la condena penal en ausencia

ACTUALI ACTU ALID DAD CONST C ONSTITU ITUCIO CIONAL NAL

Consideraciones respecto de la posible afectación del principio de no ser condenado en ausencia A propósito de la Directiva Nº 012-2013-CE/PJ Víctor Manuel ÁLVAREZ PÉREZ*

El Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, mediante Resolución Administrativa Nº 2972013-CE-PJ, de noviembre del año pasado, aprobó la Directiva Nº 012-2013-CE-PJ, denominada “Procedimiento del acto de lectura de sentencia condenatoria previsto en el Código de Procedimientos Penales de 1940 y en el Decreto Legislativo Nº 124”, disposición que lleva de inmediato a pensar en la posibilidad de afectación del principio y derecho fundamental de no ser condenado en ausencia consagrado en el artículo 139, inciso 12, de la Constitución, toda vez que se dispone de manera directa que la sentencia condenatoria puede ser leída sin la concurrencia obligatoria del acusado en los procesos penales tramitados bajo los alcances de las normas adjetivas señaladas.

Recientemente se s e hizo pública la directiva del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial que posibilita llevar a cabo la lectura de la sentencia condenatoria pese a no contarse con la presencia del procesado. Al respecto, el autor sostiene que si bien el derecho a estar presente en el acto de lectura se deriva del principio constitucional de no ser condenado en ausencia, este debe ser limitado en aras de una correcta administración de justicia. En consecuencia, bastará que el acusado haya podido ejercer sus derechos a lo largo del proceso para descartar que se haya vulnerado dicho principio.

mención, la de suspender el acto de lectura de la sentencia, en resguardo, aparentemente, de la garantía constitucional de prohibición de la condena en ausencia.

Resulta de particular interés, por tanto, examinar los criterios expuestos en la Resolución Administrativa Nº 297 para la aprobación del procedimiento que permite la lectura de la sentencia del acusado que no concurre a dicho acto. Nótese, de entrada, que no se hace referencia a la hipótesis de una condena en ausencia, esto es, a la situación por la cual un juez toma una decisión y la traslada a su sentencia sin que el acusado haya podido intervenir en el proceso por las razones que fuesen. Se trata de una situación distinta que, sin embargo, es menester analizar desde los propios fundamentos de la resolución que así lo dispone.

I.

La práctica de nuestra judicatura ha sido, hasta la puesta en vigencia de la Directiva en

*

ANTECEDENTES DE LA IMPROCEDEN ANTECEDENTES IMPROCEDENCIA CIA DE LA LECTURA DE SENTENCIA CONDENATORIA EN AUSENCIA DEL ACUSADO

El Código de Procedimientos Penales (CdePP), aún vigente desde 1940 con diversas modificaciones en Lima, dentro de las normas que regulan las audiencias, dispone, en su artículo 272, que: “Terminados los debates, el Presidente concederá la palabra, por orden, al Fiscal, a la parte civil, al defensor, al tercero res ponsable civilmente y al acusado (…)”. Asimismo, establece en su artículo 279, que: “Concluidos los informes, el Presidente concederá la palabra al acusado, para que exponga lo que estime conveniente a su Abogado. Responsable del Área Legal Coordinadora Coordinadora Nacional de Derechos Derechos Humanos

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A L L I M U S

A CTUALIDAD CONSTITUCIONAL

defensa. A continuación declarará cerrado el debate y sus penderá la audiencia para votar las cuestiones de hecho y dictar sentencia. Reabierta la audiencia serán leídas la votación de las cuestiones de hecho y la sentencia. Por la complejidad del asunto o lo avanzado de la hora, la lectura de la sentencia se llevará a cabo, a más tardar, dentro de los cinco días posteriores al cierre del debate, bajo sanción de nulidad (...)”. Las normas que destacamos nos permiten inferir que el acusado se encuentra en tal situación luego de haber participado en el juicio, de haber tenido oportunidad de defenderse y de ser escuchado, de haber podido presentar las pruebas de descargo a su favor, de participar en el contradictorio en igualdad de armas, en suma, de haber contado con las garantías del debido proceso. Ambos artículos parten de la presencia efectiva del acusado en la audiencia, o mejor dicho, en el juicio. La orientación que se puede verificar, pues, en estas disposiciones del CdePP es que procede la lectura de la sentencia al acusado que ha llegado hasta este acto en razón de haber contado con las garantías mencionadas y de haber ejercido plenamente su derecho a la defensa. Esta afirmación se refuerza con las normas que establece el CdePP para los casos de los procesados ausentes, contenidas en dicho código adjetivo, artículo 318 y siguientes. No es posible el juzgamiento sino hasta que sean capturados, de allí que se haya establecido la reserva del proceso hasta que sean habidos. En la doctrina nacional del siglo pasado, cuando se interpretó y analizó 1 2

