de nin7una manera+ %n la ona del almac>n cerrado de !lomo/ se encontraron loas deterioradas en el sistema de lavado de camiones en el rea de almacenamiento+
E$IDEN%IA <: No se est cum,liendo con la ermeticidad del de,*sito cerrado de ,lomo se7@n com,romiso requerido en &#"?%028 G 6ecreto de "lcald.a N 000001
E$IDEN%IA 4: Se o5serv* que las ,uertas de los almacenes de ariate7ui ?$oromoco se encontra5an a5iertas se realia5an o,eraciones de llenado de 5i7?5a7 car7a de camiones/ incum,liendo el com,romiso esta5lecido en el %I"/ so5re el desarrollo de las actividades de mane-o de concentrados dentro de am5ientes cerrados+
NO %ONFORMIDAD MA'OR N+<: Se a evidenciado en diferentes ,rocesos que no se utilian documentos con las versiones vi7entes/ adems eAisten al7unos formatos que actualmente no se utilian/ sin em5ar7o a@n contin@an en el m*dulo de control de documentos lo que se verifica con las si7uientes evidencias:
Re,./.o:
4!2!< %orol de Doeo/ ISO 9001:20086 4!4!5 %orol de Doeo/ ISO 14001:20046
E$IDEN%IA 1: Se evidenci* en el rea de antenimiento/ que vienen utiliando el formato S"?&?00?1 ontrol de &esiduos enerados en o,eraciones ver+0/ el cul no se encontr* en el m*dulo/ este es un formato o5soleto+ #a 7esti*n de residuos s*lidos/ realiada ,or el rea de edio "m5iente/ utilia un re7istro ,ara los movimientos internos eAternos de los residuos s*lidos (&e7istro de In7reso Salida de &esiduos en la Fona de "co,io $em,oral S"?&?00?==)/ al verificar el documento en el *dulo de control 6ocumentario se encuentra con la Ver+02 con feca de a,ro5aci*n del 2101201 ,ero el formato utiliado actualmente tiene la Ver+00+ Se evidencia que ,ara la coordinaci*n de o,eraciones Fn/ se viene usando formatos o5soletos de Instrucciones ,ara ,rocesos S?&?0=?02 en versi*n 01 teniendo a uno actualiado en el O6" en versi*n 02+ Se evidenci* ,ara la oordinaci*n de O,eraciones o5re/ que en el ,roceso de mecla de la I% <4 Hincuan de "7osto del 2014 se vienen utiliando documentos o5soletos/ tal es el caso del formato S?&?0=?1= om,*sito ver+01 cuando ,ara el 0 de Hulio del 2014 a se ten.a a,ro5ada la versi*n 02 de dico documento se7@n el *dulo de ontrol 6ocumentario+ Se revis* el cum,limiento del ,rocedimiento S?!?01?01 !esa-e de rece,ci*n en camiones V%&+1 en ,resencia del o,erador de 5alana+ !ara el caso de camiones de im,ortaci*n/ el ,rocedimiento indica que se de5er fotoco,iar el 6J" la f actura comercial/ lo que en la ,rctica no se realia/ el auditado menciona que esto a no se da desde ace varios meses cuando lo ac.a no era necesario fotoco,iar nada/ evidenciando la falta de actualiaci*n del documento+ "l revisar el !erfil de !uesto del oordinador de O,eraciones/ en la secci*n de &equisitos del !uesto/ se encontr* como requisitos en com,utaci*n/ el conocimiento del softKare L!eo,le SoftM/ softKare que a no se utilia en la or7aniaci*n3 evidencindose informaci*n o5soleta en el documento+
E$IDEN%IA 2: %l !lan de ca,acitaci*n desarrollo 2014 eneral (S?&?09?02 ver+10) que se encuentra en el *dulo de ontrol 6ocumentario no se encuentra firmado ,or la Hefatura del rea la erencia eneral+ Se evidenci* en la sala de S"6"/ que se utilia el ,rocedimiento S?!?01?0=?14 6escar7a de concentrados ,or fa-a/ c*di7o invlido ,ara el sistema/ no tiene feca de a,ro5aci*n/ ni res,onsa5le de revisi*n a,ro5aci*n/ dico ,rocedimiento no a sido oficialiado/ ,or lo que no de5er.a ser consultado se7@n !rocedimiento S?!?00?02 !rocedimiento de ontrol de 6ocumentos ver+21+ So5re la 7esti*n de la " =201 del rea de ,lomo ,ara resolver el incum,limiento de un control o,eracional am5iental/ se indica la realiaci*n de un L,rocedimiento tem,oral ,ara la lim,iea de los camiones antes de diri7irse al lavadero de camiones moraM/ ,uesto que el lavadero no esta5a en funcionamiento3 sin em5ar7o se ,udo evidenciar que dico
,rocedimiento a tiene un uso de 02 aBos asta el momento no se a visto la necesidad de oficialiarlo dentro del sistema+
