Resumen de la Identificación
“los problemas no existen per se; no existen en abstracto, los sufren personas de carne y hueso”
Las soluciones (“proyectos”) verticales se caen, son rechazadas, rec hazadas,
crean más problemas, generan incomodidades, no son “apropiables”, no son pertinentes, no son sostenibles.
¿Quiénes son INVOLUCRADOS? INVOLUCRADOS?
Personas, instituciones o grupos sociales afectados por el problema
o se mueven en el entorno del problema
o pueden participar en la solución del problema
Participación de los involucrados “no olvide los paradigmas del gobierno eficaz: participación, concertación, consulta y vigilancia ciudadanas, rendición de cuentas”
La idea es que el Equipo de Proyectos diseñe y aplique estrategias participativas que propicien la intervención efectiva de los involucrados Recuerde que existen determinados temas que tienen tratamiento eminentemente técnico y es, en este ámbito, que se tienen que tratar. Evite, en lo posible, someter aspectos técnicos a consulta o votación popular.
Sin embargo, también ocurre que a veces las mejores soluciones técnicas vienen de los propios afectados directos por el problema. Aprenda a aprender de los involucrados.
Instrumentos de Identificación de Proyectos PASOS Identificación de problemas
Análisis de involucrados Análisis de problemas
INSTRUMENTOS MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PROBLEMAS
MATRIZ DE INVOLUCRADOS
ARBOL DE PROBLEMAS
Análisis de alternativas
ARBOL DE OBJETIVOS
Identificación del proyecto
MARCO LOGICO
RESULTADOS Selección del problema Central.
Análisis de actores. Análisis de causas y efectos. Análisis de medios y fines. Base del perfil.
PARTICIPACIÓN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS BENEFICIARIOS En este Ítem se debe indicar quienes son las personas y/o instituciones involucradas en el proyecto, especificando en cada caso: Sus intereses, sobre todo si se encuentran en conflicto con los otros g rupos . Las estrategias para res olver los conflictos de intereses , s i los hubieren. Los acuerdos y compromis os alcanzados (o que s e deberían alcanzar. También adjuntar un documento que acredite el acuerdo o compromiso de las ins tituciones y de la comunidad. •
•
•
•
S e recomienda elaborar un diag nós tico participativo porque permite hacer reflexionar al grupo acerca de sus necesidades , potencialidades y limitaciones en cuanto a recurs os naturales y humanos. S e recomienda des arrollar una MATR IZ DE INVOL UC R ADOS que s eñale los intereses de cada institución por participar en el proyecto, los problemas percibidos y analizar los conflictos entre los dis tintos g rupos .
MATRIZ DE INVOLUCRADOS GRUPO
INTERESES
PROBLEMAS PERCIBIDOS
FamiliasProductores Comunidades Campesinas Gobiernos Locales Entidades locales
CONFLICTOS
Problema Central: Definición e Importancia
La identificación del problema que el proyecto intentará solucionar es la decisión más importante del proceso de pre inversión, constituyéndose en el punto de partida del diseño de un proyecto. Consiste en la identificación del problema central que afecta a una determinada población, el mismo que, en virtud de determinadas características, debe ser abordado en forma prioritaria por el Estado, directamente o a través de terceros, utilizando el enfoque de proyecto.
En el mundo real de las organizaciones públicas, los problemas que dan lugar a proyectos son identificados por diversos medios: diagnósticos sectoriales, informes de Defensoría, denuncias ciudadanas, entre otros, o mediante los análisis que se realizan en el contexto de la elaboración del plan estratégico institucional. En cualquier caso, un problema debe analizarse cuidadosamente a fin de evitar escoger un problema incorrecto. La Tabla 1 muestra algunas fuentes típicas de errores en la selección del problema central.
Tabla 1. Fuentes de errores
Análisis de Involucrados
El análisis de involucrados consiste en identificar a los grupos relacionados directa o indirectamente con el problema que abordará el proyecto. Identificar a los involucrados significa conocer qué actores se movilizarán en relación con el proyecto, teniendo en cuenta no solo su posición actual, sino también su posición futura. Un elemento fundamental del análisis de involucrados es la determinación de la población beneficiaria. Esto no sólo permite orientar el diseño de la intervención en lo que se refiere, por ejemplo, al análisis de alternativas, sino también en el cálculo subsiguiente de los indicadores de rentabilidad social. El beneficio social de un proyecto está dado, esencialmente, por el mayor bienestar que el proyecto generará para la población beneficiaria .
