UM-PU-PG-006-F-006 Informe Final de Auditoría Interna 2014

FORMATO INFORME INFORME FINAL FINAL DE AUDITORIA AUDITORIA INTERNA INTERNA

N° de auditoría: 01

Locación PUCAMARCA

Código: UM-PU-PG-006-F-006 Versión: 0 Fecha de aprobación: 31/08/2014 Páginas: 1 de 10

Fecha de la auditoria: 15, 16, 17 y 18 de Setiembre

N° de paginas:

Equipo Auditor: a) Líder: Vania Martel Silva

b) Especialista: ---------

c) Equipo: José Matos

RESUMEN:

Alcance: Procesos de producción de barras dore. Objetivos: Determinar si el sistema integrado de gestión de MINSUR S.A. PUCAMARCA es conforme las disposiciones planificadas con los requisitos de la normas ISO 9001:2008, ISO 14001: 2004 y OHSAS 18001: 2007 y con los establecidos en el sistema integrado de gestión, Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz. Criterios de auditoria:

Normas ISO 9001:2008, ISO 14001 y OHSAS 18001. Documentos que la organización ha estructurado para el desarrollo de su sist ema de gestión integrado de gestión. Documentos externos aplicables a la organización. Fortalezas:

Se resalta en la Alta Dirección, responsables responsables de procesos y personal que lo conforman conforman proactividad, compromiso y muy buena disposición frente a los nuevos retos. El liderazgo y la participación del personal son parte de los ocho principios de la gestión de calidad y ejes vitales v itales en el desarrollo, mantenimiento y mejora continua de un sistema integrado de gestión. Se evidencia la aplicación de herramienta de calidad las 5S en el área de Mantenimiento que contribuye con la eficacia del sistema de integrado de gestión. La Organización cuenta con un sistema de indicadores de proceso KPI diseñado e implementado para la medición de sus procesos. La Organización viene proporcionado los recursos enfocado a mejorar la satisfacción del cliente, prevención de daños al personal y medio ambiente, tales como: - Uso de detonadores electrónicos (mejor fragmentación, fragmentación, menor ruido, polvo y vibración). - Uso de Bischofita (menor generación de polvo). Se evidencia actividades que contribuyen a la generación y mantenimiento de una cultura de comunicación, participación y consulta del personal: - Participación intensa en las inspecciones de Seguridad de los miembros del Comité SST y personal de los los procesos. procesos. - Desarrollo de programas de bienestar social (campaña oftalmológica, Gimnasia laboral, premiación de mejor trabajador, desayuno con mi gerente, taller de esposas Pucamarquinas,

FORMATO INFORME FINAL DE AUDITORIA INTERNA


espacios de recreación). DEBILIDADES Poco tiempo de implementación de los registros generados para mostrar evidencia de la implementación de la estructura documentaria del sistema integrado de gestión. Hallazgos encontrados en la presente auditoria interna del sistema integrado de gestión. RESUMEN

La organización ha presentado: 14 No Conformidades 14 Observaciones. En la auditoria interna al proveedor de abastecimiento en sede Lima 01 No conformidad 01 Observación.



NO CONFORMIDADES N

NC

Requisito

Detalle Perforación

Según Art. 29 del Reglamento de SST – MINSUR, el personal que trabaja con materiales químicos peligrosos debe tener en todo momento acceso a las hojas de seguridad (MSDS). No obstante, no se evidenció la hoja de seguridad para el Pray-Y Paint (químico inflamable) utilizado para pintar de naranja los puntos que serán perforados durante el proceso de mina (perforación).

