EL PROTOCOLO DE INVESTIGACIÓN1 1. Ge Gene nera rali lida dade dess Es necesario aclarar la confusión entre lo que es la secuencia del proceso real de investigación y el orden de presentación de los elementos que conforman el protocolo. En efecto, son hechos distintos pese a lo cual con frecuencia se suele confundir, cayendo de esa manera en el error de querer enseñar a investigar mediante el recurso de enseñar a redactar un protocolo. Esta confusión puede tener consecuencias no sólo desde el punto de vista conceptual, sino también a nivel práctico, ya que se puede fomentar de esta manera el formalismo, lo cual constituye una deformación del espíritu investigativo. Por lo tanto !. "ama#a, comunicación personal, $%&'(, alertamos a los que traba#an en reda redacc cció ión n de prot protoc ocol olo, o, en no caer caer en el erro errorr de cons consum umir ir el tiemp tiempo o esté estéri rilme lment nte e discutiendo varias horas sobre el título de la investigación, antes de haber investigado, sólo porque se les diga que lo primero que debe de llevar un protocolo es el título. )igamos, entonces que es necesario distinguir entre los dos conceptos que a continuación e*plicamos+ a( Por proceso de investiaci!n !. "ama#a, comunicación personal, $%&'( entendemos un con#unto de momentos y etapas que se inician desde el propio momento en que se identifica un problema, para cuya solución se requiere de cierta información o síntesis cognoscitiva que va más allá de los mecanismos ordinarios de solución y que luego de recorrer diversas etapas, concluyen cuando se han encontrado respuestas parciales o totales a los interrogantes planteados. b( Por protocolo de investiaci!n, en cambio !. "ama#a, comunicación personal, $%&'( entendemos un documento formal en el cual se plasman de acuerdo con determinados criterios u ordenamiento establecido, un con#unto de elementos que nos permiten conocer acerca de qué es lo que se va a investigar- y la manera de realiarlo, es decir, el cómo se investigará-. El prot protoc ocol olo, o, por por tant tanto, o, tien tiene e una una dobl doble e fina finalilida dad, d, por por una una part parte e perm permitite e que que los los investigadores den a conocer de manera oportuna a las instituciones involucradas, los aspectos principales del proyecto- de investigación que se pretende realiar, a fin de determinar si este proyecto se enmarca dentro de las políticas y normas administrativas de las instituciones responsables, y para prever controles o evaluaciones más adecuados para garantiar el má*imo provecho. Por otra parte, el protocolo se convierte en una guía para la realiación del proceso de investigación, ya que en éste están plasmados la interpretación teórica que se ha hecho del del proble problema, ma, los ob#eti ob#etivos vos que se preten pretenden den alcan alcanar ar,, las princi principal pales es hipóte hipótesis sis que orientan o guíen el traba#o, así como la manera en que está cumple con una formalidad, 1 !ulio
Piura /ópe. Metodología de la investigación científica. Un enfoque integrador . 0anagua. 1ero*. 1ero*. 23. ed. '44&, pp. $%% 5 '$'.
sino que también es un instrumento muy importante para el propio equipo de investigación, sin embargo, debe tener cierto margen de fle*ibilidad que impida el formalismo y que le#os de facilitar el traba#o de investigación más bien se vuelve un obstáculo del mismo.
". Co#ponentes del protocolo 6 continuación, se presentan los acápites fundamentales del protocolo, el cual se considera sencillo y adecuado, tanto para los tipos de investigación que se realian como para el personal involucrado en las mismas. 777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777 Protocolo de investigación 777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777 $. '. :. ;. =. 2. @.
9ntroducción 6ntecedentes !ustificación eórico ?ipótesis )iseño 0etodológico material y método( &. Aronograma %. Bibliografía $4.6ne*os
Introd$cci!n /a raón de ser de la introducción en el protocolo, es precisamente introducir al lector a la problemática que se está estudiando, sin embargo esto no quiere decir que se deberá plantear directamente el problema desde el inicio de la introducción, ya que lo que constituye un problema en un conte*to, puede no constituirlo en otras condiciones, de tal manera que para lograr los elementos básicos que nos garanticen una buena ubicación de lo que se pretende estudiar. Esto quiere decir entonces que en la introducción se deben contemplar dos aspectos fundamentales+ a. /os elementos básicos para que se garantice una buena ubicación del conte*to en que se ubica el problema. b. El planteamiento del problema en sí, donde se especifique no sólo el qué- se va a investigar, sino también el dónde- y el cuándo-, ya que los factores relacionados con un problema son diferentes o varían seg8n los diferentes conte*tos en que se estudia o en diferentes momentos del tiempo. En relación a los aspectos fundamentales, que nos permitan comprender el conte*to en que se ubica el problema, no deben escribirse en forma desordenada, sino comenando
por los aspectos más generales e ir concretando o particulariando hasta llegar al problema, planteándole de manera ya señalada. "i esto lo representamos esquemáticamente, tendremos lo siguiente+ INTROD%CCIÓN
Elementos generales de ubicación.
