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ESCUELA DE INGENIERIAS INDUSTRIALES DEPARTAMENTO DE ORGANIZACIÓN DE EMPRESAS Y CIM
TESIS DOCTORAL: DISEÑO DE INDICADORES PARA LA GESTIÓN DE PROYECTOS
Presentada por D. Guillermo Montero Fernánde!"i#an$os para optar al %rado de do$tor por la &ni#ersidad de "alladolid Codiri%ida por: Dr. Luis Onie#a Gim'ne ( Dr. D r. )a#ier Pa*ares Guti'rre
En primer lu%ar+ no puedo de*ar de a$ordarme de una persona ,ue tanto -a inluido en mi tra/a*o in#esti%ador+ el proesor ( ami%o Dr. )uan Carlos Larra0eta Astola+ alle$ido al $omieno de mi tra/a*o de in#esti%a$i1n. I%ualmente+ ,uiero a%rade$er a la persona a la ,ue de/o mi esp2ritu de supera$i1n ( amor al tra/a*o+ mi padre+ D. Se#eriano Montero Gonále+ ,ui'n no podrá #er $umplido su deseo de #er a su -i*o $on el t2tulo de do$tor in%eniero. 3uiero a%rade$er su inter's+ dedi$a$i1n ( esuero a mis dire$tores de tesis+ Dr. Luis Onie#a Gim'ne ( Dr. )a#ier Pa*ares Guti'rre. As2 $omo al Dr. Adolo L1pe Paredes+ $u(o $onse*o siempre -a sido /ien re$i/ido. Las %randes mu*eres de mi #ida ,ue me dieron ( dan apo(o ( uera en todo momento+ mi mu*er Marisa ( mi madre. Mis -i*os+ mi ilusi1n ( mi uera de todos los d2as+ Teresa+ Guillermo ( Elena.
4
5
6
Introdu$$i1n ( O/*eti#os de la In#esti%a$i1n ............................................................................ 4 4.4
Con$eptos para la Gesti1n de Pro(e$tos.......................................................................... 56
6.5.4
Gesti1n de Pro(e$tos ........................................................................................... ........ 56
6.5.5 Gesti1n de Pro%rama de Pro(e$tos ( Gesti1n de Cartera de Pro(e$tos. Oi$ina de Dire$$i1n de Pro(e$tos ?PMO@ .................................................................................................59 6.5.6 6.6
Or%ania$iones Orientadas a Pro(e$tos ..................................................................... 64 &so de Indi$adores para la Dire$$i1n de Pro(e$tos ....................................................... 65
Des$rip$i1n del Pro(e$to ( Puesta en Mar$-a ........................................................... 9
=.6.5 "alida$i1n de los Indi$adores del Al$an$e del Pro(e$to ........................................... > =.6.6 "alida$i1n de los Indi$adores de Tiempo del Pro(e$to ............................................. 9 =.6.; "alida$i1n de los Indi$adores del Coste del Pro(e$to ...............................................9 =.6.7 "alida$i1n de los Indi$adores de Calidad del Pro(e$to ............................................. 9; =.6.= "alida$i1n de los Indi$adores de Re$ursos 8umanos del Pro(e$to ......................... 97 =.6. "alida$i1n de los Indi$adores de Comuni$a$iones del Pro(e$to .............................. 97 =.6.9 "alida$i1n de los Indi$adores de Ries%os del Pro(e$to ............................................. 9= =.6.> "alida$i1n de los Indi$adores propios del Pro(e$to .................................................. 9= =.;
9
Apli$a$i1n a Dierentes Pro(e$tos ................................................................................... 9=
=.;.4
Pro(e$to de In%enier2a ( Constru$$i1n Industrial ..................................................... 9=
=.;.5
Pro(e$to de Amplia$i1n de una Instala$i1n Ener%'ti$a ............................................ >4
Con$lusiones ( Futuras L2neas de In#esti%a$i1n .................................................................... >7 .4
Ane. Resultados de la se%unda ronda del m'todo Delp-i ................................................. 4;5 Ane
Ta/la 5.4: Prin$ipales aspe$tos de los modelos de madure de la Gesti1n de Pro(e$tos. ............. 55 Ta/la 6.4: Elementos de $ompeten$ia de IPMA. ............................................................................. 5; Ta/la 6.5: Pro$esos de la Dire$$i1n de Pro(e$tos se%n PMBO H................................................ 5= Ta/la 6.6: Corresponden$ia entre los %rupos de pro$esos ( las áreas de $ono$imiento se%n el PMBO H. ............................................................................................................................. 5 Ta/la 6.;: Corresponden$ia entre las a$ti#idades soporte ( las ases del $i$lo de #ida del pro%rama. ............................................................................................................................. 6 Ta/la 6.7: Corresponden$ia entre las áreas de $ono$imiento ( los %rupos de pro$eso de la %esti1n de la $artera. ......................................................................................................................... 6 Ta/la 6.=: Cuadro de los prin$ipales ratios e$on1mi$os!inan$ieros............................................. 