Guía de Aprendizaje - Casos de Auditoria ISO 45001

PROGRAMA DE FORMACIÓN VIRTUAL EN AUDITOR AUDITOR INTERNO INTERNO EN LA NORMA ISO 45001:2018

CURSO VIRTUAL DE AUDITOR INTERNO EN LA NORMA ISO 45001:2018 GUÍA DE APRENDIZAJE: CASOS DE AUDITORÍA INTERNA EN ISO 45001:2018 1- OBJETIVO: Analizar la interpretación de lo re!"iito de I#O $%&&'()&'* en "n ecenario de a"ditor+a interna, 2- PRES PRESEN ENT TACIÓ ACIÓN N Para la preente -"+a de aprendiza.e/ e de0en leer lo '& cao !"e e enc"entran en la 1i1a/ decidir i el ecenario e trata de "na no con2or1idad o i la in2or1ación e in"2iciente/ 3 2inal1ente redactar "na #olicit"d de Acción Corerecti4a para al-"no de lo 5allaz-o identi2icado co1o no con2or1idade, 3- MET METODOL ODOLOG OGÍA ÍA A contin"ación/ e enc"entra la decripción de '& ecenario !"e podr+an oc"rrir d"rante la a"ditor+a interna en I#O $%&&'()&'* realizada a di2erente acti4idade, El participante de0e decidir para cada cao i e trata de "na no con2or1idad o i la in2or1ación e in"2iciente 3 e de0e inda-ar 16 ante de poder to1ar la deciión, Para cada cao donde e identi2i!"e "na no con2or1idad/ el participante de0e deter1inar el n"1eral o ele1ento de I#O $%&&'()&'* 16 relacionado con el cao, El participante de0e eleccionar tre it"acione donde e 5a3a identi2icado "na no con2or1idad 3 redactarla tal 3 co1o la preentar+a a la or-anización d"rante la re"nión de cierre incl"3endo lo ele1ento(

PROGRAMA DE FORMACIÓN VIRTUAL EN AUDITOR INTERNO EN LA NORMA ISO 45001:2018

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D!"#$%&#%'( )!* #+",

NC  I(., N/!$+*


Una e1prea de contr"cción e enc"entra 5aciendo el 1onta.e de la etr"ct"ra 1et6lica de "n 1"ro de contención, El a"ditor o0er4a a "n oldador !"e e enc"entra o0re el 1"ro 8apro:i1ada1ente a ; 1etro de alt"ra9/ aplicando oldad"ra para "nir do ele1ento de la etr"ct"ra, El tra0a.ador tiene arn< 3 elin-a/ pero <to no et6n 1 anclado, C"ando el a"ditor inda-a con el inpector de e-"ridad de la o0ra o0re eta it"ación/ <te le conteta !"e no e le e:i-ió al oldador anclare p"eto !"e ólo e podr+a conectar a la etr"ct"ra 3 co1o <ta a=n et6 en contr"cción/ te1en !"e/ en el cao de "n colapo/ el peo de la 1i1a podr+a arratrar al tra0a.ador, Una Entidad del Etado 5a 5ec5o el tralado de " o2icina en 4aria ci"dade del pa+, Ete tralado e ter1inó de realizar 5ace 1eno de "n 1e 3 la operación de la n"e4a ede inició 5ace !"ince d+a, C"ando el a"ditor inda-a la 2or1a en la c"al e realizó la -etión del 2 ca10io para el tralado de la ede/ el Coordinador de Rec"ro F+ico de la Entidad reponde !"e dado !"e el ca10io 2"e reciente/ al 1o1ento no e 5a 5ec5o el an6lii de la -etión del ca10io/ pero !"e <te e realizar6 en c"anto e lo-re eta0ilizar la operación de la n"e4a ede, Una e1prea de al!"iler de -r=a e enc"entra 5aciendo "n iza.e de perona con canatilla en "na o0ra de contr"cción, C"ando el a"ditor pre-"nta al operador de la -r=a por la inpección de la 3 canatilla/ ete conteta !"e no c"enta con el doc"1ento por!"e la canatilla 2"e "1initrada por la e1prea !"e contrató el er4icio de -r=a 3 !"e on ello !"iene inpeccionan la canatilla ante de " "tilización,

