Página 1
INFORMACION GENERAL Razón Social
Código Interno Actividad Económica/Giro
Actividad Evaluada
Tipo Evaluación Dirección Oficina Principal
Localidad
Teléfono Fax Página Web
No Tiene
Nº de Empleados
Fijo
0
Subcontratado
0
Antiguedad de la Empresa Cuestionario
0 Años Servicios
Nombre de Contacto Comercial Teléfono Correo Electrónico Telefono Celular Propósito
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(51)
Página 2 Antecedentes
Condiciones de Emisión Comentario del Evaluador Nombre de Inspector Fecha de Recepción de la
Documentación
Lugar de Visita Fecha de Visita Hora Inicio Hora Fin Emitido el
INFORMACIÓN ADICIONAL INFORMACIÓN ADICIONAL 1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios) Nombre
Actividad
2. Sucursales NO
3. Principales Accionistas o Socios Nombre
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% Actual
Página 3
4. Principales Ejecutivos / Gerentes Nombre
Cargo
5. Partida Electrónica / Registral
6. Modificación de Estatutos / Poderes Vigentes
7. Acuerdos con otras firmas
SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES ESTADOS FINANCIEROS 8. Estados Financieros Año 1 Nro de Días Años Activo Corriente Activo No Corriente Total Activo Pasivo Corriente Pasivo No Corriente Total Pasivo OL_244764-22
Año 2
Año 3
Página 4 Patrimonio Ventas Costo de Ventas Utilidad Utilidad Neta del Ejercicio Cuentas X Cobrar Cuentas X Pagar Capital Social Existencias 9. Ratios de Liquidez Año 1
Año 2
Año 3
Razón de Liquidez Gral (El Ratio de Liquidez debe de ser mayor a 1) Prueba Acida (2) 10. Ratios de Liquidez • Activo No Cte. / Pasivo No Cte. Año 1
Año 2
Año 3
11. Ratios de Gestión Año 1 Rotación de Stocks (3) Rotación de Cuentas X Cobrar (4) Rotación de Cuentas X Pagar (5) 12. Ratios de Solvencia
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Año 2
Año 3
Página 5 Año 1
Año 2
Año 3
Año 1
Año 2
Año 3
Razón de endeudamiento (6) 13. Ratios de Rentabilidad
Rentabilidad sobre Patrimonio (7) 14. ¿La empresa presentó los últimos estados financieros? SI
15. Volumen de Ventas Año
Total Sector
Total Ventas
Total Sector / Total Ventas
Año 1 Año 2 Año 3 OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS 16. Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras) Tipo de Obligación
Valor en US$
(Vigente)
¿Se encuentra al día en los pagos?
17. ¿De acuerdo al reporte de SENTINEL al :
• la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?
¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes?
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Página 6
19. Bancos con los cuales trabaja la empresa Banco
Sucursal
Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Teléfono
20. ¿La calificación de la SBS considera a la empresa como normal?
SEGUROS 21. ¿La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable). •
Póliza de sus activos (edificio, planta)
Número de póliza
Póliza vigente (SI, NO, NA)
¿La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable). •
Póliza de daños contra Número de póliza
civil
Número de póliza
Póliza vigente (SI, NO,
terceros / Responsabilidad
NA)
(para contratistas) 22.
Póliza vigente (SI, NO, NA)
•
Pólizas de seguro de alto riesgo del
personal23.
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Página 7 CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES 24. ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? SUNAT
25. ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? ESSALUD
26. ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? AFP / SNP
27. ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? Planillas de personal
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Página 8
CAPACIDAD OPERATIVA INSTALACIONES DE LA EMPRESA 28. Detalle de instalaciones con las que cuenta: • Taller Ubicación geográfica
Ciudad
Estado
• Almacén de insumos / materia prima Ubicación geográfica
Ciudad
Estado
Ciudad
Estado
Ciudad
Estado
Ciudad
Estado
• Almacén de repuestos Ubicación geográfica
• Oficinas Ubicación geográfica
• Otros Ubicación geográfica
29. ¿Los almacénes están en buenas condiciones de organización y control?
