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3. METODOLOGÍA 3.1. PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA La auditoría ambiental es un proceso de investigación que permite determinar si las las oper operac acio iones nes de una inst instal alac ació ión n exis existe tent nte e cump cumple len n con con las las leye leyes s y regulaciones ambientales aplicables. La metodo metodolog logía ía que se implem implement entó ó para para realiz realizar ar la Audito Auditoría ría Ambien Ambiental tal se estructuró en base a los términos de referencia aprobados por la Dirección Metropolitana de Medio Ambiente y se basó fundamentalmente en una serie de proced procedimi imient entos os y activi actividad dades es de recole recolecc cción ión de inform informaci ación, ón, revisi revisión ón de docu docume ment ntos os,, anál anális isis is y proc proces esam amie ient nto o de dato datos s e info inform rmac ació ión n tale tales s que que permitieron disponer de un documento final, el mismo que señala de manera clara clara y cohere coherente nte el cumpli cumplimie miento nto de la legisl legislaci ación ón ambien ambiental tal nacion nacional al y municipal; y de los planes de manejo aprobados. La Audito Auditoría ría Ambien Ambiental tal se conce concentr ntrará ará en las condic condicion iones es operac operacion ionale ales s actual actuales es de la floríc florícola ola y tomará tomará en cuenta cuenta las condi condicio ciones nes del lugar lugar y el proceso físico que caracteriza a cada operación, y se referirá principalmente a: Aspectos operacionales: • Condiciones existentes. • Revisión de equipos. • Revisión general de la operación. • Revisión de áreas específicas. • Revisión y evaluación de registros y documentación conforme a lo dispuesto en las ordenanzas municipales. • Revisión de cumplimiento de normas. • Revisión de cumplimiento de los Planes de Manejo Ambiental y de Monitoreo. Identificará también: - La fuente específica del impacto. - Las causas del impacto.
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- Recomendaciones para corregir errores anteriores.
La metodología utilizada para la realización de la auditoría ambiental, se desarrolló en tres etapas (Ver figura 1): • Actividades pre-auditoría. • Inspección de campo, incluyendo la revisión documental in situ. • Actividades post-auditoría en oficina, con elaboración de informes y recomendaciones.
FIGURA 1 PERSPECTIVA ESQUEMÁTICA DEL PROCESO DE AUDITORIA
PRE AUDITORIA
INSPECCIÓN DE CAMPO
POST AUDITORÍA
Planificación del Trabajo
Reunión Inicial
Evaluación Ambiental
Asignación de Responsabilidade s
Reconocimiento del área
Criterios de Resultados
Revisión de Documentación
Inspección de Instalaciones
Plan de Acción
Elaboración de protocolos
Reporte Final
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3.2 ACTIVIDADES PRE-AUDITORÍA 3.2.1 PLANIFICACIÓN Como actividad inicial de planificación del trabajo, se realizó la reunión inicial de auditoría, el día
viernes 1 Abril del 2006, entre la Gerencia Técnica de
Loveroses y el equipo técnico del Dr. Nelson Gallo con el fin de tratar los siguientes aspectos: • Revisión de los objetivos y alcance de la auditoría. • Presentación del cronograma de actividades. • Requerimiento de revisión de documentos e información • Sistema de puntuación.
3.2.2 ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES Después de revisar los antecedentes y objetivos, el líder del equipo auditor realizó las siguientes actividades: • Asignó las áreas de responsabilidad a los miembros del equipo auditor. • Realizó charlas sobre la planificación preestablecida y procedimientos para llevar adelante la auditoría. • Presentación de la programación de las actividades a ser realizadas: preauditoría, trabajo de campo y elaboración del reporte.
3.2.3 REVISIÓN DE DOCUMENTACIÓN EXISTENTE Los integrantes del equipo auditor se encargaron de la revisión de la siguiente información:
•
Manual de Sistemas de Gestión Ambiental y buenas prácticas Agrícolas
•
Política Ambiental
•
Evaluación de Impactos Ambientales Significativos
•
Identificación y Evaluación de Aspectos Legales
•
Matriz de Objetivos y metas
•
Matriz de impactos ambientales significativos
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•
Estructura y responsabilidades
•
Reglamento y Seguridad Industrial
•
Procedimiento para capacitación, toma de conciencia y competencia
•
Matriz de clasificación para la capacitación del personal, por niveles
•
Control Operativo
•
Mediciones y seguimiento
•
Implementación y operación
•
Auditorias ambientales
•
Plan de manejo de desechos.
•
Procedimiento Evaluación de Riesgos Laborales.
•
Respuesta a emergencias.
•
Manejo de Productos químicos peligrosos.
3.2.4 ELABORACIÓN DE PROTOCOLOS Previo a la elaboración de los protocolos se elaboraron las Listas de Chequeo existentes en la literatura vinculada con el tema de auditorías ambientales. Estos documentos permitieron diseñar los protocolos de auditoría con formatos y contenidos elaborados técnica y ambientalmente ajustados a un adecuado manejo ambiental y cumpliendo con los objetivos previstos. Protocolos que se constituyeron en la herramienta básica para la inspección de campo. Los protocolos fueron diseñados con el fin de evitar el juicio personal de los integrantes del equipo auditor y estuvieron destinados exclusivamente a buscar evidencia objetiva de desempeño de las actividades relacionadas con la operación Loveroses 2.
