PROTOCOLO DE AUDITORÍA AMBIENTAL INDEPENDIENTE PROYECTO RECUPERACIÓN DE TERRENOS LAS SALINAS INDICE 1
INTRODUCCIÓN.................................. INTRODUCCIÓN.................... ............................ ........................... ........................... ........................... ........................... ...................... ........ 1
2
OBJETIVOS.............................. OBJETIVOS........................................... ........................... ........................... ........................... ............................ ........................... .................... ....... 1
3
ANTECEDENTES NECESARIOS PARA LA REALIZACIÓN DE LA AAI ....................... ......................... .. 2
4
METODOLOGÍA PARA LA REALIZACIÓN DE LA AAI............. AAI .......................... ........................... .......................... ............ 5
5
METODOLOGÍA EN TERRENO....................... TERRENO..................................... ............................ ........................... ........................... ....................... ......... 6
6
LABORES DEL AUDITOR............................. AUDITOR.......................................... .......................... ........................... ........................... .......................... ............... 7
7
CONTRAPARTE TECNICA............. TECNICA ........................... ........................... .......................... ........................... ........................... ........................... .............. 8
8
SELECCIÓN DEL AUDITOR.............. AUDITOR ........................... .......................... ........................... ........................... ........................... ......................... ........... 8
9
CONTENIDOS MÍNIMOS DE LA PROPUESTA TÉCNICA........... TÉCNICA ......................... ........................... ..................... ........ 8 9.1 DESCRIPCIÓN DEL PLAN DE TRABAJO , .......................... ........................................ ............................ ............................ ................... ..... 9 ARACTERÍSTICAS DEL EQUIPO AUDITOR ............................ 9.2 C ARACTERÍSTICAS .......................................... ........................... ........................ ........... 12 9.3 CONTENIDO MÍNIMO DE LOS INFORMES DE AUDITORÍA AMBIENTAL INDEPENDIENTE.... ...... 13
10 COMUNICACIONES ........................... ........................................ ........................... ........................... ........................... ............................ ..................... ....... 13 11 NOTIFICACIÓN DE LAS ACTIVIDADES ASOCIADAS A LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO.............................. PROYECTO............................................ ........................... ........................... ........................... ........................... ............................ .................. .... 13 12 REEMPLAZO DEL AUDITOR O SUS COMPONENTES .......................... ....................................... ..................... ........ 13 13 DURACIÓN DE LA AUDITORÍA.................. AUDITORÍA................................ ........................... .......................... ........................... ........................... ............. 13 14 OTRAS CONSIDERACIONES ......................... ...................................... ........................... ........................... ........................... ...................... ........ 13
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página i de 17 Junio, 2008
TABLAS Tabla 1 Tabla 2
Valor Objetivos de Concentración (VOC) para Suelos (mg/kg) Determinados para el Sitio. Valores Objetivo de Concentración (VOC) para Aguas Subterráneas (mg/l) Determinados para el Sitio.
ANEXOS Anexo I Anexo II Anexo III
Listas de Chequeo para la Auditoría Ambiental Independiente Formato Resumen Visita de Auditoria Monitoreos, Registros y/o Certificados Certificados Aplicables al Proyecto
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página ii de 17 Junio, 2008
TABLAS Tabla 1 Tabla 2
Valor Objetivos de Concentración (VOC) para Suelos (mg/kg) Determinados para el Sitio. Valores Objetivo de Concentración (VOC) para Aguas Subterráneas (mg/l) Determinados para el Sitio.
ANEXOS Anexo I Anexo II Anexo III
Listas de Chequeo para la Auditoría Ambiental Independiente Formato Resumen Visita de Auditoria Monitoreos, Registros y/o Certificados Certificados Aplicables al Proyecto
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página ii de 17 Junio, 2008
1
INTRODUCCIÓN
El presente documento describe el Protocolo para la realización de una Auditoría Ambiental Independiente (AAI) del Proyecto “Recuperación de Terrenos Las Salinas” (en adelante “el Proyecto”), y forma parte de las medidas requeridas por la Autoridad para el seguimiento ambiental del Proyecto durante sus Fases de Extracción y de Saneamiento. El presente protocolo de auditoría permite dar cumplimiento con los requerimientos establecidos en la Resolución Exenta Nº 203/2004, del 07 de octubre del 2004, y sus modificaciones (en adelante, la RCA, entendida ésta como el texto refundido, sistematizado y coordinado). En efecto, en lo que interesa a la auditoría, la citada RCA señala en los numerales 10.19 y 10.20 que se deberá establecer una Auditoría Ambiental Independiente para auditar el cumplimiento en terreno de las actividades del Proyecto a realizar, destacando la necesidad de asegurar el cumplimiento de los Valores Objetivos de Concentración (VOC) para toda el área en estudio. Esta auditoría se realizará bajo control de la autoridad y será financiada por el titular. Así mismo, la RCA indica que el titular deberá entregar a la COREMA V Región un Protocolo en el cual se detallen las metodologías, procedimientos, plazos, frecuencias de monitoreo, etc. a realizar por la AAI. Dicho protocolo será analizado por los Organismos del Estado con Competencia Ambiental (OCCA) para el proyecto y deberá ser visado por la COREMA V Región para proceder. Sobre la base de éste, el titular deberá presentar a la COREMA tres alternativas de empresas auditoras, para que ésta, en virtud de la evaluación que realicen los OCCA, seleccione la más idónea. En este caso, y en virtud de lo establecido en la RCA, los OCCA corresponden a: Autoridad Sanitaria (SEREMI Salud V Región); Servicio Agrícola y Ganadero V Región, I. Municipalidad de Viña del Mar, Gobernación Marítima de Valparaíso y CONAMA V Región.
2
OBJETIVOS
a) Objetivo general: El objetivo general de la Auditoría Ambiental Independiente es proporcionar apoyo técnico a los órganos de la administración del Estado y al Titular del proyecto para el seguimiento de las medidas ambientales de mitigación, reparación, compensación, de prevención de riesgos y/o control de accidentes, definidas para las Fases de Extracción, de Saneamiento y de Seguimiento del Proyecto. Tal como su nombre lo indica, este será un proceso de auditoría, es decir de auditar los distintos procesos, revisando la documentación y registros con el fin de verificar que se estén ejecutando de acuerdo a lo requerido, y hacer ver cualquier desviación cuando así corresponda. De la misma forma, se deja establecido que no es un requerimiento para el auditor, que esté presente durante la ejecución total de los distintos trabajos u actividades. Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página 1 de 17 Junio, 2008
b) Objetivos específicos: Los objetivos específicos de la Auditoría Ambiental Independiente son verificar el cumplimiento de los compromisos ambientales y/o las condiciones establecidas en la RCA, para las Fases del Proyecto, específicamente se deberá verificar el cumplimiento de.
3
La normativa ambiental aplicable al Proyecto. Los planes de mitigación, reparación y/o compensación, de prevención de riesgos y los planes de control de accidentes definidos en el Estudio de Impacto Ambiental y sus Adenda. Los planes de monitoreo y de seguimiento ambiental establecido en el Estudio de Impacto Ambiental y sus Adenda. Los requerimientos y obligaciones establecidas en la RCA; en particular, deberá auditar e informar los aspectos que se señalan como parte de las actividades de la AAI en los numerales 10.19 y 10.20 de la RCA. Las condiciones establecidas en la RCA del proyecto para hacerse cargo de los efectos, características y circunstancias del artículo 11 de la Ley Nº 19.300. La aplicación de las medidas para evitar o disminuir los efectos a la salud de la población y al medio ambiente, en caso de accidentes o emergencias, en función de las medidas de prevención de riesgos y control de accidentes indicados en el Estudio de Impacto Ambiental y sus Adenda. La aplicación, por parte del titular, de las medidas a que se refiere el Considerando 16 de la RCA; esto es que, en caso de identificarse impactos ambientales no previstos, el titular informe oportunamente a la COREMA la ocurrencia de dichos impactos, asumiendo las acciones, o medidas ambientales, necesarias para mitigarlos, repararlos y/o compensarlos, según corresponda. La aplicación del Plan de Seguimiento Ambiental definido en el Estudio de Impacto Ambiental y sus adenda
ANTECEDENTES NECESARIOS PARA LA REALIZACIÓN DE LA AAI
Como puede apreciarse de lo establecido en el numeral 10.19 de la RCA, en particular se destaca, como función de la AAI, la necesidad de asegurar el cumplimiento de los Valores Objetivos de Concentración (VOC) para toda el área en estudio. Al respecto, producto del Análisis de Riesgo realizado en el proceso de Evaluación de Impacto Ambiental, se establecieron Valores Objetivos de Concentración (VOC) para distintos compuestos para un escenario de evaluación de riesgo para salud humana que equivale al uso de “Parques y Jardines”. Estos compuestos incorporan distintos parámetros con sus respectivos VOCs definidos para el suelo superficial (hasta 1 m. de profundidad) y subsuperficial (más de 1 m. de profundidad) y para el agua subterránea. Estos compuestos se detallan a continuación en las Tablas 1 y 2.