Cormulación del problema. P
/a introducción por tanto, tiene una relación que va de lo general a lo particular con relación al problema que se está abordando. Es importante señalar que la introducción no debe basarse de forma fundamental en aspectos teóricos del problema o antecedentes históricos del mismo en otros conte*tos, sino en elementos de la propia realidad de cuyo análisis se deduce que lo que se pretende estudiar constituye realmente un problema que debe ser investigado. 6lgunos autores recomiendan un acápite especial fuera de la introducción donde se escribe el planteamiento del problema-, en la práctica, se hace una repetición de lo e*presado en la introducción, sin embargo, permite al lector una rápida identificación del problema que se estudia, a la ve que ayuda a superar un error frecuente en la elaboración del protocolo consistente en la falta de precisión en el planteamiento del problema.
Antecedentes /a necesidad de plantear los antecedentes del problema, parte del criterio de que para poder comprender la situación actual de un fenómeno, se debe de partir de cómo este fenómeno se ha venido manifestando anteriormente. Es fundamental no confundir los antecedentes del problema en sí, con el nivel de conocimiento genérico o teórico del problema en otros conte*tos donde ha sido estudiado, ya que esto 8ltimo constituye en todo caso, referencias que nos aportan criterios, pero que no corresponden a la particularidad del problema que estamos estudiando actualmente. Esto es importante señalarlo, ya que frecuentemente podemos observar cómo se repiten elementos en los antecedentes y en el marco teórico por no tener claros esta diferencia. Por tanto, en los antecedentes no deben escribirse referencias teóricas del problema, sino, cómo en la realidad se ha venido comportando o manifestando, que nos permite comprender en qué momento de su evolución se ubica el problema actualmente.
"i en determinado caso no se cuenta con datos o información estadística de sus antecedentes, al menos se podría plantear con base en la observación disponible, en forma general, qué valoraciones se tienen acerca del comportamiento del problema. Evidentemente, no es posible hablar de los antecedentes del problema si éste no ha sido precisado con anterioridad, de tal manera que los antecedentes deberán escribirse posterior a la introducción. Esquemáticamente, la redacción de los antecedentes y la introducción sería la siguiente+ INTROD%CCIÓN
ANTECEDENTES
P
&$sti'icaci!n Para la #ustificación del traba#o no es necesario repetir o escribir en otras palabras lo que ya está dicho anteriormente, sino que se trata de precisar los propósitos prácticos o trascendencia práctica que tendría el traba#o que se realiará. Esto significa entonces, que la #ustificación plantea un compromiso para la realiación del traba#o el cual una ve finaliado, deberá orientar sus recomendaciones hacia el cumplimiento de lo que nos propusimos lograr en la #ustificación. Esto quiere decir que la #ustificación no debe quedarse a un nivel muy genérico, sino que deben plantearse aspectos concretos que sean alcanables. /o anterior parte del criterio que debido al nivel de desarrollo alcanado en el momento actual, los traba#os de investigación deberán tener un carácter principalmente aplicado, en forma general, en la medida que se encamine a contribuir de manera concreta a la solución de los principales problemas que nos plantea el desarrollo social. Es frecuente observar en algunos traba#os de investigación, que los propósitos prácticos aparecen en el acápite de ob#etivos, lo cual no es correcto, ya que éstos 8ltimos deben ser ob#etivos de conocimiento para que e*presen en forma sintética el conocimiento que se desea alcanar, en cambio los propósitos prácticos se refieren a la utilidad que tendrán desde el punto de vista práctico los conocimientos que se alcanarán. /ógicamente, hasta que estamos claros de la ubicación del problema y de la correspondiente demarcación dentro de un determinado conte*to, además de la manera de cómo el problema se ha venido manifestando, es que podemos precisar la trascendencia que tendrá el estudio, por lo tanto, nos da los elementos básicos para su #ustificación. )e tal manera que por lo señalado anteriormente, la #ustificación deberá escribirse posterior a la introducción y antecedentes del problema.
