INT IN TROD RODUC UCC CIÓN: ORIG IGE EN Y EV EVO OLUCI CIÓN ÓN DE DEL L NEOINSTIT NEOINST ITUC UCIO IONA NALI LISM SMO O ECONÓM ECON ÓMIC ICO Ol org a: es el im p pera erattivo d e las in insstituciones so b bJJ:e el eg ego oísm smo o d est estru ruccti tivo vo d e l lo os humanos.
Ast y yno nom mos
muccho mu hoss, el ins instit tituc uciiona onali lism smo o se id entifi ficca con l con laa econo econo-mía po mía p olít ítiica clás ásiica ca,, p por or q qu e as asu ume el e esstudio d e l las as r r elacione acioness entre los as as p pecto ectoss prác ráctticos d e l laa a acc cciión polít lítica ica y l laa t teeorí ríaa pur p ur a d e l laa econo economí mía. a. De otr otr a parte, los os in inssti tittuc ucio ion nali lisstas ponen el ac a cent nto o en la l a n necesi ecesid d ad d e e esstud iar iar la e evo volu lucción eco con nómica mi ca y y socia sociall. En e efecto fecto,, F. Knigh Knight ha ha e esc scr r ito ito que que "la hi hist sto oria ha sido he hech chaa con opi con opinio nion nes es,, ac actitud titud es es e i ins nsttituc itucio iones nes,, y hay unaa ev un evolu olucción en en l laa n naatur aleza d el ca el ca p pita itali lism smo o [.. .... ] " .2 Asumen, Asumen, ad emás, emás, q ue l laas instit instituc uciion ones es no so son n es estáti táticcas o u un n conjun conjunto de r de r egl eglas dadas; dadas; por el el co cont ntra rar r io, io, pl plan anttean qu quee cam b bian ian y évo vo-lucio luci ona nan n ha haccia nue uev vas f or or mas as.. F. F. Ha Hah hn ha di diccho a est este r es pecto p ecto qu quee d e b beríamo eríamoss pr eoc ocu u par nos menos por los p pllace cere ress quee nos pu qu pued en pro produ ducir cir los t teeor ema mass y pru pruee b baas (cuarido son ciert iertas as o no no)), y en en s su u luga lugar r , d ar ar la la bienve bienvenid nid a a l laa in incer cer tidum tidumhr e d e l laa hi hisstor ia y la b bio iollogí ogía. a. Des esd d e est esta p peersp rspeecti tiva va el ins insti ti-tuci ucio onali lissmo se a p pro rox xima a las fr fro ont nteeras de la econ economía evolucionist ev olucionista. a.3 P ARA
las def inicion onees con co nvencion ionaales d e in inssti titu tucciones: d ed ica cado do a l a pr pr om omo oción d e un o bj bjeetivo es p pec eciial, pOI' e j jeem pl plo o, la edu ducac caciión púb úbllica; ii) el e ed d if icio o c co onst nstr r ucci ció ón dedi cad o par a tales f ines, ines, POI POI: e j jeem p pllo, la es esccuela p(ib (ibli licca; iiiiO O un mo mod d elo bi bieen es es-ta bl blec ecido ido y e esstru rucctur ad o d e co comp mpo or tam amiiento o d d ee las r elac acion ionees q ue son ace p p-tad as co com mo pa par r te fund amental de la vid a cu culltur al, por e j jeem p pllo, la f ami mili liaa y e ell IV)) cua matr imonio; IV uallq uier ley o cost costumbr e es estta bl bleecida ida;; v) el a act cto o d e in insstituir o estab abllec eceer algo: la in insstituc tuciión d e la l ey ey.. The R and om House Dicti tio onar y, J 9 988. 88. Enssa y yo os sobr e econ cono omí a po pollít ica, Ali J.. Bu 2 J Bucchanan, En liaanza Edi dittor ial Mex Mexiicana, México, J 9 99 90, p. 27. na co comp mpaar aci ció ón ent ntre re el neoin oinsstitu tituccionaJi Jissmo económi mico co y la 3 Para u na conomics econ ec ono omía evo volu lucciona nar r ía ía véase el ma mag gníf ico libr o d e G. M. H Ho od gso son n, E con and Evolu Evoluti tio on. Br ingin ing g Li fe fe Bac aclle i n / o Ec Eco onomi miccs , Th Thee Mi Micchi higa gall1 Un Uniive versit rsity y Pr ess, ess, Mi Micchi hig gan an,, 1996. l
Con Co nviene
r ecor d da r
unaa OI-ga -gall lliización o es estta b bllecim cimiient nto o O un
El instituciona institucionali lism smo o a p pli lica ca l las as cat catego egor r ías ías e in e insstr ume ument ntos os d e la t teoría eoría económi económica ca con conve ven ncion ionaal, pero ero l los os h haa c cr r iticad iticad o y d esesarrolllad o para estudi arrol estudiaar el pa pa p peel d e l las as in insti stitu tucciones es,, la lass no norrmas, los val valores y la cultura cultura en el el interca intercamb mbiio, asumiend o ex ex- plícitame pl ícitamen nte un unaa pe per r s pe peccti tiva va d e análi lisi siss multidisciplin ultidisciplinar ar io. La economía in insstitucion titucionaal ha d es es p peert rtaad o el inte inter és és d e l los os estud ioso ososs y fert fertili iliza zado do el cam cam p po o para el el s sur ur gimi gimieent nto o d e nu nueevass teor va teoría íass y enfoq ues sobre te temas qu quee l laa econ economía conve ven nciona onall y d omin inan antte había lar gam ameente ignora orad d o o r ech echazad o a b bie ier r tament tamente. e. En lo loss último últimoss 25 25 a añ ños ha ha bid bido o un re ren nac aciimiento in insstit ituc uciionalist lista. a. Actualme Actualmente comp compre rend ndee a un un nú núm mero imp impo or tant tantee y creciente de acad émi micos cos.. Muchas as in insstitu titucciones públi pú blica cas, s, gu b ber er nam namentales y no gub g uberna ernam ment ntaales, han come comenzad o a adm a dmiti itirr la importan importanccia d e l las as i ins nstitu titucio cione ness en el di di se se-.ño d e sus política íticass y programas programas. El in insstituciona titucionali lism smo o es un mov ovim imie ient nto o in inttelect lectual ual rico rico,, compl comple j jo o y d iver iverso so y no un una es es-cuelaa monolítica. cuel monolítica. El instit institu ucion cionaali lissmo, en s sus us distintas varianvarian tes, no pres presupon uponee la armonía armonía y con conssistencia an anaalític ica, a, co com mo la econom economía ía n eoc eoclásica; lásica; por el el contr ar io, enf enfati atiza za los conflictos y tos y c co ontradi ntradicc ccion ionees, no só sóllo e en n e ell niv niveel d e los modelos ana na-líticos, lítico s, sin ino o tam también bién de la r ealida alidad d qu quee bu bussca ana analizar ; d esd e este punto punto d e vi vista el instituciona institucionali lissmo pu pueede d efinir finirse se com como o una alt lter er nati tiv va he hete tero rodo dox xa al neo eocclas asiicismo heg hegemó emónic nico, o, pero per o sin sin a a b baandon ndonaado. eorí a d e la empresa empresa , insis Coase, en en el pre pref f acio de s de su u T eorí insisti tió ó en el d ivorci ivorcio qu quee se esta ble blece ce entr e l laa t teo eor r ía n ía neo eocclás ásica ica y y el mund o r eal eal: "En En e ell marc marco o anal nalíti ítico co neoc eocllás ásiico -es esccri rib be Coaseel inte inter r camb cambiio ti tieene lugar en un un vac vacíío sin sin la especific especificació ación n d e sus in inst stitu itucciones. Así, existen existen co consumid or es sin humanidad , empr esas esas sin sin organ organiización ación,, y aun inter inter cambio sin mer cado cados."4 s."4 La pr egunt eguntaa clav avee de la cual pa p art rtee el in insstitucionali titucionalissmo es: ¿por qué qué sur gen las as in insstitucion tituciones? es? En una una prim primeer a respues respuesta se pod ría ría d eci ecir que que la las i instituci nstitucio ones y norma normass nacen y pre prevavaleceen d ond equ lec quie iera ra qu quee los indi indivi vidu duos os int inteent ntaan vivir ir y y tra b bajar ajar en socie socied ad. La vid vidaa e en n un unaa so soci cieed ad , simpl implee o compl compleja eja,, su su- pon po ne d e p par ar tid a vivir vivir rod ead o d e un conjunto conjunto de institucion instituciones es sociales. Muchas Muchas preguntas preguntas sur gen gen d e est es tas premisas: premisas: ¿cu ¿cuál áles es 4 R.
H. Coase, The Fi H. Coase, Universitty'of Chi hicago cago Firm, rm, th thee Mark et e t and lh lhe La Law w. The Universi
son so n los in i nce cen nti tivos vos par a crear in institu tuccion ones es?? ¿Por qu quéé son t son taantas? ¿P ¿Por q q ué dif ué dif ier ier en tan anto to entre las soci socied ad es? es? ¿Cuánd o y por p or qué qué camb cambiian? ¿ Por qué qué son son más o m meeno noss efici eficieent ntes? es? Para r es es p po ond er a esa esas pr egu egunt ntas as el ins instit ituc uciionali nalissmo par te d el est estud ud io io d el comporta comportami mieent nto o y las el e lec ecci cio ones es indiv individu iduaales es,, y el el mo mod o en qu quee ambos proce procesos sos so son n mold ead ead os os por las as in insstitucciones exi titu existente tes. s. L Los os se sere ress hu huma man nos crean crean,, d emand an, re re-chaz ch azaan, o p peer an y, y, finalm finalmeent nte, e, altera teran n las as i inst nstitucion ituciones es,, como un res un result ultaad o primig primigen eniio d e su s us eleccio eccion nes egoí egoístas y ra raccionales es.. Es Estta pre remi misa sa es ci cier er tament ntee sim p pllifi fica cadora dora,, pu pues es en la r eal ealid ad lo loss indi indivi viduos duos se se r r elaci cio onan soc sociial, econ conó ómi micca y p po olíticaament tic ntee a través t ravés d e in inssti tittuc uciiones construid as, as, mante ten nid as as ambiaada dass col coleect ctiv ivament amentee d e acu cueerd o co con n cier cier tas r egl eglas y y cambi proccedimi pro dimieent ntos os.. La acc acciión colec ecti tiva va d e l los os individu individuo os y gru poss so po soci ciaales, es, su suss contrad iccion cciones es,, co conflicto nflictoss y luch luchaa po porr el poder de r , y y p por or sup upu ues esto to,, las propi propias reglas reglas,, t tra ranscurren nscurren,, en mayor mayor o me menor me medida dida,, en el mundo de l as as i ins nstituciones tituciones.. El conjunconjunto d e esto es toss elementos, no sólo l sólo las as in i nstituciones stituciones,, restringen restringen las elecciones eleccion es egoíst goístaas y maximi maximizzad or as. El ant anteeri rior or es el el ámbito al cua cu al se r efi fieere la teoría teorí a d e l las as in insstituciones titucion es en su nivel nivel má máss abs ab strac ractto. En es esta dirección el ins institucionaalis tucion ismo mo r eafirm afirmaa la imp impor tanc nciia d el control control soci social al y y del del e j jeercici rcicio o d e la acción acción cole colecctiva tiva.. En Enfatiza fatiza qu quee l laa econom economía ía d e mer me r cad cad o per se es es un un siste sistema d e con c onttro roll so social cial.. Los mer cado cadoss son lo que que son s on y y se desempeña desempeñan com como o lo hac hacen porque porque las as in insstituciones titucion es op opeera ran n co como mo meca mecani nissmos d e control social qu quee r estrin estringe gen n la lass accion acciones es max axim imiizador as as d e los indiv indi viduo iduoss; si éstas sigui uieeran su propia propia lóg ógiica, ca, conduci conducirí ríaan aja d est str r ucci ció ón d e l laa economí míaa o' a un "esta "estad o de na natu tura ralleza" a".. El mec mecaanis ismo mo prin pri nci pa pal de de as asiigna nacción de r ecur ecur sos n no o es, es, en abst abstract racto, o, el mer mer cado do,, sin ino o l las as in i nstituci titucio ones es,, es p pec eciialm lmeent ntee la lass e esstru trucctu turas ras d e pod er qu quee e esstr uctu tur r an an a lo loss me mer r cad cad os os y esas estructur estructuras son mant nteenid as, as, a s su u v vez ez,, por lo l os propio propios merc ercados ados.. El campo campo de de es estudio tudio del institu instituccion ionaali lissmo co com mpr end end e las complee jas r elac compl acio ione ness d e la la eco economía nomía co con n las instituc instituciones, lo cual cual permite intro introduc ducir ir tem temaas y p pr r oblemas oblemas que la econo economí míaa convencionaal ha desechado o n convencion o no o a adm dmiite. 5 Todos los ins institu tituccio-
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5 V Véase éase
D. N No orth rth,, In Insstituti titutio ons,
lnst ln st itutio tution nal
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nalista nali stass coin oinccid en en que los los mer cad cad os son or gani ganiza zado doss d e acu ac uerd o con con l los os ar ar r re glos institucio instituciona nalles exist xisteent ntees, y admite admiten quee el me qu mercado no no es e s e ell ún único ico mec mecanism anismo o asi asig gnad nador or d e recu recur r sos,, sin sos sino o las institucione instituciones y es pe peccialm ialmeente las as e esstructur as d e pod er q ue or gani aniza zan n a l los os m mer er cad cad os os,, y los mer mer cad cad os, os, a s su u vez ez,, ayudan a pr eser eser var esas esas estruc structtur as. Am Ameenudo los economiseconomis _ tas tas co con ncen centra tran n ex excclusivament amentee la atención en l en los os mecanis mecanismo moss d el merca rcado. do. Sin Sin e emb mbaarg rgo o, com omo o afirma afirma Ayres yres,, " [ o o. ] los eco economistas nomist as h~n olvid ado lo los mec mecani anissmos r eales de as asignación d e reccurs re ursos os so son n la lass instit institu ucion onees" s"..6 Los instituciona institucionalis listtas están más ás interesad interesad os en es estud tudiar iar la disstrib di tribució ución n d el poder en la s la soc ociied ad, los mer cado adoss como ins instituciion tituc onees comple comple j jas as,, las las cau causas sas y cons conseecuencias de l de las as mot motiva va-cion cio nes psicol psicológ ógicas icas de los ind ind ividuos y grup grupos; os; la formación d el el cono conocimi cimieento econ conó ómico co,, es d ecir , la aprehensión, aprehensión, mani pulación pul ación y c cont ontrol rol de la la inf orm rmaació ión n; las ex ex pec pectati tativa vass de de l lo os indiv diviiduos d e cara a cara a la la incertidumbre y el ri rieesgo sgo y y,, entre otras otras cosas, la as asignación d e rec recu ursos.? Se ha dicho, con razón, razón, qu quee collocar el co el m meerca rcado do com como o el me mecanis canismo mo que que s siemp iempre re con cond d uce uce a r esu sulltados ef icie iciente ntess y óptimo óptimoss conduce a pens pensaar qu quee cua cualq uier r esu esult ltad ado o es ó p ó pttimo por definició definición. Esta concl conclusió ión n es estrechaa y, en cons estrech conseecuen enccia, rest restringe mucho el campo de aná análisis li sis,, com como o ocu ocur r re re con la econo economía conve convencional ncional.. En contraste contraste, los institucion institucionaalist listas as se preo preoccupan por el el an anál áliisis d e las las es esttruc ruc-tur as d e pod er y el pape papel de dell Estado en l en laa for for mació mación y mejora mejora-mieento de la oper ación de los mercad mi mercad os y cons consec ecu uen enttement ementee r elativi tivizzan el pape papel del merca mercad o en el el log logr r o de la efi eficien cienccia.8 El ins institucional titucionaliismo acentúa la neces necesida idad d de dell em p pirismo irismo,, es d ecir , su pre preocupaci ocupació ón va va más más allá d e l los os mod elos teó teóric ricos os y ab abst str r actos ctos.. No se pr eocupa eocupa excesivament xcesivamentee por la formal formaliza za-ció ci ón matem temáática a priori de sus model modelos, sino por las té técn cniicas de cuantificac cuantificació ión n y m meed ici ció ón d e l laas v vaar iable iables qu quee import importaan
I
1957, p. 26 26,, citad o por J. W W.. S Saamu mueels, "Th Thee pr esent esent sta!e of of instituinstitutional ec eco onomics", C ambrid 19,, núm núm.. 4, 4, ag agos osto to d e ambrid ge J ouma mall of E collomi lomics cs , vol: 19 1995 19 95,, p. 57 571 1. Saamu mueels sugiel-e estos temas. Samu mueels, ibid . ' 7 S 8.Samu Samueels ha es escr cr it ito o: "Los insti instittucionali lisstas han perseg ersegui uid d o el a náli lissis d e las f uer z as as soc ociiales qu quee co cond nd ici icionan y co con nd uce cen n a la for mac aciión d e mel~ca cad d os os y el e j jeer cicio d e la ac accción in indi div vidu iduaal y el· co comp mpo ort rtaami mieento. Lass in La insstit titu uciones quee co qu con nsti tittuyen L l o p peer an a través d e los mer cad os os " ¡bi ¡bid d p 572.
para el d esempeñ para empeño o económico. económico. F Fiina nallmente, y no me menos impor tante, bus busca ca apl aplica icarr sus conoci conocimie miento ntoss a l laa elaboración d e po p olíti ticcas públicas. públicas. Convienee sei'ia Convien ei'iallar q ue m mu uchos economi conomisstas, y otros anal analis is-tas social sociales, aun sin procl proclamars amarsee instituciona stitucionallist istas as,, tam tambi biéén se h se han an preocu p paad o por d est estacar la i imp mpo or tancia d e l laa estr uctura soc socia iall y y p po olíti tica ca para la operaci operación d e la econom economía, y h y han an intentado intenta do aplica aplicar r un un e en nfoque trans ransd d iscipli iplina nar r io io q ue com b bine ine las perspecti perspectivas anal analít ítiicas de l de laa econ econom omíía, la p po olít ítiica ca,, la sociosociología, ogía, l laa p psicología, sicología, y la an a ntro p po olog ogíía, al est estudi udio o de fenóm fenómenos eco ec onóm ómiicos en en co cont ntex exttos instit instituc uciionales.
Los ant Los antece eced d entes entes de dell neoi neoin nstit stitu uciona onali lissmo so son n re rem moto otoss, su or igen se e en ncuentr traa en los economist economistas clásicos ásicos,, el histor histor icis icismo mo alemán, la escu escueela au austr str iaca, el el marxismo marxismo.. En e ell s siiguien ientte di diaagra ram ma9 se prese presentan las as p pri rin ncipa cipalles relaci acione oness e in inf f lue luencias de las escu escuelas d el pensam ensamiient ento o eco econó nómi mico co en en s su u e ev volu lució ción n.
