Simulado – Prova de Agente Autônomo Instrutor: Silvio Paulo Hilgert
Simulado Final – Curso Preparatório para a Prova da ANCORD
Prova Simulada – Certificação ANCORD
a) b) c) d)
a) b) c) d)
a)
b)
c)
d)
a) b) c) d)
a) b) c)
d)
1 – O Agente Autônomo de Investimento tem por atividade: A entrega e recebimento de títulos e valores mobiliários A distribuição e mediação de valores mobiliários A distribuição e mediação de derivativos, exclusivamente Administração de carteiras de valores mobiliários 2 – É vedado ao Agente Autônomo de Investimento: Ser procurador de investidores para quaisquer fins Atuar por ordem de investidores Atuar por ordem de instituição contratante Repassar ordens de investimentos para instituições financeiras com as quais mantém contrato 3 – A suspensão da atividade de Agente Autônomo de Investimento, quando solicitada pelo profissional, somente será concedida se: Tanto para PF como PJ, desde que tenha transcorrido pelo menos 3 anos da data da concessão da autorização ou do término da última suspensão concedida, quando for o caso Tanto para PF como PJ, desde que tenha transcorrido pelo menos 1 ano da data da concessão da autorização ou do término da última suspensão concedida, quando for o caso Somente se o profissional for PF e tiver transcorrido pelo menos 2 anos da data da concessão da autorização ou do término da última suspensão concedida, quando for o caso Somente se o profissional for PF e tiver transcorrido pelo menos 3 anos da data da concessão da autorização ou do término da última suspensão concedida, quando for o caso 4 – Caso o profissional que exerça a atividade de Agente Autônomo de Investimento descumpra a legislação referente a atualização cadastral, o mesmo estará sujeito a uma multa diária no valor de: R$1.000,00 R$300,00 R$200,00 R$100,00 5 – A atividade de Consultor e/ou Analista de Valores Mobiliários: Jamais poderá ser exercida por um Agente Autônomo de Investimento, já que existem potencias conflitos de interesse Sempre poderá ser exercida por um Agente Autônomo de Investimento Pode ser exercida desde que autorizado pela CVM, podendo o profissional inclusive exercer quaisquer de suas atividades, concomitantemente, numa mesma operação Poderá ser exercida, desde que autorizada pela CVM e sejam observadas as restrições quanto a possíveis operações potenciais de conflitos de interesse, devendo o profissional, inclusive, comunicar a seu cliente de suas atividades.
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a) b) c) d)
a) b) c) d)
a) b) c) d)
a) b) c) d)
6 – A atividade de gerir ou administrar carteira de investimento para o Agente Autônomo de Investimento: É proibida pela CVM Pode ser exercida, sem restrição Pode ser exercida, mas nunca concomitante com a atividade de AAI Pode ser exercida se autorizado pela corretora ou distribuidora no qual o profissional é vinculado 7 – Pode exercer a atividade de Agente Autônomo de Investimento: Qualquer pessoa física ou jurídica Somente pessoas físicas autorizadas pela CVM Pessoas físicas e jurídicas desde que autorizadas pela CVM Pessoas físicas e jurídicas desde que autorizadas pelo CMN 8 - Qual dos requisitos abaixo não é obrigatório para que o profissional obtenha autorização para exercer atividades de Agente Autônomo de Investimento; Ter domicílio no Brasil e escolaridade mínima o ensino médio Não ter sido condenado criminalmente, ressalva a hipótese de reabilitação Não estar impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial Ter, no mínimo, um ano de experiência comprovada de atuação no mercado financeiro 9 – Para fins de autorização para exercer o cargo de Agente Autônomo de Investimento o exame de certificação da ANCORD terá validade de: 1 ano, a contar da data da prova 1 ano, a contar da data de divulgação do resultado 2 anos, a contar da data da prova O exame da ANCORD não terá validade. Uma vez aprovado o candidato poderá dentro de qualquer prazo conseguir a autorização da CVM para o exercício de suas atividades, desde que cumpra as demandas exigências
a) b) c) d)
10 – “Manter os necessários conhecimentos e habilidades para prestar bons serviços a seus clientes e ainda firmar um compromisso de contínua aprendizagem e aperfeiçoamento profissional” é o que diz o princípio de ética de: Liderança Competência Objetividade Integridade
a) b) c) d)