3.3 INSPECCIÓN DE CAMPO (AUDITORÍA IN SITU) La inspección de campo se llevó a cabo el lunes 4 de abril del 2006, las actividades desarrolladas en cada una de las instalaciones visitadas se detallan a continuación:
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3.3.1 REUNIÓN INICIAL Como parte de los procedimientos de planificación de la auditoría ambiental, el grupo técnico procedió a efectuar una reunión inicial en la oficina de Administración de Loveroses 2 con su representante, en la que se trató los siguientes puntos: • Presentación del equipo auditor; • Revisión de los objetivos y alcance de la auditoría; • Actividades de campo planificadas; • Recopilación de datos, fotografías.
3.3.2 RECONOCIMIENTO DEL ÁREA DE ESTUDIO Inicialmente, en la empresa, se realizó un recorrido de reconocimiento de las instalaciones conjuntamente con
el responsable
del
Departamento de
Administración. Se efectuaron conversaciones con el fin de recabar información y evidenciar el cumplimiento de los requisitos legales y de la gestión interna de Loveroses 2 en la empresa; las conversaciones se efectuaron a las siguientes personas:
•
Ing. Francisco Escobar
•
Sr. Luís Chusig
3.3.3 INSPECCIÓN DE LAS INSTALACIONES EXISTENTES La auditoría ambiental se enfocó en la verificación, análisis o evaluación de los efectos y procesos inherentes a las operaciones que se llevan a cabo en la empresa Loveroses 2 a la fecha de realización de la Auditoría, para determinar el nivel de cumplimiento de las exigencias ambientales contempladas en la legislación y reglamentación vigentes, Plan de Manejo Ambiental y otros documentos que se han constituido como compromisos por Loveroses 2 ante la Autoridad Ambiental. Las instalaciones y operaciones auditadas se presentaron en la Tabla 1 de la introducción. Dr. Nelson Gallo
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En cada uno de los lugares en los que se desarrolló la inspección de campo, el equipo auditor realizó, entre otras, las siguientes actividades: • Revisión de estado de locaciones y zonas aledañas. • Evaluación de manejo de productos químicos. • Revisión de equipos para atención a contingencias y emergencias. • Evaluación de la aplicación de los planes de manejo de desechos. • Evaluación de la aplicación de programas de capacitación en tópicos ambientales seguridad industrial. • Verificación de señales y medidas de seguridad industrial.
3.3.4 MUESTREO Y ANÁLISIS Los análisis de emisiones gaseosas y descargas líquidas están a cargo de laboratorios
externos
autorizados
por
la
Dirección
Metropolitana
de
Medioambiente, los mismos que se entregaron en las fechas indicadas a la Autoridad Ambiental Municipal, en estos informes constan la metodología del muestreo y los resultados de los análisis, todos estos documentos constan como anexos.
3.4 ACTIVIDADES POST – AUDITORÍA 3.4.1 EVALUACIÓN DE LA INFORMACIÓN En esta fase se evaluaron los resultados obtenidos en la revisión de información (registros) que fue complementada con la evaluación de la visita a la plantación de Loveroses 2 y las conversaciones mantenidas con personal durante la inspección de campo.
3.4.2 CRITERIOS DE EVALUACIÓN Los criterios de auditoría se definen como leyes y regulaciones, estándares, políticas, prácticas y procedimientos contra los cuales el equipo auditor compara la evidencia reunida (tanto en campo como en gabinete), sobre la materia motivo de análisis, para determinar el grado de cumplimiento de planes de manejo y estipulaciones legales. Dr. Nelson Gallo
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Los resultados fueron manejados por el equipo auditor en base a una valoración cualitativa del desempeño ambiental a través de indicadores resumidos en la Tabla 1. Esta evaluación constituyó la base para determinar las medidas ambientales a recomendar y las acciones ambientales a llevarse a efecto, así como el establecimiento de sus prioridades.
Tabla 1 Indicadores Cualitativos de Calificación INDICADOR
ABREVIACIÓ
CRITERIOS
N
Esta calificación se da a toda actividad, Conformidad
C
instalación o práctica que se ha realizado o que se encuentra dentro de las restricciones, indicaciones o especificaciones expuestas en el Plan de Manejo Ambiental y las Leyes Aplicables Esta calificación Implica una falta leve frente
No
nc-
Conformidad
al Plan de Manejo Ambiental y/o Leyes Aplicables, dentro de los siguientes criterios:
menor
fácil
corrección
o
remediación;
rápida
corrección o remediación, bajo costo de corrección
o
remediación,
evento
de
magnitud pequeña, extensión puntual, poco riesgo e impacto menores. Esta calificación implica una falta grave frente No
NC+
al Plan de Manejo Ambiental y/o Leyes
Conformidad
Aplicables. Una calificación de NC+ también
mayor
puede ser aplicada al tenerse repeticiones periódicas de no conformidades menores.
Todas las no conformidades están relacionadas y referenciadas con artículos y cláusulas de la normativa ambiental aplicable y otras tales como por ejemplo disposiciones de la autoridad de control. Estos resultados se presentan mediante un resumen de no conformidades.
3.4.3 PLAN DE MANEJO Dr. Nelson Gallo
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El plan de manejo incluye soluciones requeridas para corregir las deficiencias encontradas, que se traducen en actividades y responsabilidades definidas en cuanto al tiempo, identificación de recursos, indicadores de evaluación, entre otros. El Plan de Manejo se presenta como parte del Capítulo de Conclusiones y Plan de Manejo.
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