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INFORMACION INFORMACION GENERAL GENERAL Razón Socia S ociall
RUC Actividad Económica/Giro Actividad Evaluada
Tipo Tipo Evalu Evaluac ació ión n
MASS Ant Antamina ina
Dirección Oficina P Princip rincipal al
Localidad
Telé Teléffono ono Fax P ágina Web
No Tiene
Nº de Empleados
Fijos Subcontratado
Antiguedad de la E mpresa Cuestionario
0 años Contratista Antamina
Nombre de Contacto Comercial Telé Teléffono ono Correo orreo Elect E lectrónico rónico Tele Teleffono ono Celu Celular lar P ropósito
Homologar a la empresa
Desde los aspect aspectos os de: Evalu E valuación ación Gerencial. Con C on los requisitos requisitos definidos por la empresa COMPANIA COMP ANIA MINERA ANTAMINA S.A.
Antecedentes
La presente evaluación ha sido realizada por encargo de: COMPANIA COMP ANIA MINERA ANTAMINA S.A.
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Página 2 de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU S.A.C. para el servicio de Homologación de Proveedores. Consiste en el levantamiento de la información y su posterior evaluación, de acuerdo a los requerimientos que la empresa: COMPANIA MINERA ANTAMINA S.A. Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento
Condiciones de Emisión
Ponderación de evaluación de Evaluación Gerencial; previamente especificada por la empresa COMPANIA MINERA ANTAMINA S.A. El presente Informe del Homologación tiene validez de un año a partir de la fecha de emisión, no pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades que las arriba indicadas. Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos.La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar únicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS DEL PERU S.A.C. no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en algún producto o servicio que fue objeto de homologación.
Observación en Constancia
Conclusiones Nombre de Inspector Fecha de Recepción de la Documentación Lugar de Visita Fecha de Visita Emitido el
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EVALUACIÓN GERENCIAL INFORMACIÓN ADICIONAL 1. Afiliaciones Comerciales:
2. Compañía Matriz (razón social y dirección):
3. Subsidiarias/Afiliadas - Asociaciones con otros Contratistas/ Subcontratistas (Anexe lista si es necesario):
LIDERAZGO, COMPROMISO Y COMITES MEDIOAMBIENTE SALUD Y SEGURIDAD INDUSTRIAL (MASS) 4. ¿La compañía tiene una política de Medioambiente, Salud y Seguridad Industrial?
5. ¿La política de Medioambiente, Salud y Seguridad Industrial ha sido aprobada y firmada por la Gerencia?
6. ¿La política de Medioambiente, Salud y Seguridad Industrial ha sido comunicada a todos los empleados?
7. ¿La política de Medioambiente, Salud y Seguridad Industrial es actualizada y revisada anualmente?
8. ¿Existe un procedimiento mediante el cual se revise, al menos una vez al año, los documentos de seguridad (políticas, procedimientos, instructivos)?
9. ¿Han designado formalmente un responsable de Medioambiente, Salud y Seguridad Industrial MASS?
10. ¿Existe un comité de Medioambiente, Salud y Seguridad Industrial MASS?
11. ¿Tanto la Gerencia como los trabajadores están representados en el comité?
12. ¿Existe un cronograma de reuniones del comité MASS?
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Página 4 13. ¿Se realiza un seguimiento de las acciones comprometidas en los comites?
EVALUACIÓN Y GESTION DEL RIESGO 14. ¿Existe un procedimiento para identificar los peligros a los cuales están expuestos sus trabajadores?
15. ¿Han elaborado una lista de tareas criticas?
16. ¿Tienen procedimientos escritos para cada una de las tareas criticas?
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS 17. ¿Las copias de reglamentaciones y legislación están disponibles?. Del sector minero y otros aplicables.
18. ¿Existe un procedimiento para la atencion de quejas y reclamos del personal, clientes y/o comunidades?
19. ¿Existe un registro de las quejas y reclamos del personal, clientes y/o comunidades?
