Manual Final Procedimientos de Revision de Iraps

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA OTORGACIÓN DE LICENCIAS AMBIENTALES

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Aprobado m mediante R Resolución A Administrativa 1 189/2011 I N N D D II C C EE CAPÍ TULO II ASPECTOS G GENERALES Artículo 1º. Artículo 2º. Artículo 3º. Artículo 4°. Artículo 5°. Artículo 6°. Artículo 7°. Artículo 8°. 8°.

Objetivo ............................ .............................................. ...................................... ....................................... ...................................... ...................................... ...................................... .............................. ...........3 Marco Normativo .......................................... ............................................................. ...................................... ....................................... ....................................... .................................... .................3 Alcance y Ámbito de Aplicación Aplicaci ón ...................................... ......................................................... ...................................... ...................................... ................................. ..............4 Aprobación del Manual Manu al de Procedimientos Proce dimientos ................................... ...................................................... ....................................... ..................................... .................4 Difusión, Difusi ón, Vigencia y Aplicación ..................................... ........................................................ ....................................... ....................................... .................................... .................4 Cláusula Cláusul a de Previsión ..................................... ....................................................... ..................................... ...................................... ....................................... ..................................... .................4 Revisión Revisi ón y ajustes al Manual de Procedimientos ...................................... ........................................................ ..................................... ........................... ........ 4 Salvaguarda de la documentación documentación Generada Generada por la Revisión y Otorgación de de Licencias Ambientales. Ambientale s. .................................... ....................................................... ....................................... ....................................... ...................................... ...................................... ................................. ..............4 Artículo 9º. Ética Funcionaria Funci onaria ..................... ........................................ ...................................... ...................................... ....................................... ....................................... ...................................... ..................... 5 Artículo 10º. Glosario Glosari o de Siglas y Definicione Defi nicioness.................................... ....................................................... ....................................... ....................................... .................................... .................5

CAPÍ TULO III CONSIDERACIONES TTÉCNICAS P PREVIAS A A LLA R REVISIÓN Y Y O OTORGACIÓN D DE LLICENCIAS AMBIENTALES Artículo 11º. Procedimiento previo a la revisión de los IRAPs para la otorgación de Licencias Ambientales. Ambientales. 9 Artículo 12º. Instancias Organizacionales Organizacionales Responsables del Procedimiento de revisión de los IRAPs IRAPs y Otorgación Otorgaci ón de Licencias Licenci as Ambientales. ............................. ................................................ ...................................... ...................................... ................................. ..............9 Artículo 13º. 13 º. Autoridad Ambiental Ambien tal Competente Nacional Nac ional y Departamental De partamental ....................................... ...................................................... ...............10 Artículo 14º. Responsable de los procesos de Evaluación Evaluación de Impacto Ambiental Ambiental y de Control de Calidad Ambiental para las actividades, obras y proyectos a nivel Departamental. ................................. 10 Artículo 15º. Procedimientos para la Revisión de Instrumentos Instrumentos de Alcance Particular – IRAPs IRAPs y Emisión de Licencias Licenci as Ambientales. ...................................... ......................................................... ...................................... ..................................... ...................................... ................................ ............10

CAPÍ TULO IIII PROCEDIMIENTO P PARA LLA R REVISIÓN D DE IINSTRUMENTOS D DE R REGULACIÓN D DE A ALCANCE P PARTICULAR (IRAPs) Y Y EEMISION D DE LLICENCIAS A AMBIENTALES SECCIÓN II CONSIDERACIONES PPREVIAS P PARA LLA A APLICACIÓN D DE LLOS PPROCEDIMIENTOS Artículo 16º. 16º . Matrices Matrice s Procedimentales Procedimental es para la Revisión Revisi ón de los IRAPs ....................... .......................................... ...................................... ......................... ...... 12 Artículo 17º. Procedimiento Procedi miento de Revisión Revisi ón de los l os IRAPs ....................... .......................................... ...................................... ....................................... ................................... ...............12 Artículo 18º. Listas de d e Verificaci Veri ficación ón de los l os IRAPs ................................. .................................................... ....................................... ....................................... .................................. ...............13

SECCIÓN III PROCEDIMIENTOS PPARA LLA R REVISIÓN D DE IIRAPsY EEMISIÓN D DE LLICENCIAS A AMBIENTALES Artículo 19º. Revisión Revisi ón de Ficha Ambiental ....................................... .......................................................... ...................................... ....................................... ...................................... ..................16 Artículo 20º. 20 º. Revisión Revisi ón de Estudios de Evaluación Evaluació n de Impacto Ambiental Ambient al .................................... ....................................................... ......................... ...... 23 Artículo 21º. Revisión de Programa de Prevención, Mitigación Mitigación y Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental ...................................... ......................................................... ...................................... ...................................... ...................................... ....................................... ................................... ...............32 Artículo 22º. 2 2º. Revisión Revisi ón de Manifiesto Manifi esto Ambiental Ambien tal ........................................... .............................................................. ...................................... ...................................... ......................... ...... 38 Artículo 23º. 2 3º. Revisión Revisi ón de Registro Regis tro Ambiental Industrial Industri al ..................................... ........................................................ ....................................... ...................................... ..................47 Artículo 24º. Revisión Revisi ón de Estudio de Evaluación de Impan de Manejo Ambicto Ambiental - Plaental. Plaen tal. .........54 Artículo 25º. 25 º. Revisión Revisi ón de Descripción Descri pción de Proyecto Proye cto - Plan De Manejo Man ejo Ambiental .................................... ................................................ ............61 Artículo 26º. Revisión Revisi ón de Manifiesto Ambiental Industrial In dustrial - Plan de Manejo Ambiental ................................... ....................................... 69 Artículo 27º. 2 7º. Revisión Revisi ón de Formulario For mulario de Prospección Prospecc ión Minera Miner a .................................... ....................................................... ...................................... ............................ .........75 Artículo 28º. Revisión Revisi ón de Formulario de Exploración Exploraci ón Minera y Actividades Pequeñas Pequeñ as ..................................... ......................................... 79 Artículo 29º. 29º . Revisión Revisi ón de Formulario de Explotación Expl otación Menor de Áridos y Agregados Agreg ados ........................... .......................................... ...............85 ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA

COORDINADO Y Y A ASESORADO POR: UNIDAD DE DESARROLLO ORGANIZACIONAL

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APROBADO POR: GOBERNADOR DEL DEPARTAMENTO

FECHA D DE ACTUALIZACIÓN JULIO 2011


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Artículo 30º. Revisión de Formularios Formularios de Solicitud de Certificados Certificados de Dispensación Dispensación (Sectores Electricidad y Telecomunicacione Telecomuni caciones) s) ..................................... ....................................................... ..................................... ...................................... ....................................... ................................... ...............86

ANEXOS ANEXO 1.

ESTRUCTURA ORGANIZATIVA JERÁRQUICA DEL PROCESO DE OTORGACION DE LICENCIAS AMBIENTALES

ANEXO 2. LISTA DE REVISION GENERAL PARA LA RECEPCIÓN DE INSTRUMENTOS DE REGULACION DE ALCANCE PARTICULAR

ANEXO 3.

LISTA DE REQUISITOS QUE DEBEN ADJUNTAR LOS INSTRUMENTOS DE REGULACION DE ALCANCE PARTICULAR

ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA


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ÓRGANO EEJECUTIVO DEL G GOBIERNO A AUTÓNOMO D DEL D DEPARTAMENTO D DE C COCHABAMBA CAPÍ TULO II ASPECTOS G GENERALES Artículo 1º. Objetivo El objetivo del presente Manual, es establecer requisitos, procedimientos y metodologías para la revisión de los Instrumentos de Regulación de Alcance Particular (IRAP’s) y la emisión de

Licencias Ambientales (LA), de manera que se uniformicen los criterios generales de revisión en el marco de la normativa ambiental vigente, a fin de contar con lineamientos claros y concretos destinados a reducir la subjetividad en la revisión de los Instrumentos de Regulación de Alcance Particular (IRAP’s).

Artículo 2º.Marco Normativo El presente Manual de Procesos y Procedimientos para la Revisión de Instrumentos de Regulación de Alcance Particular (IRAPS) y Emisión de Licencias Ambientales, se encuentra elaborado en estricta observancia a las siguientes disposiciones legales vigentes:  

Ley N° 1333 del Medio Ambiente, de 27 de abril de 1992. D.S. Nº 24176 - Reglamentación General de la Ley 1333 del Medio Ambiente de 8 de diciembre de 1995 que comprende de seis reglamentos: Reglamento General de Gestión Ambiental (RGGA) Reglamento de Prevención y Control Ambiental (RPCA) Reglamento en Materia de Contaminación Atmosférica (RMCA) Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica (RMCH) Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas (RASP) Reglamento General de Gestión de Residuos Sólidos (RGGR) D.S. Nº 24335 - Reglamento Ambiental para el Sector Hidrocarburos (RASH) de 19 de julio de 1996. D.S. Nº 24782 - Reglamento Ambiental para Actividades Mineras (RAAM) del 30 de julio de 1997. D.S. Nº 26736 - Reglamento Ambiental para el Sector Industrial Manufacturero (RASIM) de 30 de julio de 2002. D.S. N° 0091 - Reglamento Ambiental para el Aprovechamiento de Áridos y Agregados      

   

(RAAA) de 22 de abril de 2009. D.S. N° 0477 - para Formulario de Solicitud de Certificados de Dispensación (FSCD) del Sector Telecomunicaciones de 14 de abril de 2010 (corregido mediante Fe de Erratas)  D.S. 0902 – Licencias Licencias Ambientales de 08 de junio de 2011.  D.S. N° 27173 – para Formulario de Solicitud de Certificados de Dispensación (FSCD) del Sector Electricidad de 15 de septiembre de 2003 (corregido mediante D.S. N° 0902 de 8 de junio de 2011)  Decretos Modificatorios a la Reglamentación general de la Ley Nº 1333.  Resoluciones Administrativas.  Otras disposiciones legales ambientales 



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Artículo 3º.Alcance y Ámbito de Aplicación Todas las disposiciones establecidas en el presente Manual de Procedimientos, son de uso y aplicación obligatoria por las servidoras(es) públicos de la Unidad de Gestión y Control Ambiental dependiente de la Secretaría Departamental de los Derechos de la Madre Tierra en el marco de las competencias y atribuciones establecidas en la normativa vigente.

Artículo 4°.Aprobación del Manual de Procedimientos El presente Manual de Procedimientos, será aprobado mediante instrumento legal correspondiente emitido por la Gobernador del Departamento.

Artículo 5°.Difusión, Vigencia y Aplicación La Secretaría Departamental de los Derechos de la Madre Tierra, queda encargada de la difusión del presente Manual de Procedimientos a todas las Secretarias Departamentales del Órgano Ejecutivo del Gobierno Autónomo del Departamento y otras instancias que considere necesarias, cuya vigencia se iniciará a partir de la aprobación mediante instrumento Legal, la aplicación quedará a cargo de la Secretaría Departamental de los Derechos de la Madre Tierra.

Artículo 6°.Cláusula de Previsión En caso de presentarse omisiones, contradicciones y/o diferencias en la interpretación del presente Manual de Procedimientos, éstas serán atendidas por la Secretaría Departamental de los Derechos de la Madre Tierra en primera instancia, en el marco de la base legal del presente Manual.

Artículo 7°.Revisión y ajustes al Manual de Procedimientos El presente Manual de Procedimientos, deberá ser revisado ó en su caso actualizado por la Secretaria Departamental de los Derechos de la Madre Tierra, en coordinación con la Unidad de Desarrollo Organizacional, como resultado de:   

La evaluación de su aplicación en la Institución, después de porlomenos de un (1) año de vigencia. Cuando se sugieran cambios procedimentales y/o administrativos. Cuando se dicten nuevas disposiciones legales por el Gobierno Central que afecten al documento.

Artículo8°.Salvaguarda de la documentación Generada por la Revisión y Otorgación de Licencias Ambientales. La Secretaría Departamental de los Derechos de la Madre Tierra, es responsable de disponer las medidas administrativas para la salvaguarda de todos los documentos relativos a la Otorgación de Licencias Ambientales. ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA


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Artículo 9º.Ética Funcionaria Todas las servidoras (es) públicos responsables de ejecutar las operaciones previstas en el presente Manual de Procedimientos, deben velar porque su comportamiento esté enmarcado en altos valores de ética, honestidad, imparcialidad y otros, que eviten que sus actos sean lesivos a los intereses de la Institución, así como también lo mencionado en el Art. 20º (Deberes y Derechos de Lealtad) del Código de Ética de la Institución, ejemplificando su actitud en el ejercicio de sus funciones como servidoras (es) de la Institución.

Artículo 10º.Glosario de Siglas y Definiciones Para efectos del presente Manual de Procedimientos, se entenderá por:

SIGLAS: AA: AAC: AACD: AACN: ALBA: AOP: AP: ARI: CCA: CA: CA-3: CA-4: CD: CD-3: CD-4: DAA: DIA: DP: DRNMA: EEIA: EIA: EMAP: EMAR: FA: FSCD: GAM: IIA: IRAP: LA:

Auditoria Ambiental Autoridad Ambiental Competente Autoridad Ambiental Competente Departamental Autoridad Ambiental Competente Nacional Auditoria de Línea Base Ambiental Actividad, Obra o Proyecto Área Protegida Análisis de Riesgo Industrial Control de Calidad Ambiental Certificado de Aprobación Certificado de Aprobación – Categoría 3 Certificado de Aprobación – Categoría 4 Certificado de Dispensación Certificado de Dispensación - Categoría 3 Certificado de Dispensación - Categoría 4 Declaratoria de Adecuación Ambiental Declaratoria de Impacto Ambiental Descripción del Proyecto Dirección de Recursos Naturales y Medio Ambiente Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Evaluación de Impacto Ambiental Exploración Minera y Actividades Pequeñas Explotación Menor de Áridos y Agregados Ficha Ambiental Formulario de Solicitud de Certificado de Dispensación Gobierno Autónomo Municipal Identificación de Impacto Ambiental Instrumento de Regulación de Alcance Particular Licencia Ambiental



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MA: MAI: OSC: PAA: PASA: PCEIA: PM: PMA: PPM: RAAA: RAAM: RAI: RASH RASIM: RASP: RENCA: RGGA: RGRS: RL: RMCA: RMCH: RPCA: SDDMT: UGCA:

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Manifiesto Ambiental Manifiesto Ambiental Industrial Organismo Sectorial Competente Plan de Adecuación Ambiental Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental Procedimiento Computarizado de Evaluación de Impacto Ambiental Prospección Minera Plan de Manejo Ambiental Programa de Prevención y Mitigación Reglamento Ambiental para el Aprovechamiento de Áridos y Agregados Reglamento Ambiental para Actividades Mineras Registro Ambiental Industrial Reglamento Ambiental para el Sector Hidrocarburos Reglamento Ambiental para el Sector Industrial Manufacturero Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas Registro Ambiental de Consultoría Ambiental Reglamento General de Gestión Ambiental Reglamento de Gestión de Residuos Sólidos Representante Legal Reglamento en Materia de Contaminación Atmosférica Reglamento en Materia de Contaminación Hídrica Reglamento de Prevención y Control Ambiental Secretaría Departamental de los Derechos de la Madre Tierra Unidad de Gestión y Control Ambiental

DEFINICIONES: AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE (AAC) El Ministro de Medio Ambiente y Agua a través de su Instancia Ambiental de su dependencia a nivel nacional, y a nivel departamental el Prefecto a través de la instancia ambiental de su dependencia.

DECLARACION JURADA Manifestación personal escrita donde se asegura la veracidad de una declaración bajo juramento ante autoridades administrativas o judiciales. Como consecuencia se presume como cierto lo señalado por el declarante hasta que se pueda acreditar lo contrario. Los firmantes de una declaración jurada son responsables de la declaración y las consecuencias que de ella se emanen.



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DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA) Documento emitido por la Autoridad Ambiental Competente, en caso de que el proyecto, obra o actividad, a ser iniciado, sea viable bajo los principios del desarrollo sostenible; por el cual se autoriza, desde el punto de vista ambiental la realización del mismo. La DIA fijará las condiciones ambientales que deben cumplirse durante las fases de implementación, operación y abandono. Asimismo, se constituirá conjuntamente con el EElA, y en particular con el Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental, en la referencia técnico-legal para los proyectos, obras o actividades nuevos. Este documento tiene carácter de Licencia Ambiental.

ESTUDIO DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EElA) Estudio destinado a identificar y evaluar los potenciales impactos positivos y negativos que pueda causar la implementación, operación, futuro inducido, mantenimiento y abandono de un proyecto, obra o actividad, con el fin de establecer las correspondientes medidas para evitar, mitigar o controlar aquellos que sean negativos e incentivar los positivos.

FICHA AMBIENTAL (FA) Documento técnico que marca el inicio del proceso de Evaluación de Impacto Ambiental, el mismo que se constituye en instrumento para la determinación de la Categoría de EElA, con ajuste al Art. 25º de la Ley No 1333 del Medio Ambiente. Este documento, que tiene categoría de declaración jurada, incluye información sobre el proyecto, obra o actividad, la identificación de impactos clave y la identificación de la posible solución para los impactos negativos. Es aconsejable que su llenado se haga en la fase de pre- factibilidad, en cuanto que en ésta se tiene sistematizada la información del proyecto, obra o actividad.

HOMOLOGACIÓN Acción de confirmar o reconocer, si corresponde, por parte de la AACN de las Licencias Ambientales otorgadas por parte de la AACD.

INSTRUMENTOS DE REGULACIÓN DE ALCANCE PARTICULAR Son todos los instrumentos previstos en la legislación ambiental vigente utilizados para la tramitación de la Licencia Ambiental y las actividades de seguimiento, control y monitoreo ambiental.

IDENTIFICACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL (IIA) Correlación que se realiza entre las acciones y actividades de un proyecto obra o actividad y los efectos del mismo sobre, la población y los factores ambientales, medidos a través de sus atributos.

LICENCIA AMBIENTAL (LA) Es el documento jurídico administrativo otorgado por la Autoridad Ambiental Competente al Representante Legal que avala el cumplimiento de todos los requisitos previstos en la Ley y reglamentación correspondiente en lo que se refiere a los procedimientos de prevención y control ambiental. Para efectos legales y administrativos tienen carácter de Licencia Ambiental ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA


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la Declaratoria de Impacto Ambiental, el Certificado de Dispensación y la Declaratoria de Adecuación Ambiental.

MEDIDA DE MITIGACIÓN (MM) Implementación o aplicación de cualquier política, estrategia, obra o acción, tendiente a eliminar o minimizar los impactos adversos que pueden presentarse durante las diversas etapas de desarrollo de un proyecto.

ORGANISMOS SECTORIALES COMPETENTES (OSC) Ministerios que representan a sectores de la actividad nacional, vinculados con el Medio Ambiente.

PLAN DE ADECUACIÓN AMBIENTAL Conjunto de planes, acciones y actividades que el REPRESENTANTE LEGAL proponga realizar en un cierto plazo, con ajuste al respectivo Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental, para mitigar y evitar las incidencias ambientales negativas de un proyecto, obra o actividad en proceso de implementación, operación o etapa de abandono.

PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL (PASA) Documento que contiene todas las referencias técnico-administrativas que permitan el seguimiento de la implementación de medidas de mitigación así como del control ambiental durante las diferentes fases de un proyecto, obra o actividad. El Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental estará incluido en el EEIA, en el caso de proyectos, obras o actividades nuevos, y en el MA en el caso que éstos estén en implementación, operación o etapa de abandono.

PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN (PPM) Conjunto de medidas, obras o acciones que se prevean a través del EEIA, y que el Representante Legal de un proyecto, obra o actividad, deberá ejecutar, siguiendo el cronograma aprobado, tanto en la fase de implementación como de operación y abandono a fin de prevenir, reducir, remediar o compensar los efectos negativos que sean consecuencia del mismo.

REPRESENTANTE LEGAL (RL) Persona natural, propietario, de un proyecto, obra o actividad, o a aquel que detente poder especial y suficiente en caso de empresas e instituciones públicas o privadas.

REGLAMENTOS CONEXOS Son los demás reglamentos de la Ley del Medio Ambiente.