1

01

OHSAS 18001 4.4.6

No se contaba con lavaojos en la zona de polvorín, almacén y mantenimiento mecánico cuando se indicaba disponerlo en la hojas de seguridad de productos como aceite y Nordbak. No se contaba con implementos para contención de derrames en almacén para productos como Ultra Solve 100. No se cuenta con la certificación por un especialista del equipo puente grúa usado en mantenimiento según lo indica en el artículo 24 del reglamento interno UM-PU-RGL-003. Se evidencia una balanza electrónica en la zona de polvorín cuando el personal responsable de la zona indica la prohibición al ingreso con equipos electrónicos. Medio ambiente y permisos

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02

ISO 14001 4.4.6

En al almacén de residuos, se tiene un conteiner donde se ha definido mediante letreros almacenar residuos de Fluorescentes, Cartón de Explosivos y Cartón de Sacos Voladura. Sin embargo, se visualizó en el Conteiner mencionado almacenamiento de residuos de crisoles de fundición. Medio ambiente y permisos

Según el Instructivo Manejo de Derrames de Hidrocarburos, FRADPU-INS-002, versión 02, del 14.09.2014, indica contar con un kit básico anti derrames (1 pala, 20 bolsas rojas, 10 bolsas negras, entre otros). Sin embargo, no se evidenció que los kit anti derrames de zona de almacén de residuos de aceites lubricantes cuenten con las 20 bolsas rojas y 10 bolsas negras. 3

03

ISO 14001 OHSAS 18001 4.4.7

Planes de emergencia.

No se evidencia la identificación de situaciones de emergencia en los diferentes procesos del sistema integrado de gestión según lo indicado en el Manual SSOMA UM-PU-MN-001 la identificación se realizara usando las matriz de IPERC UM-PU-PG-F-002 -003. No se evidencia que la organización haya probado sus procedimientos de emergencia. Tal es el caso: prueba del equipo contraincendios en las instalaciones. Comité de SST

4

04

OHSAS 18001 4.5.2

No se evidenció la entrega de la copia de las Actas de Reunión del Comité de SST a los miembros del Comité, de acuerdo a lo exigido en el Art. 71 DS-005-TR-2012. Salud

No se evidenció el examen médico sobre “No fobia a la alturas y



espacios confinados” de algunos brigadistas, según lo definido en el registro Perfil de Brigadista y de acuerdo al art. 141 del DS 0552010-EM. Por ejemplo: - Brigadista: Marco Antonio Ccotohuanca Laguna. - Brigadista: Edgar Condori Montes. Asimismo, se observó que el registro Protocolos Médicos Ocupacionales, Unidad PUCAMARCA, fila Brigadistas, indica de forma “Condicional” el examen de evaluación de aptitud para altura estructural. Siendo este examen un requisito necesario para poder ser un brigadista. Salud

No se evidenció que el centro de salud de PUCAMARCA tenga una copia de la Lista de las Hojas de Seguridad (MSDS). Según el art. 135 DS-055-2010-EM. Seguridad

No se evidenció la identificación ni el registro de inspección semestral de las escalaras fijas (por ejemplo: área de planta), de acuerdo a lo exigido por el art. 361 e) DS-055-2010-EM. Carguío

De acuerdo al art. 308 DS 055-2010-EM se debe inspeccionar mensualmente los extintores. Sin embargo, no se evidenció la inspección de agosto 2014 del Extintor Nº2, Equipo: Cargador Frontal F993K. Se hace mención que en la tarjeta del extintor no figura dicha inspección. Según el Programa Anual de Monitoreo 2014 se ha planificado hacer el monitoreo de riesgos ergonómicos para Junio del 2014. 5

05

OHSAS 18001 4.3.3

Seguridad

No obstante, no se evidenció el registro del monitoreo de riesgos ergonómicos, tampoco la reprogramación formal. Perforación y Voladura

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06

OHSAS 18001 4.5.1

La norma OSHSAS exige que se tenga los registros de calibración y mantenimiento de los equipos de medición. Sin embargo, no se evidenció los registros de calibración y mantenimiento del detector de tormentas eléctricas (Marca: SKYSCAN) utilizado en el proceso de minado. “La organización debe validar todo proceso de producción y de prestación del servicio cuando los productos resultantes no pueden verificarse mediante seguimiento o medición posteriores y, como consecuencia, las deficiencias aparecen únicamente después de que el producto esté siendo utilizado o se haya prestado el servicio. ()”.