lnsslit ln litu ucionalis ism mo clás ásiico
Neo N eoiinstitu tuccionalismo eco con nómico
Der echos d e pro p ro p pie ied d ad ad Cosstos d e Co tr a tr an s acc i ó n
Fall llaas d el merc ercaado Eco con nomí míaa d e la inf orm rmac aciión
Ay yr es, es, . 6 A
Esc scu uela au ausstria triacca
mar gin inaaJi Jissta
Elección pú púb blica Acc A cciión co collecti tiva va
Diag agr r ama a ma re reeela b bo or ad ad o a par partir tir d e J. W. Sam Samu uels, I nstituti 9 Di nstitutiona onall ECOllOmic ECOllOmics, s, 3 vol vols. Ed w ar ar d Elgar Lond ondres res 198 1988 8
Los econ econom omista istass clásicos f uero eron n, en bu bueena medid a, a, los os pi pio oneros en en intro introdu duccir el a an náli lisis sis de las las insti instittucion iones es para ex plicar el interc intercambi ambio o eco con nómi mico co.. A. Sm Smith, ith, J. S S.. Mill Mill y y C. C. Marx Marx son eje ejemp mpllos con cons pi piccuos d e pe pens nsaad ores ores qu quee se d esta estacaro caron n en la ante ter r ior ior di direcc recciión, aunqu unquee cier tam ament entee no d esar esar roll rollaaro ron n unaa teoría for un for mal mal d e l las as i ins nsti tittuciones es.. Sin in em em b baar go, go, los econoecono~ d e l los os siglos XV con n A A.. Sm Smith ith a a l laa c caa b bez eza, a, fo~ fo~-XVIIII y XIX, co laro la ron n cu cuaatro id eaD eaDmS mSJJ. e e..I!J !J::te ten n j j..aLes. Primero Prim ero,, la co conc ncee p pcción ión,, seg egú ún la cu cual los os hum humaanos ti tieenen un unaa pro pen penssión innata al interc in tercambi ambio o co com mo un unaa condu onducta cta hum humaana sustant ntiva. iva. Seg egun un-do,, qu do quee el egoís egoísm mo d e l los os indi indivi vidu duos os y la bús búsqu queed a d el log ogr r o d e sus in intere teresses condu nduce cen n al bie ien nes esttar d e to tod d a la so socie cied d ad . Terce ercera, ra, que que l los os m meer cad cad os os lib libres res perm rmiten iten maxi xim miza zar r el bi bien en-estar est ar indivi individual dual a tr tr avé véss d e l laa coo p peer aci ación co con n otr os ind os ind ividuo ividuoss (J. B Beeniham). Y cuar ta, qu quee la l lii bre bre comp compeetenci nciaa ent ntre re los os in indiv di vid uos uos es l es laa i ins nsttitu tucción reg regul ulaador a d el mer cad cad o (M (Man ano o In Inv visibl ible) e).. Estas id id eas eas se r esum umen en en la d ema emand a y n nece ecessid ad d e la má la máss am p plia lia liber liber tad d e lo loss indi indiv vid os (1. S. S. M Miill) ll).. E Esstos su su- pues pu esto toss fu fueero ron n ll lleeva vad d os os a su ex extr tr ema sim simplif plifiicac caciión por la econ eco nomí míaa neocJás ásiica ca.. En r eal ealid ad , los econ economi misstas lib libera eralles ha b bía ían n mat atiiza zad d o mu muccho es esttos sup upu uestos estos.. Por ej ejeemp mpllo, la t tes esiis f und und amenta tall d e A A.. Sm Smith ith,, y un uno o d e sus princcipal prin ipales es d escubrimi escubrimieento ntos, s, fue qu quee el libr e mer cado cado per mimitiríaa ma tirí max ximiz imizaar el bi bieenes esta tar r d e las ca pa pass má máss po br es es d e la po p o bl blac ació ión n, por que que el libre libre merca ercad d o pe per r mitir mitiría el crec crecimi imieent nto o d e l laa r ique iqueza y l laa d ism ismin inuci ució ón paul ulat atin inaa d e l los os m más ás p po o b bres res e indige in digent ntes. es. S See ac acee p pta ta b baa qu quee l laa in ineequ quiida dad d eco econ nómi mica ca es un un e ef f ecto la l ater al al d el s siist steema d e m merca ercad d o y d e la la co condu nduccta ego goís ísta ta de loss indi lo indiv vidu iduos os.. Es Estto úl últtimo, sin in e emb mbarg argo, o, era era ju jusstificad o porquee me jo qu jora raba ba el niv nivel d e v vid id a a b bso solluto (n (no o el r elati tivo) vo) d e lo loss menos favorecid favorecid os os en l en laa soci socied ad . P Pero ero A. A. Smith ta tamb mbiién re reco co-nocía ía qu quee l los os in indiv dividu iduos os ent entra ran n irr eme emedi diaa bl bleement ntee en un un co connf licto licto d d e i in ntereses qu quee d e b bee se ser r reg regul ulaad o a tr avés avés d e n nor or mas mas e institucio instituci ones es,, d est estacad ament ntee el ma manteni ntenimie mient nto o d el s siistema lega egall y la p pro rottecci ecció ón d e l los os d d erech erechos d e p pro ro pi pieed ad. Los os c cllásicos esta b baan conscien conscientes d e qu quee la condu conduccta humahumana no d no d epend epend e, la ma may yoría d e l las as vece veces, s, d d el cá cállcul ulo o económi mi-co, sino d e l los os h háá bit bitos os y a aun un de de la lass em e moci cio ones es,, y q ue mu muccha hass vecees l las vec as metas metas humanas humanas no son m son maater iales es.. Hoy se com comiienza
a admiti a dmitir r qu quee l laa conduct onductaa ra raccion ionaal y calculad ora ora es es un unaa sim im- plificac plific aciión bu bur r d da d e l las as id id eas eas lib libera eralles. 1 0 Hobbes Hobb es y otr os pensa sado dore ress lib ibera erales, les, a los que que se ha identif ica cado do co con n la lass pr emi misa sass met eto odo dollóg ógiicas ind ividu ividuaalist listaas, ciert iertaament ntee admití dmitíaan la la co condu nducta cta ego egoísta ísta,, p peer o só sóllo co com mo un punto punto d e p paartid a y no d e ll llega egada da.. H Ho o bb bbes es sost sostenía enía qu quee l los os indi indiv vidu iduos os eran cria criatur as as compulsiv compulsivas e impul impulssivas vas,, víctimas d e sus há bitoss y emoci bito mocio ones. Es decir, se decir, se r r econo econoccían las limitaci limitacio ones qu quee enf rent rentaan los ind indivi ividu duo os para ad a p ptar tar se socialm socialmeente a l lo os ca cam bios bi os d e cir cun unsstancias d e t to od o tip tipo o: s so ociales, económi económiccas, políti ticas, cas, tec ecno nollóg ógicas icas y mora oralles. J. S. Mill Mill s sub ubrayó rayó lo ant anterio erior r cuand o escribi escribió ó qu quee "no no es es l laa se par paraación d e in inter ter eses, eses, r eal eales o imagina imaginar r ios i os d e las may mayor or ías, ías, lo que pone en peligr peligr o la la ex exiistenci tenciaa de las l as min minor or ías, ías, sino sus ant ntii patí patías r eli lig gios iosas, as, políti lítica cass y r acial aciales" es"..I! En fin fin,, los los clás ásiicoss a co ace ce pt ptaar on en may ayo or med id a qu quee l las as in inst stitu ituccion iones, es, las re re-glas as,, los cont contra rattos, yen yen ge gen nera erall las as r r egul egulac acion iones es d el go bie bier r no no eran ind indiis p peensa ble bless para entend er er el f unciona uncionamient miento o de los l os mercad os. os. La imp impo ort rtaancia que lo loss c cllás ásiico coss le ha ha bí bíaan conf erid erid o al pa peel d e l las p as in inst stiitucio cion nes se f ue d ilu luy yend o en el el pe pens nsaamie ien nto d e los econ economi missta tass qu quee les suce cedi diero eron n, hasta cas asii d esa esa p paarec recer er . En ef ect ecto, lo loss ec econ ono omi missta tass neoclás ásico icoss d e f inales inales d d el s siiglo XIX y prin princcip ipio ioss d el siglo xx siglo xx s see pre preo ocu cup paro ron n po pocco p por or el pape papel d e las as in inssti tittuciones. El a an náli lisis sis econ económic mico o qu quee d esarroll esarrollaro aron n f ue paar a un mund o sin ins p nstitu titucciones. La com pl plee jid ad d el homb mbre re q ued ó re redu duccid a al H orno eco orno econo nom micu cus. s. La esc La escu uela neo eocclás ásiica se con convir tió tió en la l a domin dominaant ntee en Eur o paa occid ent p ntaal y Amér ica ica d el No Nor r te. Esto prob robaa bl bleement ntee co conntribuyó tribu yó a fr enar las as p pos osibil ibiliid ad es es d e d esar rollo rollo, y so br e tod o d e su su ex p paansió sión n más all lláá d e sus lu sus lug gares d e o or r igen, d e otras esescuelas, com como la hi histor stor icist staa o l laa econom economía austr iaca aca,, qu quee p per er maneci neciero eron n co como mo teor teor ías ma mar r ginal ginales en los cent centr os acad acad émiémicos m cos más ás influ nfluye yent ntes es d e lo loss E Esstad os os Unid os os y Gran Breta retaña ña.. La econ eco nom omía ía tr iunfa iunfant ntee co con nce centr ntr ó su a an nál áliisis, ca cad d a vez má vez máss, en Vééase V se a all re ress p pec ectto el exce excellente r ecu ecuent nto o d e S. Holmes, Passiol1s alld COI1The Univ Univeer sity of Ch Chicag cago o Pr ess, ess, Chi hiccago ago,, J 994. ibiid . , , p. 3. Cittad o por S. H S. Ho olm lmees, ib 1 1 Ci 10
slr aillt s. Gl Gl1 1lh lhee T heor y of of Lib Libeer al Democra mocracy, cy,
el i int ntercamb ercambiio ec econ onóm ómiico, d esd e una perspec perspectiva tiva d e ac acu uerdo con la c la cua uall la conducta microeconó microeconómi micca ylas el elecciones racionalles de los i na los in ndi divi vidu duos os condu conducía cían n a so solu lucio ciones nes ó ptim ptimaas en en l laa asignaciión d e rec asignac recu ursos sin necesidad necesidad d e l laa interve terven nción d e l las as instituciones.. Aú instituciones Aún n más, a l a las as in insstit titucio ucion nes se l lees a attr ibuí ibuía un ef ecto ecto perni pernicioso en en e ell logro de l de laa ef icie cien ncia econ económica ica.. El intercam b bio io y la cond cond ucta ucta econ económ ómiica fu fuero eron n est estud iados iados .como procesos qu quee oc ocu urrían al marge margen n d e l las as in inst stitu itucio ciones nes,, y sóllo d eter min só minad os os por el merca mercad d o y l laa condu conducta cta d e l los os ind ind iviividuos. du os. El a El aná náli lissis neo eocclás ásiico co,, con A. A.M Marsha arshall ll a l laa ca b bez ezaa, no se int nter er esó más ás por por anali lizzar los pro pro bl blem emas as eco econ nómi mico coss y bu busc scaar sus so solu lucio cion nes en con contextos en l en lo os cuales cuales l las as insti instituc tuciiones, los confli onflictos ctos so social ialees y las as n negoc egociiacion aciones es po polí lítticas son i imp mpo ort rtaantes; po porr el co contr ntr ar ar io, su p piiedra d e toq ue f ue qu quee l los os pr pr o bl bleemas de as asignació ión n d e recu recurs rsos os y di disstr ibución ibución d el ingreso d e b bería erían n anali liza zars rsee y re reso sollverse en el ám ám b biito est estr icto d e l laa esf era económica nómi ca,, sin necesid ad d de de incorp incorpora orarr ningú ngún n eleme emento nto "ex "extra tra-econ conó ómic mico", o", pu pues es el merca mercado do co condu nduccirí iríaa a re result ultaad os os ef icientes sin s in necesi necesid d ad d e int inteer ven venciones polític líticas as o in insstitu titucciona onalles. En e ell s siiguie ien nte esqu esquema ema se il se ilustra ustra la d elim limitac itaciión d e la lass fronfronter te r as d el aná análi lissis neocl neoclásico. A p pesar esar d e l laa hegem hegemonía d e l las as ideas neo eocclás ásiicas as,, algun unos os eco con nom omiistas stas,, en en lo loss alb lbo or es es d el sig sigllo xx, xx, vo vollvier on on a llamar llamar la aten tencción so b bre re l laa n necesi ecesid d ad ad d d e estudi estudiaar el in intter camb cambiio y la c co onduct du ctaa ec eco onómica en el el con conttex extto d e l las as instit itu uciones qu quee los rod eab abaan. Por e j jeemp mpllo, Max We We b ber er (1864-19 (1864-1920 20)) ad vir vir tió tió a los eco economi nomissta tass so b bre re la neces ecesid id ad d e anali lizzar si simult multáánea ea-ment ntee las re rellac aciion onees int nterinf erinf luye luyent ntes es entre tre l laa e eco con nomía, las as in insstitu tuci cion ones es y los valo valores res.. Como es sa bid o, We b beer r eali ealizzó desd e la an antter ior pers perspec pecti tiva va impo importa rtan nte tess co con ntri bucio bucion nes a l las as ciencienica cia iass social sociales es y a l a laa econom economía ía.. En s sus us conoc ocid id as as obras obras La é t t ica protestant e y el e ess píri pírit t u de dell cap capit it ali lismo smo (1904 Econo-04--1905) Y Econo mía y soci soc iedad (1922 22)) pu puso so d e r eli lieve eve l laa n neces ecesida idad d d e re rellaci cio onar la economí economía, la la po pollítica y la soci sociedad . Otros pens ensaad or or es sigu guiieron tamb mbiién la p pers ers p pec ecti tiv va we b beeriaana; por ri por e j jem emp plo T. T. Ve Ve bl bleen (18 185 57-1 7-19 929), quie quien es conside nsidera ra-d o el fund ad or or d el ins nstitu titucio cion nali lissmo ec econ onó ómi micco mod er er no no o american america no, r eaccion eaccionó ó críti crítica cam ment ntee f r re nte a l laa ec econ ono omí míaa d omi mi-iticó iti có l erillida eri idad d d l aná análi li is inalist
• Lo Loss p prec reciios r elati tiv vos son el m meeca cani nism smo o efi eficcient ntee d e asiignación d e r ecur as ecur sos • La Lass elecc cciiones in ind d ividuales, rac raciona ionalles y e eg goí oísstas condu nduce cen n a l laa ma max xim imiización d el bienest star ar so soccia iall La fr ont nteera de análisi isiss: el sistema ec econ onó ómico
==>
Exclu luye ye • E Ellec ecci cio ones y a acc cciiones colect ctiivas
==> Exccluye Ex
El es estud tud io d e l los os va valor es, es, la cultura y l laas es estr tr uctura rass de pod er
comprend compre nd er er la i inf nflluencia de l de los os v vaalores, ores, l las as trad trad icio ion nes es,, las as l leeyes y la cul yes ultur tur a, en la la cond conduc ucta ta econ onó ómi mica ca de los los i in nd ividuos. ividuos. La respu respuesta d e Vebl Veblen al e en nfo foq q ue microe croecconóm ómiico, basad o en el el mode modello d el H omo ue ell intercam bi bio o y la omo ec econ ono omicu micus, s, f ue q ue e con co nduct ductaa económ económic icaa de de l los os indivi individuo duoss era algo algo má más que preprecios, cantid cantid ad es y merc rcado ados. s. Esta con oncepc cepciión se ref ref le j jaa claraTheOl OlY Y ofthe ofthe Leisure Class Class (1899) y Th Thee mente en sus o b bras ras The The Theoryy of Busines Theor Business En Ente ter r p pri risse (1904). Ve bl bleen post postul uló ó qu quee e en n la reali rea lida dad d , la econ econom omíía es es u una na red d d e i ins nsttit itu uciones y v vi¿l i¿llloresqu quee organiizan y mo organ mollde dean an el comportam comportamiiento econó conómi mico co d e los indiv indi vid uos uos y q ue, ue, en en c con onsec secu uencia, los os ind ind ivid ivid uos no só sóllo r eacciiona b acc ban an y to tom ma b baan decisiones decisiones fren frente te a l a los os cambios cambios en en l los os precio p recioss (re (rellat atiivos vos), ), sin sino o tam b biién co con nsid era b ban an las as i inst nstit ituc uciiones es.. La La t teoría eoría de l de laa generación generación d e r iq ueza d e Vebl Veblen tie ien ne qu quee ver ve r mu mucho con los há b bitos itos y cost costu umb mbres res q ue for man parte d e la vid a soci social y d e sus tra ran nsf ormac rmaciion onees a t través ravés d e procesos sociali socia liza zad d os os indiv individ ual ual o col colec ecti tivame vament ntee por los indi indiv vidu iduos. os. El esf uerzo d e T. T . Ve bl blen en f ue acom acom pañ pañaad o por r otros otros d estaestacad ca d os os pensa sad d or es, es, qu quee d esd esd e mu muy y d iferent iferentes es perspec erspecti tiva vass re re-tor nar on y recrearo recrearon n el e en nfo foq q ue ue ins instit titu uciona cionallis ista ta pa para ra analizar za r el funcio funcion nami mieento d e l laa economí mía. a. Entr e ell llos os so b bresa resallen Eco-J. Schump humpeeter (1883 883-1 -195 950 0), q ue en su su o b bra ra T heor y of Eco r lOmic Devel Deve lopm opmeent (1912) int intro roduj dujo o el papel d ellid eraz erazgo y l acid aci d d ri l la iz ió d l d
la inn innov ovac ación ión téc técni nica ca.. Sc Schu hum mpe peter ter es re reco cono nocid cido o po porr ha habe ber r dado impo porta rtanc ncia ia al pap papel el de la tecno tecnolog logíía como una d e las mayor mayo r es fu fue er zas zas de tra trans nsfo form rmac ación ión de de l los os si sistem stemas as econ económ ómiicos.. Lo cos Loss ins insttitucionalistas han reto retorna rnad d o y d esarrol esarrolla lad do es esta ta idea ide a en el análi análisi siss de l los os prof profund undos os efe efec ctos d e la ind ust str r ializa aliza-ción ció n so sobr bre e la orga organ nizac izaciión ec econ onóm ómic ica, a, so soc cial y pol políítica y, en gen ge ner era al, so sobr bre e tod oda a la vida cu cult ltu ura rall, as asíí com como la cul cultura tiene tam ta m bi bién én un una a in infl flue uen ncia d ecisi ecisiva va en la adop adopci ción ón y o p peración eración d e la tecnol tecnología. 12 F. Kn Kniight (1885-1972 72)), en su su o b bra ra Ris Risk, k, Un Unce cer r tani tanitya tyand nd Pro f it it (1921), (1921), incor p por oró ó el co conc nce e p pto to de i in ncer tid tid um b brre asocia ia-da al al d esconoc onocim imie ient nto o ec eco onó nóm mic ico o y el mod o en en q q ue ue ést éste afe afecta cta el com comport rta amiento económico d e los individ individu uos. Estas Estas id eas han ha n si sid d o rec recrea reada dass por los inst instii tucion tucionalist sta as par a an ana alizar pr o bl ble emas de info form rmaci ción ón in inc com pl plet eta a y as asiimét étri ric ca, r ies esgo go mor al al,, se sellec ecc ción ad vers versa a y p pro ro b ble lem mas d e l la a agen agencia y el el pri rinncip ci pal. La id ea ea bá bássic ica a qu que e se de dess p prend rend e es es qu que e lo loss ind ndiivi vidu duo os, la ma may yorí ría a de las oc ocasiones, toman d ecis ecisiiones y e eli lige gen n ba j jo o la inf in f lue luencia de de la la ign ignor or ancia y l la a ince incer r tid tid um b br r e, lo cuall ualliimita l ta la a r aciona cionallid ad de de su su conducta conducta.. Su descu descu b br r imiento d esa saf f ió ió la economí conomía a convenc vencio ion nal qu que, e, com omo o es sa b biido do,, supon uponíía la la e ex xis is-tencia de inf ormac ormació ión n co com mple letta y perfect perfecta a par a el inter inter cam biio y l b la as el ele ecciones cciones.. F. Comm Commo ons ns,, en sus sus libro libross Lega egall Foundations Foundations o f f Capitalism (1929) (19 29) e Inst itut ional Ec Econ ono omics (1934), (1934), destacó destacó el pap papel d el d erech recho o y l la as le ley yes en el com el com p por or tamie ient nto o econ ec onó ómic ico o. Common onss d efi fin ne las in insstit tituc ucio ion nes co com mo una una acci ció ón co collecti ectiva va em em- pr end ndid ida a par a ampl plia iarr la lib libe ertad, y la la a acció cción n ind indiv iviidu dua al como una condición ind ispens ispensab ablle pa par r a cr ear mercados lib ibr r es, inc in cluido el merc rcad ado o d e tr a b ba a jo jo.. En este últ últim imo o pun punto to se ad mite qu que e Com omm mon onss co con ntribu ribuy yó sign significa ificativa tivam ment ente e a enten entender der que la r iqu que eza gene ner r ad ad a en una una econo nom mía de depe pend nde e cr cruc ucial ial-men te d e regl regla as r azonable azonables del tr trab aba a j jo o, qüe justame justamente defi-
. _ , . , . ,, _."' _."' • • . . . _ •. R. R . Ne Nellson y S. S. G. Winter Winter r econ conoce ocen n la la i influ nflueencia de Schum pe petter en los econ economis isttas instit institucion ionaalistas y evolucio ucioni nissta tass d el cam ambio bio económ onómiico, téc écn nico, in inst stitucion itucionaal y or gani anizaci zaciona onaII. En En l laa i impo mpoll· tante obra d e e estos stos aut autor es s es señ eñaalan qu quee "la inf ll\e \en ncia d e Jos Josee ph Sc Schum hump peter es tan d ecis cisiiva y ex extendid a en nues nuestro tra trab ba jo qu quee no no h hay ay n nii qu quee m meenc nciionad o". R . R. Ne Nelso son n y S. G G.. Winte ter, r, An E volu Beelkn knap ap Pr ess of of lut t ion ona ar y T heo heory o fEc fEco ono nom mic C hange, hange, The B Har vard vard Uni nive ver r sit ity y Pre Presss, Ca Cambr mbr id ge ge Mass 199 1996 6 p. 39 12
nen los límit límites de l de las as accion acciones es indi individ viduale ualess y col colectiv ectivas. as. En concontraste tra ste,, la ec econ onom omía ía ne neoc oclás lásica ica de desc scon onoc oce e la im impo porta rtanc ncia ia de esas es as re regla glass y de los valore valoress q ue ue rep repre rese sent ntan an pa para ra la la p produc roduc-tivida tiv idad d de dell traba trabajo. jo. Act ctu ualmen ente, te, es estas tas ideas sem semina inalles han sid si d o am ampl pliiamente d esarroll esarrolladas en el el ámbito de la escu escue ela co co-nocida noc ida co com mo Ec Econo onom mics and d Law para estu estudiar diar la i influencia nfluencia de las las co corte rtes, s, tri bun bunale ales, s, co con ntra ratos tos,, los de dere rec chos de propi propieda edad d y, en en general, d e la lass leyes leyes sobre las dec deciisiones d e los age agen ntes económic icos os.. H. Sim imo on (1916- ), en sus lib libro ross Adm dmiini nist stra rati tive ve Be Beh havio aviour ur (1947) Y Mo Mod d els of Man: Man: Soci Social and and Rat iona onall (1957) (1957), se seña ñaló ló qu que e la fa falt lta a d e in inf f ormaci< ormaci
o
El institucion i nstituciona alismo ex exttend ndió ió su suss interes intereses es an analít alític ico os haci cia a loss probl lo problem emas as de la or or ganización ganización econ conóm ómica; ica; el con contro troll de las decisione decision es y la inform nforma aci ción ón y la dis distri tribu buci ció ón asi sim métr tric ica a de la inform informac ación ión y el pod poder er eco econó nóm mico y p po olí líti tico co;; el pap papel de los los derec de recho hoss d e pro propie pieda dad d en la la f f ormac ormación ión de inc ince entiv ivo os a la inver sió ión n y e ell ahor r ro ; el pap papel el de lo los contr contr at atos os en la la ince incert rtiidum bre b re ec eco onómic ica a, entre otr otr os temas re relevantes levantes.. En gen gener er al, la v vis isió ión n in inst stiituc tucion ionalis alista ta conc co ncibe ibe el merc ercad ado o com co mo un una a institución compl omple e ja ja,, qu que e es es resul resulttad o de los los ar ar rere glos econó económico micos, s, sociales e inst instit itucion ucional ales es a los cua cuale less ll lle egan los ind indivi ividu duos os,, y qu que e ope oper a simultá simultáneament neamente e en la socie socieda dad, d, la polí po líti tica ca y l la a eco cono nom mía. En es estte sen enttido do,, el merc ercad ado o no es el único,, ni el mejor único mejor mec eca anis ism mo d e asig signa nació ción n d e r ecursos; ecursos; por el con contra trario rio,, se ad adm mite qu que e las ins institu titucio cione ness pú públi blic cas y p pr r ivaivadas, da s, direc directam tamen ente te o a a tr tr avés d el mercad rcado, o, con contribu tribuy yen si sig gnif icattiva ca vam men ente te a ,cam cambia biarr la as asignac ignaciión d e recursos, contribu contribuyenyendo a la may ayor or o meno menor r ef iciencia económica. El institu institucion ciona ali lism smo o que más más fu fuer erz za alcanzó f ue ue el estaduestadunidense.14 Sin em emb bargo, ya pesar de su sus notables contribu contribuciociones es,, no recib recibió ió su sufici ficien ente te at ate enció nción, n, ni tampo tampoco co gozó de mucha mucha acepta ace ptació ción n po porr pa par r te te d e las escuel scuela as marg argina inalist listas, as, su subje bjetiv tivisistass y de ta de equili equilibr brio io ge gen nera rall ya do dom min inan ante tess a pr prin inci cipi pios os de dell siglo xx. xx. In Inc clus luso o muc ucha hass vece cess f ue crit critica icado do,, co con n razón razón o sin ella ella.. Algu lguna nass de las crítica críticass más impo important rtante es qu que e se di dirig rigier ieron on a e est ste e institucionalismo f ueron: ueron: • No habe haberr de desa sarro rrollad llado o un una a teo teoría ría de las las instituc institucion iones. es. • En Enca cam mina inarr tod todos os su suss esfuer zos a la la des descr crip ipci ció ón de las las fu fun ncion iones es d e las las instituc institucion iones es y no no al análisi análisiss de las impli implica cac cio io-nes de la las institucion instituciones es para el des desem empeñ peño o de una una eco econo nomía mía.. • Fu Fund ndir ir en un un mism mismo o co conc ncep epto to de in in2!iD iD!!ºi ºió ón _ los los asp aspect ectos os or ga~iv ivºº~ lass r egla la glass qu que e go gobi bi~ ~ii-n nan la lass in insstituciones, confundie confundi endo la lass in insstituc tituciiones ones,, en tanto tanto qu que e cuerpos cuerpos bu burocrá rocrá-ticos y administ administr r ativos, ativos, co con n las reglas reglas y no norm rmas as qu que e res restrin tringe gen n el c el com ompo portam rtamien iento to econ onóm ómico ico de los los individ individuo uoss en las orgaorganizaciones.. nizaciones V éas Vé asee a e est stee r es p pec ectto la r ecopila copilacció ión n de tex texto toss clásico lásicoss d e Warr en Samuels, nt~tiv de autores it. 1988, n donde 14
R . Coas Coase e afirm afirmó ó lap apidariament idariamente e que el i institucional nstitucionalis ism mo teameric teameri can ano o:
nor-
conduce cond uce a nad nadaa [.. [.... ] s sin in teor ía, ía, no tiene tiene nada nada qu quee d ecir, excepto excepto un unaa mas asaa d e mater mater ial descr ipti i ptivo vo es esp pera ran ndo por r una una te teor oría ía [. [.... ]. As Asíí loss in lo insstit tituc ucion ionali alista stass mod mo d ern rnos os ti tien eneen an antteced ent ntes es,, pero éstos éstos no son los inme inmedi diat atos os an antteri rior ores es [ ... ]. J 5
Sin embargo mbargo,, a pes pesar ar de las las defic deficie ienc ncia ias, s, se ha r econocido que qu e el el i institucionalismo nstitucionalismo;; en gene gener r al, al, ha co contr ntribu ibuido ido a mejo mejorar rar el ent enten endi dim mie ient nto o de la eco cono nom mía en lo loss sigui siguien ente tess as p pec ecto toss: i) la eco cono nom mía no se reduc reduce e a relaciones relaciones entr tre e mer cados, cados, pre p reci cio os y cantid ad es, en r ealid alidad ad,, la diná dinám mica de la eco econo no--
mía no pod podría ría en enttend ers rse e sin el important importante e pa pape pell d e lo loss derechos d e propi derecho propie eda dad, d, los co contr ntrato atos, s, las ne nego gocia ciacio cione ness, po p olí líti tica cass, las accion acciones co cole lect ctiv iva as, las regul regulacio cione ness ec econ onó ómicas, los sin sindic dicato atoss y, en ge gene neral, ral, las interv interven encio cione ness de dell Estad Es tado o en la econ econom omía ía a través través de la am ampli plia a ga gam ma de polí polí-ticas púb públicas licas;; ii) la econo economía mía tien tiene e que que ser estudiada dinám dinámicamen icamente te y como un todo todo (ho (hollísti ística cam men ente). te). El ins insttituc tucion ionalis alism mo so sostie stiene ne qu que e es plau plausib sible le la existe existenc ncia ia de dist distiinto ntoss pu punto ntoss de eq equil uilii brio brio.. En parte, parte, de debid bido o al pap pape el de la las ins institu titucio cione nes, s, es de decir, cir, en ocasi oc asion ones es las ins institu titucio cione ness pu pue ede den n em empe peor orar ar o mej ejor orar ar la asignac asig nación ión de recurs recursos; os; iii) es im impo portan rtante te el co com mpo portam rtamien iento to micro icroec econ onóm ómico ico ind indiividual,, pero tan vidual tanto to o más más im impo portan rtante te es tam tambié bién n el comportam ta mie ient nto o mac acro roso soci cial al de lo loss gru grupo pos, s, fu fue erza rzass po polític líticas, as, y coaliicion coal ciones es soc sociiales, cu cuan ando do act actúa úan n en proc proces esos os de elecc elecciión pú p úblic ica a y accion acciones es cole colect ctiiva vass en los cuale cualess, ademá además, s, coe coexisxisten eleccio eleccione ness mer canti cantiles les y no merc mercan antile tiles, s, y iv) es es impo importan rtante te el an anális álisis is em empír pírico ico de los fenóm fenómen enos os vin in-cullad cu ados os a las las institu institucio cione nes, s, y no sólo sólo a través través de méto método doss de de-ductivo du ctivoss típico típicoss de los los mod modelos elos eco econó nómic micos os a bs bstr trac acto toss. 16 1 5 Citad Citado o por T. Eg Eggertsson rtsson,, Ec Eco ol1omi omicc Behav havior ior an and d Jl1 Jl1sstituti titutio ons, C al11Universit rsity y Pr ess, ess, Cambridge, brid ge ge Surveys Surveys of Econ Economic omic Lite Liter r at ur e , Cambrid ge Unive
Mass., 1991 1991,, p. 1 p. 10 0
El nue nuevo vo institu institucciona ionallis ism mo ec econ onó ómi mico co su surg rgee como como una r eses puest pue staa al instituc instituciona ionallis ismo mo tr trad adic icio iona nall y, al mismo mismo tiemp tiempo o, como una crític crítica a la rigid ez ana ez analític líticaa de la la econom conomíía ne neo oclásica.17 N No o es un unaa escue escuela hom homogé ogénea nea,, coex oexisten isten corri orrieentes desde las las que que es esttán mu muy y ce cercan rcanas as a los los s supu upueesto stoss bás ásico icoss d e la econo economí míaa neoc eocllás ásic ica, a, has asta ta aq aqu uella llass qu quee a bie bier r tament mentee re re-chazan sus fund amento mentoss teó eór r icos icos. 18 En ef ecto cto,, el nuev nuevo o instiinstitucionalissmo económic tucionali mico o com compr pr end end e a autor es tan difere diferente ntess como Coa Coase, se, Willia Williams mson on y No North rth,, que coinciden en destacar destacar la impor importan tancia cia d e las ins institucion tituciones, es, pero al mismo mismo ti tieempo tie tienen dif er encia nciass teó eórica ricass important importantes. es. 19 as p po osiciones pr inci pal pales d e l las as di disslint lintas as vers ersiiones d el in inssti tittucion ionaalis is-17 Las mo clás ásiico pu pueed en revisar revisar se se en G. Hod gson gson, E col col1om 1omics ics an and d lnst it ut ut üms üms. A M ani ess, Oxf xfo ord , 1988; ani f esto esto for a I a I ' 'v lod er n I nst nst it uriona rionall E conomics, conomics, Polity Pr ess, itucione oness ec eco onómi nómic cas d el capit capit alismo, alismo, FCE, Méx O. Will Williamso son n, Las inst ituc éxiico co.. C. Gunnarsso Gunnarsson n, "W "Wh hat is New New and What is Insti Instituti tutio onal in th thee New In Ins¡989; C. titutiion titut onaa! Ec Economi onomics? cs? An Essa ssay y 011O 11Olld and New 1I1 1I1ssti titu tuttiol1 iol1aali lissm and th thee R ole of th the S Sta tatte in in Deve Devellop opin ing g Co Coun unttri ries es"", en S cal1 cal1dinav dinaviian E conomi conomic Hi Hissto tor r y 990 0. A Assi co com mo la r eco eco pil pilac aciión d e a allgun unos os de los en ensayo sayoss más t'e p pr r e Re R eview, 199 senta se ntattivo voss y "c "cllás ásiico cos" s" de de di dist stin intos tos temas y e enf nf oqu quees se en encuentt ntt''a en John Eatwell Eatwe ll et al. (co (comp mps. s.)), "Th Thee In Inv visib iblle Hand ", en T he Nor r ton ton, he N ew Palgrav rave, e, No Nu N ueva Yor k k, 1989. Véa éase se,, por e j jeem p pllo, D. C. C. No North rth,, I nstitu nstituti tions, ons, I nst itu tuti tion onal al C /z /zange ange am ami 18 V Econo Econ omic Per for mal1 l1ce ce , Cambrid ge ge Uni nivers versit ity y Press, Press, Cambrid ge, ge, 19 yad d e199 91, ya conomic c Behavior and and I I n nstituti titutio ons, Ca más T. E Egg ggeertsson rtsson,, E conomi Camb mbr r iclge Uni niver ver sity Prc Prcss ss,, Ca Cambrid mbrid ge, ge, 199 991 1; E. O Osstr om, Goveming t he C Ol1 l11mo 1mon ns.The Evol Evolut ut ion id ge ge Uni niv ver sit ity y Pr ess, ess, Camb mb¡¡'id ge, ge, Insl sliilut ions fo for r Co Coll llec ective tive Ac Action , Cam br id o( In tut t ion ona al Reali lissm. Soc Sociial an and d Pol oliti itica call Const Const rains rains 199 990 0; R o b beert Gra raf f stein in,, I nslitu on R on Rali alio ona nall Acto tor r , Ya coYalle U Uni niv ver sit ity y Pr ess, ess, Lond res, res, 199 992 2; D D.. W W.. Br omJey, E conomic I nle nler ests ests an and d I nst itutions itutions.
