Manual SIG osinergmin.pdf

MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

Elaborado por: Isaac Maguiña Soriano

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Gerente Planeamiento y Control de Gestión


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Código Revisión


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TABLA DE CONTENIDOS ISO 9001

ISO 14001 / OHSAS 18001

ISO 27001

UNE 93200

1.Objetivo y campo aplicación

1

1

1

1

2.Referencias normativas

2

2

2

3.Términos y definiciones

3

3

3

Manual SIG

4.Contexto de la organización

4

4.1.Conocimiento de la organización y su contexto 4.2 4.2.Com .Compr pren ensi sión ón nece necesi sida dade dess y expe expecctati tativa vass part partes es inter nteres esad adas as

4.1 5.2 5.2, 7.2.1 .2.1,, 7.2.2 .2.2

4.2 4.2

3.2 3.1, 3.5

4.3.Determinación alcance del SIG

1.2

4.1

4.2.1

4.4.Sistema integrado de gestión

4.1

4.1

4

5.Liderazgo

5.1

4.4.1

4.2.1

5.1.Liderazgo y compromiso

5.1

4.4.1

5.1

5.2.Política del SIG

5.3

4.2

4.2.1

5.5.1, 5.5.2

4.4.1

4.2.2

5.4.2

4.3

4.2.1

542 73

431 432

421

5.3.Roles, responsabilidades y autoridades 6. Planific Planificación ación 6 1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades

2



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INTRODUCCION OSINERGMIN inicia sus funciones el 15 de Octubre de 1,997, en los sectores de electricidad e hidrocarburos. Su sede principal se encuentra en Bernardo Monteagudo 222, Magdalena del Mar, Lima – Perú, adicionalmente cuenta con la sede de la Secretaría Técnica de Órganos Resolutivos-STOR (Av. Javier Prado Oeste 270, San Isidro), y con la sede de la Gerencia Adjunta de Regulación Tarifaria-GART (Av. Canadá 1460, San Borja). Mediante Ley Nº 27332 publicada el 29 de julio del 2000, se promulga la Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios Públicos, por la cual se precisa que los organismos reguladores tienen las funciones de supervisión, regulación, fiscalización y sanción, normativa, solución de controversias y de solución de reclamos. El 16 de abril del 2002 se promulgó la Ley Complementaria de Fortalecimiento Institucional de OSINERGMIN, Ley Nº 27699, que amplía las facultades del organismo regulador, entre las cuales destaca el control de calidad y cantidad de combustibles y otorga mayores prerrogativas dentro de su facultad sancionadora. Mediante Ley N° 28964 publicada el 24 de enero de 2007 se crea el Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería (OSINERGMIN), como organismo regulador, supervisor y fiscalizador de las actividades que desarrollan las entidades en los sub-sectores de electricidad, hidrocarburos y minería.



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1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN: Desarrollar, implementar, mantener y mejorar continuamente el Sistema Integrado de Gestión-SIG, que corresponden a los sistemas de gestión indicados en el siguiente cuadro. Su aplicación es a nivel de los procesos e infraestructura que forman parte del alcance del SIG que se indican en el punto 4.3. Sistema de Gestión 1. 2. 3. 4. 5.

Calidad Ambiental Seguridad de la información Compromisos públicos de calidad Seguridad y salud en el Trabajo-SST

Siglas SGC SGA SGI CPC SGS

Norma Internacional ISO 9001:2008 ISO 14001:2004 ISO 27001:2013 UNE 93200:2008 OHSAS 18001:2007

2. REFERENCIAS NORMATIVAS: En el presente Manual se utilizan los conceptos y vocabulario siguientes: SGC: apartado 3 de la Norma ISO 9001:2008 SGA: apartado 3 de la Norma ISO 14001:2004 SGI: apartado 3 de la Norma ISO 27001:2013 SGS: apartado 3 de la Norma OHSAS 18001:2007 Glosario del Reglamento de la Ley de SST 29783 (DS 005-2012-TR)     



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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACION: 4.1. Conocimiento de la organización y de su contexto: OSINERGMIN es una institución pública que tiene autonomía funcional, técnica, administrativa, económica y financiera; y está adscrita a la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), del Estado Peruano, cuyas funciones son: regular, supervisar y fiscalizar, en el ámbito nacional, el cumplimiento de las normas técnicas relacionadas con las actividades de los sectores de su competencia: Reguladora

Supervisora

Fiscalizadora

Fijar tarifas de los servicios público de su ámbito Verificar el cumplimiento de los requisitos legales, contractuales y técnicos

Solución de Reclamos Solución de Controversias

Aplicar sanciones por incumplimiento de obligaciones legales y/o técnicas

Normativa

Resolver apelaciones de usuarios del servicio público de su ámbito Conciliar interés contrapuesto entre entidades y entre estas y sus usuarios o consumidores independientes y resolver los conflictos suscitados entre estos Dictar reglamentos y normas que regulen procedimientos a su cargo

La institución se creó el 31 de diciembre de 1996, mediante la Ley N° 26734, bajo el nombre de Osinerg e inició el ejercicio de sus funciones el 15 de octubre de 1997, supervisando que las empresas eléctricas y de hidrocarburos brinden un servicio permanente, seguro y de calidad. A partir del año 2007, la Ley N° 28964 amplió su campo de trabajo al subsector minería y pasó a denominarse Osinergmin. Por esta razón, también supervisa que las empresas mineras cumplan con sus actividades de manera segura y saludable.