30. Detallar los turnos y horarios de trabajo • Horario en la ejecución del servicio 1°
2°
3°
4°
GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN 31. Indicar la capacidad de contratación de la línea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/hombre; Toneladas/mes, etc.) OL_244764-22
Página 9 Línea de Productos
Capacidad
Producción actual
Producción actual / Capacidad
32. Descripción del flujo de proceso seguido por la línea de servicio que desea homologar:
EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE 33. Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados para la actividad homologada Descripción
Marca
Capacidad
Año de
Alquiler o
Fabricación
propiedad formal
34. Detallar los equipos e instrumentos de medición utilizados (si aplica). Descripción
Marca
Fecha última calibración
CLIENTES 35. Principales referencias correspondientes a los tres últimos ejercicios, de la línea homologada: Razón Social
Sector de actividad del cliente
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Contacto
Antigüedad (años)
Página 10
GESTIÓN DE LA CALIDAD SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 36. ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado? SI • Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad certificadora
37. ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general? SI
38. ¿Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisión, aprobación, control de cambios e identificación de sus documentos y registros? SI
39. ¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización; permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados? SI
40. Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la empresa, ¿este material está plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su deterioro? SI
41. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes? SI
GESTIÓN DE PERSONAL 42. ¿La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organización?. (Por ejm. Perfiles). SI
43. ¿Han implementado un procedimiento sistemático de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluación. SI
44. ¿Tienen un programa de capacitación del personal, basado en las necesidades de capacitación detectadas? SI OL_244764-22
Página 11 45. ¿En caso tuvieran un programa de capacitación, este se cumple?. SI
MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN 46. ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo? SI
47. ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición? SI
48. ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables? SI
COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES 49. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?. SI
50. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los productos comprados? SI
51. En el almacén de materias primas e insumos / productos:Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos. NA
52. En el almacén de materias primas e insumos / productos: El almacén se encuentra adecuadamente organizado y/o su capacidad es la adecuada. NA
53. En el almacén de materias primas e insumos / productos: Tiene definida un área de productos no conformes NA
54. En el almacén de materias primas e insumos / productos: Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algún tipo de riesgo para la salud o el medioambiente. NA OL_244764-22
Página 12 55. En el almacén de materias primas e insumos / productos: Se realizan inventarios periódicos. NA
PROCESOS SUBCONTRATADOS 56. En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la conformidad del producto/servicio. ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados? SI
PROCESO PRODUCTIVO 57. ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras/servicios? SI • Detallar
58. En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático para la actividad de planeamiento y programación de sus obras/servicios?. SI
59. ¿Tienen especificaciones escritas del servicios / producto, identificadas como vigentes y disponibles en los lugares pertinentes? SI
60. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de ejecución del servicio? SI
61. ¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindado? SI
62. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad al finalizar el servicio?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, etc. SI
SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE POLÍTICA 63. ¿La empresa tiene una Política en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)? SI OL_244764-22
Página 13 64. ¿La política es conocida por el personal? SI
65. ¿La política está fechada y firmada por el representante de más alto rango (gerencia general)? SI
66. ¿El alcance definido para el sistema incluye centro de trabajo, tareas fuera del centro de trabajo y traslado del personal? SI
LIDERAZGO 67. ¿Tienen un presupuesto de los gastos a efectuar en seguridad y salud ocupacional? SI
68. ¿El personal supervisor o jefe de seguridad conoce los aspectos relevantes de la seguridad y salud ocupacional de la empresa? (Entrevista) SI
69. ¿Que estrategia se tiene con trabajadores independientes contratados en la ejecución de los servicios?
• ¿Se cumplen las disposiciones, en caso las hubiera?
