Universidad Nacional Abierta Vicerrectorado Vicerrectorado Académico Área de Ingeniería Carrera TSU en Higiene y Seguridad Industrial
Asignatura: Prevención de Riesgos II
Código: 255
Objetivos: 1 al 5 Fecha de entrega al estudiante: Inicio lapso académico 2017-1 Fecha tope de entrega al asesor: Semana 20 – 20/05/2017 20/05/2017 Nombre del estudiante: Cédula de identidad: Centro Local: Carrera: TSU en Higiene y Seguridad Industrial (Cód. 281) Número de Originales: Firma del Estudiante:
INDICE
INTRODUCCIÓN ........................................... ................................................................. ............................................ ................................. ........... 3 INFORME 1 .............................................. .................................................................... ............................................ ........................................ .................. 4 INFORME 2 .............................................. .................................................................... ............................................ ...................................... ................ 10 INFORME 3 .............................................. .................................................................... ............................................ ...................................... ................ 17 INFORME 4 .............................................. .................................................................... ............................................ ...................................... ................ 20 INFORME 5 .............................................. .................................................................... ............................................ ...................................... ................ 25 CONCLUSIONES ........................................... ................................................................. ............................................ ............................... ......... 36 BIBLIOGRAFIA ......................................... ............................................................... ............................................. ................................... ............ 37
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INTRODUCCIÓN Hoy en día los procesos en la gestión de las empresas constituyen un elemento para elevar su competitividad. La identificación, análisis y mejoramiento de los procesos debe asegurar la solución de los problemas de eficiencia, eficacia y efectividad. Para lograr la visualización de los procesos, las empresas, empresas, se apoyan en la representación representación de estos a partir de diagramas diagramas de operaciones operaciones y fichas de procesos, que permiten obtener una información preliminar sobre la amplitud de los mismos, sus tiempos y sus actividades, aunque no existe una única manera de representarlos y describirlos. Se plantearán un un caso de estudio donde donde se aplicó las herramientas herramientas otorgadas por la normativa en los procesos de gestión de Seguridad e Higiene Ocupacional, en atención siempre a la interrelación entre los sistemas de gestión de la calidad, el medio ambiente de trabajo y la responsabilidad social de los trabajadores. Para el desarrollo del caso de estudio se presentó un análisis con respecto respecto a los objetivos objetivos 1, 2, 3,4 y 5.
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INFORME 1 Caso de estudio – Objetivo 1
La elaboración de los mapas de procesos parte de la misión y visión de la unidad o servicio, de los clientes y de las necesidades y expectativas de los mismos. Usted, como futuro TSU en Higiene y Seguridad Industrial, debe diseñar mapas de procesos. Por ello, en este objetivo de evaluación, debe elaborar un mapa de procesos para una de las unidades que conforman su centro local. A continuación, se presenta la estructura organizacional genérica de los centros locales de la Universidad Nacional Abierta.
Para la elaboración del mapa de procesos se selecciono la unidad administrativa
Misión Moviliza la Universidad hacia la modernización administrativa mediante la habilitación del trabajo, la aplicación de la tecnología de la información y el desarrollo del talento humano del Servidor Público para contribuir a la productividad institucional.
Visión Un Sistema Administrativo dinámico y proactivo que evoluciona día a día planteando mejores opciones gerenciales que consultan el desarrollo tecnológico y lo pone al servicio de la administración, mediante una gestión participativa en la cual el grupo directivo de la Vicerrectoría Administrativa propone y construye en equipo una estructura de apoyo matizada por el mejoramiento continuo y una previsión futurista.
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IDENTIFICACIÓN DE LOS GRUPOS DE INTERÉS Grupo de interés: son todos aquellos que tienen interés en la organización. Entre ellos, podemos destacar a: clientes, empleados, socios, accionistas, propietarios, proveedores, Administración, Sociedad,…
Cliente/usuario: Persona que utiliza con asiduidad los servicios de un profesional o empresa. En este caso tenemos lo siguiente: Los clientes/usuarios el jefe de la Unidad Administrativa la Universidad Nacional Abierta. Entre los grupos de interés están Personal de Administración y Servicios de los Departamentos y otras Unidades Administrativas, Profesores y estudiantes.
NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS CLIENTES/USUARIOS Las necesidades de los clientes/usuarios marcarán la existencia de los procesos clave dentro del Servicio. Se ofrecen unos determinados servicios porque existen unas necesidades que se han de cubrir. Las expectativas de los clientes/usuarios marcarán las características que esperan que tengan los servicios demandados. El nivel de satisfacción del cliente/usuario con el servicio prestado dependerá de cómo se cubran sus expectativas. El Servicio centrará sus esfuerzos en cubrir las necesidades de los clientes/usuarios alcanzando el mayor grado de satisfacción posible. Entre las necesidades dentro de la unidad administrativa es lo siguiente: Planificación del presupuesto Control administrativo Auditoría interna Informes de gestión 5
Identificación de servicios Controlar y supervisar el servicio de vigilancia contratado por el centro Inventario de bienes y materiales del centro Control del servicio de reproducción. Recaudación de Aranceles Estudiantiles
Necesidades y expectativas cubiertas. Satisfacción del personal de administración y servicios.
