Trabajo - Grupo Auditor 79

Trabajo Grupal “Identificación y Generación de Reporte de No Conformidades" HALLAG! # Incidente Número: ABC-RNC-001 ABC-RNC-001 INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

Durant Durante e la entrevi entrevista sta con el Gerente Gerente de Segurid Seguridad ad y Salud Salud cu!ac cu!aciona ionall de la em!resa ABC" el auditor !regunt# c#mo se !rograman las auditor$as internas" el Gerente contest# %ue se &ac$a regularmente cada ' meses en todas las (reas de la em!resa" de acuerdo a lo %ue esta)a !revisto en el !rocedimiento *+-,.,-01 de  Auditor$a Internas /l auditor o)serva en los re!ortes %ue m(s del 0 de las no con2ormidades son identi2icadas en la 3lanta de 2undici#n No con2ormidad menor 

Evidencia Objetva:

Según el !rocedimiento *+-,.,-01 indica %ue el alcance de las auditor$as internas es en todas las (reas de la em!resa !ero según las evidencias solo se reali4a solo en un (rea de la em!resa

Cláusula y requisio de la norma OH! "#$$":%$$&:

/n el ,.. de las 5SAS 16001:700 indica %ue se de)e conocer el alcance !ero no se reali4# con2orme al !rocedimiento

!udior: Deissy 'arina (ivera !lcánara Cesar )ariano andoval )endo*a

HALLAG! $# Incidente Número: ABC-RNC-007 INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

/n el (rea de Com!ras" el auditor !regunta cu(l es el !rocedimiento !ara ad%uirir  materiales !eligrosos como solventes" !inturas" y otros !roductos %u$micos /l 8e2e de 9ateriales le e!lic# %ue era el mismo !rocedimiento !ara ad%uirir materiales no !eligrosos !or%ue las es!eci2icaciones eran esta)lecidas claramente !or el !ersonal t;cnico res!onsa)le y no &a)$a &a)ido ningún incidente %ue mostrara la necesidad de de2inir otro !rocedimiento es!ecial !ara materiales !eligrosos No con2ormidad mayor  Evidencia Objetva:


Cláusula y requisio de la norma OH! "#$$":%$$&:

De acuerdo a la criticidad" los materiales !eligrosos de)en !oseer un !rocedimiento es!ec$2ico según lo de2ine la cl(usula ,,' Control o!eracional según las 5SAS 16001:700 !udior: Deissy 'arina (ivera !lcánara Cesar )ariano andoval )endo*a

HALLAG! %#

Incidente Número: ABC-RNC-00= INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

o anterior Se encontr# %ue la em!resa declara en el registro estad$stico de accidentes a diciem)re 701, &a)er tenido cero accidentes en los últimos = a>os No con2ormidad menor

Evidencia Objetva:



HALLAG! &#

Incidente Número: ABC-RNC-00, INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

/n el (rea de 9antenimiento" un o!erario comenta so)re un incidente reciente" en el cual 2eli4mente nadie sali# lastimado" descu)rieron tem!ori4adores del sistema el;ctrico %ue esta)an mal dise>ados y %ue esto &a)$a ocurrido !or%ue el !roveedor  no &a)$a revisado el (rea !reviamente a la instalaci#n /l auditor o)serva el registro de incidentes y no identi2ica ningún registro en el (rea de 9antenimiento /l su!ervisor comenta %ue como nadie sali# lastimado no &u)o necesidad de registrar" adem(s esa clase de instalaciones no es usual No con2ormidad mayor 

Evidencia Objetva:

/l auditor o)serva el registro de incidentes y no identi2ica ningún registro en el (rea de 9antenimiento Cláusula y requisio de la norma OH! "#$$":%$$&:

/l registro de incidentes no se reali4# incum!liendo el ,.=1 Investigaci#n de incidentes" donde nos indica %ue se de)e reali4ar el registro corres!ondiente" !or  los tanto no se tienen las acciones !reventivas y correctivas del mismo !udior: Deissy 'arina (ivera !lcánara Cesar )ariano andoval )endo*a

HALLAG! '# No eiste evidencia su2iciente" !or la cual lleva a una investigaci#n de incidente

Incidente Número: ABC-RNC-00.

(!R)AT! *+ IN,+-TIGACI.N *+ A/*IT!RIA Ra4#n !or la %ue no &ay su2iciente evidencia !ara esta)lecer una no con2ormidad:

Se considera %ue no eiste su2iciente evidencia !or%ue solo se menciona la entrevista al Re!resentante de la Direcci#n m(s no la revisi#n del 9anual del Sistema de gesti#n u otro %ue !ueda mencionar el mismo 3istas de auditoria %ue seguir$a" incluyendo" evidencias %ue )uscar$a y su !ro!#sito

Se de)e reali4ar una entrevista al encargado del Sistema de Gesti#n !ara corro)orar la ineistencia del !rocedimiento" !ero el encontrar dic&o !rocedimiento se de)e veri2icar la autenticidad" 2irmar de revisi#n y a!ro)aci#n" di2usi#n a las !artes interesas y revisar el com!romiso de la Direcci#n según lo indica 5SAS 16001:700

!udior: Deissy 'arina (ivera !lcánara Cesar )ariano andoval )endo*a

Si se demostrar( %ue no eiste el mencionado !rocedimiento se !odr$a tratar del siguiente modo: INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

/n la entrevista con el Re!resentante de la Direcci#n" el auditor le !regunta con %ue !eriodicidad revisan los documentos del Sistema y este res!onde %ue no se &a de2inido una !eriodicidad y %ue esto se &ace cada ve4 %ue esto es necesario según !edido de algún usuario del documento" %uien &ace llegar su solicitud a trav;s del gerente de (rea No con2ormidad mayor  Evidencia Objetva:

/l re!resentante de la direcci#n" res!onde %ue no se &a de2inido una !eriodicidad y %ue esto se &ace cada ve4 %ue esto es necesario según !edido de algún usuario del documento +ener en cuenta %ue la Direcci#n revisi#n los documentos de Gesti#n Cláusula y requisio de la norma OH! "#$$":%$$&:

/ste &alla4go nos lleva a un incum!limiento del ,,. Control de documentos de las 5SAS 16001:700 en cual nos indica %ue se de)e tener uno a varios !rocedimientos donde est( considerado la !eriodicidad de la revisi#n de los mismo" tal como indica el Re!resentante de la Direcci#n se reali4a a !edido es decir no cuenta con el !rocedimiento res!ectivo

!udior: Deissy 'arina (ivera !lcánara Cesar )ariano andoval )endo*a

HALLAG! 0# Incidente Número: ABC-RNC-00' INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

/n el (rea Geolog$a el auditor revis# la lista de los o)8etivos de seguridad y salud ocu!acional !ara dic&a (rea /l auditor !regunt# si los resultados del !laneamiento %ue 2ue llevado a ca)o !ara alcan4ar estos o)8etivos 2ueron documentados /l res!onsa)le de Geolog$a res!ondi# %ue ningún documento 2ue !re!arado !or%ue" a su 8uicio" esto su!rimir$a la creatividad No con2ormidad menor  Evidencia Objetva:

/l res!onsa)le de Geolog$a res!ondi# %ue ningún documento 2ue !re!arado !or%ue" a su 8uicio" esto su!rimir$a la creatividad Cláusula y requisio de la norma OH! "#$$":%$$&:

Según el ,== )8etivos y !rogramas" según las 5SAS 16001:700 se de)en revisar los !rogramas a intervalos de tiem!o regulares y !lani2icados y se de)en a8ustar según sea necesario" !ara asegurarse de alcan4ar los o)8etivos !udior: Deissy 'arina (ivera !lcánara Cesar )ariano andoval )endo*a

HALLAG! 1# Incidente Número: ABC-RNC-00 INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

/l !rocedimiento 3-10-Auditor$as Internas" es!eci2ica en el !unto , ?3rogramaci#n@" %ue ?el Re!resentante de la direcci#n !rogramar( una serie de auditor$as a lo largo de un a>o en el 3lan de Auditoria Interna /n el a>o transcurrido se &a e8ecutado solo una auditoria No con2ormidad menor  Evidencia Objetva:

/n el !rocedimiento indica %ue ?el Re!resentante de la direcci#n !rogramar( una serie de auditor$as a lo largo de un a>o Cláusula y requisio de la norma OH! "#$$":%$$&:

Según el ,.. Auditor$a Interna" nos indica %ue en el !rocedimiento los criterios de auditor$a" su alcance" 2recuencia y m;todos
HALLAG! 2# Incidente Número: ABC-RNC-006 INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:




HALLAG! 3# Incidente Número: ABC-RNC-00 INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

/n el almac;n de materiales se encontraron dis!oni)les algunos reglamentos

emitidos !or De2ensa Civil re2eridos a la atenci#n de emergencias el;ctricas y medidas de seguridad en la evacuaci#n de la 4ona" los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados !or el !rocedimiento *+-,-07 ver 07 /l res!onsa)le de la documentaci#n e!lica %ue como ellos conocen ese reglamento &an !re2erido transcri)ir su contenido en !rocedimientos !ro!ios !ara no tener %ue controlar m(s documentos No con2ormidad menor  Evidencia Objetva:

/n el !rocedimiento *+-,-07 ver 07" el res!onsa)le de la documentaci#n e!lica %ue como ellos conocen ese reglamento &an !re2erido transcri)ir su contenido en !rocedimientos !ro!ios !ara no tener %ue controlar m(s documentos

Cláusula y requisio de la norma OH! "#$$":%$$&:

*+-,-07 ver 07 /l res!onsa)le de la documentaci#n e!lica %ue como ellos conocen ese reglamento &an !re2erido transcri)ir su contenido en !rocedimientos !ro!ios !ara no tener %ue controlar m(s documentos !udior: Deissy 'arina (ivera !lcánara Cesar )ariano andoval )endo*a

HALLAG! 4# Incidente Número: ABC-RNC-010 INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la No Conformidad:

/l !rocedimiento 3G-17 Revisi#n !or la Direcci#n y el Registro ?Acta de Revisi#n !or la Direcci#n" no &an incluido algunas entradas !ara la Revisi#n !or la

Direcci#n" tales como: Resultados del !roceso de Consulta y 3artici!aci#n /stado de Investigaci#n de Incidentes Cam)ios en las circunstancias incluyendo la evoluci#n de los re%uisitos legales No con2ormidad mayor" varios $tems incum!lidos Evidencia Objetva:

/n el in2orme !resentado a la Direcci#n no se &an considerado $tems como: Resultados del !roceso de Consulta y 3artici!aci#n /stado de Investigaci#n de Incidentes Cam)ios en las circunstancias incluyendo la evoluci#n de los re%uisitos legales Cláusula y requisio de la norma OH! "#$$":%$$&:

Según el ,' Revisi#n !or la Direcci#n de las 5SAS 16001:700 varias cl(usulas son incum!lidas )
!udior: Deissy 'arina (ivera !lcánara Cesar )ariano andoval )endo*a