INVESTIGACION CRIMINAL
La Investigación Criminal al igual que la Criminalística es una ciencia, pues en ella se requiere la observancia de un método, la rigurosidad de la técnica y la aplicación de unos principios, que sino científicos, si legales, pues la investigación criminal está enmarcada dentro de la función de Policía Policía Judicial y como tal orientada por los principios principios que rigen la actividad penal. La investigación Criminal es la que está encaminada a conocer las causas que provocan una conducta delictiva y sus autores o responsables. Su marco teórico consiste en dar a la investigación un sistema coordinado y coherente de conceptos y proposiciones que permitan abordar el problema a resolver. En el libro
Métodos Modernos de Investigación Policíaca, Harry
Soderman y John J.O’ Connell 1, se hace una breve reseña histórica sobre la investigación investiga ción criminal como ciencia: “ A mediados del siglo XIX las ciencias naturales comenzaron comenzaron a progresar a saltos. por tanto, las teorías místicas expuestas para explicar el porqué comenzaron a perder terreno a medida que la clara y fría lógica de los experimentos científicos arrojaba poco una nueva luz sobre los misterios del universo. el cambio en el punto de vista, de 1
Harry Soderman y John J.O’ Connell, Métodos Modernos de Investigación Policíaca, Editorial Limusa, S.A., página 19 1 23.
lo místico a lo científico, científico, pronto pronto se hizo evidente en la investigación investigación de los delitos. la justicia, que durante siglos había venido buscando la verdad, recurrió a la ayuda de la ciencia. Bertillón, Gross, Galton, Henry Vucetich, Dennstaedter, Locard, Jeserich, Reiss, Stockis, Heindl, Balthazard, Wentworth, van ledden, Hulsebosch, De Rechter, Kockel, Turkel, Kanger, Minovici, mezger, Osborn, Mitchekk, Bischoff, Lucas, Riberiro, Schneickert, Schmelck y otros, comenzaron a echar los cimientos de la ciencia policíaca utilizando los métodos de la ciencia como ayudas en el descubrimiento descubrimiento de delincuentes. Puede decirse que la ciencia policíaca moderna tiene tres fases: la primera comprende la identificación de personas vivas y muertas, la segunda abarca el campo de trabajo que llevan a cabo en el lugar del delito, detectives especialmente adiestrados, la tercera corresponde a los métodos que se usan en el laboratorio policíaco para examinar y analizar los indicios y huellas descubiertos en el curso de la investigación... La criminología moderna, en un sentido más amplio, tiene también varias fases, la primera de las cuales es la necesidad del examen e investigación completos del método y la técnica que usan los delincuentes para cometer el delito. por tanto es de vital importancia que el policía investigador o el detective encargado de la investigación visite el lugar donde se cometió el delito, a fin de que se pueda actuar inteligente y lógicamente, evitando ideas o teorías preconcebidas... preconcebidas...
lo místico a lo científico, científico, pronto pronto se hizo evidente en la investigación investigación de los delitos. la justicia, que durante siglos había venido buscando la verdad, recurrió a la ayuda de la ciencia. Bertillón, Gross, Galton, Henry Vucetich, Dennstaedter, Locard, Jeserich, Reiss, Stockis, Heindl, Balthazard, Wentworth, van ledden, Hulsebosch, De Rechter, Kockel, Turkel, Kanger, Minovici, mezger, Osborn, Mitchekk, Bischoff, Lucas, Riberiro, Schneickert, Schmelck y otros, comenzaron a echar los cimientos de la ciencia policíaca utilizando los métodos de la ciencia como ayudas en el descubrimiento descubrimiento de delincuentes. Puede decirse que la ciencia policíaca moderna tiene tres fases: la primera comprende la identificación de personas vivas y muertas, la segunda abarca el campo de trabajo que llevan a cabo en el lugar del delito, detectives especialmente adiestrados, la tercera corresponde a los métodos que se usan en el laboratorio policíaco para examinar y analizar los indicios y huellas descubiertos en el curso de la investigación... La criminología moderna, en un sentido más amplio, tiene también varias fases, la primera de las cuales es la necesidad del examen e investigación completos del método y la técnica que usan los delincuentes para cometer el delito. por tanto es de vital importancia que el policía investigador o el detective encargado de la investigación visite el lugar donde se cometió el delito, a fin de que se pueda actuar inteligente y lógicamente, evitando ideas o teorías preconcebidas... preconcebidas...
Las fases importantes de la investigación son las técnicas que usa el policía o el detective para comprobar el hecho de que el delito de que se tuvo noticia es verdadero, para aprehender el delincuente, para recobrar
la
declaraciones declaraciones
propiedad
robada,
y
para
recoger
y
relacionar
de hechos, hechos, circunstancias circunstancias e indicios necesarios para
procesar al delincuente.”
