Gestión de Tecnologiás de la Información
Integrantes Grupo X:
2014-1
ogiás de la Información
2014-1
PAM COBIT 5 Guía de Autoevaluación de Proces Niveles)
Procesos de Gobierno de TI Empresarial Evaluar, Orientar y Supervisar EDM01 Asegurar el Establecimiento y Mantenimiento del Marco de Gobierno
EDM02 Asegurar la Entrega de Beneficios
Alinear, Planificar y Organizar
APO01 Gestionar el Marco de Gestión de TI
APO02 Gestionar la Estrategia
APO03 Gestionar la Arquitectura Empresarial
APO08 Gestionar las Relaciones
APO09 Gestionar los Acuerdos de Servicio
APO10 Gestionar los Proveedores
Construir, Adquirir e Implementar
BAI01 Gestionar los Programas y Proyectos
BAI02 Gestionar la Definición de Requisitos
BAI03 Gestionar la Identificación y la Construcción de Soluciones
BAI08 Gestionar el Conocimiento
BAI09 Gestionar los Activos
BAI10 Gestionar la Configuración
Entregar, dar Servicio y Soporte
DSS01 Gestionar las Operaciones
DSS02 Gestionar las Peticiones y los Incidentes del Servicio
DSS03 Gestionar los Problemas
EDM03 Asegurar la Optimización del Riesgo
EDM04 Asegurar la Optimización de los Recursos
03 Gestionar la Arquitectura Empresarial
APO04 Gestionar la Innovación
APO05 Gestionar la Cartera
APO06 Gestionar el Presupuesto y los Costes
10 Gestionar los Proveedores
APO11 Gestionar la Calidad
APO12 Gestionar el Riesgo
APO13 Gestionar la Seguridad
03 Gestionar la ntificación y la nstrucción de Soluciones
BAI04 Gestionar la Disponibilidad y la Capacidad
BAI05 Gestionar la Habilitación del Cambio Organizativo
BAI06 Gestionar los Cambios
DSS04 Gestionar la Continuidad
DSS05 Gestionar los Servicios de seguridad
DSS06 Gestionar los Controles de los Procesos de la Empresa
10 Gestionar la Configuración
03 Gestionar los Problemas
Procesos para la Gestión de la TI Empresarial
EDM05 Asegurar la Transparencia hacia las Partes Interesadas
Supervisar, Evaluar y Valorar
APO06 Gestionar el esupuesto y los Costes
APO07 Gestionar los Recursos Humanos MEA01 Supervisar, Evaluar y Valorar Rendimiento y Conformidad
APO13 Gestionar la Seguridad
BAI06 Gestionar los Cambios
SS06 Gestionar los ntroles de los Procesos de la Empresa
BAI07 Gestionar la Aceptación del Cambio y de la Transición
MEA02
Supervisar, Evaluar y Valorar el Sistema de Control Interno
MEA03 Supervisar, Evaluar y Valorar la Conformidad con los Requerimientos Externos
Guía de Autoevaluación
La se proporciona como una guía 'stand -alone ', que puede ser utilizado por las empresas para llevar a cab evaluación rigurosa de la capacidad de sus procesos de TI . Esto puede ser un precursor de la realización de una evaluación más rigurosa basada en la evidencia . El enfoque se basa en el PAM COBIT se utiliza en el Programa de Evaluación de COBIT 5 , pero no exige requisitos de prueba en apoyo de la auto-evalua requiere el uso del COBIT PAM ; suficiente información del PAM y una plantilla total de autoevaluación ha sido siempre que simplifica el proceso sin neces referencia a los otros dos guías en el Programa de Evaluación de COBIT .
Instrucciones 1 . Se recomienda que la evaluación a cargo de un pequeño equipo o revisado por un equipo de gestión de TI y / o asesores , aunque los evaluadores ind son necesarios para esto. 2 . Utilice la ficha de resultados de proceso (por ejemplo, en el apéndice A de la Guía ) para resumir los resultados de las evaluaciones
3 . Si se requiere una evaluación más rigoruous y / o requisitos de prueba que se producirá a continuación, utilizar la guía evaluador completa y las plantill de la caja de herramientas 4 . Usted está obligado a comenzar en el nivel 1 , ya que es donde se hacen las preguntas acerca de los specfic outomes proceso y objetivo a alcanzar .
5 . En el Nivel 1 Para cada proceso debe evaluarse preguntarse si el proceso se achieveing sus resultados, responder sí o no ; incluir cualquier comentari apoyar su conclusión. 6 . Para el Nivel 1 puedes valorar cada uno de los resultados, pero el enfoque de evaluación requiere una calificación global de evaluación a nivel de atrib proceso 7 . En niveles más altos que ya no está buscando en los resultados específicos del proceso , pero a objetivos genéricos globales que se muestran para ca niveles 2 a 5 .
8 . Para pasar de un nivel particular del proceso debe estar clasificado en gran parte o totalmente , para pasar al siguiente nivel de todos los atributos deb clasificados totalmente . Así por ejemplo, si PA2.1 es en gran parte y PA2.2 completamente , se considera que en el nivel 2 , pero el nivel 2 calificación glo completamente para poder evaluar en los niveles superiores . 9. Utilice este proceso como un " precursor " para una evaluación más detallada y no como la valoración definitiva de los procesos de TI .
RESULTADOS DE EVALUACIÓN DE PROCESOS Procesos ID
Nombre del Proceso
Los Procesos para el Gobierno y Gestión de TI Evaluar,Dirigir y Monitorear EDM01
Asegurar y mantenimiento del marco de referencia de gobierno. Asegurar el la establecimiento entrega de beneficios.
EDM02 EDM03 EDM04 EDM05
Asegurar la optimización del riesgo. Asegurar la optimización de recursos. Asegurar la transparencia hacia las partes interesadas.