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página 2 de 17 Junio, 2008
Tabla 1 Valores Objetivos de Concentración (VOC) para Suelos (mg/Kg.) Determinados para el Sitio. (donde N/A = no aplica) Contaminante
Concentración Superficial (primer Subsuperficial metro)
Compuestos del Petróleo Benceno Etilbenceno Tolueno Xilenos Antraceno Benzo(a)antraceno Benzo(k)fluoranteno Benzo(a)pireno Benzo(ghi)perileno Criseno Fluoranteno Indeno(123cd)pireno Naftaleno Fenantreno TPH (SUMA) – IWA Pesticidas Aldrin Ddt Dieldrin Endrin Hch (total) Pcbs (total) Metales e Inorgánicos Bario Cromo iii Cromo vi Cobre Plomo Mercurio Níquel Vanadio Zinc Otros Productos Químicos Bis(2-ethylhexyl)ftalato 2-monoclorofenol Pentaclorofenol 2,3,4-triclorofenol
15 770 410 900 2800 310 310 31 2100 3100 4100 310 2800 2800 2000
22 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A
10 35 10 21 2.1 0.71
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
2100 520 520 15 000 380 210 5200 730 52 000
N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A
72 54 310 310
N/A N/A N/A N/A
N/A No Aplica, dado que el Análisis de Riesgo indica que la concentración correspondiente al VOC excede el límite de saturación teórica en el suelo y por lo tanto, el compuesto no presenta riesgo a ninguna concentración.
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página 3 de 17 Junio, 2008
Tabla 2 Valores Objetivo de Concentración (VOC) para Aguas Subterráneas (mg/l) Determinados para el Sitio Contaminante Concentración Compuestos del Petróleo Benceno 8.8 Etilbenceno N/A Tolueno N/A Xylenos N/A Antraceno N/A Benzo (a) antraceno N/A Benzo (k) fluoranteno N/A Benzo (a) pireno N/A Benzo (ghi) perileno N/A Criseno N/A Fluoranteno N/A Indeno (123cd) pireno N/A Naftaleno N/A Fenantreno N/A TPH (suma) – IWA Pesticidas Aldrin N/A DDT N/A Dieldrin N/A Endrin N/A HCH (total) N/A PCBs (total) N/A Metales e Inorgánicos Bario N/A Cromo III N/A Cromo VI N/A Cobre N/A Plomo N/A Mercurio N/A Níquel N/A Vanadio N/A Zinc N/A Otros Productos Químicos Bis (2-ethylhexyl) ftalato N/A 2-Monoclorofenol N/A Pentaclorofenol N/A 2, 3, 4-Triclorophenol N/A N/A: No Aplica, dado que el Análisis de Riesgo indica que la concentración correspondiente al VOC excede el límite de solubilidad en agua y el compuesto no presenta riesgo a ninguna concentración
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página 4 de 17 Junio, 2008
4
METODOLOGÍA PARA LA REALIZACIÓN DE LA AAI
El auditor revisará en terreno el cumplimiento de los aspectos ambientales y de seguridad durante las Fases de Extracción y Saneamiento, según se dispone en la RCA y demás documentos aplicables, mediante visitas de auditoría, cuando corresponda. En terreno, la AAI realizará las siguientes actividades: a)
Preparación de la visita de auditoría, para lo cual el auditor definirá las áreas y actividades a auditar, seleccionando de la lista de chequeo general presentada en el Anexo I del presente documento, los aspectos a verificar, generando de esta forma una lista de chequeo para cada visita. La lista de chequeo incluirá la verificación de la implementación de las medidas correctivas acordadas con el(los) jefe(s) de proyecto de la(s) compañía(s) (representantes de las Compañías) en las visita de auditoría previas.
b)
Visita a las áreas del Proyecto donde se desarrollen actividades. En los casos que se requiera, la visita será en conjunto con (los) jefe(s) de proyecto de la(s) Compañía(s) titulares o de quien éste último designe.
c)
Registros fotográficos de las obras y/o actividades en ejecución.
d)
De requerirse, reuniones y entrevistas con personal de faenas.
e)
Solicitud de antecedentes de respaldo para el cumplimiento de obligaciones ambientales y de seguridad (registros o informes).
f)
Verificación de cumplimiento de medidas correctivas acordadas en las visita de auditoría previas.
La AAI deberá entregar informes periódicos (mensuales) donde se de cuenta del cumplimiento de cada una de actividades del proyecto, así como las medidas correctivas sugeridas e implementadas. El informe será enviado a las Compañías titulares y a CONAMA V Región. Una vez finalizado el Proyecto, se preparará un informe final consolidado de la Auditoria Ambiental Independiente. Este informe final será presentado después de haber entregado el último informe de auditoría.
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página 5 de 17 Junio, 2008
5
METODOLOGÍA EN TERRENO
Tal como se indicó en el punto anterior, para las Fases de Extracción y Saneamiento, la AAI realizará visita de auditoría en las que podrá verificar el cumplimiento de los aspectos ambientales, de seguridad y otras exigencias de la RCA aplicables a cada etapa. Las Listas de Chequeo para cada fase del Proyecto (que se adjuntan en el Anexo I) describen pormenorizadamente las actividades, informes y documentos que deben ser auditados, a fin de contrastarlos con lo que la RCA y demás documentos aplicables establecen como requerimientos y normativas que deben ser cumplidas. Adicionalmente, a modo de resumen, en Anexo III, se indica el listado de los monitoreos, registros y/o certificados ambientales aplicables al proyecto, según sea la fase que corresponda. Así, para cada visita, el auditor preparará la lista que sea adecuada a la fase del Proyecto en particular y a las actividades que se estén desarrollando, y con ella, revisará cada aspecto específico1. Para cada actividad o aspecto auditado, se señalará en la lista de chequeo una constancia de que ésta fue auditada (Sí/No) y en caso que se presente una observación y/o hallazgo se dejará registrado de la misma manera. Cada hallazgo u observación deberá tener una observación correspondiente en la lista de Chequeo. Al final de la visita de auditoría, el auditor preparará un resumen de ésta, especificando, en caso que corresponda, las observaciones hallazgos, u oportunidades de mejoras detectados. Es importante tener en cuenta que algunos hallazgos pueden tener solución inmediata y no será necesario incluirlas en el resumen de la visita de auditoría. Las observaciones hallazgos u oportunidades de mejora se comentarán con el(los) jefe(s) de proyecto de la(s) compañía(s), con el(los) que se acordará la forma de solucionarlo o bien, el plazo en que el que se dará respuesta a cada uno de los aspectos analizados. De esta forma, el auditor elaborará un resumen en formato similar a la que se presenta en el Anexo II, que contendrá los siguientes aspectos:
Resumen de la observación, hallazgo u oportunidad de mejora Acciones correctivas / preventivas acordadas Responsable Plazo de implementación Comentario, si corresponde.
Según sea el caso, el titular proporcionará la información requerida, implementará las acciones acordadas y emitirá su opinión por escrito, respecto de cada tema o aspecto analizado (este documento formará parte del informe que se entregue a las autoridades). El auditor, por su parte, verificará en la próxima visita de auditoría que corresponda la implementación u corrección de los temas identificados, dejando constancia de su cumplimiento.
1
Esta lista de chequeo aplicará en las áreas de trabajo que estén siendo saneadas (de las 13) o durante la extracción de estructuras. Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página 6 de 17 Junio, 2008
Al final de cada período, se consolidarán las tablas elaboradas en cada visita, señalando en la columna “Comentario” el estado de situación de cada observación, hallazgo u oportunidad de mejora. Esta tabla, junto a las listas de chequeo correspondientes, serán las que constituyan lo señalado en el punto 7 respecto del contenido de los Informes que se entregarán a la Autoridad, específicamente lo señalado como “Lista de chequeo y estado de cumplimiento de los compromisos ambientales”. La no presencia del AAI en terreno no impedirá la ejecución de los trabajos del Proyecto.
6
LABORES DEL AUDITOR
Sin perjuicio de las demás actividades que se señalan en el presente documento, para el logro de los objetivos de la Auditoría Ambiental Independiente, el Auditor deberá desempeñar las siguientes labores:
Realización de visitas periódicas a terreno, abarcando la totalidad de las áreas que involucra el proyecto. La AAI deberá implementar un mínimo de dos visitas semanales a terreno y para las etapas que incluyan muestreo de suelos, éstas deben ser al menos dos semanales, con el objeto de verificar los procedimientos de muestreo de suelos y cadena de custodia de las muestras. La AAI deberá establecer una reunión mensual con los Organismos del Estado con Competencia Ambiental (OCCA), coordinados por CONAMA Región de Valparaíso. Análisis de las obras y actividades que tengan relación con la ejecución del Proyecto, así como del cumplimiento de las materias a que se refieren los “Objetivos específicos” (Punto 2, b) del presente documento. El Auditor deberá consolidar y comunicar en el Informe Mensual de Auditoría, los hallazgos que puedan tener solución inmediata. Verificar que el Titular del proyecto mantenga, en lo que corresponda, los registros debidamente documentados, de manera de poder obtener evidencia de las actividades desarrolladas en la ejecución del proyecto, disponible para el Auditor y las entidades fiscalizadoras. En caso de contingencias, el Auditor deberá constituirse en el lugar y deberá verificar las características de la contingencia y su manejo. El Auditor elaborará un Informe de Contingencia el que deberá ser comunicado a la Contraparte Técnica en el plazo mínimo posible. El Informe de Contingencia deberá recomendar las medidas a tomar para mitigar o reparar el o los efectos causados y los plazos para su implementación. Identificación de los eventuales incumplimientos de las medidas establecidas en el Estudio de Impacto Ambiental, sus Adenda y la Resolución de Calificación Ambiental. Asimismo, deberá recomendar las acciones a tomar para el cumplimiento de éstas y, en caso de ser necesario, podrá proponer nuevas medidas de mitigación, reparación y/o compensación de los impactos ocasionados junto a los plazos para implementar dichas medidas.