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Visión: El Perú consolida su desarrollo energético con servicios de calidad, asequible y seguros; asimismo afianza la sostenibilidad y seguridad del sector minero; con Osinergmin como la institución del Estado peruano de mayor credibilidad y confianza Misión: Regular, supervisar y fiscalizar los sectores de energía y minería con autonomía, capa cidad técnica, reglas claras y predecibles, para que las actividades en estos sectores se desarrollen en condiciones de seguridad y se disponga de un suministro de energía confiable y sostenible Valores: Valor 1.Compromiso 2.Excelencia 3.Servicio 4.Integridad 5.Autonomía

Definición Actuar identificados con el Organismo y sus funciones de manera proactiva y con una visión de largo plazo Generar y usar el conocimiento con eficacia y eficiencia Tener la predisposición para atender a los grupos de interés en los sectores minero energéticos Actuar con profesionalismo, honestidad y transparencia Asegurar y preservar la independencia en las decisiones de Osinergmin y su estabilidad institucional

Valores Institucionales y el SIG VALORES

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN - SIG Sistema de Gestión de la

Compromisos públicos de

Sistema de gestión de seguridad de la

Sistema de gestión de seguridad y salud en

Sistema de gestión



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Propuesta de Valor :

La propuesta de valor se define como aquello que diferencia a Osinergmin, y que es ofrecido a nuestros grupos de interés; es una combinación única de producto, servicios, beneficios y valores agregados que la institución ofrece a sus grupos de interés: a. Ser proactivos para lograr que el Perú cuente con una cobertura a nivel nacional de servicios energéticos oportunos, suficientes, confiables, asequibles y de calidad. Supervisar que las operaciones de las empresas de energía y minería se realicen en forma segura para la comunidad, trabajadores y el ambiente b. Proporcionar a las empresas prestadoras e inversionistas un marco regulatorio, de supervisión y de fiscalización, con reglas y procesos claros y predecibles, que permitan lograr una rentabilidad apropiada y que incentiven una mayor inversión. c. Cumplir y hacer cumplir los políticas sectoriales de energía y minería y brindando a las instituciones del Estado un soporte técnico y prospectivo, que les permita propiciar una política sectorial sostenible e información necesaria y oportuna para el cumplimiento de sus funciones d. Construir una organización innovadora, constituida por colaboradores competentes y motivados que laboren en un entorno atractivo y retador que promueva y potencie su desarrollo profesional y personal



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4.3. Alcance del Sistema Integrado de Gestión-SIG: 4.3.1. Alcance del Sistema de Gestión de la Calidad-SGC: Procesos de supervisión de electricidad 1. Supervisión de verificación de la disponibilidad y estado operativo de las unidades de generación del SEIN 2. Supervisión del cumplimiento de programas de mantenimiento en generación aprobados por el COES-SINAC 3. Supervisión de la operatividad de la generación de sistemas eléctricos aislados 4. Supervisión de la implementación de los esquemas de rechazo automático de carga y generación 5. Supervisión del performance de los sistemas de transmisión eléctrica 6. Supervisión de las altas y bajas de los sistemas secundarios y complementarios de transmisión 7. Supervisión de interrupciones en instalaciones eléctricas de media tensión 8. Supervisión de la calidad de tensión y calidad de suministro en empresas de electricidad 9. Atención y disposición de medidas ante situaciones de riesgo eléctrico grave 10. Calificación de solicitudes de fuerza mayor de las concesionarias de transmisión y distribución 11. Aplicación del procedimiento administrativo sancionador a las entidades del sector eléctrico 12. Atención de solicitudes de exoneración de compensaciones

Procesos de supervisión regional Electricidad:

13. Supervisión de la operatividad del servicio de alumbrado público 14. Supervisión del contraste de medidores 15. Supervisión de instalaciones de distribución eléctrica por seguridad pública 16. Supervisión de la facturación, cobranza, atención al usuario, cortes y reconexión 17. Supervisión de la calidad de atención de las llamadas telefónicas en empresas de distribución 18. Supervisión de contribuciones reembolsables



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Procesos de regulación tarifaria 31. Fijación de tarifas en barra 32. Fijación de los costos de conexión a la red de distribución eléctrica 33. Aprobación de los importes máximos de corte y reconexión 34. Aprobación del factor de recargo del fondo de compensación social eléctrica (FOSE) y programa trimestral de transferencias 35. Fijación del valor agregado de distribución (VAD) y cargos fijos 36. Revisión de pliegos tarifarios de distribución eléctrica 37. Aprobación del factor de balance de potencia coincidente en horas de punta 38. Aprobación del factor de ponderación del precio de la energía

Procesos de atención de reclamos de usuarios 39. Atención de apelaciones de reclamos de los usuarios de los servicios públicos de electricidad y gas natural por red de ductos 40. Atención de quejas ante problemas en la tramitación de las concesionarias de los servicios públicos de electricidad y de gas natural 41. Verificación del cumplimiento de las resoluciones de la JARU referidas a medidas cautelares, apelaciones y quejas 42. Atención de medidas cautelares de los usuarios de los servicios públicos de electricidad y gas natural por red de ductos 43. Atención de apelaciones de resoluciones de sanción y quejas ante el TASTEM

