INT IN TROD RODUC UCC CIÓN: ORIG IGE EN Y EV EVO OLUCI CIÓN ÓN DE DEL L NEOINSTIT NEOINST ITUC UCIO IONA NALI LISM SMO O ECONÓM ECON ÓMIC ICO Ol org a: es el im p pera erattivo d e las in insstituciones so b bJJ:e el eg ego oísm smo o d est estru ruccti tivo vo d e l lo os humanos.
Ast y yno nom mos
muccho mu hoss, el ins instit tituc uciiona onali lism smo o se id entifi ficca con l con laa econo econo-mía po mía p olít ítiica clás ásiica ca,, p por or q qu e as asu ume el e esstudio d e l las as r r elacione acioness entre los as as p pecto ectoss prác ráctticos d e l laa a acc cciión polít lítica ica y l laa t teeorí ríaa pur p ur a d e l laa econo economí mía. a. De otr otr a parte, los os in inssti tittuc ucio ion nali lisstas ponen el ac a cent nto o en la l a n necesi ecesid d ad d e e esstud iar iar la e evo volu lucción eco con nómica mi ca y y socia sociall. En e efecto fecto,, F. Knigh Knight ha ha e esc scr r ito ito que que "la hi hist sto oria ha sido he hech chaa con opi con opinio nion nes es,, ac actitud titud es es e i ins nsttituc itucio iones nes,, y hay unaa ev un evolu olucción en en l laa n naatur aleza d el ca el ca p pita itali lism smo o [.. .... ] " .2 Asumen, Asumen, ad emás, emás, q ue l laas instit instituc uciion ones es no so son n es estáti táticcas o u un n conjun conjunto de r de r egl eglas dadas; dadas; por el el co cont ntra rar r io, io, pl plan anttean qu quee cam b bian ian y évo vo-lucio luci ona nan n ha haccia nue uev vas f or or mas as.. F. F. Ha Hah hn ha di diccho a est este r es pecto p ecto qu quee d e b beríamo eríamoss pr eoc ocu u par nos menos por los p pllace cere ress quee nos pu qu pued en pro produ ducir cir los t teeor ema mass y pru pruee b baas (cuarido son ciert iertas as o no no)), y en en s su u luga lugar r , d ar ar la la bienve bienvenid nid a a l laa in incer cer tidum tidumhr e d e l laa hi hisstor ia y la b bio iollogí ogía. a. Des esd d e est esta p peersp rspeecti tiva va el ins insti ti-tuci ucio onali lissmo se a p pro rox xima a las fr fro ont nteeras de la econ economía evolucionist ev olucionista. a.3 P ARA
las def inicion onees con co nvencion ionaales d e in inssti titu tucciones: d ed ica cado do a l a pr pr om omo oción d e un o bj bjeetivo es p pec eciial, pOI' e j jeem pl plo o, la edu ducac caciión púb úbllica; ii) el e ed d if icio o c co onst nstr r ucci ció ón dedi cad o par a tales f ines, ines, POI POI: e j jeem p pllo, la es esccuela p(ib (ibli licca; iiiiO O un mo mod d elo bi bieen es es-ta bl blec ecido ido y e esstru rucctur ad o d e co comp mpo or tam amiiento o d d ee las r elac acion ionees q ue son ace p p-tad as co com mo pa par r te fund amental de la vid a cu culltur al, por e j jeem p pllo, la f ami mili liaa y e ell IV)) cua matr imonio; IV uallq uier ley o cost costumbr e es estta bl bleecida ida;; v) el a act cto o d e in insstituir o estab abllec eceer algo: la in insstituc tuciión d e la l ey ey.. The R and om House Dicti tio onar y, J 9 988. 88. Enssa y yo os sobr e econ cono omí a po pollít ica, Ali J.. Bu 2 J Bucchanan, En liaanza Edi dittor ial Mex Mexiicana, México, J 9 99 90, p. 27. na co comp mpaar aci ció ón ent ntre re el neoin oinsstitu tituccionaJi Jissmo económi mico co y la 3 Para u na conomics econ ec ono omía evo volu lucciona nar r ía ía véase el ma mag gníf ico libr o d e G. M. H Ho od gso son n, E con and Evolu Evoluti tio on. Br ingin ing g Li fe fe Bac aclle i n / o Ec Eco onomi miccs , Th Thee Mi Micchi higa gall1 Un Uniive versit rsity y Pr ess, ess, Mi Micchi hig gan an,, 1996. l
Con Co nviene
r ecor d da r
unaa OI-ga -gall lliización o es estta b bllecim cimiient nto o O un
El instituciona institucionali lism smo o a p pli lica ca l las as cat catego egor r ías ías e in e insstr ume ument ntos os d e la t teoría eoría económi económica ca con conve ven ncion ionaal, pero ero l los os h haa c cr r iticad iticad o y d esesarrolllad o para estudi arrol estudiaar el pa pa p peel d e l las as in insti stitu tucciones es,, la lass no norrmas, los val valores y la cultura cultura en el el interca intercamb mbiio, asumiend o ex ex- plícitame pl ícitamen nte un unaa pe per r s pe peccti tiva va d e análi lisi siss multidisciplin ultidisciplinar ar io. La economía in insstitucion titucionaal ha d es es p peert rtaad o el inte inter és és d e l los os estud ioso ososs y fert fertili iliza zado do el cam cam p po o para el el s sur ur gimi gimieent nto o d e nu nueevass teor va teoría íass y enfoq ues sobre te temas qu quee l laa econ economía conve ven nciona onall y d omin inan antte había lar gam ameente ignora orad d o o r ech echazad o a b bie ier r tament tamente. e. En lo loss último últimoss 25 25 a añ ños ha ha bid bido o un re ren nac aciimiento in insstit ituc uciionalist lista. a. Actualme Actualmente comp compre rend ndee a un un nú núm mero imp impo or tant tantee y creciente de acad émi micos cos.. Muchas as in insstitu titucciones públi pú blica cas, s, gu b ber er nam namentales y no gub g uberna ernam ment ntaales, han come comenzad o a adm a dmiti itirr la importan importanccia d e l las as i ins nstitu titucio cione ness en el di di se se-.ño d e sus política íticass y programas programas. El in insstituciona titucionali lism smo o es un mov ovim imie ient nto o in inttelect lectual ual rico rico,, compl comple j jo o y d iver iverso so y no un una es es-cuelaa monolítica. cuel monolítica. El instit institu ucion cionaali lissmo, en s sus us distintas varianvarian tes, no pres presupon uponee la armonía armonía y con conssistencia an anaalític ica, a, co com mo la econom economía ía n eoc eoclásica; lásica; por el el contr ar io, enf enfati atiza za los conflictos y tos y c co ontradi ntradicc ccion ionees, no só sóllo e en n e ell niv niveel d e los modelos ana na-líticos, lítico s, sin ino o tam también bién de la r ealida alidad d qu quee bu bussca ana analizar ; d esd e este punto punto d e vi vista el instituciona institucionali lissmo pu pueede d efinir finirse se com como o una alt lter er nati tiv va he hete tero rodo dox xa al neo eocclas asiicismo heg hegemó emónic nico, o, pero per o sin sin a a b baandon ndonaado. eorí a d e la empresa empresa , insis Coase, en en el pre pref f acio de s de su u T eorí insisti tió ó en el d ivorci ivorcio qu quee se esta ble blece ce entr e l laa t teo eor r ía n ía neo eocclás ásica ica y y el mund o r eal eal: "En En e ell marc marco o anal nalíti ítico co neoc eocllás ásiico -es esccri rib be Coaseel inte inter r camb cambiio ti tieene lugar en un un vac vacíío sin sin la especific especificació ación n d e sus in inst stitu itucciones. Así, existen existen co consumid or es sin humanidad , empr esas esas sin sin organ organiización ación,, y aun inter inter cambio sin mer cado cados."4 s."4 La pr egunt eguntaa clav avee de la cual pa p art rtee el in insstitucionali titucionalissmo es: ¿por qué qué sur gen las as in insstitucion tituciones? es? En una una prim primeer a respues respuesta se pod ría ría d eci ecir que que la las i instituci nstitucio ones y norma normass nacen y pre prevavaleceen d ond equ lec quie iera ra qu quee los indi indivi vidu duos os int inteent ntaan vivir ir y y tra b bajar ajar en socie socied ad. La vid vidaa e en n un unaa so soci cieed ad , simpl implee o compl compleja eja,, su su- pon po ne d e p par ar tid a vivir vivir rod ead o d e un conjunto conjunto de institucion instituciones es sociales. Muchas Muchas preguntas preguntas sur gen gen d e est es tas premisas: premisas: ¿cu ¿cuál áles es 4 R.
H. Coase, The Fi H. Coase, Universitty'of Chi hicago cago Firm, rm, th thee Mark et e t and lh lhe La Law w. The Universi
son so n los in i nce cen nti tivos vos par a crear in institu tuccion ones es?? ¿Por qu quéé son t son taantas? ¿P ¿Por q q ué dif ué dif ier ier en tan anto to entre las soci socied ad es? es? ¿Cuánd o y por p or qué qué camb cambiian? ¿ Por qué qué son son más o m meeno noss efici eficieent ntes? es? Para r es es p po ond er a esa esas pr egu egunt ntas as el ins instit ituc uciionali nalissmo par te d el est estud ud io io d el comporta comportami mieent nto o y las el e lec ecci cio ones es indiv individu iduaales es,, y el el mo mod o en qu quee ambos proce procesos sos so son n mold ead ead os os por las as in insstitucciones exi titu existente tes. s. L Los os se sere ress hu huma man nos crean crean,, d emand an, re re-chaz ch azaan, o p peer an y, y, finalm finalmeent nte, e, altera teran n las as i inst nstitucion ituciones es,, como un res un result ultaad o primig primigen eniio d e su s us eleccio eccion nes egoí egoístas y ra raccionales es.. Es Estta pre remi misa sa es ci cier er tament ntee sim p pllifi fica cadora dora,, pu pues es en la r eal ealid ad lo loss indi indivi viduos duos se se r r elaci cio onan soc sociial, econ conó ómi micca y p po olíticaament tic ntee a través t ravés d e in inssti tittuc uciiones construid as, as, mante ten nid as as ambiaada dass col coleect ctiv ivament amentee d e acu cueerd o co con n cier cier tas r egl eglas y y cambi proccedimi pro dimieent ntos os.. La acc acciión colec ecti tiva va d e l los os individu individuo os y gru poss so po soci ciaales, es, su suss contrad iccion cciones es,, co conflicto nflictoss y luch luchaa po porr el poder de r , y y p por or sup upu ues esto to,, las propi propias reglas reglas,, t tra ranscurren nscurren,, en mayor mayor o me menor me medida dida,, en el mundo de l as as i ins nstituciones tituciones.. El conjunconjunto d e esto es toss elementos, no sólo l sólo las as in i nstituciones stituciones,, restringen restringen las elecciones eleccion es egoíst goístaas y maximi maximizzad or as. El ant anteeri rior or es el el ámbito al cua cu al se r efi fieere la teoría teorí a d e l las as in insstituciones titucion es en su nivel nivel má máss abs ab strac ractto. En es esta dirección el ins institucionaalis tucion ismo mo r eafirm afirmaa la imp impor tanc nciia d el control control soci social al y y del del e j jeercici rcicio o d e la acción acción cole colecctiva tiva.. En Enfatiza fatiza qu quee l laa econom economía ía d e mer me r cad cad o per se es es un un siste sistema d e con c onttro roll so social cial.. Los mer cado cadoss son lo que que son s on y y se desempeña desempeñan com como o lo hac hacen porque porque las as in insstituciones titucion es op opeera ran n co como mo meca mecani nissmos d e control social qu quee r estrin estringe gen n la lass accion acciones es max axim imiizador as as d e los indiv indi viduo iduoss; si éstas sigui uieeran su propia propia lóg ógiica, ca, conduci conducirí ríaan aja d est str r ucci ció ón d e l laa economí míaa o' a un "esta "estad o de na natu tura ralleza" a".. El mec mecaanis ismo mo prin pri nci pa pal de de as asiigna nacción de r ecur ecur sos n no o es, es, en abst abstract racto, o, el mer mer cado do,, sin ino o l las as in i nstituci titucio ones es,, es p pec eciialm lmeent ntee la lass e esstru trucctu turas ras d e pod er qu quee e esstr uctu tur r an an a lo loss me mer r cad cad os os y esas estructur estructuras son mant nteenid as, as, a s su u v vez ez,, por lo l os propio propios merc ercados ados.. El campo campo de de es estudio tudio del institu instituccion ionaali lissmo co com mpr end end e las complee jas r elac compl acio ione ness d e la la eco economía nomía co con n las instituc instituciones, lo cual cual permite intro introduc ducir ir tem temaas y p pr r oblemas oblemas que la econo economí míaa convencionaal ha desechado o n convencion o no o a adm dmiite. 5 Todos los ins institu tituccio-
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5 V Véase éase
D. N No orth rth,, In Insstituti titutio ons,
lnst ln st itutio tution nal
C han ange ge and E con conom omiic
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nalistas coincid en en que los mer cad os son or ganizados d e acuerd o con los ar re glos institucionales existentes, y admiten que el mercado no es el único mecanismo asignador d e recur sos, sino las instituciones y es pecialmente las estructur as d e pod er q ue or ganizan a los mer cad os, y los mer cad os, a su vez, ayudan a pr eser var esas estructur as. Amenudo los economis _ tas concentran exclusivamente la atención en los mecanismos d el mercado. Sin embargo, como afirma Ayres, " [o o.] los economistas h~n olvid ado los mecanismos r eales de asignación d e recursos son las instituciones".6 Los institucionalistas están más interesad os en estudiar la distribución d el poder en la socied ad, los mer cados como instituciones comple jas, las causas y consecuencias de las motivaciones psicológicas de los ind ividuos y grupos; la formación d el conocimiento económico, es d ecir , la aprehensión, mani pulación y control de la inf ormación; las ex pectativas de los individuos d e cara a la incertidumbre y el riesgo y, entre otras cosas, la asignación d e recursos.? Se ha dicho, con razón, que colocar el mercado como el mecanismo que siempre cond uce a r esultados ef icientes y óptimos conduce a pensar que cualq uier r esultado es ó ptimo por definición. Esta conclusión es estrecha y, en consecuencia, restringe mucho el campo de análisis, como ocur re con la economía convencional. En contraste, los institucionalistas se preocupan por el análisis d e las estructur as d e pod er y el papel del Estado en la for mación y mejoramiento de la oper ación de los mercad os y consecuentemente r elativizan el papel del mercad o en el logr o de la eficiencia.8 El institucionalismo acentúa la necesidad del em pirismo, es d ecir , su preocupación va más allá d e los mod elos teóricos y abstr actos. No se pr eocupa excesivamente por la formalización matemática a priori de sus modelos, sino por las técnicas de cuantificación y med ición d e las var iables que importan
I
1957, p. 26, citad o por J. W. Samuels, "The pr esent sta!e of institutional economics", C ambrid ge J oumal of E collomics , vol: 19, núm. 4, agosto d e 1995, p. 571. 7 Samuels sugiel-e estos temas. Samuels, ibid . ' 8.Samuels ha escr ito: "Los institucionalistas han perseguid o el a nálisis d e las f uer z as sociales que cond icionan y cond ucen a la for mación d e mel~cad os y el e jer cicio d e la acción individual y el·comportamiento. Las instituciones que constituyen L l o per an a través d e los mer cad os " ¡bid p 572.