Definición e Importancia
El análisis de involucrados establece las características de los grupos
sociales que participarían directa o indirectamente en el proyecto. La institución formuladora del proyecto determinará el grupo que será la población beneficiaria del mismo. Este segundo paso consiste en identificar a los grupos que se relacionan directa o indirectamente con la problemática bajo análisis, lo cual permitirá a la postre desarrollar acciones dirigidas a optimizar los beneficios sociales e institucionales del proyecto y limitar sus potenciales impactos negativos. Al analizar sus intereses y expectativas, se puede potenciar el apoyo de aquellos grupos con intereses favorables al proyecto y conseguir el apoyo de los que se muestran indiferentes al mismo. Este análisis no es estático, por lo que debe preverse la realización de sucesivas reconsideraciones en las distintas fases del ciclo del proyecto.
Un elemento fundamental en el análisis de involucrados es la determinación de la población beneficiaria. Esto no sólo permite orientar el diseño de la intervención en lo que se refiere, por ejemplo, al análisis de alternativas, sino también en la elaboración del flujo de costos y beneficios y el cálculo subsecuente de los indicadores de rentabilidad social. Debe recordarse que el VAN de un proyecto constituye, esencialmente, la utilidad que el proyecto generará para la población beneficiaria.
Específicamente, el análisis de involucrados implica, en primer lugar, la identificación de los participantes en el proyecto. Esto significa conocer qué actores se movilizarán con relación al proyecto, teniendo en cuenta no solamente su postura actual, sino también su posición futura. Es conveniente utilizar un listado de actores, el cual puede ser proporcionado por el grupo que está formulando el proyecto o, utilizando un análisis de relaciones de acuerdo con el diseño del proyecto. Una vez hecho el listado, es recomendable expresarlo en una tabla que permita contar con información esencial sobre los involucrados. El grafico 2 y 3 permite visualizar a los actores involucrados y las categorías posibles a utilizar dependiendo de las características comunes de cada actor. Por ejemplo para la categoría instituciones públicas tendríamos: Municipio, Ministerio de Educación, organismos reguladores, etc.
Gráfico 1. Identificación de involucrados
Grafico 2
Comunidades Campesinas
Mesa de Concertación
Universidad
Municipalidades Provinciales
PYMES
PDRC Huánuco Municipalidades Distritales
Organizaciones Sociales Sindicatos
Asociaciones Civiles
Esta tarea consiste en agrupar a los involucrados, conocidos también con el vocablo de stakeholders (interesados), de acuerdo a ciertas características, tales como por ejemplo la pertenencia a instituciones públicas, privadas u organizaciones; la relación o cercanía con el proyecto y toda otra característica que pueda ser de utilidad. Es evidente que algunas categorías de involucrados podrían tener una relación parecida en términos de tratamiento. Siguiendo con el ejemplo anterior, es posible pensar que las instituciones públicas respaldarán el proyecto y que su relación con el proyecto está enmarcada en un plano normativo de responsabilidades que podría afectar positiva o negativamente al proyecto.
Consiste en definir para cada involucrado, su posición, fuerza e intensidad frente al proyecto. Lo que implica:
Definir la posición de cada actor, lo que permitirá establecer el tipo de apoyo u oposición al proyecto. Definir la fuerza de acuerdo al involucrado, hecho que está relacionado con el poder para afectar el proyecto, es decir, la importancia que el involucrado tiene para el proyecto. Definir la intensidad de cada actor, lo que indicara el grado de involucramiento que se tenga con el proyecto.
Es la importancia que el involucrado otorga al proyecto.
De acuerdo con la fuerza e intensidad identificadas previamente y teniendo en cuenta los intereses, potenciales y limitaciones de cada uno de los involucrados, se podrán realizar diferentes actividades que permitan su participación en la identificación, análisis y selección del problema objetivo y de las alternativas de solución. Para ello existen varias técnicas de participación entre las cuales se encuentran la técnica de grupos nominales, el método Delphi, los núcleos de intervención participativa, etc.