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MAPA DE PROCESOS UNIDAD ADMINISTRATIVA ,s s
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Procesos Estratégicos
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Procesos de Apoyo
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Seguimiento y manejo de recursos económicos
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Gestión administrativa y financiera
Académico- Administrativo
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Gestión Humana
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FICHA DE PROCESOS CLAVES
Nombre del Proceso Descripción
Planificación del Presupuesto
Conducir y formular en forma coordinada el proceso presupuestario de la Universidad en base a las disposiciones y las normas Proponer la modificación de presupuesto institucional en el marco de las normas y directivas.
Misión/Objetivo Responsable
Destinatario Inicio/Fin
Entradas
Salidas
Indicadores Registros Procedimientos Asociados
Jefe de Servicio de Gestión Económica, Contrataciones y Patrimonio, Coordinadora de Contrataciones y Jefa de Unidad de Apoyo. Örganos de gobierno/Unidades de Gasto en general Inicio: Planteamiento de necesidad de planificación de equipamiento. Recepción de documentación para inicio de expediente de contratación. Petición de servicio centralizado. Petición de prórroga/modificación. Comunicación de incidencia. Solicitud de expedición de certificados. Fin: Firma de contrato y acta de ejecución conforme. Notificación de prórroga. Resolución de incidencia. Gestión conforme de contrato centralizado. Planos y comunicación inversión/subvención, acta de replanteo, informe justificativo, prescripciones técnicas, certificado de existencia de crédito, informe de Auditoría, comunicación de modificación/prórroga, correo electrónico de petición de servicio centralizado, petición de información, reclamación sobre ejecución de contrato. Actas de replanteo previo. Relación de necesidades. Invitación /publicidad a/de contrato. Notificaciones resolución de adjudicación. Remisión de contratos para firma. Encargo menor/contrato. Petición de información a adjudicatario. Resolución prórroga/modificación de contrato. Actas de recepción. Notificación de resolución de incidencias. Plazo medio de tramitación de encargos menores. Plazo medio de convocatoria de expedientes mayores. Registro del expediente en la base de datos. - Planificación y elaboración de documento definitivo de necesidades de nuevos equipamientos. - Expediente mayor de contratación administrativa. - Expediente menor de contratación administrativa. - Tramitación de modificación/prórroga de contratos ya firmados. - Gestión de incidencias/acta de recepción. - Sesiones de Mesa de Contratación. 8
-
Aplicación Informática
Encargos asociados a contratos centralizados.
Universitas XXI Económico. Bases de datos de gestión de expedientes de suministros, obras y servicios. Aplicaciones Ofimáticas.
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INFORME 2 1. Relación de las normas referidas a los sistemas de gestión de Calidad, Seguridad e Higiene Ocupacional, Medio Ambiente y Responsabilidad Social
COVENINISO 14001:2004 4.1 Requisitos generales
ISO 9001:2008
OHSAS 18001:2007
4.1 Requisitos generales
4.1 Requisitos generales
4.2 Política ambiental
5.3 Política de Calidad
4.2. Política sanitaria y de seguridad
4.3 Planificación
5.4 Planificación
4.3 Planificación
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ISO 26000:2010
7.4.3 Incorporación de la responsabilidad social dentro de la gobernanza, los sistemas y procedimientos de una organización
DESCRIPCIÓN Destacan la necesidad de la organización para el establecimiento, implantación y mantenimiento de un sistema de gestión. Describen la importancia para la organización de la elaboración de una política adaptada a los propósitos de la misma, con el establecimiento de los objetivos esperados los cuales deben permitir su evaluación para su mejoramiento. Debe tener pleno compromiso de su cumplimiento, por lo cual debe ser comunicada a todos los entes interesados. Establecer procedimientos para identificar y controlar aspectos ambientales,
4.4 Implantación y operación
4.4 Implantación y operación
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
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peligros. Identificación de requisitos legales y el establecimiento de objetivos, metas y programas los cuales deben tener coherencia con la política implantada. Engloban la asignación de recursos, determinación de funciones, responsabilidades y autoridades. El aseguramiento de la competencia, la formación y la toma de conciencia por parte de todos los miembros de la organización. Destaca la importancia de la comunicación en todos los niveles interna y externa, así como la gestión de la comunicación y su respectivo control. Incluye el control operacional sobre aquellos aspectos significativos. Indican la necesidad de preparación e implementación de uno o varios procedimientos para atender
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.5 Control de documentos
4.2.3 Control de documentos
4.4.5 Control de documentos
4.3.3 Objetivos, metas y programas
5.4.1 Objetivos de calidad
4.3.3 Objetivos y programa(s)
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3.3.3 El rol de las partes interesadas en la responsabilidad social
situaciones de emergencia e incidentes que puedan impactar el ambiente y las personas. Muestra la necesidad que tiene la organización de asegurar que todo su personal tenga competencia en la tarea que realice para ella o a su nombre. Además de la identificación de las necesidades de formación del personal y la toma de conciencia en cuanto a la política, procedimientos, funciones y responsabilidades, entre otros significativos. Presentan la importancia dela gestión adecuada de documentos de manera que pueda aprobar, revisar, actualizar todos los documentos en el sistema. Destacan la importancia de la organización de establecer, implementar y mantener objetivos documentados que sean en lo posible medibles
4.4.3 Comunicación
5.5.3 Comunicación interna
4.4.3.1 Comunicación
7.5 Comunicación sobre responsabilidad social
4.5.5 Auditoría interna
8.2.2 Auditoría interna
4.5.5 Auditoría interna
7.7 Revisión y mejora de las acciones y prácticas de una organización en materia de responsabilidad social
y que estén acorde con la política implantada. Demarcan la importancia de la comunicación interna en todos los niveles y la comunicación externa. Asimismo, describen la necesidad de documentar la comunicación que se desarrolle con estas últimas, Plantean la necesidad de la organización de realizar auditoría interna para conocer si se ha cumplido con lo planificado
2. Relación existente entre la Responsabilidad Social con el Sistema de Gestión de Seguridad e Higiene Ocupacional, en el caso de trabajadores con discapacidad La norma ISO 26000:2010 en su Asunto 8 referido a los Derechos Humanos: principios y derechos fundamentales en el trabajo, hace referencia a que las organizaciones deben asegurarse de manera independiente de abordar la igualdad de oportunidades y la no discriminación de las personas con discapacidad a través de políticas y actividades para su promoción. Además, de desarrollar acciones positivas que proporcionen su protección y permitir el ascenso a este grupo vulnerable en el ámbito laboral. Incluyendo el establecimiento de lugares de trabajo seguros para personas con discapacidad y acordes a sus condición, y que garanticen su ayuda en ganarse la vida bajo condiciones adecuadas.