DESCUBRIMIENTO TECNICO Y LEGAL DE LA FUENTE DE INFORMACION
Noción de información: Es toda noticia , cualquiera que sea su origen, que permite tener una noción o percepción de un suceso o de la comisión de un hecho, con relación a la averiguación jurídica de sus causas, circunstancias, responsables, etc.. Con ese primer dato o noticia se activa el aparato investigativo, investigativo, inicialmente
en procura procura de verificación, verificación, luego como
actividad dentro de la investigación preliminar y al final, si se comprobó que constituye infracción a la ley penal, se constituye en noticia criminal, que tiene la capacidad de activar el engranaje jurisdiccional. jurisdiccional. Son distintas las maneras en que es posible poner en movimiento este engranaje jurisdiccional:
La denuncia o querella de parte, que permite a la persona afectada por conducta nociva, poner en conocimiento de la autoridad competente el hecho en procura de reparación del daño o demanda de castigo. Se puede formular contra persona identificada o en averiguación averiguación de responsables.
Las conductas investigables de oficio donde el Estado debe actuar a través de su aparato investigativo con el fin de identificar y llevar a juicio a los responsables, para lo cual asume la carga de la prueba.
Los anónimos o datos obtenidos por medios informales, los cuales deben ser objeto de verificación previa.
Por comisión, que es la actuación que se desprende de lo estipulado en el artículo 313 del C.P.P.
MANEJO DE LA INFORMACION La verificación es una de las formas de contribuir con la no congestión de los despachos judiciales, evitando con esta abrir procesos que no constituyen infracción de la ley penal. El C.P.P., y en general las normas legales vigentes entrañan una exigencia a cerca de que toda información por inocua que resulte , deberá ser sometida a un proceso de verificación antes de abrir la investigación.. Esta responsabilidad de evaluar las informaciones está en las autoridades y no en la ciudadanía, aunque esta última constituye la fuente fundamental de este proceso de recolección y verificación de información, para lo cual los distintos organismos que cumplen funciones de policía judicial, interesados en que la comunidad participe activamente en la denuncia de hechos irregulares , para lo que se ha dispuesto de distintos mecanismos como las líneas calientes, buzones ciudadanos, etc. los que eventualmente pueden ser productivos, pero que ordinariamente provocan fatiga judicial sino se sigue un procedimiento de verificación que proporcione la decantación de lo investigable y que a su turno no genere costos injustificados del aparato de justicia y estadísticas irreales. La verificación de las informaciones, conocidas por medios informales no puede dar lugar al nacimiento de una investigación previa, no sin antes adelantar las verificaciones tendientes a determinar la existencia
de alguna hipótesis delictiva que permita dar curso al diligenciamiento de un informe de Policía Judicial. La circunstancia de que la información llegue por medios informales (art. 319 del C.P.P.), no es óbice para que la Policía Judicial se margine de la responsabilidad de obtener los elementos básicos para activar su ejercicio investigativo. El artículo 25 inciso 2 del C.P.P. preceptúa: “El servidor público que por cualquier medio conozca de la comisión de un hecho punible que deba investigarse de hecho iniciará sin tardanza la investigación si tuviera competencia para ello, en caso contrario pondrá inmediatamente el hecho en conocimiento de la autoridad competente”. El numeral primero del art. 27 de la ley 24 de 1992, señala que “ en materia penal y disciplinaria se inadmitirán las quejas las quejas que sean anónimas o aquellas que carezcan de fundamento. Esta prohibición será obligatoria para todo el Ministerio Público”. En mat eria penal específicamente en lo relativo al fundamento, afirmar que una información carece de fundamento, supone una mediana indagación que le permita concluir en uno o en otro sentido, lo que se da en lo que se denomina etapa de verificación. Cuando a la Fiscalía General de la Nación se le asigna la competencia para investigar los delitos, a contrario sensu se le faculta para que haga el deslinde conceptual de todo aquello que llega a su
conocimiento y no es delito y teniendo en cuenta que esta facultad fue delegada e la Policía Judicial mediante el artículo 47 del Decreto 2699/91, este proceso le corresponde a los organismos que cumplen esta función.
CICLO DE LA INFORMACION La Fiscalía General de la Nación, en aras de proporcionar a los investigadores judiciales una herramienta para sus labores de campo, difundió el Manual de manejo y obtención de información 2, en el cual se establece una guía clara sobre el procedimiento a seguir con la información que llega a las unidades investigativas. Al respecto plantea este documento el siguiente procedimiento: “Dentro del marco de acción de la Policía Judicial, el ciclo de información, debe ser entendido como las fases ordenadas y lógicas que
debe
seguir
el
funcionario
investigador,
para
manejar
adecuadamente la información y lograr su ingreso al proceso penal mediante un informe de Policía Judicial.
Etapas: 1.
Direccionamiento y planeación:
Consiste en orientar de manera acertada el esfuerzo de obtención y manejo de información, planificar la búsqueda de la misma por medios idóneos.
2.
2
Obtención:
Manual de manejo y obtención de información, Primera edi ción 1997, Grafimpresos, Santafé de Bogotá., páginas 39 yss.
Se cumple por diferentes medios, por ejemplo, cuando el investigador acude a las diferentes agencias disponibles, quienes deben suministrar la información sobre todos los aspectos relacionados con el área de su responsabilidad.
3.
Proceso:
Recolectada la información se inicia el ciclo con el fin de producir información procesada, el cual comprende la verificación, el registro, la evaluación, la interpretación, el análisis y la judicialización de la misma.