para el d esempeño económico. Finalmente, y no menos impor tante, busca aplicar sus conocimientos a la elaboración d e políticas públicas. Conviene sei'ialar q ue muchos economistas, y otros analistas sociales, aun sin proclamarse institucionalistas, también se han preocu pad o por d estacar la impor tancia d e la estr uctura social y política para la operación d e la economía, y han intentado aplicar un enfoque transd isciplinar io q ue com bine las perspectivas analíticas de la economía, la política, la sociología, la psicología, y la antro pología, al estudio de fenómenos económicos en contextos institucionales.
Los anteced entes del neoinstitucionalismo son remotos, su or igen se encuentra en los economistas clásicos, el histor icismo alemán, la escuela austr iaca, el marxismo. En el siguiente diagrama9 se presentan las principales relaciones e inf luencias de las escuelas d el pensamiento económico en su evolución.
lnslitucionalismo clásico
Neoinstitucionalismo económico
Der echos d e pro pied ad Costos d e tr ansacc ión
Fallas d el mercado Economía d e la inf ormación
. 6 Ayr es,
Escuela austriaca
mar ginaJista
Elección pública Acción colectiva
a partir d e J. W. Samuels, I nstitutional ECOllOmics, 9 Diagr a ma reela bor ad o 3 vols. Ed w ar d Elgar Londres 1988
Los economistas clásicos f ueron, en buena medid a, los pioneros en introducir el análisis de las instituciones para ex plicar el intercambio económico. A. Smith, J. S. Mill y C. Marx son ejemplos cons picuos d e pensad ores que se d estacaron en la anter ior dirección, aunque cier tamente no d esar rollaron una teoría for mal d e las instituciones. Sin em bar go, los econo~ d e los siglos XVIII y XIX, con A. Smith a la ca beza, fo~laron cuatro id eaDmSJ. e.I!J:ten j.aLes. Primero, la conce pción, según la cual los humanos tienen una pro pensión innata al intercambio como una conducta humana sustantiva. Segundo, que el egoísmo d e los individuos y la búsqued a d el logr o d e sus intereses conducen al bienestar d e tod a la socied ad . Tercera, que los mer cad os libres permiten maximizar el bienestar individual a tr avés d e la coo per ación con otr os ind ividuos (J. Beniham). Y cuar ta, que la li bre competencia entre los individ uos es la institución regulador a d el mer cad o (Mano Invisible). Estas id eas se r esumen en la d emand a y necesid ad d e la más am plia liber tad d e los individ os (1. S. Mill). Estos su puestos fueron llevad os a su extr ema simplificación por la economía neocJásica. En r ealid ad , los economistas liberales ha bían matizad o mucho estos supuestos. Por ejemplo, la tesis f und amental d e A. Smith, y uno d e sus principales d escubrimientos, fue que el libr e mer cado per mitiría maximizar el bienestar d e las ca pas más po br es d e la po blación, por que el libre mercad o per mitiría el crecimiento d e la r iqueza y la d isminución paulatina d e los más po bres e indigentes. Se ace pta ba que la inequidad económica es un ef ecto later al d el sistema d e mercad o y d e la conducta egoísta de los individuos. Esto último, sin embargo, era justificad o porque me joraba el nivel d e vid a a bsoluto (no el r elativo) d e los menos favorecid os en la socied ad . Pero A. Smith también reconocía que los individuos entran irr emedia blemente en un conf licto d e intereses que d e be ser regulad o a tr avés d e nor mas e instituciones, d estacad amente el mantenimiento d el sistema legal y la protección d e los d erechos d e pro pied ad. Los clásicos esta ban conscientes d e que la conducta humana no d epend e, la mayoría d e las veces, d el cálculo económico, sino d e los há bitos y aun de las emociones, y q ue muchas veces las metas humanas no son mater iales. Hoy se comienza
a admitir que la conducta racional y calculad ora es una sim plificación bur da d e las id eas liberales. 1 0 Hobbes y otr os pensadores liberales, a los que se ha identif icado con las pr emisas metodológicas ind ividualistas, ciertamente admitían la conducta egoísta, per o sólo como un punto d e partid a y no d e llegada. Ho bbes sostenía que los individuos eran criatur as compulsivas e impulsivas, víctimas d e sus há bitos y emociones. Es decir, se r econocían las limitaciones que enf rentan los individuos para ad a ptar se socialmente a los cam bios d e cir cunstancias d e tod o tipo: sociales, económicas, políticas, tecnológicas y morales. J. S. Mill subrayó lo anterior cuand o escribió que "no es la se paración d e inter eses, r eales o imaginar i os d e las mayor ías, lo que pone en peligr o la existencia de las minor ías, sino sus anti patías r eligiosas, políticas y r aciales".I! En fin, los clásicos ace ptar on en mayor med id a que las instituciones, las reglas, los contratos, yen general las r egulaciones d el go bier no eran indis pensa bles para entend er el f uncionamiento de los mercad os. La importancia que los clásicos le ha bían conf erid o al pa pel d e las instituciones se f ue d iluyend o en el pensamiento d e los economistas que les sucedieron, hasta casi d esa parecer . En ef ecto, los economistas neoclásicos d e f inales d el siglo XIX y principios d el siglo xx se preocuparon poco por el papel d e las instituciones. El análisis económico que d esarrollaron f ue par a un mund o sin instituciones. La com ple jid ad d el hombre q ued ó reducid a al H orno economicus. La escuela neoclásica se convir tió en la dominante en Eur o pa occid ental y Amér ica d el Nor te. Esto proba blemente contribuyó a fr enar las posibilid ad es d e d esar rollo, y so br e tod o d e su ex pansión más allá d e sus lugares d e or igen, d e otras escuelas, como la histor icista o la economía austr iaca, que per manecieron como teor ías mar ginales en los centr os acad émicos más influyentes d e los Estad os Unid os y Gran Bretaña. La economía tr iunfante concentr ó su análisis, cad a vez más, en Véase al res pecto el excelente r ecuento d e S. Holmes, Passiol1s alld COI1The Univer sity of Chicago Pr ess, Chicago, J 994. o por S. Holmes, ibid . , p. 3. 1 1 Citad 10
slr aillt s. Gl1lhe T heor y of Liber al Democracy,
el intercambio económico, d esd e una perspectiva d e acuerdo con la cual la conducta microeconómica ylas elecciones racionales de los individuos conducían a soluciones ó ptimas en la asignación d e recursos sin necesidad d e la intervención d e las instituciones. Aún más, a las instituciones se les atr ibuía un ef ecto pernicioso en el logro de la ef iciencia económica. El intercam bio y la cond ucta económica fueron estud iados .como procesos que ocurrían al margen d e las instituciones, y sólo d eter minad os por el mercad o y la conducta d e los ind ividuos. El análisis neoclásico, con A.Marshall a la ca beza, no se inter esó más por analizar los pro blemas económicos y buscar sus soluciones en contextos en los cuales las instituciones, los conflictos sociales y las negociaciones políticas son importantes; por el contr ar io, su piedra d e toq ue f ue que los pr o blemas de asignación d e recursos y distr ibución d el ingreso d e berían analizarse y resolverse en el ám bito estr icto d e la esf era económica, sin necesid ad de incorporar ningún elemento "extraeconómico", pues el mercado conduciría a resultad os ef icientes sin necesid ad d e inter venciones políticas o institucionales. En el siguiente esquema se ilustra la d elimitación d e las fronter as d el análisis neoclásico. A pesar d e la hegemonía d e las ideas neoclásicas, algunos economistas, en los albor es d el siglo xx, volvier on a llamar la atención so bre la necesid ad d e estudiar el inter cambio y la conducta económica en el contexto d e las instituciones que los rod eaban. Por e jemplo, Max We ber (1864-1920) ad vir tió a los economistas so bre la necesid ad d e analizar simultáneamente las relaciones interinf luyentes entre la economía, las instituciones y los valores. Como es sa bid o, We ber r ealizó desd e la anter ior perspectiva importantes contri buciones a las ciencias sociales y a la economía. En sus conocid as obras La é t ica protestant e y el es pírit u del capit alismo (1904-1905) Y Economía y sociedad (1922) puso d e r elieve la necesidad d e relacionar la economía, la política y la sociedad . Otros pensad or es siguieron también la pers pectiva we beriana; por e jemplo T. Ve blen (1857-1929), quien es considerad o el fund ad or d el institucionalismo económico mod er no o americano, r eaccionó críticamente f re nte a la economía d omiiticó l erilidad d l análi is inalist
• Los precios r elativos son el mecanismo eficiente d e asignación d e r ecur sos • Las elecciones ind ividuales, racionales y egoístas conducen a la maximización d el bienestar social La fr ontera de análisis: el sistema económico
==>
Excluye • Elecciones y acciones colectivas
==> Excluye
El estud io d e los valor es, la cultura y las estr ucturas de pod er
comprend er la influencia de los valores, las trad iciones, las leyes y la cultur a, en la conducta económica de los ind ividuos. La respuesta d e Veblen al enfoq ue microeconómico, basad o en el modelo d el H omo economicus, f ue q ue el intercam bio y la conducta económica de los individuos era algo más que precios, cantid ad es y mercados. Esta concepción se ref le ja claramente en sus o bras The TheOlY ofthe Leisure Class (1899) y The Theory of Business Enter prise (1904). Ve blen postuló que en la realidad , la economía es una red d e instituciones y vi¿lloresque organizan y moldean el comportamiento económico d e los individ uos y q ue, en consecuencia, los ind ivid uos no sólo r eacciona ban y toma ban decisiones frente a los cambios en los precios (relativos), sino tam bién consid era ban las instituciones. La teoría de la generación d e r iq ueza d e Veblen tiene que ver mucho con los há bitos y costumbres q ue for man parte d e la vid a social y d e sus transf ormaciones a través d e procesos socializad os individ ual o colectivamente por los individuos. El esf uerzo d e T. Ve blen f ue acom pañad o por otros d estacad os pensad or es, que d esd e muy d iferentes perspectivas retor nar on y recrearon el enfoq ue institucionalista para analizar el funcionamiento d e la economía. Entr e ellos so bresalen J. Schumpeter (1883-1950), q ue en su o bra T heor y of Ecor lOmic Development (1912) introdujo el papel d ellid erazgo y l acid d ri l la iz ió d l d
la innovación técnica. Schumpeter es reconocido por haber dado importancia al papel de la tecnología como una d e las mayor es fuer zas de transformación de los sistemas económicos. Los institucionalistas han retornad o y d esarrollado esta idea en el análisis de los profundos efectos d e la ind ustr ialización sobre la organización económica, social y política y, en general, sobre toda la vida cultural, así como la cultura tiene tam bién una influencia d ecisiva en la adopción y o peración d e la tecnología. 12 F. Knight (1885-1972), en su o bra Risk, Uncer tanityand Pro f it (1921), incor poró el conce pto de incer tid um bre asociada al d esconocimiento económico y el mod o en q ue éste afecta el comportamiento económico d e los individuos. Estas id eas han sid o recreadas por los insti tucionalistas par a analizar pr o blemas de información incom pleta y asimétrica, r iesgo mor al, selección ad versa y pro blemas d e la agencia y el principal. La id ea básica que se des prend e es que los individuos, la mayoría de las ocasiones, toman d ecisiones y eligen ba jo la inf luencia de la ignor ancia y la incer tid um br e, lo cuallimita la r acionalid ad de su conducta. Su descu br imiento d esaf ió la economía convencional que, como es sa bido, suponía la existencia de inf ormación completa y perfecta par a el inter cam bio y las elecciones. F. Commons, en sus libros Legal Foundations o f Capitalism (1929) e Inst itut ional Economics (1934), destacó el papel d el d erecho y las leyes en el com por tamiento económico. Commons d efine las instituciones como una acción colectiva em pr endida par a ampliar la libertad, y la acción individual como una condición ind ispensable par a cr ear mercados libr es, incluido el mercado d e tr a ba jo. En este último punto se ad mite que Commons contribuyó significativamente a entender que la r iqueza gener ad a en una economía depende crucialmen te d e reglas r azonables del traba jo, qüe justamente defi-
