8. Evidencia digital Una definición uniforme y universal de evidencia digital no es fácil de encontrar. Sin embargo se 1
considera acertada la ofrecida por J. Cano , quien manifiesta que la evidencia digital es un tipo de evidencia física. Continúa definiéndola a la m isma como aquella evidencia construida por campos magnéticos y pulsos electrónicos que pueden ser recolectados, almacenados y analizados con herramientas técnicas especiales. La evidencia digital es una denominación usada de manera amplia para describir cualquier registro generado o almacenado en un sistema computacional que puede ser utilizado como prueba en un proceso legal. De acuerdo con el HB: 171 2003 Guidelines for the Managment of IT Evidence, la evidencia digital es cualquier información que, sujeta a una intervención humana u otra semejante, ha sido extraída de un medio informático. El documento mencionado establece también que la evidencia digital puede dividirse en tres categorías: y
Registros
almacenados en el equipo de tecnología informática (por ejemplo, correos
electrónicos, archivos de aplicaciones de ofimática, imágenes, etc.). y
Registros
generados por los equipos de tecnología informática (registros de auditoría,
registros de transacciones, registros de eventos, etc.). y
Registros
que parcialmente han sido generados y almacenados en los equipos de
tecnología informática. (hojas de cálculo financieras, consultas especializadas en bases de datos vistas parciales de datos, etc.). La evidencia digital es única, cuando se la compara con otras formas de evidencia. A diferencia de la evidencia física, la evidencia digital es frágil y una copia de un documento almacenado en un archivo es idéntica al original. Otro aspecto único es su potencial de re alizar copias no autorizadas de archivos, sin dejar rastro alguno. La evidencia digital posee, entre otras, las siguientes características: y
Es volátil
y
Es anónima
y
Es duplicable
y
Es alterable y modificable
y
Es eliminable
Tales características sugieren la exigente labor requerida por los especialistas cuando tenga que llevarse adelante investigaciones sobre la delincuencia informática, en procedimientos, técnicas y herramientas tecnológicas para obtener, custodiar, revisar, analizar y presentar la evidencia 2
encontrada en la escena del crimen . Se requiere tratamiento especial a tiempo de manejar la evidencia digital durante el juicio, mas allá del cumplimiento de las normas formales, pues estas 1
Cano, Jeny, Estado del arte del peritaje informático en Latinoamérica, comentarios de tecnología y Derecho, disponible en www.alfa-redi.org www.alfa-redi.org,, 26 de julio de 2008. 2 th Brungs A, y Jameison R. Legal issues for computer forensics. Proceedings Proceedings for 14 Australasian Conference on Information Systems. Perth, Western Australia, November, 2003.
deben estar articuladas con los esfuerzos de conservación y seguridad de los estándares internacionales. 8.1 Cadena de custodia y procedimiento de colección de la evidencia digital
Dado que no existen investigaciones iguales, no es posible definir un procedimiento único para llevar adelante un análisis completo en la colección de la evi dencia digital, pero si definir una aproximación metodológica que permita el manejo adecuado; minimizar los errores en su manejo 3
y garantizar su admisión en los tribunales de justicia , Dicha aproximación incluye cinco etapas: 8.1.1 Planificación.
Es una estrategia en el que se espera que se detecte el incidente y luego el investigador se familiarice con el mismo y con el entorno en el que ocurrió; además de fijar el proceso adecuado para la recolección de la evidencia. El primer paso consiste en identificar el problema aparente o probable e indagar qué grado de contacto tuvieron los usurarios con el si stema involucrado, para evitar la contaminación de la escena del crimen. Como segundo paso, el investigador se debe familiarizar con el entorno informático y con el incidente en cuestión. Para ello se sugiere el desarrollo de entrevistas al personal de la organización o entidad que tenga algún tipo de relación con el entorno informático y determinar que sistemas informáticos se usa, que registros generan, si hay políticas de seguridad o no las hay y quienes son responsables del funcionamiento de los equipos y los servicios de entidad, etc. Al concluir este paso el investigador debe describir con detalle la escena del crimen, incluidos nombres de usuarios y roles, su ubicación física de los mismos, equipos, puntos de red, etc., además debe registrar información grafica del lugar ( a través de fotografías y videos), ya que muchas veces encontrara detalles importantes que posteriormente puede ser de enorme utilidad durante la investigación (serán documentos todas aquellas formas de expresión producto del desarrollo de las técnicas de la comunicación y la informática, incluidos, por ejemplo videos y fotografías digitales). 8.1.2 Recolección
En esta etapa se debe recoger la información relevante y conservarla para garantizar los requisitos de admisibilidad de la prueba: Como muchas veces no es posible presentar los sistem as involucrados en una audiencia o tenerlos durante la investigación, se recomienda tomar una copia idéntica bit a bit- de su contenido, que representara al sistema en cuestión y que además será sobre la que se trabaje (independientemente del camino tomado para realizar el proceso de recolección, la evidencia siempre debe ser recolectada de lo mas a lo menos volátil). Este proceso se realiza por medio de herramientas que permitan copiar el contenido visible del dispositivo de
3
Cano, Jeny, Admisibilidad de la Evidencia Digital: Algunos elementos de revisión y análisis, Revista de derecho informático, agosto de 2003; Cano, Jeny, Evidencia Digital: Conceptos y Retos, Comercio Electrónico & Telecomunicaciones, 2002, pág. 97.