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CAPÍ TULO III CONSIDERACIONES TÉCNICAS P PREVIAS A A LLA R REVISIÓN Y Y O OTORGACIÓN D DE LLICENCIAS AMBIENTALES

Artículo 11º.Procedimiento previo a la revisión de los IRAPs para la otorgación de Licencias Ambientales. Los pasos que debe seguir el Técnico, para la revisión de los IRAP’s son los siguientes:

1.

Cuando el RL solicite el ingreso de un IRAP para su evaluación, el Personal Recepcionista aplica la Revisión General del Manual y verifica los aspectos técnicos y legales generales, que determinen la prosecución o en su caso el rechazo del ingreso del IRAP para su evaluación, considerando aspectos como:   

Competencia de la AACD para la revisión del IRAP RENCA del responsable(s) técnico(s) del IRAP Declaración Jurada, otros

2. En función al tipo de IRAP ingresado, todo personal involucrado aplica la Revisión Específica, descrita en la matriz de procesos que corresponda al IRAP ingresado, verificando:   

Los plazos para la revisión del IRAP La documentación a procesar Las funciones que le corresponden

3. Adicionalmente en el manual encontrará listados de verificación en las que debe basarse el Personal Técnico para la evaluación de cada IRAP, estos comprenden:   

Lista de Verificación 1: Lista de Verificación 2: Lista de Verificación 3:

Cumplimiento de requisitos administrativos y legales Cumplimento de criterios técnicos Presentación de información técnica respaldatoria

Artículo 12º. Instancias Organizacionales Responsables del Procedimiento de revisión de los IRAPs y Otorgación de Licencias Ambientales. Las instancias organizacionales participantes en todo el proceso de revisión de los IRAPs, y Otorgación de Licencias Ambientales son los siguientes:

a. b. c. d. e. f.

Gobernadora(or) Departamental Secretaria(o) Departamental de los Derechos de la Madre Tierra Directora(or) de Recursos Naturales y Medio Ambiente Jefa(e) de Unidad de Gestión y Control Ambiental Personal Técnico y Jurídico Personal Administrativo de Apoyo



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Artículo 13º.Autoridad Ambiental Competente Nacional y Departamental De acuerdo a la norma de Complementaciones y Modificaciones a los Reglamentos Ambientales, aprobado mediante D.S. 28592 del 17 de enero del 2006, el Art° 2 parágrafo I, establece que el ahora Viceministro(a) de Medio Ambiente y Cambios Climáticos es la Autoridad Ambiental Competente Nacional (AACN). El Gobernador del Departamento de Cochabamba mediante la Dirección de Recursos Naturales y Medio Ambiente (DRNMA), se constituye en la Autoridad Ambiental Competente Departamental (AACD), habiéndose establecido entre sus atribuciones y funciones el desarrollo de los procesos establecidos en la Normativa Ambiental Vigente que involucra la Evaluación de Impacto Ambiental EIA y el Control de Calidad Ambiental CCA de las Actividades, Obras y Proyectos AOPs en las entidades públicas y privadas que se desarrollan en el territorio departamental.

Artículo 14º.Responsable de los procesos de Evaluación de Impacto Ambiental y de Control de Calidad Ambiental para las actividades, obras y proyectos a nivel Departamental. La instancia técnico administrativa encargada de realizar los procesos de Evaluación de Impacto Ambiental y de Control de Calidad Ambiental para las actividades, obras y proyectos a nivel Departamental, es el Gobernador a través de la Dirección de Recursos Naturales y Medio Ambiente, observando las competencias establecidas en los reglamentos ambientales, sectoriales y fundamentalmente lo previsto en el Art. 8° del RGGA, Art 10° del RPCA y sus modificaciones contenidas en el Art. 5° del citado DS 28592. El mismo D.S. 28592 en su Art. 13° establece que la AACN o AACD, suscribirá las Licencias Ambientales, certificados, permisos o autorizaciones, pudiendo delegarlas a las Instancias Ambientales de su dependencia mediante resolución.

Artículo 15º.Procedimientos para la Revisión de Instrumentos de Alcance Particular – IRAPs y Emisión de Licencias Ambientales. El presente Manual de Procedimientos para la otorgación de Licencias Ambientales se aplica previa Revisión de Instrumentos de Regulación de Alcance Particular siguientes:

Procesos según la Reglamentación General* Ficha Ambiental (FA) Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental (EEIA) Programa de Prevención y Mitigación y Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental (PPMPASA) Manifiesto Ambiental (MA)   



(*) Comprende a todos los Sectores (Hidrocarburos, Minero, Multisector), excepto al Sector Industrial

Procesos según el Reglamento Ambiental para el Sector Industrial Manufacturero Registro Ambiental Industrial (RAI) Descripción del Proyecto - Plan de Manejo Ambiental (DP-PMA)  



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Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental - Plan de Manejo Ambiental (EEIA-PMA) Manifiesto Ambiental Industrial – Plan de Manejo Ambiental (MAI-PMA)

Procesos según Formularios Especiales Formulario de Prospección Minera (PM) Formulario de Exploración Minera y Actividades Pequeñas (EMAP) Formulario para la Explotación Menor de Áridos y Agregados (EMAR) Formulario de Solicitud de Certificado de Dispensación (FSCD), telecomunicaciones. D.S. 0477 y electricidad D.S. 27173    



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CAPÍ TULO IIII PROCEDIMIENTO P PARA LLA R REVISIÓN D DE IINSTRUMENTOS D DE R REGULACIÓN D DE A ALCANCE P PARTICULAR (IRAPS) SECCION II CONSIDERACIONES PPREVIAS P PARA LLA A APLICACIÓN D DE LLOS PPROCEDIMIENTOS Artículo 16º.Matrices Procedimentales para la Revisión de los IRAPs El presente Manual, está conformado por Matrices Procedimentales para la revisión de cada uno de los IRAPs que tienen que ver con la emisión de las Licencias Ambientales, conteniendo dos etapas de revisión:

1. Revisión General común a todos los IRAPs 2. Revisión Específica para cada IRAP Artículo 17º.Procedimiento de Revisión de los IRAPs El procedimiento de Revisión de los IRAPs, está conformada por dos etapas:

a. Revisión General común a todos los IRAPs Cuando se esté en la situación de recepcionar cualquier IRAP para su proceso de revisión, el Personal Recepcionista debe ingresar a los procedimientos de la Revisión Generalestablecidos en el Manual y verificar los aspectos generales, que determinen la prosecución o en su caso el rechazo de ingreso del IRAP, en consideración a:   

Competencia de la AACD para la revisión del IRAP RENCA del responsable(s) técnico(s) del IRAP Declaración Jurada, otros

a.1

Procedimiento de Verificación de Competencia de la AACD El IRAP debe corresponder al marco de los siguientes requisitos:  La AOP se ubica en la Jurisdicción Departamental de Cochabamba  La AOP se ubica en un municipio sin Instancia Ambiental implementada, excepto si el GAM es el promotor de la AOP  Proviene del GAM-OSC con Instancia Ambiental acompañando informe técnico positivo  En el Sector Industrial sólo EEIA-PMA y MAI-PMA (Categorías 1 y 2) acompañado informe técnico positivo del GAM  Corresponde a IRAPs especiales considerados en el presente Manual  No se encuentra en un Área Protegida, mediante verificación de coordenadas  No consideraAOPs con aprovechamiento de recursos naturales de prioridad Nacional

El incumplimiento de cualquiera de los requisitos es causa de la no recepción del documento del IRAP que está solicitando el RL. ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA


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a.2 Procedimiento de verificación de los registros de consultor RENCA El IRAP debe adjuntar la siguiente característica del RENCA: 

Fotocopia del certificado RENCA del consultor(es) responsable(es) del IRAP actualizado hasta la fecha de ingreso del IRAP al GAM, OSC o AACD, en su defecto no se procede a la recepción del documento del IRAP que está solicitando el RL.

a.3 Procedimiento de verificación Declaración Jurada Verificar la validez de la declaración jurada, según los siguientes requisitos: 

Todos los IRAPs, con la correspondiente Declaración Jurada, firmada y rubricada por el Representante Legal y el Responsable(s) Técnico(s), este documento debe ser presentado en original.

Así mismo, debe verificarse las características específicas de cada IRAP en la matriz de revisión específica correspondiente, que motivarán la no recepción del documento

b. Revisión Específica de cada IRAP Posteriormente, cuando corresponda la revisión del IRAP todos los Funcionarios Responsables deben ingresar a los procedimientos de la Revisión Específica, misma que para su proceso se describe previamente el encaminamiento en una matriz específica para cada IRAP. Por otro lado, el Personal Técnico y Jurídico debe aplicar las consideraciones operativas de la revisión específica que se precisa en 3 listados de verificación correspondientes a:   

Cumplimiento de requisitos administrativos y legales Cumplimento de criterios técnicos Cumplimiento de información técnica respaldatoria

Estos listados de verificación se constituyen en insumos del procedimiento de revisión de cada IRAP, las cuales fueron elaboradas para sistematizar el control de los requisitos y el c umplimiento de los requerimientos técnicos que debe contener un IRAP.

Artículo 18º.Listas de Verificación de los IRAPs El uso de estas listas de Verificación de los IRAPs, que permitirá apoyar el procedimiento de análisis técnico ambiental, evitará omitir algunos aspectos o elementos significativos del análisis, considerando el siguiente detalle:

1.

Lista de Verificación 1 - Cumplimiento de requisitos administrativos y legales

Este procedimiento tiene como objetivo la verificación de la estructura del documento, para facilitar el análisis de la información durante los siguientes pasos de la revisión, así como la verificación de que el IRAP incluye los documentos administrativos y legales requeridos por la reglamentación. Finalmente, contempla la revisión del expediente de la AOP. La falta de alguna de la documentación mencionada podría motivar la solicitud de complementación o ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA


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enmiendas al Representante Legal, o en su caso la devolución o rechazo del IRAP. La lista está estructurada de la siguiente manera:

Lista de Verificación 1 Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales 1 REQUISITOS / CRITERIOS

2.

2 CUMPLIMIENTO SI NO

3 OBSERVACIONES

Lista de verificación 2 - Cumplimento de criterios técnicos

Tiene como objetivo realizar una revisión de fondo, para verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos en la legislación vigente, sin omitir ningún aspecto técnico relevante para la toma de una decisión adecuada, respecto a la emisión de Licencias Ambientales. La falta o deficiencia de alguna información podría motivar la solicitud de aclaraciones, correcciones o enmiendas al Representante Legal (RL), o en su caso la devolución o el rechazo del IRAP. Cuando el IRAP proviene del Organismo Sectorial Competente (OSC) o Gobierno Municipal (GAM) la revisión es general y de confirmación, ya que se considera revisada por estas instancias, misma que se expresa en sus Informes Técnicos sin observación a las mismas. La lista está estructurada de la siguiente manera:

Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Criterios Técnicos 1 REQUISITOS / CRITERIOS

3.


3 OBSERVACIONES

4 RESPALDO

Lista de verificación 3 - Cumplimiento de información técnica respaldatoria

Tiene como objetivo validar toda descripción del contenido técnico del IRAP, mismas que son respaldos técnicos de la información, por ejemplo: análisis de laboratorios, mapas temáticos y otros que correspondan según al tipo del IRAP. Su ausencia conduce a solicitar la complementación del documento al RL y posterior devolución o rechazo si no es atendida la solicitud. La lista está estructurada de la siguiente manera: ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA


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Lista de Verificación 3 Presentación de Información Técnica Complementaria 1 REQUISITOS / CRITERIOS

4.


3 OBSERVACIONES

Procedimiento de llenado de listas de verificación Las listas de verificación deberán ser llenadas por el Personal Técnico de la UGCA, considerando 2 opciones para el llenado de la columna 2, que se entenderán de la siguiente manera:

OPCIÓN 1: SI Esta opción deberá marcarse cuando al revisar el IRAP se verifique el cumplimiento del requisito o criterio correspondiente, sin que se requiera ninguna observación, aclaración o sustento al mismo.

OPCIÓN 2: NO Esta opción deberá marcarse cuando se concluya que el documento no provee información al respecto o cuando la información provista tenga vacíos, errores de magnitud, provenga de fuentes no oficiales o fiables, no esté completa o presente errores en su estructura, desarrollo o fuente de obtención, siendo factible su complementación o corrección. En las listas de verificación, la columna 3 (Observaciones), será llenada cuando se marque la opción NO en la columna 2, y el Técnico revisor considere necesario argumentar esa decisión. En la Lista de Verificación 2, la columna 4, se incluye referencias a la normativa de respaldo, si corresponde.

5.

Elaboración de Informe Este procedimiento corresponde a la presentación de los resultados del proceso de revisión específica del IRAP. Los objetivos específicos del informe a ser elaborado dependen del IRAP al que corresponda y a los resultados de su contenido (devolución con observaciones a ser subsanadas, rechazo motivado, informe positivo de aprobación). En caso de informes de observación o rechazo, se debe hacer referencia a la falta o deficiencia de cada lista de verificación descrita en acápites anteriores.



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SECCIÓN III PROCEDIMIENTOS PPARA LLA R REVISIÓN D DE IIRAPsY EEMISIÓN D DE LLICENCIAS A AMBIENTALES Artículo 19º.Revisión de Ficha Ambiental Revisión de FA (1ª Revisión): 10 días hábiles - Art. 42º del RPCA ó 10 días hábiles - Art. 45º del RPCA si viene del GAM-OSC Revisión de FA (2ª Revisión): 10 días hábiles - Art. 43º del RPCA ó 5 días hábiles – Art. 46º del RPCA si viene de GAM-OSC Vencidos los plazos y en caso de que la AACD no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobada la categoría proveniente de la Matriz de Evaluación de Leopold o lo recomendado por el GAM-OSC, aplicando en silencio administrativo positivo quedando válido la declaración jurada presentada por el RL. – Art. 49º del RPCA.

ACTIVIDAD

RECEPCION

REMISION

REVISION E INFORME TECNICO

VISACION

APROBACION

FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO RESPONSABLES DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO  Una vez presentada la FA por el RL, procede a la revisión general de acuerdo a Manual  Recibe la FA del RL (1 original, 3 copias, 1 copia para constancia del RL y formato digital), o del GAM-OSC (2 ejemplares, digital e informe técnico positivo) Personal  En caso de reingreso, verifica cumplimiento de plazo Recepcionista UGCA  Registra el documento en base de datos (SNIA), verificando la boleta ORIGINAL de depósito bancario por pago de PCEIA  Comunica al RL que el estado de su trámite se informara por esa misma ventanilla según plazo indicado  Remite la documentación a Jefatura UGCA  Revisa la fecha de ingreso y registra el plazo de revisión técnica Jefa(e)UGCA  Remite la FA al Personal Técnico y Legal para su revisión, con un ejemplar para cada uno  Revisa la FA de acuerdo a procedimientos de listas de verificación (lista 1 para el legal y listas 2-3 para el técnico) Personal Técnico  Elabora el Informe Técnico e informe legal con dictamen UGCA correspondiente dirigido a la SDDMT- DRNMA vía Jefatura UGCA  Remiten el proceso a Jefatura UGCA para su visado  Revisa el Informe Técnico, verificando el cumplimiento de los plazos y la veracidad del mismo  Resuelve controversias que surjan en la revisión de la FA, Jefa(e)UGCA entre los técnicos revisores  Remite el proceso de la FA con el Informe Técnico-Legal visado, a consideración de SDDMT-DRNMA  Si es el caso, aprueba el Informe Técnico y emite la Categorización de la FA (1, 2, 3 o 4) con recomendación de siguiente paso: Directora(or) DRNMA  Categoría 1 o 2, la elaboración de EEIA en un plazo menor a 12 meses  Categoría 3, la elaboración de PPM-PASA en un plazo






PLAZO

(24 hrs)

(24 hrs)

(en tiempo asignado por Jefatura de UGCA)

(24 hrs)

(24 hrs)



17

menor a 6 meses Categoría 4, concluye el proceso con lo que además se emite el Certificado CD-4  (en caso de Informe Negativo, se emite una Nota de Devolución de la FA al RL, recomendando subsanar en 30 días hábiles)  Remite el proceso de la FA con la Nota de Categorización (1, 2, 3) o Devolución para RL, a Jefatura de UGCA para su despacho  (en caso de Categoría 4, se elabora, firma y remite el Certificado CD-4 en dos ejemplares a SDDMT para su firma  De no encontrar observaciones, firma el Certificado CD-4 Secretaria(o) SDDMT (24 hrs) y remite el mismo a Jefatura de UGCA para su despacho  Mediante Personal Despachante se comunica al RL sobre la conclusión del Proceso y posterior entrega del resultado de Categorización o emisión de CD-4, en oficina de Personal Despachante. corresponde, se envía una copia de la  Si Categorización/emisión de CD-4) a la instancia donde se ENTREGA inició el trámite (GAM-OSC) Jefa(e)UGCA RESULTADO  (en caso de Informe Negativo, se devuelve los ejemplares de FA al RL quedándose con uno, recomendando su reposición en el reingreso del documento corregido en 3 ejemplares).  Mediante Personal Administrativo se archiva la documentación del Proceso de Categorización o emisión de CD-4 Si para la 2ª Revisión el RL no hubiese subsanado las observaciones a la FA, se debe elaborar una Nota comunicando al RL que debe reiniciar su trámite desde la instancia de origen, haciendo conocer esta determinación también a la Instancia donde se originó el trámite (GAM-OSC), si corresponde. 








18

Flujograma del Proceso de Revisión y Categorización de la FA Personal Recepcionista UGCA

Jefa(e) de UGCA

Personal Técnico



Recepciona la FA de acuerdo a procedimiento



Delega la revisión con plazos establecidos



Revisa y evalúa la FA de acuerdo a procedimiento



Elaboran informe técnico e informe legal

Asesoría Legal

Jefa(e) de UGCA

(lista 1 asesor legal, listas 2 y 3 personal técnico)



Verifica conclusiones y recomendaciones del informe técnico-legal y visa

Elabora nota de categorización en caso de informe positivo Elabora nota de devolución en caso de informe negativo, ó  Elabora Certificado CD-4 (si corresponde) 

Personal Despachante UGCA

Directora(or) DRNMA





Acepta o rechaza informe técnico-legal: a. Firma la nota de categorización b. Firma la nota de devolución, ó

c. Firma el Certificado CD-4 (si corresponde) a. b.

c.

Secretaria(o) SDDMT




Firma el CD-4

Entrega resultados del proceso de FA al RL con nota de entrega firmada por la Jefatura de UGCA  Remite documentación a Personal de Archivo 

Entre tanto se designe Personal de Archivo, la actividad de archivo de documentación la realizarán el personal existente








19

Lista de Verificación 1 Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para FA Cumplimiento OBSERVACIÓN SI NO

REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

Verificar el cumplimiento de plazo de reingreso, si corresponde. Verificar Boleta ORIGINAL de depósito bancario por pago del PCEIA. Cédula de Identidad del RL y Consultor Ambiental. Certificado RENCA actualizado del Consultor Ambiental responsable, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inicia su trámite. Testimonio de constitución de la Sociedad y poder notariado del RL (si corresponde). Instrumento legal de designación del Promotor (para AOPs con promotores estatales como GAM u otros). Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificación similar. NIT de la Empresa (si corresponde). Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde). Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM. Declaración jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultor Ambiental. Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que éste exista en los Archivos de UCGA). *En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 4 y 11, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento.