E$IDEN%IA <: No se ,udo acceder a la u.a N4: Identificaci*n Valoraci*n de "s,ectos "m5ientales en el m*dulo de control documentario/ contraviniendo lo requerido ,or la norma so5re el acceso a la informaci*n relevante ,ara el sistema en todas sus estancias+ Se evidencia que el encar7ado del turno en la secci*n S"6" no tiene acceso al m*dulo de control documentario O6"+ "dems/ res,ecto a los 6ocumentos %Aternos utiliados ,or los o,eradores de S"6"/ llmese anuales de O,eraci*n/ no se ,udo evidenciar su dis,oni5ilidad en el ,unto de uso (Sala S"6")/ el asistente menciona que todos los manuales los 7uarda el rea de antenimiento+ %n la visita a la oficina de !lomo/ se confirm* que no todo el ,ersonal tiene acceso a la informaci*n de los ,rocedimientos a trav>s del O6"/ sin em5ar7o este acceso se da a trav>s de co,ias controladas+ " la ora de consultar al Su,ervisor de O,eraciones so5re d*nde esta5an los documentos/ estos no se encontraron en la oficina del rea no se ten.a conocimiento de donde ,odr.an encontrarse+ %n la entrevista a dos t>cnicos de muestrera se les consult* so5re el acceso dis,oni5ilidad a los ,rocedimientos e instructivos relacionados a sus funciones/ se solicit* se muestre los documentos/ se evidenci* que los t>cnicos no ten.an acceso al m*dulo O6" su desconocimiento en el uso del m*dulo+ "dems se solicit* los instructivos relacionados a las la5orares de un auAiliar de muestrera evidencindose que no se cuenta con documentos im,resos controlados ,ara ,ersonal auAiliar que no tiene un usuario de m*dulo O6"+
E$IDEN%IA 4: Se consult* so5re el ,rocedimiento ,ara el secado de muestras en el rea de #a5oratorio/ donde el analista asi7nado al rea de administraci*n de muestras nos inform* que se cuenta con 2 ornos ,ara el secado de muestras/ los cuales se mantienen a una tem,eratura de 10 ?+ %sta tem,eratura se re7istra en el formato S?&?0?21 ontrol de Secado de muestras3 sin em5ar7o al acer la verificaci*n en el O6" se encontr* otro re7istro con esta codificaci*n: "N"#SIS 6%$"I# #IS$+ 6urante la "uditor.a a la coordinaci*n de u/ se ,udo o5servar que se ven.a utiliando el formato S?&?0=?02 Instrucciones ,ara !rocesos ver+02/ cuo c*di7o versi*n coincid.an con lo que menciona5a el m*dulo3 sin em5ar7o a la ora de revisar el arcivo dentro del m*dulo/ este no coincide con el mostrado durante la auditor.a desde la car,eta ,ersonal+
E$IDEN%IA 5: &es,ecto a los 6ocumentos %Aternos utiliados ,or los o,eradores de S"6"/ no se ,udo evidenciar su control 5a-o el re7istro S?&?00?02 #istado aestro de 6ocumentos %Aternos ver+02/ documento declarado ,or la or7aniaci*n como aquel en el que se encuentran listados todos los documentos eAternos utiliados ,ara las o,eraciones en la or7aniaci*n+
E$IDEN%IA : Se a evidenciado que el softKare de control de documentos ,resenta5a fallas im,idiendo que los auditados en 7eneral/ in7resaran a sus usuarios ,ara revisar los !rocedimientos/ los re7istros/ etc+ "l7unos casos como el del eneralista de &&PP/ Su,ervisi*n Hefatura de !lomo/ etc+
NO %ONFORMIDAD MA'OR N+4: Se a evidenciado que en diferentes reas eAiste una utiliaci*n inadecuada de los re7istros/ a sea ,orque no com,letan la informaci*n solicitada o no utilian los formatos con las versiones actualiadas/ lo que se verifica con las si7uientes evidencias:
Re,./.o:
4!2!4 %orol de lo/ Re=./ro/ ISO 9001:20086 4!5!4 %orol de lo/ Re=./ro/ ISO 14001:20046
E$IDEN%IA 1: Se evidenci* la utiliaci*n del re7istro #evantamiento de necesidades de ca,acitaci*n como ,arte de la Identificaci*n de Necesidades de a,acitaci*n declarado en el S?!?09?04 !rocedimiento de a,acitaci*n Interna %Aterna de Im,ala $erminals !er@ ver+143 sin em5ar7o este re7istro no se encuentra controlado en el #istado aestro de &e7istros del Erea (S?&?00?0 Ver+ 04)3 de i7ual manera con el re7istro S?&?09?04 Verificaci*n de la eficacia de la a,acitaci*n/ el cual tiene c*di7o del sistema/ ,ero no se encontr* controlado en el #istado aestro+ No se ,udo evidenciar los correos de los clientes de las reas de O,eraciones como un re7istro controlado en el #istado aestro de &e7istros del Erea (S?&?00?0 Ver+ 04)/ siendo estos evidencia so5re los acuerdos de los requisitos del cliente en los casos en los que no se tiene contratos+