los alcances de las normas adjetivas del CdePP relacionadas con el acto de la lectura de la sentencia, se sostuvo firmemente su prohibición en ausencia del acusado, siendo la consecuencia de la contravención de esta práctica la nulidad del acto. A esta conclusión se llegaba luego de incidirse en la presencia del procesado en el juicio, en su examen por parte del tribunal y de su intervención activa en el proceso. García Rada sostenía: “En la audiencia el Tribunal ha examinado al acusado y a los testigos, ha oído la lectura de piezas y documentos que obran en el expediente, así como la requisitoria del Fiscal y los informes de los abogados (…)”. “Después de clausurado el de bate y cuando todavía están presentes los argumentos esgrimidos por cada parte, viene la deliberación (…)”. “Durante la instrucción ha existido inmediación entre las pruebas y el juez. También la ha habido en el debate oral, entre el acusado y el Tribunal juzgador. La sentencia responde a este mismo interés: el Tribunal ha estado en contacto vivo con el sujeto juzgado (…)” 1. Vale decir, el procesado era oído en juicio, presentaba sus pruebas, planteaba sus argumentos de defensa. Esta era la premisa desde la que se partía y sobre la cual se posibilitaba la lectura de la sentencia. Sin embargo, el clásico maestro García Rada, también señalaba que la presencia del acusado era obligatoria por darse el acto de lectura de la sentencia en una sesión más de la audiencia, con lo cual, se hacía imperativa la presencia de todos y

cada uno de los actores partícipes en dicha sesión, de lo contrario el acto devenía en nulo: “El acto oral en que se dá (sic) lectura a la sentencia es una sesión más de la audiencia y como tal es necesario que en esta –como en las anteriores– el Tribunal Correccional se encuentre completo, es decir, que estén presentes los vocales, el fiscal, los auxiliares de justicia, el acusado con su defensor. Si alguno de estos faltare el acto es nulo y será necesaria una nueva audiencia y una nueva resolución que le ponga fin (…)”2 De esta afirmación podemos des prender que la nulidad del acto de la lectura de la sentencia no se producía por la afectación de alguno de los derechos que le asistían, y le asisten hoy, al procesado (que tam bién eran señaladas por el maestro García Rada, como los de ha ber sido examinado por el tribunal, de haber sido oído y de haber contado con asistencia técnica letrada) sino que el acto devenía en nulo por la afectación de una regla formal: en las sesiones de la audiencia de ben estar presentes todos los actores procesales. En doctrina nacional más reciente se encontró una justificación a la presencia del acusado para el acto de la lectura de sentencia en la necesidad de conocer los términos de la decisión jurisdiccional a efectos de poder impugnar la decisión en caso de no encontrarse conforme con ella: “La presencia del acusado es necesaria en este momento final de la audiencia pues así como es exigencia legal que

GARCÍA RADA, Domingo. Manual de Derecho Procesal Penal . 8ª edición. Editorial y Distribuidora de Libros S.A., Lima, 1984, pp. 304 y 305. Ibídem, p. 305.