NC 7 In2o, No con2or1idad N"1eral >,',),' NC 7 In2o,

N, #,(.,$%)+) N"1eral

813 G!"%'( )!* #+%, NC 7 In2o, Falta de in2or1acion N"1eral

814 C,&$+"  C,($+%"+"


I(.,$+#%'( I(#,&*!+ olicita re4iar el pro-ra1a de a"ditor+a/ el Gerente de #EB le conteta !"e no tiene ete doc"1ento/ p"e la a"ditor+a e plani2ican a tra4< del crono-ra1a de acti4idade de pre4ención de la co1pa+a, C"ando el a"ditor re4ia ete doc"1ento/ enc"entra !"e e incl"3en acti4idade co1o la re4iión doc"1ental en la o2icina principal/ 4iita a '& a-encia 3 el aco1paa1iento a 4ario cond"ctore d"rante la pretación de lo er4icio,

N"1eral

43 D!!$%(+#%'( )!* +*#+(#! )!* "%"!+ )! !"%'( )! SST 2 A/)%,$%+ I(!$(+ NC 7 In2o,

Un a"ditor et6 re4iando el re-itro de e4al"ación de c"1pli1iento de lo re!"iito le-ale 3 otro re!"iito, La or-anización 5a de2inido !"e lo re"ltado de la e4al"ación e re-itren a tra4< de "na 1atriz donde e 1arca "na  en la col"1na c"1ple o "na  en 9 la col"1na no c"1ple e-=n ea el cao, No e de.an 16 re-itro de la acti4idad in e10ar-o/ en la 1atriz de identi2icación de re!"iito le-ale/ e c"enta con "na col"1na en la c"al e 1enciona la 2or1a en la c"al la or-anización c"1ple " re!"iito le-ale,

I(.,$+#%'( I(#,&*!+ N"1eral

913 D!!$%(+#%'( )! *," $!/%"%," *!+*!"  ,$," $!/%"%," RL;OR NC 7 In2o,


NC 7 In2o,

El a"ditor et6 re4iando el plan de e1er-encia de "na e1prea de in-enier+a !"e tiene " o2icina en el pio 4einte de "n edi2icio en el centro de la ci"dad, C"ando el a"ditor et6 re4iando la identi2icación de poi0le e1er-encia !"e p"eden oc"rrir en la or-anización/ enc"entra !"e lo ecenario de e1er-encia identi2icado on( Incendio  #ec"etro E:ploión Atentado terrorita In"ndación Atención 1
I(.,$+#%'( I(#,&*!+ N"1eral

9121 I)!(%.%#+#%'( )! &!*%$,"  =+*,$+#%'( )! *," $%!","  ,&,$/(%)+)! " 82 P$!&+$+#%'(  $!"&/!"+ +(! !!$!(#%+"

D"rante la a"ditor+a a "n 5otel/ e enc"entra !"e el -erente del 1i1o le 5a concedido "n per1io por tre d+a al al4a4ida de la picina de0ido a "na cala1idad do1<tica, #in e10ar-o/ la picina e de.ó a0ierta 3 en 2"nciona1iento/ 3 el -erente le olicitó el 2a4or al encar-ado del 0ar de !"e et"4iera pendiente de c"al!"ier perona 1 !"e p"diera etare 0aando/ principal1ente lo nio, Al 0 pre-"nt6rele el por!"< de no cerrar la picina o poner "n ree1plazo

NC 7 In2o,

N, C,(.,$%)+) N"1eral


E=%)!(#%+ #e e4idencio !"e en el 1o1ento del iza.e de perona con canatilla en la o0ra de contr"cción/ el operador de la -r=a no conta0a con el doc"1ento de inpección de la canatilla, In2or1ando !"e la canatilla 2"eron "1initrada por la e1prea !"e contrató el er4icio de -r=a 3 !"e on ello !"iene inpeccionan la canatilla ante de " "tilización, R!/%"%, %(#/&*%), Lo anterior inc"1ple el re!"iito *,',$ de la nor1a I#O $%&&'()&'* !"e indica !"e La or-anización de0e eta0lecer "no o 4ario proceo/ en coordinación con " contratita/ para identi2icar lo peli-ro 3 para e4al"ar 3 oport"nidade de lo rie-o para la ##T/ !"e "r.an de la acti4idade 3 operacione de lo contratita !"e tienen "n i1pacto en otra parte intereada en el l"-ar de tra0a.o, <5 E1prea de caterin- contratada I(.,$+ C+", L/+$   R!/%"%,: para operar el reta"rante de #%'( !"#,%),: &$,#!",: "na 260rica de t"0er+a 1et6lica, ),#/! (+)+ 1 D!"#$%&#%'( G!(!$+* )!* @+**+6, #e de0e Garantizar La In2or1ación doc"1entada re!"erida por la I#O $%&&'()&'* E=%)!(#%+ #e e4idencio !"e lo re-itro de inpección pre operacional de lo e!"ipo de cocina no e 5an dili-enciado co1pleto d"rante el =lti1o 1e,