E$IDEN%IA 2: Se revisaron los re7istros LVerificaci*n de ;alanas de #a5oratorio S?&?0?2< V%&+04M corres,ondientes a las 5alanas $%P?#"; 01 009 010 encontrndose que en los cam,os corres,ondientes al cuadro L&an7o de ace,taci*n VS denominaci*n de la ,esati,oM/ conten.an valores que varia5an (de Q0+0001 a Q0+001 a Q0+1m7+ en los meses de "7osto Setiem5re)/ ,ero se refer.an a una misma ,esa de 0+2m7/ evidencindose irre7ularidades en el llenado+ "s. mismo/ en el re7istro S?&?0?0 "nlisis de Oro !lata al Cue7o ver+ 0= con feca 1+02+201 en los cam,os de "nalistas que an realiado el ,roceso se ,udo evidenciar que no esta5an llenados con los res,onsa5les corres,ondientes a Cundici*n/ o,elaci*n Validaci*n/ se7@n lo requerido en el formato+ Se revisaron los re7istros corres,ondientes a los controles o,eracionales del as,ecto am5iental eneraci*n de "7uas residuales en #a5oratorio/ S"?&?0?1 ver+08 ontrol de tratamiento de 7ases cidos/ encontrndose que en los cam,os corres,ondientes al ,P Inicial el ,P Cinal/ no siem,re estos es,acios se llena5an/ de-ando es,acios en 5lanco su-etos a cualquier modificaci*n+ Se evidenci* en el ,roceso de antenimiento/ que se viene utiliando del formato S?&?0?0< !ro7ramaci*n Semanal de $ra5a-os de antenimiento/ en el que la columna de ONCO&I6"6 6%# #I%N$% no tiene datos re7istrados+ "l7unos usuarios env.an un correo a7radeciendo el servicio mas no utiliando el medio declarado ,ara este fin/ que es este formato+
E$IDEN%IA <: Se evidenci* en la entrevista a la coordinaci*n de o5re so5re el desem,eBo del ,roceso de mecla de de la I% <4 Hincuan de "7osto del 2014/ que antes de dar lu verde ,ara el inicio de una mecla el cliente de5e a,ro5ar la transcri,ci*n de su requerimiento en el !a,er ;lend a trav>s de correo3 sin em5ar7o al momento de 5uscar el ist*rico de dica confirmaci*n no se ,udo evidenciar el cum,limiento de esa ,arte del ,roc eso+ #lmese que todo arcivo relacionado con la mecla est declarado con tiem,o de retenci*n de 01 aBo se7@n S?&?00? 0 #istado aestro de &e7istro de O,eraciones con @ltima revisi*n en Hunio 2014+
E$IDEN%IA 4: %n el S?&?00?0 #istado maestro de re7istros del rea de !lomo se encuentra declarado el re7istro S?&?0?01 !ro7rama "nual de antenimiento !reventivo como un re7istro de control del rea3 sin em5ar7o no se ,udo evidenciar su uso en las actividades diarias+ %n la revisi*n del ,roceso de Identificaci*n de las necesidades de ca,acitaci*n/ se o5serv* el uso del re7istro %valuaci*n del 6esem,eBo (S?&?09?10 ver 0<)3 sin em5ar7o al momento de contrastar esta informaci*n con #istado aestro de ontrol de &e7istros del rea (S?!?09?04 ver 14) encontramos este re7istro con el c*di7o S?!?09?29 ver 0<+ Se evidenci* la utiliaci*n del re7istro S?&?09?<1 %valuaci*n de la ca,acitaci*n ver+00 ,ara el curso Cormaci*n de auditores internos OPS"S 18001:200= (18 al 22 de a7osto del 2014)3 sin em5ar7o el re7istro en f.sico no ten.a el c*di7o res,ectivo/ a5iendo sido a,ro5ado el 21+04+2014+
NO %ONFORMIDAD MA'OR N+5: Se evidenci* desconocimiento ,or ,arte del ,ersonal ,ro,io tercero/ so5re los o5-etivos metas de la or7aniaci*n de calidad medio am5iente/ al7unas de5ilidades en el conocimiento de los as,ectos am5ientales los controles o,eracionales 3 as. como la ausencia de un !lan de a,acitaci*n en temas am5ientales o verificaci*n de la ca,acitaci*n en los temas que s. se trataron+
Re,./.o:
!2!2 %o3ee.a> Fora. oa de o.e.a ISO 9001:20086 4!4!2 %o3ee.a> Fora. oa de o.e.a ISO 14001:20046
E$IDEN%IA 1: Nin7uno de los auditados del rea de antenimiento conoc.a los o5-etivos metas del sistema de 7esti*n de alidad edio "m5iente+ Se consult* adems al ,ersonal eAterno de $? 7estiona so5re los as,ectos am5ientales la !ol.tica Inte7rada3 sin em5ar7o 2 de conoc.an la ,ol.tica/ ms no ten.an conocimiento de los "s,ectos "m5ientales si7nificativos+ %n la ona de arite7ui se entrevist* al ,ersonal de O,eraciones antenimiento sin em5ar7o estos desconoc.an temas relacionados a los o5-etivos metas de alidad edio "m5iente+ &es,ecto al ,ersonal tercero en arite7ui/ de los entrevistados/ #arisa (1 de 2