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Aunado a esto, la ISO 26000:2010 en sus Asuntos 2 y 4 sobre Prácticas Laborales, también hace mención sobre la necesidad que tienen las organizaciones de asegurar que las condiciones de trabajo cumplen con las legislaciones y regulaciones correspondientes, incluyendo las referidas a la seguridad y salud laboral, a través del desarrollo e implementación de políticas, la aplicación de principios de gestión de seguridad y salud, el análisis y control de riesgos, entre muchos otros aspectos que dan garantía de la integridad física y mental de todos los trabajadores en las áreas de trabajo, incluidos las personas con discapacidad. relacionar la Responsabilidad Social con el Sistema de Gestión de Seguridad e Higiene Ocupacional, en el caso de las personas con discapacidad, debido a que la implantación de la Responsabilidad social en una organización permitirá no sólo promover el trato justo y equitativo de los trabajadores con discapacidad, sino que además, permitirá a la organización gestionar la seguridad y salud laboral bajo un enfoque que asegure el bienestar integral todos sus empleados incluidos a los discapacitados, al disponer y adaptar los ambientes de trabajo, saludables y seguros, a las diversas condiciones funcionales que presenten este porcentaje de empleados que, de acuerdo a la Ley para personas con discapacidad, deben formar parte del talento humano tanto de empresas públicas como privadas. Con todo lo anterior, es fácil relacionar la Responsabilidad Social con el Sistema de Gestión de Seguridad e Higiene Ocupacional, en el caso de las personas con discapacidad, debido a que la implantación de la Responsabilidad social en una organización permitirá no sólo promover el trato justo y equitativo de los trabajadores con discapacidad, sino que además, permitirá a la organización gestionar la seguridad y salud laboral bajo un enfoque que asegure el bienestar integral todos sus empleados incluidos a los discapacitados, al disponer y adaptar los ambientes de trabajo, saludables y seguros, a las diversas condiciones funcionales que presenten este porcentaje de empleados que, de acuerdo a la Ley para personas con discapacidad, deben formar parte del talento humano tanto de empresas públicas como privadas.
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3. Importancia de los Sistemas de Gestión y el por qué deben analizarse como Sistemas Integrados de Gestión
Los sistemas de gestión están basados en normas internacionales que permiten controlar distintas facetas en una empresa, como la calidad de su producto o servicio, los impactos ambientales que pueda ocasionar, la seguridad y salud de los trabajadores, la responsabilidad social o la innovación. Cada vez más, las empresas se enfrentan a demandas de rentabilidad, calidad y tecnología que contribuyan al desarrollo sostenible. Un sistema de gestión eficiente le puede ayudar a convertir esas presiones en una ventaja competitiva. La estructura de cualquier sistema debe ser tal que sea factible realizar un control ordenado y permanente sobre la totalidad de las actividades que afectan los resultados así como medir la eficacia del desempeño del mismo.Dentro de la gestión general de cualquier organización, se debe establecer claramente la estructura de cada uno de los sistemas de gestión particulares y subsecuentemente del sistema integrado. Esto incluye definir claramente la estructura organizativa, como ser procesos a llevar a cabo, procedimientos mediante los cuales se ejecuta las actividades y las tareas, así como establecer los recursos de los cuales se dispone. Las diversas partes del sistema de gestión de una organización deben integrarse en un sistema de gestión único, coherente y unificado que utilice elementos comunes. Esto facilita la planificación, la asignación de recursos, el establecimiento de objetivos complementarios y la evaluación de la eficacia. La integración es una forma eficaz de ahorrar costos, mejorar la comunicación dentro de la misma empresa y obtener una mayor integración en la estrategia de la empresa. El Sistema Integrado de Gestión es una apuesta indispensable que permite una gestión transversal en materias sensibles para la empresa, sus trabajadores y la sociedad. La realización de las soluciones organizativas de manera independiente una de otra, crea un sistema de dirección dividido, lo que se trata es de ver las interrelaciones para construir un sistema único de dirección en la empresa donde se vayan incorporando coherentemente las 15
nuevas soluciones organizativas, para elevar la eficacia y la eficiencia en la toma de decisiones a corto y a largo plazo.
En conclusión los sistemas de gestión integrados permiten dar respuesta a las necesidades de un mercado competitivo y cada vez más exigente, de forma rentable, manteniendo el bienestar laboral y social, controlando los impactos ambientales generados de la operación, retribuyendo al medio ambiente y a la comunidad, con base en los lineamientos legales de cada país.
