Procedimiento Para La Selección y Evaluación Del Auditor

PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIÓN Y Código: 00 EVALUACIÓN DEL AUDITOR Responsable. Sistema de Gestión en la Organización.

Fecha: 28/10/2017 Página 1 de 10

1. Objetivo. Definir las competencias para la selección y evaluación de las personas interesadas en hacer parte del equipo auditor.

2. Alcance. Aplica para las distintas convocatorias para la selección y evaluación de Auditores.

3. Marco Legal. Normas ISO 19011:2011, ISO 9001:2015, ISO 9000:2005, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007.

4. DEFINICIONES Para los fines del presente procedimiento se aplican los siguientes términos. 

eliminar la causa de una no conformidad Acción correctiva: Acción para eliminar y evitar que vuelva a ocurrir.



Acciones de Mejora: Conjunto de actividades que conllevan al cumplimiento de los requisitos.



Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación potencial no deseable.



Alcance de la auditoría. Extensión y límites de una auditoría. El alcance de la auditoría incluye generalmente una descripción de las ubicaciones, las unidades de la organización, las actividades y los procesos, así como el periodo de tiempo cubierto.



Auditado: Organización o proceso sometido a auditoría.



Auditor: Persona que lleva a cabo una auditoría.

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PROCEDIMIENTO PARA LA SELECCIÓN Y Código: 00 EVALUACIÓN DEL AUDITOR Responsable. Sistema de Gestión en la Organización. 


Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumple los criterios de auditoría.



Auditoría Interna Combinada: Auditoría llevada a cabo a un único auditado en dos o más sistemas de gestión.



Auditoría Interna Individual: Auditoría llevada a cabo a un único auditado en un sistema de gestión.



Auditoría de primera parte: las auditorías internas, denominadas en algunos casos auditorías de primera parte, se realizan por la propia organización, para la revisión por la dirección y otros fines internos y pueden constituir la base para la declaración de conformidad en la organización.



Auditoría de segunda parte: las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen un interés en la organización, tal como los clientes o por otras personas en su nombre.



Auditoría de tercera parte Las auditorías de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como las que otorgan la certificación/registro de conformidad o agencias gubernamentales.



Conclusiones de la auditoría. Resultado de una auditoría, tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.



Conformidad. Cumplimiento de un requisito.



Criterios de auditoría. Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos







Cronograma de auditorías. Herramienta utilizada para la planeación de las actividades a desarrollar referente a auditorías y seguimientos, la cual permite una identificación oportuna de las desviaciones para el cumplimiento de los objetivos propuestos.



Equipo auditor: Uno o más personas que llevan a cabo una auditoría con el apoyo, si es necesario de expertos técnicos.



Experto técnico: persona que aporta conocimientos o experiencia específicos.



Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que es pertinente para los criterios de auditoría y que es verificable. La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa.



Discrepancia: desacuerdo entre el concepto del equipo auditor y el auditado al no aceptar un hallazgo u observación



Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.  Nota 1. Los

hallazgos de la auditoría pueden indicar conformidad

o no conformidad.  Nota 2.

Los hallazgos de la auditoría pueden conducir a la

identificación de oportunidades para la mejora o el registro de buenas prácticas.  Nota 3.

Si los criterios de auditoría se seleccionan entre los

requisitos legales u otros requisitos, el hallazgo de la auditoría se denominan cumplimiento o no cumplimiento.







Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.



No conformidad. Incumplimiento de un requisito.



Oportunidad de Mejora: Hallazgos donde no existe la suficiente evidencia para registrar una No conformidad y que demandan atención por parte del auditado.



Plan de auditorías. Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.



Programa de auditorías. Detalles acordados para un conjunto de una o más auditorías planificadas para un período de tiempo determinado y dirigido hacia un propósito específico.



e videncia Resultados de la auditoría. Resultados de la evaluación de la evidencia de auditoría recopilada comparada con los criterios de auditoría acordados. Los resultados de la auditoría au ditoría proveen la base para el reporte de la auditoría.



Reunión de inicio de auditoría. Encuentro entre el auditor y los auditados con el propósito de revisar el alcance de los objetivos de la auditoría, confirmar la disponibilidad de los recursos e instalaciones necesarias para la misma y aclarar detalles del plan de auditoría.



Reunión de cierre de auditoría. Encuentro entre el auditor y los auditados con el propósito de presentar los resultados de la auditoría y coordinar la elaboración de las solicitudes de acción correctiva o preventiva, es un mecanismo usado para documentar docu mentar una discrepancia o una no conformidad que requiere atención.







5.1.1 Auditor líder. 

Formación académica. 

Título en Formación Formación Profesional, Tecnológica o Técnica.



Experiencia Requerida. 

72 horas como Auditor Auditor de Sistemas de de Gestión o Sistemas de Gestión Integrado.



Conocimientos (competencia del Saber). 