The Th e Con Concep ceptua tuall F oundati oundation onss of Pub P ubli lic c Polic y ,
Bas asil il Blac Black k well, Nueva York , 198 989 9; J. K night, I nst itution tutionss and So Socia iall C onf onf lict , Uni nivers versit ity y of Camb Cambr r id ge Pr ess, ess, Ca Cambrid mbrid ge, ge, Mass., 199 992 2. baa b b bllement ntee el autor más cer ca can no al pa par r ad igma neoclásico sea 19 Pw William amson son,, d estacand o Me Mer r cad os os y j je er arquías arquías:: su anális análisis y sus imp implica licacio ciones nes anli an lillrust, FCE, Méx Lass ins instit tit uciones uciones ec económ onómiicas de dell c capita apitali lismo smo , éxiico co,, 199 991 1; La éxiico, 19 198 89. D D.. North North es es un un a aut uto o!' al qu quee l lo os l1 l1eoc eocllás ásic icos os con consid eran heFCE,, Méx FCE tel'O 'Odo doxo xo,, pero su tra ba j jo o ha t teeni nido do un unaa ampli mpliaa inf luencia por med io d e sus obras E slru niv ve¡'sida dad d , Maruc ctur a y cam cambi bio o en la h hiist oria eco econ nómica , Alianza Uni nstillltio ons, I nsli nslituti tutio onal C / z za ange ge and and E conomi conomic c Per f orm rma ance, drid , 198 984 4; I nstilllti Camb Ca mbr r id ge Uni nive ver r sit ity y Pr ess, Cam Cam b brid rid ge ge,, 199 991 1; R . C Coase oase es el el auto autor más r eco, eco, nac acid ido o por r s su u c crít rítiica al i in nstitu tituccionali lissmo tr adi dicciona ionall per o tamb mbiién a l laa e ecconomíaa neoc mí eocllás ásiica ca;; su o o b bra ra ma mass r econoci econocida es T he Fir m, m, lhe lhe Mark et et and and lh lhe e L Law. aw. The Uni Unive ver r sit ity y of Chicago Chicago Pr ess. Chi hiccag ago, o, 198 988 8
Estos tr es es aut auto or es co con nfo form rman an lo que po pod r ríamos í amos d enomin nominaar el " "nú núccleo eo dur dur o" d el neo eoin insstituci titucio onalism lismo o, a b bo ord rdan an tema mass vinculadoss a la or ganiza culado anizacción y op opeer ació ación n d e la empr esa esa, la div división entre emp empr r esas esas y me mercados rcados;; la formaci formación de de s siste istema mass d e mer erca cado doss y d e las instituc institucion ionees que fo for man man esos siste sistema mass de mer cad ados os;; in inccluyen los los costos d e tra transa nsacci cción ón como un as pecto pec to rel releevant vante; e; el pape papel d e los pr oce ceso soss políticos; las estrucestructuras d e p po oder y los me mecanismo canismoss d e de deccisión.2 o Otross autor es qu Otro quee se pu pueden insc inscrib ribir, ir, pa par r cial cial o to totalmente talmente,, en l laa tradici tradición ins instit titu ucionalista ext xtiienden los los tema temass de de i inv nves estitigacción del ga del neoinst neoinstiituciona cionallis ismo mo "d "dur uro" o" a un amplio amplio nú núm mero de t tem de emaas. s. Por Por ejem pl plo, o, l laa esc escu uel elaa d e la la e ellección públ pública, los deeconomic micss an and d rech rec hos d e propi propieedad, la búsqued a de de l laa re renta, nta, econo law, la w, capital hum humano ano y soc ocia iall, entr e otros otros. Muchos Muchos d e esto estoss temass son cong ma congrue ruente ntess con los los supu supueesto stoss y a gend gend as d e in inves vesti ti-gación d el neoinstitucionali neoinstitucionalissmo mo.. Ent ntre re los autor es qu quee son son ya refer encias clás clásicas icas sobre los ante anterio riore ress temas d est estaca can n J. Buchanan,, G. Tu chanan Tull llock, ock, A. A. Alchian, M. Olson, H. H. Dems Demseetz tz,, R . P Po osner, G. Beck Becker er y G. G. Stigler Stigler . Es Esttos autor es, enf enfoq oqu ues y es escu cueelas comparten en bu bueena medid a los su p pue uest stos os neo clásico lásicoss, aunquee los "relajan" aunqu "relajan" para para pod poder er in incclui luir r los nue nuevos vos temas temas d e inv in vesti tiga gación ción.. En gen ener er al, al, pued e af irmar irmar se se qu quee es esto toss autores autores compaart comp rteen va valo lor r es e id eología ologíass que son as asumida umidass explí xplíccit itaamentee por su ment sus autores autores como pos posiciones co cons nseervad ora rass. En s su us persp per speectiv ctivaas me metod todo ológ ógica icass se percibe un marcad marcad o eclectici clecticissmo,, qu mo quee en buen buenaa medi dida da es es ex ex plic plicado ado porq rque ue los os au auttor es es y escuel elas as to tor r nan nan las venta venta j jaas d e la lass distinta distintass fuen fuenttes es para para enr iiquecer el anál análisis. En el s sigui iguieent ntee dia diag gram ramaa se se ilu ilusstr traa la la evo evoluci lució ón d el in insstitu titu-cionallismo ha ciona hassta el sur gim imiient nto o d el neoin oinsstitucio tituciona nalism lismo o. El neo eoinstitu instituccionali ionalissmo que goz gozaa d e m más ás pr esti estig gio int inteelec ec-tual recon reconoc ocee que la economí nomíaa neoc eoclá lássic icaa provee provee de instr instr uumentos d e anális análisis po pod d er er osos osos a otros enfo foques ques eco económi nómicos cos,, peero también se p señala ñala que que l los os en enfo foqu quees conv onveencion ncionaales han d e jado jad o d e l laado el importa important ntee pap papeel qu quee d esemp esempeñ eñaan las in inst stituitucion iones, es, y los y los te temas re relac laciionad as con ellas ellas,, e en n la la o o p perac eraciión d e la econ econo omí míaa. Por e j jeemp mpllo, D. North ha r econocid econocid o lo ant anter er ior,
l. Ante Anteced entes es:: Exist istee una pr eocup eocupac aciión por el papeel d e l las pap as in insstitu titucciones es,, pero sin sin una una teo eor r ía ía par pa r a ex exp pli lica car r su pape papel en la la econ economí mía. a.
2. In Insstitu tituccional naliismo económi nómicco: No h hay ay un unaa teorí oríaa d e l laas in insstitu tituccion ionees. R ech echazo pa par r cial a l laa eco econo nom mía clásica. AutOl-es:V Aut es:Vee b bllen, Kni Knight ht,, Si Sim mon, Common mmonss, Schump humpeeter, Ayr es, es, Mit Mitcchell, K. Po Polanyi
-ll
4. Co Contr ntr i buc bucion onees al neo eoin insstitu tituccional ismo: Ace pt ptaan la imp impo or tan tancia d e l las as in insstituciones y han d esarro esarroll llado ado enfoqu nfoques es per tinentes paar a es p estudi tudiaad as. as. Aut uto or es: es: Bec eck k er , Stigler , Scito Sti itovs vsk k y, Coas asee, La Lanca ncasster
3. Neo Neoin inst stitu ituccionali ionalissmo ec econ onó ómi micco: Formula una teoría teoría d e l las as in insstitu titucciones a p paar tir d e s su u críti rítica ca a l laa econ econo omí míaa neoc eocllásica ca..
em per pero o tam tambi biéén ha ll llamado amado l laa atención sobre l laa n nec eceesidad d e sup uperar erar la rigidez rigidez y d esarrol esarrollar las categoría categoríass qu quee p peerm rmiita tan n sup uperar erar las ev e vid ent ntes es ausen ausencias me meto tod d ológ ógiicas y tem emááti tica cass: [.. .... ] se requi requier er e -di dice ce Nort Northh- un unaa teoría d e l las as ins institu ituccion ionees [. [.... ], intro ntrodu duccir el mundo r eal eal co con n sus fr iccio ccion nes [ .. .... ], l lo os cos costo toss d e tra ran nsa saccción para ilu ilum mina nar r los nud nud os os cieg ego os qu quee l laa mi miopía d el mod elo neoc neoclásico les es h haa im pe pedid did o ob obser serv var .21
La corr ient ntee pr incipa ncipall d el n neeoi oin nst stiitucion onaali lissmo adm dmiite q ue es p es posi osi ble ble utili lizar zar el el instrumenta instrumentall neo neocclásic ásico. o. Por ejemp ejempllo, el neo eoiinst nstit itu ucio ion nalis ism mo as asu ume me,, al ig igu ual qu quee e ell mo mod elo neo eocclás ásiico, que l que laa prod ucc cciión inv invol olu ucra no só s ólo l laa tr ansformac formaciión f íísica d e i in nsum umos os y l laa pr oducci ducció ón d e bie bien nes, pero se seña ñalla qu quee tam b bié ién n es r eleva van nte la transfer enc nciia d e l los os d d erech erechos d e p pro ro- pieed ad pi ad entre los os du dueños eños d e l los os recu recursos rsos,, en e ell in i nter camb cambiio d e mercanccía mercan ías, s, y que ell ello o supone supone, además d e l los os c cos osttos d e propro21
uctura ra Véa V éasse D. North, North, E str uctu
y cambio
en la his hist oria o ria eco econ nómi ómica, ca,
Ali liaanza
ducción, la pr esencia d e los ducción, los c cost ostos os de de tr ansa ansacció cción n inev inevitab itabll emente invol involucrad os os en en e ell int intercambio. El supuesto típico de l de laa co con nd uct ctaa económi conómica ca qu quee asum asumee a a l lo os indiv indi viduo iduoss c co omo mo ego egoíst ístas as y m maaximi ximizzad or es se pu pueed e manten manteneer siempre y cuando se se introduzca introduzca el pape papel d e l las as r estriccion estriccionees institu insti tucio cion nales y orga organ nizaciona acionalles en las as e ellecciones económ económii 22 cas de l de lo os individ individ uos uos. En este sentid senti d o, o, el pa p peel d e las instit instituucio ci one ness en la ec econom onomía ía pued e ser est estudi diad ado o d esd e la pers p pec ec-tiva ti va d d el mod elo d e elec elección rac raciiona onall y, a all m mism ismo o tie tiemp mpo, o, d e las o bl bliigac acio ione ness re resstl tlii':: ::..~0n 0n~ ~s instit nstitu ucio cion nales ales.. Es i in nd uda dab ble q ue e ell mo mod d elo de de e ellección racion racional ofr ece ce u una na clavepa vepar r a entend entend er er la r elac aciión entre ele elección y estructu estructur r a ec eco onóm nó mica. Yad Yad emás, emás, como ha e ha escrito scrito E. Phel Phel ps, d ps, d esafortuna afortunad d amente los os e eco con nomi omistas stas no no h haan cr eado toda davía vía una alternati alternativa va a este mod mod elo. Sin em em bar bargo go,, el ne neoin instit stitu uciona cionali lissmo va m más ás all lláá d e l laa estr ech chez ez d e los supues supuesto toss maximi mizzadores adores,, porq ue éstos só sólo perm rmiiten an anal aliz izar ar lo loss r esult ltaados d e l las as elecc cciion ones es d esde sde l laa p perspec erspecttiva d e i in ndi divi vidu duos os aisl aislados y como si si s su u conducta du cta maxi maximi mizzad ador oraa no entra trara ra en contra ontrad d icci icción con l los os esesf uerzos tam tam bi biéén maxi maximi mizzad ador ores es d e otr os indivi dividu duos. os. En con con-tra rasste te,, el el ins insttit itu ucion onaalismo introd introd uce ce e ell es estudio tudio d d e l lo os pe perju rjuic iciios o be benefic eficiios col colec ecti tivos vos de l de las as e elleccio eccion nes económi económiccas d e l los os i in ndivi di vidu duos, os, así como las tensiones y contr ad icci ccion ones es en entre tre la maximiizació maxim ación n indi div vid ual ual y l laa ma max ximiz imizació ación n de dell bi bieenes nestar tar co co-lectivo. Est Esta pe per r spe spect ctiiva permite incorporar los aspectos políticos, las negociacion negociacio nes, los co con ntratos tratos,, el inte inter r cambi cambio d e d er ech echos de p de pro ro pi pieed ad , etc., qu quee i importa mportan n d ecisiv sivaame men nte en l laa vid a económica y socia socia1 1.23
En u En un n a p preta retad d o re ressumen podr odríam íamos os d ecir q ue ue el neoinstitu neoinstitu-cionalissmo se preo cionali preoccu pa por el estudio d e un u n conj conju unto am pli plio o d e t teemas y enfo enfoqu ques es entr e los os qu quee destacan: destacan: 22 T T.. Egge Eggert rtsso sson n, E col1om Sur r vey veys col1omiic Behav ehaviior an and d I l1st it utio utioll llS, S, Cambrid ge Su of Eco con nomic Li Litter atur e, Cambr id ge ge Uni nive ver r sit ity y Pr ess, ess, Ca Camb mbr r idge, 199J , p. p. x xii. 23 J. Kn nstit U Ul io ions ns an and d S ocia iall Co Conf nf lict, lict, Cambrid ge Un Kniight I nstit Uniiver sit ity y Pr ess, ess,
• In Inccorpora las fr icc cciiones soci soci!!!es, !!!es,llos conf lic icttos d istr istr ibut ibutivo voss y las estr uctura ucturass de de p po od er er qu quee sur gen e en n e ell mun und d o real real c cu uando se do se rel relac acion ionaan, la eco la econ nomía y las as in insstitu titucio cion nes es,, por medi dio o d e los co contrat ntratos os,, las r egul egulac acion iones es,, los os d d erechos erechos d e p pro ro pi pieed ad y, en gene en general ral,, las as l ley eyes es q ue regl ue reglam ameentan el inter inter cambio mbio.. El neoins neoi nstitucion titucionaali lissmo enfoca la lass estructur estructur as as de po pod er de dessd e una d o bl blee pers p peect ctiiva va:: la or ani anizac zación ión y e ell c control ontrol d el si sisste, m maa econó económic mico o y el proceso proceso ju jurí rídi dicco: ~ d ecir ecir , el nex nexo o ma marco rco jur r ídico ídico-proc -proceeso econ conómico, ómico, qu quee es el el pr oceso oceso cent ntr r al al que I ju organi rganiza za y e estr str uctu tura ra la r elac aciión marco arco jurídico jurídico-go bier biern no política ca--econ cono omía. 1 políti • Enfo Enfoca ca los pro bl bleema mass d e asigna signacción d e re recurs cursos os como un proce pro ceso so de a j a ju uste comple comple j jü ü-y-d e n neegoci ociac aciiones ;nt~'(ndi ndiv viduos, duo s, gr u pos pos,, el E' E'stad o, o, etc~ etc~,y ,y n no o n no orm rmat atiiva vament mente, e, com omo o la econ ec onom omíía con onve ven ncion ionaal, para la cual siemp mpr r e hay ay un unaa so solulución ó ción ó ptim ptimaa d e e equ quiilibri ibrio o q ue es ef icient ntee ind e p peend ient ienteemente d e l los os confli conflicctos os di disstribu tributtivos qu quee surge rgen n de las las co contr ntr adi dicccion iones es a l las as cu cuaales es cond cond uce uce la co conduct nductaa ma max xim imiiza zadora. dora. Un e jem jempl plo o típico es típico es el e l,d esa esarro rrollp llp te te~~ y su aplicac aplicación ión;; el neoinsstituci neoin titucio onali lissmo lo concib concibee co como mo el res result ultaad o de una una elecci lecció ón huma humana suj ujeeta a pru ruee b baa ensayo y error error , al a a p pre rennd iza j jee y asi asimil milac aciión, etc tc.., y y no no como el r esultad esultad o ex excclusi lusivo vo d e un unaa elecci cció ón d el merca ercado do basa asad d a só sóllo en los los ca cambio mbioss d e pr p r ecios ecios r ela lativos tivos y lo loss even eventuales benefi neficios cios adi adicio cion nales qu quee se pu pueed en ob obttener co com mo re result sultaad o de la nueva tec tecnolog nología. ía. • Estudia Estudia las r ela<::io io..!. !.1 1~ e~!r s e _ ~ ti po po d e in insstituci titucio ones y los costtos d ~ J.@nsac cos sacccLó Lón n.El neoin oinsstituci tucio onali lissITl;- sup upo one qu'e los cost costos d e tr ansa sacc cció ión n se eleva evan n d ram ramátic ticaamen entte si las ins nsti tittuciones son in inefic eficiient ntees, amb mbiiguas o no exis istte un unaa aut uto ori rida dad d qu quee las haga cum cum p pli lir r y, a su vez, los costo costoss d e tr ansacció cción n in inf f luye luyen n d eci ecisivam ameente en los cost costos os d e tr ansansform fo rmac aciión. • Su Sug giere q ue lo loss p pr r oble oblemas de de,,inf or or mació mación elevan los los cost costos os sacci ció ón en e ell á ámb mbit ito o d el di dise seño ño y a plic plicació ación n d e la lass 1 d e tr ansac . po pollíticas púb públlicas y, en en c conse onsecu cueencia, és éstas tas pued pued en res resul ultar tar en una una asigna asignacción d e recur sos in ineefic ficiiente. • La influ influencia encia nega egati tiva va d e las las in inst stitu ituccion iones es in inef ef icien enttes se exex presa p resa no sol solamente en en e ell n niive vell macroeconó macroeconómico mico y m macroso acroso-cial si sin no tambi también én en e ell ni niv vel d e l laa emp empresa resa y de y de la la es esttr utura utura
d e l laa organi organizac zaciión indu dusstrial trial,, afectan afectando do la efici eficienc enciia en en l laa asign asig nac aciión d e recur recur sos en la m la miicroeco croecon nomía . • Para el el neo neoin inst stituci itucio onali lissmo so son n importa important ntes es los camb cambios ios en l los os pre preccios r elat lativos ivos para para las las d d eci cisio sion nes de inve i nverti rtir, r, ahorrarr y consumir rra consumir , per o se se preo preocu cu p paa ad emás emás por in introdu troduccir el papeel d el camb pap mbiio in insstitu tituccional ional,, y cuáles son son su suss impli implicac caciioríes p ríes pos ositi itivas vas o n o neegati tiv vas pa para ra la asi asignac aciión d e recurso recursos. Las i t ci cio ones la lass est estr r ucturas ucturas 'erár ui uicas cas en en las organi organiza za-ci'ones econ económi mica cass so son n as p pec ecttos qu quee pu pueed en ca camb mbiiar las eleecciones y ac el accione cioness d e lo loss indi indiv vidu iduos os y g grup rupos os.. En ca camm-¡¡ bio, la econ conom omía ía neoc eocllás ásica ica as asume ume com como o d ad as as las as in inssti tittuciones cion es y las las e estructur structur as as jerárquic rárquicaas d e p po od er y control socia sociall. Loss neo Lo eoinstitu instituccion ionaali lisstas han suger id id o que el a el an náli lissis ecoeconóm nó mico se se h haa qu queed ad o atrás con res p pec ectto a ot otras ras d isciplin isciplinas as en e ell uso d e l laa me meto tod d olog ogíía in inst stitu ituccionali lissta, y q ue se ser r á necesar io re reaalizar un gra gran n esf uerz erzo o por recti rectif f ica carr esta d ef iicieencia, me j ci jora orando ndo los los enfoqu enfoquees e in insstru trume ment ntos os qu quee r elac aciionen la lass teorí teorías as económ conómica ica y d e l las as in insstitu tuci cion ones es.. • Subraya Subraya la neces necesidad idad d e un un marco marco con concep ceptual tual y d e una una pers ers- pect pe ctiiva metod ológ ógiica ca,, por medi dio o de la l a cual se anali analice cen n los as p peectos econ económic micos, os, pol políticos y socia socialles, p par ar a intro ntrodu duccir el paa p p peel d el Es Estad o, el s siiste stem ma polít ítiico co,, l laa cultur a y los val valores. • E En nfa fati tizza la la n neces ecesid id ad d e es estud tud iar iar los procedi procedimie mient ntos os invo nvo-lucra luc rad d os os en los f enó enómenos a través d e l los os cuales la e eco con nomíaa, e mí ell mer cad o y las as in insstitu titucciones se es esttr uctura ucturan n y/o d esesesestrucctu tru tura ran. n. Ell llo o supon suponee qu quee l los os agen agentes econ econó ómi mico coss ac actú túan an colec ecti tiva vam ment nte, e, a tr avés del avés del merca mercad d o, p o, pero ero tambi también, én, y d e m maaner a d eci ecisiva va,, d el proces roceso o polític ítico o y ju jurí ríd d ico q ue se si sigue paar a en p encontr contr ar so solu lucciones a pro bl blemas emas d e asignaci asignación d e recur sos sos y di disstribuci tribució ón d el ingreso ingreso,, para los cu cuales el merca mercad d o no ofrece no ofrece res pu res pues esttas o soluci solucio ones efici eficientes. • Intr oduce el pa p peel d e l laa cultu cultura ra en e ell proc proces eso o d e evolu volución ción de una una eco cono nomí míaa como un proces roceso o ac acu umul ulat atiivo d e c co onoc ociimieent mi ntos, os, há bit bitos os yval yvalore ress. La cul ulttur a es es im im por portan tantte en la f orm rmaaci ció ón d e l las as id entid ad es ind ivi vidu duaales y colecti tivas, vas, las metas indiv individu iduaales y so socciales, las pr ef ere ren ncia ciass so socia cialles y económic micaas en en cu cuaanto al ah ahor or r ro, o , el tra b bajo ajo,, la inver inver sión, el consum umo, o, la innovac vaciión y la incor p porac oraciión d e t tec ecn nolog ogíías y, en gener en gener al, al, en en los los mo mod os os y estil estilos d e vid v id a indi ndivi vidu duaale less y s oo-
ciales. En segu cia segund o lugar, pl plant ntea ea qu quee l laa cul culttura es una consconstr ucc cciión q ue, e, a a su vez, es u es un n p producto roducto d e l laa in intterd e p pen end d enencia en enttre individ individ uos uos y gr u pos pos.. Los ind ind ivid uos son forma formad d os os y mo molldeados por las r eglas q ue ac acee pta pta y y q ue l laa sociedad sociedad san san-ciona. Su com p por or tamie amien nto y elecc ecciiones cont contr r ibu ibuyen a refor zar za r o cam o cam b biar iar las regl reglas de dell ju juego ego existent existentes es..
