Teoria General Del Proceso - Juan Monroy Galvez

TEORÍA GENERAL DEL PROCESO

JUAN F. MONROY GÁLVEZ Profesor de Derecho Procesal en la Universidad de Lima


Palestra Editores Lima — 2007

B D P

IBLIOTECA DE ERECHO ROCESAL

Directores:

Juan Monroy Gálvez Juan José Monroy Palacios N.º 6

Teoría general del proceso

Juan F. Monroy Gálvez


Juan F. Monroy Gálvez Primera edición: agosto 2007 Queda prohibida la reproducción total o parcial de esta obra sin el consentimiento expreso de su autor.

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JUAN F. MONROY GÁLVEZ PALESTRA EDITORES S.A.C. Calle Carlos A. Salaverry 187 - Lima 18 - Perú Telf. (511) 243-6664 E-mail: [email protected] Website: www.palestraeditores.com Impresión y Encuadernación:

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ISBN: 978-9972-224-57-7 Proyecto Editorial N.º 31501220700224 Tiraje: 1000 ejemplares Impreso en Perú

Printed in Peru

ÍNDICE

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Índice

¿Por qué una nueva edición con otro nombre? ....................... 7 Presentación a la edición de 1996 ............................................ 15 Prólogo ......................................................................................... 25 Capítulo I ORIGEN HISTÓRICO DEL PROCESO ............................................. 39 1. De la acción directa a la acción civil ................................. 39 2. La disputa histórica entre justicia y certeza ..................... 47 3. A manera de síntesis ........................................................... 51 4. La renovada vigencia social de la acción directa ............ 53 Capítulo II HISTORIA DEL PROCESO CIVIL .................................................. 57 5. Consideraciones preliminares ........................................... 57 6. El proceso civil en Roma ..................................................... 65 7. El sistema ordinario ............................................................ 67 7.1. Las legis actiones ........................................................... 68 7.1.1. La etapa in iure ................................................... 69 7.1.2. La etapa apud in iudicem o in iudicio ................ 73 7.1.3. Descripción de un proceso durante la legis actiones................................................................. 74

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8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19.

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7.2. El procedimiento formulario ...................................... 77 7.3. Diferencias entre la legis actiones y el procedimiento formulario ..................................................................... 78 El sistema extraordinario ................................................... 87 El arbitraje en Roma ............................................................ 89 El proceso en Hispania, provincia romana ...................... 90 La síntesis creadora del proceso romano y del proceso germánico ............................................................................. 93 El proceso canónico ............................................................ 96 El proceso en el derecho foral............................................. 98 La Partida III ........................................................................ 100 El proceso en los ordenamientos españoles posteriores a la Partida III ....................................................................... 102 El proceso en el Perú prehispánico ................................... 107 El proceso en la Colonia ..................................................... 114 El proceso civil en el Perú y en Latinoamérica ................. 118 A manera de conclusión ..................................................... 122

Capítulo III LA TEORÍA DEL PROCESO Y LOS SISTEMAS PROCESALES ............ 125 20. La Teoría del Proceso .......................................................... 125 21. El objeto de estudio de la Teoría del Proceso.................... 127 22. Naturaleza del Derecho Procesal ...................................... 131 22.1. El Derecho Procesal como expresión del Derecho Público ........................................................................ 131 22.2. El Derecho Procesal como derecho de subordinación............................................................ 132 22.3. El Derecho Procesal como derecho formal o adjetivo . 133 22.4. El Derecho Procesal como derecho autónomo ....... 136 23. ¿Una o varias Teorías del Proceso? ................................... 137 23.1. Teorías pluralistas .................................................... 138 23.2. Teorías unitarias ....................................................... 141 24. Las teorías del proceso a la luz del derecho positivo ...... 145 25. A manera de conclusión ..................................................... 145 26. Los sistemas jurídicos y los sistemas procesales ............. 148 27. Los sistemas procesales ...................................................... 155

