Resumen explicativo de la norma ISO 9001 Explicación La norma ISO 9001 está organizada en 9 secciones. Las secciones 4, 5, 6, 7 y 8 contienen los re!isitos "ara la im"lementaci#n del sistema de gesti#n de calidad. Las "rimeras 4 secciones de la norma $0, 1, % y &' no contienen re!isitos, s#lo identi(ican el ám)ito, las de(iniciones y los t*rminos "ara la norma.
ESTRUCTURA ORGAI!ATI"A #E $A OR%A ISO 9001&'00(
SECCIO 0& ITRO#UCCI) +"lica !e la "rioridad de la -orma es dar c!m"limiento a los re!isitos del cliente. !e s! im"lementaci#n de)e o)edecer a !na estrategia y !e la norma es com"lementaria a los re!isitos del ser/icio, s! o)eti/o es e/al!ar la ca"acidad de la em"resa "ara c!m"lir los re!isitos re!isitos del cliente, cliente, los legales legales y reglamentari reglamentarios os a"lica)les al "rod!cto y "ro"ios de la organizaci#n.
SECCIO 1& O*+ETO , CA%-O #E A-$ICACI) +l o)eto de la norma consiste en !e las em"resas dem!estren la ca"acidad "ara "ro"o "ro"orc rcio ionar nar "rod! "rod!ct ctos os !e !e c!m" c!m"la lan n con con re! re!is isititos os del del clie client nte, e, lega legale less y reglamentarios a"lica)les y a!mente satis(acci#n de clientes a tra/*s de meora contin!a. So)re el cam"o de a"licaci#n e"lica !e es gen*rica, !e "!ede ser ada"tada a c!al!ier ti"o de organizaci#n sin im"ortar ti"o, tamao y "rod!cto s!ministrado. +"lica !e se "odrán 2acer ecl!siones s#lo del n!meral 7, de lo contrario no se "odrá decir !e se tienen !n sistema de calidad )asado en ISO 9001.
SECCIO '& RE.ERECIAS OR%ATI"AS Indica !e 2ay !e !tilizar como re(erencia la ISO 9000 3 la c!al es"eci(ica los (!ndamentos y la terminologa de !n sistema de gesti#n de calidad.
SECCIO /& TER%IOS , #E.IICIOES emite a la norma ISO 9000, !e contiene todo el /oca)!lario a"lica)le al sistema de gesti#n de calidad y e"lica !e c!ando se !tiliza el t*rmino "rod!cto este signi(ica tam)i*n ser/icio.
$OS REUISITOS #E $A OR%A SE I#ETI.ICA E $AS SECCIOES #E$ 2 A$ ( 3Se 3Se resa resalt ltan an los los proc proced edim imie ient ntos os 4 los los re5i re5ist stro ross o6li o6li5a 5ato tori rios os aplica6les a E.ICARGA7 E.IC ARGA7
SECCIO 2& REUISITOS #E$ SISTE%A Indica todos los re!isitos necesarios "ara esta)lecer, doc!mentar, im"lementar y mantener !n sistema de gesti#n de calidad. ara dar c!m"limiento a est* n!meral la organizaci#n de)e •
Identi(icar los "rocesos y s! interacci#n, esto lo 2ace a tra/*s de ma"a y caracterizaciones de "rocesos.
•
+sta)lecer y doc!mentar los "rocedimientos e instr!cti/os necesarios "ara cada "roceso.
•
seg!rar los rec!rsos "ara el desarrollo de las acti/idades "laneadas.
•
+sta)lecer indicadores de gesti#n a los "rocesos.
•
+sta)lecer "oltica, o)eti/os y man!al de calidad.
•
seg!rar el control de la doc!mentaci#n y los registros. rocedimiento "ara control de doc!mentos y !no "ara control de registros. rocedimientos O)ligatorios.
SECCIO 8& RES-OSA*I$I#A# #E $A #IRECCI) Indica !e la alta direcci#n de)e mostrar s! com"romiso con el sistema de gesti#n de calidad. cta de re/isi#n gerencial. egistro O)ligatorio. +ste com"romiso lo dem!estra as •
om!nicando a todo ni/el la im"ortancia de c!m"lir con los re!isitos del cliente, los legales y los a"lica)les a la em"resa.
•
+sta)leciendo y dando a conocer la "oltica y los o)eti/os de calidad.
•
ealizando re/isiones "eri#dicas al sistema de gesti#n de calidad $ en +(icarga está esta)lecido !e cada 6 meses'.
