Técnicas para Auditoría de Sistemas

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ISBN: Título:

978-9942-14-160-6 Técnicas para Auditoría d Sist!as In"or!#ticos

Autors: $uintana S#nc%&' Ar!ando (i)ul $uintanilla *o!ro' (arco Antonio +,da sco.ar' /or) Aní.al ditorial: $uintanilla *o!ro' *o!ro' (arco Antonio (atria: ducacin' insti)acin' t!as rlacionados con la tcnolo)ía u.licado: 2016-03-10 Ndicin: 2 Idio!a: spa5ol

 opri)%t por $uintanilla *o!ro (arco Antonio ucinsti)arco!









































Técnicas para Auditoría de Sistemas Informáticos











































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1. 2. 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. 2.5. 2.6. 2.6.1. 2.7. 2.!. 2.#. 2.1$. 2.11. 2.12. 2.13. 2.14. 2.14.1. 2.15. 2.16. 2.17.

ANTECEDENTES ........................................................................................................... ......................................................... ..................................................... ...1 LA AUDITORÍA A UDITORÍA .................................................. .................................................................................................... ............................................................... .............2 INTRODUCCIÓN ............................................................................................................... .......................................................................... ..................................... 2 CONCEPTO DE TÉCNICAS DE AUDITORÍA ................................................................ 2 CLASES DE TÉCNICAS DE AUDITORÍA ...................................................................... ......................... ............................................. 2 CONCEPTO DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN ................................................ 4 UBICACIÓN DEL DE L ENTORNO INFORMATICO.............................................................. ......................................... ..................... 5 ESQUEMA GENERAL DE RECURSOS R ECURSOS .......................................................................... ............................................. ............................. 5 EXPLICACIÓN DEL ESQUEMA GENERAL DE RECURSOS ...................................... 6 FUNCIONES DE LA SECCIÓN INFORMTICA............................................................ INFORMTICA............................... ............................. 6 PROCEDIMIENTOS PARA USUARIOS " SISTEMAS .................................................. ............................................... ...6 PROCEDIMIENTOS PARA USUARIOS .......................................................................... ............................................. ............................. 7 ESTNDARES " NORMAS DE CODIFICACIÓN ........................................................ ............................................. ...........14 SEGURIDADES GENERALES ............................................................................ .......................... ............................................................. ...........14 OBTENCIÓN DE RESPALDOS ...................................................................................... ..................................................................................... .14 OBLIGACIONES " PRO%IBICIONES DE USUARIOS ............................................... ............................ ...................15 CARTAS A LA GERENCIA ............................................................................................ ......................................................................... ...................15 TÉCNICAS DE PREPARACIÓN .................................................. ..................................................................................... ................................... 16 ARC%I&O DE ANLISIS ............................................................................................. ............................................. ................................................... ...16 RESPONSABILIDADES DE AUDITORÍA INFORMTICA ........................................ 1# EL PROCESO DE AUDITORÍA ...................................................................................... ..................................................................................... .22





















2.2$.2. CONEXIÓN A TIERRA DE D E LAS INSTALACIONES ELÉCTRICAS PARA EL DEPARTAMENTO DE P.E.D .......................................................................................... ............................................... ........................................... 26 2.2$.3. MEDICIÓN DE &OLTA'E+ TENSIÓN E INTENSIDAD DE LA CORRIENTE ELÉCTRICA .................................................................................................. ................................................ ..................................................................... ...................27 2.21. SISTEMA DE DETECCIÓN DE INCENDIOS................................................................ ............................................. ...................27 2.22. ACCESO AL DEPARTAMENTO DE P.E.D. .................................................................. ....................................... ........................... 27 2.23. PLAN DE SEGURIDAD " EMERGENCIA.................................................................... EMERGENCIA................................. ................................... 27 2.24. LIMPIE(A DEL DEPARTAMENTO DE P.E.D.............................................................. ........................................... ...................27 2.25. REGLAMENTO DE SEGURIDAD FISICA DEL DEPARTAMENTO DE P.E.D. ........2! 2.25.1. LIBRERÍA PARA MANUALES ...................................................................................... ........................................................................... ...........2! 2.25.1.1. CONTROL DE ENTREGA DE MANUALES " DOCUMENTACION DEL SISTEMA ............................................................................................................... ............................................................. ............................................................. ...........2! 2.25.1.2. IN&ENTARIO DE MANUALES " DOCUMENTACION DEL SISTEMA .................. ............... ...2! 2.25.1.3. COPIAS DE MANUALES " DOCUMENTACION........................................................ ............................................. ...........2! 2.25.1.4. RESPALDOS DE INFORMACION ................................................................................. ...................................................................... ...........2! 2.25.1.5. ACCESO A RESPALDOS DE INFORMACION ............................................................ ................................. ........................... 2# 2.25.1.6. IN&ENTARIO DE RESPALDOS DE INFORMACION ................................................. 2# 2.25.1.7. DESTRUCCIÓN DE MEDIOS MAGNÉTICOS INSER&IBLES ...................................2# 2.26. ACCESO A PROGRAMAS " APLICACIONES ............................................................ 2# 2.26.1. MATERIAL CONFIDENCIAL " DE ALTO RIESGO ................................................... 2# 2.26.2. POLÍTICAS DE PROPIEDAD " DE PROTECCIÓN DE LA INFORMACIÓN ...........2# 2.26.3. PLAN ESCRITO PARA SACAR COPIAS DE RESPALDO DE LA INFORMACIÓN .............................................................................................................. ............................................................ ....................................................2# 2.27. STOC,S MINIMOS DE SUMINISTROS ....................................................................... ............................................ ........................... 3$ 2.27.1. CONTROL DEL USO DE SUMINISTROS .................................................. ..................................................................... ...................3$ 2.2!. PROCEDIMIENTOS DE ENCENDIDO " APAGADO DEL COMPUTADOR ............3$





