SI
PLANIFICACIÓN 70. Estudio linea base ¿Se ha realizado un estudio de linea base del Sistema Gestión de la SST? SI
71. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER) Ha realizado la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (matriz IPERC), para las actividades / procesos relacionados con el cliente y es coherente con los riesgos reales? SI
72. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER) ¿La matriz IPER incluye actividades rutinarias y no rutinarias? SI
73. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER) OL_244764-22
Página 14 ¿Se actualiza el IPER por lo menos una vez al año o cuando ocurren accidentes o incidentes de alto potencial o cuando ocurran cambios en las condiciones de trabajo? SI
74. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER) ¿Han identificado los trabajos de alto riesgo? SI
75. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER) ¿El personal ha sido capacitado y conoce los trabajos de alto riesgo y los controles que permiten evitar accidentes? SI
76. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER) ¿Tiene publicado los MAPAS DE RIESGO para todas las áreas? - Verificar exigencia para contratistas dentro de las instalaciones del cliente, para trabajos que implican una estadía temporal en dichas instalaciones. - Solo aplicable en campo. SI
77. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER) ¿Tiene publicado los MAPAS DE RIESGO para todas las áreas? - Verificar exigencia para contratistas dentro de las instalaciones del cliente, para trabajos que implican una estadía temporal en dichas instalaciones. - No aplicable a las instalaciones del proveedor SI
78. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER) ¿Se evidencia la aplicación de los controles establecidos en el IPER, para los riesgos identificados? SI
79. Objetivo, Metas y Programas ¿Se han definido Objetivos medibles, indicadores y Metas en el Sistema Gestión de SST? SI
80. Objetivo, Metas y Programas ¿Cuenta con un Programa Anual de la SST, para el cumplimiento de objetivos? SI
81. Planes de Emergencia
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Página 15 ¿Tiene definido Planes de contingencia para cada emergencia Potencial, en sus instalciones o en las instalaciones del cliente. (si el cliente gestiona los planes de emergencia deberán ser conocidos por el contratista)? SI
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 82. Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad¿Cuenta con un Organigrama actualizado y con Responsabilidades definidas en materia de SST, para todos los niveles de la empresa? SI
83. Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad¿Se ha nombrado un Representante por el empleador para el desarrollo, aplicación y seguimiento de los resultados del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo? SI
84. Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad¿Cuenta con un Comité paritario legal (para empresas con 20 o más trabajadores) o un supervisor de seguridad (para empresas con menos de 20 trabajadores? SI
85. Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad¿El comité acredita reunirse con una frecuencia definida, generándo las actas correspondientes? SI
86. Competencia, Formación y Toma de conciencia ¿Han definido competencias de los diferentes puestos de trabajo, en lo relativo a seguridad y salud ocupacional (cuando aplique)? SI
87. Competencia, Formación y Toma de conciencia ¿Tienen implementado un Programa anual de Capacitación y entrenamiento en temas vinculados con seguridad y salud ocupacional? SI
88. Competencia, Formación y Toma de conciencia ¿¿El personal conoce los temas en los cuales ha sido capacitado? - (Entrevista) SI
89. Competencia, Formación y Toma de conciencia ¿Se realizan el número de capacitaciones en materia de SST de acuerdo a ley? (4 al año) SI OL_244764-22
Página 16 90. Competencia, Formación y Toma de conciencia ¿Se brinda inducción/entrenamiento inicial al personal nuevo (nuevo en la empresa o en la actividad a realizar)?. Registro y material. SI
91. Competencia, Formación y Toma de conciencia ¿Se capacita al personal en relación con los Riesgos en el puesto específico de trabajo, así como en las medidas de protección y prevención aplicables a tales riesgos? Registro y material SI
92. Competencia, Formación y Toma de conciencia ¿El personal conoce los riesgos específicos en su puesto de trabajo? SI
93. Competencia, Formación y Toma de conciencia ¿Se ha capacitado al personal en que pueden interrumpir sus actividades ante peligro inminente que constituya un riesgo importante o intolerable para la SST? SI
94. Competencia, Formación y Toma de conciencia ¿Se ha capacitado al personal en el uso y conservación de EPP? SI