5. Teo eorí ríaa d e la or gani ganizac zaciión indu s5 Admit Admitee la impol impol--tancia d e l los os pr pr o- 5. T tria tri a l . t e oría d e la l a gob gobe e rnac rn aciión, eco eco- bleemas or gani bl ganizac zaciionales y d e co com mmíaa d e l laa inf orm rmac aciión. po p ort rtaam iento en la teor ía ía d e la em- nomí pr esa esa y d e l laa or or gani ganizac zaciión in ind d ustri triaal. El pa pa p peel d e l laa t tec ecn nolog ogíía. 1 -
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En el c cu uad ro ro qu quee sigue se se pr pr esen enttá la a ag gen end d a d e i in nves vestiga tiga-ción y las di las dist stint intas as teorías y escu escueela lass invo nvollucr ad as; as; ev eviden idente te-ment me ntee se trata d trata d e un un espectro espectro más ampli amplio o q ue el el d e la econ economí míaa con co nve ven ncional. Indud abl ablem emeent nte, e, el neo neoin inst stitu ituccion onaali lism smo o ha co con ntr ibui ibuid o a ren re novar en enfoques y age agendas ndas so b bre re temas que h que haa bí bían an re reccibid o escasa at atención ón.. Es Es c cierto ierto q ue aú aún n q ueda mu muccho cami camino por recor reco r rer r er y u un n esf uerzo may mayor para mej mejorar orar teo eor r ías y avan avanza zar r en es estudi tudios os em p pír ír ico coss d e di dist stint intaa natur natur aleza.
Neoinst it Neoinst it uci uciona nallism ismo o: carac aract t er ísti ísticcas bá bássicas
l. In Intro trodu ducce ex p pllícitam tameente el p paa p peel d e las re resstr icc cciiones cont nteenida dass en las r egl eglas y contr contr ato toss q ue go b biiern ernaan el inte inter r camb mbiio.
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6. Der echo
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y
econ eco nomía
( L Law aw an and d
Econol11ic) Econol11i c) .
I _ . ~ _
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Teorí ríaa d e l laa e ellecc ecciión pú púb blic ica, a, teo7. Ace Acentú túaa 1 : :11 imp mpo or tan tancia d e l las as es es- 7. Teo ría eco econ nómica d e l laa p po olí líttica tru rucctur as as d e p po od er er y l las as or gan ganizacio- ría nes po pollíti ticas cas.. 8. A Ace ce pta pta e ell p paa p peel d e l laas acci acciones co- 8. T Teeor ía d e l laa acci acción co collec ecti tiv va, teolecti ctivas vas.. la or gani ganizzación de de l los os g gru ru-- rí ríaa d e la e ellecc ecciión social y t teo eor r ía ía d e pos soc pos sociiales y las coal coalicio ion nes soci sociales es.. las as d d eci ecision iones es.. ~ -
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9. Asum umee qu quee el Estad o es un unaa in inssti- 9. Teo Teorí ríaas eco con nómi micas cas d el Estad o. o. tución r elev evaant ntee en el inte inter camb cambiio po p orqu rquee gener a ince centi ntiv vos o d esi esincen ce ntivos a l laa inve versi rsió ón, el ti-a b baa jo y el a ah horr orro. o. El E Esstad o es el e l ge gen ner ador más imp mpo ort rtaante de de i institu nstitucciones es..
T eor eor ías ías y enfoqu nfoques es qu quee han enr iqu quec eciido el n neoin eoinsst itu tucciona onali lissmo
l. Teo eorí ríaa d e l laa I I--egula egulacción eco con nómi mi-ca, el pa p ca, peel d e las es estru trucctu tur r as juríjurídica di cass en e~ e~nt nteercambi rcambio o, pr o b bllemas dell R !.:in de incci pa pa y l y laa agen agencia, y l laa teoría dell con de conttr ato.
Esccuela d e los d er echo choss de pro2. I In ncor por p or a el p paa p peel d el int nteerc rcaam- 2. Es bio d e los d er bi er echos d e pr opi opiedad y pi pieed ad. ad. los cont contra rattos q ue aseg asegur ur an las as tran transsacciiones acc es.. 3. E Ecconomía d e l los os cost costos d e tr ans3. Co Con nsid er a las con consecu secueenc nciias d e 3. acción. los costo costoss d e tr ansacción y p pos ostu tulla acc q ue el in inttercamb rcambiio no es li br br e d e costtos cos os.. 4. R econ conoce oce la ex exiisten tenccia d e in inforformac aciión in inco comp mplleta ya yasim siméétri trica ca..
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6. R econ 6. R econoce la imp impo ort rtaancia d el mar co j jurídi urídico. co.
4. E Eccon ono omí míaa de la inf orn1 rn1ac ació ión n, inf ormac ormaciión incom pl pleeta y asim asiméétrica trica,, sellecc se ecciión a ad d ver ver sa. ri rieesgo moral moral, age agenncia-pri a-prin nci pal pal, d ecisio sion nes bajo in incer cer tid um b br r e, e, el d e c cr r ed ibi ibilid ad en e ell in in-ter cambi ambio o, las tr ansac ansacciones y la info in for r mación mación.
Hace yaa 40 años Dahl y Hace y Dahl y Lind bl blom om se se l laament mentaa b baan de de l laa resisresistencia qu quee h haa b bía ía en contra d e u usar sar la econ economía política como un e un en nfoq ue vali lioso. oso. Ell Ellos os escr ibi ibier on on entonces: Es unaa lásti Es un lástima ma qu quee e ell término término "econom "economía ía políti íticca" pued a ser dif dif ícilm ilmeente usa sado do hoy oy s siin con ju jurar rar los f ant ntaasmas de Sm Smith, Ri Ricard card o y l lo os Mi Millls, pa para ra no d ecir Thoma omass Gr adg dgrind rind y J Jos osiiah Boun Bound d erb rbg. g. Par a el pri prim mer co conju njun nto d e nomb mbr r es se sugiere algo res p peta eta bl blee pero p ero pasa pasado d e moda moda,, para el el segundo gr upo upo, algo no sól sólo p pasado asado d e moda sino t taamb mbiién dete detesta sta bl blee.24
Las resisten resistenci cias as aú aún n contin continúa úan n; sin em b bar ar go, Dahl hl y y Li Lind nd blom podrían blom podrían cong congratu ratullar arse se de de l lo os ava avan nce cess qu quee ha tenido la eco ec onom omía ía po pollíti tica ca.. El renacimie renacimiento d el instituciona titucionali lismo smo tamb mbiién a p po oyó el d esa esarro rroll llo o d e l laa econom economía pol políític ica, a, al ti tiem em-24 R . Da Politics cs , Economic Economicss an and d W el Dah hl y Ch. Lin Lindb dbllom en e ell prefa prefaccio a s su u Politi (are , publicado Politics cs , publicado por pr imera vez en 1953. R. Dah Dahl y C Ch h. Lindb ndbllom, Politi Tran nsac sacti tio on Publishers rs,, Lo Lond nd r es, 199 992, 2, p. xlix. E conom nomiics and W el fa far r e , Tra
po q ue h po q haa p pu ues estto d e re reli lieve eve l laa n nece ecessid ad ad d e un unaa teo eoría ría q ue r elacion cionee el a an nálisis eco con nómi mico co,, polít ítiico e in insstit itu ucional co como mo un as as p peecto ind is p peensab sablle para entend er er los os o or r ígen enes es y el m maanten eniimi mieento d e l laas institu stitucciones q ue o or r gani ganizan y go b bierna iernan n los sist istem emaas económ ómiico y p po olí líttic ico o, y cuáles es so son n l lo os pr p r ocesos a tr avéss d e l los vé os cu cuales se f ormul ormulaan e inst instr ument umentaan las políti lítica cass pú pú- blica bli cas. s.25 La ec eco onom omíía po polí lític ticaa inten intenta una ex ex p pllicación uni fic ficada ada so br b r e las as d d eci ecisiones económica micass y p po olít ítiica cass d e l lo os a ag gent ntees; d iicho d e otro modo do,, bu busc scaa r elacionar co como mo pa part rtes es d e un solo proceso p roceso al al H omo econ cono omicus , al H omo so socio ciollogicus y al z zoon oon D e es e s t e mod o , se d se d i f e ren re n c ia d e la l a teor teo r í a e c onó on ó m ica politi p olitiko ko / 1.. con onve ven nci cion onaal, q ue só sóllo ce cen ntra su atenci ció ón en e ell pa p peel d eter minaante d el m min meerc rcaad o en e ell si sisstema ma..26 En l lo os úl últimos timos años os,, n no o si s in r esistenc esistenciias, s, ha ha renacido renacido afo for r tutunad ame ament ntee un unaa co cor r rie riente pr eoc eocup upaada por recu recup per ar a r y ac actu tuaaliza li zar r el e enf nf oqu quee de de la la e eccono nom mía políti líticca. Por cierto, la la e ecconomíaa po mí política lítica no no e ess un un c cu uer po homog ogén éneo eo d e ide ideas as,, método todoss e instrum nstrumeentos ntos;; por lo lo con conttra rari rio o, su caracte característica es es l laa plur alidad que que a a b baar ca ca d esd esd e los os d d esarroll esarrollos os d e la l a e eco con nomí míaa política política baasad os b os en la e ellec eccción racio racion nal y formali formaliza zados dos po por el an anááli lissis mat ateemáti tico co,, por e j jeemp mpllo, la ec eco onomía políti lítica ca positi sitiv va, la econ ec ono omí míaa polít política basa asad d a en la t teo eor r ía d e lo loss j ju ueg ego os. A Así sí como tambiéén, per s p tambi peecti ctiv vas analític íticas as me men nos pr eocup ocupaada dass po por r la 25 En los últim timo os años se han escr ito en la d ir ecci ección de la nueva econo economí míaa polít po ítiica un ampl mpliio núm númeer o d e artí rtícculos. Algun unos os d e sus tít títul ulos os ilustr an las pr p r eocup upaaciones temática cas. s. Vea eam mos algun unos os e j jeem p pllos os:: Sh Shee p pssle y W ein ingas gastt, "Solu luC C1() ()\l \les es po pollíticas a p r o b bllemas d el mer cad cad o" o" (l98 983 3 ); ); C oh ohen, "Co Con nf lic licto y com co m p plle j jiid ad en la d ive ver r sid ad d e meta tass y l a ef iciencia" (1983); Co Cox x, Mc Cu b b- bin b inss y Su Sull lliivan an,, "La elecc ecciión públi lica ca co com mo un unaa in inve vers rsiión elec ecttor al" (1984); B. S. F~ F~ey, ey, "M "Mod elos políti ítico co--eco conó nómi miccos y l os ciclos" y "Medi dicción polít ítiica d el gob obIIer no. El co com m p po ort rtaami mieento en la d emocra ocraccia" ( J 978), 978), Y W. Nord haus, "El ciclo po pollítico d e los neg ego ocios os"" (1 (19 974 74)). Las r ef er encias comp mplleta tass se encuentr an en la bi b blliog ogra rafí fíaa d e es estta intr odu ducc cció ión n. 26 Es int nteer esan esante se señ ñalar q ue aunqu unquee mu muccha hass ve vecces se pr ese esent ntaa a F. Ha Haye yek k como un par tid tid ar ar Io Il Ilttmltad o d el merc rcaad o, en r eal ealid ad se se h hiizo car go d e la nece ece-sid ad d e in inccor por ar ar las dim dimeensiones po pollít íticas, icas, in insstitu ituccionales, soc ociiales, d el co com m portaamient port nto o, quee la econ qu econom omíía neoc eocllás ásiica sim p pllemente ha bí bíaa d e j jaad o f uer a. a. Com Co mo escr ibi ibiera Haye ayek k : " N Num umeer osas osas instituciones d e la soc sociied ad (co (cond nd iciones indiss p indi peensa sa b blles par a la pe per r suas asiión ef icaz d e nues estr tr os os o bj bjeetivos consc sciientes) son d e hecho el r r es esult ultaad o d e costumb costumbr r es es y p pr r áctica cass qu quee no han sid ido o ni ob obse serrvada va dass ni inve invent ntaad as as para o bt bteener meta tass d e tal natu natur aleza eza""; F. Haye ayek, k, Law, Legis isllalion and Libe Liberl rl y, y, Univer sit ity y of Chic icaago Pr ess, ess, Chicago, 1976, vo vol. 1, pp pp.. 12 12--13.
f orma ormalizac izaciión matemática tica,, per o má máss int inteer esa sad d as as en l laa a a p pllicació caci ón a l las as pol polític íticas as pú bl bliicas, po por r ej ejeem pl plo o, la econom conomía ía políticca ra líti radi dica call (m (maar xista), la eco econo nom mía po pollít ítiica d e la elec eccción públi pú blica ca (Bu Bucchanan y Tu Tull lloc ock k ), di disstint tintaas va var r ian anttes de de l laa teor ía ía económi mica ca polític ticaa d e A. Down wnss, la teoría d e ac acci ció ón colecti tiva va d e M. Ol Olso son n y la te teorí oríaa d e l laa e ellecc cción ión soc ocia iall. La La nu nueva eva econoeconomíaa políti mí lítica ca comp compr r end e mu muy y di dive versa rsass pers p pectiv ectivas as teór icas e intter eses tem in emááticos cos,, pero su c co omún d enomin nominaador es l laa pre pre-ocup oc upac aciión por intr odu duccir el a el d e l laas in inssti titu tucciones iones,, prácti rácti-cas eco con nómi mica cass y p pr r oces ocesos políti ticcos qu quee i in nf luye luyen n en la as asig ig-naci ció ón de de rec recu urso rsoss y en en l laas e ellecc ccion iones es d e l lo os in ind ividuo ividuoss.27 La econ cono omía po pollíti ítica ca había había si sido do el el nomb nombr r e co comúnm múnmeent ntee ace pt ptaad o para d esi sig gnar el est estud ud io io genera rall d e l los os p pr r ocesos ocesos d e intterca in rcamb mbiio econ onóm ómiico y p po olít ític ico o. Com omo o h haa escr ito ito St Stiigler : "la e ext xteensión (de la l a e eco conom nomía ía a l laa p polít olítiica) tiene bu bueenos an an-tec eceed ent ntes es lin ling gÜís ísttico icos: s: d d es es pu pués és d e t to od o, por má más d e un siglo (d e 1760 a 187 economía ía fu fuee usualment mentee d enomin nominaad a 870) 0) la econom eco ec onomía po polí líttica".2 .28 8 Sin em b baargo rgo,, a lo l o l laargo d el ti tieemp mpo o el conce conce pt pto o fue evolu lu-cionaand cion ndo o hac aciia un cam p po o d e estudio estudio ca cad d a ve vezz m más ás rest restr ing ingid o a la la e eco con nomía " pu pur r a" a" y ale j jaado de la la p po olíti lítica ca.. En efect efecto, la eco con nomía polític líticaa se f ue at ato omi miza zand nd o gra radu duaalm lmen entte y se f ueueron se p paarand o com omo o e essfer as as aut utó ónomas la ec e conomí míaa, la polí polí-tica,, el an tica anáálisis po possiti itivo vo,, el n nor or mati tivo vo,, la mi microe croeconomí conomíaa, la 27 Un bu buen en r ecuent nto o so br e los princ princi p paales ava van nce cess en el c caampo de la economí míaa políti ítica ca co cont nteemp mpo o rá rá ne ne a s e e e e ncuentra en las sigui uieent ntees o br as: as: J. M. Alt Shee p pssle (co (comp mps.) s.),, Pir s p Y K . A. Sh p~ ~ctiv ctives es on Posíti ítivve Polilica call E conom conom y, Cam br b r id id O'e O 'e Un Unive ver r sity Pres resss, Camb mb¡¡'id ge. ge. 1990, en la cual se han re reco co pIl pIlaad o las o pi pini nio one ness más autor izad as as en la eco econ nomía polít ítiica pos osiitiva va;; A. Meltze zer, r, A. Cuk Cu k ierm rmaan y S. R ichar d d, Políti xford rd Umve ver r slty Pr ess, Oxfo xfor r d d, ítica call E conomy, Oxfo 199 991 1. q ue pr esent esentaa algun uno os d e los es esttud ios ios más suges gesttivos d esd esd e la per s p peectIva d e la econ economí míaa políti ticca so b br r e la es esttr uct ctu ur a y c r ecimi imieent nto o de dell Estad o; o; M. Shubik , E cono conomí a Política, Política, FCE, México, 1992 992,, qu quee analiza la tom tomaa d e deci decisionees multi p sion peer sona sonalles en el mar co co d e la eco econ nomía po pollíti íticca y la per spe spectiva va,, / d e la teor ía d e los juegos; J. S, Bank s y E. A. H Haanush nusheek , Mo Mod d ern Poll/l ll/lccal V Cambrid mbrid ge ge Uni nivers versiity Press ress,, Ca Cambridmbrid E con conom y y.. Ol Old d T o p piics, New New Di Dir r ecti ection ons, s, Ca ge. 199 995, 5, que que es estud tud ia temas r ef erid os os a l laa re reg gul ulaación, el p r esu esu pu pues estto ?ú b bJJi~c ~c::" las po pollíticas d e li li b beera rali lizac zaciión, etc. c.,, d esd esd e la per spec specttIva d e la econ economl mlaa POlttl tl-ca, y E E.. Ph Pheel p pss, Ec Eco onomí a po pollíti ítica, ca, Ant nto oni Bosch, Ba rc elona, 198 986 6, ha pr oducid o un li li br br o ir itr odu ducctor io a la econ economí míaa políti tica ca mo mod d ern rnaa, pr o b baa bl bleement ntee el más amb ambiicioso por su co b beertur a temáti tica, ca, or iginali lid d ad y ri rig gor . 28 St igle¡-, M emoir s o f an U nr nr egu egulal aleed Ec Eco onom omiisl, Ba Bassic Boo ook k s, Nu Nueeva York,
1988. p. 115.