Alinear,Planificar y Organizar APO01 APO02 APO03 APO04 APO05 APO06 APO07 APO08 APO09 APO10 APO11 APO12 APO13
Gestionar el Marco de Gestión de TI. Gestionar la Estrategia. Administrar la Arquitectura Empresarial Gestionar la Innovación Gestionar la Cartera Gestionar el Presupuesto y los Costes Gestionar los Recursos Humanos Gestionar las Relaciones Gestionar los Acuerdos de Servicio Gestionar los Proveedores Gestionar la Calidad Gestionar el Riesgo Gestionar la Seguridad
Construir,Adquirir e Implementar BAI01 BAI02
Gestionar programas y proyectos Gestionar la definicion de requisitos
Nivel evaluado
Nivel objetivo
Nivel 0
Nivel 1
Nivel 2
BAI03 BAI04 BAI05
Gestionar la identificacion y construccion de soluciones Gestionar la disponibilidad y la capacidad Gestionar la introduccion del cambio organizativo
BAI06 BAI07
Gestionar los cambios Gestionar la Aceptación del Cambio y la Transición
BAI08 BAI09 BAI10
Gestionar el conocimiento Gestionar los Activos Gestionar la configuracion
Entregar,Dar Servicio y Soporte DSS01 DSS02 DSS03 DSS04 DSS05 DSS06
Gestionar las Operaciones Gestionar las Peticiones y los Incidentes del Servicio Gestionar los Problemas Gestionar la Continuidad Gestionar los Servicios de Seguridad Gestionar los Controles de los Procesos de la Empresa
Supervisar,Evaluar y Valorizar MEA01 MEA02 MEA03
Supervisar, Evaluar y Valorar Rendimiento y Conformidad Supervisar, Evaluar y Valorar el Sistema de Control Interno Supervisar, Evaluar y Valorar la Conformidad con los Requerimientos Externos
Nivel 3
Nivel 4
Nivel 5 N- 0%-15%
P- 15%-50%
N – No logrado/cumplido P – Logrado parcialmente L – Logrado en gran parte F- Logrado completamente
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoev Nombre del Proceso
Nivel 0
EDM01
Puntaje por criterio Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente EDM01
Asegurar el establecimiento y mantenimiento del marco de referencia de gobierno
Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
o-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1 PA 1.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
iento del marco
Proporcionar un enfoque consistente, integrado y alineado con el alcance del gobierno de la empresa. Para garantizar que las decisiones relativas a TI se han adoptado en línea con las estr legales y que se han alcanzado los requerimientos de gobierno de los miembros del Consejo de Administración.
Criterio A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: EDM01-O1 Modelo estratégico de toma de decisiones para que las TI sean efectivas y estén alineadas con el entorno externo e interno de la empresa y los requerimientos de las partes interesadas.
EDM01-O2 Garantizar que el sistema de gobierno para TI está incorporado al gobierno corporativo.
EDM01-O3 Obtener garantías de que el sistema de gobierno para TI está operando de manera efectiva.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados
f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 2 PA 2.1
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
PA 3.2
iones relativas a TI se han adoptado en línea con las estrategias y objetivos de la empresa, garantizando la supervisión de los procesos de manera efectiva y transparentemente, el cumplimiento con los requ
Criterios cumplidos S/N
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Nivel 4 PA 4.1
PA 4.2
va y transparentemente, el cumplimiento con los requerimientos regulatorios y
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoeva Nombre del Proceso
Nivel 0
EDM02
Puntaje por criterio Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente EDM02
Asegurar la Entrega de Beneficios Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
o-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Asegurar un valor óptimo de las iniciativas de TI, servicios y activos disponibles; una entrega coste eficiente de los servicios y soluciones y una visión confiable y precisa de los costes y de l
Criterio
Criterios cumplidos S/N
A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: EDM02-O1 La empresa está asegurando un valor óptimo de su portafolio de iniciativas TI, servicios y activos aprobados.
EDM02-O2 Se deriva un valor óptimo de la inversión TI mediante prácticas de gestión del valor en la empresa.
EDM02-O3 Las inversiones individuales en TI contribuyen a un valor óptimo.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados
Valoración gen
f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas
c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Nivel 4 PA 3.2
PA 4.1
ón confiable y precisa de los costes y de los beneficios probables de manera que las necesidades del negocio sean soportadas efectiva y eficientemente.
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoeva Nombre del Proceso
Nivel 0
EDM03
Puntaje por criterio Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente EDM03
Asegurar la Optimización del Riesgo Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
o-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Ensure that IT-related enterprise risk does not exceed risk appetite and risk tolerance, the impact of IT risk to enterprise value is identified and managed, and the potential for compliance failu
Criterio
Criterios cumplidos S/N
A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: EDM03-O1 Los umbrales de riesgo son definidos y comunicados y los riesgos clave relacionados con la TI son conocidos.
EDM03-O2 La empresa gestiona el riesgo crítico empresarial relacionado con las TI eficaz y eficientemente.
EDM03-O3 Los riesgos empresariales relacionados con las TI no exceden el apetito de riesgo y el impacto del riesgo TI en el valor de la empresa es identificado y gestionado.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados
Valoración g
f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas
c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Nivel 4 PA 3.2
PA 4.1
ed, and the potential for compliance failures is minimised.
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoeva Nombre del Proceso
Nivel 0
EDM04
Puntaje por criterio Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente EDM04
Asegurar la Optimización de Recursos Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
o-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1 PA 1.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Asegurar que las necesidades de recursos de la empresa son cubiertas de un modo óptimo, que el coste TI es optimizado y que con ello se incrementa la probabilidad de la obtención de be
Criterio A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: EDM04-O1 Las necesidades de recursos de la empresa son cubiertos con capacidades óptimas.
EDM04-O2 Los recursos se asignan para satisfacer mejor las prioridades de la empresa dentro del presupuesto y restricciones.
EDM04-O3 El uso óptimo de los recursos se logra a lo largo de su completo ciclo de vida económico.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 2 PA 2.1
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
PA 3.2
se incrementa la probabilidad de la obtención de beneficios y la preparación para cambios futuros.
Criterios cumplidos S/N
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Nivel 4 PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoeva Nombre del Proceso
Nivel 0
EDM05
Puntaje por Criterio Capability Nivel Achieved
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente EDM05
Asegurar la Transparencia hacia las Partes Interesadas
Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
o-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1 PA 1.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
tes Interesadas
Asegurar que la comunicación con las partes interesadas sea efectiva y oportuna y que se ha establecido una base para la elaboración de informes con el fin de aumentar el desempeño, id
Criterio A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: EDM05-O1 Los informes para las partes interesadas se ajustan a sus requisitos.
EDM05-O2 La elaboración de informes es completa, oportuna y precisa.