,, _."' • • . . _ , . •. R. R . Nelson y S. G. Winter r econocen la influencia de Schum peter en los economistas institucionalistas y evolucionistas d el cambio económico, técnico, institucional y or ganizacionaI. En la impol·tante obra d e estos autor es señalan que "la inf ll\encia d e Jose ph Schumpeter es tan d ecisiva y extendid a en nuestro traba jo que no hay ni que mencionad o". R . R. Nelson y S. G. Winter, An E volut ionar y T heory o fEconomic C hange, The Belknap Pr ess of Har vard Univer sity Press, Cambr id ge Mass 1996 p. 39 12
nen los límites de las acciones individuales y colectivas. En contraste, la economía neoclásica desconoce la importancia de esas reglas y de los valores q ue representan para la productividad del trabajo. Actualmente, estas ideas seminales han sid o ampliamente d esarrolladas en el ámbito de la escuela conocida como Economics and Law para estudiar la influencia de las cortes, tri bunales, contratos, los derechos de propiedad y, en general, d e las leyes sobre las decisiones d e los agentes económicos. H. Simon (1916- ), en sus libros Administrative Behaviour (1947) Y Mod els of Man: Social and Rat ional (1957), señaló que la falta d e inf ormaci
o
El institucionalismo extendió sus intereses analíticos hacia los problemas de la or ganización económica; el control de las decisiones y la información y la distribución asimétrica de la información y el poder económico y político; el papel de los derechos d e propiedad en la f ormación de incentivos a la inver sión y el ahor ro ; el papel de los contr atos en la incertidum bre económica, entre otr os temas relevantes. En gener al, la visión institucionalista concibe el mercado como una institución comple ja, que es resultad o de los ar re glos económicos, sociales e institucionales a los cuales llegan los individuos, y que oper a simultáneamente en la sociedad, la política y la economía. En este sentido, el mercado no es el único, ni el mejor mecanismo d e asignación d e r ecursos; por el contrario, se admite que las instituciones públicas y pr ivadas, directamente o a tr avés d el mercado, contribuyen signif icativamente a,cambiar la asignación d e recursos, contribuyendo a la mayor o menor ef iciencia económica. El institucionalismo que más fuerza alcanzó f ue el estadunidense.14 Sin embargo, ya pesar de sus notables contribuciones, no recibió suficiente atención, ni tampoco gozó de mucha aceptación por par te d e las escuelas marginalistas, subjetivistas y de equilibrio general ya dominantes a principios del siglo xx. Incluso muchas veces f ue criticado, con razón o sin ella. Algunas de las críticas más importantes que se dirigieron a este institucionalismo f ueron: • No haber desarrollado una teoría de las instituciones. • Encaminar todos sus esfuer zos a la descripción de las funciones d e las instituciones y no al análisis de las implicaciones de las instituciones para el desempeño de una economía. • Fundir en un mismo concepto de in2!iD!ºión _ los aspectos or ga~ivº~ las r eglas que gobi~i-nan las instituciones, confundiendo las instituciones, en tanto que cuerpos burocráticos y administr ativos, con las reglas y normas que restringen el comportamiento económico de los individuos en las organizaciones. Véase a este r es pecto la r ecopilación de textos clásicos d e Warr en Samuels, nt~tiv de autores it. 1988, n donde 14
R . Coase afirmó lapidariamente que el institucionalismo teamericano:
nor-
conduce a nada [... ] sin teor ía, no tiene nada que d ecir, excepto una masa d e mater ial descr i ptivo esperando por una teoría [... ]. Así los institucionalistas mod ernos tienen anteced entes, pero éstos no son los inmediatos anteriores [... ]. J 5
Sin embargo, a pesar de las deficiencias, se ha r econocido que el institucionalismo; en gener al, ha contribuido a mejorar el entendimiento de la economía en los siguientes as pectos: i) la economía no se reduce a relaciones entre mer cados, precios y cantid ad es, en r ealidad, la dinámica de la econo-
mía no podría entend erse sin el importante papel d e los derechos d e propiedad, los contratos, las negociaciones, políticas, las acciones colectivas, las regulaciones económicas, los sindicatos y, en general, las intervenciones del Estado en la economía a través de la amplia gama de políticas públicas; ii) la economía tiene que ser estudiada dinámicamente y como un todo (holísticamente). El institucionalismo sostiene que es plausible la existencia de distintos puntos de equili brio. En parte, debido al papel de las instituciones, es decir, en ocasiones las instituciones pueden empeorar o mejorar la asignación de recursos; iii) es importante el comportamiento microeconómico individual, pero tanto o más importante es también el comportamiento macrosocial de los grupos, fuerzas políticas, y coaliciones sociales, cuando actúan en procesos de elección pública y acciones colectivas en los cuales, además, coexisten elecciones mer cantiles y no mercantiles, y iv) es importante el análisis empírico de los fenómenos vinculados a las instituciones, y no sólo a través de métodos deductivos típicos de los modelos económicos a bstractos. 16 15 Citado por T. Eggertsson, Ecol1omic Behavior and Jl1stitutions, C al11brid ge Surveys of Economic Liter at ur e , Cambrid ge University Pr ess, Cambridge,
Mass., 1991, p. 10
El nuevo institucionalismo económico surge como una r es puesta al institucionalismo tradicional y, al mismo tiempo, como una crítica a la rigid ez analítica de la economía neoclásica.17 No es una escuela homogénea, coexisten corrientes desde las que están muy cercanas a los supuestos básicos d e la economía neoclásica, hasta aquellas que a bier tamente rechazan sus fund amentos teór icos. 18 En ef ecto, el nuevo institucionalismo económico compr end e a autor es tan diferentes como Coase, Williamson y North, que coinciden en destacar la importancia d e las instituciones, pero al mismo tiempo tienen dif er encias teóricas importantes. 19 pr inci pales d e las dislintas versiones d el institucionalis17 Las posiciones mo clásico pued en revisar se en G. Hod gson, E col1omics and lnst it ut üms. A M ani f esto for a I 'v lod er n I nst it urional E conomics, Polity Pr ess, Oxford , 1988; O. Williamson, Las inst ituciones económicas d el capit alismo, FCE, México. "What is New and What is Institutional in the New Ins¡989; C. Gunnarsson, titutiona! Economics? An Essay 011Old and New 1I1stitutiol1alism and the R ole of the State in Developing Countries", en S cal1dinavian E conomic Histor y Review, 1990. Asi como la r eco pilación d e algunos de los ensayos más t'e pr esentativos y "clásicos" de distintos temas y enf oques se encuentt'a en John Eatwell et al. (comps.), "The Invisible Hand ", en T he N ew Palgrave, Nor ton, Nueva Yor k, 1989. jem plo, D. C. North, I nstitutions, I nst itutional C /zange ami 18 Véase, por e Economic Per for mal1ce , Cambrid ge University Press, Cambrid ge, 1991, yad emás T. Eggertsson, E conomic Behavior and I nstitutions, Cambr iclge Univer sity Prcss, Cambrid ge, 1991; E. Ostr om, Goveming t he C Ol11mons.The Evolut ion o( Inslilut ions for Collective Action , Cam br id ge Univer sity Pr ess, Camb¡'id ge, 1990; R o bert Graf stein, I nslitut ional Realism. Social and Political Const rains on Ralional Actor , Yale Univer sity Pr ess, Lond res, 1992; D. W. Br omJey, E conomic I nler ests and I nst itutions.
The Conceptual F oundations of Public Polic y ,
Basil Black well, Nueva York , 1989; J. K night, I nst itutions and Social C onf lict , University of Cambr id ge Pr ess, Cambrid ge, Mass., 1992. ba blemente el autor más cer cano al par ad igma neoclásico sea 19 Pw Williamson, d estacand o Mer cad os y jer arquías: su análisis y sus implicaciones anlilrust, FCE, México, 1991; Las instit uciones económicas del capitalismo , FCE, México, 1989. D. North es un auto!' al que los l1eoclásicos consid eran hetel'Odoxo, pero su tra ba jo ha tenido una amplia inf luencia por med io d e sus obras E slructur a y cambio en la hist oria económica , Alianza Unive¡'sidad , Madrid , 1984; I nstillltions, I nslitutional C / zange and E conomic Per f ormance, Cambr id ge Univer sity Pr ess, Cam brid ge, 1991; R . Coase es el autor más r eco, nacido por su crítica al institucionalismo tr adicional per o también a la economía neoclásica; su o bra mas r econocida es T he Fir m, lhe Mark et and lhe Law. The Univer sity of Chicago Pr ess. Chicago, 1988
Estos tr es autor es conforman lo que pod rí amos d enominar el "núcleo dur o" d el neoinstitucionalismo, a bordan temas vinculados a la or ganización y oper ación d e la empr esa, la división entre empr esas y mercados; la formación de sistemas d e mercados y d e las instituciones que for man esos sistemas de mer cados; incluyen los costos d e transacción como un as pecto relevante; el papel d e los pr ocesos políticos; las estructuras d e poder y los mecanismos d e decisión.2 o Otros autor es que se pueden inscribir, par cial o totalmente, en la tradición institucionalista extienden los temas de investigación del neoinstitucionalismo "duro" a un amplio número de temas. Por ejem plo, la escuela d e la elección pública, los derechos d e propiedad, la búsqued a de la renta, economics and law, capital humano y social, entr e otros. Muchos d e estos temas son congruentes con los supuestos y a gend as d e investigación d el neoinstitucionalismo. Entre los autor es que son ya refer encias clásicas sobre los anteriores temas d estacan J. Buchanan, G. Tullock, A. Alchian, M. Olson, H. Demsetz, R . Posner, G. Becker y G. Stigler . Estos autor es, enfoques y escuelas comparten en buena medid a los su puestos neo clásicos, aunque los "relajan" para poder incluir los nuevos temas d e investigación. En gener al, pued e af irmar se que estos autores comparten valor es e id eologías que son asumidas explícitamente por sus autores como posiciones conservad oras. En sus perspectivas metodológicas se percibe un marcad o eclecticismo, que en buena medida es ex plicado porque los autor es y escuelas tor nan las venta jas d e las distintas fuentes para enr iquecer el análisis. En el siguiente diagrama se ilustra la evolución d el institucionalismo hasta el sur gimiento d el neoinstitucionalismo. El neoinstitucionalismo que goza d e más pr estigio intelectual reconoce que la economía neoclásica provee de instr umentos d e análisis pod er osos a otros enfoques económicos, pero también señala que los enfoques convencionales han d e jado d e lado el importante papel que d esempeñan las instituciones, y los temas relacionad as con ellas, en la o peración d e la economía. Por e jemplo, D. North ha r econocid o lo anter ior,
l. Anteced entes: Existe una pr eocupación por el papel d e las instituciones, pero sin una teor ía par a explicar su papel en la economía.
2. Institucionalismo económico: No hay una teoría d e las instituciones. R echazo par cial a la economía clásica. AutOl-es:Ve blen, Knight, Simon, Commons, Schumpeter, Ayr es, Mitchell, K. Polanyi
-ll
4. Contr i buciones al neoinstitucional ismo: Ace ptan la impor tancia d e las instituciones y han d esarrollado enfoques per tinentes par a estudiad as. Autor es: Beck er , Stigler , Scitovsk y, Coase, Lancaster
3. Neoinstitucionalismo económico: Formula una teoría d e las instituciones a par tir d e su crítica a la economía neoclásica.
