Realización de Auditorias Art. 43
Check List Auditoría ‐ Ley 29783
EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Razón Social:
Fecha:
Realizado por: NO CUMPLE: CUMPLE: cuando no existe ningún avance de cumplimiento del requisito
CUMPLE: CUMPLE: cuando se cumple com pletamente con el requsito.
EN PROCE PROCESO SO:: cuando cuando el requisit requisito o está en etapa etapa de diseño o se cumple parcialmente parcialmente..
NO APLI APLICA CA:: cuando cuando el requisito requisito no aplica aplica a la empresa.
REQUISITOS
ITEM 1
POLITICA
1.1
Existe una una Políti Política ca de segur segurid idad ad y salud salud en el traba trabajo jo docum documen entad tada, a, fecha fechada da y firma irmada da por por la Gere Gerenc ncia ia Gene Genera rall o Repr Repres esen enta tant nte e de la alta alta dire direcci cción ón.. Art. 22 LEY Nº 29783 / Art. 25 DS 005-2012-TR
1.2
La Polí Políti tica ca es espe specíf cífica ica seg según la activ ctivida idad econ conómica mica de la empr mpresa y apropiada a su tamaño y niveles de riesgo. Art. 22 LEY Nº 29783
1.3
La Polí Polític tica a cont contem empl pla a el comp compro romis miso o de prev prevenció ención n de los los daño daños s a la salu salud d de todo todos s los los trab trabaj ajad ador ores es,, cump cumpli limie mient nto o de los los requ requisi isito tos s lega legale les s en SST, SST, la cons consu ulta lta y par partici ticip pació ación n de los los tra trabaja ajador dores y la mejo mejorra con contin tinua en SST. SST. Art. 23 LEY Nº 29783
1.4
Se ha difundido la Política de SS T a todo el pers on onal de la empres a. a. (Carteles, (Carteles, c harlas, harlas, comunicados, comunicados, etc.). Art. 22 (inciso c) LEY Nº 29783
1.5
2 2.2 2.3
2.4 2.5
2.6 2.7
La Polí Políti tica ca se revisa isa periód iódica icamen mente para aseg segurarse que perman manece implantada y apropiada a la empresa. Art. 22 (inciso d) LEY Nº 29783
ORGANIZACIÓN De tene tenerr más más de 20 trab traba ajad jadores res se ha con conforma ormad do el Comi Comité té parit aritar ario io de SST y es de conocimiento del personal de la empresa. Art. 29 LEY 29783 De tene tenerr meno menos s de 20 trab trabaj ajad ador ores es,, los los mismo mismos s han han eleg elegid ido o a un Supe Superv rvisor isor de SST. Art. 39 DS 005-2012 005-2012-T -TR R Los Los trab trabaj ajad ador ores es han han eleg elegid ido o a sus sus repr repres esen enta tant ntes es ante ante el Comit Comité é de SST, SST, mediante mediante elección sim ple. (Acta de elecciones) Art. 31 LEY 29783 Part Partici icipa pa en el Comi Comité té un repr repres esen enta tant nte e del del Sindi Sindica cato to mayo mayori rita tari rio. o. Art. 29 LEY 29783 Se le ha proporcionado a los miembros del Comité una t arjeta de iden identif tifica icació ción n o disti distint ntiv ivo o espe especia ciall que que acre acredi dite te su cond condici ición ón.. Art. 46 DS El Comité mité ha sid sido cap capacita citado do en tema temas s de segu segurrida idad y salu salud d en el tra trabajo bajo Art. 66 DS 005-2012 005-2012-T -TR R
SITUACIÓN N O CU MP MPLE
EN PR OC OC ESO
CU MP MPLE
NO APLICA
OBSERVACIONES
ACCIONES
REQUISITOS
ITEM
2.8
El Comité mité se reúne por lo men menos una vez al mes. mes. Art. 42 DS 005005-2012 2012-T -TR R inciso t)
2.9
Las reuniones del Comité s e realiz an an en horario de trabajo y en las instalaciones de la empresa. Art. 67 DS 005-2012 005-2012-T -TR R
2.10
El Comité Comité cuenta cuenta con todas todas las las facili facilida dade des s para para reun reunir irse se y desar desarro rolla llarr su plan plan de trabajo. S e reúne dentro de las horas de trabajo y en un ambiente adecuad adecuado o propo proporcio rcionad nado o por el emplea empleado dor. r. Art. 25 LEY 2978 29783 3 / Art. 67 DS 005-2012-TR.
