Auditoría Interna xxxxxx
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Instituto IACC
22 de noviembre 2017
Checklist Nota: El rango de cumplimiento se evaluará entre 0 y 100% Plan 1 Nombre:
Política
Descripción:
Asume los Principios Establecidos en las Políticas que son aplicables a las actividades relacionadas con la Construcción y Montaje, Puesta en Marcha y Entrega a Operaciones de Los Proyecto
ITEM
ELEMENTOS
DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD
REQUERIMIENTO / EVIDENCIA
OBSERVACIONES
% CUMPLIMIENTO
% Total
1.1
Difusión de Directrices de Gestión de Sustentabilidad.
Efectuar actividades de Difusión de
Difusión de Charlas Boletines, Normas
Se da cumplimiento.
100
100,0%
Registro de Difusión de Políticas de Internas.
Se da cumplimiento.
100
Directrices específica de la propias
Empresa. 1.2
Verificación de Difusión Directrices / Políticas
Efectuar acciones a objeto de verificar que
las políticas y/o directrices sean conocidas y entendidas por los miembros de cada organización que forma parte del Proyecto.
Plan 2 Nombre:
Planeación para la Identificación de Peligros / Aspectos; Evaluación de Riesgos / Impactos.
Descripción:
Asegurar que las Operaciones y Actividades se ejecuten de acuerdo a Medidas de Control definidas, a partir de la identifica ción de Peligros, Aspectos Ambientales y Evaluación y Clasificación de Riesgos e Impactos asociados a las exigencias del Contrato (P roceso, Operaciones,
Actividades, Equipos e Instalaciones, Personas y Medio Ambiente) consecuente con el Sistema de Gestión de Sustentabilidad.
ITEM
ELEMENTOS
DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD
REQUERIMIENTO / EVIDENCIA
2.1
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos para la Seguridad de las Personas e Instalaciones .
Efectuar acciones a objeto de verificar que las políticas y/o directrices sean conocidas y en Ejecutar y Evaluar la matriz general y especifica de los Riesgos para la Seguridad de las Personas e Instalaciones (Caídas, Atrapamiento, Golpeado, Contacto, Proyección de Partículas, Sobre-Esfuerzo, Incendio / Explosión, Atropello, Volamiento, Colisión, Condiciones Climáticas, Derrumbes, Otros asociados a las actividades a desarrollar en el Proyecto / Área Especifica).
Existe Matriz de Riesgos y de medio ambiente. Falta difusión.
2.2
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos para la Salud.
Identificar y Evaluar la matriz general y especifica de los Riesgos de Higiene y Salud Ocupacional (Químicos, Ruido, Radiación, Iluminación, Temperaturas Extremas, Biológicos, Otros).
Matriz de Evaluación de Riesgos de Riesgos Físicos, Químicos, Bilógicos.
Se da cumplimiento
100
2.3
Base de Datos de Trabajadores Expuestos
Mantener actualizada una Base de Datos con el Listado de sus Trabajadores, conforme a los requerimientos
Listado de personal con trabajadores expuestos
Se da cumplimiento
100
OBSERVACIONES
100
% CUMPLIMIENTO 100,0%
% Total
2.4
Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales
Identificar y Evaluar los Aspectos Ambientales (Emisiones, Vertidos y Derrames, Generación de Residuos: Sólidos Industriales, Peligrosos, Domésticos, Consumo de Recursos Naturales, Otros asociados a las actividades a desarrollar en el proyecto).
Matriz de Evaluación de Aspectos Ambientales.
Se da cumplimiento
100
2.5
Actualización de la Identificación y Evaluación de Riesgos
Identificar y evaluar los Riesgos cada vez que ocurran cambios que pudieran afectar a los procesos, personas, equipos, materiales y medio ambiente.
Evidenciar si se ha realizado cambios en la Matriz de Evaluaciones de riesgos o aspectos ambientales: Despues de un accidente con potencial Alto.
Se debe revisar y actualizar.