AUDITORIAS Y MEJ ORA CONTINUA DEL SISTEMA 20. ¿Tienen un programa formal de revisiones del sistema MASS?
21. ¿Tienen registros de la revisión del cumplimiento del sistema MASS?
PERMISOS DE TRABAJ O DE ALTO RIESGO 22. ¿Han identificado los trabajos de alto riesgo?
23. ¿Indicar las actividades de alto riesgo y medidas de control establecidas?. Indicar SI, NO, NA Actividad
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Procedimiento Uso de Permisos de Trabajo
Registros
Personal autorizado
Cumple?
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EQUIPOS Y APAREJOS DE IZAJE 24. ¿Han definido un programa de inspecciones de los equipos y aparejos de izaje?.
25. ¿Los operadores y maniobristas se encuentran entrenados y certificados para la operación de grúas y camiones grúa?
26. ¿El mantenimiento de las gruas y equipos de izaje cumple con los requisitos del fabricante y las reglamentaciones?
EQUIPO MOTORIZADO, TRANSPORTE Y SEGURIDAD VIAL 27. ¿Todo el personal que opera equipos motorizados tiene las autorizaciones requeridas?
28. ¿Se ha establecido el uso de una lista de verificación pre uso de los equipos motorizados?
29. ¿Se ha establecido un cronograma de inspecciones de mantenimiento, de los equipos motorizados?
CONTROL DE SUSTANCIAS PELIGROSAS 30. ¿Tienen un listado de las sustancias peligrosas que utilizan en sus operaciones?
31. ¿Tiene los MSDS de las sustancias peligrosas utilizadas?
32. ¿Existe un procedimiento para la identificación de los envases de sustancias peligrosas?
33. Si la empresa utiliza fuentes radioactivas, ¿Tiene la autorización del IP EN, vigente?
34. Si la empresa utiliza fuentes radioactivas, ¿el uso de las mismas cuenta con un procedimiento?
35. ¿El personal que transporta, almacena o manipula sustancias peligrosas ha sido entrenado en los riesgos asociados a estos productos?
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GUARDAS DE SEGURIDAD 36. ¿Existe un inventario de las guardas de seguridad?. En los equipos, maquinarias y herramientas.
37. ¿Tienen un programa de inspecciones de las guardas de seguridad?
BLOQUEO Y SEÑALIZACIÓN 38. ¿Tienen un procedimiento para bloqueo y señalización?
39. ¿Tienen un listado de personal entrenado, evaluado y aprobado para bloqueo y señalización?
40. ¿Tienen procedimientos de bloqueo para sus equipos y en caso no existan, está normado que haya una AST?
41. ¿El procedimiento de bloqueo indica que el sistema de bloqueo utilizado solo debe ser retirado por la persona que lo colocó?
PREPARACION DE LA COMUNIDAD PARA EMERGENCIAS 42. ¿Se ha identificado las comunidades que podrían verse afectadas en el caso de una emergencia?
43. ¿Se han definido acciones para controlar estas emergencias?
44. ¿Se ha preparado un plan de emergencias detallado, incluyendo las responsabilidades específicas y ha sido difundido a todo el personal?
45. ¿El plan de emergencias incluye la comunicación con el personal de relaciones comunitarias de Antamina y con la comunidad?
CONSULTAS Y COMUNICACIONES CONJ UNTAS 46. ¿Existe un programa formalmente establecido de reuniones entre los trabajadores y supervisores?
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Página 7 Existe una agenda mínima de temas a tratar en cada reunión, que incluya: 47. •Medio ambiente, Salud y Seguridad Industrial 48. •Oportunidades de mejora
49. ¿Han establecido un cronograma de reuniones con el cliente u otros interesados, para detectar oportunidades de mejora?
SERVICIOS DE TERCEROS CONTRATISTAS Y PROVEEDORES 50. ¿Tiene un procedimiento para controlar que sus contratistas cumplan con estándares MASS?
51. ¿Tienen un listado de todos los contratistas que trabajan para su empresa?. Adjuntar listado
52. ¿Tienen sus subcontratistas, la certificacion MASS de EL CLIENTE vigente?. P resentar copia de los certificados correspondientes.