em pero también ha llamado la atención sobre la necesidad d e superar la rigidez y d esarrollar las categorías que permitan superar las evid entes ausencias metod ológicas y temáticas: [... ] se requier e -dice North- una teoría d e las instituciones [...], introducir el mundo r eal con sus fr icciones [... ], los costos d e transacción para iluminar los nud os ciegos que la miopía d el mod elo neoclásico les ha im pedid o observar .21
La corr iente pr incipal d el neoinstitucionalismo admite q ue es posi ble utilizar el instrumental neoclásico. Por ejemplo, el neoinstitucionalismo asume, al igual que el mod elo neoclásico, que la prod ucción involucra no sólo la tr ansformación f ísica d e insumos y la pr oducción d e bienes, pero señala que tam bién es r elevante la transfer encia d e los d erechos d e pro pied ad entre los dueños d e los recursos, en el inter cambio d e mercancías, y que ello supone, además d e los costos d e pro21
Véase D. North, E str uctura
y cambio
en la hist o ria económica,
Alianza
ducción, la pr esencia d e los costos de tr ansacción inevitablemente involucrad os en el intercambio. El supuesto típico de la cond ucta económica que asume a los individuos como egoístas y maximizad or es se pued e mantener siempre y cuando se introduzca el papel d e las r estricciones institucionales y organizacionales en las elecciones económicas de los individ uos.22 En este sentid o, el pa pel d e las instituciones en la economía pued e ser estudiado d esd e la pers pectiva d el mod elo d e elección racional y, al mismo tiempo, d e las o bligaciones restli'::.~0n~s institucionales. Es ind udable q ue el mod elo de elección racional ofr ece una clavepar a entend er la r elación entre elección y estructur a económica. Yad emás, como ha escrito E. Phel ps, d esafortunad amente los economistas no han cr eado todavía una alternativa a este mod elo. Sin em bargo, el neoinstitucionalismo va más allá d e la estr echez d e los supuestos maximizadores, porq ue éstos sólo permiten analizar los r esultados d e las elecciones d esde la perspectiva d e individuos aislados y como si su conducta maximizadora no entrara en contrad icción con los esf uerzos tam bién maximizadores d e otr os individuos. En contraste, el institucionalismo introd uce el estudio d e los perjuicios o beneficios colectivos de las elecciones económicas d e los individuos, así como las tensiones y contr ad icciones entre la maximización individ ual y la maximización del bienestar colectivo. Esta per spectiva permite incorporar los aspectos políticos, las negociaciones, los contratos, el inter cambio d e d er echos de pro pied ad , etc., que importan d ecisivamente en la vid a económica y socia1.23
En un a pretad o resumen podríamos d ecir q ue el neoinstitucionalismo se preocu pa por el estudio d e un conjunto am plio d e temas y enfoques entr e los que destacan: 22 T. Eggertsson, E col1omic Behavior and I l1st it utiollS, Cambrid ge Sur veys of Economic Liter atur e, Cambr id ge Univer sity Pr ess, Cambr idge, 199J, p. xi. 23 J. Knight I nstit Ul ions and S ocial Conf lict, Cambrid ge Univer sity Pr ess,
• Incorpora las fr icciones soci!!!es,los conf lictos d istr ibutivos y las estr ucturas de pod er que sur gen en el mund o real cuando se relacionan, la economía y las instituciones, por medio d e los contratos, las r egulaciones, los d erechos d e pro pied ad y, en general, las leyes q ue reglamentan el inter cambio. El neoinstitucionalismo enfoca las estructur as de pod er desd e una d o ble pers pectiva: la or anización y el control d el siste, ma económico y el proceso jurídico: ~ d ecir , el nexo marco ídico-proceso económico, que es el pr oceso centr al que I jur organiza y estr uctura la r elación marco jurídico-go bierno1 política-economía. • Enfoca los pro blemas d e asignación d e recursos como un proceso de a juste comple jü-y-d e negociaciones ;nt~'(ndividuos, gr u pos, el E'stad o, etc~,y no normativamente, como la economía convencional, para la cual siempr e hay una solución ó ptima d e equilibrio q ue es ef iciente ind e pend ientemente d e los conflictos distributivos que surgen de las contr adicciones a las cuales cond uce la conducta maximizadora. Un e jemplo típico es el,d esarrollp te~~ y su aplicación; el neoinstitucionalismo lo concibe como el resultad o de una elección humana sujeta a prue ba ensayo y error , al a prend iza je y asimilación, etc., y no como el r esultad o exclusivo d e una elección d el mercado basad a sólo en los cambios d e pr ecios r elativos y los eventuales beneficios adicionales que se pued en obtener como resultad o de la nueva tecnología. • Estudia las r ela<::io.!.1~s e~!r e _ ~ ti po d e instituciones y los costos d ~ J.@nsaccLón.El neoinstitucionalisITl;- supone qu'e los costos d e tr ansacción se elevan d ramáticamente si las instituciones son ineficientes, ambiguas o no existe una autoridad que las haga cum plir y, a su vez, los costos d e tr ansacción inf luyen d ecisivamente en los costos d e tr ansformación. • Sugiere q ue los pr oblemas de,inf or mación elevan los costos 1 d e tr ansacción en el ámbito d el diseño y a plicación d e las . políticas públicas y, en consecuencia, éstas pued en resultar en una asignación d e recur sos ineficiente. • La influencia negativa d e las instituciones inef icientes se ex presa no solamente en el nivel macroeconómico y macrosocial sino también en el nivel d e la empresa y de la estr utura
d e la organización industrial, afectando la eficiencia en la asignación d e recur sos en la microeconomía . • Para el neoinstitucionalismo son importantes los cambios en los precios r elativos para las d ecisiones de invertir, ahorrar y consumir , per o se preocu pa ad emás por introducir el papel d el cambio institucional, y cuáles son sus implicacioríes positivas o negativas para la asignación d e recursos. Las i t ciones las estr ucturas 'erár uicas en las organizaci'ones económicas son as pectos que pued en cambiar las elecciones y acciones d e los individuos y grupos. En cam-¡ bio, la economía neoclásica asume como d ad as las instituciones y las estructur as jerárquicas d e pod er y control social. Los neoinstitucionalistas han suger id o que el análisis económico se ha qued ad o atrás con res pecto a otras d isciplinas en el uso d e la metod ología institucionalista, y q ue ser á necesar io realizar un gran esf uerzo por rectif icar esta d ef iciencia, me jorando los enfoques e instrumentos que r elacionen las teorías económica y d e las instituciones. • Subraya la necesidad d e un marco conceptual y d e una pers pectiva metod ológica, por medio de la cual se analicen los as pectos económicos, políticos y sociales, par a introducir el pa pel d el Estad o, el sistema político, la cultur a y los valores. • Enfatiza la necesid ad d e estud iar los procedimientos involucrad os en los f enómenos a través d e los cuales la economía, el mer cad o y las instituciones se estr ucturan y/o d esestructuran. Ello supone que los agentes económicos actúan colectivamente, a tr avés del mercad o, pero también, y d e maner a d ecisiva, d el proceso político y juríd ico q ue se sigue par a encontr ar soluciones a pro blemas d e asignación d e recur sos y distribución d el ingreso, para los cuales el mercad o no ofrece res puestas o soluciones eficientes. • Intr oduce el pa pel d e la cultura en el proceso d e evolución de una economía como un proceso acumulativo d e conocimientos, há bitos yvalores. La cultur a es im portante en la f ormación d e las id entid ad es ind ividuales y colectivas, las metas individuales y sociales, las pr ef erencias sociales y económicas en cuanto al ahor ro , el tra bajo, la inver sión, el consumo, la innovación y la incor poración d e tecnologías y, en gener al, en los mod os y estilos d e vid a individuales y s o-
ciales. En segund o lugar, plantea que la cultura es una constr ucción q ue, a su vez, es un producto d e la interd e pend encia entre individ uos y gr u pos. Los ind ivid uos son formad os y moldeados por las r eglas q ue ace pta y q ue la sociedad sanciona. Su com por tamiento y elecciones contr ibuyen a refor zar o cam biar las reglas del juego existentes.
5 Admite la impol-tancia d e los pr o- 5. Teoría d e la or ganización industrial. teoría d e la gobernación, eco blemas or ganizacionales y d e com portam iento en la teor ía d e la em- nomía d e la inf ormación. pr esa y d e la or ganización ind ustrial. El pa pel d e la tecnología. 1 -
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En el cuad ro que sigue se pr esentá la agend a d e investigación y las distintas teorías y escuelas involucr ad as; evidentemente se trata d e un espectro más amplio q ue el d e la economía convencional. Indud ablemente, el neoinstitucionalismo ha contr ibuid o a renovar enfoques y agendas so bre temas que ha bían recibid o escasa atención. Es cierto q ue aún q ueda mucho camino por recor r er y un esf uerzo mayor para mejorar teor ías y avanzar en estudios em pír icos d e distinta natur aleza.
Neoinst it ucionalismo: caract er ísticas básicas
l. Introduce ex plícitamente el pa pel d e las restr icciones contenidas en las r eglas y contr atos q ue go biernan el inter cambio.
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6. Der echo
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y
economía
( Law and
Econol11ic) .
I _ . ~ _
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7. Acentúa 1 :1 impor tancia d e las es- 7. Teoría d e la elección pública, teotructur as d e pod er y las or ganizacio- ría económica d e la política nes políticas. 8. Ace pta el pa pel d e las acciones co- 8. Teor ía d e la acción colectiva, teolectivas. la or ganización de los gru- ría d e la elección social y teor ía d e pos sociales y las coaliciones sociales. las d ecisiones. ~ -
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9. Asume que el Estad o es una insti- 9. Teorías económicas d el Estad o. tución r elevante en el inter cambio porque gener a incentivos o d esincentivos a la inversión, el ti-a ba jo y el ahorro. El Estad o es el gener ador más importante de instituciones.
T eor ías y enfoques que han enr iquecido el neoinst itucionalismo
l. Teoría d e la I-egulación económica, el pa pel d e las estructur as jurídicas en e~ntercambio, pr o blemas del R !.:inci pa y la agencia, y la teoría del contr ato.
2. Incor por a el pa pel d el intercam- 2. Escuela d e los d er echos de pro bio d e los d er echos d e pr opiedad y pied ad. los contratos q ue asegur an las transacciones. 3. Consid er a las consecuencias d e 3. Economía d e los costos d e tr anslos costos d e tr ansacción y postula acción. q ue el intercambio no es li br e d e costos. 4. R econoce la existencia d e información incompleta yasimétrica.
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6. R econoce la importancia d el mar co jurídico.
4. Economía de la inf orn1ación, inf ormación incom pleta y asimétrica, selección ad ver sa. riesgo moral, agencia-princi pal, d ecisiones bajo incer tid um br e, el d e cr ed ibilid ad en el inter cambio, las tr ansacciones y la infor mación.
Hace ya 40 años Dahl y Lind blom se lamenta ban de la resistencia que ha bía en contra d e usar la economía política como un enfoq ue valioso. Ellos escr ibier on entonces: Es una lástima que el término "economía política" pued a ser dif ícilmente usado hoy sin con jurar los f antasmas de Smith, Ricard o y los Mills, para no d ecir Thomas Gr adgrind y Josiah Bound erbg. Par a el primer conjunto d e nombr es se sugiere algo res peta ble pero pasado d e moda, para el segundo gr upo, algo no sólo pasado d e moda sino también detesta ble.24
Las resistencias aún continúan; sin em bar go, Dahl y Lind blom podrían congratularse de los avances que ha tenido la economía política. El renacimiento d el institucionalismo también a poyó el d esarrollo d e la economía política, al tiem24 R . Dahl y Ch. Lindblom en el prefacio a su Politics , Economics and W el(are , publicado por pr imera vez en 1953. R. Dahl y Ch. Lindblom, Politics , E conomics and W el far e , Transaction Publishers, Lond r es, 1992, p. xlix.
po q ue ha puesto d e relieve la necesid ad d e una teoría q ue r elacione el análisis económico, político e institucional como un as pecto ind is pensable para entend er los or ígenes y el mantenimiento d e las instituciones q ue or ganizan y go biernan los sistemas económico y político, y cuáles son los pr ocesos a tr avés d e los cuales se f ormulan e instr umentan las políticas pú blicas.25 La economía política intenta una ex plicación uni ficada so br e las d ecisiones económicas y políticas d e los agentes; d icho d e otro modo, busca r elacionar como partes d e un solo proceso al H omo economicus , al H omo sociologicus y al zoon politiko / 1.. De este mod o, se d if erencia d e la teor ía económica convencional, q ue sólo centra su atención en el pa pel d eter minante d el mercad o en el sistema.26 En los últimos años, no sin r esistencias, ha renacido afor tunad amente una cor riente pr eocupada por recuper a r y actualizar el enf oque de la economía política. Por cierto, la economía política no es un cuer po homogéneo d e ideas, métodos e instrumentos; por lo contrario, su característica es la plur alidad que a bar ca d esd e los d esarrollos d e la economía política basad os en la elección racional y formalizados por el análisis matemático, por e jemplo, la economía política positiva, la economía política basad a en la teor ía d e los juegos. Así como también, per s pectivas analíticas menos pr eocupadas por la 25 En los últimos años se han escr ito en la d ir ección de la nueva economía política un amplio númer o d e artículos. Algunos d e sus títulos ilustr an las pr eocupaciones temáticas. Veamos algunos e jem plos: She psle y W eingast, "SoluC1()\les políticas a p r o blemas d el mer cad o" (l983 ); C ohen, "Conf licto y com ple jid ad en la d iver sid ad d e metas y l a ef iciencia" (1983); Cox, Mc Cu b bins y Sullivan, "La elección pública como una inversión elector al" (1984); B. S. F~ey, "Mod elos político-económicos y l os ciclos" y "Medición política d el gobIer no. El com portamiento en la d emocracia" (J 978), Y W. Nord haus, "El ciclo político d e los negocios" (1974). Las r ef er encias completas se encuentr an en la bi bliografía d e esta intr oducción. 26 Es inter esante señalar q ue aunque muchas veces se pr esenta a F. Hayek como un par tid ar Io Iltmltad o d el mercad o, en r ealid ad se hizo car go d e la necesid ad d e incor por ar las dimensiones políticas, institucionales, sociales, d el com portamiento, que la economía neoclásica sim plemente ha bía d e jad o f uer a. Como escr ibiera Hayek : " Numer osas instituciones d e la socied ad (cond iciones indis pensa bles par a la per suasión ef icaz d e nuestr os o bjetivos conscientes) son d e hecho el r esultad o d e costumbr es y pr ácticas que no han sido ni observadas ni inventad as para o btener metas d e tal natur aleza"; F. Hayek, Law, Legislalion and Liberl y, Univer sity of Chicago Pr ess, Chicago, 1976, vol. 1, pp. 12-13.