Formación en alguna de las las normas aplicables al Sistema de Gestión Integrado que se describen a continuación: ISO 9001, ISO 18001, ISO 14001, ISO 17025.



Habilidades (Saber – Hacer) 



Experiencia en Auditorías Internas de Calidad.

Competencias Comportamentales. El Grupo de Talento humano, aplica pruebas para definir el perfil del auditor en el área comportamental y emite consolidado de la evaluación. 

Conducta

ética:

imparcial,

sincero,

honesto,

discreto. 

Mentalidad abierta: expuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos.



Diplomático: con tacto en las relaciones con las personas.

Observador: activamente consciente del entorno





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Fecha: 28/10/2017

Responsable. Sistema de Gestión en la Organización. 

Versátil: se

adapta

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fácilmente

a

diferentes

situaciones. 

Tenaz: persistente, orientado hacia el logro de los objetivos.



Decidido: alcanza conclusiones oportunas basadas en el énfasis y razonamiento lógicos.



Seguro

de

sí

mismo: actúa

y

funciona

independientemente a la vez que se relaciona eficazmente con otros. 

Responsabilidades. 

Elaborar el Plan de la Auditoria Interna conforme al procedimiento establecido.



Revisar previamente la documentación relacionada con el sistema objeto de auditoría.



Revisar y evaluar el cumplimiento de los requisitos técnicos y de gestión establecidos en el criterio (s) a auditar.



Preparar los documentos necesarios para la realización de la auditoria.



Efectuar reuniones de apertura y cierre de auditoria.



Realizar las auditorías internas a los procesos que hacen parte del Sistema de acuerdo al programa establecido.



Elaborar informes de auditoría auditoría conforme a los hallazgos y las evidencias encontradas.







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Verificar y registrar la implementación y eficacia de las acciones correctivas, en la auditoria de seguimiento.



Mantener la confidencialidad sobre los documentos la información que se le otorgue.



Definir las responsabilidades de cada uno de los miembros del equipo auditor.

5.1.2 Auditor. 

Formación académica. 

Título en Formación Profesional, Tecnológica o Técnica.



Experiencia Requerida. 



48 horas como Auditor de Sistemas de Gestión.

Conocimientos (competencia del Saber) 

Formación en alguna de las las normas aplicables al Sistema de Gestión Integrado que se describen a continuación: ISO 9001, ISO 18001, ISO 14001, ISO 17025.





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Fecha: 28/10/2017

Responsable. Sistema de Gestión en la Organización. 

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Diplomático: con tacto en las relaciones con las personas.



Observador: activamente consciente del entorno físico y las actividades.



Perceptivo: instintivamente consiente y capaz de entender situaciones.



Versátil: se

adapta

fácilmente

a

diferentes

situaciones. 

Tenaz: persistente, orientado hacia el logro de los objetivos.



Decidido: alcanza conclusiones oportunas basadas en el énfasis y razonamiento lógicos.



Seguro

de

sí

mismo: actúa

y

funciona

independientemente a la vez que se relaciona eficazmente con otros. 

Responsabilidades. 

Revisar previamente la documentación relacionada con el sistema objeto de Auditoria.









Reportar los hallazgos de auditorías internas.



Entregar los registros de la Auditoria, según procedimiento de Auditoria Interna.



Efectuar el seguimiento de las acciones correctivas producto de las Auditorías Internas.

5.2 Métodos de Evaluación. 5.2.1 Entrevista: Evaluar el comportamiento personal y las habilidades de comunicación, para verificar la información y examinar los conocimientos, y para obtener información adicional.

5.2.2 Examen: Evaluar el comportamiento personal y los conocimientos y habilidades y su aplicación.

5.2.3 Observación: Evaluar el comportamiento personal y la aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades.

5.3 Evaluación de la selección. 5.3.1 Grupo evaluador: Para efectos de realizar la evaluación se







necesaria quien junto con el líder del equipo auditor diseñaran la prueba que evaluara conocimientos y habilidades de los aspirantes). 

Coordinador del Grupo de Trabajo de Control Interno (o quien haga sus veces, quien por estructura de la Entidad será el Líder del equipo de Auditores de Calidad).

6. Calificación de Auditores. Una vez evaluados todos los parámetros, las categorías se darán de la siguiente manera: 

Auditor Líder debe cumplir con un total de puntos establecidos de la calificación para especificación de Auditores. Nota: A

excepción de los casos, en que la formación de auditores sea

menor a un año, en tal situación el Director(a) de la organización y el Responsable del Sistema deberán nombrar como Líder del equipo auditor al auditor interno que más puntaje alcance en la evaluación, además de haber acreditado el curso de formación de auditores







GRUPO. LEIVA DÍAZ DANNA MARGARITA. CUADRO CUADRO WILMAR ENRIQUE. NAVARRO BLANQUICETT LORRAINE CRISTINA. AGUILAR BETANCOURT EVELIN GLEYDIS.

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