Manuel Velazquez - Etica en Los Negocios Conceptos y Casos

Ética en los negocios: conceptos y casos Manuel G. Velazquez 2000

Índice general 2

I

Principios básicos

5

1. Ética y negocios 1.1. La naturaleza de la ética en los negocios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.1. Moralidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.2. Ética . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.3. La ética en los negocios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.4. ¿Son los estándares morales aplicables a las corporaciones o sólo lo son a los individuos? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.1.5. La corporación multinacional y la ética en los negocios . . . . . . . . . . . . 1.1.6. ¿Se deben aplicar las mismas normas morales a las multinacionales en todas partes? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2. Desarrollo moral y razonamiento moral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.1. Desarrollo moral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.2. El razonamiento moral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2.3. Análisis del razonamiento moral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.3. Argumentos a favor y en contra de la ética de los negocios . . . . . . . . . . . . . . 1.3.1. Tres objeciones a llevar la ética a los negocios . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.3.2. Una defensa de la ética en los negocios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4. Responsabilidad y culpa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4.1. Responsabilidad corporativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.4.2. Responsabilidad de los subordinados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Principios de Ética en los negocios 2.1. Utilitarismo: estimación de los costos y beneficios sociales . . . . . . . . . . 2.1.1. Utilitarismo tradicional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.1.2. Problemas de medición . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.1.3. Réplicas utilitaristas a las objeciones en cuanto a medición . . . . . . 2.1.4. Réplicas utilitaristas a las objeciones en materia de derechos y justicia 2.2. Derechos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.1. El concepto de derechos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.2. Derechos positivos y negativos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.3. Derechos y obligaciones contractuales . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

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ÍNDICE GENERAL

2.3.

2.4.

2.5. 2.6.

II

2.2.4. Una base para los derechos morales: Kant . . . . . . . . 2.2.5. Primera formulación del imperativo categórico de Kant . 2.2.6. Segunda formulación del imperativo categórico de Kant 2.2.7. Derechos kantianos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.8. Problemas con la teoría de Kant . . . . . . . . . . . . . 2.2.9. La objeción libertaria: Nozick . . . . . . . . . . . . . . Justicia y equidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.1. Justicia distributiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.2. La justicia como igualdad: igualitarismo . . . . . . . . . 2.3.3. Justicia basada en la contribución: justicia capitalista . . 2.3.4. Justicia basada en necesidades y capacidades: socialismo 2.3.5. Justicia como libertad: libertarismo . . . . . . . . . . . 2.3.6. Justicia como equidad: Rawls . . . . . . . . . . . . . . 2.3.7. Justicia retributiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.8. Justicia compensatoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . La ética del cuidado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.4.1. Parcialidad y cuidado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.4.2. Objeciones al cuidado . . . . . . . . . . . . . . . . . . Integración de la utilidad, los derechos, la justicia y el cuidado . Una alternativa para los principios morales: ética de la virtud . . 2.6.1. La naturaleza de la virtud . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.6.2. Las virtudes morales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.6.3. Virtudes, actos e instituciones . . . . . . . . . . . . . . 2.6.4. Virtudes y principios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.6.5. Moralidad en contextos internacionales . . . . . . . . .

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El mercado y los negocios

3. El sistema comercial 3.1. Mercados libres y derechos: John Locke . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.1.1. Críticas a los derechos lockeanos . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2. La utilidad de los mercados libres Adam Smith . . . . . . . . . . . . . 3.2.1. Críticas a Adam Smith . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2.2. La crítica keynesiana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2.3. La utilidad de la supervivencia del más apto: darwinismo social 3.3. Críticas marxistas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.1. Alienación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.2. El verdadero propósito del gobierno . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.3. Empobrecimiento de los trabajadores . . . . . . . . . . . . . . 3.3.4. Las réplicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4. Conclusión: la economía mixta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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ÍNDICE GENERAL 4. La ética en el mercado 4.1. Competencia perfecta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.1.1. Equilibrio en mercados perfectamente competitivos . . 4.1.2. La ética y los mercados perfectamente competitivos . . 4.2. Competencia monopolista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2.1. Competencia monopolista: justicia, utilidad y derechos 4.3. Competencia oligopolista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.1. Convenios explícitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.2. Convenios tácitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3. Soborno . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4. Oligopolios y política pública . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4.1. La perspectiva de no hacer nada . . . . . . . . . . . . 4.4.2. La perspectiva antimonopolios . . . . . . . . . . . . . 4.4.3. El punto de vista de la regulación . . . . . . . . . . .

III

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Los negocios y sus intercambios externos

5. Ética y medio ambiente 5.1. Las dimensiones de la contaminación y el agotamiento de recursos . 5.1.1. Contaminación del aire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1.2. Contaminación del agua . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1.3. Sustancias tóxicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1.4. Desechos sólidos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1.5. Desechos nucleares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1.6. Extinción de especies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.1.7. Agotamiento de combustibles fósiles . . . . . . . . . . . . 5.1.8. Agotamiento de minerales . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2. La ética del control de la contaminación . . . . . . . . . . . . . . . 5.2.1. Ética ecológica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2.2. Derechos ambientales y prohibiciones absolutas . . . . . . . 5.2.3. Utilitarismo y controles parciales . . . . . . . . . . . . . . 5.2.4. Costos privados y costos sociales . . . . . . . . . . . . . . 5.2.5. Remedios: las obligaciones de la compañía . . . . . . . . . 5.2.6. Justicia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2.7. Costos y beneficios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2.8. Ecología social, ecofeminismo y las exigencias del cuidado 5.3. La ética de conservación de los recursos que pueden agotarse . . . . 5.3.1. Derechos de las generaciones futuras . . . . . . . . . . . . 5.3.2. Justicia para con las futuras generaciones . . . . . . . . . . 5.3.3. ¿Crecimiento económico? . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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6. La ética de la producción y el marketing 6.1. Mercados y protección de consumidores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.2. Las obligaciones de las empresas hacia los consumidores . . . . . . . . . . . . . . . 6.2.1. La obligación de cumplir . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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ÍNDICE GENERAL

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6.2.2. La obligación de revelar información . . . . . . . . . . . . . 6.2.3. La obligación de no falsear . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.2.4. La obligación de no coaccionar . . . . . . . . . . . . . . . . 6.2.5. Problemas de la teoría contractual . . . . . . . . . . . . . . . 6.3. La teoría del debido cuidado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.3.1. La obligación de ejercer el debido cuidado . . . . . . . . . . 6.3.2. Problemas del “debido cuidado” . . . . . . . . . . . . . . . . 6.4. Costos sociales de las obligaciones del fabricante . . . . . . . . . . . 6.4.1. Problemas de la perspectiva de los costos sociales . . . . . . . 6.5. Ética en publicidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.5.1. Una definición . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.5.2. Efectos sociales de la publicidad . . . . . . . . . . . . . . . . 6.5.3. Publicidad y creación de deseos en el consumidor . . . . . . . 6.5.4. La publicidad y sus efectos sobre las creencias del consumidor

IV

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La empresa y sus grupos internos que la componen

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7. La ética de la discriminación en el empleo 7.1. Discriminación en el empleo: su naturaleza . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1.1. Formas de discriminación: aspectos intencionales e institucionales 7.2. Discriminación: su alcance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.1. Comparaciones de ingresos medios . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.2. Comparaciones de los grupos con más bajos ingresos . . . . . . . 7.2.3. Comparaciones de ocupaciones deseables . . . . . . . . . . . . . 7.3. Discriminación: utilidad, derechos y justicia . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.1. Utilidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.2. Derechos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.3. Justicia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.4. Prácticas discriminatorias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.5. Acoso sexual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.6. Más allá de la raza y el sexo: otros grupos . . . . . . . . . . . . . 7.4. Acción afirmativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.4.1. Acción afirmativa como compensación . . . . . . . . . . . . . . 7.4.2. Acción afirmativa como instrumento para alcanzar metas sociales 7.4.3. Implementación de la acción afirmativa y manejo de la diversidad 7.4.4. Remuneración comparable por trabajos de valor comparable . . . 7.4.5. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.4.6. Brian Weber . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8. El individuo en la organización 8.1. La organización racional . . . . . . . . . . . . . 8.2. Las obligaciones del empleado hacia la compañía 8.2.1. Conflictos de interés . . . . . . . . . . . 8.2.2. Empleados que roban . . . . . . . . . . . 8.2.3. Abuso de información privilegiada . . . .

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ÍNDICE GENERAL 8.3. Las obligaciones de la compañía para con el empleado . . . . . . . . . . . . 8.3.1. Salarios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.3.2. Condiciones de trabajo: salud y seguridad . . . . . . . . . . . . . . . 8.3.3. Condiciones de trabajo: satisfacción en el empleo . . . . . . . . . . . 8.4. La organización política . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.5. Derechos de los empleados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.5.1. El derecho a la intimidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.5.2. Libertad de conciencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.5.3. Denuncia de actividades impropias . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.5.4. El derecho a participar y dirección participatoria . . . . . . . . . . . 8.5.5. El derecho a un proceso ideal, en contraposición al empleo a capricho 8.5.6. Derechos de empleados y cierres de plantas . . . . . . . . . . . . . . 8.5.7. Sindicatos y el derecho a organizarse . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.6. Política en la organización . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.6.1. Tácticas políticas en las organizaciones . . . . . . . . . . . . . . . . 8.6.2. La ética de las tácticas políticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.7. La organización que ejerce el cuidado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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Prefacio Aunque Ética en los negocios: Conceptos y casos ha continuado siendo un texto de gran aceptación y ámpliamente utilizado, ha ocurrido cambios importantes –tanto en el mundo de los negocios como en la filosofía moral– desde que fue publicada la edición anterior de la presente obra, y esos cambios han motivado esta nueva edición revisada. Mientras que esta nueva edición actualiza el contenido de la anterior, mantiene tanto la organización básica como el marco conceptual de la edición que le precedió. Sin embargo, se ha añadido nuevo material a todos los capítulos; los casos al final de cada capítulo han sido revisados por completo; y lo más importante, esta edición tiene en cuenta la “ética del cuidado”, un nuevo enfoque de la ética iniciada por los mensadores morales feministas. Para el profesor o lector que quiera conocer qué cambios precisos e importantes se le han hecho al texto, he añadido un párrafo final de este prefacio en el que detallo tales cambios. Los propósitos primarios del texto siguen siendo los mismos: (1) introducir al lector los conceptos éticos adecuados para resolver las cuestiones morales en los negocios; (2) enseñar habilidades de razonamiento y de análisis necesarias para aplicar los conceptos éticos en las decisiones de negocios; (3) identificar los asuntos morales involucrados en el manejo de áreas de problema específicas en los negocios; (4) proporcionar un entendimiento de los entornos sociales y naturales dentro de los que surgen los asuntos morales en los negocios; y (5) proporcionar estudios de casos de dilemas morales reales que atañen al entorno de los negocios. Aunque el autor de un texto sobre ética en negocios no necesita justificarse por escribir sobre el tema, debe dar a los lectores por lo menos alguna indicación de los supuestos normativos que se hallan detras de lo que ha escrito. En la esperanza de que valga en descargo de tal deuda y con el fin de delinear la estructura de este libro, describiré a continuación sus partes principales y algunos de los principios clave en que me he basado. El texto está organizado en cuatro partes, cada una de las cuales consta de dos capítulos. La Primera parte proporciona una introducción a la teoría ética básica. La perspectiva fundamental que se desarrolla en ella es el punto de vista de que el comportamiento ético es la mejor estrategia de un negocio a largo plazo para una compañía. Con esto no quiero decir que el comportamiento ético nunca tenga un costo. Tampoco que el comportamiento ético es siempre recompensado o que el comportamiento no ético recibe siempre su castigo. Es evidente, en realidad, que el comportamiento no ético algunas veces compensa, y que el comportamiento ético puede acarrear pérdidas importantes a una compañía. Cuando afirmo que el comportamiento ético es la mejor estrategia a largo plazo para un negocio, quiero decir que simplemente a largo plazo, y en la mayor parte de las veces, el comportamiento ético puede proporcionar a una compañía ventajas competitivas importantes sobre las compañías que no son éticas. Presento esta idea y la argumento en el capítulo 1, en donde también señalo cómo llegamos a aceptar estándares éticos y cómo tales estándares pueden ser incorporados en nuestros procesos de razonamiento moral. El capítulo 2 examina críticamente cuatro clases de principios morales: los principios utilitarios, los principios que se basan en los derechos morales, los principios de justicia, y los principios de una ética del cuidado; estos últimos suponen una nueva 6

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adición al marco ético presentado en ese capítulo. Estos cuatro tipos de principios morales, se argumenta, proporcionan un marco para resolver casi toda la diversidad de dilemas y cuestiones éticas que surgen en los negocios. Además, el capítulo 2 argumenta la teoría de la virtud como una alternativa al enfoque basado en los principios. Habiendo definido la naturaleza y la importancia de los estándares éticos y habiendo identificado los cuatro criterios básicos para resolver los asuntos morales en los negocios, presento luego la teoría consiguiente con el fin de abordar los asuntos morales específicos. A continuación, la Segunda parte examina la ética de los mercados y los precios; la Tercera parte discute las cuestiones del medio ambiente y los consumidores; la Cuarta parte analiza las cuestiones de los empleados. Doy por hecho, en cada parte, que de cara a aplicar una teoría moral en el mundo real debemos tener alguna información (y teoría) sobre lo que es realmente ese mundo. En consecuencia, cada capítulo en cada una de las partes dedica varias páginas a explicar la información empírica que debe poseer la persona que toma decisiones, si tiene que aplicar moralidad a la realidad. El capítulo sobre ética de mercado, por ejemplo, proporciona un análisis neoclásico de la estructura de los mercados; el capítulo sobre discriminación presenta varios indicadores estadísticos e institucionales de discriminación; el capítulo sobre el individuo en la organización se basa en dos modelos de estructura organizacional. Cada capítulo del texto contiene dos clases de materiales. La parte principal del capítulo expone el material conceptual necesario para comprender algunos de los asuntos morales particulares. A él le siguen los casos de discusión que describen la situación real de negocios en la que surgen aquellos asuntos morales. He proporcionado esos casos de discusión suponiendo que puede ser mejorada la habilidad de una persona para razonar sobre temas morales, si esa persona intenta pensar en algunos problemas morales concretos y se permite a sí misma compararse frente a otros que resuelven el asunto basándose en estándares morales diferentes. Esta clase de retos nos obliga a confrontar la adecuación de nuestras normas morales y nos motiva a buscar principios más adecuados, cuando nuestro punto de vista es inadecuado. Espero haber proporcionado material suficiente para que el lector desarrolle una serie de normas éticas que finalmente pueda aceptar como válidas. Tengo contraída una inmensa deuda con mis colegas y amigos en todo el país, de quienes he tomado atrevidamente ideas y materiales. Todos ellos, espero, han sido debidamente reconocidos en las notas. Me siento obligado de manera especial con mis colegas en el Departamento de Administración donde ahora imparto clase. Mi disciplina original, así como mi preparación de doctorado, pertenecen al campo de la filosofía, pero hace unos años acepté y ocupé una cátedra en el Departamento de Administración de la Universidad de Santa Clara. Trabajar estrechamente con el profesorado de la escuela de negocios no sólo me dio un entendimiento más profundo de las necesidades especiales que los profesores de la escuela de negocios tienen de material pedagógico en ética de los negocios, sino que profundizó mi concepción de lo significativos que son los lazos entre la ética en los negocios y la estrategia de negocios. Este nuevo entendimiento y conciencia más cabal han influido especialmente en la presente edición y me han llevado a una revisión completa del capítulo 1. Aunque las revisiones se han hecho en cada sección de esta edición, los cambios sustantivos que siguen a la edición anterior son importantes y habrán sido advertidos por quienes ya conocen el texto. Casi todos los casos de los finales de capítulo han sido reemplazados con casos nuevos. Los profesores que han utilizado las ediciones anteriores y desean continuar usando los casos de las ediciones anteriores encontrarán esos casos viejos, así como los nuevos, visitando la página de World Wide Web de Prentice-Hall (www.prenhall.com) dedicada a Ética en los negocios: Conceptos y Casos (en la sección de Filosofía de la División de Humanidades). El capítulo 1 ha sufrido una reorganización importante, y varias secciones son nuevas o se han vuelto a escribir en su totalidad, entre las que se incluyen, en particular, las secciones de “Introducción”, “Ética”, “Ética en los negocios”, “¿Se deben

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aplicar las mismas normas morales a las multinacionales en todas partes?”, y“Una defensa de la ética en los negocios”. El nuevo capítulo 2 incluye dos secciones totalmente nuevas tituladas “La ética del cuidado” y “Una alternativa para los principios morales: ética de la virtud”. Un cambio decisivo en el capítulo 2 (y que influye en el resto del libro) es la adición de un enfoque de “cuidado” en el marco de la ética que antes sólo hablaba de utilidad, derechos, y justicia. Otros cambios en el capítulo 2 comprenden una nueva sección titulada “Integración de la utilidad, los derechos, la justicia y el cuidad”: se trata de la revisión de una sección en la edición anterior que llevaba por título “Sumario: utilidad, derechos y justicia”, así como nuevos casos escritos para presentar cada una de las cuatro secciones del capítulo. Los capítulos 3 y 4 han sido revisados en numerosos puntos para actualizar la información estadística e incorporar una perspectiva del cuidado. El capítulo 5 ha sido sustancialmente revisado para actualizar la información basada en hechos del capítulo; se ha añadido una nueva sección que lleva por título“Ecología social, ecofeminismo y las exigencias del cuidado”; se han revisado varias secciones, en particular las que llevan por título: “Introducción”, y “Ética ecológica”. Dos de las principales secciones del capítulo 6, “Introducción” y “La teoría del debido cuidado”, han sido revisadas. El capítulo 7 ha sido revisado en sus tres primeras secciones (en particular, en la actualización de sus principales tablas estadísticas) que llevan por título “Introducción”, “Discriminación en el empleo: su naturaleza” y “Discriminación: su alcance”. El capítulo 8 tiene una nueva sección con el título de “La organización que ejerce el cuidado”, y ha tenido numerosas revisiones de menor alcance en sus otras secciones.

Reconocimientos Deseo expresar mi agradecimiento a las publicaciones que me permitieron reimprimir el siguiente material: El extracto de las páginas 390-394 es de Lester R. Brown et al., State of the World, 1996 (New York: W. W. Norton & Company). Reimpreso con autorización del Worldwatch Institute. Copyright (D 1996 por Worldwatch Institute. Todos los derechos reservados. Manuel G. Velasquez Aptos, California

Parte I Principios básicos

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La ética de los negocios es una ética aplicada. Es el uso de lo que entendemos como bueno y correcto, dentro de esa diversidad de instituciones, tecnologías, transacciones, actividades y ocupaciones que llamamos “negocios”. Una exposición sobre ética en los negocios debe comenzar proponiendo un marco de principios básicos con el fin de entender qué se quiere decir con los términos “bueno” y “correcto”; sólo entonces podremos proceder a debatir con provecho acerca de las implicaciones que tales conceptos tienen en nuestro mundo de los negocios. Los dos primeros capítulos de este libro proporcionan ese marco. El capítulo 1 describe lo que, en términos generales, es la ética en los negocios y explica la orientación general del libro. El capítulo 2 describe varios puntos de vista específicos de la ética en los negocios los cuales, en conjunto, proporcionan la base para analizar las cuestiones éticas en ese medio.

Capítulo 1 Ética y negocios1 Introducción No hay mejor camino para iniciar una investigación sobre la relación ética y los negocios que considerar cómo las empresas en la realidad han intentado incorporar la ética en los negocios. Consideremos, entonces, cómo una empresa, Merck and Company, enfrentó la cuestión de la “ceguera de los ríos”. La ceguera de los ríos es una enfermedad dolorosa que afecta a 18 millones de personas empobrecidas que viven en los poblados alejados, en las márgenes de los ríos de las regiones cálidas de África y América Latina. La enfermedad es causada por un diminuto gusano parásito que se transmite de una persona a otra mediante la picadura del jején, un insecto que se cría en las aguas de los ríos. Los pequeños gusanos excavan penetrando la piel de una persona, donde alcanzan una longitud de hasta 60 cm, enrollados en el interior de desagradables nódulos redondos de entre 12 y 25 mm de diámetro. En el interior de los nódulos, los gusanos se reproducen liberando millones de larvas microscópicas llamadas microfilarias que se mueven debajo de la piel, decolorándola a medida que migran, al tiempo que causan lesiones y un escozor tan intenso que a veces los pacientes se suicidan. Eventualmente invaden los ojos y, poco a poco, dejan ciega a la víctima. La aspersión de pesticidas para erradicar la mosca no sirvió de nada cuando el insecto desarrolló inmunidad contra esos productos. Es más, los únicos fármacos disponibles para tratar el parásito en humanos han sido tan caros, tie nen tales efectos secundarios graves, y requieren tan largas estancias hospitalarias, que los tratamientos no pueden ser aplicados en las desamparadas víctimas que viven en poblados apartados. En muchas regiones, la gente ha abandonado las orillas de los ríos, dejando deshabitadas grandes extensiones de tierra fértil. Muchos de estos pueblos, sin embargo, regresan después, porque las tierras distantes resultan de difícil cultivo. La mayoría de los pobladores en las cercanías de los ríos llegan a acostumbrarse a los nódulos, al escozor torturante y la eventual ceguera, como una parte inevitable de la vida. 1 Los

lectores que deseen investigar el tema general de la ética de los negocios en Internet deberían empezar por entrar en los sitios de la Web de las siguientes organizaciones. El Depaul Univerity’s Ethics Institute proporciona enlace a varias fuentes de ética en Internet, más su propia colección de materiales (http://condor.depaul.edu/ethics); el departamento de Comunicaciones de California State University at Fullerton proporciona listas similares de enlace y recursos (http://www5.fullerton.edu/les/ethics_list.html); la Essential Organization proporciona enlaces a numerosas organizaciones y recursos de datos, tanto radicales coo conservadores, que tienen que ver con la responsabilidad moras de las corporaciones (http://www.esentia.org); la Wall Street Research Net proporciona enlaces y datos sobre empresas comerciales públicas y sobre economía (http://www.wsrn.com); la Stern School of Business de la New York University proporciona acceso registrable a todos los informes SEC de las empresas (http://edgar.stern.nyu.edu/edgard.html).

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CAPÍTULO 1. ÉTICA Y NEGOCIOS

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En 1979, el doctor William Campbell, un científico que trabajaba en investigación para Merck and Company, una empresa farmacéutica estadounidense, descubrió que el Ivermectin, uno de los medicamentos para animales más vendidos de la empresa, podía matar el parásito que causa la ceguera de los ríos. Un análisis más profundo señaló que el Ivermectin podía proporcionar una cura segura, sencilla y de bajo costo para esta enfermedad. Campbell y su equipo de investigadores solicitaron al presidente de Merck, el Doctor P. Roy Vagelos, que les permitiera desarrollar la versión humana del fármaco que hasta entonces había sido utilizado solamente para tratar animales. Los directivos de Merck se dieron cuenta rápidamente de que, aunque la empresa lograra desarrollar la versión humana del medicamento, las víctimas de la enfermedad eran demasiado pobres para poder pagarlo. La investigación médica y las pruebas clínicas a gran escala requeridas para desarrollar la versión del fármaco para humanos costarían más de 100 millones de dólares. No era probable que la empresa recuperara esos costos o que un mercado viable pudiera desarrollarse en las empobrecidas regiones en donde la enfermedad era endémica. Es más, incluso si el fármaco podía ser adquirido, era virtualmente imposible distribuirlo, ya que las víctimas vivían en áreas lejanas y no tenían acceso a médicos, hospitales, clínicas o a establecimientos comerciales que distribuyeran medicamentos. Algunos directivos señalaban también que si el medicamento llegara a tener efectos secundarios adversos cuando se aplicara en humanos, ello ocasionaría una mala publicidad que desacreditaría al medicamento y afectaría adversamente las ventas de la versión para animales del producto, las cuales ascendían a cerca de 300 millones de dolares anuales2 . El riesgo de efectos secundarios prejudiciales se vio aumentado por la posibilidad de que el uso incorrecto del medicamento en los países en desarrollo incrementara el potencial daño y mala publicidad. Finalmente, si quedara disponible una versión a bajo precio del medicamento, sería desviada a los mercados negros y vendida para su uso en animales, derrumbando con ello las lucrativas ventas de Ivermectin de la empresa de veterinarios. Los gerentes de Merck no sabían qué hacer. Aunque la empresa vendía en todo el mundo 2000 millones de dólares anuales, su utilidad neta como porcentaje de las ventas estaba decayendo, debido a los costos rápidamente en aumento del desarrollo de nuevos fármacos, regulaciones cada vez más restrictivas y costosas impuestas por las entidades gubernamentales, un estancamiento en los adelantos científicos básicos, y una caída en la productividad de los programas de investigación de la empresa. El Congreso de los Estados Unidos estaba listo para aprobar la ley sobre regulación de medicamentos (la Drug Regulation Act) que intensificaría la competencia en la industria farmacéutica al permitir a los competidores copiar y vender con mayor rapidez medicamentos diseñados originalmente por otras empresas3 . Como resultado de las crecientes preocupaciones del público acerca de los costos cada vez más altos de la salud, los programas gubernamentales como Medicare y Medicaid habían recientemente establecido topes a los reembolsos para medicamentos y exigían fármacos genéricos más baratos, en lugar de los de la marca, que eran la fuente principal de ingresos de Merck. En vista de estas condiciones que empeoraban en la industria farmacéutica, los gerentes de Mercck no querían emprender proyectos costosos que mostraban poca promesa económica, como la del sugerido diseño de un medicamento para la ceguera de los ríos. Sin embargo, si el fármaco, millones de personas serían condenadas a vidas de intenso sufrimiento y ceguera total o parcial. Después de numerosas y acaloradas discusiones entre Vagelos y su equipo de administración, llegaron a la conclusión de que los beneficios potenciales de un medicamento para la ceguera de los ríos eran demasiado importantes para no tenerlos en cuenta. Muchos de los directivos sentían, de hecho, que debido a esos beneficio humanos la empresa estaba moralmente obligada a seguir adelante, a pesar de los costos y de la posibilidad escasa de recuperación económica. A finales de la década 2 Wall

Street Journal, “Merck to Donate Drug for River Blindness”, 22 de octubre de 1987, p.42. & Poor’s Corporation, Standard & Poor’s Industry Surveys, vol 1 de abril de 1979, pp. H13-H16.

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del 1980, Vagelos y sus colegas de la administración aprobaron un presupuesto que proporcionó un considerable fondo necesario para desarrollar la versión humana de Ivermectin. Después de siete años de investigación costosa y numerosas pruebas clínicas, Merck tuvo éxito en el desarrollo de la versión humana de Ivermectin: una sola cápsula del nuevo medicamento tomada una vez al año erradicaba del cuerpo humano todo rastro del parásito que causaba la ceguera de los ríos y prevenía nuevas infecciones. Por desgracia, exactamente como en la empresa se había sospechado al principio, nadie dio un paso hacia adelante para la compra de la píldora milagrosa. Los funcionarios de Merck trataron de convencer a la Organización Mundial de la Salud, el Gobierno de Estados Unidos, y los gobiernos de los países afectados por la enfermedad de que alguien -quien fuera- comprara el medicamento para proteger a 85 millones de personas que estaban en riesgo de enfermarse. Nadie respondió a la petición de la empresa. Merck decidió, en consecuencia, regalar el medicamento para liberar a las víctimas potenciales4 . Sin embargo, este plan fue difícil de llevar a cabo debido a que, como la empresa lo había previsto, no existían canales establecidos de distribución para hacer llegar el medicamento a quienes lo necesitaban desesperadamente. Al trabajar con la Organización Mundial de la Salud, en consecuencia, la empresa financió un comité internacional con el fin de proporcionar la infraestructura para la distribución segura del fármaco a las personas del tercer mundo y asegurar que no fuera desviada al mercado negro y se vendiera para su uso en animales. En 1996, el comité, trabajando con los gobiernos y organizaciones privadas de voluntarios, proporcionó el medicamento a millones de personas, transformando en efecto sus vidas, y aliviando los intensos sufrimientos y la ceguera potencial de la enfermedad. Preguntando por qué la empresa había invertido tanto dinero y esfuerzo en la investigación, desarrollo, manufactura, y distribución de un fármaco que no generaba dinero, el doctor Roy Vagelos contestó en una entrevista que una vez que la empresa sospechó que unos de sus medicamentos para animales podría curar una grave enfermedad humana que estaba haciendo estragos en la población, la única elección ética fue desarrollar el fármaco. Más aún, la gente del tercer mundo “recordaría” que Merck les ayudó, dijo, y en el futuro responderían de manera favorable hacia la empresa5 . Con los años, la empresa había aprendido, decía Vagelos, que tales acciones tienen ventajas estratégicamente importantes a largo plazo. “Cuando llegué a Japón hace quince años, los hombres de negocios japoneses me dijeron que fue Merck la que llevó la estreptomicina a Japón, después de la II Guerra Mundial, para eliminar la tuberculosis que estaba acabando con la sociedad. Eso hicimos. No ganamos dinero. Pero no es por casualidad que hoy Merck es la empresa farmacéutica más grande de Japón6 . Después de ver cómo Merck and Company manejó su descubrimiento de una cura para la ceguera de los ríos, reflexionemos sobre la relación entre ética y negocios. Los eruditos a veces dicen que “la ética de los negocios” es una contradicción porque hay incompatibilidad implícita entre la ética y la búsqueda egoísta del lucro. Cuando la ética entra en conflicto con el lucro, argumentan, los negocios siempre prefieren el lucro a la ética. Pero el caso de Merck and Company sugiere una perspectiva algo diferente, una perspectiva que cada vez más, muchas empresas está adoptando. La administración de esta empresa gastó decenas de millones de dólares en el desarrollo de un producto que sabían que iba a tener pocas probabilidades de ser una inversión rentable, debido a que sintieron que tenían la obligación ética de poner a disposición de la gente sus beneficios potenciales. En este caso, por lo menos, un negocio grande y próspero prefirió la ética al lucro. Más aún, los comentarios de Vagelos al final del caso sugieren que, a la larga, puede no existir un conflicto inherente entre el comportamiento ético y la búsqueda del lucro. Los comentarios de Vagelos sugieren, por lo contrario, que el comportamien4 Wall

Street Journal, “Merck to Donate Drug for River Blindness”, 22 de octubre de 1987, p.42. Bollier, “Merck & Company” (The Business Enterprise Trust: Standford, CA, 1991). p.5. 6 Bollier, ibíd, p.16. 5 David


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to ético crea una especie de buen crédito comercial y buena reputación que amplían las oportunidades de ganancias. No todas las empresas, naturalmente operan como Merck, y muchas de ellas -quizás la mayoríano invertirían en un proyecto de investigación y desarrollo en el que tengan buenas razones para sospechar que no será rentable. Un vistazo a los titulares de los periódicos, de hecho, nos revelará muchos casos de empresas que prefieren las ganancias a la ética, y bastantes casos de empresas que han obtenido pingües beneficios mediante un comportamiento falto de ética. Aunque las empresas a menudo se ven envueltas en comportamientos faltos de ética, sin embargo, un comportamiento no ético, de manera sistemática y habitual, no constituye por necesidad una buena estrategia de negocios a largo plazo, para una empresa. Pregúntese, por ejemplo, si, como cliente, ¿prefiere comprarle a una empresa cuyas acciones hacia usted son justas y respetuosas, o a una que por lo común le trata a usted y a los otros trabajadores injustamente y sin respeto? Claramente, cuando las empresas compiten entre sí por los clientes y los mejores empleados, la empresa que tiene la fama de llevar un comportamiento ético tiene la ventaja sobre la que tiende a no ser ética. Este libro adopta el punto de vista de que el comportamiento ético es la mejor estrategia de negocios a largo plazo para una empresa, un punto de vista que ha sido aceptado cada vez más durante los últimos años7 . Esto no quiere decir que nunca surjan ocasiones en las que el proceder con ética demuestre ser costoso para la empresa. Tales ocasiones son comunes en la vida de una empresa y de ello veremos muchos ejemplos en este libro. Tampoco significa que el comportamiento no ético reciba siempre su castigo. Por lo contrario, el comportamiento no ético algunas veces compensa y los buenos, a veces, pierden. Decir que el comportamiento ético es la mejor estrategia de negocios a largo plazo significa simplemente que a la larga, y la mayor parte de las veces, puede dar a la empresa ventajas competitivas importantes sobre las empresas que no se conducen con ética. El ejemplo de Merck and Company sugiere este punto de vista, que se ve apoyado, por un poco de reflexión sobre cómo nosotros, como clientes y empleados, respondemos a las empresas que no se comportan éticamente. Más adelante veremos qué más puede decirse a favor o en contra del punto de vista de que el comportamiento ético es la mejor estrategia de negocios a largo plazo, para una empresa. El problema esencial es, naturalmente, que un curso de acción ético no siempre está claro para los directivos de una empresa. En el caso de Merck, algunos gerentes, incluido el CEO8 , el doctor Roy Vagelos, sintieron que estaba claro que la empresa tenía la obligación ética de proceder con el desarrollo del medicamento. Pero el asunto tal vez no era tan diáfano como afirmaban. Aunque la ética puede ser la mejor política, el curso ético de la acción no siempre está claro. El propósito de este libro es ayudar al lector a manejar esta falta de claridad. Aunque muchos asuntos éticos continúan siendo difíciles y oscuros, incluso después de un estudio profundo, sin embargo, adquirir un mejor entendimiento de la ética ayudará al gerente a enfrentar las incertidumbres éticas de manera más adecuada y más informada. Este texto, por tanto, trata de esclarecer los asuntos éticos que enfrentan los gerentes de las organizaciones modernas de negocios; ello no significa que pretenda dar consejo moral a la gente en los negocios, ni que pretenda persuadirla de actuar de ciertas maneras “morales”. El mayor propósito del texto es proporcionar un conocimiento más a fondo de la naturaleza de los principios y conceptos éticos y un entendimiento de cómo se aplican éstos a los problemas éticos que se presentan en los negocios. Este tipo de conocimiento y entendimiento puede ayudar a los gerentes a ver más claramente 7 Thomas J. Peters y Robert M. Waterman, Jr., por ejemplo, mantienen este punto de vista en su popular libro, In Search

of Excellence (Nueva York: Harper and Row, 1982). 8 Chief Executive Officer (CEO), o Chief Executive, el funcionario de mayor nivel con capacidad de ejecución, es decir no sólo miembro de la junta directiva, sino el que toma las decisiones día a día.


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su camino a través de incertidumbres como las que enfrentan en su vida en el medio de los negocios, incertidumbres como las que enfrentaron la gente de Merck. Los dos primeros capítulos de este libro presentan al lector algunos métodos de razonamiento moral y algunos principios morales fundamentales que pueden ser usados para analizar asuntos morales en los negocios. Los capítulos siguientes se aplicarán esos principios y métodos a las clases de dilemas morales a los que se enfrentan las personas en los negocios. Comenzaremos en este capítulo con la discusión de los cuatro temas preliminares: (1) la naturaleza de la ética en los negocios, (2) el razonamiento moral. (3) la legitimación de la ética en los negocios, y (4) la responsabilidad moral. Una vez clarificadas estas nociones, dedicaremos el próximo capítulo a discutir algunas de las teorías básicas de la ética y cómo se relacionan con los negocios.

1.1.

La naturaleza de la ética en los negocios

En un estudio, ahora clásico de la ética de los gerentes de negocios, Raymond Baumhart preguntó a más de cien hombres de negocios “¿Qué significa ética para usted?” Las respuestas típicas fueron9 : Antes de venir a la entrevista, para asegurarme de que conocía de lo que íbamos a hablar, busqué ética en mi diccionario. Leí la descripción y no puedo entenderla. No sé qué significa el concepto. Ética es lo que mis sentimientos me dicen que es correcto. Pero esto no es un estándar fijo, y ello crea problemas. Ética significa estándares aceptados en términos del bienestar personal y social de uno; lo que uno cree que es correcto. Pero lo que me confunde . . . es la posibilidad de haber sido mal orientado, o de que alguien no haya tenido la preparación suficiente. Tal vez cada uno de nosotros piensa que conoce lo que es ético, pero diferimos. ¿Cómo puede uno saber, entonces, quién tiene la razón? De la gente de negocios entrevistada por Baumhart, el 50 % definió ética “como lo que mis sentimientos me dicen que es correcto”; el 25 % lo definió en términos religiosos, como lo que está “de acuerdo con mis creencias religiosas”; y un 18 % definió la ética como aquello que se ajusta a “la regla de oro”10 . Pero, los sentimientos son una clara e inadecuada base sobre la que uno toma decisiones de cualquier tipo, y la autoridad religiosa y la “regla de oro” has sido criticadas de manera bastante destructiva como fundamentos que no son válidos para juzgar la ética de las empresas en los negocios11 . ¿Qué significa entonces “ética” y “ético”? 9 Raymond

Baumhart, An Honest Profit: What Businessmen Say About Ethics in Business(Nueva York: Holt, Rinehart and Winston, 1968), pp. 11-12; para una actualización posterior del estudio de Baumhart, véase Steven N. Brenner and Earl A. Molander, “Is the Ethics of Business Changing?” Harvard Business Review, 55, no. 1 (enero-febrero de 1977); 57-71. 10 Ibíd., p. 13. 11 Vea, por ejemplo, las críticas de James Rachels de la autoridad y el sentimiento religioso como la base para el razonamiento ético en The Elements of Moral Philosophy (Nueva York McGraw-Hill, Inc., 1986), pp. 25-38 and 3952; Craig C. Lundberg critica la regla de oro en “The Golden Rule and Business Management: Quo Vadis?”Journal of Economics and Busines 20 (January 1968): 36-40.


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De acuerdo con el diccionario, el término ética tiene varios significados diferentes. Uno de ellos es el siguiente: “los principios de conducta que gobiernan a un individuo o a un grupo”12 . A veces usamos el término “ética personal”, por ejemplo, para referirnos a las reglas por las cuales un individuo vive su vida personal y así utilizamos el término de “ética de la contabilidad” para referirnos al código que guía la conducta profesional de los contadores. Pero un segundo significado de ética -y para nosotros el más importante-,conforme al diccionario es éste: la ética es el “estudio de la moralidad”. Los éticos utilizan el término para referirse primariamente al estudio de la moralidad, igual que los químicos usan el término “química” para referirse al estudio de las propiedades de las sustancias químicas. Esto significa que, aunque la ética tiene que ver con la moralidad, no es del todo lo mismo que moralidad. La ética es una clase de investigación -e incluye tanto la actividad de investigar, como los resultados de esa investigación- mientras que la moralidad es la materia que la ética investiga.

1.1.1.

Moralidad

Entonces, ¿qué es la moralidad? Podemos definir la moralidad como los estándares o normas que un individuo o grupo posee acerca de lo que es correcto o incorrecto, o lo que es bueno o malo. Para clarificar lo que significa, consideremos un caso concreto. Hace varios años, B. F. Goodrich, un fabricante de partes automotrices, ganó un contrato con el ejército para diseñar, probar y fabricar frenos para el A7D, una nueva aeronave que la Fuerza Aérea de Estados Unidos estaba diseñando. Para conservar el peso, Goodrich se comprometió a que su freno compacto no pesaría más de 48 kilos, no contendría más de cuatro pequeños discos de frenado o “rotores”, y detendría las aeronaves dentro de una cierta distancia. El contrato era potencialmente muy lucrativo para la empresa y por ello los gerentes estaban ansiosos de entregar un freno que “calificaba” con pruebas exitosas que demostraban que podía detener la aeronave como se requería. A Kermit Vandivier, un empleado de Goodrich, se le dio la instrucción de trabajar con los ingenieros de Goodrich para redactar el informe de las pruebas efectuadas con el freno; se le dijo, además, que era muy poco probable que el gobierno cuestionara tales pruebas y mucho menos que exigiera repetirlas. Desafortunadamente, escribió luego Vandivier, cuando el pequeño freno se probó, los forros de éste sobre los rotores se desintegraron una y otra vez, debido a que “simplemente no había bastante superficie sobre los discos como para detener la aeronave sin generar calor excesivo que hacía que los forros se echaran a perder”13 . Sus superiores, sin embargo, le dijeron: “A pesar de los resultados de las pruebas del freno, vamos a darle el visto buen”14 . Después de que hicieron varias pruebas, le de dijo a Vandivier que redactara un informe atestiguando que el freno había pasado las pruebas. Vandivier explicó a sus superiores que “la única manera de que un informe de este tipo podía redactarse era falsificando los datos de las pruebas”, a lo que su superior le contestó que él “sabia muy bien qué era lo que se pedía, pero que se le había ordenado dar un informe por escrito, independientemente de cómo y de qué debía de hacerse”15 . Vandivier, en consecuencia, tuvo que decidir si iba a participar en la elaboración del informe falso. Más tarde aclaraba: 12 “Ethic”,

Websters Third New International Dictionary, Unabridged (Springfield, MA: Merriam-Webster Inc., 1986), p. 780. Definiciones similares pueden encontrarse en cualquier diccionario reciente. 13 Kermit Vandivier, “Why Should My Conscience Bother Me?” En In the Name of Profit (Garden City, NY- Doubleday & Co., Inc., 1972), p. 8. 14 U.S. Congress, Air Force A-7D Brake Problem: Hearing before the Subcommittee on Economy in Government of the Joint Economic Committee, 91st Congress, Ist session, 13 de 1969, p2. 15 Ibíd., p. 5.


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Mi trabajo estaba bien pagado, era agradable y estimulante, y en el futuro se veía razonablemente prometedor. Mi esposa y yo habíamos comprado una casa . . . Si me negaba a participar en el fraude del A7D, tendría que renunciar o me despedirían. El informe sería redactado por alguien de todos modos, pero yo tendría la satisfacción de saber que no participé en el asunto. Pero los gastos de uno no se pagan con satisfacciones personales, ni los gastos de la casa con principios éticos. Tomé mi decisión. A la mañana siguiente telefoneé a mi superior y le dije que estaba listo para iniciar el informe de calificación16 . Mientras trabajaba en el informe, dijo Vandivier, habló con el alto ejecutivo asignado al proyecto y le preguntó “si su conciencia le iba a martirizar en caso de tal cosa causara la muerte de un piloto, y me respondió que me estaba preocupando por demasiadas cosas que no me concernían, aconsejándome que hiciera ‘lo que se me había dicho’ ”17 . En este caso de B. E Goodrich, las creencias de Vandivier de que lo correcto es decir la verdad y que está mal poner en peligro la vida de los demás, así como que la integridad es buena y la falta de honestidad es mala, son ejemplos de los estándares morales a los que él se atenía. Los estándares morales comprenden las normas que seguimos para la clase de acciones que creemos son moralmente correctas o equivocadas, así como los valores que atribuimos a las clases de objetos que pensamos son moralmente buenos y moralmente malos. Las normas morales pueden ser expresadas como reglas generales o afirmaciones: “Debes decir siempre la verdad”, “Es malo matar a gente inocente”, o “Las acciones son correctas en la medida en que producen felicidad”. Los valores morales pueden normalmente expresarse con declaraciones que describen objetos o características de objetos que tienen un valor, como “La honestidad es buena”, “La injusticia,es mala”. ¿De dónde nos llegan esos estándares? Típicamente, los estándares morales de una persona son primero absorbidos, durante la infancia, de la familia, los amigos, y de varias influencias sociales como la iglesia, la escuela, la televisión, las revistas, la música y las asociaciones. Después, a medida que crece, la experiencia, el aprendizaje y el desarrollo intelectual pueden llevar a la persona madura a revisar esos estándares. Algunos serán desechados, y otros nuevos serán incorporados o adoptados para reemplazar a los primeros. Cabe esperar que, a través de este proceso de madurez, la persona desarrollará estándares que son más adecuados intelectualmente y más convenientes para enfrentar los dilemas morales de la edad adulta. Como las propias declaraciones de Vandivier ponen en claro sin embargo, no siempre vivimos por encima de los principios morales que mantenemos; esto es, no siempre realizamos lo que creemos que es moralmente correcto ni siempre perseguimos lo que creemos que es moralmente bueno. Los estándares morales pueden ser contrastados con los estándares que mantenemos acerca de cosas que no son morales. Ejemplos de estándares no morales comprenden los estándares de urbanidad, según los cuales juzgamos qué modales son buenos o malos, los estándares que llamamos “la ley”, con los cuales juzgamos lo que ante la ley es bueno o malo, los estándares de lenguaje mediante los cuales juzgamos lo que gramaticalmente es correcto o incorrecto, los estándares de la estética con los cuales juzgamos si una obra de arte es buena o mala, y los estándares atléticos según los cuales juzgamos si se ha jugado bien el partido de fútbol o de baloncesto. De hecho, donde quiera que emitimos juicios sobre la manera correcta o incorrecta de hacer las cosas, o juicios de las cosas que son buenas y malas, nuestros juicios se basan en estándares de algún tipo. En el caso de Vandivier, por ejemplo, podemos suponer que probablemente creyó que los informes debían redactarse con buena gramática, que el ser despedido de un empleo bien pagado, agradable y estimulante tenía más impor16 Kermit 17 U.S.

Vandivier, “Why Should My Conscience Bother Me?” p. 4. Congress, Air Force A-7D Brake Problem, pp. 5 and 6.


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tancia que redactar un informe apegado a la verdad, y que es correcto seguir la ley. Las reglas de una buena gramática, el valor de un empleo bien pagado, agradable y estimulante, y las leyes del Gobierno son también estándares, pero éstos no son estándares morales. Como también lo demuestra el caso de Vandivier, sin embargo, a veces preferimos los estándares no morales a nuestros propios estándares morales. ¿Cuáles son las características que distinguen los estándares morales de los que no son morales? Ésta no es una pregunta fácil de responder. Sin embargo, los éticos han sugerido cinco características que ayudan a precisar la naturaleza de los estándares morales. Primero, los estándares morales tienen que ver con cuestiones que creemos pueden lesionar o beneficiar muy marcadamente a los seres humanos18 . Por ejemplo, la mayoría de la gente de la sociedad estadounidense se atiene a estándares morales contra el robo, la violación, la esclavitud, el asesinato, el maltrato infantil, el asalto, la difamación, el fraude, la infracción de la ley, etc. Todos ellos claramente tienen que ver con problemas que la gente considera que son formas serias de agravio. En el caso de Vandivier, estaba claro que mentir en el informe gubernamental y poner en peligro la vida de los pilotos eran dos cosas conceptuadas como daños graves, de modo que los dos eran problemas morales, mientras que atenerse a estándares gramaticales no lo era. Segundo, los estándares morales no se establecen ni se cambian por las decisiones de determinados cuerpos de autoridad. Las leyes y los estándares legales se establecen por la autoridad de una legislatura o las decisiones de los electores. Sin embargo, los estándares morales no los establece la autoridad ni su validez descansa en los procedimientos de votación. La validez de los es tándares morales descansa, en cambio, en la adecuación de las razones que se adoptan para sustentarlos y justificarlos, y mientras esas razones sean adecuadas, los estándares permanecerán válidos. Tercero, y quizás lo más sorprendente, sentimos que los estándares morales deberían ser preferidos a otros valores, incluido (¿de manera especial?) el propio interés19 . Esto es, si una persona tiene la obligación moral de realizar algo, entonces se supone que tiene que hacerlo, incluso si ello entra en conflicto con valores no morales o con el propio interés. En el caso de Vandivier, por ejemplo, pensamos que él debió haber preferido los valores morales de la honestidad y el respeto por la vida a los valores no morales de conservar su empleo bien pagado, agradable y estimulante. Naturalmente, esto no quiere decir que siempre esté mal actuar a favor del propio interés; sólo significa que está mal preferir éste a la moralidad. Cuarto, y en general, los estándares morales se basan en consideraciones imparciales20 . El hecho, por ejemplo, de que usted se beneficie con una mentira y yo me sienta perjudicado, es algo muy aparte de si mentir o no mentir está mal moralmente. Filósofos modernos han expresado este punto de vista al decir que los estándares morales se basan en “el punto de vista moral”, esto es, un punto de vista que no evalúa los estándares según si éstos favorecen los intereses de un individuo o grupo en particular, sino que va más allá de los intereses personales hasta un punto de vista “universal”, según el cual los intereses de cada quien son considerados imparcialmente como iguales21 . Otros filósofos han expresado el mismo punto de vista al proponer que los estándares morales se basan en las clases de razones imparciales que un “observador ideal” o un “espectador imparcial” aceptaría, 18 H.

L. Hart, The Concept of Law (London: Oxford University Press, 1961), pp. 84-85. Véase también Charles Fried, And Anatomy of Values (Cambridge: Harvard Univerity Press, 1970), pp. 91.142. 19 El punto es citado en Michael Scriven, Primary Philosophy (Nueva York: McGraw-Hill Book Company, 1966), pp. 232-33. 20 Vea, por ejemplo, Rachels, Elements of Moral Philosophy, pp. 9-10. (Hay traducción al español por Gustavo Ortiz Millán, James Rachels. Introducción a la filosofía moral. México:FCE, 2007). 21 Baier, Moral Point of View (Nueva York: Random House, 1965), p. 107.


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o que en la decisión sobre cuestiones morales “cada uno cuenta por uno y solamente uno”22 . Sin embargo, como veremos en el siguiente capítulo, aunque la imparcialidad es una de las características de los estándares morales, debe ser equilibrada con ciertas clases de parcialidad, en particular con la parcialidad que surge del cuidado legítimo y la preferencia hacia esos individuos con los que tenemos una relación especial, como los miembros de la familia y los amigos. Mientras que la moralidad dice, por ejemplo, que deberíamos ser imparciales en esos contextos en los que se recurre a la justicia como en la asignación de salarios en una empresa pública- también identifica ciertos contextos -como cuidar a los miembros de la familia- en donde el cuidado preferencial hacia los individuos puede ser moralmente legítimo y quizás incluso moralmente necesario. Por último, los estándares morales están asociados con emociones especiales y un vocabulario especial23 . Por ejemplo, si actúo de forma contraria a un estándar moral, por lo común me sentiré culpable, avergonzado, o lleno de remordimiento; caracterizaré mi comportamiento como “inmoral” o “equivocado” y me sentiré mal conmigo mismo, sufriendo una pérdida de autoestima. Una cuidadosa lectura de las declaraciones de Vandivier, por ejemplo, sugiere que más tarde él sintió vergüenza y remordimiento de lo que había hecho (en realidad, Vandivier testificó más tarde ante el Congreso, en un intento por actuar correctamente). Por otro lado, si vemos que otros actúan en contra de un estándar moral aceptado por nosotros, comúnmente sentiremos indignación o resentimiento incluso disgusto, hacia esas personas; diremos que no están “cumpliendo” con sus, obligaciones morales” y las tendremos en menor estima. Esto es, tal vez, la propia respuesta del lector a la lectura del caso de Vandivier. Los estándares morales, pues, son estándares que tienen que ver con problemas que pensamos que son de serias consecuencias, que se basan en buenas razones y no en la autoridad, que están por encima del interés propio, que se basan en consideraciones imparciales, y cuya transgresión está acompaña da de sentimientos de culpa y vergüenza y de un vocabulario moral especial. De niños asimilamos esos estándares de distintas influencias y volvemos a revisarlos cuando maduramos.

1.1.2.

Ética

¿Qué es, pues, ética? Ética es la actividad de examinar los estándares morales de uno mismo o los estándares morales de la sociedad, y de preguntarse cómo se aplican éstos a nuestras vidas y si son razonables o irrazonables, esto es, si se hallan sustentados por buenas o por malas razones. Por consiguiente, una persona empieza a hacer ética, cuando toma los estándares morales asimilados de la familia, la iglesia, y los amigos, y pregunta: ¿Qué implican esos estándares para la situación en la que me encuentro? ¿Tienen sentido en realidad esos estándares? ¿Cuáles son las razones a favor o en contra de ellos? ¿Por qué continuaré creyendo en ellos? ¿Qué puede decirse a su favor, y qué puede decirse en contra? ¿Son realmente razonables para que me atenga a ellos? ¿Son razonables sus implicaciones en ésta o en otra situación determinada? Tome el caso de Vandivier y la B. E Goodrich como ejemplo. Vandivier aparentemente fue educado para aceptar el estándar moral de que uno tiene la obligación de decir la verdad, y por eso sintió que en su situación particular hubiera estado mal redactar un informe falso sobre el freno. Pero cabría preguntarse si redactar lo que en su concepto fue un informe falso estuvo mal en realidad, en sus circunstancias particulares. Vandivier tenía varios compromisos financieros importantes, tanto con él 22 El

punto se cita en Peter Singer, Practical Ethics, 2nd ed., (Nueva York: Cambridge University Press, 1993), pp. 10-11. 23 Richard B. Brandt, A Theory of the God and the Right (Nueva York: Oxford University Press, 1979), pp. 166-69.


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mismo como con otras personas. Plantea, por ejemplo, que acababa de casarse, que acababa de comprar una casa y que, por eso, tenía que hacer pagos de hipoteca cada mes, y tenía que mantener a su familia. Si no escribía el informe como se le había ordenado que lo hiciera, sería despedido y no podría cumplir con sus obligaciones. ¿Acaso esas obligaciones morales para con él mismo y su familia no tienen más peso que la obligación de no escribir un informe falso? ¿En qué se basa su obligación de decir la verdad, y por qué es la obligación de decir la verdad mayor o menor que las obligaciones personales hacia uno mismo o la familia? Considere luego las obligaciones de Vandivier con su patrón, B. E Goodrich. ¿No tiene un empleado la obligación moral de obedecer a su patrón? ¿Pesa más la obligación de obedecer al patrón que la obligación de no redactar un informe falso? ¿Cuál es la fuente de ambas obligaciones y qué hace que una sea mayor o menor que la otra? Considere también, que la empresa, B. E Goodrich y todos sus gerentes, insístían en que el mejor curso de acción era el de redactar un informe que diera el visto bueno al freno. Si había algo indebido en relación con el freno o el contrato, la empresa, B. E Goodrich, sería la responsable, y no Vandivier, que era un empleado de nivel medio. Puesto que la empresa, y no Vandivier, sería la responsable, ¿tenía la empresa el deseo moral de tomar la decisión final respecto del informe, en vez de Vandivier, que era un empleado de nivel medio? ¿Pertenece el derecho moral de tomar una decisión a la parte que será responsable de la decisión? ¿En qué se basa ese derecho, y por qué lo aceptaríamos? Considere, por último, que Vandivier señala que al final, su negativa personal a participar en escribir el informe le hubiera reportado alguna “satisfacción”, pero no importa lo que ocurriera, porque alguien más hubiera sido contratado para redactar el informe. Puesto que las consecuencias hubieran sido las mismas tanto si hubiera estado de acuerdo como si se hubiera negado, ¿tenía en realidad alguna obligación moral de negarse? ¿Tiene alguien alguna obligación moral de hacer algo que no tiene repercusiones? Note la serie de preguntas que el caso de Vandivier nos lleva a plantear. Son preguntas acerca de si es razonable aplicar varios estándares morales a su situación, preguntas acerca de si es razonable decir que una norma moral es más o menos importante que otra, y preguntas acerca de qué razones deberíamos tener, incluso para atenemos a esas normas. Cuando una persona se plantea esa clase de preguntas acerca de sus propias normas morales o acerca de las normas morales de la sociedad a que pertenece, la persona ha empezado a hacer ética. La ética es el estudio de las normas morales porque es el proceso de analizar los estándares morales de una persona o sociedad de cara a determinar si esos estándares son razonables o irrazonables, y de cara a aplicarlos a situaciones y asuntos concretos. El propósito principal de la ética es desarrollar un cuerpo de normas morales que conceptuamos como lo suficientemente razonables para atenemos a ellas y sobre las que hemos pensado cuidadosamente y decidido que son estándares justificados para que los aceptemos y los apliquemos a las elecciones que rigen nuestras vidas. Ética no es sólo el modo de estudiar la moralidad. Las ciencias sociales, de hecho, también estudian la moralidad, pero lo hacen de una manera completamente diferente al enfoque de la moralidad que es característico de la ética. Mientras que la ética implica un estudio normativo de ésta, las ciencias sociales se encargan del estudio descriptivo de la ética. Un estudio normativo es una investigación que intenta llegar a conclusiones normativas, esto es, conclusiones acerca de qué cosas son buenas o malas, o acerca de qué acciones son correctas o incorrectas. En pocas palabras, el estudio normativo pretende descubrir qué se debe hacer. Como hemos visto, la ética es un estudio de estándares morales cuyo propósito explícito es determinar en la medida de lo posible qué estándares son correctos o están sustentados por las mejores razones, y así intenta llegar a conclusiones acerca de la moralidad justa o injusta y el bien o el mal moral. Un estudio descriptivo, por otro lado, es el que no intenta extraer conclusiones acerca de qué es lo verdaderamente bueno o malo, justo o injusto. Más bien, el estudio descriptivo simplemente pretende


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describir o explicar el mundo, sin llegar a conclusión alguna acerca de si el mundo es como debe ser. Los antropólogos y los sociólogos, por ejemplo, pueden estudiar los estándares morales de un pueblo o de una cultura en particular. Al hacerlo, tratan de desarrollar descripciones precisas de los estándares morales de esa cultura y, tal vez incluso, formular una teoría que explique su estructura. Como antropólogos o sociólogos, sin embargo, no es su propósito determinar si esos estándares morales son correctos o incorrectos. La ética, por otro lado, es un estudio de los estándares morales cuyo propósito explícito es determinar en lo posible si una norma moral dada (o juicio moral basado en esa norma) es más o menos correcto. Mientras que el sociólogo se pregunta, por ejemplo, “¿creen los estadounidenses que el soborno es incorrecto?”, el ético se pregunta “¿es incorrecto el soborno?”. El ético, pues, se ocupa de desarrollar exigencias y teorías razonables y normativas, mientras que el estudio antropológico o sociológico de la moralidad tiene como fin procurar las caracterizaciones descriptivas de las creencias de las personas.

1.1.3.

La ética en los negocios

Esta caracterización de la ética ha sido pensada para transmitir una idea de qué es ética. Nuestro interés, aquí, sin embargo, no es con la ética en general sino con un campo específico de la ética: la ética de los negocios. La ética de los negocios es un estudio especializado de lo moralmente correcto o incorrecto. Se concentra en las normas morales en la medida en que éstas atañen concretamente a las políticas, instituciones y comportamiento de los negocios. Una breve descripción de la naturaleza de las instituciones de negocios aclarará todo esto. Una sociedad consta de personas que persiguen fines comunes y cuyas actividades están organizadas por un sistema de instituciones diseñadas para alcanzar esos fines. Que los hombres, las mujeres y los niños tienen fines comunes es obvio. Están el fin común de establecer, nutrir, y proteger la vida de la familia; el de producir y distribuir los materiales de los que depende la vida humana, el de restringir y regularizar el uso de la fuerza; el de organizar los medios para tomar decisiones colectivas; y el de crear y preservar valores culturales como el arte, el conocimiento, la tecnología, y la religión. Los miembros de una sociedad alcanzarán esos fines mediante el establecimiento de patrones de actividad relativamente fijos que llamamos “instituciones”: familiares, económicas, jurídicas, políticas, y educativas. Las instituciones más influyentes dentro de las sociedades contemporáneas pueden ser las instituciones económicas. Están diseñadas para alcanzar dos fines: (1) la producción de los bienes y servicios que los miembros de la sociedad desean y necesitan; y (2) la distribución de esos bienes y servicios a los distintos miembros de la sociedad. Por ello, las instituciones económicas determinan quiénes se encargarán del trabajo de producción, cómo se organizará ese trabajo, qué recursos consumirá ese trabajo, y cómo sus productos y beneficios serán distribuidos entre los miembros de la sociedad. Las empresas de negocios son las instituciones económicas primarias a través de las cuales los miembros de las sociedades modernas se ocupan de las tareas de producir y distribuir bienes y servicios. Ellas proporcionan las estructuras fundamentales dentro de las cuales los miembros de la sociedad combinan sus insuficientes recursos -tierra, trabajo, capital y tecnología- en bienes utilizables, y proporcionan canales a través de los cuales esos bienes son distribuidos en forma de productos de consumo, salarios de empleados, rendimiento de los inversionistas e impuestos gubernamentales. La minería, la fabricación, la venta al detalle, la banca, el marketing, el transporte, los seguros, la construcción, y la publicidad son las diferentes facetas de los procesos productivo y distributivo de nuestras modernas instituciones de negocios.


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Las clases más importantes de empresas modernas de negocios son las corporaciones: organizaciones que la ley dota de derechos y poderes legales especiales. Hoy las grandes organizaciones corporativas dominan nuestra economía. En 1995, General Motors, la corporación industrial más grande del mundo, tuvo ventas por más de 168.8 mil millones de dólares, poseía activos valorados en 217 mil millones de dólares, y empleaba a más de 745,000 trabajadores. De las 190 naciones del mundo, sólo unas cuantas (por ejemplo, Canadá, Francia, Alemania, Italia, Japón, Estados Unidos, Rusia, Reino Unido) tenían presupuestos gubernamentales más grandes que los ingresos por ventas de General Motors, y sólo unos treinta países tenían un número mayor de trabajadores empleados en la manufactura que los que tenía esta empresa. Cerca de la mitad de las ganancias e ingresos combinados de Estados Unidos están en manos de alrededor de un centenar de grandes corporaciones de ese tipo, cada una de las cuales tiene activos valorados en más de mil millones de dólares. Las 195,000 empresas industriales más pequeñas, con activos con un valor de menos de 10 millones de dólares, controlan sólo el 10 % de los activos y las ganancias industriales de ese país. Como se informó en el resumen anual de la revista Fortune, las 500 corporaciones industriales estadounidenses más grandes combinaron en 1995 ventas por 4.69 billones de dólares, ganancias combinadas por 244 mil millones de dólares, activos combinados de 10.49 billones de dólares, y una fuerza combinada de trabajo de 20.2 millones de empleados. Esas 500 corporaciones dan razón de cerca del 65 % de todas las ventas industriales, el 80 % de todas las ganancias industriales, el 80 % de todos los activos industriales y cerca del 75 % de todos los empleados industriales. Aun así, comprenden sólo un 0.2 % del total de empresas industriales que operan en Estados Unidos. La corporación de negocios en su actual forma es una clase relativamente nueva de institución (tal y como funcionan las instituciones). Aunque procede de la “empresa de capital social” del siglo XVI, muchas de sus actuales características fueron adquiridas durante el siglo XIX. Las corporaciones modernas son organizaciones que la ley considera como “personas” ficticias inmortales que tienen derecho a demandar y a ser demandadas, poseer y vender propiedades, y celebrar contratos, todo en su propio nombre. Como organización, la corporación moderna consiste en: (1) accionistas que aportan capital y que son dueños de la corporación, pero cuya responsabilidad por los actos de la corporación está limitada al dinero que aportaron, (2) directores y funcionarios que administran los bienes de la corporación y que la dirigen a través de varios niveles de “gerentes medios”, y (3) empleados que proporcionan el trabajo y que realizan operaciones básicas relacionadas directamente con la producción de bienes y servicios. Para encarar los complejos problemas de coordinación y control, los funcionarios y los gerentes de las grandes corporaciones adoptan sistemas burocráticos formales de reglas que enlazan las actividades de los miembros individuales de la organización para alcanzar ciertos resultados u “objetivos”. Siempre que el individuo siga esas reglas, se alcanzará el resultado, incluso si el individuo no conoce en qué consiste ni se preocupa por él. La ética de los negocios es un estudio de normas morales y de cómo éstas se aplican a los sistemas y organizaciones a través de los cuales las sociedades modernas producen y distribuyen bienes y servicios, y a la gente que trabaja dentro de esas organizaciones. La ética de los negocios, en otras palabras, es una forma de ética aplicada, y comprende no sólo el análisis de normas y valores morales, sino que también trata de aplicar las conclusiones de ese análisis a la serie de instituciones, tecnologías, transacciones, actividades, y procedimientos que llamamos “negocios”. Como lo sugiere esta definición de ética de los negocios, los asuntos de que trata la ética de los negocios abarcan una amplia variedad de temas. Para poner un poco de orden a esa diversidad, será de ayuda si distinguimos tres clases diferentes de asuntos que la ética de los negocios investiga: asuntos sistémicos, corporativos, e individuales. Asuntos sistémicos en la ética de los negocios son las cuestiones éticas que surgen sobre sistemas económicos, políticos, jurídicos y otros, dentro de los


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cuales los negocios operan. Entre ellos se encuentran las cuestiones sobre la moralidad del capitalismo o de las leyes, las regulaciones, las estructuras industriales y las prácticas sociales dentro de las que operan los negocios estadounidenses. Un ejemplo sería cualquier pregunta sobre la moralidad del sistema gubernamental de compromisos, mediante el cual, a B. F. Goodrich se le autorizó probar la suficiencia de su propio diseño de frenos para el A7D. Asuntos corporativos en la ética de los negocios son las cuestiones éticas que surgen acerca de una empresa en particular. Forman parte de ellas preguntas acerca de la moralidad de las actividades, políticas, prácticas o estructura organizacional de una empresa determinada, tomada como un todo. Ejemplos de este tipo serían las cuestiones acerca de la moralidad de la cultura corporativa de B. F. Goodrich o acerca de la decisión corporativa de la empresa para “dar el visto bueno” al freno A7D. Por último, asuntos propios de la ética de los negocios son las cuestiones éticas que surgen sobre un individuo en particular, dentro de una empresa. Se trata de las cuestiones acerca de la moralidad de las decisiones, acciones o carácter de una persona. Ejemplo de ello sería preguntar si la decisión de Vandivier de participar en la elaboración de un informe sobre el freno del A7D que él creía que era falso estaba moralmente justificado. Es útil cuando se analizan las cuestiones éticas que surgen de una decisión o un caso en particular, seleccionarlas en términos de si se trata de cuestiones sistémicas, corporativas o individuales. A menudo el mundo nos presenta decisiones que involucran una gran diversidad de asuntos interrelacionados, extremadamente complicados, que pueden confundimos, a menos que los distintos tipos de cuestiones sean primero cuidadosamente separados y distinguidos unos de otros.

1.1.4.

¿Son los estándares morales aplicables a las corporaciones o sólo lo son a los individuos?

Las organizaciones corporativas plantean problemas importantes a cualquiera que trata de aplicar las normas morales a actividades de los negocios. ¿Podemos decir que los actos de esas organizaciones son “morales” o “inmorales”, en el mismo sentido que lo son las acciones de los seres humanos? ¿Y podemos decir igualmente que. esas organizaciones son “moralmente responsables” de sus actos, en el mismo sentido que lo son los seres humanos? ¿o deberíamos decir que no tiene sentido aplicar términos morales a las organizaciones como un todo sino a los individuos que integran la organización? En un caso reciente, por ejemplo, el Departamento de Justicia de Estados Unidos condenó a la E. F. Hutton Corporation de haber realizado un complicado fraude en el que los empleados habían suscrito sobregiros sobre las cuentas bancarias que permitieron a la E. F. Hutton desviar ganancias en intereses que justamente pertenecían a los bancos. Los críticos después se quejaron de que el Departamento de Justicia debería de haber condenado a los gerentes de E. F. Hutton, y no a la corporación, puesto que “las corporaciones no cometen delitos, los cometen las personas”24 . ¿Acaso nociones morales como “responsabilidad”, “delito” y “obligación” pueden ser aplicadas a grupos como corporaciones, o son los individuos únicamente los agentes morales reales? Dos puntos de vista han surgido en respuesta a este problema25 . En un extremo está el punto de 24 “Corporate

Criminal or Criminal Corporations?” Wall Street Journal, 19 June 1985; “Who Pays for Executive Sins?” New YorkTimes, 4 de marzo de 1984. 25 Para el primer punto de vista véase Peter A. French, Collective and Corporate Responsibility (New York: Columbia University Press, 1984); Kenneth E. Goodpaster y John B. Matthews, Jr., “Can a Corporation Have a Conscience?” Harvard Business Review, 60 (1982): 132-41; Thomas Donaldson, “Moral Agency and Corporations”, Philosophy in Context, 10 (1980): 51-70; David T. Ozar, “The Moral Responsibility of Corporations”, en Ethical Issues in Business, Thomas Donaldson y Patricia Werhane, eds. (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1979), pp. 294-300. Para el segundo


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vista de quienes argumentan que puesto que las reglas que conforman a las organizaciones nos permiten decir que las corporaciones “actúan” como individuos y que tienen “objetivos intencionales” para lo que llevan a cabo, podemos decir también que son “moralmente responsables” de sus acciones y que éstas son “morales” o “inmorales”, exactamente en el mismo sentido en que lo son las de un ser humano. El problema más importante en este punto de vista es que las organizaciones no parecen “actuar” o “tener intención” en el mismo sentido en que lo hacen los seres humanos, y las organizaciones difieren de los seres humanos en modos moralmente importantes: las organizaciones no sienten ni dolor ni placer, y no pueden actuar sino a través de los seres humanos. En el otro extremo está el punto de vista de los filósofos que afirman que no tiene sentido el sostener que las organizaciones son “moralmente responsables” o decir que tienen obligaciones “morales”. Esos filósofos argumentan que las organizaciones de negocios son lo mismo que máquinas cuyas partes deben conformarse ciega y constan temente a las reglas formales que nada tienen que ver con la moralidad. En consecuencia, no tiene sentido sostener que las organizaciones son “moralmente responsables” de no atenerse a las normas morales, pues es lo mismo que criticar a una máquina por no actuar moralmente. El problema más importante de este punto de vista es que igual que con las máquinas, por lo menos algunos de los miembros de las organizaciones conocen normalmente lo que están haciendo y son libres de elegir entre seguir las reglas de la organización o incluso cambiar esas reglas. Cuando los miembros de una organización persiguen colectivamente objetivos inmorales, pero lo hacen libremente y con plena conciencia, parece perfectamente lógico decir que las acciones que llevan a cabo para la organización son “inmorales”, y que ésta es “moralmente responsable” de esa acción inmoral. ¿Cuál de estos dos puntos de vista contradictorios es el correcto? Tal vez ninguno. La dificultad subyacente en la que ambos puntos de vista se ven enfrentados es ésta: aunque decimos que las organizaciones corporativas “existen” y “actúan” como individuos, obviamente no son individuos humanos. Pero nuestras categorías morales están diseñadas para, tratar primordialmente, con seres, humanos que sienten, razonan, deliberan y actúan basándose en sus sentimientos, razonamientos y deliberaciones. Por tanto, ¿cómo podemos aplicar esas categorías morales a las organizaciones corporativas y a sus “actos”? Podemos encontrar la manera a través de esas dificultades si primero vemos que las organizaciones corporativas y sus actos dependen de los seres humanos: las organizaciones se componen de seres humanos y actúan solamente cuando esos individuos eligen actuar. Puesto que los actos de las corporaciones se originan en las elecciones y acciones de seres humanos, son los individuos los que deben considerarse como depositarios primarios de obligaciones morales y responsabilidad moral: -los seres humanos son responsables de lo que la corporación hace,. debido a que las acciones corporativas se derivan totalmente de sus elecciones y comportamientos. Si una corporación actúa mal, es debido a que algún individuo o algunos individuos en esa corporación han elegido actuar así: si una corporación actúa moralmente, es porque algún individuo o individuos de esa corporación eligieron que la corporación actúe moralmente. Sin embargo, es perfectamente lógico decir que una organización corporativa tiene obligaciones “morales” y que es “responsable moralmente” de sus actos. No obstante, las organizaciones tienen obligaciones morales y son moralmente responsables en un sentido secundario: una corporación tiene véase John Ladd, “Morality and the Ideal of Rationality in Formal Organizations”, The Monist, 54, no. 4 (1970): 488516, y “Corporate Mythology and Individual Responsibility”, The International Journal of Applied Philosophy, 2, no. 1 (Spring 1984): 1-21; Patricia H. Werhane, “Formal Organizations, Economic Freedom and Moral Agency,” Journal of Value Inquiry, 14 (1980): 43-50. Los propios puntos de vista del autor están más desarrollados en Manuel Velasquez, “Why Corporations Are Not Morally Responsible for Anything They Do”, Business & Professional Ethics Journal, 2, no. 3 (Spring 1983): 1-18; son similares también a los del autor los puntos de vista de Michael Keeley, “Organizations as Non-Persons,” Journal of Value Inquiry, 15 (1981): 149-55.


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obligación moral de hacer algo sólo si alguno de sus miembros tiene una obligación moral de asegurarse de que se haga, y una corporación es moralmente responsable de algo solamente si alguno de sus miembros es moralmente responsable de lo que ha ocurrido (esto es, actúan con pleno conocimiento y libertad, temas que luego discutiremos). El punto central que jamás debemos perder de vista, mientras aplicarnos los estándares éticos a las actividades de los negocios y que no debemos permitir que la ficción de “la corporación” lo oscurezca es que los seres humanos son el fundamento de la organización corporativa y que, en consecuencia, esos seres humanos son los portadores primarios de obligaciones morales y responsabilidades morales. Esto no quiere decir, desde luego, que los seres humanos que constituyen la organización no estén influidos por la corporación y su estructura. Las políticas corporativas, la cultura corporativa, las normas corporativas y el diseño corporativo pueden y deben tener una influencia enorme sobre las elecciones, las creencias, y los comportamientos de los empleados de la corporación. Sin embargo, esas realidades corporativas son como el mobiliario del mundo que habitan los empleados de la corporación. Proporcionan la materia primordial de las elecciones de los empleados, los obstáculos alrededor de los cuales el empleado tendrá que moverse, y los instrumentos que ayudan al empleado a actuar. Pero esas realidades corporativas no hacen que las elecciones del empleado sean para sí, y por eso ellas no son las responsables de las acciones de éste.

1.1.5.

La corporación multinacional y la ética en los negocios

Las más grandes corporaciones de hoy son multinacionales: empresas que realizan de manufactura, marketing, servicio, o administrativas, en los distintos países “anfitriones”. De hecho, virtualmente las 500 corporaciones industriales más grandes de Estados Unidos mantienen operaciones en más de un país. Debido a que operan en países diferentes, tales corporaciones multinacionales enfrentan tal cantidad de asuntos éticos que merecen atención especial. Con una presencia mundial, las corporaciones multinacionales tienden a ser muy grandes, a sacar capital, materias primas y trabajo humano de cualquier parte del mundo en donde sean baratos y estén disponibles, y tienden a montar y vender sus productos en cualesquiera países que ofrecen ventajas de fabricación y mercados abiertos. Dow Chemical Company, por ejemplo, tiene su casa matriz en Midland, Michigan, opera 115 plantas de fabricación en 30 países. En 1995, esas plantas emplearon a más de 55.000 trabajadores de casi todas la nacionalidades y produjeron más de 2.000 productos químicos, entre los que se contaban numerosos plásticos, químicos genéricos, fertilizantes y pesticidas agrícolas, y docenas de artículos de consumo, entre ellos Saran Wrap, el enjuague bucal Cepacol, el quitamanchas Spray ’N Wash, Freez1oc Wrap, el limpiador Fantastik, y el antihistamínico Seldane. La materia prima para esos productos proviene de todas las partes del mundo: la mayoría de los productos terminados fueron fabricados en países extranjeros y fueron predominantemente vendidos fuera de Estados Unidos. Casi la mitad de los ingresos totales de Dow Chemical de 21 mil millones de dólares fueron generados por las ventas fuera de Estados Unidos. El hecho de que las multinacionales operen en más de un país ocasiona dilemas éticos para sus administradores que, por otra parte, los administradores de empresas limitadas a un único país no enfrentan. Primero, debido a que la multinacional tiene operaciones en más de un país, tiene la capacidad de trasladar sus operaciones fuera de cualquier país que se vuelva hostil y reubicarlas en cualquier otro que ofrezca trabajo más barato, leyes menos restrictivas, o un trato más favorable. Esta capacidad de trasladar sus operaciones a veces permite a la multinacional escapar a los controles sociales que un único país quizá intentaría imponer a la multinacional, y puede hacer que la multinacional enfrente a dos países entre sí. Las leyes ambientales, por ejemplo, que aseguran que las empresas locales operen


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de la manera responsable en que un país juzga como justa para su gente, quizá no impliquen restricciones eficaces para una multinacional que simplemente se traslade -o amenace con trasladarse- a otro país donde no rijan tales leyes. De nuevo, las reglas de los sindicatos que aseguran un trato justo a los trabajadores y salarios decentes pueden ser ineficaces contra una multinacional que puede ubicarse -o amenazar con ubicarse- en cualquier parte del mundo, en busca del trabajo más barato. Por ello, los gerentes de las multinacionales se enfrentan muchas veces al dilema de elegir entre las necesidades económicas y los intereses de sus negocios, por un lado, y las necesidades locales y los intereses de su país anfitrión, por el otro. Los gobiernos, sin embargo, no son completamente impotentes, y muchos de ellos han desarrollado métodos altamente eficaces de controlar a las multinacionales que son autorizadas a operar dentro de sus fronteras. Por ejemplo, una vez-que una multinacional invierte en un país extranjero e inicia una operación productiva, se convierte en un rehén del gobierno local, debido a que ese gobierno puede confiscar toda o parte de la inversión local de la multinacional y sus utilidades. Si la inversión de ésta es grande o si depende fuertemente de las utilidades extranjeras, a la multinacional le será difícil discrepar de cualquier exigencia del gobierno local, incluso de exigencias éticamente cuestionables, como la impuesta por el gobierno de Sudáfrica de que las empresas en efecto discriminen a las minorías negras locales. Esta situación crea dilemas morales adicionales para los gerentes de las multinacionales: o deben negarse a hacer lo que ellos creen que está mal y arriesgar la inversión de la empresa, o salvar la empresa realizando lo que ellos creen es una práctica no ética. Además, los objetivos de los gobiernos de diferentes países pueden resultar en demandas conflictivas sobre la multinacional. Una multinacional, por ejemplo, puede haber invertido fuertemente en Sudáfrica en el pasado y ahora encontrarse presionada por el gobierno de Estados Unidos a eliminar todas las prácticas discriminatorias en las subsidiarias de Sudáfrica, y verse obligada, al mismo tiempo, por el gobierno sudafricano a mantener prácticas discriminatorias en sus operaciones en aquel país. O México puede necesitar una subsidiaria de Dow Chemical en México, para exportar más e importar menos, al mismo tiempo que los gobiernos de Brasil, Corea, Europa, o de cualquier parte, están diciendo a las subsidiarias de Dow Chemical que exporten más e importen menos. Otro conjunto de dilemas se crea cuando una multinacional que opera plantas en distintos países puede en ocasiones transferir materias primas, bienes de consumo y capital entre sus plantas en los diversos países, en términos que le permitan eludir impuestos y obligaciones fiscales que las empresas limitadas a un solo país tienen que asumir. Suponga, por ejemplo, que una multinacional fabrica bienes de consumo en plantas del país H, en donde los impuestos sobre las utilidades son altos, usando materias primas de una de sus minas, en el país L, donde los impuestos son bajos. Y suponga que embarca los productos manufacturados a sus almacenes en un tercer país S, donde los impuestos son bajos y donde los bienes son vendidos. Claramente, la multinacional querrá maximizar sus ganancias en su mina y tener sus almacenes en los países L y S con impuestos bajos, y minimizar sus utilidades en la planta del país con impuestos altos. Para lograr esto, hará que su mina en el país L le venda materias primas a su planta en el país H a precios altos, inflados; esto aumenta las utilidades en su mina del país L, con bajos impuestos, mientras que reduce las utilidades en su planta del país H, donde los impuestos son elevados. Hará por ello que su planta en el país H venda sus productos acabados a su almacén en el país S, a precios bajos rebajados. Esto reducirá sus utilidades en el país H, donde los impuestos son elevados, mientras que las incrementa en el país S, donde los impuestos son bajos. Debido a que la multinacional es por todo ello capaz de fijar los precios de los materiales que transfiere e intercambia entre su red de plantas y operaciones, puede, en efecto, transformar los ingresos, los gastos y las utilidades en cualquier país que elija, siempre buscando las condiciones impositivas más favorables posibles. Por eso, los gerentes de una multinacional a menudo se enfrentan la dilema de


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eludir o no el cumplimiento de las leyes fiscales que un gobierno local considera moralmente justas. Los gobiernos locales, desde luego, tratarán de controlar tales prácticas mediante la imposición de regulaciones a las políticas de precios de la multinacional, pero tales regulaciones son difíciles de formular e incluso difíciles de implantar. Pero otro grupo de dilemas a que se enfrentan las multinacionales es creado porque dado que operan en varios países, a menudo tienen la oportunidad de transferir una nueva tecnología o un nuevo conjunto de productos desde un país desarrollado a países menos desarrollados. La multinacional quiere llevar a cabo, naturalmente, la transferencia, porque percibe una oportunidad de lucro, y el país huésped desea y permite la transferencia porque cree que esas tecnologías y productos son clave para su propio desarrollo. Sin embargo, la transferencia de nuevas tecnologías y productos a un país en desarrollo puede crear riesgos cuando ese país no está preparado para asimilarlos. Una empresa química, por ejemplo, puede importar un nuevo pesticida en un país agrícola en desarrollo, en donde los campesinos no cuentan con la preparación, ni tienen la capacidad de protegerse a sí mismos de las lesiones que el pesticida va a causar en su salud, cuando lo apliquen manualmente a sus cultivos. Con todo, si la empresa química rehúsa suministrar el pesticida, el gobierno local puede objetar que eso es impedir una tecnología que juzga críticamente necesaria para sus campos. O la campaña de publicidad de una empresa de alimentos puede alentar a los consumidores de los países tercermundistas a gastar sus reducidos presupuestos alimentarios en “alimentos” como refrescos carbonatados, dulces o cigarrillos que proporcionan pocos o ningún beneficio para la nutrición y que supondrán a largo plazo costos de salud. Pero, de nuevo, el gobierno local puede imponer objeciones si la empresa retiene algunos alimentos que pone a disposición de consumidores de otros países “avanzados”. Por ello, los gerentes de las multinacionales a menudo se enfrentan al dilema de elegir entre los beneficios que tanto la empresa como su país anfitrión puedan obtener de un producto o de la transferencia de tecnología, y los riesgos y peligros que tales transferencias pueden ocasionar. Por último, debido a que la multinacional opera en diferentes países y que los países tienen diferentes estándares nacionales, aquélla a menudo se enfrenta a la duda de decidir cuáles de esas distintas normas y estándares debería implementar en sus operaciones. Por ejemplo, cuando una empresa cuyo centro de dirección está en un país altamente desarrollado como Estados Unidos y opera en otro menos desarrollado como Trinidad, ¿deberá pagar a sus trabajadores los sueldos de Estados Unidos o los sueldos más bajos que prevalecen en los negocios en Trinidad? ¿Debería usar para sus trabajadores los estándares de seguridad de los lugares de trabajo en Estados Unidos o los menores que prevalecen en Trinidad? Si paga los sueldos que prevalecen en Estados Unidos y los estándares de seguridad estadounidenses, el resultado podría ser que de manera injusta capte a los mejores trabajadores de los negocios locales de ese país que no pueden hacer lo mismo. Por otra parte, si utiliza los salarios y los estándares de seguridad que prevalecen en Trinidad, estará explotando a los trabajadores. Así, las multinacionales, dado que operan en varios países diferentes, se enfrentan numerosos dilemas éticos. Su presencia en diversos países puede permitirles eludir impuestos y otras restricciones legales y sociales con los cuales los gobiernos locales intentan controlar sus actividades. Debido a que operan en países con diferentes niveles de desarrollo y con estándares y normas diferentes, deben determinar qué riesgos y qué estándares son éticamente apropiados para cada país. Y debido a que sus operaciones en el exterior se convierten en rehenes de los gobiernos de sus países anfitriones, deben elegir entre acceder a las numerosas exigencias conflictivas y a veces moralmente cuestionables de esos gobiernos o arriesgarse a perder algunas o todas sus inversiones extranjeras.


1.1.6.

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¿Se deben aplicar las mismas normas morales a las multinacionales en todas partes?

La teoría del relativismo ético propone que, debido a que diferentes sociedades tienen creencias éticas diferentes, no hay manera racional de determinar si una acción es moralmente correcta o incorrecta sino preguntando si la gente de esta o aquella sociedad cree que es correcta o incorrecta. O, lo que es lo mismo: el relativismo ético es el punto de vista de que no existen estándares éticos que sean absolutamente verdaderos y que sean aplicables o deban serlo en las empresas y personas de todas las sociedades. Por lo contrario, el relativismo afirma que algo es correcto para la gente o las empresas de una sociedad determinada si ello está de acuerdo con sus estándares morales, e incorrecto para ellos si viola sus estándares morales. Los individuos de algunas sociedades árabes, por ejemplo, sostienen que el soborno en los negocios es moralmente aceptable, aunque los estadounidenses consideran que es inmoral. El relativista ético concluirá que, mientras que es incorrecto para una empresa estadounidense pagar un soborno en Estados Unidos, no es incorrecto para los árabes o sus empresas la práctica del soborno en su propia sociedad. Así, una empresa o persona de negocios que opere en varios países diferentes, donde encontrará sociedades con muchos estándares morales diferentes, recibirá la sugerencia, según la teoría del relativismo ético, de que conforme al razonamiento moral propio, siempre debe seguir los estándares morales prevalecientes en la sociedad en la que se encuentre. Después de todo, puesto que los estándares morales difieren y puesto que no existen otros criterios de lo que es correcto o incorrecto, lo mejor que uno puede hacer es seguir los viejos consejos de que “cuando estés en Roma, actúa como romano” y “donde fueres haz lo que vieres”. Sin embargo, ¿es este punto de vista -el del relativismo ético- un punto de vista razonable? Evidentemente, existen muchas prácticas que han sido juzgadas inmorales por algunas sociedades, mientras que otras las han considerado moralmente aceptables, entre ellas la poligamia, el aborto, el infanticidio, la esclavitud, la homosexualidad, la discriminación racial y sexual, el genocidio, el parricidio, y la tortura de animales. Pero algunos críticos de la teoría del relativismo ético han señalado que no debe concluirse que no existen estándares morales que obliguen a los individuos en cualquier parte26 . Otros han argumentado, de hecho, que existen ciertos estándares morales que los miembros de sociedad, deben aceptar, si esa sociedad quiere sobrevivir y si sus miembros tienen que interactuar de manera eficaz. Por ello, todas las sociedades tienen normas acerca del uso de un lenguaje veraz en la comunicación con los miembros de la sociedad a la que se pertenece, y normas en contra de la apropiación de los bienes de los otros miembros de la sociedad a la que uno pertenece. Además, muchas de las diferencias aparentes entre las sociedades esconden, cuando se examinan más de cerca, numerosas similitudes. Por ejemplo, los antropólogos nos dicen que en algunas sociedades inuit de Alaska era moralmente aceptable para las familias abandonar a sus ancianos para que murieran a la intemperie, en las épocas de privaciones, mientras que otras sociedades sentían tener la obligación moral de proteger y alimentar en todo momento a sus mayores. Sin embargo, visto esto más de cerca, encontramos que subyacente a las diferentes prácticas de esos dos tipos de sociedades existe la creencia en un mismo estándar ético: la obligación moral de asegurar a largo plazo la supervivencia de la comunidad. En su duro entorno, el pueblo inuit no encontró otro modo de asegurar la supervivencia de su comunidad, cuando escaseaban sus víveres, que abandonando a sus ancianos. Otras comunidades, en cambio, aseguraban su supervivencia a largo plazo protegiendo a los ancianos que poseían el conocimiento y la experiencia que esas comunidades necesitaban. Otros críticos de la teoría del relativismo ético señalan, por otra parte, que, del hecho de que 26 Los

argumentos a favor y en contra del relativismo ético son revisados en Manuel Velasquez, “Ethical Relativism and the International Business Manager”, Studies in Economic Ethics and Philosophy (Berlin: Springer-Verlag, 1997).


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distintos pueblos tengan distintas creencias morales sobre algún asunto, no se sigue lógicamente que no exista una verdad objetiva acerca de ello ni que todas las creencias acerca de tal asunto sean igualmente aceptables. Cuando dos personas o dos grupos tienen diferentes creencias, los filósofos se inclinan a señalar que lo único que se puede concluir es que por lo menos una de esas creencias es incorrecta. El filósofo James Rachels, por ejemplo, expresa esto muy sucintamente. El hecho de que sociedades diferentes tengan códigos morales diferentes no prueba nada. También existen desacuerdos entre una sociedad y otra acerca de cuestiones científicas: en algunas culturas se cree que la tierra es plana, y que las enfermedades son causadas por espíritus malignos. No concluimos de eso que no haya verdad en la geografía o en la medicina. Más bien, concluimos que en algunas culturas hay individuos mejor informados que en otras. Del mismo modo, el desacuerdo en ética podría señalar nada más que algunas personas están menos instruidas que otras. Al menos, el hecho del desacuerdo no entraña, por sí solo, que no exista la verdad. ¿Por qué debemos suponer que, si la verdad ética existe, todo el mundo debe conocerla?27 Pero, tal vez, las más notables críticas contra la teoría del relativismo ético son las que puntualizan las consecuencias incoherentes de la teoría. Si la teoría del relativismo ético fuera verdadera, entonces no tendría sentido criticar las prácticas de otras sociedades en tanto se atuvieran a sus propios estándares. No podríamos decir, por ejemplo, que la esclavitud de las sociedades sureñas estadounidenses antes de la Guerra Civil fuera incorrecta, o que la discriminación practicada en las sociedades del Sur de Estados Unidos antes de la década de 1950 fuera injusta, o que el comportamiento alemán contra los Judíos en la sociedad nazi de la década de 1930 fuera inmoral. Es más, si la teoría del relativismo ético fuera verdadera, entonces tampoco tendría sentido -de hecho, sería moralmente incorrectocriticar cualquiera de los estándares morales o prácticas aceptadas por nuestra propia sociedad. Si nuestra sociedad acepta que una práctica determinada -como la tortura de los animales- es moralmente correcta, entonces, como miembros de esa sociedad, debemos aceptar también esa práctica como moralmente correcta, y es inmoral para nosotros decirles a los demás en nuestra sociedad que se opongan a esa creencia, porque lo correcto o incorrecto para nosotros debe ser determinado por los estándares de nuestra sociedad. Así, la teoría del relativismo ético implica que cualquier cosa que crea la mayoría en nuestra sociedad acerca de la moralidad es automáticamente correcta. Por ello, el problema fundamental respecto de la teoría del relativismo ético es que éste sostiene que los estándares morales de una sociedad son los únicos criterios con los que pueden juzgarse las acciones de esa sociedad. La teoría entonces proporciona a las normas morales de cada sociedad un lugar privilegiado que está por encima de todas las críticas que los miembros de esa sociedad o alguien más puedan plantear: aquéllas no pueden equivocarse. Está claro que esta implicación de la teoría del relativismo ético indica que la teoría está equivocada. Reconocemos que los estándares morales de nuestra propia sociedad como los de otras sociedades pueden ser incorrectos, y el reconocer esto implica que los estándares morales que una sociedad llega a aceptar no pueden ser los únicos criterios para lo correcto y lo incorrecto. El relativista ético nos recuerda acertadamente que las diferentes sociedades tienen distintas creencias morales, y que no deberíamos simplemente desechar las creencias morales de otras culturas cuando éstas no coinciden con las nuestras. Sin embargo, el relativista ético se equivoca al concluir que 27 James

Rachels, “Can Ethics Provide Answers”, The Hastings Center Report, vol. 10, no. 3 Ounio 1980), pp. 33-39; una presentación más reciente de este argumento puede encontrarse en James Rachels, The Elements of Moral Philosophy (Nueva York: Random House, 1986).


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todas las creencias morales son igualmente aceptables, y se equivoca al concluir que sólo los criterios de correcto e incorrecto son los estándares morales en cualquier sociedad.

1.2.

Desarrollo moral y razonamiento moral

Hemos dicho que la ética es el estudio de la moralidad y que una persona empieza a practicar la ética cuando comienza a tener en cuenta los estándares morales que ha asimilado de la familia, la iglesia, los amigos y la sociedad, y empieza a preguntar si esas normas son razonables o irrazonables y qué implican para situaciones y cuestiones determinadas. En esta sección examinaremos más de cerca este proceso de exploración de los estándares morales propios y de aplicarlos a situaciones y cuestiones concretas. Empezamos con la descripción de cómo se desarrolla la facultad de una persona de utilizar y evaluar críticamente sus propias normas morales en el curso de su vida, y luego describimos los procesos de razonamiento con los cuales esas normas morales son utilizadas y evaluadas.

1.2.1.

Desarrollo moral

A veces se supone que los valores de una persona se forman durante la infancia y que después ya no cambian. De hecho, una gran cantidad de investigación en psicología, así como la propia experiencia personal, demuestra que, a medida que una persona madura, cambian sus valores de manera muy profunda y notoria. Así como se desarrollan las capacidades físicas, emocionales y cognitivas de la persona, a medida que crece, así se desarrolla también su capacidad de manejar las cuestiones morales, a medida que avanza en su vida. De hecho, del mismo modo en que hay etapas identificables de crecimiento en el desarrollo físico, la capacidad de llevar a cabo funciones morales razonables también se desarrolla en etapas identificables. Como niños, simplemente se nos dice lo que está bien y lo que está mal, y obedecemos para evitar el castigo: la adhesión del niño a los estándares morales se basa esencialmente en la evasión ensimismada del dolor. A medida que maduramos hacia la adolescencia, esas normas morales convencionales son gradualmente internalizadas. La adhesión a los estándares morales se basa ahora en vivir conforme a las expectativas de la familia, los amigos, y la sociedad que nos rodea. Hacemos lo que es correcto porque eso es lo que nuestros grupos esperan de nosotros. Sólo como adultos racionales y experimentados adquirimos la capacidad de reflexionar críticamente sobre los estándares morales convencionales que nos han transmitido nuestras familias, compañeros, la cultura, o la religión. Luego, empezamos a evaluar racionalmente esas normas morales y sus consecuencias, y a revisarlas cuando son inadecuadas, inconsistentes, o irrazonables. Comenzamos, en pocas palabras, a hacer ética, y nuestra moralidad ahora consiste cada vez más en estándares morales que son más imparciales y que toman en cuenta más de los intereses de los demás, o que equilibran de manera más adecuada el cuidado hacia los demás con el cuidado hacia nosotros mismos. Existe una gran cantidad de investigación psicológica que muestra que los puntos de vista morales de las personas se desarrollan más o menos de esa manera. El psicólogo Lawrence Kohlberg, por ejemplo, pionero de la investigación en ese campo, concluía, basándose en más de veinte años de investigación, que hay una secuencia de seis etapas identificables en el desarrollo de la capacidad de una persona para afrontar las cuestiones morales. Kohlberg agrupó esas etapas de desarrollo moral en tres niveles, conteniendo cada uno de ellos dos etapas a su vez, la segunda de las cuales es la forma más avanzada y organizada de la perspectiva general de cada nivel. La secuencia de las seis etapas puede resumirse como sigue:


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N IVEL UNO : ETAPAS PRECONVENCIONALES28 En estas dos primeras etapas, el niño es capaz de responder a las reglas y expectativas sociales y puede aplicar las etiquetas de “bueno”, “malo”, “correcto” e “incorrecto”. Esas reglas, sin embargo, son vistas como algo externo que le es impuesto. Correcto e incorrecto son términos interpretados en función de consecuencias placenteras o dolorosas de las acciones o en términos del poder físico de quienes imponen las reglas. Si se le preguntara a un niño de cinco años, por ejemplo, si robar es incorrecto, él diría que lo es; si luego se le pregunta porqué es incorrecto, la respuesta sería algo como “porque si robo, mamá me castigará”. El niño puede contemplar situaciones sólo desde su punto de vista, y como no tiene todavía la capacidad de identificarse mucho con los demás, la motivación primaria es egocéntrica. Etapa uno: orientación de castigo y obediencia. En esta etapa las consecuencias físicas de un acto determinan totalmente la bondad o maldad de ese acto. Las razones del niño para actuar correctamente son las de evitar el castigo o acatar el poder físico superior de las autoridades. Hay en ello poca conciencia de que los demás tienen necesidades y deseos similares a los suyos. Etapa dos: orientación de instrumento y relatividad. En esta etapa las acciones correctas se convierten en acciones que pueden servir como instrumentos para satisfacer las necesidades propias del niño o las necesidades de aquellos que el niño ama. El niño ahora es consciente de que los demás tienen necesidades y deseos similares a los propios y empieza a acatarlas con el fin de asimilarlas para hacer lo que él quiere. N IVEL DOS : ETAPAS CONVENCIONALES Mantener las expectativas de la propia familia, del grupo de compañeros o del país es algo que ahora se considera válido en su propio derecho, sin tener en cuenta las consecuencias. La persona en este nivel de desarrollo no se atiene meramente a las expectativas sino que demuestra lealtad al grupo, a sus normas. Si se le preguntara a un adolescente en este nivel qué debe considerarse como incorrecto o correcto, por ejemplo, probablemente contestaría en términos de “lo que piensan mis amigos”, “lo que mi familia me ha enseñado”, “lo que rige entre nosotros, los estadounidenses” o incluso, “lo que señalan nuestras leyes”. En esta etapa, el adolescente es capaz de ver las situaciones desde el punto de vista de los demás, si bien las únicas perspectivas que puede captar son los puntos de vista conocidos de las personas que pertenecen a los grupos sociales de él, tales como su familia, sus compañeros, sus organizaciones, su país, su clase social, y da por hecho que “todo el mundo” es como ellos. La persona es motivada a atenerse a las normas del grupo y subordina las necesidades individuales a las del grupo. 28 Este

resumen se basa en Lawrence Kohlberg, “Moral Stages and Moralization: The Cognitive-Developmental Approach”, en Thomas Lickona, ed., Moral Development and Behavior: Theory, Research, and Social Issues (Nueva York: Holt, Rinehart and Winston, 1976), pp. 31-53; otros trabajos recogidos en el libro de Lickona revisan la literatura tanto de apoyo como de crítica de Kohlberg. Para un panorama más reciente de la investigación y bibliografía sobre Kohlberg y su importancia para la enseñanza, véase Edward J. Conry y Donald R. Nelson, “Business Law and Moral Growth”, American Business Law Journal, vol. 27, no. 1 (Spring 1989), pp. 1-39. El trabajo de Kohlberg se basa en las teorías de Piaget; véase Jean Piaget, The Moral Judgment of the Child, Marjorie Grabain, traducción. (Nueva York: The Free Press, 1965).