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27.1. El sistema procesal privatístico ............................... 156 27.2. El sistema procesal publicístico .............................. 157 28. Diferencia sustancial entre los sistemas privatístico y publicístico .......................................................................... 158 29. Una aclaración necesaria ................................................... 160 Capítulo IV LA TEORÍA DEL PROCESO Y LOS SISTEMAS PROCESALES ............ 161 30. Apuntes sobre los principios generales del Derecho ...... 161 31. La importancia de los principios generales del Derecho 167 32. Los principios procesales ................................................... 173 33. Los principios del proceso ................................................. 175 33.1. Principio de la exclusividad y obligatoriedad de la función jurisdiccional .......................................... 175 33.2. Principio de la independencia de los órganos jurisdiccionales ......................................................... 176 33.3. Principio de imparcialidad de los órganos jurisdiccionales ......................................................... 176 33.4. Principio de contradicción o audiencia bilateral .. 177 33.5. Principio de publicidad ............................................ 180 33.6. Principio de obligatoriedad de los procedimientos establecidos en la ley ................................................ 181 33.7. Principio de la motivación de las resoluciones judiciales .................................................................... 182 33.8. Principio de la cosa juzgada .................................... 184 34. Principios del procedimiento ............................................. 186 34.1. Principios del procedimiento que orientan un sistema privatístico ................................................... 186 34.1.1. Principio de la iniciativa de parte ............... 186 34.1.2. Principio de la defensa privada .................. 189 34.1.3. Principio de congruencia ............................. 191 34.1.4. Principio de la impugnación privada ........ 193 34.2. Principios del procedimiento que orientan un sistema publicístico................................................... 194 34.2.1. Principio de dirección judicial del proceso 194 34.2.2. Principio de impulso oficioso ...................... 195


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34.2.3. Principio de inmediación............................. 196 34.2.4. Principio de concentración .......................... 200 34.2.5. Principios de la buena fe y de la lealtad procesales ...................................................... 202 34.2.6. Principio de economía procesal .................. 204 34.2.7. Principio de celeridad procesal ................... 206 34.2.8. Principio de socialización del proceso....... 207 34.2.9. Principio de integración del derecho procesal .......................................................... 212 34.2.10. Principio de vinculación y elasticidad ..... 213 34.2.11. Principio de adquisición ............................ 215 34.2.12. Principio de preclusión .............................. 217 Capítulo V

EL PROCESO JUDICIAL ................................................................223 35. Introducción......................................................................... 223 36. Opinión del autor ................................................................ 229 37. Teorías sobre la naturaleza jurídica del proceso judicial . 232 37.1. Teorías clásicas sobre la naturaleza jurídica del proceso ........................................................................ 234 37.1.1. El proceso como contrato ............................. 234 37.1.2. El proceso como cuasicontrato .................... 237 37.1.3. El proceso como relación jurídica ............... 240 37.1.3.1. Las relaciones jurídicas procesales en la doctrina................................................. 243 37.1.3.2. Relación jurídica sustancial y relación jurídica procesal............................. 245 37.1.4. El proceso como situación jurídica ............. 246 37.2. Teorías “menores” sobre la naturaleza jurídica del proceso ........................................................................ 252 37.2.1. El proceso como estado de ligamen ............ 252 37.2.2. El proceso como modificación jurídica y como “misterio” ............................................ 254 37.2.3. El proceso como jurisdicción voluntaria.... 259 37.2.4. El proceso como entidad jurídica compleja 261 38. Diferencia entre proceso y procedimiento ........................ 263