•
-om)rando !n re"resentante de la direcci#n con res"onsa)ilidades y a!toridad s!(iciente "ara desarrollar c!al!ier acti/idad necesaria "ara esta)lecer, im"lementar, mantener y meorar el sistema de gesti#n de calidad.
•
seg!rando la dis"oni)ilidad de rec!rsos "ara el desarrollo de todas las acti/idades $se dea e/idencia en las caracterizaciones de "rocesos, en los "res!"!estos y en las actas de re/isiones gerenciales'.
•
:e(iniendo y com!nicando las res"onsa)ilidades y la a!toridad de los di(erentes cargos. +sto se 2ace a tra/*s de los man!ales de (!nciones.
•
seg!rando !na e(icaz com!nicaci#n interna. +n +(icarga se tiene Los comit*s, el c2at, correos, cel!lares, (ios con etensiones en cada "!esto de tra)ao, memorandos, re!niones generales, etc.
SECCIO & GESTI) #E RECURSOS
los rec!rsos a !e 2ace re(erencia son el rec!rso 2!mano, la in(raestr!ct!ra y el am)iente de tra)ao. •
Recurso :umano& !e el "ersonal de)e ser com"etente "ara realizar el tra)ao. La com"etencia se re(iere a la ed!caci#n, (ormaci#n, 2a)ilidad y e"eriencia !e "osee. Se de)e de(inir la com"etencia en los man!ales de (!nciones y se de)en tener registros !e la e/idencien $di"lomas, e/al!aciones de desem"eo, asistencia a ca"acitaciones, re(erencias la)orales, etc.'. +d!caci#n, (ormaci#n, 2a)ilidades y e"eriencia egistros O)ligatorios.
•
In;raestructura& !e se de)e contar con edi(icios, es"acios de tra)ao y e!i"os a"ro"iados "ara el desarrollo de las la)ores $ele/adores, "allet ac;, com"!tadores, "rogramas conta)les, o(icinas, tel*(onos, etc'.
•
Am6iente de tra6a
SECCIO =& REA$I!ACIO #E$ -RO#UCTO +n esta secci#n se de)e dar c!m"limiento a los re!isitos del cliente, se de)e "lanear y eec!tar el ser/icio en c!m"limiento con cada !no de los re!isitos. +s la
lani(icar y desarrollar los "rocesos necesarios "ara la "restaci#n del
•
ser/icio $en +(icarga "laneaci#n, eec!ci#n del ser/icio'. +sta)lecer "rocedimientos e instr!cti/os "ara el desarrollo de las acti/idades $en +(icarga se tienen las cartas tecnol#gicas'.
•
:emostrar !e tanto los "rocesos de realizaci#n del ser/icio, como el ser/icio res!ltante c!m"lan con los re!isitos.
•
e/isar los re!isitos del ser/icios antes de !e la organizaci#n se com"rometa a "ro"orcionarlo a !n cliente $cotizaciones, ace"taci#n de contratos, etc.'. Se de)e aseg!rar !e las di(erencias eistentes entre lo "edido y e"resado "re/iamente est*n res!eltas, Se de)e aseg!rar !e la organizaci#n tenga la ca"acidad "ara c!m"lir con los re!isitos de(inidos. es!ltados de la re/isi#n de los re!isitos relacionados con el ser/icio y de las acciones originadas "or las mismas. egistro O)ligatorio.
•
+s"eci(icar los re!isitos determinados "or el cliente, los legales y los reglamentarios a"lica)les al ser/icio.
•
Im"lementar mecanismos de com!nicaci#n e(icientes con el cliente "ara aseg!rar la in(ormaci#n so)re el ser/icio, las cons!ltas, la atenci#n de "edidos, las modi(icaciones al ser/icio y las !eas o reclamos. $el!lares, corros electr#nicos, enc!estas de satis(acci#n, re!niones de "rogramaci#n, el s!"er/isor del ser/icio'.
•
Se de)e garantizar !e el "rod!cto com"rado $c!ando incida en la calidad del ser/icio' c!m"la con los re!isitos eigidos "or la em"resa. +/al!aciones de "ro/eedores y c!al!ier acci#n necesaria !e se deri/e de las mismas. egistro O)ligatorio.
•
+l ser/icio se de)e "restar )ao condiciones controladas, se de)e dis"oner de in(ormaci#n so)re las caractersticas del ser/icio a "restar, $"rogramaciones y>o ordenes de ser/icio' instr!cciones de tra)ao $"rocedimientos, instr!cti/os, cartas tecnol#gicas', e!i"o a"ro"iado, indicadores de gesti#n.
