Persoana juridică – subiect al infracțiunii CUPRINS 1.Scopul și Obiectivele Obiectivel e lucrării…………………………………………pa lucrării…………………………………………pag.2 g.2 2.Considerații generale privind persoana persoana juridică juridică subiect al in!racțiunii......................................... iunii................................................................ ............................pag.2 .....pag.2
2.1.Persoa 2.1.Persoana na juridică juridică – subiect subiect al infrac infrac ț iunii în dreptul comparat........................................ comparat............................................................... ...........................pag.5 ....pag.5 ".Răspunderea ".Răspunderea penală a persoanei juridice.............................. juridice...........................................pag.# .............pag.#
3.1.Coraportul dintre răspunderea penală a persoanei fizice și cea a persoanei persoanei juridice juridice penru aceeași faptă ..................................pag.8 ..................................pag.8 3.2.Răspunderea 3.2.Răspunderea penală a persoanei pers oanei juridice.Practica judiciară...pag.1 $.Sancțiuni aplicate persoanelor juridice............................. juridice............................................pag.1 ...............pag.1% %
&.Regle'entările &.Regle'entările internaționaleprivind raspunderea raspunderea penală a persoanei juridice............................... juridice...................................................... .............................................. .................................... ............. pag.11 #.Conclu(ii……………………………………………………………. pag.12
1
Persoana juridică – subiect al infracțiunii 1.Scopul și Obiectivele lucrării.
Scopul fundamental al acestui studiu, l-a constituit stabilirea de fapt dacă persoana juridică este sau nu subiect al infracțiunii.Întru îndeplinirea acestuia mi-am propus următoarele obiective: De a stabili noțiunea și caracteristicile de bază a persoanei juridice De a analiza legislația în domeniul persoanei juridice De a analiza și de a face o totalizare a opiniilor din doctrină,
privind tema abordată De a face o comparație a legislației !" cu legislația altor state în domeniul Dreptului #enal și anume în legatură cu persoana juridică $ subiect al infracțiunii. De a trage concluzii corespunzătoare
2.Considerații generale privind persoana juridică subiect al in!racțiunii.
%n subiect controversat al Dreptului #enal în reprezintă persoana juridică ș i anume, este ea subiect al infracțiunii sau nu. În conformitatecu art.&& al.'() al *odului *ivil a !", ,,#ersoana juridică este organizaț ia care are un patrimoniu distinct și răspunde pentru obligaț iile sale cu acest patrimoniu, poate să dobîndească și să e+ercite în nume propriu drepturi patrimoniale ș i personale nepatrimoniale, să-și assume obligații, poate fi reclamant ș i pîrît în instanț a de judecată.(
1 Codul Civil al Republicii Moldova, publicat în MO nr.82-86\661 din 22.06.2002. 2
Persoana juridică – subiect al infracțiunii În doctrină sau conturat diferite teze, teorii, concepț ii. primă teză ar fi aceea care neagă posibilitatea persoanei juridice 'morale) de a fi subiect al infracț iunii, ș i o alta afirmativă, care susține această posibilitate. /eza negativă, conform căreia persoana juridică nu poate fi subiect activ al unei infracțiuni, numită și teoria ficț iunii,este susț inută prin următoarele afirmaț ii: - persoanele juridice 'morale) nu au conștiinț ă ș i voinț ă proprie, respectiv pot fi trase la răspundere penală persoanele care o conduc sau alte persoane împuternicite - pedepsele se aplică persoanelor fizice - în cazul cînd se va aplica o pedeapsă persoanei juridice vor avea de suferit ș