DESARROLLO DEL CICLO DE LA INFORMACIÓN 1. Planeamiento: Se identifica la información general y la específica que se debe poseer al iniciar la investigación. la información general son los conocimientos que se tienen sobre el área donde se labora, las variables de cada región con respecto a la información. La variable hace relación a las diferentes modalidades delictivas que por razones de competencias y de mayor influencia en la región deban ser tenidas en cuenta para ser estudiadas y procesadas adecuadamente, por ejemplo el narcotráfico tendrá mayor incidencia en una región que la marcación ilegal de ganado en otros sectores del país. Adaptar la información a las variables, elaborar mapas delincuenciales, son actividades aplicativas de la información. Otra de las actividades que se debe planear es el conocimiento pleno del posible infractor según su actividad delincuencial, a nivel nacional o local respecto de : Identificación de la organización. Cabecillas e integrantes. Ubicación geográfica. Modos de operar. Clases de armamento, vehículos y otros medios que se usan.
Actividades delictivas realizadas. La Información específica: es la preliminar del caso que se va a investigar posible delito. Lugar, fecha y hora de ocurrencia. Víctimas, testigos y sospechosos con su ubicación. Diligencias judiciales adelantadas. Elementos de prueba existentes. Análisis de las circunstancias de tiempo modo y lugar.
2. Determinación de la información que se requiere dentro del caso, se denomina planeación de la actividad Investigativa o dibujo de ejecución: Listado de requerimientos o datos por conseguir. Prioridades (teniendo en cuenta la temporalidad , la pertinencia e importancia). Grado de dificultad de obtención, comenzando de lo más factible a lo menos factible, según las características de la fuente: propias o ajenas.
3. Asignación de recursos: Se debe hacer teniendo en cuenta las actividades a realizar para obtener la información de acuerdo a la disponibilidad de la Unidad: Recurso Humano: revisando la idoneidad de los investigadores en relación con la misión, destreza, habilidad y capacitación que haya recibido en relación con la técnica y la legalidad de las posibles actividades a realizar. Recurso Material: vehículos, elementos de comunicación, armamento, equipo de caracterización y otros equipos técnicos.
4. Dirección y control:
Esta tarea la debe cumplir el Jefe de la Unidad de Policía Judicial, quien es el que reconoce el caso, evidencia que hay del hecho y que falta, que conoce la misión, que dispone de los apoyos administrativos y remite estos a las autoridades competentes a través de un informe de Policía Judicial.
OBTENCION DE LA INFORMACION Es el procedimiento mediante al cual el investigador por medio de diferentes métodos, acude a las fuentes para obtener la información que requiere para resolver el caso que investiga.
Fuentes de Información: Se consideran fuentes de información las personas, cosas, sucesos o lugares que pueden brindar información. Se clasifican en personas, documentos y diligencias judiciales:
1.
Personas:
Dentro de esta clasificación se encuentran las víctimas, los testigos, los sospechosos y los informantes en general.
2.
Documentos:
Se encuentran los videogramas, fonogramas, fotografías, libros, publicaciones oficiales, periódicos y revistas, boletines, facturas y comprobantes,
grafitos,
pamfletos
y
demás
documentos
de
circulación cerrada de la variable de interés y los medios de comunicación (correos , apartados aéreos, fax) etc.
3.
Diligencias judiciales:
En
esta
clase
encuentran
las
inspecciones
judiciales,
los
allanamientos, las interpretaciones, las entrevistas, la versión libre, la indagatoria, los testimonios y los peritazgos.
MÉTODOS DE OBTENCIÓN: Son los medios o formas a través de los cuales se puede llegar a la fuente de información. Los principales métodos de obtención son:
1.
CONSULTA DE AGENCIAS:
Es el método que permite al investigador buscar información en instituciones públicas y privadas que manejan datos de interés para la verificación o la investigación en sí. Entre las agencias que manejan información podemos mencionar: Rama Ejecutiva, Rama Legislativa, Rama Judicial, los Organismos de Control, la Organización Electoral, los Organismos de Policía Judicial (CTI, DAS, SIJIN), las Entidades Bancarias, Las Empresas Prestadoras de Servicios de Públicos, las Corporaciones Públicas y Privadas, las Secretarías de Tránsito y Transporte, entre otras.
2.
INFORMANTES:
Son aquellas personas que en forma voluntaria o motivadas por alguna razón suministran información sobre hechos pasados, presentes o futuros de interés para efectuar una investigación. Los informantes de acuerdo a la motivación y las circunstancias se clasifican en :
Incidentales: Aparecen en forma ocasional pero no están en condiciones de repetir el servicio o dar información permanente. Estos pueden ser voluntarios o inconscientes, entrevistados o requeridos.
Voluntarios: son los individuos que voluntariamente se presentan ante el despacho para suministrar información pertinente a un caso específico.
Inconscientes: son los que suministran información pertinente si advertir el hecho, aportan datos de valor para el proceso. En este tipo se incluyen los entrevistados y la información obtenida por medio de la interceptación de comunicaciones, de equipos para penetraciones por sonido, etc.
Entrevistados: Son las personas solicitadas mediante citación durante la investigación.
Incorporados:
Son
personas
previamente
seleccionadas
y
entrenadas para desempeñar una misión de obtención y manejo de información. Pueden ser personas externas adiestradas o empleados de la agencia de investigación.