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página 7 de 17 Junio, 2008
7
CONTRAPARTE TECNICA
Se constituirá una Contraparte Técnica de la AAI cuya labor será la de revisar y visar los informes de la AAI, elaborados por el Auditor; supervisar la aplicación del Plan de Trabajo de la Auditoría, y s upervisar, en todo momento la aplicación del Protocolo de Auditoría Ambiental Independiente. En virtud de lo establecido en la RCA, la Contraparte Técnica estará constituida por los siguientes OCCA o servicios competentes: Autoridad Sanitaria; Servicio Agrícola y Ganadero V Región, I. Municipalidad de Viña del Mar, Gobernación Marítima de Valparaíso y CONAMA V Región, quien además ejercerá las tareas de coordinación.
8
SELECCIÓN DEL AUDITOR
El Titular del Proyecto, propondrá a la COREMA una terna de Auditores, adjuntando un número suficiente de ejemplares de las propuestas técnicas de cada uno de ellos, para su análisis. La Contraparte Técnica analizará y/o evaluará las Propuestas Técnicas presentadas. Sobre la base de lo evaluado por los OCCA, la COREMA seleccionará la más idónea, el que se constituirá como el Auditor. No obstante, si las Propuestas Técnicas presentadas no satisfacen los objetivos de la Auditoría, la COREMA, mediante opinión fundada, podrá declarar desierta la selección del Auditor, y solicitar al Titular del proyecto la presentación de una nueva terna. La COREMA, sobre la base de lo evaluado por la Contraparte Técnica, y aduciendo razones debidamente fundadas, podrá realizar observaciones y correcciones a la Propuesta Técnica del Auditor seleccionado.
9
CONTENIDOS MÍNIMOS DE LA PROPUESTA TÉCNICA
Las Propuestas Técnicas de los Equipos Auditores deberán contar con, a lo menos, los siguientes tópicos:
Marco de referencia en el que se circunscribe la Auditoría Ambiental Independiente del proyecto; Objetivos de la Auditoría Ambiental Independiente; El Plan General de construcción del proyecto, el cual deberá describir las obras y actividades que serán objeto de auditoria; dicho Plan deberá circunscribirse a lo señalado en la RCA; Descripción del marco normativo aplicable a las obras y actividades del proyecto objeto a auditoria;
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página 8 de 17 Junio, 2008
1
9.1
Identificación de las medidas de mitigación, reparación, compensación, de prevención de riesgos y de control de accidentes que estarán enmarcadas en las actividades de auditoria; DESCRIPCIÓN DEL PLAN DE TRABAJO,
El detalle de las tareas y subtareas que conformarán los Planes de Extracción y de Saneamiento, así como la descripción de las metodologías particulares que se utilizarán para implementarlas, por componente ambiental o por fases del proyecto si corresponde. Especial relevancia tendrá la presentación del plan de actividades de terreno. El listado detallado de las tareas que se consideran necesarias para la realización de la AAI. Es el siguiente:
Tarea 1: Coordinación Inicial / Reunión de Inicio Esta primera tarea se realizará mediante actividades de coordinación con la Contraparte Técnica con el propósito de coordinar acciones, establecer cronogramas de actividades en forma de carta Gantt para cada una de las tareas y subtareas que conforman los Planes de Extracción y de Saneamiento, acordar procedimientos de comunicación, etc. Esta oportunidad se aprovechará para solicitar información complementaria a la ya disponible que permita preparar el Plan de Auditoría. La información a considerar incluirá al menos el EIA, Adendas, la RCA y demás documentos que se consideren relevantes.
Tarea 2: Preparación de la Auditoría. Dentro de la segunda tarea se realizará la Preparación de la Auditoría consistente en el desarrollo de una serie de actividades como son:
Tarea 2.1
Revisión pormenorizada de documentos
La empresa Auditora elaborará una matriz de cumplimiento a partir de los documentos considerados en la tarea anterior.
Tarea 2.2
Revisión de Listas de Chequeo
La empresa Auditora realizará la revisión minuciosa de las listas de chequeo elaboradas para la auditoría del proyecto. En el caso que se tengan recomendaciones acerca de modificaciones en las listas de chequeo, éstas serán comunicadas al titular antes de su aplicación durante la ejecución de la auditoría.
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página 9 de 17 Junio, 2008
Tarea 2.3
Plan de Prevención de Riesgos
La empresa Auditora deberá preparar un Plan de Prevención de Riesgos específico para los trabajos de auditoría a realizar en el área. Este Plan de Prevención de Riesgos deberá ser preparado de acuerdo con los requerimientos de Salud y Seguridad de las Compañías titulares y deberá identificar todos los posibles riegos asociados con el trabajo de Auditoría.
Tarea 3: Verificación de Áreas a sanear La empresa auditora verificará los procedimientos y resultados del monitoreo de la malla de muestreo de suelos que se realizará para permitir una mejor demarcación de las zonas identificadas en los estudios previos. La verificación estará enfocada a:
Revisión de los procedimientos para demarcar las zonas sujetas a saneamiento.
Revisión de la metodología utilizada para el muestreo, incluyendo equipos y materiales.
Control de calidad del muestreo y análisis de laboratorio.
Revisión de los resultados obtenidos y comparación con los VOCs determinado para los terrenos.
Tarea 4: Ejecución de Auditoría en Terreno Tarea 4.1:
Preparación de la visita de auditoría
La empresa Auditora definirá las actividades a auditar, seleccionando de las listas de chequeo generales (ver Protocolo de Auditoría), los aspectos a verificar, generando de esta forma una lista de chequeo para cada visita. La lista de chequeo incluirá un ítem para la verificación del Plan de Extracción o de Saneamiento, según sea el caso, de la empresa contratista que se adjudique los trabajos. De acuerdo con el formato de la lista de chequeo, se indicará si cada uno de las medidas sometidas a verificación cumple o no cumple con lo señalado y se describirá de qué manera se evidencia o no el cumplimiento de la medida.
Tarea 4.2:
Inspección en Terreno
La auditoría será realizada mediante visitas al área del proyecto, con base en el protocolo de Auditoría. En términos generales, durante las visitas de auditoria en terreno, el profesional designado realizará las siguientes actividades:
Preparar la visita de auditoría, para lo cual el auditor definirá las áreas y actividades a auditar, seleccionando de la lista de chequeo general presentada en el Protocolo de Auditoría (Anexo 2), los aspectos a verificar, generando de esta forma una lista de chequeo para cada visita.
Verificar los procedimientos utilizados de acuerdo con los planes de implementación
Elaborar registros fotográficos de las obras y/o actividades en ejecución.
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página 10 de 17 Junio, 2008
Realizar reuniones y entrevistas con personal de faenas, en los casos que se requiera Revisar los antecedentes de respaldo para el cumplimiento de obligaciones ambientales (registros o informes). Verificar el cumplimiento de medidas correctivas acordadas en las visitas de auditoría previas.
Tarea 5: Verificación de Monitoreo Final La empresa Auditora revisará los procedimientos y metodología utilizada para la realización del monitoreo final de verificación, el cual corresponde a una de las exigencias de la Resolución de Calificación Ambiental.
Tarea 6: Reuniones y Presentaciones El Supervisor y el Auditor en terreno participarán en las reuniones que se organicen ya sea con el contratista al que se le adjudique la remediación, así como en las reuniones que se organicen con la autoridad ambiental competente.
Tarea 7: Elaboración de Informes de Auditoría Tarea 7.1
Informe de malla de muestreo inicial
En este informe se consignarán los resultados obtenidos de la verificación del muestreo que se realizará para permitir una mejor demarcación de las áreas que requieren ser saneadas.
Tarea 7.2
Informes Parciales (Mensuales)
La empresa Auditora elaborará un informe mensual de auditoría, donde conste o no el cumplimiento de cada una de las actividades y exigencias del proyecto así como medidas correctivas sugeridas e implementadas. El informe será enviado a las Cías. Petroleras los primeros días después de finalizado el mes. Simultáneamente, la empresa consultora remitirá los informes a la COREMA V Región.
Tarea 7.3
Informe Final Consolidado
Una vez finalizado el proyecto, la empresa auditora preparará un informe final consolidado de la Auditoria Ambiental Independiente. Este informe final será presentado quince días hábiles después de haber entregado el último informe mensual de auditoria.
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página 11 de 17 Junio, 2008
Tarea 7.4
Informe de verificación del Saneamiento
Una vez revisados los resultados del monitoreo final de verificación, la empresa auditora elaborará el informe respectivo de auditoría, el cual será entregado a la COREMA para su visación definitiva, de acuerdo a lo establecido en la Resolución de Calificación Ambiental.