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07

ISO 9001 7.5.2

En el manual del sistema de gestión de calidad UM-PU-MN-002 la organización manifiesta que ningún proceso requiere validarse puesto que los procesos pueden controlarse, sin embargo se evidencia en los procesos: Estimación de recursos, cálculo de reservas e ingeniería y planeamiento que los productos resultantes se confirman en los procesos posteriores La validación de los procesos debe demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados. Carguío

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08

ISO 9001 4.2.4

En el proceso de mina (carguío, equipo F993K) se evidenció que viene usando el formato Parte Diario Control de Equipos Mina, sin el código MIN-PU-002-F-001. Establecido en el procedimiento operativo Inspección de Equipos (MIN-PU-PO-002, versión 00, del 03.09.2014).



Seguridad

Se cuenta con la competencia de los brigadistas (registro Perfil de Brigadistas), sin embargo el registro mencionado no está bajo el formato “Descripción de Puestos”, definido en la sección 4.4.5 del Manual de Sistema de Gestión SSOMA. Se encontró el formato fuera de uso denominado: Check list del apilador eléctrico en el equipo apilador eléctrico, sin embargo se indicó que se contaba con la nueva versión del formato con fecha 14/09/2014. No se evidencia que se haya establecido condiciones de almacenamiento, protección, recuperación en los registros generados en sistema de gestión de calidad. Según lo indicado en el Procedimiento de Gestión Control de la documentación y registros UM-PU-PG-001 dichos controles se detallaran en el formato: maestro de registros. Sistema integrado de gestión. 9

09

ISO 9001 8.2.2

No se evidencia la programación de auditorías internas en el formato programa anual de auditorías UM-PU-PG-007-F-001 según lo indicado en el procedimiento de Gestión Auditorías del Sistema de Gestión UM-PU-PG-006. Geología.

10

10

ISO 9001 7.5.5

11

ISO 9001 7.6

Se evidencio en almacén de cajas de perforación dicho producto ubicado fuera y a la intemperie cuando se indicó que debían estar bajo techo. Planta

11

No se evidencia la calibración de la balanza electrónica usada para pesar las barras de DORE ubicada en la boveda. Perforación, Voladura, Carguío, Acarreo y Descarga, Servicios Auxiliares

12

12

OHSAS 18001 4.3.1

13

13

ISO 14001 4.3.1

No se evidencia que en las Matrices IPERC se haya identificado la situaciones de emergencia (por ejemplo: Incendio, Derrame, Explosión, entre otros), según lo indicado en la sección 6.3 a) del Procedimiento de Gestión de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles. En la Matriz de Evaluación y Clasificación de los AAS – MINA, no se evidencia claramente que se haya identificado el aspecto ambiental “Uso de Recursos Minerales”. Voladura

14

14

OHSAS 18001 4.4.5 g

La norma exige que los documentos obsoletos sean identificados. Sin embargo, se encontró un documento obsoleto sin identificación (zona de voladura, estantes de MSDS y Procedimientos): - Procedimiento Obsoleto: PETS EXSA-Inspección de Área de Perforación, Verificación y Medición de Taladro (COM-SIV-PR-01, versión 02-2013). - Procedimiento Vigente: PETS EXSA -Inspección de Área de Perforación, Verificación y Medición de Taladro (PUCPETS-001, versión 00). Se evidencia el uso de documentos del proceso mantenimiento aun en calidad de revisados.