f ormalización matemática, per o más inter esad as en la a plicación a las políticas pú blicas, por ejem plo, la economía política radical (mar xista), la economía política d e la elección pública (Buchanan y Tullock ), distintas var iantes de la teor ía económica política d e A. Downs, la teoría d e acción colectiva d e M. Olson y la teoría d e la elección social. La nueva economía política compr end e muy diversas pers pectivas teór icas e inter eses temáticos, pero su común d enominador es la preocupación por intr oducir el a el d e las instituciones, prácticas económicas y pr ocesos políticos que inf luyen en la asignación de recursos y en las elecciones d e los ind ividuos.27 La economía política había sido el nombr e comúnmente ace ptad o para d esignar el estud io general d e los pr ocesos d e intercambio económico y político. Como ha escr ito Stigler : "la extensión (de la economía a la política) tiene buenos anteced entes lingÜísticos: d es pués d e tod o, por más d e un siglo (d e 1760 a 1870) la economía fue usualmente d enominad a economía política".28 Sin em bargo, a lo largo d el tiempo el conce pto fue evolucionando hacia un cam po d e estudio cad a vez más restr ingid o a la economía " pur a" y ale jado de la política. En efecto, la economía política se f ue atomizand o gradualmente y se f ueron se parand o como esfer as autónomas la economía, la política, el análisis positivo, el nor mativo, la microeconomía, la 27 Un buen r ecuento so br e los princi pales avances en el campo de la economía política contempo rá ne a s e e ncuentra en las siguientes o br as: J. M. Alt (comps.), Pir s p~ctives on Posítive Polilical E conom y, CamY K . A. She psle br id O 'e Univer sity Press, Camb¡'id ge. 1990, en la cual se han reco pIlad o las o piniones más autor izad as en la economía política positiva; A. Meltzer, A. Cuk ierman y S. R ichar d, Polítical E conomy, Oxford Umver slty Pr ess, Oxfor d, 1991. q ue pr esenta algunos d e los estud ios más sugestivos d esd e la per s pectIva d e la economía política so br e la estr uctur a y c r ecimiento del Estad o; M. Shubik , E conomí a Política, FCE, México, 1992, que analiza la toma d e decisiones multi per sonales en el mar co d e la economía política y la per spectiva, / d e la teor ía d e los juegos; J. S, Bank s y E. A. Hanushek , Mod ern Poll/lcal V E conom y. Old T o pics, New Dir ections, Cambrid ge University Press, Cambridge. 1995, que estud ia temas r ef erid os a la regulación, el p r esu puesto ?ú bJi~c:" las políticas d e li beralización, etc., d esd e la per spectIva d e la economla POlttlca, y E. Phel ps, Economí a política, Antoni Bosch, Ba rcelona, 1986, ha pr oducid o un li br o ir itr oductor io a la economía política mod erna, pr o ba blemente el más ambicioso por su co bertur a temática, or iginalid ad y rigor . 28 St igle¡-, M emoir s o f an U nr egulaled Economisl, Basic Book s, Nueva York,
1988. p. 115.
I
macroeconomía, la política económica y así sucesivamente. Alo lar go d el tiempo la economía política se fue reduciend o, poco a poco, al estudio d e la asignación eficiente d e r ecur sos escasos en una economía estática, sin instituciones, sin conf lictos sociales y políticos, y aun sin valores éticos. En los últimos años, como una r espuesta a la atomización disciplinaria y al red uccionismo metod ológico, ha renacid o el interés y la pr eocupación por r egresar al enfoq ue d e la economía política y, sobre tod o, a la necesidad d e estudiar los inter cambios, d ecisiones y ar re glos institucionales, no sólo como un dominio d e la economía, sino también d e la política. Se reconoce que estos as pectos son importantes para ex plicar el comportamiento económico y político d e los individuos y agentes en el mer cad o. Algunos autor es la han d enominado nueva economía política, para d estacar el hecho d e que se r ecuper a la tradición, pero al mismo tiempo se actualiza y se produce una nueva visión.29 El enfoque de la economía política r ecuper a la idea básica, según la cual se pueden pensar unitariamente los asuntos pú blicos y privados, los problemas económicos y políticos, y los procesos mer cantiles y no mercantiles como aspectos indisociables d e la vida económica, política y social en la cual coexisten las políticas, instituciones, acciones y decisiones públicas y privad as. En el siguiente diagrama se ilustr an esquemáticamente las r elaciones entre economía y política.3o El compor tamiento del ser humano, concebid o como funciones se parad as y cada una con sus pr o pias lógicas, ha sid o siempr e una tentación .d e las ciencias sociales que tiene que ver con el com portamiento en distintos ámbitos: económico, político, social y moral, como si en la pr áctica los individuos pensar an primero económicamente, luego políticamente yasí sucesivamente. De este modo ex plica la economía conven29 Pr obablemente una o br a re pr esentativa d e esta línea d e trabajo intelectual es la obra d e Fitzgi bbons que hace una r electur a d e K eynes para gener ar una nueva visión d e la economía política k eynesiana, como él mismo la d enomina. Véase A. Fitzgibbons, Keynes's V ision. A New Political E conom y , Clar end on Pa perback s, Oxford , 1990. Political 30 Esquema ela bor a do a par t ir d e D. Hibbs, " A Contemporar y
Mani pulación de instr umentos de política económica
Maximización de a poyos y metas id eológicas
I Preferencias elector ales y pr iorid ad es políticas I
Esta bilid a d política, consenso social y legitimid ad
Inf luencia internacional y glo balización
Movilización electoral y social
cional el sur gimiento de hombres y mujeres, a los cuales se les atribuyeron compor tamientos es pecializados y sin más relación que la obvia: estar presentes en los ind ividuos. Como ha señalado Har greaves:
Los términos H orno ecorlOmicus y Horno sociologicus se ref ieren a los mod os de concebir la acción humana, y entonces a dos modos de ex plicar el comportamiento económico, soci.aly político. Horno raclOnal y calculador , economicus es un ser instr umentalmente buscador de satisfacer sus prefer encias. Es el ser típico que aparece en la teoría neoclásica como el individuo maximizad or de utilidad es. La f uente de su utilidad no necesita ser el egoísmo, en el sentido de que el H orno economicus está siempre buscando su propia ventaja. Por el contr ario, pued e ser altruista en el sentido de que la utilidad de otros entra en sus cálculos, pero siempre debe ser verdad que el Horno economicus actúa so bre sus pro pias pr ef~rencias. En contraste, el Horno sociologicus q ue crece y evoluclOna, d ebe asumir los r itos d el pasaje d e transición de la adolescencia a la mad urez, y ser socializad o d entr o de los marcos apropiad ?s de com por tamiento. Políticamente adopta las actitudes apropIadas de alguien con su ed ucación, ocupación, status social.3I S. H
t al
T h e Th
f Ch i
Black ll, Oxford, 1992
La economía política analiza los pr ocesos de inter cambio económico y político que tienen lugar en el mercado. Pone el acento en los macroprocesos involucrados en el d esarrollo económico de largo plazo, en el desempeño económico, y en la equidad pero no desconoce la importancia de los fundamentos micr oeconómicos d e la economía neoclásica para la asignación d e recursos. La economía política se refier e a las relaciones entre las acciones, elecciones y d ecisiones políticas, es d ecir , las políticas públicas y, de otra parte, las de-· cisiones económicas sobr e la inversión, la producción y el consumo, es d ecir, la asignación de recursos. Estas relaciones son mutuamente inf luyentes y se pueden representar esquemáticamente en el siguiente diagrama: El enf oque de la economía política sobr e el intercambio simultáneo en los mer cados económico y político
Economía neoclásica
Economía política
Los pr ecios relativos El intercambio sólo guían la conducta y ocurr e en el mercacompor tamiento de d o d e bienes y ser vilos individuos y son cios, coordinad o por tomad ores d e pr e- los precios. cios. Los pr ecios relativos son tan importantes como los arr eglos institucionales, las acciones colectivas, las negociaciones,etc.;los individuos no son solamente tomadores d e precios.
El intercambio ocurre en el mercado d e bienes, pero también es r elevante en las áreas no mercantiles y en el mercad o político, en el cual ocurren tr ansacciones políticas e institucionales.
Desd e la per s pectiva d e la economía política el sistema económico pued e ser conce bido como una estructura y una or ganización institucional simultáneamente económica y política. En el sistema se r efle jan y relacionan las decisiones y acciones i al d los ind ivid t de l bu i lo
gr upos sociales, per o estas acciones están influidas y restringid as por la política, y aun por la id eología, y a su vez la política y la ideología están condicionad as por las restricciones económicas. Los individuos y agentes toman decisiones económicas y políticas en una economía con información incom pleta y asimetrías d e pod er, lo cual genera incertidumbre y conflictos distributivos. Por ello, la r acionalid ad individual no implica la r acionalidad social, y la maximización individual no se extiend e a la maximización social. Por esta razón tam bién los beneficios socialesdif ieren d e los beneficios privados, y los costos sociales marginales difier en de los rendimientos sociales, y en consecuencia los supuestos maximizadores de los individuos.racionales no o peran a plenitud . Para r egular estas discr e pancias y gobernar los conflictos entr e agentes se requiere d e un or de n institucional y d e una "ter cera fuerza" (el Estado) con pod er suficiente par a establecer un mar co de r estricciones y obligaciones, consagr adas en las instituciones y normas, formales e informales, y las escritas en las leyes y contratos. Este vasto conjunto de instituciones se convierte en el mar co de r estricciones bajo las cua-
Asignación de r ecur sos y r egulación
Instituciones y E st ado
• Elección r acional: • Los precios relati- • Variables endógenas y relevantes. vos por sí solos no la racionalid ad in• Admite la coexisalcanzan el eq u ilidividual no im plica tencia d e l mer cad o r acionalidad social. brio. y el Estad o: r egula• La r e gulación d e l • La maximización ciones, precios adsistema necesita d e d e los individuos no ministrad o s, planiintervenciones esse extiend e a la soficación, etcétera. tatales. ciedad . • R estricciones y es pecificaciones: costos d e transacción positivos, inf ormación incompleta, etcétera
*
les :~ or ganizan y estr uctur an las funciones económicas y pohtIcas d el Estad o. Este fija, en última instancia, el techo ba jo el cual los individuos y los gr upos actúan, eligen y d ecid en d e acuerd o con una lógica económica racional, per o también d e acuer do con un mar co d e r estr icciones y obligaciones institucionales.
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He dicho antes que consid ero a las "mor es" (mouna d e las causas más importantes en el mantenimiento de la r e pública d emocr ática en los Estados Unidos. Entiend o por "mor es" su sentido original en el latín, es decir , no a plico moeurs sólo en el sentido estricto, como los há bitos de nuestr o cor azón (como se entiend e en inglés), sino como las dif er entes nociones poseídas por los hombres, las d istintas opiniones que corrientemente privan entre ellos, y la suma de ideas que mold ean los há bitos mentales. Así, yo uso la palabra par a cu br ir el estado mor al e intelectual d e la gente. En las mor es busco los elementos que ayud an a sostener las instituciones políticas. eur s)
ALEXIS DE TOCQUEVILLE
Las instituciones sociales influyen en la vida social d e distintas maner as. Sin ellas seríamos inca paces de disf ru tar la mayoría d e los benef icios que se obtienen al actuar en concier to con otros. Ellas estr ucturan la vid a social, d el mismo mod o q ue prod ucen benef icios sociales, como un resultado d e las ganancias q úe se d erivan d e la cooper ación, la coordinación y el comercio. Ellas permiten realizar interacciones comple jas, proveyend o d e inf ormación para r esolver probleJ?as de incertid umbre y esta bilizar las expectatIvas estr atégicas de los agentes. Pero las instituciones sociales también influyen en la distr ibución d e los benef icios q ue ellas ayudan a prod ucir y por ello también son un conf licto. Cuando se pregunta uno: ¿por qué algunas naciones son r icas mientras otras son pobres?, la idea clave es q ue las naciones pr od ucen dentro de sus fronter as no aquello que la dotación de r ecursos permite, sino aq uello q ue las institucio-
LASI NSTITUCIONES han sido el f oco d e atención y estudio d e muchos economistas,·d esd e distintas pers pectivas teór icas y escuelas d e pensamiento económico. Sin embargo, no existe una teor ía única par a tod os los economistas, ni tod as las teorías se han inter esad o por estud iar las instituciones. Desd e una pers pectiva amplia, las teor ías so br e las instituciones se agr u p~n en d os tradiciones intelectuales. Las teor ías d el primer gr upo enfatizan los b~nef icios colectivos que se d es pr end en d e su existencia. Ésta es la version más ~~tendid a y ace ptad a. Las se und ~s, en cambio, enf atizan los conf lictos sociales y distr ibutivos que generan, por que se argumenta que las instituciones no benefician a tod os los agentes por igual, ya que existe una nota ble d esiguald ad en el pod er y ca pacid ad q ue tienen los individuos par a influir en el d iseño, instr umentación, legalización, administración, vigilancia y cumplimiento d e las instituciones. De ello se d es pr end e una conclusión impor tante: los agentes con mayor pod er relativo, mayores capacid ad es or ganizativas, decisivas y que dispongan d e más infor mación tendr án un mayor margen para manipular las instituciones a su f avor . De un mod o o d e otro, ambos tipos d e teorías subr ayan que las instituciones sirven par a generar un ambiente d e coo per ación y coor dinación, per o también son fuente d e conflictos y fricciones sociales cuand o los agentes negocian en el intercambio o toman elecciones individuales ycolectivas. Las teor ías so br e las instituciones también tienen una ex-\' pli~ac~ónd if erente. so~re e! origen, d emand a, selección y mant~mmlento d e las mstltucIOnes. La economía neoclásica, por ejemplo, sugier e que las instituciones son r esultado del intercambio que ocurre en el mer cad o. Es d ecir , los agentes, incluid o el Estad o, seleccionan las instituciones de acuer do con los criterios d e ef iciencia económica. En este sentid o, las instituciones se or iginan para d esarrollar y mantener los mer cados; y prevalecen las que son ef icientes en tér minos d el mer cado y las cuales cam biarán cuand o se vuelvan inef icientes en tér minos d e las necesid ad es d el intercambio. Por e jemplo, D. Nor th ha d estacad o la necesid ad d e tener una teoría d e las instituciones que res pond a a las interrogantes más comunes.