Tarea 7.5 Informe Eventual ante Contingencia En el caso que se presente alguna contingencia relacionada con el proyecto, se elaborará un informe especial donde se describa la contingencia y los resultados de la implementación de las medidas de manejo, proponiendo sugerencias para su mejoramiento, en los casos que corresponda. 9.2
CARACTERÍSTICAS DEL EQUIPO AUDITOR
La empresa consultora adjudicataria de la AAI deberá ser independiente del Titular del proyecto y de las Autoridades Competentes. El equipo propuesto deberá considerar el siguiente equipo y características: a.
b.
Auditor Jefe de proyecto 1.
El Auditor Jefe deberá ser un profesional con un mínimo de 10 años de experiencia en proyectos ambientales, con experiencia en Auditorías Ambientales y en Investigación y Remediación de Sitios “Contaminados”, en particular con presencia de petro derivados.
2.
El Auditor Jefe proveerá la dirección y soporte técnico-administrativo que requieren los profesionales encargados de las tareas específicas de auditoria; además, tendrá el rol de aclarar y/o resolver dudas respecto de la aplicación de la auditoría.
3.
Además, será el responsable de determinar el cronograma que se fije de acuerdo a las especificaciones técnicas que sean requeridas, garantizando que el personal adecuado sea involucrado en el proyecto y del cumplimiento de cronogramas y presupuesto.
Auditor de Terreno 1.
Los Auditores de Terreno deberán ser profesionales con 5 o más años de experiencia en proyectos ambientales, con experiencia en Auditorias Ambientales, en Investigación y Remediación de Sitios “Contaminados” (en particular con presencia de petro derivados), en los procesos del SEIA y en Seguridad Industrial.
2.
La responsabilidad del Auditor de Terreno es poner en marcha los lineamientos técnicos de la auditoria del Proyecto, garantizar la calidad de los informes
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página 12 de 17 Junio, 2008
generados y mantener la relación directa con la Contraparte Técnica, interactuando con el personal encargado del proyecto por parte de las Cías. 3.
Orientará las actividades de la auditoría externa y garantizará el cumplimiento de procedimientos y que todos los reportes y formatos relacionados con la Auditoría estén de acuerdo a los requerimientos establecidos.
4.
Tomar decisiones a partir de los datos recopilados en terreno por el auditor respecto a la ejecución de los trabajos, y realizar recomendaciones que permitan atender las desviaciones con respecto a lo requerido. Dichas recomendaciones podrán incluir la incorporación de nuevas medidas de manejo como también eliminar o no continuar con medidas consideradas previamente y que no se justifiquen en función de la situación real.
Por otro lado, en caso de detectarse incumplimientos en las tareas asignadas por parte de algún/os miembro/s del equipo, errores, omisiones, etc., la compañía titular se reserva el derecho a exigir a la empresa consultora el cambio del profesional. 9.3
CONTENIDO MÍNIMO INDEPENDIENTE
DE
LOS
INFORMES
DE
AUDITORÍA
AMBIENTAL
El objetivo del Informe de Auditoría es dejar constancia del cumplimiento de cada una de las actividades del Proyecto, así como de la debida implementación de las obligaciones y medidas establecidas. El informe de auditoría deberá contener lo siguiente: 1.
Resumen Ejecutivo.
2.
Introducción. 2.1 Nombre del Titular 2.2 Período (mes) que comprende el Informe. 2.3 Observaciones generales para el nuevo mes.
3.
Requerimientos y medidas ambientales identificadas como aplicables para la etapa correspondiente.
4.
Descripción general de los trabajos y actividades efectuados en el mes.
5.
Estado de avance de los trabajos y actividades.
6.
Lista de chequeo y estado de cumplimiento de los compromisos ambientales y de seguridad, de acuerdo al formato y contenidos de información que se indican más adelante.
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página 13 de 17 Junio, 2008
7. Testimonio de liberación de áreas limpias, en base a la revisión de todos los antecedentes recogidos durante el desarrollo de las etapas del proyecto: de retiro de estructuras soterradas y de saneamiento. Las áreas deberán estar claramente definidas en un plano con coordenadas, identificando cada una de ellas. 8.
Conclusiones y Recomendaciones del auditor
Todos los informes que la AAI presente al Titular serán entregados en cuatro ejemplares en papel. Adicionalmente se enviarán copias del archivo digital vía e-mail. Todos los informes que se presenten a la CONAMA V Región serán entregados en cinco ejemplares en papel para que sean distribuidos a los Organismos del Estado con Competencia Ambiental (OCCA) en el proyecto, que corresponden a la Autoridad Sanitaria (SEREMI Salud); Servicio Agrícola y Ganadero V Región, I. Municipalidad de Viña del Mar, Gobernación Marítima de Valparaíso y CONAMA V Región.
10 COMUNICACIONES La forma de comunicación entre el Auditor, la Contraparte Técnica (Autoridad) y el Titular del Proyecto, se realizará de la siguiente manera:
Todos los informes que emanen de la presente auditoría, serán entregados a la Contraparte Técnica y al titular del Proyecto. Cualquier comunicación formal que el Auditor estime necesario realizar, será por escrito y en triplicado (una copia para la Contraparte Técnica y una copia para el Titular del Proyecto). El Auditor no deberá establecer comunicaciones sobre hechos relevantes, respecto del Proyecto, con una de las partes sin comunicarlas a las otras. Si el Auditor recomienda cambios en el Plan de Auditoría, comunicará y explicará sus recomendaciones al Titular del Proyecto y a la Contraparte Técnica, quien evaluará y determinará la pertinencia de solicitar dichos cambio al Titular del Proyecto. El Auditor deberá dejar constancia de todas las actividades de terreno realizadas, para lo cual el Titular del Proyecto proveerá y mantendrá en forma permanente Libros de Auditoría con hojas foliadas y en triplicado (una copia para el Titular del Proyecto, otra para el Auditor y otra para la Contraparte Técnica), en los cuales conste la fecha de la visita a terreno, la identificación de los auditores que concurrieron a terreno, las actividades realizadas y un resumen de las conclusiones emanadas de la visita a terreno. El, o los, Libro(s) de Auditoría deberán estar siempre disponibles para la consulta por parte del Titular del Proyecto, el Auditor y la ContraparteTécnica.
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página 14 de 17 Junio, 2008
El Auditor deberá elaborar y entregar periódicamente (mensual), y de acuerdo a lo establecido en el Protocolo de Auditoría Ambiental Independiente, informes parciales de auditoria a la Contraparte Técnica y al Titular del Proyecto. Una vez finalizadas las labores del Auditor, éste elaborará un Informe Final de la Auditoría, el que deberá ser remitido a la Contraparte Técnica para su aprobación, y al Titular del Proyecto. Cualquier comunicación entre el Auditor y la Contraparte Técnica, deberá ser informada por esta última al Titular del Proyecto. En el caso de controversias, discrepancias y/o modificaciones importantes, se citará a una reunión donde participe la CONAMA y el (los) Servicio(s) con Competencia en el asunto objeto de discusión. La resolución de las réplicas del Titular del Proyecto se hará de manera tripartita (Titular del Proyecto, Contraparte Técnica y Auditor) y una vez solventadas las eventuales discrepancias, el Auditor preparará un resumen ejecutivo ampliado y/o corregido del evento el cual será distribuido al Titular del Proyecto y a la Contraparte Técnica.
11 NOTIFICACIÓN DE LAS ACTIVIDADES ASOCIADAS A LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO Con el objeto de programar las actividades de la auditoria, el primer día de cada semana, el Titular del Proyecto deberá proporcionar al Auditor una programación detallada de las actividades de ejecución a implementar durante la semana en curso. Asimismo, el Titular del Proyecto proporcionará al Auditor la programación de las Medidas de Mitigación, Reparación y/o Compensación a ser implementadas durante la semana en curso.
12 REEMPLAZO DEL AUDITOR O SUS COMPONENTES Ante causas fundadas de negligencia o incapacidad técnica o legal, la Contraparte Técnica podrá requerir el reemplazo del o los especialista(s) del Auditor. Para tal efecto, la Contraparte Técnica recomendará al o los especialista(s) de igual o mejor calificación técnica y experiencia. Ante causas fundadas de negligencia o incapacidad técnica o legal, la Contraparte Técnica podrá requerir el término anticipado al contrato del Auditor. Ante tal evento, el Titular del Proyecto y la Contraparte Técnica definirán de manera inmediata una nueva entidad auditora, de acuerdo al procedimiento que establezca la Contraparte Técnica.