2.33.6. DESTRUCCIÓN DE PRUEBAS DE PROGRAMAS ...................................................... ........................................... ...........32 2.33.7. INTEGRACIÓN DE PROGRAMAS " APLICACIONES .............................................. 32 2.33.!. PROCEDIMIENTOS ACERCA DEL USO DE CADA PROGRAMA " APLICACIÓN ................................................................................................................ .............................................................. ..................................................... ...32 2.33.#. ESTNDARES PARA LA ELABORACIÓN DE PROGRAMAS+ APLICACIONES " DOCUMENTACIÓN ...................................................................... ................................... ................................... 32 2.33.1$. CONTROL DE FALLAS DE FUNCIONAMIENTO DE PROGRAMAS " APLICACIONES ................................................................................... ................................. ............................................................................. ........................... 32 2.34. PROCEDIMIENTOS ESCRITOS PARA GRABAR " RESTAURAR INFORMACIÓN .............................................................................................................. ............................................................ ....................................................32 2.35. TIEMPO DE UTILI(ACIÓN DEL COMPUTADOR POR PARTE DE LOS USUARIOS .................................................................................................... .................................................. ..................................................................... ...................32 2.36. MESA DE CONTROL ...................................................................................................... ................................................................................... ...................33 2.37. PARTICIPACIÓN DE AUDITORÍA INTERNA EN EL DESARROLLO+ MODIFICACIÓN " RE&ISIÓN DE PROGRAMAS " APLICACIONES..................... 33 2.37.1. PLAN PARA DESARROLLO FUTURO ......................................................................... ...................................................................... ...33 2.37.2. PARTICIPACIÓN DE AUDITORÍA INTERNA EN LAS LABORES DE P.E.D. ......... 33 2.3!. PALABRAS CLA&ES " CÓDIGOS SECRETOS .......................................................... ............... ........................................... 34 2.3#. ORGANI(ACIÓN DEL DEPARTAMENTO D EPARTAMENTO DE P.E.D.................................................. ................................................ .34 2.3#.1. SELECCIÓN " E&ALUACIÓN E&A LUACIÓN DEL PERSONAL DE P.E.D. ...................................... 34 2.3#.2. CAPACITACIÓN DEL PERSONAL DE P.E.D. ............................................................. .................................. ........................... 35 2.3#.2.1. FORMACIÓN DEL PERSONAL DE P.E.D. EN TÉCNICAS DE %ARDARE ..........35 2.3#.3. MOTI&ACIÓN DEL PERSONAL DE P.E.D. ................................................................. ...................... ........................................... 36 2.3#.4. PERSONAL DE SEGURIDAD ..................................................... ... ..................................................................................... ................................... 36 2.3#.4.1. SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN AL TERMINAR RELACIONES LABORALES CON PERSONAL DE P.E.D. . 36





















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T/0/ 1 / C/ C /  L/0 .............................................................................................. ............................................ ............................................................... .............5 T/0/ 2 E89:/ G;/  R<9 ............................................................................................... .......................................................................... ..................... 5 T/0/ 3= P;/ >;/0 ........................................................................................................... ........................................................................................ ...................3# T/0/ 4= C9?@;/@  C;? I;?; >// S@?:/ C:>9?/@/ ........................................ 4$ T/0/ 5= D<@><@;  C:>9?/ ........................................................................................... ........................................... ................................................... ...41 T/0/ 6= S9@/  C;? F@< ......................................................................................... .............................................. ........................................... 42 T/0/ 7= S9@/  C;? ; P/:/ / A>@9?// ................................................................. ...................... ........................................... 51

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1

ANT<NTS

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En al!unas ocasiones ha disminuido el costo de las aplicaciones, pero se tiene poca productividad en relación con la información y uso que se da a éstas. #a mbién se tiene poco control sobre la utili$ación de los equipos, existe un deficiente sistema de se!uridad tanto fsica como ló!ica y se presenta una fal ta de confidencialidad d e la información. Lo que se debe incrementar es la productividad, el control, la se!uridad y la confidencialidad, para tener la información necesaria en el tiempo y en el lu!ar adecuado para tomar las me"ores decisiones.