Preguntas de Douglass North sobre las instituciones y el intercambio D. North ha formulado las siguientes preguntas sobre las instituciones a la teoría neoinstitucionalista: ¿por qué son importantes las instituciones y por qué surgen? ¿Por qué los individuos demandan instituciones y por qué las sociedades han creado tantas y tan diversas? Una vez establecidas las instituciones en la sociedad, ¿cómo influyen en el intercambio, en las elecciones y en las decisiones que a diario toman los agentes económicos? .Cuándo y por qué cambian las instituciones? ¿Cuál es el secreto ~e su estabilidad a lo largo del tiempo? ¿Por qué las mismas estructuras y arreglos institucionales afectan de manera diferente la conducta de los individuos y el desempeño de los mercados? ¿Cuáles son los incentivos que tienen los individuos para demandar, crear y preservar instituciones? Y, finalmente, pero no menos importante, ¿cuáles son las instituciones eficientes y cuáles las ineficientes y qué elementos permiten distinguir otras?
unas de las
¡
.' Esta ~lasif icación es de J. Knight, lnstitut ions and S ocial Conflict , Cam bndge UDiver slty Pr ess, Cambl'idge, 1992, pp. 5 Yss.
Los d os gr u pos d e teorías arr iba d escritas se pued en d esglosar en cuatro: neoclásicas, contr actualistas, evolucionistas e históricas. En este texto se omitir án las dif er encias par a hacer hinca pié en lo que se consid eran sus rasgos principales. Para la teoría neoclásica el mercad o ex plica el surgimiento, mantenimiento y cam bio d e las instituciones, pues la competencia en el mercado es el mecanismo más pod eroso en la selección d e instituciones. Por e jemplo, Alchian (1950), basado en el pr inci pio d e la "mano invisible", pro pone la tesis según la cual la presión d e la competencia en los mer cad os selecciona las f ormas d e organización más eficientes, como la me jor 1 estructur a d e d erechos d e pro pied ad , el me jor sistema legal, los me jor es contr atos, etc. Los agentes no tiene necesar i~me.nte intención o par ticipación alguna en el d iseño d e las mstltuciones. Alchian sostiene que la hipótesis d e que los agentes son racionales maximizad ores no es necesar ia porq ue la evolu
~ión ~ co~p~tencia d el mer cado los obligar á a elegir las meJor es ~nstItUClOnes,in~e pef oldientemente d e su voluntad . Alguno~ ?~ensan q~e AlchIan tIene razón, per o ello no excluye el ~na~IsIs.de las mtenciones de los agentes al momento de elegir m:tI.tu~lOnes porque, al final d e cuentas, los actor es tr atan d e mInImIZar los costos d e transacción cuand o eligen instituciones y f ormas d e organización.2
A NÁLISIS NEOINSTITUCIONALISTA
DE LAS I NSTITUCIONES
El ef olfoque~ontractualista d e la escuela de la elección pública explIca las ms~~tuciones como el r esultado deliberado y exr es de la aCClOnconcertada d e los a entes, como el frut~d e un~ ~ego~iación colectiva que se realiza a través del proceso POh~ICO (sls~e:na elector al, toma d e decisiones, el congreso, los partl~os POhtlCOS,los gr upos de interés, etc.) y en el cual no necesanamef olte intervienen los mecanismos de intercambio d el mer cado, smo sobre tod o los mecanismos que están localizados A. Alchian, "Uncertainity, Evolution and Economic Theory" e E Liberty Pr ess Nueva Yor k 1977 Alch' 't' n conod 'f . d I'" '.,. lan sos lene que a 1 Ier ;ncla .e. anahsls d e los libros d e texto ordinarios, cuando se intr oduce a In ?r~aclOn Inco~ple~a, d erechos d e pr o piedad no d efinid os y se evita el pnnclplO d e maxl~lIzaclOn de ganancias, el análisis económico adquiere un ma or reahsmo, eanse pp. 15 ss 2
m / c F or ces at Work,
f uera d el mercad o. La visión contractualista d e la elección pública enf atiza la participación d e los agentes en el diseño { institucional d e los d erechos d e pr opiedad , el sistema legal, el or de n constitucional, entr e otr os. Las teor ías contr actualistas tienen una visión dif er ente d e la d e la teoría neoclásica, d el papel que juega el Estado en la economía en la f or mación y mantenimiento d e las instituciones. El enf oque contr actual le conf iere ran im ortancia a los mecanismos le islativos, por e jemplo, la distribución de los temas d e la agend a, la secuencia d el debate d e esos temas, la asignación d e d erechos a las par tes, etcéter a.3 La economía evolucionista supone que las instituciones se seleccionan y mantienen porque la competencia en el mercado y entr e las mismas instituciones conducir á a la sobr evivencia de las instituciones más eficientes.4 La id ea básica es la siguiente: los cambios institucionales ocur re n incr ementalmente porque ad emás d e tratar maximizar sus benef icios con las r eglas existentes, los agentes también tratan d e cambiar las r eglas. Así, los individuos continuamente están haciendo cálculos so bre costos y beneficios, renegocian contratos, r edef inen los d erechos de propiedad , cambian las estructuras de gobernación, mejor an las organizaciones, etc. Los nuevos cálculos o bedecen, en general, a cambios técnicos, cambios en la dotación original de der echos y recur s
LATEORÍA DE LAS INSTITUCIONES
un resultado de variaciones aleatorias, selección y retención d e instituciones, más que de la búsqueda individual.S Cuando ocurre un cam bio radical en las instituciones, las nuevas instituciones nunca son completamente nuevas, por que las instituciones informales permanecen en la "memoria histórica" de los individ uos, moldeando su conducta e incentivos. En efecto, las normas y las r utinas en las organizaciones facilitan el aprendizaje de instituciones que permiten a los individuos involucrar se en el intercambio económico y político. Por ejem plo, el tránsito rápido de derechos de propied ad estatal a propiedad pr ivada no campia la conducta de los agentes de un día para otro; por e jem plo, la actitud frente al riesgo, las respuesta a incentivos materiales, nuevas responsabilid ad es, nueva actitud frente al trabajo, requieren d e un pr oceso lento de diseño y aprend izaje d e las instituciones for males e informales. Las instituciones informales, fuer temente arr aigadas en la sociedad , toman mucho tiempo para tr ansf or marse en instituciones formales y qued ar escritas en r eglas. Al res pecto, D. North señala:
Las instituciones cam bian incr ementalmente ... aun cam bios discontinuos (tales como revoluciones y conquistas) nunca son com pletamente discontinuos, por el contrario, son el resultado de la cristalización de las restricciones informales existentes en las socied ades.6 Finalmente, las teorías históricas explican la evolución d e las instituciones como el resultado de los cam bios en la historia. Los cam bios en la dotación inicial de los recur sos, tecnología, capital, fuerza de trabajo, son im portantes, pero lo crucial son las reglas y las convenciones diseñad as por los ind ividuos para convivir en 'sociedad . La histor ia muestra la evolución d e las instituciones en el largo plazo, es d ecir , el im pacto de las instituciones en el tránsito de sociedades poco comple jas a muy complejas, de reglas informales y consuetud inarias a res Véase P. M. Lichtenstein, "ANew-Institutionalist Story About the Tr ansf ormation of Former Socialist Economies: ARecounting and Assessment", en Journal of Economic I ssues , vol. xxx, núm. 1, marzo d e 1966. cambio institucional des mpeñ ómic D Nor th Institucione
glas escritas y formalmente estab~eci~as .en cód igos legal~s. Es decir , el cam bio y origen d e las mstltuClOnes ocur re al mISmo tiempo que el cambio histór ico. North (1981) a~gu,~enta que las instituciones están moldeadas por factores hIstonc~s q ue limitan las o pciones d e los agentes, por ello: el camblO histórico produce resultad os dif erentes a los.pred Ichos ?or la teor ía neoc1ásica, según la cual los agentes tIenen un numero 7 ilimitad o d e instituciones para elegir .
El estudio de las instituciones es un r eto para los economistas, sean o no historiadores, ya que les permite analizar I<:>s. arreglos institucionales sobre los cuales se tomarán las decls.lones, investigar cómo Y porqué han cambiado a lo larg<:>del tler;'po estos procesos e instituciones, Y finalment~ .consldera~ como han afectado tales cambios los cursos de acclon alternativos de los tomadores de decisiones. El valor de este análisis histórico resalta cuando consideramos qué tan drástica mente se h.an remodelado dur a nte el último siglo y medio. Estos cambl.os no sólo alteraron el proceso de decisión acerca de los precIos, la inversión, la pr oducción, los inventar ios, el emple.~, la tecnología y las innovaciones or ganizacionales. Tamb~en crearon nuevos tipos de empresas, formas de hacer negocIos y ayudaron a reformar la estructura de muchas industr ias Yaun toda la organización
de una economía. A. Chandler, 1973.
Sin embargo, y a pesar d e las d iferencias, la ver da ~ es que las más recientes teorías so bre las instituciones com bman .e~ plícita o im plícitamente varios aspect.os ~~ ellas: la par t~Cl pación activa d e los agentes privad os e md IvId uales en el dl~eño de las instituciones en el mercad o; la negociación colectlva en el mercad o político a través de la par ticipación en d istintas ar enas (congr eso, partid os, grupos d e interés, etc.), esto es, la bio institucional d esdela pers pectiva histór ica, 7 _ Para un análisis d el cam véanse D. C. North, St r uctur e and Chal1ge in Econom¡c [{ ¡stor y, W. W. Nor ton, Nueva Yor k 1981 Y D. C North y R P Thon1as, The R¡se o f Western Wor ld
~egoci~ción y com petencia q ue ocur re en el intercam bio polítICO,aSIcomo la evolución histór ica d e las instituciones. ¿Qué tienen en común los siguientes
En lo.que s~ref ier e a la d ef inición d e institución, aún es muy amplIa la dIferencia d e matices. Por ejemplo, Schotter enfatiz~ el pa~el d e las instituciones par a resolver pr o blemas en la VId a socIal. Boud on ve las instituciones como restricciones q ue ayud an a evitar el lado negativo d e las acciones económicas y ~olíticas inevita blemente presentes en cualquier acción col~ctl~a. E.lster -colocael acento en la ca pacid ad que tienen las m~tItUClOnes par a potenciar a los agentes par a tr a ba jar colectIv~m~nte'y prod ucir benef icios sociales. Bates sugier e q ~~ las mstItuclOnes ayud an a reconciliar la r acionalid ad indIvidual (egoísta y maximizad ora) y la r acionalid ad social pr~sente en las acciones colectivas. Las d ef iniciones se podnan extend er mucho, y siem pr e encontraríamos algún as pecto q ue com plemente o contr adiga otra d efinición. ~un~ue ~o existe una d efinición unánimemente ace ptad a d e mstltuclOnes, ~na de.las más reconocid as y com plejas es la d e D. North, q Uien d ef ine las instituciones corno; ~as. reg.las de.l juego en una sociedad más formalmente son las IIl;l.ltaclOnes Id eadas por el hombre q ue d an for ma a la interacclOn ~umana. Por consiguiente, estr uctur an incentivos en el intercam bIo humano, sea político, social o económico.8
Una ~ef inición más am plia tendr ía que combinar as pectos, en partIcular , d e otras d efiniciones. Por e jem plo, "estr ucturas d e.re~las, pr oced imientos y ar re glos" (Shepsle, 1986), o " presc~l~clOnes acerca de las cuales se req uieren acciones prohlbI.~aso permitid as" (Ostrom, 1986), o "estr ucturas d e ~ober naClOny ar re glos sociales guiad os por el d eseo de disminuir los costos de transacción" (Eggertsson, 1991). En el sentido más amplio d el término, las instituciones son 8 D.