66 Ta/la 6.: Indi$adores ( m'tri$as propuestas por la ICB de IPMA. .............................................. 67 Ta/la 6.9: Indi$adores ( m'tri$as propuestos por la Gu2a PMBO H. ........................................... 6= Ta/la 6.>: E*emplos de datos duros de un pro(e$to ?P-illips et al. 55@. ................................ 6 Ta/la 6.4: E*emplos de datos /landos de un pro(e$to ?P-illips et al. 55@. .......................... 6 Ta/la 6.44: Cate%or2as de las m'tri$as or%ania$ionales ?Rad J Le#in 5=@. ............................. 69 Ta/la 6.45: Condu$tores e indi$adores de rendimiento representati#os de un pro(e$to estándar ?e(es 54@. ....................................................................................................................... 6> Ta/la 6.46: Condu$tores e indi$adores de rendimiento representati#os de un pro(e$to $ola/orati#o ?e(es 54@. .................................................................................................. 6> Ta/la 6.4;: M'tri$as de Gesti1n de Pro(e$tos ?CBP 545@. ............................................................ ; Ta/la 6.47: Aspe$tos ,ue pueden tener en $uenta las medidas de los $riterios de resultados del modelo de e<$elen$ia en la Gesti1n de Pro(e$tos de IPMA. ............................................. ;4 Ta/la 6.4=: Aspe$tos ,ue pueden tener en $uenta las medidas de los $riterios de resultados del modelo de e<$elen$ia en la Gesti1n de Pro(e$tos de IPMA ?$ont.@. ................................. ;5 Ta/la 6.4: Lista de los 57 prin$ipales PIs para la Gesti1n de Pro(e$tos se%n The KPI Institute ?PI 545@. ........................................................................................................................... ;6 Ta/la 6.49: Medidas de per$ep$i1n e indi$adores propuestos por el modelo EF3M 546. ......... ;; Ta/la 6.4>: Cara$teria$i1n de las es$alas de medi$i1n. ................................................................. ;= Ta/la 6.5: Ta/la de $ontin%en$ia %en'ri$a. ................................................................................... ;= Ta/la 6.54: Ta/la de $ontin%en$ia para #aria/les pareadas. .......................................................... ;9 Ta/la 6.55: Tratamiento estad2sti$o de las pre%untas en el m'todo Delp-i. .................................. 74 Ta/la ;.4: Cara$teria$i1n de la muestra del estudio e
ndi$e de ta/las
>
Ta/la ;.;: Cara$teria$i1n de la muestra del estudio e Ta/la ;.9: Ta/la de $ontin%en$ia de la madure en planii$a$i1n ( se%uimiento ( $ontrol. .........= Ta/la ;.>: &so de indi$adores #in$ulados al pro(e$to. ................................................................... =4 Ta/la ;.4: &so de indi$adores #in$ulados a la Gesti1n de Pro(e$tos. .......................................... =4 Ta/la ;.44: &so de $ual,uier tipo indi$adores en los pro(e$tos. .................................................... =4 Ta/la ;.45: Ta/la de $ontin%en$ia del uso de indi$adores. ............................................................. =5 Ta/la ;.46: Fre$uen$ias relati#as en el uso de indi$adores............................................................. =5 Ta/la ;.4;: Medi$i1n del a#an$e o retraso en los pro(e$tos. ..........................................................=5 Ta/la ;.47: Medi$i1n de la satisa$$i1n del $liente del pro(e$to. ................................................... =6 Ta/la ;.4=: &so de indi$adores aso$iados a los ries%os en los pro(e$tos. ...................................... =6 Ta/la ;.4: &so del Análisis del "alor Ganado en los pro(e$tos. ................................................... =6 Ta/la ;.49: "alores $al$ulados del estad2sti$o χ5. ........................................................................... =6 Ta/la ;.4>: Comparati#a en la madure en la planii$a$i1n de pro(e$tos. .................................... =; Ta/la ;.5: Comparati#a en la madure en el se%uimiento ( $ontrol de pro(e$tos. ..................... =; Ta/la ;.54: Comparati#a en el uso de indi$adores de pro(e$tos. ................................................... =; Ta/la ;.55: Comparati#a en el uso de indi$adores de pro(e$tos. ................................................... =; Ta/la ;.56: Comparati#a en la medida del a#an$e del pro(e$to. ................................................... =; Ta/la ;.5;: Comparati#a en la medida de la satisa$$i1n del $liente del pro(e$to. ...................... =; Ta/la ;.57: Comparati#a en el uso de indi$adores de ries%os del pro(e$to. .................................. =7 Ta/la ;.5=: Comparati#a en el uso del análisis del #alor %anado. .................................................. =7 Ta/la ;.5: Análisis de dependen$ia entre los resultados o/tenidos para espa0oles ( resto. ...... =7 Ta/la 7.4: Des$riptores /ási$os de la apli$a$i1n del m'todo Delp-i en la in#esti%a$i1n. .............