CAPÍTULO 1. ÉTICA Y NEGOCIOS Etapa tres: orientación de concordancia interpersonal. El buen comportamiento en esta etapa convencional temprana es vivir según las expectativas de aquellos por los que se siente lealtad, afecto y confianza, como la familia, los amigos. La acción correcta es la conformidad con lo que generalmente se espera en el rol de uno como buen hijo, buena hija, buen hermano, buen amigo, etc. Hacer lo que es correcto es motivado por la necesidad de ser visto como un buen actor, ante los propios ojos y ante los de los demás. Etapa cuatro: orientación legal y de orden. Lo correcto y lo incorrecto en esta etapa convencional más madura ahora llega a ser determinado por la lealtad al propio país y a la sociedad que a uno le rodea. Las leyes existen para ser cumplidas, excepto cuando entran en conflicto con otras obligaciones fijadas socialmente. La persona ahora es capaz de ver a los demás como partes de un sistema social más amplio que define los roles y las obligaciones individuales, y puede separar las normas generadas por ese sistema de sus relaciones interpersonales y los propios motivos. N IVEL TRES : ETAPAS POSTCONVENCIONALES , AUTÓNOMAS O DE PRINCIPIOS En estas etapas, la persona ya no acepta simplemente los valores y normas de los grupos a los que pertenece. En lugar de ello, trata ahora de ver las situaciones desde un punto de vista que imparcialmente toma en cuenta los intereses de todos. Así, cuestiona las leyes y las normas que la sociedad ha adoptado y las redefine en función de principios morales autoelegidos que pueden ser justificados en términos racionales. Si en esta etapa se le pregunta a un adulto por qué algo es incorrecto, la persona responderá en términos de lo que se ha decidido a lo largo de procesos que son “Justos para todos”, o en términos de “Justicia”, o “derechos humanos”, o “bienestar de toda la sociedad”. Las propias leyes y valores son los que se conforman a principios a los que toda persona razonable estaría motivada a atenerse. Etapa cinco: orientación de contrato social. En esta primera etapa postconvencional, la persona se vuelve consciente de que los seres humanos mantienen puntos de vista y opiniones personales conflictivas, y pone énfasis en la manera adecuada de alcanzar el consenso a través del consentimiento, el contrato y el proceso debido. La persona cree que todos los valores y normas son relativos y que, aparte de este consenso democrático, todo debería ser permitido. Etapa seis: orientación de principios éticos universales. En esta etapa final la acción correcta llega a ser definida en términos de principios morales elegidos por su inclusividad lógica, su universalidad y su consistencia. Esos principios éticos no son algo concreto como los diez mandamientos, sino principios generales abstractos que tienen que ver con la justicia, el bienestar social, la igualdad de los derechos humanos, respeto por la dignidad de los seres humanos individuales y con la idea de que las personas son fines en sí mismas y deben ser tratadas como tales. Las razones personales para hacer lo que es correcto se basa en un compromiso con esos principios morales y la persona los ve como criterios para valorar las demás reglas morales y los convenios, incluido el consenso democrático.

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La teoría de Kohlberg nos ayuda a entender cómo se desarrollan nuestras capacidades morales y revela cómo podemos volvemos cada vez más sofisticados y críticos al utilizar y entender las normas morales a las que nos atenemos. La investigación realizada por Kohlberg y otros ha demostrado que, aunque la gente siempre avanza a través de etapas en la misma secuencia, no todo el mundo pasa por todas ellas. Kohlberg encontró que muchas personas permanecen detenidas en una de las primeras etapas a lo largo de toda su vida. Para los que se detienen en un nivel preconvencional, lo correcto e incorrecto siempre continúa siendo definido en los términos egocéntricos de evitar el castigo y en hacer lo que los representantes de la autoridad de poder dicen. Para los que alcanzan el nivel convencional pero nunca van más allá, lo correcto y lo incorrecto continúa siendo definido en términos de las normas convencionales de sus grupos sociales o de las leyes de la nación o sociedad. Sin embargo, para los que alcanzan el nivel postconvencional y que arrojan una mirada reflexiva y crítica a los estándares morales que han surgido para ser mantenidos, lo correcto y lo incorrecto será definido en términos de principios morales que ellos han elegido para sí como más razonables y adecuados. Es importante observar que Kohlberg quiere decir que el razonamiento moral de la gente en las últimas etapas del desarrollo moral son mejores que el razonamiento de las etapas más tempranas. Primero, las personas en las últimas etapas tienen la capacidad de ver las cosas, desde una perspectiva más amplia y completa que quienes se encuentran en etapas más tempranas. Las personas en el nivel preconvencional pueden ver las situaciones sólo desde un punto de vista egocéntrico; la persona en el nivel convencional pue de ver las situaciones sólo desde los puntos de vista que son familiares a las personas que pertenecen a los grupos sociales de esa persona; y la persona con el punto de vista postconvencional tiene la capacidad de contemplar las situaciones desde una perspectiva que intenta tener en cuenta a cualquiera que pueda resultar afectado por la decisión. Segundo, la gente en las últimas etapas tiene mejores modos de justificar ante los demás sus decisiones que los que se encuentran en las etapas tempranas. La persona en el nivel preconvencional puede justificar sus decisiones sólo en los términos en cómo los propios intereses resultarán afectados, y por lo tanto, las justificaciones son, en última instancia, sólo persuasivas para uno mismo. La persona en el nivel convencional puede justificar sus decisiones en términos de las normas de los grupos a que pertenece y, por ello, las justificaciones son en última instancia persuasivas sólo para los miembros de su propio grupo. Por último, la persona en el nivel postconvencional puede justificar lo que se hace sobre la base de principios morales que son imparciales y razonables y que, por ello, pueden interesar a cualquier persona razonable. La teoría de Kohlberg, sin embargo, ha sido sometida a muchas críticas. Primero, Kohlberg ha sido criticado por pretender que las últimas etapas son preferibles a las primeras. Tales críticas seguramente tienen razón. Aunque los últimos niveles de Kohlberg incorporan perspectivas más extensas y justificaciones ampliamente aceptables, no debe deducirse que esas perspectivas son moralmente mejores que las primeras. Para determinar que las últimas etapas son moralmente mejores será necesaria más argumentación que la que proporciona Kohlberg. En los últimos capítulos veremos qué clase de razones pueden darse para el punto de vista de que las perspectivas y justificaciones de la característica de los principios morales de las últimas etapas de Kohlberg son moralmente preferibles a las de las etapas más tempranas. Una segunda crítica a Kohlberg de importancia es la que surge del trabajo de Carol Gilligan, una psicóloga que sugiere que, aunque la teoría de Kohlberg identifica correctamente las etapas por las que los hombres pasan durante su desarrollo, no logra trazar adecuadamente el patrón de desarrollo de las mujeres.29 Debido a que la mayoría de los sujetos de KohIberg eran hombres, Gilligan argumentaba, 29 Véase

Carol Gilligan, In a Different Voice: Psychological Theory and Women’s Development (Cambridge, MA: Harvard University Press, 1982).


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su teoría no tomó en cuenta los patrones del pensamiento moral de las mujeres. Existen, argumenta Gilligan, dos modos diferentes de analizar las cuestiones morales. Primero, hay un enfoque “masculino” en el que pone énfasis la teoría de Kohlberg. De acuerdo con Gilligan, los hombres tienden a enfrentar los asuntos morales en términos de reglas morales impersonales, imparciales y abstractas, exactamente la clase de enfoque que es ejemplificado por los principios de justicia y derecho que según Kohlberg son características del pensamiento postconvencional, Sin embargo, insiste Gilligan, existe un segundo enfoque, el “femenino”, para los asuntos morales que Kohlberg no reconoce. Las mujeres, continúa Gilligan, tienden a verse a sí mismas como parte de una “red” de relaciones con la, familia y los amigos, y cuando ellas enfrentan asuntos morales se preocupan por sostener esas relaciones, evitando lastimar a los demás en esas relaciones y cuidando de su bienestar. Para las mujeres, la moralidad es primariamente una materia de “cuidado” y de “sentirse responsable” hacia los demás con los que se involucran en las relaciones personales, y no un asunto de adhesión a reglas imparciales e ¡inpersonales. Además de definir este nuevo enfoque “femenino” de la moralidad, Gilligan argumenta que las mujeres que adoptan este enfoque en la moralidad siguen etapas algo diferentes a medida que maduran y desarrollan sus puntos de vista morales. El desarrollo moral para las mujeres está marcado por el avance hacia modos más adecuados de cuidado y de ser responsables por uno mismo y los demás. En su teoría, el nivel más temprano o “preconvencional” del desarrollo moral en las mujeres es el marcado por el cuidado sólo de sí misma. Las mujeres se mueven a un nivel segundo o “convencional” cuando internalizan las normas convencionales acerca del cuidado por los demás y al actuar así se olvidan de sí mismas. A medida que se mueven al nivel “postconvencional” o más maduro, sin embargo, se vuelven críticas de las normas convencionales que antes habían aceptado, y llegan a alcanzar un equilibrio entre el cuidado por los demás y el cuidado por ellas mismas. ¿Tiene razón Gilligan? Aunque más investigación ha mostrado que el desarrollo moral masculino y femenino no difieren en las maneras sugeridas originalmente por Gilligan, esa misma investigación ha confirmado que Gilligan ha identificado un enfoque o “perspectiva” hacia los asuntos morales que es diferente del enfoque en el que pone énfasis Kohlberg30 . Los asuntos morales pueden ser abordados desde una perspectiva de imparcialidad impersonal, o desde una perspectiva de cuidado por las personas, y esas dos perspectivas son distintas. Sin embargo, las mujeres al igual que los hombres algunas veces enfocan los asuntos morales desde la perspectiva de reglas morales imparciales e impersonales, y los hombres y las mujeres a veces enfocan los asuntos morales desde la perspectiva del cuidado y la responsabilidad en las relaciones31 . Aunque la investigación sobre la “perspectiva del cuidado” que Gílligan describe está todavía en pañales, ya está claro que es una perspectiva moral importante que tanto los hombres como las mujeres deberían tener en cuenta. En el próximo capítulo echaremos una mirada cuidadosa a esta nueva y emocionante perspectiva y valoraremos su aplicabilidad a los 30 Para

revisiones de la bibliografía que tiene que ver con Kohlberg, y la crítica de Gilligan, véase Norman Sprinthall y Richard Sprinthall, Educational Psychology, 4a. ed. (Nueva York: Random House, 1987) pp. 157-77, y Nancy Eisenberg, Richard Fabes y Cindy Shea, “Gender Differences in Empathy and Prosocial Moral Reasoning: Empirical Investigations,” en Mary M. Brabeck, Who Cares? Theory, Research, and Educational Implications of the Ethic Of Care (Nueva York: Praeger, 1989). 31 Entre los estudios que no han hallado diferencias significativas de género en el razonamiento moral están Robbin Derry, “Moral Reasoning in Work Related Conflicts,” en Research in Corporate Social Performance and Policy, William Frederick, ed., vol. 9 (Greenwich, CT: JAI, 1987), pp. 25-49; Freedman, Robinson, y Freedman, “Sex Differences in Moral Judgment? A Test of Gilligan’s Theory,” Psychology of Women Quarterly, vol. 37 (1987); para estudios más recientes que exploran las diferentes perspectivas véase Eva Feder Kittay y Diana T. Meyers, eds., Women and Moral Theory (Totowa, NJ: Rowman y Littlefield, 1987). Un intento de lograr una ética del cuidado es Nell Noddings, Caring: A Feminine Approach to Ethics and Moral Education (Berkeley, CA: University of California Press, 1984).


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negocios. Para nuestros propósitos, sin embargo, lo que es importante señalar en este momento es que tanto Kohlberg como Gilligan coinciden en que existen etapas de crecimiento en nuestro desarrollo moral. También están de acuerdo ambos autores en que el desarrollo moral se mueve desde una etapa preconvencional enfocada en el sí mismo, a través de una etapa convencional en la que aceptamos acríticamente los estándares morales de los grupos a los que pertenecemos, y hacia una etapa madura en la cual aprendemos a examinar crítica y reflexivamente la adecuación de los estándares morales convencionales que antes habíamos aceptado y a idear estándares más adecuados de nosotros mismos, tanto estándares de cuidado hacia personas determinadas, como estándares de imparcialidad hacia todo el mundo. Decíamos antes que se empieza a hacer ética cuando se empiezan a examinar críticamente los estándares morales que se han aceptado de la familia, los amigos, y la sociedad, y a preguntarse si esos estándares son razonables o irrazonables. En términos de las etapas de desarrollo moral que propone Kohlberg y Gilligan, la ética comienza cuando uno se traslada de una simple aceptación de los estándares morales convencionales que ha absorbido de la sociedad, y trata de desarrollar crítica y reflexivamente más estándares maduros que se basan en razones más adecuadas y que son capaces de enfrentar una gama más amplia de asuntos morales de manera más adecuada. El estudio de la ética es el proceso de desarrollar la capacidad que uno tiene para hacer frente a las cuestiones morales, un proceso que permitiría al individuo adquirir el entendimiento más reflexivo de lo “correcto” e “incorrecto” que caracteriza a las últimas etapas postconvencionales del desarrollo moral. Uno de los propósitos centrales del estudio de la ética, por ende, es la estimulación de este desarrollo moral. Éste es un punto importante, un punto que no debería pasar inadvertido para el lector. El texto y los casos que siguen han sido diseñados para leerse y discutirse en grupo -con estudiantes, profesores, amigos- con el fin de estimular en nosotros mismos la clase de desarrollo moral que estamos exponiendo. Una interacción y discusión intensas de los asuntos morales con los demás desarrolla nuestra capacidad de ir más allá de la simple aceptación de los estándares morales que hayamos podido absorber acríticarnente de la familia, los compañeros, la organización, el país o la cultura. Al discutir, analizar y criticar los juicios morales que nosotros y los demás emitimos, llegamos a adquirir los hábitos de pensar necesarios para desarrollar y determinar para nosotros mismos un conjunto de principios morales con los que razonablemente podamos estar de acuerdo. Los principios morales derivados como consecuencia de la clase de análisis y reflexión que son características de las últimas etapas del desarrollo moral tanto en Kohlberg como en Gilligan, por consiguiente, son “mejores” no porque lleguen en una última etapa. Un conjunto de principios morales es “mejor” que otro sólo cuando ha sido examinado con cuidado y se basa en razones mejores y de más fuerza, un proceso que resulta mejorado con la discusión y las objeciones de los demás. Los principios morales que aparecen en las últimas etapas del desarrollo moral, por tanto, son mejores porque, en cuanto son producto de examen y discusión razonados y tienden a emerger a medida que las personas mejoran sus destrezas de razonamiento, crecen en su entendimiento y conocimiento de la vida humana, e interactúan con los demás para desarrollar una perspectiva moral más firme y más madura.

1.2.2.

El razonamiento moral

Hemos usado el término razonamiento moral en repetidas ocasiones. ¿Qué significa el término? El razonamiento moral se refiere al proceso de razonar con el cual los comportamientos humanos, las instituciones o las políticas son juzgados desde el punto de vista de si están de acuerdo con los están-


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dares morales o los violan. El razonamiento moral siempre incluye dos componentes esenciales: (1) un entendimiento de qué requieren, prohíben, valoran o condenan los estándares morales razonables, y (2) pruebas o información que muestran que una persona, política, institución o comportamiento determinados, poseen las clases de riesgos que esos estándares morales requieren, prohíben, valoran o condenan los estándares morales razonables y moral cuyo autor nos presenta sus razones que argumentan que las instituciones sociales estadounidenses son injustas. Los no-blancos . . . viven en la sociedad estadounidense, luchan por la sociedad estadounidense en números desproporcionados y aportan trabajo barato a la sociedad estadounidense, permitiendo así a los demás vivir desproporcionadamente bien. Pero los no-blancos . . . no comparten los beneficios de la sociedad estadounidense en la que viven y por la cual luchan y a la que contribuyen. El 41 % de los negros están por debajo de la línea de la pobreza en comparación con el 12 % de los blancos. La mortalidad infantil es tres veces mayor entre los bebés no-blancos que entre los blancos. Mientras que los negros constituyen el 11 % de la fuerza de trabajo de la nación, sólo tienen el 6 % de los empleos profesionales y técnicos del país, el 3 % de los empleos a nivel de gerencia, y el 6 % de los empleos en trabajos calificados. La discriminación que impide que las personas evadan la sociedad a la que contribuyen es injusta.32 En este ejemplo, el autor tiene en mente un estándar moral que expone al final del párrafo: “La discriminación que impide que las personas evadan la sociedad a la que contribuyen es injusta”. El resto del párrafo lo dedica el autor a señalar las pruebas que muestran que la sociedad estadounidense exhibe la clase de discriminación prohibida por ese principio moral. El juicio moral del autor de que la sociedad estadounidense es injusta, entonces, se basa en una serie de razonamientos que llaman a un estándar moral y a las pruebas de que la sociedad estadounidense tiene las características condenadas por ese estándar. Esquemáticamente, pues, el razonamiento moral o ético muestra la clase de estructura indicada en la figura 1.1.33 En muchos casos, uno o más de los tres componentes involucrados en el razonamiento moral de una persona no serán expresados. De hecho, muy a menudo las personas harán explícitos los estándares morales en los que se basan sus juicios morales. Una persona podría decir, por ejemplo: “La sociedad estadounidense es injusta por permitir que el 41 % de los negros caiga por debajo de la línea de la pobreza en comparación con el 12 % de los blancos.” Aquí el estándar moral implícito en el juicio de que “la sociedad estadounidense es injusta” se basa en los términos de que “una sociedad es injusta si no trata a sus minorías igual que a la mayoría”. Y el desproporcionado número de negros que están por debajo de la línea de pobreza se cita como prueba de que las minorías no son tratadas en Estados Unidos igual que la mayoría blanca. La principal razón de que los estándares morales a veces no se hacen explícitos es que generalmente se supone que son obvios. Las personas dedican más sus esfuerzos a reunir pruebas de que una política, una institución o una acción determinadas, se ajusta o viola sus normas entendidas, que a tratar de identificar o explicar los estándares morales en los que se apoyan sus juicios. La omisión de hacer explícitos los estándares morales propios lo deja a uno vulnerable a todos los problemas creados al basar las decisiones críticas en suposiciones no analizadas: las suposiciones pueden ser inconsistentes, pueden no tener base racional, y pueden conducir al tomador de decisiones 32 Edward

J. Stevens, Making Moral Decisions (Nueva York: Paulist Press, 1969), pp. 123-25. una discusión más completa de este enfoque véase Stephen Toulmin, Richard Rieke, y Allan Janik, An Introduction to Reasoning (Nueva York: Macmillan Inc., 1979), pp. 309-37. 33 Para


Estándares morales

EJEMPLO: “Una sociedad es injusta si no trata a las minorías igual que a los blancos.”

37

Información de hechos relativos a políticas, - institución o comportamiento bajo consideración. EJEMPLO: “En la sociedad estadounidense, el 41 % de los negros está por debajo de la línea de pobreza frente al 12 % de los blancos.”

Juicio moral sobre lo correcto o incorrecto de la política, institución o comportamiento.

EJEMPLO: “La sociedad estadounidense es injusta.”

Figura 1.1: a tomar decisiones inconsistentemente con consecuencias indeseables. Vimos al final de la última sección dos argumentos que intentaron demostrar que los gerentes no deben ser éticos, pero ambos se basaron en estándares morales supuestos que fueron inaceptables cuando se hicieron explícitos. Para desvelar los estándares morales implícitos en los que se basan los juicios morales de una persona, se debe buscar el origen del razonamiento moral de la persona. Esto implica preguntar (1) ¿qué información basada en hechos acepta la persona como pruebas para ese juicio moral?, y (2) ¿qué estándares morales se necesitan para relacionar esta información basada en hechos (lógicamente) con el juicio moral?34 Por ejemplo, suponga que juzgo que la pena capital es moralmente mala. Y suponga que baso mi juicio en la prueba objetiva de que la pena capital en ocasiones resulta en la muerte de personas inocentes. Entonces, en un intento por relacionar esa información objetiva con mi juicio, debo aceptar el principio moral general de que todo lo que generalmente resulta en la muerte de gente inocente es moralmente malo. Se necesita este principio moral general si tiene que haber una conexión (lógica) entre la información basada en hechos (“la pena capital en ocasiones ha provocado la muerte de personas inocentes”) y el juicio moral que se basa en ese hecho (“la pena capital es moralmente mala”). Sin el principio moral, la información basada en hechos podría no tener una relación lógica con el juicio y por ello sería improcedente. Los estándares morales sobre los que basan los adultos sus juicios morales serán normalmente más complejos que lo que sugiere este simple ejemplo. En el desarrollo de estándares morales (como veremos), se incorporan calificaciones, excepciones y restricciones que limitan su alcance. También pueden combinarse de varias maneras con otros estándares importantes. Sin embargo, el método general de desvelar los estándares morales no expresados permanece prácticamente igual cualquiera que sea su complejidad: preguntar ¿qué estándares generales relacionan las pruebas basadas en hechos de una persona con los juicios morales de ella? Es de esperarse que esta explicación del razonamiento moral no le haya sugerido al lector que es siempre fácil separar la información basada en hechos de los estándares morales en un cuerpo de razonamiento moral; nada estaría más lejos de la verdad. En la práctica, las dos cosas a veces están 34 Véase

Richard M. Hare, Freedom and Reason(Nueva York: Oxford University Press, 1965), pp. 30-50; 86-111.


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tan entrelazadas que es difícil separarlas. Y hay varias dificultades teóricas al tratar de trazar una línea precisa que las separe35 . Aunque la diferencia entre las dos por lo común está lo suficientemente clara para propósitos prácticos, el lector debe tener presente que a veces no pueden distinguirse con claridad.

1.2.3.

Análisis del razonamiento moral

Existen varios criterios que utilizan los éticos para evaluar la adecuación del razonamiento moral. Antes que nada y primordialmente, el razonamiento moral debe ser lógico. El análisis del razonamiento moral exige que sea examinada con todo rigor la lógica de los argumentos utilizados para establecer un juicio moral, que todas las presunciones morales no expresadas y las basadas en los hechos se hagan explícitas, y que tanto las presunciones como las premisas se pongan de manifiesto y se sometan a crítica. Segundo, las pruebas objetivas citadas en apoyo del juicio de una persona deben ser exactas, deben ser pertinentes, y deben ser completas36 . Por ejemplo, la ilustración del razonamiento moral cita varias estadísticas (“mientras que los negros constituyen el 11 % de la fuerza de trabajo de la nación, sólo tienen el 6 % de los empleos profesionales y técnicos del país, el 3 % de . . . ”) y puntos de referencia relacionados (“los no-blancos aportan trabajo barato que permite a los demás vivir desproporcionadamente bien”) que se ha denunciado existen en Estados Unidos. Si el razonamiento moral tiene que ser adecuado, esas estadísticas y relaciones deben ser exactas: deben basarse en métodos estadísticos confiables y en una teoría científica bien sustentada. Además, las pruebas deben ser pertinentes: deben mostrar que el comportamiento, las políticas, o la institución que están siendo juzgadas tienen precisamente esas características que están prohibidas por los estándares morales involucrados. Las estadísticas y las relaciones dadas en la ilustración del razonamiento moral, por ejemplo, deben mostrar que algunas personas “están impedidas de evadir la sociedad [estadounidense] a la que contribuyen”, característica precisa que es condenada por el estándar moral citado en la ilustración. Y las pruebas deben ser completas: debe tenerse en cuenta toda la información pertinente y no debe referirse de manera selectiva sólo a las pruebas que tienden a apoyar un único punto de vista. Tercero, los estándares morales involucrados en los razonamientos morales de una persona deben ser consistentes. Deben ser consistentes mutuamente y con los demás estándares y creencias a los que la persona se atiene. La inconsistencia con los estándares morales de una persona puede ser descubierta y corregida al examinar situaciones en las que esos, estándares morales exijan cosas incompatibles. Suponga que yo creo que (1) es incorrecto desobedecer a un empresario al que se está de acuerdo por contrato en obedecer, y que también creo (2) que es incorrecto ayudar a alguien que está poniendo en peligro la vida de personas inocentes. Luego suponga que día mi empresario insiste en un proyecto que podría resultar en la muerte de varias personas inocentes. La situación ahora revela una inconsistencia entre esos dos estándares morales: puedo obedecer a mi empresario y evitar la deslealtad, o puedo desobedecerle y evitar ayudar a poner en peligro la vida de la gente, pero no puedo hacer ambas cosas. Cuando las inconsistencias entre los estándares morales de uno se ponen de manifiesto de esta 35 Las

dificultades se discuten en John R. Searle, Speech Acts (Nueva York: Cambridge University Press, 1969), pp. 182-88. 36 Un recuento excelente y breve de esas características puede encontrarse en Lawrence Habermehl; “The Susceptibility of Moral Claims to Reasoned Assessment,” en Morality in the Modem World, Lawrence Habermehl, ed. (Belmont, CA: Dickenson Publishing Co., Inc., 1976), pp. 18-32.


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manera, uno de los estándares (o ambos) deben ser modificados. En este caso, debo decidir, por ejemplo, que las órdenes de la empresa deben ser obedecidas excepto cuando amenazan la vida humana. Advierta que a fin de determinar qué clase de modificaciones se necesitan, se tienen que examinar las razones que uno tiene para aceptar los estándares inconsistentes y sopesar esas razones, para ver qué es más importante y merece conservarse, y qué es menos importante y sujeto a modificación. En este caso, por ejemplo, pude haber decidido que la razón por la que la lealtad a la empresa es importante es que salvaguarda la propiedad, pero la razón por la que el rechazo a poner en peligro a las personas es importante es que salvaguarda la vida humana. Y la vida humana, decido entonces, es más importante que la propiedad. Esta clase de crítica y de ajuste de los estándares morales de uno es una parte importante del proceso a través del cual ocurre el desarrollo moral. Existe otra clase de consistencia que es tal vez incluso más importante en el razonamiento ético. La consistencia también se refiere a la exigencia de que uno debe desear aceptar las consecuencias de aplicar los estándares morales de uno consistentemente a todas las personas en circunstancias similares37 . Esta “exigencia de consistencia” puede ser expresada como sigue: Si juzgo que tal persona está justificada moralmente (o injustificada) a hacer A en circunstancia C, entonces debo aceptar que, para cualquier otra persona, está moralmente justificado (o injustificado): (a) realizar cualquier acto pertinentemente similar a A (b) en cualesquiera circunstancias pertinentemente similares a C. Debo aplicar los mismos estándares morales a una situación que los que apliqué a otra que era pertinentemente similar. (Dos situaciones son “pertinentemente similares” cuando todos esos factores que tienen un peso en el juicio de que una acción es correcta o incorrecta en una situación están también presentes en otra situación.) Por ejemplo, suponga que juzgo que es moralmente permisible para mí fijar precios, porque quiero utilidades altas. Entonces, si tengo que ser consistente, debo sostener que es moralmente permisible para mis proveedores fijar los precios cuando ellos desean utilidades altas. Si no deseo aceptar consistentemente las consecuencias de aplicar a otras personas similares el estándar de que fijar precios está moralmente justificado para quienes desean precios altos, entonces no puedo racionalmente sostener que el estándar es verdad en mi propio caso. La exigencia de consistencia es la base de un método importante para mostrar que un estándar moral dado debe ser modificado o rechazado: el uso de los “contraejemplos” o las situaciones “hipotéticas”. Si un estándar moral es inadecuado o inaceptable, a menudo podemos mostrar que es inadecuado demostrando que sus implicaciones son inaceptables en un ejemplo hipotético. Por ejemplo, suponga que alguien quisiera adelantar la pretensión de que siempre deberíamos hacer sólo lo que nos beneficie (esto es, que deberíamos actuar sólo de manera egoísta). Podríamos atacar ese punto de vista proponiendo el ejemplo hipotético de un individuo que se siente feliz sólo cuando se hace lo que beneficia a los demás y no a uno mismo. De acuerdo con el estándar egoísta, ¡ese individuo debe hacer sólo lo que le hará a uno infeliz! Y esto, quizá deseemos sostenerlo, es inaceptable. El egoísta, claro está, podría modificar el punto de vista de uno (diciendo “lo que yo realmente quería decir con ‘beneficiamos’ era . . . ”), pero ésta es otra historia. La cuestión es que los “contraejemplos” hipotéticos pueden usarse eficazmente para mostrar que los estándares morales pueden ser rechazados o al menos modificados. 37 Véase Marcus G. Singer, Generalization in Ethics (Nueva York: Alfred A. Knopf, Inc., 1961), p. 5; Hare, Freedom and Reason, p. 15.


1.3.

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Argumentos a favor y en contra de la ética de los negocios

Hemos descrito la ética de los negocios como el proceso de evaluar racionalmente nuestros estándares morales y aplicarlos a las situaciones de negocios. Sin embargo, muchas personas han levantado objeciones ante la propia idea de aplicar estándares morales a las actividades de negocios. En esta sección vamos a analizar algunas de estas objeciones y a ver qué se puede decir en favor de llevar la ética a los negocios.

1.3.1.

Tres objeciones a llevar la ética a los negocios

En ocasiones la gente objeta el punto de vista de que los estándares éticos deberían ser aplicados al comportamiento de las personas que se encuentran en las organizaciones de negocios. Las personas involucradas en los negocios, argumentan, deberían dedicarse únicamente a perseguir los intereses financieros de su empresa y no distraer sus energías o los recursos de su empresa en “practicar el bien”. Se han expresado tres clases diferentes de argumentos para apoyar este punto de vista. Primero, algunos han argumentado que, en los mercados libres perfectamente competitivos, la búsqueda de utilidades asegurará por sí sola que los miembros de la sociedad sean servidos de las maneras más socialmente benéficas38 . Con el fin de ser rentable, cada empresa tiene que producir sólo lo que los miembros de la sociedad quieren, y tiene que hacer esto con los medios más eficientes disponibles. Los miembros de la sociedad obtendrán los mayores beneficios; por tanto, si los gerentes no imponen sus propios valores en un negocio, sino que se dedican al solo propósito del lucro, y por ello se dedican a producir eficientemente lo que los propios miembros de la sociedad valoran. Argumentos de este tipo esconden un número de presunciones que requieren una más a fondo de la que podemos proporcionar aquí. Puesto que vamos a examinar la mayoría de estos reclamos con mayor detalle en los capítulos que siguen, solamente hacemos notar aquí algunas de las presunciones más cuestionables sobre las que se basan los argumentos39 . Primero, la mayoría de los mercados industriales no son “perfectamente competitivos” como el argumento supone, y en la medida en que esas empresas no tienen que competir pueden maximizar las utilidades, a pesar de una producción no eficiente. Segundo, el argumento supone que cualesquiera pasos que se den para incrementar las utilidades serán necesariamente benéficos socialmente, cuando de hecho las distintas maneras de incrementar las utilidades en realidad lesionan a la sociedad: permitir que llegue a estar fuera de control la contaminación peligrosa, o permitir la publicidad engañosa, u ocultar los peligros y riesgos de los productos, o el fraude, el soborno, la evasión de impuestos, la fijación de precios, etc. Tercero, el argumento supone que produciendo lo que el público comprador quiere (o valora), las empresas están produciendo lo que todos los miembros de la sociedad quieren, cuando de hecho los deseos de grandes segmentos de la sociedad (los pobres y los desprotegidos) no son necesariamente alcanzados, porque ellos no participan totalmente en el mercado. Cuarto, el argumento está emitiendo en esencia un juicio normativo (“los gerentes deben dedicarse a un solo propósito, la búsqueda de utilidades”) sobre la base de algunos estándares morales supuestos pero no comprobados (“la gente debe hacer todo lo que beneficie a los que participan en los mercados”). Entonces, aunque el argumento intenta mostrar que la ética no importa aquí, puede hacer esto sólo por sí mismo, suponiendo un estándar moral no probado que al menos manifiesta estar equivocado. 38

Véase, por ejemplo, la larga discusión de estos asuntos en LaRue Tone Hosmer, The Ethics of Management, 2a. ed. (Homewood, IL: Richard D. Irwin, Inc., 1991), pp. 34-55. 39 Para esta y otras críticas véase Alan H. Goldman, “Business Ethics: Profits, Utilities, and Moral Rights,” Philosophy and Public Affairs, 9, no. 3 (Spring 1980): 260-86.


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Una segunda clase de argumento que suele proponerse para demostrar que los gerentes de negocios deberían dedicarse al solo propósito de la búsqueda de los intereses de sus empresas e ignorar las consideraciones éticas, se halla incluido en lo que Alex C. Michales llama “el argumento del agente leal”40 . Podemos parafrasearlo como sigue: Como un agente leal de su empleador, el gerente tiene una obligación de servir a su empleador tal y como éste quisiera ser servido (si el empleador tuviera la experiencia del agente). Un empleador quisiera ser servido de cualquier manera que favorezca a sus propios intereses. Por tanto, como un agente leal de su empleador, el gerente tiene la obligación de servir a éste de cualquier manera que favorezca a los intereses del empleador El argumento puede ser, y a menudo ha sido, usado para justificar una conducta no ética o ilegal del gerente. El funcionario de una corporación, por ejemplo, puede alegar que, si bien se involucró en cierta conducta ilegal o no ética (por ejemplo, la fijación de precios), debe ser exonerado, debido a que no actuó en beneficio propio sino para proteger los mejores intereses de su empresa, de los accionistas o de sus trabajadores. El “argumento del agente leal” sirve de base a esta clase de excusa. Más generalmente, si sustituirnos “empleador” por “gobierno”, y “gerente” por “funcionario”, nos encontramos con la clase de argumento que los oficiales nazis utilizaron después de la Segunda Guerra Mundial para defender su compromiso con el gobierno moralmente corrupto de Hitler. El argumento del agente leal se basa en varias suposiciones cuestionables. Primero, el argumento trata de demostrar de nuevo que la ética ni importa, adoptando un estándar moral no probado (“el gerente debe servir a su empleador tal y como éste quiere ser servido”). Pero aquí no hay razón para suponer que este estándar moral es aceptable tal y como se expone, y hay una cierta razón para pensar que sería aceptable sólo si resultara adecuadamente aceptado (por ejemplo, “el gerente debe servir a su empleador en cualquier modo moral en que éste quiera ser servido”). Segundo, el argumento del agente leal supone que no hay límites para las obligaciones del gerente para servir al empleador, cuando de hecho tales límites son una parte expresa de las instituciones legales y sociales de las que emanan esas obligaciones. Las obligaciones de un “agente” se definen por lo que se conoce como “la ley de la agencia”, esto es, la ley que especifica las obligaciones de personas (“agentes”) que están de acuerdo en actuar en nombre de otra parte y que están autorizadas por el acuerdo a actuar así. Abogados, gerentes, ingenieros, corredores de bolsa, etcétera, todos actúan como “agentes” para sus empleadores, en ese sentido. Cuando por libre albedrío alguien se compromete a actuar como agente de alguien, entonces, una persona acepta una obligación legal (y moral) para servir leal y obedientemente al cliente, y de una manera confidencial como se especifica en la ley de la agencia41 . Pero la ley de la agencia establece que “al determinar si las órdenes del [cliente] al agente son razonables o no . . . hay que tener en cuenta la ética profesional o de negocios”, y “en ningún acontecimiento estaría implícito que un agente tenga la obligación de realizar actos que son ilegales o no éticos”42 . Las obligaciones del gerente de servir a su empleador, por tanto, están limitadas por las 40

Alex C. Michales, A Pragmatic Approach to Business Ethics, (Thousand Oaks, CA, Sage Publications, 1995), pp. 44-53. Véase también Milton Friedman, “The Social Responsibility of Business Is to Increase Its Profits,” New York Times Magazine, 13 (septiembre de 1970). 41 Véase Phillip I. Blumberg, “Corporate Responsibility and the Employee’s Duty of Loyalty and Obedience: A Preliminary Inquiry,” en The Corporate Dilemma: Traditional Values Versus Contemporary Problems, Dow Votaw y S. Prakash Sethi, eds. (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1973), pp. 82-113. 42 Citado en Ibíd., p. 86.


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restricciones de la moralidad, puesto que es con este entendimiento como se definen las obligaciones de un agente leal. Tercero, el argumento del agente leal supone que si un gerente está de acuerdo en servir a una empresa, entonces esa conformidad automáticamente justifica todo lo que el agente haga en favor de la empresa. Sin embargo, este supuesto es falso: los acuerdos para servir a otras personas no justifican automáticamente actuar de manera incorrecta en nombre de ellas. Por ejemplo, es claramente incorrecto para mí matar a una persona inocente para favorecer mis propios intereses. Suponga que un día yo me comprometo con usted a servir a sus intereses y que más tarde resulta que sus intereses requieren que por encargo de usted yo mate a una persona inocente. ¿Ese acuerdo justifica ahora que yo mate a la persona inocente? Obviamente no, porque los pactos no cambian el carácter moral de las acciones incorrectas. Si es moralmente incorrecto, entonces, que un gerente haga algo que no corresponda al propio interés, es también moralmente incorrecto para él hacerlo a favor de los intereses de su empresa, incluso aun cuando él haya pactado servir a la empresa. Los supuestos del argumento del agente leal, por tanto, son erróneos. Una tercera clase de objeción se hace en ocasiones en contra de la inclusión de la ética en los negocios. Se trata de la objeción de que para ser ético es suficiente con que las personas que tienen que ver con los negocios se limiten a observar la ley: la ética de los negocios es en esencia obedecer la ley. Cuando a un contador, por ejemplo, se le pidió que preparara un informe de “ética de negocios” para la Junta Directiva de las tiendas 7-Eleven Stores, su informe excluyó los alegatos de que el gerente de una tienda había intentado sobornar a los funcionarios de impuestos de Nueva York. Cuando se le preguntó por qué había excluido del informe el pretendido intento de soborno, contestó que él no sentía que el incidente fuera “no ético” porque no era “ilegal”, dando a entender que “no ético” e “ilegal” eran lo mismo43 . Es incorrecto, sin embargo, considerar la ley y la ética como idénticos. Es cierto que algunas leyes requieren un comportamiento igual al dictado por nuestros estándares morales. Ejemplos de esas leyes son las que prohíben el asesinato, la violación, el robo, el fraude, etc. En tales casos, la ley y la moral coinciden y la obligación de obedecer tales leyes es la misma que la obligación de ser moral. Pero la ley y la moral no siempre coinciden. Algunas leyes no tienen nada que ver con la moral, porque no involucran cuestiones graves. Entre ellas se incluyen las leyes de estacionamiento de automóviles, las normas de vestir y otras referentes a asuntos similares. Incluso otras leyes pueden violar nuestros estándares morales, de tal modo que en realidad sean contrarias a la moral Nuestras propias leyes de esclavitud de antes de la Guerra Civil, por ejemplo, nos exigían tratar a los esclavos como una propiedad, y las leyes de la Alemania nazi exigían un comportamiento antisemítico. Las leyes de Arabia Saudita exigen hoy que en los negocios se discrimine a las mujeres y a los judíos, en modos que la mayoría de las personas diría que son claramente inmorales. En consecuencia, está claro que la ética no es seguir simplemente la ley. Esto no quiere decir, naturalmente, que la ética no tenga nada que ver con seguir la ley44 . Nuestros estándares morales algunas veces son incorporados a la ley cuando muchos de nosotros sentimos que una norma moral debería ser impuesta por las presiones de un sistema legal; y las leyes, por otro lado, algunas veces son criticadas y eliminadas cuando se hace evidente que violan flagrantemente nuestras normas morales. Nuestras normas morales contra el soborno en los negocios, por ejemplo, fueron incorporadas a la “Ley de Prácticas Extranjeras de Corrupción”, y sólo hace unas cuantas décadas se hizo evidente que las leyes que permitían la discriminación en los empleos -como las anteriores 43 “The

Complex Case of the U.S. vs. Southland,” Business Week, 21 de noviembre de 1983. Véase John Finnis, Natural Law and Natural Rights (Oxford: Clarendon Press, 1980), pp. 295-350; John Rawls, A Theory of Justice (Cambridge, MA: Harvard University Press, 1971), pp. 108-14; Alan Donagan, The Theory of Morality (Chicago: University of Chicago Press, 1977), pp. 108-11. 44


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que permitían la esclavitud- eran ignominiosamente injustas y tuvieron que ser eliminadas Por ello, la moral ha conformado muchas de las leyes que tenemos, al tiempo que ha influido en ellas. Es más, la mayoría de los éticos están de acuerdo en que todos los ciudadanos tienen la obligación moral de obedecer la ley mientras que la ley no exija claramente un comportamiento injusto. Esto quiere decir, en la mayoría de los casos, que es inmoral quebrantar la ley. Trágicamente, la obligación de obedecer la ley puede originar conflictos horribles cuando exige algo que la persona de negocios cree que es inmoral. En tales casos, la persona se enfrentará a un conflicto entre la obligación de obedecer la ley y la obligación de obedecer a su conciencia.

1.3.2.

Una defensa de la ética en los negocios

Hemos examinado varios argumentos que intentan establecer que la ética no debería ser llevada a los negocios y demostrado que todos son falsos. ¿Hay algo qué decir para el argumento opuesto, el de que la ética debe ser llevada a los negocios? Una manera de argumentar que la ética debe formar parte de los negocios consiste simplemente en puntualizar que, puesto que la ética debe gobernar todas las actividades voluntarias humanas, y puesto que los negocios son una actividad voluntaria humana, también debería regir los negocios. En pocas palabras, no hay nada en los negocios que pudiera impedir nos aplicar los mismos estándares de la ética a las actividades de negocios que se aplicarían a todas las actividades humanas voluntarias. Otro argumento a favor del punto de vista de que la ética debería formar parte de los negocios señala que las actividades de negocios, como cualesquiera otras actividades humanas, no pueden existir a menos que las personas involucradas en los negocios y en su entorno comunitario acepten algunas normas mínimas de ética. Los negocios son una actividad cooperativa cuya mera existencia exige un comportamiento ético. Primero, cualquier negocio se arruinaría si, por ejemplo, todos sus gerentes, empleados y clientes llegaran a pensar que es moralmente permisible robar, mentir, o quebrantar sus acuerdos con la empresa. Puesto que ningún negocio puede existir enteramente sin ética, la práctica de los negocios exige por lo menos una adhesión mínima a la ética de parte de todos los involucrados en los negocios. Segundo, todos los negocios requieren una sociedad estable en la cual poder ejercer el trato de negocios. Pero la estabilidad de cualquier sociedad exige que sus miembros se atengan a ciertas normas mínimas de ética. En una sociedad sin ética, como el filósofo Hobbes escribió alguna vez, el recelo y el egoísmo desenfrenado crearían “una guerra de cada hombre contra cada hombre”, y en una situación de ese tipo la vida se volvería “desagradable, bestial y corta”. La imposibilidad de dirigir los negocios en tal sociedad -una en la que la mentira, el robo, el fraude, la desconfianza y el conflicto de un egoísmo desenfrenado se hubieran convertido en la norma- se deduce de la forma en que las actividades de negocios se rompen en las sociedades sacudidas por rivalidades, conflictos, desenfreno y guerra civil. Puesto que los negocios no pueden sobrevivir sin ética, entonces cae dentro de los mejores intereses de los negocios promover el comportamiento ético tanto entre sus propios miembros como en un ámbito más amplío, su sociedad45 . Otra manera persuasiva de argumentar que la ética debería incorporarse a los negocios es demostrando que las consideraciones éticas son consistentes con los objetivos de los negocios, en particular con la búsqueda de lucro. Que la ética sea consistente con la búsqueda de lucro puede ser demostrado ampliamente encontrando ejemplos de empresas en las que haya existido, codo con codo, una historia de buena ética y una historia de operaciones con utilidades. Merck, Inc., como vimos, 45 Para

54-57.

una revisión similar de este argumento véase Alex C. Michalos, A Pragmatic Approach to Business Ethics, pp.


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es célebre por su cultura ética de larga duración, y aun así es una de las empresas más espectacularmente lucrativas de todos los tiempos. Otras empresas que han combinado una historia de utilidades con ambientes éticos ejemplares son: Xerox, Home Depot, Odwalla, Hewlett-Packard, Digital Equipment, Silicon Graphics, Levi Strauss, Monsanto, Polaroid, Patagonia, Johnson & Johnson, y Starbucks Coffee46 . Pero señalar a las empresas en las que la práctica de la ética ha coexistido con la búsqueda de lucro, no demuestra plenamente que la ética sea compatible con la búsqueda de lucro. Muchos factores casuales afectan a las utilidades (saturación en una industria en particular, recesiones, patrones ambientales, tasas de interés, cambios en los gustos de los consumidores, etc.). En consecuencia, esas empresas pueden ser nada más que las pocas empresas en las que la ética por suerte resultó que coincidió con las utilidades en cierto tiempo. ¿Existen acaso pruebas de que la ética en los negocios se halle sistemáticamente correlacionada con las utilidades? ¿Tienen las empresas éticas más utilidades que las demás? Se hallan implicadas muchas dificultades al tratar de estudiar si las empresas éticas tienen más utilidades que las que no son éticas. Hay muchas maneras diferentes de definir “lo ético”, muchos modos diferentes de medir “la utilidad”, muchas maneras diferentes de decidir qué acciones cuentan como acciones de “la empresa”, muchos factores diferentes que pueden afectar las utilidades de una empresa, y muchas dimensiones diferentes con las que pueden compararse las empresas. A pesar de esas dificultades, varios estudios han examinado si las utilidades se correlacionan con el comportamiento ético. Los resultados han sido mixtos. Mientras que varios estudios han encontrado una relación positiva entre el comportamiento socialmente responsable y las utilidades47 , otros no han encontrado tal relación48 . Sin embargo, ningún estudio ha encontrado una correlación negativa que pudiera indicar que la ética sea una traba para las utilidades. Otros estudios han analizado cómo las empresas socialmente responsables se desempeñan en el mercado de valores y han concluido que las empresas éticas proporcionan más altos rendimientos que otras empresas49 . Juntos, todos los estudios sugieren que, de una manera general, la ética no disminuye la utilidad sino que contribuye a ella. ¿Existen otras razones para pensar que la ética debe formar parte de los negocios? Consideren este argumento basado en el “dilema del prisionero”50 . El dilema del prisionero consiste en una situación en la que cada una de las dos partes se enfrenta a una elección entre dos opciones: o cooperar con la otra parte, o no cooperar51 . Si ambas partes cooperan, ambas lograrán algún beneficio. Si ambas deciden no cooperar, ninguna gana. Si una coopera mientras que la otra elige no cooperar, aquella que coopera pierde, mientras que la que decide no cooperar logra un beneficio52 . La historia que da nombre al dilema del prisionero es una buena ilustración para esta clase de dilema. Dos hombres que son arrestados por robar en una tienda se ponen de acuerdo en secreto en que nunca confesarán el 46 Éstos

son algunas de las empresas mejor conocidas citadas durante varios años en la lista de premios the Business Ethics Awards. Véase Business Ethics, noviembre/diciembre de 1995, pp. 30-31. 47 Jean B. McGuire, Alison Sundgren, y Thomas Schneewels, “Corporate Social Responsibility and Finn Financial Performance”, Academy of Management Journal, diciembre de 1988, p. 869. 48 Para una revisión de estos estudios y un nuevo estudio que no encontro correlación alguna en ningún sentido, véase Kermeth E. Alpperle, Archie B. Carroll, y John D. Hatfield, “An Empirical Examination of the Relationship Between Corporate Social Responsibility and Profitability,” Academy of Management Journal, junio de 1985, pp. 460-61. 49 “Responsible Investing in a Changing World”, Business Ethics, noviembre/diciembre, 1995, p.48. 50 Véase Manuel Velasquez, “Why Ethics Matters: A Defense of Ethics in Business Organizations,” Business Ethics Quarterly, vol. 6, no. 2 (abril de 1996), pp. 201-22. 51 Anatol Rapaport y A. Chammah, Prisoner’s Dilemma (Ann Arbor: University of Michigan Press, 1965). 52 Para un punto de vista fascinante y no técnico de la historia e importancia de la investigación del dilema del prisionero, véase William Poundstone, Prisoner’s Dilemma (Nueva York: Anchor Books Doubleday, 1992).


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crimen. El comisionado de policía separa a los dos hombres y les dice a cada “prisionero” la misma cosa. Si ninguno admite que los dos robaron la tienda, serán condenados a un año de prisión. Si ambos confiesan que los dos robaron la tienda, cada uno será condenado a dos años de prisión. Si uno de ellos permanece callado, mientras que el otro confiesa, el que calló recibirá tres años de prisión y el que confiese saldrá libre. Las opciones pueden ser resumidas en la figura 1.2.

El prisionero A coopera con el prisionero B El prisionero A no coopera con el prisionero B

El prisionero B coopera con el prisionero A A recibe 1 año B recibe 1 año A sale libre B recibe tres años

El prisionero B no coopera con el prisionero A A recibe 3 años B sale libre A recibe 2 años B recibe 2 años

Figura 1.2: Desde el punto de vista de la unión de las partes involucradas, el mejor resultado en un dilema del prisionero es que ambas partes cooperen en su pacto. La cooperación mutua les dejará a cada uno en mejores condiciones (con sólo 1 año en prisión) que si ninguno de ellos coopera (y pasarán 2 años en prisión). Sin embargo, si las partes de un simple dilema del prisionero, son racionales y egoístas, inevitablemente elegirán no cooperar. Una parte racional egoísta razonará de esta manera: “La otra parte sólo tiene dos opciones: cooperar o no cooperar. Supongamos que él elige no cooperar. Entonces estaré mejor su yo no coopero. Supongamos que él elige no cooperar. Entonces nuevamente está claro para mí que es mejor no cooperar.” Puesto que ambas partes razonarán de esta manera, ambas partes terminarán por no cooperar (y ambas se llevaran 2 años de prisión). En pocas palabras, cuando las personas deben elegir entre cooperar o no cooperar en reglas y acuerdos, y cuando cada una de ellas tiene más que ganar si no coopera, el egoísmo racional sugiere que la gente no debería cooperar respetando las reglas o los convenios. Si el lector se detiene un momento a pensar de esta manera, será claro que enfrentamos dilemas del prisionero en cada parte de nuestras vidas. De hecho, en donde quiera que haya acuerdos o expectativas mutuas, competiciones o juegos, reglas o normas, habrá dilemas del prisionero. Nuestras vidas están llenas de situaciones en las que cooperamos con los demás ateniéndonos a un acuerdo o a una regla, o podemos elegir no cooperar y en vez de ello tratar de obtener ventaja frente a la otra parte, quebrantando el acuerdo o la regla. En tales casos, el egoísmo racional parece decirnos que podemos ganar una ventaja no cooperando y que, en consecuencia, la no cooperación es mejor que la cooperación. Desde luego, gran parte de la ética consiste en reglas que cada uno de nosotros puede elegir seguir o no seguir, y así la ética, también, crea un dilema del prisionero. Si cada uno coopera y sigue las reglas de la ética -no robar, no mentir, no ofender, cumplir lo prometido, no engañar-, todos estaremos mejor. Pero como una persona puede sacar ventaja sobre los demás quebrantando las reglas de la ética (robando o engañando, por ejemplo), parece entonces que es más racional en las reglas de la ética no cooperar que cooperar. El dilema del prisionero, pues, parece mostrarnos que la persona egoísta racional no debe ser ética en los negocios cuando hay algo que ganar por medio de un comportamiento no ético. Sin embargo, esta conclusión se basa en una falsa suposición. Hemos supuesto hasta aquí que las situaciones del dilema del prisionero son interacciones aisladas entre personas que nunca interactuarán otra vez. En la vida real, los individuos tienen que enfrentarse entre sí continuamente o tener


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relaciones constantes entre sí. Cuando los individuos tienen que enfrentarse entre sí en situaciones repetidas del dilema del prisionero, y cuando un individuo saca ventaja del otro en una interacción, la víctima puede atacar haciendo lo mismo en la siguiente interacción53 . Esta amenaza de venganza futura, hace más racional para las partes en una serie de intercambios repetidos cooperar que tratar de sacar ventaja uno del otro. Mediante la cooperación, las partes ganarán las ventajas otorgadas por actividades mutuamente benéficas, mientras que la no cooperación llevará a una serie perjudicial de costosos antagonismos. La lección más importante que puede darnos el dilema del prisionero, pues, es que, cuando las personas se enfrentan entre sí repetidamente, de manera que cada una puede luego vengarse o bien recompensar a la otra parte, la cooperación es más ventajosa que intentar continuamente sacar ventaja de la otra parte. El análisis de la ética desde el dilema del prisionero tiene implicaciones importantes para la ética en los negocios. Las interacciones de negocios con empleados, clientes, proveedores y acreedores, son repetitivas y continuas. Si una empresa trata de aprovecharse de los empleados, clientes, proveedores o acreedores mediante un comportamiento no ético hoy, entonces ellos posiblemente encuentren una manera de vengarse cuando se vuelvan a encontrar mañana. Aplicar la ley del talión puede adoptar una forma muy simple, como la de negarse a comprar, negarse a trabajar, negarse a realizar negocios con la parte que no es ética. O puede ser más compleja, como el sabotaje, pedir a otros el boicot de la parte no ética, o llegar incluso a imponer otras clases de costos a la empresa. Una empresa puede a veces -incluso a menudo- salir adelante con un comportamiento no ético. Pero a largo plazo, si las interacciones se repiten y la venganza es una amenaza real, el comportamiento no ético tiende a imponer costos sobre las empresas, mientras que el comportamiento ético puede preparar el terreno para interacciones ventajosas mutuas con las partes que cooperan. El argumento del dilema del prisionero, pues, implica que, a largo plazo y para la mayoría, es mejor ser ético en los negocios que no serlo. Mientras que no ser ético frente a la otra parte en los negocios algunas veces puede reportar beneficio a largo plazo, la conducta no ética en los negocios tiende a ser una propuesta perdedora, debido a que deteriora las relaciones de cooperación a largo plazo con los clientes, empleados, y miembros de la comunidad de los cuales depende en último término el éxito de los negocios. Cabe señalar que el argumento del dilema del prisionero es a veces criticado debido a que supone que las personas son individuos aislados motivados sólo por el egoísmo54 . Esta crítica es correcta, pero olvida el punto de vista del argumento del dilema del prisionero. Este argumento intenta demostrar que incluso si las personas estuvieran motivadas sólo por el egoísmo, tendrían todavía una buena razón para ser éticas en los negocios. Claro está, en realidad muchas personas parecen motivadas también por un interés por el bienestar de los demás. En la medida en que las personas están motivadas por un interés hacia los demás, en esa medida probablemente se comportarán éticamente Sin embargo, no está claro hasta qué punto llega el interés por los demás ni tampoco está claro que cualquiera esté motivado por un interés por el bienestar de los demás. Lo que el argumento del dilema del prisionero demuestra es que incluso quienes no sienten interés por el bienestar de los demás todavía tienen una buena razón para llevar la ética a sus tratos de negocios. 53 A

través de aplicación mutua de la ley del talión, las partes pueden reforzar la cooperación, y puede emerger un patrón de cooperación mutua. Este fenómeno ha sido estudiado ampliamente en la teoría contemporánea de juegos. Robert AxeIrod, en particular, ha mostrado que en una serie de encuentros del dilema del prisionero, la mejor estrategia -llamada GOLPE POR GOLPE- es, para una parte, cooperar, pero desquitarse con no cooperar cada vez que la otra parte no coopere. Véase Robert AxeIrod, The Evolution of Cooperation (Nueva York: Basic Books, Inc., 1984). 54 Véase, por ejemplo, Daniel R. Gilbert, Jr., “The Prisoner’s Dilemma and the Prisoners of the Prisoner’s Dilemma,” Business Ethics Quarterly, vol. 6, no. 2 (abril 1996), 165-78.


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Por último, debemos señalar aquí que también hay una gran cantidad de pruebas de que la mayoría de las personas valoran de tal modo su comportamiento ético que castigan a las que perciben que se están comportando no éticamente y premian a quienes proceden con ética55 . En particular, un gran cuerpo de investigación en el campo de la psicología social ha concluido que, en toda clase de situaciones sociales, las personas reaccionan con malestar ante las injusticias que perciben y que intentarán eliminar su malestar restaurando la justicia, mientras que serán atraídas hacia las organizaciones justas y recompensarán a la organización justa con lealtad y compromiso. Los clientes se volverán contra una empresa si perciben una gran injusticia en la manera como dirigen su negocio y será menor su disposición para comprar sus productos56 . Los empleados que sienten que los procesos de toma de decisiones de la compañía son injustos, mostrarán mayor absentismo, mayor rotación de personal, menor productividad, y exigirán mayores salarios57 . Por otro lado, cuando los empleados sienten que los procesos de toma de decisiones de una empresa son justos, muestran menores niveles de rotación de personal y de absentismo, mayores niveles de confianza y compromiso con la organización y su administración, y pedirán salarios más bajos58 . Y cuando los empleados creen que una organización es justa, están más predispuestos a seguir a los gerentes de la organización, más predispuestos a considerar como legítimo el liderazgo de los gerentes59 . En pocas palabras, la ética es un componente clave de la administración eficaz. Hay, pues, numerosos argumentos sólidos que sustentan el punto de vista de que la ética debe usarse en los negocios. Juntos, estos argumentos, algunos filosóficos y otros empíricos, sugieren que los negocios adolecen de miopía cuando no toman en consideración los aspectos éticos de sus actividades empresariales.

1.4.

Responsabilidad y culpa

Nuestra discusión hasta ahora se ha enfocado en los juicios de lo correcto e incorrecto y del bien, y el mal. El razonamiento moral, sin embargo, a veces se dirige a cierta clase de juicio relacionado pero diferente: determinar si una persona es moralmente responsable, o culpable, por haber hecho 55 Esta

investigación está resumida y revisada en Velasquez, ibíd. Brockner, T. Tyler, y R. Schneider,. “The higher they are, the harder they fall: The effect of prior commitment and procedural injustice on subsequent commitment to social institutions,” contribución presentada en el encuentro anual de la academia, Miami Beach FL (agosto de 1991). 57 Además de Velasquez, ibíd., que revisa la bibliografía y la investigación en este campo, consúltese Blair H. Sheppard, Roy J. Lewicki y John W. Minton, Organizational Justice (Nueva York: Lexington Books, 1992), pp. 101-103; en la demanda de los trabajadores de altos ingresos para trabajar para una empresa que es vista como socialmente responsable en comparación con otra que es vista como socialmente irresponsable, véase R. H. Frank, “Can Socially Responsible Firms Survive in a Competitive Environment?” en D. M. Messick y A. E. Tenbrunsel, eds., Research on Negotiations in Organizations (Greenwich, CT: JAI Press, 1997). 58 R. Folger y M. A. Konovsky, “Effects of procedural and distributive justice on reactions to pay raise decisions,” Academy of Managenient Journal, 32, (1989), 115-30; S. Alexander y M. Ruderman, “The Role of Procedural and Distributive Justice in Organizational Behavior,” Social Justice Research, vol. 1, (1987), pp. 177-98; véase también Tyler, T. R., “Justice and Leadership Endorsement,” en R. R. Lau y D. 0. Sears, eds., Political Cognition (Hillsdale, NJ: ErIbaum, 1986) pp. 257-278. 59 T. R. Tyler y E. A. Lind, “A relational model of authority in groups,” en M. Zanna , ed.,Advances in Experimental Social Psychology, vol. 25 (Nueva York: Academic Press, 1992); J. Greenberg, “Cultivating an Image of Justice: Looking Fair on the Job,” Academy of Management Executive, vol. 2 (1988), pp. 155-58. Organ, D. W., Organizational Citizenship Behavior: The Good Soldier Syndrome (Lexington, MA: Lexington Books, 1988). 56 J.


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algo mal o por haber injuriado injustamente a alguien60 . Un juicio sobre la responsabilidad moral de una persona por una injuria injusta es un juicio sobre el alcance la que la persona merece inculpación o castigo, o si debería pagar la reparación de la injuria. Si un empleador, por ejemplo, lesiona deliberadamente la salud de sus empleados, juzgaríamos al empleador como “moralmente responsable” por esas lesiones. Estamos entonces diciendo que el empleador tiene que ser inculpado por esas lesiones, y quizá merezca un castigo y debería compensar a las víctimas. Es importante no confundir este significado de responsabilidad moral con el segundo significado que las palabras a veces tienen. El término de “responsabilidad moral” se usa a veces como equivalente de “deber moral” u “obligación moral”. Por ejemplo, si decimos que “Vandiver tenía la responsabilidad moral de no mentir”, estamos usando el término “responsabilidad moral” para significar “obligación moral”. Ésta no es la clase de responsabilidad moral que estamos ahora analizando. El término “responsabilidad moral” se usa a veces también para expresar que una persona debe ser inculpada por una acción. Por ejemplo, si decimos que “Vandiver era moralmente responsable de la muerte de cinco pilotos que se estrellaron cuando intentaban aterrizar el avión A7D”, estamos utilizando el término “moralmente responsable” para indicar “que debe ser inculpado”. Es este segundo significado de responsabilidad moral el que estamos discutiendo aquí. Las personas no siempre son responsables de sus actos injustos o injuriosos. Una persona, por ejemplo, puede infligir una injuria a un ser humano inocente, pero sin saber lo que en realidad estaba haciendo (quizá la persona actuó así por casualidad). No podríamos sostener que la persona es moralmente responsable de esa injuria: lo que la persona hizo fue “incorrecto”, pero la persona es exculpada en virtud de su ignorancia. ¿Cuándo es, entonces, una persona moralmente responsable -o inculpable- de haber hecho algo? Una persona es moralmente responsable sólo de aquellos actos y sus efectos injuriosos previstos (1) que llevó a cabo o realizó con conocimiento, libremente y cuando era moralmente incorrecto para la persona llevarlos a cabo o realizarlos, o (2) que la persona con conocimiento y libremente no llevó a cabo o no previno y que era moralmente incorrecto para la persona no realizar o prevenir. Stefan Golab, por ejemplo, un inmigrante polaco de 59 años de edad que hablaba poco inglés, murió de envenenamiento por haber estado expuesto a cianuro después de trabajar dos meses sobre los tanques abiertos de cianuro humeante de Film Recovery Systems, una empresa que recuperaba la plata de las películas viejas. Steven O’Neal, presidente de la empresa, junto con Charles Kirschbaum, supervisor de la planta, y Daniel Rodriguez, capataz de la planta, en un caso que hizo historia, fueron juzgados por un tribunal como responsables de la muerte de Golab, con cargos de asesinato61 . El juicio se basó en el testimonio de que los gerentes mantuvieron las condiciones peligrosas de trabajo, a sabiendas de los peligros mortales que se derivaban al respirar los vapores del cianuro, de que no previnieron o protegieron a los trabajadores como Golab, que no sabían leer en inglés, y de que los símbolos de peligro de la calavera y las tibias cruzadas habían sido borrados de los tambores de cianuro. Por ello, fueron juzgados responsables de mantener con conocimiento y libremente el lugar peligroso de trabajo y de borrar las señales de peligro, todo lo cual eran acciones incorrectas. Fueron también juzgados responsables de la muerte de Golab, puesto que se sostuvo que ellos “sabían que había una 60 Una

persona también puede ser responsable de buenas acciones. Pero como lo que tenemos que ver es cuándo una persona es exculpada de actuar incorrectamente, discutiremos la responsabilidad moral sólo en cuanto se relaciona con actuar incorrectamente y ser exculpado por ello. 61 “Job Safety Becomes a Murder Issue,” Business Week, 6 de agosto de 1984; “3 Executives Convicted of Marder for Unsafe Workplace Conditions,” New York Times, 15 de junio de 1985; “Working Them to Death,” Time, 15 de julio de 1985; “Murder Case a Corporate Landmark,” part 1, Los Angeles Times, 15 de septiembre de 1985; “Trial Makes History,” part 11, Los Angeles Times, 16 de septiembre de 1985. Su convicción fue luego echada abajo.


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posibilidad muy grande de daño corporal” como consecuencia de sus acciones. Una persona puede también ser juzgada responsable por no actuar o no evitar una lesión o un daño si la omisión es libre y con conocimiento y si pudo actuar o debería haber actuado, o si pudo evitar o debería haber evitado la lesión. Por ejemplo, muchos fabricantes de asbestos fueron recientemente juzgados responsables de las enfermedades pulmonares sufridas por algunos de sus trabajadores62 . El juicio se basó en parte en los hallazgos de que los fabricantes tenían un deber especial (un deber que se les había asignado debido a su posición) de prevenir a sus trabajadores de los peligros conocidos de trabajar con asbestos, pero ellos con conocimiento no llevaron a cabo este deber, y las enfermedades pulmonares fueron una lesión prevista que ellos hubieran podido evitar si hubieran actuado como era su deber. Hay un amplio consenso en que dos son las condiciones que eliminan por completo la responsabilidad moral de una persona de causar una lesión injusta: (1) la ignorancia y (2) la incapacidad63 . Ambas se denominan condiciones “exculpatorias” o “atenuantes”, debido a que eximen totalmente a una persona de ser declarada responsable de algo. Si una persona ignoraba lo que hizo, o fue incapaz de evitarlo, entonces esa persona no actuó con conocimiento y libremente, y no puede ser culpada por lo que hizo. Los fabricantes de asbestos, por ejemplo, protestaron que ellos no conocían que las condiciones en sus plantas pudieran causar cáncer de pulmón en sus trabajadores. Si esto era verdad, entonces sería injusto inculparlos por las enfermedades que resultaron. Otros fabricantes de asbestos habían dicho que habían intentado prevenir esas enfermedades proporcionando máscaras y trajes protectores a sus trabajadores, pero fueron incapaces de obligar a sus trabajadores a que adoptaran esas medidas, porque éstos no las acataban. Si esos fabricantes trataron todo lo que pudieron de evitar esas enfermedades, pero fueron incapaces de evitarlas debido a circunstancias que ellos no pudieron controlar, entonces, de nuevo, no eran moralmente responsables por esos efectos nocivos. Es importante entender exactamente cuándo la ignorancia y la incapacidad eximen de responsabilidad a una persona. La ignorancia y la incapacidad no siempre eximen a una persona. Una excepción es cuando la persona de manera deliberada se mantiene ignorante de un asunto determinado, precisamente para eludir alguna responsabilidad. Si un fabricante de asbestos, por ejemplo, les dijo a los médicos de la empresa que no le informaran de los resultados de los exámenes médicos que se estaban practicando a los trabajadores, para no ser legalmente responsable de no cambiar las condiciones en su empresa, seguiría siendo todavía moralmente responsable de todas las lesiones, si las pruebas se mostraran positivas. Una segunda excepción es cuando una persona por negligencia no adopta las medidas adecuadas para informarse acerca de un tema que es de conocida importancia. Un gerente en una empresa de asbestos, por ejemplo, que tiene motivos para sospechar que el asbesto es peligroso, pero que no se informa sobre el tema por pereza, no puede después aducir ignorancia como excusa. Una persona puede ser ignorante de los hechos pertinentes o de las normas morales pertinentes. Por ejemplo, puedo estar seguro de que el soborno es incorrecto (una norma-moral) pero puedo no haberme dado cuenta de que al gratificar a un oficial de aduanas yo estaba en realidad sobornándolo para que cancelara ciertos derechos de importación (un hecho). Por otro lado, yo puedo verdaderamente no saber que sobornar a los funcionarios gubernamentales es incorrecto (una norma moral) y, 62 Jim

Jubak, “They Are the First,” Environmental Action, (febrero de 1983); Jeff Coplon, “Left in the Dust,” Voice, 1 de marzo de 1983; George Miller, “The Asbestos Cover-Up,” Congressional Record, 17 de mayo de 1979. 63 Este acuerdo retrocede en el tiempo hasta Aristóteles, Nicomachean Ethics, Martin Ostwald, traductor (Nueva York: The Bobbs-Merrill Company, 1962), libro III, ch. 1. Discusiones recientes de responsabilidad moral han cuestionado este acuerdo, pero esta discusión reciente ha originado asuntos que son demasiado complejos para examinarlos aquí. Los lectores interesados en la cuestión pueden consultar los ensayos recogidos por John Martin Fischer y Mark Ravizza, eds, Perspectives on Moral Responsibility (Ithaca, NY: Cornell University Press, 1993), especialmente la “Introduction” de los editores y su ensayo “Responsibilities for Consequences”.


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sin embargo, sé que al gratificar a un funcionario de aduanas estoy sobornándolo, para que reduzca los derechos que debo (un hecho). La ignorancia del hecho elimina generalmente por completo la responsabilidad moral, por la simple razón de que una persona no puede ser obligada a realizar algo sobre lo que no tiene control: la obligación moral exige libertad64 . Puesto que las personas no pueden controlar los asuntos que desconocen, no pueden tener ninguna obligación moral respecto de esos asuntos, y en consecuencia, es inexistente su responsabilidad moral en tales asuntos. La ignorancia creada por negligencia o deliberadamente es una excepción a este principio, debido a que tal ignorancia puede ser controlada. Hasta donde podamos controlar la extensión de nuestra ignorancia, hasta ahí nos volvemos responsables de ella y, por tanto, también de sus consecuencias lesivas. La ignorancia de las normas morales pertinentes también exime en general de responsabilidad, debido a que una persona no es responsable de no cumplir con obligaciones cuya existencia ignora sinceramente. Sin embargo, en la medida en que nuestra ignorancia de las normas morales sea el resultado de elegir libremente no averiguar cuáles son esos estándares, seremos así responsables de nuestra ignorancia y de sus consecuencias lesivas e incorrectas. La incapacidad puede ser el resultado tanto de circunstancias internas como externas, que hacen a la persona no apta para realizar algo, o no apta para impedir hacerlo. Una persona puede carecer de suficiente poder, habilidades, oportunidades o recursos para actuar, o puede estar físicamente impedida para actuar, o la mente de la persona puede estar psicológicamente deteriorada, de manera que le impide controlar sus acciones. Un gerente que trabaja en circunstancias extremas de estrés, por ejemplo, puede estar tan tenso que un día sea vencido por la ira contra un subordinado y sea verdaderamente incapaz de controlar sus actos hacia ese subordinado. O un ingeniero que forma parte de un comité mayor de operaciones puede ser incapaz de impedir que otros miembros del comité tomen una decisión que el ingeniero siente que lesionará injustamente a otras partes. O un trabajador, en una línea de ensamble, con una enfermedad no diagnosticada, puede sufrir espasmos musculares que originen un mal funcionamiento de la línea de ensamble, de manera que se inflijan lesiones físicas a otros trabajadores. En todos estos casos, la persona no es moralmente responsable por lo incorrecto o por la lesión, como resultado de la incapacidad de la persona para controlar esos sucesos. La incapacidad elimina la responsabilidad porque, de nuevo, una persona no puede tener una obligación moral de realizar (o abstenerse de realizar) algo sobre lo que no tiene control. En tanto que las circunstancias hagan que la persona sea incapaz de controlar sus acciones o incapaz de evitar cierta lesión, será injusto culpar a la persona. Además de las dos condiciones de excusa (ignorancia e incapacidad) que eximen completamente de responsabilidad moral a una persona por algo incorrecto, también existen factores atenuantes que pueden disminuir la responsabilidad moral de una persona, dependiendo de qué tan grave sea la lesión. Los factores atenuantes comprenden: (1) circunstancias que dejan a una persona insegura, aunque no enteramente, de lo que está haciendo (éstos afectan el conocimiento de la persona); (2) circunstancias que hacen difícil, pero no imposible para la persona, evitar hacerlo (éstas afectan la libertad de la persona); y (3) circunstancias que minimizan aunque no eliminan completamente la implicación de la persona en un acto (éstas afectan el grado en que la persona en realidad causó o ayudó a causar la lesión incorrecta). Éstas pueden disminuir la responsabilidad de la persona de actuar incorrectamente, dependiendo de un cuarto factor: la gravedad de la lesión. Para aclararlos, discutiremos cada uno de ellos. Primero, las circunstancias pueden generar incertidumbre sobre distintos asuntos. Una persona 64 Véase

la discusión de esto en Hare, Freedom and Reason, pp. 50-60.


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puede estar completamente convencida que hacer algo es incorrecto, pero seguir abrigando dudas sobre algunos hechos importantes, o tener dudas acerca de las normas morales involucradas, o dudas acerca de cuán gravemente incorrecta sea la acción. Por ejemplo, un oficinista al que se le pide lleve información a un competidor puede estar totalmente seguro de que actuar así es incorrecto, pero todavía puede tener cierta incertidumbre auténtica de cuán serio sea el asunto. Tales incertidumbres pueden disminuir la responsabilidad de una acción incorrecta. Segundo, una persona puede encontrar difícil evitar cierto curso de acción, debido a que se halla sometida a amenazas o coacciones de algún tipo, o porque evitar ese curso de acción impondrá elevados costos a la persona. Los gerentes medios, por ejemplo, a veces se ven intensamente presionados o amenazados por sus superiores, para alcanzar objetivos no reales de producción o para mantener secreta cierta información de salud a los trabajadores y al público, cuando es claramente no ético actuar así65 . Si las presiones sobre los gerentes son lo bastante fuertes, en general se sostiene que su responsabilidad está correspondientemente atenuada. Aunque ellos son inculpados por lo incorrecto, su culpa se ve atenuada (todos los que con conocimiento y libremente imponen presiones sobre los subordinados de los que puede esperarse resultados de acciones incorrectas son también responsables de esas acciones incorrectas). Tercero, la responsablilidad de una persona también puede ser atenuada por circunstancias que disminuyen el compromiso activo de la persona en la acción que causó o dio lugar a la lesión. Un ingeniero puede contribuir a un producto peligroso, por ejemplo al diseñarlo con pleno conocimiento, y por ello se verá involucrado en la causa de las lesiones futuras. Por otro lado, el ingeniero puede conocer las características peligrosas en el diseño de alguien, pero, pasivamente, no hacer nada porque “no es mi tarea”. En tal caso, el ingeniero no está involucrado activamente en causar lesiones futuras. En general, cuanto menos mis acciones reales contribuyan a los resultados de un acto, menos seré moralmente responsable de esos resultados (dependiendo, sin embargo, de la gravedad del acto). No obstante, si una persona tiene un deber especial (uno oficialmente asignado) de informar o tratar de evitar ciertas acciones incorrectas, entonces la persona es moralmente responsable de los actos que se abstiene de informar o de tratar de evitar, incluso si no está involucrada en el acto. Un contador, por ejemplo, que fue contratado para informar de cualquier actividad fraudulenta observada, no podría alegar responsabilidad disminuida por un fraude que, a sabiendas, dejó de informar, alegando que no realizó activamente el acto fraudulento. En tales casos en los que una persona tiene un deber especial (asignado explícitamente) de prevenir un daño, el no evitarlo o no prevenirlo a sabiendas y libremente, es incorrecto y se es responsable de él (junto con la otra parte o partes culpables), si se hubiera podido prevenir pero no se hizo así. Cuarto, el grado hasta el cual esas tres circunstancias atenuantes de daño injusto pudieran disminuir la responsabilidad de una persona depende de cuán grave sea el daño. Por ejemplo, si hacer algo es gravemente injusto, entonces ni siquiera las presiones y el mínimo involucramiento podrían reducir sustancialmente la responsabilidad de una persona por el acto. Si mi empleador, por ejemplo, trata de despedirme a menos que venda un producto usado que sé que matará a alguien, será incorrecto para mí obedecerle, incluso si pienso que la pérdida del empleo me causará altos costos. Por otro lado, si sólo está involucrado un asunto relativamente menor, entonces la amenaza de la pérdida del empleo podría atenuar mi responsabilidad. Al determinar la responsabilidad moral de alguien por una acción incorrecta, se deben juzgar sus incertidumbres, las presiones a las que está sometido, y el grado de implicación de la persona, y sopesar todo esto contra la gravedad de la acción incorrecta. Es obvio que tales juicios a veces son extremadamente difíciles y trágicamente dolorosos de hacer. 65 “Overdriven

Execs: Some Middle Managers Cut Corners to Achieve High Corporate Goals,” Wall Street Journal, 8 de noviembre de 1979.


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Puede ser útil resumir aquí los puntos esenciales en esta larga y complicada discusión de la responsabilidad moral de un individuo por algo incorrecto o por un daño. Primero, un individuo es moralmente responsable de los actos incorrectos que realice (u omita injustamente) y de los efectos lesivos a que den lugar (o que incorrectamente no evite) cuando ello lo realizó a sabiendas y libremente. Segundo, la responsabilidad moral es completamente eliminada (exculpada) por la ignorancia y la incapacidad. Tercero, la responsabilidad moral por algo incorrecto o por un daño es atenuada por (1) la incertidumbre, (2) la dificultad, y (3) el involucramiento mínimo (aunque el no actuar no lo mitiga, si se tiene el deber específico de evitar lo incorrecto), pero el grado en que esas circunstancias disminuyen la responsabilidad de alguien depende de (4) la gravedad del acto incorrecto o del daño: a mayor gravedad, menos atenuantes de los tres primeros factores. Antes de abandonar este tema, debemos señalar que los críticos han debatido acerca de si todos los factores atenuantes afectan en realidad la responsabilidad de una persona66 . Otros críticos han puntualizado que yo soy igualmente responsable cuando me abstengo de impedir algo incorrecto como cuando yo mismo hago lo que es incorrecto, puesto que permitir pasivamente que algo ocurra no es moralmente diferente a provocar que suceda67 . Si esos críticos tienen razón, entonces el mero involucramiento pasivo en algo no atenúa la responsabilidad moral. Aunque ninguna de esas críticas parecen ser correctas, el lector debería juzgarlas por sí mismo. Por otro lado, discutir todas las cuestiones que la crítica origina nos llevaría muy lejos.

1.4.1.

Responsabilidad corporativa

Dentro de las corporaciones modernas, la responsabilidad de una acción corporativa está distribuida entre varias partes corporativas. Las acciones corporativas dan lugar normalmente a varias acciones u omisiones de muy diferentes personas que cooperan juntas, de tal modo que sus acciones enlazadas u omisiones justamente producen el acto corporativo. Un equipo de gerentes, por ejemplo, puede diseñar un automóvil, otro probarlo, y un tercero construirlo; una persona ordena, asesora o estimula algo y otras responden a esas órdenes, asesoramiento, o estímulo; un grupo a sabiendas defrauda a los compradores y otro grupo a sabiendas, pero en silencio, disfruta de las utilidades resultantes; una persona proporciona los medios y otra persona realiza el acto; un grupo hace lo incorrecto y otro grupo lo encubre. Las variaciones en la cooperación son infinitas. ¿Quién es moralmente responsable de tales actos producidos colectivamente? El punto de vista tradicional es que los que a sabiendas y libremente hicieron lo que era necesario para producir el acto corporativo son cada uno moralmente responsables68 . Desde este punto de vista, la situaciones en las que una persona necesita las acciones de otra para originar un acto corporativo incorrecto no son diferentes en principio de las situaciones en las que una persona necesita ciertas circunstancias externas para llevar a cabo la acción incorrecta. Por ejemplo, si quiero matar a una persona inocente, debo confiar en que mi pistola dispare (una circunstancia externa). Y si quiero defraudar a los accionistas de una corporación debo confiar en otros para que realicen su parte en el fraude. En ambos casos puedo dar origen al daño injusto sólo apoyándome en algo o en alguien distintos a mí. Pero en ambos casos, si a sabiendas y libremente estoy tratando de dar origen al fraude, entonces soy también 66 Alan

Donagan, The Theory of Morality (Chicago: University of Chicago Press, 1977), pp. 154-57, 206-207. Practical Ethics, p. 152. 68 Véase W. L. LaCroix, Principles for Ethics in Business (Washington, DC: University Press of America, 1976), pp. 106-7; Thomas M. Garrett, Business Ethics, 2a ed. (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1986), pp. 12-13; Henry J. Wirtenberger, S. J., Morality and Business (Ch¡cago: Loyola University Press, 1962), pp. 109-14; Herbert Jone, Moral Theology, Urban Adelman, traducción. (Westminster, MD: The Newman Press, 1961), p. 236. 67 Singer,


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moralmente responsable del daño injusto. Causar un acto incorrecto con la ayuda de otros, por tanto, no difiere de manera moralmente significativa de llevar a cabo deliberadamente un acto incorrecto con la ayuda de instrumentos inanimados: la persona es totalmente responsable del acto incorrecto o la lesión, incluso si su responsabilidad es compartida por otros. Si, por ejemplo, como miembro del consejo directivo de una corporación, con pleno conocimiento y completa libertad, actúo con una información ventajosa para votar sobre opciones de acciones que me beneficiarán pero lesionarán a los demás accionistas, entonces soy moralmente responsable por el acto corporativo incorrecto del consejo, incluso si yo comparto esta responsabilidad con otros miembros del consejo. Con mi voto yo estaba intentando causar un acto ilegal y lo hice a sabiendas y libremente. Los críticos de este tradicional punto de vista de la responsabilidad del individuo por las acciones corporativas han insistido en que cuando un grupo organizado como una corporación actúa conjuntamente, su acto corporativo puede describirse como el acto de un grupo y, en consecuencia, el grupo corporativo y no los individuos que constituyen el grupo, debe ser declarado responsable del acto69 . Por ejemplo, normalmente atribuirnos la construcción de un automóvil defectuoso, a la corporación que lo hizo y no a los ingenieros involucrados en su fabricación; y la ley típicamente atribuye los actos de los gerentes de una corporación a la misma corporación (en tanto que los gerentes actúen dentro de su autoridad) y no a los gerentes como individuos. Los tradicionalistas, sin embargo, pueden objetar que, aunque a veces atribuimos actos a los grupos corporativos, este hecho lingüístico y legal no cambia la realidad moral que se encuentra detrás de tales actos corporativos: los individuos tuvieron que llevar a cabo las acciones que originaron el acto corporativo. Puesto que los individuos son moralmente responsables de las consecuencias conocidas e intencionadas de sus libres acciones, cualquier individuo que a sabiendas y libremente une sus acciones a las de otros, intentando así llevar a cabo cierto acto corporativo, será moralmente responsable de ese acto70 . Muy a menudo, sin embargo, no puede decirse de empleados de las grandes corporaciones que “a sabiendas y libremente hayan juntado sus acciones” para causar un acto corporativo o perseguir un objetivo corporativo. Los empleados de las grandes organizaciones siguen reglas burocráticas que enlazan sus actividades conjuntamente para alcanzar resultados corporativos, de los cuales el empleado puede que no sea consciente. Los ingenieros de un departamento pueden construir un componente que adolezca de cierta fragilidad, por ejemplo, sin saber que otro departamento planea usar ese componente en otro producto en el que esa fragilidad lo volverá peligroso. O bien los empleados pueden sentirse presionados para atenerse a las reglas de la empresa, con cuyos resultados corporativos pueden no estar de acuerdo, pero sienten que no están en condiciones de cambiar. Un trabajador en una línea de ensamble, por ejemplo, puede pensar que no tiene más opción que permanecer en el trabajo, incluso a sabiendas de que los autos que construye con la ayuda de otros son peligrosos. Obviamente, entonces, la persona que trabaja dentro de la estructura burocrática de una gran organización no es necesariamente moralmente responsable por cada acto corporativo que ayuda a llevar a cabo. Si estoy trabajando como secretario, como empleado de oficina, como portero en una corporación, o me convierto en accionista de una corporación, entonces mis acciones pueden ayudar a los funcionarios de la corporación a cometer el fraude. Pero si no sé nada sobre el fraude y no puedo de ninguna manera 69 Peter

A. French, “Corporate Moral Agency,” en Tom L. Beauchamp and Norman E. Bowie, eds. Ethical Theory and Business (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1979), pp. 175-86; véase también Christopher D. Stone, Where the Law Ends (Nueva York: Harper & Row, Publishers, Inc., 1975), pp. 58-69, para la base legal de este punto de vista. 70 Véase Manuel Velasquez, “Why Corporations Are Not Morally Responsible for Anything They Do,” Business & Professional Ethics Journal, 2, no. 3 (primavera de 1983): pp. 118; véanse también los dos comentarios sobre este artículo que aparecieron en la misma revista por Kenneth E. Goodpaster, ibíd., 2, no. 4, pp. 100-103, y Thomas A. Klein, ibíd., 3, no. 2, pp. 70-71.


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evitarlo (por ejemplo, denunciarlo), entonces no soy moralmente responsable del fraude. Aquí, como en otra parte, los factores de excusa de ignorancia e incapacidad -que son endémicos en las grandes g burocráticas- eliminarán por completo la responsabilidad moral de una persona. Es más, dependiendo de la gravedad del acto, los factores atenuantes de incertidumbre, dificultad, e involucramiento mínimo también pueden disminuir la responsabilidad moral de la persona por un acto corporativo. A veces, los empleados en una corporación están conformes con un acto corporativo incorrecto, aunque sepan (hasta cierto grado) que es incorrecto y aunque tengan la capacidad (hasta cierto grado) de retirar su cooperación: ellos están descontentos e inconformes por las presiones que tienen. Los moralistas tradicionales han argumentado que la responsabilidad de una persona por cooperar de mala gana con otros en un acto incorrecto debería ser determinada al sopesar los distintos factores que atenúan la responsabilidad individual. Esto es, se debe sopesar la gravedad del acto incorrecto contra la incertidumbre, la dificultad y el grado de involucramiento que estuvieran presentes (pero, otra vez, los que tienen un deber moral de prevenir una acción incorrecta no pueden alegar que su omisión constituye un “involucramiento mínimo”). Cuanto más grave sea el acto corporativo incorrecto, menos mi responsabilidad es atenuada por la incertidumbre, las presiones, y el involucramiento mínimo.

1.4.2.

Responsabilidad de los subordinados

En una corporación los empleados actúan a menudo sobre la base de las órdenes de sus supervisores. Normalmente, las corporaciones poseen estructuras jerárquicas de actividad en las cuales las órdenes y las instrucciones pasan desde los más altos en la estructura hasta distintos agentes en los niveles más bajos. Un vicepresidente dice a varios gerentes medios que deben alcanzar ciertas metas de producción y los gerentes medios tratan de alcanzarlos. Un gerente de planta dice a los capataces que detengan una cierta línea y los capataces lo hacen. Un ingeniero pide a un empleado de oficina que escriba un informe y el empleado lo escribe. ¿Quién es moralmente responsable, cuando un superior ordena a un subordinado que realice un acto que ambos saben que no es correcto? Las personas a veces sugieren que cuando un subordinado actúa bajo las órdenes de un legítimo superior, el subordinado es absuelto de cualquier responsabilidad por ese acto: sólo el superior es moralmente responsable por el acto incorrecto, incluso aunque el subordinado haya sido el agente que lo ejecutó. No hace mucho tiempo, por ejemplo, los gerentes de la planta de National Semiconductor ordenaron a sus empleados escribir un informe gubernamental que falsamente establecía que ciertos componentes de computadora vendidos al gobierno habían sido probados para detectar defectos71 . Algunos empleados protestaron, pero cuando los gerentes según se afirmó insistieron, los empleados accedieron a sus órdenes. Cuando los informes falsos fueron descubiertos, los gerentes argumentaron que sólo la corporación como entidad debería ser declarada responsable de los informes falsificados. Ningún empleado individual debería ser declarado moralmente responsable, argumentaron, debido a que cada empleado era un simple agente que seguía órdenes. Es claramente erróneo, sin embargo, pensar que un empleado que libremente y a sabiendas realiza algo incorrecto sea absuelto de su responsabilidad cuando está “siguiendo órdenes”. La responsabilidad moral requiere únicamente que se actúe libremente y a sabiendas y es intrascendente que el acto incorrecto sea la elección libre y a sabiendas de seguir una orden. Por ejemplo, si yo he recibido órdenes de mi superior de matar a un competidor y así lo hago, puedo luego protestar con fuerza que soy del todo inocente, porque simplemente estaba siguiendo órdenes. El hecho de que mi superior me 71 David

Sylvester, “National Semi May Lose Defense Jobs”, San Jose Mercury News, 31 de mayo de 1984.


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ordenara realizar lo que yo sabía que era un acto inmoral de ninguna manera cambia el hecho de que, al realizar este acto, yo sabía lo que estaba haciendo y elegí libremente hacerla de todos modos, y por ello soy moralmente responsable de él. Como señalamos cuando discutimos el “argumento del agente leal”, existen límites para la obligación de un empleado de obedecer a su superior: un empleado no tiene obligación de obedecer una orden de hacer lo que es inmoral. Naturalmente, un superior puede ejercer presiones económicas significativas sobre un empleado, y ese tipo de presiones pueden atenuar la responsabilidad del empleado, pero no la elimina por completo. Por ello, cuando un superior ordena a un empleado que realice un acto que los dos saben que es incorrecto, el empleado es moralmente responsable por ese acto si se lleva a cabo. ¿El superior es responsable también? Obviamente, el superior también es moralmente responsable, puesto que al ordenar al empleado el superior está iniciando a sabiendas y libremente un acto incorrecto mediante la instrumentalidad del empleado. El hecho de que un superior utilice a un ser humano para realizar un acto incorrecto no cambia el hecho de que el superior lo inició. Preguntas para revisión y discusión 1. Defina los conceptos siguientes: ética, ética de negocios, moralidad preconvencional, moralidad convencional, moralidad autónoma, razonamiento moral, requerimiento de consistencia, relativismo ético, responsabilidad moral. 2. “La ética no tiene lugar en los negocios”. Discuta esta afirmación. 3. A juicio de usted, ¿los gerentes de Merck tienen la obligación moral de gastar el dinero que se necesita para desarrollar el fármaco para la ceguera de los ríos? ¿Puede usted enunciar la norma o normas morales sobre las que basar su juicio? ¿Está dispuesto a aplicar el “requerimiento de consistencia” a su norma o normas morales? 4. “Los puntos de vista de Kohlberg sobre el desarrollo moral muestran que cuanto más madure moralmente una persona, más probable es que esa persona obedezca las normas morales de la sociedad a la que pertenece”. Discuta esta afirmación.


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Casos para discusión H. B. Fuller y los niños de la calle de América Central El siguiente fue uno de los muchos artículos publicados sobre los niños de la calle de las ciudades de América Latina, a principios de la década 1990. El tema sobre el que ponía énfasis el artículo había sido sometido a la atención de la empresa H. B. Fuller, en repetidas ocasiones, por los abogados de los niños, durante muchos años. El artículo decía: En una acera de San Pedro Sula, Honduras . . . un chico larguirucho, de pelo negro [está] sentado con los brazos alrededor de sus piernas dobladas, con los ojos fijos en la gente que pasa. El muchacho, de diecinueve años, llamado Marvin, ha estado durante diez años aspirando pegamento por la nariz. Uña vez líder de una banda de niños de la calle, ahora tiene un habla farfullante y la mirada vacía. Hace un año Marvin empezó a perder la sensibilidad en sus piernas. Ahora ya no puede caminar. Se desliza sobre su trasero, como una araña, a lo largo de¡ arroyo de las calles, atravesando éstas, y a lo largo de las aceras. Todavía leales a su jefe, los muchachos más jóvenes de la banda le traen de comer, lo llevan a un puesto de periódicos para que pase la noche, y se aseguran de que tenga bastante pegamento para estar en onda . . . Los médicos no tienen esperanza de que Marvin vuelva a caminar. El tolueno, solvente del pegamento que aspira, es una neurotoxina conocida por causar daño nervioso irreversible . . . En Honduras, la droga de elección para los niños es el Resistol de H. B. Fuller, un pegamento común para calzado, hecho con tolueno. El tolueno crea la onda que los niños buscan alcanzar.. Oler el pegamento es tan común . . . que el nombre con que se conoce a los niños de la calle es el de resistoleros1 . Marvin no es la única víctima del pegamento que contiene tolueno. El tolueno, un producto químico de olor suave usado como solvente para los ingredientes de los adhesivos, destruye las delgadas capas de grasa que recubren los nervios, causando su muerte. La inhalación ocasional producirá hemorragias nasales y erupciones, mientras que el uso habitual produce numerosos desórdenes que incluyen: disfunción neurológica severa, atrofia cerebral, pérdida de las funciones hepática y renal, pérdida de la visión y de la audición, leucemia, y atrofia muscular. El uso prolongado puede provocar la muerte. Durante más de una década, miles de niños sin hogar en toda América Latina, pero más visiblemente en Guatemala y en Honduras, se han vuelto adictos a inhalar el pegamento. Se dice que muchos de ellos han muerto mientras que otros más se encuentran actualmente incapacitados por la ceguera, funcionamiento disminuido del cerebro y atrofia muscular invalidante. H. B. Fuller tuvo un total de ingresos de 1.243 miles de millones de dólares en 1995, más de 1.097 miles de millones que en 1994. Las ganancias ascendieron a un total de 392 millones de dólares en 1995 y a 354 millones en 1994. Fundada en 1887, la empresa actualmente es fabricante de adhesivos, selladores y otros productos químicos especiales, y opera en más de 40 países en Norteamérica, Europa, Asía y América Latina. Mientras que el 15 % de sus ingresos por ventas provienen de América Latina, esas operaciones suponen el 27 % de sus utilidades, lo que indica que sus operaciones latinoamericanas fueron mucho más lucrativas que sus operaciones en el resto del mundo. De acuerdo con la empresa, tiene utilidades de cerca de 450,000 dólares de las ventas de pegamento en América Central2 . 1 Ed.

