Trabajo Grupal N°1 Trabajo “Identificación y Generación de Reporte de No Conformidades" Un rol fundamental de todo auditor es la identificación de No Conformidades como parte importante del proceso de auditorías, es por este motivo que el trabajo grupal N°1 N°1 cons consis iste te en que que el part partic icip ipan ante te anal analic ice e las las evid eviden enci cias as que que mos mostra tramos mos a continuación, los cuales son descripciones de evidencias observadas por un auditor durante el curso de una auditoría. Estas Estas evidencias contienen contienen descripcione descripcioness de situaciones en las que se P!! requerir que que se genere genere un reporte reporte de no confor conformid midad ad.. os os parti partici cipa pante ntess debe deben n leer leer las descripciones de todos los Evidencias. uego se se requiere que que los participantes analicen cuidadosamente los !alla"gos # tomen cualquiera de las siguientes dos acciones$ a%
&i usted usted cree cree que e'iste e'iste suficie suficiente nte eviden evidencia cia objetiv objetiva a de una no conform conformida idad, d, entonces usted debe completar un reporte de no conformidad # clasificarla como (ma#or) o (menor). * continuación usted debe indicar en el espacio inferior del reporte qu+ debe !acer el auditado a continuación, por ejemplo, identificar las posibles causas bsicas # las acciones correctivas que se deben implementar.
b%
&i usted usted consi considera dera que que no e'ist e'iste e evidenc evidencia ia objetiv objetiva a para indic indicar ar que es una una no conformidad, debe indicar cuales serían los pasos a seguir como auditor para determinar si se trata de no conformidad o no.
os reportes deben ser preparados en el formato que se presenta al final del documento. -ecuerde que para para que una Evidencia Evidencia sea considerada No Conformidad se requieren condiciones mínimas$ 1. .
/ebe ebe es estar tar bas basad ada a en en ev eviden idenccias ias ob objeti jetivvas /ebe /ebe demo demost stra rars rse e incu incump mplilimi mien ento toss de requ requis isititos os$$ 0 0 0
/e norma ormass 2 23&* 3&*& 145 14551 51$ $55 556% 6% u otros tros estn stnda dare ress apl aplic icab able less -equisi isitos tos leg legales les o regulat latorio rios e# 7648% 2bje 2bjetitivvos, progr rogra amas mas, o proce rocedi dimi mien ento toss de de la la em empres presa a
#alla$%os #alla$%o 1
/urante la entrevista con el 9erente de &eguridad # &alud 2cupacional de la empresa *:C, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el 9erente contestó que se !acía regularmente cada ; meses en todas las reas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento <=>?.@.?>51 de *uditoría Anternas. El auditor observa en los reportes que ms del 65B de las no conformidades son identificadas en la lanta de fundición. #alla$%o &
En el rea de Compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, # otros productos químicos. El jefe de Dateriales le e'plicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal t+cnico responsable # no !abía !abido ningn incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos. #alla$%o '
a empresa *:C !a definido como nico objetivo de &&= a la disminución de la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 5B respecto al aFo anterior. &e encontró que la empresa declara en el registro estadístico de accidentes a diciembre 51? !aber tenido cero accidentes en los ltimos 8 aFos. . #alla$%o (
En el rea de Dantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual feli"mente nadie salió lastimado, descubrieron tempori"adores del sistema el+ctrico que estaban mal diseFados # que esto !abía ocurrido porque el proveedor no !abía revisado el rea previamente a la instalación. El auditor observa el registro de incidentes # no identifica ningn registro en el rea de Dantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no !ubo necesidad de registrar, adems esa clase de instalaciones no es usual. #alla$%o )
En la entrevista con el -epresentante de la /irección, el auditor le pregunta con que periodicidad revisan los documentos del &istema # este responde que no se !a definido una periodicidad # que esto se !ace cada ve" que esto es necesario segn pedido de algn usuario del documento, quien !ace llegar su solicitud a trav+s del gerente de rea. #alla$%o *
En el rea 9eología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad # salud ocupacional para dic!a rea. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo para alcan"ar estos objetivos fueron documentados. El responsable de 9eología respondió que ningn documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.