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INFORME 3 Caso de estudio – Objetivo 3 La empresa Cerrejón es una de las operaciones mineras de exportación de carbón a cielo abierto más grandes del mundo, un importante actor de la economía en Colombia y motor de La Guajira, región en la que concentra su actividad productiva. Integra la exploración, extracción, transporte, embarque y exportación de carbón de diversas calidades. Su visión es “Ser el productor y exportador de carbón líder a nivel mundial y un aliado clave
para el progreso y desarrollo sostenible de La Guaj ira”. Mientras que su misión es: “Producir y exportar carbón de manera eficiente, confiable y rentable, cumpliendo con los más altos estándares en seguridad, salud, medio ambiente y ética empresarial, contribuyendo al progreso de nuestra gente, las comunid ades vecinas y La Guajira”. Cerrejón consciente de la importancia que tiene la seguridad y salud en el trabajo, publicó en la Internet su “Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo”. Usted, como futuro TSU en HySI, se le ha encomendado presentar un informe técnico, donde exponga la evaluación de la política y organización preventiva de la empresa Cerrejón. Para ello, debe revisar el documento antes referido, y responder el cuestionario de autoevaluación, que se presenta más adelante. Es importante destacar que, en la justificación de cada ítem debe exponer sus apreciaciones sobre la base de la normativa legal venezolana en materia de seguridad e higiene industrial.
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Cuestionario de autoevaluación: Política y organización preventiva Requisitos
Justificaciones
1. Se ha elaborado una política preventiva de acuerdo con un estudio
Justificación
NO
SI
inicial y con objetivos estratégicos a conseguir y se ha definido un sistema preventivo con los procedimientos necesarios. 2.
Se
ha
definido
una
política
empresarial en materia de prevención de
riesgos,
en
la
que
NO
SI
quedan
reflejados los principios o criterios de actuación. 3. Se han establecido unos objetivos periódicos medibles.
NO
SI
4. Se han fijado las funciones y responsabilidades del personal con
SI
NO
SI
NO
mando sobre prevención.
5. El empresario revisa su política y su sistema preventivo.
6. Se ha establecido una organización adecuada de la prevención de acuerdo
NO
SI 18
La empresa Cerrejón ha elaborado políticas preventivas esenciales sea conocida por todos los miembros de la empresa de acuerdo al art 1 numeral 1 LOCYMAT La empresa ha tomado medidas a una política empresarial, lo que implementado un sistema de Integridad Operacional (SIO), compuesto por 15 elementos. La empresa, ha establecidos ciertos objetivos para efectuar un seguimiento de las actividades necesarias para alcanzarlos.(art 60 locymat) Es necesario que se integre la prevención en las distintas Unidades de forma que se ejerzan las actividades basándose en la necesidad de protección de los trabajadores. Se vigilará y evaluará el cumplimiento de tales funciones Son llevados a cabo actualizaciones periódicamente mediante un procedimiento establecido y con la Participación de los responsables de cada área de trabajo. Artículo 56 LOCYMAT. En función del tamaño de la empresa es necesario implantar
con las distintas modalidades posibles según
los
términos
una determinada modalidad preventiva Artículo 61 LOCYMAT
establecidos
legalmente. 7. Se han constituido los órganos formales
de
representación
participación en
materia
y
NO
SI
de
prevención establecidos legalmente: Trabajador
designado/Servicio
de
De acuerdo a lo visto al documento de la empresa existe comité de seguridad, lo cual lo integran un delegado y un representante del patrono. Establecido en el artículo 20 LOCYMAT.
Prevención, Delegado de prevención, Comité de seguridad y salud en el trabajo.
NO 8. Cuando se recurra a un Servicio de prevención ajeno, los conciertos o contratos
cubren
todas
aquellas
actividades preventivas legalmente
Los Servicios de prevención ajenos cubrirán las actividades que no realice la empresa con medios propios, controlando que su ejecución se ajuste a lo concertado.
exigibles. 9. Se dispone de una persona designada para ejercer funciones
NO
SI
preventivas y de coordinación que actúe como nexo de unión entre el Servicio de prevención ajeno (si lo hubiese) y la empresa.
10. Todos los miembros de los órganos preventivos disponen de la
NO
SI
información y formación necesarias, y son consultados en todo lo relativo al
Si dispone de una persona designada con la capacitación necesaria para agilizar la comunicación y la implantación de medidas preventivas en la empresa, Esta responsabilidad recae directamente en la gerencia de línea de Cerrejón.
Si cuentan con la información y formación necesarias todos los miembros de la empresa cerrejón.
Sistema. 11. Se dispone de los recursos
NO
necesarios (materiales, tiempo, etc.) 19
De acuerdo al sistema de entendida de la empresa cerrejón si dispone de los
para
desarrollar
las
actividades
recursos para desarrollar las actividades.
consulta
(art.3 LOPCYMAT) La gerencia dedica al menos tres horas al inicio del día al trabajo de campo (caminatas) para observar a las personas trabajar y reforzar el cumplimiento de estándares
preventivas. 12.
El
empresario
regularmente a los trabajadores o sus representantes
facilitando
NO
SI
su
participación en el desarrollo de los elementos
fundamentales
de
su
sistema preventivo 13. Está establecida una vía ágil de comunicación
de
sugerencias
de
NO
SI
mejora por parte de los trabajadores.