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39. Importancia histórica de la diferencia entre procedimiento y proceso ..................................................... 268 40. Clasificación de los procesos ............................................. 270 40.1. Los procesos según su función ................................ 271 40.2. Los procesos según su estructura ........................... 278 41. A manera de conclusión ..................................................... 281 Capítulo VI LA NORMA PROCESAL ...............................................................285 42. Teorías sobre la naturaleza jurídica de la norma procesal................................................................................. 285 42.1. Chiovenda y la norma procesal ............................... 287 42.2. La norma procesal según Binding .......................... 290 42.3. Carnelutti y la norma procesal ................................ 290 42.4. La norma procesal según Calamandrei.................. 294 42.5. James y Roberto Goldschmidt y la norma procesal 295 42.6. Carlo Carli y la norma procesal ............................... 297 42.7. Satta y la norma procesal ......................................... 298 43. La norma procesal en el COMMON LAW .............................. 300 44. A manera de conclusión ..................................................... 303 45. La aplicación de la norma procesal en el tiempo............. 305 46. La norma procesal en el espacio ........................................ 317 47. La interpretación de la norma procesal ............................ 320 48. La integración de la norma procesal ................................. 329 49. Opinión del autor sobre la interpretación e integración de la norma procesal ........................................................... 331 Capítulo VII EL HECHO , EL ACTO Y EL NEGOCIO PROCESAL ...........................337 50. Consideraciones preliminares ............................................ 337 51. El hecho, el acto y el negocio jurídico ................................ 338 52. Relación entre hecho, acto y negocio jurídico .................. 345 53. El hecho, el acto y el negocio procesal .............................. 347 54. Diferencias entre el acto y el negocio jurídico respecto del acto y el negocio procesal ............................................. 354 53. La forma en el acto procesal ............................................... 356

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Capítulo VIII LA IMPORTANCIA SOCIAL DEL PROCESO Y LOS PRESUPUESTOS MATERIALES DELA JURISDICCIÓN EN SEDE CIVIL ..........................361

56. Introducción.......................................................................... 361 57. Realidad y proceso .............................................................. 363 58. Caso justiciable .................................................................... 366 59. Derechos no justiciables ..................................................... 368 60. Falta de fundamentación jurídica de la pretensión......... 373 61. La teoría de la insignificancia ............................................ 378 62. A manera de conclusión ..................................................... 380 Capítulo IX JURISDICCIÓN ............................................................................. 383 63. Importancia de su estudio .................................................. 383 64. Acepciones de la palabra jurisdicción .............................. 387 65. Teorías sobre la naturaleza jurídica de la jurisdicción ... 390 65.1. Teoría organicista ...................................................... 391 65.2. Teoría subjetiva ......................................................... 392 65.3. Teoría objetiva............................................................ 393 65.3.1. La teoría objetiva según Canelutti............... 394 65.3.2. La teoría objetiva según Redenti. ................ 395 65.3.3. La teoría objetiva según Calamandrei ........ 395 65.4. Teoría de la sustitución ............................................ 396 65.4.1. La teoría de la sustitución según Segni ...... 397 65.4.2. La teoría de la sustitución según Satta ....... 398 66. Relatividad del concepto de jurisdicción ......................... 399 67. Hacia una definición de jurisdicción................................ 401 67.1. La jurisdicción como poder-deber del Estado ........ 402 67.2. La jurisdicción como instrumento de solución de conflictos intersubjetivos y de control de las conductas antisociales y de la constitucionalidad normativa ................................................................... 405 67.3 La jurisdicción como instrumento de actuación o de aplicación del derecho al caso concreto ............ 408 67.4. El carácter definitivo de las decisiones de la jurisdicción ................................................................ 411

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68. 69. 70. 71.