Proceso de solución de controversias 44. Solución de controversias comprendidas dentro de la competencia de Osinergmin

Procesos de apoyo 45. Recursos humanos 46. Logística 47. Sistemas

4.3.2. Alcance del Sistema de Gestión de Seguridad de la Información-SGI:



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4.3.3. Alcance del Sistema de Gestión de SST-SGS y Sistema de Gestión Ambiental-SGA: Sedes Lima

Sede Central Sede STOR Sede GRT Sede DFHL Sede GFM Sede DSR Sede de Logística Depósito de Ventanilla

Avenida Bernardo Monteagudo 222, Magdalena del Mar Avenida Javier Prado 270, San Isidro Av. Canadá 1460, San Borja Avenida Jorge Basadre Nº 157, San Isidro, Piso 3 Avenida Jorge Basadre Nº 157, San Isidro, Piso 4 Avenida Jorge Basadre Nº 157, San Isidro, Piso 5 Calle Comandante Jiménez Nº178, Magdalena del Mar, Lima Calle Capirona 143 Zona Industrial de Ventanilla - Callao

OR-Lima OD-Lima Norte OD-Lima Noreste OD-Lima Sur OD-Lima Sureste OD-Callao

Av. Bernardo Monteagudo 222, Magdalena del Mar, Lima Av. Los Andes Nº 467 - Urb. Industrial Panamericana-San Martin de Porres Av. Próceres de la Independencia 3098, San Juan de Lurigancho Av. Los Héroes Nº 473-A - San Juan de Miraflores Av. Los Eucaliptos Mz. A Lote 29 2do.Piso, Urb. Los Robles, Santa Anita Av. Sáenz Peña 988, Callao

OR-Arequipa OR-Cusco OR-La Libertad OR-Junín OR-Tacna OR-Puno OR-Piura OR L t

Calle Benigno Ballón Farfán 635, Umacollo, Arequipa Pasaje Grace N° 115 – B cercado (Altura de la cdra. 6 de Av. El Sol), Cusco Marcelo Come 253, Urb. San Andrés, primera etapa, Trujillo Jr. Libertad Nº 801, Huancayo Calle San Martín 844, cercado, Tacna Jr. Lima 715, cercado, Puno Jirón Otto Tonsman 218 Mz N Lote 9 Residencial Miguel Grau C ll B il Nº 650 I it

Oficinas Desconcentradas-Lima

Sedes Oficinas Regionales



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4.4. Sistema integrado de gestión: Se ha establecido, documentado, implementado, mantenido y se mejora continuamente la eficacia del SIG, según las Normas Internacionales indicadas en el punto 2, en tal sentido se ha: a. Determinado los procesos necesarios, especificados en: Planes de Calidad y procedimientos b. Determinado la secuencia y la interacción de sus procesos Anexo 2 c. Determinado, en los documentos del SIG, los criterios y métodos para asegurar una eficaz operación y control de los procesos. d. Asegurado la disponibilidad de recursos e información necesaria para la operación y control de los procesos, especificados en los procedimientos y presupuesto. e. Realizado el seguimiento y medición (cuando es aplicable) y análisis de sus procesos; en los documentos desarrollados para el SIG, que se referencian en el presente manual. f. Implementado las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de sus procesos. El SIG se ha desarrollado con base a la Mejora Continua del Ciclo de Deming PHVA y de acuerdo a los lineamientos de los Requisitos indicados en el punto 2. ESTRUCTURA DE REQUISITOS NORMATIVOS DEL SIG-PHVA • •

Manual del SIG: alcance, compromiso de la Dirección, responsabilidades y autoridad. Política Planificación: IPER, IAEI, ER SI, determinación de controles, enfoque al ciudadano, gestión



ESTRUCTURA DOCUMENTARIA DEL SIG–PHVA

PHVA

Código

Procedimiento/Instructivo

MSIG PC-xxx SIG-01 SIG-02 SIG-03 I1-SIG-03 I2-SIG-03

Manual SIG Planes de calidad Gestión del enfoque al ciudadano Gestión de procesos Planificación del SIG Gestión de riesgos del SIG Gestión de activos de la información

SIG-04 SIG-05 SIG-06 I1-SIG-06 I2-SIG-06 I3-SIG-06 SIG-07

Comunicaciones interna y externas Control de documentos y registros Control operacional del SIG Gestión de ecoficiencia y residuos sólidos Control operacional para proveedores Prevención de la salud ocupacional Gestión de emergencias

V

SIG-08 SIG-09

Revisión, medición y análisis de datos Investigación de incidentes y vulnerabilidades del SIG

A

SIG-10

Mejora continua del SIG

P

H

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MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION 

 


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Prevenir los daños y deterioro de la salud de los trabajadores y terceros. Controlar los riesgos relacionados a SST generados por nuestras actividades promoviendo y motivando al personal mediante la participación y consulta. Gestionar los riesgos, implementar controles y garantizar la eficacia de las mediciones. Cumplir con los requisitos, promover la toma de conciencia del personal y fomentar la mejora continua

La Alta Dirección asegura que la Política del SIG cumple con los requisitos de las Normas especificadas en el punto.2 y su actualización periódica; así como su publicación, comunicación y entendimiento de sus colaboradores a través de reuniones de trabajo.