I
macroeco croecon nomía ía,, la políti polític ca económica y así sucesiv ucesiva ament nte e. Alo la lar go go d el ti tie empo la la e ec conomía políti tic ca se fue fue redu reduc ciend o, poco po co a poc oco, o, al e estu studi dio o d e la la as asiignac aciión efi fic cient nte e d e r ecu cur r sos sos escaso soss en un una a economía es esttáti tic ca, sin ins institu tuc cio ion nes es,, sin co connf lic lictos so soc ciales y p pol olítico íticoss, y aun aun sin in va vallore ress éticos ticos.. En los los últ últiimos años, co com mo una una r esp spu uesta a l la a atomizació ión n di disc scip ipllinaria y al re red d ucc cciioni nism smo o metod ológico co,, ha re ren naci cid d o el inte interés y l la a pr eo eoc cup upac aciión por r egre egressar al e en nfo foq q ue d e la ec econ ono omía polí líttica y, sob obrre to tod d o, a la nece necesidad d e es estudi tudiar ar lo loss in intter cambi ambios os,, d ecisiones y ar r regl e glos instituc institucionales, no só sólo lo co como un do dom mini inio o d e la econ economía, sin ino o tambi ambié én d e la p po olíti lítica ca.. Se recon recono oce qu que e esto es toss as p pec ecttos son im imp port rta ante tess para ex pl plicar icar el comport rtaamient nto o eco con nómico y políti político co d e l lo os ind ndiivid idu uos y a ag gen enttes en el mer cad o. Algun unos os autor autor es es la h ha an d enomin ina ado nuev eva a ec econ ono omía pol p olít ític ica a, par ara a d esta estac car el hech cho o d e que se r ecuper a la tra radi di-ción ci ón,, pero al mismo tie tiem mpo se se actua actualiz iza a y se prod produ uce un una a nue nu eva visión.29 El enfoqu nfoque e de la eco econo nom mía po políti lític ca r ecup ecuper er a la idea idea bási sic ca, seg se gún la cu cual se se pueden pueden pen ensar sar un unit ita ari ria amente lo loss as asun unttos pú pú- bllic b ico os y priv priva ado doss, los problem problema as económicos y po polít lític icos os,, y lo loss pro p roc cesos mer cantiles cantiles y no merc rca ant ntiiles com como o aspe aspec ctos in indi dissociables ciabl es d e l la a vid ida a ec económica onómica,, política y so socia ciall en en l la a cual coe coexi xissten la las polític política as, insti institu tuc cion ones, es, ac accio cion nes y de dec cision ones es pú públi blic cas y priv pr ivad ad as as.. En el s siigui uie ente di dia agrama se se ilust ilustr r an an esq esque uem máti átic cament nte e la lass r elac acio ion nes en enttre economía y po polí líti tic ca.3o El compor tamiento del se ser r humano humano,, concebid concebid o como fu fun ncio ion nes se p par ara ad as y cad cada a un una a co con n sus pr o p pia iass ló lóg gic icas as,, ha sid sid o sie si empr e una te tent ntac aciión .d e l las as ci cie enc nciias soci cia ales que ti tie ene qu que e verr co ve con n el com po port rtam amie ient nto o en di disstint tintos os ámbit bitos: os: ec eco onómico co,, polí po líti tico co,, so soc cial y moral moral,, como si e en n la pr ácti tic ca lo loss indiv individ idu uos pe p ensa sar r an primero ec econ onóm ómic ica amente, lu lueg ego o polític ítica amente yas asíí sucesiva su cesivam men entte. De este mod odo o ex pl pliica la ec econ onom omía ía co con nven29 Pr obabl obablemente un unaa o br a re pr esent esentaati tiva va d e esta línea d e trab trabajo ajo int nteelec ec-tual es tua es l laa obra d e Fitzg zgii bbon bbons qu quee h hace ace un unaa r elec ectur tur a d e K eyn eynes pa para ra gen gener ar ar una nu nueeva visión d e l laa economí economíaa políti lítica ca k eyn eynesiana na,, co como mo él mism mismo o la d eeKeyne s's V ision on.. A Ne New Po Polit litii cal E con conom y , nom no mina. Véase A. F Fit itzg zgibb ibbo ons, Keynes's Claar end on Pa p Cl peerb rbac ack k s, Oxf xfo ord , 1990. Esqu queema ela b bo or ado a do a par tir t ir d e D. Hibbs Hibbs, " A Co Cont nteemporar y Pol Poliiti tica call 30 Es
Mani pul pulac aciión de instr inst r ume ument nto os de polít pol ítiica ec econ onó ómica
Max axiimizació mización n de de a a po poy yos y metas id eol eológicas
I Prefere referen nci cias as elec ecto tor r ales y p pr r iorid ad es es políticas I
Esta b biilid ad a d pol polític ítica, a, con co nse sen nso social social y leg egiitimi mid d ad
Inf lue luencia internacciona interna ionall y glo b baali liza zació ción n
Mov ovili iliza zacció ión n elec ecttora orall y soci social
cio ion nal el s sur ur gim imiien ento to de ho hom mbres y mujeres, a l los os cua cuales se se l les es atribuy atribu yero ron n compor tam tamient nto os es p pecia ecialliz iza ado doss y sin más más re rela la-ción ci ón qu que e la obvi obvia: estar presen resenttes en los ind ividuo iduos. s. Como ha se señ ñalado Har greaves:
Los os t téérminos H orno orno ecorlOmic ecorlOmicu us y Horn Horno o sociologic icu us se ref ieren a l los os mod mod os os de concebi concebir la acci acción humana, humana, y ento enton nces a dos mo modos de ex ex pli plicar car el el comportam comportamiiento econó económico mico,, so socci.al aly y po pollít ítiico. Horno instr umenta mentallme ment ntee rac raclO lOna nall y ca callculado culador r , econo eco nomi micus cus es un ser inst bu b uscador de satisf satisface acerr sus prefer enci ciaas. Es e ell ser típico que aparece aparece en la te teoría ne neoclás lásiica com como el indi indiv vidu iduo o maximizad maximizad or or de ut utiilida ida-d es. es. La f uent entee de su u su uti tili lidad dad no nec neces esiita ser el e eg goísmo oísmo,, en el sensentido ti do de que el H orno eco stá s siempre iempre bu busca scan ndo su propia cono nomi miccus está ventaja. Por el cont contr r ario ario,, pued e se serr altrui altruist staa en e ell sen sentid tido o de que que la utili utilida dad d de otros otros en enttra en sus sus cá cálculos, pero siempre siempre deb debee ser verdad que el Horno econom actúa úa so b bre re sus p sus pro ro pi pias as pr ef~ren f~ren-conomiicus act cias. En con contraste traste,, el Horn evolu lucclOn Onaa, Horno o so soccio iollogicus q ue crece y evo d ebe ebe asumir los r itos d el pasaj p asajee d e tra tran nsic sición ión de la adol adolesce escenci nciaa a la mad urez, y se ser r soc sociiali liza zad d o d ent ntr r o de los los marco marcoss apr aprop opiiad ?s de com p por or tamiento. Polí lítica ticam ment entee ado adopta pta las actitudes actitudes apropI apropIada adass de al alguien con su su e ed d ucación, ucación, ocupación, status soc sociial.3I S. H
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Black Black ll, Ox Oxfor ford, d, 19 1992 92
La econ conom omía ía po política lítica an ana ali liz za los los pr oceso ocesoss de inte inter cambio económi onómico co y p y po olí líti tico co que que ti tie enen lu lug gar en en el el mercado rcado.. Pon Pone e e ell ace ac ento en los macroproceso roprocesoss involuc involucrados en el d esa esarrollo económic ec onómico o de largo largo plazo plazo,, en en e ell desempeño económico, y en la equ quida idad d per pero o no desco descono noce ce la importa importanci ncia a de los fundafundamento ntoss mic icr r oeconó oeconómico micoss d e l la a eco econom nomía ía ne neo oclás lásica ica para la asi sig gnaci nació ón d e recu recurs rso os. La ec economí onomía a política política se re refie fier r e a las rellacion re cione es ent ntre re las as accion acciones es,, elecci leccio ones y d ecision cisione es po políti líti-cas as,, es d ecir , las políticas políticas públicas públicas y, de otra otra pa parte rte,, las de-· de-· cissiones ec ci económic onómicas as sobr sobr e la in inv versi ersió ón, la prod producció ucción n y el co connsum su mo, es d ecir, la asignaci asignació ón de recu recurso rsos. s. Es Estas tas rel relac acion ione es son mutua mutuamen ente te in inf f luyent uyente es y se pueden represent representar ar esq esque ue-máticam ticame ente en el siguient uiente e diagrama diagrama:: El enf oque de la economía ía p po olíti lítica ca so sobr e el in intterc rca ambio simultá simult áneo en los mer cados económico económico y y p po olí líti tico co
Econom Econ omíía neoc eocllás ásiica
Economía Economía po p olí líttica
Los pr pr ecios rel relaati tiv vos El in inttercambi rcambio o sólo guían la condu onduccta y ocurr e en el me merca rca-comp co mpor or tamient miento o de d o d e biene bieness y s seer vivilos os indi indiv viduos y so son n cios, coordin coordinaad o por tom to mad ores ores d e pr e- lo loss p prec recios. ios. cios ios.. Los pr eci ecios re rela lattivos son tan import son importaant ntees com co mo l los os arr egl eglos os in insstitucionales, las acacciones col colec ecti tivas, vas, las negociaciiones,etc.; negociac es,etc.;llos indiv indi vidu iduos os no son so n so so-lament mentee tom tomado dores res d d e precio pre cioss.
El inte intercambio rcambio oc ocurre urre en e en ell mercado mercado d e bienes, es, p peero tamb mbiién es r eleva evant ntee en las las áre áreas as no mercantil mercantiles es y en el merc ercad ad o político lítico,, en el cual oc ocurren urren tr ansac ansaccion ciones es políticas e cas e institu instituccionales.
Desd e la per s p pec ecti tiv va d e la economía p po olíti lític ca el sis isttema ec eco onómic ico o pued e ser con conce b bido ido com como una es estr tru uctura y una or ganiza zac ción insti nstitu tuci cio onal simul imultá tán nea eam mente económica y polític lítica a. En e ell sistema se r efl fle e j ja an y re rellac acionan ionan las las decisiones y ac acc cio ion nes i al d los ind ind ivid ivid t de l bu i lo
gr upos upos sociales sociales,, p pe er o estas stas a ac ccio ion nes están influida i nfluidass y re resstringid as por la política, política, y aun por la id eología ología,, y a su su vez la po política lític a y la ideolog ideologíía es están tán cond condiciona icionad d as por las las restricciones eco ec onó nómi micas cas.. Lo Loss ind individ ividuo uoss y ag agen ente tess toma toman n decisio decisiones nes eco co-nómicas nóm icas y políticas políticas e en n una ec economía onomía c con on info inform rmació ación n inc incom om- plleta y asim p asime etr tría íass d e po pod d er, er, lo cual genera incertidu incertidumb mbre re y conflictos dis distributi tributiv vos. Por r e ell llo o, la r acionalid ad in indi div vid idu ual no implic im plica a la r acio acion nalida lidad d soc social ial,, y la max maximiz imizac aciión in indi div vidual no s se e extiend e a la m ma axim imiiza zac ció ión n social. Po Por r esta esta razó razón tam tam- bié b ién n lo loss ben ene eficios ficios s soc ociales ialesdi dif f ieren d e los ben benefic eficios ios priv privados, y los costo costoss social ociale es margina marginales di difi fie er en de los los rendimi rendimie entos soc so ciales iales,, y en co conse secuen cuencia cia los supue supuestos stos ma maxim ximizado izadores res de loss individuos lo individuos.. raci racio onales no o p pe era ran n a ple len nit itu ud . Para r egular estas discr e p pa anci cia as y gobern oberna ar los con conflicto flictoss entr e agentes agentes se req requie uiere re d e un or or d de n inst institu ituc cional y d e un una a "ter cera fue fuerza" (e (el Es Estad tado o) con pod er er sufici suficie ente pa par r a establecer un mar mar co de de r estriccion triccione es y obli oblig gacio ion nes es,, consagr ada dass en las instituci institucion ones es y no norm rmas, as, form formal ale es e inform informa ale less, y la lass e escriscritas e en n las ley leye es y co contrato ntratos. s. Este vasto conjunto conjunto de instituinstitucio ion nes se conviert ierte e en el el mar co de de r estri stric ccion cione es ba bajo jo la las cua-
Asignac Asi gnaciión de r ecur ecur sos sos y r egul egulac aciión
Institu Ins tituciones ciones y E st ado ado
V ariables endógeprecios cios re rellat atii- • Va • E Ellecc cció ión n r acion cionaal: • Los pre nas y re relleva evan ntes tes.. vos p por or sí sol solos no la raci racionalid ad in in-• Admit A dmite e l a coex co exiisalcanza al canzan n e l e q u uilii lidiv di vidu iduaal no i im m pli plica ca ten te n c i a d e l m er c ad o brio. o. r aci cio onali lida dad d soc sociial. bri y el e l Est Esta a d o: o : r e egul g ulaa• L a r e egul g ulac aci i ó n d e l • La max aximi imiza zacción c i o n e s, p reci rec i os adsis si s t e m a n e c esita d e d e los ind indiividuo iduoss n no o m inis ini s trad o os, s, planiinterve int erven n c i o n e s e s se extiend e xtiend e a la la so so-ficac fi caciión, etcét etcétera ra.. tatales. ciedad . • R estri estricc cciiones y es es- pec p ecifi ificacio cacion nes: cos cos-tos d e transacc ransacciión pos p ositi itivos, vos, inf orm rmaación inco i ncomp mplleta ta,, et et-céttera cé
*
les :~ or gani nizzan y es esttr uctu tur r an an las fun funcio ion nes económ ómiicas y pohtIc po htIcas as d el Esta Estad o. o. Es Estte fija, fija, en últim últimaa ins nsttanci anciaa, el tech cho o baa j b jo o el c cu ual los os indi indiv vidu iduos os y los gr upos upos actú actúan, an, el elige gen n y d ecid ecid en d e acu acueerd o con una una ló lógi gicca ec eco onómi mica ca raci racio onal nal,, per o t taamb mbiién d e acuer do do co con n un mar mar co d e r estr estr icci cio ones y obli obliga gaci cio ones in insstitu titu-cionales es..
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He dicho ante antes qu quee con onssid ero a l las as "mor es" es" (m (mo ounaa d e la un lass causa usass más impo important rtantes es en el mante nteni nimi mieento de la r e púb públlica d emo moccr áti tica ca en los Estad Estados os Uni Unido dos. s. Entiend o por "m "mor or es" su senti ntido do ori orig gin inal al en el el l laatín tín,, es de deccir , no a pl plico ico en ell sentido estricto estricto,, como los háhámoeurs sólo en e bitoss de nues bito nuestr o cor azón azón (como s (como see e ent ntiiend e en inglés) s),, sin sino o co com mo l laas dif er er entes entes nocione nociones poseídas por los ho h ombre mbress, las d istin tinttas opin opinion ionees qu quee cocorrien rrie ntement ntee pri priv van an e ent ntre re el elllos os,, y la sum sumaa de ideas que mold ean los os h háá bit bitos os ment ntaales les.. Así sí,, yo yo u usso la paalabr p labraa par a cu b br r ir ir el e estado stado mor al e inte intelectua ectuall d e l laa g gent entee. En la las mor es b busco usco los e los ellementos que que ayud an a sos sostener las as in insstitu titucciones po pollíti íticcas. eur eu r s)
ALEXI XIS S DE T TOC OCQ QUEV EVIILLE
Las inst institu ituccione ness social ciales es influy influyen en l en laa v vida ida sociall d e distintas maner as. Sin cia in e elllas seríamos in in-ca pa pacces de disf r rutar u tar la ma mayorí oríaa d e l los os benef icios que se que se obti obtieenen al ac al actu tuaar en concier concier to to con otros otros.. Ell llas as est estr uctu ucturan la vi vid a so soccia iall, d el el mism mismo mo mod d o q ue prod uce cen n be ben nef icios soc sociiales, co com mo un re re-sultado sult ado d e l las as gan g anaancias q úe se úe se d d eri riv van d e l laa c co ooper ació ación n, la coor coordin dinac aciión y el co com mer erci cio. o. Ell llas as peermiten rea p reali lizar zar int interaccio eraccion nes com comp ple jas jas,, proveyend o d e inf orm rmac ació ión n pa para ra r esol esolv ver probleJ? probleJ?as as de inc incerti ertid d umbre umbre y esta b biili lizar zar las expectatIvas estr est r atégicas atégicas de de l los os ag agentes entes.. Pero Pero l las as in insstituc tituciiones soci so ciaales también también inf inflluyen en la distr distr ibu ibución d e los os b beenef icios q ue e ella llass a ay yuda udan n a prod uci cirr y po por r ell llo o también también son un con conf f lic ictto. Cuando Cuand o se pregu pregunta nta uno uno:: ¿por qué alg lgu unas na na-cionees son r ica cion cass mi mieent ntra rass otra rass son pobres?, pobres?, la idea clave es es q ue las nacion ciones es pr od ucen de dent ntro ro de sus fron fronter as no aq aque uell llo o que la la dot dotació ación n de r ecurso cursoss permit rmite, e, sino ino a aq q uello q ue l las as i inst nstiitucio-
LAS LA SI NS NST TITUC TUCIIONES han sido el f el f oco d e atención y estudi estudio o d e muchos eco econ nomi misstas as,,· d esd esd e di disstint tintas as pers p peecti ctivas vas teó eór r ica cass y escu esc uelas d e p peensa sam mie ien nto económi mico. co. Si Sin n e emb mbargo argo,, no exi existe unaa teor ía única un única par a tod os os los econ economis isttas, ni to t od as as las teo eo-ríaas se han in rí intter esa sad d o por estud estud iar iar la lass in insstit tituc uciiones. Des esd d e un unaa pers p ers p pec ectiv tivaa ampli mplia, a, las teor ías so b br r e las ins nstituci titucio ones se ag agr r uu p~ p ~n en d os os tra radi diccion iones es int inteelect ectual uales es.. La Lass t teor eor ías d el prime primer r gr upo upo enfa fati tiza zan n los os b b~ ~nef icios co collec ecttivos qu quee se d es es pr end end en en d e su existencia. Ésta es es l laa vers rsiion má máss ~~ ~~ttendid a y ac ace pt ptaad a. Lass s La see und ~s, ~s, en en ca cambi mbio, o, enf ati tiza zan n los conf lic lictos so socciales y disstr ibut di ibutivos qu quee gen genera eran n, po por r que que se argum argumeent ntaa qu quee la lass in inst stiituciones no b no beenefi ficcian a t to od os l os los os agentes p agentes po or igual, ya ya qu quee ex exiiste un unaa no notta bl blee d esi esiguald ad en el po p od er y ca p paci acid d ad q ue ue tienen los indiv individu iduos os par a influir influir en e iseño, ins nsttr ume ument ntaaci ció ón, ell d iseñ lega egali liza zacció ión n, admi dmin nistración ración,, vig vigilan ilanccia y cumplimi cumplimieent nto o d e l las as insstitu in tituci cion ones. es. De ell llo o se d es es pr end end e un unaa co con nclu lussión impor impor tant nte: e: los agent agentes es con con mayor pod er re rellativo ivo,, may ayore oress cap apac acid id ad es es or ganizati ganizativ vas, de deccisivas y qu y quee disp dispo onga gan n d e m máás infor infor mac aciión tendr án un may mayo or marg rgen en para ma manipul nipular ar las instituciones instituciones a su f avo avor . De un mod o o d e otro, amb ambos os tipos tipos d e t teo eorí rías as subr aya ayan qu quee las in insstitu titucciones sirve rven n par a ge gen nerar erar un ambie ambient ntee d e c coo oo p peer ación ación y coo coor r dinació dinación, n, per o tamb mbiién so son n fu fueent ntee d e conflicto onflictoss y fri friccci cio ones sociale ialess cu cuaand o los os a age gent ntees ne neg goci ciaan en e en ell in intterca rcambio mbio o t to oman elecc eccion ionees indiv individu iduaales ycol ycolec ecti tivas. vas. Las teor ías so br e las as in inst stiituc uciiones también tienen una ex ex-\' pli~ac~ó pli ~ac~ónd nd if erent erente. so so~ ~re e! e! ori rigen, gen, d d emand a, se sellección cción y y mant~m ~mml mleent nto o d e l las as m msstlt ltu ucIOnes. La e eco con nomía neo eocclás ásiica ca,, por ejemplo,, sugier e que las ejemplo las in insstitu titucio cion nes son r esult sultaado de dell int intercamb mbiio qu quee oc ocu urre en en e ell mer cad cad o. o. Es d ecir ecir , lo loss agent agentes, es, in incluid o el e l Es Esttad o, o, sel selecc ecciionan las las in inst stituci itucio ones de de ac acu uer d do con los criteeri crit rios os d e ef iciencia ec econ onó ómica ica.. En En es estte s seentid o, o, las as in insstituciones cion es se or igi gin nan para d esarrolla esarrollarr y ma man nte ten ner los mer cado cados; s; y p pre rev valece ecen n las que que so son n ef icient ntes es en tér minos minos d el me m er cado cado y las cu cuales cam bi biará arán n cu cuaand o se vu vuelva van n inef icient ntes es en tér minos os d d e l las as necesid necesid ad es d el i int nterca ercamb mbiio. Por e j e jeemplo, D. D. No Nor r th th ha d est estaca acad d o la n necesi ecesid d ad d e te ten ner un unaa teoría d e l laas in insstitu titu-cion ionees qu quee res p po ond a a l las as int interroga errogant ntes es más comun comunees.
Preguntas Pregu ntas de Dougla Douglass ss North sobr sobre e las institu institucion ciones es y el interc intercamb ambio io D. North North ha formulado formulado las sig siguie uiente ntes s pre pregun guntas tas sob sobre re las ins institituciones a la teo tuciones teoría ría neo neoinstit institucio ucionalis nalista ta:: ¿por qué qué son importanimportantes la tes las s ins institu titucio cione nes s y por qué surgen? surgen? ¿P ¿Por or qué los indiv individu iduos os deman dem andan dan ins institu titucio cione nes s y por qué las soc socied iedade ades s han cread creado o tantas y tan tantas tan div divers ersas? as? Un Una a vez est estab abllec ecida idas s las ins institu titucio cione nes s en la sociedad sociedad,, ¿có ¿cómo mo influyen en el intercamb intercambio, en las las el elec ecci cion ones es y en las dec decisio isione nes s qu que e a diario diario tom toman an los age agente ntes s ec econ onóm ómico icos? s? . Cuán uándo do y por por qu qué é ca camb mbian ian las ins institu titucio cione nes? s? ¿Cuál es el secreto ~e su esta estabil bilida idad d a lo larg largo o del tiempo? tiempo? ¿P ¿Por or qué qué las mis misma mas s es es-tructura truc turas s y arreg arreglos los ins instit titu ucio ciona nales les afe afecta ctan n de mane manera ra dife diferen rente te la cond conduc ucta ta de los individ individuos uos y el desem desempeñ peño o de los merc mercado ados? s? ¿Cu Cuáles áles son son los incentivos incentivos que tienen tienen los ind individ viduos uos par para a demandar,, cre dar crear ar y prese preserva rvarr ins institu titucio cione nes? s? Y, fin finalm almen ente, te, per pero o no memenos importante, importante, ¿cu ¿cuáles áles son las insti institucio tuciones nes eficie eficientes ntes y cu cuá áles las ine inefic ficien ientes tes y qué qué elemen elementos tos pe permi rmiten ten dis distin tingui guirr otras?
unas un as de las
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J.. Knight onss an and d S oci ocial Conf Confli lic ct , Cam.' Es Estta ~lasif icac caciión es de J ht,, lnstitut ion bndge UD bndge UDiv iveer slty Pr ess ss,, Cambl' Cambl'idge dge,, 1992, pp. pp. 5 Ys Ysss.