A través de reuniones habituales de trabajo documentadas o de procedimiento escrito de comunicación facilitará que las ideas de los trabajadores puedan ser atendidas debidamente promoviendo el necesario espíritu de innovación.
RESULTADO DE LA EVALUACION MUY DEFICIENTE…
DEFICIENTE…
MEJORABLE…
CORRECTA…
INFORME 4 Caso de estudio – Objetivo 4 La empresa Cerrejón, le ha solicitado un informe donde establezca los lineamientos para la implementación de su “Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo”. Considere
que en la implementación del sistema se lleva a la práctica todo lo planeado en fases 20
anteriores, en términos de las medidas preventivas, de formación y aprendizaje de las personas implicadas.
Introducción La salud ocupacional actualmente representa una de las herramientas de gestión más importantes para mejorar la calidad de vida laboral en las empresas y con ella su competitividad. Esto es posible siempre y cuando la empresa promueva y estimule en todo momento la creación de una cultura en seguridad y salud ocupacional que debe estar
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sincronizada con los planes de calidad, mejoramiento de los procesos y puestos de trabajo, productividad, desarrollo del talento humano y la reducción de los costos operacionales. Es por ello es importante de llevara a practica los lineamientos para la implementación de un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo en la empresa Cerrejón, con el fin de mejorar la calidad de vida laboral, lograr una reducción de los costos generados por los accidentes y las enfermedades laborales, mejorar la calidad de los servicios y ante todo generar ambientes sanos para los que allí trabajan.
Objetivo: Pretende ser una guía que ayude a las organizaciones a establecer y desarrollar dicho sistema de forma que se integre dentro de la gestión de la organización, a fin de: - Evitar o minimizar los riesgos para los trabajadores. - Mejorar el funcionamiento de las organizaciones. - Ayudar a las organizaciones al mejoramiento continuo de sus sistemas de gestión.
Marco legal Cerrejón tiene implementado un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos de S, S, A & C, tanto legales como de otra índole, aplicables a sus operaciones. Este procedimiento está alineado con los requisitos del Elemento 2 del Sistema de Integridad Operacional, “Requisitos legales y administración de documentos y registros”. Los requisitos
legales están actualizados y disponibles en el sistema de documentación en Intranet denominado Sistema de Información de Integridad Operacional (SIIO). Se divulgan a los empleados y se incorporan a prácticas, procedimientos, reglas y reglamentos para asegurar cumplimiento.
Ámbito de aplicación Estos lineamientos corresponde a todo el personal que trabaja en la empresa Cerrejón.
vigilancia de la salud de los trabajador
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La Vigilancia de la Salud de los Trabajadores es el proceso de recolección de información y análisis sistemático que abarca todas las evaluaciones necesarias para proteger la salud los trabajadores, con el objetivo de detectar los problemas de salud relacionadas con el trabajo y controlar los factores de riesgos y prevenir los daños a la salud del trabajador. Las consideraciones generales para la vigilancia de la salud de los trabajadores son: a) Garantizada por el empleador. b) Específica, en función del o de los factores de riesgos ocupacionales identificados en el ambiente de trabajo de acuerdo a lo establecido en los Documentos Técnicos de Vigilancia de la Salud de los Trabajadores especifica por riesgo aprobados por la Autoridad de Salud. c) Voluntaria, para el trabajador salvo que concurra alguna de las siguientes circunstancias: La existencia de una disposición legal con relación a la protección de riesgos específicos y actividades de especial peligrosidad. Que los reconocimientos sean indispensables para evaluar los efectos de las condiciones de trabajo sobre la salud de los trabajadores. Que el estado de salud del trabajador pueda constituir un peligro para él mismo o para terceros.
Listado de documentación Como producto del plan de trabajo, se realizó un listado de la documentación a elaborar para la implementación del SG-SST. El primer documento a elaborar fue la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo, seguido a esto se realizó una propuesta de objetivos del SG-SST la cual fue aprobada por la empresa.
Política de seguridad y salud en el trabajo La empresa Cerrejón reconoce la importancia del capital humano y se compromete desde el más alto nivel de la organización a: Promover y mantener el bienestar físico, mental y social de los trabajadores. • Identificar los peligros, evaluar y valorar los riesgos de cada una de las obras que
construimos y establecer los respectivos controles, con el fin de evitar y minimizar los accidentes de trabajo, enfermedades laborales o lesiones personales que puedan surgir en cada una de ellas. • Cumplir con la normatividad nacional vigente en materia de riesgos laborales y los
demás requisitos aplicables. Para lograrlo, la empresa destina los recursos necesarios a nivel económico, tecnológico y del talento humano; con el fin de proteger la Seguridad y 23
Salud de todos los trabajadores independiente de su forma de contratación o vinculación, mediante la mejora continúa
Análisis de Riesgos El panorama de riesgos de Seguridad se elabora siguiendo la metodología de gestión de riesgos descrita en la sección 9 de este Sistema de gestión de Seguridad y Salud en el trabajo (SG-SST). Para el control de los riesgos se aplica el concepto de la jerarquía de efectividad de los controles, en el cual se definen seis niveles, en el que lo más efectivo es Eliminar el riesgo y lo menos efectivo usar Elementos de Protección Personal. La mayor efectividad se logra usando defensas de diferentes niveles para que entre todas las defensas se alcance mayor protección. Los seis niveles son: i) Eliminar, ii) Sustituir, iii) Rediseñar, iv) Separar/Aislar, v) Administrar y vi) Elementos de Protección Personal.