#alla$%o +
El procedimiento >15>*uditorias Anternas, especifica en el punto ? (rogramación), que (el -epresentante de la dirección programar una serie de auditorias a lo largo de un aFo en el lan de *uditoria Anterna. En el aFo transcurrido se !a ejecutado solo una auditoria. #alla$%o ,
os objetivos del &9&&= se !an establecido teniendo en cuenta los -iesgos significativos G No *ceptables, no obstante, no se !a evidenciado que se !a#an considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales, comerciales # los puntos de vista de las partes interesadas. #alla$%o -
En el almac+n de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por /efensa Civil referidos a la atención de emergencias el+ctricas # medidas de seguridad en la evacuación de la "ona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento <=>?>5 ver 5. El responsable de la documentación e'plica que como ellos conocen ese reglamento !an preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar ms documentos. #alla$%o 1.
El procedimiento 9>1 -evisión por la /irección # el -egistro (*cta de -evisión por la /irección, no !an incluido algunas entradas para la -evisión por la /irección, tales como$ -esultados del proceso de Consulta # articipación. Estado de Anvestigación de Ancidentes. Cambios en las circunstancias inclu#endo la evolución de los requisitos legales.
a% &i usted piensa que !a# suficiente evidencia para informar sus !alla"gos como una no conformidad complete el siguiente informe.
Ancidente Nmero$HHHHHHHH
INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad:
Evidencia Objetiva:
Cláusula y requisito de la norma OHSS !"##!:$##%:
uditor:
b% E'ponga las ra"ones para pensar que todavía no !a# suficiente evidencia para informar de sus !alla"gos como una no conformidad.
/escriba como investigaría a continuación para determinar la conformidad o no conformidad. Anclu#a las pistas de auditoria que seguiría # ejemplos específicos de evidencias # su propósito. Ancidente NmeroHHHHHHH
FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA &a'ón por la que no (ay su)ciente evidencia para establecer una no conformidad:
*istas de auditoria que se+uir,a- incluyendo- evidencias que buscar,a y su propósito
uditor:
ANI2-D*CAJN C2DEDEN=*-A* *-* =2D*- EN CUEN=* EN E =-*:*K2 N°1$
* propósito de la reali"ación del primer trabajo colaborativo, # para complementar nuestro te'to de la unidad AL, adjuntamos las definiciones para nuestros resultados en nuestros 3alla"gos, los cuales pueden ser clasificados en fortale"as # reas de mejora$ 1. I2-=*EM*$ -equisito cumplido que evidencia estar significativamente al proceso de mejora continua del &9&&=.
contribu#endo
. -E*& /E DEK2-*$ -equisitos que bajo una revisión detallada por parte de la organi"ación, pueden incorporar acciones que permitan mejorar la eficacia del &9&&=. &e clasifican en No Conformidad NC%, 2bservación 2:&% # 2portunidad de Dejora 2D%. .1 N2 C2NI2-DA/*/ ..1 N2 C2NI2-DA/*/ D*O2-$ Ancumplimiento de un requisito incluido en el criterio de la auditoria, pudiendo ser$ •
•
•
•
•
•
Un incumplimiento total del sistema de gestión de la organi"ación dirigido a un requisito especifico de la norma. Un incumplimiento total, frecuente o determinado de un requisito especifico incorporado por escrito dentro del sistema de gestión de &&= de la organi"ación. Un incumplimiento que no permita el logro de un objetivo fundamental requerido en el sistema. Un incumplimiento del sistema de gestión de la organi"ación para lograr el cumplimiento de requisitos legales o reglamentarios. Dltiples no conformidades menores asociado a un mismo requisito de la norma o del sistema de la organi"ación. Un incumplimiento de la organi"ación para solucionar no conformidades.
.. N2 C2NI2-DA/*/ DEN2Cualquier incumplimiento del sistema auditado que no permita dar conformidad a un requisito escrito # que no sea considerado como una no conformidad ma#or. . 2:&E-L*CAJN Un rea de preocupación, proceso, documento o actividad que es actualmente conforme, que podría generar una no conformidad si no es mejorado. .8 22-=UNA/*/ /E DEK2-* &on situaciones que no representan incumplimiento pero pueden ser revisadas por la organi"ación, cuando lo estime conveniente para mejorar la eficacia del proceso. *simismo marcamos la diferencia entre dos conceptos que debemos considerar cuando encontremos nuestras evidencias objetivas en toda *uditoria$
1. 3EC32$ Una declaración fcilmente verificable a trav+s de la verificación de su fuente . /E/UCCAJN 2 ANIE-ENCA*$ Una declaración acerca de lo desconocido basada en lo que es conocido Nosotros no podemos basar nuestras Evidencias 2bjetivas en /educciones