Loss d os Lo os gr u pos d e teorías teorías arr iba iba d escrit escritas as se pu se pueed en d esgl esglosar en en c cu uatro: neoclás ásic icas as,, co cont ntr r actu tuaali lisstas, evo evolu luccioni nissta tass e his isttórica ricass. En este texto se omi omittir án las as dif dif er enci encias par a hacer hin hinca ca pi piéé en lo lo qu quee se se c co onsi sid d eran eran sus rasgos pri rin ncip ipaales. Para Pa ra l laa t teoría eoría neo eocclás ásiica el merca mercad d o ex pli plica ca el el s su urg rgimi imieent nto, o, mant ma nteenimi nimieent nto o y cam bi bio o d e l las as in insstitu titucciones, pu pues es la c co omp mpeeten te nci ciaa en el me merc rcaado es el el meca mecani nism smo o má máss p po od eroso eroso en la se se-lecciión d e in lecc insstitu titucciones. Por e j e jem emp plo, Alchi hiaan ( (1 195 950 0), ba basa sado do en e ell pr pr inci inci pio pio d e l laa "mano inv nviisib siblle" e",, pro p po one la t tes esiis segú según la cu cual la p pres resiión d e l laa compet competencia en en lo l os me mer cad cad os os sel selecc ecciiona las as f f orm rmas as d e organi organiza zaci ció ón más efici eficientes, como la m mee j jo or 1 estru est rucctur a d e d erech erecho os d e pr pro o pi pieed ad , el me jo jorr sistem emaa l lega egall, los me j jo or es es contr ato toss, etc. L Los os agent agentes es no ti tieene necesa ecesar r i~m i~me.nt .ntee inten inte nción o p par ar tic ticip ipac aciión algun unaa en el el d iseño iseño d e l las as m msstltu tltu-cion cio nes. es. Alchi Alchiaan sost stiiene qu quee l laa h hipótes ipótesiis d e qu quee l los os agent agentes es son son racional rac ionales es ma max ximi imiza zad d ores ores no es es n necesar ecesar ia po porq rq ue ue la evo e volu lu
~ión ~ ~ión ~ co~p~tenc co~p~tencia ia d el mer cad ado o los obli oblig gar á a ele legi girr las me meJor es Jor es ~nstI ~nstItUClOn tUClOnees,in~e in~e p peef oldientement ldientementee d e su voluntad . Alguno~ no ~ ?~ ?~ens ensan an q~ q~ee AlchI hIaan tI tIeene ra razzón ón,, per o ell llo o no ex excclu luy ye el ~naa~I ~n ~IssIs.de las mtenciones mtenciones de los los a ag gente entess al mome moment nto o de ele elegi gir r m:tI tI..tu~l tu~lOn Ones es porq porqu ue, al final d e cuent cuentaas, los os a acctor es tr ata tan n d e mInImIZaar lo mInImIZ loss c cos osto toss d e t tra ran nsacc cció ión n cuand o elige eligen institucio nstitucio-ness y ne y f f ormas ormas d e organi organizzación ación..2
A NÁ NÁL LIS ISIS IS NEO EOINS INSTI TITUC TUCIO ION NALIS IST TA
DE LA LAS S I N NS STIT ITUC UCIIONES
El e El ef f olfo foque~ontractu que~ontractuaalis istta d e l laa es escu cueela de la la e ele leccción públi pública explI xplIcca las ms~~tucion ~~tucionees como el r esultad ultado o delib deliberad erado o y ex ex-r es es de la la a aC CCl ClOn Onconc nceert rtaada d e lo loss a entes entes, como el frut~ frut~d e un~ un ~ ~ ~eg ego o~i ~iac aciión co collect ctiva iva qu quee se rea realiz lizaa a través del proces proceso o POh Oh~I ~ICO CO (sls ls~ ~e:n e:naa el eleecto ctor r al, al, toma d e de deccisiones, el congreso, congreso, lo loss paartl~os PO p POhtlC htlCO OSlo los , s gr upo upos de inte interé rés, s, etc.) etc.) y y en el cual no nenecessaname ce mef f olte inte intervien rvieneen lo loss me mecani canissmos de in inte terc rcam ambi bio o d el mer cado do,, smo mo s sobre obre tod o l los os mecani mecanissmo moss que están están localiza localizado doss A. Alchia ian n, "U "Un ncerta certaini initty, Ev Evo oluti lution on and Ec Econ ono omi micc Th Theo eory ry"" e E ono-Lib Li bert rty y Pr ess Nueva Yo Yor r k 1977 Al Alcch' 't't' n n cono d 'f . d I'" '.,. lan s lan so os lene qu quee a 1 Ier ;nc ;ncla .e .e.. anah nahssls d e los libros libros d e t tex extto ordin rdinaario rios, s, cuando se se int intr r oduc oduce a In ?r~ r~ac acllOn In Inco co~p ~plle~a, d erechos erechos d e pr o pi pieda edad d no d efi efinid os y se evi evita el pnn pn nclp lplO lO d e m max axll~lI lIza zacclOn de gan gananc ncias ias,, el a an náli lissis eco con nómi mico co adqui dquiere ere un ma or rea reah hsmo, ea ean nse pp. 15 ss 2
m / c F or or ces at Work, Work,
f uera d el merc rcaad o. La La v viisión co cont ntrac ractu tuaalis istta d e la elecc ecciión públi pú blica ca enf ati tiza za la p paarti rticcip ipac aciión d e l los os agent agentees en e ell di dise seño ño { ins insttitu ituccio iona nall d e lo loss d erech erechos d e p pr r opie opiedad , el sis sisttema le lega gall, e ell or d de n cons constitu tituci cion onaal, entr e ot otr r os. Las as t teo eor r ías ías co contr ntr actu actuaali listas stas tieenen un ti unaa visi isió ón dif er ente d e l laa d e l laa t teo eorí ríaa neoclás ásic icaa, d el pap pa pel qu quee jueg egaa el Estado en la la e ecconomí míaa en la f or or mac mació ión n y mantenim man tenimiento iento d e las ins institu tituccion ionees. El El e en nf oqu oque contr act ctua uall le con co nf iere ra ran n im orta ortanci ciaa a l los os m meca ecani nism smos os le islativo islativoss, po por r e je jemp mpllo, o, l laa di disstribuci tribució ón de lo los te tem mas d e l laa ag agen end d a, a, la secu secueenci nciaa d el debate debate d e es eso os tem temas, as, la asigna asignaci ción ón d e d erecho erechoss a l las as p paar tess, etc te etcééter a.3 La economía economía evoluci olucio oni nist staa supon uponee qu quee la lass instituc institucio ione ness se seleccion leccionaan y mant mantien ienen en porq rqu ue la com omp petenc nciia en e ell mercado y do y en enttr e las mi mism smas as in insstituci titucio ones conduc onduciir á a la la s sob obr r eviv eviveencia de l de las as institucione instituciones más efi ficcient ientes es..4 La id ea ea bás ásic icaa es la sig igu uien ientte: los cambio cambios instituci titucio onale less ocur r ren e n in incr cr ement ntaalmente porque ad emás emás d e t tra rattar max axim imiizar sus benef ici cios os con las r las r eglas eglas exist existent entees, los os a ag gentes ta tamb mbiién tra trattan d e camb ambiar iar la lass r egl glaas. Así, los in indi div viduo iduoss continuam ontinuameente están haci haciend endo o cálcul ulos os so b bre re cos costos y be ben nefi ficcio ioss, ren eneegocia ocian n cont contratos, ratos, r edef ine nen n los d erechos erechos de propied propiedad ad , camb mbiian la lass estru strucctura turass de gobern gobernació ación, n, mej mejor or an las org organ aniiza zacciones iones,, etc tc.. Los nu nuev evo os cállculos o b cá bedece edecen n, en genera generall, a cambi c ambios os técnic técnico os, cam cambio bioss en la dot dotac aciión ori rig gin inaal de der der echos y recu recur r s
LATEORÍA DE LA LAS S INSTI INSTITUC TUCIIONES
un resultad resultado o de va varia riac cion ones es al alea eato toria rias, s, se sele lecc cció ión n y re rete ten nción d e insti institu tuci cion ones es,, más que que de l de la a b búsqu úsqueda eda indiv individua iduall.S Cuan Cu ando do oc ocur urre re un cam cam b biio radi dic cal en las instituc institucione iones, s, las nuev nu evas as inst institu itucio ciones nes nu nunc nca a son co com mpletamen amentte nuevas, po por r que las instituc institucione ioness informa nformalles pe perm rman anec ecen en en en l la a "memoria histór his tórica ica"" de los los i indivi ndivid d uos uos, molde dean ando do su co cond nduc ucta ta e i incen ncen-tivos. tiv os. En efecto efecto,, las norm normas y la lass r utin utinas as en las orga organiza nizac cioness fac ne faciilita litan n el ap apren rendiz dizaje aje de ins institu titucio cione ness qu que e perm permiten a los indiv ndividuo iduoss invo involucra lucrar r se en el el in intterc ercam ambio bio ec econ onóm ómico ico y po pollít ítiico.. Po co Porr eje ejem m pl plo o, el trá tráns nsito ito rá rápi pido do de der derec echo hoss de pro propi pie ed ad ad esttatal a propiedad es propiedad pr iva vada da no campia campia la cond conduct ucta a de los los agen agen tess de un te un dí día a para ot otro ro;; po porr e j jem em p plo lo,, la actitu actitud d fre frente nte al riesg riesgo, o, lass re la resp spu ues estta a in ince cent ntiv ivos os mat ater eria iale less , nu nueva evass resp respon onsa sab bil iliid ad es, es, nu nuev eva a ac actit titud ud fre frent nte e al tra traba bajo jo,, re requ quie iere ren n d e un pr oces oceso o lent le nto o de dise diseño ño y ap apre ren nd izaje izaje d e l las as in i nstit stitu uci cion one es for male less e in informalles forma es.. La Lass insti instittuciones in info form rmal ales es,, fu fuer er temen entte arr aiga ga-dass en da en l la a sociedad , tom oman an muc uch ho tiem empo po par para a tr ans nsf f or or marse en insti institu tuci cion ones es fo form rmal ales es y qu qued ed ar esc scri rittas en r egl eglas as.. Al res pec pe cto to,, D. N Nort orth h señ señala ala::
Las in Las insstit titucio uciones nes cam bi bian an inc ncr r emental ementalme ment ntee ... a au un cam bi bios os disdiscon co ntinu inuos os (t (taales como revol revoluciones y conquistas conquistas)) nu nunca nca son comcom plleta p etame mente nte di disco sconti ntinu nuos, os, po porr el el con conttra rari rio, o, son el resu result ltaado de la cristalizació cristalización n de las las restricciones restricciones informa nformalles ex exist istent entes es en las socied socie d ades. ades.6 Finalmente, las teor Finalment teoría íass hi hisstór óric icas as ex exp plican la evo evolució lución n d e lass insti la institu tuc ciones como el el resu resultad ltado o de de l los os cam b bio ioss en la la his histtoria. Lo Loss cam b bio ioss en la la dot dotac ació ión n in iniicia ciall de los los recu recur sos sos, te tec cno nollogía, capit capital, fu fuer erza za de de t tra raba bajo jo,, so son n im p por orta tant ntes es,, pe pero ro lo cr cruc uciial son las reglas reglas y las las convenc convencion iones es dis diseñ eña ad as por los ind iv iviidu duo os para pa ra co conv nviv ivir ir en en ' 'so soc ciedad . La hist histor ia mues esttra la evol evolución d e las in instit stituc ucio ion nes en el largo pl pla azo, es d eci ecir , el im pa pac cto de las insti in stitu tuci cion ones es en el trá tráns nsito ito de so soci cied edad ades es po poc c o co com mpl ple e j jas as a muy co com mple plejas jas,, de reg regllas info inform rma ales y consu consuet etu ud ina inarias a res Véase P. P. M. M. L Lichtenstein, ichtenstein, "ANew-Instit ANew-Institu ution onalis alistt St Story ory Ab Abo out the the Tr ansf ormati ormation on of Fo Form rmer er So Socia ciallist Eco con nom omies: ies: AReco ARecou unt ntin ing g an and d Assessm Assessment", 1966 6. en Journa voll. xxx, nú núm. 1, marzo d e 196 Journall of Economic I ssues ssues , vo cambio camb io inst instituc ituciona ionall des mpeñ ómic D Nor th th Institucione
glas esc escrita ritass y formal formalment nte e est sta ab~eci~as .en có cód d igos leg ega al~s. Es decir , el cam b bio io y origen d e l las as mstltu mstltuClO ClOnes nes ocur r re al mI mIS Smo tiem empo po qu que e el ca cam mbi bio o hist stó ór ico ico. North North (198 981) 1) a~ a~g gu,~enta que las inst instituc ucion iones es est están án mold lde ead adas as po por r fa fact cto ore ress hIst sto onc~s q ue ue limita imitan n las o p pciones ciones d e lo loss ag agen ente tes, s, po porr ello lo:: el ca camblO mblO his isttórico pro rodu duce ce re resu sulltad os dif eren erenttes a l los. os.pre pred d Ich Ichos ?or la teo eor r ía ne neo oc1ási c1ásic ca, se segú gún n la cu cua al los age agen ntes tIe tIene nen n un num numero ero 7 ilimit imita ad o d e insti institucion one es pa para ra elegir .
El estudi estudio de las las in insti stituc tucion iones es es es u un n r eto eto par para a los econ economistas, omistas, sean o no hi sean his stor toriad iadore ores, s, ya que les les per permit mite e an anali alizar zar I< I<:>s :>s. arre. glos ins institucionales sob obre re los cual cuales se tom tomará arán n las dec decls ls..lones lones,, inv nves estig tigar ar có cómo mo Y por porqué qué ha han n camb cambiad iado o a lo larg< arg<:> :>de dell tler;'po estos proc estos procesos esos e ins instituc titucion iones es,, Y fin fina alment~ .con consldera~ sldera~ como han afectado afectado tales cambios cambios los curso cursos s de a acc ccllon alter alterna nativ tivos os de los tom tomadore adores s de decision decisiones es.. El val valor or de este anál anál isis histó histórico rico resalt res alta a cu cuan ando do co cons nside ideram ramos os qué tan drá rásti stica ca ment mente e se h. h.an re re-model mo delado ado du dur r ante a nte el úl últi tim mo sigl glo o y med medio io.. Es Esttos cam cambl bl..os no sólo só lo alt altera eraron ron el proces proceso o de deci decisió sión n ac acerc erca a de los precI precIos os,, la inver in versió sión, n, la pr pr oducció oducción, n, los inv inven entar tar ios, el em emple ple.~, .~, la tec tecno no-logí lo gía a y la las s in inno nov vac acio ion nes or gani ganizacionales zacionales.. Tamb~ Tamb~en cre crearo aron n nuevos nue vos tipos de empresa empresas s, for forma mas s de hace hacerr ne nego goc cIos y ayudaron a reforma reformarr la estru estructu ctura ra de much muchas as industr industr ias Yau Yaun n tod toda a la organizac ización ión
de una una econom economíía. A. Cha han ndle dler, r, 19 1973 73..
Sin Si n embarg mbargo o, y a pesar d e las d iferenci iferencias as,, la ver d da ~ es es qu que e las más re reci cientes entes teorías so b bre re las instit itu uci cion ones es co com m b bm man .e~ e~- plíc pl ícit ita a o im p pllíc íciitam amen ente te va vari rios os as aspe pect ct.o .oss ~~ ~~ el ella las: s: la par t~ t~C Cl pac pa ción activa d e l los os agent agentes priva rivad d os e md IvI IvId ual uales en el el dl~e dl~e-ño de las las in insstituc uciiones en el merca mercad d o; o; la neg negoc ociac iación ión co collec ecttlv lva a en e ell merca mercad d o polít ític ico o a t travé ravéss de de l la a par ticip ipac ació ión n en d isti tint ntas as ar enas (co con ngr eso eso, parti artid d os, os, gr grup upos os d e inte interé rés, s, etc.) c.),, es esto to es es,, la análisis sis d el cam b bio io ins insti tittuciona ucionall d esdel esdela pers p pect ectiiva histór ica, 7 _ Para un análi véanse D. C. véan C. No North rth,, St r W. W W.. Nor ton, r uctur uctur e an and d Cha Cha l1ge in Econ Econom¡c om¡c [{ ¡stor stor y, W. Nu N ueva Yo Yor r k k 1981 Y D. D. C C No North rth y R P R P Thon1as, The R¡se o f o f Weste Western rn Wor ld
~eg egoci oci~ ~ci ció ón y com pet peteenc nciia q ue ocur ocur r re en en e ell inte intercam b bio io polítICO,aS CO,aSII com omo o l laa evol evolució ción n h hiistór ica d e l las as in insstitu tucciones. ¿Qu Qué é tienen tienen en comú común n los sigu siguiiente entes s
En lo. lo.qu quee s~ref ier e a la d ef inici nició ón d e in insstitu titució ción n, aún es es mu muy y amplIa amp Ia la la dIfere dIferenci nciaa d e m maatic ticees. Por eje ejemp mpllo, S Scchotter enfa fattiz~ el p paa~el d e l las as institu institucciones pa par r a reso resolve verr pr o b bllemas en la VId a so socI cIaal. Boud on ve ve l las as inst stitu ituccion ionees com omo o restri restricc cciiones q ue a ay yud an a evita evitarr el lado lado neg negaativ ivo o d e l laas a acc cciione oness económi mi-cas y ~o ~ollíticas in inev eviita b bllemente prese resent ntes es en c cu ualqu lquie ierr acción col ol~c ~ctl tl~ ~a. E E..lster er --co colo loca caeel ace acent nto o en l laa c caa pa paccid ad que tie tienen las m m~ ~tIt ItUC UClO lOn nes p paar a potencia iar r a lo loss age gent ntes es par a tr a b baa j jar ar collectIv~ co v~m m~nte nte''y prod ucir ucir benef icios socia ialles es.. Bates sugie gier r e q ~~ las as m msstI tItuclOn tuclOnes es ayud ayud an a reconcil reconciliiar la r acio ion nalid ad in in-dIv dI vidu duaal (egoí (egoísta y m y maxim aximiiza zad d ora) y l laa r acion acionalid ad social social pr~se p r~sent ntee en la lass acciones colec ecti tivas vas.. Las d ef ef inic inicion ionees se po podnaan ext dn xteend er mu muccho, y si s iem p pr r e enco cont ntraría raríam mos algún as as- pectto q ue com pl pec plement ementee o contr cont r adi diga ga ot otra ra d efini efinició ción n. ~un~uee ~o exis ~un~u existe te un unaa d efini finición ción unánim nimeement ntee ac acee pt ptaad a d e ms mstltu tltucclOnes, ~na de. de.llas más recon reconoc ocid id as y com pl plej ejaas es la d e D D.. N Nort orth h, q Uien d ef ef ine ne l las as in insstitu tucciones co corn rno; o; ~as. reg. ~as reg.llas as de de..l j ju uego en un una soc ociieda edad d más fo form rmaalmen ente te so son n las IIl;l.ltac tacllOnes Id eada eadass po porr el hom ombr bree q ue d an an fo for r ma a l laa inte interac rac-clOn ~um umaana. Por co con nsiguie ient ntee, est estr r uct ctur ur an in incen centtivo voss en el inte intercam bI bIo o hum umaano, sea polít lítiico, soc ociial o eco econó nóm mico. co.8 8
Una ~ ~ef ef inición más am p pli liaa ten endr dr ía ía qu quee co combin mbinaar as p peect ctos, os, en p paartI rtIccular , d e otras d efini efinicio cion nes es.. Por e j e jem em p pllo, "es "esttr uct ctu uras d e.re~l e.re~las, p pr r oced oced imiento toss y ar r reglo e glos" s" (S (Sheps hepslle, 198 986 6), o " p pre ressc~ll~c c~ ~cllOnes ace acerca rca de las cual cuales se req req uiere uieren n acc acciiones pro ro-hlbII.~as hlb aso o perm permit itiid as" as" (O (Ostrom rom,, 198 986 6), o "e "estr uct ctu uras d e ~ob ~obeer naClOny ar r regl e glos so socciales guiad guiad os os por por el d eseo eseo de di de dissminui minuir r los costos de transacción" transacción" (Eg (Eggertss gertsson, on, 199 991 1). En el sentido más ampli amplio o d el t téérm rmiino, las as i ins nsttituc ucio ion nes so son n 8 D.
North No rth
I nstit uciones
camb ambiio in insst it ucional y d esem esem p pe eño ec econ onó ómi mic co
problemas? problem as?::
La luc lucha ha in in--
ternaci acion onal al por el contro controll de los recur recursos sos de la tierra tierra;; la guerra guerra entre en tre las maf maf ia s por por el con contr trol ol de dell tr tráf áfic ico o de drog drogas as;; lo los s busbuscador cado r es de or or o en Califo Califor r nia dur ante ante la fie fieb br e de oro oro;; la territorialiidad torial ani nima mall y los los elefa elefant ntes es ma mac cho hos s de defe fen ndi dien endo do y pe pe-leando por man ante ten ner su har haré én. Respu Respues esta ta:: to toda das s ell ellas as so son n situaciion situac ones es an anárq árquic uicas as.. An Ana ar quí quía no es es s sin inón ónim imo o de caos caos.. Al menos potencialmen potencialmente te,, las r las r elaci elacione ones s aná anárqu rquic icas as pu pued eden en co cons ns-tituirr un sis titui siste tema ma es esta table ble.. Pe Per r o no todo odos s los ambie ambient ntes es son ca capace pa ces s de sopor soporta tarr un orden orden anárq anárqui uico co. La anarqu anarquíía puede desplomars desplom arse e par para a ser su sustitu stituiida por otr otr o or den. den. Entonces, Entonces, ¿qué es la la anar anarqu quia ia? ? Sedefi Sedefine ne co como mo un siste sistema ma en el cual cual los part partiicipantes cipan tes pue pueden den me medir dir y def defe ende derr r ecurs ecursos os sin regulac regulació ión n extern te rna a o desd desde e arr arrib iba a; no es el caos, caos, pero pero es ce cer r cano cano al orden orden espontáne espon táneo o (Hay (Hayek) ek).. Sin em embargo bargo,, la anar arqu quía ía es fr frág ágil il y pue pue-de disolver disolver se en alg lgo o amor fo o en un sistema más organi organizado y j jerá erárqu rquico ico.. En la anarq anarquí uía, a, ca cad da disput sputa a es un balanc balance e entr entre e la explotac plotaciión producti productiva de los los re recur so sos s exis iste tent ntes es y la lu luch cha a por adq adqui uirir rir o defende defender r eso esos s r ecur ecur sos. La anar anar quí quía es Sólo lo''sostenibl teni ble e cua uan ndo hay r end ndiimi mien ento tos s dec decre recie cien ntes del esf esfuer uer zo de la lu luch cha a y los ing ngres resos os exce cede den n la mí míni nima ma viabilida viabilidad. d. Es Estas tas co connsideraciion siderac ones es expli lic can much cha as de las pr inc ncip ipale ales s caracterís racterísti ticas cas de los conflictos conflictos animal nimale es y huma man nos. J. Hirshleifer ,
I
1995 995..
reg glas qu el co con n j junt unto o d e re quee a art rticul iculaan y or orga gani niza zan n las interacc teracciiones econó nes económi mica cas, s, so soccia ialles y pol olííti ticas cas ent entre los os i in nd ivid ivid uos uos y los gr u p po os soci ciaales. La Lass in inssti tittucion ones es so son n con constru trucc cciiones his isttór icas icas qu que, e, a l lo o la larg rgo o de su s u evo evolu lució ción n (or igen, esta bil biliiza zacción y camb ca mbiio) los os i in nd ivid uos uos erig erigeen ex exp pr esament esamente. e. Las in insstituci titucio ones en un país país asum asumeen cara ract cteerí ríssticas pecu culliare aress, de de ac acu uerd o con co n lo loss rasgos est estr uctu tura ralles d ominantes ominantes d e u una na d eterm rmin inaada eco ec onomía y socie ocied d ad , y po porr supu upueesto es es imp impo or tan tante la i inf nf luen luen-cia d e l los os val valores ores,, tra tradi dicio cion nes cultura ralles y re rellig igiiosas y, en en ge ge-ner al, d e l las as con convencio vencion nes exi existentes. Un co conjun njunto to cualq uiera uiera d e regl reglas sól sólo se tran transf or or ma, strict strict u institu tució ción n cua cuand nd o se com compa parte rte su con conoc ociimien entto y sensu, en insti
te im imp puesto por el Esta tad do. Las inst instiitucio ion nes, sin su corr su corr es po p ondie ien nte so soc cia iallizació zación n, apre ren ndiza je y tr ansmis ansmisiión, sólo sesería rí an construcc construcciiones fo form rma ales, per o s siin via via b bil ilid idad ad económic nómica a y so socia ciall, po porque rque nadie sabría sabría s siqui iquie era de su ex exist iste encia o d e su su oper aci ció ón. Muchos id i d entifican la las in inst stit itu uciones con las orga organizaciones pú p úbli lica cass y pri riv vad adas as que que administr an y ap aplic lican an polític políticas as y pr proogr amas amas de acuerd acuerdo o co con n regla reglas estable establecidas cidas.. La teo teoría ría inst instiituciona tucion al distingue clarament laramente e la lass in insstitu titu~ ~i.Q.l .ll~ l~S dSe las organiz iza ac :i:iO O J ;t~ S; mien entras tras las institucio institucione ness son un co conju njunto nto de r egla lass-y normas, norm as, las orga organizac nizaciiones es son son la las instanc instancias o ar enas enas en las cuales lo loss in indi div vidu duos os se sere rellac aciionan onan y y org rga anizan en gru grupo poss para empren em prender der accio acciones nes coopera cooperativas tivas y actua actuarr com como o "a " actores colec ecttivos" en e en ell me mercado rcado,, por sup supue uesto sto de acue acuerdo rdo co con n las rere glas contenida contenidass en las instituciones instituciones existentes. En la me medida en que ue l la as or ganizacio ganizaciones están reg regid as por por institucione institucioness mismas qu que e se en encar carga gan n de diseñ diseñar, ar, ap apll icar y vig vigilar ilar otra otrass ins insti ti-tuciones,, vale decir que las organizaci tuciones organizacion ones es so son n inst instituciones en el se sent ntid ido o de que que es están regidas por reglas que que p perm ermiten iten su gober gobe r nación. nación. Las Las institu institucio cion nes tambié bién n se dife diferen renc cian de los agente agent es que la las o p pe era ran n, es dec ecir, ir, lo los p pa artidos rtidos,, las bu buroc rocrac raciias as,, lass empre la presas sas o las fam familias ilias no no son son ins instituc titucion ione es más qu que en la medida en que que es esttán r egidas por por reglas reglas externas externas o inte interna rnass.9 Par a la es escu cuela elane neo oinstitucion tituciona alista lista,, las restriccio restricciones nes impuesimpuestas a la conduct conducta a eco econó nóm mica de los ind individ ividuo uoss po porr las ins insti tittucion iones es po pod d r rían í an ten tene er la la misma im impo portan rtancia cia qu que e las restr restricc iccioionese esec conómicas, p pr r esupue esupuest sta ari ria as o tecnológi tecnológic cas.L as.Las asrestriccio restricciones nes institucio instituci ona nales les em emiiten " "sseñales" dec decisiva isivass pa para ra las las e elecciones lecciones económicas de los los individuos en los ámbito ámbitoss d e la la inve inversión tr a b baj ajo o, in inn novación tecno tecnológica lógica,, aho ahor r r ro o co con nsu sum mo. La eco~ nom no mía neoclási lásic ca po postu stula la qu que e los indivi individu duos os es esco coge gen n un una a oportuniid ad de un con oportun conju junt nto o dad dado o de opo oportunida rtunidades des eco económ nómicas que s que se e les presen presentan tan po porr igu igual al a tod todos os los agen agentes tes ec econ onóómicos, e micos, ell meca can nism smo o de com com p pe ete ten ncia perm rmite ite qu que e los indivi indivi-duos m duos má ás ap apto toss y ef efiicie ien ntes la las ap aprov rovec ech hen e efectivam fectivame ente te.. En NE) E) las op cambiio, para camb para e ell ne neoin oinstitu stituc cional ionaliismo eco económico ( ( N opor or-9 J.