•
!ando sea a"ro"iado, se de)e garantizar la traza)ilidad del ser/icio a tra/*s de toda s! realizaci#n. !ando la traza)ilidad sea !n re!isito se de)e dear registro de la identi(icaci#n
•
Se de)e c!idar los )ienes !e son de "ro"iedad del cliente, incl!ye la "ro"iedad intelect!al y los datos "ersonales.
SECCIO (& %E#ICI) AA$ISIS , %E+ORA •
Se de)e garantizar el seg!imiento, la medici#n, el análisis y la meora necesarios "ara demostrar la con(ormidad con los re!isitos del ser/icio, los legales, los de normas, los de la organizaci#n y meorar contin!amente la e(icacia del sistema.
•
Se de)e 2acer ?edici#n de satis(acci#n de clientes, se "!eden !tilizar m*todos como enc!estas, in(ormaci#n del cliente so)re la calidad del ser/icio "restado, el análisis de "*rdidas de negocios, la (elicitaciones "or "arte de clientes, la o"ini#n de !s!arios, etc.
•
Se de)en realizar a!ditoras internas a todos los "rocesos del sistema de gesti#n de calidad. rocedimientos !ditorios Internas. rocedimiento O)ligatorio. In(orme de a!ditora y acti/idades de seg!imiento. egistro O)ligatorio.
•
Se de)en esta)lecer indicadores de gesti#n a los "rocesos, o m*todos a"ro"iados de seg!imiento.
•
Se de)e 2acer seg!imiento y medici#n a la "restaci#n del ser/icio "ara /eri(icar !e se c!m"le con los re!isitos.
•
Se de)e e(ect!ar control al ser/icio no con(orme $"allets mal esti)ado, se de)e se"arar, y marcar "ara e/itar !e se /aya mal esti)ado, l!ego re@ esti)arlo y a!torizar s! esti)a, aas cadas, se de)en se"arar, !na a!toridad com"etente de)e determinar si conser/a los re!isitos de calidad y se "!ede re@esti)ar o si de)e sacarse'. Se de)e dear registro del ser/icio no con(orme y de las acciones tomadas $se de)e re"ortar como no con(ormidad'. rocedimiento "ara "rod!cto -o on(orme. rocedimiento O)ligatorio. Identi(icaci#n de las "ersonas res"onsa)les de la li)eraci#n del
"rod!cto. egistro o)ligatorio. -at!raleza de las no con(ormidades del ser/icio y de c!al!ier acci#n tomada "osteriormente. egistro O)ligatorio. •
eco"ilar y analizar datos "ara demostrar la idoneidad y la e(icacia del sistema de gesti#n de calidad !e "ermitan determinar "!ntos de meora. Se de)en incl!ir los datos generados "or los indicadores de gesti#n y de seg!imiento.
•
?eorar contin!amente la e(icacia del sistema !sando como )ase la "oltica y los o)eti/os de calidad, los res!ltados de a!ditoras internas y eternas, el análisis de datos, las acciones correcti/as y "re/enti/as y la re/isi#n "or la direcci#n.
•
Aomar acciones "ara eliminar las ca!sas de las no con(ormidades "ara "re/enir !e /!el/an a oc!rrir $acciones correcti/as'. rocedimiento cciones orrecti/as. rocedimiento O)ligatorio. es!ltados de las acciones correcti/as. egistro O)ligatorio.
•
Se de)en tomar acciones "ara eliminar las ca!sas de las no con(ormidades "otenciales "ara "re/enir !e /!el/an a oc!rrir $acciones "re/enti/as'. rocedimiento cciones re/enti/as. rocedimiento O)ligatorio. es!ltados de las acciones "re/enti/as. egistro O)ligatorio.
Resumen norma ISO 12001 -O? AB-I -A@ISO 1400104
1 O*+ETO , CA%-O #E A-$ICACI)E +sta -orma Internacional es"eci(ica los re!isitos "ara !n sistema de gesti#n am)iental, destinados a "ermitir !e !na organizaci#n desarrolle e im"lemente !na "oltica y !nos o)eti/os !e tengan en c!enta los re!isitos legales y otros re!isitos !e la organizaci#n s!scri)a, y la in(ormaci#n relati/a a los as"ectos am)ientales signi(icati/os. +sta -orma Internacional se a"lica a c!al!ier organizaci#n !e desee
a7 esta)lecer, im"lementar, mantener y meorar !n sistema de gesti#n am)iental.