entrevistados)/ Inmena (2 de entrevistados) su,ieron res,onder so5re la ,ol.tica inte7rada los as,ectos am5ientales+ Se encontr* ,ersonal de !roectos Im,ala (de entrevistados) que conoce la ,ol.tica inte7rada los as,ectos am5ientales3 sin em5ar7o tam5i>n se evidenci* desconocimiento (2 que no conoc.an 5ien el tema)+ %n cuanto al ,er sonal eAterno (I6%#S") se evidenci* desconocimiento total en 5ase a la muestra tomada (4 entrevistados)+ %l ,ersonal entrevistado en las oficinas administrativas (omercial/ Cinanas) desconoce los o5-etivos metas del sistema de 7esti*n de alidad edio "m5iente/ muestra de5ilidades res,ecto a definir cules son los as,ectos am5ientales de su rea de tra5a-o cules son los controles o,eracionales asociados/ adems desconocen el uso del O6" ,ara este tema+ %l ,ersonal de O,eraciones !lomo Finc muestra deficiencias en el conocimiento so5re los o5-etivos metas del sistema de 7esti*n de alidad edio "m5iente+ %l su,ervisor de O,eraciones no conoce todos los as,ectos am5ientales si7nificativos declarados (conoc.a de <)/ 2 auditados no ten.an conocimiento de los as,ectos am5ientales3 2 auAiliares de o,eraciones auditados conoc.an la ,ol.tica a trav>s de las / sin em5ar7o al inicio no lo relacionaron+ Se entrevist* al Sr+ ino &o7ero de H+&amon/ el cual indica que u5o ca,acitaciones ,ero todo lo refieren al tema de se7uridad/ como as,ectos am5ientales no los conoce+
E$IDEN%IA 2: %n la revisi*n del S?&?09?02 !lan de a,acitaci*n eneral ver+10 no se ,udo encontrar una ,lanificaci*n en temas am5ientales/ solo se ,resent* ca,acitaciones a la 5ri7ada de se7uridad+ "dems/ al entrevistar a los re,resentantes del Erea de edio "m5iente estos declararon que en al7unas fecas de las reuniones de se7uridad de los mi>rcoles (=:0am) se encar7a5an de ca,acitar al ,ersonal so5re temas referentes a medio am5iente3 sin em5ar7o no se ,udo evidenciar el se7uimiento a las mismas ni el uso de los formatos S?&?09?4= Verificaci*n de la a,acitaci*n ver+0 ni el S?&?09?04 Verificaci*n de la %ficacia de la a,acitaci*n ver+00/ formatos que se de5en utiliar ,ara cum,lir el ciclo de ca,acitaci*n se7@n el !rocedimiento de a,acitaci*n Interna %Aterna de Im,ala $erminals !er@ (S?!?09?04 ver 14)+
E$IDEN%IA <: %n el #istado aestro de ontrol de &e7istros (S?&?00?0) del rea de #a5oratorio/ se ace menci*n del re7istro S?&?0?2 Informe de %valuaci*n de la om,etencia $>cnica/ el cual es utiliado en el ,rocedimiento de %valuaci*n de la om,etencia $>cnica ,ara la %-ecuci*n de "nlisis Ru.mico (S?!?0?1) arcivado en estante de #a5oratorio+ Se consult* si este arcivo es remitido a el rea de &ecursos Pumanos ,ara su control en el Cile del !ersonal/ a lo que se res,ondi* que no/ evidenciando dis,ersi*n de la informaci*n so5re la com,etencia del ,ersonal+ %n la entrevista al ,ersonal de la5oratorio/ se ,udo evidenciar que un "nalista Hunior estuvo asi7nado un tiem,o a la o,eraci*n de los equi,os con &aos D+ omo &equisito #e7al en el 6ecreto Su,remo N 09?2008?% se ,ide que el ,ersonal que o,era estos equi,os ten7a una ca,acitaci*n en ,rotecci*n radiol*7ica mediante la asistencia a cursos adecuados ,ara la ,rctica o ,rcticas ,ara las cuales se solicite la licencia3 sin em5ar7o no se ,udo evidenciar re7istro so5re este requerimiento en el Cile del !ersonal ni en el rea+ %l entrevistado nos indica que el re7istro S?&?00?4= Verificaci*n de la a,acitaci*n/ es utiliado solamente en las ca,acitaciones es,ec.ficas en temas de Se7uridad/ edio "m5iente SI3 sin em5ar7o el S?!?09?04 !rocedimiento de a,acitaci*n Interna %Aterna de Im,ala $erminals !er@ ver+14 indica que el utiliado ,ara estos casos es el re7istro S?&?09?04 Verificaci*n de la eficacia de la a,acitaci*n+
No se evidenciaron en el rea de &&PP/ re7istros de la evaluaci*n que realia el rea de O,eraciones res,ecto al ,roceso de cam5iar de casco ro-o (tra5a-ador nuevo) a casco amarillo (tra5a-ador ca,acitado)/ el entrevistado indic* que este ,roceso esta5a a ,rue5a3 sin em5ar7o no se ,uede evidenciar control res,ecto a los resultados ,or ,arte del rea al ser este un tema de relevancia ,ara demostrar com,etencia en el ,uesto de tra5a-o+
NO %ONFORMIDAD MA'OR N+ #a 7esti*n de las "cciones orrectivas!reventivas/ no evidencia eficacia/ a que en al7unos casos no se an a,ro5ado ,ese a tener muco tiem,o de re7istradas/ no cuentan con anlisis de causa ra./ o no son cerradas a5i>ndose cum,lido el tiem,o de eficacia esta5lecido+ "dicionalmente las me-oras no se estn re7istrando+
