Check List de Auditoria Interna iso 9001:2015

SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE AUDITORIA INTERNA DO SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE

Check List Auditoria Interna Processo Auditado  Docu$entos Auditados  Res%ons&'e( )eis* %e(o Processo  Gru%o Auditor  +isto  No$e  Re,uisito a ser 'eri-icado

1. (Entreviste o dono do processo. Pergnte o seginte!"

a. #ais $edicoes voce $ante$ para ava%iar a e&etividade do processo'

. #e$ veri&ica estas $edicoes' )o$o e%as sao ava%iadas' *oce te$ $etas e o+etivos estae%ecidos'

c. As $etas e o+etivos estao sendo aten didas' (%evante registros para veri&icar se o nao a%g$as $etas estao sendo atingidas!

Data da Auditoria 

Data 

#

#

RAI n! """"#"""""

+isto  No$e 

Dis%osi./o Descri./o das E'id0ncias NC NC C Menor Maior Medicao de Processos 1 Re,uisitos 23234 c#5#h e 637 8 da N9R ISO:;;4<;46 1 todos os %rocessos

d. (se as $etas nao estao sendo atingidas, pergnte! #ais acoes estao sendo $e%-oradas para $e%-orar o processo' (evise registros para veri&icar e acoes estao sendo to$adas. Estas acoes pode$ ser doc$entadas e$ A), atas de reniao, etc.

e. (se as $etas estao sendo atingi das, pergnte! )o$o sao as $etas revisadas para oportnidades de $e%-oria contina'

2. (se ap%icave%, entreviste a%er c%iente interno do processo para deter$inar se o processo e e&etivo!.

d. (se as $etas nao estao sendo atingidas, pergnte! #ais acoes estao sendo $e%-oradas para $e%-orar o processo' (evise registros para veri&icar e acoes estao sendo to$adas. Estas acoes pode$ ser doc$entadas e$ A), atas de reniao, etc.

e. (se as $etas estao sendo atingi das, pergnte! )o$o sao as $etas revisadas para oportnidades de $e%-oria contina'

2. (se ap%icave%, entreviste a%er c%iente interno do processo para deter$inar se o processo e e&etivo!.

Dis%osi./o Descri./o das E'id0ncias C Res%onsa8i(i Res%onsa8i(idades= dades= autoridades= autoridades= co$%etencia co$%etencia== conscienci consciencia a e treina$ento treina$ento 1 Re,uisitos Re,uisitos 23234 23234 e 637= 637= >343? e >3< da N9R N9R ISO :;;4<;46 :;;4<;46 1 to

Re,uisito a ser 'eri-icado

1. #e$ participa neste processo' (egistre ae%es cargos e voce entrevisto nesta aditoria!

2. )o$o as responsai%idades e atoridades sao de&inidas e co$nicadas para esse pessoa%' (sso pode estar e$ descricoes de cargo, procedi$entos, instrcoes de traa%-o, treina$ento on t-e +o, e assi$ por diante. *eri&ie por $eio da aditoria e responsai%idades de&inidas e atoridades sao c%ara$ente entendidas. Anote aiser ecessoes!.

3. A organiacao de&ini -ai%idades e con-eci$entos (co$petencia! reerida para eectar os traa%-os neste processo'

. )o$o a organiacao garante e os e$pregados sao co$petentes para rea%iar estes traa%-os'

5. (se treina$ento e especi&icado no 4#, %evante registros de treina$ento para e$pregados a$os novos na organiacao o novos na posicao. )erti&iese de %evantar registros para a%er e$pregado e a&ete a e&etividade de i$p%e$entacao do 4#!

6. )o$o o processo para deter$inar a co$petencia e ava%iado para e&icacia' (7evante registros e veri&ie con&or$idade! Eiste a%g$a coisa e pode ser &eita para este processo ser $ais e&etivo' (Anote a%g$as oportnidades de $e%-oria!.

8. (ao se preparar para aditoria, identi&ie $dancas signi&icantes e ten-a$ sido &eitas no processo ea$inado. 9a organiacao considero a disponii%idade dos recrsos reiridos na i$p%e$entacao destas $dancas' Eiste a%ocacao o rea%ocacao de responsai%idades e atoridades'!


1. #ais tipos de doc$entos sao sados neste processo' (egistre estes doc$ento, pode$ inc%ir procedi$entos, instrcoes de traa%-o, p%anos de inspecao e teste, descricoes de traa%-o, especi&icacoes, desen-os, &o%-as de c-ecage$, &o%-as de %ote, p%anos de contro%e, etc.!

2. (entreviste os aditados para veri&icar se os doc$entos inc%e$ a antidade correta de in&or$acao, a%g$as estoes pode$ inc%ir!

a. *oce &oi treinado para ses procedi$entos e instrcoes'

. 4e &oi, isso servi para a+dar'

c. 4e nao, por e nao' A doc$entacao e $ito deta%-ada, di&ici% de sar' E%a nao inc%i a in&or$acao necessaria para eectar este traa%-o' E%a e oso%eta' ncorreta' (Anote oportnidades de $e%-oria!