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CONSIDERACIONES RESPECTO DE LA POSIBLE AFECTACIÓN DEL PRINCIPIO DE NO SER ...

por derecho code que se trata de un nozca los mo- [E]l acto de lectura de mandato constituciotivos de la per- sentencia condenatoria nal, que la sentencia secución penal debe dictarse en pre plasmada en tér- en ausencia del acusado sencia del acusado. minos de la acu- [no] constituy[e] una vul- En una breve frase, sación fiscal, neración de la garantía como entrada para también lo es constitucional de prohi- dar detalles de las que conozca de bición de condena en au- características del la decisión juris juicio contra ausensencia. diccional recaítes contenidas en las da en la misma, normas del CdePP, posibilitando de afirma que “constiesa manera que exprese su contuye mandato constitucional que la formidad o no con la sentencia, sentencia condenatoria se dicte en interponiendo, en este último presencia del acusado (…)”. Sin caso, el recurso impugnatorio embargo, de inmediato agrega que respectivo. En ese sentido, se “el acusado debe ser oído y vencido incurre en causal de nulidad si en juicio (…)”4. el Presidente del Tribunal no le Da la impresión que se trata de dos pregunta al acusado ni al Fissupuestos distintos. Por un lado, el cal Superior si están conformes principio constitucional garantizacon la sentencia a fin de concería que el acto mismo de la lectuderles el derecho a la instancia ra de la sentencia deba hacerse en plural consagrada en la Consti presencia del acusado; y, de otro tución Política (…)” 3. lado, cuando a continuación se se Nuevamente, el énfasis no está ñala que el acusado “debe ser oído dado en la protección del derecho y vencido en juicio”, se está remarconstitucional del procesado de no cando que solo será posible dictar ser condenado en ausencia, en téruna sentencia condenatoria si parminos de no haberse garantizado ticipó, con las debidas garantías, en su presencia y de ser oído en juiel proceso penal. Al parecer, Sáncio, de haber podido ejercer oporchez está considerando que el acto tunamente su defensa con la aporde la lectura de la sentencia se asitación de pruebas, etc., sino que se mila o es lo mismo que la obliga pone atención al hecho de contar el ción de solo condenar en presencia procesado con la posibilidad de endel acusado, si este es oído en juiterarse de la decisión y de su contecio con todas las garantías del debinido a efectos de ejercer su derecho do proceso. a la doble instancia, a la pluralidad Por otro lado, no encontramos una de instancias. regla que expresamente prohíba la Sin embargo, con relación a la afeclectura de la sentencia sin presentación de los derechos del procesacia del acusado. Sin embargo, la do acusado que se produciría con la lectura frontal del artículo 279 palectura de una sentencia en su aurece que llevó a la conclusión de sencia, Sánchez Velarde también que este tuviera que estar necesasostiene, aunque sin mayor expliria y obligatoriamente para la leccación y sobre la base solamente tura de la sentencia o, al menos,

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así fue asumido en la práctica por nuestros magistrados. Esta tendencia se acentuó con la disposición del artículo 6 del Decreto Legislativo 124, norma que introdujo las reglas del proceso penal sumario, al señalar que: “La sentencia condenatoria de berá ser leída en acto público, con citación del Fiscal Provincial, del acusado y su defensor, así como de la parte civil. La absolutoria simplemente se notificará”. De hecho, esta interpretación asimilaba el acto de lectura pública de la sentencia condenatoria, con el principio y derecho constitucional de prohibición de la condena en ausencia. Lo que marcaba más esta práctica era la prescripción de obligatoriedad que se desprende del texto cuando exigía la lectura de la sentencia condenatoria previa citación del acusado. Sin embargo, siendo estrictos con el texto de la norma, podríamos desprender de su revisión que la sentencia podía ser leída aún si no se encontraba presente el acusado si se verificaba el acto de la citación, toda vez que el texto no señala que el acusado deba estar presente en el acto de la lectura, simplemente señalaba que debía ser citado. No obstante, ni de las normas del CdePP citadas, ni del artículo 6 del Decreto Legislativo Nº 124 tam bién reseñado, se podía desprender cómo debía procederse si la parte acusada no concurría al acto de lectura de sentencia. Del artículo 279 del CdePP se puede decir que al cerrarse el debate, con las pala bras del acusado, para proceder, en el mismo acto, a la votación de las cuestiones de hecho y a dictarse la

SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal . Idemsa, Lima, p. 631. Ibídem, p. 633.

