Taller AA4 – informe informe de Auditoría Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad.
Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos complementarios unidad 4.
1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios: a. Objetivos y alcance del programa de auditoría. b. Cronograma de las auditorías a realizar en el año. c. Criterios de auditoría. d. Auditores seleccionados por procesos. e. Recursos necesarios. f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.
FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA
Verificar mediante auditoría interna que OBJETIVOS DE AUDITORIA
se esté cumpliendo con el SGC de consorcio
estrella
al
suministrar
materiales, insumos y servicios. Implementación del sistema de gestión de
ALCANCES CLIENTE AUDITADO
calidad en la empresa consorcio estrella.
Empresa consorcio estrella.
Ciudad de Cali valle
LUGAR Y FECHA
5 octubre de 2017.
SGC de consorcio estrella
Política de gestión financiera.
Política de logística y servicio al cliente.
CRITERIOS DE AUDITORIAS
Manual de procedimientos.
Políticas corporativas de consorcio estrella.
EVIDENCIAS
Implementando el SGC.
Documentación de todos los procesos implementados.
HALLAZGOS HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y EVIDENCIAS
Se
Se está implementando el SGC.
Poca documentación.
Falta de estudio de los trabajadores.
Poca documentación.
Políticas escasas.
debe
mejorar
implementación
CONCLUSIONES
las
del
expectativas
SGC
y
de
realizar
capacitaciones a los trabajadores para una eficaz implementación.
La implementación se está haciendo de manera moderada en las áreas designada por
DECLARACIONES
la empresa por eso su grado es bueno.
2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015. “La
empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo
planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la Calidad”.
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA
PROCESOS
ALCANCES
CRITERIOS
FRECUENCIA
METODOLOGÍAS
AUDITORES
Embalaje.
Implementación
Políticas de
DOS MESES
Auditorias y evidencias
Tres auditores
Del SGC.
calidad
Cargue y
Implementación del
Políticas de
descargue.
SGC.
logísticas.
Transporte de
Implementación
Políticas de
insumos.
Del SGC.
transporte
internos.
UN MES
Fotos y encuestas
Dos auditores internos.
UN MES
Evidencias fílmicas y
Un auditor
documentales
interno y otro externo.
Implementación del
Políticas de
SGC.
servicios al
Distribuidores.
DOS MESES
Auditorias y evidencias.
Tres auditores internos.
clientes.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.
Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en la guía de aprendizaje de la semana 4.
CONCLUSIONES Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría. Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya qu e en base a esto se planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan los resultados esperados. Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cómo son evaluados los diferentes procesos de la compañía auditada son los pertinentes. Que lo más importantes en este caso de auditoría interna es la capacidad de observación de las personas encargadas de estos procesos. Por eso se hace necesario que los auditores internos estén bien capacitados en áreas de salud ocupacional y gestión de calidad y buen conocimiento de las normas que rigen los sistemas integrados.