OBSERVACIONES OHSAS 18001 4.4.7 1 ISO 14001 4.4.7

Servicio de Transporte de Personal

Se observó que el vehículo de transporte de personal, placa V4Z960, no cuenta con un medio de comunicación (en zonas donde la red telefónica no tiene cobertura) para solicitar apoyo en caso emergencia (por ejemplo: choque, incendio, otros). Desarrollo Humano

OHSAS 18001 4.4.2 2 ISO 14001 4.4.2

Clarificar en la sección X del Registro Descripción de Puestos la competencia mínima indispensable (referente a temas de SSO y Medio Ambiente) que debe poseer (o brindarse la formación), respecto al personal ingresante que realizará tareas que puedan impactar en la SSO y Medio Ambiente. Por ejemplo: Operador de Perforadora. Seguridad

3

OHSAS 18001 4.4.7

Si bien se ha identificado en el Plan de Preparación y Respuestas a Emergencias los eventos de accidentes de tránsito (por ejemplo, choque, volcadura). Se observa que no se ha planificado formalmente el simulacro de emergencias de accidentes de tránsito en el Cronograma de Anual de Simulacros 2014 u otro documento. Esta situación podría conllevar a que la prueba periódica de la emergencia de accidentes de tránsito no se efectué en el tiempo. Salud

4

OHSAS 18001 4.5.1

5

OHSAS 18001 4.4.3.1

Si bien se realizan actividades para la vigilancia de la salud ocupacional del personal, no se observa una precisión sobre el seguimiento al cumplimiento en campo de las recomendaciones indicadas en los exámenes médicos ocupacionales, por ejemplo: Uso de correctores visuales. Relaciones con Comunidades

Se observó que el personal entrevistado de relaciones comunitarias desconocía sobre la existencia de la Matriz IPERC – Actividades Administrativas. Geología

6

ISO 9001 8.3.

7

ISO 9001 5.4.1

Si bien se cuenta con un procedimiento de Gestión Control de Productos no conformes UM-PU-PG-010. En la que se detalla los procesos en la que se identifica un producto no conforme, en el mismo no se observa la inclusión del proceso de geología respecto al porcentaje de error en la toma de muestras. Tener en cuenta que esta información es usada y brindada al proceso de planeamiento para la estimación del recurso. Alta Dirección

Se observa que los objetivos de calidad aún se encuentran en proceso de adecuación con los objetivos de Objetivos estratégicos. Planeamiento

Clarificar el límite establecido En el indicador: Dilución operativa: 8

ISO 9001 8.2.3.

Mineral / desmonte. Indicaba 3% o 1%. Logística

En el KPI Índice de rotación arroja en los meses de enero a agosto valores como. 3.24, 3.43, 3.44, 3.39, 3.37 semáforo en amarillo en el tablero de control, sin embargo no se detallan acciones para lograr obtener el semáforo en verde.



Laboratorio metalúrgico 9

ISO 9001 8.2.4

En la medición del carbón activado descritos en el formato PTAPU-PO-F005 control de calcio en carbón activado. Se observa no ha definido los límites para determinar conformidad o no. PLANEAMIENTO

La información indicada en el certificado de operatividad. ISETK 10

ISO 9001 7.6.

Certificado de operatividad 14 – 03282. Equipo RECEPTOR DE GPS. No se especifica claramente que el software tenga la capacidad de los programas informáticos para satisfacer su aplicación prevista. LOGISITCA

Clarificar el concepto de producto crítico para asegurar que se contemplen los productos que evidentemente afectan la calidad del producto. Caso: Mangueras usadas en lixiviación, cajas que contienen la barras de Dore.

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ISO 9001 7.4.1

Uniformizar los criterios para evaluar las características de los productos a recibir en almacén. Tal es el caso de: En el certificado de Cal viva oxido de calcio se indica CAL útil disponible 80.55% y finura en malla ASTM ½ ´´ 12.5 mm mientras que en la ficha técnica de producto indica: Porcentaje de calcio 70% a 90%, porcentaje de humedad y porcentaje de granulometría. En el producto ácido clorhídrico indica porcentaje de producto y densidad, sin embargo en la ficha técnica de gravedad específica, punto de ebullición. En la recepción de cianuro – del 01 de agosto del 2014 no contiene el certificado de calidad como lo indica el procedimiento Recepción de Materiales en general LOG-UM-PO-001. Se muestra hoja de seguridad y el certificado de calidad corresponde a agosto 2013.