almacenamiento y el contenido invisible, es decir, la información de las áreas del disco que no son utilizados, esto incluye los sectores que se encuentran disponibles para escritura, los que no están siendo utilizados por ninguna partición y el espacio sobrante, cuando la información que se escribe en un bloque es menor que el tamaño de este. Queda a criterio del investigador determinar si es correcto apagar o reiniciar el sistema relacionado con el delito que se investiga, ya que, al hacer esto se perderá información que puede ser valiosa en el momento de correlacionar la evidencia recolectada (el contenido de la memoria, que archivos están abiertos, el estado de las conexiones de red, los procesos que se están ejecutando, los usuarios que están dentro del sistema, etc.); por esta razón se recomienda, mientras sea posible, generar una imagen del estado del sistema antes de que sea apagado. En la recolección de la evidencia se requiere el cumplir con los siguientes objetivos: y
Establecimiento de buenos procedimientos para recolectar evidencia digital.
y
La evidencia debe poder ser utilizada en el presente y futuro.
y
Mantener y verificar la cadena de custodia.
y
Seguimiento de las regulaciones y normas de recolección de la evidencia digital.
y
Desarrollo de criterios para establecer la relevancia o irrelevancia de la evidencia recolectada.
Es importante mencionar que no se espera que toda la información que se examine o recolecte deba ser admisible como evidencia en el curso del proceso. Mucha de ella será utilizada para revelar evidencia admisible que si es importante. La cantidad de información que se recolecta debe ser decidida por el investigador durante la etapa de planificación, teniendo en cuenta la hipótesis y las teorías del caso planteadas. 8.1.3 Presentación de la evidencia digital
La pregunta obligada ¿Cómo se puede garantizar la neutralidad de esta presentación? A pesar de que no existe una respuesta única a este interrog ante, debido a las enormes diferencias que existen entre los incidentes, Sommers, en el documento Downloads, Logs and Captures: Evidence from Cyberspace, especifica que en la mayoría de los casos puede ser apropiado ofrecer 2 posibilidades. Una de bajo nivel en la que se muestre la información tal como es sin ninguna anotación y/o modificación y otra editada, en la que este solo la información relevante y que explique que se hizo con ella y porque. Con este enfoque es posible realizar una inspección cruzada en la que la copia de bajo nivel sea la encargada de sustentar técnicamente los argumentos presentados en la parte editada y comentada. Además es recomendable clasificar la evidencia para su presentación en un juicio e identificar si los datos: y
Verifican
los datos y teorías existentes (evidencia que inculpa).
y
Contradicen los datos y teorías existentes (evidencia que exculpa).
y
Muestran signos de manipulaciones para esconder otros datos.
Lamentablemente en la actualidad no existen pautas generales en los códigos de procedimientos penales y menos en el boliviano sobre cómo debe ser presentada la evidencia digital, una de las razones que dificultan la investigación de las conductas relacionadas con incidentes informáticos o con la informática; adicionalmente, el desconocimiento de los aspectos técnicos básicos y del lenguaje utilizado en estos casos de los funcionarios judiciales dificulta aún más la penalización de los delitos informáticos. 8.1.4 Análisis de la evidencia digital Luego de recuperar información que podría ser relevante es necesario realizar un proceso de filtrado que permita extraer información directamente relacionada con el incidente. Se debe realizar un procedimiento de limpieza que por un lado conserve l a integridad de la información recolectada y por otro que represe nte en su totalidad el escenario analizado (por ejemplo, un sistema de logs puede registrar miles de eventos, de los cuales, de acuerdo con la evidencia obtenida, es necesario extraer solamente los relacionados con un equipo en particular). Una vez obtenida, la evidencia digital, normalmente requiere de un proceso antes de que pueda ser comprendida por las personas, por ejemplo, cuando se tiene la imagen de un disco, los datos contenidos en ella requieren un proceso (de conversión) para que una persona los pueda interpretar. Por el contrario, si la evidencia no tiene relevancia alguna en la investigación, se debe iniciar el proceso de clasificación, comparación e individualización. La clasificación de la evidencia digital es el proceso por el cual se busca características que pueden ser utilizadas para describirla en términos generales y distinguirla de especímenes similares y que puedes ser útil al reconstruir un delito porque mediante la provisión de detalles adicionales e inclusive acerca del mismo sospechoso del hecho. La evidencia digital puede ser clasificada, comparada e individualizada de varias maneras; para ello se debe considerar los siguientes aspectos: y
Contenido: Un e-mail por ejemplo, puede ser clasificado por su contenido como SPAM e individualizado a partir del contenido de sus encabezados, información que por lo general no es visible para el usuario; por ejemplo, por su dirección de origen.
y
Función:
El investigador puede examinar cómo funciona una programa para clasificarlo y
algunas veces individualizarlo, por ejemplo, un programa que inesperadamente transfiere información valiosa desde un computador confiable a una locación remota podría ser clasificado como un caballo de Troya y se individualizado por la localización remota a la que transfiere la información. y
Características: Los nombres de archivo, extensiones e i nclusive los encabezados internos que identifican los formatos de archivo que existen pueden ser de utilidad en la clasificación de evidencia digital.
Una de las características de los delitos informáticos es su carácter cambiante que la escena del crimen puede estar distribuida en varios sistemas con diferentes horarios (fechas y horas), que por supuesto pueden ser localizados físicamente en jurisdicciones distintas, lo que en muchos casos
dificulta o termina prematuramente una investigación, ya que noes posible tener acceso a evidencia que podría ser clave para conocer cuando, como, donde y por que del incidente. Este es uno de los mayores obstáculos que se presenta al realizar una investigación, adicionalmente, muchos de los delitos de alta tecnología, a pesar de ser cometidos desde sistemas locales, son cometidos desde cafés internet en los que, debido a la falta de regulación, anonimato y la alta actividad que presentan estos sistemas hacen que la evidencia digital que se encuentra en ellos tenga un tiempo de vida muy corto y por consiguiente la investigación solo llegue hasta ese punto. 8.2