11 – Um profissional que induz um cliente a adquirir um produto que não é do seu interesse, com o intuito de fechar a sua meta de vendas, deixa de observar o princípio de: Integridade Competência Confidencialidade Profissionalismo
12 – Assinale a alternativa incorreta relacionada a formas de prevenção a lavagem de dinheiro: a) Atualização frequente das informações cadastrais do cliente
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b) Comunicação relativa a indícios de lavagem de dinheiro devem ser feitas aos órgãos responsáveis c) Verificação da compatibilidade entre movimentação de recursos, capacidade financeira e atividade econômica d) Comunicação relativa a indícios de lavagem de dinheiro deve ser feita ao Ministério Público Federal
a) b) c) d)
13– São caracterizados como “Crime Antecedente” ao crime de lavagem de dinheiro segundo a nova legislação - Lei 12.683/12: Quaisquer crimes considerados como infração penal Terrorismo e seu financiamento Assassinato e sequestro Jogos de azar clandestinos
14 – Um cliente que movimenta quantias não compatíveis com a sua atividade, caso seja descoberto e comprovado a ocorrência de lavagem de dinheiro, estará sujeito, segundo a lei de combate a lavagem de dinheiro: a) Reclusão, apenas b) Prestar serviços comunitários, apenas c) Multa e prestação de serviços comunitários d) Reclusão e multa 15 – É o órgão máximo no combate aos crimes classificados como lavagem de dinheiro: a) CMN - Conselho Monetário Nacional b) COAF – Conselho de Controle de Atividades Financeiras c) CVM - Comissão de Valores Mobiliários d) BCB - Banco Central do Brasil 16 – Instituição responsável por calcular e divulgar o IGP-M é: a) BACEN - Banco Central do Brasil b) IBGE – Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística c) FGV – Fundação Getúlio Vargas d) FIPE – Fundação Instituto de Pesquisas Econômicas 17 – Em um país que verifica um saldo positivo em sua conta de Balança Comercial (superávit), pode-se afirmar que: a) Houve mais entrada do que saída de moeda estrangeira b) Certamente a moeda estrangeira se valorizou c) As importações foram superiores as exportações d) As exportações foram superiores as importações 18 – O CMN (Conselho Monetário Nacional), dentre outras funções, deve: a) Regular os índices de inflação, a fim de evitar desequilíbrios econômicos b) Executar a política cambial c) Executar a fiscalização do mercado de crédito d) Executar a fiscalização do mercado de capitais 19 – São autoridades monetárias do SFN: a) O Banco Central do Brasil e Banco do Brasil b) O Conselho Monetário Nacional e o Banco Central do Brasil c) O Conselho Monetário Nacional e a Comissão Técnica da Moeda e do Crédito
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d) O Conselho Monetário Nacional e as Comissões Consultivas
a) b) c) d)
a) b) c)
d)
20 – A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) é uma autarquia vinculada ao Ministério da Fazenda, instituída pela Lei 6.385/76. É responsável por regulamentar, desenvolver, controlar e fiscalizar o Mercado de Valores Mobiliários do país. Sobre as funções da CVM é Não correto afirmar: Assegurar o funcionamento eficiente e regular dos mercados de Bolsa e de Balcão Evitar ou coibir modalidades de fraude ou manipulação no mercado Assegurar o acesso do público a informações sobre valores mobiliários negociados e sobre as companhias que os tenham emitido Assegurar a observância de práticas comerciais não equitativas no mercado de valores mobiliários 21 – Indique qual das alternativas abaixo não é correta. A BM&FBovespa é: Uma sociedade por ações, que é listada para negociação em Bolsa de Valores Uma sociedade anônima de capital fechado Uma instituição que oferece para negociação ações, títulos e contratos referenciados em ativos financeiros, índices, taxas, mercadorias e moedas nas modalidades a vista de liquidação futura Uma instituição financeira que tem como objetivo o desempenho e a administração de sistemas destinados a negociação e a liquidação de operações no segmento BM&FBovespa
22 - O Conselho Monetário Nacional é composto por: a) Ministro da Fazenda, Ministro do Planejamento e Orçamento e Gestão e Presidente da CVM b) Presidente do Bacen, Presidente da CVM e Ministro da Fazenda c) Ministro da Fazenda, Ministro do Planejamento e Orçamento e Gestão e Presidente do Bacen d) Presidente do Bacen, Ministro do Planejamento e Orçamento e Gestão e Presidente da CVM