NC NC Descri./o das E'id0ncias Menor Maior In-or$acao re,uerida %ara %rocesso 1 Re,uisitos 2323<= ?37 >3634= >363< da N9R ISO :;;4<;46 1 todos os %rocessos

C

3. (*eri&ie na doc$entacao anotada ando necessario, necessidades de aprovacao, de revisao, e contro%e de $dancas!.

. (Ao se preparar para a aditoria, identi&ie aiser doc$entos e recente$ente ten-a$ sido $dados, veri&ie drante a aditoria e estas $dancas &ora$ condidas de $aneira p%ane+ada e siste$atica!.

5. (:rante a aditoria, &oi notado doc$ento oso%eto o inva%ido nas areas onde doc$entos sao sados' O%-e partic%ar$ente e$ paineis, perto de eipa$entos, etc!

6. (*eri&ie e doc$entos de orige$ eterna se+a$ identi&icados e contro%ados. 7iste ae%es e &ora$ veri&icados. :oc$entos eternos pode$ inc%ir %eis, nor$as reg%a$entadoras, $anais, especi&icacoes de c%ientes, nor$as indstriais, etc.!

8. #ais otras in&or$acoes sao reeridas neste processo' (:ependendo do processo aditado, isso pode inc%ir orde$ de servico, niveis de inventario, pedido de co$pras, progra$acao de prodcao, progra$acao de a$ostras, progra$a de aditoria, etc.!

;. A in&or$acao inc%i tdo e voce precisa' Esta correta' *oce a te$ ando precisa'

Dis%osi./o Descri./o das E'id0ncias NC NC C Menor Maior E,ui%a$entos= -erra$entas= %ecas= $ateriais= hard@are= so-t@are re,ueridos %ara %rocesso 1 Re,uisitos >3437 >3432 e >3436 da N9R ISO :;;4<


1. #ais eipa$entos, pecas, $ateriais, -ard
2. O eipa$ento e adeada$ente $antenido' Os instr$entos e / o eipa$entos de teste estao apropriada$ente ca%irados' 9a a%g$ eipa$ento co$ pro%e$as repetitivos'

3. Eiste$ &erra$entas adeadas para o processo'

. 9a pro%e$as repetitivos associados co$ aiser $ateriais sados no processo'

5. Os $ateriais estao disponiveis ando necessarios'

6. Os so&t
8. O a$iente de traa%-o e apropriado ao processo'


Dis%osi./o C

Descri./o das E'id0ncias

Proeto e desen'o('i$ento de %rodutos e ser'icos 1 Re,uisito B37 da N9R ISO :;;4<;46

1. :escreva o processo de Pro+eto e desenvo%vi$ento

2. (evise os registros de  pro+etos recente$ente conc%idos para veri&icar o seginte!

a. 9avia p%ano de pro+eto para cada pro+eto' . Os p%anos identi&icara$ atividades especi&icas e o individo responsave% por co$p%eta%as' c. Os p%anos inc%e$ atividades de revisao, veri&icacao e va%idacao e sao apropriadas a cada estagio do pro+eto' d. Os p%anos considera$ recrsos internos e eternos necessarios para o pro+eto e desenvo%vi$ento' e. #ais as inter&aces identi&icadas para cada pro+eto' )o$o e%as &ora$ co%ocadas ao %ado do stats do pro+eto (7evante registros para veri&icar con&or$idade!. &. A necessidade do c%iente o o envo%vi$ento do sario &oi considerado no processo de

g. A Organiacao considero o nive% de contro%e esperado para o processo de pro+eto pe%os c%ientes e otras partes interessadas'

-. Os reeri$entos do c%iente e otros reg%a$entos &ora$ c%ara$ente de&inidos para cada pro+eto +nto co$ os reeri$entos &ncionais e de per&or$ance para o prodto' Os reeri$entos &ora$ revisados e aprovados' (7evante evidencia!.

i. )o$o as >%icoes aprendidas> de pro+etos anteriores &ora$ considerardas para cada pro+eto' (eve+a evidencia para veri&icar!

+. A organiacao considero nor$as o codig os e se co$pro$ete a i$p%e$entar' #ais, se si$, sao e%es' )o$o o pro+eto os incorporo' Posso ver por &avor'

?. )o$o a organiacao considero potenciais conseencias de &a%-a devido a prodtos e servicos' Posso ver por &avor'

%. eeri$entos con&%itantes, inco$p%etos o a$igos &ora$ reso%vidos'

$. 9a evidencias de saida de pro+eto' (desen-os, especi&icacoes, res%tados de veri&icacao e va%idacao, etc! e atenda$ os reeri$entos reg%atorios e do c%iente especi&icados nas estoes aci$a'

n. A saida de Pro+eto inc%i re&erenci a de $onitora$ento e/o $edicao (cotas criticas! e$ co$o criterios de aceitacao'

o. Os doc$entos de saida especi&ica$ as caracteristicas do prodto e se+a$ essenciais para segranca e so apropriado'


p. Os registros disponiveis $ostra$ evidencias da revisao de cada pro+eto e$ interva%os reeridos' Atividades de aco$pan-a$ento &ora$ registradas'

. eeri$entos de veri&icacao &ora$ c%ara$ente de&inidos e doc$entados' (7evante registros e veri&ie e os reeri$entos &ora$ co$p%etados co$ scesso o e as atividades de aco$pan-a$ento &ora$ registradas!

r. eeri$entos de va%idacao &ora$ c%ara$ente de&inidos e doc$entados' (7evante registros de va%idacao e veri&ie e os reeri$entos de va%idacao &ora$ co$p%etados co$ scesso o e atividades de aco$pana-a$ento &ora$ registradas!.