53. ¿Todo su personal ha seguido una inducción general, para el area en la cual trabajan?
OBSERVACION PREVENTIVA 54. ¿Toda la supervision de linea ha sido entrenada en el programa de observacion preventiva?
55. ¿Cada supervisor ha entrenado a su personal a cargo?
56. ¿Los supervisores llevan el registro y la estadistica de las observaciones realizadas?
COMPETENCIA Y ENTRENAMIENTO DE PERSONAL 57. ¿Se ha establecido un cronograma de entrenamiento, de acuerdo al puesto que se ocupa en la organización?
58. ¿Este entrenamiento satisface los requisitos establecido por el puesto y los requisitos legales?
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Página 8 59. ¿Se ha establecido un reentrenamiento anual?
60. ¿El personal que realiza actividades críticas tiene entrenamiento acorde con los riesgos de dichas actividades?
PROCEDIMIENTO DE TRABAJ O Y OBSERVACIÓN DE TAREAS 61. ¿Se elaborado un PET para cada tarea identificada como critica y han sido aprobados por el supervisor y la autoridad de mayor nivel de la empresa en el area?
62. ¿Se ha entrenado al personal en los PETS y se ha evaluado el nivel de entendimiento del personal capacitado?
63. ¿Se tiene un cronograma de observación planeada de las tareas críticas?
CONTROL DE INCIDENTES 64. ¿Han brindado charlas de sensibilización del personal, para reportar todos los incidentes?
65. ¿La empresa reporta e investiga todos los incidentes?. Presentar al menos tres reportes de incidentes.
66. ¿Tienen una matriz de riesgos para calificar los accidentes?
67. ¿Los reportes finales de incidentes son aprobados por la gerencia de la organización?
68. ¿Se realiza un seguimiento de las acciones definidas, como consecuencia de la investigación?
INSPECCION, ORDEN Y LIMPIEZA DE AREAS Y EDIFICIOS 69. ¿Existe un programa de inspecciones que incluya todas las áreas, personas involucradas y que indique una frecuencia definida?
70. ¿Las areas a inspeccionar estan definidas y tienen un responsable a cargo?
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Página 9 71. ¿Se encuentran definidas las areas críticas?
72. ¿Existe un formato estándar para realizar las inspecciones?
73. ¿Se realiza el seguimiento a las acciones correctivas y oportunidades de mejora encontradas en las inspecciones?
GASES COMPRIMIDOS Y RECIPIENTES A PRESIÓN ¿Tienen un registro de los recipientes de gases comprimidos y recipientres a presion utilizados por la empresa? Que cuente con: 74. •Fecha de fabricación 75. •Identificacion del envase 76. •Tipo de material a almacenar 77. •Color del recipiente
79. ¿Tienen un procedimiento para el almacenaje de recipientes de gases comprimidos?
80. ¿Tienen una lista de los gases comprimidos utilizados?
81. ¿Existe un programa de inspecciones de botellas de gases comprimidos y recipientes a presion?
MANEJ O DE CAMBIOS DE PLANTAS, EQUIPOS Y PROCESOS 82. ¿Tienen un procedimiento para evaluar el potencial de riesgo directo e indirecto de un cambio, antes de su implementación ?
83. ¿El procedimiento incluye la revisión por parte del personal de MASS, antes de su implementación?
84. ¿Existe un registro del análisis efectuado del cambio realizado?
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HERRAMIENTAS MANUALES Y DE PODER 85. ¿Se ha establecido entrenamiento para la selección, inspección y uso de las herramientas?
¿Se ha establecido un cronograma de verificación del estado de las herramientas: 86. •Del almacen 87. •Asignadas al personal
88. ¿Existe un procedimiento que asegure que las herramientas en mal estado sean retiradas de la operación y puestas en un almacén separado?
89. ¿Se ha establecido formalmente la prohibición del uso de herramientas hechizas?
EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL 90. ¿Existe un procedimiento para señalizar las areas con respecto al uso de EPP?
91. ¿Se ha establecido un estándar de EPP básico, para sus actividades?
92. ¿El personal ha recibido en entrenamiento necesario para el uso y mantenimiento de sus EPPs asignados?
93. ¿Se realiza una inspección periodica del EP P en uso?
EVALUACIONES Y PLANES PARA EMERGENCIA 94. ¿Existe un plan de emergencias para la empresa?
95. ¿Se realizan simulacros y se analiza los resultados?
El personal ha recibido entrenamiento en : 96. •Primeros auxilios 97. •Uso de extintores
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Página 11 98. ¿Tienen un cronograma formal para las inspecciones y mantenimento de los equipos de emergencias?. Ejm. Extintores.
MEDIO AMBIENTE 99. ¿Poseen sus procedimientos operativos las consideraciones ambientales para minimizar el potencial impacto del entorno?
100. ¿Existen planes de contingencia / respuesta / procedimientos para dar respuesta a emergencias, fugas y derrames? Verificar documentos.
101. ¿Existen procedimientos para el manejo de residuos o desechos contaminantes?
102. ¿Ha identificado los principales impactos ambientales potenciales referidos a sus actividades? Verificar existencia de matriz de riesgos o riesgos identificados y documentados.
103. ¿Mantiene registros de capacitación en temas ambientales a sus trabajadores? (Se puede considerar aquellos que hayan sido dados de forma conjunta con el P rograma de Seguridad).
104. Si los trabajos a realizar, contemplan cercanías a cuerpos de agua, para mantener una calidad de agua apta y proteccion de recursos acuaticos. ¿ Tiene establecido un plan de trabajo bajo estas circunstancias?
105. Si su trabajo en Antamina contempla el movimiento de tierras. ¿Posee un plan de control de erosión, sedimentos y manejo de topsoil difundido a todo su personal? (aplica solamente a aquellos contratistas que realizan trabajos de movimientos de tierras)
RELACIONES COMUNITARIAS 106. ¿La empresa cuenta con un procedimiento para la contratacion de trabajadores locales?
107. ¿La empresa cuenta con una politica de adquisicion de servicios y bienes locales?
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RECURSOS HUMANOS 108. ¿La empresa cuenta con un codigo de conducta?
¿El codigo de conducta incluye los siguientes temas?: 109. •Cumplimiento de la ley 110. •Negociaciones de buena fe 111. •Confidencialidad 112. •Acoso 113. •Responsabilidad social
En caso la empresa tenga mas de 100 trabajadores. Cuenta con: 114. •Asistente social diplomado 115. •Servicios de relaciones industriales 116. •Reglamento interno de trabajo
117. ¿Celebra la empresa contratos sujetos a modalidad?
118. ¿En caso la respuesta anterior sea afirmativa, ¿estan registrados los contratos en el MTPS?
119. ¿Los trabajadores se encuentran registrados en planilla?
120. ¿De acuerdo a la actividad que realizan, sus trabajadores cuentan con SCTR?
121. ¿Los trabajadores tienen jornada de trabajo y horario de acuerdo a ley?
122. ¿Cumple la empresa con la contratación de seguro de vida, para trabajadores con mas de cuatro años de antiguedad?
SALUD E HIGIENE OCUPACIONAL 123. ¿La empresa tiene un programa de salud e higiene ocupacional ?
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Página 13 124. ¿En caso tengan un programa, este se encuentra aprobado por la gerencia?
125. ¿Se han identificado los peligros ocupacionales críticos que se puedan encontrar en las labores que realiza la empresa y sus posibles consecuencias en la salud de sus trabajadores?
126. ¿La empresa ha identificado los puestos criticos y los peligros a los que se expone?
127. ¿Se utiliza un mecanismo de medicion objetiva en la evaluacion de los riesgos ocupacionales?
128. ¿La empresa tiene archivos fisicos de los informes de los examenes de salud ocupacional de sus trabajadores, y existe un responsable de ello?
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