100
Plan 3 Nombre:
Identificación y Cumplimiento del Marco Regulatorio.
Descripción:
Identificar y Mantener actualizados los Requerimientos Legales Reglamentarios y otros Requisitos y/o Norma tivas I nternas que sean aplicables al Contrato, estableciendo Planes de Acción, para el seguimiento y verificación.
ITEM
ELEMENTOS
DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD
REQUERIMIENTO / EVIDENCIA
OBSERVACIONES
% CUMPLIMIENTO
% Total
3.1
Identificación de los Requerimientos
Identificar / Difundir / Cumplir aquellas
Disposiciones Legales aplicables al
3.2
3.3
Identificación de Requerimientos
Identificar / Difundir / Cumplir aquellas
Normativos Internos.
Disposiciones Corporativas y Normativas Internas de División Andina, aplicables al Contrato (Directrices Corporativas y Reglamentos Específicos de División Andina conforme al Alcance del Contrato).
Sistemas de Permisos para Operar.
Dar cumplimiento al Programa de los Permisos Sectoriales definidos tanto para
las Fases de Ejecución y Operación del Proyecto. 3.4
Seguimiento al Cumplimiento del Marco Regulatorio.
Elaborar / Ejecutar un Programa de Seguimiento y Verificación de
cumplimiento al Marco Regulatorio identificado y aplicable a cada
3.5
Seguimiento a Medidas de Control Establecidas por los Organismos Fiscalizadores Externos / CPH&S.
Hacer seguimiento al cumplimiento de aquellas Acciones Correctivas, emitidas por Organismos Fiscalizadores Externos / CPH&S.
Matriz de Leyes, Decretos, Normas
Se da cumplimiento
100
Registro de difusion de Leyes, Decretos, Normas a personal de la empresa. Tambien se debería considerar la difusion de nuevas leyes al personal.
Se da cumplimiento
100
La Empresa cuenta con el permiso sectorial autorizado.
Se da cumplimiento
100
Existe una persona encargado de aplicar y actualizar la matriz de ligaslación
Se da cumplimiento
100
Evidenciar si la empresa ha tenido visitas de los Org. Fiscalizadores u otro ente en cuanto a materia de
Si ha tenido visitas de su Organismo administrador y a hecho observaciones. Sin embargo existen
100
100,0%
3.6
Constitución y Funcionamiento de los CPH&S.
Verificar la Implementación y funcionamiento del CPH&S de acuerdo a lo establecido en el DS.Nº 54 y DS Nº76.
seguridad dentro de sus actividades
hallazgos que no están cerrados. Se debe mejorar.
Evidenciar mediante las Actas la constitución y funcionamiento del CPH&S (acta de constitución recepcionada por la Dirección del Trabajo y reuniones mensuales)
Se da cumplimiento a las actas y reuniones, sin embargo, falta respaldo del programa de actividades.
100
Plan 4 Nombre:
Objetivos, Metas y Programas.
Descripción:
El cumplimiento de Objetivos y Metas establecidos para el Sistema de Sustentabilidad incluyendo los resultados y mejoramientos de los procesos de gestión son parte esencial de la planificación, y constituyen un componente clave en los Programa as asociados a la Gestión de Sustentabilidad.
ITEM
ELEMENTOS
DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD
REQUERIMIENTO /
OBSERVACIONES
% CUMPL
% Total
4.1
Plan General de Sustentabilidad.
Confección y presentación de un Plan de Gestión en Sustentabilidad, conforme a las orientaciones establecidas en el presente Manual de Gestión.
La Empresa cuenta con Plan de Sustentabilidad ( Seguridad, Salud Ocupacional, Medio
Existe, sin embargo, se debe actualizar de acuerdo al sus focos extrategicos
100
87,5%
Ambiente).
de gestión.
4.2
Programa Personalizado PAE`S.
La Dirección Superior de cada Empresa deberá otorgar los Recursos y facilidades necesarias para asegurar la adecuada Implementación y cumplimiento operativo de los PAE`S personalizados.