3. A%g$ dos pro+etos teve $danca' (se si$, veri&ie e%es &ora$ revisados, veri&icados, va%idados, e aprovados co$o apropriado! #aiser riscos de i$pacto adverso &ora$ identi&icados' Os registros inc%e$ revisao, veri&icacao e va%idacao e$ co$o acoes necessarias'

. Entreviste os c%ientes do processo de pro+eto e desenvo%vi$ento para garantir e a in&or$acao adeada para operacao (prodcao!, co$pras, $antencao, )# e etc. Pergnte"

Dis%osi./o C


a. O pessoa% de prodcao recee in&or$acao adeada para rodar o processo'

. O pessoa% de co$pras recee in&or$acao adeada (desen-os, especi&icacoes, etc!. E$ te$po para pedir $ateriais aceitaveis de &ornecedores a%i&icados'

c. O pessoa% do )# recee i n&or$acao adeada e$ te$po para e&etiva$ente testar os prodtos'

d. O pessoa% de $antencao recee in&or$acao adeada para e&etiva$ente $antenir os eipa$entos'


Dis%osi./o NC NC C Menor Maior


Contro(e de Produtos e Ser'icos %ro'idos eterna$ente 1 Re,uisito B32 da N9R ISO :;;4<;46

1. :escreva o processo de )o$pras. )o$o os &ornecedores de ens e servicos re%acionados a a%idade sao ava%iados e a%i&icados' (Note" >&ornecedores> ai $encionados poder signi&icar $ provedor de ens e servicos sados pe%a organiacao direta$ente ao c%iente, o $ scontratado e eecta $ processo o parte de $ processo!

2. O criterio de ava%iacao e se%ecao para novos &ornecedores e scontratados e c%ara$ente de&inida' Posso ver por &avor' (7evante  registros de &ornecedores atais e veri&ie e e%es providencia$ evidencias de con&or$idade aos reeri$entos, se aiser &ornecedores &ora$ aprovados no ano passado, revise os registros para veri&icar se e%es atendera$ reeri$entos!.

3. )o$o os &ornecedores e scontratados sao reava%iados' (evise registros para veri&icar con&or$idade a reeri$entos especi&icos. Onde os registros $ostrare$ evidencia de aio rendi$ento, aco$pan-e para assegrar e acoes corretivas &ora$ iniciadas!

. )o$o a per&or$ance de $ &ornecedor o scontratado e $onitorada' #e$ e responsave% por renir e ana%isar esta in&or$acao' #ais acoes sao to$adas aseados nesses dados' )o$o estas in&or$acoes de per&or$ance sao co$nicadas ao &ornecedor' (evise registros e veri&ie con&or$idade!.

5. evise  pedidos de co$pras  dos doc$entos de co$pras da organiacao  e veri&ie o seginte"

a. Fora$ s$etidos a &ornecedores e/o scontratados e atende$ aos criterios de se%ecao e ava%iacao'

. Os prodtos e servicos sendo pedidos &ora$ c%ara$ente de&inidos nos doc$entos de co$pras +nta$ente, ando ap%icave%, co$ datas reeridas de entrega, aiser nor$as do siste$a de a%idade, reeri$entos de aprovacao ap%icaveis, a%i&icacao de pessoa% e a%er atividade de veri&icacao e va%idacao e a organiacao o ses c%ientes p%ane+a$ eectar nas &aci%idades do &ornecedor'

6. )o$o a organiacao de&ine o nive% de contro%e do &ornecedor/scontratado' Posso ver por &avor' (*eri&ie e a decisao considera o i$pacto potencia% do processo, prodto, servico providenciado e$ co$o a e&etividade de contro%es providenciados pe%o &ornecedor!.

8. (@ti%iando os ee$p%os revisados da estao 5 veri&ie e os contro%e de&inidos &ora$ i$p%e$entados. Estes contro%es pode$ se ap%icar ao &ornecedor o ae%es ap%icados ao processo, prodto o servico providenciado!


Dis%osi./o C

Descri./o das E'id0ncias Manutencao 1 Re,uisito >3437 da N9R ISO :;;4<;46

1. :escreva o processo de $antencao. E%e inc%i $antencao preventiva, preditiva e e$ergencia% co$o apropriado'

2. )o$o a $antencao preventiva e agendada' Posso ver o cronogra$a de $antencao preventiva por &avor' (7evante  registros de eipa$entos de veri&ie con&or$idade co$ o cronogra$a de $antencao preventiva!.