5.5. Roles, responsabilidades y autoridades: La responsabilidad y autoridad del personal involucrado en el SIG, están definidas en los diferentes documentos del SIG. Son comunicados a los niveles apropiados mediante la difusión y talleres de sensibilización que realiza cada Gerencia. Ya no hay talleres Se han conformado los siguientes comités: Comité Central del SIG (CCSIG), Comité del SIG (en las Gerencias) y Comité de SST- CSST En el Anexo.3 se muestra estructura orgánica de Osinergmin y del SIG En el Anexo.4 se definen las responsabilidades generales en el SIG. En el Anexo.6 se muestra las competencias definidas para el SGI La organización y funciones del CSST, están especificadas en la Ley y Reglamento de SST. 

   

Se ha designado al Gerente de la OPC como “ Representante de la Dirección” del SIG, quien es el



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6.2. Objetivos, metas y programas: Se han identificado los siguientes objetivos generales del SIG, los cuales forman parte de los objetivos estratégicos:

OB1 OB2 OB3 OB4 OB5 OB6 OB7 OB8

Optimizar los procesos línea y soporte Asegurar la eficacia de seguridad de la información, mediante la integridad, efectividad de controles, mitigación de riesgos y mejora continua Prevenir accidentes e incidentes de trabajo, y proteger la seguridad y salud de las personas Prevenir y/o mitigar el impacto ambiental, así como el uso eficiente de los recursos. Garantizar la integridad de los expedientes, asegurando su uso dentro de los procesos que los requieran. Garantizar la disponibilidad de los sistemas de información, asegurando su operación en los procesos que los requieran. Asegurar la efectividad del SGSI, a través de la mejora continua. Garantizar la efectividad de los controles implementados, asegurando una adecuada mitigación de los riesgos.

Se establecen, implementan y se mantienen objetivos específicos y los programas para alcanzar los objetivos y metas y evaluación. Dichos programas incluyen: Asignación de responsabilidades, en las funciones y niveles pertinentes; y los recursos y plazos para lograrlo. Los objetivos específicos SIG son: a. Consistentes con la política, objetivos y metas b. Medibles, a través del procedimiento SIG-03



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7.4. Competencia: Para el personal cuyo trabajo afecta la conformidad con los requisitos de los productos , puedan causar impactos significativos identificados, o puedan impactar en el SIG, se establecen sus competencias en función de la educación, formación, habilidades y experiencia. La administración de las actividades de reclutamiento, selección y contratación de supervisores, es responsabilidad de cada Gerencia, bajo el marco del Reglamento de Supervisión de las Actividades Energéticas y Mineras – OSINERG N° 2052009-OS/CD, y las bases correspondientes, según corresponda . Para asegurar la competencia, toma de conciencia y formación de los trabajadores: a. Determinado las competencias necesarias de los puestos de trabajo, especificados en el “Manual de Organización y Funciones-MOF”, Manual del SIG y procedimientos específicos . La evaluación de las competencias de los trabajadores y determinación de sus brechas, se realiza según el procedimiento “Evaluación de Competencias, OAF-RRHH-PE-09” b. Se determina y proporciona capacitación a los trabajadores de acuerdo a lo establecido en la “Política de Capacitación del Personal” y los procedimientos de “Capacitación de Personal, OAFRRHH-PE-07” y “Perfeccionamiento de Colaboradores, GTH-PE-01”. c. Evaluado la eficacia de la capacitación, la misma que se realiza según el formato “Evaluación de la Eficacia”. La GTH mantiene los registros actualizados sobre la educación, formación, habilidades y experiencia de los trabajadores, en el “Legajo Personal”, en él se incluye también el Historial de Incidentes y reportes de los mismos.



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7.7. Información documentada: 7.7.1. Generalidades: La documentación que describe los procesos del SIG, incluyen: a. b. c. d.

Declaraciones documentadas de la política y objetivos El presente Manual del SIG El Reglamento Interno de SST- RISST Los procedimientos documentados y registros requeridos por las Normas del SIG y procesos declarados en el alcance e. Los documentos establecidos por OSINERGMIN, para asegurar una eficaz planificación, operación y control de sus procesos, referenciados en MSIG La documentación se ha determinado según el tamaño, tipo y complejidad de OSINERGMIN, así como la secuencia e interacción de sus procesos y las competencias de su personal. 7.7.2. Control de documentos: Se cuenta con el procedimiento SIG-05, que incluye la estructura documentaria, los mecanismos de elaboración, aprobación, modificación de documentos así como de su distribución y control tanto de documentación interna como externa y gestión de obsoletos.