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sentencia, reabriéndose la misma para la lectura de la votación y de la sentencia, se entendía que el acusado se encontraba presente, esperando la votación u decisión de los jueces, dado que solo se podía postergar la lectura de la sentencia por la complejidad del asunto o por “lo avanzado de la hora”. Pero podía ocurrir que en ese ínterin, el procesado que no estuviese con orden de detención, por cierto, pudiera retirarse y no estar presente para el momento de la reapertura de la audiencia. Este es un supuesto solo teórico dado que, en la práctica, casi nunca se dictaba la sentencia en la misma sesión de la audiencia en la que se cerraba el debate. Pero la norma no se puso en este supuesto. Lo que normalmente estuvo ocurriendo es que las cortes posterga ban la lectura de la sentencia (con o sin complejidad del asunto y sin consultar “lo avanzado de la hora”), lo que generaba que los procesados acusados que se encontraban con mandato de comparecencia aprovecharan la circunstancia para no acudir al acto de lectura de sentencia si consideraban la posibilidad de una sentencia condenatoria con pena privativa de la libertad efectiva. La norma no contemplaba tampoco esta posibilidad de la ausencia maliciosa del acusado. Esta situación es abordada, entonces, asumiéndose la imposibilidad de la lectura de la sentencia en ausencia del acusado. Se generaba el “quiebre” del juicio, y se disponía la declaración de contumaz del procesado malicioso, con lo cual se reservaba el proceso hasta su captura. II. LAS RAZONES DE LA RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA Nº 297-2013

La práctica permanente en todos estos años ha sido la de suspenderse 5

la lectura de la sentencia en tanto no se encontraba presente el acusado. Esto es puesto de manifiesto en la fundamentación de la Resolución Administrativa Nº 297-2103 del Consejo Ejecutivo que expresamente señala que esta interpretación de la judicatura nacional se ha sostenido en la pretendida garantía del derecho a no ser condenado en ausencia ya mencionado, “empero, sin su concordancia con el derecho a la tutela efectiva (artículo 139, inciso 3) ocasionando paralización indefinida del proceso penal a las resultas del comportamiento malicioso del acusado en evadir la justicia (…)”5. No le falta razón al Consejo Ejecutivo cuando señala en su resolución que la improcedencia de la lectura de la sentencia cuando no se encuentra presente el acusado –que para todo efecto práctico significaba la paralización del proceso penal– ha ocasionado una serie de afectaciones al desarrollo de la debida administración de justicia y perjuicios también a las otras partes procesales, que se han expresado en la imposibilidad de continuar con el proceso penal en curso quedando supeditado a la posterior situación del encausado (si huye y escapa a la acción de la justicia, si se presenta en una segunda oportunidad a la citación o si se dispone su captura); afectación a la realización o concreción del derecho a la verdad que, se entiende, queda definida, por lo menos en términos procesales, con la sentencia absolutoria o condenatoria en el proceso penal; también la transgresión al principio de economía procesal pues luego de ha berse puesto en movimiento el aparato estatal de la administración de justicia, con todo lo que ello significa en términos de recursos, logística y personal, el proceso no puede

concluir como es debido; desprotección de las víctimas, dado que no podrán acceder a la reparación del daño; e impunidad, por cuanto la prescripción puede surtir efectos durante la ausencia del acusado. Pero sostiene la resolución administrativa, más precisamente, que ha habido una interpretación limitada o restringida, sin la correspondiente conexión con otros princi pios y criterios en forma integral para establecer adecuadamente sus alcances: “sin su concordancia con el derecho a la tutela efectiva (artículo 139, inciso 3)”. Sostiene, además, la resolución bajo análisis, que: “[L]a prohibición constitucional de la condena en ausencia está referida a la condición jurídica procesal de ausente que se configura cuando se ignora el paradero del imputado y no aparece de autos evidencia que estuviera conociendo del proceso, como lo precisa el artículo 79 inciso 2 del Nuevo Código Procesal Penal del 2004, en otras palabras, el imputado ausente desconoce la existencia del proceso penal instaurado en su contra, imposibilitándose materialmente el ejercicio de su derecho de defensa (…)”. Situación que se entiende diametralmente distinta a la del acusado que no concurre al acto de lectura de la sentencia pero que sí ha tenido oportunidad de defenderse en el transcurso del proceso penal, pues en términos de la propia resolución administrativa: “[T]uvo previo conocimiento de la imputación penal dirigida en su contra, tuvo oportunidad de declarar, de ofrecer pruebas

Consejo Ejecutivo del Poder Judicial. Resolución Administrativa Nº 297-2103-CE-PJ. Segundo Considerando.