Griffin-Nolan, “Dealing Glue to Third World Children,” The Progressive, diciembre de 1991, p. 26. B. Henriques, “Black Mark for a ‘Good Citizen’,” New York Times, 26 de noviembre, 1995, section 3, p. 1

2 Diana


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Los productos adhesivos de la empresa se producen y se distribuyen en América Central por H. B. Fuller S. A., una subsidiaria de Kativo Chemical Industries, la cual es una subsidiaria enteramente perteneciente a la H. B. Fuller Company de St. Paul, Minnesota. “Resistol” es un nombre de marca con que H. B. Fuller denominó a una docena de los adhesivos que fabrica en América Latina, incluidos los pegamentos que tienen tolueno. Esos adhesivos que contienen tolueno tienen cualidades que los adhesivos cuya base es el agua no pueden duplicar: se secan rápidamente, tienen una fuerte adhesión y son resistentes al agua. Los pegamentos son usados ampliamente en toda América Latina por los fabricantes de calzado, trabajadores del cuero, carpinteros, fabricantes de muebles y pequeñas tiendas de reparación de calzado3 . Tanto Honduras como Guatemala, dos países en los que Fuller comercia sus productos adhesivos y los dos países en donde el abuso de Resistol es más pronunciado, están sumidos en la pobreza. En 1993, Honduras tuvo un ingreso bruto per cápita de sólo 1950 dólares, y un desempleo aproximado del 20 %. Guatemala iba un poco mejor, con un ingreso bruto per cápita de 3,000 dólares y una tasa de desempleo de aproximadamente un 15 %. Más de un tercio de la población de cada país vive por debajo de la línea de la pobreza. Durante varios años, ambos países han tenido presupuestos con grandes déficit, que los han obligado a suscribir deudas insoportables y a recortar drásticamente todos los servicios sociales. La migración del campo a las grandes ciudades ha exacerbado la aglomeración urbana y ha creado grandes poblaciones empobrecidas en cada gran ciudad. En esas condiciones empobrecidas, inseguras y estresantes, la vida familiar a menudo se vuelve inestable: los esposos abandonan a sus esposas, y ambos abandonan a sus hijos, pues son demasiado pobres o están demasiado enfermos para cuidarlos. De los incontables niños que vagan por las calles de las ciudades iniciándose en la limosna la mayoría ha sido abandonada por sus familias, aunque un buen número de ellos huyó de lo que sentían que era una vida familiar insoportable. Durante años, H. B. Fuller ha sido presionada por los grandes defensores de los niños en América Central y en Estados Unidos que se preocupaban por el creciente uso de los pegamentos de la empresa por los niños de la. calle de América Latina. Muchos defensores de los niños y trabajadores sociales argumentan que Fuller debería seguir el liderazgo de Testors, una empresa que fabrica y comercializa pegamentos en Estados Unidos. Criticada en los últimos años de la década de 1960 por comercializar pegamentos que los adolescentes norteamericanos habían comenzado a inhalar, la empresa realizó una serie de pruebas y decidió que una manera segura de impedir que los muchachos inhalaran los pegamentos de la empresa era añadirles pequeñas cantidades de aceite de semilla de mostaza (alilisotiocianato), un aditivo común de los alimentos. Inhalar el pegamento que contiene el aditivo de la semilla de mostaza produce lágrimas y náuseas que desalientan la inhalación. Testors informó que el uso del aceite de semilla de mostaza ha eliminado virtualmente el abuso de sus pegamentos y que nunca han recibido informes de que los usuarios o los empleados en sus plantas hayan padecido alguna clase de lesión derivada de la adición del aceite4 . En respuesta a la urgencia de los trabajadores sociales de Honduras, la legislatura de ese país, en marzo de 1989, pasó el Decreto 36-89 que prohibía la importación o la fabricación de adhesivos con solventes que no contuvieran aceite de semilla de mostaza. Sin embargo, el gerente general y otros ejecutivos de la subsidiaria H. B. Fuller cabildearon en el gobierno para que revocaran la ley. “Posiblemente”, señalaron los observadores,“porque podría reducir la eficacia del pegamento, posiblemente debido a que el olor sería irritante para los auténticos usuarios”5 . Los funcionarios de la 3 Norman Bowie y Stefanie Ann Lenway, “H. B. Fuller en Hohduras: Street Children and Substance Abuse”, en Thomas

Donaldson y Al Gini, eds., Case Studies in Business Ethics, 3a. ed. (Englewood Cliff, NJ: Prentice Hall, 1993), p. 287. 4 Griffin-Nolan, “Dealing Glue”, p. 27 5 Diana B. Henriques, “Black Mark for a ‘Good Citizen’,”


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empresa en la subsidiaria de Fuller en Honduras argumentaban que poseían datos que mostraban que el aceite de semilla de mostaza tenía una vida corta y que los estudios en ratas en Estados Unidos habían mostrado que la sustancia era potencialmente carcinogénica. Urgían a que, en vez de exigir aditivos, el gobierno controlara la distribución del pegamento prohibiendo su venta a los niños, y educara a los niños de la calle en los peligros de su inhalación. En noviembre de 1989, una comisión gubernamental de Honduras recomendó que la nueva ley fuera cancelada y que el gobierno se concentrara en controlar la distribución del pegamento y en proporcionar. educación sobre los peligros de inhalarlo. Dos años más tarde, un periodista que investigaba el incidente informó, sin embargo, que “no hay estudio oficial” que muestre un descenso en la eficacia del aceite de semilla de mostaza en los adhesivos, mientras éstos permanecen en los anaqueles de las tiendas que venden el producto, y que, lejos de calificarlo de carcinogénico, “la Food and Drug Administration lista su aditivo en su lista de los productos ‘en general considerados seguros’ “ y se consume diariamente en productos cómo rábanos y pepinillos6 . La ley hondureña ya prohibía la venta a los niños de productos que contuvieran tolueno, aunque dicha ley rara vez era cumplida. Para reducir la disponibilidad del pegamento para los niños, la empresa ahora había descontinuado la venta del pegamento en pequeños frascos. Fuller también empezó a pagar para el apoyo de varios trabajadores sociales, con el fin de que trabajaran con los niños de la calle. Y la empresa empezó a proporcionar información a los distribuidores, advirtiendo de los peligros de la adicción al Resistol. Los defensores de los niños, sin embargo, que habían trabajado varios años con los niños de la calle no pensaban que los programas de ayuda sirvieran de algo. Las terribles condiciones económicas que azotaban al país y que habían obligado a los padres a abandonar a sus hijos, también hicieron de la vida en las calles una dolorosa pesadilla incesante para un niño, para quien el único escape disponible era la barata intoxicación que le ofrecía la inhalación del pegamento. Casa Alianza, el ala latinoamericana de Covenant House, una organización católica internacional de caridad con sede en Nueva York, publicó un informe sobre los niños de la calle de América Central en el que advertía que “viviendo en el filo de la sobrevivencia, a menudo son arrastrados en una corriente de palizas, detención ilegal, tortura, abuso sexual, violación y asesinato”7 . El informe, detallaba numerosos casos de niños detenidos y golpeados por la policía por inhalar pegamento. En un caso, los cuerpos mutilados de cuatro niños de la calle fueron encontrados en 1990, sus ojos habían sido quemados, orejas y lenguas cortadas, a unos les habían vertido líquido hirviendo sobre sus cuerpos, y a todos se les había disparado en la cabeza, a algunos con balas que más tarde se demostró que provenían de un arma de fuego de uso reglamentario del gobierno. En tales condiciones, la tentación del pegamento alucinógeno era irresistible. Un trabajador social dijo acerca de un niño abandonado que habitualmente inhalaba pegamento: “Cuando inhala Resistol, alucina que su madre lo acaricia”8 . Aunque continuaron las críticas a la empresa, ésta argumentaba que el problema no tenía que ver con el pegamento, sino con las “condiciones sociales” que llevan a los niños a abusar de él, en especial las terribles condiciones económicas que flagelan a los países. La empresa insistía en que no era responsable de la forma en que el pegamento era usado, y que si el Resistol se retiraba del mercado, los niños de la calle recurrirían a otro de los productos que contenían tolueno de las compañías que vendían pegamento en la región. La empresa insistía, de hecho, en que continuar vendiendo su pegamento en América Central, era para ayudar a mejorar las condiciones económicas que se hallaban en la raíz del problema. Al comentar sus razones para continuar, un vocero de la empresa afirmaba 6 Griffin-Nolan,

“Dealing Glue”, p. 27 McEnroe, “Glue Abuse in Latin America Haunts Fuller Co.,” Star Tribune, 21 de abril, 1996. 8 Griffin-Nolan, “Dealing Glue”, p. 28. 7 Paul


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que “creemos que esos pequeños negocios [de zapatos] necesitan sobrevivir. Proporcionan empleo, ayudan a aliviar el problema de la pobreza, y queremos hacer todo lo que podamos”9 . El 16 de julio de 1992, sin embargo, el consejo directivo de la empresa se reunió y votó unánimemente por “detener la venta . . . de los adhesivos Resistol” en América Central. De acuerdo con el informe anual de 1992 de la empresa: “Enfrentados a la realidad de que un producto adecuado de reemplazo no estaría disponible en un futuro cercano y que la distribución ¡legal continuaba, el Consejo de Directores decidió que nuestras operaciones en América Central suspendieran la venta de los adhesivos Resistol, basados en solventes, que eran comúnmente usados como inhalantes por los niños”.10 La empresa envió boletines de prensa anunciando su decisión a los periódicos de toda la región y la decisión de la junta fue ampliamente divulgada y altamente alabada. Sin embargo, en septiembre de 1993, la empresa reveló que aunque había dejado de vender el pegamento a los detallistas, lo seguía vendiendo a los clientes industriales que deseaban comprarlo en grandes pipas y barriles11 . Los nuevos controles que restringían la distribución del producto en el mercado de los detallistas, sin embargo, no lo habían eliminado de las calles. Grandes cantidades del pegamento continuaban todavía llegando a las manos de los niños de la calle, presumiblemente desde las provisiones de los clientes industriales de Fuller12 . En 1994, la empresa decidió cambiar la fórmula química de su pegamento para hacerla menos atractiva para los niños. El tolueno del pegamento fue sustituido por la sustancia química llamada ciclohexano, de olor menos dulce y que es menos volátil que el tolueno, aunque, como el tolueno, también produce una onda intoxicante y tiene efectos similares en el cuerpo. Sin embargo, como no se evapora tan rápidamente como el tolueno, el ciclohexano tarda más tiempo en producir las mismas concentraciones de vapores. La empresa también anunció que incrementaría el precio del pegamento en un 30 %, para ponerlo más lejos del alcance de los niños. Esas dos acciones, argumentaba la empresa, desalentarían el uso de sus pegamentos entre los niños de la calle. Sin embargo, el doctor Tim Rohrig, toxicólogo, dijo que él dudaba que el cambio de la fórmula llevara a los niños a no inhalar Resistol: “Dudo que los muchachos sean tan sofisticados que puedan distinguir diferencias en el olor. Si puede servirles para agarrar viaje . . . , lo usarán . . . Quizá tengan que tomar más inhalaciones con el ciclohexano que con el tolueno, pero todavía pueden obtener la intoxicación que desean.” En 1995, la empresa publicó una declaración afirmando que en realidad “nunca fabricó ni vendió Resistol”. En vez de eso, la empresa insistía, una subsidiaria de una subsidiaria de la empresa en América Central, era la que en realidad había fabricado y vendido el Resistol, y los reclamos de que la empresa era responsable por las muertes de los niños “no son sino un intento de responsabilizar a Fuller por actos y omisiones de su segunda-tercera subsidiaria Guatemalteca”13 . Preguntas 1. Según usted, ¿H. B. Fuller es responsable de la adicción de los niños de la calle a los productos Resisto¡? ¿Está de acuerdo o en desacuerdo con la afirmación de que las condiciones económicas en Honduras y Guatemala son en última instancia las responsables del abuso de los productos H. B. Fuller y que ni el producto ni la empresa deben ser inculpados? ¿Está de 9 McEnroe,

“Glue Abuse”. B. Fuller, Annual Report, 1992. 11 Diana B. Henriques, “Black Mark for a ‘Good Citizen’,” New York Times, 26 de noviembre, 1995, section 3, p. 1. 12 McEnroe, “Glue Abuse”. 13 McEnroe, “Glue Abuse”. 10 H.


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acuerdo o no en que la empresa matriz no es responsable de las actividades de sus subsidiarias? Explique ampliamente sus respuestas. 2. Según usted, ¿H. B. Fuller actuó de manera apropiada moralmente? Explique su respuesta. 3. ¿Qué debió hacer la empresa que no hizo?

Las entregas de Domino’s En mayo de 1993, Domino’s pagó 2.8 millones de dólares para poner fin a un pleito promovido por la familia de Susan Wanchop, de 41 años, que murió cuando su camioneta chocó con el camión de reparto de Domino’s que era conducido por una autopista en medio de la lluvia1 . La familia alegaba que el conductor, de 19 años, manejaba a más velocidad de la permitida para cumplir con la garantía de Domino’s de entregar las pizzas dentro de los 30 minutos. Domino’s argumentaba que el mal tiempo y las condiciones de la autopista fueron la causa real del accidente y se negó a cambiar su garantía de los 30 minutos. No sólo la garantía era popular entre sus clientes, sino que ésta había colocado a Domino’s a gran distancia de sus numerosos rivales en un negocio altamente competitivo2 . Domino’s Pizza, había sido fundada en 1960, cuando dos hermanos, Tom y Jim Monaghan, compraron una tienda de pizzas en Ypsilanti, Michigan. Un año después Jim vendió la mitad del negocio a su hermano a cambio de un Volkswagen Sedan, y Tom Monaghan se convirtió en el único propietario. Para 1983, la empresa contaba con 1.000 restaurantes. Diez años mas tarde, la empresa era dueña de más de 4.000 restaurantes en los Estados Unidos, y más de 500 fuera de ese país. Además, más de 1,000 restaurantes Domino’s Pizza eran propiedad de otros como operaciones de franquicia. Domino’s se ha convertido en la empresa de pizzas con mayor crecimiento en el mundo. Los analistas piensan que la clave de la rápida expansión de Domino’s estuvo en la promoción que lanzó en 1984: entrega garantizada en 30 minutos. Al principio, la empresa anunciaba que si la pizza no era entregada dentro de los 30 minutos era gratis. Después, eso se cambió a una entrega dentro de los 30 minutos o un reembolso de 3 dólares. La empresa exigió a todas las franquicias en Estados Unidos que firmaran un contrato en el que aceptaban utilizar la garantía de los 30 minutos. Los manuales de entrenamiento de los conductores habían señalado la importancia de la rapidez: “La rapidez es vital. Para Domino’s el límite son los treinta minutos. Después de los 30 minutos, el cliente hambriento empieza a impacientarse. Después de 40 minutos, se siente incómodo. Después de 50 minutos, se irrita. Después de una hora, explota.” Los manuales también ponían énfasis en la seguridad, sin embargo: “Ten esto por seguro: LA ENTREGA RÁPIDA NO VIENE DE LA VELOCIDAD NI DE CONDUCIR IRRESPONSABLEMENTE . . . ; sin ninguna duda, la conducción irresponsable e ilegal no le da provecho a la tienda.” Con el fin de permitir a los conductores tiempo suficiente para realizar su entrega, la empresa adoptó la política de “muévete rápidamente en la tienda, muévete despacio en la carretera”. Una pizza hecha con ingredientes frescos debería estar en el horno después de dos minutos de una orden telefónica, y en su caja dentro de los ocho minutos siguientes, lo que le da al repartidor 22 minutos para lograr el límite de los 30 minutos. Además, las salidas no garantizaban la entrega en un área mayor de dos a tres millas de distancia. Poco después de que entrara en vigor la garantía de los 30 minutos, en 1984, la empresa empezó a recibir quejas de que estaba fomentando la inseguridad al conducir las camionetas y algunos 1 “Domino’s 2 Michael

Pizza to Pay $2.8 millon in Crash”, Chicago Tribune, 12 de mayo de 1993. Clements, “Dominos’s Detours 30-minute Guarantee”, USA Todays, 22 de dicembre de 1993, p. 1A.


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accidentes que comprometían a los conductores de Domino’s resultaron en pleitos menores que la empresa solucionó fuera de los tribunales. La empresa empezó a despedir a los gerentes que no ponían atención a la seguridad. Los supervisores tenían que poseer certificados como instructores de conducción defensiva. La empresa empezó a usar cintas grabadas de entrenamiento en seguridad, y se exigió a cada conductor entrenamiento en conducción segura, además de que tenían que pasar pruebas de conducción segura. Los aspirantes no eran contratados si habían incurrido en una infracción de tránsito, dentro de los dos años anteriores. Todos los conductores tenían que tomar clases de conducción defensiva. La empresa daba a conocer todos estos programas de seguridad. La importancia de la garantía de los 30 minutos de Domino’s se puso en evidencia en el estudio de 1989 de las cadenas de pizza en Carolina del Sur que sugería que Domino’s no tenía ventaja competitiva alguna sobre otros restaurantes de pizzas, fuera de la entrega rápida3 . Pizza Hut proporcionaba servicios de comida con altos niveles de atención, entrega a domicilio, una pizza clasificada como de calidad “media/alta”, precios que estaban por encima de los de Domino’s para las pizzas normales, pero por debajo de Domino’s para las pizzas especiales, varios tipos y tamaños de pizzas, cerveza y otros variados platillos italianos en su menú. Little Caesar’s proporcionaba pizzas para llevar, sin entrega a domicilio, una calidad “media” de pizza que era unos cuantos centavos más cara que la de Domino’s, sandwiches y refrescos, pero no cerveza. Schiano’s tenía altos niveles de servicio, pero no contaba con entrega a domicilio; una gran calidad de pizza al estilo “Nueva York”, con precio al nivel de Domino’s, cerveza, vino, bebidas no alcohólicas, y una gran variedad de platillos italianos y sandwiches. Pizza Factory proporcionaba restaurante sin meseros y con pizzas para llevar, sin entrega a domicilio, un servicio muy limitado con pizzas de calidad “media” y de un precio de unos centavos más que Domino’s, para una pizza sencilla de queso, y pizzas con más ingredientes y más baratas que Domino’s, cerveza, refrescos, y sandwiches. Pizza Delight ofrecía servicio de restaurante, pizzas para llevar y servicio a domicilio, con un alto nivel de servicio, pizzas de calidad “media/alta” y a un precio de unos centavos más que Domino’s por una pizza sencilla de queso, y pizzas con más ingredientes y más baratas que Domino’s, cerveza, refrescos, sandwiches, y varios platillos italianos. Pizza Inn ofrecía servicio de restaurante, pizzas para llevar y servicio a domicilio, un alto nivel de servicio, pizzas de calidad “baja/media”, más baratas que Domino’s, sandwiches, varios platillos italianos, cerveza, vino, y refrescos. Dominos’s no contaba con restaurante, pero daba un servicio a domicilio muy rápido y eficaz, al igual que pizzas para llevar, un solo tipo de pizza que venía en dos tamaños, de calidad “baja/media” refrescos, sin cerveza, y sin menú de otros platillos. Mientras que sus precios para las pizzas de queso estaban debajo del promedio, sus pizzas de más ingredientes estaban por encima. Las críticas de la garantía de 30 minutos iban en aumento. En 1989, el director del National Sale Workplace Institute (Instituto Nacional del Lugar de Trabajo Seguro), una organización no lucrativa con sede en Chicago, denunciaba que en 1988 los conductores de Domino’s se vieron involucrados en 100 accidentes que provocaron 10 muertes4 . Al año siguiente, el instituto anunció que había 20 muertes que involucraban a los autos de entrega a domicilio de Domino’s, en 1989 y que, de 140 accidentes -por lo menos 20 de ellos mortales-, habían resultado en pleitos contra Domino’s, desde que la garantía de los 30 minutos se había iniciado en 1984. El director del instituto alegaba que la garantía de los 30 minutos de la empresa era la responsable de la mayoría de las muertes5 . (Entre 3 Jay

Horne, Christine perkins, Kim Goates, Peter Asp, Ken Sarris, John Leslie y James J. Crisman “Pizza Delights, Inc.”, en Michael J. Stahl y David W. Grigsby, Strategic Management for Decision Making (Boston: PWS-Kent Publishing Company, 1992). 4 Rederick Oram, “Live Fast and Die Young in America’s Speedy Pizza Business”, Financial Times, 5 “Judge Lits Wraps in Domino’s Case,”Chicago Tribunes, 27 de agosto de 1991, p. C3


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1989 y 1990 Domino’s tenía un total de unos 80.000 conductores trabajando para la empresa.) A principios de 1990, Domino’s había desarrollado un nuevo programa de conducción segura en 14 partes para sus conductores. En julio de ese año, empezó a poner anuncios en las cajas de las pizzas explicando que la empresa estaba dedicándose a desarrollar velocidad en la cocina, no en las calles6 . La empresa decía también que había dirigido estudios para analizar si su garantía era una causa significativa de accidentes de entregas y había encontrado que los accidentes fueron ocasionados primordialmente por la carretera y las condiciones del mal tiempo, y por conductores que se quedaron dormidos al volante, no por el exceso de velocidad atribuible a la garantía. Sin embargo, un empleado testificó en Pennsylvania que en la tienda para la que trabajaba un conductor que lograba el límite de los 30 minutos con 4 pizzas en una hora, éste recibía un bono del 1 por ciento de las ventas, mientras que a los conductores que no alcanzaban los límites se les daba sólo una o dos pizzas para entregar, impidiéndoles así que obtuvieran en propinas lo que los conductores más rápidos ganaban. Otro conductor se quejaba de que “la política de 30 minutos le obligaba a hacer cosas que no quería hacer normalmente, como ir a 50 mph en una zona de 40 mph”7 . Los críticos alegaban también que el sistema de compensación proporcionaba un incentivo a los conductores para entregar el mayor número de pizzas posible, durante un turno de trabajo. Aunque los conductores recibían el sueldo mínimo de 3,35 dólares por hora, y un reembolso por millas, la mayor parte de sus ingresos provenía de las propinas que se incrementaban al incrementarse las entregas. A finales de 1990, Domino’s instaló un número de llamada gratis al que la gente podía llamar si sabían que un empleado de Domino’s conducía irresponsablemente. La empresa contrató también a científicos del comportamiento para que readaptaran su programa de conducción segura. Y la empresa hizo que todos los empleados vieran un vídeo en el que Suzanne Boutrose explicaba cómo conducir peligrosamente había llevado a su hijo a la muerte. La declaración de la misión de la empresa, que indicaba que su meta fundamental era “ser líder en la entrega de pizzas fuera del local, a gusto de los clientes, en todo el mundo”, establecía que como parte de esta meta la empresa se había comprometido a “anteponer la seguridad y la protección de los miembros del equipo [el empleado] y del cliente frente a todas las demás consideraciones”. Preguntas 1. Compare las distintas cadenas de restaurantes de pizzas. ¿Está de acuerdo en que la entrega rápida es la única ventaja competitiva de Domino’s? Si es así, explique las implicaciones. 2. Imagine que usted fuera un gerente de Domino’s y tuviera que contestar esta pregunta: ¿Debería Domino’s continuar con la garantía de los 30 minutos? Si no, ¿qué sugeriría que la empresa ideara en su lugar para sobrevivir? Si debiera continuar, entonces, ¿qué debería hacer la empresa que todavía no haya hecho, para enfrentar las acusaciones de conducción irresponsable? Explique ampliamente sus recomendaciones, incluyendo todos los factores morales involucrados. 3. A juicio de usted, ¿Domino’s es moralmente responsable de las muertes citadas en el caso? Explique su respuesta.

6 Jenisse 7 Jeff

Giffin Hill, “Domino’s Is Sued by Family,” Orlando Sentinel Tribune, 2 november 1990, p.1 Testerman, “Fast Pizza Runs Into Trouble,” St. Petersburg Times, 17 de enero de 1994, p. 1B

Capítulo 2 Principios de Ética en los negocios 1 Introducción En 1948 el National Party exclusivo para gente de raza blanca, asumió el control del gobierno de Sudáfrica y aprobó las primeras leyes del “apartheid”. Dichas leyes establecían la supremacía de los blancos, que constituían el 20 % de la población, sobre los negros, que constituían el 80 % restante. El sistema de apartheid legalizó la discriminación racial en todas las facetas de la vida en Sudáfrica. El apartheid privó totalmente a toda la población negra de derechos políticos y civiles: los negros no podían votar, no podían tener puestos políticos importantes, no podían sindicalizarse ni negociar colectivamente, no tenían derecho a reunirse libremente y no tenían acceso al hábeas corpus2 . Las personas de raza negra tenían que vivir en áreas racialmente segregadas, recibían salarios marcadamente discriminatorios, no podían casarse con blancos, no podían supervisar a blancos, tenían que asistir a escuelas aparte, de baja calidad, usar sanitarios aparte, usar puertas aparte, comer en comedores aparte, y tenían prohibido establecer relaciones sociales con blancos. Con el paso de los años, al aumentar las demostraciones de los negros contra un régimen cada vez más brutal, el gobierno sudafricano blanco respondió con numerosos asesinatos y arrestos, y con una fuerte represión. El gobierno blanco asesinó a cientos de jóvenes activistas negros, y encarceló a miles más. Nelson Mandela, el carismático y valiente hijo de un jefe tribal se contó entre los encarcelados. Los partidos políticos de oposición negros fueron declarados al margen de la ley y sus líderes encarcelados. Las políticas del cruel gobierno del apartheid se mantuvieron en vigor hasta principios de los años noventa. Durante la década anterior, en la cúspide del régimen del apartheid, Caltex, una compañía petrolera estadounidense, estaba operando varias refinerías en Sudáfrica. La compañía, propiedad conjunta de Texaco y Standard Oil, había expandido una y otra vez sus operaciones de refinerías en Sudáfrica. Cada expansión daba al gobierno sudafricano mayor acceso al petróleo que necesitaba desesperadamente. La economía sudafricana dependía del petróleo para cubrir el 25 % de sus necesidades energéticas, y las leyes sudafricanas estipulaban que las refinerías debían reservar una parte de su 1 Los

lectores que quieran realizar investigaciones sobre ética en Internet podrían comenzar con el sitio Web del Markkula Center for Applied Ethics de la Santa Clara University (http://www.scu.edu/ethics); el DePaul University Ethics Institute también ofrece numerosos vínculos a otros recursos de ética en Internet (http://condor.depaul.edu/ethics); el Departamento de Comunicación de la California State University en Fullerton también ofrece vínculos a otros recursos Internet (http://www.fullerton.edu/les/ethics_list.html); Students for Responsible Business proporciona más vínculos (http://www.srbnet.org) lo mismo que la Business Ethics Organization (http://www.businessethics.org) y la Business Social Responsibility Organization (http://www.bsrorg). 2 Esta frase empezó a usarse en Inglaterra y hoy se admite así en nuestro idioma, aunque se conoce también como derecho de amparo (Nota de la Supervisora.)

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CAPÍTULO 2. PRINCIPIOS DE ÉTICA EN LOS NEGOCIOS

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petróleo para el gobierno. Además, los elevados impuestos corporativos garantizaban que un alto porcentaje de los ingresos anuales de Caltex fueran a dar a manos del gobierno. Muchos accionistas de Texaco y Standard Oil se opusieron enérgicamente a que Caltex siguiera operando sus refinerías en Sudáfrica. En 1983, 1984 y 1985, ellos presentaron resoluciones de accionistas que exigían a Caltex romper relaciones con el gobierno sudafricano o salirse definitivamente de Sudáfrica3 . Un líder de los accionistas disidentes había expresado previamente las razones por las que Caltex y otras compañías estadounidenses debían salirse de Sudáfrica. Los no blancos de Sudáfrica son gente sin derecho en la tierra en que nacieron . . . [El sudafricano negro] no tiene derechos en las “zonas blancas”. No puede votar ni poseer tierras, y no puede llevar a su familia a vivir con él si el gobierno no lo autoriza . . . Los dos principales partidos políticos han sido prohibidos y cientos de personas han sido detenidas por ofensas políticas . . . las huelgas de africanos son ilegales y toda negociación colectiva importante está prohibida por ley . . . Al invertir en Sudáfrica, las compañías estadounidenses necesariamente fortalecen el statu quo de la supremacía blanca . . . . El arrendamiento de una computadora, el establecimiento de una planta nueva, la venta de insumos a los militares: todo eso tiene connotaciones políticas . . . Y entre la comunidad blanca de ese país la meta preponderante de la política es mantener el control blanco. Como dijo el primer ministro John Vorster . . . “Estamos construyendo una nación exclusivamente para blancos”.4 Sin embargo. la gerencia de Caltex no compartió la opinión de que debía dejar de vender productos del petróleo al gobierno sudafricano o salirse de Sudáfrica. La compañía reconoció que sus operaciones proporcionaban un recurso estratégico al gobierno sudafricano racista, pero que, en última instancia, dichas operaciones ayudaban a los sudafricanos negros, sobre todo a los trabajadores negros de la planta hacia quienes la compañía tenía responsabilidades especiales. En una de sus primeras declaraciones en contra de una de las muchas resoluciones que los accionistas iban a presentar una y otra vez al paso de los años, la gerencia de Caltex dejó bien clara su postura. Texaco cree que la continuación de las operaciones de Caltex en Sudáfrica es lo que más conviene a los empleados de todas las razas que Caltex tiene en ese país . . . En opinión de la gerencia, si Caltex se retirara de Sudáfrica en un intento por lograr cambios políticos en ese país, como pide la propuesta, . . . ello pondría en peligro el futuro de todos los empleados de Caltex en Sudáfrica, independientemente de su raza. Estamos convencidos de que el trastorno y sufrimiento resultantes castigarían con mayor fuerza a las comunidades no blancas. En este sentido, y a diferencia de las implicaciones de la declaración de los accionistas, las políticas de empleo de Caltex incluyen igual paga por igual trabajo y el mismo nivel de prestaciones para todos los empleados, así como un fructífero programa permanente de ascender a los empleados a puestos de responsabilidad con base en su capacidad, no en su raza.5 Los gerentes de Caltex argumentaron que las corporaciones extranjeras en Sudáfrica habían ayudado a que subiera el ingreso de los negros en más de un 150 % durante los años setenta. Además, aseguraron, 3

Investor Responsibility Research Center, Inc., U.S. Corporate Activity in South Africa, 1986, Análisis B, 28 de enero de 1986. 4 Timothy Smith, “South Africa: The Churches vs. the Corporations”, Business and Society Review, 1971, pp. 54, 55, 56. 5 Texaco Proxy Statement, 1977, partida 3.


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las corporaciones estadounidenses con sus propias políticas internas de “igual paga por igual trabajo”, habían ayudado a reducir significativamente la brecha entre los ingresos de los negros y de los blancos. Entre quienes apoyaban vigorosamente las resoluciones que pedían a las compañías estadounidenses salir de Sudáfrica estuvo Desmond Tutu, un obispo anglicano abierto y franco, que fue galardonado con el premio Nobel de la paz en 1984. Tutu, a quien han descrito como un hombre de fe, modesto y animoso, con una gran pasión por la justicia, era partidario de la oposición no violenta al apartheid y encabezó muchas protestas pacíficas, marchas y boicots contra el régimen racista. Aunque su vida estaba en constante peligro, Tutu pidió valientemente a las naciones del mundo ejercer presiones económicas sobre el gobierno blanco de Sudáfrica amenazando con irse y no volver hasta que se aboliera el apartheid. Según Tutu. decir que las compañías estadounidenses debían permanecer en Sudáfrica porque pagaban salarios más altos y proporcionaban otros beneficios económicos era “intentar pulir mis cadenas y hacerlas más cómodas. Lo que quiero es cortar mis cadenas y arrojarlas lejos”. El debate sobre si Caltex debía seguir operando o no en Sudáfrica era de carácter esencialmente moral. No se trataba de la naturaleza de las leyes sudafricanas ni de sus exigencias. Las estipulaciones de la ley eran muy claras. Más bien, el debate se centraba en si dichas leves eran o no moralmente apropiadas y en si las compañías debían o no operar en un país cuyo gobierno apoyaba tales leves. Los argumentos de ambas partes hacían un llamado a consideraciones morales. De hecho, se hacía un llamado a cuatro tipos básicos de estándares morales: utilitarismo, derechos, justicia y cuidado6 . Además, en varios puntos el debate se refirió al carácter moral de las personas implicadas en esa cuestión. Por ejemplo, quienes aseguraban que Caltex debía salir de Sudáfrica alegaban que Caltex estaba apoyando activamente políticas que eran injustas porque colocaban sobre las espaldas de los negros cargas que los blancos no tenían que aguantar, y también que esas políticas violaban los derechos civiles y políticos de la gente de color. Estos argumentos eran llamados a dos tipos distintos de principios morales. Los juicios en cuanto a justicia se basan en principios morales que identifican formas equitativas de distribuir beneficios y cargas entre los miembros de una sociedad. Los juicios en cuanto a violaciones de los derechos de las personas se basan en principios morales que indican las áreas en las que es preciso respetar los derechos de la gente a la libertad y el bienestar. Por otra parte, los argumentos de los gerentes de Caltex también hacían un llamado a consideraciones morales. La gerencia alegaba que si la compañía permanecía en Sudáfrica mejoraría el bienestar de los negros y los blancos, pero si la compañía se iba los negros iban a sufrir mucho. Tales argumentos eran un llamado implícito a lo que se conoce como norma “utilitarista” de moral; es decir, un principio moral que asegura que algo es correcto en la medida en que disminuye los costos sociales e incrementa los beneficios sociales. La gerencia de Caltex también alegó que cuidaban con especial esmero a sus trabajadores negros y que la responsabilidad especial de la compañía en cuanto al bienestar de sus trabajadores implicaba que no debían abandonarlos. Tales consideraciones están estrechamente ligadas con lo que se denomina ética del cuidado: una ética que hace hincapié en el cuidado del bienestar concreto de nuestro prójimo. Por último, en el debate se incorporaron numerosas referencias al carácter moral de diversas personas y grupos. Al arzobispo Tutu, por ejemplo, se le caracterizó como valiente, pacifista, animoso y apasionado por la justicia. Se dijo que el gobierno del apartheid era cruel y brutal. A Nelson Mandela se le caracterizó como sensato, valiente y carismático. Este tipo de evaluaciones del carácter moral de personas o grupos se basa en la llamada ética de la virtud. 6A

lo largo del libro se ha traducido el término caring como cuidado, en el sentido de solicitud o atención. (Nota de la Editora de desarrollo.)


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Estos diversos enfoques de evaluación moral constituyen algunos de los más importantes tipos de normas éticas que estudian los filósofos morales. Y, como pone de manifiesto la exposición acerca de los negocios en Sudáfrica, tales enfoques son las formas comunes y naturales en que comentamos y debatimos la moralidad de nuestras acciones. Cada enfoque de evaluación moral utiliza conceptos morales bien definidos, y cada uno destaca aspectos de la conducta moral que los demás pasan por alto o al menos no subrayan. El propósito de este capítulo es explicar cada uno de estos enfoques de juicio moral. Describiremos cada enfoque, explicaremos las clases de conceptos e información que cada uno emplea. identificaremos sus puntos fuertes y débiles, y explicaremos cómo pueden usarse para aclarar las cuestiones morales que enfrenta la gente en el campo de los negocios.

2.1.

Utilitarismo: estimación de los costos y beneficios sociales

Primero examinaremos el enfoque para la toma de decisiones morales que adoptó la gerencia de Caltex cuando aseveró que era conveniente permanecer en Sudáfrica porque ése era el curso de acción que tendría consecuencias más benéficas. Este enfoque se caracteriza como “consecuencialista” o bien “utilitarista”. A fin de entender mejor en qué consiste este punto de vista, examinaremos una situación en la que ese enfoque fue una consideración básica en una decisión de negocios que tuvo un impacto drástico sobre la vida de muchas personas. A principios de los años sesenta, la posición de Ford en el mercado automovilístico estaba siendo muy erosionada por la competencia de fabricantes extranjeros, sobre todo de las compañías japonesas que producían coches compactos, con gran eficiencia de combustible. Lee laecoca, el entonces presidente de Ford, estaba luchando desesperadamente por recuperar la participación de Ford en el mercado, Su estrategia se centró en diseñar, fabricar y comercializar rápidamente un nuevo automóvil que se llamaría “Pinto”7 . El Pinto sería un subcompacto de bajo costo que pesada menos de 2000 libras, costaría menos de 2000 dólares y saldría al mercado en dos años, no en cuatro como era normal. Dado que el Pinto era un proyecto acelerado, las consideraciones de estilo determinaron el diseño de ingeniería en un grado mayor que lo acostumbrado. En particular, el estilo del Pinto exigía que el tanque de combustible se colocara detrás del eje trasero donde estaría en mayor peligro de sufrir perforaciones en caso de un choque por atrás. Cuando se probó uno de los primeros modelos de Pinto sometiéndolo a colisiones, se vio que si el coche era golpeado por atrás a una velocidad de 32 kilómetros por hora o más, el tanque de gasolina a veces se rompía y el compartimento de pasajeros era rociado por el combustible. En un accidente real, una chispa podría encender explosivamente la gasolina rociada y tal vez quemar a los ocupantes que estuvieran atrapados en el interior del coche. No obstante, la gerencia de Ford decidió producir de todos modos el Pinto por varias razones. En primer lugar, el diseño cumplía con todas las normas legales y gubernamentales vigentes en ese momento. En ese entonces los reglamentos del gobierno sólo exigían que el tanque de gasolina quedara intacto después de un choque por detrás a una velocidad de menos de 20 millas por hora. Segundo, los gerentes de Ford sentían que la seguridad del coche era comparable a la de varios otros automóviles que otras compañías estaban produciendo en ese entonces. Tercero, según un estudio de 7 Los

detalles de este caso tan conocido se obtuvieron de los hallazgos de la corte en el caso Grimshaw v. Ford Motor Co., App., 174 Cal. Rptr. 348. Grimshaw era un adolescente joven cuando sufrió quemaduras traumáticas en gran parte de su cuerpo y su rostro, cuando un Pinto se incendió a causa de un choque por atrás en San Bernardino, California, Los detalles del estudio costo/beneficio se basan en Ralpli Drayton, “One Manufacturer’s Approach to Automobile Safety Standards”, CTLA News, VIII, núm. 2 (febrero de 1968): 11; y Mark Dowie, “Tinto Madness”, Mother Jones (septiembre/octubre de 1977), p. 28. Un libro completo sobre el caso es Lee P. Strobel, Reckless Homicide? Fords Pinto Trial (South Bend, IN: And Books, 1980).


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“costo-beneficio” interno realizado por Ford, los costos de modificar el Pinto no se compensarían con los beneficios. El estudio reveló que modificar el tanque de gas de los 12,5 millones de coches que en última instancia se construirían costaría cerca de 11 dólares por unidad, para un total de 137 millones de dólares: Costos

11 dólares x 12.5 millones de coches = 137 millones de dólares. Por otra parte, datos estadísticos mostraron que la modificación evitaría unas 180 muertes por quemaduras, 180 lesiones por quemaduras graves y 2100 vehículos quemados. En ese entonces, el gobierno valuaba oficialmente una vida humana en 200.000 dólares, las compañías de seguros valuaban una quemadura grave en 67.000 dólares, y el valor residual medio de los subcompactos era de 700 dólares. Así pues, en términos monetarios, la modificación tendría el beneficio de evitar pérdidas con un valor total de sólo 49,15 millones de dólares: Beneficios

(180 muertes x 200.000 dólares) + (180 lesiones x 67.000 dólares) + (2100 vehículos x 700 dólares) = 49,15 millones de dólares Así pues, una modificación que en última instancia costaría a los clientes 137 millones de dólares (puesto que los costos de la modificación se sumarían al precio del coche), tendría como resultado la prevención de pérdidas para los clientes, valuadas en sólo 49,15 millones de dólares. No era justo, argumentaba el estudio, gastar 137 millones de dólares del dinero de la sociedad para proporcionar un beneficio que la sociedad sólo valuaba en 49,15 millones de dólares. Ford inició subsecuentemente la producción del Pinto no modificado. Se estima que en la década que siguió al menos 60 personas murieron entre las llamas causadas por accidentes en los que intervinieron Pintos, y que un número por lo menos dos veces mayor sufrió quemaduras graves en áreas extensas de su cuerpo, que en muchos casos requirieron años de dolorosos injertos de piel. Finalmente, Ford descontinuó el modelo Pinto. El tipo de análisis que los gerentes de Ford utilizaron en su estudio de costo-beneficio es una versión de lo que se conoce tradicionalmente como utilitarismo. Éste es un término general para cualquier perspectiva desde la cual las acciones y políticas han de evaluarse con base en los beneficios y costos que impondrán a la sociedad. En cualquier situación, la acción o política “correcta” es la que produce el mayor beneficio neto o el menor costo neto (cuando todas las alternativas tienen únicamente costos netos). Los gerentes de Ford redujeron los “costos” y “beneficios” primordialmente a costos y beneficios económicos (como costos médicos, pérdida de ingreso y daño a construcciones), y éstos se midieron en términos monetarios. No obstante, los “beneficios” de una acción pueden incluir cualquier bien deseable (placeres, salud, vidas, satisfacciones, conocimiento, felicidad) producido por la acción, y los “costos” podrían incluir cualquiera de sus males indeseables (dolor -que el estudio de Ford sí consideró- enfermedad, muerte, insatisfacción, ignorancia, infelicidad). El término inclusivo que se usa para referise a los beneficios netos de cualquier índole producidos por una acción es “utilidad”; de ahí el nombre de utilitarismo para cualquier teoría que recomiende seleccionar la acción o política que maximiza los beneficios (o minimiza los costos). Muchos analistas de negocios aseguran que la mejor forma de evaluar lo apropiado éticamente en una decisión de negocios -o de cualquier otra decisión- es apoyarse en un análisis utilitarista de costobeneficio.8 El proceder “socialmente responsable” para un negocio es el que produce los mayores 8 Thomas

A. Klein, Social Costs and Benefits of Business (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1977).


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beneficios netos para la sociedad o le impone los costos netos más bajos. Varias dependencias del gobierno, muchos teóricos en derecho, numerosos moralistas y diversos analistas de negocios son partidarios del utilitarismo9 . Iniciaremos nuestra exposición de los principios éticos examinando este enfoque tan popular.

2.1.1.

Utilitarismo tradicional

Generalmente se considera que Jeremy Bentham (1748-1832) fue el fundador del utilitarismo tradicional10 . Bentham buscaba una base objetiva para hacer juicios de valor que dieran pie a una norma común y públicamente aceptable para determinar las políticas y leyes sociales. Él pensaba que la forma más prometedora de establecer semejante base objetiva para llegar a un acuerdo era examinar las diversas políticas que una legislatura podría implantar y comparar las consecuencias benéficas y perjudiciales de cada una. El proceder correcto desde un punto de vista ético sería escoger la política que produjera la mayor utilidad. En síntesis, el principio utilitarista postula que Una acción es correcta desde un punto de vista ético si y sólo si el total de utilidades que dicho acto produce es mayor que el total de utilidades producidas por cualquier otro acto que el agente podría haber efectuado en su lugar El principio utilitarista supone que podemos medir y sumar de alguna manera las cantidades de beneficios producidos por una acción y restarles las cantidades medidas de daños que la acción generará, y así determinar qué acción produce los mayores beneficios totales o tiene los costos totales más bajos. Es decir, el principio supone que todos los beneficios y costos de una acción se pueden medir en una escala numérica Común y luego sumarse o restarse11 . Por ejemplo, las satisfacciones que una mejoría en el ambiente de trabajo imparte a los obreros podrían ser equivalentes a 500 unidades positivas de utilidad, mientras que las facturas consiguientes que hay que pagar al otro mes podrían ser equivalentes a 700 unidades negativas de utilidad. Por tanto, la utilidad total combinada de este acto (mejorar el ambiente de trabajo) sería de 200 unidades de utilidad negativa. Al decir que la acción correcta en una situación dada es la que produce más utilidad que cualquier otra acción posible, el principio utilitarista no quiere decir que la acción correcta es la que produce el máximo de utilidad para la persona que realiza la acción. Más bien, una acción es correcta si produce el máximo de utilidad para todas las personas a las que la acción afecta (incluida la persona que efectúa la acción)12 . Tampoco está diciendo el principio que una acción es correcta en tanto sus beneficios sean mayores que sus costos. Más bien, el utilitarismo postula que a fin de cuentas sólo hay una acción correcta: aquella cuyos beneficios netos son mayores en comparación con los beneficios netos de cualquier otra alternativa posible. Un tercer error es pensar que el principio utilitarista nos obliga 9 Entre

los moralistas utilitaristas más conocidos están Peter Singer, Practical Ethics, 2a. ed. (Londres: Cambridge University Press, 1993) y Richard B. Brandt, A Theory of the Good and the Right (Nueva York: Oxford University Press, 1979). 10 Jeremy Bentham, The Principles of Morals and Legislation (Oxford, 1789); Henry Sidgwick, Outlines of the History of Ethics, 5a. ed. (Londres, 1902), rastrea la historia del pensamiento utilitarista hasta los predecesores de Bentham. El lector puede encontrar algunas exposiciones modernas del pensamiento utilitarista en Michael D. Bayles, ed., Contemporary Utilitarianism (Garden City, NY: Doubleday & Co., Inc., 1968); J. J. C. Smart y Bernard Williams, Utilitarianism: For and Against (Londres: Cambridge University Press, 1973); Amartya Sen y Bernard Williams, eds., Utilitarianism and Beyond (Nueva York; Cambridge University Press, 1982); y Harlan B. Miller y William H. Williams, eds., The Limits of Utilitarianism (Minneapolis: University of Minnesota Press, 1982). 11 Henry Sidgwick, Methods of Ethics, 7a. ed. (Chicago: University of Chicago Press, 1962), p. 413. 12 John Stuart Mill, Utilitarianism (Indianápolis: The Bobbs-Merrill Co., Inc., 1957), p. 22.


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a considerar sólo las consecuencias directas e inmediatas de nuestras acciones. Más bien, hay que tomar en cuenta todos los costos y beneficios tanto inmediatos como previsibles en el futuro que cada alternativa implique para cada individuo, además de cualesquiera efectos indirectos significativos que vaya a tener. Por tanto, si quiero determinar qué debo hacer en una situación dada necesito llevar a cabo tres cosas. Primera, debo determinar qué acciones o políticas alternativas podría efectuar o adoptar en esa situación. Los gerentes de Ford, por ejemplo, estaban considerando implícitamente dos alternativas: rediseñar el Pinto colocando una vejiga de caucho alrededor del tanque de gas, o dejarlo tal como especificaba el diseño original. Segunda, debo estimar para cada alternativa los beneficios y costos directos e indirectos que la acción tendrá para todas y cada una de las personas a las que mi acción afectará en el futuro previsible. Los cálculos que hizo Ford de los costos y beneficios que tendrían que asumir todas las partes afectadas si se modificara el diseño del Pinto, y los que tendrían que asumir todas las partes si el diseño no se cambiara, son ejemplos de tales estimaciones. Tercera, debo escoger la alternativa que produce el máximo de utilidades totales como proceder éticamente correcto. Los gerentes de Ford, por ejemplo, decidieron que el curso de acción que impondría los costos más bajos y generaría los mayores beneficios era no modificar el diseño del Pinto. El utilitarismo es, en muchos aspectos, una teoría atractiva. Por un lado, encaja bien con las opiniones que tendemos a defender cuando tratamos las políticas que el gobierno puede instituir y los bienes públicos. Por ejemplo, casi todo el mundo estará de acuerdo en que, cuando un gobierno está tratando de determinar en qué proyectos públicos debe gastar los impuestos recaudados, el proceder correcto es adoptar los proyectos que, según estudios objetivos, proporcione el máximo de beneficios para los miembros de la sociedad, con el costo más bajo. Y esto, claro, no es más que otra forma de decir que las políticas gubernamentales correctas son las que van a tener la utilidad medible más alta para la gente o. como dice un eslogan famoso, las que producirán “el mayor bien para el mayor número de personas”. Aparentemente, el utilitarismo también encaja bien con los criterios intuitivos que usamos al hablar de conducta moral13 . Cuando una persona explica, por ejemplo, por qué se siente moralmente obligada a efectuar alguna acción, lo que a menudo hace es señalar los beneficios o perjuicios que la acción impondrá a la humanidad. Además, la moralidad requiere tomar en cuenta indistintamente los intereses de todo el mundo. El utilitarismo cumple con este requisito en la medida en que toma en cuenta los efectos que las acciones tendrán sobre todos los afectados, y en la medida en que obliga a escoger imparcialmente la acción que tiene la utilidad neta más grande, sin importar quién reciba esos beneficios. Una ventaja del utilitarismo es que puede explicar por qué sostenemos que ciertos tipos de actividades son en general moralmente erróneas (mentir, cometer adulterio, asesinar) mientras que otras son en general moralmente correctas (decir la verdad, ser fiel, cumplir con lo que se promete). El utilitarista puede decir que mentir es malo en general porque las mentiras tienen efectos costosos sobre el bienestar de la humanidad. Si la gente miente, tiende a desconfiar de los demás y a no querer cooperar con ellos. Y al haber menos confianza y cooperación se reduce nuestro bienestar. Por otra parte, decir la verdad es bueno en general porque fortalece la cooperación y la confianza, y así mejora el bienestar de todo el mundo. Así pues, en general, es mejor decir la verdad y no mentir. Sin embargo, los utilitaristas tradicionales niegan que cualquier tipo de acción siempre sea correcta o siempre sea indebida. Ellos negarían, por ejemplo, que la falta de honestidad o el robo siempre sean por fuerza incorrectos. 13 Richard

Brandt, Ethical Theory (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1959), p. 386; vea también Dan W. Brock, “Utilitarianism”, en Tom Regan y Donald Van DeVeer, eds., And Justice for All, (Totowa, NJ: Rownian and Littlefield, 1982), pp. 217-40.


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Si en una situación dada ser deshonesto produce más consecuencias favorables que cualquier otro acto que la persona podría efectuar en esa situación, entonces, según la teoría utilitarista tradicional, la deshonestidad sería moralmente correcta en esas circunstancias específicas. La perspectiva utilitarista también ha tenido gran influencia en la economía14 . Una larga serie de economistas que se remonta al siglo XIX ha asegurado que el comportamiento económico se puede explicar suponiendo que el ser humano siempre trata de maximizar la utilidad que recibe y que las utilidades de los bienes se pueden medir con base en los precios que la gente está dispuesta a pagar por ellos. Con éstos y unos cuantos supuestos simplificadores más (como el uso de curvas de indiferencia), los economistas han podido deducir las conocidas curvas de oferta y demanda de quienes venden y compran en los mercados, y explicar por qué los precios en un mercado perfectamente competitivo tienden a alcanzar un equilibrio. Algo más importante aún es que los economistas han podido demostrar que un sistema de mercados perfectamente competitivo daría pie a un uso de recursos y a variaciones en los precios que permitirían a los consumidores maximizar las utilidades que reciben (definidas en términos de la optimalidad de Pareto) mediante las compras que efectúan15 . Así, esos economistas concluyeron, basándose en los principios utilitaristas, que semejante sistema de mercados es mejor que cualquier otra alternativa. El utilitarismo es también la base de las técnicas del análisis de costo-beneficio en economía16 . Usamos este tipo de análisis para determinar la conveniencia de invertir en un proyecto (como una presa, una fábrica o un parque público) calculando si sus beneficios económicos presentes y futuros son mayores que sus costos económicos presentes y futuros. Para calcular dichos costos y beneficios, se estiman precios monetarios descontados para todos los efectos que el proyecto tendrá sobre el entorno actual y futuro, y sobre las poblaciones actuales y futuras. No siempre es fácil efectuar este tipo de cálculos, pero se han ideado varios métodos para determinar los precios monetarios de incluso beneficios tan intangibles como la belleza de un bosque (por ejemplo, podríamos preguntar cuánto paga la gente por ver la belleza de un parque privado similar). Si los beneficios monetarios de cierto proyecto público exceden los costos monetarios, y si ese exceso es mayor que el exceso que produce cualquier otro proyecto factible, deberemos emprender ese proyecto. En esta forma de utilitarismo el concepto de utilidad se restringe a los costos y beneficios económicos que se pueden medir en términos monetarios. Por último, cabe señalar que el utilitarismo encaja muy bien con un valor que mucha gente aprecia: la eficiencia. La eficiencia puede significar muchas cosas distintas para diferentes personas, pero para muchos significa operar de forma tal que uno produzca lo más que pueda con los recursos de que dispone. Es decir, una operación eficiente produce un resultado deseado con el consumo mínimo de recursos. Tal eficiencia es precisamente por la que aboga el utilitarismo, el cual dice que siempre debemos adoptar el curso de acción que produzca el máximo de beneficios con el costo más bajo. Si sustituimos “resultado deseado” por “beneficios”, y “aporte de recursos” en lugar de “costos”, el utilitarismo implica que el proceder correcto es siempre el más eficiente. 14 Por

ejemplo, William Stanley Javons, Theory of Political Economy (1871); Alfred Marshall, Principles of Economics (1890); Cecil Arthur Pigou, Wealth and Welfare (1912); si desea una defensa contemporánea del utilitarismo vea J. A. Mirrlees, “The Economic Uses of Utilitarianism”, en Sen y Williams, eds., Utilitarianism and Beyond, pp. 63-84. 15 Vea Paul Samuelson, Foundations of Economic Analysis (Cambridge: Harvard University Press, 1947). Un sistema es “óptimo según Pareto” si ningún participante del sistema puede mejorar su situación sin hacer que alguna otra persona empeore la suya; una “curva de indiferencia” indica las cantidades de un bien que una persona estaría dispuesta a cambiar por cantidades dadas de otro bien. 16 E. J. Mishan, Economics for Social Decisions: Elements of Cost-Benefit Analysis (Nueva York: Praeger Publishers, Inc., 1973), pp. 14-17. Vea también E. J. Mishan, ed., Cost-Benefit Analysis, 3a. ed. (Londres: Cambridge University Press, 1982).


2.1.2.

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Problemas de medición

Un grupo importante de problemas que presenta el utilitarismo se centra en las dificultades con que nos topamos cuando tratamos de medir la “utilidad”17 . Un problema es éste: ¿cómo podemos medir y comparar las utilidades que diferentes acciones tienen para diferentes personas, como requiere el utilitarismo? Supongamos que dos personas quieren ocupar cierto puesto vacante y que lo desean con la misma intensidad. ¿Cómo podemos determinar si la utilidad que una obtendría si consiguiera el empleo es mayor o menor que la utilidad que obtendría la otra persona? Cada una podría estar segura de que sería quien más se beneficiaría de conseguir el puesto, pero como una no puede entrar en la mente de la otra este juicio carece de una base objetiva. Quienes critican el utilitarismo alegan que, puesto que no es posible medir comparativamente los valores que las cosas tienen para diferentes personas, no hay forma de saber si la utilidad se maximizaría si una persona obtuviera el empleo o si la otra lo obtuviera. Y si no podemos saber cuáles acciones producen la mayor cantidad de utilidad, no podemos aplicar el principio utilitarista. Un segundo problema es que algunos beneficios y costos no parecen ser susceptibles de medición. Cómo podemos medir, por ejemplo, el valor de la salud o de la vida?18 Supongamos que la instalación de un costoso sistema de ventilación en un taller eliminaría una porción considerable de ciertas partículas carcinogénicas que de otro modo los obreros podrían inhalar. Y supongamos que como resultado de esa instalación es probable que algunos de los obreros vivan cinco años más. ¿Cómo podemos calcular el valor de esos años de vida adicionales, y cómo comparamos cuantitativamente ese valor con los costos de instalar el sistema de ventilación? Los gerentes de Ford, al considerar las muertes que el diseño del Pinto causaría decidieron que una vida humana valía 200.000 dólares (en 1970). Sin embargo, ¿no parece arbitrario el precio que ellos asignaron a una vida, y no parece moralmente incorrecto tratar de poner un precio a una vida? Un tercer problema es que, dado que es imposible predecir de manera confiable muchos de los beneficios y costos de una acción, tampoco es posible medirlos de forma adecuada19 . Por ejemplo, las consecuencias benéficas o adversas de los conocimientos científicos básicos son notablemente difíciles de predecir. Supongamos que tenemos que decidir cuánto conviene invertir en un programa de investigación que podría revelar cierta información teórica, sin aplicación práctica inmediata, acerca del universo. ¿Cómo hemos de medir el valor futuro de esa información, y cómo podemos sopesarlo contra los costos presentes de financiar la investigación o contra los beneficios más tangibles de dedicar esos fondos a otro proyecto, como añadir un ala nueva al hospital local o construir viviendas para los pobres? Un cuarto problema es que no está muy claro qué debe considerarse como un ”beneficio” y qué debe contarse como un “costo”20 . Esta falta de claridad es problemática sobre todo en el caso de cuestiones sociales que diferentes grupos culturales valúan de forma significativamente distinta. Por 17 Por ejemplo, Wesley C. Mitchell, “Bentham’s Felicific Calculus”, en The Backward Art of Spending Money and Other

Essays (Nueva York: Augustus M. KeIley, Inc., 1950), pp. 177-202; pero vea las réplicas a estas objeciones en materia de medición en Paul Weirch, “Interpersonal Utility in Principles of Social Choice”, Erkenntnis, 21 (noviembre de 1984): 295-318. 18 Puede encontrar un análisis de este problema en Michael D. Bayles, “The Price of Life”, Ethics, 89, núm. 1 (octubre de 1978): 20-34; Jonathan Glover, Causing Death and Saving Lives (Nueva York: Penguin Books, 1977); Peter S. Albin, “Economic Values and the Value of Human Life”, en Sidney Hook, ed., Human Values and Economic Policy (Nueva York: New York University Press, 1967). 19 G. E. Moore, Principia Ethica, 5a. ed. (Cambridge: Cambridge University Press, 1956), p. 149. 20 Alastair MacIntyre, “Utilitarianism and Cost-Benefit Analysis: An Essay on the Relevance of Moral Philosophy to Bureaucratic Theory”, en Kenneth Syre, ed., Values in the Electric Power Industry (Notre Dame, IN: University of Notre Dame Press, 1977).


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ejemplo, supongamos que un banco debe decidir si otorgará o no un préstamo al gerente de una sala de cine pornográfico local o al gerente de un bar para homosexuales. Un grupo de personas podría ver el aumento en el disfrute de los aficionados a la pornografía o el mayor disfrute de los homosexuales como beneficios que recibe la sociedad, pero otro grupo podría verlos como algo perjudicial y por tanto clasificarlos como costos. Por último, el supuesto utilitarista de que todos los bienes pueden medirse implica que todos los bienes se pueden intercambiar por un equivalente: para una cantidad dada de cualquier bien específico existe alguna cantidad de otro bien que tiene el mismo valor. Por ejemplo, si una persona está dispuesta a cambiar el disfrute de comer dos rebanadas de pizza por el disfrute de escuchar durante media hora su CD favorito y viceversa, entonces esas dos cantidades de bienes tienen el mismo valor para la persona. El utilitarismo debe suponer que todos los bienes se pueden intercambiar por alguna cantidad de otro bien, porque postula que existe una escala para medir todos los bienes, y que si usamos dicha escala podremos descubrir qué cantidad de cualquier bien es equivalente a una cantidad dada de cualquier otro bien. No obstante, los críticos han argumentado que hay algunos bienes no económicos -como la vida, la libertad, la igualdad, la salud, la belleza- cuyo valor es tal que ninguna cantidad de un bien económico tiene el mismo valor que el bien no económico21 . Ninguna cantidad de dinero -ni de pizzas, ni de discos compactos- puede tener el mismo valor que la vida, la libertad, la igualdad, la salud o la belleza, por ejemplo. Quienes critican el utilitarismo aseguran que estos problemas de medición socavan cualquier justificación que la teoría utilitarista pudiera tener como base objetiva para determinar cuestiones normativas. Estos problemas se han puesto de manifiesto sobre todo en los debates acerca de la factibilidad de hacer auditorias sociales a las corporaciones22 . Aunque se está ejerciendo cada vez más presión sobre las empresas para que produzcan una “auditoria” o informe en el que se midan los costos y beneficios sociales que son resultado de sus actividades comerciales, esta labor se ha dificultado por la imposibilidad de medir cuantitativamente los diversos programas, y por las diferencias de opinión respecto a lo que se debe contar como un beneficio23 . La única forma de resolver estos problemas es aceptar arbitrariamente las valuaciones de un grupo social dado. Sin embargo, esto basa el análisis costo-beneficio utilitarista en las predisposiciones y gustos subjetivos de ese grupo.

2.1.3.

Réplicas utilitaristas a las objeciones en cuanto a medición

El defensor del utilitarismo tiene a mano una serie de respuestas para refutar las objeciones en cuanto a medición que acabamos de enumerar. 21 Por

ejemplo, Mark Sagoff, “Some Problems with Environmental Ethics”, y Steven Kelman, “Cost-Benefit Analysis: An Ethical Critique”, ambos en Christine Pierce y Donald VanDeVeer, eds., People, Penguins, and Plastic Trees, 2a. ed. (Belmont, CA: Wadsworth, 1995). 22 David H. Blake, William C. Frederick y Mildred S. Myers, “Measurement Problems in the Social Audit, en Tom L. Beauchamp y Norman E. Bowie, eds., Ethical Theory and Business (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1979), pp. 246-52; hay una excelente reseña de la bibliografía en Task Force on Corporate Social Performance, Corporate Social Reporting in the United States and Westem Europe (Washington, DC: U.S. Goverriment Printing Office, 1979), pp. 2-36; vea también la obra más accesible Harold L. John, Disclosure of Corporate Social Perfomance: Survey, Evaluation and Prospects (Nueva York: Praeger Publishers, Inc., 1979). 23 Raymond A. Bauer y Dan H. Fenn, Jr., The Corporate Social Audit (Nueva York: Sage Publications, Inc., 1972), pp. 3-14; John J. Corson y George A. Steiner, Measuring Business’s Social Perfomance: The Corporate Social Audit (Nueva York: Committee for Economic Development, 1974), p. 41; Thomas C. Taylor, “The Illusions of Social Aecounting”, CPA Journal, 46 (enero de 1976), 24-28; Manuel A. Tipgos, “A Case Against the Social Audit”, Management Accounting (agosto de 1976), pp. 23-26.


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En primer término, el utilitarista puede alegar que, si bien el utilitarismo requiere en el caso ideal medidas exactas y cuantificables de todos los costos y beneficios, este requisito puede relajarse si tales mediciones son imposibles24 . El utilitarismo simplemente insiste en que las consecuencias de cualquier acto propuesto se planteen expresamente con tanta claridad y exactitud como sea humanamente posible, y que toda la información pertinente relacionada con dichas consecuencias se presente de forma tal que permita compararlas sistemáticamente y sopesarlas imparcialmente. Expresar esta información en términos cuantitativos facilita tales comparaciones y ponderaciones, pero si no se dispone de datos cuantitativos es válido apoyarse en juicios compartidos y de sentido común de los valores comparativos que las cosas tienen para la mayoría de la gente. Sabemos, por ejemplo, que en general el cáncer es un daño más grande que un resfriado, sin importar quién tenga el cáncer y quién tenga el resfriado; asimismo, un filete tiene un mayor valor como alimento que un maní, sin importar quién sea la persona hambrienta. El utilitarista también puede señalar varios criterios de sentido común que pueden servir para determinar los valores relativos que se deben asignar a diversas categorías de bienes. Un criterio depende de la distinción entre bienes “intrínsecos” e “instrumentales”25 . Los bienes instrumentales son cosas que sólo se consideran valiosas porque conducen a otras cosas buenas. Una visita dolorosa al dentista, por ejemplo, sólo es un bien instrumental (a menos que el paciente sea masoquista): es algo deseable sólo porque conduce a un estado de salud. En cambio, los bienes intrínsecos son cosas que son deseables independientemente de cualesquiera otros beneficios que puedan producir. Así pues, la salud es un bien intrínseco: se desea por sí misma. (Desde luego, muchas cosas tienen un valor tanto intrínseco como instrumental. Por ejemplo, yo podría usar una patineta no sólo como medio de transporte y de mantenerme en forma, sino porque disfruto andar en patineta.) Es evidente que los bienes intrínsecos tienen prioridad respecto a los bienes instrumentales. Por ejemplo, en casi ninguna circunstancia se debe dar al dinero, que es un bien instrumental, mayor importancia que a la vida y a la salud, cuyos valores son intrínsecos. Un segundo criterio de sentido común que podemos usar para sopesar los bienes se basa en la distinción entre necesidades y deseos26 . Decir que alguien necesita algo implica que sin ese algo la persona sufrirá algún daño. Las necesidades “básicas” de la gente consisten en todas las cosas sin las cuales sufrirán algún perjuicio fundamental, como lesiones, enfermedades o la muerte. Entre las necesidades básicas de las personas están los alimentos, ropa y albergue que necesitan para mantenerse vivos; la atención médica y el entorno higiénico necesarios para conservar la salud; y la seguridad necesaria para mantenerse sin lesiones. Por otra parte, decir que una persona quiere algo implica que esa persona lo desea, es decir, que cree que coadyuvará a sus intereses de alguna manera. Desde luego, una necesidad también puede ser un deseo: si sé que necesito algo, es probable que también lo quiera. Sin embargo, muchos deseos no son necesidades, sino simplemente cosas que prefieren tenerse pero sin las cuales el individuo no sufriría ningún perjuicio fundamental. Yo podría querer algo simplemente porque me causa placer, aunque es un lujo del cual bien podría prescindir. Los deseos de este tipo que no son también necesidades se llaman simples deseos. En general, satisfacer las necesidades 24 Tom L. Beauchamp, “Utilitarianism and Cost-Benefit Analysis: A Reply to MacIntyre”, en Beauchamp y Bowie, eds.,

Ethical Theory, pp. 276-82; y Herman B. Leonard y Richard J. Zeckhauser, “CostBenefit Analysis Defended”, QQ-Report from the Center for Philosophy and Public Policy, 3, núm. 3 (verano de 1983): 6-9. 25 Vea Amitai Etzioni y Edward W. Lehman, “Dangers in ‘Valid’ Social Measurements”, Annals of the American Academy of Political and Social Sciences, 373 (septiembre de 1967): 6; también William K. Frankena, Ethics, 2a. ed. (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1973), pp. 80-83. 26 Vea Kenneth Arrow, Social Choice and Individual Values, 2a. ed. (Nueva York: John Wiley & Sons, Inc., 1951), p. 87; y Norman E. Bowie, Towards a New Theory of Distributive Justice (Amherst: The University of Massachusetts Press, 1971), pp. 86-87.


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básicas de una persona es más valioso que satisfacer sus simples deseos. Si la gente no recibe algo que es una necesidad básica, podría sufrir un perjuicio tal que le impediría disfrutar la satisfacción de cualquier cantidad de simples deseos. Puesto que la satisfacción de las necesidades básicas de una persona hace posible contar no sólo con los valores intrínsecos de vida y salud, sino también disfrutar de casi todos los demás valores intrínsecos, tiene un valor mayor que la satisfacción de los simples deseos. Sin embargo, estos métodos de sentido común para sopesar los bienes sólo sirven como apoyo en situaciones en las que fallan los métodos cuantitativos. El utilitarista convencido asegura que, en la práctica, las consecuencias de muchas decisiones se pueden cuantificar aunque sea de forma aproximada. Ésta es la segunda réplica importante del utilitarista a las objeciones en materia de medición antes expuestas. El utilitarista podría argumentar que el método más flexible para obtener una medida cuantitativa común de los beneficios y costos asociados a una decisión es expresarlos en términos de sus equivalentes monetarios27 . Básicamente, esto implica que el valor que una cosa tiene para una persona se puede medir por el precio que la persona está dispuesta a pagar por ella. Si una persona está dispuesta a pagar dos veces más por una cosa que por otra, entonces esa cosa tiene exactamente el doble del valor que la segunda, para esa persona. Así pues, si queremos determinar el valor promedio que ciertas cosas tienen para un grupo de personas, basta con examinar los precios promedio que se asignan a esas cosas cuando se permite a todo el mundo pujar por ellas en mercados abiertos. En síntesis, los precios del mercado pueden servir como medida cuantitativa común de los diversos beneficios y costos asociados a una decisión. En general, para determinar el valor de una cosa basta con preguntar a cuánto se está vendiendo en un mercado abierto. Si la cosa no se vende en un mercado abierto, podemos preguntar por el precio de venta de artículos similares. El uso de valores monetarios también tiene la ventaja de que nos permite tomar en cuenta los efectos del paso del tiempo y el impacto de la incertidumbre. Si los costos o beneficios monetarios conocidos son futuros, es posible determinar su valor presente descontándolos según la tasa de interés apropiada. Si los costos o beneficios monetarios no son ciertos, sino sólo probables, podemos calcular sus valores esperados multiplicando los costos o beneficios monetarios por el factor de probabilidad apropiado. Una objeción estándar contra el uso de valores monetarios para medir todos los costos y beneficios es que algunos bienes, especialmente la salud y la vida, no pueden tener un precio. No obstante, el utilitarista podría alegar que no sólo es posible asignar un precio a la salud y la vida, sino que lo hacemos todo el tiempo. Cada vez que una persona fija un límite para la cantidad de dinero que está dispuesta a pagar a fin de reducir el riesgo que algún objeto representa para su vida, está fijando un precio implícito a su propia vida. Por ejemplo, supongamos que la gente está dispuesta a pagar 5 dólares por un dispositivo de seguridad que reducirá la probabilidad de fallecer en un accidente automovilístico de 0,00005 a 0,00004, pero que no está dispuesta a pagar más. En ese caso, la gente está decidiendo implícitamente que 0,00001 de una vida vale 5 dólares o, dicho de otro modo, que una vida vale 500.000 dólares. El utilitarista podría sostener que tal fijación de precios es inevitable y necesaria en tanto vivamos en un entorno en el que los riesgos para la salud y para la vida sólo puedan reducirse renunciando a otras cosas que podríamos querer y a las cuales hemos asignado un precio bien definido. Por último, el utilitarista podría decir que cuando los precios del mercado no pueden propor27 Steven

Edwards, “In Defense of Environmental Economics”, y William Baster, “People, or Penguins”, ambos en Christine Pierce y Donald VanDeVeer, eds., People, Penguins, and Plastic Trees, 2a. ed., (Belmont, CA: Wadsworth, 1995). Vea también las técnicas enumeradas en Mishan, Economics for Social Decisions.


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cionamos datos cuantitativos para comparar los costos y beneficios de diversas decisiones, es posible utilizar otros tipos de medidas cuantitativas28 . Por ejemplo, si la gente no logra ponerse de acuerdo, como es frecuente, en cuanto a los aspectos perjudiciales o benéficos de diversas actividades sexuales, se pueden usar encuestas sociológicas o votos políticos para medir la intensidad y lo generalizado de las actitudes de las personas. Los expertos económicos también pueden emitir juicios informados de los valores cuantitativos relativos de diversos costos y beneficios. Así pues, el utilitarista acepta que los problemas de medición que enfrenta el utilitarismo son reales, pero que se pueden resolver, al menos parcialmente, con los diversos métodos que se han enumerado. Sin embargo, el utilitarismo recibe también otro tipo de críticas. Problemas de derechos y justicia El principal problema del utilitarismo, según algunos críticos, es que no puede manejar dos clases de cuestiones morales: las relacionadas con los derechos y las relacionadas con la justicia29 . Es decir, el principio utilitarista implica que ciertas acciones son moralmente correctas cuando en realidad son injustas o violan los derechos de las personas. Veamos algunos de los difíciles “contraejemplos” que proponen los críticos del utilitarismo. Supongamos primero que un tío del lector padece una enfermedad dolorosa e incurable, a causa de la cual es muy infeliz, aunque no quiere morir. A pesar de estar hospitalizado y de tener menos de un año más de vida, sigue dirigiendo su planta química. A causa de su propio sufrimiento, esta persona amarga a propósito la vida de sus trabajadores y ha insistido en no instalar dispositivos de seguridad en su planta, aunque sabe que por esa causa es muy probable que un trabajador pierda la vida durante el próximo año. Usted, su único pariente vivo, sabe que al morir su tío usted heredará su negocio y no sólo será rico e inmensamente feliz, sino que además piensa evitar cualquier pérdida futura de vidas instalando los dispositivos de seguridad necesarios. Usted mira las cosas fríamente y juzga de manera correcta que podría asesinar a su tío sin que nadie se enterara y sin sufrir remordimientos que causaran un menoscabo de su felicidad posterior. Si existe la posibilidad de asesinar a su tío sin disminuir un ápice la felicidad de nadie más, entonces el utilitarismo dicta que usted tiene la obligación moral de hacerlo. Al asesinar a su tío, usted está intercambiando su vida por la del trabajador, al tiempo que aumenta su felicidad al eliminar la infelicidad y el dolor de su tío. Es evidente que la ganancia está del lado de la utilidad. Sin embargo, según los críticos del utilitarismo, también es evidente que el asesinato del tío sería una grave violación de su derecho a la vida. El utilitarismo nos ha llevado a aprobar un asesinato que es una violación obvia del derecho más importante que tiene un individuo. Los críticos aseguran también que el utilitarismo puede equivocarse cuando se aplica a situaciones en las que interviene la justicia social. Supongamos, por ejemplo, que el hecho de que están recibiendo un salario de subsistencia obliga a un grupo pequeño de trabajadores migratorios a seguir realizando los trabajos agrícolas más desagradables de una economía pero produce una cantidad inmensa de satisfacción a la gran mayoría de los miembros de la sociedad, puesto que disfrutan de verduras baratas y ahorros que les permiten satisfacer otros deseos. Supongamos también que las cantidades de satisfacción que así se producen, sopesadas contra la infelicidad y el dolor impuesto al pequeño grupo de trabajadores del campo, da como resultado una utilidad neta mayor que la que se obtendría si todo el mundo tuviera que sobrellevar la carga del trabajo agrícola. Entonces, según el criterio utilitarista, sería moralmente correcto continuar con este sistema de salarios de subsistencia para los 28 E.

Bruce Frederickson, “Noneconomic Criteria and the Decision Process”, Decision Sciences, 2, núm. 1 (enero de 1971): 25-52. 29 Bowie, Towards a New Theory of Distributive Justice, pp. 20-24.


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trabajadores del campo. Sin embargo, para los críticos del utilitarismo un sistema social que impone una distribución tan desigual de las cargas es claramente inmoral y ofende la justicia. Los grandes beneficios que el sistema podría tener para la mayoría no justifican las cargas extremas que impone a un grupo pequeño. La deficiencia que este contraejemplo revela es que el utilitarismo permite distribuir los beneficios y las cargas entre los miembros de la sociedad de cualquier forma imaginable, en tanto la cantidad total de beneficios sea máxima. Sin embargo, la realidad es que algunas formas de distribuir los beneficios y las cargas (como la extremadamente desigual distribución, materia de este contraejemplo) son injustas, por más grande que sea la cantidad de beneficios que produzcan tales distribuciones. El utilitarismo sólo se fija en qué tanta utilidad se produce en una sociedad y no toma en cuenta la forma en que dicha utilidad se distribuye entre los miembros de la sociedad. Para ver más claramente cómo el utilitarismo hace caso omiso de las consideraciones de justicia y derechos, consideremos la forma en que la gerencia de Ford manejó el diseño del Pinto. Si ellos hubieran decidido alterar el diseño del coche y sumar 11 dólares al costo de cada Pinto, habrían obligado efectivamente a todos los compradores del Pinto a contribuir al pago de los 137 millones de dólares que el cambio de diseño costaría. Cada comprador pagaría una porción equitativa de los costos totales requeridos por este aspecto del diseño del coche. Por otra parte, al no alterar el diseño, los gerentes de Ford estaban obligando efectivamente a las 180 personas que morirían, a absorber todos los costos de este aspecto del diseño del Pinto. Entonces hay que preguntarse: ¿es más justo hacer que 180 compradores carguen ellos solos con todo el costo del diseño del coche, o es más justo distribuir los costos equitativamente entre todos los compradores? ¿Cuál es la forma más justa de distribuir los costos? Pensemos ahora en que cuando la gerencia de Ford decidió no alterar el diseño del Pinto no sólo estaba haciendo al coche más económico, sino que también estaba construyendo un vehículo con cierto grado de riesgo (de perder la vida): quienes condujeran un Pinto estarían usando un automóvil que presentaba un riesgo de perder la vida un poco mayor que el que podrían haber supuesto razonablemente que presentaba. Es posible que los conductores del Pinto habrían aceptado de buena gana este pequeño incremento en el riesgo de perder la vida a cambio de pagar un precio más bajo por el coche, pero la cosa es que no tuvieron opción al respecto, ya que no sabían que el automóvil tenía ese riesgo adicional. Por tanto, debemos preguntarnos: ¿la gente tiene derecho a saber qué está comprando cuando decide adquirir un producto? ¿La gente tiene el derecho a escoger si su vida se hará o no más arriesgada? ¿Los fabricantes del Pinto violaron este derecho básico de los clientes a escoger libremente si aceptarían o no un automóvil más riesgoso, a cambio de un precio más bajo? Así, el caso del Pinto pone de manifiesto que el utilitarismo al parecer hace caso omiso de ciertos aspectos importantes de la ética. Las consideraciones de justicia (que examinan la forma en que los beneficios y las cargas se distribuyen entre las personas) y de derechos (que examinan lo que la gente merece en cuanto a libertad de elección y bienestar) al parecer se hacen a un lado en un análisis que sólo examina los costos y los beneficios de las decisiones.

2.1.4.

Réplicas utilitaristas a las objeciones en materia de derechos y justicia

A fin de soslayar los contraejemplos que han presentado los críticos del utilitarismo tradicional, los utilitaristas han propuesto una importante e influyente versión alternativa del utilitarismo llamada utilitarismo por reglas30 . La estrategia básica del utilitarista por reglas es limitar el análisis utilitarista a las evaluaciones de reglas morales. Según el utilitarista por reglas, al tratar de determinar si una 30 Vea

J. O. Ormson, “The Interpretation of the Philosophy of J. S. Mill”, Philosophical Quarterly, 3 (1953): 33-40; D. W. Haslett, Equal Consideration: A Theory of Moral Justification (Newark, DL: University of Delaware Press, 1987).


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acción dada es ética o no, nunca debemos preguntamos sí esa acción específica va a producir o no el máximo de utilidad. En vez de ello, debemos preguntarnos si esa acción es obligatoria según las reglas morales correctas que todo el mundo debe obedecer. Si la acción es obligatoria según esas reglas, debemos efectuarla. Pero, ¿cuáles son las reglas morales “correctas”? Es sólo esta segunda pregunta, nos dice el utilitarista por reglas, la que debemos contestar haciendo referencia a la maximización de la utilidad. Las reglas morales correctas son las que producirían la mayor cantidad de utilidad si todo el mundo las siguiera. Aclaremos esto con un ejemplo. Supongamos que estoy tratando de decidir si es ético o no que me ponga de acuerdo con un competidor para fijar los precios. Según el utilitarista por reglas, no debo preguntarme si este caso específico de colusión va a producir más utilidad que cualquier otra cosa que yo pueda hacer. Más bien, debo preguntarme antes que nada: ¿cuáles son las reglas morales correctas en lo tocante a la colusión para fijar precios? Tal vez yo llegaría a la conclusión, después de meditarlo un rato, que la siguiente es la lista de todas las posibles reglas candidatas: 1. Los gerentes nunca deben reunirse con sus competidores con el fin de ponerse de acuerdo en los precios. 2. Los gerentes siempre pueden reunirse con sus competidores con el fin de ponerse de acuerdo en los precios. 3. Los gerentes pueden reunirse con sus competidores con el fin de ponerse de acuerdo en los precios si están perdiendo dinero. ¿Cuál de estas tres es la regla moral correcta? Según el utilitarista por reglas, la regla moral correcta es la que produce la mayor cantidad de utilidad a todos los que resultan afectados. Supongamos que después de analizar los efectos económicos de la colusión para fijar precios, llego a la conclusión de que dentro de nuestras circunstancias económicas y sociales la gente se beneficiaría mucho más si todo el mundo siguiera la regla 1 que si siguiera la regla 2 o la 3. En tal caso, la regla 1 será la regla moral correcta en materia de colusión. Ahora que sé cuál es la regla moral correcta en lo tocante a la fijación coludida de precios, puedo hacerme una segunda pregunta: ¿Debo participar en este acto específico de colusión? Para contestar esta segunda pregunta sólo tengo que preguntar: ¿Qué exigen las reglas morales correctas? Como ya vimos, la regla correcta es nunca coludirse para fijar precios. Por tanto, aunque en este caso específico la colusión produjera más utilidad que el abstenerse de ella, tengo la obligación ética de abstenerme porque así lo exigen las reglas que más benefician a todos los miembros de mi sociedad. Así pues, la teoría del utilitarista por reglas tiene dos partes, que podemos resumir en los dos principios siguientes: I. Una acción es correcta desde un punto de vista ético si y sólo si las reglas morales que son correctas requieren esa acción. II. Una regla moral es correcta si Y sólo si la totalidad de las utilidades que se producirían si todo el mundo siguiera esa regla es mayor que la totalidad de las utilidades que se producirían si todo el mundo siguiera otra regla. Así pues, según el utilitarista por reglas, el hecho de que cierta acción maximice la utilidad en una ocasión dada no indica que sea correcta desde un punto de vista ético.


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Para el utilitarista por reglas, el defecto de los contraejemplos que presentan los críticos del utilitarismo tradicional es que en todos esos casos el criterio utilitarista se aplica a acciones específicas y no a reglas. Lo que debemos hacer más bien, dice el utilitarista por reglas, es aplicar el criterio utilitarista para determinar cuál es la regla moral correcta para cada contraejemplo, y luego evaluar las acciones específicas que el, contraejemplo implica, sólo en términos de esa regla. Ello permite al utilitarismo salir incólume del encuentro con los contraejemplos. Así, el contraejemplo del tío acaudalado y el heredero asesino es una situación que se ocupa de la acción de matar a una persona enferma. En tales situaciones, diría el utilitarista por reglas, es evidente que una regla moral que prohíbe matar sin el debido proceso de ley tendrá, a la larga, mayor utilidad para la sociedad que otros tipos de reglas. Por tanto, semejante regla es la correcta que se debe aplicar en este caso. Sería indebido que el heredero mate a su tío porque hacerlo violaría una regla moral correcta, y el hecho de que el asesinato en esta ocasión específica maximizaría la utilidad no viene al caso. El caso de los salarios de subsistencia, según el utilitarista por reglas, se debe manejar de forma similar. Es evidente que una regla que prohíbe salarios de subsistencia innecesarios en la sociedad tendrá como resultado a largo plazo una mayor utilidad que una regla que los permite. Esa regla sería la que debemos aplicar al preguntarnos si la práctica de “esclavitud remunerada” es moralmente permisible, y entonces dicha práctica se rechazaría por ser éticamente incorrecta aunque maximice la utilidad en una situación particular. El ardid de los utilitaristas por reglas, empero, no ha satisfecho a los críticos del utilitarismo, quienes han señalado un problema importante de la postura del utilitarista por reglas: según sus críticos, el utilitarismo por reglas es el utilitarismo tradicional disfrazado31 . Estos críticos argumentan que las reglas que permiten excepciones (benéficas) producen más utilidad que las reglas que no permiten excepciones. Sin embargo, una vez que una regla permite tales excepciones, dicen los críticos, permite las mismas injusticias y violaciones de los derechos que permite el utilitarismo tradicional. Unos cuantos ejemplos nos ayudarán a entender más claramente a qué se refieren estos críticos. Éstos aseguran que si una regla permite a las personas hacer una excepción siempre que la excepción maximiza la utilidad, producirá más utilidad que si no permitiera excepciones. Por ejemplo, es mayor la utilidad que produce una regla que dice “la gente no debe ser privada de la vida sin el debido proceso de ley excepto cuando hacerlo produce más utilidad que no hacerlo”, que la que produce una regla que dice simplemente “la gente no debe ser privada de la vida sin el debido proceso de ley”. La primera regla siempre maximizará la utilidad, mientras que la segunda sólo maximizará la utilidad la mayor parte del tiempo (porque la segunda regla requiere rígidamente el debido proceso incluso cuando sería más benéfico prescindir de él). Puesto que el utilitarista por reglas sostiene que la regla moral “correcta” es la que produce más utilidad, debe sostener que la regla moral correcta es la que permite excepciones cuando las excepciones maximizan la utilidad. Una vez que se incluye la cláusula de excepción en la regla, dicen los críticos, la aplicación de la regla a una acción tiene exactamente las mismas consecuencias que aplicar el criterio utilitarista tradicional directamente a la acción, ya que ahora el criterio utilitarista forma parte de la regla. En el caso del tío enfermo y el heredero con intenciones asesinas, por ejemplo, la regla según la cual “la gente no debe ser privada de la vida sin el debido proceso de ley excepto cuando hacerlo produce más utilidad que no hacerlo” permitirá al heredero asesinar a su tío exactamente como se lo permitía antes el utilitarismo tradicional. De forma 31 David

Lyons, Forms and Limits of Utilitarianism (Oxford: Oxford University Press, 1965). Sin embargo, algunos estudiosos de la ética sostienen que el utilitarismo por actos y el utilitarismo por reglas no son realmente equivalentes; vea Thomas M. Lennon, “Rules and Relevance: The Act Utilitarianism-Rule Utilitarianism Equivalence Issue”, Idealistic Studies: An International Philosophical Journal, 14, (mayo de 1984): 148-58.


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similar una regla que dice “los salarios de subsistencia están prohibidos excepto en las situaciones en que maximizan la utilidad” produciría más utilidad que una regla que simplemente dice “los salarios de subsistencia están prohibidos”. Por tanto, la regla que permite las excepciones es la “correcta”. Sin embargo, esta regla “correcta” permite a la sociedad que describimos antes instituir la “esclavitud remunerada” exactamente igual que hacía el utilitarismo tradicional. Así pues, el utilitarismo por reglas es una forma disfrazada del utilitarismo tradicional y los contraejemplos que ponen en aprietos a una forma de utilitarismo ponen en aprietos similares a la otra. Muchos utilitaristas por reglas no admiten que las reglas producen más utilidad cuando permiten excepciones. Dado que el hombre por naturaleza es débil y egoísta, dicen ellos, las personas aprovecharían cualquier excepción permitida y ello haría que todo el mundo estuviera en situación más desventajosa. Otros utilitaristas se niegan a admitir que los contraejemplos de los críticos sean correctos. Ellos aseguran que si matar a una persona sin el debido proceso de ley realmente produce más utilidad que todas las demás alternativas factibles, entonces todas las demás alternativas deberán estar ligadas a males mayores. Y si así fuera, matar a la persona sin el debido proceso sí sería moralmente correcto. De forma similar, si en ciertas circunstancias los salarios de subsistencia son realmente la forma menos perjudicial (para la sociedad) de conseguir gente para que se realice una tarea dada, entonces en esas circunstancias los salarios de subsistencia son moralmente correctos tal como implica el utilitarismo. Así pues, hay dos límites principales para los métodos utilitaristas de razonamiento moral, aunque el alcance preciso de dichos límites es motivo de controversia. En primer lugar, los métodos utilitaristas son difíciles de aplicar cuando se manejan valores que son difíciles y tal vez imposibles de medir cuantitativamente. Segundo, el utilitarismo por sí solo al parecer no maneja satisfactoriamente situaciones en las que intervienen derechos y justicia, aunque algunos han tratado de remediar esta deficiencia restringiendo el utilitarismo a la evaluación de reglas. A fin de aclarar nuestras ideas sobre estas cuestiones, en las dos secciones que siguen examinaremos los dos aspectos morales en los que el utilitarismo parece ser deficiente: derechos y justicia.

2.2.

Derechos

En mayo de 1984, ejecutivos de la Coca-Cola iniciaron pláticas con los líderes sindicales guatemaltecos que habían ocupado por la fuerza una planta de Coca-Cola en Guatemala32 . Los propietarios locales de la planta se quejaban de que los trabajadores estaban violando sus “derechos de propiedad”. Los trabajadores respondieron que los organizadores sindicales habían sufrido seis años de “graves violaciones de sus derechos humanos y de los derechos de los sindicatos obreros”, incluido el secuestro y asesinato de varios líderes sindicales y amenazas continuas. Cinco años antes, accionistas de la Coca-Cola Company, alarmados por la creciente violencia, habían presentado la siguiente resolución en su reunión de accionistas: Se resuelve que los accionistas solicitan a la Mesa Directiva de Coca-Cola crear . . . un código de normas laborales mínimas que deben cumplir sus franquiciatarios embotelladores, junto con los procedimientos que la Compañía seguirá para hacer que se cumplan. 32 “Guuatemala

Unions Watch Plant Feud”, New York Times, 10 de julio de 1984; vea también Robert Morris, “CocaCola and Human Rights in Guatemala”, The Corporate Examiner (noviembre de 1980), pp. 3A-3D; Jim Wilson, “Union Fights Coke”, Democratic Left (marzo/abril de 1984).


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Al preparar dicho código, la Directiva deberá considerar los siguientes principios reconocidos por la mayor parte de las asociaciones patronales y gobiernos: A. El derecho de los trabajadores a organizarse y operar sus propias asociaciones o sindicatos sin interferencia por parte de la gerencia en la adopción de reglas, elección de funcionarios, administración de asuntos internos y determinación de programas; B. El derecho de cada trabajador individual a pertenecer a semejantes asociaciones o sindicatos sin discriminación en su empleo, asignación de labores o promoción; C. El derecho de tales asociaciones o sindicatos a negociar convenios colectivos y procedimientos de quejas a favor y en nombre de sus miembros, y a representar a éstos ante la gerencia, siempre que surjan disputas; D. El derecho de tales asociaciones o sindicatos a unirse a otras para formar organizaciones regionales o nacionales, y organismos sindicales internacionales. (Extracto de la declaración por poder de 1979 de la Coca-Cola Company.)33 La mesa directiva de Coca-Cola se opuso a la resolución, que fue rechazada por votación. Una resolución similar el año siguiente también enfrentó oposición y fue derrotada. Por fin, el 10 de julio de 1984, los ejecutivos de Coca-Cola anunciaron que habían llegado a un acuerdo sindical con los trabajadores de Guatemala. Obviamente, el concepto de “derechos” aparece en muchos de los argumentos morales y reclamaciones morales que se invocan en las discusiones de negocios. Por ejemplo, los empleados alegan que tienen “derecho a recibir una paga igual por un trabajo igual”; los gerentes afirman que los sindicatos violan su “derecho a manejar la empresa”; los inversionistas se quejan de que los impuestos violan sus “derechos de propiedad”; los consumidores aseguran que tienen “derecho a saber”. Además, los documentos públicos a menudo emplean la noción de derechos. La Constitución de Estados Unidos incluso consagra una larga “Declaración de Derechos”, definida en gran medida en términos de las obligaciones que el gobierno federal tiene de no interferir en ciertas áreas de la vida de los ciudadanos. La Declaración de Independencia de ese país se basó en la idea de que “todos los hombres . . . han sido dotados por su Creador de ciertos derechos inalienables . . . entre los cuales están la vida, la libertad y la búsqueda de la felicidad.” En 1948 la Organización de las Naciones Unidas adoptó una “Declaración Universal de Derechos Humanos” que dice que “todos los seres humanos” tienen, entre otras cosas: el derecho a poseer propiedades sea solos o en asociación con otros . . . el derecho a trabajar, a escoger libremente su empleo, a condiciones justas y favorables de trabajo y a protección contra el desempleo . . . el derecho a una remuneración justa y favorable que asegure para [el trabajador] y su familia una existencia digna . . . el derecho a formar sindicatos laborales y unirse a ellos . . . el derecho al descanso y el esparcimiento lo que incluye una limitación razonable de las horas de trabajo y días feriados periódicos con paga . . . 33 Investor

Responsibility Research Center, “Minimum Labor Standards: The Coca-Cola Company, 1979 Analysis Z”, 16 de abril de 1979, p. Z-11; vea también Investor Responsibility Research Center, “Human Rights Policy: Coca-Cola Co., 1980 Analysis W”, 11 de abril de 1980.


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El concepto de derechos y la noción correlativa de obligaciones están, pues, en el centro de buena parte de nuestro discurso moral. En esta sección buscamos entender estos conceptos y las principales clases de principios éticos y métodos de análisis en que se basa su uso.

2.2.1.

El concepto de derechos

En general, un derecho es algo que un individuo merece34 . Una persona tiene un derecho cuando está facultada para actuar de cierta manera o cuando otros están obligados a actuar de cierta manera para con ella. El derecho puede derivarse de un sistema legal que permite o faculta a la persona para actuar de cierta forma o que exige a otros actuar de ciertas maneras hacia esa persona; en tal caso, el merecimiento se denomina derecho legal. La Constitución de Estados Unidos, por ejemplo, garantiza a todos los ciudadanos el “derecho a la libertad de expresión” y los estatutos comerciales especifican que todas las partes de un contrato válido tienen el derecho a recibir lo que el contrato estipula que la otra persona debe proporcionar. Desde luego, los derechos legales están limitados a la jurisdicción dentro de la cual está en vigor el sistema legal correspondiente. Los derechos también se pueden derivar de un sistema de normas morales independiente de algún sistema legal determinado El “derecho al trabajo”, por ejemplo, no está garantizado por la Constitución de Estados Unidos, pero muchos aseguran que se trata de un derecho que poseen todos los seres humanos. Tales derechos, que se denominan derechos morales o derechos humanos, se basan en normas y principios morales que especifican que todos los seres humanos están autorizados o facultados para hacer algo o que algo debe hacerse en favor de ellos. Los derechos morales, a diferencia de los legales, generalmente se consideran universales en cuanto a que son derechos que poseen todos los seres humanos de cualquier nacionalidad en igual medida simplemente por el hecho de que son seres humanos. A diferencia de los derechos legales, los derechos morales no están limitados a una jurisdicción específica. Por ejemplo, si los seres humanos tienen el derecho moral a no ser torturados, éste es un derecho que tienen todas las personas de todas las nacionalidades, sin importar en qué sistema legal vivan. Los derechos son poderosos recursos cuyo propósito principal es el de facultar al individuo para que escoja libremente si se dedicará o no a ciertos intereses o actividades, además de proteger esas decisiones. En nuestro discurso ordinario usamos el término derecho para abarcar diversas situaciones en las que se faculta a los individuos de formas muy variadas para tomar tales decisiones. En primer lugar, a veces empleamos el término para indicar la simple ausencia de prohibiciones en contra de dedicarse a algún interés o actividad. Por ejemplo, yo tengo el derecho de hacer cualquier cosa que la ley o la moralidad no me prohíban específicamente hacer. En este sentido limitado de un derecho, los aspectos que habilitan y dan protección son mínimos. Segundo, a veces usamos el término derecho para indicar que una persona está autorizada o facultada para hacer algo, sea para asegurar los intereses de otros o para asegurar los propios. Por ejemplo, un oficial del ejército o de la policía adquiere derechos legales de mando sobre sus subordinados que le permiten proteger la seguridad de otros, mientras que el dueño de una propiedad adquiere derechos de propiedad legales que le permiten usar 34 H.

J. MeCloskey, “Rights”, The Philosophical Quarterly, 15 (1965): 11527; hay varios libros dedicados al tema de los derechos, entre ellos Alan R. White, Rights (Oxford: Clarendon Press, 1984), Samuel Stoljar, An Analysis of Rights (Nueva York: St. Martin’s Press, 1984), y Henry Shue, Basic Rights (Princeton: Princeton University Press, 1981); si desea una reseña de la bibliografía sobre derechos vea Jeremy Waldron, “Rights”, en Robert E. Goodin y Philip Pettit, eds., A Companion to Contemporary Political Philosophy (Oxford: Blackwell, 1995); un sobresaliente relato histórico de la evolución del concepto de derechos es Richard Tuck, Natural Rights Theories, Their Origin and Development (Nueva York: Cambridge University Press, 1979).


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la propiedad como le venga en gana. Tercero, a veces se usa el término derecho para indicar la existencia de prohibiciones o exigencias a otros que permiten al individuo dedicarse a ciertos intereses o actividades. Por ejemplo, decimos que la Constitución de Estados Unidos otorga a los ciudadanos de ese país el derecho a expresarse libremente porque contiene una prohibición de límites gubernamentales para la expresión, y decimos que las leyes federales conceden a los ciudadanos el derecho a la educación porque contiene una estipulación que obliga a cada estado a proporcionar educación pública gratuita a todos sus ciudadanos35 . Los derechos morales más importantes -y de los cuales nos ocuparemos en este capítulo- son los que imponen prohibiciones u obligaciones a otros y que al hacerlo posibilitan que los individuos escojan libremente si se dedicarán o no a ciertos intereses o actividades. Estos derechos morales (a los cuales nos estaremos refiriendo cuando usemos el término derechos morales) identifican las actividades o intereses a los cuales el individuo está facultado para dedicarse, o a los que debe tener libertad para dedicarse, o a los que se le debe ayudar para que pueda dedicarse, según él escoja; y protegen la dedicación del individuo a esos intereses y actividades dentro de los límites especificados por los derechos. Estos tipos de derechos morales tienen tres características importantes que definen dichas funciones facultadoras y protectoras. En primer lugar, los derechos están directamente correlacionados con las obligaciones36 . La razón es que un derecho moral de una persona por lo regular se puede definir -al menos parcialmente- en términos de las obligaciones morales que otras personas tienen hacia esa persona. Tener un derecho moral necesariamente implica que otros tienen ciertas obligaciones hacia el poseedor de ese derecho. Mi derecho moral a dedicarme al culto que yo escoja, por ejemplo, se puede definir en términos de la obligación moral que otras personas tienen de no interferir con la forma de culto que yo escogí. Y el derecho moral a un nivel de vida adecuado se puede definir en términos de la obligación que los gobiernos (u otros agentes de la sociedad) tienen de asegurar un nivel de vida adecuado para todos los ciudadanos. Así pues, las obligaciones suelen ser la otra cara de los derechos morales: si yo tengo un derecho moral a hacer algo, otras personas tienen la obligación moral de no interferir en mi realización de ese algo; y si yo tengo el derecho moral de que alguien haga algo por mí, entonces esa otra persona (o grupo de personas) tiene la obligación moral de hacerlo. De este modo, los derechos morales imponen a otros obligaciones correlativas, sean de no interferencia o de desempeño positivo. En algunos casos, las obligaciones correlativas que un derecho impone podrían recaer no en un individuo específico sino en todos los miembros de un grupo. Por ejemplo, sí una persona tiene el “derecho a trabajar” (derecho mencionado en la Declaración de Derechos Humanos de las Naciones Unidas), esto no necesariamente implica que un empleador específico tenga la obligación de emplear a esa persona. Más bien, todos los miembros de la sociedad, a través de sus agentes públicos, tienen 35 Si

desea ver una clasificación de los derechos legales más técnica pero que ahora goza de amplia aceptación vea Wesley Hohfeld, Fundamental Legal Conceptions (New Haven: Yale University Press, 1919, reimpreso 1964), pp. 45784. 36 Hay diferentes formas de caracterizar la relación entre derechos y deberes, no todas con bases igualmente sólidas. Por ejemplo, algunos autores aseguran que sólo se otorgan derechos a una persona si ésta acepta ciertas obligaciones hacia la comunidad que otorga esos derechos. Otros autores afirman que todos mis derechos se pueden definir cabalmente en términos de las obligaciones de otros. Es probable que ambas afirmaciones sean erróneas, pero no estamos apoyando a ninguna de las dos en este párrafo. El punto de vista del párrafo es que los derechos morales del tipo identificado en el párrafo anterior siempre se pueden definir al menos parcialmente en términos de las obligaciones que otros tienen hacia el poseedor del derecho. Tener un derecho moral de esta clase siempre implica que otros tienen ciertas obligaciones morales hacia mí; pero no se sigue que sí otros tienen esas obligaciones, yo tengo el derecho correspondiente. Así pues, lo que se está afirmando es que la imposición a otros de ciertas obligaciones morales correlativas es una condición necesaria pero no suficiente para poseer un derecho moral.


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el deber de asegurar que haya empleos disponibles para los trabajadores. En segundo lugar, los derechos morales confieren a los individuos autonomía e igualdad en la libre dedicación a sus intereses37 . Es decir, un derecho identifica actividades o intereses a los que la gente debe estar en libertad de dedicarse o no dedicarse, según escojan (o a las que se debe ayudar a la gente a dedicarse, si tal es su libre decisión), sin estar subordinados a los intereses de otros, excepto por razones especiales y excepcionalmente poderosas. Si yo tengo el derecho de practicar la religión que escoja, por ejemplo, ello implica que estoy en libertad de practicar una religión si así lo decido y como yo lo decida, y que no dependo de que alguien me dé permiso de practicar mi religión. Ese derecho también implica que en general no se me puede obligar a dejar de practicar mi religión alegando que la sociedad obtendrá más beneficios si se me impide practicarla: lo que otros ganen generalmente no justifica una interferencia con la dedicación de una persona a un interés o actividad si esa dedicación está protegida por un derecho moral Así pues, reconocer un derecho moral de una persona es reconocer que existe un área en la que esa persona no está sujeta a mis deseos y en la que los intereses de la persona no están subordinados a los míos. En pocas palabras, existe un área en la que somos iguales autónomos. En tercer lugar, los derechos morales proporcionan una base para justificar las acciones propias y para invocar la protección o la ayuda de otros38 . Si yo tengo el derecho moral de hacer lago, entonces tengo una justificación moral para hacerlo. Además, si tengo tal derecho, los demás no tienen justificación para meterse conmigo. Al contrario, se justifica que otras personas detengan a cualquier persona que trate de impedir el ejercicio de mi derecho, o bien otros podrían tener la obligación de ayudarme a ejercitar mi derecho. Cuando una persona más fuerte ayuda a otra más débil a defender sus derechos, generalmente reconocemos que el acto de la persona que es más fuerte es justificado. Puesto que los derechos morales tienen estas tres características, ofrecen bases para hacer juicios morales que difieren sustancialmente de las normas utilitaristas. En primer lugar, los derechos morales expresan las exigencias de la moralidad desde el punto de vista del individuo, mientras que el utilitarismo expresa las exigencias de la moralidad desde el punto de vista de la sociedad en su conjunto. Las normas morales que se ocupan de derechos indican lo que el individuo debe recibir de otros, y promueven el bienestar del individuo y protegen sus decisiones en contra de la interferencia de la sociedad. Las normas utilitaristas promueven el beneficio colectivo de la sociedad y se muestran indiferentes al bienestar individual en tanto éste afecte al beneficio social colectivo. En segundo lugar, los derechos limitan la validez de los llamados a los beneficios sociales y a las cifras. Es decir, si una persona tiene derecho de hacer algo, es incorrecto que alguien interfiera, aunque un gran número de personas vaya a ganar mucha más utilidad por tal interferencia. Si yo tengo el derecho a la vida, entonces es moralmente incorrecto que alguien me mate, aunque muchos otros vayan a ganar mucho más por mi muerte que lo que yo vaya a ganar si vivo. Y si los miembros de un grupo minoritario tienen derecho a expresarse libremente, la mayoría deberá permitir que la minoría se exprese, aunque la primera sea mucho más numerosa y se oponga intensamente a lo que la minoría quiere expresar. Aunque en general los derechos supeditan a las normas utilitaristas, no son inmunes a todas las consideraciones utilitarias. Si los beneficios o pérdidas utilitaristas que se imponen a la sociedad son lo bastante grandes, podrían derrumbar las paredes protectoras que el derecho erige alrededor de la libertad que tiene una persona para dedicarse a sus intereses. En tiempos de guerra o emergencias públicas graves, por ejemplo, generalmente se reconoce que los derechos civiles se podrían restringir legítimamente en aras de “el bienestar público”. Y los derechos de propiedad de los dueños de fábricas 37 Vea

Richard Wasserstrom, “Rights, Human Rights, and Racial Discrimination”, The Journal of Philosophy, 61 (29 de octubre de 1964): 628-41. 38 Ibíd., p. 62.


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podrían restringirse a fin de evitar la contaminación que está causando daños graves a la salud de otros. Cuanto más importante sea el interés que un derecho protege, mayor deberá ser la compensación utilitarista: los derechos erigen muros más altos alrededor de los intereses más importantes, y el nivel de beneficios o costos que se requiere para derrumbar esas paredes tendrá que ser más alto.

2.2.2.