EDM05-O3 La comunicación es eficaz y las partes interesadas están satisfechas.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo:
a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos
e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso
C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 2 PA 2.1
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
PA 3.2
e informes con el fin de aumentar el desempeño, identificar áreas susceptibles de mejora y confirmar que las estrategias y los objetivos relacionados con TI concuerdan con la estrategia corporativa.
Criterios cumplidos S/N
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Nivel 4 PA 4.1
PA 4.2
TI concuerdan con la estrategia corporativa.
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoeva Nombre del Proceso
Nivel 0
APO01
Puntaje por criterio Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente APO01
Definir el Marco de Trabajo de Gestión para TI
Propósito
Evaluar si los siguientes resultados son alcanzados Nivel 0 Incompleto
El proceso no está implementado o no logra cumplir su propósito de proceso
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado alcanza su propósito de proceso - PA 1.1 El proceso implementado alcanza su propósito de proceso.
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
o-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
ara TI
Proveer un enfoque de gestión consistente para permitir que los requerimientos de gobierno de la empresa sean conocidos, cubriendo procesos de gestión, estructuras organizacionales, ro
Criteria
Criterios cumplidos S/N
En este nivel, hay poca o ninguna evidencia de ningún logro del propósito del proceso.
Los siguientes resultados de proceso están siendo alcanzados: APO01-O1 Un set efectivo de políticas es definido y mantenido.
APO1-O2 Todos están conscientes de las políticas y cómo deberían estar implementadas.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen.
Valoración gene
b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos.
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar.
e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos
e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga
b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso
C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion
d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Nivel 4 PA 3.2
PA 4.1
de gestión, estructuras organizacionales, roles y responsabilidades , actividades seguras y repetibles, habilidades y competencias.
Comment
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre de Proceso
Nivel 0
APO02
Puntuacion por criterio Nivel de capacidad alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente APO02
Definir la Estrategia
Proposito
Evaluar si se consiguen los siguientes resultados Nivel 0 Incompleto
El proceso no esta implementado o falla para alcanzar su proceso.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado alcanza su propósito.
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Alinear los planes estratégicos de TI con los objetivos del negocio. Comunicar claramente los objetivos y las responsabilidades asociadas para que sean comprendidos por todos, con las op
Criterio
Criterios cumplidos S/N
En este nivel, hay poca o ninguna evidencia de cualquier logro del propósito del proceso.
Valoración genera APO02-O1 Todos los aspectos de la estrategia de TI están alineados con la estrategia empresarial.
APO02-O2 La estrategia de TI es rentable, apropiada, realista, alcanzable, enfocado a la empresa y equilibrada.
APO02-O3 Metas claras y concretas a corto plazo pueden derivarse y remontarse a las iniciativas específicas a largo plazo, y luego se pueden traducir en planes operacionales.
APO02-O4 IT es un generador de valor para la empresa. APO02-O5 Existe conciencia de la estrategia de TI y una asignación clara de responsabilidades para la entrega.
Como resultado del logro de este atributo:
a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos
b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas
c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Nivel 4 PA 3.2
PA 4.1
e sean comprendidos por todos, con las opciones estratégicas identificadas de TI, estructurando e integrando los planes de negocio.
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre de Proceso
Nivel 0
APO03
Puntuacion por criterio Nivel de capacidad alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente APO03
Gestionar Arquitectura de la Empresa
Proposito
Evaluar si se consiguen los siguientes resultados Nivel 0 Incompleto
El proceso no esta implementado o falla para alcanzar su proceso.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso ejecutado alcanza su propósito
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Representar los diferentes bloques que componen la empresa y sus interrelaciones, así como los principios que guían su diseño y evolución en el tiempo, lo que permite un parto normal, se
Criterio
Criterios cumplidos S/N
En este nivel, hay poca o ninguna evidencia de cualquier logro del propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: APO03-O1 La arquitectura y las normas son eficaces en el apoyo a la empresa.
APO03-O2 Una cartera de servicios de arquitectura empresarial apoya el cambio de empresa ágil.
APO03-O3 Dominio apropiado y hasta al día y / o arquitecturas federados existen que proporcionan información fiable arquitectura.
APO03-O4 Un marco de arquitectura empresarial y una metodología comunes, así como un repositorio de arquitectura integrada se utilizan para permitir la reutilización de la eficiencia en toda la empresa.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas
Valoración gene
e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos
d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Nivel 4 PA 3.2
PA 4.1
empo, lo que permite un parto normal, sensible y eficiente de los objetivos operativos y estratégicos.
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoeva Nombre del Proceso
Nivel 0
APO04 Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente APO04
Gestione de la Innovación
Propósito
Evaluar si se consiguen los siguientes resultados. Nivel 0 Incompleto
El proceso no se ha implementado, o no lograr su propósito proceso.
Level 1 Realizado
PA 1.1 El proceso implementado logra su propósito proceso.
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1 PA 1.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Lograr una ventaja competitiva, la innovación empresarial y la mejora de la eficacia operativa y la eficiencia mediante la explotación de desarrollos informáticos.
Criterios En este nivel, hay poca o ninguna evidencia de cualquier logro del propósito del proceso.
Los siguientes resultados del proceso se están cumpliendo: APO04-O1 Valor de la empresa se crea a través de la capacitación y la puesta en escena de los avances y las innovaciones más adecuadas en tecnología, métodos y soluciones.
APO04-O2 Objetivos de la empresa se reunieron con la mejora de las prestaciones de calidad y / o la reducción de costes como consecuencia de la identificación e implementación de soluciones innovadoras.
APO04-O3 La innovación es promovido y activado y forma parte de la cultura de la empresa.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados
f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 2 PA 2.1
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
PA 3.2
ación de desarrollos informáticos.
Criterios cumplidos S/N
Comment
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Nivel 4 PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre del Proceso
Nivel 0
APO05
Puntaje por criterio Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente APO05
Gestionar el Portafolio Proposito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no esta implementado o falla para alcanzar su proceso.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado alcanza su proposito.
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1 PA 1.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Optimizar el rendimiento del portafolio global de programas en respuesta al rendimiento de programas y servicios y a las cambiantes prioridades y demandas corporativas.
Criterio En este nivel, hay poca o ninguna evidencia de cualquier logro del propósito del proceso
Como resultado del logro de este atributo: APO05.01 Se ha definido una mezcla apropiada de inversión alineada con la estrategia corporativa
APO05.02 Fuentes de fondos de inversión identificados y están disponibles.