20

Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Criterios Técnicos para FA 1. INFORMACIÓN GENERAL 2. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA 3. IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN DEL PROYECTO (Coordenadas Geográficas en UTM WGS84) 4. DESCRIPCIÓN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relación en su estructura y composición respecto a lo estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la declaración jurada y con los anexos de la FA presentada. CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVACIÓN

RESPALDO

5. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO Describe las etapas de la AOP, las cuales pueden ser: Exploración, Ejecución, Operación, Mantenimiento, Futuro inducido, Abandono Indica el ámbito geográfico de acción del proyecto Describe el objetivo general del proyecto Describe los objetivos específicos del proyecto Verificar, si el proyecto se relaciona con un plan o programa y, si se describe la relación. Proporciona un dato de la Vida Útil estimada para el proyecto. 6. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGÍAS En caso de considerarse alternativas de localización, se describen las alternativas estudiadas, se indica la elegida y se señala porque fueron desestimadas las otras alternativas. Describe las tecnologías y procesos que se aplican. 7. INVERSIÓN TOTAL Cita el monto de Inversión total del proyecto y se indica la fase en la que se encuentra el mismo. 8. ACTIVIDADES Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto y su duración. 9. RECURSOS HUMANOS Especifica la cantidad de mano de obra requerida. 10. RECURSOS NATURALES DEL ÁREA QUE SERÁN APROVECHADOS Se indican los recursos naturales que serán utilizados del área del proyecto y la cantidad. 11. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y PRODUCCIÓN DEL PROYECTO Especifica la materia prima, insumos y producción que demande el proyecto. Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas o aproximadas, coherentes con los requerimientos de la actividad específica, así como la fuente de aprovisionamiento. Menciona los tipos y cantidad de energía necesaria para la implementación del proyecto Indica la producción anual estimada del producto fina (si corresponde). 12. PRODUCCIÓN DE RESIDUOS Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en las diferentes etapas de la AOP, indicando las cantidades aproximadas. Considera para la identificación de residuos, todas las etapas y actividades del proyecto, descritas en el punto 8. Especifica cantidades aproximadas de los residuos generados. Especifica los receptores o los sitios de disposición final de los residuos. 13. PRODUCCIÓN DE RUIDOS ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA


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21

CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVACIÓN

RESPALDO

Indica las fuentes de generación de ruido generado. Especifica los niveles de ruido que se estima generar, los cuales son coherentes con las actividades de la AOP y las tecnologías utilizadas. 14. INDICAR CÓMO Y DÓNDE SE ALMACENAN LOS INSUMOS Refiere la ubicación y las características del almacenamiento de los insumos propios del proyecto. 15. PROCESOS DE TRANSPORTE Y MANIPULACIÓN DE INSUMOS Refiere los procesos de transporte y manipulación de los insumos que empleará el proyecto. 16. POSIBLES ACCIDENTES Y/O CONTINGENCIAS Señala cuales podrían ser los accidentes y contingencias que se podrían presentar en las diferentes etapas del proyecto. 17. CONSIDERACIONES AMBIENTALES Identifica los impactos importantes que se generan en cada una de las etapas del proyecto, considerando sus características propias y las del entorno. Identifica impactos negativos socioeconómicos o culturales claves, imposibles de ser adecuadamente controlados o compensados. Se diferencia con precisión si el impacto es positivo o negativo, acumulativo, sinérgico, de corto o largo plazo, temporal o permanente, directo o indirecto considerando las características del proyecto. Los impactos negativos identificados guardan relación con las actividades previstas en cada etapa de la AOP, descritas en el punto 8. Plantea medidas de prevención y mitigación, para los impactos negativos importantes identificados. 18. DECLARACIÓN JURADA Incluye los nombres, firmas (originales en los tres ejemplares de ingreso y reingreso) y número de cédula de identidad, del promotor de la AOP y del responsable técnico de la elaboración de la Ficha Ambiental. A. MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS El listado de “Actividades del Proyecto” que se incluye en la matriz,

guarda relación con las etapas y actividades descritas en el punto 8 y las consideraciones ambientales descritas en el punto 17. La Matriz de Identificación de Impactos Ambientales, otorga una ponderación racional a los impactos, considerando las características de la AOP y su entorno. B. ANEXOS Los anexos guardan relación con el contenido de la Ficha Ambiental. Los anexos complementan y/o aclaran la información contenida en la ficha.

Lista de Verificación 3 ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA


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Presentación de Información Técnica de Respaldo para FA CUMPLIMIENTO SI NO

REQUISITOS

OBSERVACION

Informe Técnico y recomendación de categorización del GAM-OSC según Art 17° del RPCA (solo para los que provienen de estas Instancias). Resumen Ejecutivo del Proyecto. Certificado de Uso de Suelo emitido por la Instancia competente del GAM. Plano de ubicación. Plano de Diseño General de la AOP, si corresponde. Fotografías claras que permiten una visualización adecuada del predio de la AOP y el entorno circundante, que reflejen el trabajo de campo realizado o la situación actual. Documento de la FA en formato digital.



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23

Artículo20º.Revisión de Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del EEIA (1ª Revisión) : 30 días hábiles(Cat 1) - Art. 70º del RPCA 20 días hábiles(Cat 2) - Art. 70° del RPCA

ó

30 días hábiles - Art. 73º del RPCA si viene del GAM-OSC

Revisión del EEIA (2ª Revisión) : 20 días hábiles - Art. 72º del RPCA ó 30 días hábiles - Art. 76º del RPCA si viene del GAM-OSC Vencidos los plazos y en caso de que la AACD no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el EEIA o lo recomendado por el GAM-OSC, aplicando el silencio administrativo positivo, se considerará como si la DIA hubiese sido emitida, debiendo la AACD emitir la DIA sin mayor proceso en el plazo de 3 días hábiles de la fecha de solicitud del RL. – Art. 79º del RPCA.

ACTIVIDAD

RECEPCION

REMISION


VISACION

APROBACION

FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO RESPONSABLE DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO  Una vez presentado el EEIA por el RL, procede a la revisión general de acuerdo a Manual Recibe el EEIA del RL (1 original, 3 copias, 1 copia para  constancia del RL y formato digital), o del GAM-OSC (2 Personal ejemplares, digital e informe técnico positivo) Recepcionista UGCA  En caso de reingreso, verifica cumplimiento de plazo  Registra el documento en base de datos (SNIA)  Comunica al RL que el estado de su trámite se informará por esa misma ventanilla según plazo  Remite la documentación a Jefatura UGCA  Revisa la fecha de ingreso y registra el plazo de revisión técnica necesaria. Jefa(e)UGCA  Remite el EEIA al Profesional Técnico para su revisión, con un ejemplar para cada uno.  Revisa el EEIA de acuerdo a procedimientos de listas de verificación (lista 1 para el legal y listas 2-3 para el técnico) Personal Técnico  Elabora el Informe Técnico e informe legal con dictamen UGCA correspondiente dirigido a la SDDMT- DRNMA vía Jefatura UGCA  Remiten el proceso a Jefatura UGCA para su visado  Revisa y visa el Informe Técnico de los técnicos, verificando el cumplimiento de los plazos.  Resuelve controversias que surjan en la revisión del EEIA, Jefa(e) U UGCA entre los técnicos revisores.  Remite el proceso del EEIA con el Informe Técnico a Direccción DRNMA.  De no encontrar deficiencias, aprueba el Informe Técnico y firma la DIA en dos ejemplares.

(24hrs)

(24 hrs)


(En caso de Informe Negativo, se emite una Nota de Devolución del EEIA al RL, recomendando subsanar en 30 días hábiles)

Directora(or) DRNMA 


PLAZO

(24 hrs)

(24 hrs)

Previa firma de la SDDMT, remite el Certificado DIA al Gobernador para su firma junto con todo el trámite de COORDINADO Y Y A ASESORADO POR: UNIDAD DE DESARROLLO ORGANIZACIONAL






24

EEIA De no encontrar deficiencias, firma el Certificado DIA Gobernador(a)  Devuelve la DIA firmada mas la documentación EEIA a la (48 hrs) Departamental DRNMA a la AACN la homologación de la DIA  Solicita Directora(or) DRNMA (24 hrs) adjuntando una copia del documento (según  De no encontrar deficiencias, homologa el Certificado HOMOLOGACION AACN DIA, devolviendo el documento a la DRNMA AACN)  Revisa que se encuentre toda la documentación EEIA completa (24hrs) Directora(or) DRNMA  Remite el proceso EEIA con Nota de Devolución o Certificado DIA más documentación a Jefatura de UGCA  Mediante Personal Despachante se comunica al RL sobre la conclusión del Proceso y posterior entrega del ENTREGA DE Certificado DIA, en oficina del Personal Despachante. RESULTADO  Si corresponde, se envía una copia del Certificado DIA a la instancia donde se inició el trámite (GAM-OSC) Jefa(e) UGCA (En caso de Informe Negativo, se devuelve los ejemplares de EEIA al RL quedándose con una copia, recomendando su reposición en el reingreso del documento corregido en 3 ejemplares) Personal Administrativo se archiva la  Mediante documentación del Proceso de EEIA Si para la 2ª Revisión el RL no hubiese subsanado las observaciones al EEIA, se debe elaborar una Nota comunicando al RL que debe reiniciar su trámite desde la instancia de origen, haciendo conocer esta determinación también a la Instancia donde se inició el trámite (GAM-OSC), si corresponde 








25

Flujograma del Proceso de Revisión de la EEIA y Emisión de DIA Personal Recepcionista UGCA

Jefa(e) de UGCA

Personal Técnico






Revisa y evalúa el EEIA de acuerdo a procedimiento










a.

Recepciona el EEIA de acuerdo a procedimiento

Asesoría Legal

Jefa(e) de UGCA

Secretaria(o) SDDMT y Gobernador





Verifica el informe técnico-legal y visa

Elabora el Certificado DIA en caso de informe positivo Elabora nota de devolución en caso de informe negativo

Aprueba o rechaza el informe técnico



Directora(or) DRNMA

a. Firma el Certificado DIA elaborado, o b. Firma la nota de devolución si hay informe negativo a. b.

a.

AACN




Homologa la DIA

Entrega resultados del proceso de EEIA al RL con nota de entrega firmada por la Jef atura de UGCA  Remite documentación a Personal de Archivo 









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Lista de Verificación 1 Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para EEIA REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

CUMPLIMIENTO OBSERVACIÓN SI NO

Verificar el cumplimiento de plazo de reingreso, si corresponde La AOP ha sido categorizado como 1 o 2. Cédula de Identidad del RL y Consultor Ambiental. Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inicia su trámite. Testimonio de constitución de la Sociedad y poder notariado del RL (si corresponde). Instrumento legal de designación del Promotor (para AOPs con promotores estatales como GAM u otros). Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificación similar. NIT de la Empresa (si corresponde). Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde) Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art. 30º del RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas). Documento de divulgación para consulta pública (Art. 35 del RPCA). Declaración jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultor Ambiental Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que éste exista en los Archivos del UGCA).

* En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 4, 13, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento. Nota.- La LASPdebe ser tramitada de manera conjunta con la Licencia Ambiental. .



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Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Criterios Técnicos para EEIA ANTECEDENTES Contempla datos generales de tipo técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP. El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EEIAs Categoría 1 (Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Integral. Para los EEIAs Categoría 2, (Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental Analítico Específico), se asumirán los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorización de la FA.

CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVACION

RESPALDO

1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD Los datos de identificación del proyecto están completos (Nombre de la AOP, ubicación, personería jurídica pertinente; entidad ejecutora y entidad responsable de la operación). Están descritos los objetivos de la AOP. Cuenta con la justificación económica, técnica y ambiental del sitio de ubicación elegido. El área de influencia de la AOP está identificada y justificada. La descripción de la AOP cuenta con un cronograma general de su ejecución. Presenta referencias a los EEIAs realizados en el área de influencia de la AOP, si existe. Presenta la descripción de los materiales que se utilizarán, suelo a ocupar, y otros recursos naturales que se emplearán en la etapa de ejecución de la AOP. Incluye la descripción de las servidumbres requeridas y de los derechos sobre tierras, subsuelo, suelo en el sitio de la AOP. 2. DIAGNÓSTICO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE EXISTENTE Cuenta con la identificación y evaluación de los aspectos ambientales que involucre el medio físico, químico, biológico, social y cultural del área de influencia de la obra, actividad o proyecto, en concordancia con la categoría de EEIA. Cuenta con una descripción de las características de los suelos Cuenta con una descripción de las características geológicas Cuenta con una descripción de la hidrografía en el área de influencia de la AOP Cuenta con una descripción de las características hidrogeológicas en el área de influencia de la AOP. Cuenta con una descripción de las características climáticas en el área de influencia de la AOP. Cuenta con una descripción de las características fisiográficas del área de influencia de la AOP. Presenta una descripción de asentamientos humanos y establecimientos productivos en el área de influencia de l a AOP. Cuenta con la identificación y caracterización de las fuentes puntuales y difusas de contaminación. Se determinan los mecanismos de transporte y transferencia de contaminantes, desde las fuentes de contaminación identificadas, hasta el área de impacto dentro y fuera del predio de la AOP. Establece las condiciones ambientales existentes o línea base en aire, agua (superficial y subterránea), suelos y sedimentos. ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA


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CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVACION

Describe la flora, fauna y el paisaje. Presenta la identificación, inventario, valoración cuantitativa y cualitativa de los efectos de la AOP, sobre los aspectos ambientales y socioeconómicos en el área de influencia (cuando corresponda). 3. IDENTIFICACIÓN DE LOS IMPACTOS Se identifican los efectos positivos y negativos generados por las actividades de la AOP, considerando en función al impacto los efe ctos directos e indirectos, temporales y permanentes, de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinérgicos. Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomendaciones de los ciudadanos susceptibles de ser afectados por la AOP. 4. PREDICCIÓN DE IMPACTOS Cuenta con un pronóstico de impactos ambientales producto de las actividades a ser desarrolladas en la AOP, tomando en cuenta el espacio y el tiempo. 5. EVALUACIÓN DE IMPACTOS La evaluación de impacto ambiental efectuada contempla la evaluación del efecto integral que la AOP ocasionara al medio ambiente, para lo cual considera las actividades y los factores ambientales. La evaluación de impactos ambientales realizada, contempla la jerarquización de los impactos ambientales que defina su importancia relativa. 6. ANÁLISIS DE RIESGO Se identifican en el EEIA los peligros y riesgos tales como accidentes y emergencias, en todas las etapas del proyecto que correspondan. Se identifican los materiales o sustancias peligrosas que intervendrán en el proyecto, así como los riesgos al ambiente y a la población durante el transporte, manejo, almacenamiento, tratamiento y disposición final. Se identifican las posibles causas por las que se pueden presentar estas fallas (por ejemplo, errores del operador, fallas de operación) de los equipos e instalaciones, desgaste, pérdida de control del proceso, fuego y explosión). Se cuantifica la probabilidad de ocurrencia de cada una de estas fallas y sus consecuencias. 7. PLAN DE CONTINGENCIAS El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevención de Accidentes, con su respectiva evaluación de amenazas, vulnerabilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del Proyecto. El EEIA cuenta con un Plan de Contingencias y Programa de Prevención de Accidentes, que permita responder a emergencias con la suficiente eficacia, minimizando los daños a la comunidad y al ambiente. El plan de contingencias cuenta con medidas para el control de derrames de combustibles, lubricantes, sustancias químicas, residuos sólidos, lodos, aguas contaminadas. El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención y control de incendios Se identifican todas las sustancias peligrosas a ser utilizadas en los procesos y/o etapas de la AOP. Cuenta con medidas de prevención específicas para cada uno de l os riesgos identificados y evaluados en el análisis de riesgo. ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA


RESPALDO

Art. 25 RPCA

Art. 26º RPCA

Art. 28º del RPCA

Art. 27 del RPCA

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CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVACION

Contiene información sobre la ubicación del equipo necesario para el control de la contingencia, y su localización estratégica. Incluye el detalle de los procedimientos de comunicación en caso de una contingencia. El Plan contiene la organización del personal responsable de aplicar el plan de contingencias. 8. FORMULACIÓN DE MEDIDAS DE MITIGACIÓN Se formulan las medidas de mitigación o compensación, para cada uno de los impactos negativos importantes identificados y se justifican las medidas adoptadas. Se incluyen medidas de mitigación específicas, para aspectos bióticos y abióticos sensibles. Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación, permiten el cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos vigentes, en cada una de las etapas y actividades del proyecto. 9. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Las medidas planteadas en el Programa de Prevención y Mitigación, permiten el cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos ambientales vigentes, en cada una de las etapas y actividades de la AOP. El Programa de Prevención y Mitigación contiene el diseño, descripción, ubicación, área a ocupar y recursos necesarios para la implementación de todas las medidas propuestas. Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mitigación previstas. Incluye una secuencia de aplicación (cronograma) de las medidas de mitigación, con tiempos estimados. Contiene planes específicos para la aplicación de las medidas de mitigación que lo requieran (Ej. plan de control de erosión, plan de manejo de residuos sólidos, plan de relacionamiento comunitario, plan de revegetación). El programa de prevención y mitigación contiene las solicitudes en función a las recomendaciones establecidas por la AACD mediante la nota de categorización. 10. ANÁLISIS COSTO-BENEFICIO DEL PROYECTO El EEIA contiene el análisis económico realizado para el proyecto considerando la inclusión de los costos y benéficos de la gestión ambiental. El análisis económico permite la selección de alternativas en las diferentes etapas, tomando en cuenta la evaluación ambiental. 11. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se especifican los objetivos del Plan. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el monitoreo. Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse para la realización del Plan. El plan incluye una estimación del costo para implementarlo, y los tiempos estimados en los que se hará efectivo (cronograma). El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento de las medidas de prevención y mitigación. El plan contempla las planillas del PPM y PASA. ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA


RESPALDO

Título IV del RGRS

Art. 32 RPCA

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30

CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVACION

RESPALDO

El plan contempla las especificaciones para la elaboración de los informes de monitoreo. 12. PROGRAMA DE ABANDONO Y RESTAURACIÓN El programa de abandono especifica las actividades de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iniciales. El programa de abandono y restauración, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución. 13. IDENTIFICACIÓN DE LA LEGISLACIÓN APLICABLE El EEIA incluye las disposiciones legales aplicables a la AOP. 14. VACÍOS DE INFORMACIÓN Se identifican los vacíos de información y se menciona en qué momento del desarrollo del proyecto estará disponible esa información. 15. BIBLIOGRAFÍA, REFERENCIAS CIENTÍFICAS, TÉCNICAS, Y DE LOS MÉTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMACIÓN Incluye la descripción de las fuentes de información, con referencias, presentación de la bibliografía y de las referencias técnicas. 16. INFORME COMPLETO DEL EEIA Y DOCUMENTO RESUMEN Y DE DIVULGACIÓN, PARA EL PÚBLICO EN GENERAL Se describen las especificaciones, la metodología y las herramientas, del proceso de la consulta pública. Se mencionan todas las comunidades involucradas y su relación con el área de influencia. Se aclaran los criterios bajo los cuales se incluyó a determinadas comunidades. Refleja los resultados de la consulta pública, evidenciando la inclusión de los mismos en los aspectos relevantes del EEIA. 17. ANEXOS Se incluyen en anexos toda la información relevante de la AOP.



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Lista de Verificación 3 Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo para EEIA REQUISITOS / LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIÓN

Informe técnico con recomendaciones de emisión de DIA del GAM-OSC (solo para los que provienen de estas Instancias) Plano de ubicación a escala adecuada. Plano de infraestructura a instalar aprobado por la instancia competente del GAM Mapa de demarcación de las áreas de influencia directa e indirecta. Mapas temáticos (verificar que se especifique el sistema utilizado). Planos de ubicación de sitios de muestreo. Análisis de Impactos socioeconómicos negativos ocasionados por la afectación a la propiedad pública o privada por la implementación de la AOP (cuando corresponda). Fotografías. Plan de manejo de sustancias agotadoras de ozono, si corresponde Plan de uso eficiente de energía y agua Se han incorporado todos los planes, programas, estudios, etc., señalados al momento de establecer la categorización de la FA. Documento del EEIA en formato digital.



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Artículo21º. Revisión de Programa de Prevención yMitigación - Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del PPM-PASA (1ª Revisión) : 15 días hábiles – Art. 60º del RPCA ó 10 días hábiles si viene de GAM-OSC – Art 63° del RPCA

Revisión del PPM-PASA (2ª Revisión) : 15 días hábiles – Art. 62º del RPCA ó 10 días hábiles si viene de GAM-OSC – Art 63° del RPCA Vencidos los plazos y no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el PPM-PASA, aplicando el silencio administrativo. En este caso la AACD debe emitir el CD-3 sin mayor proceso en el plazo de tres (3) días hábiles de presentada la solicitud formulada por el RL – Art. 67º del RPCA.