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Además: a. Se mantiene toda la información documentada hasta cuando sea necesario. b. Se controlan todos los cambios planificados y no planificados, revisando sus consecuencias, a fin de tomar las acciones de mitigación de presentarse un evento o incidente. c. Se asegura que los procesos con terceros son controlados a través del análisis y comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas (punto 4.2) 8.3.1. Diseño: Los requisitos de los productos incluidos dentro del alcance del SIG-OSINERGMIN, están establecidos en la normativa vigente, por lo tanto no aplica este requisito. 8.3.2. Compras: a. Proceso de compras: Para asegurar que los bienes/servicios cumplan con los requisitos especificados por los usuarios y controles operacionales ambientales y de SST, se ha establecido el “Procedimiento Adquisiciones y Contrataciones, OAF-ALOG-PE-06”, y el procedimiento “Control Operacional, SIG-06” el cual se realicen de acuerdo con la Ley de Adquisiciones y Contrataciones del Estado y su Reglamento, y otras normas vigentes. Las evaluaciones y contrataciones de supervisores se realizan bajo el marco del Reglamento de Supervisión de las Actividades Energéticas – OSINERG N° 324-2007-OS/CD. Adicionalmente, se



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8.4. Control de la producción y prestación del servicio-PPS: 8.4.1. Control de la PPS: Se realizan en condiciones controladas, los cuales se especifican en los Planes de Calidad y procedimientos específicos de los diferentes procesos del SIG. Los procesos son controlados para prevenir la generación de aspectos ambientales, peligros y riesgos mediante el procedimiento SIG-03. 8.4.2. Validación de procesos: Se aplica sólo para el proceso de “Atención al Cliente”, para ello cuenta con el procedimiento “Validación del Proceso de Orientación, OC-PE-06”, que incluye: a. b. c. d.

Criterios para la revisión y aprobación de dicho proceso Aprobación de infraestructura necesaria: equipos, locales, personal, otros Métodos, procedimientos, instructivos y registros necesarios La revalidación

Para los otros procesos del SIG no es aplicable, toda vez que los productos resultantes se verifican mediante actividades de SYM posteriores

8.4.3. Identificación y trazabilidad: Las Gerencias, a través de sus registros, tienen la capacidad de realizar la trazabilidad de los productos.



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9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO: 9.3. Seguimiento, medición, análisis y evaluación : Se ha planificado e implementado los procesos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios para: a. Demostrar la conformidad con los requisitos. b. Asegurar la conformidad del SIG. c. Mejorar continuamente la eficacia del SIG. d. El desempeño y efectividad de los sistemas de gestión Determinando: a. Aquello que requiere ser monitoreado y medido en el SIG. b. Los métodos aplicados para monitorear, medir, analizar y evaluarlos, obteniendo resultados válidos. c. Cuándo se llevarán a cabo el monitoreo y las mediciones. d. Quién es el responsable de las mediciones. e. Cuándo se analizarán y evaluarán los resultados del monitoreo y de las mediciones. f. Quién es el responsable del análisis y evaluación de los resultados. Para la evaluación del desempeño se cuenta con el procedimiento SIG-08 9.3.1. Satisfacción del cliente:



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9.3.3. Seguimiento y medición del producto: Para verificar el cumplimiento de requisitos de producto, las Gerencias de línea realizan el SYM de las características de los productos, en las etapas apropiadas de cada proceso, según lo definido en los Planes de la Calidad y procedimientos específicos. Se mantienen evidencias de la conformidad con los criterios de aceptación del producto, sí como los registros de las personas que autorizan la liberación del producto. No se procede a la liberación del producto hasta que no se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, salvo que tengan la autorización correspondiente por alguien autorizado 9.3.4. Control de producto no conforme-PNC: Los PNC se identifican y controlan para prevenir su utilización o entrega no prevista. Los controles, responsabilidades y autorizaciones se tiene el procedimiento SIG-08. Para identificar situaciones de emergencias y accidentes potenciales y responder ante ellos se tiene el procedimiento SIG-09. 9.3.5. Análisis de datos: Para demostrar la idoneidad y eficacia del SIG, se determina, recopila y analiza los datos apropiados, a fin de identificar donde pueden realizarse la mejora continua. Se incluyen los datos resultados de medición y seguimiento, y otros relevantes. Se tiene el procedimiento SIG-08.

9.4. Auditoria Interna:



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10. MEJORA: 10.3. No Conformidades y acciones correctivas Investigación de Incidentes: Los incidentes son investigados y analizados según el procedimiento SIG-09 donde se define los requisitos. Ante una No Conformidad: a. Reaccionar frente una No Conformidad-NC, disponiendo de la(s) acción(es) para controlarla y corregirla, atendiendo sus consecuencias. b. Tomar las acciones para eliminar las causas de las No Conformidades-NC y evitar su repetición, se realizan las acciones correctivas y/o preventivas apropiadas a los efectos, según el procedimiento SIG-10 c. Asegura que cualquier cambio necesario se incorpora a la documentación del SIG. Se considera que todas las acciones tomadas son apropiadas a la magnitud de los problemas encontrados.