1.- Listado de recursos Asignados a Sustentabilidad para el desarrollo de Sus Gestión (Organigrama Recursos Materiales, etc.)
Existe el programa, Sin embargo, falta incorporar al administrador.
100
4.3
Aprobación y Actualización del Plan de Sustentabilidad
Considerar para la aprobación y actualización del Plan presentado por la Empresa la directrices establecidas en el Presente Manual de Gestión.
Plan de Sustentabilidad de la Empresa esta presentad.
Se debe presentar a VP
50
4.4
Verificación de Cumplimiento Plan de
Ejecutar una Verificación mensual al
cumplimiento de los Planes y Programas de Sustentabilidad.
Evidenciar si los Planes o Programas de Sustentabilidad han sido evaluados por la Gerencia o Administración de la Empresa o Faena.
Se da cumplimiento
100
Sustentabilidad.
Plan 5 Nombre:
Liderazgo y Administración.
Descripción:
El Liderazgo de la Administración Superior en el Sistema de Sustentabilidad, requiere impulsar que toda la Línea de Mando afia nce su Compromiso
con la Seguridad, la Salud Ocupacional y el Medio Ambiente, a través de la realización de Actividades Sistemáticas y Permanentes, destinadas a
evitar o minimizar la generación de riesgos. ITEM
ELEMENTOS
DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD
REQUERIMIENTO / EVIDENCIA
OBSERVACIONES
% CUMPLIMIENTO
% Total
5.1
Difusión sobre Aspectos de Sustentabilidad.
Coordinación / Participación activa en Charlas de Liderazgo en terreno.
La Gerencia o Administración Superior de la empresa o faena, ha realizado charlas dirigidas por estas materias de Liderazgo en Sustentabilidad a su personal.
Se da cumplimiento.
100
100,0%
5.2
Inspecciones en Terreno con Motivo Exclusivo de Sustentabilidad
Elaborar Programa de Ejecución de Inspecciones en aquellas áreas bajo su Responsabilidad, con la participación del Nivel Directivo Superior.
La Empresa cuenta con un Programa de Inspecciones de terreno, donde participe de Mando Superior, en la faena
Existe el programa, Sin embargo, falta incorporar al administrador.
100
5.3
Consejo de Administración Superior.
Participación / Evaluación / Difusión en Materia de Sustentabilidad a través del Consejo de Administración Superior.
La Gerencia o Administración Superior de la empresa o faena ha participado en los consejos superiores de seguridad
Se da cumplimiento.
100
2.- La Administración Superior de la empresa o faena cuenta con un Consejo superior interno donde se analiza las actividades e incidentes en materia de Sustentabilidad. 5.4
Comunicaciones Motivacionales Escritas.
Establecer mecanismos de Comunicación Interna, por parte de la Administración Superior en Materia de Sustentabilidad.
Evidenciar mediante registros u fotografías la comunicaciones realizadas por la Administración, a su personal, Línea de Mando ( Minutas de reunión, registro de Charlas, etc.)
Se da cumplimiento.
100
Plan 6 Nombre:
Estructura y Responsabilidad.
Descripción:
La aplicación del Sistema de Sustentabilidad en los Proyectos, es responsabilidad todos los entes que participan en las diferentes fases de ejecución, tanto propias de los Proyectos, como externos.
ITEM
ELEMENTOS
DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD
REQUERIMIENTO / EVIDENCIA
OBSERVACIONES
% CUMPLIMIENTO
% Total
6.1
Asignación de Recursos.
La Dirección Superior debe proporcionar los recursos necesarios (Humanos, tecnológicos y financiero), para la adecuada implementación control y mejoramiento del Sistema de Gestión de Sustentabilidad.
Listado de recursos Asignados a Sustentabilidad para el desarrollo de Sus Gestión (Organigrama Recursos Materiales, etc.)
Se da cumplimiento.
100
100,0%
6.2
Asesoría Experta.