ACTIVIDAD

RECEPCION

REMISION


VISACION

APROBACION

FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO RESPONSABLE DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO  Una vez presentado el PPM-PASA por el RL, procede a la revisión general de acuerdo a Manual  Recibe el PPM-PASA del RL (1 original, 3 copias, 1 copia para constancia del RL y formato digital), o del GAM-OSC (2 ejemplares, digital e informe técnico positivo) Personal Recepcionista UGCA  En caso de reingreso, verifica cumplimiento de plazo  Registra el documento en base de datos (SNIA)  Comunica al RL que el estado de su trámite se informará por esa misma ventanilla según plazo  Remite la documentación a Jefatura UGCA Revisa la fecha de ingreso y registra el plazo de revisión  técnica necesaria Jefa(e)UGCA  Remite el PPM-PASA al Personal Técnico para su revisión, con un ejemplar para cada uno  Revisa el PPM-PASA de acuerdo a procedimientos de listas de verificación (lista 1 para el legal y listas 2-3 para el técnico) Personal Técnico  Elabora el Informe Técnico e informe legal con dictamen UGCA correspondiente dirigido a la SDDMT- DRNMA vía Jefatura UGCA  Remiten el proceso a Jefatura UGCA para su visado Revisa y visa el Informe Técnico de los técnicos,  verificando el cumplimiento de los plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisión del PPM Jefa(e)UGCA PASA, entre los técnicos revisores  Remite el proceso del PPM-PASA con el Informe TécnicoLegal alaSDDMT-DRNMA De no encontrar deficiencias, aprueba el Informe  Técnico y firma el CD-3 en dos ejemplares. (En caso de Informe Negativo, se emite una Nota de Devolución del PPM-PASA al RL, recomendando subsanar Directora(or) DRNMA en 30 días hábiles)  Previa firma de la SDDMT, remite el Certificado CD-3 al Gobernador para su firma junto con todo el trámite del PPM-PASA De no encontrar deficiencias, firma el Certificado CD-3 Gobernador(a) 






PLAZO

(24hrs)

(24 hrs)

(en tiempo asignado por la UGCA)

(24 hrs)

(24 hrs)

(48 hrs)



Departamental

33

Devuelve el CD-3 firmada mas la documentación PPMPASA a la DRNMA  Revisa que se encuentre toda la documentación PPMPASA completa Directora(or) DRNMA  Remite el proceso PPM-PASA con Nota de Devolución o (24hrs) Certificado CD-3 más documentación a Jefatura de UGCA Por Personal Despachante se comunica al RL sobre la  conclusión del Proceso y posterior entrega del Certificado CD-3, en oficina de Personal Despachante Si corresponde, se envía una copia del Certificado CD-3  a la instancia donde se inició el trámite (GAM-OSC) ENTREGA DE Jefa(e)UGCA (En caso de Informe Negativo, se devuelve los ejemplares RESULTADO de PPM-PASA al RL quedándose con una copia, recomendando su reposición en el reingreso del documento corregido en 3 ejemplares) Mediante Personal Administrativo se archiva la  documentación del Proceso de PPM-PASA Si para la 2ª Revisión el RL no hubiese subsanado las observaciones al EEIA, se debe elaborar una Nota comunicando al RL que debe reiniciar su trámite desde la instancia de origen, haciendo conocer esta determinación también a la Instancia donde se inició el trámite (GAM-OSC), si corresponde










34

Flujograma del Proceso de Revisión del PPM-PASA y Emisión de CD-3 Personal Recepcionista UGCA

Jefa(e) de UGCA

Personal Técnico

Recepciona el PPM-PASA de acuerdo a procedimiento






Revisa y evalúa el PPM-PASA de acuerdo a procedimiento




Asesoría Legal

Jefa(e) de UGCA


Directora(or) DRNMA a. b.






 


Elabora el Certificado CD-3 en caso de informe positivo Elabora nota de devolución en caso de informe negativo

Acepta o rechaza el informe técnico-legal



a. Firma el Certificado CD-3 elaborado, o b. Firma la nota de devolución

a.

Secretaria(o) SDDMT y Gobernador(a)




Firma el Certificado CD-3

Entrega resultados del proceso de PPM-PASA al R L con nota de entrega firmada por la J efatura de UGCA  Remite documentación a Personal de Archivo 









35

Lista de Verificación 1 Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para PPM-PASA CUMPLIMIENTO SI NO

REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

OBSERVACIÓN

Verificar el cumplimiento de plazo de reingreso, si corresponde La AOP ha sido categorizada como 3. Cédula de Identidad del RL y Consultor Ambiental. Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inicia su trámite. Testimonio de constitución de la Sociedad y poder notariado del RL (si corresponde). Instrumento legal de designación del Promotor (para AOPs con promotores estatales como GAM u otros). Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificación similar. NIT de la Empresa (si corresponde). Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde) Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art. 30º del RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas). Declaración jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultor Ambiental Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que éste exista en los Archivos del UGCA).

* En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 4 y 12, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento. Nota.- La LASPdebe ser tramitada de manera conjunta con la LA, si corresponde.








36

Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Criterios Técnicospara PPM - PASA CUMPLE SI NO

CRITERIOS 1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO OBRA O ACTIVIDAD Los datos de identificación del proyecto están completos (Nombre de la AOP, ubicación y entidad responsable de la operación). Están descritos los objetivos de la AOP. Presenta la descripción de los materiales que se utilizarán, suelo a ocupar, y otros recursos naturales que se emplearán en la etapa de ejecución de la AOP. Incluye la descripción de las servidumbres requeridas y de los derechos sobre tierras, subsuelo, suelo en el sitio de la AOP. La descripción de la AOP cuenta con un cronograma general de su ejecución. 2. IDENTIFICACIÓN DE LOS IMPACTOS Se identifican los impactos positivos y negativos de l as acciones a ser emprendidas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y permanentes, de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinérgicos. 3. FORMULACIÓN DE MEDIDAS DE MITIGACIÓN Se formulan las medidas de mitigación o compensación, para cada uno de los impactos negativos importantes identificados y se justifican las medidas adoptadas. Se incluyen medidas de mitigación específicas, para aspectos bióticos y abióticos sensibles. Las medidas planteadas en el programa de prevención y mitigación, permiten el cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos vigentes, en cada una de las etapas y actividades del proyecto. 4. PROGRAMA DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN Las medidas planteadas en el Programa de Prevención y Mitigación, permiten el cumplimiento de las normas técnicas de los reglamentos ambientales vigentes, en cada una de las etapas y actividades de la AOP. El Programa de Prevención y Mitigación contiene el diseño, descripción, ubicación, área a ocupar y recursos necesarios para la i mplementación de todas las medidas propuestas. Existe una estimación del costo de las medidas de prevención y mitigación previstas. Incluye una secuencia de aplicación (cronograma) de las medidas de mitigación, con tiempos estimados. Contiene planes específicos para la aplicación de las medidas de mitigación que lo requieran (Ej. plan de control de erosión, plan de manejo de residuos sólidos, plan de relacionamiento comunitario, plan de revegetación). El programa de prevención y mitigación contiene las solicitudes en función a las recomendaciones establecidas por la AACD mediante la nota de categorización. 5. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se especifican los objetivos del Plan. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para realizar el monitoreo. Se especifican las obras e infraestructura que deberá implementarse para la realización del Plan. ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA





OBSERVACION

RESPALDO

Art. 32 RPCA



37

CUMPLE SI NO

CRITERIOS

OBSERVACION

RESPALDO

El plan incluye una estimación del costo para implementarlo, y los tiempos estimados en los que se hará efectivo (cronograma). El plan describe los indicadores para la verificación del cumplimiento de las medidas de mitigación. El plan contempla las especificaciones para la elaboración de los informes de monitoreo y presentación de informes. 18. PROGRAMA DE ABANDONO Y RESTAURACIÓN El programa de abandono especifica las actividades de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento de la AOP y el entorno se restauren, de manera que se asemejen a las condiciones iniciales. El programa de abandono y restauración, se adecua a las características de la AOP y su entorno, y considera la posibilidad de modificarse en el momento de su ejecución. 19. ANEXOS Se incluyen en anexos toda la información relevante de la AOP.



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38

Lista de Verificación 3 Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo para PPM-PASA REQUISITOS/ LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIONES

Informe técnico con recomendaciones de emisión de Certificado CD-3 del GAM-OSC (solo para los que provienen de estas Instancias) Plano de ubicación a escala adecuada. Plano de infraestructura a instalar aprobado por la instancia competente del GAM, si corresponde Fotografías. Se han incorporado todos los planes, programas, estudios, etc., señalados al momento de establecer la categorización de la FA. Documento del PPM-PASA en formato digital.



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39

Artículo22º. Revisión de Manifiesto Ambiental PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Manifiesto Ambiental (1ª Revisión) : 30 días hábiles – Art. 141º del RPCA Revisión del Manifiesto Ambiental (2ª Revisión) : 30 días hábiles – Art. 142º del RPCA Vencidos los plazos y no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el MA presentado por el RLGAM-OSC, aplicando el silencio administrativo positivo, En este caso el RL asumirá que la DAA le fue concedida oportunamente, debiendo la AACD emitir dicha DAA sin mayor proceso en el plazo de 3 días hábiles – Art. 145º del RPCA.

FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO RESPONSABLE DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO  Una vez presentado el MA por el RL, procede a la revisión general de acuerdo a Manual  Recibe el MA del RL (1 original, 3 copias, 1 copia para constancia del RL y formato digital), o del GAM-OSC (2 ejemplares, digital e informe técnico positivo) Personal RECEPCION Recepcionista UGCA  En caso de reingreso, verifica cumplimiento de plazo  Registra el documento en base de datos (SNIA)  Comunica al RL que el estado de su trámite se informará por esa misma ventanilla según plazo  Remite la documentación a Jefatura UGCA  Revisa la fecha de ingreso y registra el plazo de revisión técnica necesaria REMISION Jefa(e)UGCA  Remite el MA al Personal Técnico para su revisión, con un ejemplar para cada uno  Revisa el MA de acuerdo a procedimientos de listas de verificación (lista 1 para el legal y listas 2-3 para el REVISION E técnico) Personal Técnico INFORME  Elabora el Informe Técnico e informe legal con dictamen UGCA correspondiente dirigido a la SDDMT- DRNMA vía Jefatura TECNICO UGCA  Remiten el proceso a Jefatura UGCA para su visado  Revisa y visa el Informe Técnico de los técnicos, verificando el cumplimiento de los plazos.  Resuelve controversias que surjan en la revisión del MA, VISACION Jefa(e)UGCA entre los técnicos revisores Remite el proceso del MA con el Informe Técnico-Legal  a la SDDMT-DRNMA De no encontrar deficiencias, aprueba el Informe  Técnico y firma la DAA en dos ejemplares (en caso de Informe Negativo, se emite una Nota de Devolución del MA al RL, recomendando subsanar en Directora(or) DRNMA 30 días hábiles) Previa firma de la SDDMT, remite el Certificado DAA al  Gobernador para su firma junto con todo el trámite de APROBACION MA De no encontrar deficiencias, firma el Certificado DAA  Gobernador(a)  Devuelve la DAA firmada mas la documentación MA a Departamental la DRNMA Solicita a la AACN la homologación de la DAA  Directora(or) DRNMA adjuntando una copia del documento De no encontrar deficiencias, homologa el Certificado  HOMOLOGACION AACN DAA, devolviendo el documento a la DRNMA ACTIVIDAD






PLAZO

(24hrs)

(24 hrs)

(en tiempo asignado por la UGCA)

(24 hrs)

(24 hrs)

(48 hrs) (24 hrs) (Según AACN)



40

Revisa que se encuentre toda la documentación MA completa Remite el proceso MA con Nota de Devolución o (24 hrs) Directora(or) DRNMA  Certificado DAA más documentación a Jefatura de UGCA  Mediante Personal Despachante se comunica al RL sobre la conclusión del Proceso y posterior entrega del ENTREGA DE Certificado DAA, en oficina de Personal Despachante RESULTADO Si corresponde, se envía una copia del Certificado DAA  a la instancia donde se inició el trámite (GAM-OSC) Jefa(e) UGCA (En caso de Informe Negativo, se devuelve los ejemplares de MA al RL quedándose con una copia, recomendando su reposición en el reingreso del documento corregido en 3 ejemplares) Mediante Personal Administrativo se archiva la  documentación del Proceso de MA Si para la 2ª Revisión el RL no hubiese subsanado las observaciones al EEIA, se debe elaborar una Nota comunicando al RL que debe reiniciar su trámite desde la instancia de origen, haciendo conocer esta determinación también a la Instancia donde se inició el trámite (GAM-OSC), si corresponde 








41

Flujograma del Proceso de Revisión del MA y Emisión de DAA Personal Recepcionista UGCA

Jefa(e) de UGCA

Personal Técnico






Revisa y evalúa el MA de acuerdo a procedimiento










a.

Recepciona el MA de acuerdo a procedimiento

Asesoría Legal

Jefa(e) de UGCA







Elabora el Certificado DAA en caso de informe positivo Elabora nota de devolución en caso de informe negativo

Aprueba o rechaza el informe técnico



Directora(or) DRNMA

c. Firma el Certificado DAA elaborado, o d. Firma la nota de devolución si hay informe negativo a. b.

a.

AACN




Homologa la DAA

Entrega resultados del proceso de MA al RL con nota de entrega firmada por la Jefatura de UGCA  Remite documentación a Personal de Archivo 









42

Lista de Verificación 1 Cumplimiento de Requisitos legales y Administrativos para MA REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

11 12 13

CUMPLIMIENTO OBSERVACIÓN SI NO

Verificar el cumplimiento de plazo de reingreso, si corresponde. Cédula de Identidad del RL y Consultor Ambiental. Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inicia su trámite. Testimonio de constitución de la Sociedad y poder notariado del RL (si corresponde). Instrumento legal de designación del Promotor (para AOP´s con promotores estatales como GAM u otros). Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificación similar. NIT de la Empresa. Registro de FUNDEMPRESA. Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, según el Art. 30º del RASP (Para la revisión del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas). Resolución de aprobación del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo, o nota de presentación de la carta de solicitud y boleta de presentación, emitida por el Ministerio de Trabajo. Declaración jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultores Ambientales. Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que éste exista en los Archivos dela UGCA).

*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2 y 11, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento.








43

Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Criterios Técnicos para MA 1. DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO 2. DESCRIPCIÓN FÍSICO - NATURAL DEL ÁREA CIRCUNDANTE DE LA AOP 3. DESCRIPCIÓN DE LAS OPERACIONES DE LA AOP Son considerados como datos generales, los cuales, deben estar completamente descritos, codificados y guardar una relación lógica en su estructura y composición respecto a lo estipulado en el Anexo 5 del RPCA. Asimismo, los datos correspondientes a los puntos del formulario 4 al 11 deben estar también descritos, debido a que todos, los datos del formulario de MA presentado tienen el carácter de Declaración Jurada.

CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVACION

4. GENERACIÓN Y EMISIÓN DE CONTAMINANTES 4.1. Aguas Residuales. Identifica las características de los puntos de descarga, los cuerpos receptores y los caudales diarios. En caso de que existan descargas de aguas residuales, describe el sistema de tratamiento, incluyendo su capacidad. Presenta diagramas de flujo del sistema. Incluye el diseño del sistema de tratamiento de aguas residuales en actual operación, incluyendo planos, de manera que sea posible evaluar la eficiencia del mismo. Presenta datos del volumen de agua residual que pasa por el tratamiento. 4.2. Aire Cuenta con información de las fuentes fijas y móviles de emisión de contaminantes atmosféricos (fuente, tipo de emisión de contaminantes, contaminantes, cantidad emitida). Presenta datos de volúmenes de emisiones atmosféricas ( si corresponde) con respaldo de medición de partículas, gases y ruidos Describe los equipos y sistemas de control de la contaminación atmosférica y generación de ruido. 4.3. Residuos sólidos Proporciona datos sobre la generación de residuos sólidos (material, fuente, composición, cantidad y disposición final) En caso de que se declare que la disposición final se entrega a terceros, se Incluye las constancias de la entrega y recepción de residuos sólidos (Ej: documentación documentación de entrega e ntrega y recepción de residuos sólidos a terceros para su disposición final). Proporciona datos sobre el almacenamiento de residuos sólidos dentro de las instalaciones instalaciones de la AOP, AOP, y describe sus características. Describe los sistemas de tratamiento de residuos sólidos y sus características. Describe la disposición final de los residuos sólidos (en el área de generación o fuera de ella). Proporciona datos sobre sustancias, residuos y desechos peligrosos (fuente, sustancia, cantidad, clasificación CRETIB). Cuenta con datos del almacenamiento de sustancias peligrosas (cantidad mensual, volumen del contenedor, presión de operación, etc.). ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA


RESPALDO

Art. 34º y 35º del RGRS Art. 64º, 65º y 66º y 69º del RGRS Art. 70º y 75º del RGRS Art. 2º del RASP Art. 52º y 53º del RASP






44

CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVACION

Describe las medidas de seguridad del almacén y las áreas de almacenamiento. Cuenta con datos del tratamiento y disposición de sustancias, residuos y desechos peligrosos (sistema de tratamiento, capacidad, disposición final, características físicas, químicas y microbiológicas finales). Describe los medios de transporte de sustancias peligrosas, características, medidas de seguridad. Cuenta con un análisis de riesgos respecto a las sustancias peligrosas. 5. INFORMACIÓN ADICIONAL Cuenta con información sobre la seguridad e higiene industrial (EPP, número de accidentes por año, promedio en los últimos 5 años, causas, número de enfermos por año, promedio 5 últimos años, causas). 6. PLAN DE CONTINGENCIA El plan de contingencias de la AOP se presenta en anexo. El análisis de riesgo cuenta con la evaluación de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificación en términos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. El análisis de riesgo realizado, considera todas las actividades y factores de riesgo. El plan cuenta con medidas de prevención específicas para la AOP y el área de emplazamiento. El MA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atención de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevención específicas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos, los de notificación, registro, responsable, funciones, etc. 7. LEGISLACIÓN APLICABLE Identifica la legislación aplicable para la AOP 8. IDENTIFICACION DE DEFICIENCIAS Y EFECTOS Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP, identificadas en el Anexo A del formulario de MA, consideran todos los factores ambientales involucrados. Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP, identificadas en el Anexo A del formulario de MA, permiten determinar el efecto de las mismas. La codificación presenta 6 dígitos, 2 alfanuméricos que corresponden al factor Ambiental y 4 numéricos que corresponden a la secuencia de procesos y a la secuencia de etapas. 9. PLAN DE ADECUACIÓN AMBIENTAL El Plan de Adecuación Adecuación Ambiental se presenta en el formato del Anexo B del Formulario MA del RPCA y de acuerdo a lo señalado en el Art. 104º del RPCA. El Plan de Adecuación Ambiental del MA plantea acciones o medidas de adecuación - mitigación, acordes con las deficiencias y efectos identificados. El alcance de las acciones o medidas planteadas y los fundamentos técnicos de su descripción, permiten evaluar la pertinencia de las mismas. ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA


RESPALDO Art. 52º del RASP Art. 55º a 59º del RASP Art. 45º a 51º del RASP Título IV, Capítulo I del RASP.

Art. 30º y 52° del RASP

Art. 104 del RPCA.

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45

CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVACION

RESPALDO

Las medidas de adecuación planteadas, permiten el cumplimiento de las normas y reglamentos vigentes, en cada uno de los procesos y operaciones de la AOP. 10. PROGRAMA DE MONITOREO El Programa de Monitoreo se circunscribe al Anexo C del formulario del MA del RPCA. Incluye un cronograma de ejecución trimestral con plazos adecuados, para la implementación de todas las medidas previstas. Art.26º,28 y 68º del RMCA. Art.17º y 74º del RMCH. Titulo IV, Capitulo I del RMCH.

El programa de monitoreo considera los parámetros pertinentes que permiten el seguimiento y control de las medidas de mitigación propuestas.

11. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIÓN REHABILITACIÓN El plan de cierre y rehabilitación de operaciones especifica las actividades de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones iniciales o parecidas a estas. 12. DATOS DEL CONSULTOR En el formulario los datos del consultor están completos. 13. DECLARACIÓN JURADA Los datos del formato de Declaración Jurada del formulario de Manifiesto Ambiental, se encuentran correctamente llenados (firmas, nombres completos, cédulas de identidad) deben ser originales en todos los ejemplares. 14. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas técnicas para manipulación, transporte, almacenamiento y disposición de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha técnica y de seguridad individual, de acuerdo al Título IV Capítulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Análisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.