67 aseg!rarse de s! con(ormidad con s! "oltica am)iental esta)lecida.. c7 demostrar la con(ormidad con esta -orma Internacional "or 1' la realizaci#n de !na a!to@e/al!aci#n y a!to@declaraci#n. %' la )
registro de s! sistema de gesti#n am)iental "or !na "arte eterna a la organizaci#n. Aodos los re!isitos de esta -orma Internacional tienen como (in s! incor"oraci#n a c!al!ier sistema de gesti#n am)iental. S! grado de a"licaci#n de"ende de (actores tales como la "oltica am)iental de la organizaci#n, la nat!raleza de s!s acti/idades, "rod!ctos y ser/icios y la localizaci#n donde ylas condiciones en las c!ales o"era.
' RE.ERECIAS OR%ATI"AS -o se citan re(erencias normati/as. +ste a"artado se incl!ye con el "ro"#sito de mantener el mismo orden n!m*rico de los a"artados de la edici#n anterior $ISO 140011996'.
/ T>R%IOS , #E.IICIOES ara el "ro"#sito de esta norma internacional se a"lican las sig!ientes de(iniciones.
/1 !ditor, "ersona con com"etencia "ara lle/ar a ca)o !na a!ditora. $ISO 9000%000, &.9.9'
/' meora contin!a, "roceso rec!rrente de o"timizaci#n del sistema de gesti#n am)iental $&.8' "ara lograr meoras en el desem"eo am)iental glo)al $&.10' de (orma co2erente con la "oltica am)iental $&.11' de la organizaci#n $&.16'. -OA -o es necesario !e dic2o "roceso se lle/e a ca)o de (orma sim!ltánea en todas las áreas de acti/idad.
// cci#n correcti/a, acci#n "ara eliminar la ca!sa de !na no con(ormidad $&.15' detectada.
/2
:oc!mento, in(ormaci#n y s! medio de so"orte.
-OA 1 +l medio de so"orte "!ede ser "a"el, disco magn*tico, #"tico oelectr#nico, (otogra(a o m!estras "atr#n, o !na com)inaci#n de *stos. -OA % da"tada del a"artado &.7.% de la -orma ISO 9000%000.
/8
medio am)iente, entorno en el c!al !na organizaci#n $&.16' o"era, incl!idos el aire, el ag!a, el s!elo, los rec!rsos nat!rales, la (lora, la (a!na, los seres 2!manos y s!s interrelaciones.
-OA +l entorno en este conteto se etiende desde el interior de !na organizaci#n $&.16' 2asta el sistema glo)al.
/
as"ecto am)iental, elemento de las acti/idades, "rod!ctos o ser/icios de !na organizaci#n $&.16' !e "!ede interact!ar con el medio am)iente $&.5'.
-OA Dn as"ecto am)iental signi(icati/o tiene o "!ede tener !n im"actoam)iental $&.7' signi(icati/o.
/=
im"acto am)iental, c!al!ier cam)io en el medio am)iente $&.5', ya sea ad/erso o )ene(icioso, como res!ltado total o "arcial de los as"ectos am)ientales $&.6' de !na organizaci#n $&.16'.
/(
sistema de gesti#n am)iental SE, "arte del sistema de gesti#n de !na organizaci#n $&.16', em"leada "ara desarrollar e im"lementar s! "oltica am)iental $&.11' y gestionar s!s as"ectos am)ientales $&.6'
-OA 1 Dn sistema de gesti#n es !n gr!"o de elementos interrelacionados !sados "ara esta)lecer la "oltica y los o)eti/os y "ara c!m"lir estos o)eti/os. -OA % Dn sistema de gesti#n incl!ye la estr!ct!ra de la organizaci#n, la "lani(icaci#n
de
acti/idades,
las
res"onsa)ilidades,
las
"rácticas,
los
"rocedimientos $&.19', los "rocesos y los rec!rsos.
/9 o)eti/o am)iental, (in am)iental de carácter general co2erente con la "oltica am)iental $&.11', !e !na organizaci#n $&.16' se esta)lece.
/10 desem"eo am)iental, res!ltados medi)les de la gesti#n !e 2ace !na organizaci#n $&.16' de s!s as"ectos am)ientales $&.6'. -OA +n el conteto de los sistemas de gesti#n am)iental $&.8', los res!ltados se "!eden medir res"ecto a la "oltica am)iental $&.11', los o)eti/os am)ientales $&.19' y las metas am)ientales $&.1%' de la organizaci#n$&.16' y otros re!isitos de desem"eo am)iental.