APO05.03 Casos de negocio de programa evaluados y priorizados antes de que se asignen los fondos APO05.04 Existe una vista precisa y comprensiva del rendimiento de las inversiones del portafolio.
APO05.05 Los cambios en el programa de inversiones se reflejan en los portafolios relevantes de servicios, activos y recursos de TI.
APO05.06 Los beneficios han sido generados debido a los beneficios de la monitorización.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado
c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos
e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas
c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 2 PA 2.1
Criterios cumplidos S/N
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
PA 3.2
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Nivel 4 PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre del Proceso
Nivel 0
APO06
Puntaje por criterio Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente APO06
Gestionar el Presupuesto y los Costes
Purpose
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no esta implementado o falla para alcanzar su proceso.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado alcanza su proposito.
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1 PA 1.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Fomentar la colaboración entre TI y las partes interesadas de la empresa para catalizar el uso eficaz y eficiente de los recursos relacionados con las TI y brindar transparencia y responsabil
Criterio En este nivel, hay poca o ninguna evidencia de cualquier logro del propósito del proceso
Como resultado del logro de este atributo: APO06-O1 Un presupuesto de TI transparente y completo que refleja adecuadamente los gastos planificados..
APO06-O2 La asignación de recursos de TI para las iniciativas de TI se prioriza basándose en necesidades de la empresa.
APO06-O3 3. Los costes de los servicios se asignan de manera equitativa.
APO06-O4 Los presupuestos pueden ser comparados con precisión con los costes reales.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas
e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 2 PA 2.1
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
PA 3.2
n las TI y brindar transparencia y responsabilidad sobre el coste y valor de negocio de soluciones y servicios. Permitir a la empresa tomar decisiones informadas con respecto a la utilización de soluciones y s
Criterios cumplidos S/N
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Nivel 4 PA 4.1
PA 4.2
madas con respecto a la utilización de soluciones y servicios de TI.
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre del Proceso
Nivel 0
APO07
Puntaje por criterio Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente APO07
Gestionar los Recursos Humanos Purpose
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no esta implementado o falla para alcanzar su proceso.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1 PA 1.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Optimizar las capacidades de recursos humanos para cumplir los objetivos de la empresa.
Criterio En este nivel, hay poca o ninguna evidencia de cualquier logro del propósito del proceso
Como resultado del logro de este atributo: APO07-O1 La estructura organizacional y las relaciones de TI son flexibles y dan respuesta ágil.
APO07-O2 Los recursos humanos son gestionados eficaz y eficientemente.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen.
c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion
e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 2 PA 2.1
Criterios cumplidos S/N
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
PA 3.2
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Nivel 4 PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre del Proceso
Nivel 0
APO08
Puntaje por criterio Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente APO08
Gestionar las relaciones
Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
Nivel 1 Ejecutado
Nivel 2 Gestionado
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1 PA 1.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Crear mejores resultados, mayor confianza en la tecnología y conseguir un uso efectivo de los recursos.
Criterio A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: APO08-01 Las estrategias, planes y requisitos de negocio están bien entendidos, documentados y aprobados.
APO08-O2 Existencia de buenas relaciones entre la empresa y las TI.
APO08-03 Las partes interesadas del negocio son conscientes de las oportunidades posibilitadas por la TI.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo:
a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion
d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 2 PA 2.1
Criterios cumplidos S/N
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
PA 3.2
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Nivel 4 PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre del Proceso
Nivel 0
APO09
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente APO09
Gestionar los acuerdos de servicio
Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
Nivel 1 Ejecutado
Nivel 2 Gestionado
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1 PA 1.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Asegurar que los servicios TI y los niveles de servicio cubren las necesidades presentes y futuras de la empresa.
Criterio A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: APO09-01 La empresa puede usar de modo efectivo los servicios TI tal como se han definido en el catálogo.
APO09-O2 Los acuerdos de servicio reflejan las capacidades y necesidades de la TI
APO09-03 Los servicios TI rinden como está estipulado en los acuerdos de servicio Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos
e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 2 PA 2.1
Criterios cumplidos S/N
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
PA 3.2
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Nivel 4 PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre del Proceso
Nivel 0
APO10
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente APO10
Gestionar los proveedores
Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
Nivel 1 Ejecutado
Nivel 2 Gestionado
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1 PA 1.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Minimizar el riesgo de proveedores que no rindan y asegurar precios competitivos.
Criterio A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: APO10-01 Los proveedores rinden según lo acordado. APO10-O2 El riesgo de los proveedores se evalúa y trata adecuadamente.
APO10-03 Las relaciones con los proveedores son eficaces.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo:
a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga
b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 2 PA 2.1
Criterios cumplidos S/N
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
PA 3.2
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Nivel 4 PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre del Proceso
Nivel 0
APO11
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente APO11
Gestionar la Calidad
Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
Nivel 1 Ejecutado
Nivel 2 Gestionado
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Asegurar la entrega consistente de soluciones y servicios que cumplan con los requisitos de la organización y que satisfagan las necesidades de las partes interesadas.
Criterio
Criterios cumplidos S/N
A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: APO11-01 Las partes interesadas están satisfechas con la calidad de los servicios y las soluciones.
APO11-02 Los resultados de los proyectos y de los servicios entregados son predecibles.
APO11-03 Los requisitos de calidad están implementados en todos los procesos.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades
Valoració
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas
c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Nivel 4 PA 3.2
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre del Proceso
Nivel 0
APO12
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente APO12
Gestionar el Riesgo
Purpose
Evaluar si se consiguen los siguientes resultados Nivel 0 Incompleto
El proceso no esta implementado o falla para alcanzar su proceso.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado alcanza su proposito.
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1 PA 1.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Integrar la gestión de riesgos empresariales relacionados con TI con la gestión de riesgos empresarial general (ERM) y equilibrar los costes y beneficios de gestionar riesgos empresariales
Criterio En este nivel, hay poca o ninguna evidencia de cualquier logro del propósito del proceso
Como resultado del logro de este atributo: APO12-01 El riesgo relacionado con TI está identificado, analizado, gestionado y reportado.
APO12-02 Existe un perfil de riesgo actual y completo.