46

Lista de Verificación 3 Presentación de Información Técnica de Respaldo para MA REQUISITOS / LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO SI NO

OBSERVACIÓN

Informe técnico con recomendación es de emisión de DAA del GAM-OSC (solo para los que provienen de estas Instancias) Plano de ubicación a escala adecuada. Plano de infraestructura instalada aprobado por la instancia competente del GAM Planos de ubicación de puntos de monitoreo Mapa de demarcación de las áreas de influencia directa e indirecta. Mapas temáticos (verificar que se especifique el sistema utilizado). Planos de ubicación de sitios de muestreo. Análisis de Impactos socioeconómicos negativos ocasionados por la afectación a la propiedad pública o privada por la implementación de la AOP (cuando corresponda). Análisis de laboratorio de los factores donde se identifican deficiencias Fotografías. Plan de manejo de sustancias agotadoras de ozono, si corresponde Plan de uso eficiente de energía y agua Documento del EEIA en formato digital.



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47

Artículo 23º. Revisión de Registro Ambiental Industrial Se procesa sólo cuando proviene de un municipio sin Instancia Ambiental conformada o con silencio administrativo, en ningún caso con informe del GAM PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del RAI (Industrias en proyecto): 5 días hábiles – Art. 22° del RASIM Revisión del RAI (Industrias el operación): 10 días hábiles – Art. 22º del RASIM Vencidos los plazos y no se haya pronunciado, el RL asumirá la obligación que le correspondiere de acuerdo al Art. 23° del RASIM, aplicándose el silencio administrativo positivo.

ACTIVIDAD

RECEPCION

REMISION


VALIDACION

APROBACION

FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO RESPONSABLE DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO  Una vez presentado el RAI por el RL, procede a la revisión general de acuerdo a Manual Recibe el RAI del RL (1 original, 2 copias y digital)  Personal  En caso de reingreso, verifica el cumplimiento de plazo Recepcionista UGCA Registra el documento en base de datos  Comunica al RL que el estado de su trámite se informara  por esa misma ventanilla según plazo Remite la documentación a Jefatura UGCA  Revisa la fecha de ingreso y registra el plazo de revisión  técnica Jefa(e) UGCA  Remite el RAI al Personal Técnico UGCA para su revisión, con un ejemplar para cada uno  Revisa el RAI de acuerdo a procedimientos de listas de verificación (lista 1 para el legal y listas 2-3 para el técnico) Personal Técnico  Elabora el Informe Técnico e informe legal con dictamen UGCA correspondiente dirigido a la SDDMT- DRNMA vía Jefatura UGCA  Remiten el proceso a Jefatura UGCA para su visado  Revisa el Informe Técnico del personal técnico, verificando el cumplimiento de los plazos y la veracidad del mismo Jefa(e) UGCA  Resuelve controversias que surjan en la revisión del RAI, entre los técnicos revisores  Remite el proceso del RAI con el Informe Técnico visado, a consideración de Dirección DRNMA  Si es el caso, aprueba el Informe Técnico y emite la Categorización del RAI (1, 2, 3 o 4) con recomendación de siguiente paso:  Categoría 1-2 en proyecto, la elaboración de EEIAPMA en un plazo menor a 12 meses  Categoría 3 en proyecto, la elaboración de DP-PMA Directora(or) DRNMA en un plazo menor a 6 meses  Categoría 1-2, 3 en operación, la elaboración de MAI-PMA en un plazo menor a 60 días  Categoría 4 en proyecto u operación, concluye el proceso con lo que además se emite el Certificado de Aprobación CA-4






PLAZO

(12 hrs)

(12hrs) (en tiempo asignado por Jefatura de UGCA)

(12 hrs)

(12hrs)





Secretaria(or) SDDMT

 

ENTREGA DE RESULTADO

Jefa(e) UGCA 


48

(En caso de Informe Negativo, se emite una Nota de Devolución del RAI al RL, recomendando subsanar en 10 días hábiles) Remite el proceso del RAI con la Nota de Categorización (1-2, 3) o Devolución para RL, a Jefatura de UGCA para su despacho (En caso de Categoría 4, se remite el Certificado CA-4 firmado a SDDMT para su firma) De no encontrar observaciones, firma el Certificado CA-4 y remite el mismo a Jefatura de UGCA para su despacho Comunica al RL sobre la conclusión del Proceso y posterior entrega del resultado de Categorización o emisión de CA-4 (En caso de Informe Negativo, se devuelve los ejemplares de RAI al RL quedándose con uno, recomendando su reposición en el reingreso del documento corregido). Mediante Personal Administrativo se archiva la documentación del Proceso de Categorización o emisión de CA-4





(12hrs)



49

Flujograma del Proceso de Revisión y Categorización según el RAI Personal Recepcionista UGCA

Jefa(e) de UGCA

Personal Técnico



Recepciona el RAI de acuerdo a procedimiento






Revisa y evalúa el RAI de acuerdo a procedimiento




Asesoría Legal

Jefa(e) de UGCA


Directora(or) DRNMA





Elabora nota de categorización en caso de informe positivo  Elabora nota de devolución en caso de informe negativo, ó  Elabora Certificado CA-4 (si corresponde) 



Acepta o rechaza informe técnico-legal: d. Firma la nota de categorización e. Firma la nota de devolución, ó

f. Firma el Certificado CA-4 (si corresponde) a. b.

c.

Secretaria(o) SDDMT




Firma el CA-4

Entrega resultados del proceso de RAI al RL con nota de entrega firmada por la Jefatura de UGCA  Remite documentación a Personal de Archivo 









50

Lista de Verificación 1 Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para RAI Cumplimiento OBSERVACION SI NO

REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES 1 2 3 4 5 6 7 8 9

Verificar la Revisión General de acuerdo al presente Manual (asignado al Personal Recepcionista). Instrumento legal de designación del Promotor para la Industria en entidades estatales. CI del RL y Consultor Ambiental. Certificado RENCA actualizado del Consultor Ambiental responsable Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM. Testimonio de constitución de la Sociedad (si corresponde). Poder Notariado de Representante Legal de la Sociedad (si corresponde). Declaración jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultor Ambiental Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la Industria (en caso de que éste exista en los Archivos del UGCA).



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51

Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Criterios Técnicos para RAI 1.

DATOS GENERALES Nombre de la Unidad Industrial, es la identificación específica de la actividad, puede ser parte de una empresa. Especificar la etapa (Proyecto, Operación, Ampliación, Diversificación) Razón Social, es el nombre de la empresa, persona natural o jurídica Representante Legal, es el nombre de la persona natural o persona con poder notariado de una empresa Actividades desarrolladas, de todas las actividades que se describen en Anexo 1 del RASIM Dirección, Municipio y Departamento CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVACIÓN

RESPALDO

2. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y MATERIALES Describe las materias primas, insumos y materiales utilizadas o a utilizarse en el proceso productivo la Unidad Industrial Especifica la cantidad anual con su unidad en peso y/o volumen de materias primas y materiales que actualmente se utiliza o proyecta utilizar Si corresponde, las cantidades están separadas para cada rubro con distintos códigos CAEB del anexo 1 del RASIM Es recomendable que se incluya el agua, combustible o lubricante, siempre que se constituya como producto del proceso de transformación Las cantidades guardan relación aproximada a la cantidad de días hábiles del año y la carga horaria normal diaria (8 hrs) 3. CONSUMO DE AGUA, ENERGIA ELECTRICA, COMBUSTIBLES Y LUBRICANTES El agua se hace mención siempre que no se constituya en materia prima para la obtención de producto final Describe la cantidad anual de consumo de energía estimada para industrias en proyecto o lo consumido para industrias en operación Si corresponde, describe otro tipo de energía como energía solar, eólica, otros Describe la cantidad anual de consumo de combustible o lubricante estimada para industrias en proyecto o lo consumido para industrias en operación Si corresponde, describe otro tipo de combustible como aceites, carbón, leña, aserrín, papel, otros 4. POTENCIA INSTALADA Describe la potencia instalada en KVA como consecuencia de la suma de todos los motorizados y equipos que consumen energía La cantidad de potencia declarada guarda relación con la potencia de la red pública y/o generada 5. PRODUCTOS Y SUBPRODUCTOS OBTENIDOS Describe los productos y subproductos obtenidos o por obtenerse en el proceso productivo de la Unidad Industrial Especifica la cantidad diaria con su unidad en peso y/o volumen de productos y subproductos en función a la capacidad instalada Especifica el porcentaje utilizado de la capacidad instalada para cada producto y rubro Si corresponde, las cantidades están separadas para cada rubro con distintos códigos CAEB del anexo 1 del RASIM ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA







52

CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVACIÓN

RESPALDO

Si corresponde, también describe los residuos significativos generados en el proceso productivo derivados de la materia prima o insumos utilizados Las cantidades guardan relación aproximada a las cantidades declaradas de materia prima y/o insumos, esto, aplicando las conversiones en función de tiempo capacidad instalada y porcentaje utilizado (considerar días hábiles del año y la carga horaria normal diaria) 6. INFRAESTRUCTURA DE SERVICIOS Describe la fuente de aprovisionamiento de agua Describe la potencia eléctrica instalada de la red pública (transformador de la zona) Si corresponde, describe la potencia energética de generación propia Describe el lugar o cuerpo de agua donde descarga los efluentes industriales y/o domésticos Describe el lugar donde se dispone los residuos sólidos industriales y/o domésticos 7. DATOS DEL PERSONAL EMPLEADO Describe la cantidad de personal de la Unidad Industrial, expresado en promedio mensual de un año de trabajo, considerando 8 horas de trabajo por día como promedio (mayores a 8 horas se considera doble turno y doble personal) 8. DATOS DE SUPERFICIE Describe la superficie total del predio o lote Describe la superficie que ocupa las instalaciones propias a la Unidad Industrial 9. DECLARACION JURADA Incluye los nombres, firmas (originales en los tres ejemplares de ingreso y reingreso) y número de cédula de identidad, del promotor de la Unidad Industrial y del responsable técnico de la elaboración del documento B. ANEXOS Los anexos guardan relación con el contenido del documento Los anexos complementan y/o aclaran la información contenida en el documento








53

Lista de Verificación 3 Presentación de Información Técnica de Respaldo para RAI CUMPLIMIENTO SI NO

REQUISITOS

OBSERVACION

Croquis de ubicación Plano de ubicación con coordenadas geográficas UTM Hojas de Seguridad de Sustancias Peligrosas, si corresponde en categoría 4 Fotografías claras que permiten una visualización de la situación actual








54

Artículo24º.Revisión de Estudio de Evaluación de Impacto Ambiental - Plan de Manejo Ambiental. PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del EEIA-PMA (1ª Revisión) : 20 días hábiles - Art. 32º del RASIM ó 5 días hábiles - Art. 34º del RASIM si viene del GAM con informe positivo Revisión del EEIA-PMA (2ª Revisión) : 10 días hábiles - Art. 32º del RASIM ó 10 días hábiles - Art. 35º del RASIM si viene del GAM con silencio administrativo Vencidos los plazos y en caso de que la AACD no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el EEIA-PMA o lo recomendado por el GAM, aplicando el silencio administrativo positivo, se considerará como si la DIA hubiese sido emitida, debiendo la AACD emitir la DIA sin mayor proceso en el plazo de 5 días hábiles de la fecha de solicitud del RL. – Art. 38º del RASIM.

ACTIVIDAD

RECEPCION

REMISION


VISACION

APROBACION

FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO RESPOSNABLE DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO Una vez presentado el EEIA-PMA por el RL, procede a la  revisión general de acuerdo a Manual  Recibe el EEIA-PMA del RL (1 original, 3 copias, 1 copia para constancia del RL y formato digital), ó del GAM (3 Personal ejemplares, digital e informe técnico positivo) Recepcionista  En caso de reingreso, verifica el cumplimiento de plazo UGCA Registra el documento en base de datos   Comunica al RL que el estado de su trámite se informará por esa misma ventanilla según plazo Remite la documentación a Jefatura UGCA  Revisa la fecha de ingreso y registra el plazo de revisión  técnica necesaria Jefa(e) UGCA Remite el EEIA-PMA al Profesional Técnico para su  revisión, con un ejemplar para cada uno  Revisa el EEIA-PMA de acuerdo a procedimientos de listas de verificación (lista 1 para el legal y listas 2-3 para el técnico) Personal Técnico  Elabora el Informe Técnico e informe legal con dictamen UGCA correspondiente dirigido a la SDDMT- DRNMA vía Jefatura UGCA  Remiten el proceso a Jefatura UGCA para su visado Revisa y visa el Informe Técnico de los técnicos,  verificando el cumplimiento de los plazos Resuelve controversias que surjan en la revisión del EEIA Jefa(e) UGCA PMA, entre los técnicos revisores  Remite el proceso del EEIA-PMA con el Informe Técnico a Dirección DRNMA De no encontrar deficiencias, aprueba el Informe  Técnico y firma la DIA en dos ejemplares (En caso de Informe Negativo, se emite una Nota de Directora(or) Devolución del EEIA-PMA al RL, recomendando subsanar en 30 días hábiles) DRNMA  Previa firma de la SDDMT, remite el Certificado DIA al Gobernador para su firma junto con todo el trámite de EEIA De no encontrar deficiencias, firma el Certificado DIA Gobernador(a)  Departamental  Devuelve la DIA firmada mas la documentación EEIA-






PLAZO

(12 hrs)

(12hrs)


(12hrs)

(12 hrs)

(24 hrs)



55

PMA a la DRNMA Por Secretaría, revisa que se encuentre toda la documentación EEIA-PMA completa Directora(or) Remite el proceso EEIA-PMA con Nota de Devolución o  DRNMA Certificado DIA más documentación a Jefatura de UGCA  Por Secretaria, se comunica al RL sobre la conclusión del Proceso y posterior entrega del Certificado DIA ENTREGA DE Así mismo, se envía una copia del Certificado DIA al  RESULTADO GAM, si inició el trámite en el GAM (En caso de Informe Negativo, se devuelve los Jefa(e) UGCA ejemplares de EEIA-PMA al RL quedándose con una copia, recomendando su reposición en el reingreso del documento corregido)  Mediante Personal Administrativo se archiva la documentación del Proceso de EEIA-PMA Si para la 2ª Revisión el RL no hubiese subsanado las observaciones al EEIA-PMA, se debe elaborar una Nota comunicando al RL que debe reiniciar su trámite desde la instancia de origen, haciendo conocer esta determinación también a la Instancia donde se inició e l trámite (GAM), si corresponde 






(12 hrs)



56

Flujograma del Proceso de Revisión del EEIA-PMA y Emisión de DIA Personal Recepcionista UGCA

Jefa(e) de UGCA

Personal Técnico

Recepciona el EEIA-PMA de acuerdo a procedimiento






Revisa y evalúa el EEIA-PMA de acuerdo a procedimiento




Asesoría Legal

Jefa(e) de UGCA








 




Elabora el Certificado DIA en caso de informe positivo Elabora nota de devolución en caso de informe negativo

Acepta o rechaza el informe técnico-legal a. Firma el Certificado DIA elaborado, o b. Firma la nota de devolución

a.





Firma el Certificado DIA

Entrega resultados del proceso de EEIA-PMA al RL con nota de entrega firmada por la J efatura de UGCA  Remite documentación a Personal de Archivo 









57

Lista de Verificación 1 Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para EEIA-PMA CUMPLIMIENTO OBSERVACION SI NO

REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

Verificar el cumplimiento de plazo de reingreso, si corresponde La industria ha sido categorizada como 1-2. Cédula de Identidad del RL y Consultor Ambiental. Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inició su trámite. Testimonio de constitución de la Sociedad y poder notariado del RL (si corresponde). Instrumento legal de designación del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros). Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificación similar. NIT de la Empresa, si corresponde. Registro de FUNDEMPRESA, si corresponde. Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM. Documento de divulgación para consulta pública (Art. 31 del RASIM). Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas, si corresponde Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas, si corresponde. Declaración jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultor Ambiental Expediente de la industria en caso de que exista en archivos de la UGCA).

* En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 4 y 14, se deberá interrumpir la revisión y proceder a la elaboración del informe de devolución del documento.








58

Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Criterios Técnicos para EEIA-PMA ANTECEDENTES Contempla datos generales de tipo técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la industria de acuerdo al anexo 3 y 7 del RASIM El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EEIA-PMA según el RASIM. CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVA CION

RESPALDO

CRITERIOS TECNICOS PARA EEIA 1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO INDUSTRIAL Se describen los objetivos y justificación del proyecto para las etapas de implementación y operación Se presentan mapas de localización y fotografías Se describen detalles de productos y envases de productos Se describen las operaciones del proceso con diagramas de flujo del proceso productivo Presenta el detalle de la utilización de materias primas, insumos y materiales a ser utilizados en diferentes etapas del proceso productivo con diagramas de balance de masa Se detalla el consumo de agua y energía para cada etapa del proceso productivo con diagramas de balance hídrico y balance de energía Se describen el detalle de instalaciones, equipos, maquinarias y servicios Se describen los medios de transporte de productos, subproductos, materias primas y otros 2. ANALISIS DETALLADO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE ACTUAL (LINEA BASE) Se describe el clima y meteorología respecto a la temperatura, vientos, humedad, precipitación y otros Se describe la calidad del aire, respecto a la concentración de contaminantes primarios, secundarios y ruidos Se describe las características de los recursos hídricos en ríos, arroyos, lagos, aguas subterráneas y otros Se describe las características de los suelos respecto de la geología, geomorfología y topografía, identificando riesgos geológicos e hidrológicos Describe el detalle de los aspectos bióticos en flora, fauna y paisaje Se describe los aspectos poblacionales y actividades económicas Detalla el tipo de infraestructura de servicios existente Hace mención a la presencia de áreas arqueológicas, protegidas, culturales, asentamientos humanos y otras en el área de influencia 3. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACION DE IMPACTOS Se determina la metodologías de identificación, predicción y evaluación de impactos Se detalla la identificación y predicción de impactos Se evalúan los impactos ambientales para los diferentes factores ambientales SE desarrolla un análisis comparativo considerando los impactos ambientales en relación a lo dispuesto en el reglamento Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomendaciones de los ciudadanos susceptibles de ser afectados por la industria, durante la consulta pública. 4. CONSULTA PUBLICA Existe la constancia de la publicación en prensa Se presentó borrador de EEIA-PMA para la etapa de consulta pública Se desarrolló la reunión de consulta pública ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA







59

CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVA CION

RESPALDO

Se presentan los resultados y recomendaciones de la consulta pública 5. DECLARACION JURADA Incluye los nombres, firmas (originales en los cuatro ejemplares de ingreso y reingreso) y número de cédula de identidad, del promotor de la Unidad Industrial y del responsable técnico de la elaboración del documento 6. ANEXOS AL EEIA Los anexos guardan relación con el contenido del documento Los anexos complementan y/o aclaran la información contenida en el documento CRITERIOS TECNICOS PARA PMA 7. PLAN DE PREVENCION Y MITIGACION Se describe los objetivos, metas y acciones para prevenir, mitigar o controlar la contaminación, identificadas en el EEIA Están detallados la organización y cronogramas para ejecutar las acciones planteadas Presenta un presupuesto de ejecución de las acciones Se incorpora la Tabla-Resumen del Plan de Prevención y Mitigación coherente y de acuerdo a formato del RASIM 8. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Presenta el programa de verificación, seguimiento, automonitoreo y evaluación periódica de los objetivos, resultados y acciones planteadas, así como el cronograma de ejecución física y presupuesto Se incorpora la tabla resumen del Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental 9. ANÁLISIS DE RIESGO INDUSTRIAL Y PLAN DE CONTINGENCIAS Se ha realizado el Análisis de Riesgo Industrial tomando como referencia al anexo 10-B del RASIM Se identifican en el PMA los peligros y riesgos tales como accidentes y emergencias, en todas las etapas del proyecto que correspondan. Presenta un Plan de Contingencias tomando en consideración los riesgos identificados. El plan de contingencias cuenta con medidas para el control de derrames de combustibles, lubricantes, sustancias químicas, residuos sólidos, lodos, aguas contaminadas. El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención y control de incendios Se identifican todas las sustancias peligrosas a ser utilizadas en los procesos y/o etapas de la industria. Cuenta con medidas de prevención específicas para cada uno de los riesgos identificados y evaluados en el análisis de riesgo. Contiene información sobre la ubicación del equipo necesario para el control de la contingencia, y su localización estratégica. Incluye el detalle de los procedimientos de comunicación en caso de una contingencia. El plan contiene la organización del personal responsable de aplicar el plan de contingencias. 10. BIBLIOGRAFÍA, REFERENCIAS CIENTÍFICAS, TÉCNICAS, Y DE LOS MÉTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMACIÓN Incluye la descripción de las fuentes de información, con referencias, presentación de la bibliografía y de las referencias técnicas. 11. ANEXOS Se incluyen en anexos toda la información relevante de la industria. ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA


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60






61

Lista de Verificación 3 Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo para EEIA-PMA CUMPLIMIENTO SI NO

REQUISITOS / LINEAMIENTOS

OBSERVACION

Informe técnico con recomendación de emisión de Certificado DIA del GAM (solo para los que provienen de esta Instancia) Plano de ubicación a escala adecuada. Mapa de demarcación de las áreas de influencia directa e indirecta. Mapas temáticos (verificar que se especifique el sistema utilizado). Planos de la infraestructura a instalar. Fotografías. Hojas de Seguridad para las Sustancias Peligrosas identificadas Análisis de Riesgo Industrial y Plan de Contingencia Se han incorporado todos los planes, programas, estudios, etc., señalados al momento de establecer la categorización. Documento del EEIA-PMA en formato digital.