Dobles: Son los que laboran para dos organizaciones opuestas, siendo leales a uno sola.
Duales: Son los conocidos traficantes de información que concurren con el propósito de vender la información al mejor postor, pueden trabajar con una o más instituciones.
Procesales: Son todos aquellos que se encuentran vinculados o relacionados con un proceso penal y poseen información de interés para el proceso.
Penetrados: Son los tipos de informantes seleccionados, reclutados y adiestrados con el propósito de obtener información específica sobre una área determinada. La selección de éstos se efectúa mediante la eliminación progresiva de candidatos que tengan acceso al área de interés.
Infiltrado: Es el investigador vinculado imperceptiblemente en todo hecho , organización o actividad de una persona o institución
investigada para obtener información. No es recomendable por los riesgos a nivel de seguridad.
Permanentes: Son aquellos cuya misión y ocupación principal o profesión es recolectar y entregar información a las agencias de Obtención y Manejo de Información. Este tipo de informantes se encuentran siempre disponibles para cumplir los requerimientos exigidos por una agencia. Para su correcto desempeño deben estar provistos de una adecuada historia ficticia y de un empleo que les sirva de fachada.
Factores a tener en cuenta en la selección de informantes:
Ubicación: Se relaciona con la estadía o permanencia del informante en la variable de interés.
Acceso: En la selección del informante, el factor acceso debe considerarse de importancia porque ello implica que no solamente se encuentra en el área objetivo, sino que además, está en capacidad de conocer archivos, registros y la información deseada por la agencia.
Motivo: Lo que motiva a un informante se debe explorar desde los siguientes aspectos: Ideología: Las ideas de las personas son relativamente paralelas a las necesidades de las organizaciones que requiere de sus servicios. Si sus opiniones son análogas a los propósitos de la policía judicial. Normalmente son personas de mayor confianza y lealtad hacia la organización. Ganancia material: Frecuentemente el informante es una persona que no cuenta con empleo o que requiere aumentar sus ingresos. En consideración a lo anterior hay que pagar en forma razonable el valor de la información que suministre. Patriotismo: El amor y la devoción a la Patria , el bienestar del país puede ser motivo especial para desarrollar actividades de espionaje o de información.
Cualidades que debe reunir un informante:
Inteligencia:
Debe poseer buen juicio y sentido común. Deber ser capaz de reconocer la información de valor y tener retentiva par poder rendirla con exactitud y sin deformaciones.
Educación y experiencia.
La educación y la experiencia proporcionan mejores resultados cuando el informante ha sido adiestrado sobre el tipo de información que se debe obtener. Es conveniente que domine el campo que va a explorar, si su misión abarca actividades de espionaje debe tener conocimientos especiales en este campo.
Iniciativa:
Debe traducirse en la permanente búsqueda y aplicación de soluciones adecuadas a los problemas que se presentan en el campo de la recolección de información. se logra empleando dispositivos seguros y flexibles, manteniendo la libertad de acción y adelantándose a la acción del contrario.
Seguridad:
Contribuye fundamentalmente al logro de la sorpresa y evitar ser sorprendido. Se obtiene por medio de la aplicación de las normas para cada caso y situación, desarrollando en los hombres hábitos de protección que les permita neutralizar la inteligencia contraria.
Carácter:
El carácter del informante debe ser compatible con los requerimientos que se le solicitan en la prestación de sus servicios.
Salud:
La condición física del informante es importante. Al considerar este aspecto se debe determinar si tiene lesiones que pueden restringir su actividad, hay actividades que son extremadamente difíciles para un informante incapacitado.
Dominio:
Debe ser una persona que tenga control sobre sus impulsos y emociones y que a la vez tenga la facultad de dominar un grupo de determinado y lo sepa manipular para obtener la información que requiere para alcanzar su objetivo.
Sexo:
El éxito de la misión no depende del sexo, sino de las cualidades y habilidades del informante.
Edad:
Los informantes más confiables son aquellos que se encuentran edad madura, es decir de 30 años en adelante, debido a su edad son más objetivas, estables emocionalmente y menos inclinadas a permitir que factores extraños influyan en su observación. Las personas entre 20 y 25 años, generalmente son menos juiciosas y aún no están ajustadas a un definitivo sistema de vida. Las personas de 13 a 19 años, componen el grupo menos confiable, son muy jóvenes y cambian continuamente su modo de pensar y actuar. Los niños por lo general son muy buenos observadores, especialmente cuando se trata de hechos poco comunes. también son buenos testigos cuando se les pregunta por cosas que han visto u oído y cuando la interrogación se efectúa apropiadamente. Con niños se debe tener en cuenta que aunque son buenos observadores, muchas veces no comprenden lo que han visto. Por regla general no se debe emplear niños como informantes.
Profesión o arte :
La profesión del informante debe estar de acuerdo a su misión, pues por sus conocimientos en la actividad que se realiza en la zona de penetración le será más fácil estar en cubierta, un ejemplo de esto es si el objetivo es un grupo de trabajadores subversivos del ferrocarril, se debe incorporar a alguien que conozca de la actividad ferroviaria.