12

OHSAS 18001 / ISO 14001 4.4.6

Almacén

En la hoja de seguridad del producto Nitrato ubicado en la zona de polvorín no se detallaba las condiciones de almacenamiento . Mantenimiento

13

ISO 9001 6.3

En el mantenimiento de las tuberías de alimentación y descarga de bomba lixiviación indica se debió hacer 12 de setiembre del 2013 pero no se hizo por falta en equipo medidor de espesores, no se indica su reprogramación. Sistemas

La sala de servidores se encontraba desordenada y con otros materiales almacenados que no correspondían a informática. Mantenimiento 14

ISO 9001 7.6.

En el equipo analizador de vibraciones marca Fluke modelo 810. Se indica no es calibrado pero si verificado. Se debe evidenciar el registro. Telurometro no cuenta con certificado de calibración.



Resultados de la Auditoria interna realizada a proveedor.

NO CONFORMIDAD Logística – Proveedor Abastecimiento Lima

1

01

.

ISO 9001 7.4.1

No se evidencio los registros de evaluación de proveedores y contratistas. Por ejemplo: - Empresa: EXSA, Proveedor: Explosivos. - Empresa: Transporte Zúñiga, Proveedor: Reactivos. - Empresa: Ferreyros, Proveedor: Repuestos y Soporte Técnico.

OBSERVACION Logística – Proveedor Abastecimiento Lima

Según la sección 7.4 del Manual de la Calidad, UM-PU-MN-002, versión 0, del 05.09.2014: “La Unidad Minera PUCAMARCA ha determinado los insumos, materiales y servicios que impactan en la calidad del producto mediante los registros UM-PU-MN-002-F-002 y UM-PU-MN-002-F003”, Observándose que el Proveedor de abastecimiento, 1

ISO 9001 7.4.1

Contratos y Licitaciones – Lima no tiene acceso a dichos registros.

Esta situación podría generar que el Proveedor de abastecimiento – Lima, no tome en cuenta a todos los proveedores determinados por la Unidad Minera. Asimismo, Se observó que el “Procedimiento Selección, Evaluación y Reevaluación de Proveedores y Contratistas” aún está pendiente de aprobación formal (firma). Esta situación podría conllevar a que los criterios para la selección y evaluación no sean mantenidos en el tiempo.

Plazo acordado para realizar la auditoria de seguimiento: Lista de Distribución del informe: 1. 2. 3. 4. 5. Nombre, firma y fecha: VANIA MARTEL SILVA Auditor Líder 24 de septiembre de 2014