/11 "oltica am)iental, intenciones y direcci#n generales de !na organizaci#n $&.16' relacionadas con s! desem"eo am)iental $&.10', como las 2a e"resado (ormalmente la alta direcci#n. -OA La "oltica am)iental )rinda !na estr!ct!ra "ara la acci#n y "ara el esta)lecimiento de los o)eti/os am)ientales $&.9' y las metas am)ientales $&.1%'.
/1' meta am)iental, re!isito de desem"eo detallado a"lica)le a la organizaci#n $&.16' o a "artes de ella, !e tiene s! origen en los o)eti/os am)ientales $&.9' y !e es necesario esta)lecer y c!m"lir "ara alcanzar dic2os o)eti/os.
/1/ "arte interesada, "ersona o gr!"o !e tiene inter*s o está a(ectado "or el desem"eo am)iental $&.10' de !na organizaci#n $&.16'.
/12 a!ditora interna, "roceso sistemático, inde"endiente y doc!mentado "ara o)tener e/idencias de la a!ditora y e/al!arlas de manera o)eti/a con el (in de determinar la etensi#n en !e se c!m"len los criterios de a!ditora del sistema de gesti#n am)iental (iado "or la organizaci#n $&.16'. -OA +n m!c2os casos, "artic!larmente en organizaciones "e!eas, la inde"endencia "!ede demostrarse al estar li)re el a!ditor de res"onsa)ilidades en la acti/idad !e se a!dita.
/18 -o con(ormidad, inc!m"limiento de !n re!isito. /1 Organizaci#n, com"aa, cor"oraci#n, (irma, em"resa, a!toridad o instit!ci#n, o "arte o com)inaci#n de ellas, sean o no sociedades, "<)lica o "ri/ada, !e tiene s!s "ro"ias (!nciones y administraci#n. -OA ara organizaciones con más de !na !nidad o"erati/a, !na !nidado"erati/a "or s sola "!ede de(inirse como !na organizaci#n. &.17 acci#n "re/enti/a acci#n "ara eliminar la ca!sa de !na no con(ormidad $&.15' "otencial. &.17 acci#n "re/enti/a, acci#n "ara eliminar la ca!sa de !na no con(ormidad $&.15' "otencia. &.18 "re/enci#n de la contaminaci#n !tilizaci#n de "rocesos, "rácticas, t*cnicas, materiales, "rod!ctos, ser/icios o energa "ara e/itar, red!cir o controlar la generaci#n, emisi#n o descarga de c!al!ier ti"o de contaminante o resid!o, con el (in de red!cir im"actos am)ientales $&.7' ad/ersos. -OA La "re/enci#n de la contaminaci#n "!ede incl!ir red!cci#n o eliminaci#nen la (!ente, cam)ios en el "roceso, "rod!cto o ser/icio, !so e(iciente derec!rsos, s!stit!ci#n de materiales o energa, re!tilizaci#n, rec!"eraci#n,reciclae, a"ro/ec2amiento y tratamiento. &.19 "rocedimiento, (orma es"eci(icada de lle/ar a ca)o !na acti/idad o "roceso.
-OA 1 Los "rocedimientos "!eden estar doc!mentados o no. -OA % da"tado del a"artado &.4.5 de la -orma ISO 9000%000. &.%0 egistro, doc!mento $&.4' !e "resenta res!ltados o)tenidos, o "ro"orciona e/idencia de las acti/idades desem"eadas. -OA da"tado del a"artado &.7.6 de la -orma ISO 9000%000
2 REUISITOS #E$ SISTE%A #E GESTI) A%*IETA 21 REUISITOS GEERA$ES La organizaci#n de)e esta)lecer, doc!mentar, im"lementar, mantener y meorar contin!amente !n sistema de gesti#n am)iental de ac!erdo con los re!isitos de esta norma internacional, y determinar c#mo c!m"lirá estos re!isitos
2' -O$?TICA A%*IETA$ La alta direcci#n de)e de(inir la "oltica am)iental de la organizaci#n y aseg!rarse de !e, dentro del alcance de(inido en s! sistema de gesti#n am)iental, *sta a. +s a"ro"iada a la nat!raleza, magnit!d e im"actos am)ientales de s!s acti/idades, "rod!ctos y ser/iciosC ). incl!ye !n com"romiso de meora contin!a y "re/enci#n de la contaminaci#nC
c. incl!ye !n com"romiso de c!m"lir con los re!isitos legales a"lica)les y con otros re!isitos !e la organizaci#n s!scri)a relacionados con s!s as"ectos am)ientalesC d. "ro"orciona el marco de re(erencia "ara esta)lecer y re/isar los o)eti/os y las metas am)ientalesC e. se doc!menta, im"lementa y mantiene. (.
se com!nica a todas las "ersonas !e tra)aan "ara la organizaci#n o en nom)re de ellaC y
g. está a dis"osici#n del "<)lico.