3. )o$o a $antencao e noti&icada de &a%-a e$ eipa$ento e a necessidade de $antencao e$ergencia%' (se ordens de servico / $antencao sao sadas, pergnte! O pessoa% da $antencao recee in&or$acao adeada na orde$ de servico / $antencao na orde$ re reparo do eipa$ento e$ te$po'

Recursos de Monitora$ento e $edicao 1 Re,uisito >3436 da N9R ISO :;;4<;46 1. :escreva o processo e garanta e res%tados va%idos e con&iaveis ando se+a necessario $edir o $onitorar se+a ti%iado para veri&icar con&or$idade de prodtos o servicos a reeri$entos. sso inc%i siste$a da a%idade, $edicoes de processo o prodto'

2. )o$o voce garante e os recrsos disponiveis para $onitora$ento e $edicao este+a$ aptos' )o$o voce garante e ap%icacao a se proposito e $antida' (*eri&ie a i$p%e$entacao de processos de $edicao e registre res%tados!

3. (ti%ie o restante das pergntas deste ite$ onde -a+a reeri$ento de rastreai%idade de $edicao!

. O eipa$ento de $edicao e veri&icado o ca%irado e$ interva%os especi&icos, o antes do so' )o$o voce de&ine e o eipa$ento precisa de ca%iracao' Posso ver por &avor' (7evante  registros para a$ostras a%eatoria$ente para veri&icar e o eipa$ento &oi ca%irado o veri&icado a interva%os especi&icos. egistre os res%tados. @se estas a$ostras para conc%ir o estionario aaio!.

5. Onde os eipa$entos &ore$ encontrados &ora de ca%iracao o de otra $aneira nao adeados para so, veri&ie e res%tados anteriores de $edicao &ora$ revisados e e acoes apropriadas &ora$ to$adas onde estes res%tados possa$ a&etar adversa$ente decisoes/saidas to$adas!.

6. O processo inc%i a%er eipa$ento critico para a%idade e pertence a otros'




8. Fora$ ti%iadas nor$as para ca%irar os eipa$entos rastreadas a padroes recon-ecidos naciona%$ente /internaciona$ente' 4e nao, a ase de ca%iracao esta c%ara$ente doc$entada' (7evante certi&icados de ca%iracao, o otra ase para ca%iracao de eipa$entos e necessita$ de nor$as, para eipa$entos da a$ostra aci$a!

;. *eri&ie e o eipa$ento e identi&icado con&or$e deter$ina se stats

=. )o$o o eipa$ento e sa%vagardado de a+stes, danos, deterioracao e poderia$ inva%idar o stats de ca%iracao e sseentes res%tados de $edicao' (*eri&ie con&or$idade e registre os res%tados!

P(anea$ento e Contro(e O%eraciona( 1 Re,uisito B34 da N9R ISO :;;4<;46 1. :escreva co$o sa organiacao de&ine e doc$enta os reeri$entos para prodtos e servicos (Nota" sso pode ser reeri$ento de c%ientes, entidades reg%adoras, nor$as indstriais, etc!

2. evise  registros para prodtos novos o $odi&icados o de processos e veri&ie o seginte"

a. )o$o os reisitos do prodto o servico &ora$ de&inidos' Posso ver por &avor'

. )o$o os processos correntes, criterios de aceitacao e recrsos &ora$ ava%iados para e atenda$ os reisitos' (Procre evidencias aiser acoes &ora$ indenti&icadas e co$p%etadas!

c. )o$o a organiacao i$p%e$ento o contro%e de processos de acordo co$ estes criterios' (revise registros para veri&icar con&or$idade, veri&ie se o contro%e de processo inc%i processos eternos!

d. Novos registros/anotacoes &ora$ identi&icados e seria$ necessarios para estes prodtos, processos o pro+etos'


1. A :oc$entacao (por ee$p%o" contratos, F# >pedidos de cotacao>, FP >pedidos de proposta> , especi&icacao de prodtos, nor$as de e$a%age$, pedidos, etc! c%ara$ente e adeada$ente de&ine os reeri$entos dos c%ientes, inc%indo reeri$entos de entrega e posentrega'

2. Os reeri$entos inc%e$ nor$as estattarias (e. 7egis%acao, Nor$as reg%a$entadoreas! o reg%atorios' Posso ver ee$p%os'

3. Os reeri$entos inc%e$ ai%o e e considerado necessario pe%a organiacao'

. (evise  ee$p%os de novos prodtos / servicos para veri&icar con&or$idade co$ as estoes 1,2 e 3!

Dis%osi./o Descri./o das E'id0ncias C De-inicao e re'isao de Re,ueri$entos %ara %rodutos e ser'icos )Co$ercia(* 1 Re,uisito B3< da N9R ISO :;;4<;46

5. #e$ e responsave% por veri&icar os reeri$entos dos c%ientes antes de aceitar os pedidos e de veri&icar e a capacidade de atender estes reeri$entos' (*eri&ie e os doc$entos aci$a conte$ evidencia de revisao e aceitacao!