a) b) c) d)
23 – Qual das instituições abaixo está autorizada pelo BACEN a captar recursos através de depósito a vista? Banco Comercial Banco de Investimento Banco de Desenvolvimento Corretora de Títulos e Valores Mobiliários
a) b) c) d)
24 – Uma Sociedade de Crédito, Financiamento e Investimento (financeira), tem como principal forma de captação de recursos junto ao mercado a emissão de: FIP – Fundo de Investimento em Participações LC – Letras de Câmbio LH - Letras Hipotecárias LI - Letras Imobiliárias
25– Um Banco Múltiplo caracteriza-se por: a) Ter no mínimo duas carteiras, sendo uma delas obrigatoriamente a comercial ou a de desenvolvimento
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b) Ter no mínimo duas carteiras, sendo uma delas obrigatoriamente a de investimento ou a de desenvolvimento c) Ter no mínimo duas carteiras, sendo uma delas obrigatoriamente a de investimento ou comercial d) Ter no mínimo duas carteiras, indiferente das quais sejam
a) b) c) d)
26– A diversificação dos ativos que compõe investimentos tem como objetivo: Reduzir o risco sistemático (sistêmico) da carteira Reduzir o risco não sistemático (sistêmico) da carteira Aumentar o risco não sistemático da carteira Aumentar a rentabilidade esperada de uma carteira
uma
carteira
de
a) b) c) d)
27-Um investidor que compõe uma carteira de investimentos apenas com ativos que possuem desempenho vinculado a variação cambial (dólar) na expectativa desses investimentos se valorizarem por causa do possível aumento do valor do dólar. Porém o valor do dólar em relação a moeda nacional cai e os ativos que tal investidor adquiriu também se desvalorizam. Qual o tipo de risco ocorreu nesta carteira? Risco de mercado Risco de liquidez Risco de crédito Risco não sistemático
28 - Marcar a Mercado significa registrar os preços dos títulos que compõe a carteira do fundo de investimento pelo: a) b) c) d)
Preço de aquisição Preço de resgate no vencimento Preço que seria negociado diariamente no mercado Menor preço registrado no mês
29 – Sempre é possível ao investidor atento: a) Eliminar o risco de mercado b) Eliminar todo e qualquer risco de um ativo c) Eliminar ou diminuir consideravelmente o risco diversificável em uma carteira com ativos de renda variável d) Eliminar o risco de liquidez de uma ação. 30 – Quanto menor for o prazo de um título de renda fixa: a) Maior tenderá a ser seu risco de crédito b) Menor tenderá ser seu risco de mercado c) Maior tenderá a ser sua rentabilidade esperada d) Menor tenderá ser sua liquidez 31 - Os juros em capitalização simples são sempre iguais ao: a) Prazo multiplicado pela taxa de juro e pelo valor do capital inicial b) Prazo multiplicado pela taxa de juro e pelo montante final c) Valor dos juros somado ao capital inicial dividido pelo montante final d) Valor do montante final subtraído dos juros e dividido pelo capital inicial
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32 - Em um investimento que está sob o regime de capitalização composta: a) A taxa de juro em cada período de capitalização incide sobre o capital inicial investido b) Os juros em cada período de capitalização tendem a ser constantes c) O valor dos juros gerados a cada período de capitalização decresce em função do tempo d) A taxa de juro incide sobre o capital inicial, acrescido dos juros acumulados até o período de capitalização anterior 33 - Um agente financeiro emprestou R$55.000,00 a serem pagos após seis meses à taxa de 1,5% ao mês. Qual é o juro recebido nessa operação, considerando o regime de capitalização composto? a) R$7.064,85 b) R$5.139,38 c) R$6.806,98 d) R$6.125,00. 34 - Para se calcular o desconto comercial (ou bancário) é preciso conhecer: a) A taxa de desconto, o prazo e o valor nominal do título b) A taxa de desconto, o prazo e o valor presente do título c) A taxa de desconto e o valor nominal do título d) A taxa de desconto e o valor presente do título 35 - Qual a taxa de rentabilidade obtida no período total com aplicação em LTN com 528 dias úteis a uma taxa de 11,9% ao ano (considere um ano com 252 dias úteis)? a) 26,56% no período b) 26,96% no período c) 26,46% no período d) 26,26% no período
a) b) c) d)
36 - A subscrição pública ou a distribuição de ações junto ao público depende primordialmente de: Anuência obrigatória dos acionistas minoritários Publicação em jornais de grande circulação Prévio registro da CVM Autorização do Banco Central