Incorporación de un informante: Lo primero que hay que hacer para incorporar un informante es conocer el objetivo para lo que se requiere un análisis y estudio preciso: Tipo de organización, propósitos, sistema de propaganda, edificios usados, Jefes y número de miembros, costumbres y características, sistema de defensa. La selección del informante debe hacerse con un procedimiento detallado que cubra: Un informe individual de la persona. Características, costumbres educación y debilidades. Historia de sus antecedentes. Posición, motivo y acceso al objetivo.
Este estudio debe realizarse reservadamente, pues abiertamente alertaría a las personas que se entrevisten. El contacto puede hacerse por varias técnicas: A través de una tercera persona: No es muy aconsejable desde el
punto de vista de la seguridad, ya que la identidad del informante no la deben conocer terceros.
Coincidencia: Implica una reunión directa entre el agente y el informante, normalmente se da por la visita frecuente del agente a un sector con el propósito de hacer contacto con él. La coincidencia es un sistema bueno desde el punto de vista de la seguridad , ya que no involucra terceras personas.
Propuesta: Debe planearse perfectamente la forma como habrá de lanzarse la propuesta, debe ser motivada y convincente.
El control de los informantes garantiza su efectiva utilización, ofrece seguridad, amplitud de operación, rapidez y economía de fuerzas. Debe realizarse teniendo en cuenta los siguientes datos: Datos personales: incluye nombres verdaderos, nombres ficticios. códigos y fotografías. Lugares de entrevistas, métodos de contacto y medidas de seguridad. Objetivo y organización que cubre el informante.
Evaluación del informante ( análisis de la efectividad de sus informaciones). Nombre del agente que dirige el informante. Comportamiento personal del informante: por razones de seguridad debe hacerse caer en cuenta que el hecho de tener relación con la agencia en nada debe influir para que cambie su actitud o sus relaciones. Paralelamente debe advertírsele que las relaciones
de
información que existen entre él y el agente no las deben conocer terceros por su seguridad personal.
3. INFILTRACIÓN: Es otro método de obtención de información que consiste en lograr que el funcionario investigador se integre de manera imperceptible en un hecho, organización o actividad con el fin de conseguir los datos que se requieren. Se realiza mediante la vinculación aparentemente igual y normal a cualquiera de los partícipes del hecho investigado, con sus horarios, derechos y obligaciones. Para esta actividad debe contarse con personas recursivas y discretas, con muy buena capacidad de memoria y con claridad descriptiva, para que en el informe quede registrada con detalle la información obtenida. El contacto del funcionario infiltrado con su central debe ser esporádico, secreto, distanciado y concreto. En ningún momento debe portar documentación, logotipos o elemento alguno que lo vincule con la entidad a la que pertenece.
4. PENETRACIÓN: Es otro medio de obtención de información mucho menos riesgoso que el anterior, que bien manejado genera resultados altamente productivos a nivel de consecución de datos. Consiste en seleccionar a alguien de la organización investigada para una vez incorporado y adiestrado suministre información de su organización. Generalmente el penetrado cumple su misión por dinero.
5. CARACTERIZACIÓN. Es
un
medio
utilizado
para
obtener
información
en
casos
excepcionales, consiste en asumir disfraces o apariencias que permiten disimilar la presencia de un funcionario en el lugar que requiere ser vigilado para la obtención de la información necesaria dentro de una investigación judicial. Para llevar a cabo una buena caracterización se deben tener en cuenta los siguientes factores:
El sitio y la clase de personal con la que se tendrá que tratar. Lugar donde se va a realizar la vigilancia, el seguimiento o la infiltración. Para este efecto se tendrá que elaborar una biografía ficticia con suficiente credibilidad en la que se debe tener en cuenta:
1. Nombre y apellidos. 2. Estado civil 3. Lugar y fecha de nacimiento. 4. Lugar de residencia. 5. Cédula de ciudadanía y libreta militar. 6. Profesión. 7. Nombre de los padres, cónyuge e hijos. 8. Estado anímico. 9. Manías, hobbys, pasatiempos deportivos y culturales. 10. Amigos que frecuenta. 11. Gustos gastronómicos. 12. Vestuario de acuerdo al clima, lugar y clase social. 13. Centros educativos donde ha realizado estudios. 14. Sitios que conoce. 15. Léxico que utiliza de acuerdo a la profesión. 16. Otros.
6. VIGILANCIAS Y SEGUIMIENTOS: Dentro de las actividades investigativas que conducen a la obtención de información se encuentran las vigilancias y los seguimientos, dos labores que se diferencian por los procedimientos y las técnicas empleadas .
Al respecto el tratadista Puerto Riqueño,
FRANCISCO RUIZ
GONZALEZ, en su obra Introducción a la Investigación Criminal, 3
plantea :
“ Una vigilancia se define como un proceso secreto, continuo y periódico de observar personas o cosas con el propósito de obtener información
relacionada
con
actividades
de
personas
y
sus
identidades... La vigilancia es de tres tipos: móviles, en donde se opera a pie o en vehículos, estacionaria, de donde se observa de un lugar más o menos fijo o electrónico, en donde se usan objetos o instrumentos mecánicos.”