Derechos positivos y negativos

Un grupo grande de derechos llamados derechos negativos se distingue por el hecho de que sus miembros se pueden definir cabalmente en términos de las obligaciones que los demás tienen de no interferir ciertas actividades de la persona que posee un derecho dado39 . Por ejemplo, si yo tengo derecho a mi intimidad, ello implica que todo el mundo, incluido mi patrón, tiene la obligación de no intervenir en mis asuntos privados. Y si yo tengo el derecho de usar, vender o destruir mis activos comerciales personales, esto implica que todo el mundo tiene la obligación de no impedirme usar, vender o destruir mi propiedad comercial si así lo decido. Por otra parte, los “derechos positivos” hacen algo más que imponer obligaciones negativas: también implican que algún otro agente (cuya identidad no siempre está bien clara) tiene la obligación positiva de proporcionar al derecho-habiente todo lo que necesite para dedicarse libremente a sus intereses40 . Por ejemplo, si yo tengo derecho a un nivel de vida adecuado, ello no implica solamente que los demás no deben interferir: también implica que si yo no puedo conseguirme un ingreso adecuado, se me debe proporcionar tal ingreso (quizá a través del gobierno). Asimismo, el derecho al trabajo, a la educación, a una atención médica adecuada y a la seguridad social, son derechos que van más allá de la no interferencia para imponer además una obligación positiva de proporcionar a las personas algo cuando no lo pueden obtener por sí solas. No se hizo hincapié en los derechos positivos sino hasta el siglo XX. Los redactores de manifiestos (como la Declaración de Independencia y la Declaración de Derechos de Estados Unidos) utilizaron a menudo derechos negativos en los siglos XVII y XVIII, pues estaban ansiosos de proteger a los individuos contra los abusos de los gobiernos monárquicos. Los derechos positivos cobraron importancia en el siglo XX a medida que la sociedad fue asumiendo la tarea de proveer a sus miembros las cosas necesarias que no podían conseguir por sí solos. Por ejemplo, en la declaración de las Naciones Unidas influyó esta tendencia, pues contempla los derechos “a la alimentación, el abrigo, la vivienda y la atención médica”. El cambio en el significado de la frase “derecho a la vida” es otra indicación de la creciente importancia de los derechos positivos. Mientras que en el siglo XVIII se interpretaba el “derecho a la vida” como el derecho negativo a no ser muerto (éste es el significado de la frase en la Declaración de Independencia de Estados Unidos), en el siglo XX la frase se reinterpretó para referirse al derecho positivo de contar con los recursos mínimos necesarios para sobrevivir. Gran parte del debate acerca de los derechos morales se ha concentrado en la cuestión de qué derechos tienen prioridad, los negativos o los positivos. Los escritores calificados como “conservadores”, por ejemplo, han asegurado que los esfuerzos de los gobiernos se deben limitar a hacer respetar los derechos negativos, y no gastarse en proveer derechos positivos41 . Éste es el meollo del debate acerca de si los esfuerzos del gobierno se deben restringir a proteger la propiedad y establecer la ley y el orden (es decir, proteger los derechos negativos de la gente) o si el gobierno debe además proporcionar a los necesitados empleo, capacitación, vivienda, atención médica y otros beneficios sociales 39 Feinberg,

Social Philosophy, pp. 59-61.

40 Ibíd. 41 Vea,

por ejemplo, Milton Friedman, Capitalism and Freedom (Chicago: The University of Chicago Press, 1962), p. 22-36; Friedrich Hayek, The Road to Serfdom (Chicago: The Uníversity of Chicago Press, 1944), p. 25-26.


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(es decir, cuidar los derechos positivos de la gente). Los autores considerados “liberales”, en cambio, sostienen que es tan importante hacer respetar los derechos positivos como los negativos y que, por tanto, los gobiernos tienen la obligación de contemplar ambos42 .

2.2.3.

Derechos y obligaciones contractuales

Los derechos y obligaciones contractuales (también llamados derechos y deberes especiales u obligaciones especiales) son los derechos limitados y obligaciones correlativas que surgen cuando una persona celebra un acuerdo con otra43 . Por ejemplo, si yo convengo en hacer algo en favor de usted, usted tiene derecho a que yo lo haga: usted adquiere un derecho contractual a recibir lo que yo prometí, y yo tengo el deber contractual de hacer lo que prometí. Los derechos y obligaciones contractuales se distinguen, primero, por el hecho de que están ligados a individuos específicos y las obligaciones correlativas se imponen sólo a otros individuos específicos. Si yo convengo en hacer algo a favor de usted, los demás no adquieren con ello nuevos derechos sobre mí, ni yo adquiero obligaciones nuevas hacia ellos. Segundo, los derechos contractuales surgen de una transacción específica entre individuos particulares. A menos que yo le haga realmente una promesa o celebre algún otro acuerdo similar con usted, no adquiere usted derechos contractuales sobre mí. Tercero, los derechos y obligaciones contractuales dependen de un sistema públicamente aceptado de reglas que definen las transacciones que dan pie a esos derechos y obligaciones44 . Por ejemplo, los contratos crean derechos y obligaciones especiales entre personas sólo si éstas reconocen y aceptan un sistema de convenciones que especifique que al hacer ciertas cosas (como firmar un documento) una persona adquiere la obligación de hacer lo que prometió hacer. Si una persona realiza las acciones prescritas, los demás saben que esa persona está contrayendo una obligación porque el sistema de reglas públicamente reconocido especifica que tales acciones constituyen un convenio contractual. Dado que el sistema públicamente reconocido obliga a la persona o le exige hacer lo que prometió, so pena de sufrir el castigo apropiado, todo el mundo entiende que puede confiar en que la persona respetará el contrato y que otros pueden actuar de acuerdo con tal entendimiento. Sin la institución de los contratos y los derechos y obligaciones que pueden crear, las sociedades comerciales modernas no podrían operar. Prácticamente todas las transacciones de negocios requieren que en algún momento una de las partes confíe en la palabra de la otra, en el sentido de que la otra parte pagará posteriormente, prestará ciertos servicios posteriormente o transferirá bienes de cierta calidad y en cierta cantidad. Sin la institución social del contrato, los individuos que se encuentran en tales situaciones se resistirían a confiar en la palabra de la otra parte, y las transacciones nunca se llevarían a cabo. La institución de los contratos es una forma de asegurar que los individuos cumplan con su palabra, y esto a su vez hace posible que funcione una sociedad comercial. Los patrones, por ejemplo, adquieren derechos contractuales a los servicios de sus empleados en virtud del contrato de trabajo que firman los empleados, y quienes venden adquieren derechos contractuales al dinero futuro que los compradores a crédito acuerdan entregarles. Los derechos y obligaciones contractuales también son la base de los deberes u obligaciones que la gente adquiere cuando acepta un puesto o una función dentro de una institución social u organización legítima. Los padres casados, por ejemplo, tienen un deber especial que consiste en criar a 42 Peter

Singer, “Rights and the Market”, en John Arthur y William Shaw, eds.,Justice and Economic Distribution (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1978), pp. 207-21. 43 H. L. A. Hart, “Are There Any Natural Rights”, Philosophical Review, 64 (abril de 1955): 185. 44 J. R. Searle, Speech Acts (Cambridge: The University Press, 1969), pp. 57-62.


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sus hijos; los médicos tienen la obligación especial de cuidar la salud de sus pacientes; y los gerentes tienen la obligación especial de cuidar la organización que administran. En todos estos casos, existe una institución públicamente aceptada (como una institución familiar, médica o corporativa) que define cierto puesto o función (como padre, médico o gerente) del cual depende el bienestar de ciertas personas vulnerables (como los hijos del padre, los pacientes del médico y los accionistas y empleados de la corporación que dirige el gerente). La sociedad asigna a esos papeles institucionales obligaciones especiales de cuidar de esos dependientes vulnerables y protegerlos contra perjuicios, y la persona que asume el papel conoce tales obligaciones y sabe que todo el mundo espera que las cumpla. Cuando una persona asume un papel a sabiendas de los deberes que la sociedad asigna a la aceptación del papel, esa persona celebra efectivamente un convenio por el que se compromete a cumplir con estos deberes. La existencia de un sistema de obligaciones contractuales asegura que los individuos cumplirán con dichos convenios imponiéndoles las obligaciones públicas que implican todos los convenios. Así, todas estas instituciones familiares pueden seguir existiendo y sus miembros vulnerables pueden seguir siendo protegidos contra perjuicios. Debemos recordar aquí que los deberes institucionales de una persona no son ilimitados. En el primer capítulo señalamos que la obligación que tiene un gerente como “agente leal” de velar por los intereses de la corporación están limitados por los principios éticos que rigen a cualquier persona. De forma similar, un doctor no puede asesinar a otras personas con el fin de obtener órganos vitales para los pacientes que está obligado a cuidar. ¿Por qué clases de reglas éticas se rigen los contratos? El sistema de reglas en que se basan los derechos y deberes contractuales se ha interpretado tradicionalmente como consistente en varias restricciones morales:45 1. Ambas partes de un contrato deben tener pleno conocimiento de la naturaleza del convenio que están celebrando. 2. Ninguna de las partes de un contrato debe falsear intencionalmente las realidades de la situación contractual ante la otra parte. 3. Ninguna de las partes del contrato debe ser obligada a celebrar el contrato bajo coacción. 4. El contrato no debe obligar a las partes a realizar un acto inmoral. Tradicionalmente, los contratos que violan una o más de estas cuatro condiciones se han considerado nulos46 . A continuación examinaremos las bases de este tipo de condiciones.

2.2.4.

Una base para los derechos morales: Kant

¿Cómo sabemos que la gente tiene derechos? Podemos contestar esta pregunta de forma relativamente directa cuando se refiere a los derechos legales: una persona tiene ciertos derechos legales porque vive dentro de un sistema legal que garantiza tales derechos. Sin embargo, ¿en qué se fundamentan los derechos morales? Los utilitaristas han sugerido que los principios utilitaristas pueden proveer una base satisfactoria para los derechos morales: la gente tiene derechos morales porque la posesión de tales derechos maximiza la utilidad. Es dudoso, empero, que el utilitarismo pueda servir como base adecuada para 45 Thomas

M. Garrett, Business Ethics, 2a. ed. (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1986), pp. 88-91. p. 75. Vea también John Rawls, A Theory of Justice (Cambridge: Harvard University Press, The Belknap Press, 1971), pp. 342-50. 46 Ibíd.,


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los derechos morales. Decir que alguien tiene el derecho moral de hacer algo equivale a decir que puede hacerlo sea que produzca o no beneficios utilitarios para otros. El utilitarismo no puede apoyar fácilmente un concepto tan antiutilitarista. Unos cimientos más satisfactorios para los derechos morales son los que establece la teoría ética desarrollada por Immanuel Kant (1724-1804)47 . De hecho, Kant intenta demostrar que todos los seres humanos poseen ciertos derechos y obligaciones morales independientemente de cualquier beneficio utilitario que el ejercicio de tales derechos y obligaciones pudiera proporcionar a otros. La teoría de Kant se basa en un principio moral que él llama imperativo categórico y que obliga a tratar a todo el mundo como una persona libre igual a todos los demás. Es decir, todo el mundo tiene el derecho moral de recibir semejante trato, y todo el mundo tiene el deber correlativo de tratar a los demás de la misma manera. Kant sugiere al menos dos maneras de formular este principio moral básico; cada formulación explica el significado de este derecho moral básico y de su obligación correlativa.

2.2.5.

Primera formulación del imperativo categórico de Kant

La primera formulación que hace Kant del imperativo categórico es la siguiente: “nunca debo actuar de manera tal que no pueda desear que mi máxima se convierta en ley universal”48 . Una “máxima”, según Kant, es la razón que tiene una persona en una situación dada para hacer lo que planea hacer. Y una máxima se “convertiría en ley universal” si cualquier persona en una situación similar decidiera hacer la misma cosa por la misma razón. Así pues, la primera versión del imperativo categórico de Kant se reduce al siguiente principio: Una acción es moralmente correcta para una persona en una situación dada si, y sólo si, la razón que tiene la persona para efectuar la acción es una razón que ella querría que cualquier otra persona tuviera para actuar en cualquier situación similar Un ejemplo ayudará tal vez a aclarar el significado del principio de Kant. Supongamos que estoy tratando de decidir si despediré o no a un empleado porque me desagrada la raza de ese empleado. Según el principio de Kant, debo preguntarme si estaría dispuesto a que cualquier patrón despida a cualquier empleado si no le agrada la raza de este último. En particular, debo preguntarme si aceptaría de buen grado que mi patrón me despidiera porque no le agrada mi raza. Si no estoy dispuesto a que todo el mundo actúe de esta manera, incluso hacia mí, entonces es moralmente incorrecto que yo actúe de la misma manera hacia otros. Así pues, las razones que tiene una persona para actuar deben ser “reversibles”: debemos estar dispuestos a que todos los demás usen esas razones, incluso en contra nuestra. Existe, entonces, una similitud obvia entre el imperativo categórico y la llamada “regla dorada”: “Trata a los demás como quieres que te traten a ti.” Kant señala que a veces ni siquiera es posible concebir que todo el mundo actúe impulsado por una razón dada, mucho menos estar dispuesto a que todo el mundo actúe impulsado por esa razón49 . Por ejemplo, supongamos que estoy considerando violar un contrato porque me ha comprometido a 47 Se

da una explicación sobresaliente de la teoría moral de Kant en Roger J. Sullivan, Immanuel Kant’s Moral Theory (Nueva York: Cambridge University Press, 1989). Onora O’Neill planteó hace poco una interpretación refrescantemente clara de Kant en una serie de ensayos recopilados en Onora O’Neill, Constructions of Reason: Explorations of Kant’s Practical Philosophy (Cambridge: Cambridge University Press, 1989). 48 Immanuel Kant, Groundwork of the Metaphysics of Morals, H. J. Paton, trad. (Nueva York: Harper & Row, Publishers, Inc., 1964), p. 70. 49 Ibíd., p. 91.


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hacer algo que no quiero hacer. Entonces debo preguntarme si estoy dispuesto a aceptar que todo el mundo viole cualquier contrato que no quiera cumplir. Sin embargo, es imposible siquiera concebir que todo el mundo celebre contratos y luego los viole a placer, ya que si todo el mundo supiera que cualquier contrato se puede violar impunemente, la gente dejaría de celebrar contratos (pues ¿para qué servirían?) y los contratos dejarían de existir. Por consiguiente, dado que es imposible concebir que todo el mundo celebre y viole contratos a placer, también es imposible que yo esté dispuesto a que todo el mundo actúe de esa manera (¿cómo puedo querer algo que ni siquiera puedo concebir?). Por tanto, sería incorrecto que yo violara un contrato simplemente porque no quiero respetarlo. Así pues, las razones que una persona tiene para actuar también deben ser universalizables: debe ser posible, al menos en principio, que todo el mundo actúe impulsado por esas razones. La primera formulación del imperativo categórico, entonces, incorpora dos criterios para determinar lo que es correcto e incorrecto desde el punto de vista moral: universalidad y reversibilidad. UNIVERSALIDAD: Las razones que tiene la persona para actuar deben ser razones que todo el mundo podría tener para actuar, al menos en principio. REVERSIBILIDAD: Las razones que tiene la persona para actuar deben ser razones que ella estaría dispuesta a que todos los demás usaran, incluso para decidir la forma en que la tratarán a ella. Esta formulación del imperativo categórico de Kant es atractiva por varias razones, pero una muy importante es que al parecer captura algunos aspectos fundamentales de nuestra perspectiva moral. Por ejemplo, a menudo decimos a una persona que ha hecho algo malo o que está a punto de hacer algo malo: ¿te gustaría que te lo hicieran a ti? o ¿te gustaría estar en su lugar?, invocando así algo parecido a la reversibilidad. O bien, podríamos preguntar: ¿qué pasaría si todo el mundo lo hiciera?, invocando así la universalidad. A diferencia del principio del utilitarismo, el imperativo categórico de Kant se concentra en las motivaciones internas de una persona y no en las consecuencias de sus acciones externas. Lo moralmente correcto y lo moralmente incorrecto, según la teoría kantiana, se distinguen no por lo que la persona logra, sino por las razones que la persona tiene para hacer lo que pretende hacer. Kant argumenta que, si una persona realiza una acción simplemente porque coadyuvará a sus propios intereses futuros o simplemente porque dicha acción le produce placer, esa acción “no tiene valor moral”. Las acciones de una persona sólo tienen “valor moral” si también están motivadas por un sentido del “deber” es decir, la creencia de que es la forma correcta de comportarse para todo el mundo. Así pues, dice Kant, estar motivado por un sentido del “deber” significa estar motivado por razones que uno quisiera que impulsaran los actos de todos los demás. Por tanto, mi acción tiene “valor moral” (es decir, es moralmente correcta) sólo en la medida en que está motivada por razones que yo estaría dispuesto a que impulsaran los actos de todas las demás personas. De ahí el imperativo categórico.

2.2.6.

Segunda formulación del imperativo categórico de Kant

La segunda formulación del imperativo categórico que Kant propone es la siguiente: “actúa de tal manera que nunca trates a la humanidad, sea en tu propia persona o en la de cualquier otro, simplemente como un medio, sino siempre al mismo tiempo como un fin,”50 o bien, nunca trates a la gente únicamente como medios, sino siempre también como fines. A lo que Kant se refiere con “tratar a la humanidad como un fin” es que debo tratar a cada ser humano como un ser cuya existencia como persona racional libre debe promoverse, Esto significa dos 50 Ibíd.,

p. 96.


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cosas para Kant: (1) respetar la libertad de cada persona tratándola únicamente como ha consentido previamente en ser tratada y (2) desarrollar la capacidad de cada persona para escoger libremente por sí misma las metas que tratará de alcanzar51 . Por otra parte, tratar a una persona sólo como un medio implica usar esa persona como un mero instrumento para promover mis propios intereses, y en ello no interviene respeto alguno por la capacidad de esa persona para escoger libremente, ni el desarrollo de tal capacidad. La segunda versión del imperativo categórico de Kant se puede expresar en el siguiente principio: Una acción es moralmente correcta para una persona si, y sólo si, al realizar la acción, la persona no usa a otros simplemente como medios para promover sus propios intereses, sino que respeta y también desarrolla su capacidad de escoger libremente por sí mismos. Esta versión del imperativo categórico implica que cada ser humano tiene una y la misma dignidad que lo distingue de las cosas como herramientas y máquinas, y que es incompatible con ser manipulado, engañado o explotado de alguna otra manera contra su voluntad a fin de satisfacer los intereses propios de otro. Efectivamente, el principio dice que la gente no debe ser tratada como objeto incapaz de tener libre albedrío. Según este principio, se puede pedir legítimamente a un empleado que realice las desagradables (o incluso peligrosas) tareas que un trabajo dado implica si el empleado consintió libremente en aceptar el trabajo, a sabiendas de que implicaría dichas tareas. Sin embargo, sería incorrecto exponer a un empleado a riesgos para su salud sin que el empleado lo sepa. En general, los engaños, la fuerza y la coacción no respetan la libertad de escoger que tienen las personas y son por tanto inmorales (a menos, quizá, que antes la persona haya consentido libremente en que se use la fuerza en su contra). Kant argumenta que la celebración de contratos fraudulentos engañando a otros es incorrecta, y que abstenerse. deliberadamente de proporcionar ayuda a otros cuando la necesitan también es incorrecto. Al engañar a una persona para que celebre un contrato que de otro modo no decidiría libremente celebrar, no estoy respetando la libertad de elección de esa persona, y sólo la estoy usando para promover mis propios intereses. Y al abstenerme de prestar a otra persona la ayuda que necesita y que fácilmente podría proporcionarle, estoy limitando lo que esa persona está en libertad de escoger. Según Kant, la segunda formulación del imperativo categórico es en realidad equivalente a la primera52 . La primera versión dice que lo que es moralmente correcto para mí debe ser moralmente correcto para los demás: todo el mundo tiene el mismo valor. Si esto es verdad, entonces la libertad de una persona nunca debe estar subordinada a la de otras y nunca se debe usar a esa persona simplemente para promover los intereses de otros. Puesto que yo soy valioso, no puedo sacrificarme en aras del simple interés propio. Esto, desde luego, es lo que exige la segunda versión del imperativo categórico. Ambas formulaciones se reducen a lo mismo: las personas deben tratarse unas a otras como libres e iguales al dedicarse a sus intereses.

2.2.7.

Derechos kantianos

Muchos autores han sostenido que el imperativo categórico (en cualquiera de sus formulaciones) explica por qué las personas tienen derechos morales53 . Como hemos visto, los derechos morales 51 Vea

Feldman, Introductory Ethics (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1978), pp. 119-28; y Rawls, A Theory of Justice, pp. 179-80. 52 Kant, Groundwork, p. 105. La equivalencia de las dos versiones del imperativo categórico se trata en Sullivan, Ibíd., pp. 193-194. 53 Vea, por ejemplo, A. K. Bierman, Life and Morals: An Introduction to Ethics (Nueva York: Harcourt Brace Jovanovich, Inc., 1980), pp. 300-301; Charles Fried, Right and Wrong (Cambridge: Harvard University Press, 1978), p. 129;


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identifican los intereses a los que los individuos deben estar en libertad de dedicarse en la forma en que decidan autónomamente hacerlo (o a los que debemos ayudarles a dedicarse según decidan), y que esa libre dedicación no debe estar subordinada a nuestros propios intereses. Eso es precisamente lo que exigen ambas formulaciones del imperativo categórico de Kant al sostener que se debe respetar a la gente como libre e igual al dedicarse a sus intereses. En síntesis, los derechos morales identifican las principales áreas específicas en las que las personas deben tratarse como igualmente libres, y el imperativo categórico de Kant implica que las personas deben tratarse precisamente de esa manera. Sin embargo, el imperativo categórico no puede decimos por sí solo qué derechos morales específicos tienen las personas. Para determinar qué derechos específicos poseen los seres humanos, Primero necesitamos saber qué intereses tienen los seres humanos, y si hay razones de peso para conferir a la libre dedicación a un interés, y no a otro, la condición protegida de derecho (obviamente, no todos los intereses se pueden convertir en derecho, ya que puede haber conflictos entre intereses). Por ejemplo, si queremos dejar establecido que los seres humanos tienen derecho a expresarse libremente, necesitamos demostrar que la libertad para decir lo que uno quiera tiene importancia crucial para los seres humanos y que es más importante que la libre dedicación a otros intereses opuestos que las personas podrían tener (como un interés en reprimir las ideas que nos parecen desagradables, ofensivas o perturbadoras). Si la libertad de expresión es crucial, las personas deben otorgarse unas a otras la misma libertad de decir lo que les venga en gana: todo el mundo tiene el derecho moral de expresarse libremente. Sin embargo, si la libertad de expresión choca con otro interés humano, y puede demostrarse que ese interés tiene una importancia igual o mayor (como nuestro interés en no ser calumniados o difamados) el derecho a la libre expresión deberá limitarse. Aunque en capítulos posteriores presentaremos diversos argumentos para apoyar varios derechos específicos, tal vez sea útil explicar aquí a grandes rasgos cómo se han defendido de forma convincente algunos derechos con base en las dos formulaciones del imperativo categórico de Kant. Primero, los seres humanos tienen un interés obvio en que se les ayude proporcionándoles el trabajo, sustento, abrigo, vivienda y atención médica que necesitan para vivir cuando no pueden conseguir estas cosas por sí solos. Supongamos que convenimos en que no estaríamos dispuestos a que se prive a todo el mundo (en especial a nosotros) de tal ayuda si se necesita, y que esa ayuda es necesaria para que se desarrolle e incluso sobreviva la capacidad de una persona para escoger libremente54 . En tal caso, no se deberá privar de tal ayuda a ningún individuo. Es decir, los seres humanos tienen derechos positivos al trabajo, sustento, abrigo, vivienda y atención médica que necesitan para vivir cuando no pueden conseguir estas cosas por sí solos y siempre que esas cosas estén disponibles. Segundo, los seres humanos también tienen un interés obvio en mantenerse libres de perjuicios o fraudes y en tener libertad para pensar, asociarse, hablar y vivir en privado como gusten. Supongamos que convenimos en que nadie debe sufrir la interferencia de los demás en estas áreas, y que cualquier interferencia en dichas áreas es una falta de respeto a la libertad que una persona tiene para tomar sus propias decisiones55 . En tal caso, se sigue que nadie debe sufrir la interferencia de otros en esas Dworkin, Taking Rights Seriously, p. 198; Thomas E. Hill, Jr., “Servility and Self-Respect”, The Monist, 57, núm. 1 (enero de 1973): 87-104; Feinberg, Social Philosophy, p. 93; Gregory Vlastos, “Justice and Equality”, p. 48 en Richard Brandt, ed., Social Justice (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1964), pp. 31-72. 54 Un argumento similar basado en la primera formulación del imperativo categórico de Kant se presenta en Marcus Singer, Generalization in Ethics (Nueva York: Alfred A. Knopf, Inc., 1961), pp. 267-74; uno basado en la segunda formulación de Kant se presenta en Alan Donagan, The Theory of Morality (Chicago: The University of Chicago Press, 1977), p. 85; vea también I. Kant, Metaphysical Elements of Justice (Nueva York: Bobbs-Merrill Co., Inc., 1965), pp. 91-99. 55 Vea Alan Gewirth, Reason and Morality(Chicago: The University of Chicago Press, 1978), quien presenta argumentos en favor de estos derechos (p. 256) con base en un principio que, aunque difiere de la primera formulación de Kant en varios aspectos importantes, no deja de ser muy similar: “Todo agente debe afirmar que tiene derechos a la libertad y al


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áreas. Es decir, los seres humanos tienen estos derechos negativos: el derecho a no sufrir perjuicios ni fraudes, el derecho a la libertad de pensamiento, a la libertad de asociación y a la libertad de expresión, y el derecho a la intimidad. Tercero, como ya vimos, los seres humanos tienen un interés obvio en preservar la institución de los contratos. Supongamos que convenimos en que abandonaríamos finalmente la institución de los contratos (lo cual no queremos hacer) si todo el mundo dejara de respetarlos o si todo el mundo tuviera que respetar incluso los contratos que celebró bajo coacción o sin plena información; y supongamos que convenimos en que mostramos respeto por la libertad de las personas acatando los contratos que ellas celebran libremente con nosotros y cuidando de no coaccionarlas y de que estén plenamente informadas acerca de esos contratos cuando los celebran con nosotros56 . En tal caso, todo el mundo debe cumplir con sus contratos y todo el mundo debe estar plenamente informado y ser libre al celebrar contratos. Es decir, los seres humanos tienen un derecho contractual a lo que se les ha prometido en un contrato y todos tienen también el derecho de ser libres y estar plenamente informados cuando se celebran contratos. Cada uno de los derechos que acabamos de describir apenas se bosquejó a muy grandes rasgos, y todos requieren mucho más en cuestión de salvedades, ajustes con otros intereses (en conflicto) y argumentos de apoyo cabales. Sin embargo, incluso esta lista tan rudimentaria nos da una idea de cómo podríamos usar el imperativo categórico de Kant para establecer derechos positivos, derechos negativos y derechos contractuales.

2.2.8.

Problemas con la teoría de Kant

A pesar de lo atractivo de la teoría de Kant, sus críticos han alegado que, al igual que el utilitarismo, tiene limitaciones e insuficiencias. Un primer problema que los críticos han señalado tradicionalmente es que la teoría de Kant no es lo bastante precisa como para ser útil en todos los casos. Una dificultad radica en tratar de determinar si uno estaría o no (como requiere la primera formulación) “dispuesto a que todo el mundo siga” una política dada. Aunque la idea general de este requisito suele ser evidente, a veces causa problemas. Por ejemplo, supongamos que soy un asesino; ¿estaría entonces dispuesto a que todo el mundo siga la política de que los asesinos deben ser castigados? En cierto sentido, sí, pues quiero que me protejan de otros asesinos, pero en otro sentido no estaría dispuesto, porque no quiero que me castiguen. ¿Cuál sentido es el correcto?57 También es difícil a veces determinar si (como dice la segunda formulación) una persona está o no usando a otra “simplemente como un medio”. Supongamos, por ejemplo, que un patrón paga el salario mínimo a sus empleados y se niega a instalar el equipo de seguridad que ellos quieren, pero él dice que está “respetando su capacidad para escoger libremente por sí mismos” porque está dispuesto a permitirles que trabajen para alguien más, si así lo deciden. ¿Está entonces el patrón tratando a sus empleados meramente como medios o también como fines? Los críticos se quejan de que no pueden contestar bienestar por la razón de que él es un posible agente intencional . . . se sigue, por el principio de universalidad, que todos los posibles agentes intencionales tienen derechos a la libertad y al bienestar.” (p. 133); Donagan, The Theory of Morality, pp. 81-90, presenta argumentos en favor de estos derechos con base en la segunda formulación de Kant. 56 Vea en Singer, Generalization in Ethics, pp. 255-57, una exposición de cómo la primera formulación de Kant fundamenta la obligación de cumplir con las promesas que uno hace y de ser sincero al hacer promesas; vea en Donagan, Theory of Morality, pp. 90-94, una exposición del mismo tema en términos de la segunda formulación. 57 Vea Jonathan Harrison, “Kant’s Examples of the First Formulation of the Categorical Imperative”, en Robert Paul Wolff, ed., Kant, A Collection of Critical Essays (Garden City, NY Doubleday & Co., Inc., 1967), pp. 228-45; vea también en la misma obra la réplica de J. Kemp y la contrarréplica de J. Harrison, quienes se concentran en el significado de “está dispuesto a”.


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tales preguntas porque la teoría de Kant es demasiado vaga58 . Así pues, hay casos en que los requisitos de la teoría de Kant no están claros. En segundo lugar, algunos críticos aseguran que, aunque pudiéramos estar todos de acuerdo en qué tipos de intereses tienen la categoría de derechos morales, existe un desacuerdo sustancial en cuanto a los límites de cada uno de esos derechos y en cuanto a la forma como cada uno de esos derechos se debe equilibrar frente a otros derechos en conflicto59 . Y la teoría de Kant no nos ayuda a resolver tales desacuerdos. Por ejemplo, todos estamos de acuerdo en que cualquier persona debe tener el derecho de asociarse con quien le venga en gana, así como el derecho de no ser lesionado por otros. Sin embargo, ¿cómo deben equilibrarse estos derechos cuando una asociación de personas dada comienza a lesionar a otras? Supongamos que la ruidosa música de un grupo de trombonistas perturba a otros: o que una corporación (que es una asociación de personas) contamina el agua y el aire de los que depende la salud de otros. El imperativo categórico de Kant no nos dice cómo deben ajustarse mutuamente los derechos opuestos de estas personas: ¿cuál derecho debe limitarse en favor del otro? No obstante, un defensor de Kant puede refutar esta segunda crítica diciendo que el imperativo categórico de Kant no pretende decimos cómo deben limitarse y ajustarse mutuamente los derechos que están en conflicto. Para decidir si un derecho debe restringirse en favor de un segundo derecho es preciso examinar la importancia relativa de los intereses que cada derecho protege. ¿Qué argumentos pueden presentarse para demostrar, por ejemplo, que el interés de una corporación en obtener ganancias financieras es más o menos importante que la salud de sus vecinos? La respuesta a esta cuestión determinará si el derecho de una corporación a utilizar su propiedad para obtener ganancias financieras se debe limitar en favor del derecho que sus vecinos tienen a que no se lesione su salud. Lo único que el imperativo categórico de Kant pretende decimos es que todo el mundo debe tener los mismos derechos morales y que toda persona debe mostrar tanto respeto por los intereses protegidos de otros como ella quiere que otros muestren por los suyos; no nos dice qué intereses tienen las personas, ni qué importancia relativa tienen esos intereses. Un tercer tipo de críticas que se han hecho a la teoría de Kant es que existen contraejemplos que muestran que a veces la teoría se equivoca. Casi todos los contraejemplos de la teoría de Kant se centran en los criterios de universalidad y reversibilidad60 . Supongamos que un patrón puede arreglárselas para discriminar en contra de los negros pagándoles salarios más bajos que a los blancos por el mismo trabajo. Y supongamos que él es tan fanático en su hostilidad hacia los negros que está dispuesto a aceptar la propuesta de que si su propia piel fuera negra los patrones deberían también discriminarlo a él. Entonces, según la teoría de Kant, el patrón estaría actuando moralmente. Sin embargo, según los críticos esto es incorrecto, ya que la discriminación obviamente es inmoral. Desde luego, los defensores de un enfoque kantiano de la ética contestarían que son los críticos, no Kant, quienes están equivocados. Si el patrón estuviera real y sinceramente dispuesto a universalizar los principios en los que se basa su acción, entonces la acción sería, de hecho, moralmente correcta para él61 . Para nosotros, que no estamos dispuestos a universalizar el mismo principio, la acción sería inmoral. También podríamos descubrir que sería moralmente correcto para nosotros imponer sanciones al patrón para obligarlo a que deje de discriminar. Sin embargo, en la medida en que el 58 Fred

Feldman, Introductory Ethics, pp. 123-28; Robert Paul Wolff, The Autonomy of Reason (Nueva York: Harper Torch Books, 1973), p. 175. 59 Por ejemplo, J. B. Mabbott, The State and the Citizen (Londres: Arrow, 1958), p. 57-58. 60 Feldman, Introductory Ethics, pp. 116-17. 61 Por ejemplo, Richard M. Hare, Freedom and Reason (Nueva York: Oxford University Press, 1965), quien usa la primera formulación de Kant (p. 34), se defiende de esta manera contra el ejemplo del “fanático”.


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patrón está tratando de ser fiel a sus propios principios universales, está actuando de acuerdo con su conciencia y, por ende, moralmente.

2.2.9.

La objeción libertaria: Nozick

En fechas recientes varios “filósofos libertarios” han propuesto importantes perspectivas de los derechos que difieren de las que hemos bosquejado. Los filósofos libertarios van más allá del supuesto general de que no sufrir restricciones por parte de otras personas normalmente es bueno, y aseguran que tal libertad es necesariamente buena y que todas las restricciones impuestas por otros son necesariamente malas, excepto cuando son necesarias para impedir la imposición de restricciones humanas aún mayores. El filósofo estadounidense Robert Nozick, por ejemplo, asegura que el único derecho básico que todo individuo posee es el derecho negativo a no sufrir la coacción de otros seres humanos62 . Según Nozick, es preciso que se reconozca este derecho negativo a no sufrir coacción para que los individuos puedan ser tratados como personas individuales con una vida individual, cada una con el mismo peso moral que no se puede sacrificar por el bien de otros. La única circunstancia en que se puede ejercer coacción sobre una persona es cuando es necesaria para evitar que ella coaccione a otras. Según Nozick, prohibir a las personas que coaccionen a otras constituye una restricción “moral” legítima que se apoya en “el principio kantiano subyacente de que los individuos son fines y no meramente medios; no se pueden sacrificar ni usar para lograr otros fines sin su consentimiento”63 . Entonces, lo que aparentemente está diciendo Nozick es que la teoría de Kant apoya su propia perspectiva de la libertad. Nozick continúa su argumento diciendo que el derecho negativo a no sufrir coacción por parte de otros implica que la gente debe estar en libertad de hacer lo que guste con su propio trabajo y con cualesquiera productos que elabore con su trabajo64 Esto a su vez implica que la gente debe estar en libertad de adquirir propiedades, de usarlas a su antojo y de intercambiarlas con otros en mercados libres (en tanto ello no perjudique o “empeore” la situación de otros). Así pues, la perspectiva libertaria de que las restricciones por coacción sobre la libertad son inmorales (excepto cuando son necesarias para restringir la coacción misma), supuestamente justifica también el libre uso de la propiedad, la libertad de contrato, la institución de mercados libres en los que los individuos pueden intercambiar bienes a voluntad sin restricciones gubernamentales y la eliminación de impuestos para los programas de asistencia social. Sin embargo, no existe base para ningún derecho positivo ni para los programas sociales que tales derechos podrían requerir. Nozick y otros libertarios, empero, no ahondan lo suficiente en el hecho de que la libertad de una persona necesariamente impone restricciones a otras personas. Tales restricciones son inevitables, ya que cuando a una persona se le otorga libertad, se debe restringir a otras personas para que no interfieran con la primera. Si yo he de tener libertad para hacer lo que quiera con mi libertad, por ejemplo, se debe restringir a otras personas para que no la invadan y para que no me la quiten. Incluso el “sistema de mercado libre” por el que Nozick aboga depende de un sistema subyacente de coacción, ya que yo sólo puedo “vender” algo si primero lo “poseo”, y la posesión depende esencialmente de un sistema obligatorio (por coacción) de leyes de propiedad. Por consiguiente, dado que otorgar una libertad a una persona necesariamente impone restricciones a otras, se sigue que si las restricciones requieren justificación, entonces la libertad siempre requerirá también justificación. 62 Robert

Nozick, Anarchy, State, and Utopia (Nueva York: Basic Books, Inc., Publishers, 1974), p. ix. pp. 30-31. 64 Ibíd., p. 160; vea también pp. 160-62. 63 Ibíd.,


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Podemos hacer hincapié en lo mismo de otra manera. Puesto que existen muchas clases de libertad distintas, la libertad que un grupo de agentes tiene para dedicarse a algunos de sus intereses por lo regular restringe la libertad que otros agentes tienen para dedicarse a intereses que están en conflicto con los primeros. Por ejemplo, la libertad de las corporaciones para usar su propiedad de formas que contaminen el ambiente, si lo desean, puede restringir la libertad de algunos individuos para respirar aire limpio, siempre que así lo deseen. La libertad de los empleados para sindicalizarse si así lo desean puede entrar en conflicto con la libertad de los empleadores para contratar a cuantos trabajadores no sindicalizados deseen. Por tanto, permitir un tipo de libertad en un grupo implica restringir algún otro tipo de libertad en algún otro grupo: una decisión a favor de la libertad de dedicarse a un interés implica una decisión en contra de dedicarse a otro tipo de interés. Esto significa que no podemos argumentar a favor de cierto tipo de libertad con sólo decir que las restricciones siempre son malas y siempre deben ser sustituidas por libertad. Más bien, un argumento a favor de una libertad específica debe demostrar que los intereses que se pueden satisfacer con ese tipo de libertad son de alguna manera mejores o más dignos de satisfacerse que los intereses que podrían satisfacer otros tipos de libertad opuestos. Ni Nozick ni otros libertarios ofrecen tales argumentos. Es más, no es obvio que los principios kantianos puedan apoyar las perspectivas libertarias como lo hacen los de Nozick. Kant sostiene, como hemos visto, que debe respetarse la dignidad de cada persona y que debe desarrollarse la capacidad de cada persona para escoger libremente. Puesto que tenemos estas obligaciones unos con otros, la coacción del gobierno es legítima siempre que es necesaria para asegurar que se respete la dignidad de los ciudadanos o para lograr el pleno desarrollo de la capacidad de escoger de las personas. Esto, como dice Kant, implica que el gobierno puede limitar de forma legítima el uso de la propiedad y la celebración de contratos, e imponer restricciones al mercado e impuestos obligatorios cuando ello es necesario para cuidar el bienestar o el desarrollo de las personas “que no pueden sostenerse a sí mismas”65 . No tenemos razones para pensar que sólo existen derechos negativos. La gente también puede tener derechos positivos y la teoría de Kant los apoya tanto como apoya los derechos negativos.

2.3.

Justicia y equidad

Hace varios años, un subcomité del Senado de Estados Unidos escuchó el testimonio de varios trabajadores que habían contraído la enfermedad del “pulmón pardo” por respirar polvo de algodón mientras trabajaban en fábricas de tejidos de algodón en el sur de ese país66 . El pulmón pardo es una enfermedad respiratoria crónica incapacitante con síntomas similares al asma y el enfisema y es una causa de muerte prematura. Los trabajadores incapacitados buscaban la promulgación de una ley federal que facilitara el proceso de obtener compensación por incapacidad de las fábricas de algodón, similar a las leyes federales que cubren la enfermedad de “pulmón negro” que se contrae en las minas de carbón. S ENADOR S TROM T HURMOND: Varias personas han hablado conmigo al respecto y piensan que si el gobierno federal interviene en el campo del pulmón negro, debe intervenir en el campo del pulmón pardo; y si quienes han padecido pulmón negro van a recibir consideración federal, parece justo 65 Kant,

The Metaphysical Elements of Justice, p. 93. de Estados Unidos, Senado, Brown Lung: Hearing Before a Subcommittee of the Committee on Appropriations, 95o. Congreso, la. sesión, 9 de diciembre de 1977, pp. 3, 52, 53, 54, 59, y 60. 66 Congreso


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que quienes han padecido pulmón pardo reciban consideración federal . . . Si los trabajadores [de fábricas de tejidos de algodón de nuestro estado] han sido lesionados y no han recibido una compensación adecuada, se deben tomar medidas para que la reciban. Queremos ver que se les trate de forma justa, derecha y correcta, por lo que nos interesa mucho escuchar los testimonios que se presentarán aquí hoy. S RA . B EATRICE N ORTON: Comencé a trabajar en la fábrica cuando tenía catorce años y tuve que dejarla en 1968 . . . Trabajé en el polvo año tras año, igual que mi madre. Cada vez me ponía más enferma . . . De repente me quedé sin trabajo, sin dinero y enferma, demasiado enferma para volver a trabajar en mi vida . . . Los legisladores del estado han demostrado en dos sesiones consecutivas que no van a hacer nada para ayudar a las víctimas del pulmón pardo, así que ahora recurrimos a ustedes aquí en Washington para que nos ayuden. Hemos esperado mucho tiempo, y muchos de nosotros han muerto durante la espera. No quiero morir por una injusticia. S RA . V INNIE E LLISON: Mi esposo trabajó durante veintiún años en [la fábrica de] Spartanburg, y lo hizo en las partes donde más polvo había, la sala de apertura, la sala de cardado, y limpiando los ductos del aire acondicionado . . . A principios de los años sesenta él comenzó a tener dificultades para desempeñar bien su trabajo, a causa de su respiración. Su capataz le dijo que había sido un buen trabajador, pero que ya no servía de nada, y lo despidió . . . Él no tenía pensión ni algún otro ingreso y tuvimos que recurrir a la asistencia social para sobrevivir . . . Mi esposo trabajó larga y duramente y perdió la salud y muchos años de remuneración a causa del polvo. No es justo que [la fábrica] se haya deshecho de él, como si fuera un desperdicio humano cuando no pudo mantener su nivel de trabajo por estar enfermo a causa del polvo. No estamos pidiendo limosna; queremos lo que se le debe a mi marido por veinticinco años de trabajo duro. Las disputas entre individuos en el campo de los negocios a menudo están salpicadas de referencias a la “Justicia” o la “equidad”. Sucede así, por ejemplo, cuando una persona acusa a otra de ser “injustamente” discriminada, o de mostrar un favoritismo “injusto” hacia alguien más, o de no obtener una porción “Justa” de las cargas que implica alguna empresa cooperativa. Para resolver este tipo de disputas es preciso comparar y sopesar las afirmaciones opuestas de cada una de las partes y encontrar un equilibrio entre ellas. La justicia y la equidad son básicamente comparativas: se ocupan del tratamiento comparativo que reciben los miembros de un grupo cuando se reparten los beneficios y las cargas, cuando se administran leyes y reglas, cuando los miembros de un grupo cooperan o compiten entre sí, Y cuando la gente es castigada por faltas que han cometido o se les compensa por las faltas de que han sido víctimas. Aunque los términos “Justicia” y “equidad” se utilizan de forma casi indistinta, solemos reservar la palabra justicia para cuestiones que son especialmente graves, aunque algunos autores han sostenido que el concepto de equidad es aún más fundamental67 . 67 John

Rawls, “Justice as Fairness”, The Philosophical Review, 67 (1958); 164-94; R. M. Hare, “Justice and Equality”, en Arthur y Shaw, eds., Justice and Economic Distribution, p. 119. Una excelente colección de lecturas sobre la naturaleza de la justicia y la equidad es Robert C. Salomon Y Mark C. Murphy, What Is Justice? Classic and Contemporary Readings (Nueva York: Oxford University Press, 1990).


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Generalmente se acepta que las normas de justicia son más importantes que las consideraciones de utilidad68 . Si una sociedad es injusta hacia algunos de sus miembros, normalmente reprobamos a esa sociedad, aunque las injusticias logren más beneficios utilitarios para todo el mundo. Por ejemplo, si creemos que la esclavitud es injusta, reprobaremos a una sociedad que usa esclavos, aunque la esclavitud haga a esa sociedad más productiva. Los mayores beneficios para algunos no pueden justificar injusticias hacia otros. No obstante, parece ser que si las ganancias sociales son lo bastante grandes, pensamos que es válido tolerar cierto nivel de injusticia69 . En los países con privaciones y pobreza extremas, por ejemplo, parece aceptarse que podría sacrificarse cierto grado de igualdad a cambio de obtener importantes ganancias económicas que aumentan el bienestar de todo el mundo. Pese a ello, las normas de justicia no supeditan en general los derechos morales de los individuos. En parte, la razón es que, hasta cierto punto, la justicia se basa en los derechos morales individuales. Por ejemplo, el derecho a ser tratados como personas libres e iguales forma parte de lo que respalda la idea de que los beneficios y las cargas se deben distribuir equitativamente70 . Sin embargo, más importante aún es el hecho de que, como ya vimos, un derecho moral identifica los intereses que tiene la gente y cuya dedicación a los cuales no puede subordinarse a los intereses de otros, a menos que existan razones especiales y excepcionalmente poderosas. Esto implica que, en general, los derechos morales de algunos individuos no pueden sacrificarse simplemente para lograr una distribución un poco mejor de los beneficios que otros reciben. Sin embargo, la rectificación de injusticias extremas podría justificar restringir los derechos de algunos individuos. Por ejemplo, los derechos de propiedad podrían redistribuirse legítimamente en aras de la justicia. Analizaremos los sacrificios de este tipo más a fondo una vez que tengamos una idea más clara del significado de la justicia. Las cuestiones en las que intervienen los conceptos de justicia y equidad suelen dividirse en tres categorías. La justicia distributiva, que es la primera categoría y la más básica, se ocupa de la distribución equitativa de los beneficios y cargas de la sociedad. En las sesiones acerca del pulmón pardo, por ejemplo, el senador Thurmond señalaba que si la ley federal ayudaba a los trabajadores que padecían pulmón negro, era “Justo” que también ayudara a los trabajadores que padecían pulmón pardo. La segunda categoría, justicia retributiva, se refiere a la justa imposición de castigos y multas a quienes cometen faltas: un castigo “justo” es aquel que en cierto sentido merece la persona que comete la falta. La justicia retributiva estaría en juego, por ejemplo, cuando nos preguntamos si es o no justo aplicar sanciones a las fábricas de tejidos de algodón por causar la enfermedad de pulmón pardo a algunos de sus trabajadores, La tercera categoría, justicia compensatoria, se ocupa de la forma justa de compensar a las personas por lo que perdieron cuando otros los perjudicaron: una compensación justa es aquella que en algún sentido es proporcional a la pérdida sufrida por la persona que está siendo compensada (como perder los medios para sostenerse). Durante las sesiones sobre el pulmón pardo, por ejemplo, tanto la señora Norton como la señora Ellison aseguraban que, por justicia, debían recibir compensación de las fábricas de algodón debido a las lesiones infligidas por dichas fábricas. En esta sección examinaremos individualmente cada uno de estos tres tipos de justicia. Iniciamos la sección con una exposición de un principio básico de la justicia distributiva (los iguales se deben tratar como iguales) y luego examinaremos vanas opiniones acerca de los criterios a usar para determinar si dos personas son o no “iguales”. Luego haremos un breve análisis de la justicia retributiva y terminaremos con una exposición de la justicia compensatoria. 68 Rawls,

A Theory of Justice, pp. 3-4. por ejemplo, Rawls, A Theory of Justice, p. 542; y Joel Feinberg, “Rawls and Intuitionism”, pp. 114-16 en Norman Daniels, ed. Reading Rawls (Nueva York: Basic Books, Inc., Publishers, n.d.), pp. 108-24; y T. M. Scanlon, “Rawls’ Theory of Justice”, pp. 185-91 en Ibíd., pp. 160-205. 70 Vea, por ejemplo, Vlastos, “Justice and Equality.” 69 Vea,


2.3.1.

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Justicia distributiva

Surgen cuestiones de justicia distributiva cuando diferentes personas expresan exigencias opuestas respecto a los beneficios y cargas de la sociedad y no es posible satisfacer todas las exigencias71 . Los casos centrales son aquellos en los que hay escasez de beneficios -como empleos, alimentos, vivienda, atención médica, ingresos y riqueza- relativa al número y a los deseos de las personas que quieren tales bienes. O bien (el otro lado de la moneda), podría haber demasiadas cargas -trabajo desagradable o monótono, vivienda inadecuada, perjuicios a la salud de diversos tipos- y demasiadas pocas personas dispuestas a sobrellevarlas. Si hubiera suficientes bienes para satisfacer los deseos de todo el mundo, y suficientes personas dispuestas a compartir las cargas de la sociedad, no surgirían conflictos entre las personas y no necesitaríamos la justicia distributiva. Cuando los deseos y aversiones de la gente exceden los recursos de que disponen, se hace necesario establecer principios para repartir los beneficios escasos y las cargas indeseables de formas justas que resuelvan los conflictos de manera equitativa. La justicia distributiva se ocupa de la creación de tales principios. El principio fundamental de la justicia distributiva es que los iguales deben ser tratados con igualdad, y los desiguales, con desigualdad72 . En términos más precisos, el principio fundamental de la justicia distributiva se puede expresar así: Los individuos que son similares en todos los sentidos pertinentes al tipo de tratamiento en cuestión deberán recibir beneficios y cargas similares, incluso si difieren en otros aspectos no pertinentes; y los individuos que son distintos en algún sentido pertinente deben recibir un tratamiento distinto, en proporción a su falta de similitud. Por ejemplo, si Susana y Guillermo están efectuando el mismo trabajo para mí, su patrón, y no existen diferencias pertinentes entre ellos ni entre los trabajos que están realizando, es justo que les pague el mismo salario. En cambio, si Susana está trabajando el doble de horas que Guillermo y si la duración de la jornada es una base pertinente para determinar el salario según el tipo de labor que están realizando, entonces, si quiero ser justo, deberé pagar a Susana el doble que a Guillermo. O bien, volviendo a nuestro ejemplo anterior, si el gobierno federal está en lo correcto al ayudar a los trabajadores que han padecido pulmón negro y no existen diferencias pertinentes entre esos trabajadores y los que han contraído pulmón pardo, entonces, como dijo el senador Thurmond, “es justo que quienes han padecido pulmón pardo [también] reciban consideración federal”. Este principio fundamental de la justicia distributiva, empero, es meramente formal73 ; se basa en la idea exclusivamente lógica de que debemos ser congruentes en la forma en que tratamos situaciones similares. El principio no especifica los “aspectos pertinentes” que podrían ser una base legítima para recibir un tratamiento similar o diferente. Por ejemplo, ¿es la raza una cuestión que debe tenerse en cuenta cuando se trata de determinar quién debe recibir qué empleos? Casi todos diríamos que no, pero entonces, ¿qué características son las que deben tenerse en cuenta al determinar qué beneficios y cargas debe recibir la gente? A continuación examinaremos diferentes opiniones en cuanto a las clases de características que podrían ser pertinentes al determinar quién debe recibir qué. Cada una de estas opiniones ofrece un principio “material” de la justicia: es decir, un principio que confiere contenido específico al principio fundamental de la justicia distributiva. Por ejemplo, un principio sencillo que 71 Rawls,

A Theory of Justice, pp. 126-30. K. Frankena, “The Concept of Social Justice”, en Brandt ed., Social Justice, pp. 1-29; C. Perelman, The Idea of Justice and the Problem of Argument (Nueva York: Humani-ties Press, Inc., 1963), p. 16. 73 Feinberg, Social Philosophy, pp. 100-102; Perelman, Idea of Justice, p. 16. 72 William,


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la gente a menudo usa para decidir quién debe recibir un bien limitado o escaso es el principio de “atender primero al que llega primero”, que rige cuando hacemos fila para recibir algo, y también en los sistemas de antigüedad que usan las empresas. El principio de “atender primero al que llega primero” supone que llegar primero es una característica pertinente para determinar quién debe ser el primero en ser atendido cuando no es posible atender a todo el mundo al mismo tiempo. Sin duda el lector podrá pensar en muchos otros principios sencillos de este tipo que solemos usar, pero aquí nos concentraremos en varios principios que con frecuencia se consideran más fundamentales que otros como el de “atender primero al que llega primero”.

2.3.2.

La justicia como igualdad: igualitarismo

Los igualitaristas sostienen que no existen diferencias pertinentes entre las personas que puedan justificar un tratamiento desigual74 . Según el igualitarista, todos los beneficios y cargas se deben distribuir según la fórmula siguiente: Todas las personas deben recibir porciones exactamente iguales de los beneficios y cargas de una sociedad o de un grupo. Los igualitaristas basan su punto de vista en la propuesta de que todos los seres humanos son iguales en algún sentido fundamental y que, en virtud de tal igualdad, todas las personas tienen el mismo derecho a los bienes de la sociedad75 . Esto, dice el igualitarista, implica que los bienes se deben repartir entre las personas en porciones idénticas. La igualdad se ha propuesto como principio de justicia no sólo para sociedades enteras, sino también dentro de grupos u organizaciones más pequeños. Dentro de una familia, por ejemplo, es común suponer que los hijos deben, a lo largo de su vida, recibir porciones iguales de los bienes que los padres pueden proporcionarles. En algunas compañías y en algunos grupos de trabajo, sobre todo cuando el grupo es muy solidario y está realizando labores que requieren cooperación, los trabajadores sienten que todos deben recibir la misma compensación por el trabajo que están realizando. Resulta interesante que cuando los trabajadores de un grupo reciben la misma compensación, tienden a cooperar más unos con otros y a sentirse más solidarios con los otros76 . Otra cosa interesante es que los trabajadores de países -como Japón- que se caracterizan por una cultura más colectivista, prefieren el principio de igualdad más que los trabajadores de países -como Estados Unidos- que se caracterizan por una cultura más individualista77 . Desde luego, muchos han visto la igualdad como un ideal social atractivo, y la desigualdad, como un defecto. “Todos los hombres han sido creados iguales”, reza la Declaración de Independencia de 74 Christopher

Ake, “Justice as Equality”, Philosophy and Public Affairs, 5, núm. 1 (otoño de 1975): 69-89.

75 Kai Nielsen, “Class and Justice” en Arthur and Shaw, eds., Justice and Economic Distribution, pp. 22545; vea también

Gregory Vlastos, Justice and Equality. Vlastos interpreta “igualdad” en un sentido muy diferente que como se interpreta aquí. 76 Morton Deutsch, “Egalitarianism in the Laboratory and at Work”, en Melvin J. Lemer y Riel Vermunt, eds., Social Justice In Human Relations, vol. I (Nueva York: Plenum Publishing Corporation, 1991); Morton Deutsch, “Equity, Equality, and Need: What Determines Which Value Will Be Used as the Basis of Distributive Justice?” Journal of Social Issues, vol. 31 (1975), pp. 221-79. 77 Leung, K. y Bond, M. H., “How Chinese and Americans reward task-related contributions: A preliminary study”, Psychologia, v. 25 (1982), pp. 32-39; Leung, K, y Bond, M. H., “The impact of cultural collectism on reward allocation” Journal of Personality and Social Psychology, v. 47 (1984), pp. 793-804; Kwok Leung, e Iwawaki Saburo, “Cultural Collectivism and Distributíve Behavior”, Journal of Cross-Cultural Psychology, v. 19, núm. 1 (marzo de 1988), pp. 3549.


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Estados Unidos, y el ideal de igualdad fue la fuerza impulsora de la emancipación de los esclavos, la prohibición de la servidumbre por con trato, la eliminación de requisitos raciales, sexuales y de propiedad para poder votar y desempeñarse en un puesto público, y la institución de la educación pública gratuita. Los estadounidenses suelen enorgullecerse de la falta de una conciencia de status declarada en sus relaciones sociales. No obstante, a pesar de su popularidad, los puntos de vista igualitarios han recibido agudas críticas. Una línea de ataque se ha centrado en la aseveración igualitarista de que todos los seres humanos son iguales en algún sentido fundamental78 . Los críticos aseguran que no existe alguna cualidad que todos los seres humanos posean en el mismo grado exactamente: las personas difieren en su capacidad, inteligencia, virtudes, necesidades, deseos y en todas sus demás características físicas y mentales. Si esto es verdad, entonces los seres humanos son desiguales en todos los sentidos. Un segundo grupo de críticas alega que el igualitarista hace caso omiso de ciertas características que deben tomarse en cuenta al distribuir los bienes tanto en la sociedad como en grupos más pequeños: necesidad, capacidad y esfuerzo79 . Si todo el mundo recibe exactamente las mismas cosas, señalan los críticos, la persona perezosa recibirá tanto como la diligente, aunque la perezosa no merezca tanto. Si todo el mundo recibe exactamente lo mismo, los enfermos recibirán sólo lo que reciban las personas saludables, aunque el enfermo necesite más. Si a todo el mundo se le da exactamente lo mismo, la persona impedida tendrá que hacer tanto como hagan las personas sin impedimentos, aunque la primera esté menos posibilitada para hacerlo. Y si todos reciben exactamente lo mismo, los individuos no tendrán incentivos para esforzarse más en su trabajo, y la productividad y eficiencia de la sociedad disminuirán80 . Puesto que la fórmula igualitarista hace caso omiso de estas realidades, y dado que es obvio que deben tomarse en cuenta, dicen los críticos, el igualitarismo debe ser erróneo. Algunos igualitaristas han tratado de fortalecer su postura distinguiendo entre dos tipos de igualdad: igualdad política e igualdad económica81 . La igualdad política se refiere a una participación equitativa en los medios de controlar y dirigir el sistema político y un tratamiento equitativo por parte de ellos. Esto incluye la igualdad de derecho para participar en el proceso civil, igualdad de derechos civiles e igualdad de derechos al debido proceso de ley. La igualdad económica, en cambio, se refiere a la igualdad de ingresos y de riqueza y a la igualdad de oportunidad. Las críticas que se hacen a la igualdad, según algunos igualitaristas, sólo corresponden a la igualdad económica y no a la política. Aunque todo el mundo acepta que las diferencias de necesidad, capacidad y esfuerzo podrían justificar algunas desigualdades en la distribución del ingreso y la riqueza, todo el mundo acepta también que los derechos y libertades políticas no deben distribuirse de forma desigual. Así pues, la postura igualitaria podría estar en lo correcto respecto a la igualdad política, aunque no lo esté en lo tocante a la igualdad económica. Otros igualitaristas aseguran que hasta la igualdad económica puede defenderse si se le limita de forma apropiada. Ellos han argumentado que todas las personas tienen derecho a un nivel de vida mínimo y que los ingresos y la riqueza se deben distribuir equitativamente hasta que todo el mundo 78 Bemard

Williams, “The Idea of Equality”, en Laslett y Runciman, eds., Philosophy and Society, 2a. serie (Londres: Blackwell, 1962), pp. 110-31. 79 Feinberg, Social Philosophy, 109-11. 80 Sin embargo, las pruebas no parecen apoyar esta opinión. Vea Lane Kenworthy, In Search of National Economíc Success (Thousand Oaks, CA: Sage Publications, 1995) quien muestra que las sociedades con un mayor grado de igualdad aparentemente son más productivas que otras; vea en Morton Deutsch, “Egalitarianísm in the Laboratory and at Work”, Ibíd., pruebas de que incluso en los grupos de trabajo pequeños la igualdad no parece reducir la productividad. 81 Vea Bowie, A New Theory of Distributive Justice, pp. 60-64.


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alcance ese nivel82 . El excedente económico que haya después de que todo el mundo haya alcanzado el nivel de vida mínimo se podrá distribuir desigualmente según la necesidad, el esfuerzo, etc. Sin embargo, un problema importante que debe enfrentar este tipo limitado de igualitarismo económico es definir qué es un “nivel de vida mínimo”. Las diferentes sociedades y culturas tienen diversas opiniones en cuanto a qué constituye lo mínimo necesario para vivir. Una economía relativamente primitiva colocará ese mínimo en un punto más bajo que una relativamente próspera. No obstante, la mayoría de nosotros está de acuerdo en que la justicia exige a las sociedades más prósperas satisfacer por lo menos las necesidades básicas de sus miembros y no dejar que mueran de hambre, exposición o enfermedades.

2.3.3.

Justicia basada en la contribución: justicia capitalista

Algunos autores han asegurado que los beneficios de una sociedad se deben distribuir en proporción a lo que cada individuo aporta a la sociedad y/o a un grupo. Cuanto más aporte una persona a la reserva de bienes económicos de una sociedad, más tendrá derecho a tomar de esa reserva; cuanto menos aporte un individuo, menos deberá recibir. Cuanto mayor sea la contribución de un trabajador a un proyecto, más paga deberá recibir. Según esta perspectiva “capitalista” de la justicia, cuando las personas realizan intercambios económicos entre sí, lo que una persona obtiene del intercambio debe tener por lo menos el mismo valor que tiene lo que aportó, Así pues, la justicia requiere que los beneficios que una persona recibe sean proporcionales al valor de su contribución. En términos sencillos: Los beneficios deben distribuirse según el valor de la contribución que el individuo hace a una sociedad, una tarea, un grupo o un intercambio. El principio de la contribución es tal vez el principio de equidad más utilizado para establecer sueldos y salarios en las compañías estadounidenses. En los grupos de trabajo, sobre todo cuando las relaciones entre los miembros del grupo son impersonales y el producto de cada trabajador es independiente de las labores de los otros, los trabajadores suelen sentir que se les debe pagar en proporción al trabajo que aportaron83 . Los vendedores viajeros, por ejemplo, o los trabajadores que operan máquinas de coser individuales y confeccionan prendas individuales o realizan alguna otra tarea por piezas, suelen sentir que se les debe pagar en proporción a la cantidad de bienes que han vendido o elaborado individualmente. Resulta interesante que, cuando se paga a los trabajadores según el principio de contribución, ello suele promover entre ellos un ambiente poco cooperativo e incluso competitivo en el que los recursos y la información se comparten de mala gana y en el que surgen diferencias de status84 . Los trabajadores de países que se caracterizan por una cultura más individualista -como Estados Unidos- prefieren el principio de la contribución más que los trabajadores de países que se caracterizan por una cultura más colectivista, como Japón85 . La principal pregunta que plantea el principio contributivo de la justicia distributiva es cómo debe medirse el “valor de la aportación” de cada individuo. Una tradición de muchos años sostiene que las aportaciones deben Medirse en términos del esfuerzo de trabajo. Cuanto más esfuerzo invierta la gente en su trabajo, mayor será la porción de los 82 Vea

D. D. Raphael, “Equality and Equity”, Philosophy, 21 (1946): 118-32. Vea también, Bowie, A New Theory of Distributive Justice, pp. 64-65. 83 Vea Manuel Velásquez, “Why Ethics Matters”, Business Ethics Quarterly, vol. 6, núm. 2, (abril de 1996), p. 211. 84 Ibíd. 85 Vea K. Leung, y M. R. Bond, Ibíd., y K. Leung, y S. Iwawaki, Ibíd.


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beneficios a la que tendrá derecho. Cuanto más duramente trabaje uno, más merecerá. Éste es el supuesto en que se basa la “ética puritana” que sostenía que toda persona tenía el deber religioso de esforzarse en su “vocación” (la actividad a la que Dios llama a cada individuo) y que Dios recompensa de forma justa el trabajo diligente con riqueza y éxito, al tiempo que castiga justamente la pereza con pobreza y fracaso86 . En Estados Unidos, esta ética puritana ha evolucionado hasta convertirse en una “ética de trabajo” seglar, que asigna un valor muy alto al esfuerzo individual y que supone que, si bien el trabajo intenso conduce al éxito, como debe hacerlo, la holgazanería es y debe ser castigada87 . No obstante, el uso del esfuerzo como base para la distribución tiene muchos problemas88 . En primer lugar, recompensar los esfuerzos de una persona sin fijarse en si esa persona produce o no algo que valga la pena a través de sus esfuerzos es recompensar la incompetencia y la ineficiencia. En segundo lugar, si recompensamos a la gente exclusivamente por sus esfuerzos sin tomar en cuenta sus habilidades y su productividad relativa, las personas talentosas y las muy productivas no tendrán mucho incentivo para aplicar su talento y productividad a la producción de bienes para la sociedad, y el bienestar de la sociedad disminuirá. Una segunda tradición importante ha sostenido que las aportaciones se deben medir en términos de productividad: cuanto mayor sea la calidad del producto que una persona aporta, más deberá recibir. (Aquí, “producto” debe interpretarse ampliamente de modo que incluya servicios prestados, capital invertido, artículos fabricados y cualquier tipo de obras literarias, científicas o estéticas creadas.)89 Un problema importante de esta segunda propuesta es que no toma en cuenta las necesidades de las personas. Las personas impedidas, enfermas, no capacitadas e inmaduras podrían ser incapaces de producir algo que valga la pena; si a la gente se le recompensa con base en su productividad, no se satisfarán las necesidades de estos grupos en desventaja. El problema principal de esta segunda propuesta es que es difícil medir de forma objetiva el valor del producto de una persona, sobre todo en campos como las ciencias, las artes, el entretenimiento, el deporte, la educación, la teología y la atención médica. ¿Quién querría que se asignara un precio a sus productos con base en la estimación subjetiva de otra persona? Para resolver este último problema, algunos autores han sugerido una tercera versión, muy influyente, del principio de la contribución: se afirma que el valor del producto de una persona lo deben determinar las fuerzas de oferta y demanda del mercado90 . El valor de un producto dependería entonces no de su valor intrínseco sino de su relativa escasez y de qué tan deseable lo consideren los compradores. En otras Palabras, el valor de la contribución de una persona es igual a lo que se pague por esa contribución en un mercado abierto. Entonces, las personas “merecen” recibir de otras, a cambio, algo de valor equivalente al valor de mercado de su producto. Lo malo es que este método de medir el valor del producto de una persona sigue sin tomar en cuenta las necesidades de la gente. Es más, para muchas personas los precios de mercado son un método injusto de estimar el valor del producto de una persona, precisamente porque los mercados no toman en cuenta los valores intrínsecos 86 Vea Francis X. Sutton, Seymour E. Harris, Carl Kaysen, y James Tobin, The American Business Creed (Cambridge: Harvard University Press, 1956), pp. 276-78; la fuente clásica es Max Weber, The Protestant Ethic and the Spirit of Capitalism, Talcott Parsons, trad. (Londres: 1930); vea también Perry Miller, The New England Mind: From Colony to Province (Cambridge: Harvard University Press, 1953), pp. 40-52. 87 Vea A. Whitner Griswold, “Three Puritans on Prosperity”, The New England Quarterly, 7 (septiembre de 1934): 47588; vea también Daniel T. Rodgers, The Work Ethic in Industrial America (Chicago: The University of Chicago Press, 1978). 88 John A. Ryan, Distributive Justice, 3a. ed. (Nueva York: The Macmillan Co., 1941), pp. 182-83; Nicholas Rescher, Distributive Justice (Nueva York: The Bobbs-Merrill Co., Inc., 1966), pp. 77-78. 89 Rescher, Distributive Justice, pp. 78-79; Ryan, Distributive Justice, pp. 183-85. 90 Rescher, Distributive Justice, pp. 80-81; Ryan, Distributive Justice, pp. 186-87.


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de las cosas. Por ejemplo, los mercados recompensan más a la gente que entretiene que a los doctores. También, los mercados a menudo recompensan a una persona que por pura casualidad ha recibido algo (una herencia, por ejemplo) que es escaso y que la gente quiere. Esto, para muchos, es el colmo de la injusticia.

2.3.4.

Justicia basada en necesidades y capacidades: socialismo

Dado que tal vez haya tantos tipos de socialismo como hay socialistas, es un tanto inexacto hablar de “la” postura socialista respecto a la justicia distributiva. No obstante, tradicionalmente se considera que la máxima propuesta inicialmente por Louis Blanc (1811-1882) y después por Karl Marx (18181883) y Vladimir Ilich Lenin (1870-1924) representa la perspectiva “socialista” de la distribución: “De cada quien según su capacidad, a cada quien según sus necesidades”91 . Así pues, el principio socialista se puede parafrasear como sigue: Las cargas de trabajo se deben distribuir según la capacidad de las personas, y los beneficios se deben distribuir según las necesidades de las personas. Este principio “socialista” se basa en primer lugar en la idea de que las personas desarrollan su potencial humano ejercitando sus capacidades efectuando trabajo productivo92 . Puesto que el desarrollo del pleno potencial propio es un valor, el trabajo se debe distribuir de tal manera que una persona pueda ser lo más productiva posible, y esto implica distribuir el trabajo según la capacidad. En segundo lugar, los beneficios producidos a través del trabajo deben utilizarse para promover la felicidad y el bienestar humanos, y esto implica distribuirlos de forma que se satisfagan las necesidades biológicas y de salud básicas de las personas, y luego usar lo que sobre para satisfacer sus demás necesidades no básicas. Tal vez lo más fundamental de la perspectiva socialista es la noción de que las sociedades deben ser comunidades en las que los beneficios y las cargas se distribuyen según el modelo de una familia. Así como los miembros capaces de una familia la mantienen de buena gana, y así como los miembros necesitados aceptan de buena gana que la familia los mantenga, de la misma manera los miembros capaces de una sociedad deben aportar sus capacidades a la sociedad asumiendo sus cargas, mientras que a los necesitados se les permite compartir sus beneficios. Como sugiere el ejemplo de la familia, el principio de la distribución según las necesidades y la capacidad se usa dentro de grupos pequeños y también dentro de la sociedad más amplia. En el deporte, por ejemplo, los miembros de un equipo distribuyen la carga según la capacidad de cada atleta, y por lo regular se apoyan Y ayudan mutuamente según la necesidad de cada uno. El principio de la necesidad y la capacidad, empero, es el que menos reconocimiento recibe dentro del campo de los negocios. Los gerentes a veces invocan ese principio cuando, dentro de un grupo de trabajo, asignan las tareas más difíciles a los miembros que son más fuertes y capaces, pero a menudo retroceden si esos trabajadores se quejan de que se les están asignando cargas mayores sin que aumente su compensación. Los gerentes también invocan ocasionalmente ese principio cuando hacen concesiones especiales en favor de trabajadores que aparentemente tienen necesidades especiales. (De hecho, ésta 91 Karl

Marx, Critique of the Gotha Program (Londres: Lawrence and Wishart, Ltd., 1938), pp. 14 y 107; Louis Blanc, L’Organization du Travail (Paris, 1850) citado en D. O. Wagner, Social Reformers (Nueva York: The Macmillan Co., 1946), p. 218; VIadimir llich Lenin, “Marxism on the State”, pp. 76-77; respecto a si Marx tenía o no una teoría de justicia distributiva, vea Ziyad I. Husami, “Marx on Distributive Justice”, en Marshall Cohen, Thomas Nagel, y Thomas Scanlon, eds., Marx, Justice, and History (Princeton: Princeton University Press, 1980), pp. 42-79. 92 Marx, Critique of the Gotha Program; vea también John McMurtry, The Structure Of Marxs World View (Princeton: Princeton University Press, 1978), cap. 1.


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fue una consideración clave cuando el Congreso de Estados Unidos aprobó la ley a favor de los estadounidenses con discapacidades, la Americans with Disabilities Act.) Sin embargo, esto no es muy frecuente y a menudo se critica a los gerentes por practicar favoritismo cuando lo hacen. No obstante, el principio socialista es valioso: no cabe duda de que las necesidades y las capacidades se deben tomar en cuenta al determinar cómo han de distribuirse los beneficios y las cargas entre los miembros de una sociedad o un grupo. Por ejemplo, casi todo el mundo acepta que deberíamos hacer una mayor contribución en favor de los trabajadores de fábricas de tejidos de algodón que padecen la enfermedad del Pulmón pardo que en favor de personas saludables que tienen todo lo que necesitan. También, casi todo el mundo estaría de acuerdo en que se debe emplear a los individuos en ocupaciones para las cuales están capacitados, y ello implica igualar en la medida de lo posible las capacidades de cada persona con las que su trabajo requiere. Los exámenes vocacionales en la educación media y superior, por ejemplo, supuestamente ayudan a los estudiantes a encontrar carreras que coinciden con sus capacidades. Sin embargo, el principio socialista también ha tenido críticos. En primer lugar, los oponentes han señalado que bajo el principio socialista no habría relación entre la magnitud del esfuerzo que un trabajador realiza y la cantidad de remuneración que recibe (dado que la remuneración dependería de la necesidad, no del esfuerzo). Por tanto, concluyen los oponentes, los trabajadores no tienen incentivo para esforzarse, sabiendo que recibirán lo mismo, sea que se esfuercen o no. El resultado, se dice, es un estancamiento de la economía y una baja en la productividad (afirmación que, sin embargo, no parece corresponder a la realidad)93 . Debajo de esta crítica hay una objeción más Profunda, a saber, que es poco realista pensar que toda una sociedad se pueda modelar según las relaciones familiares. La naturaleza humana es básicamente egoísta y competitiva, aseguran los críticos del socialismo; y por ello, fuera de la familia, no es posible motivar a la gente recurriendo a la disposición fraternal de compartir y ayudar que es característica de las familias. Los socialistas generalmente han respondido a esta objeción alegando que los seres humanos han sido condicionados para adquirir los vicios del egoísmo y la competitividad por las instituciones sociales y económicas modernas que inculcan y fomentan una conducta competitiva y egoísta, pero que la gente no tiene esos vicios de forma natural. Por su naturaleza, los seres humanos nacen en familias en las que instintivamente valoran la actitud de ayuda mutua. Si estas actitudes instintivas y “naturales” se siguieran fomentando en lugar de erradicarlas, las personas seguirían valorando la ayuda a otros, aun fuera de la familia y adquirirían las virtudes de cooperar, ayudar y ser desprendidas. El debate acerca de los tipos de motivaciones a las que está sujeta la naturaleza humana no se ha resuelto aún. Una segunda objeción que presentan los oponentes del principio socialista es que, si se impusiera a la fuerza dicho principio acabaría con la libertad individual94 . Según el principio socialista, la ocupación a la que cada persona se dedicaría estaría determinada por sus capacidades y no por su libre albedrío. Si una persona tiene capacidad para ser un profesor universitario pero prefiere dedicarse a cavar zanjas, esa persona tendría que convertirse en profesor. Asimismo, bajo el principio socialista los bienes que una persona recibe están determinados por las necesidades que tiene y no por su libre albedrío. Si una persona necesita una hogaza de pan pero quiere una botella de cerveza, tendrá que conformarse con la hogaza de pan. El sacrificio de libertad es aún mayor, aseguran los críticos, si se considera que en una sociedad socialista alguna dependencia del gobierno tiene que decidir qué tareas 93 Bowie,

A New Theory of Distributive Justice, pp. 92-93. Vea también Norman Daniels, “Meritocracy”, en Arthur y Shaw, eds., Justice and Economic Distribution, pp. 167-78. Hay un examen interesante de datos internacionales que sugieren que la igualdad no socava el incentivo para trabajar en Kenworthy, In Search of National Economic Success, pp. 48-49. 94 Bowie, Ibíd., pp. 96-98.


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coinciden con las capacidades de cada persona y qué bienes se deben asignar a las necesidades de cada persona. Las decisiones de tal organismo central tendrán que imponerse entonces a otras personas a expensas de su libertad para escoger por sí mismas. El principio socialista sustituye la libertad por paternalismo.

2.3.5.

Justicia como libertad: libertarismo

En la sección anterior tratamos los puntos de vista libertarios acerca de los derechos morales; los libertarios también tienen varias opiniones relacionadas, bien definidas, acerca de qué es la justicia. El libertario sostiene que no puede decirse que una forma específica de distribuir los bienes sea justa o injusta separada de las decisiones libres que toman los individuos. Cualquier distribución de beneficios y cargas es justa si es resultado de la libre decisión de los individuos de intercambiar con otros los bienes que ya posee. Robert Nozick, un importante libertario, sugiere este principio como principio básico de la justicia distributiva. De cada quien según lo que decide hacer a cada quien de acuerdo con lo que hace para sí mismo(a) (tal vez con la ayuda contratada de otros) y lo que otros deciden hacer por él o ella y deciden darle de lo que han recibido previamente (según esta máxima) y no han gastado o transferido todavía.95 O, en términos sencillos, “de cada quien según decida, a cada quien según decidan”. Por ejemplo, si yo decido escribir una novela o esculpir una estatua con un trozo de madera arrastrado por la corriente, se me debe permitir quedarme con la novela o la estatua si decido conservarlas. O, si así lo decido, se me debe permitir regalarla a otra persona o intercambiarla por otros objetos con quien yo decida. En general, se debe permitir a la gente quedarse con todo lo que hace y todo lo que recibe en libertad. Obviamente, esto implica que sería incorrecto gravar a una persona (es decir, tomar su dinero en forma de impuestos) para proveer beneficios de asistencia social a otra persona que los necesita. El principio de Nozick se basa en la afirmación (que ya analizamos) de que toda persona tiene derecho a no sufrir coacción y que ese derecho tiene primacía sobre todos los demás derechos y valores. La única distribución que es justa, según Nozick, es la que es resultado de decisiones individuales libres. Cualquier distribución que es resultado de un intento de imponer cierto patrón sobre la sociedad (por ejemplo, imponiendo igualdad a todo el mundo o tomando de los que tienen para dar a los que no tienen) sería injusta. Ya señalamos algunos de los problemas asociados a la postura libertaria. La principal dificultad es que el libertario consagra cierto valor -no sufrir la coacción de otros- y sacrifica en su altar todos los demás derechos y valores sin dar razones convincentes por las que eso deba hacerse. Los oponentes de la perspectiva libertaria argumentan que también es necesario proteger otras formas de libertad, como la que se ejerce al liberarse de la ignorancia y liberarse del hambre. En muchos casos, estas otras formas de libertad supeditan la libertad que consiste en no sufrir coacción. Por ejemplo, si un hombre está muriendo de inanición, su derecho a liberarse de las restricciones impuestas por el hambre es más importante que el derecho de un hombre satisfecho a liberarse de la restricción de que se le obligue a compartir la comida que le sobra. A fin de asegurar estos derechos, más importantes, la sociedad puede imponer cierto patrón de distribución, aunque esto implique que en algunos casos sea necesario coaccionar a la gente para que respete dicha distribución. Por ejemplo, podría ser necesario gravar a quienes tienen dinero en exceso para atender las necesidades de quienes se están muriendo de hambre. 95

Robert Nozick, Anarchy, State, and Utopia, p. 160.


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Una segunda crítica del libertarismo, relacionada con la anterior, dice que el principio libertario de justicia distributiva da pie a un tratamiento injusto de quienes están en desventaja96 . Según el principio libertario, la parte de los bienes que le toca a una persona depende únicamente de lo que la persona puede producir por su propio esfuerzo y de lo que otros deciden darle por caridad (o por algún otro motivo). Una persona podría verse imposibilitada de recurrir a cualquiera de estas dos fuentes, o a ambas, sin que sea su culpa. Una persona podría estar enferma, incapacitada, sin posibilidades de obtener las herramientas o las tierras necesarias para producir bienes, ser demasiado vieja o demasiado joven para trabajar, o estar imposibilitada por alguna otra razón para producir algo por su propio esfuerzo. Y otras personas (tal vez por codicia) podrían negarse a proporcionar a esa persona lo que necesita. Según el principio libertario, la persona en cuestión no debería recibir nada. Pero esto, dicen quienes critican el libertarismo, ciertamente es erróneo. Si las personas no son capaces de cuidar de sí mismas, sin que sea su culpa, su supervivencia no debería depender de la posibilidad externa de que otros les proporcionen lo que necesitan. La vida de todas las personas es valiosa y por tanto hay que cuidar de todas las personas, aunque ello implique obligar a otros a que distribuyan algo de su excedente a la persona necesitada.

2.3.6.

Justicia como equidad: Rawls

Estos análisis han sugerido varias consideraciones diferentes que hay que tener en cuenta al distribuir los beneficios y cargas de una sociedad: igualdad política y económica, un nivel de vida mínimo, necesidades, capacidad, esfuerzo y libertad. Lo que se necesita, empero, es una teoría amplia que pueda reunir todas estas consideraciones y hacer que encajen en un todo lógico. John Rawls ofrece un enfoque de justicia distributiva que al menos se acerca a dicho ideal de una teoría completa97 . La teoría de John Rawls se basa en el supuesto de que los conflictos en materia de justicia deben resolverse ideando primero un método justo para escoger los principios bajo los cuales se resolverán los conflictos. Una vez ideado un método justo para escoger principios, los principios que escojamos siguiendo ese método deberán guiar nuestras decisiones en cuanto a justicia distributiva. Rawls propone dos principios básicos que, según él, escogeríamos si usáramos un método justo para escoger los principios con que resolveremos nuestros conflictos sociales98 . Los principios de justicia distributiva que Rawls propone se pueden parafrasear diciendo que la distribución de beneficios y cargas en una sociedad es justa si y sólo si: 1. toda persona tiene el mismo derecho a las libertades básicas más amplias que sean compatibles con libertades similares para todos, y 2. las desigualdades sociales y económicas se disponen de modo que a) redunden en el beneficio máximo de las personas que están en más desventaja, y además, b) están ligadas a puestos y funciones abiertos a todo el mundo en condiciones de igualdad de oportunidades. Rawls nos dice que el principio 1 debe tener prioridad sobre el principio 2 si llegan a estar en conflicto, y dentro del principio 2 la parte b debe tener prioridad sobre la parte a. 96 Rawls,

A Theory of Justice, pp. 65-75. pp. 577-87 98 Ibíd., pp. 298-303. 97 Ibíd.,


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El principio 1 se denomina principio de igual libertad. En esencia, este principio dice que las libertades de cada ciudadano se deben proteger contra la invasión de otros y deben ser iguales a las de los demás. Dichas libertades básicas incluyen el derecho a votar, la libertad de expresión y de conciencia y todos los demás derechos civiles, la libertad para retener propiedades personales y el derecho a no ser arrestado arbitrariamente99 . Si el principio de igual libertad es correcto, implica que no es justo que las instituciones de negocios invadan la intimidad de los empleados, que presionen a los gerentes para que voten de cierta forma, que ejerzan una influencia excesiva sobre los procesos políticos mediante sobornos, ni que violen de alguna otra manera los derechos políticos iguales de los miembros de la sociedad. Además, según Rawls, puesto que nuestra libertad para celebrar contratos disminuiría si tuviéramos temor a ser defraudados o a que no se respetaran los contratos, el principio de igual libertad prohíbe también el uso de la fuerza, fraudes o engaños en las transacciones contractuales, Y exige que los contratos justos se respeten100 . Si esto es verdad, entonces las transacciones contractuales con los clientes (incluida la publicidad) para ser morales tienen que estar libres de fraude, y los empleados tienen la obligación moral de prestar los servicios que por un contrato justo prometieron a su patrón. La parte a del principio 2 es el “principio de diferencia”, el cual supone que en una sociedad productiva habrá desigualdades, pero luego afirma que se deben tomar medidas para mejorar la situación de los miembros más necesitados de la sociedad, como los enfermos y los incapacitados, a menos que tales mejoras representen una carga tan pesada para la sociedad que hagan que todo el mundo, incluidos los necesitados, queden en peor situación que antes101 . Rawls asegura que, cuanto más productiva es una sociedad, más beneficios podrá suministrar a sus miembros en desventaja. Puesto que el principio de diferencia nos obliga a maximizar los beneficios para los menos privilegiados, esto implica que las instituciones de negocios deben ser lo más eficientes que sea posible en su uso de los recursos. Si suponemos que un sistema de mercados como el nuestro es más eficiente cuando es más competitivo, entonces el principio de diferencia implicará, en efecto, que los mercados deben ser competitivos y que las prácticas anticompetitivas como la colusión para fijar precios y los monopolios son injustas. Además, puesto que la contaminación y otros “efectos externos” dañinos para el entorno consumen recursos de forma ineficiente, el principio de diferencia también implica que está mal que las empresas contaminen. La parte b del principio 2 es el “principio de igualdad de oportunidad”, y dice que todo el mundo debe tener la misma oportunidad de calificar para los puestos más privilegiados en las instituciones de la sociedad102 . Esto no sólo implica que las calificaciones para un puesto deben estar relacionadas con los requisitos del puesto (lo cual prohíbe la discriminación racial y sexual), sino que cada persona debe tener acceso a la capacitación y la educación necesaria para calificar para los puestos deseables. Entonces, el esfuerzo, la capacidad y la contribución de una persona determinarían su remuneración. Los principios que Rawls propone son muy amplios y reúnen las principales consideraciones en que hacen hincapié los otros enfoques de la justicia que hemos examinado. Sin embargo, Rawls no sólo nos proporciona un conjunto de principios de justicia, sino que también propone un método general para evaluar en una forma justa la idoneidad de cualquier principio moral. El método que él propone consiste en determinar qué principios escogería un grupo de personas racionales e interesadas en su propio bienestar (es decir, egoístas) para regir sus vidas si supieran que vivirían en una sociedad gobernada por esos principios pero no supieran todavía qué lugar ocuparía cada individuo en esa 99 Ibid.,

p. 61. pp. 108-14 y 342-50. 101 Ibid., pp. 75-83 y 274-84. 102 Ibid., pp. 83-90. 100 Ibíd.,


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sociedad103 . Podríamos preguntar, por ejemplo, si semejante grupo de personas racionales y egoístas optaría por vivir en una sociedad regida por un principio que discrimina contra los negros, si ninguno de ellos sabe todavía si le tocaría o no ser negro en esa sociedad. La respuesta, desde luego, es que se rechazaría tal principio racista y por tanto, según Rawls, el principio racista sería injusto. Así pues, Rawls dice que un principio dado es un principio de justicia moralmente justificado si, y sólo si, dicho principio sería aceptable para un grupo de personas racionales y egoístas que saben que vivirán en una sociedad gobernada por los principios que acepten pero que no saben qué sexo, raza, capacidades, religión, intereses, posición social, ingresos u otras características particulares va a poseer cada una de ellas en esa sociedad futura. Rawls llama a la situación de semejante grupo imaginario de personas racionales la “posición original” y llama a su ignorancia de todo detalle específico acerca de sí mismas el “velo de ignorancia”104 . El propósito y el efecto de decretar que las partes de la posición original no saben qué características específicas va a poseer cada una de ellas es asegurar que ninguna de ellas pueda proteger sus propios intereses especiales. Dado que no conocen sus cualidades particulares, las partes de la posición original se ven obligadas a ser justas e imparciales y a no mostrar favoritismo alguno hacia un grupo en particular: deben cuidar el bienestar de todos. Según Rawls, los principios que acepten las partes imaginarias de la posición original estarán ipso facto moralmente justificadas105 . Y lo estarán porque la posición original incorpora las ideas morales kantianas de reversibilidad (las partes escogen principios que aplicarán a sí mismos) de universalidad (los principios deben aplicarse igualmente a todo el mundo) y de tratar a las personas como fines (la opinión de cada parte tiene igual peso en la selección de los principios). Los principios se justifican aún más, sostiene Rawls, porque son congruentes con nuestras intuiciones consideradas más profundas acerca de la justicia. Los principios que escogen las partes de la posición original coinciden con la mayor parte de las convicciones morales que ya tenemos y, en los casos que no coinciden, según Rawls, estaremos dispuestos a modificarlos para ajustarlos a los principios de Rawls una vez que meditemos sus argumentos. Rawls afirma, además, que las partes de la posición original escogerían en efecto sus principios de justicia (los de Rawls), es decir, el principio de igual libertad, el principio de diferencia y el principio de igualdad de oportunidad106 . El principio de igual libertad se escogería porque las partes van a querer estar en libertad de dedicarse a sus principales intereses especiales, sean éstos los que fueren. Puesto que en la posición original ninguna persona sabe qué intereses especiales va a tener, todo el mundo va a querer asegurar un máximo de libertad para poder dedicarse a los intereses que adquiera en el momento de incorporarse a la sociedad. Se escogerá el principio de diferencia porque todas las partes van a querer protegerse contra la posibilidad de quedar en la peor posición dentro de la sociedad. Al adoptar el principio de diferencia, las partes aseguran que incluso quienes ocupen la posición más necesitada recibirán cuidados. Y se escogerá el principio de igualdad de oportunidad (dice Rawls) porque todas las partes de la posición original van a querer proteger sus intereses si es que les toca contarse entre los talentosos. El principio de igualdad de oportunidad asegura que todo el mundo tendrá la misma oportunidad de progresar gracias a sus propias capacidades, esfuerzo y aportaciones. Si Rawls está en lo correcto al afirmar que los principios escogidos por las partes de la posición 103 Ibíd.,

pp. 17-22. Ibíd., pp. 136-42. 105 Ibíd., pp. 46-53. 106 El meollo del argumento está en Ibíd., pp. 175-83, pero también pueden encontrarse partes en pp. 205-209; 325-32; 333-50; 541-48. 104


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original están moralmente justificados, y si tiene razón al argumentar que las partes de la posición original escogerían sus principios, entonces se sigue que sí se justifica moralmente que sus principios sean nuestros propios principios de justicia. Esos principios constituirían entonces los principios correctos de la justicia distributiva. Sin embargo, los críticos han objetado diversas partes de la teoría de Rawls107 . Algunos han argumentado que la posición original no es un método apropiado para escoger principios morales. Según estos críticos, el simple hecho de que las hipotéticas partes de la posición original escojan un conjunto de principios no nos dice nada acerca de si dichos principios se justifican moralmente o no. Otros críticos argumentan que las partes de la posición original no escogerían los principios de Rawls. Los utilitaristas, por ejemplo, han alegado que las hipotéticas partes de la posición original escogerían el utilitarismo y no los principios de Rawls. Otros críticos han asegurado que los principios de Rawls en sí son equivocados, Según esos críticos, dichos principios se oponen a nuestras convicciones básicas en tomo a la justicia. A pesar de las múltiples objeciones que se han planteado en contra de la teoría de Rawls, sus defensores siguen asegurando que las ventajas de la teoría compensan con creces sus defectos. Por principio de cuentas, dicen ellos, la teoría preserva los valores básicos que se han incorporado en nuestras creencias morales: libertad, igualdad de oportunidad y preocupación por quienes están en desventaja. En segundo lugar, la teoría encaja fácilmente en las instituciones económicas básicas de las sociedades occidentales: no rechaza el sistema de mercados, los incentivos para el trabajo ni las desigualdades que son resultado de la división del trabajo. En vez de ello, al exigir que las desigualdades redunden en beneficio de los menos privilegiados y al exigir la igualdad de oportunidad, la teoría muestra cómo las desigualdades que se generan por la división del trabajo y los mercados libres pueden compensarse y así hacerse justas. En tercer lugar, la teoría incorpora las tendencias tanto comunitarias como individualistas que se trenzan en la cultura occidental. El principio de diferencia anima a los más talentosos a usar sus habilidades de modo que redunden en beneficio de los conciudadanos menos privilegiados, fomentando así una especie de preocupación comunitaria o “fraternal”108 . El principio de igual libertad deja al individuo en libertad de dedicarse a los intereses especiales que pueda tener. En cuarto lugar, la teoría de Rawls toma en cuenta los criterios de necesidad, capacidad, esfuerzo y contribución. El principio de diferencia distribuye los beneficios según las necesidades, mientras que el principio de igualdad de oportunidad distribuye efectivamente los beneficios y las cargas según la capacidad y la aportación109 . En quinto lugar, dicen los defensores de Rawls, se tiene la justificación moral que proporciona la posición original La posición original se define de modo que sus partes escojan principios imparciales que tomen en cuenta los intereses iguales de todo el mundo, y esto, aseguran ellos, es la esencia de la moralidad.

2.3.7.

Justicia retributiva

La justicia retributiva se ocupa de qué tan justo es culpar o castigar a las personas por cometer faltas. Los filósofos han debatido desde hace mucho la justificación de la culpa y el castigo, pero no necesitamos entrar aquí en esos debates. Algo más pertinente para nuestros propósitos son las condiciones en las que es justo castigar a una persona por actuar incorrectamente. 107 Vea

los artículos recopilados en Reading Rawls, Daniels, ed.; vea también Brian Barry, The Libal Theory of Justice(Oxford: Clarendon Press, 1973); Robert Paul Wolff, Understanding Rawls (Princeton: Princeton University Press, 1977). 108 Rawls,A Theory of Justice, pp. 105-108. 109 Ibíd., p. 276.


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En el primer capítulo expusimos algunas condiciones importantes en las que no se debe considerar a una persona moralmente responsable por lo que hizo: ignorancia e incapacidad. Estas condiciones también son pertinentes para determinar la justicia de castigar o culpar a alguien por cometer una falta: si la gente no sabe qué está haciendo o no escoge libremente hacerlo, no es justo castigarla o culparla por ello. Por ejemplo, si los propietarios de las fábricas de tejidos de algodón que mencionamos al principio de esta sección no sabían que las condiciones que prevalecen en sus fábricas causan la enfermedad del pulmón pardo, sería injusto castigarlos cuando se averigua que sus fábricas causaron la enfermedad. Un segundo tipo de condición para los castigos justos es la certeza de que la persona a la que se está castigando en realidad actuó mal. Muchas empresas, por ejemplo, emplean sistemas más o menos complejos de “proceso ideal” cuyo propósito es verificar si la conducta de los empleados fue tal que realmente merezca el despido o algún otro castigo110 . Castigar a un empleado con base en pruebas débiles o incompletas se considera, correctamente, una injusticia. Un tercer tipo de condición para un castigo justo es que debe ser congruente con la falta y proporcional a ella. El castigo sólo es congruente cuando todo el mundo recibe el mismo castigo por la misma infracción; el castigo es proporcional a la falta cuando no es mayor en magnitud que el daño que el infractor produjo111 . Por ejemplo, es injusto que un gerente imponga castigos severos por infracciones menores de las reglas, o que sea indulgente con sus favoritos pero severo con todos los demás. Si el propósito de un castigo es desalentar que otros cometan la misma falta o evitar que el infractor repita la falta, el castigo no debe ser mayor que lo que es en congruencia necesario para lograr esos objetivos

2.3.8.

Justicia compensatoria

La justicia compensatoria se refiere a la justicia de restituir a una persona lo que perdió cuando alguien más cometió una falta contra ella. En general aceptamos que cuando una persona perjudica indebidamente los intereses de otra persona, tiene la obligación moral de ofrecer alguna forma de restitución a la persona a la que perjudicó. Por ejemplo, si yo destruyo la propiedad de alguien o le causo lesiones corporales, tendré la obligación moral de pagarle daños y perjuicios. No existen reglas fijas para determinar qué tanta compensación debe el malhechor a la víctima. Lo natural es que la justicia exija que el malhechor restituya en la medida de lo posible lo que tomó indebidamente, y por lo regular esto implica que el monto de la restitución debe ser igual al de la pérdida que esta persona causó a sabiendas a la víctima. Sin embargo, algunas pérdidas son imposibles de medir. Si yo lesiono con mala intención la reputación de alguien, ¿qué tanto debo restituir? Es más, algunas pérdidas no pueden restituirse: ¿cómo puede compensarse la pérdida de la vida o la de la vista? En casos -como el del Ford Pinto- en los que la lesión es tal que es imposible restituir cabalmente la pérdida, la opinión general es que el malhechor pague al menos los daños materiales que la pérdida inflige en la persona lesionada y su familia inmediata. 110 Respecto

a la relación entre justicia y proceso ideal vea David Resnick, “Due Process and Procedural Justice”, en J. Roland Pennock y John W. Chapman, eds., Due Process (Nueva York: Nueva York University Press, 1977), pp. 302-10; los procedimientos de proceso ideal a empleados se tratan en Maurice S. Trotta y Harry R. Gudenberg, “Resolving Personnel Problems in Non-union Plants”, en Alan E Westin y Stephen Salisbury, eds., Individual Rights in the Corporation (Nueva York: Pantheon Books, Inc., 1980), pp. 302-310. 111 Respecto a la relación entre justicia y consistencia en la aplicación de reglas, vea Perelman, The Idea of Justice, pp. 36-45; la proporcionalidad del castigo se trata en John Kleinig, Punishment and Desert (The Hague: Martinus Nijoff, 1973), pp. 110-33; y C. W. K. Mundle, “Punishment and Desert”, Philosophical Quarterly, IV (1954): 216-28. .


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Los moralistas tradicionales han argumentado que una persona tiene la obligación moral de compensar a una parte lesionada sólo si se cumplen tres condiciones112 . 1. La acción que infligió la lesión fue incorrecta o negligente. Por ejemplo, si por manejar de manera eficiente mi compañía puedo ofrecer precios más bajos que mi competidora y la llevo a la quiebra, no tengo la obligación moral de compensarla porque tal competencia no es incorrecta ni negligente; pero si robo a mi patrón, entonces le debo Una compensación, o si no conduzco mi automóvil con el debido cuidado debo una compensación a aquellos a quienes yo lesione. 2. La acción de la persona fue la verdadera causa de la lesión. Por ejemplo, si un banquero presta dinero a una persona y ésta usa ese dinero para estafar a otros, el banquero no tiene obligación moral de compensar a las víctimas; pero si el banquero defrauda a un cliente, éste debe ser compensado. 3. La persona infligió la lesión voluntariamente. Por ejemplo, si yo perjudico la propiedad de alguien por accidente y sin negligencia, no tengo la obligación moral de Compensar a la persona (aunque puedo tener la obligación legal de hacerlo, dependiendo de cómo la ley estipule que deben distribuirse los costos sociales del perjuicio). Las formas más controvertidas de compensación sin duda son los Programas de “tratamiento preferencial” que intentan remediar injusticias del pasado contra grupos. por ejemplo, si un grupo racial ha sufrido injustamente una discriminación durante un largo periodo en el pasado y a consecuencia de ello sus miembros ocupan ahora las posiciones económicas y sociales más bajas de la sociedad, ¿la justicia requiere que ]os miembros de ese grupo sean compensados recibiendo un tratamiento, especial en cuanto a procedimientos de contratación, capacitación y promoción? ¿O semejante tratamiento especial sería en sí una violación de la justicia por violar el principio de tratamiento equitativo? ¿La justicia hace que obligar a que se contrate cierto número de empleados de una minoría sea legítimo aunque ello implique rechazar a miembros de la mayoría que están altamente calificados? Éstas son preguntas complejas y rebuscadas que no podemos contestar todavía. Volveremos a ellas en un capítulo posterior.

2.4.