Re,./.o:
8!5!2 A. %orre.a ISO 9001:20086 8!5!< A. )ree.a ISO 9001:20086 4!5!< No o?or.dad> a. orre.a a. 3ree.a ISO 14001:20046
E$IDEN%IA 1: Se evidencia ,ara el rea de &&PP que no se estn cum,liendo los ,laos de a,ro5aci*n/ im,lementaci*n/ efectividad cierre de "cciones orrectivas+ Se menciona los casos: " 0902014 (f+im 11114/ f efecto 21214 no est a,ro5ada)/ " 0912014/ " 1<<14 (no se a identificado la causa ra.)+ Se evidencia ,ara la esti*n de edio "m5iente/ que no se estn cum,liendo los ,laos de a,ro5aci*n de las "cciones orrectivas+ Se menciona los casos: " 822014/ " 12014+ %n la revisi*n de la 7esti*n de " en el rea de o5re/ se evidencia que no se estn cum,liendo los ,laos de a,ro5aci*n/ im,lementaci*n/ efectividad cierre de "cciones orrectivas+ Se menciona el caso: " 102014 (Ceca de re 7istro 201114 a@n no est a,ro5ada) Se ,udo o5servar en la esti*n de !lomo/ la "! 04?201 con feca de ela5oraci*n (0801201)/ feca de Im,lementaci*n (001201) feca de ef ectividad (2=02201) a ,esar que la feca de efectividad a@n no se cum,le/ la acci*n correctiva no est a,ro5ada ,ero a an im,lementado las acciones+ 6e la misma forma/ las "! 01422014 12014 no se encuentran a,ro5adas a ,esar que fueron 7eneradas en el 2014+ #a "! 01?2014 con feca de ela5oraci*n (102014)/ feca de Im,lementaci*n (0112014) feca de efectividad (2122014) no a sido revisada aun ,or el auditor/ se evidenci* la 7esti*n del rea de !lomo contactando al auditor+ #o mismo con la "! 04=?2014 con feca de Im,lementaci*n (0092014) feca de efectividad (2001201) a@n no a sido revisada ,or el auditor a ,esar de la 7esti*n del rea ,ara convocarlo+
E$IDEN%IA 2: Se revis* la " =14 de la esti*n en uestrera/ la cual a a sido cerrada sin em5ar7o se ,udo evidenciar mediante la revisi*n del anlisis causa G ra./ que este no cum ,l.a con el m>todo esta5lecido ,or la or7aniaci*n que las acciones im,lementadas no atacan la causa ra. del evento+
E$IDEN%IA <: #a " 0442014 7enerada en la @ltima auditoria interna/ indica como acciones a tomar3 ela5orar un ,ro7rama de se7uimiento ,ara el llenado correcto de re7istros uso adecuado de documentos+ Sin em5ar7o se evidencia que se a ela5orado reci>n un ,ro7rama ,ara el 201 la feca im,lementaci*n es 0?10?2014+ #a " 042014 7enerada en la @ltima auditoria interna/ esta indica como acciones a tomar la difusi*n en reuniones de e-em,los de " 5ien ecas/ e-em,los de a,licaci*n efectiva de " de manera mensual/ ela5oraci*n de un manual ,ara auditores/ realiaci*n de encuestas so5re uso del softKare de "+ Se evidencio que no se an im,lementado estas acciones la feca de im,lementaci*n es 0?10?2014+ Se solicit* al rea de uestrera/ la evidencia de las acciones im,lementadas en la " 401/ sin em5ar7o no se ,udo encontrar la informaci*n so5re el levantamiento+ %n la revisi*n de la 7esti*n de " del rea de Finc/ se revis* la " 0002=?2014 so5re el arruma-e de 2 rumas de diferentes calidades/ con feca de ela5oraci*n (1402014)/ feca de Im,lementaci*n (14082014) feca de efectividad (1401201)3 donde/ como una de las medidas se indica la ca,acitaci*n del ,ersonal/ se evidenci* el re7istro de ca,acitaci*n ,ero este fi7ura en un formato o5soleto la feca que indica en el re7istro es del aBo 201+ %n la revisi*n de la 7esti*n de " del rea de Finc/ se revis* la " 00002014 so5re el ,rocedimiento administrativo de meclas/ con feca de ela5oraci*n (00<2014)/ feca de im,lementaci*n (0=092014) feca de efectividad (1122014) como acci*n a tomar se indica la modificaci*n del ,rocedimiento ,ero al revisar el control documentario se o5serva que el documento se encuentra todav.a en revisi*n+
E$IDEN%IA 4: %n el rea de !roectos/ el contratista cuenta con un control de los re,ortes de incidentes en SSO ,ero no se evidenciaron re,ortes am5ientales+
NO %ONFORMIDAD MA'OR N+7: Se ,udo evidenciar en las distintas onas o,erativas/ al7unos casos ,untuales que incum,l.an con lo descrito en el documento declarado ,or la or7aniaci*n S?%?0=?02 %stndar ,ara el $a,ado de &umas ver+00+ que descri5e el estndar correcto ,ara el almacenamiento e identificaci*n del mineral del concentrado en las o,eraciones+
Re,./.o:
7!5!< Ide.?.a.