Un instrumento importante utilizado en el análisis de involucrados es la denominada Matriz de Análisis de Involucrados. Esta consiste en una tabla de doble entrada en la cual se señalan en una breve síntesis los grados de interés, recursos, así como la importancia y grado de influencia que tienen respecto al éxito del proyecto cada uno de los agentes. A tal efecto, la matriz se descompone en las secciones siguientes:
Actores / involucrados. Identificar a los principales involucrados en
el proyecto, sea en calidad de beneficiaros, ejecutores y demás instituciones que de uno u otro modo participan en el proyecto. Número. Especificar la cantidad de actores involucrados según tipología. Intereses. Especificar los intereses o expectativas de cada uno de los involucrados en relación al proyecto. Recursos. Especificar los recursos, materiales, financieros, humanos o intangibles, que poseen los involucrados. Importancia para el éxito del proyecto. Señalar mediante un número la importancia que su participación tendrá en el desempeño posterior del proyecto. Grado de influencia sobre el proyecto . Señalar, a través de una escala, el poder que tiene cada uno de los participantes en la toma de decisiones con relación al proyecto.
La actitud es el comportamiento que tendrían las personas al ejecutarse el proyecto. Dos propiedades básicas de las actitudes son: dirección (positiva o negativa) e intensidad (alta o baja). Medir aptitudes implica medir estas propiedades, a cuyo efecto se dispone de tres metodologías básicas: el método de escalamiento de Lickert, el diferencial semántico y la escala de Guttman.
Tabla 2. Matriz de Análisis de Involucrados
La personalidad de un individuo afecta su manera de analizar los problemas problemas y de resolverlos, y la experiencia indica que todos no tienen la misma personalidad. Por lo tanto, no todos funcionamos de la misma manera. Si una organización o un grupo está formado por individuos que tienen un mismo tipo de personalidad, personalidad, los problemas serán abordados sólo desde una de las posibles maneras, propiciando la posibilidad de cometer errores en el análisis y en la toma de decisiones correspondiente. correspondiente.
Por tal razón, razón, es recomendable que los grupos de de trabajo sean conformados por personas que correspondan a tipos psicológicos diversos, de modo que haya un efecto de compensación mutua y como resultado se logren análisis y decisiones más acertadas. En el presente modulo se ofrecen pautas pau tas para la conformación de los equipos de diseño de proyectos.
Esto significa conocer qué actor se movilizará con relación al proyecto, no sólo debe tenerse en cuenta la posición actual, sino que debe también considerarse la futura. Es conveniente utilizar un listado de actores, el que puede obtenerse a partir del conocimiento del grupo que está haciendo el proyecto o, utilizando un análisis de relaciones de acuerdo con el diseño del proyecto. Una vez hecho el listado es recomendable expresarlo en un diagrama como el que se representa en el esquema.
Frente a un problema específico, se decide una acción para resolverlo El éxito de esa acción depende del entorno y del juego de los actores Los actores se posicionan a favor o en contra de una política en la medida que sus intereses se vean afectados
Implica agrupar a los involucrados (stakeholders) de acuerdo a ciertas características como: si pertenecen a instituciones públicas, privadas u organizaciones; la relación que tengan con el proyecto: si se refiere al entorno o si son internos al proyecto (contratistas y empleados). Si están cercanos o lejanos al proyecto y toda otra característica que pueda ser de utilidad. Es evidente que algunas categorías de involucrados podrían tener una relación parecida en términos de tratamiento. En el ejemplo de la actividad anterior, es posible pensar que el Gobierno Regional respaldará el PDRC y su relación con el plan esta enmarcada en un plano normativo de responsabilidades que podría afectar positiva o negativamente al proyecto. Para esta categoría las estrategias estarán enmarcadas dentro de lo normativo institucional.
Definir para cada involucrado, su posición, fuerza e intensidad frente al proyecto. De manera más específica: Definir la posición indicará cuál es el apoyo u oposición al proyecto o alternativa de proyecto por parte del involucrado. Definir la fuerza de acuerdo al involucrado está relacionado con el poder para afectar el proyecto, es decir, la importancia que el involucrado tiene para el proyecto. Definir la intensidad indica el grado de involucramiento que se tenga con el proyecto, es la importancia que el involucrado le da al proyecto.