La ética del cuidado

A las 8 p.m. del 11 de diciembre de 1995, una explosión cerca del cuarto de calderas estremeció la fábrica Malden Mills en Lawrence, Massachusetts113 . Brotaron incendios en la fábrica textil construida de ladrillos un siglo antes. Avivado por el viento, el fuego pronto destruyó tres edificios de la fábrica, hiriendo a 25 trabajadores, destruyendo casi toda la planta y haciendo que casi 1400 personas se quedaran sin trabajo, dos semanas antes de Navidad. 112 Henry J. Wirtenberger, S. J., Morality and Business (Chicago: Loyla University Press, 1962), pp. 109-19; vea también

Herbert Jone, Moral Theology Urban Adelman, trad. (Westminster, MD: The Newman Press, 1961), pp. 225-47. 113 Este relato del incidente en Malden Mills se basa en artículos aparecidos en: Parade Magazine, 8 de septiembre de 1996; Boston Globe, 5 de diciembre de 1995, 13 de diciembre de 1995, 12 de enero de 1996, y 16 de enero de 1996; Sun (Lowell, MA), 17 de diciembre de 1995 y 5 de noviembre de 1995; The New York Times, 24 de julio de 1994, 16 de diciembre de 1995, 14 de julio de 1996, y Penelope Washbourn, “ ‘When All Is Moral Chaos, This Is the Time for You to Be a Mensche’: Reflections on Malden Mills for the Teaching of Business Ethics”, artículo no publicado presentado en la Reunión Anual de The Society for Business Ethics, 10 de agosto de 1996, Quebec City, Quebec.


111

Malden Mills, una compañía fundada en 1906 y propiedad de una familia, era uno de los pocos fabricantes de textiles que seguían operando en Nueva Inglaterra. Casi todos los demás fabricantes de textiles se habían mudado al sur de Estados Unidos y luego a Asia en busca de mano de obra barata y no sindicalizada. Sin embargo, el presidente y dueño mayoritario de la compañía, Aaron Feuerstein, se había negado a abandonar a la comunidad y a sus trabajadores que, según dijo, eran “el más valioso activo con que cuenta Malden Mills, . . . no son un gasto que pueda recortarse”. Después de salvarse de la quiebra en 1982, Feuerstein había reorientado la compañía hacia el extremo de más alto precio del mercado textil, donde el uso de tecnología de vanguardia y las mercancías de alta calidad son más importantes que los costos bajos. Olvidándose de telas básicas con bajo margen como las sábanas de poliéster lisas, la compañía se concentró en un nuevo material sintético llamado “Polartec” que los trabajadores de la compañía habían descubierto por el método de ensayo y error a principios de los años ochenta. El nuevo material era un vellón ligero y cálido que podía eliminar la transpiración y que requería combinaciones precisas de hilos artificiales, levantar y rasurar el pelo, y tejer con máquinas inventadas especialmente para ello (y patentadas) operadas a una temperatura, humedad y velocidad exactas. Los trabajadores tenían que desarrollar habilidades especiales para lograr la trama y la calidad correcta. Patagonia, L.L. Bean, Eddie Bauer, Land’s End, North Face, Ralph Lauren y otros prestigiados detallistas de ropa confeccionada pronto se dieron cuenta de que Polartec era la tela de más alta calidad y técnicamente más avanzada que podía conseguirse para ropa de alto desempeño en exteriores, y adoptaron el material pese a su alto precio. Las ventas de Polartec aumentaron de 5 millones de dólares en 1982 a más de 200 millones de dólares en 1995. Con ganancias adicionales por la venta de telas para tapicería de alta calidad, los ingresos de Malden Mills en 1995 habían ascendido a 403 millones de dólares, y sus empleados, que ahora ascendían a casi 3200, eran los mejor pagados del país. Feuerstein, que a menudo proporcionaba ayuda especial a los empleados con necesidades especiales, mantenía una política de puertas abiertas con sus trabajadores. Sin embargo, la mañana después del incendio de diciembre, con la fábrica en ruinas humeantes, los diarios predijeron que el dueño Aaron Feuerstein optaría por la decisión inteligente: cobrar los más de 100 millones de dólares que las aseguradoras le deberían, vender el resto de los activos y cerrar la compañía, o bien reconstruirla en un país del Tercer Mundo donde la mano de obra era más barata. En vez de ello, Feuerstein anunció que la compañía reconstruiría en Lawrence y, algo que dejó estupefacta a la industria, prometió que todos sus empleados que se habían quedado sin trabajo a causa del incendio seguirían recibiendo su salario completo, seguirían teniendo seguro médico completo y tendrían un empleo garantizado cuando las operaciones se reiniciaran en unos cuantos meses. La reconstrucción en Lawrence costaría más de 300 millones de dólares, mientras que seguir pagando a los 1400 trabajadores inactivos sus sueldos completos durante un periodo de hasta tres meses Costaría otros 20 millones de dólares. “Tengo una responsabilidad hacia los trabajadores, tanto obreros como de oficina”, dijo posteriormente Feuerstein. “Tengo una responsabilidad igual hacia la comunidad. Habría sido imperdonable dejar a 3000 personas sin trabajo y asestar un golpe mortal a las ciudades de Lawrence y Methuen. Quizá en papel nuestra compañía [ahora] valga menos según Wall Street, pero les aseguro que [en realidad] vale más.” El incidente de Malden Mills sugiere una perspectiva de la ética que no capturan de forma adecuada los puntos de vista morales que hemos examinado hasta ahora. Consideremos que desde un punto de vista utilitarista Feuerstein no tenía obligación alguna de reconstruir la fábrica en Lawrence ni de seguir pagando a sus trabajadores mientras no estaban trabajando. Además, reubicar las operaciones de Malden Mills en un país del Tercer Mundo donde la mano de obra es más barata no sólo habría beneficiado a la compañía, sino que también habría dado empleo a trabajadores del Tercer Mundo que están más necesitados que los trabajadores estadounidenses. Así pues, desde una perspec-


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tiva utilitarista imparcial, se habría producido más utilidad llevando empleos a trabajadores del Tercer Mundo que gastando dinero para preservar los empleos de los actuales trabajadores de Malden Mills en Lawrence, Massachusetts. Es verdad que los trabajadores de Malden Mills tenían lazos con Feuerstein y que al paso de los años se habían mantenido fieles a él y habían forjado una relación estrecha con él. Sin embargo, desde un punto de vista imparcial, diría el utilitario, tales relaciones personales no vienen al caso y deben dejarse a un lado en favor del proceder que maximice la utilidad. Una perspectiva de derechos tampoco apoyaría la decisión de permanecer en Lawrence ni de seguir pagando a los trabajadores sus salarios completos mientras la compañía reconstruía sus instalaciones. Los trabajadores ciertamente no podían reclamar un derecho moral a recibir una paga mientras no estaban trabajando, ni a que se les reconstruyera la fábrica. Así pues, la perspectiva imparcial de una teoría de derechos no sugiere que Feuerstein tuviera obligaciones especiales para con sus empleados después del incendio. Por último, tampoco podemos argumentar que la justicia exigía a Feuerstein reconstruir la fábrica y seguir pagando a sus trabajadores mientras no estaban trabajando. Aunque los trabajadores eran cruciales para el éxito de la compañía, la compañía ya los había recompensado pagándoles salarios muy generosos durante muchos años, No es evidente que la justicia imparcial requiera que la compañía mantenga a la gente mientras no está trabajando ni que le construya una fábrica. De hecho, si hemos de ser imparciales, parece ser más justo reubicar la fábrica en un país del Tercer Mundo donde la gente está más necesitada que mantener los empleos en Estados Unidos, donde la gente es relativamente próspera.

2.4.1.

Parcialidad y cuidado

Todos los enfoques de ética que hemos visto, entonces, suponen que la ética debe ser imparcial y que, por ende, cualquier relación especial que uno pueda tener con individuos específicos –como parientes, amigos o empleados– debe hacerse a un lado al determinar el proceder correcto114 . De hecho, algunos utilitarios han asegurado que si un extraño y mi padre o mi madre se estuvieran ahogando y yo sólo pudiera salvar a uno de los dos, y si salvar al extraño produjera más utilidad que salvar a mi padre (tal vez el extraño es un brillante cirujano que podría salvar muchas vidas), yo tendría la obligación moral de salvar al extraño y dejar que mi padre se ahogara115 . Semejante conclusión, afirman muchas personas, es perversa y errónea116 . En una situación así, la relación especial de amor y cuidado que tenemos con nuestros padres nos confiere una obligación especial de cuidarlos que supedita las obligaciones que pudiéramos tener hacia gente extraña. Asimismo, en el incidente de Malden Mills, Feuerstein tenía una obligación especial de cuidar a sus trabajadores, precisamente porque eran sus trabajadores y habían forjado relaciones concretas con él, ayudándole a construir su negocio y crear las nuevas y revolucionarias telas que conferían a Malden Mills su asombrosa ventaja competitiva en la industria textil. Podía argumentarse que esta obligación hacia sus propios trabajadores, quienes dependían en gran medida de su compañía, supeditaba cualesquiera obligaciones que Feuerstein pudiera tener hacia extraños del Tercer Mundo. Este punto de vista, de que tenemos la obligación de cuidar con especial esmero a las personas 114 Vea,

por ejemplo, Cottingham, “Ethics and Impartiality”, Philosophical Studies, 43 (1983): 90-91. William Godwin, en K. Codell Carter, ed., Enquiry Concerning Political Justice (Oxford: Clarendon House, 1971), p. 71, y Peter Singer, Practical Ethics, 2a. ed. (Cambridge U. Press, 1993), pp. 10-12, y 21. 116 Vea Lawrence Blum, Moral Perception and Particularity (Cambridge: Cambridge University Press, 1994); Lawrence Blum, Friendship, Altruism, and Morality (Londres: Routledge & Kegan Paul, 1980); John Kekes, “Morality and Impartiality”, American Philosophical Quarterly, 18 (octubre de 1981). 115 Vea


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específicas con las que tenemos estrechas y valiosas relaciones, sobre todo relaciones de dependencia, es un concepto clave de una “ética del cuidado”, un enfoque que muchos estudiosos de ética feministas han propuesto recientemente. Ya analizamos brevemente este enfoque ético en el primer capítulo cuando mencionamos el nuevo enfoque del desarrollo moral ideado por la psicóloga Carol Gilligan. Una moralidad del cuidado “descansa en entender las relaciones como una respuesta a otro en sus propios términos”117 . Según esta perspectiva del “cuidado” en ética, la tarea moral no consiste en seguir principios morales universales e imparciales, sino en cuidar y responder al bien de personas específicas concretas con las que se tiene una relación estrecha y valiosa118 . La compasión, preocupación, amor, amistad y bondad son sentimientos o virtudes que normalmente manifiestan esta dimensión de moralidad. Así pues, una ética del cuidado hace hincapié en dos exigencias morales. 1. Todos existimos dentro de una trama de relaciones y debemos preservar y nutrir esas relaciones concretas y valiosas que tenemos con personas específicas. 2. Todos debemos tener un cuidado especial con aquellos con quienes estamos relacionados de forma concreta, atendiendo a sus particulares necesidades, valores, deseos y bienestar concreto vistos desde su propia perspectiva personal, y respondiendo positivamente a dichas necesidades, valores, deseos y bienestar concreto, sobre todo de quienes son vulnerables y dependen de nuestro cuidado. Por ejemplo, la decisión de Feuerstein de seguir en la comunidad de Lawrence y cuidar de sus trabajadores manteniendo sus salarios después del incendio fue una respuesta a la necesidad de preservar las relaciones concretas que él había forjado Con sus empleados, y de atender de manera especial las necesidades de los individuos específicos que dependían económicamente de él. Esta obligación de cuidar a este grupo especifico de individuos es más importante que cualquier obligación moral de cuidar a extraños de un país del Tercer Mundo. Es importante no restringir la noción de una relación concreta a las relaciones entre dos individuos o a las relaciones entre un individuo y un grupo específico. Los ejemplos de relaciones que hemos dado hasta ahora han sido de ese tipo. Muchos partidarios de una ética del cuidado han señalado que tal ética debe abarcar también los sistemas más amplios de relaciones que constituyen comunidades concretas. Por tanto, podemos pensar que una ética del cuidado abarca los tipos de obligaciones que defiende la llamada “ética comunitaria”. Una ética comunitaria considera que las comunidades concretas y las relaciones comunales tienen un valor fundamental que debe preservarse y mantenerse119 . Lo importante en una ética comunitaria no es el individuo aislado, sino la comunidad dentro de la cual los individuos descubren quiénes son al verse como partes integrales de una comunidad más amplia con sus tradiciones, cultura, prácticas e historia120 . Así pues, las relaciones concretas que constituyen una comunidad específica deben preservarse y nutrirse tanto como las relaciones interpersonales que surgen entre los individuos. 117 N.

Lyons (1983); “Two Perspectives: On Self, Relationships and Morality.” Harvard Educational Review, 53(2) (1983), p. 136. 118 Lawrence A. Blum, Moral Perception and Particularity (Cambridge University Press, 1994), p. 12; Robin S. Dillon, “Care and Respect”, en Eve Browning Cole y Susan Coultrap-McQuin, eds., Explorations in Feminist Ethics: Theory and Practice (Bloomington e Indianápolis, Indiana University Press, 1992), pp. 69-81; vea también Mary C. Rugust, “Feminist Ethics and Workplace Values” in Eve Browning Cole y Susan Coultrap-McQuin, ed., Explorations in Feminist Ethics: Theory and Practice (Bloomington e Indianápolis, Indiana University Press, 1992), p. 127. 119 Vea los ensayos recopilados en ShIomo Avineri y Avner de-Shalit (eds.), Individualism and Communitarianism (Oxford: Oxford University Press, 1992). 120 Michael Sandel, Liberalism and the Limits of Justice (Cambridge: Cambridge University Press, 1982) p. 150.


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¿Qué tipo de argumento podemos presentar en pro de una ética del cuidado? Una ética así se puede basar en la afirmación de que la identidad del yo -quién soy- se basa en las relaciones que tiene con otros yo: el individuo no puede existir, no puede siquiera ser quien es, si se le separa de las relaciones de cuidado que tiene con otros121 . Yo necesito a otros que me alimenten y cuiden de mí después de nacer; necesito a otros que me eduquen y cuiden de mí mientras crezco; necesito a otros como amigos y personas que me amen que cuiden de mí cuando madure; y siempre debo vivir en una comunidad de cuyo idioma, tradiciones, cultura y otros beneficios dependo y que me definen. Es dentro de estas relaciones concretas con otros que formo mi idea de quién y qué soy. Por tanto, en la medida en que el yo tiene valor, en esa misma medida las relaciones que son necesarias para que el yo exista y sea lo que es también deben tener valor y por ello deben mantenerse y nutrirse. En última instancia, entonces, el valor del yo se deriva del valor de la comunidad. También es importante en este contexto distinguir tres formas diferentes de “cuidado”: sentir interés o solicitud por algo, cuidar de alguien y tenerle afecto o aprecio a alguien122 . El tipo de cuidado que exige una ética del cuidado es el que se expresa con la frase “tenerle afecto o aprecio a alguien”. Los éticos han sugerido que el ejemplo paradigma de “tenerle afecto a alguien” es el tipo de cuidado que una madre tiene hacia su hijo123 . Ese cuidado se enfoca hacia las personas y su bienestar, no hacia las cosas; no busca crear una dependencia, sino que nutre el desarrollo de la persona para que pueda tomar sus propias decisiones y vivir su propia vida; y no está separado, sino “inmerso” en la persona, tratando de ver el mundo a través de los ojos y los valores de esa persona. Por otra parte, decir que uno siente interés o que “le importa” algo es expresar el tipo de preocupación e interés que uno puede tener por las cosas o las ideas, donde no existe una segunda persona en cuya realidad subjetiva uno quede inmerso. Tal interés en los objetos no es el tipo de preocupación que exige una ética del cuidado. Uno también puede ocuparse de cuidar de las personas atendiendo sus necesidades pero manteniendo su objetividad y su distancia como sucede a menudo, por ejemplo, en las instituciones de servicio burocráticas, como la oficina de correos o una oficina de bienestar social. Cuidar de las personas de esta manera, aunque muchas veces es necesario, tampoco es el tipo de cuidado que exige una ética del cuidado124 . Vale la pena señalar otros dos aspectos importantes. En primer lugar, no todas las relaciones tienen valor, así que no todas generan las obligaciones del cuidado. Las relaciones en las que una persona intenta dominar, oprimir o perjudicar a otro; las relaciones que se caracterizan por el odio, la violencia, la falta de respeto y la brutalidad; y las relaciones que se caracterizan por la injusticia, explotación y el daño a otros carecen del valor que una ética del cuidado requiere. Una ética del cuidado no nos fuerza a mantener y nutrir tales relaciones. Por otra parte, las relaciones que exhiben las virtudes de compasión, preocupación, amor, amistad y lealtad sí tienen el tipo de valor que una ética del cuidado requiere, y dicha ética implica que tales relaciones se deben mantener y nutrir. En segundo lugar, es importante reconocer que las exigencias del cuidado a veces entran en conflicto con las exigencias de la justicia. Consideremos dos ejemplos. Supongamos, primero, que una de las empleadas a las que una gerente supervisa es amiga de ella. Y supongamos que un día la gerente comprueba que su amiga está robando a la compañía. ¿Debe ella delatar a su amiga como exige la 121 Vea

Sandel, Liberalism, p. 179; MacIntyre, After Virtue (Notre Dame, IN: University of Notre Dame Press), pp. 204-205. 122 Nell Noddings, Caring, (Berkeley: University of California Press, 1984) distingue entre sentir interés o afecto por e importarle a uno en pp. 21-2; ella se refiere a lo que aquí se describe como “cuidar de” como cuidado “institucional” en pp. 25-26. 123 Vea Sara Ruddick,Maternal Thinking (Nueva York: Ballantine Books, 1989). 124 En inglés, todos estos conceptos se expresan con variaciones del verbo “to care”: care for, care about y care after. (N. del T.)


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política de la compañía o debe callar para proteger a su amiga? O bien supongamos que una gerente supervisa a varias personas y que una de ellas es amiga íntima suya. Supongamos que la gerente debe recomendar a uno de sus subordinados para que se le promueva a un puesto muy codiciado. ¿Debe ella recomendar a su amiga simplemente porque es su amiga, o debe ser imparcial y seguir la política de la compañía de recomendar al subordinado mejor calificado aunque ello implique pasar por alto a su amiga? Es evidente que en ambos casos la justicia exige que la gerente no favorezca a su amiga. Las exigencias de una ética del cuidado, en cambio, al parecer requieren que la gerente favorezca a su amiga por razón de su amistad. ¿Cómo deben resolverse conflictos de este tipo? Cabe señalar, por principio de cuentas, que no existe alguna regla fija que pueda resolver todos los conflictos de esta índole. Podemos imagina, situaciones en las que las obligaciones que tiene la gerente de ser justa para con su compañía anularían claramente las obligaciones que tiene hacia su amiga. (Imaginemos que la amiga robó varios millones de dólares y estaba preparada para robar varios millones más.) También podemos imaginar situaciones en las que las obligaciones de la gerente hacia su amiga cancelan sus obligaciones hacia la compañía. (Imaginemos, por ejemplo, que lo que su amiga hurtó es insignificante y que ella necesitaba desesperadamente lo que tomó, y que la compañía reaccionaría imponiéndole un castigo excesivamente severo.) Sin embargo, aunque ninguna regla fija Puede resolver todos los conflictos entre las exigencias del cuidado y lo que requiere la justicia, hay ciertas pautas que pueden ayudar a resolver estos conflictos. Consideremos que, cuando la gerente fue contratada, ella convino voluntariamente en aceptar el puesto de gerente junto con los deberes y privilegios que definirían su papel de gerente. Entre los deberes que ella se comprometió a desempeñar está el de proteger los recursos de la compañía y respetar la política de la misma. Por tanto, la gerente traiciona sus relaciones con las personas a las que hizo dichas promesas si ahora muestra hacia su amiga un favoritismo que viola las políticas de la compañía que ella aceptó voluntariamente hacer cumplir. Así pues, las obligaciones institucionales que aceptamos voluntariamente y con las que nos comprometemos voluntariamente pueden exigir que seamos imparciales hacia nuestros amigos y que demos preferencia a las exigencias de la justicia imparcial que a las de una ética del cuidado. ¿Y qué hay con las situaciones en las que existe un conflicto entre nuestras obligaciones institucionales y las exigencias de una relación, y la relación es tan importante para nosotros que sentimos que debemos dar preferencia a la relación por encima de nuestras obligaciones institucionales? En tal caso, parecería que la moral nos exige renunciar a la función institucional que hemos aceptado voluntariamente. Así pues, la gerente que siente que debe favorecer a su amiga y que no puede ser imparcial como convino voluntariamente ser cuando aceptó el puesto, debe renunciar a ese puesto. De lo contrario, la gerente estará viviendo una mentira: al conservar su puesto y favorecer a su amiga, por un lado implicaría que está cumpliendo con su compromiso voluntario de ser imparcial cuando en realidad no está siendo imparcial hacia su amiga. Ya habíamos señalado que fueron estudiosos de ética feministas quienes desarrollaron primordialmente el enfoque ético del cuidado. De hecho, el enfoque de cuidado tuvo su origen en la afirmación de la psicóloga Carol Gilligan de que las mujeres y los hombres abordan las cuestiones morales desde dos perspectivas distintas: mientras que los hombres lo hacen adoptando un enfoque individualista de derechos y justicia, las mujeres lo hacen adoptando un enfoque no individualista de relaciones y cuidado. Sin embargo, investigaciones empíricas han demostrado que tal afirmación es, en general, errónea, aunque existen ciertas diferencias evidentes en la forma en que los hombres y las mujeres responden a dilemas morales125 . Casi todos los estudiosos de la ética han abandonado la opinión de 125 Lawrence

Walker, “Sex Differences in the Development of Moral Reasoning: A Critica] Review”, y Catherine G. Greeno y Eleanor E. Maccoby, “How Different is the ‘Different Voice’?” ambas en Mary Jeanne Larrabee, ed., An Ethic of Care: Feminist and Interdisciplinary Perspectives (Nueva York: Routledge, 1993); se presentan algunas pruebas de


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que una ética del cuidado es exclusivamente para las mujeres, afirmando, en cambio, que así como las mujeres deben reconocer las exigencias de la justicia y la imparcialidad, los hombres también deben reconocer las exigencias del cuidado y la parcialidad126 . El cuidado no es tarea de las mujeres, sino un imperativo moral tanto para hombres como para mujeres.

2.4.2.

Objeciones al cuidado

El enfoque ético del cuidado ha recibido diversas críticas. En primer lugar, se ha afirmado que una ética del cuidado puede degenerar en un favoritismo injusto127 . Por ejemplo, ser parcial hacia los miembros del grupo étnico al que uno pertenece, hacia una red sexista de “puros hombres”, hacia miembros de la raza propia o hacia miembros de la nación a la que uno pertenece, pueden ser todas formas injustas de parcialidad. No obstante, los partidarios de una ética del cuidado pueden responder que aunque las exigencias de la parcialidad pueden entrar en conflicto con otras exigencias de moralidad, lo mismo sucede con todos los demás enfoques de ética. La moralidad consiste en una gama muy amplia de consideraciones morales que pueden estar en conflicto unas con otras: las consideraciones utilitaristas pueden chocar con consideraciones de justicia, y éstas pueden estar en conflicto con los derechos morales. Del mismo modo, las exigencias de la parcialidad y el cuidado también pueden chocar con las exigencias de la utilidad, la justicia y los derechos. Lo que la moralidad exige no es que nos deshagamos de todos los conflictos morales, sino que aprendamos a sopesar las consideraciones morales y a equilibrar sus diferentes exigencias en situaciones específicas. El hecho de que el cuidado a veces pueda chocar con la justicia, entonces, no hace que una ética del cuidado sea menos apropiada que cualquier otro enfoque ético: simplemente indica la necesidad de sopesar y equilibrar la importancia relativa del cuidado y la justicia en situaciones específicas. Una segunda crítica importante que se hace a la ética del cuidado es que sus exigencias pueden dar pie a “agotamiento”. Al exigir que la gente ejerza el cuidado en favor de sus hijos, padres, hermanos, cónyuges, amantes, amigos y otros miembros de la comunidad, la ética del cuidado parece exigir a la gente que sacrifique sus propias necesidades y deseos para cuidar del bienestar de otros. Sin embargo, los partidarios del cuidado pueden responder que una perspectiva apropiada de éste se ocupará de que quien da cuidado a otros también reciba cuidado128 . La ventaja de una ética del cuidado es que nos obliga a concentramos en el valor moral de ser parcial hacia las personas concretas con las que tenemos relaciones especiales y valiosas, y en la importancia moral de responder a tales personas como individuos particulares con características que exigen una respuesta que no ofrecemos a otros. En estos sentidos, una ética del cuidado proporciona un correctivo importante a los otros enfoques de ética que hemos examinado, todos los cuales hacen hincapié en la imparcialidad y la universalidad. Una ética del cuidado, centrada en la parcialidad y la particularidad, es un recordatorio importante de un aspecto de la moralidad que no podemos hacer a un lado. diferencias entre cómo los hombres y las mujeres manejan los dilemas morales en T. White, “Business Ethics and Carol Gilligan’s ‘Two Voices’ ”, Business Ethics Quarterly, vol. 2, núm. 1, pp. 51-59. White ofrece algunas sugerencias muy provocativas acerca de las implicaciones de una ética del cuidado para la ética en los negocios. 126 Vea Joan C. Tronto, “Beyond Gender Difference to a Theory of Care”, en Ibíd.; y Debra Shogan, Care and Moral Motivation (Toronto: The Ontario Institute for Studies in Education Press, 1988). 127 Vea Alan Gewirth, “Ethical Universalism and Particularism”, Journal of Philosophy, 85 Gunio de 1988); John Cottingham, “Partiality, Favoritism, and Morality”, Philosophical Quarterly 36, núm. 144 (1986). 128 Este equilibrio del cuidado de uno mismo y el cuidado de otros es un tema central de Carol Gilligan, In a Different Voice: Psychological Theory and Womens Development (Cambridge: Harvard University Press, 1982).


2.5.

117

Integración de la utilidad, los derechos, la justicia y el cuidado

En las últimas tres secciones hemos descrito las cuatro clases principales de normas morales en que actualmente se basa la mayor parte de nuestros juicios morales y que nos obligan a incluir diferentes tipos de consideraciones en nuestros razonamientos morales. Debemos usar normas utilitaristas cuando no contamos con los recursos necesarios para alcanzar los objetivos de todo el mundo y nos vemos obligados a considerar los beneficios y costos sociales netos que tienen las acciones (o políticas o instituciones) con las cuales podemos lograr esos objetivos. Cuando una persona utiliza estas consideraciones utilitaristas, debe incluir en su razonamiento moral mediciones, estimaciones y comparaciones de los beneficios y costos pertinentes. Tales mediciones, estimaciones y comparaciones constituyen la información en la que se basa el juicio moral utilitario. Nuestros juicios morales también se basan parcialmente en normas que especifican cómo debemos tratar o respetar a los individuos. Debemos usar este tipo de normas cuando nuestras acciones y políticas van a afectar sustancialmente el bienestar y la libertad de individuos bien definidos. Los razonamientos morales de este tipo obligan a considerar si la conducta respeta o no los derechos básicos de los individuos que intervienen y si dicha conducta es congruente o no con los convenios y obligaciones especiales que uno ha contraído. Este tipo de consideraciones requiere información acerca de la forma en que la conducta afecta las necesidades básicas de los seres humanos en cuestión, la libertad que ellos tienen para escoger, la información con que cuentan, el grado en que se usa fuerza, coacción, manipulación o engaño con ellos, y los entendimientos tácitos y explícitos con que asumieron diversos papeles y celebraron diversos convenios. En tercer lugar, nuestros juicios morales también se basan en parte en normas de justicia que indican cómo deben distribuirse los beneficios y las cargas entre los miembros de un grupo. Es necesario emplear este tipo de normas al evaluar acciones cuyos efectos distributivos muestran diferencias importantes. El razonamiento moral en que se basan tales juicios incorpora consideraciones respecto a si la conducta distribuye beneficios y cargas equitativamente o según las necesidades, capacidades, aportaciones y decisiones libres de las personas, así como en proporción a la gravedad de sus faltas. Este tipo de consideraciones, a su vez, se apoya en comparaciones de los beneficios y cargas que asumen diferentes grupos (o individuos) y comparaciones de sus necesidades, esfuerzos, etc., relativos. En cuarto lugar, nuestros juicios morales se basan también en normas de cuidado que indican el tipo de atención que debemos a quienes tienen relaciones concretas especiales con nosotros. Las normas de cuidado son indispensables cuando surgen cuestiones morales en las que intervienen personas envueltas en una maraña de relaciones sobre todo personas con las que se tienen relaciones estrechas, principalmente relaciones de dependencia. Un razonamiento moral que invoque normas de cuidado incorporará consideraciones de las características y necesidades específicas de las personas con que se tienen relaciones concretas, la naturaleza de dichas relaciones, y las formas de cuidado y parcialidad que exigen esas relaciones y que son necesarias para mantener dichas relaciones. Por tanto, nuestra moralidad contiene cuatro tipos principales de consideraciones morales básicas, cada uno de los cuales hace hincapié en ciertos aspectos moralmente importantes de nuestra conducta, aunque ninguno de ellos captura todos los factores que hay que tomar en cuenta al emitir juicios morales. Las normas utilitarias sólo consideran el bienestar social colectivo y hacen caso omiso del individuo y de la forma en que se distribuye ese bienestar. Los derechos morales consideran el individuo pero dejan a un lado tanto el bienestar colectivo como las consideraciones de distribución.


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Las normas de justicia consideran cuestiones distributivas pero hacen caso omiso del bienestar social colectivo y del individuo como tal. Aunque las normas del cuidado consideran la parcialidad que debemos mostrar a nuestros allegados, hacen caso omiso de las exigencias de la imparcialidad. Estas cuatro clases de consideraciones aparentemente no pueden reducirse unas a otras, pero parecen ser todas partes necesarias de nuestra moralidad. Es decir, existen algunos problemas morales en los que las consideraciones utilitarias son decisivas, mientras que en otros problemas las consideraciones decisivas son los derechos de los individuos o la justicia de las distribuciones en cuestión, y en otros, el aspecto más importante es cómo debemos cuidar a nuestros allegados. Esto sugiere que el razonamiento moral debe incorporar las cuatro clases de consideraciones morales, aunque en una situación específica resulte que sólo una u otra es pertinente o decisiva. Una estrategia sencilla para asegurar que nuestro razonamiento moral incorpore las cuatro clases de consideraciones es examinar sistemáticamente la utilidad, los derechos, la justicia y el cuidado que intervienen en un juicio moral dado, como en la figura 1. Por ejemplo, podríamos hacer una serie de preguntas acerca de una acción que estamos considerando: (1) ¿La acción, en la medida de lo posible, maximiza los beneficios sociales y minimiza los perjuicios sociales? (2) ¿La acción es congruente con los derechos morales de aquellos a quienes afectará? (3) ¿La acción redundará en una distribución justa de beneficios y cargas? (4) ¿La acción muestra un interés apropiado por el bienestar de quienes están estrechamente relacionados con nosotros o dependen de nosotros? Sin embargo, reunir diferentes normas morales de esta manera requiere tener presente las relaciones entre ellas. Como hemos visto, los derechos morales identifican áreas en las que otras personas en general no pueden interferir, aunque puedan demostrar que obtendrían mayores beneficios con tal interferencia. Por tanto, en términos generales, las normas relacionadas con los derechos morales tienen mayor peso que las normas utilitarias o las normas de justicia. De forma similar, a las normas de justicia por lo regular se les concede mayor peso que a las consideraciones utilitarias. Al parecer, se da más peso a las normas del cuidado que a los principios de imparcialidad en situaciones en las que intervienen relaciones estrechas (como familiares o amigos) y recursos de propiedad privada. Sin embargo, estas relaciones sólo se cumplen en general. Si una acción (o política o institución) dada promete generar beneficios sociales suficientemente grandes o evitar un daño social suficientemente grande, la magnitud de estas consecuencias utilitaristas podría justificar una violación limitada de los derechos de algunos individuos. Los costos y beneficios sociales también podrían ser lo bastante grandes como para justificar ciertas desviaciones respecto a las normas de justicia. La corrección de grandes injusticias ampliamente diseminadas podría ser lo bastante importante como para justificar violaciones limitadas de algunos derechos individuales. Cuando está en juego una gran injusticia o una grave violación de los derechos, o incluso un costo social importante, las exigencias del cuidado podrían tener que ceder ante las de la imparcialidad. Figura 1 Todavía no contamos con una teoría moral general capaz de determinar con precisión cuándo las consideraciones utilitarias se vuelven “lo bastante grandes” como para justificar violaciones limitadas de un derecho, una norma de justicia o una exigencia del cuidado que están en conflicto con dicha utilidad. Tampoco podemos ofrecer una regla general que nos diga cuándo las consideraciones de justicia se vuelven “lo bastante importantes” como para justificar violaciones de derechos opuestos o de las exigencias del cuidado. Los filósofos morales no han podido ponerse de acuerdo en un conjunto de reglas absolutas para emitir tales juicios. No obstante, existen varios criterios aproximados que nos pueden guiar en estas cuestiones. Supongamos, por ejemplo, que sólo violando el derecho que mis empleados tienen a su intimidad (con cámaras ocultas e intervenciones legales de los teléfonos de la empresa) podré poner un alto al constante robo de varios fármacos, necesarios para salvar la


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Normas Morales: (1) Maximizar la utilidad social. (2) Respetar los derechos morales. (3) Distribuir de forma justa beneficios y cargas.

Información objetiva: Acerca de la política, - institución o conducta que se está considerando.

Juicio moral: Acerca de lo correc- to o incorrecto de la política, institución o conducta.

(4) Practicar el cuidado.

Figura 2.1: vida, que algunos de ellos obviamente están sustrayendo. ¿Cómo puedo determinar si en este caso los beneficios utilitarios son “lo bastante grandes” como para justificar una infracción de su derecho? En primer lugar, podría preguntarme si los tipos de valores utilitarios en cuestión son a todas luces más importantes que los tipos de valores que el derecho protege (o que la norma de justicia distribuye). En el presente caso, los beneficios utilitarios incluyen la salvación de vidas humanas, mientras que el derecho a la intimidad protege (digamos) los valores de no tener que sufrir vergüenza o chantajes y de la libertad para vivir la vida como se quiera. Considerando esto, yo podría decidir que aquí la vida humana es obviamente el tipo de valor más importante, pues sin vida la libertad no tiene mucho valor. Después, podría preguntar si el tipo más importante de valor también afecta a un número considerable mente mayor de personas. Por ejemplo, dado que los fármacos recuperados van (suponemos) a salvar varios cientos de vidas, mientras que la invasión de la intimidad sólo afectará a una docena de individuos, los valores utilitarios sí afectan a muchas más personas. En tercer lugar, puedo preguntar si las lesiones reales sufridas por las personas cuyos derechos son violados (o contra las que se comete una injusticia) son menores o no. Por ejemplo, supongamos que yo puedo garantizar que mis empleados no sufrirán vergüenza, chantaje o restricción de su libertad como resultado de que yo descubra información acerca de su vida privada (yo tengo la intención de destruir toda esa información). En cuarto lugar, puedo preguntar si la posible destrucción de relaciones de confianza que la vigilancia pone en riesgo es más o menos importante que el hurto de recursos vitales. Supongamos, por ejemplo, que el posible daño que la vigilancia infligirá sobre las relaciones con los empleados no es muy grande. Entonces, parece ser que mi invasión de la intimidad de los empleados se justifica. Así pues, existen criterios aproximados que pueden guiar nuestro razonamiento cuando parece que en una situación dada las consideraciones utilitarias podrían ser lo bastante importantes como para supeditar derechos, normas de justicia y exigencias del cuidado que están en conflicto; y podemos usar criterios similares para determinar si en una situación dada las consideraciones de justicia deben supeditar los derechos de un individuo, o cuándo las exigencias del cuidado son más o menos importantes que las exigencias de la justicia. Sin embargo, esos criterios no dejan de ser aproximados e intuitivos; están en los bordes de la luz que la ética puede arrojar sobre el razonamiento moral.


2.6.

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Una alternativa para los principios morales: ética de la virtud

Ivan F. Boesky, nacido en el seno de una familia de modestos recursos, se mudó a la ciudad de Nueva York cuando, siendo un joven abogado, fue rechazado al solicitar un puesto en los bufetes de abogados más importantes de Detroit. A mediados de los años ochenta, el diligente Boesky había acumulado una fortuna personal que se estimaba en más de 400 millones de dólares y era el CEO o principal ejecutivo de una gran compañía de servicios financieros. Dentro de los círculos financieros, Boesky había adquirido fama por sus extraordinarias habilidades en materia de arbitraje, el arte de encontrar diferencias entre los precios a los que se están vendiendo los valores financieros en los diferentes mercados mundiales, y lucrar al comprar los valores donde su precio es bajo y venderlas donde su precio es alto. Como miembro prominente de la sociedad neoyorquina, Boesky tenía una reputación de ciudadano honesto y filántropo generoso. En cierta ocasión, él escribió: “En mi vida ha influido profundamente el espíritu de mi padre y su compromiso con el bienestar de la humanidad, así como su hincapié en la educación como el camino más importante hacia la justicia, la clemencia y la rectitud.” 129 Sin embargo, el 18 de diciembre de 1987, Boesky fue sentenciado a tres años de cárcel y al pago de una multa de 100 millones de dólares por beneficiarse ilegalmente de “información confidencial”. Según los expedientes de los tribunales, Boesky pagó a David Levine, un amigo que trabajaba en una empresa que tramitaba fusiones y adquisiciones, para que le proporcionara información acerca de compañías que estaban a punto de ser adquiridas por otra parte (generalmente una corporación) por una cantidad mucho mayor que el precio actual de sus acciones en la bolsa. Conociendo esta “información privilegiada”, y antes de que se hiciera pública, Boesky adquiría en la bolsa las acciones de la compañía, comprándolas de hecho a accionistas que no sabían que su compañía estaba a punto de ser adquirida a un precio mucho mayor que el precio actual de la compañía, en la bolsa. Cuando se anunciaba la compra de la compañía, el precio de las acciones subía y Boesky las vendía obteniendo pingües utilidades. Si bien comprar y vender acciones con base en información privilegiada está permitido por las leyes de muchos países (como Italia, Suiza y Hong Kong), y muchos economistas argumentan que los beneficios económicos de la práctica (tiende a hacer que el precio de las acciones de una compañía refleje el verdadero valor de la compañía) son mayores que sus perjuicios (tiende a desanimar la participación en la bolsa de personas sin información privilegiada), en Estados Unidos esa práctica está prohibida por la ley. ¿Qué impulsó a un hombre que ya tenía cientos de millones de dólares y todo lo demás que la mayoría de la gente podría querer o necesitar, a obsesionarse tanto con la obtención de dinero que deliberadamente infringió la ley? Una buena parte de la respuesta, se ha dicho, radica en su carácter. Un antiguo amigo supuestamente dijo: “Tal vez él es codicioso más allá de lo que un simple mortal como usted o como yo puede imaginar”130 . En cierta ocasión Boesky describió su obsesión por acumular más y más dinero como “una enfermedad que tengo y ante la cual me encuentro inerme”131 . Otros han dicho de él que: Era excesivamente laborioso, demasiado entusiasta, y propenso a bruscos cambios de su estado de ánimo. Los allegados al señor Boesky dicen que éste vacilaba entre “gri129 Ivan

E. Boesky, (Jeffrey Madrick, ed.), Merger Mania (Nueva York: Holt, Rinehart and Winston, 1985), p. v. Metz y Michael W. Miller, “Boesky’s Rise and Fall Illustrate a Compulsion to Profit by Getting Inside Track on Market”, The Wall Street Journal, 17 de noviembre de 1986, p. 28. 131 Ibíd. 130 Tim


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tar, ser duro y agresivo, y hablar de forma mesurada y melosa, ser encantador y cortés”. Boesky también era perverso en su búsqueda de información. “Cuando alguien tenía información que le daba ventaja en algún negocio, se volvía loco.” . . . En lo tocante al dinero y a los negocios, era implacable y perseguía su meta sin pensar en nada más. . . . Aunque su primer amor era el dinero, ansiaba el respeto y el status que generalmente se niega a los nuevos ricos.132 El relato de la caída de Ivan Boesky es el de un hombre arruinado por la codicia. Lo que sobresale en este asunto son las descripciones de su carácter moral, la personalidad de un hombre impulsado por un “amor” obsesivo hacia el dinero. A Boesky se le describe como “codicioso”, “enfermo”, “perverso” e “implacable”. Dado que lo que él decía de sí mismo no coincidía con los tratos que llevaba a cabo en secreto, algunos dijeron que “carecía de integridad”, otros, que era “hipócrita” y “mentiroso”. Todas estas descripciones son juicios acerca del carácter moral del hombre, no juicios acerca de la moralidad de sus acciones. De hecho, aunque es evidente que sacar provecho de información privilegiada es ilegal, el hecho de que la práctica sea legal en muchos países y que muchos economistas la apoyen sugiere que no es inherentemente inmoral. Como pone de manifiesto el caso Boesky, nosotros evaluamos la moralidad del carácter de las personas, no sólo de sus acciones. Todos los enfoques de ética que hemos examinado hasta ahora se centran en la acción como tema clave de la ética y hacen caso omiso del carácter del agente que realiza la acción. El utilitarismo, por ejemplo, nos dice que “las acciones son correctas en la medida en que tienden a promover la felicidad”, mientras que la ética kantiana nos dice que “nunca debo actuar de manera tal que no pueda desear que mi máxima se convierta en ley universal”. Sin embargo, el tema central que surge del caso de Boesky, y de muchos relatos similares de hombres y mujeres en los negocios, no es lo incorrecto de sus acciones sino la naturaleza defectuosa de su carácter. Muchos estudiosos de la ética han criticado el supuesto de que las acciones son el tema fundamental de la ética. La ética, han asegurado ellos, no sólo debe examinar los tipos de acciones que un agente debe efectuar, sino que también debe prestar atención al tipo de persona que el agente debería ser. Una orientación “basada en agentes” hacia lo que deberíamos ser, en contraste con una orientación “basada en acciones” hacia la forma en que deberíamos actuar, examinaría detenidamente el carácter moral de una persona, y en particular el hecho de si el carácter moral de la persona demuestra vicio o virtud. Según estos estudiosos de la ética, un enfoque apropiado de esta ciencia usaría las virtudes (como honradez. valor. templanza, integridad, compasión, mesura) y los vicios (como deshonestidad. crueldad, codicia, falta de integridad, cobardía) como punto de partida básico para el razonamiento ético. Aunque la ética de la virtud examina las cuestiones morales desde una perspectiva muy diferente que la ética basada en actos, ello no quiere decir que las conclusiones de la ética de la virtud vayan a diferir radicalmente de las de una ética basada en actos. Como veremos, hay virtudes que se correlacionan con el utilitarismo (como la virtud de la benevolencia), virtudes que se correlacionan con los derechos (como la virtud del respeto) y virtudes que se correlacionan con la justicia y el cuidado. Así pues, no debemos ver las virtudes como una quinta alternativa además de la utilidad, los derechos, la justicia y el cuidado. Más bien, podemos considerar que las virtudes ofrecen un punto de vista que examina el mismo terreno que los cuatro enfoques, pero desde una perspectiva muy diferente. Lo que los principios de utilidad, derechos, justicia y cuidado hacen desde la perspectiva de evaluación de las acciones, una ética de la virtud lo hace desde la perspectiva de la evaluación del carácter. 132 S.

Prakash Sethi y Paul Steidlmeier, Up Against the Corporate Wall: Cases in Business and Society (Upper Saddle River, NJ: Prentice Hall, 1997) p. 47.


2.6.1.

122

La naturaleza de la virtud

¿Qué es exactamente una virtud moral? Una virtud moral es una disposición adquirida que se valora como parte del carácter de un ser humano moralmente bueno y que esa persona exhibe en su conducta habitual. Una persona posee una virtud moral cuando está dispuesta a comportarse habitualmente de la manera, y con las razones, sentimientos y deseos, que son característicos de una persona moralmente buena. La sinceridad, por ejemplo, se valora como cualidad de la gente moralmente buena. Una persona posee la virtud de ser sincera cuando está dispuesta a decir la verdad de forma habitual y lo hace porque cree que decir la verdad es lo correcto, se siente bien cuando dice la verdad e incómoda cuando miente, y siempre quiere decir la verdad por respeto a la verdad y a su importancia en la comunicación humana. Si una persona dijera la verdad ocasionalmente, o lo hiciera por razones incorrectas o con los deseos incorrectos, no diríamos que esa persona es sincera. No diríamos que una persona es sincera, por ejemplo, si ésta miente con frecuencia, o si dice la verdad sólo porque piensa que es la forma de agradar a la gente, o si lo hace por temor o de mala gana. Además, una virtud moral debe adquirirse; no debe ser meramente una característica natural como inteligencia, o belleza, o fuerza natural, Una virtud moral es digna de elogio en parte porque es un logro: su desarrollo requiere esfuerzo.

2.6.2.

Las virtudes morales

La pregunta básica, desde la perspectiva de la ética de la virtud, es: ¿Qué rasgos del carácter hacen que una persona sea moralmente buena? O bien, ¿qué rasgos del carácter son virtudes morales? Al respecto se han expresado numerosas opiniones. La teoría de la virtud más importante e influyente fue la propuesta por el filósofo griego Aristóteles, quien argumentaba que una virtud moral es un hábito que permite a un ser humano actuar de acuerdo con el propósito específico de los seres humanos. Lo que distingue a los seres humanos de todas las demás criaturas, según Aristóteles, es la capacidad de razonar, de modo que el propósito distintivo de los seres humanos es ejercitar la razón en todas sus actividades. Entonces, las virtudes morales son hábitos que permiten a una persona vivir de acuerdo con la razón. Una persona vive de acuerdo con la razón, reza el argumento de Aristóteles, cuando conoce y escoge el término medio razonable entre ir demasiado lejos y no ir lo bastante lejos en sus actos, emociones y deseos: “La virtud moral es . . . un justo medio entre dos vicios, uno de exceso y el otro de deficiencia, y . . . trata de acertar al punto medio en los sentimientos, [deseos,] y acciones.” Por ejemplo, en lo que toca a la emoción del temor, el valor es la virtud de responder ante el temor con una cantidad razonable de audacia, mientras que la cobardía es el vicio de no responder con suficiente audacia ante el temor, y la imprudencia es el vicio de ser excesivamente audaz en respuesta al temor. En lo tocante al deseo de alimentarse, la templanza es la virtud de ser razonable, cediendo ante ese deseo ni en demasía ni con excesiva parquedad, mientras que la gula es el vicio de ceder al deseo de comer en exceso y la austeridad es el vicio irracional de no querer ceder ante el deseo. Respecto a la acción de proporcionar a las personas los bienes externos que merecen, la justicia es la virtud de dar a la gente exactamente lo que merece, mientras que la injusticia es el vicio de darles más de lo que merecen o bien menos de lo que merecen. Así pues, las virtudes son hábitos de manejar las emociones, deseos y acciones personales buscando siempre el término medio razonable y evitando los extremos irracionales, mientras que los vicios son hábitos de ir hasta el extremo, sea el de exceso o el de defecto. ¿Cómo determinamos qué es lo razonable? La prudencia, sostenía Aristóteles, es la virtud que nos permite distinguir lo que es razonable en una situación dada. Santo Tomás de Aquino, filósofo cristiano de la Edad Media, siguió a Asistóteles en cuanto a


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sostener que las virtudes morales permiten a las personas seguir a la razón al manejar sus deseos, emociones y acciones, y en cuanto a aceptar que las cuatro virtudes morales fundamentales o cardinales son: Prudencia, Justicia, Fortaleza y Templanza. Sin embargo, al ser cristiano, a diferencia de Aristóteles, Aquino sostuvo que el propósito del ser humano no es meramente el ejercicio de la razón en este mundo, sino la unión con Dios en el siguiente. Por tanto, a la lista de virtudes morales propuesta por Aristóteles, Aquino añadió las virtudes “teologales” o cristianas de Fe, Esperanza y Caridad, las virtudes que permiten a una persona alcanzar la unión con Dios. Además, Aquino amplió la lista de virtudes morales de Aristóteles para incluir otras que tienen sentido dentro de la vida de un cristiano pero habrían sido ajenas a la vida del ciudadano griego aristócrata en la que se centró Aristóteles. Por ejemplo, Aquino sostenía que la humildad es una virtud cristiana y que el orgullo es un vicio para el cristiano, mientras que Aristóteles había afirmado que para el aristócrata griego el orgullo es una virtud y la humildad es un vicio. En fechas más recientes, el filósofo estadounidense Alasdair MacIntyre ha asegurado que una virtud es cualquier disposición humana que recibe elogio porque permite a la persona alcanzar el bien al que están encaminadas las “prácticas” humanas: “Las virtudes . . . deben entenderse como aquellas disposiciones que no sólo sostienen las prácticas y nos permiten lograr los bienes propios de las prácticas, sino que también nos sostienen en el tipo pertinente de búsqueda del bien, permitiéndonos vencer los perjuicios, peligros, tentaciones y situaciones con que nos topamos, y que nos proporcionan un conocimiento de nosotros mismos cada vez mayor y un conocimiento cada vez mayor del bien”133 . Sin embargo, sus críticos han alegado que el enfoque de MacIntyre no parece ser del todo congruente con la realidad. Por ejemplo, cuando se criticó a Ivan Boesky por ser “codicioso”, “mentiroso”, “implacable”, etc., la gente no lo estaba criticando por carecer de las virtudes propias de las prácticas dentro de las que él estaba dedicado a su visión de “el bien”. Los defectos morales por los que se criticó a Boesky fueron sus supuestas deficiencias como ser humano, independientemente del éxito que haya tenido o no en las diversas prácticas humanas a las que se dedicaba. Al parecer, las virtudes morales son aquellas disposiciones que le permiten a uno vivir una vida humana moralmente buena en general y no únicamente las que le permiten a uno dedicarse con éxito a algún conjunto de prácticas humanas. Edmund L. Pincoffs, en particular, critica a Maclntyre por decir que las virtudes incluyen únicamente aquellos rasgos requeridos por algún conjunto de prácticas sociales. Pincoffs sugiere, más bien, que las virtudes incluyen todas aquellas disposiciones para actuar, sentir y pensar de ciertas maneras, que usamos como base para escoger entre las personas o entre posibles versiones futuras de nosotros mismos134 . Por ejemplo, al decidir quién será nuestro amigo, cónyuge, empleado o gerente, examinamos sus disposiciones: ¿Son honrados o deshonestos, sinceros o mentirosos, codiciosos o egoístas, confiables o inestables, fieles o infieles, constantes o veleidosos? De forma similar, al meditar una decisión moral, a menudo pensamos no tanto en lo que tenemos obligación de hacer, sino más bien en el tipo de persona que seríamos si lo hiciéramos: ¿Al efectuar la acción sería yo honrado o deshonesto, sincero o insincero, egoísta o generoso? Pero, ¿qué convierte a una disposición en una virtud moral y a otra en un vicio moral? Pincoffs afirma que no existe una respuesta simple a esta pregunta. Algunas disposiciones, señala él, ofrecen bases específicas para preferir a una persona porque hacen que esa persona sea buena o mala para tareas específicas como pintar casas. Tales disposiciones específicas no son virtudes. En cambio, otras disposiciones son deseables en general porque hacen que una persona sea buena para manejar 133 Alasdair

MacIntyre, After Virtue (Notre Dame, IN: University of Notre Dame Press, 1981), p. 204. Edmund L. Pincoffs, Quandaries and Virtues, (Lawrence, Kansas: University Press of Kansas, 1986). Todas las citas de los párrafos que siguen son de esta obra. 134 Vea


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los tipos de situaciones que suelen presentarse en la vida humana. Las virtudes consisten en tales “disposiciones generalmente deseables” que nos interesa que la gente tenga en vista de la “situación humana, es decir, de las condiciones en que los seres humanos deben vivir (dada la naturaleza del mundo físico y de la naturaleza humana y de la asociación humana)”. Por ejemplo, dado que la situación humana a menudo requiere un esfuerzo concertado, es deseable que seamos persistentes y valerosos. Dado que es común que la gente se enoje, necesitarnos tolerancia y tacto. Puesto que en muchas Ocasiones los bienes se deben distribuir según criterios congruentes, necesitarnos equidad e imparcialidad. Por otra parte, el egoísmo, la falsedad, la crueldad y la injusticia son vicios: son generalmente indeseables porque destruyen las relaciones humanas. Las virtudes morales, entonces, son aquellas disposiciones que en general queremos que la gente tenga en los tipos de situaciones que normalmente enfrenta al vivir en sociedad. Las virtudes son deseables porque son útiles “para todo el mundo en general o bien para el que posee la cualidad”. La teoría de la virtud de Pincoff parece más apropiada que una teoría, como la de MacIntyre, que limita la virtud a los rasgos relacionados con las prácticas, pues las virtudes parecen ser disposiciones que nos permiten manejar bien todas las exigencias de la vida humana y no meramente las exigencias de las prácticas. Por ejemplo, tanto Aristóteles como Aquino sintieron que al plantear las virtudes morales estaban planteando los hábitos que permiten a una persona vivir bien una vida humana Y no simplemente prosperar en las prácticas sociales. Sin embargo, como ya vimos, Aristóteles y Aquino tenían diferencias de opinión en cuanto a qué es exactamente lo que la vida humana requiere. Esto sugiere que hasta cierto punto lo que califique como virtud moral dependerá en las propias creencias en cuanto a los tipos de situaciones que los seres humanos enfrentarán. No obstante, como Pincoffs sugiere, “compartimos una buena cantidad de ideas bien fundamentadas en cuanto a quién es una buena persona en general”, porque los miembros de todas las sociedades tienen que enfrentar problemas similares cuando viven juntos. Los católicos, por ejemplo, pueden reconocer cuando un budista no sólo es un buen budista, sino también una persona de buen carácter moral: “La fortaleza no es más una virtud católica que una virtud budista; la honradez es deseable tanto para los presbiterianos como para los coptos.” Las virtudes morales, entonces, incluyen esa amplia variedad de disposiciones que miembros de todas las sociedades reconocen como deseables porque “sirven como razones para preferir en las exigencias ordinarias y no tan ordinarias de la vida”. Las cuatro virtudes clásicas en las que tanto Aristóteles como Aquino estuvieron de acuerdo -Fortaleza, Templanza, Justicia y Prudencia- pertenecen a esta clase. Sin embargo, las tres “virtudes teologales” -Fe, Esperanza y Caridad- que Aquino añadió debido a su especial importancia para la vida cristiana, no contarían como virtudes morales porque sólo son deseables dentro de un tipo especial de vida dedicado a alcanzar objetivos religiosos especiales. De forma similar, el orgullo, que era una cualidad admirada por la sociedad griega, no contaría como virtud moral porque también es deseable únicamente dentro de una clase de sociedad específica.

2.6.3.

Virtudes, actos e instituciones

Hasta ahora hemos hecho caso omiso de un aspecto clave de la teoría de las virtudes: ¿en qué nos ayuda a decidir lo que debemos hacer? ¿Una ética de la virtud puede hacer algo más que decimos qué clase de personas debemos ser? ¿O dicha ética puede guiarnos un poco para vivir de forma correcta: para saber cómo debemos comportamos? De hecho, una de las principales críticas que se hacen en contra de la teoría de las virtudes es que no nos guía para saber cómo debemos actuar. Por ejemplo, cuando una mujer está tratando de decidir si debe abortar o no, podría preguntar a una amiga: “¿qué debo hacer?” En tales situaciones, de nada ayuda que a uno le digan qué clase de carácter debería


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tener; lo que se necesita es un consejo respecto a los tipos de acciones que son apropiados en esa situación, y la teoría de las virtudes no parece ser capaz de proporcionar tal consejo. Esta crítica -de que la teoría de las virtudes no sirve para guiar nuestras acciones- es natural porque la teoría de las virtudes se desliga a propósito de las acciones y se concentra en el carácter moral como categoría moral fundamental. Aunque la virtud es la base de la teoría de las virtudes, esto no implica que dicha teoría no pueda guiar nuestras acciones. Según la teoría de las virtudes, el objetivo de una vida moral es desarrollar las disposiciones generales que llamamos virtudes morales, y ejercitarlas y ponerlas de manifiesto en las múltiples situaciones que la vida pone frente a nosotros. En la medida en que ejercitemos las virtudes en nuestras acciones, o en la medida en que nuestras acciones manifiesten las virtudes, o en la medida en que nuestras acciones nos hagan virtuosos, tales acciones serán moralmente correctas. En cambio, en la medida en que nuestras acciones sean el ejercicio del vicio o en la medida en que nuestras acciones desarrollen un carácter vicioso, en esa misma medida son moralmente incorrectas las acciones. La implicación clave de la teoría de las virtudes para guiar nuestras acciones se puede resumir entonces en la aseveración de que: Una acción es moralmente correcta si al realizarla el agente ejercita, manifiesta o desarrolla un carácter moralmente virtuoso, y es moralmente incorrecta en la medida en que al realizar la acción el agente ejercita, manifiesta o desarrolla un carácter moralmente vicioso. Así pues, desde este punto de vista, lo incorrecto de una acción se puede determinar examinando el tipo de carácter que la acción tiende a producir o el tipo de carácter que tiende a producir la acción, En ambos casos, la ética de la acción depende de Su relación con el carácter del agente. Por ejemplo, se ha argumentado que, la moralidad del aborto, del adulterio o de cualquier otra acción debe evaluarse estudiando el tipo de carácter que manifiestan las personas que realizan tales acciones. Si la decisión de realizar tales acciones tiende a desarrollar el carácter de una persona haciéndola Más responsable, más atenta, con principios más sólidos, más honesta, más abierta, más sacrificada, entonces tales acciones son moralmente correctas. En cambio, si la decisión de efectuar tales acciones tiende a hacer a las personas más absortas en sí mismas. más irresponsables, más deshonestas. más descuidadas. más egoístas. entonces tales acciones son moralmente incorrectas. Las acciones no sólo se evalúan según el tipo de carácter que desarrollan; también reprobamos ciertas acciones, precisamente porque son el resultado de un carácter moralmente vicioso. Por ejemplo, reprobamos las acciones crueles porque son manifestación de un carácter vicioso, y reprobamos las mentiras porque son producto de un carácter deshonesto. La teoría de las virtudes no sólo proporciona un criterio para evaluar acciones; también ofrece un criterio valioso para evaluar nuestras instituciones y Prácticas sociales. Por ejemplo, se ha argumentado que algunas instituciones económicas hacen que la gente se vuelva codiciosa. que las grandes organizaciones burocráticas hacen a la gente menos responsable, y que la práctica de dar “limosnas” del gobierno hace a las personas perezosas y dependientes. Todos estos argumentos, en el fondo, evalúan las instituciones y prácticas con base en una teoría de las virtudes. Aunque tales argumentos puedan ser falsos, todos hacen un llamado a la idea de que las instituciones son moralmente defectuosas si tienden a formar caracteres moralmente defectuosos. Tal vez no haya una forma sencilla de clasificar todas las virtudes. Hemos sugerido que las virtudes morales son disposiciones que en general son deseables porque las requiere la situación humana que todo el mundo en todos los lugares debe enfrentar. Por ejemplo, algunas disposiciones son virtudes morales porque gente de todos lados es tentada por sus emociones y deseos a no hacer lo que sabe


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que debe hacer. La fortaleza, la templanza, y en general las virtudes de autocontrol, son de este tipo. Algunas virtudes son disposiciones a realizar de buena gana acciones morales de tipos específicos que son valorados por todas las sociedades, como la honestidad. Pincoffs sugiere que algunas disposiciones se pueden clasificar corno “virtudes instrumentales” porque permiten a personas del lugar que sea perseguir sus metas de forma eficaz como individuos (persistencia, cuidado, determinación) o como parte de un grupo (cooperación), mientras que otras son “virtudes no instrumentales” porque son deseables en todos lados por sí mismas (serenidad, nobleza, buen humor, gracia, tolerancia, sensatez, delicadeza, calidez, modestia, urbanidad). Algunas virtudes son cognoscitivas y consisten en entender las exigencias de la moralidad hacia nosotros mismos y hacia los demás, como sabiduría y prudencia. Otras virtudes son disposiciones que nos inclinan a actuar según principios morales generales. La virtud de benevolencia, por ejemplo, nos inclina a maximizar la felicidad de las personas; la virtud del respeto por los demás nos inclina a ejercitar consideración por los derechos de los individuos; la virtud de equidad nos inclina a comportarnos según los principios de la justicia; y la virtud de bondad nos inclina a sujetarnos a los preceptos del cuidado.

2.6.4.

Virtudes y principios

¿Qué relación hay entre una teoría de las virtudes y las teorías de la ética que hemos estudiado (utilitaristas, de derechos, de justicia y del cuidado)? Como sugiere una mirada a los diversos tipos de disposiciones que se consideran virtudes. no existe una relación simple entre las virtudes y una moralidad basada en principios. Algunas virtudes permiten a las personas hacer lo que los principios morales exigen. La fortaleza, por ejemplo, nos permite ceñirnos a nuestros principios morales, aun cuando el temor a las consecuencias nos tienta a abandonarlos. Algunas virtudes consisten en estar preparados para actuar con base en principios morales. La justicia, por ejemplo, es la virtud de estar dispuestos a seguir los principios de la justicia. Algunas virtudes son disposiciones que nuestros principios morales nos obligan a desarrollar. Por ejemplo, el utilitarismo nos exige desarrollar disposiciones como bondad y generosidad que nos impulsan a acrecentar la felicidad de las personas. Así pues, no hay conflicto entre las teorías de la ética que se basan en principios y las que se basan en virtudes. Es decir, una ética de la virtud no sugiere acciones diferentes de las que sugiere una ética de principios (a diferencia de, por ejemplo, los principios utilitaristas, que podrían requerir acciones diferentes de las que podrían requerir los principios de justicia). Y una ética de principios tampoco sugiere disposiciones morales diferentes de las que sugiere una ética de la virtud. Más bien, una teoría de las virtudes difiere de una ética de principios en la perspectiva desde la que enfoca las evaluaciones morales. Por ejemplo, una teoría de las virtudes juzga las acciones en términos de las disposiciones asociadas a esas acciones, mientras que una ética de principios juzga las disposiciones en términos de las acciones asociadas a dichas disposiciones. Para una ética de principios las acciones son primordiales, mientras que para una ética de la virtud las disposiciones son primordiales. Podemos decir, entonces, que tanto una ética de principios como una ética de la virtud identifican una vida moral, pero mientras que los principios examinan la vida moral en términos de las acciones que la moralidad nos exige efectuar, las virtudes examinan la vida moral en términos del tipo de personas que la moralidad nos obliga a ser. Así pues, una ética de la virtud cubre en buena parte el mismo terreno que una ética de principios, pero desde un punto de vista muy diferente. Una ética de la virtud, pues, no es un quinto tipo de principio moral que debe ocupar su lugar al lado de los principios de utilitarismo, derechos, justicia y cuidado. Más bien, una ética de la virtud completa y acrecienta el utilitarismo, los derechos, la justicia y el cuidado al examinar no las acciones que la gente debe realizar, sino el carácter que debe tener. Así. una ética de la virtud apropiada examina


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las virtudes asociadas al utilitarismo, las asociadas a los derechos, las asociadas a la justicia y las asociadas al cuidado. Además (y en este aspecto una ética de la virtud va más lejos que una ética, de principios), dicha ética examina las virtudes que las personas necesitan para ceñirse a sus principios morales cuando sus sentimientos, deseos y pasiones los tientan a abandonarlos; y examina las muchas otras virtudes que los principios del utilitarismo, los derechos, la justicia y el cuidado exigen a las personas cultivar. En síntesis, una ética de la virtud contempla las mismas cuestiones que contempla una ética de principios, pero además también aborda cuestiones relacionadas con la motivación Y los sentimientos de los que una ética de principios generalmente hace caso omiso.

2.6.5.

Moralidad en contextos internacionales

Ya señalamos en el capítulo 1 que las corporaciones multinacionales operan en países extranjeros anfitriones cuyas leyes o decretos gubernamentales, prácticas comunes, niveles de desarrollo y convenciones culturales pueden ser muy diferentes de las del país de origen. Tales diferencias, dijimos, no son suficientes para justificar la teoría del relativismo ético. ¿Cómo deben aplicarse los principios morales del utilitarismo, los derechos, la justicia y el cuidado en países extranjeros que difieren en formas tan diversas del nuestro?135 Por ejemplo, las leyes y decretos gubernamentales que los gerentes de la Dow Chemical Company encuentran en el país de origen de la compañía, Estados Unidos, son muy diferentes de las que confrontan en México y otros países anfitriones. Las normas de seguridad legales que regulan la exposición de los trabajadores a toxinas y otros peligros en el lugar de trabajo son muy explícitas y estrictas en Estados Unidos, mientras que en México son vagas, poco estrictas o incluso inexistentes. Las leyes respecto a seguridad y etiquetado de productos para consumidor, que exigen minuciosos controles de seguridad, rigurosas pruebas de productos, y advertencias de riesgo para los usuarios finales en Estados Unidos, son muy diferentes en México, donde se permiten niveles más bajos de control de calidad, pruebas mucho menos exhaustivas de los Productos y me nos advertencias dirigidas a los usuarios finales. Las leyes contra la contaminación ambiental promulgadas por el gobierno de Estados Unidos son estrictas y exigen niveles de contaminantes muy bajos, mientras que en México prácticamente no existe ese tipo de leyes. Además, la legitimidad misma de los decretos gubernamentales difiere de un país a otro, dado que los gobiernos difieren en el grado en que realmente representan las necesidades y aspiraciones de sus pueblos. Aunque el gobierno de Estados Unidos es deficiente en muchos sentidos, en general responde a las necesidades de los ciudadanos estadounidenses. No sucede lo mismo con los gobiernos de otras naciones como el gobierno anterior de Haití que era notablemente corrupto y que de forma consistente promovía los intereses y la riqueza de un grupo pequeño de élites del gobierno a expensas de las necesidades de la población en general. 135 La

ética en los negocios dentro del campo internacional no es un tema que esté muy bien desarrollado en la bibliografía sobre ética en los negocios, y falta por hacer mucho trabajo en estas áreas. Vea mi análisis de los problemas con los enfoques actuales en Manuel Velasquez, “International Business Ethics”, Business Ethics Quarterly, octubre de 1995, V. 5, núm. 4, pp. 865-82, e “International Business, Morality, and the Common Good”, Business Ethics Quarterly, enero de 1992, v. 2., núm. 1, pp. 27-40. Entre los mejores libros sobre este tema, en los cuales me apoyé, están: Thomas Donaldson, The Ethics of International Business (Nueva York: Oxford University Press, 1989); R. T. DeGeorge, Competing with Integrity in International Business (Nueva York: Oxford University Press, 1993); G. Elfstrom, Moral Issues and Multinational Corporations (Nueva York: St. Martin’s Press, 1991). Un compendio menos nuevo pero todavía útil de los problemas éticos que enfrentan las multinacionales es Thomas N. Gladwin e Ingo Walter, Multinationals Under Fire: Lessons in the Management of Conflict (Nueva York: John Wiley & Sons, 1980). Dos evaluaciones pesimistas de las actividades multinacionales son David C. Korten, When Corporations Rule the World (San Francisco: Berrett-Koehler Publishers, 1995), y Richard J. Barnet y John Cavanagh, Global Dreams, (Nueva York: Simon & Schuster, 1994).


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Las prácticas comunes también pueden diferir notablemente entre las naciones. Mientras que en Estados Unidos todas las formas de sobornar personal del gobierno se consideran incorrectas, en México no sólo se practican abiertamente muchas formas de soborno menor del personal gubernamental de bajo nivel, sino que gozan de aceptación universal como prácticas estándar aunque oficialmente sean reprobadas. El nepotismo y el sexismo, aunque reprobados en las compañías públicas estadounidenses, se aceptan como cosa natural en algunos entornos de negocios públicos árabes. Los salarios obreros de 2 dólares la hora sin prestaciones se aceptan como práctica común en Jamaica, mientras que los salarios obreros en Estados Unidos promedian cerca de 12 dólares la hora más prestaciones. Las multinacionales también suelen operar en países con niveles de desarrollo muy diferentes136 . Algunos países disponen de niveles elevados de recursos tecnológicos, sociales y económicos, mientras que los recursos de otros países en éstas y otras áreas están muy poco desarrollados. La sofisticación tecnológica, sindicatos, mercados financieros, seguros de desempleo, seguro social y educación pública están generalizados en las naciones más desarrolladas pero prácticamente se desconocen en los países del tercer mundo. Dow Chemical, por ejemplo, ha sido acusada periódicamente de introducir plaguicidas, para cuyo uso seguro se requiere que el trabajador sepa leer y tenga acceso a equipo protector tecnológicamente avanzado, en países en desarrollo cuyos obreros sin educación no están preparados para manejar sin peligro tales plaguicidas. También la compañía suiza Nestlé ha sido acusada de comercializar leche en polvo para bebés, cuyo uso seguro requiere un consumidor que sepa leer y cuente con un abasto de agua pura, en naciones menos desarrolladas en las que madres analfabetas han usado agua impura para preparar y diluir el alimento en polvo, que luego proporcionan a sus bebés, muchos de los cuales han muerto a consecuencia de ello. Lo que más llama la atención es que las prácticas culturales de las naciones pueden diferir de forma tan radical que la misma acción puede tener un significado muy distinto en dos culturas diferentes. Por ejemplo, en Estados Unidos se consideraría que una compañía miente si entrega al gobierno estados de ingresos y egresos para fines fiscales en los que se indica que las ganancias de la compañía fueron menores de lo que realmente fueron. Sin embargo, en algunos periodos de la historia italiana se aceptaba como cosa normal que todas las empresas redujeran en una tercera parte sus ganancias anuales declaradas cuando presentaban su declaración de impuestos al gobierno al término del ejercicio. Sabiendo esto, el gobierno inflaba automáticamente los estados de ingresos de cada compañía en un tercio y luego gravaba esta estimación, que era más cercana a la realidad, mientras que las empresas pagaban sin chistar los impuestos correspondientes. Así pues, debido a una práctica cultural conocida tanto por la comunidad de los negocios como por el gobierno, las compañías italianas no mentían realmente al gobierno cuando subdeclaraban sus ingresos: lo que un extranjero vería como una mentira era, dentro del contexto cultural, una indicación perfectamente entendida de los verdaderos ingresos de una compañía. Al enfrentar un contexto extranjero, en el que las leyes y decretos gubernamentales, prácticas prevalecientes, niveles de desarrollo y convenciones culturales son muy diferentes de las que prevalecen en el país de origen del gerente, ¿qué debe hacer el gerente de una multinacional? Por ejemplo, al operar en un país extranjero, ¿el gerente de la multinacional debe adoptar las prácticas de su país de origen o las que prevalecen en el país anfitrión? Algunos han asegurado que al operar en países menos desarrollados las multinacionales de países más desarrollados siempre deben seguir las prácticas aceptadas en el país más desarrollado, que se ajustan a normas más altas o más estrictas137 . Sin embargo, al afirmar esto se está haciendo caso 136 La

importancia de destacar cuestiones de desarrollo fue señalada por Thomas Donaldson en op. cit., pp. 102-103. Berleant, “Multinationals and the Problem of Ethical Consistency”, Journal of Business Ethics, vol. 3 (agosto

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omiso del hecho de que la introducción de prácticas que han evolucionado en un país altamente desarrollado, en uno menos desarrollado, podría hacer más daño que bien, lo cual constituye una violación de las normas de ética utilitaristas. Por ejemplo, si una compañía estadounidense que opera en México paga a los obreros locales salarios estadounidenses. podría atraer a los trabajadores más capacitados que trabajaban en compañías locales que no pueden costear salarios tan elevados. El resultado podría ser que los esfuerzos de México por desarrollar las compañías locales se vinieran abajo, y que los mercados locales de mano de obra se convulsionaran. Además, si se exigiera a las compañías estadounidenses que operan en México ajustarse a las normas de salarios, protección de consumidores, ecológicas y de seguridad más costosas que prevalecen en Estados Unidos, dichas compañías no tendrían incentivo para invertir en México, y el desarrollo de México se vería frenado. Precisamente porque ellos necesitan y desean la inversión y la tecnología extranjeras es que los gobiernos de muchas naciones menos desarrolladas, con un interés genuino en promover los intereses de sus pueblos, han insistido en normas menos costosas capaces de atraer a compañías extranjeras. Así pues, es evidente que las condiciones locales, sobre todo las condiciones de desarrollo, deben por lo menos considerarse al determinar si se debe o no importar prácticas de un país desarrollado a uno en vías de desarrollo, y que es un error aceptar la afirmación general de que siempre hay que adoptar las prácticas “más elevadas” del país de origen más desarrollado. Hay quienes se han ido al otro extremo y afirman que las multinacionales siempre deben seguir las prácticas locales, sean cuales sean, o que deben hacer cualquier cosa que les pida el gobierno local, ya que es el representante de la gente. Sin embargo, también es evidente que en muchos casos es tan poco ético ajustarse a las prácticas o exigencias del gobierno locales como oponerse a ellas. Por ejemplo, las normas ecológicas menos estrictas de México podrían ser tan blandas que permiten niveles de contaminación que perjudican la salud e incluso matan a quienes viven cerca de las plantas químicas, violando así de manera flagrante los derechos humanos básicos de esas personas. O bien, las políticas de apartheid del gobierno sudafricano podrían requerir niveles de discriminación contra los negros de ese país que son graves violaciones de la justicia. O bien, el interés de las élites gubernamentales de Haití podría llevarlas a apoyar políticas que las enriquecen pero que perjudican a los ciudadanos que supuestamente representan. Por tanto, la afirmación general de que siempre hay que adoptar las prácticas locales también es errónea. Es evidente, pues, que si bien hay que tomar en cuenta las leyes o decretos gubernamentales, prácticas comunes, niveles de desarrollo y convenciones culturales locales al evaluar la ética de las políticas y acciones de negocios en un país extranjero, el gerente multinacional no puede adoptar simplemente el statu quo local sin cuestionamiento alguno, sino que debe someterlo a un análisis ético. ¿Qué factores debemos considerar al evaluar la ética de una acción o una política en un contexto extranjero? La exposición anterior sugiere que debemos hacer las preguntas siguientes acerca de cualquier acción o política corporativa considerada por una compañía que opera fuera de sus fronteras. 1. ¿Qué significa realmente la política o acción corporativa en el contexto de la cultura local? Si se contempla en términos de su significado cultural local. ¿la política o acción es éticamente aceptable o viola las normas éticas del utilitarismo, los derechos, la justicia y el cuidado a tal grado que no debe ponerse en práctica? Desde la perspectiva de la virtud, ¿la política o acción fomenta el ejercicio o el desarrollo de un carácter moralmente bueno? 2. Tomando en cuenta el nivel de desarrollo tecnológico, social y económico de la nación y lo que su gobierno está haciendo para promover ese desarrollo, ¿la política o acción corporativa de 1982), pp. 185-95.


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tiene consecuencias que son aceptables desde el punto de vista del utilitarismo, los derechos, la justicia y el cuidado, o desde el punto de vista del carácter moral? ¿Los requisitos o prácticas legales más estrictos comunes en los países más desarrollados se pueden implementar sin dañar al país anfitrión ni a su desarrollo? Y, dentro del contexto, ¿tal implementación sería más congruente con las normas éticas del utilitarismo, los derechos, la justicia y el cuidado? ¿Dicha implementación fomentaría el ejercicio o el desarrollo de un carácter moralmente bueno? 3. Si la acción o política corporativa está permitida o es requerida por las leyes o decretos del gobierno local, ¿este gobierno representa verdaderamente la voluntad de todo su pueblo? Pese a ello, la acción o política corporativa viola los principios del utilitarismo, los derechos, la justicia o el cuidado, o es reprobable desde la perspectiva del carácter moral? En tal caso, y si la acción o política es obligatoria por ley para operar en el país extranjero, ¿la violación ética es lo bastante importante para obligar a retirarse de ese país? 4. Si la acción o política corporativa tiene que ver con una práctica local común que es moralmente dudosa según las normas del país de origen (como la discriminación sexual o el soborno de personal del gobierno), ¿es posible operar en el país anfitrión sin adoptar dicha práctica?138 Si no, ¿la práctica viola los principios del utilitarismo, los derechos, la justicia y el cuidado a tal grado que exija retirarse del país en cuestión? ¿La práctica es ta, perniciosa desde la perspectiva del carácter moral como para hacer necesario retirarse de ese país? Desde luego, el hecho de hacerse estas preguntas no resuelve automáticamente todos los dilemas morales que surgen en los contextos internacionales. No obstante, las Preguntas indican los tipos de cuestiones que es preciso considerar al aplicar los principios éticos en contextos internacionales.

Preguntas para repaso y análisis 1. Defina los siguientes conceptos: utilitarismo, utilidad, bien intrínseco, bien instrumental, necesidad básica, simples deseos, utilitarismo por reglas, derechos, derechos legales, derechos morales, derechos negativos, derechos positivos, derechos contractuales, imperativo Categórico (ambas versiones), perspectiva libertaria de los derechos, justicia distributiva, principio fundamental (o formal) de justicia distributiva, principio material de justicia, justicia igualitaria, justicia capitalista, justicia socialista, justicia libertaria, justicia como equidad, principio de igual libertad, principio de diferencia, principio de igualdad de oportunidad, “Posición original”, justicia retributiva, justicia compensatoria, cuidado, ética de cuidado, relación concreta, virtud, ética de la virtud. 2. Un estudiante definió de forma incorrecta el utilitarismo así: “El utilitarismo es la postura de que en tanto una acción me proporcione más beneficios económicos medibles que costos, la acción es moralmente correcta.” Identifique todos los errores que contiene esta definición del utilitarismo. 3. En su opinión, ¿el utilitarismo proporciona una norma más objetiva para determinar lo correcto y lo incorrecto, que los derechos morales? Explique con detalle su respuesta. ¿El utilitarismo proporciona una norma más objetiva que los principios de justicia? Explique. 138 Ésta

es una sugerencia de Thomas Donaldson en op. cit., pp. 104-5.


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4. “Todo principio de justicia distributiva, sea el igualitario, el capitalista, el socialista, el libertario o el de Rawls, en última instancia está sugiriendo ilegítimamente algún tipo de igualdad.” ¿Está usted de acuerdo? Explique. 5. “Una ética del cuidado está en conflicto con la moralidad porque ésta requiere imparcialidad.” Analice esta crítica de la ética del cuidado. 6. “Una ética de la virtud implica que el relativismo moral es correcto, mientras que una ética centrada en acciones no tiene esa implicación.” ¿Está usted de acuerdo? Explique.


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Casos para análisis Los problemas de Philip Morris En lo financiero 1995 fue un año excepcional para Philip Morris, un conglomerado de tabaco, alimentos y cerveza. Las utilidades totales de la compañía antes de impuestos subieron en un 15 % respecto al año anterior; en el segmento de tabaco de la compañía, las utilidades a nivel mundial subieron un 16 %; las utilidades de su segmento de alimentos aumentaron en un 7 %, y las de su segmento de cerveza subieron un 8 %1 . Sin embargo, no todo eran buenas noticias. Al término de 1995 había 125 pleitos legales pendientes contra la compañía por recuperación de daños a la salud que supuestamente habían causado los productos de tabaco de la compañía. El segmento de cerveza estaba siendo atacado por varios grupos de consumidores que aseguraban que las bebidas alcohólicas imponen costos muy pesados a la sociedad, entre ellos numerosas muertes atribuibles al hecho de conducir en estado de ebriedad. Y varios activistas estaban acusando a la compañía de lavar el “dinero sucio” que había conseguido en el negocio de los cigarrillos usándolo para adquirir negocios de alimentos limpios, protegiendo así en efecto esos fondos contra cualquier reclamación que pudiera hacerse a su negocio del tabaco. Philip Morris, con ingresos de $53.000 millones de dólares en 1995, utilidades de $5.450 millones y 151.000 empleados, es el fabricante de cigarrillos más grande de Estados Unidos y también la compañía de alimentos más grande de ese país. Philip Morris ya era la tabacalera más grande de Estados Unidos a finales de los años sesenta cuando prácticamente todos sus ingresos provenían de la venta de tabaco. Luego, acelerando una estrategia a largo plazo de diversificarse fuera de la industria del tabaco (estrategia que se volvería común dentro de esa industria), Philip Morris usó los enormes flujos de efectivo que generaba su negocio del tabaco para adquirir la Miller Brewing Company en 1970. En 1985 Philip Morris compró General Foods por 5.600 millones de dólares, estableciendo un récord para la fusión no petrolera más grande de la historia. Tres años después Philip Morris pagó 12.900 millones de dólares por Kraft, que entonces era la compañía más grande en el ramo de alimentos de Estados Unidos. En 1990 la compañía adquirió Suchard, un fabricante suizo de café y golosinas, por $3,800 millones -para convertirse en la compañía de alimentos más grande del mundo- y en 1993 compró a Freia Marabou, una empresa escandinava de dulces, por $1.300 millones. Entre las marcas de cigarrillos más conocidas de la compañía están Benson & Hedges, Marlboro y Virginia Slims. Sus marcas de cerveza incluyen Miller Genuine Draft, High Life, Löwenbräu, Miller Lite y Milwaukee’s Best. Las marcas de alimentos incluyen Post Cereals, Kraft Jell-O, Birds Eye, MaxweIl House, Velveeta y Oscar Mayer. En 1995 las operaciones de la compañía relacionadas con el tabaco representaban el 50 % de los ingresos de la compañía y el 63 % de sus utilidades, mientras que los productos alimenticios representaban el 42 % de sus ingresos y el 32 % de sus utilidades. Sus cervecerías aportaban el 7 % de los ingresos y el 4 % de las utilidades. Las empresas financieras y de bienes raíces de la compañía aportaban el 1 % restante de las ganancias y utilidades2 . La marca Marlboro de Philip Morris, el cigarrillo más vendido en el mundo, acaparó el 31 % del mercado estadounidense en 1995, y los demás productos del tabaco de la compañía captaron otro 16 % de ese mercado, para una participación en el mercado estadounidense total del 47 %. La compañía había captado el 12 % del mercado fuera de Estados Unidos, y en algunas regiones como Alemania, Europa Occidental y Latinoamérica su participación en el mercado rebasaba por mucho el 20 %. Las ventas totales mundiales de cigarrillos Marlboro se estimaron en mucho más de 10,000 1 Philip 2

Morris, Annual Report, 1995. Philip Morris Companies, Inc., Securities and Exchange Commission Form 10-K, 1991, p, 1.


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millones de dólares. Las ventas internacionales representaron el 50 % de los ingresos totales de la compañía y el 40 % de sus utilidades operativas en 1995. El mercado estadounidense de la cerveza había estado estancado desde que se inició su decadencia a principios de los años ochenta. A pesar de que el mercado en general siguió contrayéndose, de 180 millones de barriles en 1994 a 171 millones en 1995, la marca Miller de Philip Morris había logrado incrementar su participación en el mercado a expensas de Coors, Stroh, Heilman y algunas cervecerías regionales más pequeñas. A la industria de los alimentos, perjudicada por la recesión de principios de los años noventa, tampoco le había estado yendo muy bien3 . No obstante, mediante una reducción de su fuerza de trabajo, la implementación de reducciones de costos y el ingreso agresivo en nuevos mercados internacionales, Philip Morris había logrado incrementar sus ingresos por empleado en el ramo de los alimentos en un 43 % entre 1991 y 1995, elevar los márgenes al 15,3 % en 1995, e incrementar sus ingresos por alimentos en 1995 en un 7,5 %. En 1991 Michael Miles se convirtió en el principal ejecutivo o CEO de la compañía, el primer no fumador en estar al timón. Bajo Miles la compañía siguió aumentando su participación en el mercado de los cigarrillos a pesar de una baja tanto en el número de cigarrillos vendidos cada año como en el número de estadounidenses que fuman. En 1994, el fumador adulto medio había consumido 2.470 cigarrillos, una baja del 26 % respecto a los 3.370 que fumó en 1985. En 1995 los consumidores estadounidenses fumaban 1.7 % menos cigarrillos que en 1994. No obstante, aunque el consumo estadounidense de cigarrillos había estado bajando desde principios de los años sesenta, Philip Morris siguió aumentando tanto sus ventas como su participación en el mercado. Para 1994 la compañía acaparaba el 45 % del mercado, seguida de R. J. Reynolds con un 27 %, Brown & Williamson con un 11 %, Lorillard con un 7 %, American con un 2 % y Liggett con un 2 %. La competencia en esta industria en contracción se había vuelto en extremo intensa. Sin embargo, la competencia no era el principal dolor de cabeza de Philip Morris. En 1995, la Federal Drug Administration (FDA) había intensificado sus ataques contra la industria con el anuncio de que 400,000 estadounidenses morían cada año por causas relacionadas con el tabaquismo, es decir, más de 1000 muertes al día. Se pierde un promedio de cinco y medio minutos de vida por cada cigarrillo que se fuma. Aunque el tabaquismo entre los hombres adultos había estado bajando, entre los niños estaba aumentando rápidamente. Tantas mujeres habían adquirido el hábito de fumar que ahora el cáncer pulmonar mataba más mujeres que el cáncer de mama. La FDA afirmó que las enfermedades por tabaquismo representaban el 11 % de los costos totales de todas las enfermedades juntas en Estados Unidos. En el caso de los hombres entre los 45 y 64 años. el 25 % de los días de incapacidad estaban relacionados con el hábito de fumar cigarrillos. Las pérdidas económicas indirectas por la baja en la productividad y las ganancias perdidas se estimaron en 37.000 millones de dólares anuales, y las pérdidas económicas totales, en $65.000 millones anuales. Desde la década de 1950, la industria del tabaco había sido azotada por estudios que vinculaban el tabaquismo con el cáncer. Estudios a gran escala publicados en revistas de investigación médica a principios de los años cincuenta asociaron el uso repetido de cigarrillos con tasas elevadas de cáncer pulmonar. En 1954 la revista Reader’s Digest, con una amplia circulación, publicó un artículo popular en el que se resumían las investigaciones médicas que vinculaban el tabaquismo con el cáncer, intensificando la preocupación del público. A pesar de las amargas protestas de la industria, el Cirujano General de Estados Unidos sacó en 1964 su propio informe que vinculaba el hábito de fumar cigarrillos con el cáncer. En 1966 el Congreso de Estados Unidos hizo obligatorio colocar adverten3 U.S.

Department of Commerce, U.S. Industrial Outlook, 1994, (Washington: Government Printing Office, 1994), pp. 34-11 a 34-21.


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cias médicas en todos los paquetes de cigarrillos, ley que enmendó en 1969 para exigir advertencias más severas y una vez más en 1985 para hacer obligatoria la rotación de advertencias médicas que indicaban la relación entre el tabaquismo y el cáncer pulmonar, las enfermedades cardiacas, el enfisema, las lesiones fetales y los Partos prematuros. Una nueva preocupación había surgido en 1986 cuando el Cirujano General de Estados Unidos y la National Academy of Sciences informaron que los no fumadores incrementaban su riesgo de contraer cáncer pulmonar y enfermedades respiratorias si estaban expuestos a entornos que contenían humo de segunda mano. En 1994 la Food and Drug Administration dirigió su atención a la naturaleza adictiva de los cigarrillos. El Cirujano General ya había emitido un informe en 1998 en el que resumía investigaciones que concluían que la nicotina era adictiva. Ahora la FDA anunció que estaba preparada para recomendar que, a causa de su naturaleza adictiva, los cigarrillos -un “dispositivo de suministro de nicotina”-deberían regularse como una droga bajo la jurisdicción de la FDA. En 1994 el Congreso celebró sesiones para estudiar la cuestión de si la nicotina de los cigarrillos es una droga que causa adicción y si la industria tabacalera estaba o no manipulando los niveles de nicotina en los cigarrillos. Se convocó a los ejecutivos de todas las tabacaleras para rendir testimonio. En las sesiones, William Campbell, director de la unidad de tabaco de Philip Morris, en una declaración hecha bajo juramento, negó que la nicotina fuera adictiva y dijo que la compañía “no manipula ni controla de forma independiente el nivel de nicotina de nuestros cigarrillos. . . . La nicotina contribuye al sabor de los cigarrillos y al placer de fumar. Sin embargo, la presencia de nicotina no convierte a los cigarrillos en una droga, ni al hábito de fumar en una adicción”.4 El 1o de abril de 1994, el congresista Henry A. Waxman anunció que un comité que él encabezaba había encontrado pruebas de que Philip Morris había suprimido un estudio efectuado en 1983 por el doctor Victor DeNoble, el cual había revelado pruebas definitivas de las características adictivas del tabaco en ratas, y que por tanto Philip Morris había sabido desde entonces que el tabaco era adictivo. Waxman dijo que tal descubrimiento “atañe la pregunta básica que surgió en nuestra sesión: ’¿Los estadounidenses han sido manipulados para creer que el hábito de fumar es cuestión de gusto, cuando la realidad es que se les ha negado esa decisión mediante la posible manipulación intencional de los niveles de nicotina para mantenerlos adictos?’ “5 Los hallazgos de Waxman se corroboraron cuando el 19 de marzo de 1996 la FDA publicó declaraciones hechas bajo juramento por dos investigadores científicos de Philip Morris y un gerente de planta de Philip Morris que contradecían el testimonio de Campbell6 . Jerome Rivers, el gerente de planta, delineó un avanzado proceso de fabricación en el que los niveles de nicotina del tabaco se vigilaban cuidadosamente y durante el cual el tabaco cuyos niveles de nicotina “no cumplían con la especificación” se retiraba y reprocesaba. lan Uydess, uno de los investigadores científicos, atestiguó que “Philip Morris fijaba y ajustaba de forma rutinaria un objetivo de niveles de nicotina objetivo en sus diversos productos, al menos en parte” y que “las investigaciones del doctor DeNoble sobre análogos de la nicotina” se conocían en la compañía donde “estaba aumentando la preocupación de los gerentes de Philip Morris” acerca del uso del término “adictivo” y donde “la gerencia de Philip Morris escudriñaba cada vez más los informes internos”. El doctor W. Farone, ex director del departamento de investigación aplicada de la compañía, también 4 Alix M. Freedman, “Philip Morris Memo Likens Nicotine to Such Drugs as Cocaine, Morphine”, Wall Street Journal,

8 de diciembre de 1995. 5 Philip J. Hilts, “Philip Morrís Blocked ‘83 Paper Showing Tobacco Is Addictive, Panel Finds”, New York Times, lo. de abril de 1994, p. A21. 6 Tim Friend. “New Heat on Tobacco Firm”, USA Today, 19 de marzo de 1996, p. Al; “Tobacco Industry Under Fire”, USA Today, 19 de marzo de 1996, p. B2; Dough Henry, “Whistleblowers Wreak Havoc”, USA Today, 19 de marzo de 1996, P. B2.


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atestiguó que la compañía había “ocultado muchas investigaciones científicas valiosas”. Ya antes había salido a la luz un documento interno de Philip Morris escrito alrededor de 1992 por un empleado de Philip Morris en el que se planteaba que la gente fumaba principalmente “para suministrar nicotina a su cuerpo” y se comparaba la nicotina con “la cocaína, la atropina y la morfina” en cuanto a sus efectos sobre el cerebro7 . Jeffrey Wigand, un antiguo gerente de Brown & Williamson, uno de los Principales competidores de Philip Morris, había atestiguado el 29 de noviembre de 1995 que el CEO de Brown & Williamson también había mentido al Congreso durante las sesiones cuando había dicho: “Creo que la nicotina no es adictiva”8 . Después de esto, el gobierno de Estados Unidos inició una investigación criminal en ejecutivos de la industria tabacalera estadounidense para determinar si habían mentido en las sesiones y ocultado fraudulentamente al público la naturaleza adictiva de fumar productos con nicotina. Se presentaron varias demandas colectivas contra Philip Morris alegando daños a la salud causados por la omisión de la compañía al no advertir de la naturaleza adictiva del tabaco. En agosto de 1995 la Food and Drug Administration anunció que estaba considerando nuevas reglas muy amplias para regular la publicidad y la venta de tabaco, sobre todo a menores de edad. Además, varios estados y dos compañías de seguros habían presentado nuevas demandas exigiendo el reembolso de los costos médicos en que supuestamente habían incurrido al atender a ciudadanos que habían usado los Productos de las tabacaleras. Philip Morris, junto con las demás tabacaleras, había respondido que ya compensaba a los estados por los costos médicos de los fumadores al pagar sustanciosos impuestos de consumo, que el tabaquismo no impone muchos costos al gobierno e incluso podría ahorrar dinero a los estados por la muerte prematura de personas enfermas, y que si se toman en cuenta las aportaciones de la industria del tabaco a la economía, se hace evidente que esa industria contribuye de forma positiva a la economía de un estado. No obstante, un informe publicado a fines de enero de 1996 por los Centers for Disease Control calculó que el costo médico directo del tabaquismo asciende a 50.000 millones de dólares al año, más del doble de los $21.000 millones de ingresos que obtienen los estados por el cultivo y fabricación del tabaco9 . Por otra parte, un informe anterior emitido en 1993 por la Office of Technology Assessment aseguraba que en 1993 los fumadores habían pagado 13.300 millones de dólares en impuestos de consumo y venta pero habían costado a los gobiernos sólo $8.900 millones en gastos médicos. Al 31 de diciembre de 1995 había más de 125 casos pendientes contra la compañía en los que se solicitaban pagos compensatorios y, en algunos casos, punitivos por el cáncer y otros efectos sobre la salud que se aseguraba habían sido resultado del hábito de fumar cigarrillos o de la exposición al humo de los cigarrillos. Aunque anteriormente las tabacaleras habían sido demandadas legalmente más de 300 veces, nunca habían perdido un caso. Entre las defensas que Philip Morris usó en los litigios estaba el argumento de que el cumplimiento de la Ley Federal de Etiquetación y Publicidad de Cigarrillos de 1965, sobre todo después de la enmienda de 1969, protegía a la compañía contra reclamaciones de que no había advertido a los fumadores que los cigarrillos eran peligrosos, defensa que cinco cortes federales de apelaciones habían confirmado10 . Philip Morris también argumentó que los estudios que vinculaban el tabaquismo con el cáncer pulmonar no eran concluyentes. En particular, la compañía aseguró que, puesto que no todos los fumadores contraían cáncer pulmonar, no existía una relación de causa-efecto que pudiera demostrarse entre el tabaquismo y el cáncer pulmonar. La compañía también argumentó que el tabaquismo no era 7 Íbid. 8 Alix

Freedman, “Cigarette Defector Says CEO Lied to Congress About View of Nicotine”, Wall Street Journal, 26 de enero de 1996, p. Al. 9 “Does Tobacco Pay Its Way?” Business Week, 19 de febrero de 1996, p. 89-90 10 Philip Morris Companies, Inc., Securities and Exchange Commission Form 10-K, 1991, p.4.


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una adicción y que, por ende, los fumadores estaban en libertad de dejar de fumar en cualquier momento que quisieran. Fumar, aseguró la compañía, era una cuestión de decisión personal, y todos los individuos deberían estar en libertad de ejercer su derecho personal a fumar cuando, donde y cuanto quisieran. Además, la compañía afirmó que incluso si el tabaquismo fuera peligroso, las advertencias que el gobierno federal exigía en los cigarrillos informaban a los fumadores de los riesgos asociados al hábito de fumar y no podía argumentarse que los fumadores no asumieran voluntariamente tales riesgos. Aunque la creciente preocupación por la salud estaba mermando el mercado en Estados Unidos, los ciudadanos de otros países que no conocían tan bien los riesgos de filmar eran una oportunidad cada vez más atractiva. Los gobiernos de muchos países, sobre todo en el Tercer Mundo, no gastaban mucho dinero en campañas contra el tabaquismo, y muchos se mostraban reacios a renunciar a los ingresos fiscales asociados a los cigarrillos. Por tanto, al decaer los mercados estadounidenses, las tabacaleras, y en especial Philip Morris, incursionaron en mercados extranjeros, sobre todo en el Tercer Mundo y, en fechas más recientes, en los mercados de Europa Oriental. Philip Morris fue una de las primeras compañías estadounidenses en vender cigarrillos en China, y se había expandido vigorosamente en Europa Oriental después del colapso de la Unión Soviética en 1990. Mientras que el consumo per cápita de cigarrillos en Estados Unidos había disminuido en un 25 % entre 1985 y 1994, las exportaciones de tabaco estadounidenses aumentaron en un 367 %, de 64.000 millones a 235.000 millones de cigarrillos. Una buena parte del incremento en las exportaciones fue resultado de las presiones del gobierno de Estados Unidos que habían derribado las barreras para la importación en Turquía, Japón, Taiwán. Corea del Sur. Tailandia y los miembros de la ex Unión Soviética, todos países donde los cigarrillos de mezclas estadounidenses, sobre todo la marca Marlboro de Philip Morris, se estaban popularizando mucho. Turquía fue considerada como un punto clave porque tiene fronteras con la ex Unión Soviética y es un camino de ingreso en Asia. Además, los turcos son fumadores consuetudinarios y se esperaba que el consumo de cigarrillos en ese país creciera entre un 3 % y un 9 % al año. El negocio cervecero de Philip Morris también estaba sintiendo presiones. La creciente conciencia de los enormes costos sociales asociados al consumo de alcohol y a la conducción de vehículos en estado de ebriedad había estado acicateando a los legisladores para que aprobaran diversos reglamentos relacionados con el alcohol. La Ley de Etiquetado de Bebidas Alcohólicas de 1988 ya exigía que todas las bebidas alcohólicas llevaran advertencias que asociaban el consumo de alcohol con problemas de salud, el riesgo de defectos congénitos y la merma en la capacidad para conducir un automóvil u operar maquinaria. Los críticos incluso estaban atacando las incursiones de la compañía en el negocio de los alimentos. Dichos críticos señalaban que Philip Morris estaba usando los ingresos generados por sus unidades tabacaleras para comprar compañías de alimentos. Según los críticos, la compañía estaba en realidad “lavando” su dinero “sucio” obtenido de la venta de cigarrillos, transfiriéndolo a la industria alimentaria donde estaría protegida de los pleitos legales que amenazaban a su división de cigarrillos. Preguntas 1. Analice las cuestiones utilitarístas, de derechos, de justicia y de cuidado a las que dan pie las actividades de Philip Morris en las industrias del tabaco, la cerveza y los alimentos. 2. Tanto la industria del tabaco como la de los alimentos se han caracterizado como “industrias del pecado”. Comente el grado en que la teoría de las virtudes arroja luz sobre las actividades de la compañía en estas industrias.


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3. En su opinión, ¿cuál sería un proceder moralmente correcto para las dependencias gubernamentales que intervienen en el caso?