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de descargo, de controlar las pruebas de cargo, de elegir a su abogado defensor, en suma, se le ha garantizado la posibilidad de defenderse durante todas las etapas previas a la expedición de la sentencia (…)” 6. Es decir, hay en esta justificación o argumentación del Consejo Ejecutivo una mayor precisión respecto de lo que se entiende por cada una de las figuras aquí comprometidas: por un lado, el acto de lectura de la sentencia condenatoria en sí mismo y las circunstancias específicas que se deben dar para que ello ocurra (presencia activa del acusado con garantía de todos los derechos que se derivan del debido proceso), y de otro lado, el principio constitucional de prohibición de la condena en ausencia. No hay posibilidad de condena si el acusado no es escuchado en juicio y si no se garantiza el cumplimiento y ejercicio de todos los derechos que se mencionan, pero si todo ello se verificó, no se estaría vulnerando el principio de condena en ausencia. Esta afirmación nos conduce, entonces, a verificar, aunque sea de forma breve, cuáles son los alcances del principio constitucional de prohibición de la condena en ausencia. Pero, previamente, veremos cómo es que se han venido incorporando en nuestra legislación procesal penal algunas normas que permiten la condena sin presencia del acusado. III. ALCANCES DE LA PROHIBICIÓN DE LA CONDENA EN AUSENCIA

Vamos a hacer referencia en esta parte al Decreto Legislativo Nº 922, de 11 de febrero de 2003, disposición legal que estableció las normas aplicables a la nulidad de los procesos por traición a la patria derivados 6

de la STC Exp. Nº 00010-2002-AI/ TC, las reglas de competencia y reglas procesales específicas aplicables a los nuevos procesos, así como la revisión de las penas y adecuación del tipo penal en el caso del artículo 316 segundo párrafo del Código Penal y el artículo 2 del Decreto Ley Nº 25475. En particular, nos interesa destacar la facultad disciplinaria que se le ha concedido a la Sala Penal que le permite desalojar al acusado que no se limita al tiempo que se le concede para hacer uso de la palabra al concluir los debates de la audiencia, pudiendo en este su puesto ordenar que sea desalojado de la sala de audiencia, y leerse la sentencia aun en ausencia del acusado: “Artículo 12.(…) 9. Facultad disciplinaria de la Sala Penal (…) c. Cuando, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 279 del Código de Procedimientos Penales, se conceda al acusado el derecho de exponer lo que estime conveniente a su defensa, limitará su exposición al tiempo que se le ha fijado. Si no cumple con la limitación precedente se le podrá llamar la atención y requerirlo. En caso de incumplimiento podrá darse por terminada su exposición y, en caso grave, disponerse se le desaloje de la sala de audiencia. En este último supuesto, la sentencia podrá leerse no estando presente el acusado pero estando su defensor o el nom brado de oficio, sin perjuicio de notificársele con arreglo a lo

dispuesto en los artículos 157 y siguientes del Código Procesal Civil (…)”. Es de constatar que no estamos tampoco en el supuesto de negación del ejercicio del derecho de defensa en juicio ni en la circunstancia de la falta de garantías de los principios y derechos del debido proceso. Se hace referencia ex presa al artículo 279 del CdePP, el mismo que, como ya se ha visto, contiene las disposiciones del cierre de los debates, la votación de las cuestiones de hecho y la sentencia. La situación es la misma, estamos en el caso de un procesado que ha participado del juicio o del proceso en general con las garantías del debido proceso, de modo que no se trata de la vulneración del principio constitucional de la prohibición de la condena en ausencia. A este respecto, resulta relevante reseñar algunos de los puntos de la sentencia del Tribunal Constitucional, del 9 de agosto de 2006, recaída en demanda de inconstitucionalidad interpuesta por 5186 ciudadanos, convocados por el Movimiento Popular de Control Constitucional, representados por Walter Humala, contra los Decretos Legislativos Nºs 921, 922, 923, 924, 925, 926 y 927. En particular, nos interesa destacar lo que lo que el máximo intérprete de la Constitución señaló respecto de la alegación de los demandantes sobre la inconstitucionalidad del artículo 12 del Decreto Legislativo Nº 922 por violar el derecho a no ser condenado en ausencia. El Tribunal Constitucional da res puestas claras sobre los alcances del principio-derecho de no ser condenado en ausencia y fija una posición que deslinda las inquietudes