[email protected] ISO 9001:20086
No se ,udo evidenciar la identificaci*n de la ruma cu5ierta ,or manta naran-a que est u5icada al lado de la eA ? oficina de su,ervisores de u+
" la altura de la tranquera ,ara ,asar a la am,liaci*n am5eta se encontraron ;I ;"S cu5iertas ,or una manta que no ten.an la identificaci*n visi5le/ situaci*n que no se encuentra definida en el %stndar S?%?0=?02 %stndar ,ara el $a,ado de &umas ver+00+ %n la ona de almacenamiento de Finc/ se encontr* adems ;I ;"s con concentrado en la "v/ Norte los cuales carec.an de cartel de identifi caci*n+
Se o5serv* que la ruma con feca 1+02 #ote <0 G <1/ &uma Nueva ondesta5le ten.a un es,acio vac.o en el cartel/ el cual es considerado de llenado o5li7atorio se7@n el %stndar S? %?0=?02 %stndar ,ara el $a,ado de &umas ver+00/ incum,liendo lo declarado en dico estndar+ "s. mismo/ se encontr* un cartel en malas condiciones tirado so5re la ruma ,or el lado escrito+
Se encontr* en el almac>n de iller una ruma con dos letreros/ el auditado menciona que la informaci*n de esta ruma era tanta que no alcana5a en un solo letrero ,or eso se le adicion* otro/ ca5e mencionar que estos letreros no esta5an en concordancia con la matri de identificaci*n de rumas se7@n el %stndar S?%?0=?02 %stndar ,ara el $a,ado de &umas ver+00+
Se ,udo evidenciar en el almac>n de iller/ que no se mane-a un mismo estndar ,ara la identificaci*n de rumas al com,ararla con la atri de identificaci*n de rumas del %stndar S?%?0=?02 %stndar ,ara el $a,ado de &umas ver+00 no resulta conforme a lo que indica
esta matri/ el auditado menciona que ,or la cantidad de rumas que se tiene/ la codificaci*n no es acorde a lo que se mane-a en el terminal de ora+
NO %ONFORMIDAD MA'OR N+8: Se encontr* al7unas deficiencias en el control de los equi,os de se7uimiento medici*n de distintas onas o,erativas/ res,ecto a la verificaci*n antes durante su uso de tal forma que se 7arantice las condiciones *,timas normadas ,ara una ,restaci*n de servicio adecuada+
Re,./.o:
7! %orol de e,.3o/ de /e=..eo de ed.. ISO 9001:20086
E$IDEN%IA 1: 6urante la entrevista al Su,ervisor de #a5oratorio "nalista de #a5oratorio so5re los equi,os utiliados ,ara la medici*n de volumen se le consult* si tienen al7@n control de cali5raci*n con qu> frecuencia se realia/ res,ondiendo que lo realian anualmente3 ,ero al verificar esta ,ro7ramaci*n en el S?&?00?11 !ro7rama "nual de ali5racionesVerificaciones ver+01/ no se tiene re7istrada3 a lo que se res,onde que esta cali5raci*n es s*lo de control interno que esta la re7istran en la S?&?0?02 Cica de ontrol ver+01+ "l solicitarle la fica de control se ,udo evidenciar que la @ltima cali5raci*n fue realiada el 0?08?201/ evidenciando adems el ertificado de ali5raci*n (S"?29
E$IDEN%IA 2: %n la visita al almac>n 7eneral se ,udo o5servar el almacenamiento de fiolas/ al ,re7untar la forma en la que se ase7uran que estas cum,len con la condici *n inicial de cali5raci*n/ se mencion* que esto se verifica5a en un certificado que viene en la ca-a de em5ala-e/ al revisarlas/ no se encontr* dico certificado+ Se ,re7unt* si se realia5a al7una verificaci*n inicial antes de uso/ a lo que se res,ondi* que no+
%n el ,roceso de determinaci*n de umedad se realian verificaciones a la 5alana de ,recisi*n utiliada ,ara medir los ,esos de las muestras/ se ,re7unt* al su,ervisor de muestrera so5re las tolerancias esta5lecidas ,ara la verificaci*n/ indicando que estas se 5asan en el documento eAterno LNorma ISO 1021/ o,,er/ lead/ inc and nicTel concentrad G 6etermination of mass loss of 5ulT material on drin7M+ Sin em5ar7o cuando se entrevista al t>cnico de muestrera que utilia5a la 5alana ,ara la determinaci*n de umedades/ este declar* desconocer las tolerancias a,licadas en la verificaci*n de la 5alana+ %n el ,roceso de determinaci*n de umedad/ el instructivo S?I?0
NO %ONFORMIDAD MENOR N+1: Se ,udo evidenciar en las distintas onas o,erativas/ deficiencias en el se7uimiento de la conformidad de los equi,os ,ara res,uesta ante emer7encias3 as. como la ausencia de ,lanificaci*n ,ara las ,rcticas de los ,rocedimientos de res,uesta ante emer7encias en al7unas reas de la or7aniaci*n terceros+
Re,./.o: 4!4!7 Re/3e/a ae eer=e.a/ ISO 14001:20046 E$IDEN%IA 1: Se encontraron en el rea de o5re/ los eAtintores N0 N cua @ltima verificaci*n ten.a como feca el 14 de enero del 201/ siendo el estndar de revisi*n ,eri*dica esta5lecido como de un mes/ se7@n %stndar S?%?00?2 %qui,o eAtintor de incendios su u5icaci*n ver+00+ %videnciando a la feca de auditor.a que se a5.an ,asado 0 d.as del ,lao+ "dems se encontr* un 7a5inete vac.o sin seBaliaci*n en la ona de am5eta 2+