La conexión birmana de Pepsi El 23 de abril de 1996, PepsiCo anunció que había decidido vender su participación del 40 % en una planta embotelladora en Birmania en parte porque se había alegado que al permanecer en Birmania la compañía estaba ayudando a apoyar el represivo régimen militar que ahora gobernaba al país1 . En una carta a un accionista que había sido uno de los muchos que habían presionado a la compañía para que se saliera de Birmania, el secretario corporativo de PepsiCo escribió: Cuando hablamos por primera vez acerca de Birmania prometí mantenerlo al tanto del asunto. Por ello, ahora quise enterarlo de un cambio en nuestros negocios ahí. Hemos decidido vender la participación minoritaria de PepsiCo en nuestro franquiciatario embotellador y esperamos dar por terminada la desinversión pronto. Como resultado de esto, dejaremos de tener empleados o activos en ese país. Estamos tomando esta decisión por varias razones, que incluyen los sentimientos expresados por usted y otros acerca de invertir en Burma en la coyuntura actual. No obstante, permítame reiterar nuestra creencia de que el libre comercio da pie a sociedades libres2 . Sin embargo, la carta no mencionó el hecho de que PepsiCo seguiría vendiendo su jarabe concentrado a la embotelladora de Birmania y seguiría permitiendo a la embotelladora vender Pepsi en ese país. Birmania es un país asiático con una población de 42 millones y un área comparable con la del estado de Texas, que colinda con la India, China, Tailandia y el océano. El país es pobre con un producto interno bruto per cápita de sólo 408 dólares, una elevada tasa de mortalidad infantil (95 decesos por cada 1000 nacimientos vivos) una esperanza de vida reducida (53 años para los hombres y 56 para las mujeres) y una inflación de más del 20 %. Birmania obtuvo su independencia de la Gran Bretaña en 1948. En julio de 1988, al empeorar las condiciones económicas, estallaron sangrientos disturbios generalizados en las ciudades birmanas. En septiembre de 1988 el ejército, al mando del general U. Saw Maung, asumió el control y reprimió brutalmente cualquier disidencia, asesinando, según se cree, a miles de estudiantes y civiles. El general Maung reemplazó el gobierno por el Consejo Estatal para Restablecer la Ley y el Orden (SLORC), un grupo de oficiales militares. En 1990 el SLORC, creyendo que contaba con el apoyo del pueblo, convocó un nuevo gobierno y permitió elecciones libres, confiado en que ganada. Sin embargo, la abrumadora mayoría de los asientos en el nuevo gobierno propuesto (80 %) fue ganada por el partido de oposición civil encabezado por Suu Kyi. Rehusándose a entregar el poder a un gobierno civil, el SLORC anuló la elección, declaró al partido de oposición fuera de la ley y arrestó a sus dirigentes, incluida Suu Kyi. El SLORC invitó a inversionistas privados y compañías extranjeros a que invirtieran en Birmania con la esperanza de mejorar la economía. PepsiCo fue una de muchas compañías estadounidenses que respondieron favorablemente a las invitaciones del SLORC. Otras fueron fabricantes de ropa como Eddie Bauer, Liz Claibome, Spiegel’s y Levi Strauss, fabricantes de calzado como Reebok y compañías petroleras como Amoco, Unocal y Texaco. Estados Unidos fue el quinto más grande inversionista extranjero en Birmania. 1 “PespsiCo

to Exit From Burma Bottling Joint-Venture”, Bloomberg Business News, 23 de abril de 1996. fechada el 22 de abril de 1996, enviada al padre Joseph La Mar de la orden de Maryknoll. uno de varios accionistas que han pedido a PepsiCo que se salga de Birmania. 2 Carta


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El país era atractivo por varias razones. No sólo contaba con mano de obra extremadamente barata, sino que como la cultura valoraba mucho la educación, las tasas de alfabetismo entre los trabajadores eran muy altas. Los recursos petroleros del país eran irresistibles para las compañías petroleras, y sus muchos otros recursos no aprovechados presentaban grandes oportunidades. Birmania no sólo ofrecía un mercado potencialmente grande, sino que también ocupaba una posición estratégica que podía servir como vínculo con los mercados de China, la India y otros países del Sudeste Asiático. Además, con la dictadura militar para mantener la ley y el orden, el entorno político era en extremo estable. No obstante, los militares presentaban un problema. Muchos grupos, incluido el Departamento de Estado de Estados Unidos, acusó al SLORC de numerosas violaciones de los derechos humanos. El Departamento de Estado informó: El inaceptable desempeño del gobierno en materia de derechos humanos casi no cambió en 1994. Los ciudadanos birmanos siguieron estando sujetos en cualquier momento y sin apelación posible a los dictados arbitrarios y a veces brutales de los militares. El uso de alistadores por parte del ejército -con el consiguiente maltrato, enfermedad e incluso muerte de aquellos obligados a servir- siguió siendo una práctica estándar . . . Los militares birmanos obligaron a cientos de miles, si no millones, de birmanos ordinarios (incluidos mujeres y niños) a “contribuir” con su mano de obra, a menudo en condiciones de trabajo arduas, a proyectos de construcción en todo el país. También continuó la reubicación forzada de civiles. Cuatrocientos o más prisioneros políticos siguieron detenidos, incluidos cerca de 40 miembros del parlamento elegidos en 1990 . . . El SLORC siguió restringiendo severamente los derechos básicos de libre expresión, asociación y reunión. En julio y agosto las autoridades arrestaron a cinco personas por tratar de sacar del país información acerca de las condiciones que prevalecen en Birmania . . . Durante todo 1994, el gobierno siguió gobernando por decreto y no estuvo limitado por ningún precepto constitucional que garantice juicios públicos justos ni ningún otro derecho . . . Los servicios de seguridad siguieron reprimiendo a quienes expresaban opiniones políticas contrarias . . . Los trabajadores no estuvieron en libertad de formar [sindicatos] y los líderes de las asociaciones laborales no oficiales siguieron estando sujetos a arresto. Las condiciones de excedente de mano de obra y falta de protección por las autoridades gubernamentales hacen que las condiciones de los trabajadores sigan siendo deficientes.3 No obstante, a la gerencia de PepsiCo le pareció interesante la invitación del gobierno para invertir en Birmania. En 1991 PepsiCo decidió participar en una empresa conjunta con Myanmar Golden Star Co., una compañía birmana propiedad de un hombre de negocios birmano llamado Thein Tun. Myanmar Golden Star sería dueña del 60 % de la empresa mientras que PepsiCo se quedaría con el 40 %. La empresa establecería una planta embotelladora con una licencia de 10 años para embotellar y distribuir productos propiedad de PepsiCo en Birmania, incluidas las bebidas gaseosas Pepsi Cola, 7 Up y Miranda. La empresa embotelladora prosperó. En 1995 PepsiCo informó que los ingresos obtenidos por la embotelladora birmana habían ascendido a 20 millones de dólares, de los cuales 8 millones de dólares correspondieron a PepsiCo. La compañía esperaba que en 1996 los ingresos en Birmania aumentarían en un 25 %. Los productos Pepsi se habían convertido en la principal fuente de ingresos de Thein Tun, quien era amigo íntimo de los generales del SLORC. Los estrechos lazos de Tun con la junta militar habían sido uno de los factores por los que PepsiCo lo había escogido como socio. 3 Department

of State. Country Reports on Human Rights Practices for 1994 (Washington, DC: U.S. Government Printing Office, 1995), pp. 539-48.


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Sin embargo, en Estados Unidos los críticos estaban cuestionando la ética de hacer negocios en Birmania. En numerosas universidades los estudiantes estaban presionando a las autoridades escolares para que se deshicieran de las acciones de cualquier compañía que hiciera negocios en Birmania. Varias ciudades prohibieron al municipio comprar cualquier bien o servicio a compañías que hicieran negocios en Birmania. Una red de estudiantes de unas 100 universidades lanzó un boicot contra los productos Pepsi. Los estudiantes de Harvard presionaron a esa universidad para que se negara a otorgar a PepsiCo un contrato (valuado en un millón de dólares) para vender Pepsi en el campus. Accionistas de la compañía habían presentado resoluciones pidiendo a PepsiCo que se saliera de Birmania. La compañía había recibido cientos de cartas exigiendo su salida de Birmania. Los críticos alegaban que al hacer negocios en Birmania las compañías estadounidenses estaban ayudando a mantener el represivo gobierno militar. de ese país a través de sus impuestos Y Otros medios. Si las compañías extranjeras abandonaran a Birmania, los militares fracasarían en sus intentos por crear una economía de mercado floreciente. La decadencia en las condiciones económicas ejercería presión sobre los militares para que instituyeran reformas democráticas que volverían a atraer inversiones extranjeras al país. Por añadidura, muchas de las compañías estadounidenses que operaban en Birmania participaban en una práctica llamada comercio de intercambio que, según los críticos, estaba asociada a los trabajos forzados que ahora eran cosa común en las áreas rurales. La moneda birmana no tenía valor fuera del país, lo que hacía prácticamente imposible que una compañía estadounidense transfiriera sus utilidades de Birmania a Estados Unidos. Para superar este problema. muchas compañías intercambiaban sus utilidades obtenidas en Birmania por productos agrícolas birmanos, los cuales entonces exportaban a otros países donde los vendían a cambio de dinero que sí podían transferir a Estados Unidos. PepsiCo había admitido practicar el intercambio, lo mismo que muchas otras compañías. El problema del intercambio, decían los críticos, es que en el sector agrícola se hacía uso extenso de trabajos forzados, sobre todo en las muchas granjas que ahora controlaban los militares. El ejército había confiscado una buena parte de las mejores tierras de cultivo de Birmania, había expulsado a los campesinos, y luego los había obligado a regresar para trabajar como esclavos en el cultivo de los productos que los militares después cosechaban y vendían, quedándose con el pago. Así pues, era probable que una porción importante de los productos agrícolas que las compañías estadounidenses compraban y vendían en el extranjero hubiera sido producida con trabajo forzado. No obstante, PepsiCo y otras compañías se declararon a favor de una política a la que llamaron intervención constructiva. Según ellos, la mejor forma de hacer que los militares instituyeran reformas era permaneciendo en Birmania y presionando a los militares para que cambiaran su proceder. La mejoría en las condiciones económicas crearía una floreciente clase media que exigiría democracia. “El libre comercio genera sociedades libres”, era un eslogan muy socorrido por PepsiCo y otros. Sin embargo, en 1992 Levi Strauss se retiró de Birmania diciendo “no es posible hacer negocios en [Birmania] sin apoyar directamente al gobierno militar y a sus constantes violaciones de los derechos humanos”. En 1994 Reebok y Liz Claiborne se retiraron diciendo que no podían hacer negocios en Birmania en tanto no se instauraran “mejoras significativas en la situación de los derechos humanos”. En 1995 Eddie Bauer y Amoco se salieron del país citando un aumento en la oposición de los estadounidenses a la participación de las compañías en Birmania. Las crecientes presiones sobre PepsiCo para que saliera de Birmania por fin convencieron a la compañía en 1996 de que debía deshacerse de su participación en la embotelladora birmana. En abril, la compañía vendió su participación en la planta a su socio, Thein Tun, pero PepsiCo decidió seguir respetando su licencia a 10 años que permitía a la embotelladora vender Pepsi en Birmania, y seguir proporcionando a la embotelladora el jarabe necesario para preparar las bebidas gaseosas. Los críticos


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objetaron que esa acción a medias no significaba que PepsiCo ya no estuviera haciendo negocios en Birmania, y prometieron seguir presionando a la compañía. Preguntas 1. ¿Cree usted que PepsiCo tuviera una obligación moral de deshacerse de todos sus activos en Birmania? Explique su respuesta. ¿Qué enfoque ético -utilitarismo, derechos, justicia, cuidado o virtudes el más apropiado para analizar los sucesos en este caso? 2. ¿Cree usted que PepsiCo ahora tenga una obligación moral de retirar sus productos y su marca de Birmania? Explique su respuesta.

Parte II El mercado y los negocios

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Las transacciones de negocios estadounidenses se efectúan en su mayor parte dentro de estructuras de mercado. Los negocios adquieren insumos, materias primas y maquinaria en mercados industriales; recurren a los mercados de mano de obra para encontrar trabajadores; transfieren sus productos terminados a los detallistas en los mercados de mayoreo; y la transferencia final a los consumidores se realiza en los mercados al detalle. En los dos capítulos siguientes examinaremos los aspectos éticos de estas actividades del mercado. En el capítulo 3 trataremos la moralidad del sistema de mercado en general: ¿cómo se justifica y cuáles son sus puntos fuertes y débiles desde una perspectiva ética? El capítulo 4 se ocupa de la ética de diversas prácticas del mercado. Ahí ya no se hace hincapié en la ética del sistema de mercados considerado en su totalidad, sino en la ética de prácticas específicas dentro del sistema de mercados: colusión para fijar precios, manipulación del abasto, discriminación por precios, sobornos y concentración de mercados.

Capítulo 3 El sistema comercial1 Introducción Durante las décadas de 1980 y 1990, la economía estadounidense sufrió turbulentas convulsiones, en parte como resultado de la mermada capacidad de ese país para competir con otras naciones. La economía padeció una baja en la productividad (por ejemplo, en las industrias textil, automovilística y siderúrgica), altos niveles de desempleo, creciente competencia internacional (sobre todo por parte de los japoneses), déficit comerciales de proporciones astronómicas, repetidas recesiones económicas (a principios de los años ochenta, y de nuevo a principios de la siguiente década), y un aumento en las tasas de pobreza. Al acercarse el siglo a su fin, varias otras naciones estaban comenzando a dominar en varios segmentos de las industrias de alta tecnología e información en las que Estados Unidos había sido pionero. Estos retos al liderazgo económico internacional de Estados Unidos dieron pie a un debate nacional acerca de la necesidad de una “nueva política industrial” que fortaleciera las industrias estadounidenses, de modo que pudieran competir de forma más vigorosa en el extranjero2 . Los partidarios de una política industrial han recomendado una y otra vez al gobierno adoptar medidas económicas coherentes para ayudar a las industrias en decadencia y a sus trabajadores a ajustarse a las nuevas condiciones económicas, y a nutrir y proteger a las industrias tecnológicas que recién están emergiendo hasta que sean lo bastante fuertes como para competir en el extranjero. Entre las propuestas están la aprobación de leyes que restrinjan las importaciones; la creación de agencias de planificación en las que las empresas, el gobierno y representantes de los trabajadores puedan negociar planes industriales coherentes; y la creación de instituciones financieras públicas que supervisen el otorgamiento de préstamos directos a industrias selectas. Sólo con estos tipos de mecanismos coordinadores, se ha afirmado, es posible resolver los problemas económicos que presenta el aumento en la competencia de otros países, la decadencia de las industrias y el empleo. El economista Ray Mar1 Nota:

Los lectores interesados en investigar el tema general de ideologías de mercado en Internet podrían comenzar con una visita a la página Web de la Essential Organization que presenta listas de varias organizaciones, tanto radicales como no muy radicales, que tienen opiniones opuestas acerca del capitalismo y las organizaciones corporativas, como el Multinational Monitor (http://www.essential.org); el Environmental Fund ofrece otra vista opuesta (http://www.efund.com/investors_action.html). 2 Entre los muchos libros que se han escrito sobre el tema están Gar Alperovitz y Jeff Faux, Rebuilding America (Nueva York: Pantheon Books, 1984); George C. Lodge, Perestroika for America: Restructuring Business-Government Relations for World Competitiveness (Boston, M A: Harvard Business School Press, 1990); Stephen S. Cohen y John Zysman, Manufacturing Matters: The Myth of the Post Industrial Economy (Nueva York: Basic Books, 1987); Robert B. Reich, The Next American Frontier (Nueva York: Times Books, 1983), Robert Reich, The Work of Nations (Nueva York: Alfred A. Knopf, Inc., 1991).

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CAPÍTULO 3. EL SISTEMA COMERCIAL

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shall, por ejemplo, en su testimonio durante una de varias sesiones del Congreso que se han celebrado para tratar estas cuestiones, dijo: Las soluciones a los problemas económicos se deben basar en una división sensata del trabajo entre el gobierno, el mercado y los mecanismos que promueven la resolución cooperativa de problemas. Y yo haría hincapié en esto último, porque creo que es una de las principales desventajas que tiene Estados Unidos frente a otros países. Aunque el mercado puede ser una maravilla para promover la eficiencia a corto plazo, no puede resolver problemas mayores: no puede evitar la recesión, la inflación, ni crear un comercio y una competencia abiertos y justos. Los mercados por sí solos no pueden proteger al entorno, promover oportunidades equitativas y un ingreso adecuado para nuestro pueblo, fomentar la investigación básica a largo plazo y la innovación, y garantizar la seguridad nacional. Efectivamente, sin la intervención del gobierno para preservar las condiciones competitivas, los mercados serían menos eficaces de lo que ahora son. Aunque nos debemos apoyar primordialmente en las fuerzas del mercado, nadie puede dudar de la necesidad de una colaboración positiva entre el gobierno y el sector privado para enfrentar los grandes problemas nacionales. Existe una importante gama de problemas, sobre todo en lo tocante a combatir la inflación y fortalecer la competitividad internacional de la industria estadounidense, que no cederán ante las acciones no coordinadas del sector público o bien del privado por sí solos. Es preciso forjar una sociedad entre ambos sectores, estableciendo una nueva institución de gobierno3 . Sin embargo, quienes se oponen a estas propuestas de “política industrial” han afirmado que el gobierno no debe intervenir en la economía de esta manera, porque tal intervención no es una función propia del gobierno. Mucha gente de negocios se muestra especialmente hostil hacia las propuestas, sosteniendo que a la larga la competencia en mercados libres crea industrias más fuertes, mientras que la intervención gubernamental está condenada al fracaso. Por ejemplo, Robert Anderson, director de Rockwell International Corporation, rindió este testimonio en otra sesión del Congreso: La plena revitalización de la economía estadounidense . . . sólo tendrá lugar si esas mejoras contribuyen a incrementar la capacidad de Estados Unidos para competir en el nuevo mundo en el que vivimos . . . En vista del surgimiento de un mercado global, un giro hacia adentro [mediante límites proteccionistas a las importaciones] sería contraproducente a la larga. Nuestro mandato no debe ser castigar o frenar las ganancias competitivas logradas por otras naciones, sino competir mejor nosotros mismos . . . Así como debemos evitar la trampa del proteccionismo, también debemos evitar el peligro de una mayor intervención del gobierno en las actividades del sector privado. Si la política industrial simplemente implica una planificación gubernamental centralizada, no cuenten con nosotros. Semejante proceder sería incongruente con nuestras tradiciones históricas del libre mercado, y contraproducente en esta nueva era4 . 3 Joint

Economic Committee, The Unemployment Crisis and Policies for Economic Recovery Hearings Before the Joint Economic Committee of the Congress of the United States, 97o. Congreso, 2a. sesión, 15 y 20 de octubre y 24 de noviembre de 1982 (Washington, DC: U.S. Government Printing Office, 1983), p. 34. 4 House Committee on Banking, Finance, and Urban Affairs, Industrial Policy, Hearings Before the Subcommittee on Economic Stabilization of the Committee on Banking, Financeand Urban Affairs of the House of Representatives, 98o. Congreso, la. sesión, parte I, 9, 14,21, 22, 28, y 30 de junio de 1983 (Washington, DC: U.S. Government Printing Office, 1983), p. 12.


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La controversia sobre una “política industrial” es sólo un episodio dentro de un gran debate, con duración de siglos, acerca del sistema comercial estadounidense: ¿el gobierno debe regular y coordinar las actividades de las empresas o éstas deben tener libertad de buscar sus propios intereses dentro de mercados no regulados? ¿El sistema comercial debe ser una economía “planeada” o debe ser una economía de “libre mercado” ? Los argumentos que presentaron Marshall y Anderson son claros ejemplos de los dos puntos de vista opuestos acerca de esta cuestión tan importante. Un lado asegura que los sistemas de mercado no regulados son defectuosos porque no pueden manejar los problemas de recesión, inflación, asegurar un comercio y una competencia abiertos y justos, proteger el entorno, dar oportunidades iguales, combatir la pobreza, la necesidad de fomentar la investigación básica a largo plazo y la innovación, y garantizar la seguridad nacional. El otro lado argumenta que la regulación es defectuosa porque viola el derecho a la libertad y da pie a un reparto ineficiente de los recursos. En este capítulo examinaremos estos argumentos en pro y en contra de los mercados libres y la regulación gubernamental.

Ideologías Al analizar estos argumentos relacionados con los mercados libres y los gobiernos, estaremos de hecho analizando lo que los sociólogos llaman “ideologías". Una ideología es un sistema de creencias normativas que comparten los miembros de algún grupo social. La ideología expresa las respuestas que el grupo da a preguntas acerca de la naturaleza humana (como, ¿los seres humanos sólo están motivados por incentivos económicos?), acerca del propósito fundamental de nuestras instituciones sociales (como, ¿para qué sirve el gobierno?, ¿los negocios?, ¿el mercado?), acerca de la forma en que funcionan realmente las sociedades (como, ¿los mercados son libres?, ¿las grandes empresas controlan el gobierno?) y acerca de los valores que la sociedad debe tratar de proteger (como, ¿la libertad?, ¿la productividad?, ¿la igualdad?). Entonces, una ideología de los negocios es un sistema normativo de creencias acerca de estas cuestiones, pero específicamente uno que es utilizado por grupos en el campo de los negocios, como los gerentes. La importancia de analizar las ideologías de los negocios son obvias: la ideología de una persona de negocios a menudo determina las decisiones de negocios que toma, y a través de estas decisiones la ideología influye en el comportamiento de la persona. Por ejemplo, la ideología de una persona de negocios da cierto matiz a la forma en que esa persona percibe los grupos con los que tiene que tratar (empleados, funcionarios del gobierno, los pobres, sus competidores, los consumidores); estimula a la persona para que ceda ante ciertas presiones de esos grupos (tal vez hasta que los apoye) y se oponga a otras; le hace considerar que algunas acciones se justifican y son legítimas, mientras que otras (tanto de la persona como de los otros grupos) le parecen injustificadas e ilegítimas. Aunque nunca se examinara la ideología de una persona, de todos modos tendría una influencia profunda y ubicua sobre la toma de decisiones de esa persona, una influencia de la que tal vez muchas veces no se percate y que podría derivar de lo que en realidad es una ideología falsa y éticamente inaceptable. En un análisis muy ampliamente leído de las ideologías de negocios que tienden a dominar en la sociedad estadounidense, y de la necesidad de adecuar esas ideologías al entorno tan competitivo en el que actualmente operan las compañías de ese país, George Lodge, de la Harvard Business School, identificó dos ideologías importantes, la “individualista” y la “comunitaria", que son características de diferentes sociedades. En una sociedad individualista, el papel del gobierno es limitado. Sus propósitos fundamentales son proteger la propiedad, hacer cumplir los contratos y mantener abierto el


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mercado de modo que la competencia entre las compañías pueda ser lo más vigorosa y libre que sea posible. El gobierno es en esencia distinto de los negocios; interviene en los asuntos de los negocios sólo cuando están en juego la salud y la seguridad nacionales. Así pues, la intervención depende de las crisis -epidemias, contaminación, desastre económico, guerra- y es temporal, una excepción al estado normal de autonomía individual y comercial . . . Una sociedad individualista se muestra inherentemente suspicaz hacia el gobierno, se pone nerviosa cuando el poder está centralizado y se resiste a permitir que el gobierno planee, sobre todo a largo plazo. El papel del gobierno en una sociedad comunitaria es muy distinto. Aquí, el gobierno es prestigioso y con autoridad (y a veces autoritario). Su función es definir las necesidades de la comunidad a largo y a corto plazo, y cuidar que se satisfagan dichas necesidades (aunque no necesariamente por conducto suyo). El gobierno establece una visión para la comunidad; define y garantiza los derechos y las obligaciones de los miembros de la comunidad, y desempeña un papel central en la creación -y a veces la imposición- de un consenso para apoyar la decisión en la que decide que la comunidad debe avanzar. Lograr un consenso a menudo requiere coacción de un tipo u otro, la cual se podría aplicar de forma centralizada o descentralizada, fluyendo desde una elite hacia abajo o desde las bases hacia arriba. Las sociedades comunitarias pueden ser jerárquicas o igualitarias . . . Aunque es una simplificación excesiva, podría decirse que entre los países llamados capitalistas, Estados Unidos ha tendido tradicionalmente a ser el más individualista y Japón el más comunitario. Otras naciones se pueden colocar en algún punto dentro del continuo entre estos dos extremos. Alemania es más comunitaria que el Reino Unido, pero menos que Japón. Francia es una mezcla compleja . . . La economía occidental tradicional está arraigada en el individualismo, y sostiene que el libre comercio entre compañías independientes no constreñidas por la mano del gobierno produce el resultado óptimo para todos los participantes. Las compañías se benefician de los dones naturales de su país o de su ventaja comparativa. Sin embargo, el impresionante éxito de Japón y otros países asiáticos en los últimos veinte años ha puesto en entredicho esta ideología. Esas naciones y sus compañías se han beneficiado sobremanera al actuar en contra de los preceptos del individualismo. Sus gobiernos y compañías no practican ni el libre comercio ni la libre empresa, según la concepción tradicional, y están perfectamente preparados para restringir la libertad del mercado si así conviene a sus propósitos5 . Lodge, al igual que muchos otros, está sugiriendo que la gente de negocios estadounidense debe modificar la ideología individualista que han adoptado, porque obstruye su capacidad para aceptar los muchos cambios que deben efectuar si quieren que las empresas estadounidenses recuperen su ventaja competitiva en la economía mundial. La ideología individualista que Lodge identifica incorpora varias ideas tomadas del pensamiento de Adam, Smith, John Locke y otros influyentes pensadores cuyas opiniones normativas examinaremos y evaluaremos en este capítulo6 . Analizaremos estas ideas no 5 George C. Lodge, Perestroika for America: Restructuring Business-Government Relations for World Competitiveness

(Boston, MA: Harvard Business School Press, 1990), pp. 15, 16, 17. 6 Se habla de investigaciones interesantes sobre sociedades individualistas y colectivistas en Geertz Hofstede, Culture’s Consequences: International Differences in Work related Values, (Beverly Hills, CA: Sage, 1980) y Geertz Hofstede, Cultures and Organizations: Software of the Mind (Londres: McGraw Hill, 1991). Se tratan investigaciones recientes sobre individualismo y colectivismo en U. Kim, H. Triandis, C. Kagitcibasi, S. Choi, G. Yoon, eds., Individualism and Collectivism (Thousand Oaks, CA: Sage, 1994).


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sólo por la gran influencia que han tenido sobre las ideologías de la gente de negocios, sino también por la creciente insistencia de muchos estadounidenses que piden que dichas ideologías se adapten a las necesidades contemporáneas de los negocios. Sería un valioso ejercicio para el lector identificar su propia ideología y examinar y criticar sus elementos a medida que lea este capítulo.

Sistemas de mercado y sistemas de mandato El propósito de los mercados es resolver un problema económico fundamental que todas las sociedades enfrentan: coordinar las actividades económicas de los múltiples miembros de la sociedad7 . ¿Quién producirá qué bienes para qué personas? Las sociedades modernas resuelven este problema principalmente de dos maneras: con un sistema de mandato o con un sistema de mercado8 . En un sistema de mandato, una sola autoridad (una persona o un comité) toma las decisiones acerca de qué debe producirse, quién debe producirlo y quién lo recibirá. Luego, la autoridad comunica esas decisiones a los miembros del sistema en forma de órdenes o directrices que puede hacer cumplir, y se efectúan transferencias entre los miembros de acuerdo con las órdenes. Ésta es, por ejemplo, la forma en que se coordinan las actividades económicas internas de las corporaciones verticalmente integradas. En la corporación integrada, un grupo gerencial decide qué producirán las diversas divisiones y qué productos proporcionará cada división a las otras divisiones. Luego, estas decisiones se comunican a la organización, tal vez en forma de un “presupuesto". Los sistemas de mandato también se pueden extender a toda una economía. Durante cinco años en el periodo de la Segunda Guerra Mundial, tanto Estados Unidos como la Gran Bretaña utilizaron sistemas de mandato para coordinar la producción entre las industrias relacionadas con la guerra9 . Y entre 1928 y 1953 la Unión Soviética impuso una serie de planes a toda su economía que indicaban a cada empresa exactamente qué recursos de mano de obra y materiales debería adquirir, qué bienes debía producir con ellos y cómo debía repartir sus productos terminados entre otras empresas y los consumidores10 . El propósito del “sistema de planificación central” de la URSS era industrializar la economía lo más rápidamente posible: mientras que en 1928 la Unión Soviética era el quinto productor más grande de bienes industriales, para la década de 1960 ya ocupaba el segundo lugar detrás de Estados Unidos. La alternativa moderna a los sistemas de comando es el “mercado libre” 11 . Dentro de un sistema de mercados libres, las compañías individuales -todas de propiedad privada y todas deseosas de obtener utilidades- toman sus propias decisiones acerca de lo que van a producir y cómo lo van a producir. Cada empresa intercambia entonces sus bienes con otras compañías y con los consumidores, tratando de obtener los precios más ventajosos que pueda. Los niveles de precios sirven para coordinar la producción fomentando la inversión en las industrias muy redituables y desalentándolo en las no redituables. En teoría, los sistemas de libre mercado se basan en dos componentes principales: un sistema de propiedad privada y un sistema de intercambio voluntario12 . Si una sociedad quiere implantar un 7 Robert

L. Heilbroner, The Economic Problem, 3a. ed. (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1972), pp. 14-28; vea también Paul A. Samuelson, Economics, 9a. ed. (Nueva York: MeGrawHill Book Company, 1973), pp. 17-18. 8 Vea Charles E. Lindblom, Politics and Markets (Nueva York: Basic Books Inc., Publishers, 1977), capítulos 2, 3, 5, y 6 donde se contrastan estas dos abstracciones y se hace una críticas útil de qué tan apropiadas son. 9 George Dalton, Economic Systems and Society: Capitalism, Communism, and the Third World (Nueva York: Penguin Books, 1974), pp. 122-24; Otis L. Graham, Jr., Toward a Planned Society: From Roosevelt to Nixon (Nueva York: Oxford University Press, 1976), pp. 69-86. 10 Ibid., pp. 121-31. 11 Lindblom, Politics and Markets, p. 33. 12 Milton Friedman, Capitalism and Freedom (Chicago: The University of Chicago Press, 1962), P. 14; vea también,


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sistema de mercados, deberá mantener un sistema de leyes sobre la propiedad (incluida una ley de contratos) que asigne a individuos privados el derecho a tomar decisiones acerca de los bienes que poseen, y que reasigne esos derechos cuando los individuos intercambian sus bienes entre sí. Y, desde luego, un sistema de libre mercado no puede existir si los individuos no están legalmente en libertad de reunirse en “mercados” para intercambiar voluntariamente sus bienes entre sí. En un sistema de libre mercado puro, no habría restricción alguna sobre las propiedades que uno puede poseer, ni sobre lo que uno puede hacer con dichas propiedades, sobre los intercambios voluntarios que uno puede efectuar. La esclavitud sería perfectamente legal, lo mismo que la prostitución y todas las drogas, incluidas las más fuertes. Sin embargo, no existen sistemas de mercado puros. En todas las economías hay algunas cosas que no pueden ser propiedad de nadie (como los esclavos), algunas cosas que no pueden hacerse con la propiedad privada (como contaminar), algunos intercambios que son ilegales (el trabajo infantil) y algunos intercambios que son obligatorios (mediante el pago de impuestos). Desde luego, tales limitaciones de los mercados libres son intrusiones de un sistema de mandato: la preocupación del gobierno por el bienestar público lo lleva a emitir directrices que indican cuáles bienes se pueden o no producir o intercambiar. El resultado es una regulación gubernamental en una forma o en otra. Desde el siglo XVIII, ha habido intensos debates acerca de si el gobierno debe intervenir o no en el mercado y si los sistemas de mercado deben o no mantener se libres de toda injerencia gubernamental13 . ¿Las economías deben coordinarse de forma parcial total mediante un sistema de mandato creado por el gobierno? ¿o debe permitirse que los derechos a la propiedad privada y los intercambios libres operen con pocas restricciones o ninguna? El debate sobre política industrial fue en esencia un debate acerca de estas cuestiones. Por lo regular se presentan dos argumentos principales en favor del sistema de libre mercado. El primer argumento, propuesto originalmente por John Locke, se basa en una teoría de derechos morales que utiliza muchos de los conceptos que examinamos en la segunda sección del capítulo 2. El segundo, que Adam Smith propuso por primera vez en forma clara, se basa en los beneficios utilitarios que los mercados libres proporcionan a la sociedad, y descansa sobre los principios utilitaristas que expusimos en la primera sección del capítulo 2. Un tercer argumento importante, pero opuesto, es el de Karl Marx, quien sostuvo que los sistemas capitalistas promueven la injusticia. A continuación examinaremos todos estos argumentos. Como veremos, en todos los casos los argumentos se entretejen con afirmaciones acerca del tipo de carácter moral que los sistemas de libre mercado fomentan.

3.1.

Mercados libres y derechos: John Locke

Uno de los argumentos más fuertes en favor de un mercado no regulado se deriva de la idea de que los seres humanos tienen ciertos “derechos naturales” que sólo un sistema de libre mercado puede preservar. Los dos derechos naturales que supuestamente protegen los mercados libres son el derecho a la libertad y el derecho a la propiedad privada. Se supone que los mercados libres preservan el derecho a la libertad en la medida en que permiten a cada individuo intercambiar voluntariamente bienes con otros sin estar sujetos al poder de coacción del gobierno. Se supone que los mercados libres preservan el derecho a la propiedad privada en la medida en que cada individuo está en libertad de decidir lo que ha de hacerse con lo que posee sin interferencia por parte del gobierno. John Chamberlain, The Roots of Capitalism (Nueva York: D. Van Nostrand Company, 1959), pp. 7-42. 13 Joseph Schumpeter, A History of Economic Analysis (Nueva York: Oxford University Press, 1954), pp. 370-72 y 397-99. Si desea leer un tratamiento de controversias en el siglo XX, vea Graham, Toward a Planned Society.


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Generalmente se atribuye a John Locke (1632-1704), un filósofo político inglés, el desarrollo de la idea de que los seres humanos tienen un “derecho natural” a la libertad y un “derecho natural.a la propiedad privada14 . Locke argumentó que si no hubiera gobiernos, los seres humanos se encontrarían en un “estado de naturaleza” en el que cada hombre gozaría de igualdad política con respecto a todos los demás y estaría perfectamente libre de cualquier restricción excepto de la “ley natural”, es decir, los principios morales que Dios otorgó a la humanidad y que cada hombre puede descubrir utilizando el raciocinio que Dios le dio. Según Locke, en un estado de naturaleza todos los hombres estarían en Un estado de libertad perfecta para ordenar sus acciones y disponer de sus posesiones y personas como lo crean conveniente, dentro de los límites de la ley natural, sin pedir permiso ni depender de la voluntad de ningún otro hombre. Un estado también de igualdad, dentro del cual todo el poder y jurisdicción es recíproco y nadie tiene más que otro . . . sin estar subordinado o sujeto [a otro] . . . Pero . . . el estado de naturaleza tiene una ley natural que lo rige, que obliga a todos: y la razón, que es esa ley, enseña a toda la humanidad, que sólo tiene que consultarla, que al ser todos iguales e independientes nadie debe dañar a otro en su vida, salud, libertad ni posesiones15 La ley natural, según Locke, “enseña” a cada hombre que tiene derecho a la libertad y que, por tanto, “a nadie se puede sacar de dicho estado [natural] y someter al poder político de otro sin su propio consentimiento” 16 . La ley natural también nos informa que todo hombre tiene derechos de propiedad sobre su propio cuerpo, su propio trabajo y los productos de su trabajo, y que tales derechos de propiedad son “naturales”, es decir, no fueron inventados ni creados por un gobierno ni son el resultado de una concesión del gobierno: Todo hombre tiene una propiedad en su propia persona: a esto nadie más que él mismo tiene derecho. La labor de su cuerpo, y el trabajo de sus manos, podríamos decir, son propiamente suyos. Sea entonces lo que sea que él quita del estado que le proporcionó la naturaleza y en el cual lo dejó, él ha mezclado su trabajo con ello, y le ha juntado algo que es suyo, y de tal manera lo convierte en su propiedad . . . [Pues] siendo este trabajo la indudable propiedad del trabajador, ningún hombre más que él puede tener derecho a lo que ese [trabajo] trae aparejado, al menos siempre que sea suficiente, e igualmente bueno, en común para los demás17 . El estado de naturaleza, empero, es un estado peligroso, en el que los individuos están en constante riesgo de ser dañados por otros, “pues siendo todos reyes tanto como él, todo hombre su igual, y en su mayor parte no propensos a observar estrictamente la equidad y la justicia, el disfrute de la propiedad que él tiene en tal estado es muy inseguro, muy frágil” 18 . Por ello, los individuos siempre se organizan en un cuerpo político y crean un gobierno cuyo propósito primordial es ofrecer la protección de sus derechos naturales que no tienen en el estado de naturaleza. Puesto que el ciudadano consiente en ser gobernado “sólo con la intención . . . de preservar su persona, su libertad y propiedad . . . nunca puede suponerse que el poder de la sociedad o legislatura constituida por ellos se extiende más allá” de lo 14 La

bibliografía sobre Locke es muy amplia; vea Richard I. Aaron, John Locke, 3a. ed. (Londres: Oxford University Press, 1971), pp. 352-76 si desea materiales bibliográficos. 15 John Locke, Two Treatises of Government, ed. rev., Peter Laslett, ed. (Nueva York: Cambridge University Press, 1963), pp. 309, 311. 16 Ibíd., p. 374. 17 Ibíd., p. 328-29. 18 Ibíd., p. 395.


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que se necesita para preservar tales derechos19 . Es decir, el gobierno no puede interferir el derecho natural de cualquier ciudadano a la libertad, ni su derecho natural a la propiedad, excepto en la medida en que tal interferencia es necesaria para proteger la libertad o la propiedad de una persona contra la invasión de otras personas. Aunque Locke mismo nunca usó explícitamente su teoría de los derechos naturales para justificar los mercados libres, varios autores del siglo XX han utilizado su teoría con ese fin20 . Friedrich A. Hayek, Murray Rothbard, Gottfried Dietze, Eric Mack y muchos otros han afirmado que toda persona tiene los derechos a la libertad y a la propiedad que Locke asigna a cada ser humano y que, por tanto, el gobierno debe dejar a los individuos en libertad de intercambiar su trabajo y sus propiedades como decidan hacerlo voluntariamente21 . Sólo una economía de intercambio de libre empresa privada en la que el gobierno se mantiene al margen del mercado y protege los derechos de propiedad de individuos privados puede hacer posible tales intercambios voluntarios. La existencia de los derechos lockeanos a la libertad y la propiedad, entonces, implica que las sociedades deben incorporar instituciones de propiedad privada y mercados libres.

3.1.1.

Críticas a los derechos lockeanos

Las críticas de la defensa lockeana de los mercados libres se han concentrado en cuatro de sus principales puntos débiles: (1) el supuesto de que los individuos tienen los “derechos naturales” que Locke dijo que tienen, (2) el conflicto entre estos derechos negativos y los derechos positivos, (3) el conflicto entre estos derechos lockeanos y los principios de justicia, y (4) los supuestos individualistas que Locke hace y su conflicto con las exigencias del cuidado. En primer lugar, entonces, la defensa lockeana de los mercados libres descansa en el supuesto, no demostrado, de que la gente tiene derechos a la libertad y a la propiedad que predominan sobre todos los demás derechos. Si los seres humanos no tienen los derechos prioritarios a la libertad y a la propiedad, el hecho de que los mercados libres preservaran esos derechos no tiene mucha fuerza. Sin embargo, ni Locke ni sus seguidores en el siglo XX han proporcionado los argumentos que se necesitan para establecer que los seres humanos tienen tales derechos “naturales". Locke mismo simplemente afirmó que “la razón . . . enseña a toda la humanidad, que sólo tiene que consultarla", que tales derechos existen22 . Por tanto, en lugar de presentar argumentos en favor de esos derechos, Locke tuvo que recurrir a la escueta aseveración de que la existencia de tales derechos es “obvia” : supuestamente todos los seres humanos racionales pueden intuir que existen los supuestos derechos a la libertad y a la propiedad. El problema es que muchos seres humanos racionales han tratado de tener esa intuición y han fracasado23 . 19 Ibíd.,

p. 398. B. Macpherson, en cambio, argumenta que Locke estaba tratando de establecer la moralidad y la racionalidad de un sistema capitalista; vea su The Political Theory of Possessive Individualism: Hobbes to Locke (Oxford: The Clarendon Press, 1962). 21 Friedrich A. Hayek, The Road to Serfdom (Chicago: University of Chicago Press, 1944); Murray N. Rothbard, For a New Liberty (Nueva York: Collier Books, 1978); Gottfried Dietz, In Defense of Property (Baltimore: The Johns Hopkins Press, 1971); Eric Mack, “Liberty and Justice", en John Arthur y William Shaw, eds., Justice and Economic Distribution (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1978), pp. 183-93; John Hospers, Libertarianism (Los Angeles: Nash, 1971); T. R. Machan, Human Rights and Human Liberties (Chicago: Nelson-Hall, 1975). 22 Locke, Two Treatises, p. 311; si desea un tratamiento de las opiniones de Locke acerca de la ley natural, vea John Locke, W. Von Leyden, ed., Essays on the Law of Nature (Oxford: The Clarendon Press, 1954). 23 William K. Frankena, Ethics, 2a. ed. (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1973), pp. 102-5. 20 C.


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En segundo lugar, incluso si los seres humanos tienen el derecho natural a la libertad y a la propiedad, de ello no se sigue que ese derecho deba supeditar a todos los demás derechos. El derecho a la libertad y la propiedad es un derecho “negativo” en el sentido que definimos en el capítulo 2. Sin embargo, como vimos ahí, los derechos negativos pueden entrar en conflicto con los derechos positivos de las personas. El derecho negativo a la libertad, por ejemplo, podría chocar con el derecho positivo de otra persona al sustento, la atención médica, la vivienda o el aire limpio. ¿Por qué debemos creer que en tales casos el derecho negativo tiene prioridad sobre el derecho positivo? De hecho, los críticos alegan que no tenemos razón alguna para creer que los derechos a la libertad y la propiedad sean preponderantes. Por tanto, tampoco tenemos por qué dejamos convencer por el argumento de que es preciso preservar los mercados libres porque protegen ese supuesto derecho 24 . La tercera crítica importante de la defensa lockeana de los mercados libres se basa en la idea de que los mercados libres crean desigualdades injustas25 . En una economía de libre mercado la capacidad productiva de una persona es proporcional a la cantidad de trabajo o propiedad que ya posee. Los individuos que han acumulado una gran riqueza y que tienen acceso a la educación y la capacitación podrán acumular más riqueza todavía adquiriendo más activos productivos. Los individuos que no tienen propiedades, que no pueden trabajar o que carecen de habilidades (como los discapacitados, los endebles, los pobres y los ancianos) no podrán adquirir ningún bien sin la ayuda del gobierno. El resultado es que sin la intervención del gobierno la brecha entre los más ricos y los más pobres se ensanchará hasta que surjan grandes disparidades en cuanto a riqueza. A menos que el gobierno intervenga para ajustar la distribución de la propiedad que es resultado de los “mercados libres", grandes grupos de ciudadanos se mantendrán en un nivel de subsistencia mientras que otros se enriquecen todavía más. Como prueba de lo que dicen, los críticos citan los elevados niveles de pobreza y las grandes desigualdades en naciones “capitalistas” como Estados Unidos. En 1995, por ejemplo, durante un periodo de relativa prosperidad económica en el que la riqueza de los estadounidenses más acaudalados aumentó, 36.4 millones de estadounidenses, lo que equivale al 13.8 % de la población aproximadamente, siguieron viviendo en la pobreza (según la definición del Consejo de Asesores Económicos)26 . Unos 40.6 millones de personas (15.4 % de la población) carecían de seguro médico. Se estimó que entre 300,000 y 3 millones carecían de hogar y estaban viviendo en las calles27 . Uno de cada cinco niños estadounidenses menores de 18 años vivía en la pobreza. Por otra parte, el 1 % superior de la población poseía una cuarta parte de toda la riqueza personal del país, controlaba más de la mitad de todas las acciones estadounidenses, y tenía el 60 % de su riqueza en títulos28 . Los críticos señalan la muy desigual distribución del ingreso y la riqueza entre los diferentes quintos de la población que ha surgido durante las últimas dos décadas, y que se resume en la tabla 3.1. Según las medidas estándar de la desigualdad, como el llamado “índice Gini”, la desigualdad ha estado aumentando marcada24 Se

dan otras versiones de este argumento en Lindblom, Politics and Markets, pp. 45-51. M. Okun, Equality and Efficiency (Washington, DC: The Brookings Institution, 1975), pp. 1-4; vea también Paul Baron y Paul Sweezy, Monopoly Capitalism (Nueva York: Monthly Review, 1966), cap. 10; Frank Ackerman y Andrew Zimbalist, “Capitalism and Inequality in the United States”, en Richard C. Edwards, Michael Reich, Thomas E. Weisskopf, eds., The Capitalist System, 2a. ed., (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1978), pp. 297-307; Jonathan H. Turner y Charles E. Starnes, Inequality: Privilege & Poverty in America (Pacific Palisades, CA: Goodyear Publishing Company, Inc., 1976), pp. 44-45, 134-38. 26 Vea U.S. Census Bureau, “Press Briefing on 1995 Income, Poverty, and Health Insurance Estimates", por Daniel H. Weinberg, 26 de septiembre de 1996. Accesible en http://www.census.gov/Press-Release/speech.html. 27 Nancy Gibbs, “The Homeless: Answers at Last", Time, 17 de diciembre de 1990, p. 44. 28 Lars Osberg, Economic Inequality in the United States (Nueva York: M. E. Sharpe, Inc., 1984), p. 41. 25 Arthur


152

Cuadro 3.1: Distribución del ingreso y la riqueza entre las familias estadounidenses Grupo familiar Porcentaje del Porcentaje de Porcentaje del Mediana del ingreso esta- la riqueza es- valor neto es- valor neto dounidense tadounidense tadounidense total (1993) total (1994) total (1983) total (1993) Quinto más pobre 3.60 % -0.2 % 7.20 % $ 4,249 Segundo quinto 8.9 % 1.8 % 12.20 % $20,230 Tercer quinto 15.0 % 5.9 % 15.90 % $30,788 Cuarto quinto 23.40 % 13.6 % 44.10 % $50,000 Quinto más pobre 49.10 % 78.8 % 44.10 % $118,996 Fuentes: Ingreso estadounidense, de Bureau of the Census, Current Population Reports, p60-189. Riqueza estadounidense de Levy, The Economic Future of American Families, 1991. Valor neto y Mediana del Valor Neto: de Bureau of The Census, Current Population Reports. P70-47. mente en Estados Unidos, como se aprecia en la figura 3.1 29 . La figura 3.2 muestra la brecha en constante aumento entre “los que tienen” y los “desposeídos”, y la figura 3.3 muestra cómo el 20 % más acomodado de los hogares estadounidenses ya está cerca de tener tantos ingresos como todo el resto combinado. Por último, los críticos han asegurado que el argumento de Locke supone que los seres humanos son individuos aislados con derechos personales a la libertad y la propiedad que emanan de su naturaleza personal independientemente de sus relaciones con la comunidad más amplia. Puesto que se supone que tales derechos son previos a la comunidad e independientes de ella, ésta no puede hacer reclamaciones sobre la propiedad ni la libertad del individuo. Sin embargo, tales supuestos individualistas, según los críticos, son totalmente falsos: hacen caso omiso del papel clave de las relaciones de cuidado en las sociedades humanas y las exigencias del cuidado que emanan de tales relaciones. Los críticos de Locke señalan que los seres humanos nacen dependiendo del cuidado de otros; a medida que crecen siguen dependiendo del cuidado de otros para adquirir lo que necesitan para convertirse en adultos capaces; e incluso cuando se vuelven adultos dependen de la cooperación cariñosa de otros miembros de su comunidad para prácticamente todo lo que hacen o producen. Por ejemplo, el grado de libertad que una persona tiene depende de lo que la persona puede hacer: cuanto menos pueda hacer una persona, menos estará en libertad de hacer.

3.2.

La utilidad de los mercados libres Adam Smith

La segunda defensa importante de los mercados no regulados descansa en el argumento utilitarista de que los mercados no regulados y la propiedad privada producen mayores beneficios que cualquier cantidad de regulación. En un sistema con mercados libres y propiedad privada, los compradores buscan adquirir lo que quieren para sí a los precios más bajos que pueden encontrar. Por tanto, conviene a los negocios privados producir y vender lo que los consumidores quieren y venderlo a los precios más bajos posibles. Para mantener bajos los precios, los negocios privados tratarán de reducir los costosos 29 Vea

Daniel H. Weinberg, “Income Inequality, A Brief Look at Postwar U.S. Income Inequality”, Census Bureau, p. 60, núm. 191 (1996). Accesible en Internet en http://www.census.gov.


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Figura 3.1: Aumento en la desigualdad en Estados Unidos desde 1968, medida por el índice Gini. Nota: El índice Gini mide el grado de desigualdad. La gráfica muestra el porcentaje en que el cociente de Gini ha aumentado más allá de su nivel en 1968. Fuente: U.S. Bureau of the Census, Current Population Reports, Serie P60 núm. 189 (1996), tabla B2.

Figura 3.2: Aumento de la desigualdad familiar. Fuente: Census Bureau, P60, núm. 191.


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Figura 3.3: Proporción de los ingresos de los hogares, 1973-1994. Participación del 20 % más rico y del 80 % restante. Fuente: U. S. Bureau of tnhe Census, Serie P60, núm. 189, tabla 2. recursos que consumen. Así pues, el mercado libre, aunado a la propiedad privada, asegura que la economía produzca lo que los consumidores quieren, que los precios estén en los niveles más bajos posibles y que los recursos se usen deforma eficiente. Con ello se maximiza la utilidad económica de los miembros de la sociedad. Adam Smith (1723-1790), el “padre de la economía moderna", fue quien originó este argumento utilitarista en favor del libre mercado30 . Según Smith, cuando se deja a individuos privados en libertad de buscar sus propios intereses en mercados libres, se verán guiados de forma inevitable por una “mano invisible” a buscar el bienestar público. Al dirigir [su] industria de tal manera que su producto tenga el mayor valor, [el individuo] sólo procura su propia ganancia, y en ello, como en muchos otros casos, es guiado por una mano invisible para promover un fin que no formaba parte de su intención . . . Al perseguir su propio interés él a menudo promueve el de la sociedad de forma más eficaz que cuando deliberadamente busca promoverlo31 . La “mano invisible", por supuesto, es la competencia en el mercado. Todo productor busca ganarse la vida utilizando sus recursos privados para producir y vender los bienes que, en su opinión, la gente quiere comprar. En un mercado competitivo, numerosos negocios privados de ese tipo deben competir entre sí por los mismos compradores. Por tanto, si quiere atraer clientes, cada uno de los que venden se ve obligado no sólo a proporcionar lo que los consumidores quieren, sino a bajar el precio de los bienes hasta que esté lo más cercano posible a lo “que realmente le cuesta a la persona que lo saca al mercado” 32 . Para incrementar sus utilidades, cada productor debe recortar sus costos, reduciendo así 30 Vea

Patricia Werhane, Adam Smith and His Legacy for Modem Capitalism (Nueva York: Oxford University Press, 1991); S. Hollander, The Economics of Adam Smith (Toronto: Universíty of Toronto Press, 1973). 31 Adam Smith, An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations [1776] (Nueva York: The Modern Library, sin fecha), p. 423. 32 Ibíd., p. 55.


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los recursos que consume. Así pues, la competencia que una multiplicidad de vendedores privados egoístas genera sirve para bajar los precios, ahorrar recursos y hacer que los productores respondan a los deseos de los consumidores. Motivados sólo por su interés, los negocios privados se ven obligados a servir a la sociedad. Como lo expresó Smith en un pasaje famoso: No es de la generosidad del carnicero, del panadero y del cervecero de donde proviene nuestra cena, sino de su preocupación por sus propios intereses. No apelamos a su humanidad, sino a su amor por sí mismos, y nunca les hablamos de nuestras propias necesidades, sino de las ventajas para ellos33 . Smith también argumentó que un sistema de mercados competitivos reparte los recursos de forma eficiente entre las diversas industrias de una sociedad34 . Cuando el abasto de cierto producto básico no es suficiente para satisfacer la demanda, los compradores pujan por él y hacen subir su precio hasta rebasarlo que Smith llamó el precio natural (es decir, el precio que apenas cubre los costos de generar el producto, incluida la tasa vigente de utilidades que pueden obtenerse en otros mercados). Quienes producen ese bien cosecharán entonces utilidades más altas de las que pueden obtener quienes producen otros bienes. Las mayores utilidades inducirán a quienes generan estos otros productos a destinar sus recursos a la producción del bien más redituable. El resultado es que la escasez de ese bien desaparece y su precio vuelve a bajar a su nivel “natural". En cambio, cuando el abasto de un producto básico es mayor que la cantidad requerida, su precio bajará induciendo a sus productores a destinar sus recursos a la producción de otros bienes más redituables. Así pues, la fluctuación de los precios de los bienes en un sistema de mercados competitivos obliga a los productores a asignar sus recursos a las industrias donde es mayor la demanda y a retirar recursos de las industrias en las que hay un abasto excesivo de bienes. En síntesis, el mercado asigna recursos a modo de satisfacer la demanda de los consumidores de la forma más eficiente, promoviendo así la utilidad social. Por tanto, la mejor política de un gobierno que quiere promover el bienestar público es no hacer nada: dejar que cada individuo persiga su propio interés en “libertad natural” 35 . Cualquier intervención en el mercado por parte del gobierno sólo puede servir para interrumpir el efecto autorregulador de la competencia y reducir sus múltiples consecuencias benéficas. A principios del siglo XX los economistas Ludwig Von Mises y Friedrich A. Hayek complementaron las teorías del mercado de Smith con un ingenioso argumento36 . Alegaron que un sistema de mercados libres y propiedad privada no sólo sirve para asignar recursos de forma eficiente, sino que en principio es imposible que el gobierno o cualquier ser humano asigne recursos con la misma eficiencia. Los seres humanos no pueden asignar recursos de forma eficiente porque nunca pueden tener suficiente información ni calcular con la suficiente rapidez como para coordinar con eficiencia los cientos de miles de intercambios diarios que requiere una economía industrial compleja. En un mercado libre, los precios altos indican que se necesitan recursos adicionales para satisfacer la demanda de los consumidores, y motivan a los productores para que asignen sus recursos a esos consumidores. Así, el mercado asigna recursos de forma eficiente, día tras día, mediante el mecanismo de fijación de precios. Si una agencia humana tratara de hacer lo mismo, afirmaron Von Mises y Hayek, la agencia tendría que conocer, día con día, qué cosas desea cada consumidor, qué materiales va a necesitar cada 33 Ibíd.,

p. 14. pp. 55-58. 35 Ibíd., p. 651. 36 Friedrich A. Hayek, “The Price System as a Mechanism for Using Knowledge", y Ludwig Von Mises, “Economic Calculation in Socialism”, ambos en Morris Bornstein, ed., Comparative Economic Systems: Models and Cases (Homewood, IL: Richard D. Irwin, Inc., 1965), pp. 39-50 y 79-85. 34 Ibíd.,


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productor para elaborar el sin número de cosas que los consumidores desean, y luego tendría que calcular la mejor forma de asignar los recursos entre los productores interrelacionados para que pudieran satisfacer los deseos de los consumidores. La cantidad infinita de elementos de información detallados y el número astronómico de cálculos que requeriría semejante agencia, aseguraron Von Mises y Hayek, rebasaban la capacidad de cualquier ser humano. Por tanto, los mercados libres no sólo asignan los bienes de forma eficiente, sino que es imposible que los planificadores gubernamentales alcancen la misma eficiencia.

3.2.1.

Críticas a Adam Smith

Quienes critican el argumento utilitarista clásico de Adam Smith en defensa de los mercados libres y la propiedad privada lo han atacado en diversos frentes. La crítica más común es que el argumento descansa en supuestos poco realistas37 . Los argumentos de Smith suponen, primero, que las fuerzas impersonales del abasto y la demanda obligarán a los precios a bajar hasta sus niveles más bajos porque quienes venden productos son tan numerosos y cada empresa es tan pequeña que ninguna puede controlar el precio de un producto. Tal vez este supuesto era válido en la época de Smith, cuando las compañías más grandes sólo empleaban a unas pocas docenas de trabajadores y una multitud de tiendas pequeñas y mercaderes al detalle competían por la atención del consumidor. Sin embargo, hoy día muchas industrias y mercados están parcial o totalmente monopolizados, y la pequeña empresa ya no es la regla. En estas industrias monopolizadas en las que una o unas cuantas compañías grandes pueden fijar sus propios precios, ya no se cumple que los precios tengan que bajar a sus niveles mínimos. El poder de monopolio de los gigantes industriales les permite mantener los precios en niveles artificialmente altos y la producción en niveles artificialmente bajos. En segundo lugar, alegan los críticos, los argumentos de Smith suponen que todos los recursos empleados para producir un bien serán pagados por el fabricante y que éste tratará de reducir esos costos a fin de maximizar su sutilidades. El resultado sería una tendencia hacia un aprovechamiento más eficiente de los recursos de la sociedad. La falsedad de este supuesto también se demuestra cuando el fabricante de un producto consume recursos por los cuales no tiene que pagar y que, por tanto, no tratará de economizar. Por ejemplo, cuando los fabricantes consumen aire limpio contaminándolo, o cuando imponen costos de salubridad al vaciar sustancias dañinas en los ríos, lagos y mares, están usando recursos de la sociedad por los cuales no pagan. Por tanto, ellos no tienen ninguna razón para tratar de minimizar estos costos, y el resultado es un despilfarro social. Semejante desperdicio es un caso particular de un problema más general del que el análisis de Smith hace caso omiso. Smith no tomó en cuenta los efectos externos que las actividades de negocios tienen sobre el entorno que las rodea. La contaminación es un ejemplo de tales efectos, pero hay otros, como los efectos sobre la sociedad de la introducción de una tecnología avanzada, los efectos psicológicos que el aumento en la mecanización tiene sobre los trabajadores, los efectos dañinos que el manejo de productos peligrosos tiene sobre la salud de los trabajadores, y las sacudidas económicas que son resultado del agotamiento de los recursos naturales en aras de las ganancias a corto plazo. Smith hizo caso omiso de estos efectos externos sobre la compañía y supuso que ésta es un agente autosuficiente cuyas actividades sólo afectan a ella y a sus compradores. En tercer lugar, los críticos dicen que el análisis de Smith supone erróneamente que todos los seres humanos sólo están motivados por el deseo“natural” e interesado del lucro. Smith, al menos en La riqueza de las naciones, supone que en todos sus tratos una persona “sólo busca su propia ganancia” 37 Estas

críticas se pueden encontrar en cualquier libro de texto estándar sobre economía, pero vea especialmente Frank J. B. Stilwell, Normative Economics (Elmsford, NY. Pergamon Press, 1975).


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38 .

La naturaleza humana sigue la regla de “racionalidad económica” : dar lo menos que se pueda a cambio de lo más que se pueda obtener. Puesto que de todos modos un ser humano “sólo busca su propia ganancia", el mejor sistema económico será uno que reconozca esta motivación “natural” y le permita actuar libremente en mercados competitivos que obligan al interés personal a servir al interés público. Sin embargo, según los críticos, esta teoría de la naturaleza humana es a todas luces falsa. Primero, los seres humanos muestran una y otra vez una preocupación por el bienestar de otros y limitan su interés personal a favor de los derechos de otros. Aun al comprar y vender en los mercados, las limitantes de la honradez y la equidad afectan nuestra conducta. Segundo, los críticos aseguran que no es necesariamente “racional” seguir la regla de “dar lo menos que se pueda a cambio de lo más que se pueda obtener", En numerosas situaciones todo el mundo sale beneficiado si todos se preocupan por otros, y en tal caso es racional mostrar tal preocupación. Tercero, si los seres humanos a menudo se comportan como “hombres económicos racionales", no es porque tal comportamiento sea natural, sino porque la amplia adopción de relaciones de mercado competitivas obliga a las personas a relacionarse como “hombres económicos racionales". El sistema de mercado de una sociedad hace egoístas a las personas, y este egoísmo tan difundido nos hace entonces pensar que el motivo del lucro es “natural” 39 . Son las mismas instituciones del capitalismo las que engendran el egoísmo, el materialismo y la competitividad. En realidad, los seres humanos nacen con una tendencia natural a preocuparse por otros miembros de su especie (en sus familias, por ejemplo). De hecho, un defecto moral importante de una sociedad construida alrededor de mercados competitivos es que dentro de tales sociedades esta tendencia benevolente natural hacia la virtud es sustituida gradualmente por tendencias interesadas que tienden al vicio. En síntesis, tales sociedades son moralmente defectuosas porque fomentan un carácter moralmente malo. En cuanto al argumento de Von Mises y Hayek de que los planificadores humanos no pueden asignar recursos de manera eficiente, los ejemplos de la planificación francesa, holandesa y sueca han demostrado que la planificación dentro de algunos sectores de la economía no es tan imposible como imaginaron Von Mises y Hayek 40 . Es más, el argumento de Von Mises y Hayek fue refutado con bases teóricas por el economista socialista Oskar Lange, quien demostró que “una junta de planificación central” puede repartir bienes de forma eficiente en una economía sin tener que conocer todo acerca de los consumidores y productores y sin tener que efectuar cálculos excesivamente complejos41 . Lo único que se necesita es que los planificadores centrales reciban informes acerca del tamaño de los inventarios de los productores, y fijen los precios de sus productos de manera acorde. Un exceso de inventarios indicaría la necesidad de bajar los precios, mientras que una escasez de inventarios indicaría que hay que subir los precios. Al fijar de este modo los precios de todos los bienes, la junta de planificación central podría crear un flujo eficiente de recursos por toda la economía. No obstante, hay que reconocer que el tipo de planificación a gran escala que intentaron algunas naciones comunistas -en especial la ex Unión Soviética- ha fracasado a gran escala. La planificación sólo es posible en tanto siga siendo sólo un componente dentro de una economía en la que los intercambios se basan principalmente en las fuerzas del mercado. 38 Pero

vea Werhane, op. cit., quien argumenta que Smith no sostuvo que los individuos sólo están motivados por su interés personal. Más bien, dice ella, las opiniones de Smith en The Wealth of Nationsse deben complementar con sus opiniones acerca de “simpatía”, “aprobación", “corrección”, “virtud” y “sentimiento”, que se plantean en su tratado anterior Theory of the Moral Sentiments. 39 Vea, por ejemplo, J. Philip Wogaman, The Great Economic Debate: An Ethical Analysis (Philadelphia: The Westminster Press, 1977), pp. 61 y 85. 40 Vea Vaclav Holesovsky, Economic Systems, Analysis, and Comparison (Nueva York: McGraw-Hill Book Company, 1977), caps. 9 y 10. 41 Oskar Lange, “On the Economic Theory of Socialism”, en Bornstein, ed., Comparative Economic Systems, pp. 86-94.


3.2.2.

158

La crítica keynesiana

La crítica más influyente de los supuestos clásicos de Adam Smith la hizo John Maynard Keynes (1883-1946), un economista inglés42 . Smith supuso que, sin ayuda alguna del gobierno, la interacción automática de las fuerzas del mercado garantizaría el uso cabal de todos los recursos económicos, incluida la mano de obra. Si algunos recursos no se están usando, entonces su costo bajará y los empresarios tendrán estímulos para expandir su producción aprovechando estos recursos que ahora son más baratos. A su vez, la compra de estos recursos creará los ingresos que permitirán a las personas comprarlos productos que se generan con ellos. Así, todos los recursos disponibles se usarán y la demanda siempre se expandirá para absorber el abasto de bienes que se elaboran con ellos (relación que ahora se denomina Ley de Say). Sin embargo, desde Keynes los economistas han argumentado que sin intervención del gobierno la demanda de bienes podría no ser lo bastante alta como para absorber el abasto. El resultado sería un aumento en el desempleo y un deslizamiento hacia una depresión económica. Keynes afirmó que la demanda total de bienes y servicios es la suma de la demanda de tres sectores de la economía: hogares, negocios y gobierno43 . La demanda total de estos tres sectores podría ser menor que las cantidades totales de bienes y servicios que la economía suministra en el nivel de empleo más alto. Esta disparidad entre la demanda total y el abasto total se presenta cuando los hogares prefieren guardar una parte de sus ingresos en forma de valores líquidos en vez de gastarla en bienes y servicios. Cuando esto hace que la demanda total sea menor que el abasto total, el resultado es una contracción de la demanda. Los negocios se dan cuenta de que no están vendiendo toda su producción, por lo que la reducen y con ello reducen el nivel de empleo. Al bajar la producción, los ingresos de los hogares también bajan, pero las cantidades que los hogares están dispuestos a ahorrar bajan de forma aún más abrupta. Tarde o temprano, la economía llegará a un punto de equilibrio estable en el que la demanda una vez más es igual al abasto pero en el que el desempleo de mano de obra y otros recursos está en un nivel más alto. El gobierno, según Keynes, puede influir en la propensión a ahorrar la cual reduce la demanda total y crea desempleo. El gobierno puede impedir un ahorro excesivo mediante su influencia en las tasas de interés, y puede influir en las tasas de interés regulando el abasto de dinero: cuanto mayor sea el abasto de dinero menores serán las tasas con que se prestará. Segundo, el gobierno puede afectar directamente la cantidad de dinero con que cuentan los hogares subiendo o bajando los impuestos. Tercero, los gastos del gobierno pueden cerrar cualquier brecha entre la demanda total y la oferta total generando la demanda que los hogares y los negocios dejan de generar (y, de forma incidental, creando inflación). Así pues, al contrario de lo que afirma Smith, la intervención del gobierno en la economía es un instrumento necesario para maximizar la utilidad de la sociedad. Los mercados libres por sí solos no son necesariamente la forma más eficiente de coordinar el uso de los recursos de la sociedad. Los gastos del gobierno y las políticas fiscales pueden servir para crear la demanda que se necesita para frenar el desempleo. Estas opiniones fueron el núcleo de la “economía keynesiana". Las opiniones de Keynes, empero, también han pasado por tiempos difíciles. Durante los años setenta, Estados Unidos (y otras economías occidentales) confrontaron los fenómenos simultáneos de 42 La

obra estándar sobre Keynes es Alvin H. Hansen, A Guide to Keynes (Nueva York: McGraw-Hill Book Company, 1953). 43 John Maynard Keynes, The General Theory of Employment, Interest, and Money (Londres:Macmillan & Co., Ltd., 1936). Si desea un resumen accesible de las opiniones de Keynes, vea su artículo “The General Theory of Employment", Quarterly Journal of Economics, 51 (septiembre de 1937): 209-23.


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inflación y desempleo, llamados estanflación. El análisis keynesiano estándar nos habría hecho creer que ambas cosas no pueden ocurrir al mismo tiempo: el aumento en el gasto del gobierno, aunque inflacionario, debería haber acrecentado la demanda y con ello aliviado el desempleo. Sin embargo, durante esa década el remedio keynesiano estándar para el desempleo (incremento en los gastos del gobierno) tuvo el efecto esperado de crear una mayor inflación pero no curó el desempleo. Se han sugerido varios diagnósticos para la aparente incapacidad de la economía keynesiana de manejar el doble problema de inflación y desempleo crónico, sobre todo durante los años setenta44 . Entre ellos sobresalen los nuevos enfoques keynesianos que está explorando la llamada “escuela postkeynesiana” 45 . Por ejemplo, John Hicks, desde hace mucho un gran entusiasta keynesiano y ahora un “postkeynesiano", ha sugerido que en muchas industrias actuales los precios y los salarios ya no están siendo determinados por las fuerzas competitivas del mercado como Keynes supuso: más bien, están siendo fijados por acuerdos convencionales entre los productores y los sindicatos46 . El efecto final de estas convenciones de fijación de precios es una inflación persistente frente a un desempleo persistente. Sea correcto o no este análisis de Hicks, una floreciente escuela postkeynesiana ha estado desarrollando últimamente nuevos enfoques de los conceptos de Keynes que pueden explicar deforma más satisfactoria los problemas de la “estanflación”. Las teorías postkeynesianas, como las de Hicks, mantienen la afirmación clave de Keynes de que el desempleo puede curarse incrementando la demanda total (el “Principio de Demanda Efectiva” ) a través de gastos del gobierno. Sin embargo, a diferencia de Keynes, Hicks y otros postkeynesianos toman más en serio la naturaleza oligopólica de la mayor parte de las industrias modernas y de los mercados de mano de obra sindicatizados, y el papel que las convenciones y acuerdos sociales desempeñan en esos mercados oligopólicos cuando los grandes sindicatos y las grandes compañías se pelean las proporciones del ingreso. Así pues, el papel del gobierno es aún mayor que el previsto por Keynes. El gobierno no sólo debe impulsar la demanda total aumentando su gasto; también debe frenar el poder de los grandes grupos oligopólicos.

3.2.3.

La utilidad de la supervivencia del más apto: darwinismo social

Los darwinistas del siglo XIX añadieron un nuevo giro a las justificaciones utilitaristas de los mercados libres argumentando que tales mercados tienen consecuencias benéficas que van más allá de las que Adam Smith identificó. Ellos aseguran que la competencia económica produce progreso humano. Las doctrinas del darwinismo social recibieron su nombre de las ideas de Charles Darwin (1809-1882), quien postuló que las diversas especies de seres vivos estaban evolucionando como resultado de la acción de un entorno que favorecía la supervivencia de algunas cosas al tiempo que destruía otras: “A esta preservación de las diferencias y variaciones individuales favorables, y la destrucción de las que son perjudiciales, la he llamado selección natural o supervivencia del más apto” 47 . Los factores ambientales que dieron como resultado la “supervivencia del más apto” fueron las presiones competitivas del mundo animal. Como resultado de esta “lucha por la existencia” competitiva, sostuvo Darwin, las especies cambian gradualmente, dado que sólo los “más aptos” sobreviven para transmitir sus características favorables a su progenie. 44 Si

desea una reseña general de la llamada “escuela postkeynesiana”, vea la recopilación de artículos en J. Pheby, ed., New Directions in Post Keynesian Economics (Aldershot: Edward Elgar, 1989), y M. C. Sawyer, Post Keynesian Economics, Schools of Thought in Economics Serie 2, (Aldershot: Edward Elgar, 1988). 45 Vea Sheila C. Dow, “The Post-Keynesian School”, en Douglas Mair y Anne G. Miller, eds., A Modem Guide to Economic Thought (Aldershot: Edward Elgar, 1991). 46 John Hicks, The Crisis in Keynesian Economics (Oxford: Basil BlackweIl, 1974), p. 25. 47 Charles Darwin, The Origin of Species by Means of Natural Selection (Nueva York: D. Appleton and Company, 1883), p. 63.


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Incluso antes de que Darwin publicara sus teorías, el filósofo Herbert Spencer (1820-1903) y otros pensadores ya habían comenzado a sugerir que los procesos evolutivos que Darwin describía también actuaban en las sociedades humanas. Spencer afirmó en Social Statics que, así como la competencia en el mundo animal garantiza que sólo sobrevivirán los más aptos, la libre competencia en el mundo económico garantiza que sólo los individuos más capaces sobrevivirán y ascenderán a la cúspide. La implicación es que Las molestias, el sufrimiento y la muerte son los castigos que asigna la Naturaleza a la ignorancia y a la incompetencia y también son los medios para remediar esos defectos. En parte extirpando a los de más bajo desarrollo y en parte sometiendo a los que quedan a la incesante disciplina de la experiencia, la Naturaleza asegura el crecimiento de una raza que entiende las condiciones de la existencia y también puede actuar a la altura de ellas48 . Los individuos cuyos tratos de negocios agresivos les permiten tener éxito en el competitivo mundo de los negocios son “los más aptos” y por ende los mejores. Así como la supervivencia de los más aptos asegura el progreso y el mejoramiento continuos de una especie animal, la libre competencia que enriquece a algunos individuos y reduce a otros a la pobreza dará como resultado el mejoramiento gradual de la raza humana. No debe permitirse al gobierno que interfiera en esta severa competencia porque ello sólo impediría el progreso. En particular, el gobierno no debe prestar ayuda económica a quienes se rezagan en la competencia por la supervivencia. Si estos inadaptados económicos sobreviven, transmitirán sus cualidades inferiores y la raza humana entrará en decadencia. No fue difícil para pensadores posteriores modificar las ideas de Spencer a fin de despojarlas de su aparente insensibilidad. Las versiones modernas del spencerismo sostienen que la competencia es buena no porque destruya al individuo débil, sino porque elimina a la compañía débil. La competencia económica asegura que las “mejores” compañías sobrevivan y, en consecuencia, el sistema económico mejore gradualmente. La lección del darwinismo social moderno es la misma: el gobierno debe mantenerse al margen mercado porque la competencia es benéfica. Las deficiencias de las opiniones de Spencer eran obvias incluso para sus contemporáneos49 . Los críticos no tardaron en señalar que las habilidades y características que ayudan a los individuos y a las compañías a progresar y “sobrevivir” en el mundo de los negocios no son necesariamente las que ayudarán a la humanidad a sobrevivir en el planeta. El adelanto en el mundo de los negocios podría lograrse mediante una despiadada indiferencia hacia otros seres humanos. La supervivencia de la humanidad, en cambio, bien podría depender del desarrollo de actitudes de cooperación y de la disposición de la gente a ayudarse mutuamente. El problema básico que subyace en las opiniones del darwinista social, empero, es el supuesto normativo fundamental de que la “supervivencia del más apto” significa la “supervivencia del mejor". Es decir, que sea cual sea el resultado del funcionamiento de la Naturaleza, necesariamente es bueno. Esta falacia, que los autores modernos llaman “falacia naturalista", implica, desde luego, que todo lo que sucede naturalmente siempre es lo óptimo. Sin embargo, es una falla básica de lógica inferir que aquello que es necesariamente debería ser, o que lo que la Naturaleza crea es necesariamente lo que más conviene. 48 Herbert

Spencer, Social Statics, Abridged and Revised (Nueva York: D. Appleton and Company, 1893), pp. 204-5; si desea una reseña del spencerismo en Estados Unidos vea Richard Hofstadter, Social Darwinism in American Thought (Boston: Beacon Press, 1955). 49 Vea los ensayos recopilados en R. J. Wílson, Darwinism and the American Intellectual (Homewood, II: The Dorsey Press, 1967); vea también Donald Fleming, “Social Darwinism", en Arthur Schlesinger, Jr. y Morton White, eds., Paths of American Thoughts (Boston: Houghton Mifflin Company, 1970), pp. 123-46.


3.3.

161

Críticas marxistas

Karl Marx (1818-1883) es sin duda el más duro y más influyente crítico de las desigualdades por cuya creación se ha responsabilizado a las instituciones de propiedad privada y a los mercados libres50 . Marx, que escribió en lo más álgido de la Revolución Industrial, fue testigo ocular de las dislocaciones y la explotación que la industrialización causó entre las clases campesinas trabajadoras de Inglaterra y Europa. En sus escritos, Marx detalló el sufrimiento y la miseria que el capitalismo estaba imponiendo a sus trabajadores: jornadas de trabajo de explotación; enfermedades pulmonares y muertes prematuras causadas por condiciones insalubres en las fábricas; niños de siete años que trabajaban de doce a quince horas al día; treinta costureras trabajando treinta horas ininterrumpidas en un recinto hecho para diez personas51 . No obstante, Marx aseveró que estos casos de explotación de trabajadores no eran sino síntomas de los extremos de desigualdad subyacentes que el capitalismo necesariamente produce. Según Marx, los sistemas capitalistas ofrecen sólo dos fuentes de ingresos: la venta del trabajo propio y la propiedad de los medios de producción (construcciones, maquinaria, tierra, materias primas). Puesto que los trabajadores no pueden producir nada sin acceso a los medios de producción, se ven obligados a vender su trabajo al dueño a cambio de un salario. El propietario, empero, no paga a los trabajadores lo que realmente vale su trabajo, sino sólo lo que necesitan para subsistir. La diferencia (“excedente” ) entre el valor de su trabajo y los salarios de subsistencia que reciben es retenida por el propietario y es la fuente de sus utilidades. Así pues, el dueño puede explotar a los trabajadores quitándoles el excedente que producen, utilizando como palanca su propiedad de los medios de producción. El resultado es que quienes poseen los medios de producción gradualmente se vuelven más ricos, y los trabajadores se vuelven relativamente más pobres. El capitalismo promueve la injusticia y socava las relaciones comunales.

3.3.1.

Alienación

Las condiciones de vida que el capitalismo imponía a las clases trabajadoras inferiores contrastaban marcadamente con lo que Marx consideraba como la forma en que debían vivir los seres humanos. Marx sostenía que se debía facultar a los seres humanos para desarrollar su naturaleza humana haciendo crecer libremente su potencial de autoexpresión y satisfaciendo sus verdaderas necesidades humanas52 . A fin de desarrollar su capacidad para expresarse en lo que hacen y en lo que producen, la gente debe poder dedicarse a actividades que desarrollan su potencial productivo y debe tener control sobre lo que produce. Para satisfacer sus necesidades, las personas deben saber cuáles son realmente sus necesidades humanas y ser capaces de formar relaciones sociales satisfactorias. Desde la perspectiva de Marx, el capitalismo “alienaba” a las clases trabajadoras inferiores al no permitirles desarrollar su potencial productivo y tampoco satisfacer sus verdaderas necesidades humanas. 50 El

resurgimiento actual del interés en Marx ha dado lugar a varios estudios excelentes: David McLellan, Karl Marx: His Life and Thought (Nueva York: Harper and Row Publishers, Inc., 1973); John McMurtry, The Structure of Marxs Worldview (Princeton: Princeton University Press, 1978); Anthony Cutler, Barry Hindess, Paul Hirst y Arthur Hussain, Marx’s Capital and Capitalism Today (Londres: RoutIedge and Kegan Paul, 1977); Ernest Mandel, An Introduction to Marxist Economic Theory (Nueva York: Pathfinder Press, 1970); Shlomo Avineri, The Social and Political Thought of Karl Marx (Nueva York: Cambridge University Press, 1968); Robert Heilbroner Marxism: For and Against (Nueva York: W. W. Norton & Co., Inc., 1980). 51 Éstas y otras ilustraciones citadas por Marx se pueden consultar en su Capital, vol. l., Samuel Moore y Edward Aveling, trad. (Chicago: Charles H. Keff & Company, 1906), pp. 268-82. 52 McMurtry, Structure of Marx’s World-View, pp. 19-37.


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Según Marx, las economías capitalistas producen cuatro formas de “alienación” en los trabajadores, es decir, cuatro formas de “separación” de lo que en esencia es suyo53 . Primera, las sociedades capitalistas otorgan el control de los productos de los trabajadores a otros. Los objetos que el trabajador produce con su labor le son arrebatados por el patrón capitalista y se usan para fines que van en contra de los intereses del trabajador. En palabras de Marx: La vida que él ha dado al objeto se vuelve en contra suya como fuerza ajena y hostil . . . El trabajo ciertamente produce maravillas para los ricos, pero produce privación para el trabajador. Produce palacios, pero pocilgas para el trabajador. Produce belleza, pero deformidad para el trabajador. Reemplaza la mano de obra humana por máquinas, pero arroja a algunos de los trabajadores de vuelta a labores propias de bárbaros y convierte a otros en máquinas. Produce inteligencia, pero también estupidez y cretinismo para los trabajadores54 . Segunda, el capitalismo aleja al trabajador de su propia actividad. Los mercados de mano de obra obligan a la gente a ganarse la vida aceptando trabajo que no les da satisfacciones, que no les permite realizarse y que es controlado por las decisiones de otra persona. Marx pregunta: ¿Qué constituye la alienación del trabajo? Que el trabajo es externo al trabajador, que no forma parte de su naturaleza, por lo que el trabajador no se realiza trabajando, sino que se niega a sí mismo, tiene una sensación de sufrimiento en lugar de bienestar, no desarrolla libremente sus energías físicas y mentales, sino que queda físicamente exhausto y mentalmente rebajado . . . su carácter ajeno queda claramente de manifiesto por el hecho de que tan pronto como desaparece toda coacción física o de otro tipo, se le evita como a la peste . . . no es su propio trabajo, sino trabajo para alguien más55 . Tercera, el capitalismo aliena a las personas de sí mismas al inculcar en ellas ideas falsas acerca de sus verdaderas necesidades y deseos humanos. Marx describe esta alienación respecto al verdadero yo en un retrato muy gráfico de los rasgos de carácter del economista capitalista. [Su] principal tesis es la renuncia a la vida y a las necesidades humanas. Cuanto menos se coma, se beba, se compren libros, se vaya al teatro o a bailes, o a la cantina, y cuanto menos se piense, se ame, se especule, se cante, se pinte, o se toquen instrumentos, etc., más se podrá ahorrar y más crecerá el tesoro propio que ni la polilla ni el orín podrán corromper: el capital. Cuanto menos se sea, cuanto menos se exprese la vida, cuanto más se tenga, mayor será su vida alienada y mayor será el ahorro de su ser alienado56 . Cuarta, las sociedades capitalistas alejan a los seres humanos de sus congéneres al dividirlos en clases sociales antagónicas y desiguales que destruyen la comunidad y las relaciones de cariño57 57. Según Marx, el capitalismo divide a la humanidad en un “proletariado", una clase trabajadora, y una “burguesía”, una clase de propietarios y patrones: “La sociedad en general se está dividiendo de forma cada vez más marcada en dos grandes campos hostiles, en dos grandes clases que se enfrentan directamente: la burguesía y el proletariado” 58 . 53 Karl

Marx, “Estranged Labor”, en Dirk Struik ed., The Economic and Philosophic Manuscripts of 1844, Martin Milligan, trad, (Nueva York: International Publishers, 1964), pp. 106-19. 54 Ibíd., pp. 108-9. 55 Ibíd., pp. 110-11. 56 Ibíd., p. 150. 57 Ibíd., p. 116. 58 Karl Marx y Friedrich Engels, Manifesto of the Communist Party (Nueva York: International Publishers, 1948), p. 9.


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Así pues, la propiedad capitalista y los mercados no regulados necesariamente producen desigualdades en cuanto a riqueza y poder: una clase “burguesa” de dueños que poseen los medios de producción y que acumulan cantidades siempre crecientes de capital y una clase “proletaria” de trabajadores que deben vender su trabajo para subsistir y que sufren alienación de lo que producen, de su propio trabajo, de sus propias necesidades humanas y de sus congéneres con quienes deberían constituir una comunidad que cuida. Aunque la propiedad privada y los mercados libres tal vez garanticen la “libertad” de la clase acomodada de los propietarios, lo hacen creando una clase trabajadora alienada en la que desaparecen las relaciones de cuidado. Tal alienación es injusta y choca con las exigencias del cuidado.

3.3.2.

El verdadero propósito del gobierno

La función real que según Marx han tenido históricamente los gobiernos ha sido la de proteger los intereses de la clase económica gobernante. Podría creerse popularmente que el gobierno existe para proteger la libertad y la igualdad y que gobierna por consentimiento (como sugería Locke), pero de hecho tales creencias son mitos ideológicos que ocultan la realidad del control que la clase más adinerada ejerce sobre el proceso político. Para respaldar su aseveración, Marx ofreció un asombrosamente exhaustivo análisis de la sociedad, que aquí sólo podemos bosquejar. Toda sociedad, según Marx, se puede analizar en términos de sus dos componentes principales: su subestructura económica y su superestructura social 59 . La subestructura económica de una sociedad consiste en los materiales y controles sociales que la sociedad usa para producir sus bienes económicos. Marx llama a los materiales (tierra, mano de obra, recursos naturales, maquinaria, energía, tecnología) empleados en la producción “fuerzas de producción". Por ejemplo, las sociedades de la Edad Media se basaban en economías agrícolas en las que las fuerzas de producción eran métodos de cultivo primitivos, trabajo manual y herramientas de mano. Las sociedades modernas se basan en una economía industrial que utiliza técnicas de fabricación de línea de ensamble, electricidad y maquinaria de fábrica. Marx llamó a los controles sociales que se utilizan en la producción de bienes (es decir, los controles sociales con los cuales la sociedad organiza y controla a sus trabajadores) las relaciones de producción. Marx sugiere que hay dos tipos principales de relaciones de producción: (1) control basado en la propiedad de los materiales empleados para producir los bienes y (2) control basado en la autoridad para mandar. En la sociedad medieval, por ejemplo, los señores feudales controlaban a sus siervos a través de (1) la propiedad que los señores ejercían sobre las tierras de la casa señorial en las que los siervos trabajaban y (2) la autoridad legal que los señores ejercían sobre los siervos que tenían la obligación legal de vivir en las tierras de la casa señorial y a obedecer a su señor En la sociedad industrial moderna, los propietarios capitalistas controlan a sus obreros porque (1) los capitalistas son dueños de la maquinaria con que los obreros deben trabajar para sobrevivir y (2) el obrero debe celebrar un contrato salarial por el cual confiere al dueño (o a su administrador) la autoridad legal de mandar. Según Marx, las relaciones de producción de una sociedad definen las principales clases que existen en esa sociedad. En la sociedad medieval, por ejemplo, las relaciones de producción crearon la clase gobernante de los señores feudales y la clase explotada de los siervos, mientras que en la sociedad industrial las relaciones de producción crearon la clase capitalista de propietarios (a la que Marx llamó burguesía) y la clase trabajadora explotada de los asalariados (a la que Marx llamó proletariado). 59 La expresión clásica de esta distinción es Karl Marx, A Contribution to the Critique of Political Economy, N. 1. Stone,

ed. (Nueva York: The International Library Publishing Co., 1904), pp. 11-13.


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Marx también asegura que los tipos de relaciones de producción que una sociedad adopta dependen de los tipos de fuerzas de producción que esa sociedad tiene. Es decir, los métodos que una sociedad usa para producir bienes determinan la forma en que esa sociedad organiza y controla sus trabajadores. Por ejemplo, el hecho de que la sociedad medieval tenía que depender de los métodos de cultivo manuales para sobrevivir la obligó a adoptar un sistema social en el que una clase reducida de señores organizaba y dirigía la numerosa clase de siervos que proporcionaban la mano de obra que la sociedad necesitaba en sus granjas. De forma similar, el hecho de que la sociedad moderna depende métodos de producción en masa nos ha obligado a adoptar un sistema social en el que una clase reducida de propietarios acumula el capital necesario para construir grandes fábricas, y en el que una clase numerosa de obreros proporciona la mano de obra que las líneas de ensamble mecanizadas de dichas fábricas requieren. En síntesis, las fuerzas de producción de una sociedad determinan sus relaciones de producción, y éstas su vez determinan las clases sociales de la sociedad. Eso en cuanto a la subestructura económica: ¿Qué es la “superestructura social” de una sociedad y qué la determina? La superestructura de una sociedad consiste en su gobierno y sus ideologías populares. Según Marx, la clase gobernante creada por la subestructura económica forzosamente controlará esta superestructura. Es decir, los miembros la clase gobernante controlarán el gobierno y se asegurarán de que utilice su fuerza para proteger su posición privilegiada; y, al mismo tiempo, ellos popularizarán las ideologías que justifiquen su posición de privilegio. Los reyes medievales, por ejemplo, se seleccionaban de la clase de los señores y hacían cumplir la ley feudal, al tiempo que los señores ayudaban a diseminar la ideología de que su status de nobles se justificaba por la sangre aristocrática que corría por sus venas. De forma similar, en las sociedades modernas, Marx sugiere que la clase de propietarios tiene un papel preponderante en la selección de funcionarios del gobierno, y que el gobierno entonces hace obligatorio el sistema de propiedad del que depende la riqueza de esta clase; por añadidura, la clase de propietarios, a través de sus economistas y de sus escritores popularizadores, inculca ideologías de la libre empresa y del respeto por la propiedad privada, las cuales apoyan sus posiciones privilegiadas. Así pues, el gobierno moderno no se crea por “consentimiento", como había asegurado Locke, sino por una especie de determinación económica. Según Marx, el gobierno de una sociedad y sus ideologías están diseñados para proteger los intereses de sus clases económicas gobernantes. Estas clases, a su vez, son creadas por las relaciones de producción subyacentes de la sociedad, las cuales a su vez están determinadas por las fuerzas de producción subyacentes. De hecho, Marx afirmó que todos los cambios históricos importantes son en última instancia resultado de cambios en las fuerzas de producción de la sociedad. Las fuerzas económicas o “materiales” determinan el curso de la historia, así como determinan las funciones del gobierno. A medida que se encuentran o inventan nuevas fuerzas materiales de producción (como la máquina de vapor o la línea de ensamblado), las viejas fuerzas se hacen aun lado (como sucedió con la potencia hidráulica y las artesanías) y la sociedad se reorganiza con base en los métodos de producción económicos recién desarrollados. Se crean nuevas estructuras legales y clases sociales (como la corporación y la clase gerencial) y las viejas estructuras y clases sociales son demolidas (como la casa señorial y la aristocracia). Durante estos periodos de “transformación” se libraron grandes batallas ideológicas” por el control de as mentes humanas, pero las ideas nuevas siempre triunfan: la historia siempre sigue a las fuerzas de producción más nuevas. Esta perspectiva marxista de una historia determinada por los cambios en los métodos económicos con los que la humanidad produce los materiales que necesita para vivir, recibe actualmente el nombre de “materialismo histórico".


3.3.3.

165

Empobrecimiento de los trabajadores

Marx también aseveró que en tanto la producción en las economías modernas no se planee, sino que se deje al arbitrio de la propiedad privada y de los mercados libres irrestrictos, el resultado sólo puede ser una serie de desastres relacionados, todos los cuales tenderán a perjudicar a la clase trabajadora. Esta afirmación se basa en su análisis de dos características básicas del capitalismo moderno60 . Primera, en los sistemas capitalistas modernos los activos de producción (fábricas, tierra, tecnología, etc.) están bajo el control privado de propietarios egoístas que buscan acrecentar sus activos compitiendo en mercados libres contra otros propietarios egoístas. Segunda, en los sistemas capitalistas modernos, los bienes son producidos en masa por un grupo altamente organizado de trabajadores que, para vivir, deben trabajar en las modernas líneas de ensamblado de las fábricas controladas por los egoístas propietarios. Según Marx, tales sistemas económicos, en los que los propietarios egoístas compiten en mercados libres mientras sus trabajadores organizados se combinan para producir enormes cantidades de bienes, son una “contradicción” que forzosamente genera tres tendencias que, juntas, dejan al obrero en un estado “miserable". En primer lugar, tales sociedades exhibirán una concentración cada vez mayor del poder industrial en un número relativamente reducido de manos61 . A medida que los propietarios privados egoístas luchan para acrecentar los activos que controlan, los negocios pequeños son absorbidos gradualmente por compañías más grandes que se siguen expandiendo. Con el paso del tiempo, predijo Marx, el pequeño hombre de negocios dejará de ser importante y los dueños de unas cuantas compañías grandes controlarán el grueso de los mercados y activos de la sociedad. Es decir, los ricos se harán más ricos. En segundo lugar, las sociedades capitalistas experimentarán cielos repetitivos de bajas en la economía o “crisis” 62 . Puesto que la producción de los trabajadores está altamente organizada, cada compañía puede producir grandes excedentes. Dado que los propietarios son egoístas y competitivos, cada uno de ellos tratará de producir lo más que pueda en sus compañías sin coordinar su producción con la de otros propietarios. El resultado es que las empresas producirán periódicamente un sobreabasto de bienes, los cuales inundarán el mercado y causarán una depresión o una recesión cuando la economía se frene para absorber el excedente. En tercer lugar, Marx afirma que la posición del trabajador en las sociedades capitalistas empeorará gradualmente63 . Esta decadencia gradual será resultado del deseo egoísta de los propietarios capitalistas de acrecentar sus activos a expensas de sus trabajadores. Este egoísmo inducirá a los propietarios a sustituir a los trabajadores por máquinas, creando un nivel creciente de desempleo que la sociedad no podrá frenar. El egoísmo también impedirá a los propietarios aumentar los salarios de sus trabajadores en proporción con el incremento en la productividad que es posible gracias a la mecanización. Los efectos combinados de una mayor concentración, de las crisis cíclicas, del creciente desempleo y de la baja en la compensación relativa son lo que Marx denomina el “empobrecimiento” del trabajador. La solución a todos estos problemas, dice Marx, es la propiedad colectiva de los activos productivos de la sociedad y el uso de planificación central en lugar de mercados no regulados64 . Desde luego, la teoría de Marx ha sido tema de intensas y detalladas críticas. La crítica más convincente es que el empobrecimiento de los trabajadores que él predijo no se hizo realidad. Los 60 Vea

McMurtry, Structure of Marx’s World-View, pp. 72-89. Capital, vol. 1, pp. 681-89. 62 Marx, Capital, vol. II, pp. 86-87. 63 Marx, Capital, vol. 1, pp. 689 y sigs. 64 Marx y Engels, Manifesto, p. 30.

61 Marx,


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trabajadores en países capitalistas están en una situación mucho mejor ahora que en la que sus abuelos estaban hace un siglo. No obstante, los escritores marxistas contemporáneos señalan que muchas de las predicciones de Marx se han cumplido. Los obreros de las fábricas actuales siguen considerando a su trabajo alienante porque es deshumanizante, carente de significado y no les produce satisfacción personal65 . El desempleo, la inflación, las recesiones y otras “crisis” se siguen presentando en nuestra economía66 . La publicidad trata incesantemente de inculcar en nosotros el deseo de tener cosas que realmente no necesitamos67 . Persiste la desigualdad y la discriminación68 . Nuestras sociedades se siguen caracterizando por el desmoronamiento de la comunidad69 .

3.3.4.

Las réplicas

Los partidarios del libre mercado han contestado tradicionalmente las acusaciones de que los mercados libres generan injusticias argumentando que los críticos suponen incorrectamente que la justicia significa igualdad o bien distribución según la necesidad. Según ellos, tal supuesto no puede demostrarse70 . El establecimiento de principios de justicia aceptables enfrenta muchas dificultades. ¿La justicia distributiva se debe determinar en términos de esfuerzo, de capacidad o de necesidad? Estas preguntas, dicen ellos, no se pueden contestar objetivamente, de modo que cualquier intento de sustituir los mercados libres por algún principio distributivo será, a fin de cuentas, una imposición de las preferencias subjetivas de alguien sobre los demás miembros de la sociedad. Esto, naturalmente, violará el derecho (negativo) que todo individuo tiene a no sufrir la coacción de otros. Otros defensores de los mercados libres argumentan que sí puede darse un significado claro a la justicia, pero que ese significado apoya a los mercados libres. La justicia realmente significa distribución según la contribución71 . Si los mercados son libres y funcionan de forma competitiva, dicen algunos, pagan a cada trabajador el valor de su contribución porque el salario de cada persona está determinado por lo que esa persona añade a lo que la economía produce. Por tanto, aseguran ellos, la justicia requiere mercados libres. Un tercer tipo de réplica que los partidarios del libre mercado han hecho a la crítica de que los mercados generan desigualdades injustas es que, aunque las desigualdades podrían ser endémicas en la propiedad privada y los mercados libres, son más importantes los beneficios que la propiedad privada y los mercados libres posibilitan72 . El libre mercado permite asignar de forma eficiente los recursos sin coacción, y éste es un beneficio mayor que la igualdad. Los partidarios del libre mercado también han contestado a la crítica de que las estructuras de 65 Vea Work in America: Report of the Special Task Force to the Secretary of Health, Education and Welfare (Cambridge,

MA: MIT Press, 1973). 66 Vea Thomas E. Weisskopf, “Sources of Cyclical Downtums and Inflation” y Arthur MacEwan, “World Capitalism and the Crisis of the l970s”, en Richard C. Edwards, Michael Reich, y Thomas E. Weisskopf, eds., The Capítalist System, 2a. ed. (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1978); pp. 441-61. 67 Herbert Marcuse, One Dimensional Man (Boston: Beacon Press, 1964), pp. 225-46. 68 Frank Ackerman y Andrew Zimbalist, “Capitalism and Inequality in the United States”, en Edwards, Reich, Weisskopf, eds., The Capitalist System, pp. 297-307; y Michael Reich, “The Economics of Racism", en Ibíd., pp. 381-88. 69 Vea D. Miller, “In What Sense Must Socialism Be Communitarian?", Social Philosophy and Policy, 6 (1989), pp. 51-73. 70 Irving Kristol, “A Capitalist Conception of Justice", en Richard T. De George y Joseph A. Pickler, eds., Ethics, Free Enterprise and Public Policy (Nueva York: Oxford University Press, 1978), p. 65; vea también H. B. Acton, The Morals of Markets (Londres: Longman Group Limited, 1971), pp. 68-72. 71 John Bates Clark, The Distribution of Wealth (Nueva York: The Macmillan Co., 1899), pp. 7-9, 106-7; si desea ver una crítica de este argumento, vea Okun, Equality and Efficiency, pp.40-47. 72 Milton Friedman, Capitalism and Freedom, pp. 168-72.


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mercados libres desintegran las comunidades. Su argumento es que los mercados libres se basan en la idea de que las preferencias de los gobernantes no deben determinar las relaciones entre los ciudadanos. Por ejemplo, el gobierno no puede favorecer un tipo de comunidad religiosa o relaciones eclesiásticas por sobre otro, ni puede favorecer los valores o formas de relacionarse de una comunidad por sobre los de otras. En las sociedades caracterizadas por tal libertad, la gente puede reunirse en asociaciones en lasque puede dedicarse a cualesquiera valores -religiosos o no religiosos- que desee73 . En tales asociaciones libres -apoyadas por el derecho a la libertad de asociación- pueden florecer las verdaderas relaciones de comunidad y comunales. En pocas palabras, la libertad en que se basan los mercados libres ofrece la oportunidad de formar libremente comunidades plurales. Tales comunidades no son posibles en sociedades -como en la ex Unión Soviética- en las que los gobernantes deciden qué asociaciones están permitidas y cuáles prohibidas. Así pues, la fuerza del argumento de que hay que apoyar los mercados no regulados porque son eficientes y protegen el derecho a la libertad y a la propiedad depende, en última instancia, de la importancia que atribuimos a varios factores éticos. ¿Qué tan importantes son los derechos a la libertad y a la propiedad, en comparación con una justa distribución de los ingresos y la riqueza? ¿Qué tan importantes son los derechos negativos de libertad y propiedad en comparación con los derechos positivos de los trabajadores necesitados y de quienes no tienen propiedades? ¿Qué tan importante es la eficiencia en comparación con las exigencias de la justicia? ¿Qué tan importantes son los bienes de la comunidad y del cuidado en comparación con los derechos de los individuos?