10.4. Mejora continua: Se ha establecido los procesos necesarios para mejorar continuamente el desempeño del SIG a través de: la Política, Objetivos y metas del SIG, resultados de las auditorias, análisis de datos,



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12. CONTROL DE CAMBIOS: En Términos y Definiciones: En 3.3 se han actualizado las abreviaturas En el alcance del SGC: a. Se ha retirado del alcance del proceso de supervisión de electricidad: “Supervisión de la seguridad en servidumbres de líneas de alta tensión”. b. Los siguientes procesos han pasado del proceso de supervisión de electricidad, al proceso de supervisión regional:     

Supervisión de instalaciones de distribución eléctrica por seguridad pública Supervisión de la facturación, cobranza, atención al usuario, cortes y reconexión Supervisión de la calidad de atención de las llamadas telefónicas en empresas de distribución Supervisión de contribuciones reembolsables Reintegros y recuperos de energía eléctrica en el servicio público de electricidad

c. En el proceso de supervisión regional de ha efectuado las siguientes modificaciones en la denominación de los nombres de los procesos: DE: Supervisión operativa de las actividades de distribución y comercialización de hidrocarburos líquidos y GLP A: Supervisión operativa de las actividades de comercialización de hidrocarburos líquidos y GLP



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Anexo.1 Procesos del SGS-SGA

TIPO PROCESO

a. Gestión administrativos en oficinas

b. Gestión de implementación de oficinas

c. Gestión de Mantenimiento

ACTIVIDADES

Elaboración de informes, resoluciones, directivas Reuniones de trabajo y eventos Atención al publico Entrenamiento Gestión de archivos Gestión de almacenes Gestión de bienes patrimoniales Otros Nuevas oficinas Ampliaciones y remodelaciones Cambio de oficinas Mantenimiento y operación del aire acondicionado Mantenimiento del ascensor Operación y mantenimiento del Grupo electrógeno Operación y mantenimiento de distribución de agua Operación de vehículos de transporte



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Anexo.2 Secuencia e Interacción de Procesos del SIG

Planeamiento Estratégico Control de Gestión

STOR C I U D A D A N O / G R U

Planificación

Implementación

Revisión

Mejora

del SIG

del SIG

del SIG

del SIG

Atención de Apelaciones, Quejas y Medidas Cautelares

GFE

Supervisión Eléctrica

GART

Regulación Tarifaria

TSC

Solución de Controversias

Verificación Cumplimientos de Resoluciones de la JARU

Fiscalización Eléctrica

C I U D A D A N O / G R U P


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Anexo.3 Estructura Orgánica de OSINERGMIN y del SIG CONSEJO

TRIBUNAL DE SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS

DIRECTIVO

Presidencia Órgano de Control Institucional

Oficina de Comunicaciones

Asesoría de la Alta Dirección

Oficinas Desconcentradas y Atención al Usuario TRIBUNAL DE APELACIONES DE SANCIONES EN TEMAS DE ENERGÍA Y MINERÍA

GERENCIA ADJUNTA DE REGULACIÓN TARIFARIA

División de Generación y Transmisión Eléctrica

División de Distribución Eléctrica

JUNTA DE APELACIONES DE RECLAMOS DE USUARIOS

GERENCIA GENERAL

División de Gas Natural

Oficina de Administración y Finanzas

GERENCIA LEGAL

Oficina de Estudios Económicos Secretaría Técnica de Órganos Resolutivos

Oficina de Sistemas

GERENCIA DE FISCALIZACIÓN ELÉCTRICA

Secretaría General CUERPO COLEGIADO DE SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS

GERENCIA DE FISCALIZACIÓN DE GAS NATURAL

Oficina de Planeamiento y Control de Gestión

OFICINAS REGIONALES

GERENCIA DE FISCALIZACIÓN DE HIDROCARBUROS LÍQUIDOS

GERENCIA DE FISCALIZACIÓN MINERA



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Anexo.4 Responsabilidades Generales en el SIG

Comité Central del SIG

Secretario Ejecutivo del SIG

a. Revisar la Política y los Objetivos del SIG. b. Asegurar que la Política del SIG sea entendida, implementada y mantenida en todos los niveles c. Revisar periódicamente la eficacia del SIG. d. Evaluar periódicamente el avance de la implementación del SIG. e. Identificar y proveer los recursos necesarios para el SIG. f. Convocar a reuniones periódicas para realizar el seguimiento y tomar las decisiones necesarias con relación al SIG. g. Asegurar los recursos necesarios para contribuir con las mejoras del SIG. a. Supervisar la difusión de la Política y Objetivos del SIG. b. Coordinar y dirigir la implementación, despliegue y mantenimiento del SIG. c. Apoyar y asesorar al CCSIG. d. Administrar la documentación general del SIG. e. Convocar al CCSIG, para que los CSIG, CASST y CSI informen sobre el desempeño del SIG y las necesidades de mejora. f. Otras responsabilidades que le asigne el CSIG. g. Aprobar los criterios de aceptación de riesgos y niveles de riesgo aceptable y de riesgos residuales. a. Difundir la Política y Objetivos del SIG


Coordinador SGI (Gerencias/oficina)

Coordinador SGS-SGA (institucional)