North
I nstit uciones
cambio inst it ucional y d esem peño económico
problemas?:
La lucha in-
ternacional por el control de los recursos de la tierra; la guerra entre las maf ia s por el control del tráfico de drogas; los buscador es de or o en Califor nia dur ante la fiebr e de oro; la territorialidad animal y los elefantes machos defendiendo y peleando por mantener su harén. Respuesta: todas ellas son situaciones anárquicas. Anar quía no es sinónimo de caos. Al menos potencialmente, las r elaciones anárquicas pueden constituir un sistema estable. Per o no todos los ambientes son capaces de soportar un orden anárquico. La anarquía puede desplomarse para ser sustituida por otr o or den. Entonces, ¿qué es la anarquia? Sedefine como un sistema en el cual los participantes pueden medir y defender r ecursos sin regulación externa o desde arriba; no es el caos, pero es cer cano al orden espontáneo (Hayek). Sin embargo, la anarquía es frágil y puede disolver se en algo amor fo o en un sistema más organizado y jerárquico. En la anarquía, cada disputa es un balance entre la explotación productiva de los recur sos existentes y la lucha por adquirir o defender esos r ecur sos. La anar quía es Sólo'sostenible cuando hay r endimientos decrecientes del esfuer zo de la lucha y los ingresos exceden la mínima viabilidad. Estas consideraciones explican muchas de las pr incipales características de los conflictos animales y humanos. J. Hirshleifer ,
I
1995.
el con junto d e reglas que articulan y organizan las interacciones económicas, sociales y políticas entre los ind ivid uos y los gr u pos sociales. Las instituciones son construcciones histór icas que, a lo largo de su evolución (or igen, esta bilización y cambio) los ind ivid uos erigen expr esamente. Las instituciones en un país asumen características peculiares, de acuerd o con los rasgos estr ucturales d ominantes d e una d eterminada economía y socied ad , y por supuesto es impor tante la inf luencia d e los valores, tradiciones culturales y religiosas y, en gener al, d e las convenciones existentes. Un conjunto cualq uiera d e reglas sólo se transf or ma, strict u sensu, en institución cuand o se comparte su conocimiento y
te impuesto por el Estado. Las instituciones, sin su corr es pondiente socialización, aprendiza je y tr ansmisión, sólo serían construcciones formales, per o sin via bilidad económica y social, porque nadie sabría siquiera de su existencia o d e su oper ación. Muchos id entifican las instituciones con las organizaciones públicas y privadas que administr an y aplican políticas y progr amas de acuerdo con reglas establecidas. La teoría institucional distingue claramente las institu~i.Q.ll~S de las organizac:iO J;t~ S; mientras las instituciones son un conjunto de r eglas-y normas, las organizaciones son las instancias o ar enas en las cuales los individuos serelacionan y organizan en grupos para emprender acciones cooperativas y actuar como "actores colectivos" en el mercado, por supuesto de acuerdo con las reglas contenidas en las instituciones existentes. En la medida en que las or ganizaciones están regid as por instituciones mismas que se encargan de diseñar, aplicar y vigilar otras instituciones, vale decir que las organizaciones son instituciones en el sentido de que están regidas por reglas que permiten su gober nación. Las instituciones también se diferencian de los agentes que las o peran, es decir, los partidos, las burocracias, las empresas o las familias no son instituciones más que en la medida en que están r egidas por reglas externas o internas.9 Par a la escuelaneoinstitucionalista, las restricciones impuestas a la conducta económica de los individuos por las instituciones pod rí an tener la misma importancia que las restriccioneseconómicas, pr esupuestarias o tecnológicas.Lasrestricciones institucionales emiten "señales" decisivas para las elecciones económicas de los individuos en los ámbitos d e la inversión tr a bajo, innovación tecnológica, ahor ro o consumo. La eco~ nomía neoclásica postula que los individuos escogen una oportunid ad de un conjunto dado de oportunidades económicas que se les presentan por igual a todos los agentes económicos, el mecanismo de com petencia permite que los individuos más aptos y eficientes las aprovechen efectivamente. En cambio, para el neoinstitucionalismo económico ( NE) las opor9 J.
Knight, den
op. cit . , 1992, p. 3; las or ganizaciones
uj
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son "actores colectivos l las institucion
tunidades tienen que ser "descubiertas" por medio de un es fuerzo deliberado que consiste en buscar información pertinente, llegar a acuerdos sobre el uso de derechos, aprovechar las restricciones legalesexistentes, entre otras fuerzas. Ello su pone que existen costos de oportunidad en cada elección individual o colectiva y que también existen el riesgo y la incer tidumbre. Las instituciones pueden ser cruciales para disminuir los costos y la incertidumbre y hacer que los agentes se involucren en el intercambio. En la economía neoclásica los individuos racionales inter pretan los incentivos existentes en elmercado para alcanzar la maximización de beneficios sin considerar a las instituciones. En cambio, el NE supone que el objetivo delos individuos, que actúan en contextos institucionales es "ganar eljuego" maximizando sus beneficios individuales, pero también los beneficios colectivos.Las instituciones son relevantes porque les permiten combinar habilidades, estrategias y esfuerzos de coordinación para ampliar las fronteras de la producción, al tiempo que se expande el bienestar social. Incluso una parte de la estrategia podría consistir en cambiar las instituciones mismas. El término coordinación, en su sentido técnico, se refiere a unjuego en el cual existe más de un punto de equilibrio que puede beneficiar a los actores, si ellos encuentran el modo de coordinar las estrategias en un punto de convergencia. Coordinación también representa los esfuerzos deliberados de los actores para armonizar sus acciones en contextos en los cuales coexisten los mecanismos d el mercado y de la negociación política. Existen distintos e jemplos que ilustran las relaciones estratégicas en el comportamiento de los agentes económicos. Uno de ellos es el caso de los bienes públicos que ilustran muy bien las necesidad es de coordinación. Tomemos el e jemplo de los bienes públicos de D. Mueller (1993) al respecto. Las propied ades de d os individuos comparten un lindero común. G tiene una oveja que ocasionalmente invade el jar dín de D y se come las hortalizas y flores. D tiene un perro q ue algunas veces cruza la propiedad de G, espantando a la ove ja, lo que impid e q ue dé leche. Una cerca que separe las dos pr opied ades podr ía evitar les problemas a ambos. En la si-
El problema de la cerca D
Contribuir a constr uir la cerca Contr i buir a construir .la cerca
No contribuir 3
1
(3, 3) 2
( 2 , 3 . 5 ) 4
( 3 . 5 , 2 )
(1,1) I
Sin la cerca, ambos (D y G) experimentan un nivel de utilidad de uno. La cer ca cuesta $1 y cada uno estaría dispuesto a pagar el costo total si f uera necesar io par a obtener los beneficios de la cerca. La utilidad individ tlal (cuadrantes 2 y 4) es mayor con cerca que sin ella, aunque tuvieran que asumir individualmente el costo total. Per o el nivelde utilidad de am bos es más alto si cad a uno de ellos paga únicamente la mitad del costo de la cerca (cuadrante 1). Alfinal, ambos estarían mejor si no tuvieran que pagar por construir la cerca (recom pensa de 3.5para Gy D). Este juego difiere del dilema del prisionero, en que el resultado, en el cual ninguno contribuye (cuadrante 4), es un resultado Pareto inferior al cuadrante 1 en el cual ambos contribuyen. No existe un solo equilibrio, el bienestar de cada individuo mejora aun pagando por tod a la cerca (cuadrantes 2 y 3); éstos son los equili br ios del juego.
Existen distintos tipos d e instituciones de acuerdo con su for malización en la ley. Desde esta perspectiva, las instituciones pueden ser f ormales e informales. Las instituciones formales son las reglas escritas en las leyes y reglamentos, y son construcciones expresamente creadas por los individuos para encarar problemas específicos de coordinación económica, social y política. La aplicación y cumplimiento de estas instituciones es obligatorio y se requiere de un poder coercitivo par a hacerlas cumplir . Estas instituciones están referidas al ámbito del dominio público.
Las instituciones informales, por su parte, son las r eglas no escr itas, que se van acumulando a lo largo del tiempo, y quedan registradas en los usos y costumbres. En la trad ición anglosajona seles conoce como la common law y en la trad ición latina por el derecho consuetudinario. Éstas son un f ru to de la evolución de los códigos de conducta, de los valores, las ideas y tradiciones de las sociedades. Estas instituciones son autocumplidas, en el sentido de que no se requier e de una fuerza exógena para obligar su cumplimiento, y las sanciones derivadas de su incumplimiento son meramente morales y privadas. Estas instituciones están r ef eridas al ámbito d e la esfera privada, porque no existe poder público que obligue su observancia. Por supuesto, existen excepciones y en algunos casos es difícil establecer la fronter a entr e las instituciones formales ylas informales. Tipos de instituciones ~ _ .
Formales
Informales
Institución
Objetivos
Leyes y Atacar reglamentos problemas específicos
Cumplimiento
Campo
Obligatorio Dominio y coer citivo público
Reglas no Códigos Voluntar io y Dominio escritas y y valores autocumplido privado convenciones
Por su origen las instituciones pueden ser sociales y estatales. Las instituciones sociales son las convenéf fr ñeS-q ueseesta blecen en una determinada sociedad, y de creación espontánea voluntariamente observadas por los individuos, es decir, no es necesario el poder público para forzar coercitivamente su cumplimiento. Las sanciones, resultantes de su incumplimiento, son infor males y descentralizadas, es decir, descansan en la responsabilidad de cada individuo y/o de pequeñas comunidades. Las instituciones estatales, en cambio, tienen su origen en la iniciativa de un "tercer partido", en este sentido son impuestas externamente a los individuos o a la comunidad y su cum plimiento es forzado coer citivamente por el Estado. Las san-
Estatales Tipos d e instituciones
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Reglas coer citivas
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por or igen ~~
Convenciones ~---
y
L_ au _ to _ c _ u _ m _ p _ l j _ d _ a _ s~
ciones que pueden sur gir de su incumplimiento están f ormalizadas en la ley, y su a plicación y vigilancia están clar amente centralizadas en el pod er o autoridad pública. Ciertamente en la realidad las instituciones ref le jan una combinación de estos dos tipos, y aunque ambas tienen impor tancia en el com portamiento de los individuos, las instituciones estatales son decisivas, entr e otras razones, por su carácter obligatorio y compulsivo, aunque ello no significa que las instituciones sociales carezcan d e importancia, en ocasiones son tan r elevantes como las estatales.
Existe una contradicción insalva ble entr e las elecciones individuales, que r ef le jan los inter eses egoístas y maximizador es de los benef icios d e los individuos, y de otra parte las elecciones públicas, maximizadoras d el bienestar social, que r ef lejan las necesid ades colectivas. Desde una pers pectiva contractualista, las elecciones ocurr en en un cOI\texto definid o por una suerte de é tica colectiva que resume los ór de nes valora tivos que las d iferentes socied ades han elegido como socialmente desea bles y que son asumid os individ ualmente, por ejemplo, el bienestar social, la justicia social, la eq uid ad , el pleno em pleo, el buen gusto y la d ecencia, entre otras. La ética colectiva q ueda consagrada implícita y/o explícitamente en el or de n juríd ico yconstitucional existente. Las elecciones ind ividuales egoístas y las necesid ades colectivas entran en una tr ayectoria de conflicto y eventual colisión, porque no es fácil conciliar la d istri bución d e costos y beneficios involucrados en el intercambio y en las acciones
colectivas. Naturalmente los resultad os de este choque eventual impedirían o dificultarían la coor di nación y cooperación en el intercambio. Así, inevitablemente seguirían generánd o se tensiones sociales y conflictos distributivos entre los miem bros de una socied ad. Par a enfrentar estos conf lictos e intentar resolver los, los ind ivid uos r equieren d e un ord en inst it ucional q ue pro porcione reglas aceptad as por tod os, que desvíe la trayectoria de colisión hacia una dir ección que permita encontr ar mecanismos d e coordinación económicos y extr aeconómicos. Este orden institucional se alcanza a través de negociaciones y d iver sos acuer do s sociales q ue facilitan la distri bución de los costos y benef icios involucrados en tod o pr oceso d e inter cam bio. Si eventualmente el mercado permitiera esta blecer mecanismos d e coor dinación económica y alcanzar una eficiente asignación d e r ecur sos, estos mecanismos y resl;¡]tados no garantizarían per se la equid ad y la justicia social. Esta es una razón más por la cual los individuos d emand an instituciones, por que buscan limitar la conducta maximizad ora individual, para mejorar la equidad en la d istri bución d el ingr eso. En la siguiente gráf ica se ilustra por q ué la intr od ucción d e instituciones por el Estado pued e am pliar la f rontera d e posi bilid ad e s de los benef icios ind ividuales y colectivos de d os gr u pos X y Y en la socied ad.
I
Benef icios d e Y
Nueva cur va d e posibilidades con instituciones
El punto A es un ó ptimo d e Pareto en una situación sin instituciones. Si se introdu jeran instituciones se pod ría prod ucir una me jor ía en el sentid o d e Pareto con el d esplazamiento del
punto A hacia el punto A"de la nueva curva d e posibilid ad es. En este punto me jora el bienestar d e los individuos X y Y Y ello pued e atribuirse a la provisión d e instituciones por par te d el Estado. Alo lar go d e esta nueva cur va d e posibilid ad e s se pod ría producir una pugna distri butiva, por la r e partición d e los costos y beneficios, entre los grupos X y Y, por e jemplo, un d es plazamiento d esd e A"hacia B, lo que aumenta los beneficios d el gr upo X a costa del gr upo Y . La pugna d e bería r esolverse en los límites impuestos por las instituciones existentes. El punto E es completamente ineficiente, ya que se encuentr a lejos d e la frontera d e posibilid ad es. La d emand a d e instituciones pued e tener cualquier a d e las siguientes fuentes: • Las instituciones sur gen como una res puesta par a r esolver conflictos o controversias entr e individuos o grupos. • Eventualmente las instituciones se originan en una d ecisión individual y voluntaria, aunque su diseño y o peración ser á d e acuer do con proced imientos acordad os por los individuos' ad scritos a una d eterminad a organización, por ejemplo, las coo perativas d e pr oducción y consumo, los seguros y mutualid ad es, las ca jas d e ahor ro , ett. Sin embar go, este tipo d e instituciones sólo sur gen y pr evalecen en gr upos sociales relativamente pequeños, y no son viables entre los gr upos grand es, o para tod a la socied ad. • Los individuos d emand an voluntariamente las instituciones, pero el go bier no es el encar gado d e su diseño y o peración, ad emás d e su vigilancia y cumplimiento, por e jem plo, administración d e pr ogramas de irrigación, asesoría técnica y f inanciamiento, entr e muchos otros. • El go bier no d iseña y o per a instituciones que los individuos no d emand an y se les impone aun en contr a d e su voluntad , por ejem plo, restr icciones en el uso d e pesticidas, limitaciones en el d esecho d e aguas residuales en las agr oindustrias, etcétera. Las instituciones or iginad as por las d emand as individuales (l y 2) son consistentes con el supuesto d e egoísmo y maximi-
ciones voluntar ias, pero sólo pod rí an operar en grupos sociales pequeños. En cambio las instituciones impuestas por el go bierno no son consistentes con la elecciones egoístas y maximizad or as, porque son for zad as por el go bier no, aun en contra d e los deseos d e los individuos. Per o estas instituciones son muy importante porque pr evalecen y o peran en los gr upos sociales grandes. En la siguiente gráfica se ilustra la contradicción entre la racionalidad individual maximizadora y egoísta, y la búsqued a del bienestar social.