Knight, Knig ht, den
op.. ci op cit t . , , 1992, 1992, p. 3; 3 ; las as or or ganiz anizac aciiones
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i stitu i
son "ac acttores col colecti ctiv vos l las institucion
tunidade tunida dess tien tienen en qu que e ser "descu "descubie biertas" rtas" po porr med edio io de un es fuerzo deliberad deliberado o que cons consiste iste en busca buscarr inform información ación perti perti-nente ne nte,, lleg llegar ar a ac acue uerdo rdoss sob sobre re el uso de derec derecho hos, s, ap aprov rovech echar ar las res restricc triccion iones es leg legales alesex existen istentes, tes, en entre tre otras fuerzas. fuerzas. Ello su su- po p one que que exis existe ten n co cost sto os de oport rtu unid idad ad en cad ada a elecc elecció ión n in ind dividua vid uall o co colec lectiva tiva y qu que e tambié también n ex existen isten el ries riesgo go y la incer incer tidumbre.. La dumbre Lass institucio instituciones nes pueden pueden ser cruc cruciales iales para disminuir disminuir loss co lo costo stoss y la in ince certid rtidum umbr bre e y ha hace cerr que lo loss ag agen entes tes se in invo volulucren cre n en el inte interca rcam mbio bio.. En la econom economía ía neo neoclásica clásica los individuo individuoss racion racionales ales inter pre p reta tan n lo loss in inc centi tiv vos exis existe ten nte tess en el elm mer erc cado par ara a alc lcan anza zarr la maxim aximizació ización n de ben beneficios eficios sin conside considerar rar a las instituciones. instituciones. En cambio, el NE su supo pone ne qu que e el ob objet jetiv ivo o de delo loss in indi divid viduo uos, s, qu que e actúa ac túan n en co conte ntexto xtoss instit instituc ucion ionales ales es "ga "gana narr el eljue juego go"" max axim imii zando zand o sus ben beneficios eficios individuale individuales, s, pero también también los ben beneficios eficios colectivos.Las colec tivos.Las institucio instituciones nes son releva relevantes ntes porq porque ue les perm permiten iten combina com binarr hab habilidade ilidades, s, estrateg estrategias ias y esfue esfuerzos rzos de coordinación par p ara a ampli lia ar la lass fro fronte tera rass de la pro rod ducci ció ón, al ti tiem empo que se expand exp ande e el biene bienestar star social social.. Inc Inclus luso o un una a pa parte rte de la estrateg estrategia ia po p odrí ría a co con nsi sist stir ir en cambia iarr la lass inst instit itu ucio ion nes mis ism mas. El tértérmin ino o co coor ordin dinac ació ión, n, en su se senti ntido do técnico técnico,, se re refie fiere re a un unju jueg ego o en el cu cual al existe existe más de un punt punto o de eq equi uilib librio rio qu que e puede puede beneficia ne ficiarr a los ac actore tores, s, si ello elloss en encu cuen entran tran el mod odo o de de co coord ordina inar r las estrategia estrategiass en un pu punto nto de conve converge rgenc ncia. ia. Co Coord ordina inació ción n también tam bién repres represe enta los esfue esfuerzo rzoss de delibe liberad rados os de los los actores actores pa p ara arm armoniz iza ar su suss acc ccio ion nes en co con nte tex xto toss en lo loss cuale less coe coexis is-ten los mec ecan anism ismo os d el el merc mercad ado o y de la ne nego gocia ciació ción n po política lítica.. Existen disti distintos e j jem emplos plos que ilustran las relaciones relaciones estra estra-tég té gica cass en el co com mpo portam rtamien iento to de los ag agen entes tes econó económ mico icos. s. Uno de ellos es el el caso de los bi bien enes es pú públic blicos os qu que e ilustran muy bie b ien n las necesi necesidad es es de coordin coordinación ación.. Tomem emos os el e j je emplo de lo loss b bien ienes es público públicoss de D. Mue ueller ller (1993) (1993) al resp respecto ecto.. Las propied propied ades ades de de d d os os individu individuos os com comparten parten un un li lindero ndero com co mún ún.. G tien tiene e un una a ov oveja eja que que ocasio ocasiona nalm lmen ente te inv invad ade e el jar dín de D y se com come las horta hortalliz izas as y flo flore res. s. D tiene un pe perro rro q ue algu guna nass ve veces ces cruza cruza la propie propieda dad d de G, G, esp espan antan tando do a la ove j ja a, l lo o que impid impid e q ue dé leche leche.. Una cerca qu que e sep separe are las dos pr opied opied ades ades pod podr r ía evitar les pro rob ble lem mas a am amb bos os.. En la si si--
El problem problema de la la cerca cerca D
Contribuir a const Contribui constr r uir la cerca Contr i buir buir a c cons onsttruir .la cerca
No contribuir 3
1
(3, 3) 2
( 2 , 2 , 3 3 . 5 ) 4
( 3 . 3 . 5 5 , 2 )
(1,1) I
Sin la cer Sin cerca, ca, am ambo boss (D y G) exp xperim erimen entan tan un nivel nivel de util utiliidad da d de un uno o. L La a ce cer r ca ca cuesta $ cuesta $1 1 y cada uno estaría dispuesto a pag p agar ar el cost sto o total total si f uera necesar io par a obte obtener ner los ben benefieficioss de la cerc cio cerca a. La ut utilid ilidad ad in indi div vid tlal tlal (cuad (cuadra rant ntes es 2 y 4) es mayo ayorr con cerca cerca que sin ella, aunque aunque tuvie tuvieran ran que asumir asumir individualmente el co cost sto o to tota tall. Pe Per r o el niv ivel elde de uti tilid lidad ad de am am- bo b os es más alto alto si ca cad d a un uno o de ello elloss pa paga ga única únicam men ente te la mitad dell costo de costo de la cerca cerca (cuadr (cuadran ante te 1) 1).. Al Alfin final al,, ambos ambos estarían mejor me jor si no tuvie tuvieran ran que pagar pagar por construir construir la cerca (recom(recom pen p ensa sa de 3.5para Gy D). E Este ste jue juego go difie difiere re de dell di dillema del del p pri ri-sionero,, en que el resultado sionero resultado,, en en e ell cual ning ninguno uno con contribu tribuye ye (cuadrantte 4) (cuadran 4),, es un resu resultad ltado o Pa Pareto reto inferio inferiorr al cua cuadra drante nte 1 en el cu cual al ambo amboss co contr ntribu ibuye yen. n. No ex exiiste un solo solo eq equil uilibr ibrio, io, el bien bi enes esta tarr de ca cad da in ind div ivid idu uo m mejora ejora aun pagando pagando po porr to tod d a la cerca cer ca (cuadra (cuadrante ntess 2 y 3); és éstos tos son son los eq equil uilii b br r ios de dell ju jueg ego o.
Existen distintos tipos d e ins Existe institu titucio cione ness de acu acuerd erdo o co con n su fo for r malización ma lización en la le ley y. De Desde sde esta pers perspec pectiva, tiva, las institu institucion ciones es pue pu eden ser f f ormales ormales e info inform rmales ales.. Las institu institucion ciones es formales son las reglas e reglas escr scritas itas en las leye leyess y reg reglam lamen entos tos,, y so son n cons cons-trucciones e trucciones expr xpresam esamente ente creadas creadas po porr los indiv individuo iduoss para encaencarar pro problem blemas as esp específic ecíficos os de coo coordin rdinació ación n eco económ nómica, ica, soc socia iall y po polític lítica a. La ap aplica licació ción n y cu cum mplim plimien iento to de estas estas ins instit titu uciones es obli obliga gato torio rio y se re requ quie iere re de un pod poder er co coer erci citiv tivo o pa par r a hacerlas cum cumplir plir . Estas instit institucio uciones nes están referidas referidas al ámbi ámbito de dell do dom minio púb públlico.
Las institu institucion ciones es informales, por su su pa parte rte,, so son n la lass r eglas eglas no escr itas tas,, qu que e se va van n acum acumula uland ndo o a lo lar largo go del del tiem tiempo po,, y qu queedan registrad registradas as en los uso usoss y cos costum tumbres bres.. En l la a tr tra ad ició ción n an an-glosa glo sajon jona a seles se les co cono noce ce co com mo la com commo mon n law y en la tr tra ad ición latina por el dere derecho cho consuetud consuetudinario inario.. És Éstas tas son un f r ruto u to de la evolución evolución de los códigos códigos de condu conducta, cta, de los valores valores,, la lass ideas y trad radicio icione ness de las so sociedades dades.. Esta Estass institu institucion ciones es son autoc au tocum umpli plida das, s, en el sen sentido tido de que no se requie requier r e de un una fuerz fu erza a ex exóg ógen ena a pa para ra ob obliga ligarr su cumplim mplimiien ento to,, y las sanciones derivada deriv adass de su incu incump mplimie limiento nto son meram meramente ente morale oraless y pri p riv vad adas as.. Est stas as in inst stit ituc uciion ones es es están tán r ef eri erida dass al ám ámbito d e la esfera esfe ra priva privada da,, po porqu rque e no exis existe te pod poder er público que que obl oblig igue ue su obsserva ob rvancia ncia.. Po Por r supues supuesto, ex existe isten n ex excepcion cepcione es y en algun algunos os casoss es difícil caso difícil estab establecer lecer la fronter fronter a en enttr e las insti instituciones formales form ales ylas y las info inform rmal ale es. Tipos de insstituciones in ~ _ .
Formales
Informales
Insstitu In tituc ción
Obje Obj etivo tivoss
Leye yess y Atacar probllemas reglamentos prob específicos
Cumplimi ento Cumplimie
Campo
Obligatorio Dominio y coer citivo público
Reglas no Códigos Voluntar io y Dominio valore oress autocumplido privado escritas y y val convenciones
Por su su origen las inst instituciones pued pueden en ser sociale sociales y es esta tata ta-les es.. Las ins institu titucio cione ness so socia ciales les so son n las conve conven néf fr ñeS-q uesee eseessta bl blec ecen en en un una a deter determ minada soc ocied iedad ad,, y de cre creaci ación ón esp espon ontátánea volun voluntariamen tariamente te obs obse ervad rvadas as por los indiv individuo iduos, s, es decir, decir, no es nec necesar esario io el pod poder er público público para forz forzar ar coercitiva coercitiva mente su cum cumplim plimiento iento.. Las san sancion ciones, es, resu resultante ltantess de su incu incump mplilimiento, mie nto, son infor infor males y des descen centraliza tralizadas das,, es decir, decir, descandescansan sa n e en n la respon responsa sabili bilida dad d de ca cada da individu individuo o y y/o /o de pe pequ queñ eñas as comunidades.. comunidades Las instituc institucione ioness estata estatales, les, en cambio, cambio, tiene tienen n su origen origen en la inic iniciativ iativa a de un "te "terce rcerr pa partid rtido" o",, en es este te sen sentido tido so son n im impu pues es-tas ext exter erna nam men ente te a lo loss in indi divi vidu duos os o a la co com mun unid idad ad y su cu cum m plim p limie ien nto es fo forz rzad ado o co coer er citivam itivamente ente por el Es Estado tado.. Las san-
Est stat ataale less Tipo Tip os d e in insstitu tituccion iones es
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Reg Re glas coer coer citi itivas vas
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por p or or ige gen n ~~
Conv nveenciones ~---
y
L_ au _ au _ to _ c _ u _ m _ p p _ _ l j j _ _ d d _ a _ s~
ciones que que pu pueeden sur gir de s de su u incumpl incumplimi imient ento o est estáán f orm rmaalizadas en la l a l leey, y su a a pli plica caci ció ón y vigilancia es esttán clar ament mentee cen enttrali ralizzadas en el pod er o aut autorida oridad d púb pública lica.. Cie iert rtaamente en la re la reaalidad las institucione institucioness re ref f le j jaan una combin combinaaci ció ón de de es es-toss do to doss tip tipos os,, y aunqu aunquee am amb bas ti tien enen en imp impo or tanci ciaa en el el com com- porttamien por mientto de lo loss indi indiv vidu iduos, os, las as i ins nstituci titucio one ness est staata talles son decisivaas, entr e otras decisiv otras ra razo zone nes, s, por su carác carácter ter ob oblligatori atorio o y compulssivo compul vo,, aunque aunque ello no sig significa que que l las as institu instituccion ionees so so-cialees carez cial carezcan d e import importaanci ncia, a, en ocasi asio one ness son tan r elev levaantes como l como las as esta estattales ales..
Existe una contradicc Exi contradicción in insa salv lvaa b blle entr e las eleccion ciones es individuales vidual es,, que r ef le jan los inter inter eses eses egoístas y max maxiimiz mizaador es de los benef benef icios icios d e l los os indi indiv viduo iduoss, y de otra parte part e las as e elleccio ccio-nes públ públic icas, as, maximiz maximizado adoras ras d el biene bienestar soc sociial, que r ef lejan las necesi necesid ades cole colectivas ivas.. D Des esde de una pers p pers pectiv ectivaa con conttractua ractua-lista, las el elec eccion ciones es ocurr en en un cO cOI\t I\tex exto to def defin inid id o po porr una tica colec colecti tiv va que resume suerte de é tica resume los ór d denes e nes va vallor oraa tivo tivoss quee las d ife qu ferentes rentes socied ade dess han eleg elegido com como soci socialmente desea bl blees y qu quee son as asum umiid os individ ualmente mente,, por eje ejemp mpllo, el b biien eneesta starr soc socia iall, la justi justicia so soccial, la eq uid ad , el p plleno em em- plleo p eo,, el buen gust gusto y la d ecen cenccia, entre otras. La ét ética cole colecti cti-va q ueda co cons nsag agrad radaa imp impllíc íciita y/ y/o o explícit explícitament amentee en el e l or d de n ju j uríd ico ycon yconstit stitu uciona cionall existe existente. Las el eleccio eccion nes i ind nd ividu viduaales egoístas goístas y y las as n necesi ecesid d ades ades co collec ec-tiva vass entr entran an en en u una na tr ayect ayectori oriaa de conf conflic lictto y e ev ventua entuall co colilisión, por porqu quee no es fác fácil co con ncil iliar iar la d istri istri bución bución d e costos y beneefic ben ficios ios in inv volucrados en el in intercambio y en las as a acciones cciones
colectivas col ctivas.. Natura rallment ntee los res resultad os os de e de est stee choque choque eventuaal impedirían o dificulta tu dificultarí ríaan la co c oor d dinación i nación y coop opeeraci ració ón en el interca intercambio mbio.. Así, inevi inevitab tabllem emeente seg egu uirían gener generánánd ose o se te tension sionees sociales y conflic conflicttos distrib tributiv utivos os ent entre re los mieem b mi bro ross de un una socied ad. Pa Par r a enfrentar est sto os conf lict icto os e inssinttenta in tarr re ressolver los, los ind ind ivid ivid uos r equ quiieren d e u un n ord en in t it it ucional ucional q ue pro p porc orcion ionee reg regllas aceptad as por tod tod os, os, qu quee dessvíe de víe l laa tray trayectoria de colisió colisión n ha haccia una dir ecc ección qu quee perpermita enc ncon ontr tr ar ar mecan ecaniismos d e coordinació coordinación n económicos económicos y extr ex tr aecon aeconómicos. Este orden inst nstiituciona tucionall se al alcanza a trav través de negoci negociaci ciones ones y d iver iver sos acuer d do s social sociales q ue facil facilitan la distri di stri bu bucción de los costos costos y ben benef icio cioss inv invol olu ucr crad ados os en tod o pr p r oceso d e in inte ter r cam cam bi bio o. Si event eventu ualmente el m meerc rcaado per permit mitiier eraa es estta bl blec ecer er mec ecaanismos d e c coor oor dinac dinaciión econó económica mica y alcanzar un unaa efici eficiente asign asig nac aciión d e r ecur ecur sos, sos, estos me mecan canism ismos os y res resl;¡]t l;¡]tados ados no garan gara ntizarían per se se l laa equid equid ad y la ju jussticia social social. Es Estta es una razó ra zón n más por la l a cu c ual los os indi indiv viduos d ema emand an an institu tuci cio ones, por p or que que bus usccan li limitar mitar la condu conduccta ma maxi ximi mizzad ora ora indi divi vidu duaal, para p ara mejo mejorar rar la equ e quiida dad d en la d istri buci bució ón d el ingr eso so.. En la l a s sig igui uien entte gráf gráf ica se se i illustra por q ué l laa intr i ntr od od ucc cciión d e insstitu in titucciones por el e l Estado pue ued d e am p plliar la f ront rontera era d e p pos osii bilid bili d ad es e s de los bene benef ici cios os in ind d ividual ividuales y co collec ecttiv ivos os de d os os gr u pos X y Y en en l laa socied socied ad.
I
Benef icios d e Y
Nu N uev evaa cu cur r va d e posibilid posibil idad ades es co con n inst in stiitucion ones es
El p El pu unto A es un un ó ó pti ptimo mo d e P Pare aretto en en un unaa situac aciión si sin n ins ins-tituciones. Si tituc Si s see intro introdu du jer jeran an in inst stitu ituccione oness se po pod d ría ría pro rod d uci ucir una me j jo or ía ía en el el s seentid o d e Pa Pare retto con el el d espl splaza azam mien ientto de dell
punto A hacia el punto punt punto A"de la l a nu nueva eva cu curva rva d e p po osibil sibiliid ad es. es. En es estte punt punto o me j jor oraa el bi bieenes esttar d e lo loss individuo individuoss X y Y Y ell llo o pu pueed e atribuirs atribuirsee a la prov roviisión d e in insstitu titucciones por par te d el Esta stado do.. Al Alo o l laar go d go d e e essta nu nueva eva cur cur va d e p pos osibilid ibilid ad es e s se po p od ría ría producir producir un unaa pu pug gna dis distri butiva, butiva, por la r e par partici tició ón d e los cost costos y b beenefi ficcios, ent ntre re los grupos X y Y, por e jem jempl plo o, un d es es pl plaazamient zamiento o d esd esd e A A""hac aciia B, lo que que aum umeent ntaa lo loss be beneficios fici os d d el gr gr upo X upo X a c co osta del gr gr upo upo Y . La pug pugna d e ber beríía r esol esol-vers rsee en los límites límites impuesto impuestoss por las institucio instituciones exi xist steent ntees. El punt punto o E es comple completament tamentee in ineefi ficciente iente,, ya ya que que se encue encuentr a lejoss d e l laa front lejo fronteera d e posibilid ad es. es. La d La d emand a d e in insstitucion tituciones es pu pueed e tener cua cualquier lquier a d e l las as sig si gui uieentes fu fueent ntes es:: • Las as in insstituci titucio ones sur gen co com mo un unaa res pu pues estta par a r esol esolver conflictos confli ctos o c con ontrovers troversia iass entr e indi indiv viduo iduoss o grupos grupos.. • Eve Even ntualm lmeent ntee las institucion instituciones es se origin se originaan en una d eci cissión indiviidual y volunt indiv luntari ariaa, aunque aunque su diseño diseño y o per peraci ación ón se ser r á d e acu acuer do do con proce proced d imi mieent ntos os acordad acordad os os por los individuos individuos' ad scrit scritos os a una d eterminad a or orga ganizaci nizació ón, por ejemplo, ejemplo, las coo p pera erativ tivaas d e pr odu ducc cción ión y co con nsum umo o, los seguros seguros y y mutu mutuaalid ad es, es, las ca j jas as d e aho hor r r ro, o , ett. Si Sin n e emb mbaar go, go, este tipo tipo d e insstitu in titucciones sólo sur sur gen gen y pr eval evalece ecen n en gr upos upos so socia cialles relativa lati vam ment ntee pequ queeños os,, y no son son viabl iables es ent ntre re lo loss gr upos upos grand gra nd es, es, o para para tod tod a l laa socied socied ad. • Los os indi indiv vidu iduos os d emand emand an vo voluntari luntariaament ntee las in inssti tittuciones, pero el go el go bi bier er no es el el e en nca car r gado gado d e su di dise seño ño y o p pera era-ción, ció n, a ad d emá máss d e su s u vig vigilan ilanccia y cumplimi umplimieent nto o, por e j jem em pl plo o, adm dmiini nisstra traci ción ón d e p pr r ogramas ogramas de irrig de irrigaación, asesorí sesoríaa técni cnica ca y f ina inanciami iamieent nto, o, ent ntr r e mu mucchos otros. • E Ell go b bier ier no no d iseñ iseña y o p per er a in insstituc tuciion ones es qu quee l lo os indiv individu iduos os no d emand an y se les es imp impo one aun en contr a d e su su v volun olunta tad d , por po r ejem pl plo, o, re resstr icc cciiones en el uso d e p pes esti tici cida das, s, li lim mit itaacion cio nes en e ell d esech esecho d e ag agu uas residu residuaales en las agr agr oindu indusstrias, et etcétera cétera.. Las as i ins nstitu titucciones or iginad as as por las as d d ema emand as as indi div vidu iduaales (l y 2) son co cons nsiiste sten ntes con con e ell s supu upues estto d e egoísmo y max aximiimi-
ciones volunt oluntar ar ias, pero sólo p po od r rí an op operar erar en en g grupo ruposs sociasociales es p peequ queeño ños. s. En cambio cambio las in insstitucion tituciones es impu mpues esttas por el go bi bieern rno o no son on c con onssistent istentes es con la la elecci eleccio ones egoí egoísstas y maximiza ximi zad d or or as, s, porqu porquee son for zad zad as por as por el e l go bi bier er no, aun en co conntra d e los dese deseo os d e los i indi ndiv vidu iduos. os. Per o es esttas instituc instituciones son mu muy y import importaant ntee porque porque pr eval evalecen y o p peeran en los gr upos upos sociaales grandes. soci En la l a sigui siguieent ntee gráfica gráfica se ilu ilusstra la con conttra radi dicc cció ión n en enttre la raccion ra ionaalidad individ individual ual maxi maximizad ador oraa y ego egoíísta, y la bús búsqued a del bie bienesta nestarr so social cial..