De acuerdo con la fuerza e intensidad identificadas previamente teniendo en cuenta los intereses, potenciales y limitaciones de cada uno de los involucrados, se podrán realizar diferentes actividades que permitan su participación en la identificación, análisis y selección del problema objetivo y de las alternativas de solución.
Los actores y sus intereses. La percepción de los diferentes grupos sobre las causas y efectos del problema (y sobre los que les gustaría intervenir). Cuáles apoyarían una determinada estrategia que se propone para superar un problema de desarrollo y qué grupos se opondrían. El poder (mandato legal o estatutario) que tienen las organizaciones para apoyar u obstaculizar la solución del problema y los recursos que tienen las organizaciones para apoyar u obstaculizar o impedir la solución del problema mediante la estrategia que proponemos. Esto es de vital importancia. Cómo maximizar el apoyo y minimizar la resistencia cuando el proyecto se empiece a ejecutar. Identificar, para cada grupo, los recursos que aporta en relación al problema.
Los que se benefician de algún modo de la implementación del Plan. Puede distinguirse: Grupo (s) Meta: El grupo/entidad que será afectado directa y positivamente por el plan, a nivel del PROPÓSITO. Puede incluir staff de organizaciones socias. Beneficiarios finales: Aquellos que se beneficiarán del proyecto en el largo plazo, al nivel de la sociedad o grandes sectores, por ejemplo: Los niños, a raíz de incremento del gasto en salud y educación Los consumidores, por la mejora en la producción agrícola y el marketing.
Si una organización o grupo tiene entre sus miembros personas correspondientes a los diversos tipos psicológicos, tiene una menor probabilidad de incurrir en errores, especialmente en el error fundamental consistente en resolver con precisión el problema equivocado
La autoridad municipal estaba preocupada por la congestión del tránsito en el centro histórico de Cartagena de Indias. ¿Por dónde empezar?
Tres grupos de involcucrados, tres posiciones distintas:
Comerciantes
Turistas
Moradores
¿Quiénes son INVOLUCRADOS? Personas, instituciones o grupos sociales: afectados por el problema o se mueven en el entorno del problema o pueden participar en la solución.
Se mueven en el entorno del problema
Afectados Por el problema
Externalidades
Turistas Comercio aledaño Colegios y Universidades Ciudadanos •
•
•
•
Comerciantes Residentes Taxistas Cocheros •
•
•
•
Externalidades
Listado de involucrados Ámbito geográfico Papeles Intereses Expectativas Fuerza Potencialidades
Con base en el mapa de involucrados el equipo de proyecto diseña y aplica estrategias participativas que propicien la intervención efectiva de los involucrados en los procesos de identificación, propuesta y compromiso con la solución.
1. Mapa de involucrados
2. Diseño de estrategias participativas
3. Realización de las estrategias
Visibilizar los involucrados
Cámara de Comercio
Comerciantes Centro
Residentes Centro
Turistas
Secretaría de Tránsito
Sistema Hotelero Secretaría de Turismo
Cocheros Taxistas Universidad de Cartagena
Entidades financieras
Ciudadanía Centro de Formación AECI
Universidades Y Colegios
Alcaldía Distrital
Secretaría del Ambiente
Turistas
Residentes Centro
Comerciantes Centro
Universidad De Cartagena Cámara de Comercio
Taxistas
Entidades financieras
Centro de Formación AECI
Cocheros Problema (Proyecto Alternativa)
Ciudadanía
Sistema Hotelero
Universidades y Colegios
Valoración de expectativas, fuerzas y resultantes Cuadro de Ejemplo de Fuerza por Intensidad Fuerza
Intensidad
Fuerza X Intensidad
Actor Alt. 1
Alt. 2
Alt.3
Alt. 1
Alt. 2
Alt.3
Alt. 1
Alt. 2
Alt.3
Actor 1
F 1.1
F 2.1
F 3.1
I 1.1
I 2.1
I 3.1
F x I 1.1
F x I 2.1
F x I 3.1
Actor 2
F 1.2
F 2.2
F 3.2
I 1.2
I 2.2
I 3.2
F x I 1.2
F x I 2.2
F x I 3.2
Actor 3
F 1.3
F 2.3
F 3.3
I 1.3
I 2.3
I 3.3
F x I 1.3
F x I 2.3
F x I 3.3
Resultados
Sumatoria (FxI)1
Sumatoria (FxI)2
Sumatoria (FxI)3
- Tomando en cuenta los resultados de la sumatorias de FxI por actor, se puede visualizar cual de las alternativas sería la más aceptada. - Generar estrategias; significa que con la información que se obtiene de la comparación entre alternativas, dependiendo del interés de quién realice o beneficie el proyecto, se deben diseñar acciones que permitan algún nivel de convergencia , acuerdo o mayor aceptación de una alternativa frente a otras. - Este análisis no debe entenderse como estático, debe considerar todas las fases del ciclo del proyecto. - Por otra parte, un buen análisis permite los enfoques participativos desde el inicio de la planeación del proyecto. - También es útil para mostrar cual es la relación que los diferentes involucrados tienen con el proyecto.