E / <:+ / ?<;@// //;?/ >90/  <9:>@:@;?  9?/;?@/ 0 /?+ />@  >/:/. E?/ >:@?; <<@;/  ></ / @;:/<@; ;</@/ >// @; ><@<  / /9@?@/+ /<@@?/; / />@90/  / @@0/<@; /9@?//.























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a examinar, situaciones importantes o extraordinarias que pudieran requerir atención especial.

•

Análisis

lasificación y a!rupación de los distintos elementos individuales que forman una cuenta o una partida, de tal manera que los !rupos constituyan unidades homo!éneas y si!nificativas. El an'lisis !eneralmente se aplica a cuentas o rubros de los estados financieros p ara conocer conoc er cómo se encuentran inte!rados y son los si!uientes % n'lisis de saldos y an'lisis de movimientos.

•

Inspección

Examen f sico de los bienes materiales mat eriales o de los documentos, con el ob"eto o b"eto de cerciorarse de la existencia de un activo o de una operación re!istrada o presentada en los estados financieros.

•

Confirmación





















lo ameritan. %un cuando la declaración es una técnica de auditora conveniente y necesaria, su valide$ est' limitada por el hecho de ser datos suministrados por personas que participaron en las operaciones reali$adas o tuvieron in"erencia en la formulación de los estados financieros que se est'n examinando.

•

Certificación

*btención de un documento en el que se ase!ure la verdad de un hecho, le!ali$ado por lo !eneral con la firma de una autoridad.

•

Observación

resencia f sica de cómo se reali$an ciertas operaciones o hechos. El auditor se cerciora c erciora de la forma como se reali$an ciertas operaciones, d'ndose cuenta ocularmente de la forma como el personal de la empresa lo reali$a.

•

Cálculo





















revisar y me"orar estos controles cuando sea necesario para ase!urar que se cumplan los ob"etivos de se!uridad y comerciales especfi cos.

2F

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CENTRO DE CÓMPUTO

1. Operación de los Sistemas 2. Supervisión del trabajo 3.Mantenimiento ". eparaciones $. Suministros

26

SOPORTE TÉCNICO A USUARIOS 1. Capacitación 2. Ayuda en el trabajo 3. esolución de problemas ". #ocumentación $. %iblioteca '. espaldos

S$>(A CN*A= < *>*S+S

DESARROLLO DE SISTEMAS 1. Análisis de Procesos 2. Correcciones 3. Automati!ación ". #esarrollo $. Compra de Pro&ramas '. Pruebas y Manuales





















261 =IAI?N <= S$>(A CN*A= < *>*S+S +(ISI?N IND+*(GTIA:

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Solicitud d ntrna!into n Kardar o So"tar

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43. Intrnt: E 9; <;9;? <;?/@/    <:9;@?< TCPWIP+ //;?@/; 89 /  @;; 9;<@;; <: 9;/  @@/ 89 9?@@/ ?<;/ I;?;? >// <:>/?@ ;?  9;/ /;@/<@; >/?  9 @?:/  @;:/<@;  @?:/ >/<@;/. 45.In)niría d So"tar: A@;/?9/ 89 @;?9< ;  :?  ?<;@// / </<@;  c?/ / <:  :>  /:@;?/  /> >// /  9 </<@;. 46.In)niría d So"tar: A@;/?9/ 89 @;?9< ;  :?  ?<;@// / </<@;  c?/ / <:  :>  /:@;?/  /> >// /  9 </<@; 47.Intli)ncia Arti"icial: C@;<@/ 89 @;?;?/ / </<@;  >/:/ >// :H89@;/ 89 @:@?;  <:>?/:@;?  / <:>;@; 9:/;/. 4!. P<<: ),; D@< : D/?/0/*   >< ; ?@@/  @;?@ /?; H@+ ;+ >?;<@/:;? ?@  ; ?@:/ @;?/;<@/+ <:>;@0 / >/?@   /?. 4#. =n)ua, d ro)ra!acin: L;9/ 89 @;?;?/ ?/ /?@/:;? >K@: / ;9/ 9:/;  ;/?9/  ;// <; / <:>9?// 89 >/; @9@; / @;@/:/ >/:/ <@? ; ;9/ ;9/  :H89@;/+ 89  9; @?:/ @?:/  <@ 89 / :H89@;/ @;?>?/ @




















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