El punto A en la f r ronter o nter a d e pos osibili ibilida dad d es es ó ptim ptimo o en el se sent ntido ido d e P Pare aretto, porq porqu ue re pr esent esentaa la maximiz maximizaaci ció ón d el bienes bien esttar in indi div vidu iduaal y c co olec ecti tivo vo de de X X y Y . Es Estte punt punto o es es p pos osii blee p bl po orqu rquee las pr pr eferencia ferenciass re ress p peectiv ctivas as d e X y Y p perm ermiite ten n alcanza zar r lo. lo. Si las pr eferencias eferencias cambian y, y, p por or e j jeemplo mplo,, el individu iduo o Y desea elevar su bie bien nes esttar de dess pl plazá azánd ndos osee al punto B surge rge un un pr o bl bleema porque porque el bien bienest estar ar d e X di dissminuirá. De igual maner a, si el el ind ividu ividuo o X d esea esea aum umen entar tar su bi bieenes esta tar r d es es pl plaz azáánd ose al punto e p pro rodu duci cir r á un unaa di dissminu minución ción del bienesta b ienestarr d e Y . Moti tiv vado adoss por el inte inter és és eg egoís oístta, los indi ndiv viduo iduoss elegiría egirían n move over r se se hacia hacia los os pun punttos indiv individu iduaalm lmen entte pref er er id id os os B o C C,, aun unq q ue esto represent representaaría eleg egiir la alt lteer nati nativa va soc ociialme men nte menos efici ficien entte. Los os indi indivi vidu duos os egoí egoístas stas pr pr efi fieeren instit institu ucio-
cionan una util ciona utilid ad individual individual m más ás gr ande. ande. Este sencillo e sencillo e j jeem plo p lo ilus ilustra que no es no es f f ácil expli explica carr por qué qué l los os individuo individuoss no demandan deman dan institu institucciones econ conó ómica y so soccialme lmente nte efi efici cieent ntees cuando su única única guía es es su su dese deseo o egoí egoíst staa y m max aximizador imizador . Si éste fuera el el caso, los los individuos individuos nunca elegirían instit instituci ucio one ness q ue maxi xim miza zaran ran los bene benefic ficios ios co collect ectiivos, porq porq ue ue dism disminuiinuirán su su prop propiia utili ilidad dad.. Es Esta ta conc conclusi lusión ón es co consisten stentte co con n el el princ p rincii pio pio d e la el elecc ecciión racional racional y eg ego oísta ísta,, pero es incons nconsiistente con la reali realida dad d po porq rq ue ue es i es in nd ud a b ble le qu quee los los in ind d ivi vidu duos os han cre creado ado y manteni mantenid d o ins institu titucio ciones nes d e b ben eneeficio colecti colectivo vo (J. Kni Knig ght ht,, 1992, p p.. 34).
cur rent rentes, es, pro pici piciand ando o qu quee los agente entess to tom men d eci ecisiones sob obre re la la base base d e ex p peectati ctativa vass es estta ble bles. s. E Ess d eci ecir, r, lo loss age gent ntes es seser án más cons consistent ntees en sus sus d eci cissiones, en en la medid a en qu quee su co comportami mportamieento ocu cur r ra ra d e ac acu uerdo co con n las re reg glas ace p p-tad as as po por r tod tod os os lo loss miembro miembross d e l laa soci socieed ad . Éste es es el el cas caso o d e l lo os mercad os os financi financier os. os. El go b biiern erno o tr atará de dism disminui inuir r , hasta hasta d onde ell ello o es es posi posi ble, bl e, l laas expectat expectativ ivaas d e r iesgo iesgos y fr ustrac raciion ones es so soci cial alees pa para ra dar ce cer tid tid umb mbr r e al in inttercambio y fa fav vor ecer la cr eación d e am am- biente bien te eco econ nóm ómiico pro p picio icio para para el crecimi crecimieent nto. o. En el e l siguien siguien-te diag diagrama se se ilu ilusstran las r elac aciiones qu quee se se e entab ntabllan ante ante dis dis-tinto tipo de ins instituciones y el d esempeño esempeño económico. 10
Un incentivo Un in centivo importan mportantte pa para ra la creaci creació ón d e in insstituci titucio ones es quee reducen qu reducen los r iesgos y la in i ncerti certidumb dumbre re econó onómica mica y y so soci ciaal. En este En este aspecto aspecto las insti institucio ciones nes so son n impor impor tantes porque: porque: Normas Norm as y r egl eglas inf orm rmaales
• Favorecen la d ifus ifusión y abaratam abaratamie ien nto de l laa inform nformac aciión ón.. • Prom romu ueve even n la vigil vigilan anci ciaa y cump mpllim imiiento a b bajo ajo--costo d e l lo os ~!..!2it ~! ito os y los os d d ere recchos de p de prop ropiieda edad. d. • Fac Facil ilit itan an so sollucio ucion nes a co controv troversi ersias as aso asocciad as a fall llaas d el el merca ercad d o, o, der derec ech hos~ é~pre é~pre--d a~f ,--co ,--con ntratos y otras ci cir cun unsstanciias tanc as..
Esttad o: e j Es jec ecuti utivo vo,, leg egiislati tivo vo y ju judi diccial Cond ndu ucta d e l lo os agent age ntes es
En consecu consecuenci cia, a, las in instituc stituciiones pe per r miten miten di dissminu minuiir ri rieesgos y ~ y ~u uIl}~.! .!l. l.!!-ªL...L ~~g ~~ ª g.~[ ~[~ ~.9.~del 9- int inteercambi rcambio o para em empr pr end er procesos p rocesos econ económicos ómicos comp mplle j jos os y d e lar go pl plazo. azo. Las in i nst stitu itucio cione ness o p peer adas adas ex excclus usiivam ameent ntee po por r la la socie socied d ad son pocas, la ma may yoría d e ell llas as necesit necesitaan d e u un n t teer cer cer par tid o quee las im p qu po onga y h haga aga cum pli plir r . En este sentid sentid o el Estado tiene iene d d os os fun funciones ciones:: • Fij Fijaa y ob obli liga ga l laa o b bsservanc ervanciia d e l las as i inst nstiituciones par a red ucir los riesgos e in incert certidumb idumbre re de der r ivados d e l las as el e lec ecci cione oness eco eco-nóm ómiicas d e d isti ti~ta ~ta natu tura rallez ezaa. R egul egulaa igila la l las as áreas d el i el interca ntercamb mbio io en las cu cuaales los
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199 19 97,
La ef ectividad ectividad d e un unaa in insstitu titucción d e p peende no no sól s ólo o de de s su us o bj bjeetiv ti vos y a y accept eptaaci ció ón soc sociial, sin ino o tambi tambiéén d e su c cap apac acid id ad pa par r a estimul es timular ar un comp mpo or tamiento más coope cooper ativ ivo o d e l los os indivi indivi-duoss en e duo ell inter inter cambi bio o. Los ef ecto ectos d e l laas in insstitucion tituciones es de pend pen d en tamb mbiién d e ot o tras variabl variables es qu quee influ influye yen n e en n las las el e lecc eccioioness de los ne los individuo individuos. s. Unaa in Un insstituci titució ón es efic ficie ient ntee en la medida en qu quee ge gen nera condicione ondicioness para qu quee los los indi indiv vidu iduo os re reaalic liceen elecci ccio ones ec ecoonómicaas establ nómic tables es y propi propiccie la coor dina dinació ión n de d eci cissiones colec ecti tiv vas. s. L Laa fun funcció ión n es estta bili biliza zad d or a social social y y económic conómicaa d e l las as inssti in tittucion ionees es un ta un tanto nto co contr adi diccto toria ria porqu rquee cr ea un ea un ento entorno esta bl ble, e, per o tambi tambiéén r estrin estringe ge la lass p pos osibilid ibilid ad es es d e int intro ro-ducir r á pid ament mentee los ca camb mbiios necesar ios ios pa par a a ju jusstar se se a l las as modi dif f icac cacion iones es en los los pr pr eci cio os r elati lativ vos y a la lass accion ciones es d d e ot otr os indivi indi vidu duos os.. En En e ell s siigui uieent ntee dia diagra gram ma se ilustra ilustra la se sellección d e una instituc institución que que en en re realid alid ad ocurr e como un e un ens nsayo ayo pru pruee ba y er r ror o r . En r esumen sumen,, la lass i in nstitu ituccion ionees son las las r estriccion ricciones es qu quee los hombr es han e erigid rigid o p par ar a: • Mold ear ear las int intera eraccciones hum humaanas en e ell se sentid ntid o más am plio pli o d el tér mino. mino.
Or gani nizacio zacion nes y cont¡-a cont¡ -attos act actu uales
Ensayo pru pruee ba yellTor ye Conjunto d e forma Conjunto formass d e o or r gani ganización con co nocida dass
• Es Esttr ucturar los incen incentivos en el el in intter cambi ambio o hu huma man no, polí políttico, so social y económico. • R edu ducir cir la in incer tidumbr e. e. • Pr ovee veerr d e se señal ñales es par a org orgaani niza zar r la vida di diar ar ia, es d eci cir r , sirve rven n co c omo mo g guí uíaa p para ara la in interacc teracciión hu hum man ana. a. ¿Qué ¿Qu é tan impo impor tante tante es la cali calida dad d y eficiencia de las in instituciones? El arg argume umento nto sobr sobre e la importan importancia cia de las institu institucio ciones nes y las políticas lític as públic públicas as ca cabe be mejor mejor en la teo teoría ría ne neoín oínstit stituc ucion ionali alista sta dell de crec cr ecim imien iento to qu que e en la neoclá neoclásic sica, a, en cualq cualquie uiera ra de sus va varia rianntes.. Cuan tes Cuando do se argu argumen menta que los países países pobre pobres s no aprovech aprovechan an las op oport ortun unida idade des s de crec crecim imie iento nto en rea rea lidad se está está criticando criticando a la teoría ne neoclá oclásic sica a, porque porque de acuerd acuerdo o co con n ésta bastar ía con intro in trodu duci cirr el merc mercad ado o pa para ra que los país países es pob pobres res de dejar jaran an de serio, pero serio, pero ell ello o en reali realida dad d no ocurr ocurre e . La La teo teoría ría en endó dóge gena na de dell crec cr ecim imien iento to de desta staca ca el pape papell de las exte ter r nalid nalidad ades es que qu e increincrementan men tan la inversi inversión ón o explica explican n el crecim crecimien iento to por el incremen incremento dell stock de capital de capital hum humano ano y físi físico co,, ello es está tá bien bien pe pero ro es cla cla-ramen ram ente te in insuf sufic icien iente. En rea realid lidad ad es estas tas teo teoría rías s no expl explic ican an un hecho hec ho documen documentable table:: los paíse países s de más más ráp rápido ido cre crecim cimien iento to nun nun-ca han han sido pa paíse íses s con los más más altos altos in ingre greso sos s pe perr ca capi pita, ta, sin sino o siemp sie mpre re un subc subcon onjun junto to de países países de los más más bajos bajos in ingre gresos sos.. Por ejemp ejemplo, lo, Co Corea, rea, Taiwan Taiwan y Sin Singa gapu purr fue fueron ron pa paíse íses s de bajos ingresos y altas tasas de crecimie crecimiento nto.. Pero, Per o, al mismo mismo tiem tiempo, po, los paíse países s de más bajo bajo in ingr greso eso co como mo un todo todo cr crec ecen en a un rit ritmo mo más má s bajo qu que e los paíse países s de alto ingreso y los del subconju onjunto nto de paísesde bajo ing ingreso reso,, pero que se han han destacado destacado por rápido crecimien crecim iento. to. La idea puede puede resu resumir mirse se así así:: los país países es pob pobres res,, en prome pro medio dio,, tien enen en in insti stituc tucion iones es má más s pobre pobres s qu que e los país países es más más desarrollados y ento entonc nces, es, a pesar pesar de sus opo oportun rtunida idades des de crecrecimi ci mien ento to rá rápid pido, o, no ne nece cesit sitan an cr ece cerr ta tan n rá ráp pido co como mo el pro pro-medio me dio de los paí países de de altos ing ingreso resos. s. Los paíse países s de bajos ing ingreresos so s que que ha han n te teni nido do al alta tas s ta tasa sas s de cre crecim imiien ento to es de debi bido do a la calidad y eficien eficiencia cia de las instituci institucione ones s. M. Olson, Olson, 1996. Tipo Ti pos s de pa país íses es
Altos ingresos Bajos ingresos Muy bajos ingresos
Tas Ta sas as de crecim crecimiiento
Bajas Altas Muy bajas
Calidad de las Instituc Institucione iones s
Muy buenas Buenas Muy malas
Las as in inssti tittucio cion nes son son rest restri riccci cio ones porque porque d ef ef ine inen los os l líími mites tes d entro d e l lo os c cu uales es o occur r re el inte inter cambio y las e ellecci ccio one ness d e los indi div viduo iduos. s. Las r estr estr icci icciones f i ja jan los d er ech chos, os, las reretr ibucione ibuciones y ta tam mbi biéén las pro prohib hibiici cio ones y sanci ancio ones pr escr itas itas en la le ley y y en en las las co con nve ven nciones. Se-tr ata ata d e un co conjunnjunto d e norm normaas fi fiaa ble bles, s, cu cuya f unción e unción ess fo foment mentar ar la c co oope opera raci ció ón y m mee j jo ora rar r la coordina coordinacción ec econ onó ómica ca.. Las r estri tricccion cionees, al igual igual que que las las institu instituccione iones, s, pu pueed en ser inf or or males y f or or males. males. L Las as inf inf orm rmaales son on a aqu queell llaas qu quee l lo os inindividuo dividu os se autoim autoimpon poneen para evita vitar r anarquía anarquía y colis colisiione oness costosaas y da costos dar r al interca intercambi mbio o la ma may yor coheren coherenci ciaa po possibl ible. e. Estas r estriccion striccionees est stáán conte contenida nidass en las tradiciones tradiciones, cultura y ra y ética ética social, por e por e jem jemplo plo:: hon hones estid tid ad , puntua puntualida lidad, d, confianzza, calid fian calidad, ad, int inteegr id id ad , reputac reputació ión, n, et etc. c. Su Su a atribut tributo o más impo imp ortan rtantte es r educir los cos costo toss d e t tr r ansa ansacción cción,, y ello es esttimul mulaa la cooper ació ción, n, por porqu quee reduce reducen la incertidumbre incertidumbre y dan confianzza a lo fian los a ag gent ntees e ecconómicos. Los ra rassgo goss y ca cara raccterí ríssti tica cass d e la lass r estri stricccion cionees in inf f ormales son difíciles d e d ete tecctar , sin emba embar go, en la v la vida ida dia diari riaa apa apar r eecen, ce n, una y una y otra vez, en forma forma d e códig código os de conducta, conducta, norm normaas d e comportamiento y en la lass di dive versas rsas conven convencione cioness social ciales es.. Este tipo de restricc restriccione ioness son en parte parte inf inform ormació ación n tr ansmiti nsmiti-d a y una herencia cultur al, pe per r o tambi mbiéén se aprenden, aprenden, imitan y mod elan d el e entorno. ntorno. La importancia importancia de las las re resstric triccion ciones es inf inform ormales ales rad radica ica en que de alg algún modo son ex son exttensiones nsiones,, elaboracione laboracioness y modificaci cio one ness de la las r estricci striccio ones fo form rmal ales es escritas scritas,, que pue pued en lleegar a te ll tener una una amplia aceptac aceptación ión y cr edibilida dibilidad d so soccial ial,, ello dissminu di minuye ye la n neecesidad d e cr ear ear y man y mantten eneer mecan mecanismo ismoss pú pú- blicos blic os compul ompulssivos ivos,, que de una mane manera o de otr otraa elevan los cost sto os de transa transacció ión n. Las as r r estriccione striccioness informale informales más impor impor tantes tantes son son:: • La Lass no norma rmass de de c compo ompor r tamie tamiento social cialmen mente te sanc sanciona ionadas das y ace pt ptaad as, as, porque son inc incorpor adas en los va valore loress, las id eolog lo gía íass y la lass r eligione ligioness.
Lascon Las conven vencio cione nes s reg regulan ulan mu much cho o de la vida econó económic mica a y social soc al.. Por Por conv conven enci ción ón se pu pued ede e en enten tende derr un mode modelo lo de comp co mpor ortam tamien iento to que qu e es usu usual al y que que se esp esper era a se sea a autoautocumplido.. Todo mundo obedec cumplido obedece e, porque porque espe espera ra que otro otros s obedezc obe dezcan an,, y cada cada quien quien tien tiene e bue buena nas s razo razone nes s para obedece de cerr po porqu rque e ca cada da person persona a pu pued ede e me mejor jorar ar si tod todos os pla pla-nean obedec obedecer er . Varios ejem ejemplos plos son comu comune nes: s: las regla reglas s de tránsito, tránsito, adh adherirs erirse e a cierto ciertos s có código digos s para vestirse vestirse:-u-sa sar r ciertas cie rtas pala palabras bras de manera manera co conve nvenc ncion ional al,, etc etc.. Las convencio ven cione nes s tien tienen en imp implica licacio cione nes s ec econ onóm ómica icas s dire directa ctas s que inclu in cluye yen n ci ciert ertos os tip tipos os de dinero dinero y créd crédito itos, s, es están tánda dares res tecno tec nológ lógico icos s e indust industriale riales, s, r eglas eglas de co conta ntabilid bilidad ad,, for matos mat os de contratos contratos,, etc etc.. Sin duda, duda, no sería exa exagera gerado do decir dec ir que casi toda todas s las instituc institucion iones es soc sociales iales son gobergobernada na das s po porr las co conv nven enci cion ones. es. El pr prin inci cipa pall ob objeti jetivo vo de las conven con vencio cione nes s es que que,, a pesar pesar de que que pu pued edan an ex exist istir ir mu mu-chas elecciones elecciones con concebibles cebibles, en realid realidad ad só sólo lo un una a es us usaada o aplicada aplicada. H. P. P. You Young ng,, 19 1996. 96.
• La Lass regl reglas int nteernam rnamen entte o bli bliga gato tori riaas, com como si se se tr tr atara d e conduct onductas as d e o b o bserva servan ncia comú común n en un g un grup rupo o o c co omunid ad .
• R edu duce cen n los cost costos d e m meedi dicción in invo volu lucra crad d os os en tod as as las o p perac eraciiones de inte inter cam cam b biio, pu puees a asseg egu ur an an es esttán ánd d ar es es ace ptado doss soc ociialment lmentee en los l os cont contra rattos os,, en pes eso os y m meedid as, a s, en las nor nor mas mas d e calid ad , en las gar gar antía ntíass y, e en n co con nsec secu uencia ia,, • Abate Abaten los co costo stoss d e impo impossición y vigil ilaancia d e la lass n no orm rmas as y esttánda es ndares res.. Sin la la ex exiisten stenci ciaa d e r estri estricc cciiones inf or or males, lo loss c co ost sto os d e tr ansa sacción cción se se el eleva evarí ríaan dr ástic ásticaamente, y en cas caso os ex exttre rem mos podrí pod ríaan lle leg gar a p paar ali lizzar el interca intercamb mbio. io. En contr ast ste, e, su exiistenci ex tenciaa per mite mite qu quee los os di dive ver r sos contr ato toss y o p o peer acion aciones es
de intercam intercambio bio asum asumaan la característica d e que estas operaciones sean "autocum plid as" as",, es deci decir, reducen los costos de vigil vig ilanc anciia y/o de impon imponer los acue acuer r d dos o s con contrat trataad os, o s, es esttimuland o el comerc comerciio y el in intterca ercamb mbio. io. Las restric restricciones ciones for males es,, po porr su su pa parte, rte, so son n las regl reglas esescrittas conten cri conteniid as as en los os d d ist istinto toss or -d enamientos enamientos lega egalles es,, r eglam ameent ntar ar ios y nor norma mativo tivos. s. La Lass restric restriccio cion nes se f or mali liza zan n por p or d os os razones pri principa ncipalles: • Porq P orq ue la creci crecien ente te co com m p pllej ejiida dad d de dell intercam b biio y la d ifeiferen re nciac ciaciión d e l los os gr upos, upos, or igina ginad d a en en l laa di divis visiión d el traba traba- jo j o así l así lo o exi exige ge,, y • Su Surge rgen n d e l las as necesidad necesidad es es crec reciientes de i de informac nformaciión ón,, cá cállculo y lo y cómput cómputo o invo nvolu lucra crad d as as en las tran transa sacci ccio ones mod er er nas. Estas r estr estr icc cciiones per mit miten es p peecifica ificar r co con n ma may yor r igor igor los l os térm rmiinos de los contratos asociad asociad os os a un intercambio má máss desar roll rollaad o ysofisticado ysofisticado,, y son ob obli ligac gaciiones es que que debe deben cu cum m plirse plir se obl oblig igaatori riaame ment nte, e, es d eci cir, r, la aut autor or idad idad pú públ blica ica se e se enncar ga d e su s u vig vigil ilaanci nciaa y cumpli cumplim mient nto o a tr tr avés avés de los dis distin tintos tos ór gan ganos, tr ibunales, ibunales, ju juzzgad os, etcétera cétera.. Las r est estr icciones f orm rmaales pu pueed en favor favor ecer ecer el el i in nter cambio cambio y la c co oop operac eraciión cuand o: o: • R edu duce cen n los co c ostos d e m meedi dicción, cuanti ntif f ica cacción y estand estand ar izac zaciión d e n no orm rmaas. • Favorece avorecen n la solu solucción d e la lass di diss pu puta tass y cont ntr r oversi ersias as in invo vo-lucradas lucra das en en las las r r elacion laciones es ent ntre re agent agentes es..
• Las restricci restricciones económi nómicas cas d efin efinen los os d d erech erechos de de p pro ro- piiedad en p en el sentid sentid o amp mpllio d e este con concepto cepto..
Las restriccion Las restricciones es instituc titucio ion nales juega egan n un pa p peel dec deciisivo en el i int ntercamb ercambiio, las eleccion lecciones es y el d el d esem esem p peeño d e u una na eco econo no-mía ía p porque: orque: • El Eleva evan n las tasas d e ret retorn rno o de de l las as inversion inversiones. • Fac Faciili littan el inte inter camb cambiio políti tico co y ec econ onó ómi micco. • Defi efin nen l~s o p port ortunid unid ad es de o b btene tenerr benef icio icioss en las tr ansaccio saccion nes in insstit ituc ucio ion naliza izad d as as por los os d d er echo choss d e pro pro- pieed ad , los cont pi contra rato tos, s, etcé céttera era.. Tr es es con conclu lussiones im imp por tante tantes se pu pueed en des despre prend nd er er d el paa p p peel d e l las as in insstituciones tituciones:: • Las insti institucion uciones es son d ifer ent ntes es d e l los os agent agentees y de la las orga orga-nizacio izacion nes qu quee l las as generan, generan, a pli plica can, n, usa san n y vi vig gilan. • Las in insstitu titucciones no son son neutr ales, es, ni ni exóge exógen nas al interca intercamb mbiio. • El cambio cambio in insstituci titucio onal nal,, a l lo o l largo argo d el ti tieemp mpo o, define las las re re-glas as qu quee mold ean la co la conduct nductaa económica y el inter inter camb mbiio, po p or es estta razón razón es es un un factor factor clave en en la ex plic plicació ación n d el ca camm bio bi o hi hisstór ico y en el d ese esemp mpeeño d e las soci ocieedad es y las econ eco nomí mías. as.
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Las rest restr iccio cciones nes f ormales ormales están están co cont nteenid as as en lo loss or d de na na-mieent mi ntos os lega egalles es,, es es d d eci cir r , en las regl reglas polític líticas as,, ju judi dici ciaales, econ eco nóm ómiicas y cont contrac ractu tuaales, y en en la lass estru strucctu tur r as jerá erár r qui quicas d e l las as leyes comu comun nes y con onsstitu titucciona onalles; comp mpre rend nd en d esd esd e loss mand lo mand atos atos con const stiitucionales hasta el el d er echo comú común n. Estas rest restr icc cciiones es pued en ser po políti lítica cass y ec eco onómi micas cas:: • Las Las rest restr icc cciiones polític líticas as d efin fineen la es esttr uctu uctura ra jer árqui rquica ca d e la políti líticca, sus mode delo loss d eci cissiona onalles y mecanism mecanismo os d e contr ol y evaluaci luació ón.
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