6. 4e sa organiacao nao pode atender os reeri$entos dos c%ientes  inc%indo data de entrega  o se reisitos no pedido sao di&erentes dae%es $encionados no contrato, co$o isso e reso%vido co$ o c%iente' Por e$' #ais registros sao $antidos' (7evante registros para veri&icar con&or$idade!

8. )o$o as $dancas de reisitos de c%ientes sao revisadas' Por e$' #ais registros sao $antidos' )o$o os e$pregados a&etados sao noti&icados das $dancas' (7evante registros para veri&icar con&or$idades!

;. A co$nicacao co$ c%ientes inc%i"

a. n&or$acao re%acionada a prodtos e servicos'

. Oter &eedac? do c%iente, inc%indo rec%a$acoes'

c. eisitos de $anseio e contro%e de propriedade de c%ientes, se ap%icave%'

d. Estae%ece reisitos de acoes de contingencia ando re%evante'

=. (evise doc$entacao de rec%a$acao para oservar possiveis rec%a$acoes repetitivas e pode$ ser res%tados de reisitos nao c%aros o reisitos e a organiacao nao pode atender. )erti&iese de inc%ir per&or$ance de entrega e servico, e$ co$o nao con&or$idades de prodtos Anote oportnidades de $e%-oria!


Dis%osi./o C

Descri./o das E'id0ncias Producao e Pro'isao de ser'icos 1 Re,uisito B36 da N9R ISO :;;4<;46

1. )o$o a prodcao e progra$ada para garantir datas de entrega se+a$ atendidas' O cronogra$a e apropriado' E rea%ista o reere se$pre $edidas etraordinarias'

2. #ais atividades de $onitora$ento o $edicao sao reisitos de processo para garantir e os criterios para contro%e &ora$ atendidos' Posso ver por &avor' (4e%ecione  registros de $edicao e veri&ie as segintes estoes!

a. Os %i$ites de aceitacao sao de&inidos e doc$entados' Estao disponiveis ao operador'

. (Os registros $ostra$ evidencia e os para$etros estao dentro dos %i$ites especi&icados' 4e nao, acao &oi to$ada co$o prevista nos procedi$entos especi&icados' egistre os registros e voce reviso e os res%tados e voce encontro!.

3. A organiacao te$ a%g$ processo no a% o prodto &ina% nao pode ser veri&icado por sseente $onitora$ento e $edicao' 4e si$, co$o estes processos sao va%idados, e reava%iados se necessario para de$onstrar e os res%tados p%ane+ados &ora$ atendidos' (evise registros para veri&icar con&or$idade!

. #ais acoes &ora$ to$adas para prevenir erros -$anos nos processos'

5. :escreva o processo de %ieracao e epedicao de prodto e co$o e garantido e apenas prodtos aceitaveis sao enviados aos c%ientes corretos (*eri&ie con&or$idade co$ procedi$entos!.

Identi-icacao e Rastrea8(idade 1 Re,uisito B363< da N9R ISO :;;4<;46

1. )o$o os $ateriais receidos, e$ processo e prodtos &inais sao c%ara$ente identi&icados'

2. ()a$in-e pe%o a%$oari&ado e areas de prodcao para veri&icar con&or$idade co$ os procedi$entos. Anote ecessoes!

3. #ais sao os reeri$entos de rastreai%idade da sa organiacao' (7evante registros para veri&icar con&or$idade co$ os reeri$entos de rastreai%idade!

. )o$o e a inspecao e teste de recei$ento de $ateriais e $ateriais e$ processo e prodtos &inais' )o$o esses processos sao identi&icados'

5. ()a$in-e pe%a p%anta e veri&ie con&or$idade co$ os procedi$entos!


Dis%osi./o C

Descri./o das E'id0ncias Pro%riedade %ertencentes a c(ientes e terceiros 1 Re,uisito B3637 da N9R ISO :;;4<;46

1. #ais propriedades de c%ientes  o propriedades de provedores eternos  a organiacao te$ so se contro%e' (Nota" isso pode inc%ir pecas, $ateriais, &erra$entas, eipa$ento, containers, propriedade inte%ecta%, dados pessoais, etc! )o$o essa propriedade e identi&icada, veri&icada, protegida e sa%vagardada' ()a$in-e por $eio da prodcao e veri&ie con&or$idade co$ estes procedi$entos!.

2. #ais processos eiste$ para noti&icar c%ientes e provedores eternos se a%er pro%e$a ocorrer co$ sa propriedade' Eiste$ registros $antidos' (*eri&ie registros para veri&icar con&or$idade!.

Preser'acao 1 Re,uisito B3632 da N9R ISO :;;4<;46 1. )o$o os prodtos e otras saidas sao preservadas por $eio da operacao para proteger sa ap%icacao o so' (Por ee$p%o, a% o tipo de $anseio e &eito pe%a organiacao' 9a preocpacao e%etrostatica' 7ocais de protecao ter$ica o contra $idade' E$a%agens especiais'!