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a. Ejecutar la difusión de las políticas, objetivos, metas y programas del SGI en su respectiva gerencia/oficina. b. Revisar las políticas, procedimientos y estándares del SGI. c. Liderar y velar por el desarrollo, mantenimiento y cumplimiento de políticas, estándares y procedimientos para promover la seguridad de la información. d. Desarrollar y mantener el Plan de Seguridad de la información e. Evaluar y coordinar la implementación de controles específicos del SGI f. Asesorar a las distintas áreas en temas relacionados con el SGI g. Establecer y mantener contacto con otras organizaciones, recursos o fuentes externas de apoyo técnico y especializado h. Apoyar en la planificación y realización de las auditorias del SGI. a. Supervisar la difusión de la política, objetivos, metas y programas del SGS-SGA. b. Coordinar y dirigir la implementación, despliegue y mantenimiento del SGS-SGA. c. Apoyar y asesorar al personal de la institución en asuntos de SGS-SGA. d. Controlar la documentación general del SGS-SGA. e. Apoyar en la evaluación el desempeño SGS-SGA y necesidades de mejora f. Apoyar en la planificación y realización de las auditorias del SGS-SGA g. Apoyar, coordinar e integrar el tratamiento de SACP y observaciones del SGS-SGA, a nivel institucional h. Estar disponible para todas las personas que trabajen en OSINERGMIN i. Elaborar los informes de gestión de SGS-SGA, para su revisión por la Dirección j. Otras responsabilidades que le asigne la Gerencia General o el CCSIG i. Ejecutar la difusión de las políticas, objetivos, metas y programas del SGS-SGA en su respectiva gerencia/oficina.


Propietarios de activos de información

Custodio de activos de información

Gestor de Servicios

Equipo de trabajo SGI

Áreas de apoyo SGI

a. b. c. d.


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Asegurar la aplicación de la metodología de gestión de riesgos del SGI Aprobar la relación de activos, riesgos y planes de mitigación del SGI Supervisar periódicamente el nivel de implementación del SGI Garantizar el cumplimiento y preservación de la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información bajo su responsabilidad. e. Determinar a los miembros del equipo de trabajo para la identificación y evaluación de riesgos y determinación de controles del SGI. a. Administrar controles autorizados por los propietarios de los activos de información, protegiendo los activos asignados para su custodia. b. Administrar accesos a los activos de información c. Reportar incidentes y vulnerabilidades de seguridad de la información identificada durante el proceso de administración de los activos de información. d. Comunicar las mejoras al SGI, al Oficial de Seguridad de la Información y al Propietario de la Información. a. Asegurarse de comunicar las bajas de los terceros. b. Comunicar al Oficial de Seguridad de la Información, los incumplimientos de seguridad de la información por parte del personal del tercero. c. Verificar el cumplimiento de los acuerdos de niveles de servicio por parte del proveedor que brinda el servicio. Brindar soporte al propietario, en relación a la identificación de activos, evaluación de riesgo y determinación de controles de mitigación a. Participar en la identificación de activos, evaluación de riesgo y determinación de controles de mitigación. b. Cumplir oportunamente los controles de seguridad de información y las acciones


Código Revisión

: MSIG : 27

Página

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Anexo.5 Detalle del Alcance del SGI 1. Procesos en el alcance del SGI, límites y tecnologías:

Área

Proceso

GFE

Documento Referencia

Localización Ámbito

Revisión de pliegos tarifarios

Desde el procesamiento de información hasta la elaboración de informes de evaluación y rev isión de reajustes. Tiene por objetivo evaluar periódicamente los factores de reajuste tarifario y, en caso de reajuste, verificar el cálculo correcto de los pliegos tarifarios aplicables a usuarios finales del servicio público de electricidad. Este alcance está definido según el procedimiento GART-DDE-PE-07 “Rev isión de Pliegos Tarifarios”.

Procedimiento GART-DDE-PE-07

Lima

Determinación del Factor de Recargo y del Programa de Transferencias del FOSE

Desde la recepción de la información hasta la resolución de los recursos de re consideración. Tiene por objetivo calcular trimestralmente el factor de recargo del FOSE y el Programa de Transferencias Externas entre las empresas distribuidoras. Este alcance está definido según el procedimiento GART-DDE-PE- 05 “Determinación del Factor de Recargo y del Programa de Transferencias del FOSE”.

Procedimiento GART-DDE-PE-05

Lima

Entrega de Código de usuario y contraseña del SCOP a los agentes

Permite la generación de usuarios y contraseñas del aplicativo SCOP, para los agentes autorizados. Por tanto, incluye desde la solicitud de código de usuario y contraseña del SCOP o duplicado del m ismo, en el departamento de Lima hasta la generación y entrega, de acuerdo al procedimiento GFHL-SCOP-PE-09 “Entrega de Código de usuario y contraseña del SCOP a los agentes”.

Procedimiento GFHL-SCOP-PE-09

Lima

Supervisión de Verificación de la Disponibilidad y Estado Operativo de las Unidades de Generación del SEIN

Define las actividades para supervisarla verificación de la disponibilidad de las unidades térmicas mediante la realización de pruebas aleatorias y el arranque de las unidades de generación requeridas por despacho; asimismo, la ejecución de las actividades de mantenimiento en cuanto a la excedencia en los tiempos programados aprobados por el COES.

Procedimiento de Supervisión de Verificación de la Disponibilidad y Estado Operativo de las Unidades de Generación del SEIN GFE-UGSE-PE-01

El proceso se realiza en Lima pero su alcance es nacional.

Supervisión de interrupciones en instalaciones eléctricas de media tensión

Considera dos aspectos, el primero la supervisión del registro de interrupciones que reportan mensualmente las empresas de distribución eléctrica, para la supervisión se instala equipos testigos (propios de OSINERGMIN) ubicados de forma estratégica e inopinada. El segundo aspecto, es la supervisión de la operación de las redes eléctricas de Media Tensión, para la supervisión se utiliza indicadores de performance reconocidos internacionalmente (SAIFI y SAIDI) calculados a partir del registro de interrupciones de GFE.