Las Empresas Contratistas / Subcontratistas que participen en el Proyecto, deben contar con la Asesoría Experta en materia de Sustentabilidad.
Evidenciar la Asesorías en Sustentabilidad realizada por Depto. de Sustentabilidad, a la Administración y Linea de Mando de la Empresa o Faena
Se da cumplimiento.
100
6.3
Estructura Organizacional.
Las Empresas Contratistas / Subcontratistas, dentro de su estructura organizacional, deben contemplar los requerimientos básicos para la Organización y funcionamiento del Departamento de Prevención de Riesgos, acorde con lo establecido contractualmente.
Organigrama de la Empresa o faena en el Contrato.
Se da cumplimiento.
100
6.4
Responsabilidades y Funciones de los diferentes Niveles Jerárquicos.
Las responsabilidades en materia de Sustentabilidad, deben documentarse y estar claramente establecidas para los Cargos Críticos al interior de cada organización.
Se da cumplimiento.
100
Plan 7 Nombre:
Entrenamiento, Concientización y Competencia.
Descripción:
Entrenamiento y Desarrollo de Competencias de los Trabajadores de todos los Niveles para cumplir consistentemente con las Responsabilidades y Atribuciones definidas para realizar un trabajo seguro, según las definiciones de los Métodos del Sistema de Gestión Sustentabilidad.
ITEM
ELEMENTOS
DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD
Evidenciar metodología o procedimiento de Selección de Personal.
OBSERVACIONES
% CUMPLIMIENTO
% Total
7.1
Selección y Contratación de Personal.
Establecer una Metodología de Selección de Personal, considerando como un valor agregado los Conocimientos, Competencias y Comportamiento en Materias de Sustentabilidad.
Programa de Capacitación basado en las necesidades de la empresa según Matriz de Riesgos
Se da cumplimiento.
100
91,7%
7.2
Sistema de Entrenamiento
Confeccionar y Ejecutar un Programa de Entrenamiento, según Matriz de Riesgos y/o Requerimientos de la Empresa / Proyecto.
1.- Evidenciar que el personal de la empresa o faena cuente con su Charla ODI.
Falta programa año 2013
100
7.3
Orientación General / Inducción.
Ejecutar el Plan de Inducción / Orientación General en Materias de Sustentabilidad, orienta- do al 100% del Personal que participara en el Proyecto, que satisfaga las Normativas Internas del Proyecto, DAND y los Requerimientos Legales (ODI.
Evidenciar si existe capacitación en base a los procedimientos de trabajo para el desarrollo de las actividades.
Se da cumplimiento.
100
7.4
Educación sobre Procedimientos.
Ejecutar Entrenamiento sistemático de los diferentes Procedimientos asociados a las Operaciones del Proyecto.
El Programa de Capacitación Contempla la necesidades de entrenamiento para Supervisores y Trabajadores en la empresa.
Se da cumplimiento.
100
7.5
Entrenamiento de la Supervisión Trabajadores
Ejecutar Entrenamiento orientado a Supervisores y Trabajadores en relación al Sistema de Sustentabilidad.
Solo para empresas en Puesta en marcha: Existe entrenamiento para el personal que participará en actividades de puesta en marcha.
Falta programa año 2013
100
7.6
Entrenamiento Específicas para la
Entrenamiento Sistemático orientado a Operadores de Equipos, Maquinarias e instalaciones; que participarán en las etapas de puesta en Marcha y Operación del Proyecto.
El Programa de Capacitación Contempla la necesidades de capacitación
N/A
N/A
Puesta en Marcha y Operación del Proyecto.
7.7
Reglamento Especial para Implementación del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo. (RESSO)
En contratos con duración superior a seis meses, quienes realicen funciones de mando y/o supervisión operativo, deben haber aprobado un curso de Prevención de Riesgos, de preferencia específico para la industria extractiva minera, de al menos 40 horas de duración.
Solo cumple un supervisor, el otro debe ir a curso.
50