2. (7evante registros co$o reerido e ca$in-e pe%a prodcao para veri&icar con&or$idade co$ os procedi$entos!

3. )o$o a Organiacao garante e o prodto e e$a%ado e etietado para atender reisitos' (Oserve o prodto sendo e$a%ado, garanta e os procedi$entos corretos este+a$ sendo segidos. astreie as instrcoes de e$a%age$ e etietage$ ate o s reeri$entos do c%iente, se ap%icave% para veri&icar con&or$idades!.

Ati'idades Pos1Entre5a 1 Re,uisito B3636 da N9R ISO :;;4<;46

1. #ais atividades posentrega sao de responsii%idade da co$pan-ia' (Nota" atividades posentrega pode$ inc%ir garantia, $antencao, recic%age$, disposicao adeada, etc!

2. Ao de&inir os reeri$entos de posentrega, co$o a organiacao considero tais atividades co$o reeri$entos estattarios e reg%atorios, conseecias indese+adas potenciais, natrea, so, cic%o de vida esperado de prodtos e servicos, e$ co$o reeri$entos de c%ientes e &eedac?' (eve+a reeri$entos e veri&ie con&or$idade!.


Dis%osi./o C

Descri./o das E'id0ncias Contro(e de Mudancas 1 Re,uisito B363? da N9R ISO :;;4<;46

1. )o$o a organiacao revisa e contro%a $dancas na prodcao e processos de servicos' (denti&ie  $dancas recentes, revise registros e veri&ie$ e e%es inc%e$ evidencias de revisao, as pessoas atoriando $dancas, e aiser acoes to$adas res%tantes da revisao!.

2. (*eri&ie e o pessoa% apropriado &oi ciente das $dancas e e aiser processos revisados &ora$ tota%$ente i$p%e$entados!.

A$8iente de tra8a(ho 1 Re,uisito >3432 da N9R ISO :;;4<;46 1. (*eri&ie drante a aditoria se o a$iente de traa%-o e apropriado para atender os reisitos do c%iente. Ee$p%os pode$ inc%ir i%$inacao apropriada, nas areas de prodcao e inspecao, pro%e$as de $antencao predia%, ca%or inapropriado, ca%or e $idade, etc.!

Necessidades e es%ectati'as das %artes interessadas 1 Re,uisitos 234 23< 237 ?3434 e >36373< da N9R ISO :;;4<;46

1. )o$o voce identi&ico as partes interessadas re%evantes para o siste$a de gestao da a%idade (4#!' (Nota" dependendo da sa indstria, >partes interessadas pode$ inc%ir agencias e prove$ nor$as especi&icas para a indstria %oca%, estado, governo naciona%, co$petidores,acionistas, etc e$ adicao aos c%ientes e e$pregados!. Posso ver por &avor'

2. )o$o voce de&ini os reisitos das partes interessadas e se re%aciona$ ao 4#' (*eri&ie se a organiacao possi revisoes atais de aiser doc$entos e a&ete$ o 4#. sso pode inc%ir reisitos de c%ientes, reisitos e nor$as indstriais, reg%a$entos estattarios o reg%atorios, etc.!

3. )o$o voce ava%io a$os os aspectos internos e eternos e pode$ i$pactar a e&etividade da i$p%e$entacao do 4#' (Peca evidencia para veri&icar e as partes interessadas e aspectos internos e eternos &ora$ considerados no desenvo%vi$ento do escopo e dos reeri$entos do 4#!.

. )o$o voce $onitora in&or$acao re%ativa aos aspectos internos e eternos' Posso ver por &avor' (Anote ee$p%os e pode$ ser ti%iados ao se aditar a e&etividade do gerencia$ento de risco, revisao de gerencia$ento, e $e%-oria de processo!.



Descri./o das E'id0ncias Gerencia$ento de Risco 1 Re,uisito 23234- e ?34 da N9R ISO :;;4<;46

1. )o$o a organiacao deter$ina os riscos e oportnidades e necessita$ ser aordados para garantir e o 4# possa atender os o+etivos pretendidos' )o$o deter$ina a prevencao o redcao de e&eitos indese+ados' )o$o consege $e%-oria' Posso ver ee$p%os, por &avor'

2. #ais acoes &ora$ to$adas aseadas nestas in&or$acoes' (evise registros, $ostrando evidencias e acoes apropriadas estao sendo to$adas, estes registros pode$ ser na &or$a de A), atas de reniao de revisao gerencia%, atas de reniao do ti$e de $e%-oria, etc!.

Auditorias Internas 1 Re,uisito :3< e :3437 da N9R ISO :;;4<;46

1. :escreva o processo de aditoria interna. )o$o as aditorias internas sao p%ane+adas e condidas' )o$o sao reportadas' )o$o as acoes corretivas sao registradas e aco$pan-adas'

2. Posso ver o Progra$a de aditoria do ano passado' (*eri&ie e as aditorias &ora$ progra$adas na i$portancia dos processos, $dancas a&etando a organiacao e res%tados de aditorias previas!.