Ibídem, considerando tercero.


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sobre la transgresión de esta prohi bición, al señalar que no se trata simplemente de garantizar la presencia del acusado en el momento de la lectura de la sentencia condenatoria sino de que haya tenido la oportunidad de hallarse presente activamente durante el proceso, lo que significa que haya podido defenderse en juicio: “De esta forma, el derecho en mención garantiza, en su faz negativa, que un acusado no pueda ser condenado sin que antes no se le permita conocer y refutar las acusaciones que pesan en su contra, así como que no sea excluido del proceso en forma arbitraria. En su faz positiva, el derecho a no ser condenado en ausencia im pone a las autoridades judiciales el deber de hacer conocer la existencia del proceso así como el de citar al acusado a cuanto acto procesal sea necesaria su presencia física (…)”7. A partir de esta precisión del contenido o alcances del principio, descarta que la norma del literal “c” del inciso 9 del artículo 12 del Decreto Legislativo que posibilita la lectura de la sentencia condenatoria sin la presencia en dicho acto del acusado, sea inconstitucional por vulnerar el principio consagrado en la Carta Política de prohibición de condena en ausencia, precisamente porque no se trata de un supuesto de ausencia o de contumacia, casos en los cuales, de dictarse sentencia condenatoria, sí habría una transgresión constitucional, porque se desprende que el procesado no es ajeno al proceso ni rebelde a participar de él. El desalojo del

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procesado, y con ello la situación de la lectura de la sentencia sin su presencia, se produce por una falta que él mismo comete y que estaría perjudicando la culminación del proceso. Pero la interpretación de los alcances de la prohibición de ser condenado en ausencia contenida en inciso 12 del artículo 139 constitucional no se queda solo en el entendimiento de la necesidad de garantizar la defensa efectiva y los derechos derivados de ella para el procesado, sino que, además, se extiende a los límites que puede contener en determinadas situaciones. En princi pio, se precisa que su protección alcanza también a la circunstancia de la presencia del acusado en el acto de lectura sin que ello signifique un absoluto. Así, precisa el Tribunal Constitucional: “Ciertamente, el principio/derecho reconocido en el artículo 139.12 de la Ley Fundamental también garantiza que un acusado esté presente en el acto de la lectura de una sentencia condenatoria. Pero este derecho no puede entenderse en términos absolutos, al extremo de que el acusado pueda frustrar indeterminadamente la lectura, valiéndose para ello de la realización de actos graves cada vez que se programe el referido acto procesal. La expulsión del acusado, en tales circunstancias, no tiene la finalidad de dejarlo en indefensión, sino de im pedir indebidas perturbaciones con la impartición de la justicia penal. En ese sentido, el desalojo de la sala, prima facie, no

puede considerarse como una exclusión arbitraria, en los términos del artículo 139.12 de la Constitución (…)”8. Finalmente, cabe referirse en este momento a la Ejecutoria Suprema del 29 de noviembre de 2012, Recurso de Nulidad Nº 4040-2011, de la Sala Penal Permanente 9, que establece como precedente vinculante lo anotado en su Cuarto Considerando, respecto a que el acto en la sesión de la audiencia de lectura de las cuestiones de hecho y de la sentencia puede realizarse sin presencia del acusado. La Sala Suprema remarca que ello requiere el respeto y garantía de los derechos constitucionales de debido proceso y de defensa, con lo cual el acto de lectura deviene en solo un acto formal de notificación de la decisión, y deslindó cualquier asimilación de estos casos con los supuestos de ausencia o contumacia. Se trata de un proceso en el cual la Sala Superior declaró el quie bre del juicio oral por inconcurrencia del procesado a la sesión de la audiencia en la que se debían leer las cuestiones de hecho y la sentencia.