=> Ta/la 7.5: Resumen del peril de los e Ta/la 7.6: E*emplo de análisis del $onsenso en una itera$i1n del m'todo Delp-i. ....................... Ta/la 7.;: Rela$i1n de #alores de $onsenso en la se%unda ronda del m'todo Delp-i. ................. 4 Ta/la 7.7: Listado de indi$adores ,ue no $umplen $on el $riterio de esta/ilidad esta/le$ido. .... 5 Ta/la 7.=: Resultados del análisis de la respuesta en la ltima itera$i1n del m'todo Delp-i. ..... 5 Ta/la 7.: Coei$ientes de $orrela$i1n de ran%os de Spearman de las #alora$iones inales. ........ 6 Ta/la 7.9: "alores de $ál$ulo del estad2sti$o para el test de aleatoriedad. .................................... 6 Ta/la 7.>: Listado de indi$adores $onsensuados $on al%unos detalles. ......................................... 7 Ta/la 7.4: Listado de indi$adores $onsensuados $on al%unos detalles ?$ont.@. ........................... = Ta/la =.4: Indi$adores de %esti1n del pro(e$to a0adidos para un pro(e$to de $onsultor2a. ........ > Ta/la =.5: Lista de indi$adores de desempe0o del pro(e$to de $onsultor2a estrat'%i$a. .............. > Ta/la =.6: Re%istro ( #alida$i1n de los indi$adores del al$an$e del pro(e$to. .............................. 9 Ta/la =.;: Re%istro ( #alida$i1n de los indi$adores del tiempo del pro(e$to ?4@. ......................... 9
Ta/la =.7: Re%istro ( #alida$i1n de los indi$adores del t iempo del pro(e$to ?5@. ......................... 9 Ta/la =.=: Re%istro ( #alida$i1n de los indi$adores del $oste del pro(e$to. .................................. 94 Ta/la =.: Re%istro ( #alida$i1n de los indi$adores de $alidad del pro(e$to ?4@. .......................... 9; Ta/la =.9: Re%istro ( #alida$i1n de los indi$adores de $alidad del pro(e$to ?5@. .......................... 97 Ta/la =.>: Re%istro ( #alida$i1n de los indi$adores de $alidad del pro(e$to ?6@. .......................... 97 Ta/la =.4: Re%istro ( #alida$i1n de los indi$adores de los re$ursos del pro(e$to. ...................... 97 Ta/la =.44: Re%istro ( #alida$i1n de los indi$adores de las $omuni$a$iones del pro(e$to. .......... 9= Ta/la =.45: Re%istro ( #alida$i1n de los indi$adores de los ries%os del pro(e$to ?4@. ................... 9= Ta/la =.46: Re%istro ( #alida$i1n de los indi$adores de los ries%os del pro(e$to ?5@. ................... 9= Ta/la =.4;: Re%istro ( #alida$i1n de los indi$adores propios del pro(e$to. .................................. 9= Ta/la =.47: Resumen de t'$ni$as de #alor %anado. ......................................................................... 99
Fi%ura 5.4: Des$omposi$i1n se%n el m'todo DuPont. ................................................................... 4 Fi%ura 5.5: Pirámide de los resultados ?L(n$- J Cross 4>>7@. ....................................................... 45 Fi%ura 5.6: Estru$tura del modelo de e<$elen$ia Baldri%e ?ela/ora$i1n propia a partir de IST+ 546@. .................................................................................................................................... 47 Fi%ura 5.;: Es,uema del modelo EF3M 546 ?EF3M 546@. ........................................................ 4= Fi%ura 5.7: Modelo de $uadro de mando para la %esti1n de pro(e$tos ?P-illips et al. 55@. ...... 4 Fi%ura 5.=: La KBr*ula de las 5 lla#es del m'todo PPORF. ........................................................ 4> Fi%ura 5.: Es,uema del Modelo de E<$elen$ia en Pro(e$tos. .......................................................5 Fi%ura 5.9: Es,uema de la l2nea /ase de pro(e$tos e<$elentes de IPMA. ...................................... 54 Fi%ura 6.4: KO*o de la $ompeten$ia de IPMA ?IPMA 5>@. ......................................................... 5; Fi%ura 6.5: Eno,ue tradi$ional de la Gesti1n de Pro(e$tos ?PMI 546a@. .................................... 57 Fi%ura 6.6: Es,uema de rela$iones entre pro(e$tos+ pro%ramas ( $arteras ?PMI 546/@. ...........59 Fi%ura 6.;: Fases del $i$lo de #ida del pro%rama de pro(e$tos ? ela/ora$i1n propia a partir de PMI+ 546$@. ......................................................................................................................... 5> Fi%ura 6.7: Es,uema del modelo de $ompeten$ias or%ania$ionales de IPMA. ............................ 65 Fi%ura 6.=: Análisis del "alor Ganado ?PMI 546a@. ...................................................................... 6; Fi%ura 6.: Pro$eso de muestreo. ..................................................................................................... ;7 Fi%ura 6.9: Es,uema %lo/al del pro$eso Delp-i ?Landeta 55@. ..................................................7 Fi%ura 6.