62

Artículo 25º.Revisión de Descripción de Proyecto - Plan de Manejo Ambiental Se procesa sólo cuando proviene de un municipio sin Instancia Ambiental conformada o con silencio administrativo, PLAZO DE REVISIÓN: Revisión de DP-PMA (1ª Revisión) : 15 días hábiles – Art. 40º del RASIM Revisión de DP-PMA (2ª Revisión) : un GAM por silencio administrativo

10 días hábiles – Art. 40º del RASIM

ó

10 días hábiles – Art 41° cuando viene de

Vencidos los plazos y no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el DP-PMA, aplicando el silencio administrativo. En este caso la AACD debe emitir el CA-3 sin mayor proceso en el plazo de tres (5) días hábiles de presentada la solicitud formulada por el RL mediante carta notariada – Art. 43º del RASIM.

ACTIVIDAD

RECEPCION

REMISIÓN

REVISIÓN E INFORME TECNICO

VISACION

FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO RESPONSABLE DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO Una vez presentado el DP-PMA por el RL, procede a la  revisión general de acuerdo a Manual  Recibe el DP-PMA del RL (1 original, 3 copias, 1 copia para constancia del RL y formato digital), ó del GAM (3 Personal ejemplares, digital e informe técnico positivo) Recepcionista  En caso de reingreso, verifica el cumplimiento de plazo UGCA Registra el documento en base de datos   Comunica al RL que el estado de su trámite se informará por esa misma ventanilla según plazo Remite la documentación a JefaturaUGCA  Revisa la fecha de ingreso y registra el plazo de revisión  técnica necesaria Jefa(e)UGCA Remite el DP-PMA al Personal Técnico para su revisión, con  un ejemplar para cada uno  Revisa el DP-PMA de acuerdo a procedimientos de listas de verificación (lista 1 para el legal y listas 2-3 para el técnico) Personal Técnico  Elabora el Informe Técnico e informe legal con dictamen correspondiente dirigido a la SDDMT- DRNMA vía Jefatura UGCA UGCA  Remiten el proceso a Jefatura UGCA para su visado  Revisa y visa el Informe Técnico de los técnicos, verificando el cumplimiento de los plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisión del DP-PMA,  Jefa(e)UGCA entre los técnicos revisores Remite el proceso del DP-PMA con el Informe Técnico a  Dirección DRNMA  De no encontrar deficiencias, aprueba el Informe Técnico y firma el Certificado de Aprobación CA-3 en dos ejemplares (En caso de Informe Negativo, se emite una Nota de Devolución del DP-PMA al RL, recomendando subsanar en 30 Directora(or) días hábiles) DRNMA

APROBACION



Gobernador(a) Departamental ENTREGA DE

Secretaria(o)

  


Previa firma de la SDDMT, remite el Certificado CA-3 al Gobernador para su firma junto con todo el trámite del DPPMA (24 hrs) De no encontrar deficiencias, firma el Certificado CA-3 Devuelve el CA-3 firmado mas la documentación DP-PMA a la DRNMA Revisa que se encuentre toda la documentación DP-PMA COORDINADO Y Y A ASESORADO POR: UNIDAD DE DESARROLLO ORGANIZACIONAL




PLAZO

(12 hrs)

(12hrs)

(tiempo asignado por jefatura de UGCA)

(12hrs)

(12 hrs)

(24 hrs) (12 hrs)



RESULTADO

DRNMA   

Jefa(e) UGCA

63

completa Remite el proceso DP-PMA con Nota de Devolución o Certificado CA-3 más documentación a Jefatura de UGCA Por Secretaria se comunica al RL sobre la conclusión del Proceso y posterior entrega del Certificado CA-3 Así mismo, si corresponde, se envía una copia del Certificado CA-3 al GAM correspondiente

(En caso de Informe Negativo, se devuelve los ejemplares de DP-PMA al RL quedándose con una copia, recomendando su reposición en el reingreso del documento corregido) 


Mediante Personal Administrativo se documentación del Proceso de DP-PMA




archiva


la



64

Flujograma del Proceso de Revisión de la DP-PMA y Emisión de CA-3 Personal Recepcionista UGCA

Jefa(e) de UGCA

Personal Técnico

Recepciona el DP-PMA de acuerdo a procedimiento






Revisa y evalúa el DP-PMA de acuerdo a procedimiento




Asesoría Legal

Jefa(e) de UGCA








 




Elabora el Certificado CA-3 en caso de informe positivo Elabora nota de devolución en caso de informe negativo

Acepta o rechaza el informe técnico-legal a. Firma el Certificado CA-3 elaborado, o b. Firma la nota de devolución

a.





Firma el Certificado CA-3

Entrega resultados del proceso de DP-PMA al RL con nota de entrega firmada por la J efatura de UGCA  Remite documentación a Personal de Archivo 









65

Lista de Verificación 1 Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para DP-PMA CUMPLIMIENTO OBSERVACION SI NO

REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

Verificar el cumplimiento de plazo de reingreso, si corresponde La industria ha sido categorizada como 3. Cédula de Identidad del RL y Consultor Ambiental. Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inició su trámite. Testimonio de constitución de la Sociedad y poder notariado del RL (si corresponde). Instrumento legal de designación del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros). Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificación similar. NIT de la Empresa, si corresponde. Registro de FUNDEMPRESA, si corresponde. Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM. Hojas de Seguridad para las Sustancias Peligrosas Identificadas Análisis de Riesgo Industrial, si corresponde Declaración jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultor Ambiental Expediente de la industria en caso de que exista en archivos de la UGCA).









66

Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Criterios Técnicos para DP-PMA ANTECEDENTES Contempla datos generales de tipo técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la industria de acuerdo al anexo 5 y 7 del RASIM El siguiente listado, incluye toda la información requerida para DP-PMA según el RASIM.

CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVACION

RESPAL-DO

CRITERIOS TECNICOS PARA DP 1. DESCRIPCION DEL ENTORNO Se describe el clima y meteorología respecto a la temperatura, vientos, humedad, precipitación y otros Se describe la calidad del aire, respecto a la concentración de contaminantes primarios, secundarios y ruidos Se describe las características de los recursos hídricos en ríos, arroyos, lagos, aguas subterráneas y otros Se describe las características de los suelos respecto de la geología, geomorfología y topografía, identificando riesgos geológicos e hidrológicos Describe el detalle de los aspectos bióticos en flora, fauna y paisaje Se describe los aspectos poblacionales y actividades económicas Detalla el tipo de infraestructura de servicios existente Hace mención a la presencia de áreas arqueológicas, protegidas, culturales, asentamientos humanos y otras en el área de influencia 2. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO Se describen los objetivos y justificación del proyecto para las etapas de implementación y operación Se presentan mapas de localización y fotografías Se describen detalles de productos y envases de productos Se describen las operaciones del proceso con diagramas de flujo del proceso productivo Presenta el detalle de la utilización de materias primas, insumos y materiales a ser utilizados en diferentes etapas del proceso productivo con diagramas de balance de masa Se detalla el consumo de agua y energía para cada etapa del proceso productivo con diagramas de balance hídrico y balance de energía Se describen el detalle de instalaciones, equipos, maquinarias y servicios Se describen los medios de transporte de productos, subproductos, materias primas y otros 3. DECLARACION JURADA Incluye los nombres, firmas (originales en los cuatro ejemplares de ingreso y reingreso) y número de cédula de identidad, del promotor de la Unidad Industrial y del responsable técnico de la elaboración del documento 4. ANEXOS AL DP Los anexos guardan relación con el contenido del documento Los anexos complementan y/o aclaran la información contenida en el documento CRITERIOS TECNICOS PARA PMA 5. IDENTIFICACION DE IMPACTOS AMBIENTALES Describe la identificación y predicción de impactos Describe evaluación de impactos ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA







67

CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVACION

RESPAL-DO

Describe el análisis comparativo de los posibles impactos ambientales en relación con lo dispuesto en el reglamento Se incluye tabla resumen de la Identificación de Impactos Ambientales 6. PLAN DE PREVENCION Y MITIGACION Se describe los objetivos, metas y acciones para prevenir, mitigar o controlar la contaminación, identificadas en la Descripción del Proyecto Están detallados la organización y cronogramas para ejecutar las acciones planteadas Presenta un presupuesto de ejecución de las acciones Se incorpora la Tabla-Resumen del Plan de Prevención y Mitigación coherente y de acuerdo a formato del RASIM 7. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Presenta el programa de verificación, seguimiento, automonitoreo y evaluación periódica de los objetivos, resultados y acciones planteadas, así como el cronograma de ejecución física y presupuesto Se incorpora la tabla resumen del Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental 8. ANÁLISIS DE RIESGO INDUSTRIAL Y PLAN DE CONTINGENCIAS, si corresponde Se ha realizado el Análisis de Riesgo Industrial tomando como referencia al anexo 10-B del RASIM Se identifican en el PMA los peligros y riesgos tales como accidentes y emergencias, en todas las etapas del proyecto que correspondan. Presenta un Plan de Contingencias tomando en consideración los riesgos identificados. El plan de contingencias cuenta con medidas para el control de derrames de combustibles, lubricantes, sustancias químicas, residuos sólidos, lodos, aguas contaminadas. El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención y control de incendios Se identifican todas las sustancias peligrosas a ser utilizadas en los procesos y/o etapas de la industria. Cuenta con medidas de prevención específicas para cada uno de los riesgos identificados y evaluados en el análisis de riesgo. Contiene información sobre la ubicación del equipo necesario para el control de la contingencia, y su localización estratégica. Incluye el detalle de los procedimientos de comunicación en caso de una contingencia. El plan contiene la organización del personal responsable de aplicar el plan de contingencias. 9. BIBLIOGRAFÍA, REFERENCIAS CIENTÍFICAS, TÉCNICAS, Y DE LOS MÉTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMACIÓN Incluye la descripción de las fuentes de información, con referencias, presentación de la bibliografía y de las referencias técnicas. 10. ANEXOS Se incluyen en anexos toda la información relevante de la industria.



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68

Lista de Verificación 3 Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo para DP-PMA CUMPLIMIENTO SI NO


OBSERVACION

Informe técnico con recomendación de emisión de Certificado CA3 del GAM (solo para los que provienen de esta Instancia) Plano de ubicación a escala adecuada. Mapa de demarcación de las áreas de influencia directa e indirecta. Planos de la infraestructura a instalar. Fotografías. Hojas de Seguridad de Sustancias Peligrosas identificadas Análisis de Riesgo Industrial y Plan de Contingencia, si corresponde Se han incorporado todos los planes, programas, estudios, etc., señalados al momento de establecer la categorización. Documento del DP-PMA en formato digital.



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69

Artículo26º. Revisión de Manifiesto Ambiental Industrial - Plan de Manejo Ambiental Sólo para categoría 1-2. Las Licencias Ambientales de categoría 3 o 4 se emiten en los GAM con Instancias Ambientales conformadas PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del MAI-PMA (1ª Revisión) : 20 días hábiles - Art. 46º del RASIM ó 5 días hábiles - Art. 34º del RASIM si viene del GAM con informe positivo (cat 1-2)

Revisión del MAI-PMA (2ª Revisión) : 10 días hábiles - Art. 46º del RASIM ó 10 días hábiles - Art. 35º del RASIM si viene del GAM con silencio administrativo Vencidos los plazos y en caso de que la AACD no se haya pronunciado, quedará automáticamente aprobado el MAI-PMA o lo recomendado por el GAM, aplicando el silencio administrativo positivo, se considerará como si la DAA hubiese sido emitida, debiendo la AACD emitir la DAA sin mayor proceso en el plazo de 5 días hábiles de la fecha de solicitud del RL. – Art. 53º del RASIM.

ACTIVIDAD

RECEPCION

REMISIÓN


VISACION

APROBACION

FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO RESPONSABLE DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO Una vez presentado el MAI-PMA por el RL, procede a la  revisión general de acuerdo a Manual  Recibe el EEIA-PMA del RL (1 original, 3 copias, 1 copia para constancia del RL y formato digital), ó del GAM (3 ejemplares, digital e informe técnico positivo sólo para Personal Recepcionista categoría 1-2) En caso de reingreso, verifica el cumplimiento de plazo UGCA   Registra el documento en base de datos Comunica al RL que el estado de su trámite se informará  por esa misma ventanilla según plazo  Remite la documentación a JefaturaUGCA  Revisa la fecha de ingreso y registra el plazo de revisión técnica necesaria Jefa(e)UGCA Remite el MAI-PMA al Profesional Técnico para su revisión,  con un ejemplar para cada uno  Revisa el MAI-PMA de acuerdo a procedimientos de listas de verificación (lista 1 para el legal y listas 2-3 para el técnico) Personal Técnico  Elabora el Informe Técnico e informe legal con dictamen UGCA correspondiente dirigido a la SDDMT- DRNMA vía Jefatura UGCA  Remiten el proceso a Jefatura UGCA para su visado  Revisa y visa el Informe Técnico de los técnicos, verificando el cumplimiento de los plazos Resuelve controversias que surjan en la revisión del MAI Jefa(e)UGCA PMA, entre los técnicos revisores Remite el proceso del MAI-PMA con el Informe Técnico a  Dirección DRNMA De no encontrar deficiencias, aprueba el Informe Técnico  y firma la DAA en dos ejemplares Directora(or) DRNMA (En caso de Informe Negativo, se emite una Nota de Devolución del MAI-PMA al RL, recomendando subsanar en 30






PLAZO

(12 hrs)

(12hrs)


(12hrs)

(12 hrs)



70

días hábiles) 

Gobernador(a) Departamental

  

Directora(or) DRNMA

  

ENTREGA DE RESULTADO Jefa(e) UGCA

Previa firma de la SDDMT, remite el Certificado DAA al Gobernador para su firma junto con todo el trámite de MAI-PMA De no encontrar deficiencias, firma el Certificado DAA Devuelve la DAA firmada mas la documentación MAI-PMA a la DRNMA Por Secretaría, revisa que se encuentre toda la documentación MAI-PMA completa Remite el proceso MAI-PMA con Nota de Devolución o Certificado DAA más documentación a Jefura de UGCA Por Secretaria, se comunica al RL sobre la conclusión del Proceso y posterior entrega del Certificado DIA Así mismo, se envía una copia del Certificado DAA al GAM, si inició el trámite en el GAM

(24 hrs)

(12 hrs)

(En caso de Informe Negativo, se devuelve los ejemplares de MAI-PMA al RL quedándose con una copia, recomendando su reposición en el reingreso del documento corregido)

Mediante Personal Administrativo se archiva la documentación del Proceso de MAI-PMA Si para la 2ª Revisión el RL no hubiese subsanado las observaciones al MAI-PMA, se debe elaborar una Nota comunicando al RL que debe reiniciar su trámite desde la instancia de origen, haciendo conocer esta determinación también a la Instancia donde se inició e l trámite (GAM), si corresponde 








71

Flujograma del Proceso de Revisión del MAI-PMA y Emisión de DAA Personal Recepcionista UGCA

Jefa(e) de UGCA

Personal Técnico

Recepciona el MAI-PMA de acuerdo a procedimiento






Revisa y evalúa el MAI-PMA de acuerdo a procedimiento




Asesoría Legal

Jefa(e) de UGCA








 




Elabora el Certificado DAA en caso de informe positivo Elabora nota de devolución en caso de informe negativo

Acepta o rechaza el informe técnico-legal a. Firma el Certificado DAA elaborado, o b. Firma la nota de devolución

a.





Firma el Certificado DAA

Entrega resultados del proceso de MAI-PMA al RL con nota de entrega firmada por la J efatura de UGCA  Remite documentación a Personal de Archivo 









72

Lista de Verificación 1 Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para MAI-PMA CUMPLIMIENTO OBSERVACION SI NO

REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

Verificar el cumplimiento de plazo de reingreso, si corresponde La industria ha sido categorizada como 1-2. Cédula de Identidad del RL y Consultor Ambiental. Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inició su trámite. Testimonio de constitución de la Sociedad y poder notariado del RL (si corresponde). Instrumento legal de designación del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros). Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificación similar. NIT de la Empresa, si corresponde. Registro de FUNDEMPRESA, si corresponde. Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM. Fotocopia de la inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas, si corresponde Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas, si corresponde. Declaración jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultor Ambiental Expediente de la industria en caso de que exista en archivos de la UGCA).









73

Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Criterios Técnicos para MAI-PMA ANTECEDENTES Contempla datos generales de tipo técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la industria de acuerdo al anexo 6 y 7 del RASIM El siguiente listado, incluye toda la información requerida para MAI-PMA según el RASIM.

CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVA CION

RESPALDO

CRITERIOS TECNICOS PARA MAI 1. ANTECEDENTES DE LA ACTIVIDAD Declara la fecha de inicio de operaciones Describe el promedio de producción anual para cada producto en los dos últimos años Reporta los incidentes en las operaciones y/o procesos productivos ocurridos en los cinco últimos años 2. DESCRIPCION DEL ENTORNO Se describe el clima y meteorología respecto a la temperatura, vientos, humedad, precipitación y otros Se describe la calidad del aire, respecto a la concentración de contaminantes primarios, secundarios y ruidos Se describe las características de los recursos hídricos en ríos, arroyos, lagos, aguas subterráneas y otros Se describe las características de los suelos respecto de la geología, geomorfología y topografía, identificando riesgos geológicos e hidrológicos Describe el detalle de los aspectos bióticos en flora, fauna y paisaje Se describe los aspectos poblacionales y actividades económicas Detalla el tipo de infraestructura de servicios existente Hace mención a la presencia de áreas arqueológicas, protegidas, culturales, asentamientos humanos y otras en el área de influencia 3. DESCRIPCIÓN DE LA INDUSTRIA EN OPERACION Se describen las actividades de la industria en operación Se presentan mapas de localización y fotografías panorámicas Se describen detalles de productos y envases de productos Se describen las operaciones del proceso con diagramas de flujo del proceso productivo Presenta el detalle de la utilización de materias primas, insumos y materiales a ser utilizados en diferentes etapas del proceso productivo con diagramas de balance de masa Se detalla el consumo de agua y energía para cada etapa del proceso productivo con diagramas de balance hídrico y balance de energía Se describen el detalle de instalaciones, equipos, maquinarias y servicios Se describen los medios de transporte de productos, subproductos, materias primas y otros 4. DECLARACION JURADA Incluye los nombres, firmas (originales en los cuatro ejemplares de ingreso y reingreso) y número de cédula de identidad, del promotor de la Unidad Industrial y del responsable técnico de la elaboración del documento 5. ANEXOS AL MAI ELABORADO POR: SECRETARÍA DPTAL. DE LOS DERECHOS DE LA MADRE TIERRA - DRNMA


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74

CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVA CION

RESPALDO

Los anexos guardan relación con el contenido del documento Los anexos complementan y/o aclaran la información contenida en el documento CRITERIOS TECNICOS PARA PMA 6. IDENTIFICACION DE IMPACTOS AMBIENTALES Describe la identificación de fuentes y puntos de generación de contaminantes Caracteriza las emisiones de contaminantes, sustancias peligrosas, productos, envases y embalajes Describe el análisis comparativo de los impactos ambientales identificados en relación con lo dispuesto en el reglamento Se incluye tabla resumen de la Identificación de Impactos Ambientales 7. PLAN DE PREVENCION Y MITIGACION Se describe los objetivos, metas y acciones para prevenir, mitigar o controlar la contaminación, identificadas en el EEIA Están detallados la organización y cronogramas para ejecutar las acciones planteadas Presenta un presupuesto de ejecución de las acciones Se incorpora la Tabla-Resumen del Plan de Prevención y Mitigación coherente y de acuerdo a formato del RASIM 8. PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Presenta el programa de verificación, seguimiento, automonitoreo y evaluación periódica de los objetivos, resultados y acciones planteadas, así como el cronograma de ejecución física y presupuesto Se incorpora la tabla resumen del Plan de Aplicación y Seguimiento Ambiental 9. ANÁLISIS DE RIESGO INDUSTRIAL Y PLAN DE CONTINGENCIAS, si corresponde Se ha realizado el Análisis de Riesgo Industrial tomando como referencia al anexo 10-B del RASIM Se identifican en el PMA los peligros y riesgos tales como accidentes y emergencias, en todas las etapas del proyecto que correspondan. Presenta un Plan de Contingencias tomando en consideración los riesgos identificados. El plan de contingencias cuenta con medidas para el control de derrames de combustibles, lubricantes, sustancias químicas, residuos sólidos, lodos, aguas contaminadas. El plan de contingencias cuenta con medidas para la prevención y control de incendios Se identifican todas las sustancias peligrosas a ser utilizadas en los procesos y/o etapas de la industria. Cuenta con medidas de prevención específicas para cada uno de los riesgos identificados y evaluados en el análisis de riesgo. Contiene información sobre la ubicación del equipo necesario para el control de la contingencia, y su localización estratégica. Incluye el detalle de los procedimientos de comunicación en caso de una contingencia. El plan contiene la organización del personal responsable de aplicar el plan de contingencias. 10. ANEXOS Se incluyen en anexos toda la información relevante de la industria.