2.11
Se cue cuenta con con el Libr ibro de actas ctas del del comi comité té,, en el cua cual se registr istra an tod todos los los acue cuerdos y se man mantie tiene al día. Las cop copias ias de las las acta ctas se entre tregan a los los miembros del Comité. Art. 72 DS 005-2012 005-2012-T -TR R
2.12
Los m ie iem br bros del Com itit é goz an an de lic en enc ia ia c on on goc e de haber para l a realiz aliza ació ción de sus sus funcio ciones, hasta un máx. máx. de 30 dìas por por año año. Art. 73 DS 005-2012-TR
2.13
La Gerencia General atiende los acuerdos del Comit é y dispone s u cumplimiento. Art. 54 DS 005005-2012 2012-T -TR R
2.14
Se ha def definid inido o el área área o los los cola colabo bora rado dore res s que que debe deben n real realiza izarr la supe superv rvisión isión en SST. Art. 26 (inciso c) DS 005-2012 005-2012-T -TR R
2.15
Se cue cuenta con con un Ser Servicio icio de Seg Segurida idad y Salu Salud d en el Trabajo (propio o cont contra rata tado do), ), enca encarg rgad ado o de ases asesor orar ar a la gesti gestión ón de la empr empres esa a y desa desarr rrol olla lar r las actividades de prevención de riesgos del trabajo. Art. 36 LEY 29783
3
PLANIFICACIÓN
3.1
Se ha elab elabor orad ado o el Regla Reglamen mento to Inter Interno no de SST, SST, el cual cual contie contiene ne la estructu estructura ra estab stableci lecid da seg según el Reg Reglame lament nto o de la Ley Ley de SST SST. Art. 34 LEY 297 29783 83 / Art. 75 DS 005-2012005-2012-TR TR
3.2
Se ha entr entreg egad ado o a cada cada trab trabaj ajad ador or (pro (propi pio o y de terc tercer eros os)) una una copi copia a (imp (impre resa sa o digi digital tal)) del del Regla Reglamen mento to Inter Interno no de SST. SST. Art. 35 (inciso a) LEY 297 29783 83 / Art. 75 DS 005-2012-TR
3.3
Se ha capa capacit citad ado o a los los trab trabaj ajad ador ores es acer acerca ca del del Regl Reglam amen ento to Inte Intern rno o de SST. SST. Art. 35 (inciso a) LEY 29783 / Art. 75 DS 005-201 005-2012-T 2-TR R
Identificación Identificación de Peligros evaluac ev aluación ión y Control de Riesgos
3.4
Se real realiza iza una una evalua aluació ción n inici inicial al o estu estudi dio o líne línea a base base como como diag diagnó nósti stico co de la gestión y estado de seguridad y salud en el trabajo. Art. 37 LEY 29783
SITUACIÓN N O C U MP MPLE
EN PR OC ES ESO
C U MP MPLE
N O AP LIC A
OBSERVACIONES
ACCIONES
REQUISITOS
ITEM
3.5
3.6
3.7
3.8
El proc proced edimi imien ento to IPER IPER cons consid ider era: a: iden identif tifica icarr las las norm normas as lega legale les, s, iden identif tifica icar r los los pelig ligros ros y evaluar luar los los riesg iesgo os por por pues puesto to de trab trabaj ajo o y dete etermin rmina ar si las las medidas de control existentes son eficaces. Art. 77 DS 005-2012-T 005-2012-TR R Al establecer las medidas de control se considera la reducción reducción de los riesgos de acuer acuerdo do a la sigui siguien ente te jerar jerarqu quía ía:: elimin eliminaci ación ón - Tratam ratamien iento, to, Contr Control ol de los los peli peligr gros os - Susti Sustitu tució ción n de proc proced edimi imien ento tos, s, técn técnica icas, s, susta sustanc ncia ias s peli peligr gros osas as equipos de protección personal. Art. 21 LEY 29783 e ac a ct ua za za e agn s t c o e s egur a y s a u en e tra a o a meno menos s una una vez al año año o cuan cuando do camb cambie ien n las las cond condici icion ones es de trab trabaj ajo o o cuan cuando do hayan hayan ocurr ocurrid ido o daño daños s al traba trabajad jador or Art. 57 LEY 2978 29783 3 / Art. 82 DS 0052012-TR Se ha elab elabor orad ado o el Mapa Mapa de Ries Riesgo gos s los los cual cuales es está están n colo coloca cado dos s en luga lugare res s visible. Art. 35 (inciso e) LEY 29783
Requisitos Requisitos le gales
3.9
Se cuen cuenta ta con con un archiv chivo o de al men menos las las dispo isposi sici cion one es leg legale ales bási básica cas s de segu seguri rida dad d y salu salud d en el trab trabaj ajo o apli aplica cabl ble e a la empr empres esa. a. Art. 38 LEY 2978 29783 3/ Art. 77 inciso a) DS 005-2012005-2012-TR TR
3.10
Las Las norm normas as lega legale les s se dan dan a cono conoce cerr a los los resp respon onsa sabl bles es de impl implem emen enta tarl rlas as en los diferentes procesos.