>: Ee$to del nmero de miem/ros ?Dale( 4>=>@. ..........................................................7 Fi%ura ;.4: Pantalla de los $uestionarios Ne/ usados para el desarrollo del estudio e Fi%ura ;.7: Compara$i1n del ni#el de madure en la planii$a$i1n ( en el se%uimiento ( $ontrol de pro(e$tos. ........................................................................................................................ 7> Fi%ura ;.=: Dia%rama de dispersi1n de las #aria/les de planii$a$i1n ( se%uimiento de pro(e$tos. ...............................................................................................................................................= Fi%ura ;.: &so de indi$adores en los pro(e$tos. ............................................................................ =4 Fi%ura ;.9: Fre$uen$ia de uso de $asos $on$retos de indi$adores de %esti1n de pro(e$tos. ........ =5 Fi%ura 7.4: Es,uema de la lista detallada de los indi$adores. ......................................................... ; Fi%ura =.4: Gu2a de tra/a*o para la apli$a$i1n de indi$adores de pro(e$tos. ................................. 9 Fi%ura =.5: EDT del pro(e$to de $onsultor2a estrat'%i$a. ............................................................... 9
Fi%ura =.6: Comparati#a #alor planii$ado+ $oste real ( #alor %anado. .......................................... 95 Fi%ura =.;: Comparati#a entre la #aria$i1n de $oste ( la #aria$i1n de $rono%rama. .................... 95 Fi%ura =.7: Comparati#a entre los 2ndi$es de desempe0o de $ostes ( del $rono%rama. ............... 96 Fi%ura =.=: E#olu$i1n $omparada de los 2ndi$es de rendimiento de $oste ( $rono%rama. ........... 96 Fi%ura =.: Comparati#a entre el presupuesto a la $on$lusi1n ( la estima$i1n a la $on$lusi1n. .. 9; Fi%ura =.9: Comparati#a entre los 2ndi$es de desempe0o del tra/a*o /asados en el $oste ( en el $rono%rama. ......................................................................................................................... 9; Fi%ura =.>: "ista par$ial de reporte de a#an$e de a$ti#idad. .......................................................... 9> Fi%ura =.4: Indi$adores de análisis de #alor %anado en el pro(e$to. ............................................ 9> Fi%ura =.44: Análisis del $oste $omprometido en el pro(e$to. ........................................................ > Fi%ura =.45: Inorme de estado del pro(e$to %enerado. ................................................................. > Fi%ura =.46: L2nea /ase del $rono%rama del pro(e$to. ................................................................... >5 Fi%ura =.4;: Se%uimiento del a#an$e del pro(e$to a partir del #alor %anado ?@. ........................ >5
K&n /uen plan es a,uel ,ue tiene alta pro/a/ilidad de $umplirse. Los /uenos planes son prede$i/les ?endall et al. 54@ .
En 5+ el Deusche Bank Research pu/li$1 un inorme en el ,ue esta/le$2a para el 55 la denominada Ke$onom2a /asada en pro(e$tos supondr2a un 47 de la $rea$i1n de #alor en Alemania ?$uando en ese momento ronda/a el 5@. Los autores del estudio $on$lu2an ,ue en un análisis detallado de tenden$ias ,ue di$-a Ke$onom2a /asada en pro(e$tos ad,uirirá una importan$ia $re$iente en este pa2s ( otros ?8omann et al. 5@. Se%n otro inorme KGlobal Project Management Report 2012 pu/li$ado por Price ater !ouse "oopers en 545+ se se0ala ,ue en el periodo 5 55 más del 57 del #alor e$on1mi$o será %enerado a tra#'s de pro(e$tos ?PQC 545a@. Esta misma or%ania$i1n en un estudio realiado so/re las tenden$ias en dire$$i1n de pro(e$tos+ pro%ramas ( portolios $on$lu(e ,ue un > de los en$uestados airma ,ue la Gesti1n de Pro(e$tos es $r2ti$a para el rendimiento empresarial ( el '; están de a$uerdo $on ,ue la Gesti1n de Pro(e$tos permite el $re$imiento empresarial ?PQC 545/@. El Project Management Institute+ en su inorme KPulso de la Proesi1n 54=+ se0ala ,ue lo más $r2ti$o es el dinero ,ue se si%ue desperdi$iando $uando los pro(e$tos no se diri%en /ien. Se%n esta institu$i1n se desperdi$ian 45+5 de la in#ersi1n de/ido al dei$iente desempe0o en los pro(e$tos+ aumentando respe$to a los #alores anteriores. En su in#esti%a$i1n+ más de la mitad de las or%ania$iones $omprenden pere$tamente el #alor de la dire$$i1n de pro(e$tos ( menos de dos de $ada $in$o le otor%an una alta prioridad a la $rea$i1n de una $ultura ,ue re$ono$a su importan$ia $omo impulsor de un me*or desempe0o de los pro(e$tos ?PMI 54=/@. El análisis de distintas in#esti%a$iones re#ela la importan$ia ,ue está tomando la Gesti1n de Pro(e$tos en la a$tualidad ( $omo los distintos inormes au%uran ,ue las tenden$ias e#olu$ionan a es$enarios d1nde esta dis$iplina resulta $r2ti$a. Además+ la e*e$u$i1n es la ase más lar%a e intensa del $i$lo de #ida de $ual,uier pro(e$to. Durante este periodo+ la %esti1n de pro(e$tos se $entra en la dire$$i1n en /ase a la planii$a$i1n realiada+ as2 $omo en el se%uimiento ( $ontrol de las distintas a$ti#idades. Como se #e posteriormente en el do$umento+ e