95. Competencia, Formación y Toma de conciencia ¿Se adjunta al contrato de trabajo recomendaciones de SST? SI
96. Competencia, Formación y Toma de conciencia ¿El personal ha recibido entrenamiento en uso de extintores y primeros auxilios? SI
97. Comunicación, Participación y Consulta ¿Los trabajadores han participado elaboración de la IPER y MAPA RIESGOS? SI
98. Control de Documentos ¿Se tiene un Reglamento Interno de SST? (para empresas de 20 o más trabajadores). SI
99. Control de Documentos ¿Se evidencia la entrega el Reglamento a todos los trabajadores? SI
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Página 17 100. Control Operacional ¿Se encuentran documentados los equipos de protección personal requeridos para cada actividad que implique un riesgo? SI
101. Control Operacional ¿Cuentan con registro de Exámenes médicos ocupacionales (de inicio, anual y de retiro cuando sea el caso)? Registros. SI
102. Control Operacional ¿Tienen un registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos y factores de riesgo disergonómicos (cuando aplique). SI
103. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de trabajo seguro, previo a su ejecución (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): a) Trabajos en altura • a) Procedimiento escrito • a) Permiso de trabajo seguro
NA NA
104. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de trabajo seguro, previo a su ejecución (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): b) Espacios confinados • b) Procedimiento escrito • b) Permiso de trabajo seguro
NA NA
105. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de trabajo seguro, previo a su ejecución (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): c) Trabajos eléctricos • c) Procedimiento escrito • c) Permiso de trabajo seguro
NA NA
106. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de trabajo seguro, previo a su ejecución (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): d) Trabajos de soldadura y corte • d) Procedimiento escrito • d) Permiso de trabajo seguro
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NA NA
Página 18 107. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de trabajo seguro, previo a su ejecución (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): e) Limpieza de tanques y calderos • e) Procedimiento escrito • e) Permiso de trabajo seguro
NA NA
108. Indicar si las siguientes actividades tienen un procedimiento escrito y requieren de un permiso de trabajo seguro, previo a su ejecución (si hay visita de campo, complementa estas preguntas): f) Soldadura en espacios confinados con ambientes explosivos • f) Procedimiento escrito • f) Permiso de trabajo seguro
NA NA
109. Equipos y aparejos de izaje ¿Han definido un programa de inspecciones de los equipos y aparejos de izaje?. NA
110. Equipos y aparejos de izaje ¿El mantenimiento de las gruas y equipos de izaje cumple con los requisitos del fabricante y las reglamentaciones? NA
111. Control de sustancias peligrosas ¿Tiene las hojas de seguridad de las sustancias peligrosas utilizadas? NA
112. Control de sustancias peligrosas ¿El personal que transporta, almacena o manipula sustancias peligrosas ha sido entrenado en los riesgos asociados a estos productos y los conoce? (Entrevista) SI
113. Subcontratación ¿Si la empresa subcontrata alguna actividad a realizar en las instalaciones del cliente, tienen un procedimiento para controlar que sus contratistas cumplan con estándares de seguridad y salud ocupacional, al realizar los trabajos requeridos? NA
114. Preparación y Respuesta ante Emergencias ¿Se realizan capacitaciones y entrenamiento a las Brigadas tomando como base los planes de contigencia? OL_244764-22
Página 19 SI
115. Preparación y Respuesta ante Emergencias ¿Tienen un registro de los equipos de seguridad o emergencia? SI
116. Preparación y Respuesta ante Emergencias ¿Tienen registros de Simulacros de emergencia? SI
VERIFICACIÓN 117. Seguimiento y Medición ¿Cuentan con Estadísticas de seguridad y salud ?. Registros SI
118. Inspecciones ¿Tienen registros de inspecciones y evaluaciones de salud y seguridad? SI
119. Inspecciones En caso se realicen actividades de supervisión, ¿Esta tiene resultados que permiten implementar mejoras? NA
120. Auditorías ¿Se llevan a cabo Auditorías? (verificar Informe de auditoria) SI
INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES Y ACCIONES CORRECTIVAS 121. Investigación de Accidentes La empresa tiene: Registros de accidentes y enfermedades ocupacionales SI
122. Investigación de Accidentes La empresa tiene: Registro de atenciones médicas y enfermedades ocupacionales del personal. SI OL_244764-22