3. (7evante  re%atorios a%eatoria$ente do ano passado e &ora$ condidos de acordo co$ os p%anos de aditoria, *eri&ie o cirterio de aditoria e os escopos &ora$ de&inidos para cada aditoria. @ti%ie estes re%atorios para as estoes segintes!

. )o$o voce garante e os aditores sao co$petentes para rea%iar as aditorias' (7evante registros dos aditores e rea%iara$ as aditorias e veri&ie se e%es &ora$ a%i&icados de acordo co$ procedi$entos!.

5. (*eri&ie e os aditores &ora$ se%ecionados para rea%iar aos aditorias aci$a de $aneira e garanta o+etividade e i$parcia%idade do processo de aditoria!.

6. (*eri&ie e as anotacoes dos aditores prove$ evidencias de con&or$idade e$ co$o de nao con&or$idade.

8. )o$o o processo de aditoria %eva as devidas in&or$acoes e atencoes para o pessoa% de gestao responsave% pe%o processo aditado' (Procre por evidencias" Notas copiadas no re%atorio de aditoria, atas de reniao de encerra$ento, etc!.

Dis%osi./o Re,uisito a ser 'eri-icado

C

NC NC Menor Maior


;. )o$o as nao con&or$idades de aditoria sao aordadas a se garantir correcoes o acoes corretivas e$ te$po' (7evante  nao con&or$idades a%eatoria$ente, do ano passado e veri&ie e correcoes e acoes corretivas &ora$ e&etiva$ente co$p%etadas e$ te$po!.

=. :rante o ano passado ais $e%-orias especi&icas nos negocios res%tara$ de aditoria interna' 9a a%go e possa ser &eito para $e%-orar o processo de aditorias internas'

Nao con-or$idade e Acao correti'a 1 Re,uisitos 4;3<34 e :3437 da N9R ISO :;;4<;46

1. )o$o as nao con&or$idades de prodtos e servicos sao rastreadas e $onitoradas para oportnidades de redi%as'

2. )o$o o processo de acao corretiva &nciona' (#e$ pode inciar $ A)' #e$ ava%ia' #e$ rastreia para ava%iar e &oi co$p%etado' #e$ e responsave% por garantir e as acoes corretivas &ora$ e&etivas'!

3. (4e%eciona  A) de rec%a$acoes de c%ientes,  A) de nao con&or$idades de aditorias internas,  de nao con&or$idades de prodtos e servicos!

. No ano passado, ais $e%-orias a os negocios res%tara$ de acoes corretivas nos processos (isso e, redcao de re&go, $enos retraa%-o, $enos rec%a$acoes de c%ientes, processos $ais e&etivos, processos si$p%i&icados, $e%-ores res%tados de satis&acao de c%ientes, etc!'


Dis%osi./o C

Descri./o das E'id0ncias Re'isao %e(a A(ta Direcao 1 Re,uisito :37 da N9R ISO :;;4<;46

1. :escreva o processo de revisao. #e$ sao as pessoas responsaveis' )o$ e &reencia esta revisao te$ sido &eita' #ais dados sao ava%iados' )o$o a reniao e registrada' (4e%ecione  registros de ava%iacao e veri&ie o seginte!"

2. Fora$ condidas na &reencia reerida'

3. O pessoa% e deveria estar presente, estava'

. A agenda reerida discti itens e o+etivos e$ cada revisao'

a. 4tats das acoes de renioes anteriores

. dancas nos aspectos internos e eternos re%evantes ao 4#

c. Bendencias nos &eedac? dos c%ientes (pode inc%ir rec%a$acoes e rec%a$acoes e$ co$o dados de satis&acao does c%ientes! e &eedac? das partes interessadas re%evantes.

d. ra no a% os o+etivos da a%idade poder ser atendidos.

e. Bendencias nas per&or$ances dos processos e con&or$idade/ nao con&or$idade de prod tos e servicos

&. 4tats das acoes corretivas

g. es%tados de aditorias internas e eternas

-. Per&or$ance de &ornecedores

i. Adeacao dos recrsos para per$itir e&etividade da per&or$ance do 4#

+. E&etividade nas acoes to$adas para visar riscos e oportnidades

?. eco$endacoes de $e%-oria


Dis%osi./o C

Descri./o das E'id0ncias Li8eracao de Produtos e ser'icos 1 Re,uisito >3732 da N9R ISO :;;4<;46

1. :escreva co$o a organiacao veri&ica os prodtos e servicos, e$ estagios apropriados, co$o garante e os reisitos sao atendidos. (Nota" para p%antas de prodcao, isto gera%$ente te$ &or$a de testes e inspecoes de prodtos receidos, e$ processo e prodtos &inais. Prestadores de prodtos e servicos pode$ variar diversa$ente dependendo do servico!.

2. (Para prestadoras de ser,vico, revise registros para veri&icar con&or$idade co$ arran+os p%ane+ados!

3. (#ando a inspecao de recei$ento e especi&icada, revise registros de  recei$entos e veri&ie e os reisitos &ora$ atendidos. Anote res%tados. Anote aiser nao con&or$idades e$ recei$entos para veri&icar o contro%e de nao con&or$idades!