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página 15 de 17 Junio, 2008
Por su parte, el titular, previa comunicación a la Contraparte Técnica, podrá dar por terminado el contrato con el Auditor, sin responsabilidad alguna de su parte, por cualquiera de las siguientes causales:
Incumplimiento de los compromisos del auditor, establecidos en el Protocolo y/o en el Plan de Auditoría Ambiental Independiente. Cuando, en reiteradas ocasiones, los miembros que conforman la Contraparte Técnica detecten diferencias substanciales entre la información de su propia fuente y las observaciones realizadas por el Auditor. Incumplimiento de la Empresa Auditora de las obligaciones que asume por el Contrato que se estipule (ello incluye errores cometidos por algún miembro del equipo, omisiones, incumplimiento de cronograma y fechas de entrega, etc.); Incumplimiento de las políticas de Salud, Seguridad y Medio Ambiente, Principios Generales del Negocio de cualquiera de las Compañías titulares; Si la Auditora infringe cualquiera de las regulaciones o prohibiciones contenidas en las leyes del país donde se presta el servicio o las establecidas en el contrato, si tal incumplimiento persiste más allá de los siete (7) días luego de que las Compañías titulares le requiera al consultor el cese de la misma; Si los bienes o derechos de la Auditora fueren embargados o intervenida la empresa mercantil de su propiedad, como consecuencia de cualquier acción promovida en su contra. Si se promueve en contra de la Auditora una ejecución individual o colectiva o si es declarado en quiebra. Si la Empresa Auditora es condenada por la comisión de cualquier delito penal o en el supuesto de que sea una sociedad mercantil, si la persona o personas individuales que tengan una considerable participación en la misma, es o son condenadas por la comisión de cualquier delito, que en opinión de las Compañías titulares, afectaría adversamente el desarrollo exitoso de la auditoría o el buen nombre del negocio de las Compañías titulares. En caso de muerte o incapacidad física o mental del Auditor o si éste es declarado en estado de interdicción.
Si por fuerza mayor o caso fortuito, por motivos ajenos a las Compañías titulares (ej. fenómenos naturales extremos, protestas, huelga de trabajadores, etc.) deben detenerse las actividades por un periodo de tiempo de más de 10 días, el titular podrá suspender el contrato mientras perdure esta circunstancia, sin que ello suponga costo alguno para las Compañías.
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página 16 de 17 Junio, 2008
En todos los casos de terminación o suspensión de Contrato, las Compañías sólo reconocerán el total de los costos incurridos hasta la fecha de comunicación, sin dar lugar a ningún otro tipo de reconocimiento por mayores costos o gastos improductivos de la Empresa Auditora. En todos los casos de terminación, el Contrato se resolverá automáticamente, sin necesidad de declaración judicial alguna, bastando el simple aviso por escrito que efectúe cualquiera de las partes. Ninguna de las partes será responsable ante la otra por la pérdida de ganancias, ganancias anticipadas, ingresos, o interrupción del negocio o cualquier pérdida indirecta debido o en conexión de este acuerdo independiente de cómo sea provocada.
13 DURACIÓN DE LA AUDITORÍA Para efectos de determinar la duración de la Auditoría Ambiental Independiente, se deberá contemplar lo siguiente:
La duración deberá extenderse hasta que finalice la Fase de Saneamiento del Proyecto. Para tal efecto, el Titular del Proyecto deberá proporcionar el Programa de Actividades Mensuales para los Planes de Extracción y de Saneamiento, el que se presentará al Auditor previo al inicio de los trabajos del mes correspondiente. La duración está asociada al cumplimiento de los Valores Objetivos de Concentración (VOCs) establecidas por la RCA para la Fase de Saneamiento. La Contraparte Técnica, aduciendo razones fundadas, podrá determinar el aplazamiento del término de la Auditoría.
14 OTRAS CONSIDERACIONES La Auditoría Ambiental Independiente debe auditar el cumplimiento, además, de las medidas que conforman los distintos Planes que, en virtud de lo señalado en la RCA, el titular debe presentar (por ejemplo, Plan de Monitoreo de Borde; Plan de Extracción de estructuras soterradas; Plan de Saneamiento; Plan de Manejo de Suelo, Agua y estructuras con presencia de HC, etc.). El Protocolo de Auditoría, los Informes Parciales y Final de la Auditoria Ambiental Independiente, y otros antecedentes, que dicen relación con la AAI, el Titular, el Auditor o quien corresponda deberá acompañar a las copias en papel el respectivo informe en formato digital, en donde la capacidad del archivo digital no supere los 5 Mb. Los Informes deberán indicar en la portada y a pie de página: la versión, fecha y el nombre del responsable, asimismo deberán incluir el respectivo índice con sus hojas numeradas.
Protocolo AAI Versión 0 Representante Legal Arturo Natho
Página 17 de 17 Junio, 2008
ANEXO I LISTAS DE CHEQUEO PARA LA AUDITORÍA AMBIENTAL INDEPENDIENTE
I.
LISTA DE CHEQUEO PARA LA AUDITORÍA AMBIENTAL INDEPENDIENTE ASPECTOS OPERACIONALES FASE DE EXTRACCION Y FASE DE SANEAMIENTO
Fecha de la Auditoría: ______________________ Nombre del Auditor: ________________________ Área Auditada: _____________________________ ACTIVIDAD
Auditado Si No
Hallazgo Si No
Observación
I.1 ÁREA DE ALMACENAMIENTO TEMPORAL DE TAMBORES CON HIDROCARBUROS, SUELO Y AGUA CON EXCESO DE VOCs a. ¿Posee una base continua, impermeable y resistente estructural y químicamente a los residuos? b. ¿Está situada a lo menos a 20 metros de las canaletas de aguas lluvia? c. ¿Posee cierre perimetral adecuado para impedir el libre acceso a personas y animales? d. ¿Está techada y protegida de condiciones ambientales tales como, humedad y radiación solar? e. ¿Posee señalización de acuerdo a normas nacionales, ubicadas a la vista desde cualquier punto del patio de almacenaje? f. ¿Los tambores u otros recipientes almacenados están rotulados/etiquetados (tipo de producto, cantidad contenida, características, fecha de envasado)? g. ¿Dispone de extintores contra incendio?
Protocolo de Auditoría Ambiental Independiente
ACTIVIDAD
I.2 MANEJO Y TRANSPORTE DE RESIDUOS EN LAS ÁREAS DE TRABAJO a. ¿El producto obtenido del drenaje de estanques y tuberías es depositado y acopiado de forma apropiada en las áreas de almacenamiento temporal? b. ¿Los estanques y estructuras que han sido extraídas y no se han transportado hasta el sitio de disposición final se han almacenado de forma apropiada (localizados a más de 5 m de la excavación, señalizados y con acceso restringido)? c. ¿El agua procedente del desgasificado de estanques y/o tuberías ha sido llevada hasta sitio de disposición final autorizado (Hidronor o similar)? d. ¿Los residuos sólidos domiciliarios o asimilables son almacenados en tambores cubiertos y retirados cada 2-3 días para su disposición final en un relleno autorizado? e. ¿Los escombros generados en la fase de Extracción (cámaras separadoras, pavimentos, etc.,) son llevados a lugar de disposición autorizado (vertedero o relleno de seguridad según su condición)? f. ¿Los vehículos usados para el transporte de residuos tipificados como peligrosos cumplen con los requisitos para este fin (autorizados por la autoridad sanitaria, con todas las revisiones al día, adecuados para el tipo de producto que se transporta,)? g. ¿Los productos que se transportan están marcados y
1
Auditado Si No
Hallazgo Si No
Observación
ACTIVIDAD
Auditado Si No
Hallazgo Si No
Observación
I.2 MANEJO Y TRANSPORTE DE RESIDUOS EN LAS ÁREAS DE TRABAJO a. ¿El producto obtenido del drenaje de estanques y tuberías es depositado y acopiado de forma apropiada en las áreas de almacenamiento temporal? b. ¿Los estanques y estructuras que han sido extraídas y no se han transportado hasta el sitio de disposición final se han almacenado de forma apropiada (localizados a más de 5 m de la excavación, señalizados y con acceso restringido)? c. ¿El agua procedente del desgasificado de estanques y/o tuberías ha sido llevada hasta sitio de disposición final autorizado (Hidronor o similar)? d. ¿Los residuos sólidos domiciliarios o asimilables son almacenados en tambores cubiertos y retirados cada 2-3 días para su disposición final en un relleno autorizado? e. ¿Los escombros generados en la fase de Extracción (cámaras separadoras, pavimentos, etc.,) son llevados a lugar de disposición autorizado (vertedero o relleno de seguridad según su condición)? f. ¿Los vehículos usados para el transporte de residuos tipificados como peligrosos cumplen con los requisitos para este fin (autorizados por la autoridad sanitaria, con todas las revisiones al día, adecuados para el tipo de producto que se transporta,)? g. ¿Los productos que se transportan están marcados y etiquetados apropiadamente? h. ¿Los camiones usados para el transporte de suelos y escombros a granel se encuentran con su compartimiento de carga cubierto? i. ¿Se cuenta con todos los registros donde conste la disposición final (suelo, escombros, estanques, tuberías, líquidos con presencia de hidrocarburos)?
Protocolo de Auditoría Ambiental Independiente
ACTIVIDAD
j. k. l.
I.3 a. b. c. d. e. f. g.