5
Dise0o de Indi$adores para la Gesti1n de Pro(e$tos
&na sistemáti$a de $ontrol de pro(e$tos pretende monitoriar el desempe0o de los mismos+ minimiar las des#ia$iones respe$to a la planii$a$i1n esta/le$ida o la puesta en mar$-a de las a$$iones $orre$ti#as apropiadas. Esta tesis se realia para dar una respuesta a una ne$esidad e>+ pro(e$tos na$ionales de in#esti%a$i1n ( pro(e$tos pri#ados+ as2 $omo parti$ipa$i1n en distintas a$ti#idades do$entes en las uni#ersidades de Se#illa ( "alladolid ( la parti$ipa$i1n en aso$ia$iones proesionales #in$uladas a esta área de $ono$imiento $omo Aso$ia$i1n Espa0ola de Dire$$i1n e In%enier2a de Pro(e$tos ?AEIPRO@+ Aso$ia$i1n para el Desarrollo de la In%enier2a de Or%ania$i1n ?ADIGOR@ ( el Project Management Institute ?PMI@. Como resultado de la in#esti%a$i1n+ se pretende o/tener una metodolo%2a de se%uimiento del desempe0o en los pro(e$tos apli$a/le de orma sen$illa ( rápida a la %esti1n por pro(e$tos+ independientemente del tipo del mismo. Esta in#esti%a$i1n se enmar$a dentro una de las l2neas de in#esti%a$i1n del Grupo de In%enier2a de Or%ania$i1n ?TEP45@+ ,ue orma parte del Departamento de Or%ania$i1n Industrial ( Gesti1n de Empresas II de la &ni#ersidad de Se#illa+ en el ,ue el autor es proesor aso$iado. En esta l2nea el %rupo imparte las asi%naturas de %rado ( de máster denominadas Gesti1n de Pro(e$tos. Además+ or%ania e imparte a proesionales #arias edi$iones del $urso de orma$i1n permanente Dire$$i1n de Pro(e$tos para PMP a tra#'s del Centro de Forma$i1n Permanente de la &ni#ersidad de Se#illa. En esta in#esti%a$i1n se -a$e una re#isi1n de la situa$i1n e
El o/*eto de este tra/a*o es proponer in#ica#ores #e control para la gesti$n #e pro%ectos& 'ue integren los #istintos (mbitos necesarios en los pro%ectos % 'ue permitan una implementaci$n r(pi#a& in#istintamente #el tipo #e pro%ecto 'ue sea. En /ase a este o/*eto de la in#esti%a$i1n se propone el si%uiente al$an$e: •
•
•
•
Analiar el estado del arte en el uso de indi$adores en los pro(e$tos ( en la %esti1n de los mismos+ ,ue permita tener un punto de partida para la in#esti%a$i1n. Esta/le$er un mar$o de a$tua$i1n en el uso de indi$adores ,ue permita su apli$a$i1n en una perspe$ti#a de la Gesti1n de Pro(e$tos. Realiar un estudio e
Introdu$$i1n •
• •
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Deinir un $uadro de indi$adores de rendimiento de la %esti1n del pro(e$to en /ase a una metodolo%2a sistemáti$a ( estru$turada. "alidar ( #erii$ar la ro/uste de la metodolo%2a apli$ada. Analiar ( #alidar la apli$a$i1n de los indi$adores identii$ados en pro(e$tos reales.
El do$umento se -a estru$turado en siete apartados: 4. 5. 6. ;. 7. =. . 9. >.
Introdu$$i1n ( O/*eti#os de la In#esti%a$i1n. Estado del Arte. Metodolo%2a. Estudio E
En el primer $ap2tulo+ KIntrodu$$i1n ( O/*eti#os de la In#esti%a$i1n+ se des$ri/e el o/*eto de la in#esti%a$i1n ( se introdu$en /re#emente los $ontenidos del do$umento. El se%undo $ap2tulo+ KEstado del Arte+ empiea $on un análisis $on$iso de la e#olu$i1n -ist1ri$a de la Gesti1n de Pro(e$tos $omo dis$iplina de $ono$imiento. En un apartado posterior+ se muestran los ante$edentes identii$ados en el uso de m'tri$as e indi$adores. El uso de indi$adores está mu( e9 proesionales ( dire$ti#os de empresas ,ue tra/a*an $on pro(e$tos. Los resultados ( el análisis de los mismos son el n$leo $entral del $ap2tulo ( ,ue introdu$e al le$tor en la situa$i1n a$tual del uso de indi$adores en la %esti1n de pro(e$tos en empresas ( or%ania$iones. El ,uinto $ap2tulo+ KIdentii$a$i1n de Indi$adores para la Gesti1n de los Pro(e$tos parte de la identii$a$i1n de indi$adores de Gesti1n de Pro(e$tos realiada en el $ap2tulo 6 ( ,ue sir#e de /ase para la apli$a$i1n del m'todo Delp-i en un panel de e
;
Dise0o de Indi$adores para la Gesti1n de Pro(e$tos
El s'ptimo $ap2tulo+ KCon$lusiones ( Futuras L2neas de In#esti%a$i1n+ se e
Antes de proundiar en la metodolo%2a apli$ada en esta in#esti%a$i1n+ se muestra el Kestado del arte en rela$i1n a distintos $on$eptos ,ue se tratan en el do$umento. En este $ap2tulo una re#isi1n /i/lio%rái$a so/re el uso de indi$adores en la %esti1n en %eneral ( en la %esti1n de pro(e$tos en parti$ular. En un primer lu%ar se se0ala la e#olu$i1n -ist1ri$a de la Gesti1n de Pro(e$tos $omo dis$iplina de $ono$imiento+ esta/le$iendo -itos $on$retos produ$idos prin$ipalmente en el si%lo ( el a$tual. &na #e introdu$ida -ist1ri$amente la dis$iplina ,ue $entra la in#esti%a$i1n+ se pro$ede a re#isar los ante$edentes en el uso de indi$adores en la %esti1n. El uso de indi$adores se popularia en el mundo de la empresa en distintos ám/itos en el si%lo pasado. Sin em/ar%o+ dentro del ám/ito de la Dire$$i1n de Pro(e$tos se $on$entra en aspe$tos $on$retos+ $omo se #erá más adelante.