i ceilalți angajați care nu au nici o legătură cu fapta săvîrș ită. Într-o altă teorie,cea afirmativă, este posibilă atragerea la raspundere penală a persoanei juridice, cu următoarele argumente: persoanele morale sau artificiale, denumite astfel în doctrină, constituie o realitate juridică, cu voinț ă colectivă proprie, care poate comite anumite infracțiuni cum ar fi:infracț iunile fiscal, concurența neloială se pot aplica astfel de pedepse precum amenda sau alte măsuri de siguranță, cum este dizolvarea persoanei juridice etc. "ulți autori,începînd cu anii 012 ai sec.33, acceptă teza afirmativă.4 În literatură, mai atestăm și teza realităț ii te5nice, care pune în prim plan, interesul, iar patrimoniul îl constituie ,,o totalitate de bunuri în afectaț iune,, - afectate de un interes general al tuturor membrilor, salariaț ilor persoanei juridice în cauză. *onform art.( al.'4) din *odul #enal al !": ,,#ersoana juridică, cu e+cepția autorităț ilor publice, este pasibilă de răspunderea penală pentru o faptă prevăzută de legea penală dacă e+istă una din următoarele condiț ii: 2M.Zolyneac, M..Mic!inici, Drept Penal Partea Generală,"ditura #unda$iei C!e%area, a&i, 1''',p.116. ( ).*te+ani, ).evaeur, .ouloc, Droit Penal General, 1/e edition, allo, ari, 1''2, p.261. (
Persoana juridică – subiect al infracțiunii a) persoana juridică este vinovată de neîndeplinirea sau îndeplinirea necorespunzătoare a dispoziț iilor directe ale legii, ce stabilesc îndatoriri sau interdicții pentru efectuarea unei anumite activităț i b) persoana juridică este vinovată de efectuarea unei activităț i ce nu corespunde actelor de constituire sau scopurilor declarate c) fapta care cauzează sau creează pericolul cauzării de daune în proporț ii considerabile persoanei, societăț ii sau statului a fost săvîrș ită în interesul acestei persoane juridice sau a fost admisă, sancț ionată, aprobată, utilizată de organul sau persoana împuternicită cu funcț ii de conducere a persoanei juridice respective.6 În acest sens rezultă faptul că un grup, o entitate colectivă să poată fi privită drept subiect al infracțiunii, aceasta trebuie să deț ină calitatea de persoană juridică. rdinea și modul de constituire sunt prevăzute e+pres în *odul *ivil al !" ș i alte legi, precum 7egea cu privire la societățile cu răspundere limitată&, 7egea cu privire la societățile pe acț iuni etc. /eoria dreptului penal indică următoarele semne ce caracterizează persoana juridică drept subiect al infracț iunii: a) să fie constituită în ordinea și modul prevăzut de lege b) ea poartă răspundere pentru infracț iunile prevăzute de art.( al.'6) *# al !".9 #ersonalitatea sau capacitatea juridică este obț inută în momentul înregistrării de stat și dispare odată ce este radiată din registrul respectiv. În acest conte+t aș dori / Codul enal al Republicii Moldova, republicat în te%eiul art. lit. c3 al e4ii nr.2557 din 18 dece%brie 2008, MO al RM, 200', nr./1-//. art.21 e4ea Republicii Moldova cu privire la ociet9$ile cu r9pundere li%itat9, nr.1( din 1/.06.2005. 6 e4ea Republicii Moldova cu privire la ociet9$ile pe ac$iuni nr.11(/ din 02.0/.1''5. 5 :l.arb9nea4r9, 7.erliba, C.)urc!i, 7l.;olban, <.opovici, )!.=lianovc!i, .=lianovc!i, >.=ru. Codul Penal – comentat și adnotat . ? C!i&in9u 200, p./0-/2. /
Persoana juridică – subiect al infracțiunii să precizez faptul că majoritatea confundă și afirmă că persoana juridică îș i încetează activitatea în momentul lic5idarii. În cazul nostru, lic5idarea semnifică perioadă de pregătire a documentației și a îndeplinirii formalităț ilor necesare pentru ca persoana juridică să își înceteze definitiv activitatea. 2.1.Persoana juridică – subiect al infracț iunii în dreptul comparat.