3.4.

Conclusión: la economía mixta

El debate en pro y en contra de los mercados libres, la intervención del gobierno y la propiedad privada no ha cesado. De hecho, el debate ha sido acicateado por sucesos mundiales recientes, principalmente por el colapso de varios regímenes comunistas como el de la ex Unión Soviética, y el surgimiento de competidores fuertes en varias naciones asiáticas como Japón. Algunas personas han asegurado que el colapso de regímenes comunistas en todo el mundo ha demostrado que el capitalismo con su énfasis en los mercados libres es el claro ganador74 . Otros observadores, empero, han sostenido que el surgimiento de economías vigorosas en países en los que se hace hincapié en la intervención gubernamental -como Japón- demuestra que los mercados libres por sí solos no son la clave de la prosperidad75 . Es tal vez inevitable que la controversia haya llevado a muchos economistas a defender la retención de los sistemas de mercado y la propiedad privada pero modificando su funcionamiento a través de regulación gubernamental a fin de eliminar sus defectos más obvios. La amalgama resultante de regulación del gobierno, mercados parcialmente libres y derechos de propiedad limitados se conoce apropiadamente como “economía mixta” 76 . Básicamente, una economía mixta conserva un sistema de mercados y de propiedad privada, pero se apoya mucho en las políticas del gobierno para remediar sus deficiencias Se usan transferencias gubernamentales (de ingresos privados) para deshacerse de los peores aspectos de desigualdad extrayendo dinero a los ricos en forma de impuestos sobre la renta y distribuyéndolos a los que están en desventaja, en forma dé asistencia social. Las leyes de salarios mínimos, las leyes de seguridad, las 73 Vea,

por ejemplo, los argumentos en John Rawls, Political Liberalism (Nueva York: Columbia University Press, 1993), pp. 37-43; y A Theory of Justice (Boston: Harvard University Press, 1971). 74 Vea, por ejemplo, Richard Rorty, “For a More Banal Politics", Harper’s, v. 284 (mayo de 1992), pp. 16-21. 75 Vea Lodge, Ibíd. 76 Vea, por ejemplo, Paul Samuelson, Economics, 9a. ed. (Nueva York: McGraw-Hill Book Company, 1973), p. 845.


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leyes sindicales y ) tras formas de legislación laboral sirven para proteger a los trabajadores contra la explotación. Los monopolios se regulan, nacionalizan o se prohíben. Las políticas monetarias y fiscales del gobierno intentan garantizar el empleo. Las dependencias reguladoras del gobierno vigilan a las compañías para asegurar que no se comporten de formas que perjudiquen a la sociedad. ¿Qué tan eficaces son las políticas de esta índole? Podría ser útil comparar la economía estadounidense con otras economías que han llegado mucho más lejos en cuanto a implementar las políticas de una “economía mixta". Suecia, Alemania, Dinamarca, Japón, los Países Bajos, Bélgica, Noruega, Finlandia y Suiza son economías mixtas con elevados niveles de intervención gubernamental. Varios estudios han comparado el de,empeño de las economías de estos países con la de Estados Unidos y otros países que tienen niveles más bajos de intervención gubernamental77 . Las conclusiones son interesantes. Por principio de cuentas, Estados Unidos tiene una desigualdad mucho más marcada que cualquiera de estos países. Por ejemplo, el 10 % superior de todos los hogares estadounidenses recibe quince veces más ingresos que el 10 % inferior, mientras que en Suecia la proporción es de siete veces, en Alemania Occidental es de once veces y en Japón es de diez veces. Aunque la desigualdad en Estados Unidos es comparativamente alta. la productividad ha estado en comparativa decadencia y desde la década de1970 la productividad ha sido significativamente más baja en Estados Unidos que en muchos de estos países. Durante los años setenta, por ejemplo, la tasa de crecimiento de la productividad sueca fue 11 % mayor que la estadounidense, y la de Japón fue 25 % mayor que la estadounidense. En términos de PIB per cápita, Estados Unidos ha sido superado periódicamente por Japón, Suecia, Suiza, Dinamarca, Noruega y Alemania Occidental. Aunque el desempleo en promedio ha sido más alto en Estados Unidos que en esos otros países, la inflación media también ha sido más alta. Si bien estas breves comparaciones no son todo el panorama, sí indican al menos que una economía mixta podría tener ciertas ventajas. Es más, si comparamos el desempeño de la economía estadounidense en diferentes periodos de su historia, llegamos a la misma conclusión. Antes de la intrusión de la regulación gubernamental y los programas de asistencia social, la tasa de crecimiento en el PIB per cápita más alta que Estados Unidos experimentó durante una sola década fue la tasa de crecimiento del 22 % que se dio entre 1900 y 1910. Durante la década de 1940, en la que la economía estadounidense se manejó como una economía de mandato en tiempos de guerra, la tasa de crecimiento del PIB per cápita subió al 36 % (la más alta de su historia), y durante la década de 1960, en la que Estados Unidos introdujo sus principales programas de asistencia social, la tasa de crecimiento del PIB per cápita alcanzó el nivel del 30 %. Una vez más, estas comparaciones no presentan todo el panorama pero sí sugieren que la “economía mixta” podría ser una buena idea. La conveniencia de las políticas de la economía mixta también sigue siendo tema de los mismos debates que giran en tomo a los conceptos de mercados libres, propiedad privada e intervención gubernamental. Desde los años ochenta estos debates han tendido a centrarse en la “crisis de productividad” que sigue sufriendo Estados Unidos al competir con otras naciones en mercados globales78 . Durante las dos décadas entre 1948 y 1968, la producción por hora delos trabajadores aumentó a razón del 3.2 % anual; luego entre 1968 y 1973 la tasa de incremento anual bajó al 1.9 %; y de 1970 a 1990 ha promediado cerca del 0.5 % 79 . Así pues, el crecimiento en la productividad de Estados Unidos siguió 77 Vea,

por ejemplo, Lane Kenworthy, In Search of National Economic Success: Balancing Competition and Cooperation (Thousand Oaks, CA: Sage Publications, 1995) y Lester C. Thurow, The Zero-Sum Society (Nueva York: Basic Books, Inc., 1980). 78 Vea “The Productivity Crisis", News week, 8 de septiembre de 1980, pp. 50-69, especialmente el debate entre Friedman y Samuelson encapsulado en las pp. 68-69. 79 Los datos anteriores se dan en “The Reindustrialization of America", Business Week, 30 de junio de 1980, p. 65; hay datos posteriores hasta 1990 en Lane Kenworthy, In Search of National Economic Success (Thousand Oaks, CA: Sage, 1995), p. 50.


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frenándose hasta los años noventa, cuando mejoró. Algunos han achacado esta crisis a una intervención excesiva del gobierno en el mercado. Según estos críticos, la legislación ambiental y las leyes que protegen la salud de los trabajadores han obligado a las compañías a invertir mucho en equipo de control de la contaminación “no productivo” y en seguridad de los trabajadores, y ello ha consumido capital que debería haberse utilizado para mejorar o sustituir planta y maquinaria ineficiente. Otros han alegado que una buena parte del problema radica en las estrategias a corto plazo de los gerentes de negocios que se han mostrado reacios a invertir en investigación y desarrollo arriesgados y en programas de cambio de herramental que podrían perjudicar sus utilidades a corto plazo, y que se han interesado más en expandir sus compañías mediante fusiones y adquisiciones que no crean ningún valor nuevo80 . No obstante, los defensores de los mercados libres encuentran muy alentador lo que algunos han descrito como el abandono total del comunismo en varias naciones que antes eran comunistas, principalmente en la URSS. El 24 de septiembre de 1990 la legislatura soviética votó en favor del cambio a una economía de libre mercado y de desechar setenta años de economía comunista que habían dado pie a ineficiencias y a escasez de productos para el consumidor. Después, en el verano de 1991, el Partido Comunista mismo fue prohibido después de que sus líderes fracasaron en un intento de apoderarse del gobierno soviético. La Unión Soviética se fragmentó y sus estados reorganizados desecharon sus ideologías marxistas-leninistas radicales en favor de perspectivas mundiales que incorporaban elementos tanto socialistas como capitalistas. Las nuevas naciones iniciaron experimentos para integrar la propiedad privada y los mercados libres en sus economías que seguían teniendo una fuerte orientación socialista. Sin embargo, estas históricas reformas comunistas no han marcado realmente el “abandono total” del socialismo. Sin excepción, todas estas reformas han tenido como objeto desplazar los sistemas comunistas hacia economías basadas en los mejores rasgos de las ideologías tanto socialista como de libre mercado. En pocas palabras, las reformas han tratado de desplazar los países comunistas hacia la misma ideología de economía mixta que domina las naciones capitalistas occidentales. El debate que está teniendo lugar ahora en el mundo ex comunista, igual que en el mundo capitalista, se centra en la combinación óptima de regulación gubernamental, derechos de propiedad privada, y mercados libres. Los seguidores de Smith y Locke siguen insistiendo en que el nivel de intervención gubernamental que la economía mixta tolera hace más daño que bien. Sus oponentes siguen contestando que, en nuestra economía mixta, el gobierno favorece los intereses de los negocios, y que permitir a los negocios establecer sus propias políticas exacerba nuestros problemas económicos. Sin embargo, a fin de cuentas, podría ser que la economía mixta sea la que más se acerca a la combinación de los beneficios utilitarios de los mercados libres con el respeto por los derechos humanos, la justicia y el cuidado, que son los puntos fuertes característicos de las economías planificadas.

Preguntas para repaso y análisis 1. Defina lo siguiente: ideología, ideología individualista, ideología comunitaria, economía dirigida, sistema de libre mercado, sistema de propiedad privada, estado de naturaleza, derecho natural a la propiedad de Locke, valor excedente, alienación, burguesía, proletariado, subestructura económica, superestructura social, fuerzas de producción, relaciones de producción, materialismo histórico, empobrecimiento de los trabajadores, mano invisible, precio natural, 80 Si

desea algunos análisis de estos puntos de vista, vea James Fallows, “American Industry, What Ails lt, How to Save lt", The Atlantic, septiembre de 1980, pp. 35-50.


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libertad natural, demanda total, oferta total, economía keynesiana, supervivencia del más apto, darwinismo social, falacia naturalista, economía mixta, crisis de productividad. 2. Contraste las opiniones de Locke, Marx, Smith, Keynes y Spencer acerca de la naturaleza y las funciones propias del gobierno y acerca de su relación con los negocios. ¿Qué opiniones le parece que ofrecen el análisis más apropiado de las relaciones contemporáneas entre los negocios y el gobierno? Explique plenamente su respuesta. 3. “Las opiniones de Locke acerca de la propiedad, las opiniones de Smith acerca de los mercados libres y las opiniones de Marx acerca del capitalismo son obviamente falsas cuando se aplican a la estructura de organización y a las operaciones de las corporaciones modernas.” Comente esta aseveración. ¿Qué reformas, si acaso, recomendarían Locke, Smith y Marx respecto a la organización y el desempeño de las corporaciones actuales? 4. “La igualdad, justicia y respeto de los derechos son características del sistema económico estadounidense.” ¿Está usted de acuerdo con esta afirmación? ¿Por qué sí o por qué no? 5. “Los mercados libres reparten los bienes económicos de la forma más benéfica para la sociedad y garantizan el progreso.” ¿Qué tanto tiene de válida esta afirmación? ¿Qué tanto cree usted que tenga de falsa o inexacta?

Casos para análisis El negocio de la salud1 En agosto de 1992, Christy de Meurers, una maestra de escuela de Los Ángeles, de 32 años de edad y madre felizmente casada de dos niños pequeños, se descubrió un bulto en un seno. Era cáncer. Dos meses antes Christy se había inscrito en Health Net, una organización para el mantenimiento de la salud (HMO, por sus siglas en inglés) que ofrece atención médica a sus miembros y que fue uno de los planes de seguro médico que ofrecía la escuela donde ella enseñaba. Health Net pagó una mastectomía radical así como tratamientos de radioterapia y quimioterapia. Sin embargo, en mayo de 1993 un gammagrama óseo reveló que su cáncer había reaparecido y se había extendido a su médula ósea. Su médico, el doctor Gupta, le sugirió considerar un trasplante de médula ósea y le consiguió una cita con el doctor McMillan, un especialista que la evaluaría para determinar si era candidata apropiada para tal trasplante, tratamiento que probablemente costaría por lo menos 100,000 dólares. Sin embargo, cuando Christy y su familia visitaron al doctor McMillan, éste ni siquiera quiso describir lo que implica un trasplante de médula ósea, diciendo que ella primero tendría que someterse a tratamientos farmacológicos preliminares para determinar si su tumor respondería a los fármacos empleados en un trasplante de médula ósea. Christy y su familia, sospechando que Health Net, quien pagaba tanto al doctor Gupta como al doctor McMillan, podría estar ejerciendo una influencia indebida sobre sus decisiones para no tener que pagar por el trasplante, volaron a Denver al día siguiente, para consultar al doctor Roy B. Jones, un especialista reconocido en trasplantes de médula ósea. El 8 de junio de 1993, el doctor Jones recomendó un trasplante indicando que las investigaciones mostraban que “su eficacia en el cáncer de 1 La

información para este caso se extrajo de Erik Larson, “The Soul of an HMO", Time, 22 de enero de 1996, vol. 147, núm. 4, pp. 44-52.


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mama es por lo menos equivalente a muchos otros procedimientos que efectuamos a diario”. Ese mismo día, empero, Health Net determinó en Los Ángeles que no pagaría por un trasplante para Christy, porque había decidido clasificar tales trasplantes como “de investigación” o experimentales, y Health Net no estaba obligada por su contrato a pagar por procedimientos “de investigación”. Cuando los de Meurers regresaron a Los Ángeles, se encontraron con que el doctor Gupta ya no quería recomendarles un trasplante. Health Net fue fundada como compañía independiente en 1979 por Blue Cross of Southem California. La nueva compañía ganó 17,000 dólares en su primer año, y 17 millones de dólares en el segundo. Health Net operó como compañía independiente hasta 1994 cuando fue vendida a otra HMO, llamada QualMed. Al ser una HMO, Health Net cobra primas mensuales a los patrones a cambio de proporcionar a sus empleados atención médica. En 1995 Health Net cobró un total de 2,000 millones de dólares a los patrones. La HMO celebra contratos con doctores y hospitales a los que paga para que proporcionen la atención médica en sí. A cada paciente se le asigna un hospital y un médico de “cuidado primario” a quien el paciente visita con regularidad y quien debe autorizar cualquier servicio médico que el paciente reciba. Todos los especialistas que el paciente vea deben ser autorizados por el médico de cuidado primario y deben tener un contrato con la HMO. A fin de mantener bajos los costos, las HMO utilizan un sistema llamado de “capitación”. En un sistema de capitación, una HMO paga a los médicos, especialistas, grupos de médicos y hospitales una cuota mensual fija por cada paciente que se les asigna. Si el médico, especialista, grupo de médicos u hospital gasta menos de la cuota de capitación por concepto de servicios médicos para el paciente, se puede quedar con la diferencia; si gasta más que la cuota de capitación, debe cubrir la pérdida. Así, el sistema de capitación proporciona un incentivo económico para prestar niveles reducidos de atención médica. Como comentó un antiguo médico de Health Net: “Hay que entender que cada vez que un paciente llega al consultorio de un doctor, es un pasivo, no un activo, porque él está recibiendo un ingreso fijo”. De hecho, el sistema de capitación es en parte responsable de poner un freno a los costos médicos que se habían disparado durante la década de 1980 y que a su vez habían hecho que las primas por seguro médico subieran a niveles estratosféricos. El aumento en los costos médicos había precipitado una crisis en la que cada vez más compañías veían que ya no podían costear un seguro para sus empleados, y en la que un número creciente de personas veía que ya no podía costear la atención médica de enfermedades graves. Las HMO y el sistema de capitación controlaron esta crisis. Por ejemplo, una encuesta de HMOs reveló que las primas de las HMO incluso habían bajado entre 1994 y 1995, y que el número de días que los pacientes de una HMO pasaban en el hospital había bajado de 315 por 1000 pacientes, a 275. Al utilizar el sistema de capitación y al introducir otros tipos de controles de costos del mundo de los negocios al mundo de la medicina, las HMO se habían convertido en negocios muy rentables. Consideremos al doctor Malik M. Hasan, por ejemplo, el fundador de QualMed, una compañía con fines de lucro que posee varias HMO y que adquirió a Health Net en 1994. Cuando Hasan fundó QualMed, vio que al imponer controles estrictos de los costos y sistemas gerenciales corporativos diseñados para obligar a los médicos y hospitales a volverse económicamente eficientes, él podía encargarse de las HMO en problemas y convertirlas en centros de utilidades lucrativos. Cuando QualMed se convirtió en una compañía pública, la participación accionaría de Hasan en la empresa de repente valía 150 millones de dólares y, como él dijo, “Todos nos volvimos muy ricos”. En diciembre de 1995 Health Net fue acreditada por el National Committee for Quality Assurance (NCQA), un grupo de la industria que acredita las HMO que cumplen con ciertas normas. La NCQA también publica encuestas comparativas de HMOs. Según un informe de una encuesta emitido por la


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NCQA, Health Net gastó menos que las demás en atención médica, y más que las demás en mercadeo, salarios y otros gastos administrativos. Cuando el doctor Gupta se negó a recomendar un trasplante para Christy, ella solicitó ver a otro especialista en cáncer, el doctor Schinke, que también era un médico de Health Net. El doctor Schinke examinó a Christy y convino en que se debía considerar un trasplante, recomendándole que se evaluara con ese propósito en el UCLA Medical Center. El doctor Schinke, empero, recibió posteriormente una llamada telefónica de un administrador de Health Net y, como dijo luego el doctor, “No entendí cómo un administrador podía llamarme y decir en tono cortante: ‘¿Cómo es posible, en qué se basa, por qué está recomendando a esta paciente considerar semejante opción?’ ”. No obstante, el doctor Schinke no retiró su recomendación. El UCLA Medical Center al cual el doctor Schinke envió a Christy era uno de los hospitales con los que HealthNet tenía contrato. Christy, para estas alturas muy desconfiada, no reveló que era paciente de Health Net cuando visitó al doctor John Glaspy, especialista en cáncer del UCLA Medical Center el 25 de junio de 1993. Sin saber que Christy era miembro de Health Net, el doctor Glaspy convino que un trasplante estaba “en la lista racional” de opciones que ella tenía. Sin embargo, él también dijo que ella tendría que someterse a un tratamiento farmacológico inicial para probar qué tan bien respondía su cáncer a los fármacos. Dos meses después, cuando las pruebas mostraron que estaba respondiendo favorablemente a los fármacos, Christy y su familia firmaron un acuerdo por el cual se comprometía a pagar al hospital 92,000 dólares de sus propios bolsillos, para cubrir el costo total del trasplante. Christy y su familia apelaron ante Health Net para que reconsiderara su política de clasificar los trasplantes como tratamiento de investigación y de negarse a pagarlos. De hecho, en 1990 el funcionario médico en jefe de Health Net había encargado un estudio para evaluar la situación de los trasplantes, y el estudio había llegado a la conclusión de que tres de cada cuatro aseguradoras pagaban tales trasplantes y que para 1991 esos trasplantes se convertirían en “práctica común de médicos, proveedores y suscriptores.” Sin embargo, el doctor Ossorio, un administrador de Health Net, siguió negándose a autorizar el pago del trasplante. Después, según los hallazgos de un panel de arbitraje que posteriormente estudió el caso, el doctor Ossorio llamó al jefe de la unidad de oncología de la UCLA Medical Clinic y, en una declaración diseñada para “influir en el hospital o provocar intimidación”, exigió que le explicaran por qué UCLA estaba permitiendo un trasplante a De Meurers que contravenía las normas de Health Net. Sacudido, el jefe de la unidad de oncología dijo que no tenía conocimiento del caso, pero que lo investigaría. Según los términos de su contrato, Health Net podía dar por terminado su contrato con el hospital avisando 90 días antes, acción que podría crear una importante crisis financiera en UCLA ya que una participación apreciable de sus ingresos provenía de Health Net. Una semana después, UCLA Medical Center notificó a Health Net que absorbería los costos del tratamiento porque ya se había aprobado. El 23 de septiembre de 1993 Christy por fin inició su tratamiento en el hospital de UCLA. Para entonces ella ya casi no tenía fuerzas para caminar de una habitación a otra. Unas pocas semanas después de ser dada de alta del hospital, Christy se sintió lo bastante saludable como para podar el césped. Christy se mantuvo libre de cáncer durante cuatro meses más, pero luego descubrió, en la primavera de 1994, que el cáncer había reaparecido. Ese verano ella y su familia realizaron un viaje acampando por todo Estados Unidos. Su familia recuerda con cariño ese periodo y la Navidad siguiente. El viernes 10de marzo de 1995, Christy murió.


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Preguntas 1. ¿La atención médica debe estar sujeta a las fuerzas competitivas del libre mercado? ¿La prestación de servicios médicos se debe convertir en un negocio? Explique su respuesta. 2. En su opinión, ¿es moralmente correcto que una HMO use un sistema de capitación que proporcione incentivos económicos para mejorar la eficiencia en la prestación de atención médica? Explique su respuesta. 3. Evalúe la ética de las actividades de los distintos individuos que intervinieron en este caso.

La franquicia de Brian Brian, un estadounidense acomodado de veintitantos años, está viviendo ahora en Amsterdam. Hasta hace unos cuantos años, él era propietario de una gran cadena de franquicias de pequeñas granjas en interiores que se especializaban en el cultivo de marihuana. Habiéndose convertido en un experto en la reproducción y el cultivo de marihuana en interiores mientras estaba en la universidad, él había dejado sus estudios y había establecido una cadena de pequeños huertos de marihuana en interiores que cuidaba en casas rentadas en Washington DC y sus inmediaciones. Una variedad de marihuana que él desarrolló personalmente -“Potomac Indica”- pronto se popularizó y él tuvo la idea de vender sus conocimientos y sus plantas a otros. Brian encontró varios socios en poblados de la costa este de Estados Unidos a los que proporcionó el equipo y las plantas necesarias, instrucciones para cultivar marihuana en interiores, y consultas regulares a domicilio. A cambio, sus socios le entregaban un porcentaje de las utilidades de cada cosecha. De hecho, Brian había establecido una cadena de franquicias siguiendo el modelo de otras organizaciones descentralizadas como McDonald’s.2 La marihuana es el cultivo comercial más grande de Estados Unidos. Su volumen, estimado en 32,000 millones de dólares al año en 1995, deja muy atrás a otros cultivos de ese país como el maíz ($14,000 millones) o el frijol de soya ($11,000 millones). Sin embargo, a diferencia de otras industrias agrícolas, una porción importante -tal vez la mayor parte- de la marihuana que se produce en Estados Unidos se cultiva ahora en interiores y no se vende a través de los canales de distribución agrícola tradicionales. La producción de marihuana en Estados Unidos se originó a principios de los años setenta cuando los hippies dejaron ciudades como San Francisco y Berkeley y emigraron a comunidades rurales en el norte de California3 . Hasta mediados de esa década, casi toda la marihuana que se fumaba en Estados Unidos se importaba de México. En 1975, empero, el gobierno federal de Estados Unidos intensificó su lucha contra la introducción de marihuana por la frontera sur. Las comunidades hippies del norte de California respondieron comenzando a cultivar su propia marihuana, primero en pequeñas cantidades para su uso personal, y luego en cantidades cada vez mayores para venderla a otros. La naciente industria interna creada por las restricciones del gobierno de los abastos externos poco a poco se extendió a varios condados del norte de California, incluidos Mendocino, Humboldt y Siskiyou, área que ahora se conoce como el “Triángulo Esmeralda” por analogía con el “Triángulo Dorado” del Sudeste Asiático, donde se cultiva una buena parte de todo el opio del mundo4 . 2 Michael

Pollan, “Americas’s No. 1 Cash Crop”, New York Times Magazine, 19 de febrero de 1995. Pope, “Grower Brings New Life to Land”, San Jose Mercury, 21 de octubre de 1979, p. 3A. 4 Bill Weinberg, “Into the Emerald Triangle”, High Times, abril de 1996, vol. 248. Ed Pope, “Marijuana Is Cash Crop for North Coast Farmers”, San Jose Mercury, 21 de octubre de 1979, p. 3A. 3 Ed


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El clima del norte de California, un área boscosa rural, resultó especialmente favorable para cultivar cannabis indica, una especie de marihuana que tolera bien las heladas. A medida que el negocio de la marihuana creció de unas cuantas parcelas en 1975 para convertirse en una industria de 300 millones de dólares tan sólo en el condado Humboldt para 1979 (el heno, que era el segundo cultivo más grande, se valuaba en 7 millones de dólares, y se estimó que sólo la industria de la madera era más grande), la tasa de desempleo del condado cayó desde un máximo del 22 % en 1975 al 9 % en 1979. La industria clandestina de marihuana de California creó un revuelo político considerable. Debido a su importancia económica, los gobiernos locales tendían a desanimar los esfuerzos de la policía por restringir a los productores de marihuana vetando el financiamiento para tales campañas. Como dijo un supervisor del condado en 1979: “Algunos hombres de negocios importantes creen que la industria de la marihuana es muy importante para la economía. Usted sabe: gente que vende automóviles, ferretería, cercas y herramientas para el jardín.” No obstante, los esfuerzos del gobierno por erradicar la industria se intensificaron considerablemente durante la era Reagan, cuando, en 1982, el gobierno federal lanzó la “Campaña Contra el Cultivo de Marihuana”, o ’“CAMP”, por sus siglas en inglés. Con un presupuesto anual para CAMP de hasta 2 millones de dólares en California, el gobierno federal usó helicópteros para localizar a los cultivadores y controles en las carreteras para cercenar sus sistemas de distribución. Además, se aprobaron leyes de “pérdida de activos” que permitían a las autoridades confiscar cualquier propiedad relacionada con la producción, venta o posesión de marihuana, sea que se encontrara al verdadero dueño de la propiedad culpable o inocente de algún delito. La agencia confiscadora podía quedarse con lo recaudado por la venta de la propiedad confiscada y gastar el dinero como considerara conveniente. Presionados por los esfuerzos de la CAMP para erradicar las granjas de marihuana en Estados Unidos, los productores realizaron investigaciones intensivas que dieron pie a variedades todavía más pequeñas y potentes de la planta que podían cultivarse en interiores y que se podían cosechar en poco tiempo, así como al desarrollo de métodos tecnológicamente avanzados para manipular el entorno cerrado, a modo de maximizar la producción en un mínimo de espacio, y nuevos métodos de clonación que eliminaron la impredecibilidad que implica cultivar con semillas. Para 1989 las nuevas variedades de sombra de marihuana contenían en promedio 10 % de THC, en comparación con el 0.5 % que era común en los años setenta. En un espacio de las dimensiones de una caseta telefónica, utilizando cantidades cuidadosamente controladas de luz, agua, circulación del aire, dióxido de carbono y nutrimentos, era posible cultivar un centenar de las nuevas plantas enanas y obtener los mismos rendimientos que antes se habían producido en medio acre. Fue en este punto que Brian dejó sus estudios universitarios y estableció su operación de franquicias, después de desempeñar un papel en las investigaciones que habían dado como resultado el desarrollo de las nuevas razas y de la nueva tecnología de cultivo en interiores. Sin embargo, el 26 de octubre de 1989 el gobierno lanzó una nueva ofensiva llamada “Green Merchant” cuyo objetivo era erradicar los nuevos huertos de marihuana interiores. Se aprobaron nuevas leyes federales que imponían sentencias más largas a los cultivadores (5 años por tener 100 plantas, 10 años por 1000). Ahora, el gobierno estaba gastando hasta 1,700 millones de dólares en programas contra la marihuana. Al intensificarse las campañas del gobierno contra la marihuana a principios de los años noventa, Brian vendió su negocio y se mudó a Amsterdam, donde el cultivo de marihuana no está perseguido por la ley. En Amsterdam, Brian se dedicó a desarrollar huertos unitarios autosuficientes en interiores operados totalmente por computadora y que podían monitorearse a distancia por medio de un módem


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conectado a Internet. De este modo, un cultivador de marihuana podía establecer huertos unitarios en áreas aisladas, visitándolos únicamente para plantar y recoger la cosecha. La computadora de la unidad enviaba un mensaje a través de Internet si alguien se introducía en el local y luego destruía automáticamente el huerto y todos los datos de la computadora. El cultivador sabía entonces que debía abandonar ese huerto y no volver a visitarlo jamás. Brian estaba seguro de que la computarización revolucionaría la floreciente industria. Preguntas 1. ¿Cómo analizaría Marx los sucesos relatados en este caso? ¿Cómo los analizaría Smith? ¿Cómo los analizaría Locke? ¿En qué medida, si acaso, serían correctos esos análisis? 2. “Cuando el gobierno interfiere con las actividades de libre mercado distorsiona el mercado, hace que suban los precios al consumidor y pocas veces logra sus objetivos.” Comente esta afirmación a la luz de la historia de la industria de la marihuana en Estados Unidos. 3. ¿Cree usted que el gobierno debe prohibir actividades económicas como cultivar y vender marihuana? ¿Por qué sí o por qué no? ¿Qué tipos de actividades de negocios debe prohibir el gobierno, y qué tipos no debe prohibir? Justifique plenamente su postura. Identifique la ideología que su postura implica. 4. Desde un punto de vista ético, ¿qué recomendaciones haría usted a Brian? Explique sus recomendaciones en términos de los principios morales que usted piense que están implicados en esta situación.

Capítulo 4 La ética en el mercado 1 Introducción Considere los siguientes artículos noticiosos recientes: American, United, Delta y USAir acordaron el lunes pagar 412.5 millones de dólares para que se renunciara a la demanda colectiva que había acusado a la mayor parte de las grandes aerolíneas estadounidenses de colusión para fijar precios . . . La demanda afirmaba que las líneas aéreas utilizaban un código en sus sistemas de reservaciones para revelar las tendencias en el precio de los pasajes y castigaban a las aerolíneas que no colaboraban2 . Desde 1985, los fiscales generales de los estados han presentado o investigado al menos 70 casos antimonopolio en la industria médica, según los resultados preliminares de un estudio reciente. . . De esos casos, 34 implicaron acusaciones de boicots en grupo ¡legales o esfuerzos concertados de competidores en contra de terceros. Diecisiete casos implicaron acusaciones de colusión para fijar precios; once casos implicaron reclamaciones por fusiones anticompetitivas, y ocho casos implicaron diversas sospechas de violaciones a otras leyes antimonopolios3 . Abbott Laboratories, American Home Products y Bristol-Myers Squibb, los tres productores más grandes de leche en polvo para bebés en Estados Unidos, han sido acusados de conspirar para elevar el precio de la leche en polvo para bebés. Los precios del alimento aumentaron en un 155.4 % entre 12/79 y 12189, en comparación con un aumento del 36.4 % en el precio de la leche y del 50.8 % en el precio de los comestibles en general. Las tres compañías mencionadas en la demanda. . . controlan más del 95 % del mercado de la leche en polvo para bebés de Estados Unidos4 . 1 Los

lectores que quieran investigar los aspectos del mercado tratados en este capítulo a través de la Internet podrían comenzar con la Antitrust Organization que ofrece casos, artículos y vínculos relacionados con la colusión para fijar precios, fusiones, restricciones verticales de los precios, etc. (http://www.antitrust.org); la Federal Trade Conmission ofrece acceso a sus decisiones y actas antimonopolios (http://www.ftc.gov); el lector puede encontrar más vínculos e importantes casos legales relacionados con todas estas cuestiones a través de los copiosos recursos, con excelente organización, de Hieros Gamos (http://www.hg.org); o a través de la American Bar Association (http://www.abanet.org). 2 USA Today, “Airfare suit settled; fliers to benefit”, 23 de junio de 1992, p. lA. 3 Modern Healthcare, 17 de diciembre de 1990, p. 41. 4 New York Times, 5 de enero de 1991, p. 21.

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CAPÍTULO 4. LA ÉTICA EN EL MERCADO

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Reebok Intemational, Ltd., y su subsidiaria, la Rockport Company, fueron acusadas por [los 50 estados]. . . de obligar a los detallistas a vender sus zapatos deportivos a precios por lo menos tan altos como los dictados por el fabricante. Se amenazó a los detallistas con la suspensión de entregas de productos que anunciaran o vendieran por debajo del precio fijado . . . Reebok aceptó pagar 8 millones de dólares. . . además de 1.5 millones de dólares para cubrir los costos de investigación5 . En vista del papel clave que la competencia desempeña en la economía estadounidense, tanto en la práctica como desde un punto de vista normativo, resulta sorprendente que las prácticas anticompetitivas sean tan comunes. Un informe sobre compañías de la Bolsa de Valores de Nueva York reveló que el 10 % de las compañías habían estado implicadas en demandas antimonopolios durante los cinco años anteriores6 . Una encuesta entre ejecutivos de corporaciones importantes indicó que el 60 % de los entrevistados cree que muchos negocios realizan colusión para fijar precios7 . Un estudio reveló que tan sólo en un periodo de dos años, más de sesenta compañías importantes habían sido sometidas a proceso por dependencias federales acusadas de prácticas anticompetitivas. Si los mercados libres se justifican, es porque reparten recursos y distribuyen bienes de forma equitativa, maximizando la utilidad económica de los miembros de la sociedad, y porque respetan la libertad de decisión tanto de quienes compran como de quienes venden. Estos aspectos morales de un sistema de mercados dependen de manera crucial de la naturaleza competitiva del sistema. Si las compañías se juntan y utilizan su poder combinado para fijar los precios, sacar del mercado a sus competidores con prácticas desleales, o para obtener utilidades monopolistas a expensas de los consumidores, el mercado deja de ser competitivo y los resultados son injusticia, una baja en la utilidad social y una restricción de la libertad para decidir de las personas. En este capítulo examinaremos la ética de las prácticas anticompetitivas, las justificaciones para prohibirlas y los valores morales que pretende promover la competencia en el mercado. Antes de estudiar la ética de las prácticas anticompetitivas es indispensable entender claramente el significado de la competencia en el mercado. Desde luego, todos tenemos una idea intuitiva de lo que es la competencia: una rivalidad entre dos o más partes que tratan de obtener algo que sólo una de ellas puede poseer. Existe competencia en las elecciones políticas, en los partidos de fútbol, en el campo de batalla y en los cursos en los que las calificaciones se distribuyen “según la curva”. La competencia en el mercado, empero, implica más que una simple rivalidad entre dos o más compañías. Para tener una idea más clara de la naturaleza de la competencia en el mercado examinaremos tres modelos abstractos que describen tres grados de competencia en un mercado: competencia perfecta, monopolio puro y oligopolio. También examinaremos las cuestiones éticas que presenta cada tipo de competencia.

4.1.

Competencia perfecta

Un mercado es cualquier foro en el que las personas se reúnen con el fin de intercambiar la propiedad de bienes o de dinero. Los mercados pueden ser pequeños y muy temporales (dos amigos que intercambian ropa pueden constituir un diminuto mercado transitorio) o muy grandes y relativa5 Boletín

de prensa, Florida Attorney General’s Office, 4 de mayo de 1995. D. Knight, ed., Concerned Investors Guide, NYSE Volume 1983 (Arlington, VA: Resource Publishing Group, Inc., 1983), pp. 24-25. 7 Ralph Nader y Mark J. Green, “Crime in the Suites”, New Republic, 29 de abril de 1972, pp. 17-21. 6 Sharen


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mente permanentes (el mercado del petróleo abarca varios continentes y ha estado operando desde hace décadas). Un mercado libre perfectamente competitivo es uno en el que ninguna de las partes que compran o que venden tiene el poder para afectar de forma significativa los precios a los que se están intercambiando los bienes8 . Los mercados libres perfectamente competitivos se caracterizan por los siete rasgos siguientes: 1. Hay numerosas partes que compran y que venden, ninguna de las cuales posee una participación sustancial en el mercado. 2. Todas las partes que compran y venden pueden entrar o salir del mercado de forma libre e inmediata. 3. Todas las partes que compran y venden tienen un conocimiento cabal y perfecto de lo que todas las demás partes están haciendo, incluido el conocimiento de los precios, cantidades y calidad de todos los bienes que se están comprando y vendiendo. 4. Los bienes que se están vendiendo en el mercado son tan similares entre sí que a nadie le importa de quién compra o a quién vende. 5. Los costos y beneficios de producir o usar los bienes que se están intercambiando corren totalmente por cuenta de quienes están comprando o vendiendo los bienes, y no de cualquier otra parte externa. 6. Todas las partes que compran y venden tratan de maximizar la utilidad: todas tratan de obtener lo más posible a cambio de lo menos posible. 7. Ninguna parte externa (corno el gobierno) regula el precio, cantidad o calidad de ninguno de los bienes que se están comprando y vendiendo en el mercado. Los primeros dos rasgos son las características básicas de un mercado “competitivo”, ya que garantizan que las partes que compran y que venden tienen todas aproximadamente el mismo poder y ninguna puede obligar a las otras a aceptar sus condiciones. El séptimo rasgo es lo que hace que un mercado alcance la categoría de mercado “libre”: uno que no está sujeto a restricciones impuestas externamente que regulen el precio, la cantidad o la calidad. (Sin embargo, los llamados mercados “libres” no necesariamente están libres de toda restricción, como habremos de ver.) Además de estas siete características, los mercados libres competitivos también necesitan un sistema de propiedad privada que se pueda hacer respetar (de lo contrario las partes que compran y que venden no tendrían “derechos de propiedad” que intercambiar), un sistema subyacente de contratos (que permita a los que compran y a los que venden establecer convenios que transfieran la propiedad) y un sistema subyacente de producción (que genere los bienes o servicios cuya propiedad podrá intercambiarse). En un mercado libre perfectamente competitivo, el precio que quienes compran están dispuestos a pagar por los bienes sube cuando hay menos bienes disponibles, y este aumento en los precios induce a quienes venden a proporcionar mayores cantidades de bienes. Por otra parte, a medida que aumenta la oferta de bienes, los precios tienden a bajar y ello induce a quienes venden a reducir las cantidades 8 La

descripción elemental que sigue se puede encontrar en cualquier libro de texto de economía estándar, como Paul A. Samuelson, Economics, 11a. ed. (Nueva York: McGraw-Hill Book Company, 1980), pp. 52-62.


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Figura 4.1: Curva de demanda de patatas. de bienes que ofrecen. Estas fluctuaciones generan un interesante resultado: en un mercado perfectamente competitivo, los precios y las cantidades siempre se mueven hacia lo que se conoce como punto de equilibrio. El punto de equilibrio es el punto en el que la cantidad de bienes que los compradores quieren adquirir es exactamente igual a la cantidad de bienes que los vendedores quieren vender y en el cual el precio más alto que los compradores están dispuestos a pagar es exactamente igual al precio más bajo que los vendedores están dispuestos a aceptar. En el punto de equilibrio todas las partes que venden encuentran un comprador dispuesto, y todo comprador encuentra un vendedor dispuesto. Además, este sorprendente resultado de los mercados libres perfectamente competitivos tiene una consecuencia todavía más asombrosa: satisface tres de los criterios morales justicia, utilidad y derechos). Es decir, los mercados libres perfectamente competitivos logran cierta clase de justicia, satisfacen cierta versión del utilitarismo y respetan ciertas clases de derechos morales. ¿Por qué los mercados perfectamente competitivos producen estos tres sorprendentes resultados morales? Podemos usar las conocidas curvas de oferta y demanda para explicar el fenómeno. Nuestra explicación tendrá dos etapas. Primero veremos por qué los mercados libres perfectamente competitivos siempre se desplazan hacia el punto de equilibrio. Luego veremos por qué los mercados que se desplazan hacia el equilibrio de esta forma logran los tres resultados morales mencionados.

4.1.1.

Equilibrio en mercados perfectamente competitivos

Una curva de demanda es una línea de una gráfica que indica lo más que los consumidores (o compradores) estarían dispuestos a pagar por una unidad de algún producto cuando compran diferentes cantidades de ese producto. Como ya dijimos, cuanto menor sea el número de unidades de cierto producto que los consumidores compran, más están dispuestos a pagar por esas unidades, así que la curva de demanda tiene una pendiente que baja hacia la derecha. En la curva imaginaria de la figura 4.1, por ejemplo, los compradores están dispuestos a pagar t dólar por canasta de patatas si compran 600 millones de toneladas de patatas, pero están dispuestos a pagar hasta 5 dólares por canasta si sólo compran 100 millones de toneladas de patatas. Observe que la curva de demanda tiene una pendiente descendiente hacia la derecha, lo que indica que los consumidores están dispuestos a pagar menos por cada unidad de un bien si compran más de esas unidades: el valor de una patata para los consumidores baja si compran más patatas. ¿Por qué?


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Este fenómeno se explica por un principio al que supondremos que la naturaleza humana siempre se ajusta, el llamado “principio de utilidad marginal decreciente”. Este principio dice que cada artículo adicional que una persona consume es menos satisfactorio que cada uno de los artículos que la persona consumió anteriormente: cuanto más consumimos, menos utilidad o satisfacción obtenemos de consumir más. La segunda pizza que una persona come en el almuerzo, por ejemplo, es mucho menos satisfactoria que la primera; la tercera será considerablemente menos sabrosa que la segunda; mientras que la cuarta podría ser positivamente repelente. A causa del principio de la utilidad marginal decreciente, cuantos más bienes adquieren los consumidores en un mercado, menos satisfactorios son para ellos los bienes adicionales y menor valor asignan a cada bien adicional. Así pues, la curva de demanda del comprador baja hacia la derecha porque el principio de utilidad marginal decreciente asegura que el precio que los consumidores están dispuestos a pagar por los bienes disminuye a medida que aumenta la cantidad que compran. Por tanto, la curva de demanda indica el valor que los consumidores asignan a cada unidad de un producto, a medida que compran más unidades. Si el precio de un producto estuviera por arriba de su curva de demanda, el comprador típico pensaría que está perdiendo, es decir, que está pagando por el producto más de lo que éste vale para él. En cualquier punto por debajo de la curva de demanda, los compradores pensarían que están ganando, es decir, que están pagando por un producto menos de lo que éste vale para ellos. Por consiguiente, si los precios se elevan por arriba de la curva de demanda, los compradores tendrán pocos motivos para comprar y tenderán a abandonar el mercado para gastar su dinero en otros mercados. En cambio, si los precios caen por debajo de la curva de demanda, nuevos compradores tenderán a acudir al mercado porque percibirán una oportunidad de adquirir el producto por menos de lo que vale para ellos. Veamos ahora el otro lado del mercado, el de la oferta. Una curva de oferta es una linea en una gráfica que indica los precios que los productores deben cobrar para cubrir los costos medios de proporcionar una cantidad dada de un bien. Más allá de cierto punto (que explicaremos en breve), cuantas más unidades generan los productores, mayor será el costo medio de producir cada unidad, así que la curva tiene una pendiente ascendente a la derecha. En la curva de muestra de la figura 4.2, por ejemplo, a los agricultores les cuesta en promedio 1 dólar por canasta cultivar 100 millones de toneladas de patatas, pero les cuesta 4 dólares por canasta cultivar 500 millones de toneladas. A primera vista podría parecer extraño que los productores o vendedores deban cobrar precios más altos cuando están produciendo grandes volúmenes que cuando están produciendo cantidades menores. Estamos acostumbrados a pensar que cuesta menos producir bienes en grandes cantidades que en pequeñas cantidades. Sin embargo, el aumento en los costos de producción se explica por un principio que llamaremos principios de costos marginales crecientes. Este principio dice que, después de cierto punto, cada artículo adicional que el vendedor produce le cuesta más que los artículos anteriores. ¿Por qué? Por una característica desafortunada de nuestro mundo físico: sus recursos productivos son limitados. Un productor usa los mejores recursos, y los más productivos, para producir sus primeros bienes, y en este punto sus costos sí bajan a medida que él expande su producción. Un cultivador de patatas que siembra en un valle, por ejemplo, plantará primero las hectáreas fértiles y planas del piso del valle, donde cuantas más hectáreas plante menores serán sus costos unitarios. Pero si el agricultor sigue expandiendo su cultivo, tarde o temprano ocupará todos estos recursos altamente productivos y tendrá que recurrir al uso de tierras menos productivas. Una vez que el cultivador de patatas ha plantado todo el piso del valle, se ve obligado a comenzar a plantar en las tierras inclinadas, menos fértiles, de las orillas del valle, que podrían ser pedregosas y requerir irrigación más costosa. Si el agricultor sigue aumentando su producción, llegará el momento en que tendrá que comenzar a plantar en las


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Figura 4.2: Curva de oferta para patatas. laderas de la montaña y sus costos subirán todavía más. Tarde o temprano, el agricultor se encontrará en una situación en la que, cuanto más produzca, más le costará producir cada unidad, porque se ve obligado a usar materiales cada vez menos productivos. El apuro del cultivador de patatas ilustra el principio de los costos marginales crecientes: después de cierto punto, un aumento de la producción siempre implica mayores costos por unidad. Ésta es la situación que ilustra la curva de oferta. Esta curva sube hacia la derecha porque representa el punto en el que quienes venden necesitan comenzar a cobrar más por unidad para cubrir los costos de ofrecer bienes adicionales. La curva de oferta, entonces, indica cuánto deben cobrar los productores por unidad para cubrir los costos de producir cantidades dadas de un bien. A fin de evitar malentendidos, es en extremo importante señalar que los “costos” de producir un bien incluyen más que los costos “ordinarios” de mano de obra, materiales, distribución, etc. Los “costos” de producir un bien incluyen también las utilidades “normales” que quienes venden deben obtener a fin de estar motivados para invertir sus recursos en la producción del bien y renunciar a la oportunidad de obtener utilidades invirtiendo en otros mercados. Los “costos” de producir un bien, entonces, incluyen los costos ordinarios de producción más una utilidad normal. ¿Qué es una utilidad “normal”? Para nuestros fines, podemos decir que una utilidad normal es la utilidad promedio que los productores podrían obtener en otros mercados que tienen riesgos similares. Así pues, los precios de la curva de oferta son suficientes para cubrir los costos ordinarios de la producción más una utilidad normal. Las utilidades cuentan como parte de los “costos” necesarios de sacar un producto al mercado. Los precios de la curva de oferta, entonces, representan el mínimo que los productores deben recibir para cubrir sus costos ordinarios y obtener una utilidad normal. Por tanto, cuando los precios caen por debajo de la curva de oferta, los productores consideran que están perdiendo: están recibiendo menos de lo que les cuesta producir el bien (tenga presente que los “costos”’ incluyen los costos ordinarios más una utilidad normal). Por consiguiente, si los precios caen por debajo de la curva de oferta, los productores tenderán a dejar el mercado e invertir sus recursos en otros mercados más rentables. Por otra parte, si los precios se elevan por arriba de la curva de oferta, nuevos productores ingresarán en el mercado, atraídos por la oportunidad de invertir sus recursos en un mercado en el que obtienen mayores utilidades que en otros mercados. Desde luego, las partes que venden y las que compran operan en los mismos mercados, así que sus curvas de oferta y demanda respectivas se pueden superponer en la misma gráfica. Por lo regular,


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Figura 4.3: Curvas de oferta y demanda para las patatas. cuando se hace esto, las curvas de oferta y de demanda se cruzan en algún punto. El punto en el que se cruzan las curvas es el punto en el que el precio que los compradores están dispuestos a pagar por cierta cantidad de bienes coincide exactamente con el precio que quienes venden deben cobrar para cubrir los costos de producir esa misma cantidad (es decir, el “precio de equilibrio”). Este punto de intersección se indica en la figura 4.3, donde el punto “E”, en el que se cruzan las curvas de la oferta y la demanda, es el llamado “punto de equilibrio” o “precio de equilibrio”. En esta gráfica ese precio es de 2 dólares. Ya mencionamos que en un mercado libre perfectamente competitivo los precios, las cantidades provistas y las cantidades demandadas tienden a desplazarse hacia el punto de equilibrio. ¿Por qué sucede esto? Observe en la figura 4.3 que si los precios de las patatas suben más allá del punto de equilibrio, digamos a 4 dólares por canasta, los productores ofrecerán más bienes (500 millones de toneladas) que en el nivel del precio de equilibrio (300 millones de toneladas). Sin embargo, a este precio alto los consumidores comprarán menos bienes (sólo 100 millones de toneladas) que al precio de equilibrio. El resultado será un excedente de bienes no vendidos (500 - 100 = 400 millones de toneladas de patatas no vendidas). Para deshacerse de su excedente no vendido, los que venden se verán obligados a bajar sus precios y reducir la producción. Tarde o temprano, se llegará a los precios y las cantidades de equilibrio. Por otra parte, si el precio cae por debajo del punto de equilibrio de la figura 4.3, digamos a 1 dólar por canasta, los productores comenzarán a perder dinero y por tanto suministrarán menos de lo que los consumidores quieren a ese precio. El resultado será una demanda excesiva que dará pie a escasez. La escasez hará que los compradores ofrezcan pagar más, y el precio subirá. Después, los precios en ascenso atraerán a más productores al mercado, incrementando así la oferta. Tarde o temprano, el equilibrio se restablecerá. Observe también lo que sucede en la figura 4.3 si la cantidad que se está ofreciendo, digamos 100 millones de toneladas, por alguna razón es menor que la cantidad de equilibrio. El costo de suministrar tal cantidad (1 dólar por canasta) está por debajo de lo que los consumidores están dispuestos a pagar (4 dólares por canasta) por esa misma cantidad. Los productores podrán elevar sus precios hasta el nivel que el consumidor esté dispuesto a pagar (4 dólares) y quedarse con la diferencia (3 dólares), que sería una utilidad anormalmente alta (es decir, utilidades muy por arriba de la “utilidad normal” que hemos definido). Sin embargo, esas utilidades anormalmente altas atraerán a productores externos


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al mercado, lo que elevará las cantidades suministradas y causará una baja correspondiente en el precio que los consumidores están dispuestos a pagar por las cantidades mayores. Gradualmente, las cantidades suministradas aumentarán hasta el punto de equilibrio, y los precios caerán al precio de equilibrio. Sucede lo contrario si la cantidad suministrada, digamos 500 millones de toneladas, por alguna razón es mayor que la cantidad de equilibrio. En estas circunstancias quienes venden tendrán que bajar sus precios hasta los niveles muy bajos que los consumidores están dispuestos a pagar por cantidades tan grandes. En esos niveles de precio tan bajos, los productores se saldrán del mercado para invertir sus recursos en otros mercados más rentables, reduciendo así la oferta, elevando el precio y restableciendo una vez más los niveles de equilibrio. En este punto, es posible que el lector esté tratando de pensar en una industria que se ajuste a la descripción de una competencia perfecta que acabarnos de presentar. El lector tendrá problemas para encontrar una. Sólo unos cuantos mercados agrícolas como los de granos y las patatas se acercan siquiera a los seis rasgos que caracterizan a un mercado perfectamente competitivo9 .9 La realidad es que el modelo de competencia perfecta es una construcción teórica del economista que no existe. Aunque el modelo no describe muchos mercados reales, sí nos permite entender claramente las ventajas de la competencia y por qué es deseable mantener los mercados lo más competitivo que sea posible.

4.1.2.

La ética y los mercados perfectamente competitivos

Como hemos visto, en los mercados perfectamente competitivos hay fuerzas que inevitablemente llevan a quienes compran y a quienes venden hacia el llamado “punto de equilibrio”. Al hacerlo, estos mercados logran tres valores morales importantes: (1) hacen que quienes compran y quienes venden intercambien sus bienes de una manera justa (en cierto sentido del término “justo”), (2) maximizan la utilidad de quienes compran y quienes venden al obligarlos a repartir, usar y distribuir sus bienes con eficiencia perfecta, y (3) logran todo esto de una forma que respeta el derecho de libre consentimiento tanto de quienes compran como de quienes venden. Al examinar cada uno de estos logros morales, es importante tener presente que se trata de características únicamente del mercado libre perfectamente competitivo, es decir, de mercados que tienen los siete rasgos que hemos enumerado. Los mercados que no tienen alguno de esos rasgos no necesariamente logran los valores morales en cuestión. Para entender por qué los mercados perfectamente competitivos hacen que quienes compran y quienes venden efectúen intercambios justos, comenzaremos por recordar el significado capitalista de la justicia que presentamos en el capítulo 2. Según el criterio capitalista de justicia, los beneficios y las cargas se distribuyen de forma justa cuando una persona recibe a cambio al menos el valor de la aportación que hizo a una empresa: la equitatividad consiste en recibir un pago cabal a cambio de lo que uno contribuye. Es esta forma de justicia (y sólo ésta) la que se logra en los mercados perfectamente competitivos. Los mercados perfectamente competitivos encaman la justicia capitalista porque tales mercados necesariamente convergen hacia el punto de equilibrio y el punto de equilibrio es el único punto en el que quienes compran y quienes venden reciben en promedio el valor de lo que aportan. ¿Por qué se cumple esto? Consideremos primero la situación desde el punto de vista del que vende. La curva de oferta indica el precio que los productores deben recibir para recuperar lo que les cuesta producir una cantidad dada de un bien. Por tanto, si los precios (y las cantidades) caen por debajo 9 .Daniel

B. Suits, “Agriculture ”, en Walter Adams, ed., The Structure of American Industry, 5a. ed. (Nueva York: Macmillan Inc., 1977), pp. 1-39.


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de la curva de oferta de la parte que vende, los consumidores estarán aprovechándose injustamente del que vende porque le están pagando menos de lo que aportó para producir esos bienes en esas cantidades. Si los precios se elevan por arriba de la curva de oferta del que vende, éste, en promedio, estará aprovechándose injustamente de los consumidores porque les estará cobrando más de lo que sabe que valen esos bienes en términos de lo que cuesta producirlos. Así pues, desde el punto de vista de la aportación de la parte que vende, el precio es justo (es decir, el precio es igual a los costos de su aportación) únicamente si cae en algún punto de la curva de oferta de la parte que vende. Consideremos ahora la situación desde el punto de vista del comprador típico. La curva de demanda indica el precio más alto que los consumidores están dispuestos a pagar por ciertas cantidades de bienes. Entonces, si los precios (y las cantidades) de los bienes se elevaran por arriba de la curva de demanda del consumidor, el consumidor medio estaría aportando más por esos bienes que lo que los bienes (en esas cantidades) valen para él. Si los precios (y las cantidades) cayeran por debajo de la curva de demanda del consumidor, el consumidor medio estaría aportando injustamente a los que venden menos de lo que valen (para él) los bienes que está recibiendo. Así pues, desde el punto de vista del valor que el consumidor medio asigna a las diferentes cantidades de bienes, la aportación es justa (es decir, el precio es igual al valor que esos bienes tienen para el consumidor) sólo si cae en algún punto de la curva de demanda del consumidor. Obviamente, sólo hay un punto en el que el precio y la cantidad de un bien quedan tanto sobre la curva de demanda del que compra (y son por tanto justos desde el punto de vista del valor que el comprador medio asigna a los bienes) y sobre la curva de demanda del que vende (y son por tanto justos desde el punto de vista de lo que le cuesta al productor medio llevar esos bienes al mercado): el punto de equilibrio. Por tanto, el punto de equilibrio es el único punto en el que los precios promedio son justos tanto desde el punto de vista de los que compran como del de los que venden. Si los precios y las cantidades se desvían del punto de equilibrio, el comprador medio o bien el vendedor medio está recibiendo injustamente menos de lo que le corresponde: uno o el otro tendrá que aportar más de lo que está recibiendo. Así, el mercado perfectamente competitivo restablece continuamente -casi por arte de magia- la justicia capitalista para sus participantes al obligarlos continuamente a comprar y vender bienes en la única cantidad y al único precio en los que cada uno recibe el valor de lo que aporta, sea que este valor se calcule desde el punto de vista del comprador medio o del vendedor medio10 . Además de establecer una forma de justicia, los mercados competitivos también maximizan la utilidad de quienes compran y de quienes venden porque los obligan a repartir, usar y distribuir sus bienes con eficiencia perfecta. Para entender este aspecto de los mercados perfectamente competitivos debemos considerar lo que sucede no en un solo mercado aislado, sino en una economía que consiste en un sistema de muchos mercados. Un sistema de mercados es perfectamente eficiente cuando todos los bienes de todos los mercados se reparten, usan y distribuyen de tal manera que se obtiene el nivel más alto posible de satisfacción de esos bienes. Un sistema de mercados perfectamente competitivos logra esa eficiencia principalmente de tres formas11 . 10 El

lector tal vez recuerde que una de las principales críticas que se hacen a la concepción capitalista de la justicia es que dice que se debe pagar a la gente el valor exacto de las cosas que aporta, pero no ofrece un criterio para determinar el “valor” de una cosa. Puesto que diferentes personas dan distintos valores a las cosas, esta indeterminación parece hacer que la concepción capitalista de la justicia sea irremediablemente vaga: un precio que es “justo ”en términos del valor que una persona da a una cosa podría ser “injusto” en términos del valor que otra persona da a la misma cosa. Sin embargo, los valores que dan a las cosas los mercados perfectamente competitivos son justos desde el punto de vista de todos los participantes, ya que en el punto de equilibrio todos los participantes (tanto quienes compran como quienes venden) dan el mismo valor a los bienes y los precios convergen hacia este valor justo único. 11 Vea Robert Dorfman, Prices and Markets, 2a. ed. (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1972), pp. 170-226.


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En primer lugar, un sistema de mercados perfectamente competitivos motiva a las compañías a que inviertan sus recursos en las industrias en las que la demanda de los consumidores es alta y quita recursos a las industrias en las que la demanda de los consumidores es baja. Los recursos tenderán a desplazarse hacia los mercados en los que la elevada demanda de los consumidores crea una escasez que hace que los precios suban más allá del nivel de equilibrio, y tenderán a huir de los mercados en los que la baja demanda de los consumidores da pie a excedentes que hacen que los precios caigan por debajo del equilibrio. El sistema de mercados perfectamente competitivos reparte los recursos de forma eficiente según las demandas y las necesidades de los consumidores: el consumidor es el “soberano” del mercado. En segundo lugar, los mercados perfectamente competitivos estimulan a las compañías para que minimicen la cantidad de recursos que consumen al producir un bien y también para que utilicen la tecnología más eficiente con que se cuente. Las compañías tienen motivos para usar la menor cantidad de recursos posible porque quieren reducir sus costos y así incrementar su margen de utilidades. Además, con el fin de no perder compradores en favor de otras compañías, cada empresa reducirá sus utilidades a los niveles más bajos que sean congruentes con la supervivencia de la compañía. El mercado perfectamente competitivo fomenta también un uso eficiente de los recursos de la parte que vende. En tercer lugar, los mercados perfectamente competitivos distribuyen los bienes entre los compradores de modo que todos los compradores reciban el conjunto más satisfactorio de bienes que puedan adquirir, dados los bienes que se ofrecen y el dinero que pueden gastar en esos bienes. Al enfrentar un sistema de mercados perfectamente competitivos, cada comprador adquirirá las proporciones de cada bien que concuerden con el deseo que siente el comprador por ese bien después de compararlo con los deseos que siente por otros bienes. Una vez que los compradores hayan terminado de comprar, todos sabrán que no pueden mejorar sus compras intercambiando sus bienes con otros consumidores, puesto que todos los consumidores pueden comprar los mismos bienes a los mismos precios. Así pues, los mercados perfectamente competitivos permiten a los consumidores alcanzar un nivel de satisfacción que no pueden mejorar dadas las restricciones de su presupuesto y la gama de bienes disponibles. Así se logra una distribución eficiente de los bienes. Por último, los mercados perfectamente competitivos establecen la justicia capitalista y maximizan la utilidad en una forma que respeta los derechos negativos de los que compran y de los que venden. Primero, en un mercado perfectamente competitivo, quienes compran y quienes venden están en libertad (por definición) de ingresar en el mercado o salir de él a voluntad. Es decir, ni se obliga a los individuos a que realicen cierto negocio, ni se les impide realizarlo, a condición de que tengan los conocimientos y los recursos financieros necesarios12 . Así pues, los mercados perfectamente competitivos encarnan el derecho negativo de libertad de oportunidad. Segundo, en el mercado libre perfectamente competitivo, todos los intercambios son plenamente voluntarios. Es decir, los participantes no están obligados a comprar ni vender nada más que lo que en libertad y a sabiendas consienten en comprar o vender. En un mercado libre competitivo todos los participantes tienen pleno y cabal conocimiento de lo que están comprando o vendiendo y ninguna agencia externa (como el gobierno) los obliga a comprar o vender bienes que no quieren a precios que no escogen en cantidades que no desean13 . Es más, los compradores y vendedores en un mercado libre perfectamente competitivo no se ven obligados a pagar por los bienes que otros disfrutan. Por definición, en semejante mercado los costos y beneficios de producir o usar los bienes recaen en su totalidad en quienes compran o venden los bienes y no en alguna otra parte externa. Así pues, los 12 Russell 13 Milton

G. Waffen, Antitrust in Theory and Practice (Columbus, OH: Grid, Inc., 1975), pp. 58-59. Friedman,Capitalism and Freedom (Chicago: The University of Chicago Press, 1962), p. 14.


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mercados libres competitivos encarnan el derecho negativo de libertad de consentimiento. Tercero, ningún comprador o vendedor individual dominará de tal modo el mercado libre perfectamente competitivo que pueda obligar a los demás a aceptar sus condiciones o prescindir de lo que quiere14 . En semejante mercado, el poder industrial está descentralizado y se reparte entre muchas compañías, de modo que los precios y las cantidades no dependen del capricho de un negocio, o de unos cuantos. En síntesis, los mercados libres perfectamente competitivos encaman el derecho negativo a no ser coaccionados. Así pues, los mercados libres perfectamente competitivos son, en tres sentidos importantes, “perfectamente” morales: (1) cada uno establece de forma continua una forma capitalista de justicia; (2) juntos, maximizan la utilidad en forma de eficiencia del mercado; y (3) todos respetan ciertos derechos negativos importantes de quienes compran y quienes venden. No obstante, debemos tener cuidado al interpretar estos rasgos morales de los mercados libres perfectamente competitivos. En primer lugar, esos mercados no establecen otras formas de justicia. Por ejemplo, puesto que dichos mercados no responden a las necesidades de quienes están fuera del mercado o quienes no tienen mucho que intercambiar, no pueden establecer una justicia basada en necesidades. Además, los mercados libres perfectamente competitivos no establecen restricciones sobre qué tanta riqueza puede acumular cada participante relativa a la de los demás, así que hace caso omiso de la justicia igualitaria y podría dar pie a grandes desigualdades. En segundo lugar, los mercados competitivos maximizan la utilidad de quienes pueden participar en el mercado dadas las restricciones del presupuesto de cada participante. Sin embargo, esto no implica que la utilidad total de la sociedad por fuerza se maximice. El conjunto de bienes que un sistema de mercados competitivos distribuye a cada individuo,depende en última instancia de la capacidad de ese individuo para participar en el mercado y de cuánto tiene el individuo para gastar en el mercado. Sin embargo, esta forma de distribuir los bienes podría no generar el máximo de satisfacción para todos los miembros de la sociedad. Por ejemplo, el bienestar de la sociedad podría aumentar si se entregaran más bienes a quienes no pueden participar en el mercado porque no tienen nada que intercambiar (tal vez son demasiado pobres, demasiado viejos, demasiado enfermos, demasiado incapacitados o demasiado jóvenes para tener algo que intercambiar en los mercados); o el bienestar general podría incrementarse distribuyendo más bienes a quienes sólo tienen un poco que gastar o limitando el consumo de quienes pueden gastar mucho. En tercer lugar, aunque los mercados competitivos libres establecen ciertos derechos negativos para quienes están dentro del mercado, en realidad podrían disminuir los derechos positivos de quienes están fuera de él (por ejemplo, quienes no pueden competir) o de aquellos cuya participación es mínima. La gente que cuenta con el dinero para participar en los mercados podría consumir bienes (como alimentos o recursos educativos) que quienes están fuera del mercado, o los que tienen muy poco dinero, necesitan para desarrollar y ejercitar su propia libertad y racionalidad. Así pues, aunque los mercados libres perfectamente competitivos garantizan la justicia capitalista, aunque maximizan la utilidad económica, y aunque respetan ciertos derechos negativos, esto lo hacen en gran medida sólo en favor de quienes tienen los medios (el dinero o los bienes) para participar plenamente en esos mercados, y por fuerza hacen caso omiso de las necesidades, la utilidad y los derechos de quienes quedan fuera del mercado. En cuarto lugar, los mercados competitivos libres hacen caso omiso, e incluso chocan con las exigencias del cuidado. Como hemos visto, una ética del cuidado implica que las personas existen en una maraña de relaciones interdependientes y deben cuidar a quienes están relacionados de forma 14 Warren,

Antitrust, pp. 76-77.


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estrecha con ellas. Sin embargo, un sistema de libre mercado opera como si los individuos fueran totalmente independientes unos de otros y no toma en cuenta las relaciones humanas que podrían existir entre ellos. Es más, como ya mencionamos, un mercado libre presiona a los individuos para que gasten sus recursos (su tiempo, su trabajo, su dinero) de forma eficiente: un sistema de mercados competitivos presiona a los individuos para que inviertan, usen y distribuyan los bienes de modo que produzcan un rendimiento económico máximo. Si los individuos no invierten, usan y distribuyen sus recursos con eficiencia, saldrán perdiendo en la competencia que crean los mercados libres. Esto implica que si los individuos desvían sus recursos para gastarlos en cuidar de aquellos con quienes tienen relaciones estrechas, en lugar de invertirlos, usarlos y distribuirlos de manera eficiente, saldrán perdiendo. Por ejemplo, cuando un patrón a quien le agradan sus trabajadores, por los cuales siente aprecio, les paga salarios más altos que los que otros patrones están pagando, sus costos subirán. Entonces, este patrón tendrá que cobrar más por los bienes que otros patrones, lo cual ahuyentará a los clientes, o aceptar utilidades más bajas que otros patrones, lo que permitirá a estos últimos hacer más dinero que entonces podrán invertir en mejoras que, en última instancia, podrían permitirles sacar del negocio al patrón en cuestión. En síntesis, las presiones hacia la eficiencia económica creada por un sistema de mercados libres perfectamente competitivos no sólo hace caso omiso de, sino que a menudo puede estar en conflicto con, las exigencias del cuidado15 . En quinto lugar, los mercados libres perfectamente competitivos podrían tener un efecto pernicioso sobre el carácter moral de las personas. Las presiones competitivas que están presentes en esos mercados pueden llevar a los individuos a poner atención constante en la eficiencia económica. Los productores sienten una presión constante para reducir sus costos e incrementar sus márgenes de utilidades. Los consumidores están bajo una presión constante de comprar a quienes les proporcionan el más alto valor al más bajo costo. Los empleados están bajo una presión constante de buscar patrones que pagan mejores salarios y abandonar a los que pagan salarios más bajos. Se ha argumentado que tales presiones hacen que la gente desarrolle rasgos de carácter asociados con la maximización del bienestar económico individual y descuide los rasgos asociados a la creación de relaciones estrechas con otros. Las virtudes de lealtad, bondad y cuidado pierden fuerza, mientras que se fomentan los vicios de la codicia, el egoísmo, la avaricia y la frialdad. Por último, lo más importante: cabe señalar que los mercados libres producen los tres valores de justicia capitalista, utilidad y derechos negativos sólo si cumplen con las siete condiciones que definen la competencia perfecta. Si una o más de estas condiciones no se cumplen en un mercado real dado, ya no podrá decirse que estén presentes estos tres valores. Como veremos en el resto del capítulo -y, de hecho, en el resto del libro- ésta es la limitación más crucial de la moralidad del libre mercado, porque los mercados reales no son perfectamente competitivos y por ende no logran los tres valores morales que caracterizan a la competencia perfecta. No obstante, a pesar de esta limitación crítica, el mercado libre perfectamente competitivo nos da una clara idea de cómo deben estructurarse los intercambios económicos en una economía de mercado si se quiere que las relaciones entre quienes compran y quienes venden alcancen los tres logros morales que indicamos. Ahora veremos qué sucede cuando están ausentes algunas de las características que definen la competencia perfecta. 15 No obstante, se ha argumentado que una compañía en la que florece el cuidado tiene una ventaja competitiva económi-

ca sobre una compañía en la que no se da tal cuidado. Vea Jeanne M. Liedtka, “Feminist Morality and Competitive Reality: A Role for an Ethic of Care?”Business Ethics Quarterly, vol. 6, núm. 2 (abril de 1996), pp.179200.


4.2.

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Competencia monopolista

¿Qué sucede cuando un mercado libre (es decir, uno sin intervención del gobierno) deja de ser perfectamente competitivo? Comenzaremos a contestar esta pregunta en esta sección examinando el extremo opuesto de un mercado perfectamente competitivo: el mercado de monopolio libre (no regulado). Luego examinaremos algunas variedades menos extremas de la falta de competencia. Ya antes señalamos que un mercado perfectamente competitivo se caracteriza por siete condiciones. En un monopolio, dos de esas condiciones no están presentes16 . En primer lugar, en vez de “numerosas partes que venden, ninguna de las cuales tiene una participación sustancial en el mercado”, el mercado monopolista sólo tiene una parte que vende y esa parte tiene una participación sustancial en el mercado (el 100 %). En segundo lugar, en vez de ser un mercado en el que otras partes que venden “pueden entrar y salir de forma libre e inmediata”, el mercado de monopolio es uno en el que otras partes que desean vender no pueden ingresar. En tal mercado existen barreras para el ingreso, como leyes de patente, que confieren a una sola parte el derecho a producir un bien, o elevados costos de capitalización, que hacen que para una nueva parte sea demasiado costoso iniciar un negocio en esa industria. El ejemplo clásico estándar de un monopolio es el mercado del aluminio que se desarrolló durante las primeras décadas del Siglo XX17 Alcoa (Aluminum Company of America) tuvo las patentes para la producción de aluminio virgen en Estados Unidos hasta 1909, y para entonces ya estaba firmemente establecida como único productor nacional de aluminio. Es más, aunque sus patentes dejaron de tener vigencia en 1909, otros fabricantes nunca pudieron ingresar con éxito en el campo de la producción de aluminio porque sus costos iniciales habrían sido demasiado altos y carecían de la experiencia, las conexiones comerciales y el personal capacitado con que contaba Alcoa. Esta compañía siguió siendo el único productor estadounidense de aluminio virgen hasta los años cuarenta, cuando se le procesó con éxito bajo la Ley Sherman Antimonopolios. Por razones similares, Westem Electric surgió durante los años sesenta como único productor de ciertos productos para teléfonos. Los monopolios también pueden crearse mediante fusiones. A principios del siglo XX, por ejemplo, las principales refinerías de petróleo se fusionaron para formar un “holding” (llamada entonces “Standard Oil”, que ahora es “Exxon”) que adquirió un control monopolista sobre la refinación del petróleo. El monopolio se dividió en 34 compañías individuales cuando la Suprema Corte de Estados Unidos acusó a la compañía de monopolización en 1911. Una política de fusiones forzadas durante las últimas décadas del siglo XIX permitió a la American Tobacco Company absorber a los principales fabricantes de cigarrillos de Estados Unidos, de modo que, para cuando terminó el siglo, el conglomerado controlaba el mercado estadounidense de los cigarrillos. En 1911 se ordenó dividir la compañía en varias compañías más pequeñas. Los mercados monopolistas, entonces, son aquellos en los que una sola compañía es la única parte que vende en el mercado, y en los que se impide el ingreso de nuevas partes que desean vender. Por ello, quienes venden en un mercado de monopolio pueden controlar los precios de los bienes disponibles. La figura 4.4 ilustra la situación en un mercado de monopolio: la compañía monopolista puede establecer su producción en una cantidad menor que la de equilibrio y en la que la demanda es 16 Una vez más, puede encontrar estas ideas elementales consultando cualquier libro de texto de economía estándar, por ejemplo, H. Robert Heller, The Economic System (Nueva York: Macmillan Inc., 1972), p. 109. 17 Vea Douglas F. Greer, Industrial Organization and Public Policy (Nueva York: Macmillan, Inc. 1984), pp. 189-91. Cabe señalar, empero, que algunos investigadores ponen en duda la validez de este enfoque tradicional del caso Alcoa, por ejemplo, Dominick T. Armentano, Antitrust and Monopoly, Anatomy of a Policy Failure (Nueva York: John Wiley & Sons, Inc. 1982), pp. 100-12.


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Figura 4.4: tan alta que permite a la compañía cosechar una “utilidad monopolista” en exceso, cobrando precios que están muy por arriba de la curva de oferta y por arriba del precio de equilibrio. Una empresa así, por ejemplo, podría fijar precios por arriba de su nivel de equilibrio, digamos en 3 dólares. Al limitar el abasto a las cantidades que los compradores están dispuestos a adquirir a los elevados precios de monopolio (300 unidades), la compañía monopolista puede estar segura de que venderá todos sus productos y de que obtendrá utilidades sustanciales por tal venta. Desde luego, la empresa monopolista calculará los cocientes precio/cantidad que garanticen una utilidad total máxima (es decir, la utilidad por unidad multiplicada por el número de unidades), y entonces fijará sus precios y su producción en esos niveles. Por ejemplo, a principios del siglo XX la American Tobacco Company, que antes había logrado monopolizar la venta de cigarrillos, estaba obteniendo utilidades equivalentes al 56 % de sus ventas. Claro que si el ingreso en el mercado fuera abierto, este exceso de utilidades atraería a otros productores al mercado, y el resultado sería un aumento en la oferta de bienes y una caída en los precios hasta llegar al equilibrio. En un mercado monopolista, en el que el ingreso está prohibido o es prohibitivo, nunca sucede eso, y los precios se mantienen en niveles altos.

4.2.1.

Competencia monopolista: justicia, utilidad y derechos

¿Qué tanto éxito tiene un mercado de monopolio libre en lograr los valores morales que caracterizan a los mercados libres perfectamente competitivos? No mucho. Los mercados monopolistas no regulados pueden ser deficientes en cuanto a los tres valores de justicia capitalista, eficiencia económica y respeto por los derechos negativos que la competencia perfecta promueve. La deficiencia más obvia de los mercados monopolistas radica en los elevados precios que permiten cobrar y las grandes utilidades que le permiten obtener, lo cual viola la justicia capitalista18 . ¿Por qué los altos precios y utilidades del monopolista violan la justicia capitalista? La justicia capital18 Desde

luego, es concebible que los gerentes de una compañía monopolista se vean motivados por el altruismo para renunciar a las posibles utilidades y fijen sus precios en un nivel de equilibrio bajo; es decir, el nivel que apenas cubre sus costos. No obstante, supondremos que, en ausencia de agencias reguladoras externas (como el gobierno), los monopolistas tratan de maximizar sus utilidades como hace todo mundo en un mercado.


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ista dice que lo que cada persona recibe debe tener el mismo valor que aquello con lo que contribuye. Como vimos, el punto de equilibrio es el único punto en el que quienes venden y quienes compran reciben a cambio el valor exacto de la aportación de cada parte, sea que dicho valor se determine desde el punto de vista del comprador medio o del vendedor medio. En un mercado de monopolio, en cambio, los precios de los bienes se establecen por arriba del nivel de equilibrio, y las cantidades se establecen por debajo del nivel de equilibrio. El resultado es que el que vende cobra al que compra mucho más de lo que los bienes valen (desde el punto de vista del vendedor medio), ya que cobra mucho más de lo que le cuesta producir esos bienes. Así pues, los elevados precios que quien vende obliga a pagar a quien compra son injustos, y son la fuente de las excesivas utilidades del que vende. Un mercado monopolista también es deficiente en cuanto a la eficiencia con que asigna y distribuye los bienes. En primer lugar, el mercado permite usar los recursos de modo que produzcan una escasez de las cosas que los compradores quieren, para poder venderlas a precios más altos que lo necesario. Las elevadas utilidades de un mercado monopolista indican una escasez de bienes pero, dado que otras compañías no pueden ingresar en el mercado, sus recursos no pueden utilizarse para subsanar la escasez que las altas utilidades indican. Esto implica que los recursos de esas otras compañías se desviarán hacia otros mercados no monopolistas que ya tienen un abasto suficiente de bienes. Por tanto, la escasez no desaparecerá. Además, el mercado de monopolio permite a la compañía monopolista fijar sus precios muy por arriba de sus costos, en lugar de obligarla a bajar sus precios hasta los niveles de los costos. El resultado es un precio inflado para el consumidor, que éste se ve obligado a aceptar porque la ausencia de otras partes que vendan ha limitado sus opciones. Estas utilidades en exceso absorbidas por el monopolista son recursos que no se necesitan para proveer las cantidades de bienes que el consumidor está obteniendo. En segundo lugar, los mercados de monopolio no estimulan a los proveedores para que usen sus recursos en formas que minimicen el costo de producir una cantidad dada de un bien. El monopolista no tiene estímulos para reducir sus costos y por tanto no tiene motivos para encontrar métodos de producción menos costosos. Puesto que de todos modos las utilidades son altas, no hay mucho incentivo para desarrollar nuevas tecnologías que podrían reducir los costos o que podrían conferir una ventaja competitiva sobre otras compañías, ya que no hay empresas competidoras. En tercer lugar, un mercado monopolista permite al que vende introducir diferenciales de precio que impiden a los consumidores armar el conjunto más satisfactorio de bienes que pueden adquirir dados los bienes disponibles y el dinero que pueden gastan Puesto que todo el mundo debe comprar a la compañía monopolista, ésta puede fijar sus precios de modo que algunos compradores se vean obligados a pagar un precio más alto por el mismo bien que otros. Por ejemplo, la compañía puede ajustar sus precios de modo que los consumidores que desean con mayor fuerza sus bienes deban pagar un precio más alto por los mismos bienes que los consumidores que los desean con menos fuerza. Por consiguiente, quienes tienen mayor deseo ahora compran menos, y quienes tienen menor deseo ahora compran más, de lo que ambos comprarían si el precio fuera el mismo. El resultado es que algunos consumidores se ven imposibilitados de adquirir el conjunto más satisfactorio de bienes que podrían comprar. Los mercados de monopolio también incorporan restricciones de los derechos negativos que los mercados perfectamente libres respetan. En primer lugar, los monopolios son por definición mercados en los que no pueden entrar otros que quieren vender. En segundo lugar, los mercados monopolistas permiten a la empresa monopolista forzar a sus compradores a adquirir bienes que tal vez no quieran, en cantidades que tal vez no deseen. Por ejemplo, la compañía puede obligar a los consumidores a comprar el bien X sólo sí también compran el bien Y a la compañía. En tercer lugar, los mercados de monopolio están dominados por una sola parte que vende, cuyas decisiones determinan los precios y


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cantidades de un bien que se ofrece en venta. El poder de la compañía monopolista sobre el mercado es absoluto. Así pues, un mercado monopolista pierde de vista los ideales de justicia capitalista, utilidad económica y derechos negativos. En lugar de establecer todo el tiempo un equilibrio justo, el mercado impone al comprador precios injustamente altos y genera utilidades injustamente altas para la parte que vende. En lugar de maximizar la eficiencia, los mercados monopolistas ofrecen incentivos para desperdiciar o asignar de forma ineficiente los recursos, aunque ello reduzca las utilidades. En vez de respetar los derechos negativos de libertad, estos mercados crean una desigualdad de poder que permite a la empresa monopolista dictar condiciones al consumidor. Es así como el productor sustituye al consumidor como “soberano” del mercado.

4.3.

Competencia oligopolista

Pocas industrias son monopolios. Casi ningún mercado industrial grande está dominado por una sola compañía. Lo más común es que dominen hasta cuatro o más compañías. Tales mercados están en algún punto del espectro entre los dos extremos del mercado perfectamente competitivo con un sinnúmero de partes que venden y el mercado de monopolio puro con una sola parte que vende. Las estructuras de mercado de este tipo “impuro” se denominan en conjunto “mercados imperfectamente competitivos”, y el tipo más importante es el “oligopolio”19 . En un oligopolio tampoco están presentes dos de las siete condiciones que caracterizan al mercado de competencia pura.En primer lugar, en vez de muchas partes que venden, sólo hay unas cuantas partes de importancia que venden. Es decir, un número relativamente pequeño de compañías se reparte la mayor parte del mercado, y juntas pueden ejercer cierta influencia sobre los precios. La participación de cada compañía podría variar entre el 25 % y el 90 % del mercado, y las empresas que controlan esta porción podrían variar entre dos y cincuenta, dependiendo de la industria. En segundo lugar, otras partes que desean vender no pueden ingresar libremente en el mercado. Aunque en un mercado de oligopolio hay más de una parte que vende, una parte nueva tendría dificultades para ingresar en la industria. La razón podría ser que los costos de iniciar un negocio en esa industria son prohibitivos, o que existen contratos a largo plazo que ya han comprometido a todos los compradores con las compañías que ya están en la industria, o que la publicidad ha creado lealtades duraderas hacia ciertas marcas. Decimos que los mercados oligopolistas dominados por unas cuantas (digamos, cuatro a ocho) compañías grandes están “altamente concentrados”. No es difícil encontrar ejemplos de tales mercados porque incluyen muchas de las principales industrias manufactureras. La tabla 4.1 es una lista de varias industrias estadounidenses altamente concentradas, como puede verse por la sustancial participación en el mercado que controlan las compañías más grandes. Las empresas que dominan las industrias estadounidenses altamente concentradas suelen contarse entre las corporaciones más grandes de ese país. En la tabla 4.2 se da una lista de varias corporaciones importantes que dominan en varias industrias oligopolistas, junto con el porcentaje aproximado del mercado que esas compañías controlan. Como puede ver el lector, la lista incluye muchas de las empresas más conocidas y más grandes que operan en varias de las industrias estadounidenses más básicas. Aunque los monopolios se pueden formar de diversas maneras, las causas más comunes de una estructura de mercado monopolista son las fusiones horizontales20 . Una fusión horizontal es 19 Vea

Samuelson, Economics, pp. 462-63, 481-84. George J. Stigler, “Monopoly and Oligopoly by Merger”, The American Economic Review 40 (Proceedings of the American Economic Association, 1950): 23-34. 20 Vea


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simplemente la unificación de dos o más compañías que antes estaban compitiendo en el mismo campo comercial. Si se fusionan suficientes compañías de una industria competitiva, la industria puede convertirse en un oligopolio formado por unas cuantas empresas muy grandes. Por ejemplo, durante los años cincuenta los 108 bancos que competían en Filadelfia comenzaron a fusionarse, hasta que en 1963 el número de empresas bancarias se había reducido a 4221 . El Philadelphia National Bank emergió como el segundo banco más grande (como resultado de nueve fusiones), y el Girard Bank emergió como el tercero más grande (como resultado de seis fusiones). A principios de los años sesenta, el Philadelphia National Bank y el Girard Bank propusieron fusionarse en una sola compañía. Si la fusión se hubiera aprobado (se detuvo por una acción legal), los dos bancos juntos habrían controlado mucho más de un tercio de las actividades bancarias del área metropolitana de Filadelfia. ¿Cómo afectan al mercado las industrias oligopólicas? Dado que un oligopolio altamente concentrado tiene un número relativamente pequeño de compañías, es relativamente fácil para los gerentes de esas compañías unir sus fuerzas y actuar como una sola unidad. Al acordar de forma explícita o tácita fijar sus precios en los mismos niveles y restringir su producción de manera acorde, los oligopolistas pueden funcionar casi como una sola empresa gigante. Esta unión de fuerzas, junto con las barreras para el ingreso que caracterizan a las industrias oligopólicas, pueden dar como resultado los mismos precios altos y bajos niveles de oferta que caracterizan a los mercados monopolistas. Por ello, los oligopolios, igual que los monopolios, no tienen niveles de utilidades justos, pueden generar una baja en la utilidad social y pueden burlar las libertades económicas básicas. Por ejemplo, se ha demostrado en general que, cuanto más concentrada está una industria oligopólica, más altas son las utilidades que puede sacar22 . Ciertos estudios han estimado también que la baja general en la utilidad como resultado de la asignación ineficiente de recursos por las industrias de un monopolio altamente concentrado representa entre el 0.5 y el 4.0 % del producto interno bruto de Estados Unidos, o sea, entre 10,000 y 80,000 millones de dólares al año23 .

4.3.1.

Convenios explícitos

Los precios en un oligopolio se pueden establecer en niveles rentables mediante convenios explícitos que restringen la competencia. Los gerentes de las pocas compañías que operan en un oligopolio pueden reunirse y acordar juntos fijar los precios en un nivel mucho más alto que el que tendrían que aceptar en un mercado perfectamente competitivo. Cuanto mayor sea el grado de concentración del mercado que prevalezca en una industria, menos gerentes tendrán que ponerse de acuerdo en este tipo de colusión para fijar precios, y más fácil les será llegar a un acuerdo, como sugieren los datos de la tabla 4.3. Desde luego, tales convenios reproducen los efectos de un monopolio y por tanto coartan la justicia del mercado, la eficiencia del mercado y los derechos del mercado que definimos en la primera sección de este capítulo. Si la justicia, libertad y utilidad social que los mercados competitivos logran son valores importantes para la sociedad, entonces es crucial que los gerentes de las compañías oligopólicas se abstengan de realizar acciones que restrinjan la competencia. Sólo si los mercados funcionan de forma competitiva manifestarán la justicia, libertad y utilidad que justifican su existencia. La sociedad disfrutará de estos aspectos benéficos de un mercado libre sólo si las compañías oligopólicas se ab21 Warren,

Antitrust, p. 271. numerosos estudios que confirman esta relación se reseñan en Douglas F Greer, Industrial Organization and Public Policy, 2a. ed. (Nueva York: Macmillan, Inc. 1984), pp. 407-14; Greer también evalúa críticamente los pocos estudios que al parecer no exhiben tal relación 23 Greer, Industrial Organization, pp.416-17. 22 Los


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Cuadro 4.1: Participación en el mercado de las compañías más grandes por producto, 1989 Porcentaje del mercado controlado por las compañías más grandes Índice HerfindahlProducto 4 más grandes 8 más grandes Hirschman Cereales para el desayuno Refinación de azúcar de caña Aceite vegetal Bebidas de malta Cigarrillos Cordones para neumáticos Tarjetas de felicitación Pantuflas caseras Recipientes de vidrio Aluminio primario Balas para annas de fuego pequeñas Turbinas Refrigeradores y congeladores Lavadoras y secadoras Bombillas eléctricas Baterías Automóviles Equipo fotográfico Pisos duros

87 87 74 87 92 91 85 77 78 74 88 80 85 93 91 88 90 77 82

99 99 92 98 99 99 89 88 89 95 96 95 98 (ND) 94 94 95 84 99

2207 2310 1736 (ND) (ND) (ND) 2930 2208 2126 1934 (ND) 2162 2256 2855 (ND) (ND) (ND) 2241 2550

Fuente: U.S. Bureau of the Census, Census of Manufacturers, Concentration Ratios in Manufacturing, febrero de 1992, tabla 4. El índice Herfindahl-Hirschman es una medida de la concentración del mercado que se calcula elevando al cuadrado la participación en el mercado individual (en porcentaje) de tu compañías en el los cuadrados. Una industria en la que la participación combinada de tu cuatro compañías más grandes es mayor que el 80 %, o que tiene un índice Herfindahl-Hirschman de más de 1800, se considera altamente concentrada.


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Cuadro 4.2: Marcas y compañias dominantes en mercados oligopólicos, 1995 Marca/Compañía

Mercado

Gerber Campbell’s Ocean Spray Welech’s Nabisco Gatorade Frito-Lay Dockers Colgate Johnson & Johnson Gillette General Electric Kodak Nintendo Sega Armstrong City Management Microsoft Windows Intuit Quicken Microsoft Word Microsoft Excel Microsoft Access Netscape

Alimento para bebés Sopa enlatada Jugo de arándano Jugo de uva Galletas Bebidas deportivas Hojuelas de patata frita Pantalones casuales Jabón para bebé Talco para bebé Navajas de rasurar Bombillas eléctricas Película fotográfica Juegos de video Juegos de video Pisos de vinilo Transporte de desechos Sistemas operativos Software de finanzas personales Software de procesamiento de textos Software de hoja de cálculo Software de base de datos Navegadores de Web

Participación ( %) 77 73 70 51 50 80 50 58 66 56 67 60 70 50 50 79 57 63 81 63 89 70 66

Fuente: Robert S. Lazich,Market Share Reporter, 1996 (Detroit, NE: Gale Research, 1996).


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stienen de celebrar convenios de colusión que eliminan la competencia y reproducen los efectos de los mercados monopolistas. En particular, se han identificado como faltas de ética los siguientes tipos de prácticas del mercado. Colusión para fijar precios Cuando las compañías están operando en un mercado oligopólico, para sus gerentes es fácil reunirse en secreto con el fin de convenir en fijar sus precios en niveles artificialmente altos. Ésta es la colusión para fijar precios directa. Por ejemplo, en 1978 varios gerentes de compañías que fabricaban bolsas de papel para empacar alimentos, café y otras mercancías fueron multadas por reunirse y conspirar para fijar los precios de dichas bolsas24 . Los gerentes trabajaban para Continental Group, Inc., Chase Bag Co., American Bag and Paper Corp. y Harley Corp., cuatro de las empresas dominantes en los mercados de bolsas de papel. Manipulación de la oferta Las compañías de una industria oligopólica podrían acordar limitar su producción de modo que los precios suban a niveles más altos que los que prevalecerían en una competencia libre. Cuando los productores de maderas duras se reunían periódicamente en asociaciones del ramo a principios del siglo XX, a menudo se ponían de acuerdo en políticas de producción que les garantizarían grandes utilidades25 . En cierto momento, la American Column and Lumber Company fue procesada legalmente bajo la Ley Sherman Antimonopolios y se le obligó a desistir de tales prácticas. Semejante “manipulación de la oferta” también da pie a escasez en el mercado. Arreglos de distribución exclusiva Una compañía instituye un arreglo de distribución exclusiva cuando vende a un detallista a condición de que éste no compre productos a otras compañías y/o no venda afuera de un área geográfica dada. Por ejemplo, durante los años cuarenta la American Can Company sólo arrendaba sus máquinas para cerrar latas (a precios muy bajos) a los clientes que convenían en no comprar latas a la Continental Can Company, su principal competidor26 . Los arreglos de distribución exclusiva tienden a eliminar la competencia entre detallistas que venden los productos de la misma compañía, y en ese sentido están en conflicto con los valores de la competencia libre. Sin embargo, un arreglo de distribución exclusiva también puede motivar a los detallistas que están vendiendo los productos de una sola compañía a que lo hagan de forma más agresiva. De este modo, un arreglo de distribución exclusiva podría incrementar de hecho la competencia entre detallistas que venden los productos de diferentes compañías. Por esta razón, este tipo de arreglos se debe examinar con minuciosidad para determinar si su efecto general es frenar o promover la competencia27 . Arreglos con ataduras Una compañía participa en un arreglo con ataduras cuando vende a un comprador cierto producto sólo a condición de que el comprador acepte adquirir ciertos otros productos de la compañía. Por ejemplo, Chicken Delight otorga franquicias a establecimientos de comida de entrega a domicilio y de pasar a recoger cuyo producto principal es pollo cocinado en una mezcla especial. En 1970, Chicken Delight sólo vendía una franquicia a una persona si ésta también aceptaba comprar cierto número de estufas, freidoras y otros insumos28 . Posteriormente se obligó a la compañía a descontinuar esa práctica, mediante acciones legales. Convenios de mantenimiento de precios al detalle Si un fabricante vende a los detallistas sólo a condición de que acepten cobrar el mismo precio al detalle fijo por sus productos, está practicando 24 “Paper

Companies Get Heavy Fines for Price-Fixing”, Wall Street Joumal, 21 de septiembre de 1978, p. 2. Si desea un análisis de la colusión para fijar precios vea Jeffrey Sonnenfeld y Paul R. Lawrence, “Why do Companies Succumb to Price-Fixing?” Harvard Business Review, 56, núm. 4 (julio-agosto de 1978): 14557. 25 Almarin Phillips, Market Structure, Organization, and Performance (Cambridge: Harvard University Press, 1962), pp. 138-60. 26 Waffen, Antitrust, pp. 233-35. 27 Newman S. Peery, Jr., Business, Government, & Society: Managing Competitiveness, Ethics, and Social Issues (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1995), pp.400-401. 28 Ibíd., pp. 218-19.


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Cuadro 4.3: Algunas conspiraciones para fijar precios en industrias estadounidenses, 1961-1970 Porcentaje del mercado controlado por las cuatro Número comNúmero Su partici- de comAlcance pañías más de com- pación en pañías en el Mercado geográfico grandes pradores las ventas mercado Ruedas de acero forjado Resortes para camas Anaqueles metálicos para biblioteca Tuercas de seguridad Recolección de desechos Productos de acero Gasolina Leche Tubos de concreto Casquillos guía para taladro Sábanas y blancos Accesorios de plomería Anillos de graduación Entradas a espectáculos Equipo atlético Productos lácteos Máquinas expendedoras Concreto premezclado Láminas de acero al carbono Asfalto líquido

Nacional Nacional Nacional Nacional Local Regional Regional Local Regional Nacional Local Nacional Regional Regional Local Regional Local Local Nacional Regional

85% 61 60 97 66 49 90 100 56 49 76 100 78 90 95 93 86 59 56

7 10 7 4 86 5 12 11 4 9 31 7 3 9 6 3 6 9 10 20

100% 78 97

5 20 9 6 102

72 80 100 82 90 98 90 91 100 95 100 100

13 4 13 15 5 10 6 13 6 9

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Fuente: William G. Shepherd, The Economics of Industrial Organization (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, Inc., 1979), p.306.


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“mantenimiento de precios al detalle”. Por ejemplo, la Eastman Kodak Company, antes de que la Federal Trade Commission la obligara a desistir, solía establecer los precios a los que los detallistas debían vender sus películas “Kodachrome” y “Magazine Cine Kodak-Film” y no vendía a los detallistas si éstos no aceptaban acatar esos precios29 . Un fabricante puede publicar precios al detalle sugeridos e incluso puede negarse a vender a detallistas que suelen vender sus productos a precios más bajos. Sin embargo, la ley prohíbe a los detallistas celebrar un convenio para acatar los precios del fabricante, y a los fabricantes obligar a los detallistas a firmar ese tipo de convenios. El mantenimiento de precios al detalle frena la competencia entre los detallistas y elimina la presión competitiva que podría obligar al fabricante a bajar sus precios y recortar sus costos. Discriminación por precio Cobrar diferentes precios a diferentes compradores por bienes o servicios idénticos es practicar discriminación por precio. La Continental Pie Company utilizó esta práctica durante los años sesenta en un intento por socavar las ventas de la Utah Pie Company, que había logrado arrebatarle a Continental una buena parte de su clientela en Salt Lake City. Durante varios años, Continental vendió sus tartas en Salt Lake City a precios sustancialmente más bajos que los que cobraba por los mismos productos en otras áreas. La Suprema Corte de Estados Unidos determinó que tales prácticas de fijación de precios eran “depredadoras”. La diferencias de precios sólo son legítimas si se basan en diferencias de volumen o en otras diferencias relacionadas con los verdaderos costos de fabricar, envasar, vender, transportar o dar servicio a los bienes. ¿Por qué la gente de negocios adopta tales prácticas anticompetitivas? En un estudio detallado de varias compañías cuyos empleados se habían visto implicados en casos de colusión para fijar precios, los investigadores Sonnenfeld y Lawrence llegaron a la conclusión de que varios factores industriales y de organización tendían a fomentar la colusión. Esos factores incluían los siguientes30 : Un mercado maduro con muchos participantes Cuando la proliferación de participantes o una baja en la demanda crean una saturación en el mercado, la consiguiente baja en las ganancias y las utilidades crea presiones sobre los gerentes de nivel medio. Ellos podrían responder permitiendo, animando, e incluso ordenando a sus equipos de ventas conducirse para fijar precios. Negocios cotizados por trabajo/pedido Si los pedidos se cotizan individualmente, de modo que las decisiones de fijación de precios son frecuentes y se tornan en niveles bajos de la organización, la colusión entre los vendedores de nivel bajo es más probable. Productos no diferenciados Si el producto que ofrece cada compañía de una industria es tan similar a los de otras compañías que la competencia se debe basar únicamente en el precio, con rebajas continuas de los precios, los vendedores suelen sentir que la única forma de evitar que los precios se colapsen es reunirse para fijar los precios. Cultura del negocio Cuando los vendedores de una organización sienten que la colusión para fijar precios es práctica común y que la organización la desea, condona, acepta, racionaliza o incluso la fomenta, dicha práctica se vuelve más probable. La alta gerencia debe contrarrestar esto mediante su ejemplo personal y mediante la comunicación congruente de un compromiso con las prácticas éticas, además de desarrollar un código de ética que mencione explícitamente la colusión para fijar precios con todos sus detalles, que esté respaldado por sanciones, y que se someta con regularidad a auditorías corporativas. Prácticas personales Si se evalúa y recompensa a los gerentes única o primordialmente con base en las utilidades y el volumen de ventas, de modo que las bonificaciones, comisiones, promociones y otras recompensas dependan de esos objetivos, los gerentes sentirán que la compañía quiere que 29 Ibíd.,

pp. 161-62. Sonnenfeld y Paul R. Lawrence, “Why Do Companies Succumb To Price-Fixing?” en Kenneth R. Andrews, ed., Ethics in Practice (Boston, MA: Harvard Business School. Press, 1989), pp. 71-83. 30 Jeffrey


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alcancen dichos objetivos a como dé lugar. La compensación debe basarse en otros factores, y la organización debe esforzarse por inculcar en los empleados un orgullo profesional en el respeto de la ética por parte de la compañía. Decisiones de precios Si las organizaciones están descentralizadas y las decisiones de fijación de precios se toman en un nivel bajo de la organización, es más probable que haya colusión para fijar precios. Las decisiones en cuanto a los precios se deben tomar en niveles más altos de la organización. Asociaciones del ramo Sí se permite a los vendedores interactuar con sus competidores en reuniones de asociaciones del ramo, se les estará dando la oportunidad de hablar acerca de los precios y comenzar a contemplar arreglos de fijación de precios con sus contrapartes en compañías de la competencia. Los vendedores deben tener prohibido reunirse con sus competidores. Personal legal corporativo Si los departamentos legales no guían al personal de ventas sino hasta después de que se ha presentado un problema, aumentará la probabilidad de que haya colusión para fijar precios. El personal legal debe proporcionar con regularidad capacitación individual acerca de los aspectos legales de la colusión para fijar precios, dirigida a quienes toman las decisiones sobre precios y ventas. Cuando la alta gerencia no se ocupa de estos factores industriales y de organización, individuos que están tratando de hacer lo que es mejor para la compañía podrían estar sometidos a fuertes presiones. Un funcionario ejecutivo en jefe describe las presiones que una gerencia irresponsable puede ejercer sobre los vendedores jóvenes nuevos: Creo que somos especialmente vulnerables cuando tenemos un vendedor con dos hijos, considerables necesidades financieras e inseguridad en cuanto a su empleo. Un conjunto nuevo de reglas tiene cierto juego. El vendedor podría aceptar prácticas dudosas y creer que lo que pasa es que todavía no conoce el sistema. No existen procedimientos específicos que él pueda seguir, fuera de lo que los demás vendedores le dicen. Al mismo tiempo, él está en una industria en la que es evidente que la aceptación de su producto y el nivel de rentabilidad están bajando. Por último, intensificamos sus presiones al señalarle quién ocupará su puesto si no logra niveles de precio y volumen aceptables. Creo que todo esto hace que una persona se olvide de su conciencia31 .