Riesgos Mayores (Catastróficos). Para la gestión del cambio, Cerrejón tiene implementado un procedimiento para el Manejo del Cambio el cual identifica los peligros y los riesgos S, S, A & C asociados con cambios. El procedimiento exige ejecutar actividades antes de la introducción de los cambios para evitar incidentes. Adicionalmente Cerrejón utiliza la metodología de Grupos de Exposición Similar (GES) como proceso ordenado para la identificación, valoración, control y seguimiento de los diferentes agentes de riesgo higiénico.
Responsabilidad y autoridad Las responsabilidades del Sistema de gestión de Seguridad y Salud en el trabajo (SG-SST) están inmersas dentro las responsabilidades definidas en la implementación y uso del Sistema de Integridad Operacional (SIO). Esta responsabilidad recae directamente en la gerencia de línea de Cerrejón. Organizacionalmente existen unas áreas que dedican el 100% de su tiempo a trabajar los temas del SIO: Gerencias de Seguridad Industrial y de Gestión Ambiental y División Médica e Higiene Industrial y Centro de Conocimiento de Salud Ocupacional de la Gerencia de Capital Humano. 24
Entrenamiento, concientización y competencia Es política de Cerrejón identificar las necesidades de entrenamiento y otorgar el entrenamiento necesario a todos sus empleados. Cerrejón tiene una matriz de entrenamiento en S, S, A & C por cargo, con base en la cual se lleva a cabo la programación de los eventos. El Manual del Sistema de Entrenamiento, disponible en intranet, suministra a los diferentes niveles de gerencia, Analistas de Entrenamiento e Instructores, herramientas que facilitan el cumplimiento de sus responsabilidades en materia de entrenamiento. Este manual responde a los requisitos del Elemento 5, “Competencias, Entrenamiento y Comportamiento”, del
Sistema de Integridad Operacional. Los procedimientos contenidos en el manual son: Formulación del plan de entrenamiento, Desarrollo de programas de entrenamiento, Entrenamiento en nuevas tareas, Registro de entrenamiento, Asistencia a cursos fuera de la compañía, Entrenamiento para Contratistas y Certificación de Instructores/Multiplicadores. Durante 2011 fueron facilitadas a los trabajadores 57.390 horas hombre de capacitación en temas relacionados con el Sistema de Integridad Operacional.
INFORME 5 Caso de estudio – Objetivo 5
Proponga un procedimiento de auditorías para el sistema de prevención de la empresa Cerrejón. El procedimiento de auditorías debe contener los siguientes aspectos: objeto, 25
alcance, implicaciones y responsabilidades, desarrollo, actividades previas a la auditoria, actividades de la auditoria, actividades posteriores a la auditoria, y referencias y referencias legales y normativas.
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AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO TECNICO LEGAL EN SEGURIDAD Y SALUD
FIRMA: FECHA:
FIRMA: FECHA:
FIRMA: FECHA:
INTRODUCCIÓN La protección de la seguridad y salud de los trabajadores es uno de los deberes básicos de todo empresario, de ahí la importancia del establecimiento de una acción preventiva integrada en la empresa, con la correspondiente implantación de un Plan de Prevención de Riesgos en el que se indique la modalidad de organización de la prevención elegida. En unos casos se faculta o se obliga al empresario a que desarrolle las actividades preventivas con medios propios, mientras que en otros casos y de forma voluntaria, el 27
empresario puede recurrir a contratar con entidades especializadas la gestión de la prevención en su empresa. Precisamente, y desde el análisis de estas dos circunstancias nace el criterio de la necesidad y la obligación de realizar las Auditorias de Prevención de Riesgos Laborales ya que si la gestión de la Prevención la realiza una entidad externa, debidamente acreditada y autorizada a nivel administrativo, se confía en su eficacia y, por tanto, no se considera necesario realizar Auditorías específicas, pero si la gestión de la Prevención se desarrolla con medios propios, nace cierta desconfianza de la garantía que pueda ofrecer a los trabajadores, por lo que se obliga a que dicha gestión sea verificada por una empresa especializada que de forma periódica compruebe la Calidad de la Prevención.
1. OBJETO: Establecer en la Cerrejón, la metodología para realizar las Auditorías Internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud.
2. AMBITO DE APLICACION Este procedimiento será de alcance a todo el personal perteneciente a la empresa.
3.REFERENCIAS LEGALES Y NORMATIVA: El presente procedimiento está legalmente sustentado en las disposiciones de la Ley Orgánica de Prevención, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo (LOPCYMAT, 2005, artículos: 54 28
y 59), el Reglamento de Ley Orgánica de Prevención, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo (LOPCYMAT, 2007, artículos: 67 y 80), el Reglamento de las Condiciones de Higiene y Seguridad en Trabajo (RCHST, 1973, artículos: 2, 3, 81, 84, 122, 129, 142, 147, 315, 755, 769, 770, 777, 778, 792, 793, 796, 862 y 863), el Reglamento sobre Prevención de Incendios (RPI, 1983, artículos: 15 y 23) y la Ley Orgánica del Trabajo, Trabajadores y Trabajadoras (LOTTT, 2012, artículos: 148, 156, 164, 165, 255, 259, 281, 284 y 285.