În dreptul penal francez, persoana juridică poate fi subiect al infracț iunii. *onform art.(( al.') al *odului #enal rancez: ,,#ersoana juridică, cu e+cepția statului, poartă răspundere penală, în cazurile prevăzute de lege, pentru faptele comise în folosul său de către organele de conducere sau de reprezentanț ii acestora,,. !ăspunderea persoanei juridice,în cazul ranț ei, nu e+clude atragerea la răspundere penală și a persoanelor fizice care au participat la comiterea infracțiunii. Spre e+emplu, o întreprindere privată a comandat unei persoane fizice de a incendia oficiul firmei concurente. În cazul dat v-a fi atrasă la răspundere ș i persoana juridică care a comandat infracțiune dar ș i persoana fizică , care nemijlocit a e+ecutat. *odul #enal rancez prevede și pedepsele aplicate persoanelor juridice . ;cestea sunt: amenda pentru crime $ &2 mln.franci, pentru delicte $ ma+im & mln.franci, iar pentru contravenții $ &2 mii franci. În legislația rom
Persoana juridică – subiect al infracțiunii judiciar) . Din cele mai vec5i timpuri, în ;nglia se pedepseau persoanele juridice pentru omor, furt. ;cum pot fi atrase la răspundere și anumite colectivităț i neînregistrate. *ît în S%;, atît și în ;nglia persoana juridică poate fi atrasă la răspundere și pentru neîndeplinirea obligaț iunilor prevăzute de lege. #edepsele de regulă sunt patrimoniale 'precum amenda sau confiscarea averii), dar în anumite cazuri cînd amenda nu este ac5itată se recurge la arestul persoanei fizice concreteangajat sau persoana cu funcție de răspundere a persoanei juridice.
".Răspunderea penală a persoanei juridice.
#entru orice faptă care încalcă anumite norme stabilite ș i sancț ionate de stat, oricine este pasibil la răspundere pentru fapta comisă. !ăspunderea juridică reprezintă un comple+ de drepturi ș i obligaț ii cone+e, prevăzute de normele juridice, drepturi și obligaț ii care iau naș tere ca urmare a săvîrșirii unei fapte ilicite ș i care constituie cadrul de realizare a constrîngerii de stat, adică de aplicarea sancțiunii.8 De rînd cu răspunderea civilă, contravențională, administrativă, disciplinară îș i are locul și răspunderea penală. ;ceasta, se deosebeș te de toate celelalte prin faptul că este imperativă, practic în totalitate ș i presupune anumite sancț iuni ș i pedepse mai aspre precum cele de detențiune pe viață. !ăspunderea penală, ca formă distinctă a răspunderii juridice, posedă anumite trăsături definitorii care o deosebesc de celelalte forme.>ste o instituț ie juridică fundamentală a dreptului penal, care alături și împreună cu celelalte două instituț ii de bază infracțiunea și sancț iunea reprezintă componentele de bază ale întregului sistem de drept penal.1 8 )!.u%itru, Procesul Penal.Judecata în prima instanță. ucure&ti, "ditura Rdita, 200. p. ' >.:.reda, Răspunderea penală a persoanei juridice, Revita e4ea &i 7ia$a nr.', 2005, p./-/6. 6
Persoana juridică – subiect al infracțiunii În prezent, art.( al.'4) *# al !", consacră e+pres temeiurile de atragere a persoanei juridice la răspundere penală. #rima condiție impusă în vederea angajării persoanelor juridice în răspunderea penală este ,,neîndeplinirea sau îndeplinirea necorespunzătoare a dispoziț iilor directe ale legii ce stabilesc îndatoriri sau interdicț ii pentru efectuarea unei anumite activități. !espectiv, în cazul dat raspunderea persoanei juridice poate fi angajată prin acțiunile sau omisiunile ficărui angajat sau organ din cadrul acesteia, responsabil de e+ecutarea obligaț iei în cauză, dacă o asemenea persoană e+istă, indiferent de poziția sa în ierar5ia de grup, fie el de rang superior sau simplu salariat.