. Os registros identi&ica$ os reponsaveis pe%a %ieracao de pecas receidas'

5. (Onde inspecao de pecas e$ processo e especi&icada, revise  registros de inspecao e veri&ie se os reisitos &ora$ atendidos. Anoteos e anote aiser nao con&or$idades de prodtos para veri&icar o contro%e de nao con&or$idades.

6. Os registros identi&ica$ os individos e %ierara$ pecas aceitaveis e$ processo'

8. (Onde inspecao de pecas &inais e especi&icada, revise  registros de inspecao e veri&ie se os reisitos &ora$ atendidos. Anoteos e anote aiser nao con&or$idades de prodtos para veri&icar o contro%e de nao con&or$idades.

;. Os registros identi&ica$ os individos e %ierara$ pecas &inais aceitaveis'


Dis%osi./o C

Descri./o das E'id0ncias Contro(e de Produtos nao con-or$es 1 Re,uisito B3> da N9R ISO :;;4<;46

1. )o$o as nao con&or$idades de pecas receidas, e$ processo o $ateriais, e prodtos &inais sao identi&icadas e contro%adas para prevenir e se+a$ epedidas o passe$ para o processo seginte se$ aprovacao reerida'

2. #e$ te$ atoridade de aprovar o deter$inar a disposicao de pecas o $ateriais nao con&or$es' (7evante registros de  pecas nao con&or$es o $ateriais e veri&ie e a disposicao &oi &eita e doc$entada por pessoa% atoriado!.

3. (Onde pecas o $ateriais nao con&or$es sao notadas, os registros providencia$ evidencias da natrea da nao con&or$idade, aiser acoes to$adas e aiser concessoes otidas'!

. (*isite a prodcao e a%$oari&ado para veri&icar e aiser prodtos nao con&or$es sao identi&icados e contro%ados por procedi$ento!.

5. (se a nao con&or$idade &oi detectada apos epedicao, &oi to$ada acao apropriada'!

Per-or$ance do SGQ 1 Re,uisito 634 e 637 da N9R ISO :;;4<;46

1. )o$o a organiacao garante e o 4# e e&etivo e$ ses res%tados pretendidos'

2. )o$o os reisitos do 4# &ora$ integrados aos processos do negocio' Pode $e $ostrar ee$p%os por &avor'

3. #ais o+etivos organiacionais &ora$ estae%ecidos e e se+a$ re%evantes ao 4#' (Nota" sso pode ter a &or$a de CP  ?eD per&or$ance indicators, O  $anage$ent o& o+eticves, diretivas corporativas, etc!

. (*eri&ie e os o+etivos da a%idade estao a%in-ados co$ a direcao estrategica da organiacao!


5. )o$o a organiacao gerencia os riscos re%acionados ao 4#' (Nota" estes riscos pode$ ser nao atingir os o+etivos da a%idade, riscos de nao atingir reisitos dos c%ientes, perder &atias do $ercado devido a c%ientes insatis&eitos, risco de nao atingir reisitos de entidade reg%atorias, etc. *eri&ie con&or$idade co$ os processo da organiacao!.

6. )o$o a organiacao identi&ica as oportnidades de $e%-orar a con&or$idade co$ reisitos dos c%ientes e organis$os reg%atorios e $e%-orar a satis&acao do c%iente'

8. )o$o a organiacao co$nica a i$portancia de se atender os reisitos do 4#'

Dis%osi./o C


;. )o$o os co%aoradores sao encora+ados a se enga+ar no 4#, reco$endar oportnidades de $e%-oria, e de otras $aneiras contriir para a e&etividade do 4#' Pode $e $ostrar ee$p%os, por &avor'

=. #e$ e responsave% por reportar a %ideranca $ai$a a per&or$ance do 4# e as oportnidades de $e%-oria' )o$o isso e &eito' #ais acoes &ora$ to$adas aseadas nestas in&or$acoes para $e%-orar a per&or$ance' #ais $e%-orias &ora$ i$p%e$entadas ano passado' Posso ver a%gns ee$p%os, por &avor'

Po(itica da Qua(idade 1 Re,uisito 63< da N9R ISO :;;4<;46

1. )o$o a po%itica da a%idade e co$nicada por toda a organiacao' (Nota" a e&etividade das co$nicacao deve ser veri&icada e$ cada processo especi&ico aditado!

2. (*eri&ie drante a aditoria e a po%itica da a%idade!"

a. E apropriada ao conteto da organiacao

. 4porta a direcao estrategica da organiacao

c. Providencia a ase para os o+etivos da a%idade d. nc%i co$pro$eti$ento a satis&aer reeri$entos ap%icaveis e. nc%i co$pro$eti$ento co$ a $e%-oria contina do 4# &. Esta disponive% para as partes interessadas re%evantes, co$o ap%icave%

Data 

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dos os %rocessos

46 1 todos os %rocessos

Check List de Auditoria Interna iso 9001:2015

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