2/ -$AI.ICACI) 2/1 s"ectos am)ientalesC La organizaci#n de)e esta)lecer, im"lementar y mantener !no o /arios "rocedimientos "ara a' Identi(icar los as"ectos am)ientales de s!s acti/idades, "rod!ctos y ser/icios !e "!eda controlar y a!ellos so)re los !e "!eda in(l!ir dentro del alcance de(inido del sistema de gesti#n am)iental, teniendo en c!enta las acti/idades, "rod!ctos y ser/icios n!e/os o modi(icadosC y )' determinar a!ellos as"ectos !e tienen o "!eden tener im"actos signi(icati/os so)re el medio am)iente. La organizaci#n de)e doc!mentar esta in(ormaci#n y mantenerla act!alizada. La organizaci#n de)e aseg!rarse de !e los as"ectos am)ientales signi(icati/os se tengan en c!enta en el esta)lecimiento, im"lementaci#n y mantenimiento de s! sistema de gesti#n am)iental.
2/' O)eti/os, metas y "rogramasC La organizaci#n de)e esta)lecer, im"lementar y mantener o)eti/os y metas am)ientales doc!mentados, en los ni/eles y (!nciones "ertinentes dentro de la organizaci#n.
Los o)eti/os y metas de)en ser medi)les c!ando sea (acti)le y de)en ser co2erentes con la "oltica am)iental, incl!idos los com"romisos de "re/enci#n de la contaminaci#n y el c!m"limiento con los re!isitos legales. La organizaci#n de)e esta)lecer, im"lementar y mantener !no o /arios "rogramas "ara alcanzar s!s o)eti/os y metas. +stos "rogramas de)en incl!ir a' la asignaci#n de res"onsa)ilidades "ara lograr los o)eti/os y metas en las (!nciones y ni/eles "ertinentes de la organizaci#nC y )' los medios y "lazos "ara lograrlo.
22 I%-$E%ETACI) , O-ERACI)
221 ec!rsos, (!nciones, res"onsa)ilidad y a!toridadC La direcci#n de)e aseg!rarse de la dis"oni)ilidad de rec!rsos esenciales "ara esta)lecer, im"lementar, mantener y meorar el sistema de gesti#n am)iental. +stos, incl!yen los rec!rsos 2!manos y 2a)ilidades es"ecializadas, in(raestr!ct!ra de la organizaci#n, y los rec!rsos (inancieros y tecnol#gicos. Las (!nciones, las res"onsa)ilidades y la a!toridad se de)en de(inir, doc!mentar y com!nicar "ara (acilitar !na gesti#n am)iental e(icaz.
22' om"etencia, (ormaci#n y toma de concienciaC La organizaci#n de)e aseg!rarse de !e c!al!ier "ersona !e 6. realice tareas "ara ella o en s! nom)re, !e "otencialmente "!eda ca!sar !no o /arios im"actos am)ientales signi(icati/os identi(icados "or la organizaci#n, sea com"etente tomando como )ase !na ed!caci#n, (ormaci#n o e"eriencia adec!adas, y de)e mantener los registros asociados. La organizaci#n de)e esta)lecer y mantener !no o /arios "rocedimientos "ara !e s!s em"leados o las "ersonas !e tra)aan en s! nom)re tomen conciencia de
a' la im"ortancia de la con(ormidad con la "oltica am)iental, los "rocedimientos y re!isitos del sistema de gesti#n am)ientalC )' los as"ectos am)ientales signi(icati/os, los im"actos relacionados reales o "otenciales asociados con s! tra)ao y los )ene(icios am)ientales de !n meor desem"eo "ersonalC c' s!s (!nciones y res"onsa)ilidades en el logro de la con(ormidad con los re!isitos del sistema de gesti#n am)iental y d' las consec!encias "otenciales de des/iarse de los "rocedimientos es"eci(icados.