En qué consiste la Técnica de la vigilancia? La vigilancia es una técnica Investigativa que consiste en mantener bajo la observación a personas sospechosas, cosas, áreas o vehículos, con el fin de conocer hasta donde sea posible sus actividades, contactos y los detalles pormenorizados de la rutina ordinaria que registran . La vigilancia está regida por unos principios generales que orientan al investigador en esta actividad, que son:
3
.FRANCISCO RUIZ GONZALEZ, Introducción a la Investigación Judicial. Pr imera edición, 1993, Puerto Rico, página, 181.
No encontrarse nunca con la mirada del vigilado.
Si un agente es descubierto durante el transcurso de una vigilancia debe irse y estar alerta para detectar si es seguido.
Tener en cuenta en todo
momento la posibilidad de una
contravigilancia y asegurarse que no es objeto de seguimiento.
Nunca vigile escondido detrás de las puertas o postes.
Tomar actitudes naturales donde se encuentre.
No preguntar a los empleados de un hotel, información sobre una persona, hasta no estar seguro de poder confiar en ellos.
Utilizar cubierta siempre que sea posible.
En las zonas comerciales caminar próximos a los edificios para que el sujeto no vea la reflexión de su perseguidor en las vitrinas.
La vigilancia tiene unas finalidades muy específicas:
Obtener información veraz y cronología detallada para ejecutar operaciones.
Corroborar informaciones procedentes de otras fuentes.
Impedir la comisión de un delito
Capturar personas en flagrancia
Establecer la identidad de personas implicadas en hechos ilícitos, lugares de reunión, naturaleza de la organización y medios que poseen.
Descubrir el lugar de cautiverio de un secuestrado.
Detectar, neutralizar y sabotear al enemigo.
Reunir datos para fundamentar una orden de allanamiento.
Obtener información para más tarde utilizarla en la entrevista.
Obtener pruebas legales para utilizarlas ante la autoridad competente.
En qué consiste la Técnica del seguimiento? Sobre el seguimiento, Francisco Ruiz 4, en obra citada, nos dice “ Todo operativo de vigilancia y seguimiento predispone un operativo de inteligencia que debe ser compartido con las personas que han de participar en la vigilancia o seguimiento. Si la vigilancia y el seguimiento contempla vehículos, el o los vehículos seguidores deben estar ocupados por dos personas. Una de estas personas debe ser el chofer y el otro debe ser el que registre los eventos y ambas posiciones deben intercambiarse de acuerdo al desarrollo del operativo. El chofer del auto debe guiar de forma normal para no llamar la atención. Las personas que siguen un vehículo deben estar formalizado con este en la etapa de inteligencia, al igual que con lo sujetos. Antes de dar inicio a un seguimiento motorizado los agentes deben reconocer el área en todos sus aspectos. Detalles tales como la densidad del tráfico vehicular., la clase social del área en la cual operará.”
4
FRANCISCO RUIZ GUTIERREZ, Obra citada , página 182.
Para garantizar el éxito de la actividad investigativa es necesario que esté debidamente programada, planificada y estructurada con base en el objetivo y en los recursos con que contamos, al respecto el profesor Francisco Ruiz Gutiérrez 5, nos hace unas sugerencias: “ Una de las cosas que hay que considerar al planificar una vigilancia es la designación de la cadena de mando, los relevos de ser necesario, comunicación entre participantes con su base. Debe haber un plan dar explicaciones en caso de ser sorprendido por el sujeto. Entre los modos de vigilancia tenemos tres tipos o clases: un hombre a pie, dos hombres a pie y 3 hombres a pie. La vigilancia compuesta por un solo hombre es muy difícil de llevar a cabo y generalmente yo no la recomiendo ya que el seguidor está muy limitado y tiene pocas opciones excepto la de mantener siempre su tarjeta a la vista. La vigilancia de dos hombres es más flexible y más segura. Se recomienda que los dos estén del mismo lado del calle que le sujeto. Cada agente debe estar a una distancia razonable del otro agente y del sujeto, y en áreas no muy concurridas, una agente puede moverse al lado opuesto de la calle...
5
FRANCISCO RUIZ GUTIERREZ, Obra citada , página 182, 183 y 184.
Durante un seguimiento a pie los seguidores pueden ser detectados y el sujeto puede hacer cualesquiera de estas acciones:
Detenerse y mirar hacia atrás.
Mirar hacia el lado de vez en cuando.
Cambiar de dirección.
Detenerse al virar una esquina.
Entrar a un edificio y salir de este.
Caminar lento y luego rápido.
Dejar caer algún papel.
Pararse a amarrarse los zapatos.
Usar contra - vigilancia.
Tomar taxi o guagua y bajarse a corta distancia.
Observar personas leyendo periódico en la entrada de los hoteles.
Abandonar un lugar abruptamente y luego detenerse.”
Sobre los instrumentos que se pueden utilizar en la vigilancia o seguimiento son variados los medios, por ejemplo se debe usar un vehículo que no llame mucho la atención, que sea apropiado para la labor y que permita una evacuación rápida para los agentes en el evento de una reacción. eventualmente un seguimiento en vehículo puede terminar en un seguimiento a pie, por lo que se recomienda que sean dos o tres los agentes que lo realicen para que si en un momento determinado hay que cambiar de técnica, dos continúen a pie y el otro de lleve el vehículo.