a) b) c) d)
37 - As debêntures, segundo a Lei n° 6.404/76, são títulos nominativos ou escriturais emitidos por sociedades por ações. Asseguram ao seu titular direito de crédito contra a companhia emissora e: Podem ser emitidas por bancos de investimento Podem ser emitidas com garantia quirografária São adquiridas por investidores no mercado internacional Seu valor não pode ultrapassar o valor do IPO da empresa
38 - No dia seguinte do pagamento de dividendos de uma ação, quando ela fica “Ex Dividendo”, espera-se que o seu valor: a) Não se altere b) Seja descontado do valor pago em dividendos c) Seja acrescido do valor pago em dividendos
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d) Sofra alterações de acordo com a procura e oferta por este papel
a) b) c) d)
39 - De acordo com a hierarquia das garantias, que alternativa oferecerá ao investidor a maior garantia na compra de uma debênture? Garantia Real Garantia Quirografária Garantia de mercado Garantia de avalista dos sócios
a) b) c) d)
40 - Uma das características de empresas listadas no segmento de governança corporativa classificado como Novo Mercado é: Possuir apenas ações do tipo Preferencial (PN) Possuir capital social dividido entre ações Preferenciais e Ordinárias Manter no mínimo 50% das ações em circulação (free float) Manter no mínimo 25% das ações em circulação (free float)
a) b) c) d)
41 - Uma das características de empresas listadas no segmento governança corporativa classificado como nível 2 é: Acionistas preferenciais terem direito a voto em caso de fusão Possuir apenas ações do tipo Ordinárias Obrigatoriedade de manter no mínimo 15% das ações em circulação (free float) Ser mais transparente que as empresas listadas em Novo Mercado
a) b) c) d)
42 – Qual a principal razão para uma companhia de capital aberto realizar a operação denominada Split? Reduzir a liquidez de suas ações Aumentar a liquidez de suas ações Reduzir o risco de volatilidade de suas ações Aumentar o preço de suas ações 43 – Uma sociedade anônima é: a) um modelo jurídico onde seus proprietários não são identificados em nenhuma hipótese b) um modelo jurídico onde a responsabilidade de seus proprietários é limitada ao capital (recursos) que eles investiram c) um modelo jurídico onde a responsabilidade dos sócios proprietários é ilimitada d) um modelo jurídico que visa permitir a operacionalização de uma companhia com o capital dividido em cotas de responsabilidade limitada
a) b) c) d)
44 – Sob a ótica do investidor, as ações são: investimento de prazo indeterminado e renda variável investimento de prazo determinado e renda variável investimento de longo prazo e renda fixa investimento de prazo determinado e alto risco 45 – As debêntures são: a) títulos representativos de participação acionária de longo prazo na empresa, emitidas por sociedades anônimas b) títulos representativos de divida de curto prazo, emitidos exclusivamente por companhia de capital aberto c) títulos representativos de divida de longo prazo, emitidos exclusivamente por companhia de capital fechado
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d) títulos representativos de divida de longo prazo, emitidos por sociedades anônimas.
a) b) c) d)
a)
b) c)
d)
46 – Um “Commercial Paper” (Nota Promissória) é: um título negociável, representativo de uma participação societária um título negociável, representativo de uma divida de curto prazo um título não negociável, representativo de uma divida de curto prazo um título negociável, representativo de uma divida de longo prazo 47 - Bônus de subscrição é: Titulo emitido por qualquer companhia de capital aberto, que confere a seu titular, nas condições constantes do certificado, direito de comprar ações da companhia Titulo emitido por sociedade anônima, que confere a seu titular, nas condições constantes do certificado, direito de vender ações para a companhia Titulo emitido por uma sociedade anônima, de capital autorizado, que confere a seu titular, nas condições constantes do certificado, direito de comprar ações da companhia Titulo emitido por uma companhia limitada, que confere a seu titular, nas condições constantes do certificado, direito de comprar ações da companhia pertencentes a terceiros.