¿Se cuenta con un programa de manejo de emergencias durante el transporte de materiales y residuos tipificados como peligrosos? ¿Se dispone de baños químicos en la cantidad que corresponda según la normativa vigente (D.S. Nº 594/99 del Ministerio de Salud, MINSAL) durante la jornada laboral? ¿Los residuos de los baños químicos son retirados con una frecuencia apropiada por la empresa que provee el servicio, la que se encuentra autorizada por la Autoridad Sanitaria? CIRCULACIÓN ¿Se utilizan camiones apropiados para el transporte de suelo? ¿Se utilizan vehículos apropiados para el transporte de estructuras (estanques, tuberías, etc.)? ¿Se utilizan camiones estanque apropiado para transporte a granel de líquidos? ¿Las áreas destinadas al estacionamiento de vehículos se encuentran identificadas? ¿Las zonas de carga y descarga de camiones se encuentran identificadas? ¿Se han establecido rutas dentro del sitio para la circulación de vehículos? ¿La velocidad de circulación interna de camiones es inferior a 30 Km./H?
2
Auditado Si No
Hallazgo Si No
Observación
ACTIVIDAD
j. k. l.
I.3 a. b. c. d. e. f. g. h. i. j.
Auditado Si No
Hallazgo Si No
Observación
¿Se cuenta con un programa de manejo de emergencias durante el transporte de materiales y residuos tipificados como peligrosos? ¿Se dispone de baños químicos en la cantidad que corresponda según la normativa vigente (D.S. Nº 594/99 del Ministerio de Salud, MINSAL) durante la jornada laboral? ¿Los residuos de los baños químicos son retirados con una frecuencia apropiada por la empresa que provee el servicio, la que se encuentra autorizada por la Autoridad Sanitaria? CIRCULACIÓN ¿Se utilizan camiones apropiados para el transporte de suelo? ¿Se utilizan vehículos apropiados para el transporte de estructuras (estanques, tuberías, etc.)? ¿Se utilizan camiones estanque apropiado para transporte a granel de líquidos? ¿Las áreas destinadas al estacionamiento de vehículos se encuentran identificadas? ¿Las zonas de carga y descarga de camiones se encuentran identificadas? ¿Se han establecido rutas dentro del sitio para la circulación de vehículos? ¿La velocidad de circulación interna de camiones es inferior a 30 Km./H? ¿Se lleva un registro apropiado de la salida de los camiones (indicando origen/destino, conductor y acompañante, volumen transportado, tipo de producto o e structura)? ¿Se realiza la limpieza de las ruedas de camiones antes de la salida? ¿La secuencia de flujo de camiones es apropiada (por lo menos 10 minutos)?
Protocolo de Auditoría Ambiental Independiente
ACTIVIDAD
k. Las rutas seguidas para el transporte de estructuras (estanques, tuberías, etc.) hasta el sitio de disposición final son las indicadas en el Plan de Circulación? l. Las rutas seguidas para el transporte de suelo, agua y productos hasta el sitio de disposición final son las indicadas en el Plan de Circulación? m. El horario y calendario para el transporte hasta el sitio de disposición final es apropiado y no causa congestión en la vía Viña del Mar-Santiago? I.4 SEGURIDAD a. ¿Durante las jornadas de trabajo está presente un Profesional de Operaciones y un Asesor de Prevención de Riesgos, acreditado por la Gerencia de Prevención de Riesgos del titular? b. ¿Se ha informado al personal en las distintas etapas del proyecto sobre los riesgos asociados a la actividad que realizan y las medidas de seguridad que se deben tener presentes? c. ¿Durante el desgasificado de estanques, la atmósfera del estanque y del área de excavación es monitoreada con un explosímetro/oxímetro hasta que el estanque es retirado? d. ¿El procedimiento de corte de tuberías se realiza adecuadamente, ventilando las tuberías y midiendo los niveles de explosividad? e. ¿Se dispone de los elementos de control de incendio apropiados (extintor de 20 Lb de polvo químico seco y/o una manguera de
3
Auditado Si No
Hallazgo Si No
Observación
ACTIVIDAD
Auditado Si No
Hallazgo Si No
Observación
k. Las rutas seguidas para el transporte de estructuras (estanques, tuberías, etc.) hasta el sitio de disposición final son las indicadas en el Plan de Circulación? l. Las rutas seguidas para el transporte de suelo, agua y productos hasta el sitio de disposición final son las indicadas en el Plan de Circulación? m. El horario y calendario para el transporte hasta el sitio de disposición final es apropiado y no causa congestión en la vía Viña del Mar-Santiago? I.4 SEGURIDAD a. ¿Durante las jornadas de trabajo está presente un Profesional de Operaciones y un Asesor de Prevención de Riesgos, acreditado por la Gerencia de Prevención de Riesgos del titular? b. ¿Se ha informado al personal en las distintas etapas del proyecto sobre los riesgos asociados a la actividad que realizan y las medidas de seguridad que se deben tener presentes? c. ¿Durante el desgasificado de estanques, la atmósfera del estanque y del área de excavación es monitoreada con un explosímetro/oxímetro hasta que el estanque es retirado? d. ¿El procedimiento de corte de tuberías se realiza adecuadamente, ventilando las tuberías y midiendo los niveles de explosividad? e. ¿Se dispone de los elementos de control de incendio apropiados (extintor de 20 Lb de polvo químico seco y/o una manguera de suministro de agua) en cada área de trabajo en caliente? f. ¿Se tiene implementadas acciones para el control de derrames de productos con hidrocarburos en las áreas de trabajo? g. ¿Se cuenta con equipos o elementos para el control de derrames en terreno (paños absorbentes, arena, etc.)?
Protocolo de Auditoría Ambiental Independiente
ACTIVIDAD
h. ¿Las empresas usadas para el transporte sustancias (suelo, agua, etc.) y para el transporte de estructuras (estanques, tuberías, etc.) hasta el sitio de disposición final cuentan con un plan de emergencia para el caso de accidentes? i. ¿El personal que trabaja en las faenas usa los Elementos de protección Personal apropiados para el trabajo que realiza? j. ¿Se han implementado medidas para evitar y/o controlar el ingreso de agua lluvia por escurrimiento a las excavaciones y o sitios de acopio de suelo con presencia de hidrocarburos? k. ¿Cuando es requerido, se humedecen los caminos al interior de las áreas de faena para evitar las emisiones de polvo? l. ¿Se realiza monitoreo de vapores usando un PID o equipo similar? m. Las excavaciones que representen peligro por caídas se encuentran demarcadas y señalizadas? n. ¿La maquinaria, equipos y vehículos utilizados se encuentran en buenas condiciones (limpias, sin fugas de combustible, aceites y grasas, etc.)? o. Se realiza capacitación a los conductores de las empresas contratistas en conducción segura? p. Se ha implementado un Plan de Emergencias? q. Se ha capacitado al personal de faena y empresas transportistas en el Plan de Emergencia?
4
Auditado Si No
Hallazgo Si No
Observación
ACTIVIDAD
Auditado Si No
Hallazgo Si No
Observación
h. ¿Las empresas usadas para el transporte sustancias (suelo, agua, etc.) y para el transporte de estructuras (estanques, tuberías, etc.) hasta el sitio de disposición final cuentan con un plan de emergencia para el caso de accidentes? i. ¿El personal que trabaja en las faenas usa los Elementos de protección Personal apropiados para el trabajo que realiza? j. ¿Se han implementado medidas para evitar y/o controlar el ingreso de agua lluvia por escurrimiento a las excavaciones y o sitios de acopio de suelo con presencia de hidrocarburos? k. ¿Cuando es requerido, se humedecen los caminos al interior de las áreas de faena para evitar las emisiones de polvo? l. ¿Se realiza monitoreo de vapores usando un PID o equipo similar? m. Las excavaciones que representen peligro por caídas se encuentran demarcadas y señalizadas? n. ¿La maquinaria, equipos y vehículos utilizados se encuentran en buenas condiciones (limpias, sin fugas de combustible, aceites y grasas, etc.)? o. Se realiza capacitación a los conductores de las empresas contratistas en conducción segura? p. Se ha implementado un Plan de Emergencias? q. Se ha capacitado al personal de faena y empresas transportistas en el Plan de Emergencia?
Protocolo de Auditoría Ambiental Independiente
II.
5
LISTA DE CHEQUEO PARA LA AUDITORÍA AMBIENTAL INDEPENDIENTE FASE DE EXTRACCION
Área: ___________________________________________ Compañía: ___________________________________________ Coordenadas: ___________________________________________ ACTIVIDAD I.5 MANEJO DEL SUELO PROVENIENTE DE LA EXCAVACIÓN REALIZADA PARA EL RETIRO DE ESTANQUES, CÁMARAS EN LAS QUE SE MANEJABAN HIDROCARBUROS a. ¿El suelo extraído se ha acopiado en zona habilitada de forma apropiada (sobre losa o pavimento de hormigón o área impermeabilizada con capa de polietileno y cubierto con otra capa de polietileno)? b. En caso de que se utilice suelo proveniente de la excavación para su posterior uso como material de relleno para el primer metro del perfil del suelo, ¿Se ha tomado muestra compuesta de suelo de la excavación? c. ¿Se han utilizado procedimientos y elementos apropiados para la toma de muestras de suelo? d. ¿Se han seguido procedimientos de QC/QA para el manejo de las muestras? e. ¿Se han enviado las muestras a un laboratorio acreditado?
Auditad o Si No
Hallazgo Si
No
Observación
II.