Durante el seguimiento la toma de notas y el registro de las actividades observadas debe llevarse a cabo por un agente diferente al que conduce, los roles en la labor investigativa deben determinarse en la etapa de planeación.
Sobre la vigilancia, Luis F. Sotelo Regil 6 , en su obra La Investigación del Crimen, dice: “ Uno de los aspectos más interesantes en la labor del investigador profesional consiste en su habilidad para observar y seguir. Se llama vigilancia al hecho de observar algún lugar determinado y alguna o varias personas, para obtener datos relacionados con la investigación que se practica.” Con relación a la vigilancia estacionaria se puede decir que es un operativo muy interesante y que requiere de investigadores dotados los equipos técnicos necesarios, de igual forma que se haya planificado con inteligencia y con sentido común, atendiendo a las particularidades del objetivo, del sector, etc. Con relación a la vigilancia estacionaria se puede decir que es un operativo muy interesante y que requiere de investigadores dotados los equipos técnicos necesarios, de igual forma que se haya
6
Luis F. Sotelo Regil, La Investigación del cri men, Editorial Limusa1982, México. página. 85.
planificado con inteligencia y con sentido común, atendiendo a las particularidades del objetivo, del sector, etc. Luis F. Sotelo Regil
7
, en obra citada nos dice que en la terminología
policial la vigilancia se clasifica en dos: “ 1. Estacionaria o de estaca (Estar de plantón). 2. Móvil )Colear).
Ambas se realizan unas veces a pie y otras en automóvil . La vigilancia estacionaria consiste en la observación de un lugar determinado para observar o esperar. Puede hacerse: 1. Desde un lugar fijo: ventana de algún edificio. 2. Desde un automóvil, con el objeto de poder colear en el caso de
que la persona observada salga del lugar, convirtiéndose la vigilancia en móvil. 3. la vigilancia móvil debe ser: 4. Suficientemente cerca para no perder contacto con el sujeto.
Suficientemente lejos para evitar ser notado... La vigilancia estacionaria, se establece por lo común como una base para iniciar actividades o sea para colear a alguna persona, o para determinar quienes la visitan...
7
Luis F. Sotelo Regil, obra citada pág. 85 a 91.
La vigilancia a pie: bajo ninguna circunstancia debe perderse de vista al sujeto. Si se le viene siguiendo en una banqueta muy concurrida, debe conservarse una distancia aproximada
de uno o dos metros
detrás de él, si la calle no tiene muchos transeúntes, puede irse mucho más atrás o por la acera de enfrente. Debe cambiarse con frecuencia de posición de tal manera que le sujeto no lo tenga siempre directamente a su espalda. debe procurarse el ocultamiento detrás de otros peatones... Jamás debe avisarse o hacerse señas a otro investigador en forma notoria, levantando el brazo o gritando. El rascarse una oreja, colocar un periódico bajo el brazo o encender un cigarro, sobre todo por la noche, son movimientos naturales y poco notorios que pueden ser usados para avisar... El objeto de toda vigilancia es obtener la información que se considera indispensable o provechosa para continuar
la investigación hasta
descubrir un crimen o a un delincuente, pudiendo precisarse que la vigilancia puede tener uno de estos cinco objetos específicos: a) Obtener información. b) La aprehensión de un delincuente c) La localización de testigos. d) Descubrir un crimen e) Prevenir un crimen.
...Las vigilancias fijas o plantones o de estaca, se emplean con frecuencia para descubrir una serie de robos. Hay veces que los datos iniciales mencionan únicamente que varias casas comerciales de determinada clase, están siendo robadas por una hombre o por laguna banda en una colonia. en estos casos se establecen vigilancias de estaca no solamente para prevenir que el crimen se siga cometiendo, sino para sorprender a los delincuentes en el acto. La vigilancia de estaca puede establecerse respecto de una residencia, casa de apartamentos, edificio de despachos, e incluso a un vecindario o a una colonia entera...El requisito primordial de una vigilancia de estaca es que permita una adecuada observación y ésta se obtiene mediante la ayuda de telescopios, binoculares y cámaras provistas de lentes para telefotos, si se posee este equipo... En el caso de verse en la necesidad de rentar algún departamento para llevar a cabo la vigilancia, debe hacerse bajo nombre ficticio, pero como esto es difícil , ya que por lo general se exige amplia identificación, fiador, a un año mínimo de contrato obligatorio, rentas adelantadas, etc., lo más indicado es obtener la cooperación del propietario, aún en estos casos no es conveniente externar la naturaleza y el propósito de la vigilancia, sino hablar únicamente de generalidades sin mencionar nombres, ni preciar el lugar que va a quedar sujeto a la vigilancia.” Estos autores hacen sus planteamientos sobre la vigilancia y el seguimiento indistintamente dado que en más de las veces en el
desarrollo de la actividad investigativa se combinan, y lo que comienza siendo una vigilancia estacionaria termina siendo un seguimiento o viceversa.