El ori%en de la Gesti1n de Pro(e$tos puede situarse a $omienos del si%lo + $onsiderando la apari$i1n de los primeros m'todos. La metodolo%2a PERT ? Program )*aluation an# Re*ie+ Techni'ue@ ( CPM ?"ritical Path Metho# @ lle%an a mediados de los 7 ?Apaolaa J O(ar/ide 57 u C-uen!Tao 4>; C-ase J A,uilano 4>9 Compan(s J Corominas 4>99@. La %esti1n de pro(e$tos+ sin $ará$ter de dis$iplina+ se -a pra$ti$ado desde las primeras $i#ilia$iones. Como re%la %eneral+ -asta el si%lo + los pro(e$tos de in%enier2a $i#il en %eneral+ eran %estionados por los ar,uite$tos+ in%enieros+ $onstru$tores+ ,ue los -a/2an dise0ado. Fue en la d'$ada de 4>7 $uando las or%ania$iones $omenaron a apli$ar sistemáti$amente las -erramientas ( t'$ni$as de %esti1n de pro(e$tos ?Na 57@. E4 $uando 8enr( Gantt desarrolla el dia%rama de pro%rama$i1n ,ue lle#a su nom/re ?Gantt 4>4>@. &no de los primeros usos del Dia%rama de Gantt ue en el pro(e$to de la presa 8oo#er+ ,ue $omen1 en 4>64 ( inali1 en 4>6= ?Na 57@. 6. En 4>7= $omienan a utiliarse las /ases ,ue ori%inar2an posteriormente el m'todo del Camino Cr2ti$o ( del PERT $omo parte del análisis de opera$iones de #a$iado ( relleno en la $onstru$$i1n de $arreteras ?elle( 4>7@.
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Dise0o de Indi$adores para la Gesti1n de Pro(e$tos
;. El m'todo del Camino Cr2ti$o ?"ritical Path Metho# + CPM@ se ormalia en 4>7 por la Dupont "orporation ?elle( 4>=4@. 7. La Oi$ina de Pro(e$tos Espe$iales de la Armada norteameri$ana desarrolla en 4>79 la t'$ni$a PERT ? Program )*aluation an# Re*ie+ Techni'ue@ para la e#alua$i1n de su pro%rama para el desarrollo del sistema de lota de misiles /al2sti$os+ Polaris ?Mal$olm et al. 4>7> Fau$ett J leiner 4>>;@. =. Casi de orma paralela ( $on el Grupo de Coordina$i1n PERT+ el Departamento de Deensa de Estados &nidos ormali1 el $on$epto de Estru$tura de Des%lose de Tra/a*o+ EDT+ ? ork Break#o+n -tructure+ $u(as si%las son QBS@ ( lo pu/li$1 para su uso en posteriores pro(e$tos en 4>=5 ?Glo/erson 4>>;@. . En 4>=; #arios e=7+ este %rupo unda la or%ania$i1n IPMA 4 ? International Project Management /ssociation@+ ,ue ini$ialmente se denomin1 IMSA ? International Management -%stems /ssociation@ ?Pannen/$er J DNorats$-e 57@. 9. En 4>= el Departamento de Deensa de los Estados &nidos ? Department o, De,ense+ DoD@ emiti1 una dire$ti#a para a,uellas empresas industriales ,ue ,uisieran parti$ipar en sus pro%ramas de $ompras o in$enti#os $on unos $riterios para el sistema de $ontrol de $ostes ( plaos ?"ost-che#ule "ontrol -%stems "riteria& CUSCSC@+ ,ue ori%inarán en el uturo la metodolo%2a de la Gesti1n del "alor Ganado ?Flemin% J oppelman 5@. >. &nos a0os más tarde+ en 4>=> se unda en Atlanta el PMI 5 ? Project Management Institute@ ?Meredit- J Mantel )r 544@. 4. La empresa -impact -%stems imite# $rea en 4>7 el m'todo PROMPTII $omo un intento de esta/le$er las dire$tri$es para el lu*o de ase de un pro(e$to de e,uipo. En 4>> la A%en$ia a$ional de Computa$i1n ( Tele$omuni$a$iones ?CCTA@ del Reino &nido adopta este m'todo para todos los sistemas de inorma$i1n de los pro(e$tos ?8au%-e( 54@. 44. Se pu/li$a en 4>7 el li/ro KThe M%thical ManMonth3 )ssa%s on -o,t+are )ngineering ?Broos 4>7@. Este li/ro de in%enier2a de sotNare ( %esti1n de pro(e$tos+ se $entra en la idea de Kla adi$i1n de mano de o/ra para un pro(e$to de sotNare ,ue está retrasado+ lo demorará an más 45. En 4>9= apare$e por primera #e la metodolo%2a SCR&M+ modelo de desarrollo de pro%rama$i1n á%il mu( e9=@. 46. En 4>9 el PMI pu/li$a KLos Fundamentos para la Dire$$i1n de Pro(e$tos ?PMBO H@+ $omo un li/ro /lan$o para do$umentar ( estandariar la inorma$i1n ( prá$ti$as a$eptadas para la %esti1n de pro(e$tos ?PMI 4>9@. 4;. En 4>9>+ la a%en$ia /ritáni$a CCTA ?"entral "omputer an# Telecommunications /genc%@+ ,ue posteriormente se $on#ertirá en la OGC ?4,,ice o, Go*ernment "ommerce@+ pu/li$a el m'todo PRICE ? PRojects I. "ontrolle# )n*ironments@+ $omo una e#olu$i1n del anteriormente men$ionado PROMPTII ?OGC 5>@. 