(2 ; doua condiție este aceea care vizează faptul efectuării unei activităț i contrar normelor sale statutare, obiectivelor stabilite ș i scopurilor. iecare persoană, care se angajează într-o firmă, este obligată să cunoască cu ce se ocupă aceasta, ce mijloace ultilizează întru atingerea scopurilor, pentru a nu comite abateri de prevererile statutare. *azul nerespectării acestora sau comiterii anumitor acte frauduloase grave de către unul sau mai mulți angajaț i din vina conducerii companiei sau a persoanei cu funcție de răspundere 'de regulă ș eful resurse-umane, contabil-șef sau adjunctul conducătorului unităț ii), duce la atragerea la răspundere penală a persoanei juridice. În cazul particulare, pot fi depistate ș i persoanele concret-vinovate în aceste situaț ii. %ltima condiție pentru ca persoana juridică să fie pasibilă de răspundere penală, este fapta care creaază un anumit pericol societății, care a fost utilizată, aprobată sau sancționată de organul competent a persoanei juridice sau intersul acesteia. ;ici ar fi bine să stabilim în primul rînd, care este acea faptă în interesul persoanei juridice. ;ceasta poate fi înc5eierea unui contract cu nerespectarea prevederilor legale, obținerea anumitor benefii pe cale ilicită. Deasemenea în alineatul în cauză este stipulat că organul competent al persoanei juridice trebuie să 10 M.)ra%a, :. @av4a, *.otnaru, 7.)rou, Drept Penal – Partea Generală, 7ol., C!i&in9u 2012. p.22/-22. 5
Persoana juridică – subiect al infracțiunii sancționeze , să aprobe această faptă. rganul în cauză poate fi administratorul, adunarea generale, directorul. În cazul în care se va constata persoana concretvinovată $ aceasta urmează să suporte sancțiunea. *onform art.( al.'6) *# al !": ,,#ersoanele juridice , cu e+cepția autorităților publice , răspund penal pentru infracțiunile pentru săvîrș irea cărora este prevăzută sancțiune pentru persoanele juridice în partea specială a prezentului cod. ;ceste sancțiuni sunt: art.(& - !ăspîndirea bolilor epidemice art.( $ #roducerea, transportarea,păstrarea, comercializarea, oferirea cu titlu oneros sau gratuit a produselor 'mărfurilor), prestarea serviciilor periculoase pentru viaț a ș i sănătatea consumatorilor art.4 $ Încălcarea cerinț elor securităț ii ecologice etc.
3.1.Coraportul dintre răspunderea penală a persoanei fizice ș i cea a persoanei juridice pentru aceea și faptă.
#ornind de la prevederile legale, observăm anumite neclarităț i cum ar fi: spre e+emplu dacă o persoană juridică a comis o infracțiune '?ee+ecutarea calitativă a construcției) cine va suporta sancț iunea @ #ersoana juridică sau persoana care nemijlocit a prestat munca@ Din start menționez că în cazul dat trebuie efectuată o anc5etă comple+ă. Dacă ar fi să presupunem că firma care prestat servicii de efectuare a unor reparații a ac5iziț ionat ș i materialul. *a urmare dacă materialul va fi necalitativ și se va dovedi vina întreprinderii $ aceasta o va suporta dar nu meșterul care a efectuat nemijlocit lucrările. Însă cum să soluț ionăm cazul cînd fiecare are o parte din vină@ În continuare vom analiza unele situaț ii. *onform art. ( al.'&) *# al !" : ,,!ăspunderea penală a persoanei juridice nu e+clude răspunderea persoanei fizice pentru infracț iunea săvîrș ită. În cazul respectiv, trebuie reținut faptul că *odul #enal al !epublicii "oldova permite tragerea paralelă la răspunderea penală a persoanei fizice, în cazul aceleeași cauze, lucru care încalcă inevitabil principiul răspunderii unice pentru 8