Página 20 123. Investigación de Accidentes La empresa tiene: Registros de las investigaciones y medidas correctivas adoptadas en cada caso, incluyendo análisis de causa raíz SI
124. Investigación de Accidentes La empresa tiene: Registros de incidentes y sucesos peligrosos. SI
GESTIÓN BASC GESTIÓN BASC 125. ¿La empresa cuenta con certificación BASC? NO
126. ¿La empresa cuenta con política y objetivos que incluyan temas de seguridad como compromiso en la lucha contra las actividades ilícitas? SI
127. ¿La empresa realiza y registra inspecciones o auditorías a los procesos de seguridad patrimonial implementados? SI
128. ¿La empresa realiza evaluaciones de riesgo para determinar cuáles son sus procesos e instalaciones críticas y vulnerables respecto a la actividad de las Organizaciones ilícitas? SI
129. ¿La empresa cuenta con Procedimientos que garanticen la seguridad de los sistemas informáticos? SI
130. ¿La empresa cuenta con servicio de seguridad y vigilancia permanente? SI
131. ¿La empresa proporciona a su personal carné de identificación y estos son portados de manera permanente dentro de sus instalaciones y en las instalaciones del cliente, si fuera el caso? SI OL_244764-22
Página 21 132. ¿La empresa proporciona pases de visita a los terceros que llegan a sus instalaciones? SI
133. ¿La empresa cuenta con un procedimiento de selección y contratación del personal que incluya la verificación de antecedentes penales y/o policiales previo a la contratación? SI
134. ¿El procedimiento de contratación, contempla la verificación de la información laboral contenida en el CV de los candidatos? SI
135. ¿El personal recibe algún tipo de capacitación en temas de seguridad orientado a la concientización sobre las amenazas que suponen las actividades ilícitas? SI
136. ¿La empresa cuenta con Procedimientos para verificar que sus asociados de negocios (empresas de transportes, agencias de aduanas, certificadoras, etc.), que sub contraten; cumplen con los requisitos de seguridad solicitados por BASC? SI
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Página 22
GESTIÓN COMERCIAL GESTIÓN COMERCIAL 137. ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad? SI
138. En caso evalúe la satisfacción del cliente, ¿toma acciones basadas en el resultado de la evaluación realizada? SI
139. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los clientes? SI
140. ¿La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas? SI
141. ¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concluído el servicio? SI
142. ¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la ejecución y finalización del servicio? SI
143. Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos: (llenado por SGS) Item
Orden de
Fecha de
Fecha real
Días de
compra
entrega
de entrega
retraso
Justificado
Motivo
pactada
144. ¿Brinda sus servicios con garantía? SI
145. ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes? SI
CALIFICACIÓN NIVELES
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RANGOS
Puntaje
Página 23
OL_244764-22
NIVEL B+
80.00 a 89.99
NIVEL B-
75.00 a 79.99
NIVEL C
55.00 a 74.99
NIVEL D
0.00 a 54.99
0.00
Página 24
OPORTUNIDADES DE MEJORA N° Pgta 21
SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES Las pólizas de seguro aplicables no se encuentran vigentes en su totalidad. - Póliza de sus activos (edificio, planta)
23 N° Pgta 125
Las pólizas de seguro aplicables no se encuentran vigentes en su totalidad (para contratistas). GESTIÓN BASC La empresa no cuenta con certificación BASC.
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Página 25
Fortalezas N° Pgta
SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES
14
La empresa presentó los estados financieros solicitados.
16
La empresa se encuentra al día en el pago de sus obligaciones vigentes
17
No registra obligaciones vencidas y no pagadas
18
No tiene procesos judiciales pendientes
20
La SBS califica a la empresa como normal
22
Las pólizas de seguro aplicables se encuentran vigentes
24
Evidenció cumplir con las obligaciones legales solicitadas - SUNAT
25
Evidenció cumplir con las obligaciones legales solicitadas - ESSALUD
26
Evidenció cumplir con las obligaciones legales solicitadas - AFP / SNP
27
Evidenció cumplir con las obligaciones legales solicitadas - Planillas de personal
N° Pgta
GESTIÓN DE LA CALIDAD
36
Tienen un Sistema de Gestión de la Calidad certificado
37
La empresa tiene una política de calidad formalmente declarada y aprobada por la gerencia
38
Tienen un procedimiento escrito e implementado, de control de documentos y registros
39
Han definido indicadores de calidad medibles
40
El material está plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su deterioro.