INTROD%CCIÓN
ANTECEDENTES
P
&%STI*ICACIÓN
Auando se puede observar, estos tres primeros acápites nos dan los elementos fundamentales para comprender el proceso de investigación y vienen a constituir una unidad en su globalidad. "in embargo, el hecho de que esta globalidad se inscriba con tres acápites o en uno solo que se denomine introducción conservando el mismo orden de los aspectos sin necesidad de escribir subtítulos(, responde simplemente a criterio de forma. Es decir, si lo que se debe escribir es demasiado e*tenso como para e*presarlo en un solo acápite, resultaría antiestético, por lo tanto es conveniente subdividirlo en tres, que serían la 9ntroducción, 6ntecedentes y !ustificación. En cambio, si lo que se debe escribir es muy corto, es más conveniente e*presarlo en un solo acápite denominado 9ntroducción.
O()etivos Dna ve que hemos escrito todo lo relacionado a la delimitación del problema, pasamos a e*presar ante este problema, cuál es el nivel de conocimiento con el que pretendemos abordarlo, plasmándolo en el ob#etivo general. "in embargo, dada la comple#idad de los problemas, desde el punto de vista metodológico, resulta difícil su aborda#e en toda su globalidad, siendo entonces necesario identificar cuáles son los componentes centrales que forman parte de este problema, de tal manera que en ve de abordarlo de una ve, abordamos cada componente de manera específica, convirtiéndose en ob#etivos específicos que se alcanarán en la investigación. Por tanto, la raón de ser de este desglose del ob#etivo general en ob#etivos específicos, es hacer más accesible el aborda#e del problema. Es importante tener claro que el n8mero de ob#etivos específicos no responde a criterios de redacción, sino más bien del enfoque teórico o conceptual que tengamos del problema, así como del grado de e*periencia anterior en su aborda#e. En este acápite escribimos entonces, el ob#etivo general y los correspondientes ob#etivos específicos. "e debe tener presente que estos ob#etivos tendrán que ser ob#etivos de conocimiento y no confundirse con los propósitos prácticos ya señalados en la #ustificación.
)e todo lo anterior se deduce que en un traba#o no debe e*istir un dolo ob#etivo específico ya que no habría desglose, ni tampoco en un e*ceso en el n8mero de ob#etivos específicos, ya que ocasionaría una dilución del esfuero metodológico, y en todo caso e*presaría una falta de comprensión adecuada del papel de los ob#etivos específicos en el proceso de investigación.
+arco Te!rico Este es uno de los aspectos donde hay más dificultades e*istiendo diversidad de criterios y recomendaciones para su estructuración. Aonsideramos que más que definir criterios para su estructuración, es fundamental en primer lugar, tener claridad de qué papel #uega el marco teórico en un traba#o de investigación. /a raón de plantear este acápite, no es más que plasmar en forma e*plícita los criterios teóricos y conceptuales en que se basa específicamente el autor para el aborda#e del problema. Esto parte del criterio de que un mismo problema se puede abordar ba#o diferentes conceptualiaciones, dando lugar a interpretaciones de los resultados que se obtengan y por tanto, obtener conclusiones también diferentes. )e esto se deduce que en el marco teórico no se trata de e*poner todo lo que se conoca históricamente del problema, convirtiéndose en un tratado- de carácter muy genérico y que no logra sintetiarse y orientarse hacia los aspectos teóricos básicos de los cuales haremos referencia al momento de interpretar los datos concretos que se obtengan. Por e#emplo, si se hace un resumen histórico desde el siglo anterior, acerca de cómo se identificó el problema por primera ve en la historia de la humanidad, señalando con nombres y apellidos y lugar donde nacieron los científicos que han traba#ado con relación a ello, etc., realmente cuando e#ecutamos la investigación y obtenemos datos cuantitativos y cualitativos concretos nos damos cuenta que por e*tendernos en aspectos muy generales no hemos definido criterios teóricos muy específicos al problema, y entonces nos preguntamos, para qué sirve el marco teórico si de todos modos no nos ayuda al momento de tener los resultados concretos. "i un traba#o no cuenta con un marco teórico, resultaría que al momento de obtener los resultados, no tendríamos ninguna orientación para su interpretación, de#ándonos llevar por los criterios sub#etivos con base a lo que nuestro parecer nos resulta más inteligente-, incidiendo negativamente en la calidad metodológica del traba#o y cayendo en un empirismo. 6demás del término de marco teórico-, se habla de marco conceptual- y marco referencial-, sin embargo 6. Aarmona, comunicación personal, $%&:( en su esencia, los tres corresponden al nivel de conocimiento previo e*presado de manera sintética y que contiene las referencias o criterios fundamentales ba#o cuya visión haremos la interpretación de los resultados, sin embargo, este conocimiento previo puede tener diferentes niveles de desarrollo, pasando de simples referencias de resultados obtenidos en otros traba#os o principios conceptuales establecidos acerca del problema e incluso un