PERSONAL ENTREVISTADO

1. EDMUNDO ROCA PINTO - ALTA DIRECCION 2. RODRIGO ECHEVARRY - ABOGADO 3. JORGE MADALENGOITIA – SUPERINTENDTEN DE MANTENIMIENTO. 4. ELMER MALDONADO CRUZ – SUPERVISOR DE MANTENIMIENTO ELECTRINCO 5. JOSE LEYVA – TECNICA PREDICTIVO 6. JHON FLORES – INGENIERO DE MANTENIMIENTO JR. 7. EDGAR VILCA - TECNICO SUPERVISOR MANTENIMIENTO. 8. DAVID PORRAS – SUPERVISOR TECNICO MANTENIMIENTO MINA. 9. HUGO FARFAN – INGENIERO RESIDENTE FERREYROS 10. JIMMY BENDEZU – ADMINISTRADOR TI. 11. JUAN CARLOS MARISCAL – JEFE LOGISTICA 12. LENIN WALTER – SUPERVISOR DE ALMACEN 13. JOSE CARLOS ROJAS- AUXILIAR DE ALMACEN. 14. PECY ELMO QUISPE YUFRA – AUXILIAR DE ALMACEN. 15. LUIS SOTOMAYOR - AUXILIAR DE ALMACEN 16. JOSE AYCA – AUXILIAR DE ALMACEN 17. ALVARO TORRES – JEFE DE LABORATORIO METALGURICO 18. JORGE MERCADO – RESPONSABLE DE LABORATORIO 19. CLAUDIA ENRIQUEZ – ASISTENTE DE LABORATORIO. 20. JULIO LIPA – ING DE LIXIVIACIÓN. 21. HERLY ALCAZAR – SUPERINTENDENTE DE PLANTA 22. RICARDO LEE – INGENIERO DE GUARDIA 23. DANIEL LIMACHE – PRACTICANTE DE LIXIVIACION. 24. JUAN MONTOYA – OPERADOR MULTIFUNCIONAL PLANTA. 25. VICTOR DE LA CRUZ ARANGO – TECNICO MULTIFUNCIONAL PLANTA 26. JORGE GAMBOA PALOMINO – OPERADOR MULTIFUNCIONAL PLANTA 27. LIGIER CACERES – INGENIERO DE PLANEAMIENTO. 28. CESAR ROJAS – TECNICO TOPOGRAFO. 29. EFRAIN BOSQUIERA – PLANEDOR - CAMPOMAYOR 30. WILLIAM REYES – GEOLOGO EXPLORACIONES. 31. ZACHY MAMANI LOPEZ – PRACTICANTE. 32. HUGO VERA - DIBUJANTE 33. PROVEEDOR PARA ESTIMACIÓN DE RECURSO: ELMER YDELFONSO. 34. JENNY UGARTE- GEOLOGO DE QAC. 35. EVELYN PAREDES - ANALISTA SIG JUNIOR 36. MIGUEL ANGEL GUARDAMINO GUTIERREZ – JEFE DE COSTOS Y PRESUPUESTOS 37. MANUEL CHAPILLIQUEN 38. PATRICIA YANA 39. DINO YANCACHAJLLA

JEFE DE COMPRAS ING. SST – EXSA ING. PERFORACIÓN Y VOLADURA


40. LUIS ESTABAN 41. JHON MALDONADO 42. SOLÍS DOMÍNGUEZ 43. LUIS ALTAMIRANO 44. MAURICIO HUCHOS 45. NELY QUISPE 46. EDUARDO RAMÍREZ 47. GABRIEL GONZALES 48. YORDAN CHÁVEZ 49. JHON RIOS 50. MANUEL PONCE 51. GRIZ DAZA 52. JESÚS GONGORA 53. RICARDO BEGAZO 54. JUAN CARLOS PACHECO 55. GONZALES VERA 56. CESAR PAULET


SUPERINTERENTE MINA OPERADOR PERFORADORA AYUDANTE OPERARIO PERFORADORA SUPERINTERENTE DE MEDIO AMBIENTE JEFE DE MEDIO AMBIENTE AUXILIAR DE MEDIO AMBIENTE SUPERINTERENTE DE RRHH SUPERVISOR SERVICIOS GENERALES SUPERVISOR DESARROLLO JEFE DE CAMPAMENTO-SODEXO SUPERVISOR HSE - SODEXO SUPERVISOR HSE - SODEXO CHOFER- PEGASO CAR GERENTE DE PROGRAMA DE SSO MÉDICO DE LA POSTA MEDICA JEFE DE GESTIÓN SOCIAL ESPECIALISTA RELACIONES COMUNITARIAS

57. JOSETH ROSALE

ING. JUNIOR PROYECTOS

PLAN DE AUDITORIA EJECUTADO

Se audita los procesos indicados en el plan de auditoria.

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