Expectativa
*
Fuerza
=
Resultante
5
*
5
=
25
4
*
4
=
16
3
*
3
=
9
2
*
2
=
4
1
*
1
=
1
Expectativa: Apreciación de la importancia que el involucrado le atribuye al área de interés considerada. Positiva (+) si el involucrado percibe beneficios por parte del proyecto Negativa (-) si se percibe que el proyecto traslada costos o lesiona intereses Fuerza: Capacidad de influir de alguna forma en el proyecto •
•
Matriz para análisis de involucrados Expectativa
*
Fuerza
=
Resultante
5
*
5
=
25
Posición Potencial
Favorecedores (Adeptos) 3
*
3
=
9
2
*
4
=
8 0
-2
*
4
=
-8
-3
*
3
=
-9
Indiferentes (Neutros)
Opositores (Obstaculizadores) -5
*
5
=
-25
Matriz de valoración
Caso Cartagena Involucrado
Expectativa
*
Fuerza
Residentes
5
*
5
Turistas
5
*
3
Residentes de Manga
1
*
2
Comerciantes Centro
-5
*
4
=
Resultante
=
+25
=
+15
=
Posición Potencial
Favorecedores (Adeptos)
2
Indiferentes (Neutros)
-20
Opositores (Obstaculizadores)
Matriz para estrategias de gestión INVOLUCRADO
PAPEL (Rol) INTERESES
RESULTANTE (Índice)
POTENCIALIDAD
ESTRATEGIAS
Matriz para estrategias de gestión INVOLUCRADO
Residentes
PAPEL (Rol) INTERESES
Disfrutar un espacio vital agradable y sin
RESULTANTE (Índice)
+25
contaminación
POTENCIALIDAD
ESTRATEGIAS
Defensa de su Generar y desarrollar propio espacio apropiación Apoyo a por el proyecto iniciativas que Promover y generar el enriquezcan su Comité de Residentes para espacio vital apoyar el proyecto, Aportes al participar en la cogestión y Proyecto asegurar la sostenibilidad Campañas de inculquen la
Maximizar ventas con base en la Comerciantes mayor afluencia de clientes
-20
Promoción de un Comercio sostenible
“Valorización del Centro para el Comercio Turístico” “Venda más en un espacio limpio”
Reuniones y talleres para ambientación del proyecto Involucrar a la Cámara de Comercio, promotora del desarrollo local
CASO: COMUNIDAD Y SERVICIOS DE SALUD[1]
Una organización de vecinos trató de establecer una sociedad con los hospitales locales para mejorar el cuidado de la salud. Se actualizaron los perfiles epidemiológicos, se definieron las demandas y se aseguró la capacidad para la prestación adecuada de los servicios de salud. A medida que se procuraba la mejor prestación de las atenciones, la demanda aumentaba. El servicio se congestionaba y aumentaban los costos globales. Los hospitales solicitaban más recursos para aumentar su capacidad de atención. Qué hacer? Las opiniones se dividieron: Unos exigían introducir medidas de racionalización. Otros sugerían modificar las bases de costeo, de manera que se cobrara proporcionalmente más al usuario por cada atención. Otros opinaban que la sostenibilidad del sistema dependía de un aumento en el valor de la capitación, o sea pagar más por persona asegurada para poder cubrir los mayores costos de las atenciones. ¨
¨
¨
¿Que sugeriría usted? [1] Caso adaptado por Héctor Sanín Angel ©, con base en un caso citado por D.Osborne y T. Gaebler LA REINVENCIÓN DEL GOBIERNO - La influencia del espíritu
Los proyectos desarrollados y ejecutados con los involucrados aseguran...