48 – Em um underwriting firme: a) as instituições financeiras irão se esforçar ao máximo para venderem ao publico os ativos de emissão da empresa mas irão devolver para a companhia aqueles que não forem vendidos b) as instituições financeiras estabelecem como meta um determinado percentual dos títulos a serem oferecidos ao publico c) as instituições financeiras se comprometem a subscrever elas próprias qualquer quantidade de ativos que não tenha sido vendida ao público d) a instituição financeira não se encarrega, por sua conta e risco, da colocação dos títulos junto aos investidores
a)
b)
c)
d)
49 – O investidor “A” compra 1.000 Vale PNA por $64,00/ação no dia 08/05 através da corretora “Y” e no dia 09/05 vende essas mesmas 1.000 Vale PNA por $68,00/ação. Desconsiderando-se os custos da operação, esse investidor: Efetuou um day-trade com um lucro dede $ 4,00/ação; não terá liquidação física; terá um crédito de $ 4.000,00 na liquidação financeira, que ocorrerá no D+3 a partir do dia 09/05; Efetuou um “day-trade” com um lucro de $4,00/ação; terá liquidação física em D+3 a partir do dia 08/05; terá um crédito de $4,00/ação na liquidação financeira que ocorrerá no d+3 a partir do dia 09/05 Efetuou duas operações distintas, mas não terá liquidação física, apenas a financeira, que ocorrerá em D+3 a partir do dia 09/05, quando receberá um crédito de $4.000,00 Efetuou duas operações distintas, que terão ciclo de liquidação distinta; terá as liquidações física e financeira da compra em d+3 a partir de 08/05 pagará $64.000,00 e receberá as 1.000 ações; terá as liquidações física e financeira da venda em D+3 a partir do dia 09/05, entregará as 1.000 ações e receberá $68.000,00
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50 – O chamado “tag along” é: a) a obrigatoriedade dos investidores minoritários seguirem (aceitarem) as decisões dos controladores b) a extensão para todos os acionistas das mesmas condições obtidas pelos controladores quando da compra do controle de uma outra companhia c) a extensão para todos os acionistas das mesmas condições obtidas pelos controladores quando da venda do controle para uma outra companhia d) a obrigatoriedade dos investidores majoritários seguirem (aceitaram) as decisões dos minoritários 51 – Os ADR’s: a) São ações estrangeiras que são negociadas diretamente nas bolsas americanas b) São recibos de depósito de ações estrangeiras que são negociadas diretamente nas bolsas americanas ou nos mercados OTC (mercado de balcão americano) c) São ações estrangeiras que são negociadas em dólar fora dos EUA d) São instrumentos negociáveis que representam a propriedade direta de “securities” estrangeiras
a) b) c) d)
a) b) c) d)
a) b) c) d)
a) b) c) d)
52 – O novo segmento de mercado da Bovespa, onde são negociadas ações de empresas comprometidas com as práticas da boa governança corporativa tem as seguintes divisões: Primeiro Mercado; Segundo Mercado e Terceiro Mercado Nível 1, Nível 2 e Nível 3 Nível 1, Nível 2 e Novo Mercado Primeira linha, Segunda Linha e Terceira Linha 53 – Em uma subscrição particular: a empresa distribui novas ações gratuitamente aos seus acionistas a empresa emite novas ações que são vendidas ao seus atuais sócios a empresa vende ações que estavam na tesouraria a empresa vende ações que estavam em tesouraria exclusivamente para seus sócios 54 – Atualmente o lucro obtido na venda de ações que foram adquiridas em pregões anteriores, no mercado a vista: é isento de IR paga imposto exclusivamente na fonte paga imposto sobre o ganho líquido paga imposto se a venda dor realizada antes de se completar um ano da aquisição 55 - A diferença entre fundos abertos e fundos fechados está no fato de que: Não é possível o pagamento de rendimentos nos fundos fechados A cota dos fundos abertos pode ser negociada em balcão organizado O resgate de fundos abertos pode ser a qualquer momento Fundos abertos destinam-se a qualquer investidor, enquanto os fechados somente a um grupo especifico de investidores, como membros de uma família, funcionários de uma empresa e etc.