4. ALCANCE DE LA AUDITORIA: Inicia con la Programación del ciclo de auditorías y finaliza con la consolidación de la evaluación de competencias de los Auditores Internos. Aplica para las Auditorías Internas de cumplimiento a los requisitos de las normas aplicables a la empresa CERREJON
5. RESPONSABLES: El Coordinador OHSAS 18001 es responsable de elaborar este procedimiento. El Gerente General es responsable de revisar y aprobar este procedimiento, que incluye la asignación del Auditor Líder. El Auditor Líder es Responsable de:
1. Asistir a la elección del Equipo de Auditores Internos. 2. Preparar el Plan Anual y el Programa de cada Auditoría Interna. 3. Representar el Equipo frente a la Gerencia de la Organización (Conducción de Reuniones Iníciales, Final e Informativas).
4. Coordinar la actuación del Equipo Auditor. 5. Tomar las Decisiones Finales sobre la Auditoria y sus Hallazgos. 6. Presentar el Informe de Auditoría. Todo el Personal tiene la responsabilidad de cumplir las disposiciones establecidas en este procedimiento.
5. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES 29
5.1. LOS AUDITORES El Auditor o Auditores tienen las siguientes responsabilidades:
Clarificar a los auditores el motivo y circunstancias de la auditoría.
Anotar todas las observaciones relevantes (evidencias objetivas) recogidas en el área auditada, y conservar copias de los documentos que las respalden.
Ser objetivo y justo en sus apreciaciones.
Colaborar con el auditor líder en todo lo necesario para asegurar el éxito de la auditoría.
Consecuentemente, los auditores deben reunir conocimientos técnicos suficientes sobre el área a auditar, y es preferible que tenga conocimientos específicos sobre las normas de Seguridad Industrial OHSAS 18801 aplicables, y también sobre auditorias. Actualmente esta tarea la puede desarrollar cualquier empresa certificada para realizar este tipo de procesos o cualquier persona que tenga personal a su cargo, y que previamente haya sido instruida en auditorias del Sistema de Gestión OHSAS 18001.
5.2. EL AUDITADO . Las responsabilidades del auditado (responsable del área objeto de auditoría) son las siguientes:
Poner a disposición del equipo auditor los medios necesarios para la auditoría.
Facilitar el acceso a las instalaciones y documentos relevantes para la auditoría
Cooperar con los auditores para asegurar el éxito de la auditoría.
Poner en marcha las acciones correctivas que se deriven del informe de auditoría.
6. DESARROLLO. A partir del Plan Anual de Auditoría Internas aprobado por el Gerente, se procede de la siguiente manera:
1. Auditor Líder, elabora el plan anual de auditorías, considerando:
Estado e importancia de los procesos y las áreas a auditar.
Resultados de auditorías previas, cuando existan.
El plan de auditoría es flexible para permitir cambios en su alcance y extensión, así como para usar efectivamente los recursos.
2. El Gerente General, Revisa que el Plan de Auditorias es Conforme con las Disposiciones Planificadas, con los Requisitos de la Norma Internacional OHSAS 18001 dependiendo del Objetivo de la Auditoria y con los Requisitos del Sistema de 30
Gestión.
3. Auditor Líder, elabora el “Programa de Auditoría según formulario F -SGI-006 para lo cual se debe considerar:
Estado e importancia de los procesos
Las áreas a auditar
Resultado de auditorías previas
Definir los criterios de auditoría
Alcance de la auditoría
Frecuencia y metodología
Selección de auditores
4. Auditor Líder, realiza reunión de apertura en la cual se presenta al equipo auditor y fija las reglas básicas para la efectiva realización de la auditoría. Como mínimo en la reunión de apertura se encontraran el equipo auditor, el representante de la dirección y representantes de las áreas auditadas. Registra la asistencia a esta reunión en el formato “Control de Asistencia” (Formato libre). En caso de ausencia de cualquiera de
estos funcionarios, ellos mismos deberán designar su reemplazo. Revisa con los asistentes el objetivo, el alcance, los criterios a aplicar y la forma en que se va a ejecutar la auditoría.
5. Equipo de Auditores, realiza la auditoria según el programa elaborado. 6. Auditores, reúne evidencia objetivas a través de entrevistas, revisión de los documentos, registros y de la observación de los procesos y actividades.
7. Equipo de Auditores, registra la no conformidad cuando se haya incumplido con los requisitos de seguridad. Registra en el formato “Reporte de No Conformidad y Acciones Correctivas”,
(F-SGI-007) descripción de No Conformidad, el elemento de
la norma que incumple, el área, la fecha y el auditor responsable.
8. Auditores/ Comité de Seguridad Industrial, participan en la reunión de enlace, la que se realiza al final de cada auditoría para revisar las No Conformidades y observaciones que se han presentado durante el día.
9. Auditor Líder, concluido el informe convoca a la reunión de cierre en la cual estarán presente el asistente de la reunión de apertura, en la medida de lo posible. En esta reunión se expresa un comentario general de la auditoría, se presentan los resultados comentando el “Informe de
Auditoría” (Formato Libre). Registra la asistencia de los 31
funcionarios a la reunión de cierre en el formato Control de Asistencia (Formato Libre).
10. Auditores, presentar en la reunión de cierre el total de las No Conformidades Levantada.
11. Auditor Líder, entrega a los Gerentes o Jefes Departamentales y al Jefe del Comité de Seguridad Industrial las No Conformidades levantadas.