47. En 4>>7+ el Departamento de Deensa norteameri$ano permiti1 a la aso$ia$i1n de empresarios SIA ? .ational -ecurit% In#ustrial /ssociation@ #alorar la utilidad de los $riterios del #alor %anado+ ,ue %ener1 en 4>>= el estándar denominado Sistema de Gesti1n del "alor Ganado ? )arne# 5alue Management -%stem+ E"MS@ ?Flemin% J oppelman 5@. 4=. Tam/i'n en 4>>= se ormalia la K&na Gu2a de los Fundamentos para la Dire$$i1n de Pro(e$tos ?Gu2a del PMBO H@ en su primera edi$i1n ?PMI 4>>=@. 4. I%ualmente+ en 4>>=+ la CCTA pu/li$a el m'todo PRICE5V 6+ $omo una me*ora al anterior modelo PRICE ( $on un $ará$ter %en'ri$o+ no solo orientado a las Te$nolo%2as de la Inorma$i1n ?CCTA 4>>=@. 4 -ttp:UUNNN.ipma.$-.
5 -ttp:UUNNN.pmi.or%. 6
-ttp:UUNNN.prin$e!oi$ialsite.$om.
Estado del Arte
49. En 4>> se pu/li$a el li/ro KLa Cadena Cr2ti$a+ la apli$a$i1n de la Teor2a de las Restri$$iones a la Gesti1n de Pro(e$tos ?Goldratt 4>>@. 4>. En este mismo a0o la or%ania$i1n ISO ; ?International Standards Asso$iation@ pu/li$a una norma so/re Calidad en la Gesti1n de Pro(e$tos+ ISO4= ?ISO 4>>@. 5. En 4>>9 el CCTA pu/li$a la se%unda edi$i1n de su modelo K Managing success,ul projects +ith PRI.")2 ?CCTA 4>>9@. 54. IPMA pu/li$a la primera #ersi1n de las Bases para la Competen$ia en Dire$$i1n de Pro(e$tos+ ICB ? In#i*i#ual "ompetence Baseline@ en este a0o ?IPMA 4>>9@. 55. En el si%uiente a0o+ 4>>>+ esta or%ania$i1n pu/li$a su ICB en la #ersi1n 5. ?IPMA 4>>>@. 56. La se%unda edi$i1n de la Gu2a PMBO H se pu/li$a en el a0o 5 ?PMI 5@. 5;. En 54+ IPMA pu/li$a $on pe,ue0as modii$a$iones una nue#a #ersi1n de su ICB ?IPMA 54@. 57. La OGC pu/li$a la ter$era edi$i1n del PRICE5V en 55 ?O GC 55@. 5=. En 56 la norma interna$ional ISO4= es a$tualiada ?ISO 56@. 5. En 5; se pu/li$a la ter$era edi$i1n de la Gu2a P MBO H ?PMI 5;@. 59. En 57 se pu/li$a la si%uiente #ersi1n del modelo PRICE5V ?OGC 57@. 5>. &n a0o despu's+ 5=+ ISO $onstitu(e un %rupo de tra/a*o so/re Gesti1n de Pro(e$tos+ ISOUPC 56=+ para desarrollar su nue#a norma ISO547. Este %rupo a%lutina a las prin$ipales or%ania$iones de Gesti1n de Pro(e$tos interna$ionales ( de los prin$ipales pa2ses ?ISO 545@. 6. Este mismo a0o+ 5=+ IPMA pu/li$a una nue#a #ersi1n de su ICB ?IPMA 5=@. 64. En 59 se pu/li$a una nue#a a$tualia$i1n de la Gu2a PMBO+ $omo la $uarta edi$i1n de la misma ?PMI 59a@. 65. La OGC realia en 5> una re#isi1n prounda de la metodolo%2a PRICE5V+ pu/li$ada $omo ,uinta edi$i1n ?OGC 5>@. 66. A inales de 545 sale a la lu la norma ISO547 Dire$tri$es para la Dire$$i1n ( Gesti1n de Pro(e$tos ?ISO 545@. 6;. En 546 PMI pu/li$a la ,uinta ( a$tual edi$i1n de la %u2a PMBO H ?PMI 546a@. 67. En 547 IPMA pu/li$a su $uarta ( a$tual #ersi1n de su ICB ?IPMA 547a@. La moderna -istoria de la Gesti1n de Pro(e$tos se puede di#idir en $uatro %randes periodos ?Na 57@: 4. Antes de 4>79: Sistemas de tra/a*o para las rela$iones -umanas. Durante este periodo+ la e#olu$i1n de la t'$ni$a ( las tele$omuni$a$iones impli$aron una disminu$i1n $onsidera/le en la dura$i1n de los pro(e$tos. En un sentido más estri $to para la dis$iplina se sentaron las /ases para la %esti1n de a$ti#idades+ ,ue se $ulminar2a posteriormente en el desarrollo de los EDT. 5. Entre 4>79 ( 4>7: Apli$a$i1n de la %esti1n $ient2i$a a los pro/lemas de %esti1n. Esta etapa se $ara$teria por los rápidos ( si%nii$antes $am/ios en la te$nolo%2a. En la Gesti1n de Pro(e$tos apare$en -erramientas /ási$as $omo EDT+ CPM ( PERT. 6. Entre 4>7 ( 4>>;: Centro de produ$$i1n de los re$ursos -umanos. En esta ase+ el desarrollo re#olu$ionario del se$tor de las Te$nolo%2as de la Inorma$i1n permite la %eneralia$i1n del uso de ordenadores personales+ ,ue permiten una %esti1n ( $ontrol ei$a$es de pro(e$tos $omple*os. Además+ el sotNare de %esti1n de pro(e$tos se $on#ierte en un produ$to a$$esi/le ( #ersátil.