APO12-03. Todas las acciones de gestión para los riesgos significativos están gestionadas y bajo control. APO12-04 Las acciones de gestión de riesgos están efectivamente implementadas.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas
e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 2 PA 2.1
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
PA 3.2
es y beneficios de gestionar riesgos empresariales relacionados con TI.
Criterios cumplidos S/N
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Nivel 4 PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre del Proceso
Nivel 0
APO13
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente APO13
Gestionar la Seguridad
Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
Nivel 1 Ejecutado
Nivel 2 Gestionado
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1 PA 1.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Mantener el impacto y ocurrencia de los incidentes de la seguridad de la información dentro de los niveles de apetito de riesgo de la empresa.
Criterio A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: APO13-01 Está en marcha un sistema que considera y trata efectivamente los requerimientos de seguridad de la información de la empresa.
APO13-02 Se ha establecido, aceptado y comunicado por toda la empresa un plan de seguridad.
APO13-03 Las soluciones de seguridad de la información están implementadas y operadas de forma consistente en toda la empresa
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados
f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 2 PA 2.1
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
PA 3.2
o de la empresa.
Criterios cumplidos S/N
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Nivel 4 PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre del Proceso
Nivel 0
BAI01
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente BAI01
Gestionar programas y proyectos
Proposito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
el proceso no esta implementado o falla al lograr su proposito
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1 PA 1.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Alcanzar los beneficios de negocio y reducir el riesgo de retrasos y costes inesperados y el deterioro del valor, mediante la mejora de las comunicaciones y la involucración de usuarios final
Criterio En este nivel, hay poca o ninguna evidencia de cualquier logro del propósito del proceso
Como resultado del logro de este atributo: BAI01-O1 Las partes interesadas relevantes están comprometidas con los programas y los proyectos.
BAI01-O2 El alcance y los resultados de los programas y proyectos son viables y están alineados con los objetivos. BAI01-O3 Los planes de programas y proyectos tienen probabilidades de lograr los resultados esperados. BAI01-O4 Las actividades de los programas y proyectos se ejecutan de acuerdo a los planes. BAI01-O5 Existen suficientes recursos de los programas y proyectos para realizar las actividades de acuerdo a los planes. BAI01-O6 Los beneficios esperados de los programas y proyectos son obtenidos y aceptados. Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados
f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos.
c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados. c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos
e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga
b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 2 PA 2.1
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
PA 3.2
las comunicaciones y la involucración de usuarios finales y de negocio, asegurando el valor y la calidad de los entregables del proyecto y maximizando su contribución al portafolio de servicios e inversiones.
Criterios cumplidos S/N
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Nivel 4 PA 4.1
PA 4.2
contribución al portafolio de servicios e inversiones.
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre del Proceso
Nivel 0
BAI02
Puntaje por criterio Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente BAI02
Define Requirements Proposito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
el proceso no esta implementado o falla al lograr su proposito
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Crear soluciones optimas con riesgos minimos que cumplen con las necesidades de la organización
Criterio
Criterios cumplidos S/N
En este nivel, hay poca o ninguna evidencia de cualquier logro del propósito del proceso
Como resultado del logro de este atributo: BAI01-O1 Las partes interesadas relevantes están comprometidas con los programas y los proyectos. BAI01-O2 El alcance y los resultados de los programas y proyectos son viables y están alineados con los objetivos.
BAI01-O3 Los planes de programas y proyectos tienen probabilidades de lograr los resultados esperados.
BAI01-O4 Las actividades de los programas y proyectos se ejecutan de acuerdo a los planes. BAI01-O5 Existen suficientes recursos de los programas y proyectos para realizar las actividades de acuerdo a los planes. BAI01-O6 Los beneficios esperados de los programas y proyectos son obtenidos y aceptados.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas
Valoración gen
e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos.
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido. b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso. Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados. c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga
b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas
e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Nivel 4 PA 3.2
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre del Proceso
Nivel 0
BAI03
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente BAI03
Gestionar la Identificación y Construcción de Soluciones
Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
ón de Soluciones
Establecer soluciones puntuales y rentables capaces de soportar la estrategia de negocio y objetivos operacionales.
Criterio
Criterios cumplidos S/N
A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: BAI03-O1 La solución está diseñada, incluyendo componentes relavantes, entiende las necesidades de la empresa y se alínea con estándares y aborda riesgos identificados.
BAI03-O2 La solución conforma lo diseñado, esta acorde con los estándares organizacionales y tiene un control apropiado, seguridad y auditabilidad.
BAI03-O3 La solución tiene una calidad aceptable y ha sido probado satisfactoriamente. BAI03-O4 Cambios aprobados a los requerimientos son correctamente incorporados a la solución. BAI03-O5 Las actividades de mantenimiento abordan con éxito al negocio y necesidades tecnológicas.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas
Valoración gener
e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos.
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados. c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos
e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Nivel 4 PA 3.2
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre del Proceso
Nivel 0
BAI04
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente BAI04
Gestionar la Disponibilidad y la Capacidad
Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
Nivel 1 Ejecutado
Nivel 2 Gestionado
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
ad
Mantener la disponibilidad del servicio, la gestión eficiente de recursos y la optimización del rendimiento de los sistemas mediante la predicción del rendimiento futuro y de los requerimiento
Criterio
Criterios cumplidos S/N
A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: BAI04-01 Evaluar la disponibilidad, rendimiento y capacidad actual y crear una línea de referencia
BAI04-O2 Supervisar y revisar la disponibilidad y la capacidad. BAI04-03 Investigar y abordar cuestiones de disponibilidad, rendimiento y capacidad.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades
Valoración general d
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido. b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados. c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Nivel 4 PA 3.2
PA 4.1
ón del rendimiento futuro y de los requerimientos de capacidad.
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoeva Nombre del Proceso
Level 0
BAI05
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente BAI05
Gestionar la Facilitación del Cambio Organizativo Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no se ha implementado, o no lograr su propósito proceso.
Nivel 1 Desempeño
PA 1.1 El proceso implementado logra su propósito.
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
o-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Level 1
Level 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
ganizativo Preparar y comprometer a las partes interesadas para el cambio en el negocio y reducir el riesgo de fracaso.
Criterio En este nivel, hay poca o ninguna evidencia de cualquier logro del propósito del proceso.