E$IDEN%IA 2: Se evidenci* que los eAtintores del rail Uin7 de la sala de volteador de va7ones se encontra5an con fecas a vencidas de la ins,ecci*n/ la del ve.cul o tiene como feca de ins,ecci*n 01?10?2014 la de la sala del volteador de va7ones 14?01?201+
E$IDEN%IA <: #a or7aniaci*n a definido que una de sus situaciones de emer7encia am5iental en la atri S"?&?00?19 Identificaci*n %valuaci*n de los "s,ectos "m5ientales ver+0/ es el ,otencial incendio/ adems es uno de los as,ectos am5ientales si7nificativos del rea ,ara el cual uno de los controles consiste en realiar simulacros ,eri*dicos/ al revisar el !ro7rama "nual de Simulacros 201 (S?&?00?2)/ se evidenci* que no se an ,lanificado simulacros de incendio en este aBo ,ara el rea de ;alana ni ,ara la ona de arite7ui+
E$IDEN%IA 4: "l entrevistar al ,ersonal de !roectos G I6%#S" so5re los ,rocedimientos ,ara res,uesta ante emer7encias que mane-an/ se o5serv* que no cuentan con un !ro7rama "nual de Simulacros ,ara atender ,osi5les emer7encias am5ientales+
O "SER$ A%ION ES ' O )ORT UNIDAD ES DE M E#ORA Cobre, Plomo y Zinc
O"SER$A%IN 1: %n la o,eraci*n de llenado de L5i7 5a7sM des,aco en contenedores ,ara el rea de co5re/ no se a eco una evaluaci*n ,ara identificar los ,osi5les as,ectos am5ientales que ,odr.an 7enerarse ni los controles asociados+
O)ORTUNIDAD DE ME#ORA 1: #os su,ervisores de o,eraciones estn ca,acitndose ,ara asumir el car7o de coordinador de O,eraciones/ ,ero no se tiene re7istro de dica instrucci*n+ onsiderar formaliar el ,roceso de reem,laos ascensos en temas de com,etencias del ,ersonal+
O)ORTUNIDAD DE ME#ORA 2: " ,artir de la solicitud del cliente $rafi7ura (080914) se utilia el re7istro rono7rama de eclas/ sin em5ar7o este documento no se encuentra en el m*dulo de control de documentos+ %valuar la im,ortancia de incluirlo dentro del Sistema+ Balanza
O)ORTUNIDAD DE ME#ORA 1: #os simulacros ,ro7ramados ,ara situacion es de emer7encia no estn realindose con la ,artici,aci*n de todo el ,ersonal/ esto de5ido a la rotaci*n ( turnos de tra5a-o)/ se recomienda encontrar la forma de que todos ,artici,en+
Mariátegui
O)ORTUNIDAD DE ME#ORA 1: #a sala de control de o,eraciones S"6"/ cuenta con ,ersonal ca,acitado ,ara mane-ar los softKare coordinar las o,eraciones ("sistente de o,eraciones mecaniadas)/ lo que es fundamental ,ara el desarrollo de las misma s+ %l asistente menciona que en caso de su re,entina ausencia las o,eraciones ,odr.an continuar/ siendo diri7idas ,or los t>cnicos instrumentistas ca,acitados en el mane-o del softKare acom,aBados de un ,ersonal de o,eraciones ,ara las coordinaciones o,erativas3 sin em5ar7o no se ,udo evidenciar que dico ,rotocolo est> documentado ,ara que todas las ,e rsonas se,an c*mo actuar ante dica contin7encia+ Se recomienda documentarlo+ Comercial
O"SER$A%IN 1: %n la revisi*n de los !rocesos del rea omercial que o,era desde "7osto 2014 con la denominaci*n de allao ar7o #o7istics/ se ,udo evidenciar que la 7esti*n es clara todos los miem5ros del rea la conocen/ con las res,onsa5ilidades funciones 5ien definidas de cada ,uesto de tra5a-o3 sin em5ar7o esta informaci*n no se encuentra identificada dentro del Sistema de esti*n/ siendo un ,roceso de vital relevancia ,ara 5rindar un servicio adecuado a nuestros clientes que de5e estar controlado ,or el Sistema+ Mantenimiento
O"SER$A%IN 1: Se evidenci* varias rdenes de $ra5a-o a5iertas (O$) que tienen 5uen tiem,o de es,era/ como son la O$ 100111< (2<082014) G mtto correctivo de la moto Ponda+ O$ 10011228 antenimiento ,reventivo del sistema de %Atractor de aire N1/ se encuentra en es,era del cam5io de cumacera (O 100998 revisar con com,ras la 7esti*n de la atenci*n) O$ 100129= ! !lomo "nual ;om5a de a7ua elada (2102014)+
O)ORTUNIDAD DE ME#ORA 1: %stn tra5a-ando un %Acel ,ara el se7uimiento del cum,limiento del cecT list/ este no tiene c*di7o ,ues est en ,roceso de ,rue5a/ se recomienda definir el tiem,o que va a estar a ,rue5a ,ara que sea formaliado controlado ,or el sistema+ Recur sos Hum anos
O"SER$A%IN 1: Se encontr* que las res,onsa5ilidades funciones del ,ersonal del rea omercial/ que o,era desde "7osto 2014 no an sido comunicadas ,or ,arte del rea de &&PP a trav>s del documento L!erfiles de !uestoM+
O)ORTUNIDAD DE ME#ORA 1: #a verificaci*n del cum,limiento de la a,acitaci*n en el !lan eneral de a,acitaci*n de Im,ala result* de tra5a-osa demostraci*n ,or el acceso a los re7istros/ evaluar las venta-as de tener so5re el mismo !lan eneral un es,acio de se7uimiento al cum,limiento de las ca,acitaciones que facilite la consulta+
Sistem as de Gestión
O"SER$A%IN 1: %n el ,rocedimiento S?!?00?01 Ver+ 1 L"tenci*n de que-as medici*n de satisfacci*n del clienteM/ se esta5lece que las que-as que son ,arte de un indicador oficial/ el "SI ela5ora un cuadro com,arativo mensual+ %l "SI declara que se tiene el U!I Lustomer W Rualit !ers,ectiveM como indicador de que-as3 sin em5ar7o se evidencia que este re7istro esta actualiado solo asta Octu5re del 2014+