Persoana juridică – subiect al infracțiunii fapta infracțională. În procesul penal ș i practica judiciară acest lucru este cunoscut sub denumirea de autoritate de lucru judecat.În doctrină, majoritatea autorilor se pronunță în sensul admiterii cumulului raspunderii persoanei fizice ș i persoanei juridice. Se consideră că prin comiterea infracțiunii reprezentantul unei persoane juridice nu-și poate pierde totalmente personalitatea în cadrul grupului, fiind înzestrat cu conștiinț ă ș i voinț ă angajînd răspunderea persoanei juridice, îș i angajează în același timp propria răspundere.(( "ulte state admit cumulul de răspundere, mai ales acelea care recunosc persoana juridică ca subiect al infracț iunii.Însă sunt ș i e+cepț ii, cum ar fi *odul penal belgian, unde este e+pres stipulat faptul ,,atunci cînd răspunderea persoanei juridice este angajată e+clusiv în considerarea intervenț iei unei persoane fizice identificate, numai persoana care s-a aflat în culpă mai gravă poate fi condamnată. ;ici atestăm un parado+, pentru a stabili care persoana s-a aflat în culpă mai gravă pentru a o atrage la răspundere penală este necesar ca răspunderea persoanei juridice să fie angajată e+clusiv prin intervenț ia unei persoane fizice concrete.Aar în >lveția răspunderea persoanei juridice survine atunci cînd nu poate fi identificată persoana concretă care se face vinovată . Dacă ar fi să e+aminăm răspunderea paralelă, trebuie să stabilim nivelul de participare, calitatea și responsabilitatea persoanei fizice pentru actele care au angajat persoana juridică la răspundere.
#ersoana fizică poate fi:
Coparticipant (complice)
coautor
11 *.otnaru, .uravcenco. nele re!ecții asupra persoanelor juridice ca subiect al infracțiunii, Revita >a$ional9 de rept , nr.11, 2008.p.(1 '
Persoana juridică – subiect al infracțiunii
Dacă se demonstrează că ea a acționat concomitent și în interesul său și în interesul persoanei juridice. persoanei juridice.
În cazul în care se demonstrează că persoana doar acorda asistenț ă
3.2.Răspunderea penală a persoanei juridice.Practica judiciară.
*odul #enal al !om
;nalizînd art.4 *# al !" putem enumera următoarele sancțiuni aplicabile persoanei juridice: a) amenda b) privarea de dreptul de a e+ercita o anumită activitate c) lic5idare. ;menda este aplicată în calitate de pedeapsă principală, iar privara de dreptul de a e+ercita o anumită activitate ' de a înc5eia anumite tranzacț ii, de a emite acț iuni sau titluri de valoare) și lic5idarea se aplică, atît ca pedepse principale cît ș i ca pedepse complimentare.;menda pentru persoanele juridice constituie de la &22 pînă la (2222 de u.c. 12 :.Aur%a, Răspunderea penală a persoanei juridice.Practica judiciară. Revita de rept enal nr.2, :prilie ? unie 2010, R.:.,,Monitorul OBcial, ucure&ti 10
Persoana juridică – subiect al infracțiunii ;plicarea de sancțiuni penale trebuie să se facă numai atunci cînd acestea sunt cerute de natura infracțiunii, de graviditatea vinovăț iei întreprinderii, de consecințele pentru societate ș i de necesitatea de a preveni alte infracț iuni. #entru a aplica corect anumite prevederi ale *odului #enal, inclusiv ș i a răspunderii penale a persoanei juridice, ș i a sancț iunii pentru faptele comise de acestea ,a fost emisă o Botărîre a #lenului *urții Supreme de =ustiț ie privind practica judiciară în cazurile referitoare la contrabandă, esc5ivarea de la ac5itarea plăților vamale și contravenț iile vamale.(4 *onform !ecomandării *onsiliului >uropei nr.(8C(118(6,se stabilesc următoarele sancțiuni pentru persoana juridică: avertisment și mustrare decăderea din dreptul de a contracta cu statul sau de a beneficia de utilităț ile publice confiscarea bunurilor utilizate la comiterea infracț iunilor sau reprezentînd cîștiguri rezultate din activitate ilicită înc5iderea întreprinderii despăgubirea victimei destituirea membrilor conducerii plasarea provizorie a întreprinderii sub autoritatea unui administrator interdicția de a face publicitate pentru mărfuri sau servicii repunerea în situația anterioară săvîrș irii faptei retragerea autorizaț iilor.