conocimiento que ha alcanado el nivel de teoría, por lo tanto, seg8n lo que más predomina en la investigación se denominará marco referencial, marco conceptual o marco teórico, respectivamente. En cuanto al ordenamiento, es importante comenar señalando los criterios de carácter más general, luego se va particulariando hacia los criterios que tienen una orientación más específica, lo cual le dará una me#or coherencia al marco teórico, por lo que esquemáticamente se e*presaría de la manera siguiente+ 06A< >F9A<
General Particular
,ip!tesis "obretodo, en los traba#os de carácter e*plicativo, donde se trata de identificar o verificar la causa de un problema, se requiere un nivel de profundiación mayor, por tanto el esfuero investigativo es mayor, sin embargo, no es posible profundiar en todos los aspectos, además de no ser necesario, para ello es fundamental tener una orientación teórica acerca de cuál debe ser la dirección, donde la causa es más probable identificarla. Por tanto, a partir del marco teórico planteado, se deduce a través de raonamiento teórico con el suficiente rigor metodológico, la hipótesis del traba#o, la cual plantea desde el punto de vista teórico, la causa del problema. )e tal manera, que el papel esencial de la hipótesis es su carácter orientador, ya que nos indica hacia dónde dirigir los mayores esfueros investigativos en nuestro traba#o. Es importante señalar que el papel orientador será más efectivo en la medida que esta hipótesis esté teóricamente fundamentada, y no basándose en apreciaciones sub#etivas del investigador. 6demás, se debe tener presente que si una hipótesis resulta negada en el traba#o, no significa que esté malo, ya que conocer que algo no es la causa del problema, da nuevos criterios para reorientar el traba#o científico partiendo del criterio de que una cosa se conoce por lo que es y por lo que no es. Para la redacción de la hipótesis, recomendamos se haga en forma afirmativa y categórica, garantiándose no utiliar términos ambiguos o que tengan varios significados, en este caso recomendamos que inmediatamente después de escribir la hipótesis, se plantee una definición de los principales términos incluidos en ella y de esta manera se garantice la correcta interpretación de la misma.
Es importante señalar que en un estudio pueden utiliarse más de una hipótesis, sin embargo, hay que tener presente que entre mayor n8mero de ellas, se van perdiendo el nivel de concentración del esfuero investigativo, por lo que recomendamos utiliar el menor n8mero. 6demás, siempre hay que recordar que no todo traba#o de investigación debe tener hipótesis, ya que los estudios de carácter descriptivo, en la mayoría, no requieren de ella y en los casos que se utilicen no son hipótesis causales, sino más bien se refiere a factores relacionados con el problema, es decir, hipótesis asociativa.
Dise-o #etodol!ico #aterial / #0todo En este acápite se especifican los aspectos operacionales del estudio, el universo, las variables concretas que se estudiarán por cada uno de los ob#etivos específicos, los diferentes indicadores que se utiliarán, las fuentes y formas de obtención de la información, los mecanismos para su procesamiento y análisis estadístico, etcétera. En general, en estos aspectos el nivel de dominio es mayor con relación a los aspectos teórico 5 metodológicos del traba#o, sin embargo es fundamental hacer énfasis en su ordenamiento, ya que debe quedar claro cómo se van a alcanar cada uno de los ob#etivos específicos de la investigación, ya que si esto no se hace, estos ob#etivos específicos no estarían #ugando su verdadero papel, y el autor no comprendería entonces para qué fueron planteados. Es importante hacer la observación de que la utiliación del término material y método- es muy difundido, sin embargo, desde el punto de vista metodológico, el método- no debe concebirse como el con#unto de técnicas y procedimientos que realia el investigador para la obtención, procesamiento y posterior análisis estadístico de la información, puesto que el método no tiene una naturalea práctica sino teórica, ya que no es más que el momento en que la teoría conocimiento científico de carácter genérico( se orienta al aborda#e de un problema los cuales tienen un carácter particular(. Aon base en esto, en ve de utiliar el acápite 0aterial y método- se da lugar a dos acápites, uno que corresponde a los aspectos concretos que involucra para cada uno de los ob#etivos específicos, que se les denomina descriptores ya que no son más que las manifestaciones observables a través de las cuales se investigará la esencia del problema( identificándose como 0etódica-H y otro acápite donde se describen las diferencias técnicas y procedimiento que utiliará el investigador tanto para la obtención, procesamiento y análisis de la información y que se le denomina >écnicas y procedimientos-. "in embargo, a nivel general, recomendamos utiliar el término )iseño metodológico-, en ve de 0aterial y método- o de 0etódica-. En este acápite se deben incluir al menos los aspectos siguientes+ >ipo de estudio Precisar el tipo de diseño que se utiliará para la realiación del estudio. Especificar si se trata de un estudio de casos, de encuesta, cohorte, casos y controles, ensayo clínico, ensayo comunitario, etc.