El Supremo Tribunal es enfático respecto de los perjuicios que le ocasiona al sistema de administración de justicia la declaración de quiebre del proceso solo en consideración a la inconcurrencia del procesado al acto formal de lectura de las cuestiones de hecho y de la sentencia, máxime si durante el transcurso del proceso este ha podido ejercer su derecho a la defensa y se han garantizado los derechos derivados del debido proceso.

STC Exp. 00003-2005-PI/TC, 9 de agosto de 2006, f. j. 167. Ibídem, f. j. 170. Ejecutoria Suprema de la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema De La República. Publicada en el diario El Peruano, boletín de Jurisprudencia, edición del martes 16 de julio de 2013, p. 6938.

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Asimismo, precisa que en estas circunstancias, dicho acto deviene solo en una formalidad que se traduce en la comunicación de la decisión que puede hacerse sin la presencia del acusado, lo que no va a ocasionar lesión alguna a sus derechos: “[S]i bien el Colegiado Superior sancionó la inconcurrencia del procesado Contreras Baldeón a la sesión de audiencia en la que se iban a leer las cuestiones de hecho y la sentencia recaída en el proceso que se le siguió, y que ello acarreó que se declarara quebrado el juicio oral, sin embargo, cabe indicar que dicho procedimiento resulta totalmente perjudicial para el proceso mismo –con la declaración de quiebre que retrotraerá todo, a un estadío inicial del acto oral–, y lo convierte en ineficiente, pues debe tenerse en cuenta que si un procesado ha cumplido con asistir a todas las audiencias del contradictorio, ha ejercido cabalmente su derecho de defensa, con interrogatorios y pruebas, su abogado ha efectuado sus alegatos finales e incluso el mismo procesado ha realizado su autodefensa, entonces, la audiencia final en la que se cumplirá con la lectura de las cuestiones de hecho y la sentencia, representa simplemente un acto de notificación de la decisión adoptada, lo que se puede hacer en presencia o no del acusado, pues tal situación no afecta en modo alguno el derecho de defensa del procesado, quien siguiendo los lineamientos descritos –de presencia en las sesiones anteriores y presentación de sus argumentos ya sea por el mismo o su abogado defensor– ha

preservado –y así lo tiene que asegurar el Órgano Jurisdiccional– el res peto a sus derechos y garantías constitucionales –de de bido proceso y de defensa– (…)”10.

No hay posibilidad de condena si el acusado no es escuchado en juicio y si no se garantiza el cumplimiento y ejercicio de todos [sus] derechos.

En el mismo considerando, la Sala Suprema precisa que, justamente en atención a la garantía del derecho de defensa del procesado y al respeto de sus garantías y derechos constitucionales, no estamos ante un caso de contumacia ni de ausencia: “[N]o se trata de una condena en ausencia o contumacia, ello pues el procesado tuvo garantizado todos sus derechos fundamentales, que los ejerció con juntamente con su abogado en la fase de juzgamiento corres pondiente (…)”11. IV. LAS NORMAS DEL CÓDIGO PROCESAL PENAL Y LA SENTENCIA EN AUSENCIA

Nos parece importante hacer una breve referencia a la inquietud que también ha generado la disposición contenida en el artículo 396 del Código Procesal Penal de 2004, que expresamente permite que se realice la lectura de la sentencia “ante quienes comparezcan”. En principio, no es posible que de la lectura de esta norma se pueda desprender que estamos ante un caso de habilitación de la condena en ausencia, por cuanto su interpretación debe hacerse, necesariamente, de manera integral, atendiendo a todo el cuerpo normativo y a los principios que lo informan. Así, de ser correcta esta afirmación, no

tendrían razón de ser las normas sobre ausencia y contumacia del artículo 79 del Código Adjetivo del 2004 que, además, prohíben expresamente la condena del contumaz o del ausente.