12. Auditor Líder, elabora el informe de auditoría (Formato Libre), con copia para el Gerente General y Jefe del Departamento de Seguridad Industrial.
13. Jefe del Comité de Seguridad Industrial, realiza el “Análisis de la Causa” y registra sus conclusiones en el “Reporte de No Conformidad y Acciones Correctivas” (F -SGI-
007). Tomar sin demora injustificada acciones para eliminar las No Conformidades detectadas y sus causas indicando la fecha máxima de la implantación de esta acción. Las acciones deben ser apropiadas a los efectos de las No Conformidades encontradas.
14. Auditores, realiza el seguimiento de las acciones tomadas en la fecha posterior a la establecida como plazo y registra los resultados en el formulario “Reporte de No Conformidad y Acciones Correctivas” (F-SGI-007).
15. Jefe del Comité de Seguridad Industrial/ Auditados, verifica acciones correctivas y firma reportes de No Conformidades. Si la acción correctiva no ha eliminado la causa de la No Conformidad, los responsables del área auditada debe volver a realizar el análisis de causas y tomar las acciones necesarias hasta que se elimine el origen del incumplimiento, la efectividad de las acciones correctivas, se realiza posterior a la fecha de seguimiento. Si la verificación es exitosa, firma el “Reporte de No
Conformidad y Acciones Cor rectivas” (F-SGI-007) como evidencia del cumplimiento y da por cerrada la No Conformidad.
7. CRITERIOS DE AUDITORÍA . Los criterios de auditoría aplicados son:
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Todos los elementos de la Norma OHSAS 18001, excluyendo solamente las excepciones consideradas en el alcance del S.G.S.S.O.
Normas OHSAS 18001
Manual de Seguridad Industrial. Normas, especificaciones y requisitos legales identificados por la organización.
Los incumplimientos detectados durante una auditoria, se los clasifican como: No Conformidad Mayor. Se tiene este tipo de no conformidad en los siguientes casos:
El incumplimiento total de una cláusula de la Norma (OHSAS 18001).
El incumplimiento total de lo señalado en los documentos de trabajo establecidos por la organización.
El incumplimiento de un requisito legal.
No Conformidad Menor. Este tipo de no conformidad incluye todos aquellos incumplimientos detectados durante una auditoria y que no constituya ningún caso de no conformidad mayor. Por ejemplo: incoherentes entre la evidencia objetiva y lo declarado en los documentos, incumplimientos puntuales evidenciados en los registros de calidad o por el personal auditado.
8. REFERENCIAS. Normas OHSAS 18001:2007
9. DEFINICIONES. OHSAS 18001: Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional. SGI: Sistema de Gestión Integral. Auditoría: Examen sistemático, para determinar si las actividades y los resultados relacionados con ellas, son conformes con las disposiciones planificadas y si estas se implementan efectivamente y son aptas para cumplir la política y objetivos de la organización. No Conformidad: Cualquier desviación respecto a las normas, practicas, procedimientos, reglamentos, desempeño del sistema de gestión, etc., que puedan ser causas directa o indirecta de enfermedad, lesión, enfermedad, daño a la propiedad, al ambiente de trabajo o una combinación de estos. 33
S.G.S.S.O.: Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Laboral.
11. ANEXOS. Perfil de Puestos para Auditores.
12. REGISTROS.
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Programas de Auditoría Interna (F-SGI-006).
Control de Asistencia (FORMATO LIBRE).
Reporte de No Conformidad y Acciones Correctivas (F-GSI-007).
Informe de Auditoría (FORMATO LIBRE).
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CONCLUSIONES
Luego de analizado los casos de estudios, se puede concluir que fueron alcanzados los objetivos esperados a través del desarrollo de las distintas actividades. Es por ello que al desarrollar la Gestión de Seguridad e Higiene, es de vital importancia para aquellos trabajadores que tiene el compromiso y la responsabilidad de participar, promover, aprobar, vigilar activamente el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Laboral.
Es por ello que al desarrollar la Gestión de Seguridad e Higiene, es de vital importancia para aquellos trabajadores que tiene el compromiso y la responsabilidad de participar, promover, aprobar, vigilar activamente el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Laboral. Con la revisión de las normas ISO y las normas COVENIN se construyó un cuadro que muestra la relación existente entre estas normativas referidas a la Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Laboral y Responsabilidad Social. Con esto se pudo corroborar la concordancia e interrelación de dichas normativas que al aplicarlas en conjunto dentro de una organización conllevan a la integración de la gestión de sistemas dentro de las mismas. se conoció la importancia de los Sistemas de Gestión como herramienta para el logro de los objetivos organizacionales, enfocándose en los Sistemas Integrados de Gestión, como una forma global que tienen las organizaciones de trabajar en conjunto sus sistemas de gestión individuales referidos a la calidad, medio ambiente, seguridad y salud laboral y responsabilidad social, con el fin único de mejora de la eficiencia de sus procesos, la reducción de costos y la mejora continua y global de sus logros. Con el desarrollo de este punto del caso práctico, se pudo visualizar a los sistemas de gestión como una herramienta de mejora en el desempeño de la organización. Además, cuando las empresas manejan la implementación de varias normativas referidas al Medio Ambiente, Seguridad y Salud Laboral, Calidad y Responsabilidad Social estas pueden integrar sus sistemas de gestión en uno global, en mayor o menor medida, para trabajar en objetivos en común, de allí su importancia de analizarlos como Sistemas Integrados de Gestión. 36