El punto A en la f ro nter a d e posibilidad es es ó ptimo en el sentido d e Pareto, porque re pr esenta la maximización d el bienestar individual y colectivo de X y Y . Este punto es posi ble porque las pr eferencias res pectivas d e X y Y permiten alcanzar lo. Si las pr eferencias cambian y, por e jemplo, el individuo Y desea elevar su bienestar des plazándose al punto B surge un pr o blema porque el bienestar d e X disminuirá. De igual maner a, si el ind ividuo X d esea aumentar su bienestar d es plazánd ose al punto e producir á una disminución del bienestar d e Y . Motivados por el inter és egoísta, los individuos elegirían mover se hacia los puntos individualmente pref er id os B o C, aunq ue esto representaría elegir la alter nativa socialmente menos eficiente. Los individuos egoístas pr efieren institucio-
cionan una utilid ad individual más gr ande. Este sencillo e jem plo ilustra que no es f ácil explicar por qué los individuos no demandan instituciones económica y socialmente eficientes cuando su única guía es su deseo egoísta y maximizador . Si éste fuera el caso, los individuos nunca elegirían instituciones q ue maximizaran los beneficios colectivos, porq ue disminuirán su propia utilidad. Esta conclusión es consistente con el princi pio d e la elección racional y egoísta, pero es inconsistente con la realidad porq ue es ind ud a ble que los ind ividuos han creado y mantenid o instituciones d e beneficio colectivo (J. Knight, 1992, p. 34).
cur rentes, pro piciando que los agentes tomen d ecisiones sobre la base d e ex pectativas esta bles. Es d ecir, los agentes ser án más consistentes en sus d ecisiones, en la medid a en que su comportamiento ocur ra d e acuerdo con las reglas ace ptad as por tod os los miembros d e la socied ad . Éste es el caso d e los mercad os financier os. El go bierno tr atará de disminuir , hasta d onde ello es posi ble, las expectativas d e r iesgos y fr ustraciones sociales para dar cer tid umbr e al intercambio y favor ecer la cr eación d e am biente económico pro picio para el crecimiento. En el siguiente diagrama se ilustran las r elaciones que se entablan ante distinto tipo de instituciones y el d esempeño económico. 10
Un incentivo importante para la creación d e instituciones es que reducen los r iesgos y la incertidumbre económica y social. En este aspecto las instituciones son impor tantes porque: Normas y r eglas inf ormales
• Favorecen la d ifusión y abaratamiento de la información. • Promueven la vigilancia y cumplimiento a bajo-costo d e los ~!.!2itos y los d erechos de propiedad. • Facilitan soluciones a controversias asociad as a fallas d el mercad o, derechos~ é~pre-d a~f ,--contratos y otras cir cunstancias.
Estad o: e jecutivo, legislativo y judicial Conducta d e los agentes
En consecuencia, las instituciones per miten disminuir riesgos y ~uIl}~.!l.!-ªLLª ...~~g.~[~.9.~9del intercambio para empr end er procesos económicos comple jos y d e lar go plazo. Las instituciones o per adas exclusivamente por la socied ad son pocas, la mayoría d e ellas necesitan d e un ter cer par tid o que las im ponga y haga cum plir . En este sentid o el Estado tiene d os funciones: • Fija y obliga la o bservancia d e las instituciones par a red ucir los riesgos e incertidumbre der ivados d e las elecciones económicas d e d isti~ta naturaleza. R egula igila las áreas d el intercambio en las cuales los
R eglas f ormales
Estructura d e incentivos: d erechos y contr atos
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Desem peño económico
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ad de Ban
Mundial. World D
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1997,
La ef ectividad d e una institución d e pende no sólo de sus o bjetivos y aceptación social, sino también d e su capacid ad par a estimular un compor tamiento más cooper ativo d e los individuos en el inter cambio. Los ef ectos d e las instituciones de pend en también d e otras variables que influyen en las elecciones de los individuos. Una institución es eficiente en la medida en que genera condiciones para que los individuos realicen elecciones económicas estables y propicie la coor dinación de d ecisiones colectivas. La función esta bilizad or a social y económica d e las instituciones es un tanto contr adictoria porque cr ea un entorno esta ble, per o también r estringe las posibilid ad es d e introducir r á pid amente los cambios necesar ios par a a justar se a las modif icaciones en los pr ecios r elativos y a las acciones d e otr os individuos. En el siguiente diagrama se ilustra la selección d e una institución que en realid ad ocurr e como un ensayo prue ba y er ro r . En r esumen, las instituciones son las r estricciones que los hombr es han erigid o par a: • Mold ear las interacciones humanas en el sentid o más am plio d el tér mino.
Or ganizaciones y cont¡-atos actuales
Ensayo prue ba yelTor Conjunto d e formas d e or ganización conocidas
• Estr ucturar los incentivos en el inter cambio humano, político, social y económico. • R educir la incer tidumbr e. • Pr oveer d e señales par a organizar la vida diar ia, es d ecir , sirven como guía para la interacción humana. ¿Qué tan impor tante es la calidad y eficiencia de las instituciones? El argumento sobre la importancia de las instituciones y las políticas públicas cabe mejor en la teoría neoínstitucionalista del crecimiento que en la neoclásica, en cualquiera de sus variantes. Cuando se argumenta que los países pobres no aprovechan las oportunidades de crecimiento en realidad se está criticando a la teoría neoclásica, porque de acuerdo con ésta bastar ía con introducir el mercado para que los países pobres dejaran de serio, pero ello en realidad no ocurre. La teoría endógena del crecimiento destaca el papel de las exter nalidades que incrementan la inversión o explican el crecimiento por el incremento del stock de capital humano y físico, ello está bien pero es claramente insuficiente. En realidad estas teorías no explican un hecho documentable: los países de más rápido crecimiento nunca han sido países con los más altos ingresos per capita, sino siempre un subconjunto de países de los más bajos ingresos. Por ejemplo, Corea, Taiwan y Singapur fueron países de bajos ingresos y altas tasas de crecimiento. Pero, al mismo tiempo, los países de más bajo ingreso como un todo crecen a un ritmo más bajo que los países de alto ingreso y los del subconjunto de paísesde bajo ingreso, pero que se han destacado por rápido crecimiento. La idea puede resumirse así: los países pobres, en promedio, tienen instituciones más pobres que los países más desarrollados y entonces, a pesar de sus oportunidades de crecimiento rápido, no necesitan cr ecer tan rápido como el promedio de los países de altos ingresos. Los países de bajos ingresos que han tenido altas tasas de crecimiento es debido a la calidad y eficiencia de las instituciones. M. Olson, 1996. Tipos de países
Altos ingresos Bajos ingresos Muy bajos ingresos
Tasas de crecimiento
Bajas Altas Muy bajas
Calidad de las Instituciones
Muy buenas Buenas Muy malas
Las instituciones son restricciones porque d ef inen los límites d entro d e los cuales ocur re el inter cambio y las elecciones d e los individuos. Las r estr icciones f i jan los d er echos, las retr ibuciones y también las prohibiciones y sanciones pr escr itas en la ley y en las convenciones. Se-tr ata d e un conjunto d e normas fia bles, cuya f unción es fomentar la cooperación y me jorar la coordinación económica. Las r estricciones, al igual que las instituciones, pued en ser inf or males y f or males. Las inf ormales son aquellas que los individuos se autoimponen para evitar anarquía y colisiones costosas y dar al intercambio la mayor coherencia posible. Estas r estricciones están contenidas en las tradiciones, cultura y ética social, por e jemplo: honestid ad , puntualidad, confianza, calidad, integr id ad , reputación, etc. Su atributo más importante es r educir los costos d e tr ansacción, y ello estimula la cooper ación, porque reducen la incertidumbre y dan confianza a los agentes económicos. Los rasgos y características d e las r estricciones inf ormales son difíciles d e d etectar , sin embar go, en la vida diaria apar ecen, una y otra vez, en forma d e códigos de conducta, normas d e comportamiento y en las diversas convenciones sociales. Este tipo de restricciones son en parte información tr ansmitid a y una herencia cultur al, per o también se aprenden, imitan y mod elan d el entorno. La importancia de las restricciones informales radica en que de algún modo son extensiones, elaboraciones y modificaciones de las r estricciones formales escritas, que pued en llegar a tener una amplia aceptación y cr edibilidad social, ello disminuye la necesidad d e cr ear y mantener mecanismos pú blicos compulsivos, que de una manera o de otra elevan los costos de transacción. Las r estricciones informales más impor tantes son: • Las normas de compor tamiento socialmente sancionadas y ace ptad as, porque son incorpor adas en los valores, las id eologías y las r eligiones.
Lasconvenciones regulan mucho de la vida económica y social. Por convención se puede entender un modelo de comportamiento que es usual y que se espera sea autocumplido. Todo mundo obedece, porque espera que otros obedezcan, y cada quien tiene buenas razones para obedecer porque cada persona puede mejorar si todos planean obedecer . Varios ejemplos son comunes: las reglas de tránsito, adherirse a ciertos códigos para vestirse:-u-sar ciertas palabras de manera convencional, etc. Las convenciones tienen implicaciones económicas directas que incluyen ciertos tipos de dinero y créditos, estándares tecnológicos e industriales, r eglas de contabilidad, for matos de contratos, etc. Sin duda, no sería exagerado decir que casi todas las instituciones sociales son gobernadas por las convenciones. El principal objetivo de las convenciones es que, a pesar de que puedan existir muchas elecciones concebibles, en realidad sólo una es usada o aplicada. H. P. Young, 1996.
• Las reglas internamente o bligatorias, como si se tr atara d e conductas d e o bservancia común en un grupo o comunid ad .
• R educen los costos d e medición involucrad os en tod as las o peraciones de inter cam bio, pues asegur an estánd ar es ace ptados socialmente en los contratos, en pesos y medid a s, en las nor mas d e calid ad , en las gar antías y, en consecuencia, • Abaten los costos d e imposición y vigilancia d e las normas y estándares. Sin la existencia d e r estricciones inf or males, los costos d e tr ansacción se elevarían dr ásticamente, y en casos extremos podrían llegar a par alizar el intercambio. En contr aste, su existencia per mite que los diver sos contr atos y o per aciones
de intercambio asuman la característica d e que estas operaciones sean "autocum plid as", es decir, reducen los costos de vigilancia y/o de imponer los acuer do s contratad o s, estimuland o el comercio y el intercambio. Las restricciones for males, por su parte, son las reglas escritas contenid as en los d istintos or -d enamientos legales, r eglamentar ios y normativos. Las restricciones se f or malizan por d os razones principales: • Porq ue la creciente com plejidad del intercam bio y la d iferenciación d e los gr upos, or iginad a en la división d el traba jo así lo exige, y • Surgen d e las necesidad es crecientes de información, cálculo y cómputo involucrad as en las transacciones mod er nas. Estas r estr icciones per miten es pecificar con mayor r igor los términos de los contratos asociad os a un intercambio más desar rollad o ysofisticado, y son obligaciones que deben cum plirse obligatoriamente, es d ecir, la autor idad pública se encar ga d e su vigilancia y cumplimiento a tr avés de los distintos ór ganos, tr ibunales, juzgad os, etcétera. Las r estr icciones f ormales pued en favor ecer el inter cambio y la cooperación cuand o: • R educen los costos d e medición, cuantif icación y estand ar ización d e normas. • Favorecen la solución d e las dis putas y contr oversias involucradas en las r elaciones entre agentes.
• Las restricciones económicas d efinen los d erechos de pro piedad en el sentid o amplio d e este concepto.
Las restricciones institucionales juegan un pa pel decisivo en el intercambio, las elecciones y el d esem peño d e una economía porque: • Elevan las tasas d e retorno de las inversiones. • Facilitan el inter cambio político y económico. • Definen l~s o portunid ad es de o btener benef icios en las tr ansacciones institucionalizad as por los d er echos d e pro pied ad , los contratos, etcétera. Tr es conclusiones impor tantes se pued en desprend er d el pa pel d e las instituciones: • Las instituciones son d ifer entes d e los agentes y de las organizaciones que las generan, a plican, usan y vigilan. • Las instituciones no son neutr ales, ni exógenas al intercambio. • El cambio institucional, a lo largo d el tiempo, define las reglas que mold ean la conducta económica y el inter cambio, por esta razón es un factor clave en la ex plicación d el cam bio histór ico y en el d esempeño d e las sociedad es y las economías.
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Las restr icciones f ormales están contenid as en los or de namientos legales, es d ecir , en las reglas políticas, judiciales, económicas y contractuales, y en las estructur as jerár quicas d e las leyes comunes y constitucionales; comprend en d esd e los mand atos constitucionales hasta el d er echo común. Estas restr icciones pued en ser políticas y económicas: • Las restr icciones políticas d efinen la estr uctura jer árquica d e la política, sus modelos d ecisionales y mecanismos d e contr ol y evaluación.
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