Objetivos y Programas
3.11
La Gere Gerenci ncia a ha estable establecid cido o y mantie mantiene ne Obje Objetiv tivos os gene genera rales les y especí específi ficos cos de SST debida debidamente mente documenta documentados. dos. Art. 39 LEY 2978 29783 3 / Art. 81 DS 0052012-TR
3.12
Se ha esta establ blec ecid ido o y mant manten enid ido o el Prog Progra rama ma Anua Anuall de SST, SST, cons consid ider eran ando do el Di ag agnós titic o de S ST ST, las es ta tadís titic as as de ac ci cident es es y enferm ed edades ocupacionales, ocupacionales, los objetivos, objetivos, los requisitos requisitos legales. Art. 80 DS 005-2012-T 005-2012-TR R
4
IMPLEMENTACIÓN IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA Funciones, responsabilidad y autoridad
4.1
4.2
Se han han establ establecid ecido o dentr dentro o de la estructu estructura ra orgá orgáni nica, ca, las respo responsa nsabil bilida idade des sy niveles de autoridad en SST. Art. 26 (inciso a) DS 005-2012005-2012-TR TR Se exhibe la siguiente documentación: Art. 32 DS 005-2012-T 005-2012-TR R - Polìtica y Objetivos en un lugar visible - Reglamento Interno de SST - IPER en un lugar visibl e - Mapa de Riesgos en un lugar lugar visible visible - Programa anual de SST
SITUACIÓN NO CUM PL PLE
EN PR OC OCESO
CU MP MPLE
NO APLIC A
OBSERVACIONES
ACCIONES
ITEM
REQUISITOS
4.3
Se cuenta cuenta con un prog progra rama ma de capaci capacitac tación ión diri dirigi gido do a todos todos los los traba trabaja jado dore res. s. Art. 29 DS 005-2012 005-2012-T -TR R
4.4
Se cuenta con los siguientes registros: Art. 33 DS 005-201 005-2012-T 2-TR R - Accidentes de Trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos - Investigación de Accidentes de Trabajo y Enfermedades Ocupacionales - Examenes médicos ocupacionales - Monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, ergonómicos, piscosociales. - Inspecciones de seguridad - Estadísticas de seguridad y salud - Equipos de seguridad o emergencia - Capacitaciones inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia - Auditorías
4.5
La empresa se asegura que el personal asuma su responsabilidad por la prevención de los riesgos del trabajo.
Formación, concientización y competencia
4.6
4.7 4.8
Se cuenta con un Programa de capacitación en seguridad y salud en el trabajo dirigido a todos los trabajadores. Art. 27 LEY 29783 29783 / Art. 50 (inciso c) LEY 29783 Existe un procedimiento de asignación de labores del personal que se basa en criterios para asegurar la competencia (educación, formación, habilidades y experiencia) Art. 51 LEY 29783 29783 a n ucc n a per person sona a nue nuev vo compr compren en e os aspec aspec os e prev prevenc enc n e riesgos laborales. Art. 43 DS Nº 009-2005 009-2005-T -TR R / Art. 49 (inciso g) LEY
4.9
Se han definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de trabajo. Art. 27 LEY 29783 29783 / Art. 55 LEY 29783
4.10
El pers person onal al es conc concie ient nte e de los los ries riesgo gos s y cump cumple le con con sus sus obli obliga gacio cione nes s (tom (toma a acciones para el control de los mismos). Art. 79 LEY 29783 29783
4.11
Se han han real realiza izado do al meno menos s 4 capa capacit citac acio ione nes s en el año año diri dirigi gida das s al pers person onal al en func ciió ón a los los riesg iesgo os a que está stán expu xpuesto stos. Art. 35 (inciso b) LEY 29783
Comunicación, participación y consulta