!"e et"4iera pendiente de c"al!"ier perona !"e p"diera etare 0aando/ principal1ente lo nio, Al pre-"nt6rele el por!"< de no cerrar la picina o poner "n ree1plazo al al4a4ida/ el -erente conteta !"e de toda 2or1a dentro del re-la1ento de la picina 8!"e et6 p"0licado al lado de la d"c5a9/ e epeci2ica !"e lo ad"lto on repona0le del c"idado de lo nio !"e lo aco1paen 3 ade16 e epeci2ican la re-la para "n "o e-"ro 3 correcto de la picina, E=%)!(#%+ #e e4idencio !"e el 5otel no conta0a con al4a4ida en el 6rea de la picina/ 3 el peronal encar-ado no conta0a con la co1petencia,

R!/%"%, %(#/&*%), '&,), Incidente/ no con2or1idade 3 accione correcti4a/ no e to1a la accione correcti4a pertinente 2rente al cao

9- PISTAS DE AUDITORÍA En la i-"iente ta0la/ el participante de0e "-erir "na pita de a"ditor+a de 1+ni1o % ele1ento/ !"e le per1itan inda-ar la in2or1ación re!"erida para to1ar "na deciión en do de lo cao !"e e enc"entran en la ección %,

C+", !"#,%),:

8

P,$ / (, !" (, #,(.,$%)+)

El a"ditor de0e inda-ar 3 olicitar el procedi1iento de recar-a de 1ontacar-a para de2inir i e c"1ple o no,


2 3 4 5

Por !"< no olicito el per1io dili-enciado 3 2ir1ado para alt"ra por el coordinador de alt"ra Por !"< no olicito el certi2icado del c"ro de alt"ra 4i-ente del coordinador de alt"ra 3 a4anzado de alt"ra para el tra0a.ador Por !"< no olicito el procedi1iento contra ca+da Por !"< no olicito lo plano de la etr"ct"ra


<- RUBRICA DE EVALUACIÓN ASPECTO Identi2icar en "n ecenario de a"ditor+a/ c"6ndo e preenta "na no con2or1idad 3 c"6ndo e neceita 16 in2or1ación, Aociar "na it"ación preentada en "n ecenario de a"ditor+a con "n re!"iito de I#O $%&&'()&'*, Redactar apropiada1ente "na no con2or1idad incl"3endo " co1ponente 06ico,

Ela0orar "na pita de a"ditor+a !"e le per1ita co1pletar la in2or1ación 2altante en "n ecenario de aplicación,

CALI?ICACIÓN TOTAL DE LA GUÍA Nota a la rúbrica

De2iciente 8& a )/J9

DESCRIPTORES Acepta0le 8; a ;/J9

El participante identi2ica correcta1ente $ o 1eno de lo ecenario prop"eto,

El participante identi2ica correcta1ente entre % 3  de lo ecenario prop"eto,

El participante identi2ica correcta1ente entre * 3 '& de lo ecenario prop"eto,

El participante identi2ica correcta1ente el re!"iito aociado a 1eno del %&K de lo cao donde 5a3 no con2or1idade, La redacción de la no con2or1idade prop"eta por el participante e con2"a/ inco1pleta 3 ade16 no incl"3e todo lo ele1ento re!"erido,

El participante identi2ica correcta1ente el re!"iito aociado al %&K a *&K de lo cao donde 5a3 no con2or1idade, La redacción de la no con2or1idade prop"eta por el participante e con2"a/ inco1pleta o no incl"3e todo lo ele1ento re!"erido,

Ni la pita de a"ditor+a ni lo re!"iito 8n"1erale9 prop"eto por el participante -"ardan relación con el cao,

La pita de a"ditor+a no tiene relación con el cao o la pre-"nta incl"3en re!"iito 8n"1erale9 no relacionado con la in2or1ación a i nda-ar,

El participante identi2ica correcta1ente el re!"iito aociado al *&K o 16 de lo cao donde 5a3 no con2or1idade, La redacción de la no con2or1idade prop"eta por el participante e clara/ co1preni0le e incl"3e todo lo ele1ento re!"erido, La pita de a"ditor+a prop"eta por el participante/ per1ite deter1inar la in2or1ación 2altante en el cao, Lo re!"iito 8n"1erale9 prop"eto por el participante et6n relacionado con la pre-"nta prop"eta,

E:celente 8$ a %9

EVALUACIÓN

Pro1edio arit1
P6-ina J

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