PERT
I NENCIA E
Segunda parte En el caso anterior identifique diferentes enfoques, métodos o estrategias que posibilitaron la reconceptualización del problema y facilitaron el planteamiento de nuevas alternativas de solución.
Análisis participativo (Participación comunitaria,
intervención de involucrados) Extramural vs Intramural (“Salirse de la cerca”) Pensamiento paretiano (“80-20”) Solución en la causa, ir a la fuente, no en el efecto, a la salida (“Inversión”)
Prevención vs curación
Estímulo vs gasto operacional Actitud proactiva vs reactiva
Si la única herramienta que tienes es un martillo... ...todos los problemas se te parecerán a um clavo.
Caso SEBRAE
Oferta Institucional Disponible
Diseño desde la oferta Proyecto resultante
Productos “Empaquetados”
¿Probabilidad de logro?
Diseño de oferta
Propósito
¿Pertinencia?
Propósito
Demanda real
Caso SEBRAE
Propósito
Oferta Institucional Disponible:
Demandas a la medida
Entidad A
¿Probabilidad de logro?
Proyecto estructurado desde la Demanda
Propósito
Respuestas a la medida Entidad B
¿Pertinencia?
Diferencias en los resultados del análisis del problema y de los enfoques de los proyectos cuando se diseñan desde el menú de oferta (servicios que presta la institución) versus si se hacen desde la perspectiva de los los involucrados y con su participación. Asocie el caso descrito con alguna experiencia particular, de su institución o conocida por usted. Comente esta frase: “Los profesionales y las instituciones prestan servicios; las comunidades resuelven problemas" (Osborne y Gaebler).
2. Diseño de estrategias para la participación de la comunidad e intervención de los involucrados
3. Realización de las estrategias participativas. Desarrollo de Pertenencia y de Pertinencia
2.1 Estrategias generales
Divulgación y promoción para: Comunicar los objetivos del proyecto Abrirle espacio en la opinión pública Facilitar apoyo y adepción sociopolítica
2.2 Estrategias específicas o focalizadas Conocer expectativas de grupos específicos Resolver problemas ligados a expectativas Generar espacios de conciliación y logro de apoyos Convenir mecanismos para aplicar soluciones convenidas
2.3 Estrategias organizativas Diseñar mecanismos de articulación y de cooperación Definir grupos consultivos, comités interinstitucionales y equipos de seguimiento
3.1 Actividades Preparación y programación y ejecución de :
Actividades de comunicación por distintas formas Reuniones, talleres, foros para negociación Puesta en práctica de compromisos Seguimiento a compromisos
3.2 Responsabilidades Designar encargados de manejar las distintas relaciones :
Las de alta importancia estratégica en cabeza del Gerente de la UE Las de segundo orden en cabeza de gerentes de componentes Apoyarse en otros recursos político-institucionales para fortalecer la capacidad negociadora: El Ministro, el Líder Comunitario, el Lider político, etc.
Identificación de involucrados
Mapa de Involucrados
Apreciación - valoración
Análisis de involucrados
Estrategias generales
Diseño de Estrategias
Estrategias focalizadas
Estrategias organizativas
Ejecución de Estrategias
Gestión de relaciones con los involucrados
Mapa de involucrados
Participación de involucrados
Señal sobre la existencia del problema
Identificar el problema
1
Determinar efectos
2
Identificar causas
3
Definir objetivos
4
Árbol del Problema
Árbol de Objetivos
Generar acciones
5
Plantear alternativas
6
Alternativas de solución
Las técnicas de análisis de involucrados y las estrategias participativas, al asegurar PERTINENCIA en las soluciones y desarrollar PERTENENCIA en los procesos, se convierten en un instrumento idóneo que le imprime un objetivo especial y deseable a los proyectos de inversión pública, cual es el de ser FORMADORES DE CAPITAL SOCIAL.