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67.5. La jurisdicción como expresión del imperio del Estado ......................................................................... 413 Jurisdicción y Administración ........................................... 414 68.1. Consideraciones generales....................................... 414 68.2. La relación entre jurisdicción y administración .... 418 Conclusiones sobre la Jurisdicción ................................... 425 La Jurisdicción en el Sistema Jurídico peruano ............... 428 La Jurisdicción Voluntaria ................................................. 431 71.1. Consideraciones generales....................................... 431 71.2. Teorías sobre la naturaleza jurídica de la llamada “jurisdicción voluntaria” ......................................... 435 71.3. Un intento de explicación ........................................ 437 71.4. Casos especiales de jurisdicción voluntaria .......... 442 71.4.1. Los juicios universales. ................................ 443 71.4.2. La interdicción o declaración de incapacidad 445 71.4.3. La separación conyugal convencional. ...... 446 71.4.4. El reconocimiento de resoluciones judiciales o laudos expedidos en el extranjero............ 447 71.5. A manera de resumen ............................................... 448 71.6. El caso peruano ......................................................... 450

Capítulo X EL DERECHO A LA TUTELA JURISDICCIONAL ..............................453 72. El derecho a la tutela jurisdiccional .................................. 453 73. El derecho a la tutela jurisdiccional antes y durante el proceso .................................................................................. 454 74. Manifestaciones procesales del derecho a la tutela jurisdiccional ....................................................................... 460 74.1. El derecho de acción ................................................. 460 74.1.1. Acepciones de la palabra acción................. 462 74.1.2. Evolución histórica del concepto de acción .. 465 74.1.2.1. La acción en el derecho romano... 465 74.1.2.2. La polémica entre Bernard Windscheid y Teodor Muther ..................... 469 74.1.2.3. El derecho de acción según Oskar von Bülow...................................................... 470

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74.1.2.4. Las teorías de Köhler y Degenkolb sobre el derecho de acción ........................... 473 74.1.2.5. Adolfo Wach y la acción como derecho a la tutela jurídica .......................... 475 74.1.2.6. Chiovenda y el derecho de acción 478 74.1.2.7. El derecho de acción en Calamandrei 482 74.1.2.8. Carnelutti y la concepción contemporánea del derecho de acción ....... 485 74.1.2.9. La teoría de la acción en Eduardo J. Couture ....................................... 488 74.1.2.10. La teoría de la acción de Víctor Fairén Guillén .................................... 490 74.1.2.11. La Escuela del Río de la Plata y el derecho de acción................................... 491 74.1.2.12. El derecho de acción en la doctrina peruana .......................................................... 492 74.1.3. Nuestra opinión sobre el derecho de acción 496 74.1.4. La pretensión material y la pretensión procesal .......................................................... 498 74.1.5. La estructura interna de la pretensión procesal .......................................................... 501 74.1.6. La demanda y el emplazamiento ................ 503 74.1.7. La reconvención y la contrapretensión ...... 506 74.1.8. El fundamento de la reconvención ............. 507 74.1.9. Distintas definiciones de reconvención ..... 509 74.1.10. Nuestra opinión sobre la reconvención ... 512 74.1.11. Algunos temas polémicos en materia reconvencional .......................................................... 515 74.2. El derecho de contradicción ..................................... 518 Capítulo XI LA FUNCIÓN DEL JUEZ EN LA HISTORIA ....................................527 75. Introducción......................................................................... 527 76. Historia de la función judicial ........................................... 528 76.1. El juez en el Código de Hammurabi........................ 530 76.2. El juez en el antiguo derecho hindú ........................ 532 76.3. El juez en el derecho hebreo ..................................... 535

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77. 78.

79. 80.

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76.4. El juez en el derecho romano ................................... 539 76.5. El juez después de la caída del Imperio Romano .. 544 76.6. El juez en los estados nacionales ............................ 547 76.7. El juez en el common law ............................................ 553 76.8. A manera de conclusión ........................................... 557 El razonamiento jurídico .................................................... 558 Evolución histórica del razonamiento judicial ................ 561 78.1. La Escuela de la Exégesis ......................................... 563 78.2. La concepción funcionalista .................................... 567 78.3. La dialéctica y la nueva retórica .............................. 572 El razonamiento judicial en el derecho contemporáneo . 579 A manera de conclusión ..................................................... 583

Bibliografía .................................................................................. 587 Índice onomástico ...................................................................... 603

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