Quién puede hacer una vigilancia o hacer un seguimiento? De acuerdo con los artículos 310 y 311 del Código de Procedimiento Penal, los organismos que ejercen funciones de Policía Judicial son los que están facultados por la ley para realizar esta función a través de los servidores públicos que integran las unidades. Esta función esta reglamentada en el Decreto 2699 de 1991, que reguló la Estructura orgánica de la Fiscalía, sus funciones y entre ellas la Función de Policía Judicial, en el título IV, artículos 43, numeral 3, que en su texto literal dice: “ Realizar a través de las Unidades del Cuerpo Técnico de Investigación, las funciones de investigación de los delitos de competencia
de las Unidades
de Fiscalía adscritas a la Dirección
Nacional de Fiscalía, así como las solicitadas por el Fiscal General.” De igual forma el artículo 47, numerales 3 y 4 , del mismo estatuto establece que todas las entidades que desempeñan funciones de Policía Judicial tendrán, entre otras la siguiente función:
3. “ Adelantar, con estricta sujeción a las normas y al respet o de los derechos humanos, todas las actividades inherentes a la investigación de los hechos punibles que le correspondan.” 4. “Solicitar
a las Unidades de Fiscalía y dar cumplimiento, de
conformidad con las normas, las órdenes de captura, allanamiento, intervención
telefónica,
registro
de
correspondencia,
vigilancia
electrónica y demás actuaciones inherentes, requeridas en las investigaciones de los hechos delictuosos que adelanten.” Al respecto el Manual de Policía Judicial 8, plantea que : “La función de Policía Judicial se ejerce a partir de la comisión de un hecho punible (delitos y contravenciones) que demanda del Estado y de todos sus agentes la represión del mismo, las instituciones autorizadas para ejercer estas funciones , coordinadas y dirigidas por los funcionarios judiciales (fiscales y jueces), están en la obligación de poner a disposición todo el personal científico, técnico, investigador y operativo para conjurar esas conductas delictivas que desestabilizan el orden social.” El tener “La función de policía judicial” es lo que permite que un servidor público apoye técnica, investigativa u operativamente a los funcionarios judiciales, es decir que atienda los requerimientos que el Fiscal en la etapa de instrucción o el Juez en la etapa de juzgamiento, hagan a la unidad de Policía Judicial, consistiendo principalmente en 8
Manual Unico de Policía Judicial, Fiscalía General de la Nación, Consejo Nacional de Policía Judicial, Santafé de Bogotá 1995. páginas 7 y 8.
contribuir en el proceso de acopio, recolección, preservación, y examen de pruebas, además de su aseguramiento (recolección de elementos, huella, embalaje, etc.) y cadena de custodia, con base en las directrices del fiscal o del juez según la etapa del proceso que se esté desarrollando. El movimiento del recurso humano y técnico se encamina a la identificación e individualización de los autores y participes y demás circunstancias que permitan el esclarecimiento de los hechos punibles. Estas funciones
se encuentran bajo la dirección del funcionario
judicial, entre ellas están las vigilancias y los seguimientos, como actividades tendientes al esclarecimiento de los hechos o a la identificación de responsables.
Qué autorización se requiere para realizar una vigilancia o un seguimiento? La autorización que se re
quiere es la orden del funcionario judicial:
Fiscal o Juez. El funcionario judicial como director de la investigación, en ejercicio de la facultad que el confiere el artículo 313 del C.P.P., “podrá comisionar para la práctica de pruebas técnicas o diligencias tendientes al esclarecimiento de los hechos, a cualquier funcionario que ejerza facultades de policía judicial...”
Este mismo artículo precisa que “ los funcionarios pueden extender su actuación a la práctica de otras pruebas o diligencias que surjan del cumplimiento de la comisión, excepto capturas, allanamientos, interceptación de comunicaciones, actividades que atenten contra el derecho a la intimidad, o vinculación de imputados mediante indagatoria o declaratoria de persona ausente.” Significa esto que la orden del funcionario judicial, o sea, el oficio indicará la autoridad que adelanta la investigación, el radicado del proceso, el delito que se investiga y los posibles responsables, determinando expresamente el objeto de la misión, que podrá consistir en una identificación o individualización de responsables, de testigos de circunstancias de tiempo, modo y lugar. Este objetivo se puede alcanzar a través de un seguimiento, una vigilancia, una entrevista, etc. El Manual Unico de Policía Judicial, en sus anexos, trae una propuesta de lo que debe contener el informe de inteligencia que conllevó una vigilancia o un seguimiento, este es:
REPUBLICA DE COLOMBIA FISCALIA GENRAL DE LA NACION UNIDAD DE POLICIA JUDICIAL Lugar Fecha Delito Radicado Oficio de la referencia En la ciudad de ---------- se adelantó labor de vigilancia y seguimiento, de donde se obtuvo la siguiente información:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Es un resumen claro y preciso de las actividades donde consta la realización de la labor, mediante vigilancia o seguimiento la cual arroja resultado descriptivo o de observación, respecto a sospechosos. anexando fotografías u otros elementos que sustenten la labor de inteligencia. -------------------------------------Funcionario de Policía Judicial Nombre y código.
Qué resultados dejan la vigilancia o el seguimiento? La vigilancia o el seguimiento pueden dejar como resultados el cumplimiento de uno de estos cinco objetos específicos: a) Obtener información veraz y cronológicamente detallada para
ejecutar operaciones b) Corroborar informaciones de otras fuentes. c) La aprehensión de un delincuente d) La localización de testigos o responsables e) Descubrir un crimen f) Prevenir un crimen.