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Lista de Verificación 3 Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo para MAI-PMA CUMPLIMIENTO SI NO


OBSERVACION

Informe técnico con recomendación de emisión de Certificado DAA del GAM (solo para los que provienen de esta Instancia) Plano de ubicación a escala adecuada. Mapa de demarcación de las áreas de influencia directa e indirecta. Planos de la infraestructura a instalar. Fotografías. Hojas de Seguridad de Sustancias Peligrosas identificadas. Análisis de Riesgo Industrial y Plan de Contingencia, si corresponde. Análisis de laboratorio de los factores donde se identifican deficiencias. Se han incorporado todos los planes, programas, estudios, etc., señalados al momento de establecer la categorización. Documento del MAI-PMA en formato digital.



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76

Artículo27º. Revisión de Formulario de Prospección Minera PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Formulario PM :

15 días

El formulario de Prospección Minera (PM) con cargo de recepción se constituye en un Certificado de Dispensación CD-4 – Art. 115° del RAAM, sin embargo por formalidad se aplica el procedimiento

ACTIVIDAD RECEPCION

REMISIÓN


FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO RESPONSABLE DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO Una vez presentado el Formulario PM por el RL, procede a la  Personal revisión general de acuerdo a Manual Recibe el Formulario PM del RL (1 original, 1 copia y digital) Recepcionista  UGCA  Registra el documento en base de datos Remite la documentación a JefaturaUGCA  Revisa la fecha de ingreso y registra el plazo de revisión  técnica Jefa(e)UGCA  Remite el Formulario PM al Profesional Técnico para su revisión, con un ejemplar para cada uno  Revisa el Formulario PM de acuerdo a procedimientos de listas de verificación (lista 1 para el legal y lista 2 para el técnico)  Elabora el Informe Técnico e informe legal con dictamen Personal correspondiente dirigido a la SDDMT- DRNMA vía Jefatura Técnico UGCA UGCA  Remiten el proceso a Jefatura UGCA para su visado

PLAZO (24hrs)

(24 hrs) (en tiempo asignado por Jefatura de UGCA)

Revisa y visa el Informe Técnico de los técnicos Resuelve controversias que surjan en la revisión del Formulario  PM, entre los técnicos revisores Remite el proceso del Formulario PM con el Informe Técnico a  Dirección DRNMA De no encontrar deficiencias, aprueba el Informe Técnico y  firma el Certificado CD-4 en dos ejemplares (En caso de Informe Negativo, se emite una Nota de Devolución del Formulario PM al RL, recomendando el trámite que corresponde) Remite el Certificado CD-4 a la Secretaria SDDMT para su  firma junto con todo el trámite del Formulario PM De no encontrar deficiencias, firma el Certificado CD-4   Remite el proceso firmado a Jefatura de UGCA Por Secretaria, se comunica al RL sobre la conclusión del  Proceso y posterior entrega del Certificado CD-4 (En caso de Informe Negativo, se devuelve los ejemplares del Formulario PM al RL quedándose con una copia) Mediante Personal Administrativo se archiva la  documentación del Proceso de PM 

VISACION

APROBACION

Jefa(e)UGCA

Directora(or) DRNMA

Secretaria(o) SDDMT ENTREGA DE RESULTADO

Jefa(e)UGCA







(24 hrs)

(24 hrs)

(24 hrs)


77

Flujograma del Proceso de Revisión del Formulario PM y Emisión del CD-4 Personal Recepcionista UGCA

Jefa(e) de UGCA

Personal Técnico

Recepciona el Form. PM de acuerdo a procedimiento






Revisa y evalúa el Form. PM de acuerdo a procedimiento




Asesoría Legal

Jefa(e) de UGCA


Directora(or) DRNMA b.



(lista 1 asesor legal, lista 2 personal técnico)



 




Elabora el Certificado CD-4 en caso de informe positivo, o Elabora nota de devolución en caso de informe negativo

Acepta o rechaza informe técnico-legal: a. Firma el Certificado CD-4, o b. Firma la nota de devolución

a.

Secretaria(o) SDDMT




Firma el CD-4

Entrega resultados del proceso del Form. PM al RL con nota de entrega firmada por la J efatura de UGCA  Remite documentación a Personal de Archivo 









78

Lista de Verificación 1 Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para Formulario PM CUMPLIMIENTO OBSERVACION SI NO

REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES 1 2 3 4 5 6

La AOP minera se enmarca al listado expuesto en el Art. 6° del RAAM Cédula de Identidad de RL y Consultor Ambiental Certificado RENCA actualizado del Consultor Ambiental responsable, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inicia su trámite. Instrumento legal de designación del Promotor para las AOPs con promotores estatales como GAM. NIT de la Empresa, si corresponde Expediente de la AOP en caso de que exista en archivos de la UGCA

Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Criterios Técnicos para Formulario PM ANTECEDENTES Contempla datos generales de tipo técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP de acuerdo al anexo III del RAAM. El siguiente listado, incluye toda la información requerida para PM según el RAAM.

CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVACION

RESPAL-DO

1. DATOS GENERALES Precisa el nombre del proyecto Identifica a la empresa, si corresponde Nomina al Representante Legal con datos de domicilio legal Identifica el lugar donde se realiza la prospección 2. DESCRIPCION DEL PROGRAMA DE PROSPECCIÓN Identifica con precisión los métodos de prospección a emplear, debiendo enmarcarse a: levantamiento topográfico, mapeo geológico, cateo, relevamiento aéreo, prospección geoquímica u otros similares Indica la fecha estimada de inicio y conclusión de la Prospección 3. DECLARACION JURADA Incluye los nombres, firmas (originales en los dos ejemplares de ingreso) y número de cédula de identidad, del promotor de la AOP y del responsable técnico de la elaboración del documento



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Artículo28º.Revisión de Formulario de Exploración Minera y Actividades Pequeñas PLAZO DE REVISIÓN: Revisión Formulario EMAP ( 1ra revisión): 15 días – Art. 119 del RAAM Revisión Formulario EMAP (2da revisión): 15 días – Art. 120 del RAAM En caso de no emitirse el Certificado CD-3 en el plazo establecido, el Formulario EMAP con el respectivo cargo de recepción será válido como Certificado CD-3 – Art. 119° del RAAM ACTIVIDAD

RECEPCION

REMISIÓN

REVISIÓN E INFORME TÉCNICO

VISACION

APROBACIÓN


FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO RESPONSABLE DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO Una vez presentado el Formulario EMAP por el RL, procede  a la revisión general de acuerdo a Manual Personal Recibe el Formulario EMAP del RL (1 original, 1 copia y  digital) Recepcionista UGCA En caso de reingreso, verifica el cumplimiento de plazo  Registra el documento en base de datos   Remite la documentación a JefaturaUGCA  Revisa la fecha de ingreso y registra el plazo de revisión técnica necesaria Jefa(e)UGCA Remite el Formulario EMAP al Profesional Técnico para su  revisión, con un ejemplar para cada uno  Revisa el Formulario EMAP de acuerdo a procedimientos de listas de verificación (lista 1 para el legal y listas 2-3 para el técnico) Personal Técnico  Elabora el Informe Técnico e informe legal con dictamen UGCA correspondiente dirigido a la SDDMT- DRNMA vía Jefatura UGCA  Remiten el proceso a Jefatura UGCA para su visado Revisa y visa el Informe Técnico de los técnicos  Resuelve controversias que surjan en la revisión del  Formulario EMAP, entre los técnicos revisores Jefa(e)UGCA  Remite el proceso del Formulario EMAP con el Informe Técnico a Dirección DRNMA  De no encontrar deficiencias, aprueba el Informe Técnico y firma el Certificado CD-3 en dos ejemplares (En caso de Informe Negativo, se emite una Nota de Devolución del Formulario EMAP al RL, recomendando el Directora(or) trámite que corresponde o requiriendo se subsanen las DRNMA observaciones, dentro los 30 días hábiles) Previa firma de la SDDMT, remite el Certificado CD-3 al  Gobernador para su firma junto con todo el trámite del Formulario EMAP De no encontrar deficiencias, firma el Certificado CD-3  Gobernador(a) Devuelve la documentación firmada a la DRNMA junto  Departamental con el proceso del formulario EMAP Por Secretaría, revisa que se encuentre la documentación  Directora(or) completa del Formulario EMAP y CD-3 firmados DRNMA Remite el proceso EMAP con Nota de Devolución o  Certificado CD-3 más documentación a Jefatura de UGCA Por Secretaria, se comunica al RL sobre la conclusión del  Proceso y posterior entrega del Certificado CD-3 (En caso de Informe Negativo, se devuelve los ejemplares del Formulario EMAP al RL quedándose con una copia, Jefa(e) UGCA recomendando su reposición en el reingreso del documento corregido) Mediante Personal Administrativo se archiva la  documentación del Proceso de EMAP



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PLAZO

(24hrs)

(24 hrs)


(24 hrs)

(24 hrs)

(24 hrs)





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Flujograma del Proceso de Revisión del Formulario EMAP y Emisión de CD-3 Personal Recepcionista UGCA

Jefa(e) de UGCA

Personal Técnico

Recepciona el EMAP de acuerdo a procedimiento






Revisa y evalúa el EMAP de acuerdo a procedimiento




Asesoría Legal

Jefa(e) de UGCA








 





Acepta o rechaza el informe técnico-legal a. Firma el Certificado CD-3 elaborado, o b. Firma la nota de devolución

a.






Entrega resultados del proceso de EMAP al RL c on nota de entrega firmada por la Jef atura de UGCA  Remite documentación a Personal de Archivo 




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Lista de Verificación 1 Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para Formulario EMAP CUMPLIMIENTO OBSERVACION SI NO

REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES 1 5 4 2 3 6

La AOP minera se enmarca al listado expuesto en el Art. 73° y 93° del RAAM Cédula de Identidad de RL y Consultor Ambiental Certificado RENCA actualizado del Consultor Ambiental responsable, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inicia su trámite. Instrumento legal de designación del Promotor para AOPs con promotores estatales como GAM NIT de la Empresa, si corresponde Expediente de la AOP en caso de que exista en archivos de la UGCA



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Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Criterios Técnicos para Formulario EMAP ANTECEDENTES Contempla datos generales de tipo técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP de acuerdo al anexo II del RAAM. El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EMAP según el RAAM.

CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVA CION

RESPALDO

1. DATOS GENERALES Precisa el nombre del proyecto Identifica a la empresa y representante legal, si corresponde Describe el título de la concesión minera, código catastral, N° de registro, N° de cuadrículas, N° de hectáreas Precisa las coordenadas de todos los vértices de la concesión Identifica el departamento, provincia, cantón Describe datos de registro en la notaría de minas 2. DESCRIPCION DEL PROGRAMA DE EXPLORACION Identifica los métodos de exploración (geofísica, pozos-cuadrostrinchera, sondeo-perforación, otros) Describe cada uno de los métodos identificados respecto a las características metodológicas de exploración, maquinaria/equipo e insumos a utilizar Indica la fecha estimada de inicio y conclusión de la exploración 3. ACTIVIDADES MENORES DE IMPACTOS AMBIENTALES CONOCIDOS NO SIGNIFICATIVOS Ubica el área de actividades mineras Presenta una descripción general de las operaciones Identifica las fuentes de contaminación e infraestructura existentes Describe los impactos al aire, agua y suelo Describe las características de los cuerpos de agua superficial y subterránea de la zona Describe la fauna, vegetación y suelos Describe actividades de minería como reconocimiento, desarrollo, preparación, arranque, extracción Describe el tipo de minería manual, semimecánica o mecánica y el equipo a utilizar Identifica las sustancias peligrosas a utilizar Describe las actividades de concentración y beneficio Identifica los tipos de residuos a generarse, sus formas de almacenamiento y otras características Describe los plazos de adecuación según el Título IX del RAAM 4. DECLARACION JURADA Incluye los nombres, firmas (originales en los dos ejemplares de ingreso) y número de cédula de identidad, del promotor de la AOP y del responsable técnico de la elaboración del documento



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Lista de Verificación 3 Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo para el Formulario EMAP CUMPLIMIENTO SI NO


OBSERVACION

Mapa o croquis con ubicación de caminos y sendas de acceso, pistas, elipuertos, puentes, campamentos, abastecimientos de agua, energía, servicios sanitarios, descarga de fluidos, lodos, residuos sólidos, etc. Flujograma de bloques del proceso



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Artículo29º.Revisión de Formulario de Explotación Menor de Áridos y Agregados PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del Formulario EMAR : 15 días

ACTIVIDAD

FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO  Una vez presentado el Formulario EMAR por el RL con informe técnico del GAM, procede a la Revisión General de acuerdo a Manual Personal Recepcionista  Recibe el Formulario EMAR del RL (1 original, 1 copia, digital UGCA e Informe Técnico Positivo del GAM) Registra el documento en base de datos   Remite la documentación a JefaturaUGCA  Remite una copia al responsable de archivos para su archivo Jefa(e)UGCA  Remite el Formulario EMAR al Profesional Técnico para su revisión, con un ejemplar para cada uno  Revisa el Formulario EMAR de acuerdo a procedimientos de listas de verificación (lista 1 para el legal y lista 2 para el técnico) Personal Técnico  Elabora el Informe Técnico e informe legal con dictamen UGCA correspondiente dirigido a la SDDMT- DRNMA vía Jefatura UGCA  Remiten el proceso a Jefatura UGCA para su visado  Revisa y visa el Informe Técnico de los técnicos Resuelve controversias que surjan en la revisión del  Formulario EMAR, entre los técnicos revisores Jefa(e) UGCA  Remite el proceso del Formulario EMAR con el Informe Técnico a Dirección DRNMA De no encontrar deficiencias, aprueba el Informe Técnico  y firma el Certificado CD-3 en dos ejemplares (En caso de Informe Negativo, se emite una Nota de Devolución del Formulario EMAR al RL, recomendando el Directora(or) trámite que corresponde o requiriendo se subsanen las DRNMA observaciones, dentro los 30 días hábiles) Previa firma de la SDDMT, remite el Certificado CD-3 al  Gobernador para su firma junto con todo el trámite del Formulario EMAR Gobernador(a)  De no encontrar deficiencias, firma el Certificado CD-3 Departamental Devuelve la documentación a la DRNMA junto con la   Por Secretaría, revisa que se encuentre la documentación completa del Formulario EMAR y CD-3 firmados Directora(or) DRNMA  Remite el proceso EMAR con Nota de Devolución o Certificado CD-3 más documentación a Jefatura de UGCA Por Secretaria, se comunica al RL sobre la conclusión del  Proceso y posterior entrega del Certificado CD-3 (En caso de Informe Negativo, se devuelve los ejemplares del Formulario EMAR al RL quedándose con una copia, Jefa(e) UGCA recomendando su reposición en el reingreso del documento corregido). Mediante Personal Administrativo se archiva la  documentación del Proceso de EMAR RESPONSABLE



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PLAZO

(24hrs)

(24 hrs)


(24 hrs)

(24 hrs)

(24 hrs)



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Flujograma del Proceso de Revisión del Formulario EMAR y Emisión de CD-3 Personal Recepcionista UGCA

Jefa(e) de UGCA

Personal Técnico

Recepciona el EMAR de acuerdo a procedimiento






Revisa y evalúa el EMAR de acuerdo a procedimiento




Asesoría Legal

Jefa(e) de UGCA








 





Acepta o rechaza el informe técnico-legal a. Firma el Certificado CD-3 elaborado, o b. Firma la nota de devolución

a.






Entrega resultados del proceso de EMAR al RL c on nota de entrega firmada por la Jef atura de UGCA  Remite documentación a Personal de Archivo 




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Lista de Verificación 1 Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para Formulario EMAR CUMPLIMIENT O OBSERVACION SI NO

REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES 1 2 3 4 5 6 7

La AOP se enmarca a las características de Actividad Menor establecido en el RAAA. Autorización Municipal para la explotación Cédula de Identidad de RL y Consultor Ambiental. Certificado RENCA actualizado del Consultor Ambiental responsable, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inicia su trámite. Instrumento legal de designación del Promotor para AOPs con promotores estatales como GAM. NIT de la Empresa, si corresponde. Declaración Jurada del Representante Legal y Consultor Ambiental Expediente de la AOP en caso de que exista en archivos de la UGCA.

Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Criterios Técnicos para Formulario EMAR ANTECEDENTES Contempla datos generales de tipo técnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensión del contexto en que se desarrollará la AOP de acuerdo al anexo II del RAAA. El siguiente listado, incluye toda la información requerida para EMAR según el RAAA. CUMPLE SI NO

CRITERIOS TÉCNICOS

OBSERVACION

RESPALDO

1. DATOS GENERALES Se identifica al Representante Legal, la ubicación jurisdiccional, monto de inversión, coordenadas 2. DESCRIPCION FISICO NATURAL Describe los aspectos abióticos como clima, geología, suelos y recursos hídricos Describe los aspectos bióticos de flora y fauna Describe las poblaciones colindantes, sus actividades y de la zona 3. DESCRIPCIÓN PROGRAMA DE APROVECHAMIENTO DE ARIDOS Y AGREGADOS Producción mensual de cada material Describe el método de explotación Describe el tratamiento de cada material, si corresponde Describe los residuos y líquidos 4. IDENTIFICACION DE IMPACTOS AMBIENTALES Y MEDIDAS DE MITIGACION Se identifica los impactos ambientales positivos y negativos, baja-mediaalta de cada factor ambiental Se proponen medidas de mitigación para cada impacto identificado Describen los residuos de explotación de áridos y la forma de almacenamiento Proponen sistemas de tratamiento para impactos al aire, agua y suelo Describen las características de aguas superficiales subterráneas Describe un plan de cierre y rehabilitación de áreas de explotación 5. DECLARACION JURADA Incluye los nombres, firmas (originales en los dos ejemplares de ingreso) y número de cédula de identidad, del promotor de la AOP y del responsable técnico de la elaboración del documento



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Artículo30º.Revisión de Formularios de Solicitud de Certificados de Dispensación (Sectores Electricidad y Telecomunicaciones) PLAZO DE REVISIÓN: Revisión del FSCD (1ª Revisión): 5 días hábiles - Art. 5º DS Nº 27173 (Electricidad) – Art. 6º DS 0477 (Telecom.) Revisión del FSCD (2ª Revisión): 5 días hábiles - Art. 5º DS Nº 27173 (Electricidad) – Art. 6º DS 0477 (Telecom.) Para AOPs de Telecomunicaciones, vencidos los plazos y en caso de que la AACD no se haya pronunciado, quedará automáticamente otorgado el Certificado de Dispensación CD 4, debiendo el RL ajustarse a las condiciones planteadas en el formulario de solicitud - Art. 6º DS 0477. ACTIVIDAD

RECEPCION

REMISIÓN


VISACION

APROBACION


FUNCIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROCESO DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO  Una vez presentado el Formulario FSCD por el RL, procede a la revisión general de acuerdo a Manual Personal  Recibe el Formulario FSCD del RL (1 original, 2 copia y Recepcionista digital) para cada instalación En caso de reingreso, revisa el cumplimiento de plazo UGCA   Registra el documento en base de datos Remite la documentación a JefaturaUGCA  Revisa la fecha de ingreso y registra el plazo de revisión  técnica necesaria Jefa(e)UGCA  Remite el Formulario FSCD al Profesional Técnico para su revisión, con un ejemplar para cada uno  Revisa el Formulario FSCD de acuerdo a procedimientos de listas de verificación (lista 1 para el legal y lista 2 para el técnico) Personal Técnico  Elabora el Informe Técnico e informe legal con dictamen UGCA correspondiente dirigido a la SDDMT- DRNMA vía Jefatura UGCA  Remiten el proceso a Jefatura UGCA para su visado  Revisa y visa el Informe Técnico de los técnicos Resuelve controversias que surjan en la revisión del  Jefa(e)UGCA Formulario FSCD, entre los técnicos revisores Remite el proceso del Formulario FSCD con el Informe  Técnico a Dirección DRNMA De no encontrar deficiencias, aprueba el Informe Técnico  y firma el Certificado CD-4 en dos ejemplares (En caso de Informe Negativo, se emite una Nota de Devolución del Formulario FSCD al RL, recomendando el Directora(or) trámite que corresponde o requiriendo se subsanen las DRNMA observaciones) Remite el Certificado CD-4 a SDDMT para su firma junto  con todo el trámite del Formulario FSCD Secretaria (o)  De no encontrar observaciones, firma el Certificado CD-4 y SDDMT remite el mismo a Jefatura de UGCA para su despacho  Por Secretaria, se comunica al RL sobre la conclusión del Proceso y posterior entrega del Certificado CD-4, con copia al OSC (En caso de Informe Negativo, se devuelve los ejemplares del Formulario FSCD al RL quedándose con una copia, Jefa(e)UGCA recomendando su reposición en el reingreso del documento corregido) Mediante Personal Administrativo se archiva la  documentación del Proceso de FSCD RESPONSABLE



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PLAZO

(12 hrs)

(12hrs)


(12hrs)

(12 hrs)

(12 hrs)





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Flujograma del Proceso de Revisión del Formulario FSCD y Emisión del CD-4 Personal Recepcionista UGCA

Jefa(e) de UGCA

Personal Técnico

Recepciona el FSCD de acuerdo a procedimiento






Revisa y evalúa el FSCD de acuerdo a procedimiento




Asesoría Legal

Jefa(e) de UGCA


Directora(or) DRNMA b.






 




Elabora el Certificado CD-4 en caso de informe positivo, o Elabora nota de devolución en caso de informe negativo

Acepta o rechaza informe técnico-legal: a. Firma el Certificado CD-4, o b. Firma la nota de devolución

a.

Secretaria(o) SDDMT




Firma el CD-4

Entrega resultados del proceso del FSCD al RL con nota de entrega firmada por la Jef atura de UGCA  Remite documentación a Personal de Archivo 




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Lista de Verificación 1 Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales para Formulario FSCD

REQUISITOS LEGALES Cédula de Identidad del RL y Consultor Ambiental. Certificado RENCA actualizado del Consultor Ambiental responsable, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inició su trámite. Testimonio de constitución de la Sociedad y poder notariado del RL (si corresponde). Instrumento legal de designación del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros). Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificación similar. NIT de la Empresa (si corresponde). Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde) Prever mecanismos de compensación sobre uso de bienes y servidumbres, si corresponde Declaración jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultor Ambiental



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CUMPLIMIENTO


OBSERVACION



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Lista de Verificación 2 Cumplimiento de Criterios Técnicos para Formulario FSCD CUMPLE SI NO 1. CRITERIOS ESTABLECIDOS EN EL DS Nº 0477 DEL 14/04/10 (TELECOMUNICACIONES) En la estación base se contempla la instalación y funcionamiento de generadores de electricidad, que utilicen motores de combustión interna. CRITERIOS

La estación base se encuentra ubicada en un Área Protegida, del Sistema Nacional de Áreas Protegidas. 1.1 DATOS GENERALES Describe el nombre de la empresa, representante legal, domicilio principal 1.2 IDENTIFICACIÓN, DESCRIPCION DEL PROYECTO Y UBICACION Se identifica el nombre del proyecto, su descripción, los servicios que ofrecen y la ubicación física del proyecto Describe las características mínimas de operación, el emplazamiento y el sistema irradiante Describe los recursos humanos a ser empleados 1.3 ACTIVIDADES, MATERIALES Y DISPOSICIÓN DE RESIDUOS, EQUIPOS, INFRAESTRUCTURA Indica las actividades previstas en cada etapa del proyecto Describe los equipos y materiales a ser utilizados Identifica los residuos y su disposición final Describe la infraestructura de servicios de energía eléctrica 1.4 DECLARACION JURADA El Representante Legal y Consultor Ambiental firman la Declaración Jurada como responsables de toda la información presentada 2. CRITERIOS ESTABLECIDOS EN EL DS Nº 27173 DEL 15/09/03 (ELECTRICIDAD) El proyecto se implementará en un Área Protegida. El Proyecto se implementará en zonas que tengan valores culturales o restos arqueológicos conocidos. Los aceites dieléctricos que se utilizarán en transformadores de distribución contienen BifenilosPoliclorados (PCBs). El proyecto contempla la instalación, montaje o ampliación de subestaciones de potencia. El proyecto contempla la instalación de líneas de transmisión. El proyecto considera la instalación de campamentos base para el albergue de los trabajadores. 2.1 Identifica los datos del promotor y domicilio principal 2.2 Describe el nombre del proyecto, ubicación, objetivos y recursos humanos a emplearse 2.3 Describe las actividades a desarrollar en cada etapa 2.4 Identifica los materiales e insumos a ser utilizados 2.5 Describe el tipo de residuos sólidos a emplearse y su disposición final 2.6 Señala las normas técnicas nacionales e internacionales aplicables al proyecto 2.7 Declaración Jurada firmada por el representante legal y consultor ambiental como responsables de la información presentada



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OBSERVACION

RESPALDO

En caso afirmativo no correspond e el trámite de FSCD CD-4

Art. 2 del DS 0477 del 14/04/10

En caso afirmativo no correspond e el trámite de FSCD CD-4

Art. 2 del DS 27173 del 15/09/03



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Lista de Verificación 3 Verificación de la Presentación de Información Técnica de Respaldo para Formulario FSCD CUMPLIMIENTO SI NO


OBSERVACION

SECTOR ELECTRICIDAD Permiso de desmonte (en caso de requerirse el corte de árboles o desbroce de vegetación). Prever mecanismos de compensación sobre uso de bienes y servidumbres, si corresponde SECTOR TELECOMUNICACIONES Plan de disposición de residuos peligrosos (baterías) Estudio técnico sobre los niveles de intensidad de campo eléctrico y/o densidad de potencia máximos a ser generados alrededor de cada antena transmisora Normas técnicas aplicables a la construcción, instalación y operación Documentos de difusión sobre efectos de radiación electromagnética en la salud humana y medio ambiente



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94

ANEXOS



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ANEXO 1. ESTRUCTURA ORGANIZATIVA JERÁRQUICA DEL PROCESO DE OTORGACION DE LICENCIAS AMBIENTALES

Gobernador(a) Departamental

Secretaria(o) SDDMT

Directora(or) DRNMA

Jefa(e) UMA

4 Técnicos I

Recepcionista


4 Técnicos II

2 Asesores Legal

Despachante


Archivos

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ANEXO 2. LISTA DE REVISION GENERAL PARA LA RECEPCIÓN DE INSTRUMENTOS DE REGULACION DE ALCANCE PARTICULAR ASPECTO O CONDICIÓN 1. La AOP se ubicada en la Jurisdicción del departamento de Cochabamba 2. La AOP se ubica en un municipio sin Instancia Ambiental Municipal conformada, excepto si el GAM es el promotor de la AOP 3. El documento proviene del GAM u OSC con Instancia Ambiental, con Informe Técnico que contiene la recomendación favorable a la AOP 4. La AOP no se encuentra en un Área Protegida (para (para este efecto, se debe verificar de acuerdo a coordenadas geográficas) 5. La AOP no considera el aprovechamiento aprovechamiento de recursos re cursos naturales de alcance o competencia Nacional o Sectorial (explotación de hidrocarburos, minería, agregados agregados u otros a establecerse) 6. Adjunta fotocopia fotocopia del certificado RENCA del consultor(es) responsable(es) responsable(es) del IRAP I RAP actualizado hasta la fecha de ingreso del IRAP al GAM, OSC o AACD 7. El documento cuenta con la correspondiente Declaración Jurada, firmada por el Representante Legal 8. El documento se presenta en un original y cantidad de copias según el tipo de documento detallado detallado en la Revisión Específica de cada IRAP 9. Adjunta un formato formato digital (CD, u otro medio) del IRAP que se presenta, contenido que debe ser verificado antes de la r ecepción



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RECOMENDACIÓN SI NO CUMPLE CON LA CONDICION Dirigirse al Departamento Departamento correspondiente Presentar el IRAP en el GAM correspondiente (solo cuando es de competencia del GAM u OSC) Presentar el IRAP al SERNAP Presentar el IRAP en el OSC correspondiente Debe cumplir la condición Debe cumplir la condición Debe cumplir la condición Debe cumplir la condición




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ANEXO 3. LISTA DE REQUISITOS QUE DEBENADJUNTAR LOS INSTRUMENTOS DE REGULACION DE ALCANCE PARTICULAR 3-A. FICHA AMBIENTAL Informe Técnico y recomendación de categorización del GAM-OSC (solo para los que provienen de estas Instancias). 2 Boleta ORIGINAL de depósito bancario por pago del PCEIA. 3 Cédula de Identidad del Representante Legal y Consultor Ambiental. Certificado RENCA actualizado del Consultor Ambiental responsable, hasta la fecha de ingreso en la 4 instancia donde inició su trámite. Testimonio de constitución de la Sociedad y poder notariado del R epresentante Legal (si 5 corresponde). 6 Instrumento legal de designación del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros). 7 Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificación similar. 8 NIT de la Empresa (si corresponde). 9 Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde) 10 Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM. 11 Declaración jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultor Ambiental. 12 Resumen Ejecutivo del Proyecto. 13 Plano de ubicación georeferenciado. 14 Plano de Diseño General de la AOP, si corresponde. Fotografías claras que permiten una visualización adecuada del predio de la AOP y el entorno 15 circundante, que reflejen el trabajo de campo realizado o la situación actual. 16 Matriz de identificación de Impactos

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3-B. ESTUDIO DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23

Informe técnico con recomendación de emisión de DIA del GAM-OSC (solo para los que provienen de estas Instancias). Categorización 1-2. Cédula de Identidad del Representante Legal y Consultores Ambientales. Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inició su trámite. Testimonio de constitución de la Sociedad y poder notariado del Re presentante Legal (si corresponde). Instrumento legal de designación del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros). Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificación similar. NIT de la Empresa (si corresponde). Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde). Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas (si corresponde), Documento de divulgación para consulta pública (Art. 35 del RPCA). Declaración jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultores Ambientales. Plano de ubicación a escala adecuada y georeferenciada. Plano de infraestructura a instalar aprobado por la instancia competente del GAM(si corresponde). Mapa de demarcación de las áreas de influencia directa e indirecta. Mapas temáticos (verificar que se especifique el sistema utilizado). Planos de ubicación de sitios de muestreo. Análisis de Impactos socioeconómicos negativos ocasionados por la afectación a la propiedad pública o privada por la implementación de la AOP (si corresponde). Fotografías actuales. Plan de manejo de sustancias agotadoras de ozono (si corresponde). Plan de uso eficiente de energía y agua. Planes, programas, estudios, etc., señalados al momento de e stablecer la categorización.



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3-C. PROGRAMA DE PREVENCION Y MITIGACIÓN – PLAN DE APLICACIÓN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16

Informe técnico con recomendación de emisión de Certificado CD-3, del GAM-OSC (solo para los que provienen de estas Instancias). Categorización 3. Cédula de Identidad del Representante Legal y Consultores Ambientales. Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inició su trámite. Testimonio de constitución de la Sociedad y poder notariado del Re presentante Legal (si corresponde). Instrumento legal de designación del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros). Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificación similar. NIT de la Empresa (si corresponde). Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde). Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas (si corresponde). Declaración jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultores Ambientales Plano de ubicación a escala adecuada y georeferenciada. Plano de infraestructura a instalar aprobado por la instancia competente del GAM, si corresponde Fotografías actuales. Planes, programas, estudios, etc., señalados al momento de establecer la categorización.



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3-D. MANIFIESTO AMBIENTAL 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25

Informe técnico con recomendación de emisión de D AA, del GAM-OSC (solo para los que provienen de estas Instancias). Cédula de Identidad del Representante Legal y Consultores Ambientales. Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inició su trámite. Testimonio de constitución de la Sociedad y poder notariado del Re presentante Legal (si corresponde). Instrumento legal de designación del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros). Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificación similar. NIT de la Empresa (si corresponde). Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde). Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas (si corresponde). Resolución de aprobación del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo, o boleta de presentación, emitida por el Ministerio de Trabajo. Declaración jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultores Ambientales. Plano de ubicación a escala adecuada y georeferenciada. Plano de infraestructura a instalar aprobado por la instancia competente del GAM, si corresponde Planos de ubicación de puntos de monitoreo Mapa de demarcación de las áreas de influencia directa e indirecta. Mapas temáticos (verificar que se especifique el sistema utilizado). Análisis de laboratorio de los factores donde se identifican deficiencias Fotografías actuales. Plan de manejo de sustancias agotadoras de ozono (si corresponde) Plan de uso eficiente de energía y agua Plan de Adecuación Ambiental Análisis de Riesgo y Plan de Contingencia Anexos A, B y C Descripción Técnica de la AOP



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3-E. REGISTRO AMBIENTAL INDUSTRIAL 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Cédula de Identidad del Representante Legal y Consultor Ambiental. Certificado RENCA actualizado del Consultor Ambiental. Testimonio de constitución de la Sociedad y poder notariado del Re presentante Legal (si corresponde). Instrumento legal de designación del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros). Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM. Declaración jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultor Ambiental Croquis de ubicación Plano de ubicación con coordenadas geográficas UTM Hojas de Seguridad de Sustancias Peligrosas (si corresponde en c ategoría 4) Fotografías claras que permiten una visualización de la situación actual



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3-F. ESTUDIO DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL – PLAN DE MANEJO AMBIENTAL 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21

Informe técnico con recomendación de emisión de Certificado DIA, del GAM (solo para los que provienen de esta Instancia). Resolución de Categoría 1-2. Cédula de Identidad del Representante Legal y Consultores Ambientales. Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inició su trámite. Testimonio de constitución de la sociedad y poder notariado del Representante Legal (si corresponde). Instrumento legal de designación del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros). Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificación similar. NIT de la Empresa (si corresponde). Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde). Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM. Hojas de Seguridad para las sustancias peligrosas identificadas. Análisis de Riesgo Industrial - Plan de Contingencia (si corresponde). Inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que l a sustancia peligrosa seencuentre en el listado de sustancias controladas (si corresponde). Permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas (si corresponde). Declaración jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultor Ambiental. Plano de ubicación a escala adecuada y georeferenciada. Plano de infraestructura a instalar aprobado por la instancia competente del GAM (si corresponde). Mapa de demarcación de las áreas de influencia directa e indirecta. Mapas temáticos (verificar que se especifique el sistema utilizado). Fotografías actuales. Planes, programas, estudios, etc., señalados al momento de establecer la categorización.



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3-G. DESCRIPCION DE PROYECTO – PLAN DE MANEJO AMBIENTAL 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19

Informe técnico con recomendación de emisión de Certificado CA-3, del GAM (solo para los que provienen de esta Instancia). Resolución de Categoría 3. Cédula de Identidad del Representante Legal y Consultores Ambientales. Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inició su trámite. Testimonio de constitución de la sociedad y poder notariado del Representante Legal (si corresponde). Instrumento legal de designación del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros). Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificación similar. NIT de la Empresa (si corresponde). Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde). Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM. Hojas de Seguridad para las sustancias peligrosas identificadas. Análisis de Riesgo Industrial – Plan de Contingencia (si corresponde) Declaración jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultores Ambientales Plano de ubicación a escala adecuada y georeferenciada. Plano de infraestructura a instalar aprobado por la instancia competente del GAM (si corresponde). Mapa de demarcación de las áreas de influencia directa e indirecta. Mapas temáticos (verificar que se especifique el sistema utilizado). Fotografías actuales. Planes, programas, estudios, etc., señalados al momento de e stablecer la categorización.



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3-H. MANIFIESTO AMBIENTAL INDUSTRIAL – PLAN DE MANEJO AMBIENTAL 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21

Informe técnico con recomendación de emisión de Certificado DAA, del GAM (solo para los que provienen de esta Instancia). Resolución de Categoría 1-2. Cédula de Identidad del Representante Legal y Consultores Ambientales. Certificado RENCA actualizado del equipo de Consultores Ambientales responsables, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inició su trámite. Testimonio de constitución de la Sociedad y poder notariado del RL (si corresponde). Instrumento legal de designación del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros). Derecho propietario del predio, contrato de arrendamiento o certificación similar. NIT de la Empresa (si corresponde). Registro de FUNDEMPRESA (si corresponde). Certificado de Uso de Suelo extendido por la instancia correspondiente del GAM. Hojas de Seguridad para las sustancias peligrosas identificadas. Análisis de Riesgo Industrial- Plan de Contingencia (si corresponde). Inscripción y registro en la Dirección General de Sustancias Controladas, en caso de que l a sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas (si corresponde). Permiso del IBTEN en caso de utilización de sustancias radioactivas (si corresponde). Declaración jurada firmada en ORIGINAL por el Representante Legal y Consultores Ambientales. Plano de ubicación a escala adecuada y georeferenciada. Plano de infraestructura a instalar aprobado por la instancia competente del GAM (si corresponde). Mapa de demarcación de las áreas de influencia directa e indirecta. Análisis de laboratorio de los factores donde se identifican deficiencias. Fotografías actuales. Planes, programas, estudios, etc., señalados al momento de e stablecer la categorización.



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3-I. FORMULARIO DE PROSPECCION MINERA 1 2 3 4 5

Cédula de Identidad del Representante Legal y Consultor Ambiental. Certificado RENCA actualizado del Consultor Ambiental responsable, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inicia su trámite. Instrumento legal de designación del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros). NIT de la Empresa (si corresponde). Declaración Jurada Firmada por el Representante Legal y Consultor Ambiental.

3-J. FORMULARIO PARA EXPLORACION MINERA Y ACTIVIDADES PEQUEÑAS 1 2 3 4 5 6 7

Cédula de Identidad del Representante Legal y Consultor Ambiental. Certificado RENCA actualizado del Consultor Ambiental responsable, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inicia su trámite. Instrumento legal de designación del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros). NIT de la Empresa (si corresponde). Mapa o croquis con ubicación de caminos y sendas de acceso, pistas, elipuertos, puentes, campamentos, abastecimientos de agua, energía, servicios sanitarios, descarga de fluidos, lodos, residuos sólidos, etc. Flujograma de bloques del proceso. Declaración Jurada Firmada por el Representante Legal y Consultor Ambiental.

3-K. FORMULARIO PARA LA EXPLOTACIÓN MENOR DE AGREGADOS Y ARIDOS 1 2 3 4 5 6

Cédula de Identidad del Representante Legal y Consultor Ambiental. Certificado RENCA actualizado del Consultor Ambiental responsable, hasta la fecha de ingreso en la instancia donde inicia su trámite. Instrumento legal de designación del Promotor (AOPs con promotores estatales como GAM u otros). NIT de la Empresa (si corresponde). Autorización Municipal para explotación menor. Declaración Jurada Firmada por el Representante Legal y Consultor Ambiental.



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Manual Final Procedimientos de Revision de Iraps

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