LISTA DE CHEQUEO PARA LA AUDITORÍA AMBIENTAL INDEPENDIENTE FASE DE EXTRACCION
Área: ___________________________________________ Compañía: ___________________________________________ Coordenadas: ___________________________________________ ACTIVIDAD
Auditad o Si No
Hallazgo Si
Observación
No
I.5 MANEJO DEL SUELO PROVENIENTE DE LA EXCAVACIÓN REALIZADA PARA EL RETIRO DE ESTANQUES, CÁMARAS EN LAS QUE SE MANEJABAN HIDROCARBUROS a. ¿El suelo extraído se ha acopiado en zona habilitada de forma apropiada (sobre losa o pavimento de hormigón o área impermeabilizada con capa de polietileno y cubierto con otra capa de polietileno)? b. En caso de que se utilice suelo proveniente de la excavación para su posterior uso como material de relleno para el primer metro del perfil del suelo, ¿Se ha tomado muestra compuesta de suelo de la excavación? c. ¿Se han utilizado procedimientos y elementos apropiados para la toma de muestras de suelo? d. ¿Se han seguido procedimientos de QC/QA para el manejo de las muestras? e. ¿Se han enviado las muestras a un laboratorio acreditado? I.6 RELLENO DE LAS EXCAVACIONES a. ¿Se ha utilizado suelo apropiado para el relleno de la excavación en el estrato superficial, primer metro (concentraciones menores a VOC para suelo superficial)? b. El material que ha sido utilizado como relleno y que no es proveniente de las excavaciones, ¿proviene de una cantera, sitio de extracción de áridos u otro sitio con los permisos vigentes?
Protocolo de Auditoría Ambiental Independiente
ACTIVIDAD I.7 MANEJO Y TRANSPORTE DE RESIDUOS a. ¿El suelo de los acopios que supera los 22 ppm de benceno (valor límite establecido para suelo subsuperficial), ha sido dispuesto en lugar autorizado por las autoridades competentes? b. ¿Las aguas con contenido de hidrocarburos son transportadas en camión estanque hasta el sitio de disposición final (Hidronor u otro autorizado)? c. ¿Los materiales metálicos subterráneos extraídos y que formaban parte de las antiguas instalaciones existentes (estanques y cañerías, flanges, etc.) han sido llevados a lugar autorizado (Gerdau Aza u otro)? d. ¿Se cuenta con los certificados emitidos por la empresa donde se realizó la disposición final?
6
Auditad o Si No
Hallazgo Si
No
Observación
ACTIVIDAD
Auditad o Si No
Hallazgo Si
Observación
No
I.7 MANEJO Y TRANSPORTE DE RESIDUOS a. ¿El suelo de los acopios que supera los 22 ppm de benceno (valor límite establecido para suelo subsuperficial), ha sido dispuesto en lugar autorizado por las autoridades competentes? b. ¿Las aguas con contenido de hidrocarburos son transportadas en camión estanque hasta el sitio de disposición final (Hidronor u otro autorizado)? c. ¿Los materiales metálicos subterráneos extraídos y que formaban parte de las antiguas instalaciones existentes (estanques y cañerías, flanges, etc.) han sido llevados a lugar autorizado (Gerdau Aza u otro)? d. ¿Se cuenta con los certificados emitidos por la empresa donde se realizó la disposición final?
Protocolo de Auditoría Ambiental Independiente
7
III.
LISTA DE CHEQUEO PARA LA AUDITORÍA AMBIENTAL INDEPENDIENTE FASE DE SANEAMIENTO (2) Área: ___________________________________________ Compañía: ___________________________________________ Coordenadas: ___________________________________________ ACTIVIDAD I.8 MANEJO DEL SUELO CON CONCENTRACIONES SUPERIORES A LOS VOC a. ¿Se ha delimitado en forma apropiada el área de suelo con concentraciones superiores a los VOC para suelo superficial? b. ¿Se han georeferenciado los puntos de muestreo? c. ¿Se han utilizado procedimientos y elementos apropiados para la toma de muestras de suelo? d. ¿Se han seguido procedimientos de QC/QA para el manejo de las muestras? e. ¿El suelo extraído se ha acopiado en zona habilitada de forma apropiada (sobre losa o pavimento de hormigón o área impermeabilizada con capa de polietileno y cubierto con otra capa de polietileno)? f. ¿El suelo con presencia con concentraciones superiores a los VOC ha sido dispuesto en lugar autorizado? g. ¿Se cuenta con los certificados emitidos por la empresa donde se realizó la disposición final, indicando la cantidad? I.9 RELLENO DE LAS EXCAVACIONES
Auditado SI NO
Hallazgo SI NO
Observación
III.
LISTA DE CHEQUEO PARA LA AUDITORÍA AMBIENTAL INDEPENDIENTE FASE DE SANEAMIENTO (2) Área: ___________________________________________ Compañía: ___________________________________________ Coordenadas: ___________________________________________ ACTIVIDAD
Auditado SI NO
Hallazgo SI NO
Observación
I.8 MANEJO DEL SUELO CON CONCENTRACIONES SUPERIORES A LOS VOC a. ¿Se ha delimitado en forma apropiada el área de suelo con concentraciones superiores a los VOC para suelo superficial? b. ¿Se han georeferenciado los puntos de muestreo? c. ¿Se han utilizado procedimientos y elementos apropiados para la toma de muestras de suelo? d. ¿Se han seguido procedimientos de QC/QA para el manejo de las muestras? e. ¿El suelo extraído se ha acopiado en zona habilitada de forma apropiada (sobre losa o pavimento de hormigón o área impermeabilizada con capa de polietileno y cubierto con otra capa de polietileno)? f. ¿El suelo con presencia con concentraciones superiores a los VOC ha sido dispuesto en lugar autorizado? g. ¿Se cuenta con los certificados emitidos por la empresa donde se realizó la disposición final, indicando la cantidad? I.9 RELLENO DE LAS EXCAVACIONES a. ¿Se ha utilizado suelo apropiado para el relleno de la excavación? b. El material que ha sido utilizado como relleno ¿proviene de una cantera, sitio de extracción de áridos u otro sitio con los permisos vigentes?
Protocolo de Auditoría Ambiental Independiente
ACTIVIDAD
1
Auditado SI NO
Hallazgo SI NO
a. ¿Se delimitó en forma apropiada el suelo con concentraciones superiores a los VOC? b. ¿Se retiró el suelo con concentraciones superiores a los VOC para suelo superficial, primer metro (según Tabla 1)? c. ¿Ha quedado saneada el área correspondiente? I.10 MANEJO DE FASE LIBRE a. PENDIENTES SEGÜN RESULTADOS DE ESTUDIO DE FASE LIBRE (2) Deberá realizarse para cada una de las 13 áreas donde se requiere saneamiento, identificando a cual corresponde.
Observación
ACTIVIDAD
Auditado SI NO
Hallazgo SI NO
Observación
a. ¿Se delimitó en forma apropiada el suelo con concentraciones superiores a los VOC? b. ¿Se retiró el suelo con concentraciones superiores a los VOC para suelo superficial, primer metro (según Tabla 1)? c. ¿Ha quedado saneada el área correspondiente? I.10 MANEJO DE FASE LIBRE a. PENDIENTES SEGÜN RESULTADOS DE ESTUDIO DE FASE LIBRE (2) Deberá realizarse para cada una de las 13 áreas donde se requiere saneamiento, identificando a cual corresponde.
Protocolo de Auditoría Ambiental Independiente
IV.
2
LISTA DE CHEQUEO PARA LA AUDITORÍA AMBIENTAL INDEPENDIENTE MONITOREO DURANTE FASES DE EXTRACCIÓN Y SANEAMIENTO MONITOREOS
I.11 MONITOREO DE AIRE Y RUIDO a. ¿Se han medido las concentraciones de BETX y/o compuestos orgánicos volátiles totales en las áreas de trabajo de acuerdo con el monitoreo descrito en el Plan de Extracción/Saneamiento? b. ¿Se han medido las concentraciones de BETX y/o compuestos orgánicos volátiles totales en el perímetro de acuerdo con el monitoreo descrito en el Plan de Extracción/Saneamiento? c. ¿Los valores de BETX y/o compuestos orgánicos volátiles totales registrados son inferiores a los niveles de referencia? d. ¿Se han medido los niveles de ruido en el perímetro de acuerdo con el monitoreo indicado en el Plan de Extracción /Saneamiento? e. ¿Los niveles de ruido registrado son inferiores a los valores de referencia? I.12 MONITOREO DE BORDE SUELO a. ¿Se ha realizado el monitoreo de los suelos a diferentes profundidades y en distintos puntos en los terrenos colindantes del proyecto (monitoreo de borde)? a. ¿Se han utilizado procedimientos y elementos apropiados para la toma de muestras de suelo? b. ¿Se han analizado los compuestos de interés de acuerdo con la Tabla de VOCs correspondiente?
Auditado SI NO
Hallazgo NA
Observación
IV.