4.12
Se cuen cuenta ta con con un proc proced edim imie ient nto o que que aseg asegur ura a que que la inf informa ormació ción n de SST, SST, es comun comunica icada da al perso persona nall y parte partes s inter interesa esada das. s. Art. 37 DS 005005-201 2012-T 2-TR/ R/ Art. 52 LEY 29783
SITUACIÓN N O C U M PLE
E N PR OC ES O
C U M P LE
N O APL IC A
OBSERVACIONES
ACCIONES
REQUISITOS
ITEM
4.13
El pers person onal al reci recibe be instr instruc ucci cion ones es clar claras as y pre precisa cisas s acerc cerca a de los los ries riesgo gos s en el puest puesto o de traba trabajo jo y las las medi medida das s de prev prevenció ención n neces necesar aria ias. s. Art. 52 LEY 29783
4.14
Se han han defi defini nido do métod métodos os de parti particip cipaci ación ón por por medi medio o de reun reunio ione nes s de grup grupos, os, equipos de trabajo, etc. Art. 24 LEY 29783
4.14
Se ha incl inclui uido do en el cont contra rato to de trab trabaj ajo o de cada cada trab trabaj ajad ador or,, los los ries riesgo gos s y las las medida medidas s prev preven ención ción y prote protecció cción n que que debe debe adop adoptar tar.. Art. 35 LEY 29783 / Art. 30 DS 005-2012-TR
4.15
Los Los repr repres esen enta tant ntes es de los los trab trabaj ajad ador ores es en el Comité mité de SST SST, part partic icip ipan an en las las activ activid idad ades es de iden identif tifica icació ción n de peli peligr gros os y evalua aluació ción n de riesg riesgos. os. Art. 75 LEY 29783
4.16
El pers person onal al part partic icip ipa a en la iden identi tifficac icació ión n de peli peligr gros os y suge sugere renc ncia ias s para para el control de los riesgos. Art. 24 y 25 LEY 29783
4.17
S e realiz a la c on ons ul ult a a los t ra rabajadores c ua uando hay an an c am am bi bios en las oper operaci acion ones es y proce procesos sos afect afecten en la segur segurid idad ad y salu salud. d. Art. 70 LEY 29783 / Art. 104 DS 005-2012-T 005-2012-TR R
4.18
A los trabajadores trabajadores se les informa a título personal acerca de los resultados de los exámenes médicos ocupacionales. Art. 71 inc iso b) LEY 29783
4.19
Se cuen cuenta ta con con un proc proced edim imie ient nto o para para inf informa ormarr al MTPE MTPE la ocur ocurre renc ncia ia de un accidente mortal e incidentes peligroso. Art. 82 LEY 29783
Control Operaciona Ope racionall 4.20
4.21
S e apl ic ic an an m ed edi da das de c on ont ro rol de l os os ri es es go gos , pri or ori za zando el c on ont ro rol en l a fuente, en el medio y finalmente finalmente en la persona. Art. 21 LEY 29783 Se realizan inspecciones y observaciones planeadas y se tiene un registro de las mismas. Art. 41 LEY 29783
4.22
Se ha esta establ blec ecid ido o un proc proced edim imie ient nto o para para real realiz izar ar los los exám exámen enes es médi médico cos s ant es es , durant e y al t ér érmino de la relación laboral a los t ra rabajadores . Art. 49 inciso d) LEY 29783
4.23
Se informa de los res ul ult ad ados médicos a los trabajadores de manera confidencial. Art. confidencial. Art. 71 inciso b) LEY 29783
4.24
S e i mp mpl em em en ent an an l as as m ed edi da das nec es es ar ari as as para evi ta tar l a ex po pos ic ic ió ión de l as as traba trabajad jador oras as en perí períod odo o de embar embarazo azo o lactan lactancia cia a labo labore res s pelig peligro rosa. sa. Art. 66 005-2012-TR. 005-2012-T R.