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a) b) c) d)
56 - A taxa de administração de Fundos Abertos é provisionada, normalmente: Diariamente Mensalmente Semestralmente Anualmente
a) b) c) d)
57 - O percentual mínimo que um fundo classificado como referenciado deve aplicar em ativos que acompanham diretamente ou indiretamente o seu indicador de referência é de: 50% 67% 80% 95%
a)
b)
c)
d)
58 – Os fundos de investimento classificados como Fundos de Investimento em Índice de Mercado caracterizam-se principalmente por: Manter 95%, no mínimo, de seu patrimônio aplicado em valores mobiliários ou outros ativos de renda variável autorizados pela CVM, na proporção em que estes integram o índice de referência Manter 50%, no mínimo, de seu patrimônio aplicado em valores mobiliários ou outros ativos de renda variável autorizados pela CVM, na proporção em que estes integram o índice de referência Manter 80%, no mínimo, de seu patrimônio aplicado em valores mobiliários ou outros ativos de renda variável autorizados pela CVM, na proporção em que estes integram o índice de referência Manter 20%, no mínimo, de seu patrimônio aplicado em valores mobiliários ou outros ativos de renda variável autorizados pela CVM, na proporção em que estes integram o índice de referência
a) b) c) d)
59 – Os Fundos de Investimento Imobiliário devem ser constituídos necessariamente como: Fundo aberto Fundo exclusivo Fundo fechado Fundo alavancado
a) b) c) d)
60 – Qual o mínimo do patrimônio líquido de um Fundo de Cotas de Fundo de Direitos Creditórios (FIC-FIDC) que deve ser aplicado em cotas de Fundo de Direitos Creditórios? 95% 80% 67% 50%
a) b) c) d)
61 – O investidor de um Fundo de Investimento Imobiliário tem seu patrimônio valorizado por: Apenas os alugueis dos imóveis que compõem a carteira Apenas pela valorização dos imóveis que compõem uma carteira Tanto pelo aluguel (proventos/renda dos imóveis) como pela valorização dos imóveis Pelas letras hipotecárias que compõem a carteira
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a) b) c) d)
62 - Nos Clubes de Investimento: A quantidade máxima é de 150 investidores A quantidade mínima é de 10 investidores As carteiras deverão manter, no mínimo, 67% do patrimônio investido em ações Nenhum investidor pode obter sozinho mais do que 30% do patrimônio do clube
a) b) c) d)
63 - Um Certificado de Depósito Bancário – CDB: Pode ser emitido por bancos comerciais, de investimento e múltiplos É isento de IR Não conta com a cobertura do FGC Não permite a transferência através do endosso
a) b) c) d)
64 - As aplicações realizadas em caderneta de poupança (aplicações anteriores a junho/2012) possuem rentabilidade: 0,5% + TR ao mês para qualquer investidor 1,5% + TR ao trimestre apenas quando o investidor for pessoa física 0,5% + TR ao mês quando o investidor for pessoa física 1,5% + TR ao mês quando o investidor for pessoa jurídica
a) b) c) d)
65 - Em caso de insolvência (“quebra”) de uma instituição financeira, o valor máximo garantido pelo FGC sobre os saldos mantidos pelos clientes em suas contas correntes é de: R$ 60 mil R$ 70 mil R$ 500 mil R$ 250 mil
a) b) c) d)
66 - Um investidor aplica R$ 10.000,00 num CDB com rentabilidade nominal de 4% no período. Sabendo que este investimento possui alíquota de 20% de Imposto de Renda e a inflação foi de 1,8% no período; qual seria o valor do saque deste CDB no vencimento? R$ 10.320,00 R$ 10.400,00 R$ 10.180,00 R$ 10.177,00
a) b) c) d)
67 - Aplicações em NTN-B (Notas do Tesouro Nacional série B) possuem rendimentos atrelados a variação: SELIC IGP-M IPCA Dólar
a) b) c) d)
68 - As LTN (Letras do Tesouro Nacional) caracterizam-se por: Ter rentabilidade pré fixada Estarem cobertas pelo FGC Ter rentabilidade pós-fixada atrelada a variação cambial Ser emitido pelo Banco Central
69 - Agente de clearing responsável pela liquidação de títulos privados: a) SELIC b) CBLC
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c) BACEN d) CETIP