LISTA DE CHEQUEO PARA LA AUDITORÍA AMBIENTAL INDEPENDIENTE MONITOREO DURANTE FASES DE EXTRACCIÓN Y SANEAMIENTO MONITOREOS
Auditado SI NO
Hallazgo NA
Observación
I.11 MONITOREO DE AIRE Y RUIDO a. ¿Se han medido las concentraciones de BETX y/o compuestos orgánicos volátiles totales en las áreas de trabajo de acuerdo con el monitoreo descrito en el Plan de Extracción/Saneamiento? b. ¿Se han medido las concentraciones de BETX y/o compuestos orgánicos volátiles totales en el perímetro de acuerdo con el monitoreo descrito en el Plan de Extracción/Saneamiento? c. ¿Los valores de BETX y/o compuestos orgánicos volátiles totales registrados son inferiores a los niveles de referencia? d. ¿Se han medido los niveles de ruido en el perímetro de acuerdo con el monitoreo indicado en el Plan de Extracción /Saneamiento? e. ¿Los niveles de ruido registrado son inferiores a los valores de referencia? I.12 MONITOREO DE BORDE SUELO a. ¿Se ha realizado el monitoreo de los suelos a diferentes profundidades y en distintos puntos en los terrenos colindantes del proyecto (monitoreo de borde)? a. ¿Se han utilizado procedimientos y elementos apropiados para la toma de muestras de suelo? b. ¿Se han analizado los compuestos de interés de acuerdo con la Tabla de VOCs correspondiente? c. ¿Se han seguido todos los procedimientos de QC/QA para el manejo de las muestras de suelo? d. ¿Los resultados del monitoreo de borde indican en el suelo contenidos inferiores a los VOCs correspondientes? e. En el caso que las concentraciones de suelo superen los VOCs correspondientes ¿se han llevado a cabo medidas correctivas?
Protocolo de Auditoría Ambiental Independiente
MONITOREOS I.13 MONITOREO DE BORDE AGUA a. ¿Se ha realizado el monitoreo de agua subterránea en distintos puntos en los terrenos colindantes del proyecto? b. ¿Se han utilizado procedimientos y elementos apropiados para la toma de muestras de agua subterránea? b. ¿Se han analizado los compuestos de interés de acuerdo con la Tabla de VOCs para agua subterránea? c. ¿Se han seguido todos los procedimientos de QC/QA para el manejo de las muestras de agua subterránea? d. Los resultados del monitoreo de borde indican concentraciones en el agua subterránea inferiores a los VOC (Tabla 2) e. ¿En el caso que las concentraciones de agua subterránea superen los VOC, se han llevado a cabo medidas correctivas?
1
Auditado SI NO
Hallazgo NA
Observación
MONITOREOS
Auditado SI NO
Hallazgo NA
Observación
I.13 MONITOREO DE BORDE AGUA a. ¿Se ha realizado el monitoreo de agua subterránea en distintos puntos en los terrenos colindantes del proyecto? b. ¿Se han utilizado procedimientos y elementos apropiados para la toma de muestras de agua subterránea? b. ¿Se han analizado los compuestos de interés de acuerdo con la Tabla de VOCs para agua subterránea? c. ¿Se han seguido todos los procedimientos de QC/QA para el manejo de las muestras de agua subterránea? d. Los resultados del monitoreo de borde indican concentraciones en el agua subterránea inferiores a los VOC (Tabla 2) e. ¿En el caso que las concentraciones de agua subterránea superen los VOC, se han llevado a cabo medidas correctivas?
Protocolo de Auditoría Ambiental Independiente
2
ANEXO II FORMATO RESUMEN VISITA DE AUDITORIA
FORMATO RESUMEN VISITA DE AUDITORIA
Actividad
Resumen de la Desviación o Hallazgo
Acciones Correctivas/Preventivas acordadas
Responsable
Plazo de Implementación
Fecha en que fue Implementada
Comentarios
II.2.a II.3.b
Compañía: ___________________________________
Fecha: _____________________________________
Auditor:
Responsable Compañías
Nombre: ___________________________________
Nombre: ___________________________________
Firma:
Firma:
___________________________________
Protocolo de Auditoría Ambiental Independiente
___________________________________
1
ANEXO III MONITOREOS, REGISTROS Y/O CERTIFICADOS EXIGIBLES AL PROYECTO
MONITOREOS, REGISTROS Y/O CERTIFICADOS APLICABLES AL PROYECTO A. INFORMES Documento: 1.- Informe de valores de monitoreo de calidad del aire
Contenido: Resultados de las mediciones de Vapores orgánicos y de niveles de ruido
2.- Informe de contenido de compuestos de interés en suelo extraído 3.- Informe para determinación de zonas con Fase Libre.
Resultado de los análisis de las muestras de suelo extraídas de los acopios Localización de pozos de monitoreo, Autoridad Sanitaria, Dirección registros de mediciones en los General de Aguas, COREMA V pozos, indicación de áreas con Región, al finalizar el estudio, previo presencia de Fase Libre, si al inicio de la fase de saneamiento. corresponde. Resultados de la fase libre extraída, COREMA V Región, a la Autoridad en volumen (en caso que Sanitaria y a la I. Municipalidad de corresponda). Viña del Mar, periódicamente durante la Fase de Saneamiento, en caso que corresponda. Resumen de todas las actividades y COREMA V Región Autoridad registros generados. A su vez, Sanitaria, Municipalidad de Viña del formará parte del Informe Final de Mar, al finalizar la fase de Saneamiento del Terreno de Las Extracción. Salinas Localización de pozos de monitoreo, COREMA V Región Autoridad registros de mediciones en los Sanitaria, Municipalidad de Viña del pozos, indicación de Mar, al finalizar el estudio. concentraciones y comparación con los VOCs correspondientes Valores obtenidos en los puntos de Autoridad Sanitaria, Servicio muestreos, comparándolos con los Agrícola y Ganadero V Región, I. VOCs correspondientes. Municipalidad de Viña del Mar y CONAMA V Región, al final de la Fase de Saneamiento. Verificación de cumplimiento de las CONAMA V Región, con frecuencia actividades del proyecto. trimestral.
4.- Informe sobre la fase libre extraída del terreno y su disposición final, en caso que corresponda. 5.- Informe Final de la Fase de extracción de estructuras soterradas 6. Informe de monitoreo de borde
7.- Informe Final de la etapa de saneamiento
9.- Informe de Auditorias Ambientales Independientes
Protocolo de Auditoría Ambiental Independiente
Presentar a / cuando: COREMA V Región y a la Autoridad Sanitaria, mensualmente durante fase de saneamiento y semanalmente durante la fase de extracción. COREMA V Región y a la Autoridad Sanitaria.
1
B. LISTADO RESUMEN DE REGISTROS DEL PROYECTO Nº 1 2 3 4 5 6 7 8 9
Registro / Certificados Copia de la factura u otro documento que acredite la disposición adecuada de los residuos de los baños químicos Copia del Convenio de uso de colectores para la disposición de los residuos de los baños químicos Contrato de la empresa sanitaria responsable del servicio de baños químicos que la faculte a descargar en punto o lugar respectivo. Registro de los valores del límite inferior de explosividad (LEL) y del contenido de oxigeno en la atmósfera de trabajo Registro de calibración del explosímetro (detector de gases). Registro de las mediciones de Vapores orgánicos realizadas con PID (Monitoreo de calidad de aire ) Registro de la calibración del detector de fotoionización (PID) Registro de las mediciones de ruido Registro de las mediciones de calidad del aire para otros compuestos diferentes de vapores orgánicos (Monitoreo calidad de aire Plan de Extracción y plan de Saneamiento)
10 Resultados del análisis de muestras de suelo de los acopios Registro de los residuos líquidos manejados y/o tratados, en el cual se consigne a lo menos: i) identificación de los residuos líquidos; ii) 11 características; iii) tipo de manejo o tratamiento, si corresponde; iii) disposición final; iv) volumen. Registro de despacho y recepción de residuos, en el cual se consigne a lo menos: i) fecha y hora de despacho y recepción en 12 sitio autorizado para disposición; ii) identificación y características de los residuos; iii) cantidad, peso o volumen. Documentación que acredite revisiones y permisos al día del 13 camión que transporte los estanques. 14
Guías de Despacho para el transporte de Residuos (incluido estanques) hasta el lugar de destino final, emitidas por el Titular.
15 Guía con el detalle de los materiales y productos con a transportar. 16
Hojas de Seguridad de Materiales (Material Safety Data Sheet, MSDS), si corresponde, durante el transporte.
17
Contrato de Servicios de empresa de transporte de material y productos.
Ubicación Empresa sanitaria Oficina en terreno Empresa sanitaria Oficina en terreno Empresa sanitaria Oficina en terreno Libro de obra Libro de obra Libro de obra Oficina en terreno Libro de obra Oficina en terreno Oficina en terreno Oficina en terreno Oficina en terreno
Oficina en terreno Camión/conductor Oficina en terreno Camión/conductor, durante el transporte Oficina en terreno Conductor, durante el transporte Oficina en terreno Conductor, durante el transporte Oficina en terreno Empresario del transporte o transportista Oficina en terreno
Registro de todo el volumen de suelo extraído durante la etapa de Oficina en terreno extracción (calculado en función del esponjamiento del suelo). Registro de todo el volumen de suelo extraído durante la etapa de 19 saneamiento (calculado en función del esponjamiento del suelo). Registro de procedencia de los suelos utilizados para el relleno de 20 Oficina en terreno las excavaciones y permisos de la fuente de donde provienen 18
Protocolo de Auditoría Ambiental Independiente
2