Los siguientes resultados del proceso se están cumpliendo: BAI05-O1 El deseo de cambio de las partes interesadas ha sido entendido. BAI05-O2 Equipo de ejecución es competente y capaz de conducir el cambio. BAI05-O3 El cambio deseado es comprendido y aceptado por las partes interesadas. BAI05-O4 Los que juegan algún papel están facultados para entregar el cambio. BAI05-O5 Todos los que juegan algún papel están habilitados para operar, utilizar y mantener el cambio.
BAI05-O6 El cambio está integrado y sostenido. Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas
Criterios cumplidos S/N
e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos.
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido. b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados. c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos
e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Level 3 PA 2.2
PA 3.1
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Level 4 PA 3.2
PA 4.1
Alcanzado parcialmente Alcanzado en su mayoría (15% -50%) (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoeva Nombre del Proceso
Nivel 0
BAI06
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente BAI06
Gestionar los Cambios Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no se ha implementado, o no lograr su propósito proceso.
Nivel 1 Desempeño
PA 1.1 El proceso implementado logra su propósito.
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
o-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Posibilitar una entrega de los cambios rápida y fiable para el negocio, a la vez que se mitiga cualquier riesgo que impacte negativamente en la estabilidad e integridad del entorno en que se
Criterio
Criterios cumplidos S/N
En este nivel, hay poca o ninguna evidencia de cualquier logro del propósito del proceso.
Los siguientes resultados del proceso se están cumpliendo: BAI06-O1 Los cambios autorizados son realizados de acuerdo a sus cronogramas respectivos y con errores mínimos.
BAI06-O2 La evaluación del impacto revela el efecto del cambio en todos los componentes afectados.
BAI06-O3 Todos los cambios de emergencia son revisados y autorizados luego del cambio.
BAI06-O4 Stakeholders clave son constantemente informados de todos los aspectos del cambio.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas
Valoración
e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados
f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar.
d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar.
e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia
d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados
e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos
c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos
d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos
e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio
b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso
c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas
c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Nivel 4 PA 3.2
PA 4.1
ad e integridad del entorno en que se aplica el cambio.
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoeva Nombre del Proceso
Nivel 0
BAI07
Puntaje por criterio
F
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente BAI07
Gestionar la Aceptación del Cambio y la Transición Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no está implementado o falla en alcanzar su propósito.
Nivel 1 Desempeñado
PA 1.1 El proceso implementado alcanza el propósito de su proceso.
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
o-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Transición Implementar soluciones de manera segura en línea con las expectativas y resultados acordados
Criterio
Criterios cumplidos S/N
A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Los siguientes resultados del proceso están siendo alcanzados: BAI07-O1 Las pruebas de aceptación consiguen la aprobación de las partes interesadas y tienen en cuenta todos los aspectos de los planes de implementación y conversión. BAI07-O2 Los lanzamientos están listos para su paso a producción contando con la buena disposición y el soporte de las partes interesadas. BAI07-O3 Los lanzamientos pasan a producción satisfactoriamente, son estables y cumplen con las expectativas.
BAI07-O4 Las lecciones aprendidas contribuyen a futuros lanzamientos. Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades
Valoración ge
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos.
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados
e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos
e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio
b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Nivel 4 PA 3.2
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoeva Nombre del Proceso
Nivel 0
BAI08
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente BAI08
Gestionar el Conocimiento
Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Level 0 imcompleto
El proceso no se ha implementado, o no lograr su propósito proceso.
Level 1 Realizado
PA 1.1 El proceso implementado logra su propósito proceso.
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
o-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Proporcionar los conocimientos necesarios para apoyar a todo el personal en sus actividades de trabajo y de toma de decisiones informada y una mayor productividad.
Criterio
Criterios cumplidos S/N
En este nivel, hay poca o ninguna evidencia de cualquier logro del propósito del proceso.
Los siguientes resultados del proceso se están cumpliendo: BAI08-O1 Las fuentes de información se identifican y clasifican. BAI08-O2 El conocimiento se utiliza y comparte. BAI08-O3 El intercambio de conocimientos se inserta en la cultura de la empresa.
BAI08-O4 El conocimiento es actualizado y mejorado para soportar los requerimientos.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados
Valoración genera
f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados. c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos
d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso
c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Nivel 4 PA 3.2
PA 4.1
a mayor productividad.
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre del Proceso
Nivel 0
BAI09
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente BAI09
Gestionar los activos Proposito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no esta implementado o falla para alcanzar su proceso.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado alcanza su proposito.
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Gestion del producto de trabajo- Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso son manejados apropiadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
PA 2.2 Gestion del producto de trabajo- Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso son manejados apropiadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1 PA 1.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Cuenta para todos los activos de TI y optimizar el valor proporcionado por estos activos.
Criterio En este nivel, hay poca o ninguna evidencia de cualquier logro del propósito del proceso
Los siguientes resultados del proceso se estan cumpliendo: BAI09-O1 Las licencias son compatibles y estan alineadas con las necesidades del negocio.
BAI09-O2 Los activos se mantienen a nivel optimo. Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a)
Definir los requisitos para los productos de trabajo del proceso.
b)
Definir los requerimientos para la documentacion y control de los productos de trabajo.
c)
Los productos de trabajo son apropiadamente definidos, documentados y controlados.
d) Los productos de trabajo son revisados de acuerdo con los planes previstos y se ajustan si es necesario para cumplir los requisitos.
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos
e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga
b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 2 PA 2.1
Criterios cumplidos S/N
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
PA 3.2
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Nivel 4 PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre del Proceso
Nivel 0
BAI10
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente BAI10
Gestionar Configuracion Proposito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no está implementado o falla en alcanzar su propósito.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado alcanza el propósito de su proceso.
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Gestión del Producto del Trabajo - Una medida del grado al cual los productos de trabajo producidos por los procesos son gestionados. Los productos de trabajo (o salidas de los procesos) son definidos y controlados.
por los procesos son gestionados. Los productos de trabajo (o salidas de los procesos) son definidos y controlados.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1 PA 1.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Proporcionar suficiente información sobre los activos del servicio para que el servicio pueda gestionarse con eficacia, evaluar el impacto de los cambios y hacer frente a los incidentes del se
Criterio A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Los siguientes resultados del proceso están siendo alcanzados: BAI10-O1 El repositorio de configuración es correcto, completo y está actualizado. Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados
f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultados del alcance completo de este atributo: a)
Requerimientos para el producto de trabajo de los procesos son definidos.
b)
Requerimientos para documentación y control de productos de trabajo son definidos.
c)
Productos de trabajo son identificados, documentados y controlados.
d) Productos de trabajo son revisados de acuerdo con arreglos planeados y ajustado como sea necesario para cumplir con los requerimientos.