22/ om!nicaci#nC +n relaci#n con s!s as"ectos am)ientales y s! sistema de gesti#n am)iental, la organizaci#n de)e esta)lecer, im"lementar y mantener !no o /arios "rocedimientos "ara a' la com!nicaci#n interna entre los di/ersos ni/eles y (!ncionesde la organizaci#nC )' eci)ir, doc!mentar y res"onder a las com!nicaciones"ertinentes de las "artes interesadas eternas.
222 :oc!mentaci#nC La doc!mentaci#n del sistema de gesti#nam)iental de)e incl!ir a' la "oltica, o)eti/os y metas am)ientalesC )' la descri"ci#n del alcance del sistema de gesti#n am)ientalC c' la descri"ci#n de los elementos "rinci"ales del sistema de gesti#n am)iental y s! interacci#n, as como la re(erencia a los doc!mentos relacionadosC d' los doc!mentos, incl!yendo los registros re!eridos en esta -orma InternacionalC
e' los doc!mentos, incl!yendo los registros determinados "or la organizaci#n como necesarios "ara aseg!rar la e(icacia de la "lani(icaci#n, o"eraci#n y control de "rocesos relacionados con s!s as"ectos am)ientales signi(icati/o.
228 ontrol de doc!mentos Los doc!mentos re!eridosC Losregistros son !n ti"o es"ecial de doc!mento y se de)en controlarde ac!erdo con los re!isitos esta)lecidos en el a"artado.
282 La organizaci#n de)e esta)lecer, im"lementar y mantener !no o /arios "rocedimientos "ara a' "ro)ar los doc!mentos con relaci#n a s! adec!aci#n antes de s! emisi#nC )' re/isar y act!alizar los doc!mentos c!ando sea necesario, y a"ro)arlos n!e/amenteC c' aseg!rarse de !e se identi(ican los cam)ios y el estado de re/isi#n act!al de los doc!mentosC d' aseg!rarse de !e las /ersiones "ertinentes de los doc!mentos a"lica)les están dis"oni)les en los "!ntos de !soC e' aseg!rarse de !e los doc!mentos "ermanecen legi)les y (ácilmente identi(ica)lesC (' aseg!rarse de !e se identi(ican los doc!mentos de origen eterno !e la organizaci#n 2a determinado !e son necesarios "ara la "lani(icaci#n y o"eraci#n del sistema de gesti#n am)iental y se controla s! distri)!ci#nC y g' "re/enir el !so no intencionado de doc!mentos o)soletos, y a"licarles !na identi(icaci#n adec!ada en el caso de !e se mantengan "or c!al!ier raz#n.
22 ontrol o"eracional La organizaci#n de)e identi(icar y "lani(icar a!ellas o"eraciones !e están asociadas con los as"ectos am)ientales signi(icati/os identi(icados, de ac!erdo con s! "oltica am)iental, o)eti/os y metas, con el
o)eto de aseg!rarse de !e se e(ect
22= re"araci#n y res"!esta ante emergenciasC La organizaci#n de)e esta)lecer, im"lementar y mantener !no o /arios "rocedimientos "ara identi(icar sit!aciones "otenciales de emergencia y accidentes "otenciales !e "!eden tener im"actos en el medio am)iente y c#mo res"onder ante ellos. La organizaci#n de)e re/isar "eri#dicamente, y modi(icar c!ando sea necesario s!s "rocedimientos de "re"araci#n y res"!esta ante emergencias, en "artic!lar des"!*s de !e oc!rran accidentes o sit!aciones de emergencia.
28 "ERI.ICACI) 281 Seg!imiento y medici#nC La organizaci#n de)e esta)lecer, im"lementar y mantener !no o /arios "rocedimientos "ara 2acer el seg!imiento y medir de (orma reg!lar las caractersticas (!ndamentales de s!s o"eraciones !e "!eden tener !n im"acto signi(icati/o en el medio am)iente. Los "rocedimientos de)en incl!ir la doc!mentaci#n de la in(ormaci#n "ara 2acer el seg!imiento del desem"eo, de los controles o"eracionales a"lica)les y de la con(ormidad con los o)eti/os y metas am)ientales
28' +/al!aci#n del c!m"limiento legal
28'1 +n co2erencia con s! com"romiso de c!m"limiento, la organizaci#n de)e esta)lecer, im"lementar y mantener !no o /arios "rocedimientos "ara e/al!ar "eri#dicamente el c!m"limiento de los re!isitos legales a"lica)les. La organizaci#n de)e mantener los registros de los res!ltados de las e/al!aciones "eri#dicas.