&.Regle'entări internaționale privind răspunderea penală a persoanei juridice.
#e parcursul amai multor decenii, cît pe plan european, atît și pe cel mondial , au fost adoptate o mulțime de rezoluții, recomandari cu privire la răspunderea penală a persoanei juridice. ;cum voi încerca să trec în revistă citeva dintre aceș tia: () !ecomandarea nr.8C(199 privind contribuț ia dreptului penal la protecț ia mediului, care recomandă o reevaluare a principiilor răspunderii penale a 1( ;ot9rîre a lenului Cur$ii *upre%e de Auti$ie nr. din 2/.12.2012, privind practica Dudiciar9 în caurile re+eritoare la contraband9, ec!ivarea de la ac!itarea pl9$ilor va%ale &i contraven$iile va%ale.
1/ Reco%andarea E883 privind r9punderea întreprinderilor peroane Duridicepentru in+rac$iunile co%ie în activitatea lor , adoptat9 de Co%itetul de Mini&tri al Coniliului "uropei la 20.10.1'88. 11
Persoana juridică – subiect al infracțiunii persoanelor juridice în vederea e+aminării posibilităț ii reglementării anumitor cauze de răspundere penală a entităților publice ș i private. ) !ecomandarea nr.(&C(18, privind rolul dreptului penal în protecț ia consumatorului. 4) !ecomandarea *onsiliului >uropei nr.(8C(188 privind răspunderea întreprinderilor persoane juridice pentru infracț iuni comise în activitatea lor, adoptată de *omitetul de "iniștri ai *onsiliului >uropei. 6) !ezoluția nr.(C(18( asupra criminallității afacerilor, care prevede posibilitatea instituirii răspunderii penale a persoanei juridice pentru infracțiuni comise în domeniul commercial.(& În plan jurisprudențial, *omisia >uropeană a Drepturilor mului a decis că, deș i *onvenția >uropeană a Drepturilor mului nu face nici o referire la o eventuală răspundere penală a persoanelor juridice, ea nu este incompatibilă cu asemenea răspundere.#e cale de consecință, atunci cînd împotriva unei persoane juridice e+istă o acuzație în materie penală, ea se bucură de garanț iile unui proces ec5itabil, conferite de ar. din *.>.D..;ceastă jurisprudență este în concordanță cu orientarea doctrinei europene, care apreciază ca art.,9 protejează atît persoane juridice cît și cele fizice.(
#.Conclu(ii.
În urma unor analize a literaturii de specialitate ș i alte legislaț iei în vigoare am constatat următoarele: persoană juridică poate răspunde pentru infracț iunile comise persoană juridică poate răspunde pentru infracț iunele comise ,indiferent dacă a fost sau nu identificată persoana fizică care le-a săvîrș it Întreprinderea trebuie liberată de răspundere atunci cînd conducerea acesteia nu poartă nici o vină, și a luat toate măsurile necesare pentru prevenirea infracțiunii Dacă persoana juridică s-a angajat penal asta nu înseamnă că persoana fizică vinovată nu trebuie atrasă la raspundere penală
1 >.:.reda,Răspunderea penală a persoanelor juridice în Dreptul "uropean, e4ea &i 7ia$a nr.10, 2005 16 Oancea on, Drept Penal, ucure&ti , 1''/. 12
Persoana juridică – subiect al infracțiunii
7a determinarea și aplicarea sancț iunii trebuie să se ț ină cont de natura infracțiunii, graviditatea vinovăț iei, gradul de implicarea persoanei fizice ș i juridice etc.
În final, cred că am realizat obiectivele propuse, astfel e+ecutînd scopul lucrării.
1(