41
La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para controlar los servicios no conformes
42
La empresa ha definido las competencias de los diferentes puestos de la organización
43
Tienen un procedimiento sistemático de reclutamiento y/o selección de personal
44
Tienen un programa de capacitación del personal
45
Se cumple con el programa de capacitación del personal
46
Tienen implementado un programa de mantenimiento preventivo de sus equipos y/o unidades de transporte
47
Tienen implementado un programa de calibración de los instrumentos de medición
48
La calibración de los instrumentos de medición se realiza en base a patrones trazables
49
La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar a sus proveedores, bajo criterios de calidad
50
Han implementado un procedimiento sistemático para inspeccionar los productos comprados
56
Controlan las actividades críticas subcontratadas
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Página 26 57
Tienen un sistema de planificación y programación de sus servicios
58
Utiliza medios informáticos en sus actividades de planeamiento y programación de sus obras/servicios.
59
La empresa cuenta con especificaciones de los servicios / productos vigentes disponibles.
60
Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de ejecución del servicio.
61
Es posible obtener la trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindado.
62
Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad al finalizar el servicio.
N° Pgta
SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE
63
La empresa si tiene una Política en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST).
64
La política es conocida por el personal. (campo)
65
La política está fechada y firmada por el representante de más alto rango (gerencia general).
66
El alcance definido para el sistema incluye centro de trabajo, tareas fuera del centro de trabajo y traslado del personal
67
Si tienen un presupuesto de los gastos a efectuar en seguridad y salud ocupacional.(Anual)
68
El personal supervisor o jefe de seguridad si conoce los aspectos relevantes de la seguridad y salud ocupacional de la empresa.
69
La empresa si cumple con las disposiciones.
70
La empresa ha realizado un estudio de línea de base del sistema Gestión de la SST.
71
Si han realizado la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (matriz IPER), para las actividades / procesos relacionados con el cliente y es coherente con los riesgos reales.
72
La matriz IPER elaborado por la empresa incluye actividades rutinarias y no rutinarias.
73
La matriz IPER es actualizada.
74
la empresa ha identificado los trabajos de alto riesgo.
75
El personal ha sido capacitado y conoce los trabajos de alto riesgo y los controles que permiten evitar accidentes
76
Se verifica la publicacion de los MAPAS DE RIESGO para todas las áreas.
77
Se verifica la publicacion de los MAPAS DE RIESGO para todas las áreas.
78
Se evidencia la aplicación de los controles establecidos en el IPER, para los riesgos identificados.
79
La empresa ha definido Objetivos medibles, indicadores y Metas en el Sistema Gestión de SST.
80
La empresa cuenta con un Programa Anual de la SST, para el cumplimiento de objetivos.
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Página 27 81
La empresa tiene definido Planes de contingencia para cada emergencia Potencial, en sus instalciones o en las instalaciones del cliente.
82
La empresa cuenta con un Organigrama actualizado y con Responsabilidades definidas en materia de SST, para todos los niveles de la empresa.
83
Se ha nombrado un Representante, por el empleador, para el desarrollo, aplicación y seguimiento de los resultados del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
84
La Empresa cuenta con un Comité paritario legal/un supervisor de seguridad.
85
El comité acredita reunirse con una frecuencia definida, generándo las actas correspondientes.
86
La empresa ha definido competencias de los diferentes puestos de trabajo, en lo relativo a seguridad y salud ocupacional (cuando aplique).
87
La Empresa tiene implementado un Programa anual de Capacitación y entrenamiento en temas vinculados con seguridad y salud ocupacional.
88
El personal conoce los temas en los cuales ha sido capacitado.
89
La Empresa evidencia realizar 4 capacitaciones al año, sobre temas de SST.