- Procedimiento de Supervisión del Registro de Interrupciones GFE-UCS-PE-01

GART

GOP

Descripción

- Procedimiento de Supervisión del Desempeño Esperado en la Media Tensión GFE-UCS-PE-02


MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION Área

STOR

GFGN

Proceso Atención de apelaciones de reclamos de los usuarios de los servicios públicos de electricidad y gas natural por red de ductos Atención de quejas referidas a reclamos de los usuarios de los servicios públicos de electricidad y gas natural por red de ductos

Registro de Hidrocarburos para las actividades de Gas Natural

OAF Gestión Documentaria

OS

Gestión del Centro de Datos

Descripción Atiende los recursos de apelación presentados por los usuarios del serv icio público de electricidad y gas natural por red de ductos, a nivel nacional según el procedimiento de reclamos. Atiende las quejas presentadas por los usuarios del servicio público de electricidad y gas natural por red de ductos, a nivel nacional, por defectos de las concesionarias en la tramitación de los reclamos recibidos de los usuarios, según el procedimiento de quejas. Atención de solicitudes de Registro de Hidrocarburos para las actividades de Gas Natural que se presenten en OSINERGMIN en el ámbito de Lima - Metropolitana. Solo incluye los establecimientos de venta al público de Gas Natural Vehicular, no contempla en su alcance a las demás actividades contempladas en el registro de hidrocarburos. Documentación que ingresa del cliente : Se inicia con la recepción de documentación del cliente, registro, digitalización, control de calidad, envío electrónico y almacenamiento de los documentos e lectrónicos. Documentación que generan las unidades orgánicas de la institución: Se inicia con la generación electrónica de documentos internos, envío y almacenamiento de los mismos. Estos documentos (externos e internos) forman parte del acervo documentario de la Institución y permiten que los procesos de línea de la organización reciban el soporte necesario para la operación, evaluación y emisión de pronunciamientos. No se considera como parte del proceso, los envíos de los documentos físicos a las áreas ni las notificaciones a clientes externos a la institución. La Gestión del Centro de Datos de OSINERGMIN, que incluye la gestión de: - Servidores (Base de datos, Aplicaciones) - Sistemas de Almacenamiento - Redes y Comunicaciones - Infraestructura del Centro de Datos - Software del Centro de Datos


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Documento Referencia

Localización Ámbito

Procedimiento de Apelaciones STOR-JARU-PE-01


Procedimiento de Quejas STOR-JARU-PE-02


Procedimiento de Atención de Solicitudes de Registro de Hidrocarburos para las Actividades de Gas Natural GFGN-DDCN-PE-01


-

Su alcance es nacional.

-

Centro de Datos Principal de la Sede Magdalena y el Centro de datos alterno en la Sede GART. Su alcance es nacional.

Los procesos se llevan a cabo con soporte de sistemas y/o recursos informáticos, tal como se indica en el documento de inventario de activos y de forma manual. La actividad de supervisión de los procesos del alcance correspondiente a las gerencias GFE, GART, GFHL, GFGN y STOR, se llevan a cabo con terceros y con personal propio



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2. Activos Principales de los Procesos: Los activos más relevantes de los procesos del alcance están identificados en el “Inventario de Activos de Información”. Los activos de información contemplados dentro de los planes de tratamiento de riesgos se encuentran en el “Plan de Tratamiento de Riesgo de la Información”. 3. Justificación de inclusión/exclusión: La inclusión de los procesos del alcance y exclusión de los procesos responden a criterios de disponibilidad de recursos humanos y económicos así como de tiempo a fin de atender la ejecución apropiada del SGI. La alta dirección es consciente tanto de los procesos incluidos como de los no incluidos en el alcance del SGI. Conforme se obtengan resultados de revisiones por parte de alta dirección, así como disponibilidad de recursos y tiempo, se contemplará la posibilidad de incluir más procesos al alcance del SGI.



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Anexo.6 Competencias definidas para el SGI Competencias

Orientación a Resultados

Trabajo en equipo

Mejoramiento permanente

Conocimiento de la organización / gerencia

Conocimiento del SGI

Conocimiento en Continuidad de operaciones

Gerente de Sistemas

Alto

Alto

Alto

Alto

Medio

Medio

Oficial de Seguridad

Alto

Alto

Alto

Alto

Alto

Alto

Coordinadores SGI

Alto

Alto

Alto

Alto

Medio

Medio

Representante del GTH

Alto

Medio

Medio

Alto

Medio

Bajo

Analista TIC (Resp. Centro Datos) Auditor Interno

Medio Alto

Alto Medio

Medio Medio

Medio Alto

Medio Alto

Alto Medio

Gestor de Servicios Propietarios activos información Custodio de activos de información Usuarios

Alto Medio Medio Bajo

Alto Medio Medio Bajo

Medio Medio Medio Bajo

Medio Alto Alto Bajo

Medio Medio Medio Bajo

Medio Bajo Bajo Bajo

Roles

Criterio de medición de las Competencias del Personal SGI

Con relación a las competencias en “Conocimiento del SGI” y “Conocimiento en Continuidad de Operaciones”:

Manual SIG osinergmin.pdf

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