; -ttp:UUNNN.iso.or%.
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Dise0o de Indi$adores para la Gesti1n de Pro(e$tos
;. Desde 4>>; -asta nuestros d2as: Crea$i1n de un nue#o entorno. Este per2odo está dominado por los a$onte$imientos rela$ionados $on internet ,ue -an $am/iado radi$almente las prá$ti$as empresariales+ ae$tando mu( dire$tamente a las apli$a$iones de %esti1n de pro(e$tos ,ue se administran en tiempo real.
Como di*o Lord el#in KLo ,ue no se deine no se puede medir. Lo ,ue no se mide+ no se puede me*orar. Lo ,ue no se me*ora+ se de%rada siempre ?Sal%uero 54@. Antes de $ontinuar ser2a interesante esta/le$er la dieren$ia entre los distintos $on$eptos rela$ionados $on m'tri$as e indi$adores para e#itar $onusiones. Son #arios los autores ,ue esta/le$en estas dieren$ias ?erner 544 PI 545@. •
Medida: mero o $antidad ,ue re%istra un #alor dire$tamente o/ser#a/le. Todas las medidas se $omponen de un nmero+ ,ue ore$e ma%nitud de la medida ( una unidad de medida+ ,ue da un si%nii$ado.
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Indi$adores: a$tor o #aria/le $uantitati#a o $ualitati#a ,ue esta/le$e un medio simple ( ia/le para medir lo%ros+ rele*ar $am/ios rela$ionados $on una inter#en$i1n o para a(udar a e#aluar el rendimiento de un a$tor del desarrollo ?OECD 55@. M'tri$a o medida o indi$ador de desempe0o: T'rmino %en'ri$o ,ue a/ar$a la /ase $uantitati#a mediante el $ual se esta/le$en los o/*eti#os ( se e#ala el rendimiento. En el $onte
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Indi$ador $la#e de rendimiento+ $omnmente denominado por sus si%las en in%l's PI 7: Indi$ador sele$$ionado $omo $la#e para super#isar el rendimiento de un o/*eti#o estra t'%i$o+ resultado o área $la#e importante para el '
Para esta in#esti%a$i1n se #an a $onsiderar los PI ,ue permitan super#isar el rendimiento de las áreas $la#e del pro(e$to. E
Prede$i/le: permite pronosti$ar la tenden$ia. Medi/le: se puede e
El ori%en del uso de indi$adores ( m'tri$as está en la "ontabili#a# . Se puede $onsiderar ,ue en el a0o seis mil A.C.+ (a e>=@. In$luso ,ue el propio ori%en de la es$ritura+ la es$ritura 7 En
in%les: Ke% Per,ormance In#icator6
Estado del Arte
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$uneiorme+ tiene lu%ar para poder $onstatar elementos e$on1mi$os o de %esti1n+ tales $omo transa$$iones+ propiedades+ $r'ditos+ et$. ?Este#e 54@. Tam/i'n es posi/le ,ue las pi$to%ra2as en$ontradas en las distintas $ue#as a lo lar%o del mundo+ $omo por e*emplo en las $ue#as de Altamira+ donde+ el -om/re pre-ist1ri$o representa/a a tra#'s de %rái$os e imá%enes su $ultura ( su entorno. De esta manera+ no solo representa/a $iertos -e$-os de tipo natural ( so$ial+ sino ,ue /us$a/a e>=@. Desde su ori%en+ la Conta/ilidad -a ido adaptándose ( e#olu$ionando+ $on el in de desarrollar los re%istros ne$esarios para responder a un entorno mer$antil $am/iante. El primer tratado es$rito de la materia+ K Della mercatura o #el Mercante per,etto+ se sita en 4;79+ $u(o autor era el $1nsul de Ra%usa en ápoles ( ,ue no ue pu/li$ado impreso -asta 476 ?Orti%ueira 4>@. La Conta/ilidad se utilia para satisa$er di#ersos o/*eti#os: patrimonial+ e$on1mi$o+ inan$iero+ is$al ( de %esti1n. En este ltimo aspe$to+ $omprende los pro$edimientos relati#os al $ontrol interno de la empresa ?P're!Car/allo et al. 4>9>@: • • • •