Dniverso y muestra )efinir la población para la cual serán válidos los resultados del estudio, así como el tamaño y tipo de muestra que se utiliará. ecomendamos utiliar estos términos en caso de estudios descriptivos en los que traba#emos con una sola población. "e pueden precisar los criterios de inclusión o e*clusión correspondientes. )ado que el término universo es estadístico, cuando se trate de poblaciones humanas se puede utiliar el término población de estudio. En caso de estudios comparativos correspondientes a cohortes, casos y controles, ensayos clínicos, ensayos comunitarios, etc., recomendamos utiliar los términos de grupo de estudio y grupo control. Para cada uno de estos dos grupos se precisan los criterios de inclusión y criterios de e*clusión. Iariables del estudio En este acápite se precisan los aspectos relacionados con la operacionaliación de variables. )eberá especificarse el listado de variables de estudio correspondiente a cada uno de los ob#etivos específicos. )eba#o de cada variable se pueden incluir definiciones operacionales, indicadores, valores, escalas, unidad de medida, seg8n corresponda.
*$entes
T0cnicas
Instr$#entos
Procesamiento y análisis En este acápite se debe precisar las técnicas que se utiliarán para procesar la información cuantitativa o cualitativa incluyendo los tipos de programas computariados y pruebas estadísticas previstas. 6demás, señalar los tipos de tablas de salida o de gráficas previstos. Aonsideraciones éticas
En toda investigación, con seres humanos se deberán contemplar los requisitos éticos nacionales e internacionales y precisar su cumplimiento en el estudio. Este aspecto deberá presentarse seg8n los estableca el comité correspondiente al cual será sometido el estudio para su aprobación.
Cronora#a Para la estructura de un cronograma e*isten diversidad de formas y aspectos que se incluyen, sin embargo, recomendamos el siguiente por su sencille y rápida interpretación, pudiéndose observar en el esquema, las fechas de cumplimiento, las que deberán adecuarse seg8n el tiempo que dura la investigación, especificando ya sea en semanas, meses, años, etc.H por otra parte, las ocho actividades que aparecen, deberán adecuarse a cada traba#o en particular ver esquema(
Cronora#a N4 Actividad *ec5as de c$#pli#iento JJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJ $.
Case e*ploratoria
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edacción de protocolo
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Prueba o validación de instrumentos
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Procesamiento y análisis estadístico
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2.
)iscusión de los resultados
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@.
edacción de informe final
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&.
Presentación del traba#o
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JJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJJ
6i(liora'3a ecomendamos escritura en forma de listado por orden alfabético de los primeros apellidos de los autores, especificando autores, título de la obra, n8mero de la edición, lugar de publicación, casa editorial, año de publicación, paginación. En caso de que se utilicen citas te*tuales de algunas obras, recomendamos que se escriba entre comillas el párrafo correspondiente, citándose con su correspondiente numeración, en este caso se le integrarían en las páginas donde aparece lo citado o al final de cada capítulo.
Ane7os "e incluyen todos los datos o información que son importantes para una mayor comprensión del traba#o que se realiará, consistiendo en formatos que se deben utiliar,
matri de datos en la que se irá plasmando la información, etc., seg8n el criterio del investigador. /os anteriores acápites son los fundamentales para todo traba#o de investigación, sin embargo, cuando el traba#o requiere la asignación especial de recursos y requerimientos financieros, se puede incluir un acápite que puede tener varias denominaciones, como presupuesto-, el que podría colocarse posteriormente a )iseño metodológico- previo al cronograma. /a estructuración del presupuesto dependerá de la naturalea y comple#idad del proyecto y de los requisitos o rubros establecidos por la agencia financiadora.