De otro lado, siendo condición ineludible para la realización del juicio la presencia del acusado y del defensor, tal como lo establece el artículo 356, inciso 1, del Código Procesal Penal: “en su desarrollo se observan los princi pios de continuidad del juzgamiento, concentración de los actos del juicio, identidad física del juzgador y presencia obligatoria del imputado y su defensor (…)”, resulta evidente que no podría haber sentencia si alguno de ellos faltara toda vez que sería imposible que se realizara el juicio, sin lo cual, no hay manera de condenar a nadie: “Organizacionalmente, la ley ordinaria debe tener en claro dos puntos esenciales: (1) el Ministerio Público conduce la investigación del delito y es el director jurídico funcional de la Policía (principios oficial y acusatorio); y (2) el proceso judicial es indispensable para im poner una pena a una persona, el mismo que debe ser público, y a partir de él rigen imperativamente una serie de principios propios de la judicialización del enjuiciamiento (inmediación, contradicción, oralidad y concentración). Esto último, unido a la doctrina constitucional y procesal que le es propia, exige una configuración del procedimiento respetuosa del

10 Ibídem, cuarto considerando. 11 Ídem.


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derecho de defensa, de la presunción de inocencia y del con junto de derechos individuales reconocidos en la Ley Fundamental y el Derecho Internacional de los Derechos Humanos (…)”12. En este sentido, estamos plenamente convencidos de que el supuesto planteado en la norma procesal bajo comentario no constituye un supuesto de sentencia en ausencia. Nos sumamos, así, a la doctrina nacional que es contundente al res pecto. Nakasaki Servigón sostiene de manera concluyente: “[E]s absolutamente equivocado pensar que en el proceso penal regulado por el Código de 2004 la condena en ausencia está permitida (…)”. “La lectura de la sentencia con los asistentes a la que se refiere el artículo 396 del Código Procesal de 2004 corresponde a un supuesto de una defensa que ha participado en el juicio, esto es, un acusado que no es ausente y

que no ha sido declarado contumaz (…)”13. Frente a casos de inasistencia maliciosa de los acusados a la diligencia de lectura de sentencia, con la intención de imposibilitar su realización ante la previsión de una sentencia condenatoria, el acto no debe paralizarse, lo cual no constituirá una afectación a derecho alguno del procesado siempre que se hayan garantizado los derechos de la defensa. CONCLUSIONES

No encontramos que el acto de lectura de sentencia condenatoria en ausencia del acusado constituya una vulneración de la garantía constitucional de prohibición de condena en ausencia. La Directiva Nº 0122013-CE/PJ contiene normas que regulan estos supuestos que no están reñidos con este derecho. La jurisprudencia constitucional ha señalado que, si bien es cierto, el principio constitucional de no ser condenado en ausencia

también comprende el derecho de estar presente en el acto de lectura de la sentencia, como todo derecho, tiene límites y restricciones que no afectan, sin embargo, las garantías del justiciable sino que posibilitan una correcta administración de justicia. La Corte Suprema ha señalado, de manera vinculante, que la lectura de sentencia en ausencia del acusado no constituye una afectación a su derecho a no ser condenado en ausencia si participó activamente en el proceso y pudo hacer pleno ejercicio de su derecho de defensa con las garantías del debido proceso. El acto de lectura de sentencia, cuando se ha garantizado la debida defensa del acusado y este tuvo la posibilidad de ser oído, presentar pruebas, controlar las pruebas de cargo, entre otros derechos, solo constituye una mera comunicación o notificación de la decisión que puede realizarse sin la presencia del acusado.

12 SAN MARTÍN CASTRO, César. “La reforma procesal peruana: evolución y perspectivas”. En: Anuario de Derecho Penal. Universidad. FribourgFondo editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima, 2004, p. 62. En: . 13 NAKAZAKI SERVIGÓN, César. “Derecho a no ser condenado en ausencia”. En: La Constitución Comentada. Tomo III, 2ª edición, Gaceta Jurídica, Lima, 2013, p. 168.

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la condena penal en ausencia

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