a) b) c) d)
70 – São mercados derivativos do mercado de ações negociados na BM&FBovespa: swap de taxa de cambio, mercado de opções e mercado a termo opções sobre ações e índices de ações, termo de ações e futuro de ações futuro de taxa de juros, futuro de ações e termo de ações opções sobre ações, termo de ações e opções sobre café
a) b) c) d)
71 – No mercado a termo de ações, as operações podem ser encerradas: A qualquer data antes ou após o vencimento do contrato Por antecipação, por diferença ou por decurso de prazo No mínimo 12 dias corridos e no máximo 999 dias úteis No mínimo 12 dias úteis e no máximo 999 dias corridos
a) b) c) d)
72 – Em um determinado pregão “D” o preço de ajuste de Y para vencimento agosto XZ foi R$125,00. Considerando-se que o preço de ajuste do dia anterior (D-1) foi de R$ 120,00, como ocorrerá o ajuste desse dia, para os investidores que tinham posições ao final de D-1 e continuaram no mercado em D: compradores recebem 5,00 e vendedores pagam 5,00, em D+1 compradores pagam 5,00 e vendedores recebem 5,00, em D+1 compradores pagam 5,00 e vendedores recebem 5,00, em D+3 compradores recebem 5,00 e vendedores pagam 5,00, em D+0
a) b) c) d)
73 – O titular de uma opção de o direito, mas não a obrigação, de a obrigação, mas não o direito, de o direito, mas não a obrigação, de a obrigação, mas não o direito, de
a) b) c) d)
74 – Supondo que o prêmio das opções de compra sobre ABC com preço de exercício R$20,00 fechou hoje a R$2,50 e que a cotação de fechamento da ABC no marcado a vista foi R$22,00, qual é o valor tempo dessa opção: R$2.50 R$2.00 R$0 R$0.50
a) b) c) d)
75 - Uma das principais diferenças entre o mercado futuro e o mercado a termo é que: No mercado futuro exige o pagamento do prêmio No mercado a termo existe ajuste diário No mercado futuro os contratos são padronizados No mercado a termo exige depósito de margem de garantia
compra de ações tem: vender a ação pelo preço de exercício comprar a ação pelo preço de exercício comprar a ação pelo preço de exercício vender a ação pelo preço de exercício
76 - As operações de financiamento no mercado futuro do Ibovespa: a) Consiste na aquisição de ações no mercado a vista e simultaneamente venda de contratos futuros sobre o Ibovespa, com o objetivo de fazer uma operação de hedge
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b) Consiste na venda de ações no mercado a vista e simultaneamente compra de contratos futuros sobre o Ibovespa, com o objetivo de fazer uma operação de hedge c) Tem como objetivo captar recursos no mercado a uma taxa fixa d) Tem como objetivo fixar um retorno para uma aplicação no mercado a vista como se fosse uma aplicação em um titulo pós fixado 77 - O financiador do mercado futuro é o investidor que: a) Executa operações de renda variável, combinando compras no mercado a vista com vendas de contratos futuros b) Executa operações de renda fixa combinando vendas no mercado a vista e com compras de contratos futuros c) Executa operações com o objetivo de capturar o diferencial de preços entre um ativo negociado no mercado spot e outro ativo no mercado futuro d) Executa operações de renda fixa combinando compras no mercado a vista com vendas de contratos futuros
a) b) c) d)
78 - Um investidor comprou uma opção de venda. Assim ele assume a posição de um: Lançador de uma call Lançador de uma put Titular de uma call Titular de uma put
a) b) c) d)
79- Uma opção que dá o direito ao seu titular comprar certa quantidade de ações por preço pré estabelecido a qualquer momento até a data do seu vencimento é chamada de: Call do tipo européia Put do tipo européia Call do tipo americana Put do tipo americana
a) b) c) d)
80 - É uma das características dos contratos do Mercado Futuro: Não possuir margens de garantia Possuir ajuste diário Não padronização dos contratos Admitir apenas negócios em que haja liquidação física
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