90
La Empresa evidencia realizar inducción/entrenamiento inicial al personal nuevo, con registros y material.
91
La Empresa evidencia capacitar al personal en relación con los Riesgos en el puesto específico de trabajo, así como en las medidas de protección y prevención aplicables a tales riesgos.
92
El personal conoce los riesgos específicos en su puesto de trabajo.
93
La Empresa ha capacitado al personal para que pueden interrumpir sus actividades ante peligro inminente que constituya un riesgo importante o intolerable para la SST.
94
La Empresa ha capacitado al personal en el uso y conservación de EPP.
95
Se adjunta al contrato de trabajo recomendaciones de SST.
96
El personal ha recibido entrenamiento en uso de extintores y primeros auxilios.
97
Los Trabajadores han participado en la elaboración de la IPER y MAPA RIESGOS.
98
La Empresa tiene un Reglamento Interno de SST(para empresas de 20 o más trabajadores).
99
Se evidencia la entrega el Reglamento a todos los trabajadores.
100
Se encuentran documentados los equipos de protección personal requeridos para cada actividad que implique un riesgo.
101
La Empresa cuenta con registro de Exámenes médicos ocupacionales.
102
Tienen un registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos y factores de riesgo disergonómicos.
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Página 28 112
El personal que transporta, almacena o manipula sustancias peligrosas ha sido entrenado en los riesgos asociados a estos productos y los conoce.
114
Se realizan capacitaciones y entrenamiento a las Brigadas tomando como base los planes de contigencia.
115
La Empresa tiene un registro de los equipos de seguridad o emergencia.
116
La Empresa mantienen registros de los simulacros de emergencia.
117
Cuentan con Estadísticas de seguridad y salud .
118
La Empresa tiene registros de inspecciones y evaluaciones de salud y seguridad.
120
La Empresa evidencia realizar auditorias.
121
La Empresa tiene Registros de accidentes y enfermedades ocupacionales.
122
La Empresa tiene registro de atenciones médicas y enfermedades ocupacionales del personal
123
La Empresa tiene registros de las investigaciones y medidas correctivas adoptadas en cada caso, incluyendo análisis de causa raíz
124 N° Pgta 126
La Empresa tiene registros de incidentes y sucesos peligrosos. GESTIÓN BASC La empresa cuenta con política y objetivos que incluyan temas de seguridad como compromiso en la lucha contra las actividades ilícitas.
127
La empresa realiza y registra inspecciones o auditorías a los procesos de seguridad patrimonial implementados.
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La empresa realiza evaluaciones de riesgo para determinar cuáles son sus procesos e instalaciones críticas y vulnerables respecto a la actividad de las Organizaciones ilícitas.
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La empresa cuenta con Procedimientos que garanticen la seguridad de los sistemas informáticos.
130
La empresa cuenta con servicio de seguridad y vigilancia permanente.
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La empresa proporciona a su personal carné de identificación y estos son portados de manera permanente.
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La empresa proporciona pases de visita a los terceros que llegan a sus instalaciones.
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La empresa cuenta con un procedimiento de selección y contratación del personal que incluya la verificación de antecedentes penales y/o policiales previo a la contratación.
134
El procedimiento de contratación, contempla la verificación de la información laboral contenida en el CV de los candidatos.
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El personal recibe capacitación en temas de seguridad orientado a la concientización sobre las amenazas que suponen las actividades ilícitas.
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La empresa cuenta con Procedimientos para verificar que sus asociados de negocios que sub contraten; cumplan con los requisitos de seguridad solicitados por BASC.
N° Pgta
GESTIÓN COMERCIAL
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La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes
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La organización ha tomado acciones luego de evaluar la satisfacción del cliente
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Tienen un procedimiento sistemático para atender quejas y/u observaciones de los clientes.
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Realizan un registro de las quejas y generan una expresión estadística de las mismas
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Es posible monitorear plazos de entrega y su cumplimiento
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Tienen establecido un procedimiento sistemático para afrontar retrasos en la entrega del servicio.
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Establecen una garantía por los servicios ofertados.
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Ofrecen soporte técnico a sus clientes
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