28'' La organizaci#n de)e e/al!ar el c!m"limiento con otros re!isitos !e s!scri)a. La organizaci#n "!ede com)inar esta e/al!aci#n con la e/al!aci#n del c!m"limiento legal mencionada en el a"artado
28'1@ o esta)lecer !no o /arios "rocedimientos se"arados.
28/ -o con(ormidad, acci#n correcti/a y acci#n "re/enti/aC La organizaci#n de)e esta)lecer, im"lementar y mantener !no o /arios "rocedimientos "ara tratar las no con(ormidades reales y "otenciales y tomar acciones correcti/as y acciones "re/enti/as. Los "rocedimientos de)en de(inir re!isitos "ara a' la identi(icaci#n y correcci#n de las no con(ormidades y tomar las acciones "ara mitigar s!s im"actos am)ientalesC )' la in/estigaci#n de las no con(ormidades, determinando s!s ca!sas y tomando las acciones con el (in de "re/enir !e /!el/an a oc!rrir. c' la e/al!aci#n de la necesidad de acciones "ara "re/enir las no con(ormidades y la im"lementaci#n de las acciones a"ro"iadas de(inidas "ara "re/enir s! oc!rrenciaC d' el registro de los res!ltados de las acciones "re/enti/as y acciones correcti/as tomadasC y
e' la re/isi#n de la e(icacia de las acciones "re/enti/as y acciones correcti/as tomadas. Las acciones tomadas de)en ser las a"ro"iadas en relaci#n a la magnit!d de los "ro)lemas e im"actos am)ientales encontrados.
282 ontrol de los registrosC La organizaci#n de)e esta)lecer, im"lementar y mantener !no o /arios "rocedimientos "ara la identi(icaci#n, el almacenamiento, la "rotecci#n, la rec!"eraci#n, el tiem"o de retenci#n y la dis"osici#n de los registros. Los registros de)en ser y "ermanecer legi)les, identi(ica)les ytraza)les.
288 !ditora interna La organizaci#n de)e aseg!rarse de !e las a!ditoras internas del sistema de gesti#n am)iental serializan a inter/alos "lani(icados "ara a' determinar si el sistema de gesti#n am)iental
1' es con(orme con las dis"osiciones "lani(icadas "ara la gesti#n am)iental, incl!idos los re!isitos de esta -orma InternacionalC y %' se 2a im"lementado adec!adamente y se mantieneC y &' "ro"orcionar in(ormaci#n a la direcci#n so)re los res!ltados de las a!ditoras. La organizaci#n de)e "lani(icar, esta)lecer, im"lementar y mantener "rogramas de a!ditora, teniendo en c!enta la im"ortancia am)iental de las o"eraciones im"licadas y los res!ltados de las a!ditoras "re/ias.
2 RE"ISI) -OR $A #IRECCI) La alta direcci#n de)e re/isar el sistema de gesti#n am)iental dela organizaci#n, a inter/alos "lani(icados, "ara aseg!rarse de s! con/eniencia, adec!aci#n y e(icacia contin!as. +stas re/isiones de)en incl!ir la e/al!aci#n de o"ort!nidades de meora y la necesidad de e(ect!ar cam)ios en el sistema de gesti#n am)iental,
incl!yendo la "oltica am)iental, los o)eti/os y las metas am)ientales. Se de)en conser/ar los registros de las re/isiones "or la direcci#n. Los elementos de entrada "ara las re/isiones "or la direcci#n de)en incl!ir a' los res!ltados de las a!ditoras internas y e/al!aciones de c!m"limiento con los re!isitos legales y otros re!isitos !e la organizaci#n s!scri)aC )' las com!nicaciones de las "artes interesadas eternas, incl!idas las !easC c' el desem"eo am)iental de la organizaci#nC d' el grado de c!m"limiento de los o)eti/os y metasC e' el estado de las acciones correcti/as y "re/enti/asC (' el seg!imiento de las acciones res!ltantes de las re/isiones "re/ias lle/adas a ca)o "or la direcci#nC g' los cam)ios en las circ!nstancias, incl!yendo la e/ol!ci#n delos re!isitos legales y otros re!isitos relacionados con s!s as"ectos am)ientalesC y 2' las recomendaciones "ara la meora. Dna organizaci#n sin !n sistema de gesti#n am)iental de)era inicialmente esta)lecer s! "osici#n act!al con relaci#n al medioam)iente, "or medio de !na e/al!aci#n. +l "ro"#sito de esta e/al!aci#n de)era ser considerar todos los as"ectos am)ientales de la organizaci#n como )ase "ara esta)lecer el sistema de gesti#n am)iental.