O"SER$A%IN 2: %n el ,rocedimiento S?!?00?01 Ver+ 1 L"tenci*n de que-as medici*n de satisfacci*n del clienteM/ se esta5lece que las encuestas se de5en llevar a ca5o dos veces al aBo/ se evidencia que en el 2014 solo se reali* una encuesta de satisfacci*n del cliente+
O"SER$A%IN <: %n el ,rocedimiento S?!?00?04 Ver+ 12 L!rocedimiento de control de ,roductos no conformesM/ se esta5lece que el "SI ela5ora un re,orte de !N mensual lo env.a a los res,onsa5les involucrados ,ara su revisi*n tom a de decisi*n+ %l "SI declara que ace se7uimiento a los !N/ sin em5ar7o declara que no env.a informe mensual de !N a los involucrados+
O"SER$A%IN 4: %l se7uimiento a los resultados de la ,re?auditoria de certificaci*n realiada en enero del 201 no fue realiado/ el "SI declara que este ti,o de auditor.as no son oficiales no a,lica se7uimiento/ sin em5ar7o se evidencia que esta ,re?auditoria se encuentra dentro del documento S?&?00?09 !ro7rama anual de "uditorias+ Me dio Am bient e
O"SER$A%IN 1: 6e acuerdo al %stndar N=: ane-o de la calidad de aire S"?%?00?= se de5e realiar ins,ecciones 5imestralmente/ sin em5ar7o la auditada indic* que no se realian que esta informaci*n a5.a sido colocada ,or el equi,o que reali* la redacci*n del documento+
O"SER$A%IN 2: %n la entrevista realiada al ,ersonal de "!/ comedor/ se solicit* nos muestren la matri de as,ectos am5ientales/ requisito necesario ,ara cum,lir con el !rocedimiento S?!?00?09 Identificaci*n/ %valuaci*n/ lasificaci*n &e7istro de los "s,ectos "m5ientales V%&+10 Se evidenci* que mane-an su ,ro,ia atri de %valuaci*n lasificaci*n de "s,ectos "m5ientales o,eraci*n: Im,ala ver+02/ feca de @ltima revisi*n 09+01+2013 sin em5ar7o al contrastarla con la atri S?&?00?19 atri de Identificaci*n %valuaci*n de los "s,ectos "m5ientales ver+0 que tenemos en I!"#" ,ara el comedor con feca de actualiaci*n del 2<+0<+2014/ esta no coincid.a con los resultados de la evaluaci*n en al7unos casos con los as,ectos identificados3 ,or e-em,lo/ en la atri de Im,ala se ten.a identificado el as,ecto de 7eneraci*n de a7uas residuales ,ara el comedor/ mientras que ,ara la atri de "! no se ten.a identificado este as,ecto+
O)ORTUNIDAD DE ME#ORA 1: 6urante la visita a la Fona tem,oral de &esiduos se o5serv* en ,a,el ,lum*n donde indica qu> se de5e acer con cada ti,o de residuo que lle7a a la Fona tem,oral+ %valuar la ,osi5ilidad de acer que la seBaliaci*n los ,aneles informativos sean de materiales resistentes+ Sistem as
O"SER$A%IN 1: %n el Erea de Sistemas se tiene un ,rocedimiento una erramienta cor,orativa ,ara 7estionar que-as solicitudes del cliente interno3 sin em5ar7o estos ,rocedimientos no se encuentran controlados ,or el sistema en el caso de re,ortes de que-as o !roductos No onformes no se evidencia el uso de lo esta5lecido en el !rocedimiento ,ara la esti*n de "cciones orrectivas !reventivas S?!?00?0 ver+14+
O"SER$A%IN 2: Se evidenci* durante la auditor.a en diferentes reas/ que es mu dif.cil la recu,eraci*n de la informaci*n maor a un mes de anti7Xedad (mucas veces ,>rdida de informaci*n) ,ara el caso de arcivos3 a que ,or motivos de dis,osiciones 7enerales de la em,resa a nivel 7lo5al se 7enera un 5acT u, de s*lo un mes anterior3 adems no se encuentra estructurado un ,lan ,ara recu,erar toda aquella informaci*n relevante ,ara la em,resa que ,ueda ,erderse en el transcurso de las o,eraciones/ inclue correos+
$II! %ON%LUSIONES omo resultado del ,roceso de auditor.a interna/ se ,resentan las si7uientes conclusiones en 5ase a lo o5servado en las diferentes reas/ las declaraciones 5rindadas ,or los auditados/ la documentaci*n revisada+ •
•
•
•
Se ,udo o5servar deficiencias en el mane-o de los re7istros/ tanto como el correcto llenado/ la ,rotecci*n recu,eraci*n de los mismos/ asimismo el control de los re7istros que formarn ,arte de la documentaci*n del sistema de esti*n+ Se ,udo evidenciar el incum,limiento de varios de los ,rocedimientos declarados ,or la or7aniaci*n/ adems se o5serva que no se tiene un control efica de la actualiaci*n de la documentaci*n que mane-a el sistema en cuanto a versiones/ contenido de los ,rocedimientos los res,onsa5les de cum,lir con ellos+ Se encontraron desviaciones e incum,limiento de los ,rocedimientos con res,ecto a temas le7ales/ controles o,eracionales/ control de realiaci*n del servicio/ se7uimiento medici*n e identificaci*n traa5ilidad+ Se evidenci* la falta de atenci*n sistemtica de las acciones correctivas en todas las reas lo que afectar.a a la 7esti*n de la me-ora continua/ ,rinci,io fundamental de las normas certificadas+