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar.
d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar.
e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia
d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados
e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos
c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos
d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos
e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion
e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas
c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 2 PA 2.1
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
PA 3.2
cto de los cambios y hacer frente a los incidentes del servicio.
Criterios cumplidos S/N
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Nivel 4 PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre del Proceso
Nivel 0
DSS02
Puntaje por criterio Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente DSS01
Gestionar Operaciones Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no esta implementado o falla para alcanzar su proceso.
PA 1.1 El proceso implementado alcanza el propósito de su proceso.
Nivel 1 Ejecutado
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1 PA 1.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Entregar resultados de los servicios de TI de funcionamiento según lo previsto.
Criterio En este nivel, hay poca o ninguna evidencia de cualquier logro del propósito del proceso.
Los siguientes resultados del proceso se están cumpliendo: DSS01-O1 Actividades operativas se realizan según sea necesario y previsto. Se supervisan las operaciones DSS01-O2, miden, reportados y remediado.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados
f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen.
c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar.
e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados
e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos
e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion
d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio
b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar
b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 2
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
PA 3.2
PA 2.1
Criterios cumplidos S/N
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Nivel 4 PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Aut Nombre del Proceso
Nivel 0
DSS02
Puntaje por criterio Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente DSS02
Gestionar Solicitud de Servicios e Incidentes
Proposito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos El proceso no esta implementado o falla para alcanzar su proceso. Nivel 0 Incompleto PA 1.1 El proceso implementado alcanza el propósito de su proceso.
Nivel 1 Ejecutado
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
Nivel 3 Establecido
Nivel 4 Predecible
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
ión (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación)
%-85%
Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
F- 85%-100%
Lograr una mayor productividad y minimizar las interrupciones a través de una rápida resolución de consultas de los usuarios y los incidentes.
Criterio
Criterios cumplidos S/N
En este nivel, hay poca o ninguna evidencia de cualquier logro del propósito del proceso
Los siguientes resultados del proceso están siendo alcanzados: DSS02-O1 servicios relacionados con TI están disponibles para su uso.
DSS02-O2 Los incidentes se resuelven según lo acordado en los niveles de servicio.
DSS02-O3 Las solicitudes de servicio se tratan según lo acordado en los niveles de servicio y la satisfacción de los usuarios.
Como resultado del logro de este atributo:
a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades
Valoración general del proceso
Como resultado de la plena consecución de este atributo:
a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos.
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos
e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas
c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Nivel 4 PA 3.2
PA 4.1
os incidentes.
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de autoevaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevalua Nombre del Proceso
Nivel 0
DSS02
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente DSS03
Gestionar Problemas Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
Nivel 1 Ejecutado
Nivel 2 Gestionado
El proceso no esta implementado o falla para alcanzar su proceso.
PA 1.1 El proceso implementado alcanza el propósito de su proceso.
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
valuación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Aumentar la disponibilidad, mejorar los niveles de servicio, reducir los costos y mejorar la comodidad y satisfacción del cliente al reducir el número de problemas de funcionamiento.
Criterio
Criterios cumplidos S/N
En este nivel, hay poca o ninguna evidencia de cualquier logro del propósito del proceso
Los siguientes resultados del proceso están siendo alcanzados: Problemas DSS03-O1 relacionados con la TI que se resuelvan para que no se repitan. Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados
f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen.
Valoración
c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos.
c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar.
d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados
e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos
d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos
e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga
b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio
b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso
c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas
c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Nivel 4 PA 3.2
PA 4.1
oblemas de funcionamiento.
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoeva Nombre del Proceso
Nivel 0
DSS04
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente DSS04
Manage Continuity
Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
o-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Continue critical business operations and maintain availability of information at a level acceptable to the enterprise in the event of a significant disruption.
Criterio
Criterios cumplidos S/N
A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: DSS04-O1 Business-critical information is available to the business in line with minimum required service levels.
DSS04-O2 Sufficient resilience is in place for critical services. DSS04-O3 Service continuity tests have verified the effectiveness of the plan. DSS04-O4 An up-to-date continuity plan reflects current business requirements. DSS04-O5 Internal and external parties have been trained in the continuity plan.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados
Valoración general del proceso
f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos.
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos
c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Nivel 4 PA 3.2
PA 4.1
of a significant disruption.
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoeva Nombre del Proceso
Nivel 0
DSS05
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente DSS05
Manage Security Services Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
o-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Minimise the business impact of operational information security vulnerabilities and incidents.
Criterio
Criterios cumplidos S/N
A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: DSS05-O1 Networks and communications security meet business needs. DSS05-O2 Information processed on, stored on and transmitted by endpoint devices is protected.
DSS05-O3 All users are uniquely identifiable and have access rights in accordance with their business role.
DSS05-O4 Physical measures have been implemented to protect information from unauthorised access, damage and interference when being processed, stored or transmitted.
DSS05-O5 Electronic information is properly secured when strored, transmitted or destroyed.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas
Valoración general de
e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados. c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos
d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas
c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Nivel 4 PA 3.2
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoeva Nombre del Proceso
Nivel 0
DSS06
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente DSS06
Manage Business Process Controls Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
o-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
Maintain information integrity and the security of information assets handled within business processes in the enterprise or outsourced.
Criterio
Criterios cumplidos S/N
A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: DSS06-O1 Coverage and effectiveness of key controls to meet business requirements for processing information are complete.
DSS06-O2 The inventory of roles, responsibilities and access rights is aligned with authorised business needs. DSS06-O3 Business transactions are retained completely and as required in logs.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades
Valoración general
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos.
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados. c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Nivel 4 PA 3.2
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoeva Nombre del Proceso
Nivel 0
MEA01
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente MEA01
Supervisar, Evaluar y Valorar el Rendimiento y la Conformidad
Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Trabajo de Gestión de Producto - Una medida del grado en que los productos de trabajo producidos por el proceso se gestionan adecuadamente. Los productos de trabajo (o salidas del proceso) se definen y controlan.