4.25
El pers person onal al cuen cuenta ta con con los los EPP EPP nece necesa sari rios os,, segú según n los los ries riesgo gos s a que que está están n expuestos. Art. 60 LEY 29783
SITUACIÓN N O C U M PLE
EN PR OC ESO
C U M P LE
N O APLIC A
OBSERVACIONES
ACCIONES
SITUACIÓN
REQUISITOS
ITEM
N O C U M P LE
4.26
Se ha estab estable lecid cido o un proce procedim dimie iento nto de inter interru rupci pción ón del del traba trabajo jo cuand cuando o exista exista algú algún n pelig peligro ro inmin inminen ente te que que constitu constituya ya un riesg riesgo o impor importan tante te para para la salud salud de los trabajadores. Art. 63 LEY 29783
4.27
instr instru umen mentos tos e insu insumo mos s crí crítico ticos s rela elacio cionad nados a la SST SST. 29783
4.28
Se dise iseñan los los puest uesto os de tra trabajo bajo,, ambie mbien ntes tes de tra trabajo, jo, la sele selecc cció ión n de equi equipo pos, s, está están n orie orient ntad ados os a gara garant ntiza izarr la salu salud d y segu seguri rida dad d del del trab trabaj ajad ador or.. Art. 50 LEY 29783
4.29
Las empresas contratis ta tas cuentan c on on un s is istema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. Art. 68 inciso a) LEY 29783 29783
4.30
Se verif erifica ica que que los los trab trabad ador ores es de las las empr empres esas as cont contra ratis tista tas s cuen cuente ten n con con los los mismo mismos s niv niveles eles de segu seguri rida dad d y salu salud d que que la que que tiene tienen n los los trab trabaj ajdo dore res s de la empresa principal. Art. 77 LEY 29783
4.31
Art. 21 LEY
Los Los traba trabaja jado dore res s de las las empr empresa esas s contra contratista tistas s cuenta cuentan n con sus respe respectiv ctivos os seguros de acuerdo a la normativa vigente. Art. 68 inciso c) LEY 29783
Planes de Emergencia Emergencia
4.32
4.33
Se ha estab stableci lecid do y man manten tenido ido un proce ocedimie imien nto escr escrit ito o par para ide identif tifica icar, anal analiza izarr y actua actuarr en las las poten potencia ciales les situaci situacion ones es de emerg emergen encia cia.. Art. 83 DS 005-2012-TR Se cuen cuenta ta con con proc proced edimi imien ento tos s de comu comuni nica cació ción n inte intern rna a y de coor coordi dina nació ción n con todo el personal para casos de emergencia.. Art. 83 DS 005-201 005-2012-T 2-TR R
4.34
Se han han esta establ blec ecid ido o los los medi medios os técn técnico icos s nece necesa sari rios os para para actu actuar ar en caso caso de emerg emergen encia cias: s: Sistemas Sistemas de detecc detecció ión n y extinci extinción ón de incen incendio dios, s, mater materia iales les de prime primero ros s auxili auxilios, os, puer puertas tas cortaf cortafue uego gos, s, alumb alumbra rado do de emerg emergen encia cia.. Art. 83 DS 005-2012-TR
4.35
Se lle llevan a cabo cabo los los simu simula lacr cro os de actua ctuaci ció ón par para caso casos s de emer mergenci encia as durante el año. Art. 83 DS 005-2012 005-2012-T -TR R
5
VERIFICACIÓN Medición y Seguimiento Seguimiento de l De Desemp sempeño eño
5.1
5.2
Se han han esta establ blec ecid ido o indi indica cado dore res s de dese desemp mpeñ eño o y resu resulta ltado do del del Siste Sistema ma de Gestión. Art. 85 y 86 DS 005-2012 005-2012-T -TR R Se cuen cuenta ta con con un regi registr stro o de dato datos s y resu resulta ltado dos s del del segu seguimi imien ento to y medi medició ción n suficientes para el análisis inmediato de acciones correctivas y preventivas.
EN PR OC ES ESO
C U M PL E
N O APLIC A
OBSERVACIONES
ACCIONES
ITEM
REQUISITOS Investigación de incidentes, no conformidad, conformidad, acción acción correctiva
5.3
Se ha estable establecid cido o el proce procedim dimien iento to de regis registro tro e investiga estigació ción n de accide accidente ntes s de trabajo. Art. 58 LEY 29783 / Art. 88 DS 005-2012005-2012-TR TR
5.4
Se cue cuenta y man mantien tiene e actu actua aliza lizad do el regist gistro ro de acci accide dent nte es, inci incid dente ntes y enfremedades ocupacionales. Art. 87 LEY 29783
5.6
Se ha esta estab bleci lecid do un pro procedi cedimi mien ento to de inv investi estiga gaci ció ón de enfe nfermed rmeda ades des ocupacionales. Art. 92 LEY 29783 S e verific a el cumplimiento y eficacia de las acciones c or orrectivas recom recomen enda dada das s en el infor informe me de investiga estigació ción n de accide accidente ntes. s. Art. 93 LEY 29783
6
REVISIÓN REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
5.5
6.1
6.2
Se revisa isa el s siist ste ema de gestió stión n de SST SST, al men menos una vez al año. Art. 90 DS 005-2012-TR Se comu comuni nica can n los los resu resulta ltado dos s de la rev revisión isión del del siste sistema ma a los los enca encarg rgad ados os del del siste sistema ma de gesti gestión ón,, al comi comité té de SST, SST, a los los trab trabaj ajad ador ores es y al Sindi Sindica cato to.. Art. 90 DS 005-2012-TR
SITUACIÓN NO CUM PL PLE
EN PR OC OCESO
C UM UM PL PLE
NO APLICA
OBSERVACIONES
ACCIONES