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
o-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
ento y la Conformidad
Proporcionar transparencia de rendimiento y conformidad y conducción hacia la obtención de los objetivos.
Criterio
Criterios cumplidos S/N
A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: MEA01-O1 1. Objetivos y métricas aprobadas por las partes interesadas.
MEA01-O2 2. Procesos medidos acorde a las métricas y objetivos acordados. MEA01-O3 La monitorización, evaluación y generación de información es efectiva y operativa.
MEA01-O4 Objetivos y métricas integradas dentro de los sistemas de supervisión de la empresa. MEA01-O5 Los informes acerca del rendimiento y conformidad de los procesos es útil y a tiempo.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan
Valoración general del proces
d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas
e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen. b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados. d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos.
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados. c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos
b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos
e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas
c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Nivel 4 PA 3.2
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
PA 4.1
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoeva Nombre del Proceso
Nivel 0
MEA02
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente MEA02
Supervisar, Evaluar y Valorar el Sistema de Control Interno Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Gestion del producto de trabajo - Una medida de extension por medio de la cual los productos de trabajo producidos por los procesos son gestionados apropiadamente. Los productos de trabajo (o salidas de los procesos) son definidos y controlados
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
o-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
de Control Interno
Ofrecer transparencia a las partes interesadas claves respecto de la adecuación del sistema de control interno para generar confianza en las operaciones, en el logro de los objetivos de la c
Criterio
Criterios cumplidos S/N
A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: MEA02-O1 Los procesos, recursos e información cumplen con los requisitos del sistema de control interno de la empresa. MEA02-O2 Todas las iniciativas de aseguramiento se planean y ejecutan de forma efectiva. MEA02-O3 Se proporciona aseguramiento independiente de que el sistema de control interno es operativo y efectivo.
MEA02-O4 El control interno está establecido y las deficiencias son identificadas y comunicadas.
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas
Valoración general del proces
e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades
Como resultado del logro de este atributo: a) Requerimientos para los productos del trabajo de los procesos son definidos b) Requerimientos para la documentacion y control de los productos de trabajo son definidos c) Los productos de trabajo son apropiadamente identificados, documentados y controlados d) Los productos de trabajo son revisados deacuerdo con los convenidos planeados y ajustados de manera que cumplan con los requerimientos
Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido. b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados. c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos
d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas
c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Nivel 4 PA 3.2
PA 4.1
za en las operaciones, en el logro de los objetivos de la compañía y un entendimiento adecuado del riesgo residual.
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Alcanzado parcialmente (15% -50%)
Alcanzado en su mayoría (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)
Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoeva Nombre del Proceso
Nivel 0
MEA03
Puntaje por criterio
Nivel de Capacidad Alcanzado
N- 0%-15%
P- 15%-50%
L- 50%-85%
N – No Alcanzado P – Alcanzado parcialmente L – Alcanzado en su mayoría F- Alcanzado completamente MEA03
Supervisar, Evaluar y Valorar la Conformidad con los Requerimientos Externos. Propósito
Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto
El proceso no está implementado o no llega a alcanzar su propósito.
Nivel 1 Ejecutado
PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito
Nivel 2 Gestionado
PA 2.1 Gestion del desempeño - Una medida de la extencion por la cual el desempeño de un proceso es gestionado
PA 2.2 Gestion del producto de trabajo - Una medida de extension por medio de la cual los productos de trabajo producidos por los procesos son gestionados apropiadamente. Los productos de trabajo (o salidas de los procesos) son definidos y controlados
PA 2.2 Gestion del producto de trabajo - Una medida de extension por medio de la cual los productos de trabajo producidos por los procesos son gestionados apropiadamente. Los productos de trabajo (o salidas de los procesos) son definidos y controlados
Nivel 3 Establecido
PA 3.1 Definición de proceso - Una medida de la extensión a la que se mantiene un proceso estándar para apoyar el despliegue del proceso definido.
PA 3.2 Despliegue del proceso - Una medida de extension por la cual un proceso estandar es efectivamente desplegado como un proceso definido para alcanzar las salidas esperadas del proceso
Nivel 4 Predecible
PA 4.1 Medicion del proceso - Una medida de extension por la cual los resultados de la medicion son usados para asegurarse que el desempeño del proceso apoye el logro de sus objetivos relevantes para el apoyo de los objetivos de negocio definidos
PA 4.2 Control del proceso - Una medida de extension por la cual el proceso es cuantitativamente manejado para producir un proceso que es estable, capaz y predecible entre limites definidos
Nivel 5 Optimizado
PA 5.1 Innovacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de los procesos son identificados desde el analizis de causas comunes de variacion en su desempeño, y de investigaciones de enfoques innovadores hasta la definicion y despliegue del proceso
PA 5.2 Optimizacion del proceso - Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes
o-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación) Nivel 1
Nivel 2
PA 1.1
PA 2.1
L- 50%-85%
F- 85%-100%
midad con los Requerimientos Externos. Asegurar que la empresa cumple con todos los requisitos externos que le sean aplicables.
Criterio
Criterios cumplidos S/N
A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: MEA03-O1 La totalidad de los requisitos externos de cumplimiento se han identificado.
MEA03-O2 Tratar adecuadamente los requisitos externos de cumplimiento.
Como resultado del logro de este atributo:
a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado del logro de este atributo: a) Requerimientos para los productos del trabajo de los procesos son definidos
Valoración general del proces
b) Requerimientos para la documentacion y control de los productos de trabajo son definidos c) Los productos de trabajo son apropiadamente identificados, documentados y controlados d) Los productos de trabajo son revisados deacuerdo con los convenidos planeados y ajustados de manera que cumplan con los requerimientos Como resultado de la plena consecución de este atributo: a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.
b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos. c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.
Como resultado del logro de este atributo: a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado. b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.
c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos
f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados
f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva
Como resultado del logro de este atributo: a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso
Como resultado del logro de este atributo: a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales
2
Nivel 3 PA 2.2
PA 3.1
Comentarios
Valoración general del proceso
No Alcanzado (0-15%)
Nivel 4 PA 3.2
PA 4.1
Alcanzado parcialmente Alcanzado en su mayoría (15% -50%) (50% - 85%)
PA 4.2
Alcanzado completamente (85-100%)