4.3.2.

Convenios tácitos

Aunque casi todas las formas de convenios de mercado explícitos que hemos mencionado están prohibidas por la ley, los tipos más comunes de colusión para fijar precios en los oligopolios se efectúan a través de alguna forma tácita de cooperación contra la que es difícil legislar. ¿Cómo sucede esto? Los gerentes de las principales compañías de un oligopolio podrían aprender por amarga experiencia que la competencia no es lo que conviene a sus intereses financieros personales. Ellos se dan cuenta de que la competencia por recorte de precios hace que las utilidades sean mínimas. Por tanto, las compañías de un oligopolio podrían llegar individualmente a la conclusión de que lo que más conviene a todas es la cooperación. Así pues, cada compañía podría llegar a la conclusión independiente de que todas se beneficiarán si, cuando una compañía importante sube sus precios, todas las demás establecen los suyos en los mismos niveles altos. Mediante este proceso de “fijación de precios”, todas las compañías importantes conservan su participación en el mercado y todas se benefician por el precio más alto. Por ejemplo, desde los años treinta las principales tabacaleras han cobrado precios de lista idénticos por sus cigarrillos. Cuando una compañía decide que necesita subir o bajar los precios de sus cigarrillos, las demás compañías siempre la imitan en poco tiempo. Sin embargo, los funcionar31 Ibíd.,

p. 75.


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ios de estas compañías no han celebrado ningún acuerdo explícito de actuar en concierto; sin jamás haber hablado del asunto, cada uno de ellos se da cuenta de que todos se beneficiarán en tanto sigan actuando de forma unificada. Por cierto, en 1945 la Suprema Corte de Estados Unidos determinó que las cigarreras dominantes eran culpables de colusión tácita, pero las compañías continuaron con la imitación de precios después de arreglarse el caso. A fin de coordinar sus precios, algunas industrias oligopólicas reconocen a una compañía como “líder de precios” de la industria32 . Cada compañía conviene tácitamente en establecer sus precios en los niveles anunciados por el líder de precio, sabiendo que todas las demás compañías seguirán su liderazgo en ese sentido. Puesto que cada oligopolista sabe que no tendrá que competir con los precios más bajos de otra compañía, no se ve obligada a reducir su margen de utilidades a los niveles a los que la competencia abierta los reduciría. No es necesario que haya colusión abierta en esta forma de establecimiento de precios, sólo un entendimiento tácito de que todas las compañías seguirán el liderazgo de precio de la compañía dominante y no adoptarán las tácticas de recorte de precios características de la libre competencia. Sea que los precios de un mercado oligopólico se establezcan por convenios explícitos o entendimientos implícitos, es evidente que la utilidad social se reduce en la medida en que los precios se elevan artificialmente por encima de los niveles que establecería un mercado perfectamente competitivo. Los consumidores deben pagar los precios injustos del oligopolista, los recursos ya no se asignan y usan con eficiencia, y hay un menoscabo de la libertad tanto de los consumidores como de los posibles competidores.

4.3.3.

Soborno

Cuando el soborno político sirve para asegurar la venta de un producto, también puede introducir deseconomías en el funcionamiento de los mercados. Éste es un defecto de los mercados que recibió intensa atención pública a fines de los años setenta cuando se descubrió que un grupo sustancial de compañías estadounidenses habían tratado de conseguir contratos con gobiernos extranjeros pagando sobornos a diversos burócratas. La Lockheed Aircraft Corporation, por ejemplo, pagó varios millones de dólares a funcionarios de los gobiernos de Arabia Saudita, Japón, Italia y los Países Bajos con el fin de influir en las ventas de aviones en esos países33 . Cuando se usan sobornos para asegurar la compra de un bien, el efecto neto es una baja en la competencia del mercado34 . El producto del sobornador ya no compite en igualdad de condiciones con el producto de otras partes vendedoras con base en su precio o sus cualidades. En vez de ello, el soborno actúa como barrera para evitar que otros vendedores ingresen en el mercado gubernamental del sobornador. A causa del soborno, el gobierno en cuestión compra sólo a la compañía que proporciona el soborno, y ésta se convierte de hecho en un monopolio. Si el sobornador logra evitar que otras partes vendedoras tengan la misma oportunidad de ingresar en un mercado gubernamental, podrá incurrir en las ineficiencias características de los monopolios. La compañía que soborna puede imponer precios más altos, desperdiciar recursos y descuidar la calidad y los controles de costos porque el monopolio logrado a través del soborno asegura utilidades 32 Jesse

W. Markham, “The Nature and Significance of Price Leadership”, The American Economic Review, 41 (1951): 891-905. 33 Willard E Mueller, “Conglomerates: A Nonindustry”, [pp. 442-8 1] en Adams, ed., The Structure of American Industry, p. 459. 34 Neil H. Jacoby, Peter Nehemkis, y Richard Fells, Bribery and Extortion in World Business (Nueva York: Macmillan Inc., 1977), p. 183.


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sustanciales sin la necesidad de hacer que el precio o la calidad de los productos sean competitivos respecto a los de otras partes vendedoras. Desde luego, los sobornos empleados para asegurar la venta de productos excluyendo a otras partes vendedoras difieren de los utilizados con otros fines. Un funcionario podría insistir en que se le pague por realizar sus obligaciones legales en favor de un solicitante cuando, por ejemplo, un funcionario de aduana pide una “propina” para agilizar el procesamiento de un permiso de importación. O bien, un funcionario del gobierno podría ofrecerse a reducir un arancel elevado a cambio de un pago subrepticio. El análisis anterior no aplica a sobornos de este tipo, que se están usando con un propósito que no es erigir barreras para el ingreso en el mercado. Al determinar la naturaleza ética de los pagos que sirven para otras cosas que no son excluir a otros competidores del mercado, las siguientes consideraciones son pertinentes: 1. ¿ El ofrecimiento de pago fue iniciado por el que paga el soborno, o el que recibe el pago lo exigió amenazando con lesionar los intereses del que paga? En este último caso el pago no es un soborno sino una forma de extorsión y si la lesión amenazada es lo bastante grande el que paga podría no ser moralmente responsable por su acto, o cuando menos la responsabilidad moral sería menor. 2. ¿ El pago se efectúa para inducir a quien lo recibe a que actúe de alguna forma que viole su deber oficial jurado de actuar pensando en lo que más conviene al público, o se efectúa para inducir a quien recibe el pago a desempeñar lo que ya es su deber oficial? Si el que recibe el pago está siendo inducido a violar sus obligaciones oficiales, el que paga está cooperando en un acto inmoral porque el que recibe el pago celebró un convenio comprometiéndose a desempeñar esos deberes. 3. ¿ La naturaleza y el propósito del pago se consideran éticamente aceptables en la cultura local? Si una forma de pago es una costumbre pública localmente aceptada y hay una razón proporcionalmente de peso para efectuar el pago (no busca erigir una barrera en el mercado ni inducir a un funcionario a que viole sus deberes públicos), al parecer podría ser éticamente permisible según argumentos utilitarios. (Sin embargo, podría constituir una violación legal de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de 1977.)

4.4.

Oligopolios y política pública

Es el alto grado de concentración del mercado en las industrias oligopólicas lo que coloca un poder económico considerable en las manos de un número reducido de compañías y les permite coludirse, de forma abierta o tácita. Sin embargo, no queda claro qué tan grande es este poder económico o qué tanto se usa. Algunos autores han argumentado que el poder económico que detentan las corporaciones oligopólicas en realidad es pequeño y no es suficiente para afectar a la sociedad, mientras que otros han afirmado que varios factores sociales inhiben el uso de este poder. La opinión que se tenga acerca de qué debe hacerse (si es que debe hacerse algo) acerca del alto grado de concentración del mercado en las industrias oligopólicas depende en gran medida de lo que uno piense acerca del alcance y el uso del poder de oligopolio.


4.4.1.

201

La perspectiva de no hacer nada

Algunos economistas sostienen que nada debe hacerse acerca del poder económico que detentan las corporaciones oligopólicas. Algunos han asegurado que el poder de los grandes oligopolios en realidad no es tan grande como podría parecer a primera vista. Se han presentado varios argumentos para apoyar este punto de vista. Primero, se alega que, aunque la competencia dentro de las industrias ha disminuido, ha sido sustituida por la competencia entre industrias con productos sustituibles35 . Por ejemplo, la industria del acero ahora está en competencia con las industrias del aluminio y del cemento. Por tanto, aunque pueda haber un alto grado de concentración del mercado dentro de una sola industria como la del acero, se sigue manteniendo un alto nivel de competencia por la relación con otras industrias competidoras. Segundo, como alguna vez aseveró John Kenneth Galbraith, el poder económico de cualquier corporación grande se puede equilibrar y restringir con el “poder compensatorio” de otros grandes grupos corporativos de la sociedad36 . Tanto el gobierno como los sindicatos, por ejemplo, restringen el poder de las grandes empresas. Aunque una corporación comercial tenga una participación grande en un mercado industrial, enfrenta compradores que son igualmente grandes y poderosos. Por ejemplo, una siderúrgica importante debe vender a compañías automovilísticas igualmente grandes. Este equilibrio del poder entre grandes grupos corporativos, asegura Galbraith, reduce eficazmente el poder económico que cualquier gigante corporativo puede ejercer. Otros economistas tienen razones muy distintas para recomendar que no nos preocupemos por el poder económico de las grandes corporaciones oligopólicas. La llamada “Escuela de Chicago” antimonopolista ha argumentado que los mercados son económicamente eficientes aun cuando sólo hay tres rivales importantes en un mercado37 . Aunque el gobierno debe prohibir la colusión directa para fijar precios y las fusiones que crean un monopolio de una sola compañía, no debe inmiscuirse en la disgregación de oligopolios que están proporcionando a los consumidores productos que ellos deciden comprar libremente y que, por tanto, están usando con eficiencia sus recursos económicos para mejorar el bienestar de los consumidores38 . Por último, también se ha argumentado que ser grande es bueno, sobre todo a la luz de la globalización de los negocios que ha tenido lugar durante las últimas décadas. Si se quiere que las compañías compitan con las grandes empresas de otros países, deben poder lograr las mismas economías de escala que están al alcance de las compañías extranjeras grandes. Las economías de escala son las reducciones en el costo de producir bienes que se obtienen cuando se producen cantidades mayores de bienes utilizando los mismos recursos fijos, como las mismas máquinas, los mismos programas de mercadeo, el mismo grupo de gerentes o los mismos empleados. Si una compañía puede elaborar y vender cantidades mayores de productos, podrá repartir estos “costos fijos” entre más unidades, reduciendo así el costo de cada unidad y permitiéndole vender sus productos a precios más bajos. De este modo, al expandirse, las compañías logran reducir sus precios y así competir con mayor eficacia contra compañías extranjeras del mismo tamaño. Aunque las investigaciones sugieren que en la mayor parte de las industrias la expansión más allá de cierto punto no baja los costos, sino que los incrementa, mucha gente sigue esgrimiendo el argumento de que “grande es bueno”39 . 35 Vea

J. M. Clarm, “Toward a Concept oí Workable Competition, American Economic Review, 30 (1940): 241-56. Kenneth Galbraith, American Capitalism: The Concept of Countervailing Power, ed. rev. (Cambridge, MA: The Riverside Press, 1956), pp. 112-13. 37 Robert H. Bork, The Antitrust Paradox: A Policy at War with Itself (Nueva York: Basic Books, 1978), pp. 20-58, 405. 38 Richard Posner, “The Chicago School of Antitrust Analysis”, Univesity of Pennsylvania Law Review, 925 (1979). 39 Vea el resumen de la investigación sobre la afirmación de que el tamaño y la eficiencia están correlacionados en 36 .John


4.4.2.

202

La perspectiva antimonopolios

Otros observadores se muestran menos optimistas acerca del poder económico que ejercen las corporaciones oligopólicas. Ellos alegan que los precios y las utilidades en las industrias concentradas son más altos de lo que deberían ser. Según ellos, la solución consiste en reinstituir las presiones competitivas obligando a las grandes compañías a deshacerse de sus posesiones, dividiéndolas así en empresas más pequeñas. Es evidente que el punto de vista antimonopolios se basa en varios supuestos. J. Fred Weston ha resumido las principales bases de este punto de vista como sigue: 1. Si una industria no es indivisible y no tiene muchos competidores pequeños, es probable que se ejerza discreción administrativa en cuanto a los precios. 2. La concentración produce una interdependencia reconocida entre las compañías, y no hay competencia por precio en las industrias concentradas. 3. La concentración se debe principalmente a las fusiones, ya que la escala de operación más eficiente no es mayor que el 3 o 5 % de la industria. Un grado mayor de concentración es innecesario. 4. Existe una correlación positiva entre la concentración y la rentabilidad que pone de manifiesto el poder monopolista en las industrias concentradas: la capacidad para elevar precios y la persistencia de márgenes de utilidad amplios. No hay ingreso de otras compañías que elimine las utilidades excesivas. 5. La concentración se agrava por la diferenciación de productos y la publicidad. La publicidad se correlaciona con un aumento en las utilidades. 6. Existe coordinación oligopólica mediante señales que se dan en boletines de prensa u otros medios40 . Con base en estos supuestos, los partidarios del punto de vista antimonopolios llegan a la conclusión de que al dividir las grandes corporaciones en unidades más pequeñas habrá niveles de competencia más altos en las industrias que actualmente están muy concentradas. El resultado será una disminución en la colusión explícita y tácita, precios más bajos para los consumidores, mayor innovación y mayor desarrollo de tecnologías que recorten los costos y nos beneficien a todos.

4.4.3.

El punto de vista de la regulación

Un tercer grupo de observadores sostiene que las corporaciones oligopólicas no deben disgregarse porque su gran tamaño tiene consecuencias benéficas que se perderían si se les obligara a descentralizarse41 . En particular, dicen ellos, la producción y distribución en masa de los bienes sólo Douglas F. Greer,Business, Government, and Society, 3a. ed., (Nueva York: Macmillan Publishing Company, 1993), pp. 175-178. 40 J. Fred Weston, “Big Corporations: The Arguments For and Against Breaking Them Up”, Business and Its Changing Environment, actas de una conferencia celebrada por la Graduate School of Management en UCLA, 24 de julio-3 de agosto de 1977, pp. 232-33; vea también John M. Blair, Economic Concentration: Structure, Behavior and Public Policy (Nueva York: Harcourt Brace Jovanovich, 1972). 41 J. A. Schumpeter, Capitalism, Socialism, and Democracy (Nueva York: Harper, 1943), pp. 79 y siguientes.


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es posible si se aprovecha la acumulación altamente centralizada de activos y mano de obra que hacen posible las grandes corporaciones. Además, la concentración de activos permite a las grandes compañías aprovechar las economías que la producción a gran escala hacen posibles en las plantas grandes. Estos ahorros se transfieren a los consumidores en forma de productos más baratos y más abundantes. Aunque no es conveniente dividir las compañías, ello no quiere decir que no se les deba regular. Según este tercer punto de vista, la concentración confiere a las grandes compañías un poder económico que les permite coludirse para fijar precios y comportarse de otras formas que no convienen al interés público. A fin de asegurar que los consumidores no resulten perjudicados por las grandes compañías, se deben establecer agencias y leyes reguladoras que restrinjan y controlen las actividades de las grandes corporaciones. De hecho, algunos observadores proponen que, en los casos en que las compañías grandes no se puedan controlar eficazmente con las formas de regulación acostumbradas, la regulación debe adoptar la forma de una nacionalización. Es decir, el gobierno se debe hacer cargo de la operación de las compañías de las industrias42 en las que únicamente la propiedad pública puede garantizar que las empresas operen pensando en el interés público. Sin embargo, otros partidarios de la regulación aseguran que la nacionalización en sí no es lo que más conviene al público. Según ellos, la propiedad pública de las compañías siempre da pie a la creación de burocracias anquilosadas e ineficientes. Además, las empresas de propiedad pública no están sujetas a las presiones competitivas del mercado y el resultado son precios más altos y costos más altos. ¿Cuál de estos puntos de vista es el correcto: el de no hacer nada, el antimonopolios o el de regulación? Los lectores tendrán que decidir esta cuestión por sí mismos, pues de momento no parece haber suficientes bases para contestar esta pregunta de forma inequívoca. Sea cual sea el punto de vista que al lector le parezca más convincente, es obvio que los beneficios sociales que los mercados libres generan no se pueden obtener si los gerentes de las compañías no mantienen relaciones de mercado competitivas entre sí mismos. Las reglas éticas que prohíben la colusión son en esencia reglas que buscan asegurar una estructura competitiva en los mercados. Estas reglas se pueden seguir voluntariamente o porque la ley así lo ordena, y se justifican en la medida en que la sociedad esté justificada en su esfuerzo por lograr los beneficios utilitarios, la justicia y los derechos de libertad negativa que los mercados competitivos libres pueden garantizar.

Preguntas para repaso y análisis 1. Defina los siguientes conceptos: competencia perfecta, curva de demanda, curva de oferta, punto de equilibrio, competencia monopolista, competencia oligopólica, colusíón para fijar precios, manipulación de la oferta, arreglos con ataduras, mantenimiento de precios al detalle, discriminación por precio, establecimiento de precios, liderazgo de precio, extorsión, poder compensatorio, punto de vista de no hacer nada acerca del poder oligopólico, punto de vista antimonopolios respecto al poder oligopólico, punto de vista de regulación del poder monopolista. 2. “Desde un punto de vista ético, las grandes empresas son siempre malas empresas”. Comente los pros y contras de esta afirmación. 3. ¿Qué tipo de política pública cree usted que debería tener su país respecto a la competencia en 42 L.

Von Mises, Planned Chaos (Nueva York: Foundations for Economic Education, 1947).


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los negocios? Presenta argumentos morales que apoyen su respuesta (es decir, argumentos que demuestren que los tipos de políticas que usted favorece promoverán el bienestar público, o que garantizarán ciertos derechos importantes, o que asegurarán ciertas formas de Justicia). 4. Según usted, ¿una compañía estadounidense que opera en un país en el que la colusión para fijar precios no está prohibida por ley debe obedecer las leyes de Estados Unidos en contra de la colusión? Explique su respuesta.


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Casos para análisis Precios de General Electric Clarence Burke comenzó a trabajar para la división de equipo pesado de General Electric tan pronto como se graduó de la universidad en 1926. Clarence era una persona llena de energía, trabajadora y tenaz que tenía ante sí una halagüeña carrera en GE. La división de equipo eléctrico pesado de GE era la parte más vieja de la compañía, alrededor de la cual se había construido el resto, y todavía representaba la cuarta parte de sus ventas. Además, GE dominaba los mercados de equipo eléctrico pesado: acaparaba el 40-45 % de esos mercados, seguida de Westínghouse que acaparaba el 30-35 %, y por Allis-Chalmers y Federal Pacific, con un 10 % cada una. Para los años cincuenta, las ventas combinadas de estascompañías ascenderían a 1,750 millones de dólares anuales únicamente en los mercados de equipo eléctrico pesado1 . Mucho antes de que Clarence Burke comenzara a trabajar para GE, la compañía se vio envuelta en una serie de demandas antimonopolios que continuaron hasta los años cuarenta. En noviembre de 1946, como respuesta a estas demandas, GE formuló una directriz antimonopolíos en la que declaraba que “es política de esta compañía respetar las leyes antimonopolios”. La directriz (que recibió el nombre de “directriz 20.5”) se modificó y amplíó varías veces hasta quedar así: Política directriz respecto al cumplimiento, por parte de la compañía y sus empleados, de las leyes antimonopolíos Núm. 20.5

Es política de la compañía cumplir estrictamente en todos sus aspectos con las leyes antimonopolios. No habrá excepción alguna a esta política y ningún empleado actuando por o a nombre de la compañía deberá comprometerla o aminorarla. Ningún empleado intervendrá en algún entendimiento, convenio, plan o conspiración, expreso o implícito, formal o informal, con ningún competidor en materia de precios, términos o condiciones de venta, producción, distribución, territorios o clientes; ni intercambiará ni comentará con un competidor los precios, términos o condiciones de venta, o cualquier otra información competitiva; ni actuará de cualquier otra manera que en opinión de la compañía viole cualquiera de las leyes antimonopollos2 . A todo gerente se le pedía periódicamente confirmar por escrito que estaba cumpliendo con la política. La carta estándar que el gerente firmaba decía: Recibí una copia de la directriz de política general Núm. 20.5, con fecha de ____. He leído y entendido esta política. La estoy cumpliendo y la cumpliré en el futuro3 . Desde luego, la carta no se firmaba bajo juramento, ni los gerentes tenían que rendir cuentas a su superior local inmediato respecto a cumplir con la política. La carta venía desde la oficina central de GE, y se devolvía a esa oficina por correo. Cualquier medida disciplinaria que se tomara para hacer cumplir la directriz también tenía que originarse en la oficina matriz. En 1945 Clarence Burke fue promovido a Gerente de Ventas del departamento de transformadores de distribución de GE. Ahí, él trabajó bajo las órdenes de H. L. “Buster” Brown, gerente general 1 Congreso,

Senado de Estados Unidos, Administered Prices: Hearings Before the Subcommittee on Antitrust and Monopoly of the Committee on the Judiciary, 87o. Congreso, Primera Sesión, mayo-junio de 1961, p. 17111. En adelante citado como “Administered Prices”. 2 Ibíd., p. 17120. 3 Ibíd., p. 16737.


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encargado de las ventas de todos los departamentos de transformadores. En julio de 1945, un mes después de que Clarence ocupó su nuevo puesto como gerente de ventas departamental, su superior, el señor Brown, le dijo que tendría que asistir a las reuniones programadas con regularidad de la National Electrical Manufacturers Association en Pittsburgh, reuniones a las que también asistían los gerentes de ventas de los otros tres o cuatro productores importantes de equipo eléctrico. Las conversaciones durante las reuniones poco a poco comenzaron a tocar el tema de los precios, y pronto los gerentes estaban efectuando acuerdos informales de cotizar “un precio convenido” a todos sus clientes. Clarence Burke no protestó y aceptó la práctica, sobre todo después de que “Buster” Brown aseguró a los gerentes que la directriz antimonopolios de la compañía no se refería a los tipos de acuerdos informales que estaban celebrando. Según Brown, los únicos acuerdos que eran ¡legales eran aquellos que “se aprovechaban del público”. Varios años después Clarence Burke recordó que él y otros habían “entendido” que lo que estaban haciendo era lo que la compañía quería4 . Clarence Burke no fue el único gerente de GE que participó en arreglos para fijar precios con las otras compañías eléctricas importantes. Para fines de los años cincuenta, W. W. Ginn, un vicepresidente de GE, se estaba reuniendo con competidores para fijar los precios de los transformadores de potencia; Frank Stelilik, un gerente general de GE, se estaba reuniendo para fijar precios de las unidades de conmutación de potencia; W. F. Oswalt, otro gerente general, estaba coludiéndose para fijar los precios de equipos de control industrial; y G. L. Roark, un gerente de mercadeo de GE, estaba coludiéndose para fijar los precios de equipos de conmutación de potencia. De hecho, como revelaron investigaciones posteriores, los gerentes de todas las compañías principales que fabricaban equipo eléctrico pesado (General Electric, Westinghouse, Allis-Chalmers y Federal Pacific) se reunían con regularidad para fijar los precios de sus productos5 . Durante toda la segunda mitad de la década de 1940, Clarence Burke fue conociendo gradualmente los detalles de una práctica que gozaba de aceptación en toda la industria, no sólo en su propia compañía: Mis superiores me enseñaron [las técnicas] ya desde 1945, pues me llevaron consigo a reuniones con ellos y me dijeron que en lugar de indicar Pittsburgh [el sitio de las reuniones] en la relaci6n de gastos todos debíamos indicar esto o lo otro. . . A partir de entonces, simplemente se me inculcó. . . Comprobé que [era la forma acostumbrada de actuar] porque mis superiores en Pinsfield lo estaban haciendo y me estaban pidiendo que lo hiciera. Por tanto, era práctica suya. [Declaración de C. Burke.]6 . En 1950, el gerente general de la división equipo de conmutación de GE, R. F. Tinnerholm, ofreció a Clarence Burke el puesto más prestigioso de gerente de ventas de un departamento de esa división: Me ofrecieron el puesto de gerente de ventas de la división de transformadores especializados en Fort Wayne, Indiana, y acepté y me mudé allá el lo. de febrero de 1950. . . Ellos querían reemplazar al gerente de mercadeo. . . Walter F. Rauber, creo que se llama; hablan decidido reemplazarlo, y como yo tenía experiencia con equipo de conmutación y amplia experiencia con los aparatos, ellos determinaron que era un sustituto lógico para el señor Rauber. . . Me entrevistó. . . R. F. Tinnerholm, quien entonces era gerente de la división de equipo de conmutación. . . El señor Tirmerholm. . . me lo dijo muy claro: el señor Rauber (éstas fueron, según recuerdo, sus palabras) era tan “religioso” que, desde que firmó este 4 Richard

Austin Smith, “The Incredible Electrical Conspiracy”, Fortune,abril de 1961, p. 136. York Times, de febrero de 1961, p. 26. 6 Administered Prices, pp. 16772-73. 5 New


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papel diciendo que cumpliría con la política 20.5, se negaba a hablar con los competidores. Así que “no era lo bastante abierto para el puesto” y ellos esperaban que yo seria “lo bastante abierto” para conservar ese puesto. [Declaración de Clarence Burke.]7 . En parte, lo que había llevado a muchos gerentes a adoptar la colusión para fijar precios fueron las presiones que sentían para cumplir con las metas corporativas. Clarence Burke recordó varios años después que el gerente general de la división de equipo de conmutación de GE siempre insistía en un “presupuesto de alcance”, es decir un presupuesto que incrementara el porcentaje de utilidades netas sobre ventas, respecto a su valor del año anterior. Burke aseguró que él y los demás gerentes sintieron que si querían “progresa” y contar con la “buena voluntad” de sus superiores tendrían que alcanzar esas metas; y la única forma de alcanzarlas, pensaban ellos, era coordinarse con sus competidores8 . Los acuerdos de fijación de precios que las cuatro principales compañías de equipo de conmutación eléctrico celebraron en 1950, según Burke, pretendían “estabilizar” los precios y al mismo tiempo asegurar que cada compañía conservara su participación en el mercado. Los gerentes de las cuatro compañías se reunían en un cuarto de hotel al menos una vez al mes y se turnaban para presentar las licitaciones más bajas de contratos inminentes, de modo que GE se quedara con el 45 % de los trabajos, Westinghouse con el 35 %, Allis-Chalmers con el 10 % y Federal Pacific con el 10 %. Éstos eran los porcentajes aproximados del mercado que cada compañía había controlado antes de los acuerdos. Un temor importante de las compañías era que, sin los acuerdos, se vieran forzadas a enfrascarse en lo que Burke describió como “una competencia encarnizada que arruinaría a todos”. Ese temor pareció justificarse en 1954 cuando GE decidió retirarse de las reuniones para fijar precios. El resultado fue una baja financiera de toda la industria, pues cada compañía trataba de ofrecer precios más bajos que las otras, a tal grado que los recortes de precios llegaron al 50 %. Después de dos años, el efecto perjudicial de la guerra de precios obligó a las cuatro compañías eléctricas a recurrir otra vez a la colusión de precios, a fin de “recuperar la estabilidad” del mercado: En la segunda mitad de 1953 (General Electric] notificó al resto de la gente de la industria que ya no nos reuniríamos más con ellos. . . En todo 1954 no hubo reuniones. . . y fue entonces cuando los precios comenzaron a deteriorarse gradualmente. . . Los precios se alejaban más y más de los libros hasta que a fines de 1954 llegaron a ser 15 % más bajos. Luego, en enero de 1995 los precios realmente se fueron hasta el fondo, cerca de 45 o 50 % más bajos que en libros. . . Ese verano -creo que fue en junio o julio de 1955- el señor Burens [gerente general de la división de equipo de conmutación de GE] me pidió pasar a su oficina y me dijo que tenía que comenzar a reunirse con la competencia otra vez. . . Y dijo algo en el sentido de que no tenía otra alternativa. [Declaración de Clarence Burke.]9 Las reuniones se reanudaron hasta que en el invierno de 1957 Westinghouse decidió retirarse de los acuerdos de fijación de precios y el mercado volvió a bajar. En unos cuantos meses los precios bajaron un 60 %. Sin embargo, en otoño de 1958 los acuerdos se restablecieron y los precios volvieron a sus niveles anteriores donde permanecieron hasta que las reuniones para fijar precios se suspendieron definitivamente, en 1960. Las utilidades de General Electric durante los años de vigencia de estos acuerdos se muestran en la tabla 4.410 . 7 Ibíd.,

p. 16736. “Incredible Electrical Conspiracy”, p. 172. 9 Administered Prices, p. 16740. 10 Ibíd., 1743. 8 Smith,


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Cuadro 4.4: Utilidad neta y tasa de rendimiento de la participación de accionistas, y utilidad como porcentaje de las ventas, 1940 y 1947-1960 para la General Electric Company Utilidad neta después de imUtilidades como porcentaje Año puestos (millares) Tasa de rendimiento ( %) de las ventas ( %) 1940 1947 1948 1949 1950 1951 1952 1953 1954 1955 1956 1957 1958 1959 1960

$ 56,494 101,221 131,594 129,946 177,722 133,699 165,181 174,128 204,482 209,055 213,837 247,972 243,050 280,348 200,165

17.1 22.5 25.4 21.8 26.6 18.7 18.4 18.5 20.9 19.7 19.4 21.1 19.4 20.6 13.6

... 6.6 7.1 7.0 8.0 5.1 5.5 4.9 6.1 6.0 5.2 5.7 5.9 6.4 4.8

Fuente: Congreso, Senado de Estados Unidos, Administered Prices: Hearings Before the Subcommittee on Antitrust and Monopoly of the Committee on the Judiciary, 87o. Congreso, Primera Sesión, mayo-junio de 1961, p. 17743.


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Clarence Burke no se sentía totalmente cómodo respecto a su participación en los acuerdos para fijar precios. Sus reflexiones giraban en tomo a lo que él consideraba el efecto de esos acuerdos: Tengo que decir que no cobrábamos todo [lo que el mercado aguantaba]. Nuestro propósito al reunirnos con la competencia no era aprovecharnos de los clientes ni nada por el estilo. Simplemente tratábamos de obtener un valor de mercado justo que produjera una utilidad equitativa para la industria y la mantuviera saludable. Y creo que si ustedes examinan las cifras de la industria durante ese periodo, verán que no obtuvimos utilidades enormes. Lo más que obtenía la General Electric Company era menos de 6 centavos por cada dólar de ventas. No nos estábamos reuniendo con el propósito de conseguir lo más que pudiéramos. Se trataba de obtener lo que valía nuestro producto. . . Sé que violé los tecnicismos de la ley. Acallé mi conciencia diciéndome que no estaba violando el espíritu de la ley. Porque no estaba fijando precios que esquilmaran al público, y en mi opinión el espíritu de la ley era evitar el establecimiento de precios anormales, de obtener utilidades enormes. [Declaración de Clarence Burke.]11 . En junio de 1960 un gran jurado federal formuló cargos contra las compañías y los gerentes implicados en los acuerdos de fijación de precios. Se concedió inmunidad a Clarence Burke a cambio de su disposición a atestiguar en contra de las otras compañías y gerentes. Siete ejecutivos de las compañías se declararon culpables y fueron sentenciados a prisión; otros 38 gerentes fueron multados, lo mismo que las compañías. Aunque Clarence Burke no fue procesado por el gobierno, fue despedido por GE: [El vicepresidente de servicios de relaciones] me habló acerca de lo ventajoso que sería para mí renunciar a la General Electric Company. . . Me dejaron bien claro que esto nada tenía que ver con una acción disciplinaria bajo 20.5 ni con habernos declarado culpables en el caso antimonopolios. Simplemente era el hecho de que, a causa de la publicidad adversa que se había recibido, nunca me pondrían en un puesto congruente con mi talento. Por tanto, sería mejor que yo renunciara. . . Yo le pregunté cuál era la alternativa a renunciar, y él me dijo: “Bueno, si no renuncias estarás fuera de la nómina hoy a las cinco”.’ Y eso fue entre las 4:30 y las 5. [Declaración de Clarence Burke.]12 . Entre 1960 y 1963, surgió un patrón de vigorosa competencia en muchos de los mercados que habían estado sujetos a los acuerdos de fijación de precios. Los precios bajaron entre un 15 y un 20 %13 . Luego, en mayo de 1963, General Electric publicó un sistema de precios que (como revelaron después documentos internos de GE), tenía la esperanza de que hiciera posible otra vez que la industria controlara los precios, pero esta vez sin colusión explícita. El sistema de precios que GE publicó declaraba que (1) la compañía publicaría todos sus precios de lista, (2) que todas sus licitaciones y descuentos serían exactamente el 76 % de los precios de lista, (3) que si GE ofrecía a cualquier comprador un descuento mayor estaría obligada por contrato (y por tanto legalmente) a castigarse a sí misma, porque garantizaba públicamente a todos sus clientes que aplicaría cualquier descuento mayor retroactivamente a todas las ventas de los seis meses anteriores, y (4) que todas las ventas y pedidos se publicarían. Westinghouse adoptó de inmediato el mismo sistema de precios, y los gerentes de las dos empresas ahora coordinaron sus precios utilizando comunicaciones públicas y castigos públicos en 11 Ibíd.,

pp. 16745 y 16790. p. 16785. 13 Ibíd., p. 17093. 12 Ibíd.,


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lugar de los métodos secretos que habían llevado a algunos de ellos a la cárcel en 1961. Este sistema de precios continuó durante décadas14 . Preguntas 1. ¿Dónde estimaría usted que estaba el precio de equilibrio durante los acuerdos de fijación de precios (10 % por debajo del precio de lista o precio “en libros”? ¿30 %? ¿60 %?). Identifique las condiciones dentro de GE y dentro de la industria que propiciaron las conspiraciones para fijar precios 2. Evalúe la conspiración para fijar precios desde un punto de vista ético (su evaluación deberá describir los efectos de la conspiración sobre el bienestar de la sociedad, sobre los derechos morales de los miembros de la sociedad y sobre la distribución de beneficios y cargas dentro de la sociedad). En opinión suya, ¿Clarence Burke actuó incorrectamente? ¿Por qué? ¿Era él moralmente responsable de sus acciones? ¿Por qué? 3. ¿Por qué no era eficaz la política antimonopolios por escrito de GE? En su libro White Collar Crime, Edwin Suthertand sugirió la hipótesis de que “la conducta criminal [en los negocios] se aprende en asociación con quienes definen tal conducta de manera favorable y en aislamiento de quienes la definen de manera desfavorable. . . Como parte del proceso de aprender la práctica de los negocios, un joven que es idealista y piensa en los demás es inducido a cometer delitos gerenciales” (pp. 234 y 240). ¿Hasta qué punto se comprobó esta hipótesis en el caso de GE? ¿Qué implicaciones, si acaso, tiene esto para la responsabilidad moral dentro de GE? ¿Dentro de cualquier empresa? 4. Aparte de su legalidad, ¿el plan para fijar precios ideado en 1963 difería en alguna forma moralmente importante de los esquemas anteriores para fijar precios? 5. ¿Qué políticas internas podrían haber modificado el clima moral de GE? ¿Qué políticas públicas podrían haber alterado las prácticas de la industria?

Un soborno japonés En julio de 1976, Kukeo Tanaka, antiguo primer ministro de Japón, fue arrestado acusado de aceptar sobornos (1.8 millones de dólares) de la Lockheed Aircraft Company para asegurar la compra de varios aviones a reacción Lockheed. El secretario de Tanaka y varios otros funcionarios del gobierno fueron arrestados junto con él. El público japonés respondió exigiendo airadamente que se revelaran en su totalidad los tratos de Tanaka. A fines del siguiente año, los japoneses habían destituido al sucesor de Tanaka, Takeo Miki, quien, en opinión de muchos, había estado tratando de encubrir las acciones de Tanaka. En los Países Bajos ese mismo año, el príncipe Bernhard, esposo de la reina Juliana, renunció a 300 puestos que tenía en el gobierno, en el ejército y en organizaciones privadas. La razón: se le acusaba de haber aceptado 1.1 millones de dólares en sobornos de Lockheed en relación con la venta de 138 aviones a reacción F-104 Starfighter. 14 William

G. Shepherd y Clair Wilcox, Public Policies Toward Business, 6a. ed. (Homewood, IL.: Richard D. Irwin, Inc., 1979), p. 215.


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En Italia, Giovani Leone, presidente en 1970, y Aldo Moro y Mariano Rumor, ambos primeros ministros, fueron acusados de aceptar sobornos de Lockheed. en relación con la compra de aviones por valor de 100 millones de dólares a fines de los años sesenta. Todos quedaron excluidos del gobierno. Escandinavia, Sudáfrica, Turquía, Grecia y Nigeria también se contaron entre los quince países en los que Lockheed admitió haber entregado pagos, y al menos 202 millones de dólares en “comisiones” desde 1970. Se reveló que la implicación de Lockheed Aircraft en los sobornos japoneses se había iniciado en 1958 cuando Lockheed y Gruminan Aircraft (otra compañía estadounidense) estaban compitiendo por un contrato de aviones a reacción para la Fuerza Aérea Japonesa. Según el testimonio del señor William Findley, socio de Arthur Young & Co. (auditores de Lockheed), en 1958 Lockheed contrató los servicios de Yoshio Kodama, un criminal de guerra de ultraderecha con fama de figura del bajo mundo que tenía fuertes vínculos políticos con funcionarios del Partido Liberal Democrático gobernante. Con la ayuda de Kodama, Lockheed obtuvo el contrato del gobierno. Diecisiete años después se reveló que en ese entonces la CIA había sido informada (por un empleado de la embajada de Estados Unidos) de que Lockheed había entregado varios sobomos, mientras negociaba el contrato.1 En 1972 Lockheed volvió a contratar a Kodama como consultor para que le ayudara a vender sus aviones en Japón. Lockheed estaba desesperada por vender aviones a cualquier línea aérea japonesa importante, porque estaba tratando de recuperarse de una serie de desastres financieros. Los costos excesivos de un contrato con el gobierno habían llevado a Lockheed al borde de la quiebra en 1970. Fue sólo gracias a una controvertida garantía de préstamo de emergencia del gobierno por 250 millones de dólares, en 1971, que la compañía había logrado evitar apenas la ruina. El señor A. Carl Kotchian, presidente de Lockheed de 1967 a 1975, estaba especialmente ansioso de lograr la venta porque la compañía no había podido conseguir tantos contratos en otras partes del mundo como hubiera deseado. Esta sombría situación hacía casi obligatorio un esfuerzo intenso por conseguir ventas en el más grande de los mercados que todavía no se habían aprovecha do: Japón. Este esfuerzo, si tenla éxito, bien podría redituar ganancias de más de 400 millones de d6lares. Una inyección de efectivo semejante ayudaría mucho a restaurar la salud fiscal de Lockheed y, por supuesto, salvarla los empleos de miles de trabajadores de la compañía. [Declaración del señor Kotchian.]2 Finalmente, Kodama logró negociar un contrato para Lockheed con All-Nippon Airways, venciendo incluso a McDonnell Douglas, que estaba compitiendo activamente con Lockheed por las núsinas ventas. A fin de asegurar la venta, Kodama pidió a, y recibió de, Lockheed cerca de 9 millones de dólares, durante el periodo de 1972 a 1975. Gran parte del dinero fue a dar supuestamente a manos del entonces primer ministro Kukeo Tanaka y otros funcionarios del gobierno, quienes supuestamente intercederían por Lockheed ante All-Nippon Airways. Según el señor Carl Kotchian, “sabía desde el principio que ese dinero iba a dar a la oficina del primer ministro”3 . No obstante, él estaba convencido de que al pagar ese dinero tendría garantizado el contrato con All-Nippon Airways. Las negociaciones finalmente consiguieron para Lockheed contratos por valor de más de 1,300 millones de dólares. Además de Kodama, Lockheed también había sido asesorado por Toshiharu Okubo, funcionario de la compañía comercial privada Marubeni, quien actuó como representante oficial de Lockheed. 1 James

Post, Corporate Behavior and Social Change (Reston, VA: Reston Publishing Co., 1978), p. 207. Carl Kotchian, “The Payoff. Lockheed’s 70-Day Mission to Tokyo”, Saturday Review, 9 de julio de 1977, p. 8. 3 Ibíd. 2 A.


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Posteriormente, el señor A. Carl Kotchian defendió los pagos, que él veía como una de muchas “prácticas comerciales japonesas” que él había aceptado siguiendo el consejo de sus asesores locales. La compañía estaba convencida de que los pagos eran congruentes con las “prácticas comerciales” locales4 . Además, como he señalado, tales desembolsos no violaron las leyes de Estados Unidos. También quiero hacer hincapié en que mi decisión de efectuar tales pagos se originó en mi opinión de que los (contratos) . . . darían empleo a los trabajadores de Lockheed y así redundarían en beneficio de sus dependientes, sus comunidades y los accionistas de la corporación. Quiero hacer hincapié en que todos los pagos a los llamados “altos funcionarios de¡ gobierno japonés” fueron solicitados por Okubo y no fueron sugeridos de mi parte. Cuando él me dijo “se necesitan quinientos millones de yenes para lograr esas ventas”, desde una posición puramente ética y moral yo habría rechazado tal solicitud. Sin embargo, al hacerlo yo habría sacrificado sin duda alguna el éxito comercial. . . [Si] Lockheed no hubiera seguido siendo competitiva según las reglas del juego, tal como se jugaba entonces, no habríamos vendido [nuestros aviones]. . . Yo sabía que si queríamos que nuestro producto tuviera una oportunidad de ganar por sus propios méritos, teníamos que seguir el sistema en funciones. [Declaración de A. Carl Kotchian.]5 En agosto de 1975 investigaciones realizadas por el gobierno de Estados Unidos obligaron a Lockheed a admitir que había hecho pagos secretos por un monto de 22 millones de dólares6 . Investigaciones subsecuentes del Senado en febrero de 1976 hicieron públicos los tratos de Lockheed con funcionarios del gobierno japonés7 . Posteriormente Japón canceló su contrato de mil millones de dólares con Lockheed. En junio de 1979 Lockheed se declaró culpable de ocultar del gobierno los sobornos japoneses declarándolos falsamente como “costos de marketing”8 . La ley hacendaria estadounidense dice en parte, “No se permitirá ninguna deducción. . . por ningún pago efectuado, de forma directa o indirecta, a un funcionario o empleado de cualquier gobierno. . . si el pago constituye un soborno o cohecho ilegal”43 . No se acusó específicamente a Lockheed de soborno porque la ley estadounidense que prohíbe el soborno no entró en vigor sino hasta 1978. Lockheed se declaró culpable de cuatro cargos de fraude y cuatro cargos de efectuar declaraciones falsas al gobierno. No se formularon cargos contra el señor Kotchian, pero la mesa directiva lo presionó para que renunciara a Lockheed. En Japón, Kodama fue arrestado junto con Tanaka. Preguntas 1. Explique plenamente los efectos que pagos como los que Lockheed hizo a los japoneses tienen sobre la estructura de un mercado. 2. En su opinión ¿los pagos de Lockheed a las diversas partes japonesas fueron “sobornos” o fueron “extorsiones”. Explique con detalle su respuesta. 4 “Lockheed

Says It Paid $22 Million to Get Contracts”, Wall Street Journal, 4 de agosto de 1975. “The Payoff”, p. 12. 6 Wall Street Journal, op. cit. 7 “Payoffs: The Growing Scandal”, Newsweek, 23 de febrero de 1976. 8 “Lockheed Pleads Guilty to Making Secret Payoffs”, San Francisco Chronicle, 2 de junio de 1979. 43 Internal Revenue Code, 1975, Section 162C. 5 Kotchian,


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3. En su opinión, ¿el señor A. Carl Kotchian actuó de forma correcta desde un punto de vista moral? (Su respuesta debe tomar en cuenta los efectos de los pagos sobre el bienestar de las sociedades afectadas, sobre los derechos y obligaciones de las diversas partes implicadas, y sobre la distribución de beneficios y cargas entre los grupos implicados.) En su opinión, ¿el señor Kotchian era moralmente responsable de sus acciones? En última instancia, ¿recibió él un trato justo? 4. En su número del 27 de octubre de 1980, Business Week afirmó que toda corporación tiene una “cultura corporativa”, es decir, un conjunto de valores que establecen un patrón para las actividades, opiniones y acciones de sus empleados (pp. 148-60). Describa, si puede, la “cultura corporativa” de Lockheed y relaciónela con las acciones del señor Kotchian. Describa algunas estrategias para modificar esa cultura de modo que los pagos en el extranjero sean menos probables.

Parte III Los negocios y sus intercambios externos

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L A ECOLOGÍA Y LOS CONSUMIDORES El proceso de producir bienes obliga a los negocios a realizar intercambios y tener interacciones con dos entornos externos principales: el entorno natural y un entorno de consumidores. Es, en última instancia, del entorno natural que los negocios obtienen las materias primas que transforman en productos terminados. Luego, esos productos terminados se promueven externamente y se venden a los consumidores. Por tanto, el entorno natural proporciona los insumos de materias primas a los negocios, mientras que el entorno de consumidores absorbe su producción terminada. En los siguientes dos capítulos exploraremos los aspectos éticos de estos intercambios e interacciones. El capítulo 5 se ocupa de los dos problemas básicos relacionados con el entorno natural: contaminación y agotamiento de recursos. El capítulo 6 trata varios asuntos relacionados con los consumidores, como calidad de productos y publicidad.

Capítulo 5 Ética y medio 1 Introducción La industria moderna nos ha proporcionado una prosperidad material sin precedentes en la historia, pero también ha creado amenazas ecológicas nunca antes vistas para nosotros y para las generaciones futuras. La misma tecnología que nos ha permitido manipular y controlar la naturaleza ha contaminado nuestro entorno y ha agotado rápidamente nuestros recursos naturales. Cada año se vierten más de 150 millones de toneladas de contaminantes al aire que respiramos, se producen más de 41 millones de toneladas de desechos tóxicos y se vacían 15 millones de galones de contaminantes a las vías de agua de Estados Unidos. El consumo total de energía de Estados Unidos cada año es equivalente a unos 13 millones de barriles de petróleo. A cada ciudadano estadounidense corresponde un consumo de 590 kg de metal y 8,400 kg de otros minerales. Aunque ese país ha logrado avances importantes en el control de ciertos tipos de contaminación y en la conservación de la energía, persisten problemas ecológicos importantes, sobre todo en el nivel internacional. En 1996 el informe del Worldwatch Institute sobre el estado del planeta llegó a la conclusión: La economía mundial . . . se ha expandido de una producción de 4 billones de dólares en 1950 a más de 20 billones en 1995. Tan sólo en los 10 años de 1985 a 1995 esa producción creció en 4 billones: más que desde los albores de la civilización hasta 1950. Los países que actualmente se están industrializando lo están haciendo a un ritmo mucho más rápido que en el pasado. . . Entre 1991 y 1995 la economía china se expandió un asombroso 57 %. . . Al duplicarse la población desde mediados del siglo XX, mientras el tamaño de la economía global casi se quintuplicaba, la demanda de recursos naturales ha aumentado a un ritmo fenomenal. Desde 1950 casi se ha triplicado la necesidad de granos. El consumo de mariscos se ha incrementado casi cuatro veces. El uso de agua se ha triplicado. La demanda de los principales productos de los pastizales, carne de res y de cordero, también se ha triplicado desde 1950. La demanda de leña se ha triplicado, la de madera es ahora más del doble, y la de papel ha aumentado seis veces. La quema de combustibles fósiles ha aumentado casi cuatro veces, y las emisiones de carbono se han elevado de 1 Los

lectores interesados en investigar cuestiones ambientales a través de Internet harían bien en tomar como punto de partida la página Web de Envirolink que contiene vínculos a numerosos recursos de Internet (http://www.envirolink.com); la Environmental Protection Agency también ofrece numerosos vínculos y una base de datos propia muy amplia (http://www. epa.gov); se puede acceder a varias organizaciones y publicaciones ecológicas a través de la página Web Essential Organization (http://essential.org); hay más vínculos en la Pacific Net Page (http://www.pacific.net) y el fondo Greenmoney (http://www.greenmoney.com/index. htm).

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CAPÍTULO 5. ÉTICA Y MEDIO AMBIENTE

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manera acorde. Esta demanda exponencial de recursos de la humanidad está comenzando a rebasar la capacidad de los sistemas naturales de la Tierra, y la economía global está dañando los cimientos sobre los que descansa. Hay indicios de los daños que está sufriendo la infraestructura ecológica del planeta en el colapso de la industria de la pesca, el hundimiento de los mantos acuíferos, la desaparición de los bosques, la erosión de los suelos, la muerte de los lagos, las ondas de calor que secan las cosechas y las especies que se extinguen. . . Las demandas de nuestra generación ya exceden los ingresos, el rendimiento sostenible, de la herencia ecológica de la Tierra. Desde mediados del siglo XX los umbrales de rendimiento sostenible de los sistemas naturales se han rebasado en un país tras otro. Es difícil, si no imposible, encontrar un país en desarrollo que no esté perdiendo áreas arboladas. Todos los principales países productores de alimentos están sufriendo cuantiosas pérdidas de las capas superiores de los suelos por la erosión del viento y el agua. En todos los países africanos, los pastizales se están degradando por el sobrepastoreo. Los bosques de toda Europa sufren por la contaminación del aire y la lluvia ácida. Para 1989 todas las áreas pesqueras del océano estaban siendo explotadas a toda su capacidad, o incluso más intensamente. De las 15 principales áreas pesqueras del mundo, 13 están en decadencia. . . Ahora que el uso del agua está excediendo el rendimiento sostenible de los mantos acuíferos en gran parte del mundo, el sobrebombeo se ha convertido en práctica común. Incluso en los niveles de consumo actuales, los mantos freáticos están bajando de nivel en la parte sudoeste de Estados Unidos, en las Grandes Llanuras de ese país, en vanos estados de la India (incluidos el Punjab, la zona agrícola más importante de ese país), en gran parte del norte de China, en todo el norte de África, en el sur de Europa y en todo el Medio Oriente. . . La demanda de leña, madera y papel está rebasando el rendimiento sostenible de los bosques de muchos países. . . La desforestación generalizada del Sudeste Asiático para proveer madera a Europa y el Noreste de Asia ya se está extendiendo al África y a la cuenca del Amazonas. . . Dado que la capacidad del planeta para fijar [absorber] el dióxido de carbono atmosférico prácticamente no ha cambiado, el aumento en el uso de combustibles fósiles y las emisiones de carbono han perturbado el equilibrio natural, elevando los niveles de dióxido de carbono año tras año. Al mismo tiempo, las temperaturas medias también están subiendo, alterando el clima de la Tierra. . . Dado que la demanda excesiva de productos silvícolas causa desforestación, el suelo se queda sin protección. . . Los escurrimientos pluviales . . . arrastran las capas superiores del suelo, reduciendo la fertilidad de la tierra y azolvando los ríos y las presas. . . Al avanzar la década de 1990, apareció un patrón preocupante. Prácticamente todos los umbrales rebasados que acabamos de describir -la sobrepesca, el sobrepastoreo, el agotamiento de mantos acuíferos, la desforestación, la erosión de suelos y el aumento en las temperaturas- hacen que sea más difícil expandir el abasto de alimentos. . . Se proyecta que en 1996 las existencias almacenadas de granos en todo el mundo -la cantidad que hay en los graneros cuando se inicia la nueva cosecha- bajarán a 245 millones de toneladas, cuando en 1995 eran de 294 millones de toneladas. Esta tercera baja anual consecutiva reducirá las reservas a unos 49 días de consumo estimados, el nivel más bajo del que se tiene registro. . . Económicamente, el rezago en la producción de alimentos se refleja en el aumento en el precio de los mismos. Los precios de los mariscos han estado subiendo desde hace varios años. Los del trigo, arroz y maíz aumentaron en un tercio entre principios de la primavera y finales del otoño de 1995. . . Al bajar las reservas de granos, está surgiendo una política de escasez. . . Al generalizarse la escasez, los países exportadores tal vez traten de controlar internamente los incrementos en los precios


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de los alimentos restringiendo las exportaciones, lo cual exacerbará la escasez en el resto del mundo2 Los problemas originados por estas amenazas ecológicas son tan difíciles y complejos que muchos observadores los consideran insolubles. Por ejemplo, William Pollard, un físico, ha perdido la esperanza de que podamos enfrentar de forma adecuada esos problemas. Mi opinión es que [la humanidad] no lo hará hasta que haya sufrido mucho y gran parte lo que ahora necesita haya sido destruido. En unas cuantas décadas, cuando la Tierra albergue a una población dos veces mayor que ahora, y las sociedades humanas enfrenten la desaparición de los recursos y la acumulación de montañas de desechos, y el entorno se deteriore más y más, parecen inevitables paroxismos sociales con una intensidad mayor que cualquiera que se haya presentado antes. Los problemas son tan variados y tan extensos, y los mecanismos para resolverlos están tan fuera del alcance de los recursos de la ciencia y la tecnología en que nos hemos apoyado, que simplemente no hay tiempo para evitar la inminente catástrofe. Así pues, nos encontramos en el umbral de una época en que sin duda seremos juzgados más severamente que en ningún otro momento de la historia3 . Es así como los problemas ecológicos hacen surgir importantes y complicadas preguntas éticas y tecnológicas para nuestra sociedad comercial. ¿Qué alcance tiene el daño ecológico producido por la tecnología industrial actual y proyectada? ¿Qué tan grande es la amenaza que esos daños representan para nuestro bienestar? ¿A qué valores deberemos renunciar para detener o frenar esos daños? ¿Qué derechos viola la contaminación y a quién se debe responsabilizar por el pago de los costos de contaminar el entorno? ¿Cuánto durarán nuestros recursos naturales? ¿Qué obligaciones tienen las compañías para con las generaciones futuras, en cuando a preservar el medio ambiente y conservar nuestros recursos? En este capítulo exploraremos estas cuestiones ecológicas. Comenzaremos con un panorama general de diversos aspectos técnicos del uso de recursos ambientales. Luego expondremos las bases éticas de la protección ambiental. La secciones finales se ocupan de dos cuestiones controvertidas: nuestras obligaciones para con las generaciones futuras y las posibilidades de que continúe el crecimiento económico.

5.1.

Las dimensiones de la contaminación y el agotamiento de recursos

Los daños ecológicos por fuerza amenazan el bienestar de los seres humanos y también el de las plantas y animales. Las amenazas ecológicas provienen de dos fuentes: contaminación y agotamiento de recursos. La contaminación se refiere a la introducción no intencional de sustancias indeseables en el entorno por la fabricación o el uso de bienes. El agotamiento de recursos, en cambio, se refiere al consumo de recursos escasos o finitos. En cierto sentido, la contaminación es una especie de agotamiento de recursos, ya que la contaminación del aire, el agua o la tierra merma sus cualidades benéficas. No obstante, para los fines de esta exposición, distinguiremos entre estos dos problemas. 2 Lester

R. Brown, “The Acceleration of History”, State of the World, 1996 (Nueva York: W.W. Norton & Company, 1996), pp. 3, 4, 5, 6, 7..2 3 William G. Pollard, “The Uniqueness of the Earth”, en lan G. Barbour. ed., Earth Might Be Fair (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1972), pp. 95-96; vea también Robert L. Heilbroner, An Inquiry into the Human Prospect, Updatedf fo the 1980s, (Nueva York: W. W. Norton & Company, Inc., 1980).


5.1.1.

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Contaminación del aire

La contaminación del aire no es nueva: ha estado con nosotros desde que la Revolución Industrial introdujo en el mundo las altas chimeneas de fábrica que emiten bocanadas de humo. Sin embargo, los costos de la contaminación atmosférica han aumentado exponencialmente al expandirse la industrialización. Hoy día, los contaminantes del aire afectan a la vegetación, disminuyendo los rendimientos agrícolas e infligiendo pérdidas a la industria maderera; deterioran los materiales de construcción expuestos por corrosión, manchado y descomposición; y son peligrosos para la salud y la vida, aumentando los costos médicos y mermando el disfrute de vivir4 . Varios estudios han indicado que la contaminación del aire en forma de dióxido de carbono podría tener efectos a largo plazo sobre el clima que podrían ser desastrosos, por la creación de un “efecto de invernadero” que amenaza con atrapar calor en la atmósfera y elevar las temperaturas en todo el mundo. Cuando se libera dióxido de carbono a la atmósfera por la quema de combustibles fósiles como la hulla, absorbe energía solar que de otra manera sería reflejada hacia el espacio, elevando así la temperatura del planeta. Desde el principio de la era industrial, la cantidad de dióxido de carbono en la atmósfera ha aumentado en un 25 %. Mediciones recientes en Mauna Loa, Hawai, indican que la concentración de dióxido de carbono está aumentando a razón de un 1.4 % anual y que este ritmo se acelera con cada año que pasa5 . Las temperaturas globales medias ya son 0.5◦ C más altas que las que marcan nuestros registros confiables más antiguos, y se espera que suban en 1.5◦ a 4.5C, durante el próximo siglo. Se cree que esto causará una expansión de los desiertos de nuestro planeta, derretirá los casquetes polares haciendo que el nivel del mar suba e inunde las zonas costeras, hará que se extingan varias especies de plantas y animales, alterará la agricultura e incrementará la severidad de las enfermedades pulmonares6 . Si se vuelve a usar hulla ampliamente, la temperatura del globo podría subir con mayor rapidez aún, y estos efectos se sentirían ya en 20207 . Algo que es aún más preocupante y podría ser más desastroso es la destrucción gradual del ozono gaseoso en la estratosfera causado por la liberación de clorofluorocarbonos, o CFCs, hacia el aire. Una capa de ozono en la baja estratosfera protege a todos los seres vivos del planeta de la dañina radiación ultravioleta. Sin embargo, esta capa de ozono está siendo destruida por los gases CFC, que se han utilizado en latas aerosol, refrigeradores, acondicionadores de aire, solventes industriales y generadores de espumas industriales. Al soltarse al aire, los CFC gaseosos se elevan y en 7 a 10 años llegan a la estratosfera, donde destruyen las moléculas de ozono y donde permanecen entre 75 y 130 años, continuando durante todo ese tiempo la descomposición de moléculas de ozono adicionales. Las concentraciones atmosféricas globales medias de CFC-11 y CFC-12 (dos tipos de gases CFC) están aumentando anualmente a un ritmo de cerca del 5 % cada una, mientras que las concentraciones de CFC-113 y CFC-22 están aumentando con mayor rapidez aún, al 10 y 11 % anual, respectivamente. Algunos datos indican que la capa de ozono ya podría haber perdido hasta el 2.5 % de su volumen, nivel que no se esperaba que se alcanzara sino hasta el siglo XXI. Los estudios predicen que la 4 John R. Holum, Topics and Terms in Environmental Problems (Nueva York: John Wiley & Sons, Inc., 1977), pp. 16-17; el estudio más importante de los efectos de la contaminación atmosférica sobre la salud sigue siendo Lester Lave y Eugene Seskind, Air Pollution and Human Health (Baltimore: Johns Hopkins University Press, 1977); si desea una reseña de la bibliografía vea A. Myrick Freeman, III, Air and Water Pollution Control (Nueva York: John Wiley & Sons, Inc., 1982), pp. 36-85. 5 Council on Environmental Quality, Environmental Trends (Washington, DC: U.S. Govemment Printing Office, 1989), pp. 62-63. 6 John Gribbin, Future Weather and the Greenhouse Effect (Nueva York: Delacorte Press/ Eleanor Friede, 1982). Tim Beardsley, “Getting Warmer?” Scientific American, julio de 1988: 32. 7 Siegenthaler y H. Oeschger, “Predicting Future Atmospheric Carbon Dioxide Levels”, Science, 199 (1978): 388-5.


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contracción de la capa de ozono y el subsecuente aumento en los rayos ultravioleta causará varios cientos de miles de casos nuevos de cáncer de la piel, y podría causar una destrucción considerable en el 75 % de los cultivos importantes que son sensibles a la luz ultravioleta. Otros estudios advierten que el plancton que flota en las capas más altas de los océanos, y del cual depende en última instancia toda la cadena alimenticia marina, es sensible a la luz ultravioleta y podría sufrir una destrucción masiva. Convenios internacionales recientes han comprometido a los países firmantes a descontinuar gradualmente el uso de gases CFC hasta suspenderlo al término del siglo. Sin embargo, los científicos advierten que incluso si se suspendiera de inmediato el uso de los gases CFC, los niveles de esos gases en la atmósfera continuarán con su peligroso ascenso, pues los gases ya liberados van a seguir subiendo durante una década más y van a persistir durante tal vez un siglo8 . Además, no todos los países han acordado dejar de producir gases CFC. Una contaminación atmosférica menos catastrófica pero en extremo preocupante la constituyen los 1.1 millones de toneladas de sustancias tóxicas suspendidas en el aire que son liberadas anualmente a la atmósfera por Estados Unidos y que incluyen fósgeno, un gas nervioso empleado en la guerra, e isocianato de metilo, que mató a más de 2000 personas en Bhopal, India. La mezcla química que se libera hacia la atmósfera cada año incluye 107,000 toneladas de carcinógenos como benceno y formaldehído, y 239,000 toneladas de neurotoxinas como tolueno y tricloroetileno. Aunque los niveles de otras formas “convencionales” de contaminantes del aire han estado disminuyendo durante la última década, los de las sustancias tóxicas no han bajado. La Environmental Protection Agency de Estados Unidos estimó en 1989 que 20 de las más de 329 sustancias tóxicas que se liberan al aire causan por ’sí solas más de 2000 casos de cáncer cada año y que vivir cerca de una planta química eleva la probabilidad de contraer cáncer a más de 1 en 1000. Se han observado tasas de incidencia de cáncer excepcionalmente altas cerca de plantas en varios estados, incluidos Virginia del Oeste y Louisiana. La lluvia ácida es una amenaza para el medio ambiente que todavía no se entiende bien pero que no por ello deja de ser muy real, La lluvia ácida se forma cuando óxidos de nitrógeno y azufre del aire se combinan con vapor de agua en las lluvias para formar ácido nítrico y ácido sulfúrico, que luego son acarreados hacia la superficie de la Tierra por la lluvia. Se cree que esta lluvia ácida -a veces tan agria como el vinagre- mata a los peces en los lagos y ríos y destruye extensas áreas boscosas. La lluvia ácida se ha convertido en un grave problema internacional. Gran parte de Canadá, el nordeste de Estados Unidos, Alemania Occidental y los Países Bajos han padecido lluvia ácida, y muchos investigadores temen que las emisiones futuras devasten los bosques de todo el mundo9 . Sin embargo, las formas más extendidas de contaminación del aire son los gases y partículas que emiten los automóviles, los combustibles de la hulla y el petróleo, y los procesos industriales. Los efectos de estos contaminantes se reconocieron hace más de dos décadas cuando un informe del Departamento de Salud, Educación y Bienestar de Estados Unidos los resumió así: En los niveles que a menudo prevalecen donde hay tráfico pesado, el monóxido de carbono produce dolores de cabeza, pérdida de agudeza visual y merma en la coordinación muscular. 8 Council

on Environmental Quality, Environmental Trends p. 63; Barry Meier, “Ozone Demise Quickens Despite ’78 Ban on Spray Propellant; New.Curbs Debated”, Wall Street Journal, 13 de agosto de 1986, p. 21; “Ozone Industry Is Getting Its Head Out of the Clouds”, Business Week, 13 de octubre de 1986, pp. 110-14. 9 Si quiere leer descripciones generales amenas e informales del problema, vea Thomas Pawlick, A Killing Rain (San Francisco: Sierra Club Books, 1984); Jon R. Luorna, Troubled Skies, Troubled Waters (Nueva York: The Viking Press, 1984); Sandra Postel, “Trotecting Forests from Air Pollution and Acid Rain”, en Lester Brown et al., eds., State of the World, 1985 (Nueva York: W. W. Norton & Company, Inc., 1985), pp. 97-123.


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Los óxidos de azufre, que se encuentran en los lugares en que la hulla y el petróleo son combustibles comunes, corroen el metal y la piedra y, en las concentraciones que a menudo se observan en las ciudades grandes, reducen la visibilidad, lesionan la vegetación y contribuyen a la incidencia de enfermedades respiratorias y muerte prematura. Además de su aportación al esmog fotoquímico, que se describe más adelante, los óxidos de nitrógeno son los causantes de la bruma parda que no sólo obstruye la vista en algunas de nuestras ciudades, sino que pone en peligro los aviones al despegar y aterrizar. En concentraciones más altas que las que normalmente prevalecen, estos óxidos pueden interferir la función respiratoria y, según se sospecha, pueden contribuir a enfermedades respiratorias. Estos compuestos se forman por la combustión de todo tipo de combustibles. Los hidrocarburos son una clase muy amplia de compuestos químicos, algunos de los cuales, en forma de partículas, han producido cáncer en animales de laboratorio, mientras que otros, emitidos principalmente por los automóviles, desempeñan un papel importante en la formación del esmog fotoquímico. El esmog fotoquímico es una compleja mezcla de gases y partículas que la luz del sol produce a partir de las materias primas -óxidos de nitrógeno e hidrocarburos- que expulsan a la atmósfera principalmente los automóviles. El esmog, cuyos efectos se han observado en todas las regiones del mundo, pueden dañar gravemente los cultivos y los árboles, deteriorar el caucho y otros materiales, reducir la visibilidad, causar irritación en los ojos y la garganta y, se cree, reducir la resistencia a las enfermedades respiratorias. Las partículas suspendidas en el aire no sólo ensucian nuestra ropa, se acumulan en los alféizares de las ventanas, y dispersan la luz para emborronar las imágenes de lo que vemos; también actúan como catalizador en la formación de otros contaminantes, contribuyen a la corrosión de los metales y, si tienen el tamaño apropiado, pueden transportar a nuestros pulmones gases irritantes que de otra manera podrían haberse disipado sin causar daño en las vías respiratorias superiores. Algunas partículas contienen venenos cuyos efectos sobre el ser humano son graduales, a menudo resultado de la acumulación de años10 . Estudios más recientes a largo plazo han indicado que el deterioro de la función pulmonar en el ser humano causado por su exposición crónica al aire contaminado, sea esmog producido por automóviles o emisiones de chimeneas industriales, dura mucho tiempo y a menudo es irreversible. Algunos de los 2500 sujetos de los estudios sufrieron una pérdida de hasta el 75 % de la capacidad pulmonar durante un periodo de diez años de vivir en comunidades de Los Ángeles -una región con niveles peligrosamente altos de contaminación atmosférica- quedando vulnerables ante las enfermedades respiratorias, enfisema y pérdida de vigor. Los daños a los pulmones de los niños, que están en desarrollo, fue especialmente problemático11 . Como muestra la tabla 5.1, las principales fuentes de contaminación del aire son las plantas de electricidad, las chimeneas industriales y los automóviles. En áreas urbanas congestionadas como Los Ángeles, las estimaciones de la proporción de contaminación atmosférica causada por los automóviles ascienden hasta el 70 %. La contaminación industrial es generada principalmente por las 10 Citado en Huey D. Johnson, ed., No Deposit-No Return,

(Reading, MA: Addison-Wesley Publishing Co., Inc., 1970), pp. 166-67. 11 “Bad Air’s Damage to Lungs Is Long-lasting, Study Says”, San Jose Mercury News, 29 de marzo de 1991, p. 1 y siguientes.


222

plantas de electricidad y las plantas que refinan y fabrican metales básicos. Las plantas de electricidad que dependen de combustibles fósiles como petróleo, hulla o gas natural vierten toneladas de óxidos de azufre, óxidos de nitrógeno y cenizas en la atmósfera. Cuando los óxidos de azufre entran en los pulmones, forma ácido sulfúrico que daña las paredes internas de los pulmones y causa enfisema y bronquitis. También se ha descubierto que los óxidos de azufre son un factor importante en las muertes infantiles, y las partículas suspendidas han estado implicadas en decesos causados por pulmonía e influenza12 . Como se mencionó antes, los óxidos de azufre y de nitrógeno también producen lluvia ácida. Las refinerías y fundidoras de cobre producen grandes cantidades de óxidos de cobre y cenizas, mientras que las plantas siderúrgicas, de níquel, de cemento y químicas producen muy diversas partículas suspendidas en el aire. En la última década ha mejorado de manera considerable la calidad del aire en varias regiones de Estados Unidos, en buena medida como resultado de leyes en materia ambiental. En la tabla 5.2 se indican las cantidades de diversos contaminantes del aire emitidas durante la década de 1986 a 1995. Como se aprecia en la tabla, las emisiones de todos los contaminantes importantes del aire se han reducido en esta década, sobre todo las de plomo (reducción del 32 %) y de monóxido de carbono, dióxido de nitrógeno y dióxido de azufre (una reducción de cerca del 17 % en cada caso). Sin embargo, se siguen inyectando en el aire que respiramos toneladas de contaminantes, y en 1995 unos 80 millones de estadounidenses vivían en áreas que no cumplían con las normas de calidad del aire de ese país. Los costos de no controlar la contaminación atmosférica son elevados. Se estima que, sin controles ambientales, los daños por la contaminación del aire en 1978 se habrían incrementado otros 23,300 millones de dólares en términos de costos13 . Estos costos adicionales habrían incluido daños a la salud (tanto muertes como enfermedades) por $17,000 millones; pagos por limpieza de $3,000 millones; daños a la vegetación y materiales externos por $1,000 millones; y una disminución en el valor de las propiedades de $2,300 millones. Un estudio anterior realizado por la Environmental Protection Agency estimó que en 1968, antes de promulgarse la Ley del Aire Limpio de, 1970, los costos totales de la contaminación del aire eran de 16,500 millones de dólares de 1968 (unos 61,900 millones de dólares de 1990)14 . Ciertos estudios han indicado que si las concentraciones de óxidos de azufre sobre las principales ciudades de Estados Unidos se redujeran a la mitad de los niveles que tenían en 1960, aumentaría en promedio un año la esperanza de vida de todos sus residentes15 . Si la contaminación atmosférica en las áreas urbanas se redujera a los niveles de las regiones rurales que disfrutan de aire limpio, las proporciones de decesos por asma, bronquitis y enfisema bajarían en cerca de un 50 %16 ;16 y los decesos por enfermedades cardíacas bajarían en cerca del 15 %17 . Se cree que la reducción en la contaminación del aire desde 1970 salva unas 14,000 vidas cada año18 . 12 Vea

Philip E. Graves, Ronald J. Krumm, y Daniel M. Violette, “Issues in Health Benefit Measurement”, en George S. Tolley, Philip E. Graves, y Alan S. Cohen, ed., Environnient Policy, Volume II (Cambridge, MA: Harper & Row, Publishers, Inc.; 1982). 13 A. Myrick Freeman, III, Air and Water Pollution Control, A Benefit-Cost Assessment, (Nueva York: John Wiley & Sons, Inc., 1982), p. 128; vea también Allen V. Kueese, Measuring the Benefits of Clean Air and Water (Washington, DC: Resources for the Future, 1984). 14 U.S. Enviromnental Protection Agency, “The Challenge of the Environment: A Primer on EPMs Statutory Authority”, en Arthur Elkíns y Dennis W. Callaghan, eds., A Managerial Odyssey: Problems in Business and Its Environment, (Reading, MA: Addison-Wesley Publishing Co., Inc., 1975), p. 252 15 Lester Lave y Eugene Seskind, Air Pollution and Human Health (Baltimore: Johns Hopkins University Press, 1977). 16 Ibíd., pp. 723-33. 17 Ibíd. 18 Freeman, Air and Water Pollution Control, p. 69.

Quema de combustibles, total 1,212 19,266 11,690 648 5,433 Plantas eléctricas 270 15,836 7,782 36 322 Industrias 219 2,830 3,176 271 667 Otra quema de combustibles 723 600 732 341 4,444 Procesos industriales, total 553 1,852 905 3,091 5,219 Fábricas químicas 75 450 414 1,811 1,998 Procesamiento de metales 141 580 82 74 2,091 Industrias del petróleo 26 409 95 720 398 Otras 311 413 314 486 732 Uso de disolventes 2 1 3 6,249 2 Almacenamiento y transporte 55 5 3 1,861 56 Disposición y reciclaje de residuos 248 37 84 2,271 1,732 Vehículos de carretera 197 438 7,437 6,094 59,989 Equipo agrícola e industrial 395 278 2,986 2,207 15,272 Diversos (incendios, granjas, caminos) 42,828 11 296 893 9,506 Total 45,489 21,888 23,402 23,312 97,208 Fuente: U.S. Environmental Protection Agency, National Air Pollutant Emission Trends, 1900-1993.

Fuente

Cuadro 5.1: Emisiones de contaminantes por fuente, 1993 (en miles de toneladas) Partículas Compuestos suspendiDióxido de Óxido de orgánicos Monóxido das azufre nitrógeno volátiles de carbono 497 62 18 417 2,281 109 2,118 ND 54 ND ND 518 1,383 206 ND 4,885

Plomo

38,746 24,308 7,181 7,257 13,901 4,857 5,086 1,648 2,310 6,257 1,980 4,890 75,538 21,344 53,534 216,184

Totales

CAPÍTULO 5. ÉTICA Y MEDIO AMBIENTE 223


224

Cuadro 5.2: Tendencia en las emisiones de contaminantes en el aire (en miles de toneladas) Partículas Compuestos suspendiDióxido de Óxidos de orgánicos Monóxido Año das azufre nitrógeno volátiles de carbono Plomo 1986 3,096 22,442 22,348 24,991 109,199 7,296 1987 2,968 22,204 22,403 24,778 108,012 6,857 1988 3,071 22,647 23,618 25,719 115,849 6,513 1989 3,039 22,785 23,222 23,935 103,144 6,034 1990 2,708 22,433 23,038 23,599 100,650 5,666 1991 2,677 22,068 22,672 22,877 97,376 5,280 1992 2,729 21,836 22,847 22,420 94,043 4,862 1993 2,669 21,517 23,276 22,575 94,133 4,945 1994 2,696 21,047 23,661 23,281 98,779 5,028 1995 2,547 18,319 21,779 22,865 92,099 4,986 Fuente: U.S. Environmental Protection Agency, National Air Quality and Trends Report, 1995.

5.1.2.

Contaminación del agua

La contaminación de las fuentes de agua es un problema antiguo, que nos ha acompañado desde que la civilización comenzó a usar el agua para eliminar sus desperdicios y sus aguas negras. Sin embargo, los contaminantes actuales del agua son mucho más diversos, pues consisten no sólo en desechos orgánicos sino también en sales disueltas, metales y materiales radiactivos, así como materiales suspendidos, como bacterias, virus y sedimentos. Éstos pueden perjudicar o destruir la vida acuática, poner en peligro la salud humana y ensuciar el agua. Los contaminantes del agua entran en las cuencas de agua superficiales o subterráneas sea desde una sola fuente “puntual”, como una tubería o un pozo con aguas negras o desechos industriales, o bien desde una fuente difusa, “no puntual” que cubre un área extensa, como los plaguicidas agrícolas o los desechos animales transportados por el agua de lluvia o los escurrimientos19 . Las salmueras de minas y pozos de petróleo, así como las mezclas de cloruro de sodio y cloruro de calcio que se usan para mantener despejadas las carreteras durante las nevadas invernales, tarde o temprano van a dar a las fuentes de agua donde elevan el contenido salino20 . Los elevados niveles de sales en los estanques, lagos y ríos matan a los peces, plantas u otros organismos que ahí habitan. Las aguas salobres también representan un peligro importante para la salud cuando van a dar a los abastos de agua de las ciudades y las beben personas que padecen enfermedades cardíacas, hipertensión, cirrosis hepática o enfermedades renales. El agua que drena de las operaciones de extracción de hulla contiene ácido sulfúrico, además de partículas de hierro y sulfato. Las metalúrgicas de colado continuo y laminado en caliente utilizan ácidos para lavar metales, y esos ácidos se eliminan después enjuagando con agua. El agua ácida de estas fuentes a veces se vierte en arroyos y ríos. Los elevados niveles de ácido que estas prácticas producen en las corrientes de agua son letales para la mayoría de los organismos que viven en el entorno acuático21 . 19 Council

on Enviromnental Quality, Environmental Trends, p. 31. H. Wagner, Environment and Man, 2a. ed. (Nueva York: W. W. Norton & Co., Inc., 1974), p. 99. 21 X. M. Mackenthun, The Practice of Water Pollution (Washington, DC: U.S. Government Printing Office, 1969), cap. 20 Richard


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Los desechos orgánicos en el agua consisten en buena parte de desechos humanos no tratados y aguas negras, pero una porción sustancial también se deriva del procesamiento industrial de diversos productos alimenticios, de la industria de la pulpa y el papel, y de la crianza de ganado y otros animales22 . Los desechos orgánicos que van a dar a las reservas de agua son consumidos por diversos tipos de bacterias, que al hacerlo consumen el oxígeno disuelto en el agua. El agua sin oxígeno no puede sostener la vida de peces y otros organismos. Los compuestos de fósforo también contaminan muchas de nuestras reservas de agua23 . Estos compuestos se encuentran en detergentes de uso tanto doméstico como industrial, en fertilizantes empleados en agricultura, y en las aguas negras humanas y animales no tratadas. Los lagos que tienen concentraciones elevadas de fósforo nutren expansiones explosivas de las poblaciones de algas que bloquean las vías de agua, excluyen a otras formas de vida, agotan el oxígeno disuelto en el agua y limitan severamente la visibilidad en el agua. Diversos contaminantes inorgánicos presentan graves peligros para la salud cuando van a dar al agua que se usa para beber y preparar alimentos. El mercurio ha estado llegando a las reservas de agua dulce y a los océanos proveniente de la quema de combustibles fósiles, de escurrimientos de plantas de papel antiguas que usaban fungicidas a base de mercurio, y por el uso de ciertos plaguicidas24 . Ciertos microorganismos transforman el mercurio en compuestos orgánicos, y así la concentración de este metal va aumentando conforme sube en la cadena alimentaria hacia los peces y las aves. Si los seres humanos consumen estos compuestos, pueden sufrir daño cerebral, parálisis y muerte. Algunas compañías han vertido grandes cantidades de kepone en los ríos de Estados Unidos25 . Se trata de un compuesto a base de cloro que es tóxico para los peces y causa daños nerviosos, esterilidad y posiblemente cáncer en los seres humanos. El cadmio de las refinerías de cinc, del uso de ciertos fertilizantes en agricultura, y de baterías eléctricas desechadas también va a dar a las reservas de agua, donde se concentra en los tejidos de peces y moluscos26 . El cadmio causa una enfermedad degenerativa de los huesos que deja lisiadas a algunas víctimas y mata a otras; induce calambres severos, vómito y diarrea, y produce hipertensión y enfermedades cardíacas. Muchas compañías mineras han depositado residuos contaminados con asbesto en fuentes de agua dulce27 . Las fibras de asbesto pueden causar cáncer del aparato gastrointestinal. El calor también es un contaminante del agua28 . El agua se utiliza como refrigerante en diversos procesos de fabricación industriales y en la industria eléctrica, que es una importante contaminadora térmica. La transferencia de calor al agua eleva la energía térmica del agua a niveles que reducen su capacidad para contener el oxígeno disuelto que los organismos acuáticos requieren. Además, las oscilaciones en la temperatura del agua impiden que los peces puedan vivir en ella, pues casi todos los organismos acuáticos están adaptados a un entorno en el que la temperatura es estable. 8.8. 22 Wagner,

Environment, pp. 102-7. H. Ryther, “Nitrogen, Phosphorus, and Eutrophication in the Coastal Marine Environment”, Science, 171, núm. 3975 (1971): 1008-13. 24 L. J. Carter, “Chemical Plants Leave Unexpected Legacy for Two Virginia Rivers”, Science, 198 (1977): 1015-20; J. Holmes, “Mercury Is Heavier Than You Think”, Esquire, mayo de 1971; T. Aaronson, “Mercury in the Environment”, Environment,mayo de 1971. 25 F. S. Sterrett y C. A. Boss, “Careless Kepone”, Environment, 19 (1977): 30-37. 26 L. Friberg, Cadmium in the Environment (Cleveland, OH: C.R.C. Press, 1971). 27 Vea Presson S. Shane, “Case Study-Silver Bay: Reserve Mining Company”, en Thomas Donaldson y Patricia H. Werhane, eds., Ethical Issues in Business (Englewood Cliffs, NJ: Prentíce Hall, 1979), p. 358-61. 28 C. T. Hill, “Thermal Pollution and Its Control”, en The Social Cost of Power Production(Nueva York: Macmillan Inc., 1975); J. R. Clark, “Thermal Pollution and Aquatic Life”, Scientific American, marzo de 1969. 23 J.


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Los derrames de petróleo son una forma de contaminación del agua que se ha vuelto más frecuente a medida que aumenta nuestra dependencia del petróleo. Desde 1973 el número de incidentes de contaminación con petróleo que se han informado se ha mantenido más o menos constante, aunque el volumen de petróleo derramado ha sido muy variable. Los derrames de petróleo tienen su origen en los pozos perforados en la plataforma continental, en las descargas de todos de los buques tanque, y en accidentes sufridos por buques tanque. En 1989, el supertanquero Valdez de la Exxon Corporation encalló en la Sonda del Príncipe Guillermo, en Alaska, derramando 240,000 barriles (un barril equivale a 159 litros) de petróleo crudo en una extensión de 900 millas cuadradas dentro de la Sonda29 . Unos cuantos años antes dos tanqueros de la Standard Oil of California chocaron en la Bahía de San Francisco, derramando cientos de miles de litros de petróleo a lo largo de unos 80 kilómetros de costa en California; ocho meses después un tanquero de la Marina derramó 870,500 litros en las playas de San Clemente, y el mes siguiente un tanquero sueco derramó entre 55,000 y 100,000 litros de petróleo más en la Bahía de San Francisco. La contaminación producida por los derrames de petróleo es directamente letal para la vida marina, incluidos peces, focas, plantas y aves acuáticas; requiere costosas operaciones de limpieza para los residentes, e impone pérdidas costosas a las industrias turísticas y de pesca cercanas. En 1985 se registraron unos 11,000 derrames de petróleo, con un volumen total de cerca de 90 millones de litros, en aguas estadounidenses y en sus inmediaciones30 . En el pasado, los océanos se han utilizado como “basureros” para tirar desechos radiactivos de mediano y bajo nivel (de los que hablaremos con mayor detalle posteriormente). Desde mediados de los años setenta los oceanógrafos han encontrado en el agua de mar trazas de plutonio, cesio y otros materiales radiactivos que al parecer se han filtrado de los recipientes sellados en los que se colocan los desechos radiactivos31 . También se han encontrado concentraciones inusitadamente altas de cadmio, cromo, cobre, plomo, mercurio y plata en los estuarios costeros y en los sedimentos marinos. Además, se han encontrado concentraciones elevadas de hidrocarburos aromáticos policíclicos o PAH (sustancias emitidas durante la quema de combustibles fósiles) en aguas costeras como las cercanas a la Bahía de Boston y la Bahía de Salem. Los PAH causan mutaciones y cánceres en algunos organismos marinos y son extremadamente tóxicos para otros. Los bifenilos policlorados (PCB), que se empleaban como fluidos de enfriamiento en transformadores eléctricos, como lubricantes y como retardantes de la flama hasta que su producción se prohibió en Estados Unidos en 1979, se han difundido ampliamente en el medio ambiente y se están acumulando gradualmente en los océanos, sobre todo en las aguas costeras. Bastan cantidades diminutas de estos tóxicos compuestos para causar la muerte de los seres humanos y de muchas otras formas de vida, y aun en cantidades menores pueden producir diversos efectos tóxicos que incluyen incapacidad para reproducirse, defectos congénitos, tumores, desórdenes hepáticos, lesiones cutáneas y supresión del sistema inmune. Los PCB, que se siguen produciendo en otros países y que todavía no se desechan de forma apropiada en muchos casos en Estados Unidos, han causado honda preocupación porque son persistentes y se concentran al ascender por la cadena alimentaria32 . Periódicamente, partes del río Hudson en Nueva York se han cerrado a la pesca debido a la contaminación con PCB; en 1986 se prohibió totalmente la pesca. Las reservas de agua subterráneas también se están contaminando cada vez más. Según un informe reciente del gobierno de Estados Unidos, los “incidentes de contaminación de aguas freáticas -por sustancias orgánicas, sustancias inorgánicas, radionúclidos [desechos radiactivos] o microorganismos- se 29 Sharon

Begley, “Smothering the Waters”, Newsweek, 10 de abril de 1989. on Enviromnental Quality, Environmental Quality, 1987-1988 (Washington, DC: U.S. Government Printing Office, 1989). 31 D. Burnham, “Radioactive Material Found in Oceans”, New York Times, 31 de mayo de 1976, p. 13. 32 Council on Environmental Quality, Environmental Trends, p. 47. 30 Council


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están informando con creciente frecuencia y ya han ocurrido. . . en todos los estados de la nación”.33 Las fuentes de contaminación incluyen los materiales empleados para rellenar terrenos, los depósitos de desecho, los basureros legales e ilegales y los depósitos de agua superficiales. Más del 50 % de la población de Estados Unidos depende de fuentes de agua subterráneas para obtener agua potable. Los contaminantes del agua subterránea se han vinculado a cánceres, enfermedades del hígado y los riñones, y daños al sistema nervioso central. Un problema importante es que la exposición a menudo ocurre sin que la persona se dé cuenta a lo largo de varios años, porque las aguas freáticas contaminadas muchas veces son inodoras, incoloras e insípidas. ¿Qué tanto nos cuesta la contaminación del agua, y qué beneficios podríamos esperar de su limpieza? Lamentablemente, existen pocas estimaciones fiables de los costos de la contaminación del agua, y algunas de esas estimaciones han perdido actualidad. En 1973 la Environmental Protection Agency estimó que los costos anuales de la contaminación del agua, en dólares de 1973, ascendían a $10,100 millones (o cerca de 29,570 millones de dólares de 1990 al año)34 . Estimaciones más recientes de los costos anuales adicionales en los que se habría incurrido en 1985 si no se hubieran implantado controles de la contaminación del agua han variado entre $18,000 millones y 800 millones de dólares (entre $21,740 millones y 960 millones de dólares de 1990)35 .

5.1.3.

Sustancias tóxicas

Las sustancias peligrosas o tóxicas son sustancias que pueden causar un incremento en las tasas de mortalidad o en las enfermedades irreversibles o incapacitantes, o que tienen otros efectos muy adversos sobre la salud o el medio ambiente. Esto incluye sustancias ácidas, metales inorgánicos (como mercurio o arsénico), solventes inflamables, plaguicidas, herbicidas, fenoles, explosivos, etc. (Los desechos radiactivos también se clasifican como sustancias peligrosas, pero las trataremos por separado más adelante.) Por ejemplo, Silvex y 2,4,5-T son dos herbicidas de amplio uso que contienen dioxina, un veneno mortal (cien veces más potente que la estricnina) que además es cancerígeno. Hasta 1979 se estaban rociando estos herbicidas en los bosques de Oregon, donde se cree que causaron un número anormal de abortos espontáneos en las mujeres de la región y una gama de defectos reproductivos en los animales. Un segundo ejemplo: a fines de los años setenta se comprobó que sustancias tóxicas enterradas por la Hooker Chemical Company en sitios cercanos a Niagara Falls, Nueva York, se habían filtrado hacia las áreas residenciales circundantes, donde había casas, escuelas, campos de juego y reservas de agua subterráneas. Esos desechos contenían dioxina, plaguicidas, tetracloruro de carbono y otras sustancias cancerígenas o tóxicas, y se sospechó que habían inducido abortos espontáneos, daños nerviosos y malformaciones congénitas entre las familias del área36 . El gobierno de Estados Unidos estima que actualmente se están usando más de 58,000 compuestos químicos distintos en ese país y que su número está creciendo año con año. A mediados de los años ochenta se estaban usando diez veces más sustancias químicas, muchas de ellas tóxicas, que en 1970. Entre los compuestos tóxicos más comunes que produce la industria están el acrilonitrilo, que se emplea en la fabricación de plásticos (para electrodomésticos, maletas, teléfonos y numerosos productos 33 Ibíd. 34 H. T. Heintz, A. Hershaft, y G. Horak, National Damages of Air and Water Pollution (Washington, DC: Environmental Protection Agency, 1976). 35 Freeman, Air and Water Pollution Control, p. 159. 36 Puede encontrar estos ejemplos y otros similares en Lewis Regenstein, America the Poisoned (Washington, DC: Acropolis Books, Ltd., 1982); “The Poisoning of America”, Time, 22 de septiembre de 1980, 58-69; “The Poisoning of America Continues”, Time, 14 de octubre de 1985, pp. 76-90.


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comunes en el hogar y la industria) y cuya producción está aumentando actualmente en un 3 % anual. Se sospecha que el acrilonitrilo produce cáncer, además de que libera el compuesto tóxico cianuro de hidrógeno cuando plásticos que lo contienen se queman37 . El benceno es otra sustancia tóxica industrial común que se emplea en la producción de plásticos, colorantes, nylon, aditivos de alimentos, detergentes, fármacos, fungicidas y gasolina. El benceno es una causa de anemia, daños a la médula ósea y leucemia. Estudios recientes han revelado que quienes trabajan con benceno tienen una probabilidad varias veces más alta de contraer leucemia que la que tiene la población en general38 . El cloruro de vinilo es otro compuesto industrial común empleado en la fabricación de plásticos; su producción está aumentando a razón de un 3 % anual. Este compuesto, que se libera en pequeñas cantidades cuando se deterioran productos plásticos, causa daños al hígado, anomalías congénitas, cánceres del hígado, el sistema respiratorio, el cerebro y el sistema linfático, además de daños a los huesos. La mortalidad por cáncer entre quienes trabajan con cloruro de vinilo es 50 % más alta que en la población en general, y las comunidades situadas cerca de plantas en las que se emplea este compuesto también tienen tasas de cáncer más altas que la población en general39 . Los ftalatos son resinas que se usan en la industria para producir adhesivos para modelos, pinturas y acabados. Estos compuestos dañan el sistema nervioso central del ser humano y son tóxicos para los peces y las aves. Aunque ahora ya se conocen los efectos sobre la salud de algunas sustancias, todavía se desconoce la toxicidad de muchas otras, o es difícil determinarla. Muchas sustancias químicas causan enfermedades crónicas sólo después de transcurrido mucho tiempo desde que una persona entra en contacto por primera vez con el compuesto. Por ejemplo, casi todos los cánceres humanos causados por exposición a sustancias tóxicas tardan entre 15 y 30 años en aparecer, lo que dificulta la identificación de las causas originales de la enfermedad. Además, los estudios son costosos y tardados, ya que es preciso comparar las tasas de incidencia en grandes poblaciones expuestas con las de grupos similares pero que no han sido expuestos durante periodos muy largos.

5.1.4.

Desechos sólidos

Los estadounidenses producen actualmente más basura residencial que los ciudadanos de cualquier otro país del mundo. Cada año, los habitantes de las ciudades de Estados Unidos producen más de 160 millones de toneladas de desechos sólidos municipales, suficiente para llenar una caravana de camiones de basura con capacidad para 10 toneladas cada uno, de 233,000 kilómetros de largo, que es más de la mitad de la distancia a la Luna40 o suficiente para llenar el Astrodome de Houston más de dos veces al día durante un año. Cada estadounidense produce, en promedio, cerca de 1.8 kg de basura al día. Sólo cerca del 10 % de los desechos residenciales se recuperan por reciclaje, una proporción decepcionantemente baja que se debe a la falta de apoyo financiero para las operaciones de reciclaje, al reducido tamaño de los mercados para productos reciclados, y a las sustancias tóxicas presentes en la basura reciclable. Aunque la cantidad de basura que producimos ha estado aumentando año con año, las instalaciones para manejarla se han reducido. En 1978 había cerca de 20,000 basureros municipales fun37 Council 38 Ibíd.

on Environmental Quality, Environmental Trends, p. 139. , p. 140.

39 Ibíd. 40 Council

on Enviromuental Quality, Environmental Quality Report, 1987-1988, (Washington, DC: U.S. Government Printing Office, 1989), p. 3.


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cionando; para 1988 había menos de 6,000, y más de la tercera parte de éstos se habrán rellenado para cuando termine el siglo, mientras que otros se cerrarán por razones de seguridad. Florida, Massachusetts, New Hampshire y New Jersey son unos cuantos de los estados que cerraron prácticamente todos sus tiraderos de basura durante la década de 1990. Además, el número de tiraderos que se inauguran es cada vez menor. A principios de los años setenta se abrían entre 300 y 400 instalaciones nuevas cada año en todo Estados Unidos; hoy día esa cifra ha bajado a entre 50 y 200. Los basureros municipales mismos son fuentes importantes de contaminación, pues contienen sustancias tóxicas como cadmio (proveniente de baterías recargables), mercurio, plomo (de baterías para automóvil y cinescopios de televisor), vanadio, cobre, cinc y PCBs (de refrigeradores, estufas, motores y aparatos electrodomésticos construidos antes de 1980 y que se desecharon posteriormente). Sólo cerca de una cuarta parte de todos los tiraderos municipales prueba las aguas freáticas para detectar una posible contaminación; menos del 16 % cuenta con forros aislantes; sólo el 5 % junta los desechos líquidos contaminantes antes de que se filtren a los mantos freáticos; menos de la mitad impone algún tipo de restricciones en cuanto a las clases de desechos líquidos que se pueden verter en ellos. No es sorprendente que casi una cuarta parte de los sitios que se identifican en la Lista de Prioridades Nacionales Superfund como los que representan el mayor peligro químico para la salud pública y el entorno sean tiraderos municipales41 . No obstante, la cantidad de basura residencial que los estadounidenses producen parece poca en comparación con las cantidades de desechos sólidos que producen los procesos industriales, agrícolas y mineros. Mientras que se estima que la basura residencial asciende, como ya mencionamos, a las 160 millones de toneladas al año, las industrias estadounidenses generan más de 7,600 millones de toneladas de desechos sólidos al año, mientras que los productores de petróleo y gas generan entre 2,000 y 3,000 millones de toneladas, y las operaciones mineras, unos 1,400 milllones de toneladas42 Estos desechos se tiran en unos 220,000 cerros de desechos industriales, que en su mayor parte son tiraderos abiertos sin forro. Se han descubierto miles de tiraderos abandonados que contienen desechos peligrosos, creados en su mayor parte por las industrias química y del petróleo43 . Casi todos los sitios que contienen desechos peligrosos se encuentran en regiones industriales. En total, se estima que cerca del 80 % de los desechos industriales se depositaron en estanques, lagunas y rellenos de terrenos que no son seguros44 . Los esfuerzos iniciados en 1980 por identificar todos los sitios peligrosos no controlados habían logrado identificar en 1986 más de 24,000 de esos sitios. En muchos lugares los desechos han estado migrando desde los sitios donde se tiraron, filtrándose en la tierra para contaminar los suministros de agua de varias comunidades. Un número importante de esos casos requirió acciones de emergencia porque representaban peligros inmediatos. Se ha estimado que los costos de limpiar estos tiraderos ascienden a entre $28,400 millones y $55,000 millones de dólares45 . Ha sido difícil precisar las cantidades netas de desechos peligrosos que se están produciendo. La Environmental Protection Agency ha estimado que entre el 10 y el 15 % de los desechos industriales que se producen cada año son tóxicos, lo que representa cerca de 15 millones de toneladas anuales en total. En fechas más recientes la agencia ha anunciado que cada año se están generando seis veces más desechos peligrosos que lo que había estimado anteriormente. Estudios nuevos sugirieron que en 41 Ibíd. 42 Ibíd.

, p. 5. on Environmental Quality, Environmental Trends, p. 139. 44 Time, 14 de octubre de 1985, p. 77. 45 Ibíd. 43 Council


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un solo año se habían producido 290 millones de toneladas de desechos tóxicos46 .

5.1.5.

Desechos nucleares

Los reactores nucleares de agua ligera contienen materiales radiactivos que incluyen carcinógenos conocidos como estroncio 90, cesio 137, bario 140 y yodo 131. Niveles extremadamente altos de radiación de estos elementos pueden matar a una persona; dosis más bajas (sobre todo si se inhalan o ingieren partículas de polvo radiactivo) pueden causar cáncer de la tiroides, los pulmones o los huesos, así como daños genéticos que se transmiten a generaciones futuras. A la fecha, las plantas nucleares de Estados Unidos han operado de forma segura, sin catástrofes que liberen grandes cantidades de materiales radiactivos. Las estimaciones del probable riesgo de un accidente catastrófico de ese tipo son muy controvertidas, y se han expresado muchas dudas acerca de la validez de tales estimaciones probabilísticas, sobre todo después de los accidentes de Three Mile Island en Estados Unidos y de Chernobyl en Rusia47 . Sin embargo, incluso sin accidentes catastróficos, pequeñas cantidades de materiales radiactivos se liberan continuamente al entorno durante las operaciones normales de una planta nuclear y durante la extracción, procesamiento y transporte de los combustibles nucleares. El gobierno estadounidense ha estimado que para el año 2000 al menos mil personas morirán por cáncer causado por estas emisiones normales; pero otras estimaciones citan cifras mucho más elevadas48 . El plutonio es un subproducto del uso de combustible nuclear en reactores de agua ligera. Un reactor de 1000 megawatts, por ejemplo, genera cerca de 120 kilogramos (265 libras) de desechos de plutonio cada año, de los cuales es preciso deshacerse. El plutonio es una sustancia altamente tóxica y cancerígena. Una partícula que pese 10 millonésimas de gramo, si se inhala, puede causar la muerte en cuestión de semanas. Diez kilogramos, si se distribuyeran de forma apropiada, podrían inducir cáncer pulmonar en todos los habitantes del planeta. El plutonio también es el constituyente básico de las bombas atómicas. Así pues, a medida que las plantas nucleoeléctricas proliferan en todo el mundo, aumenta la probabilidad de que el plutonio caiga en manos de terroristas criminales u otros grupos hostiles, que podrían utilizarlo para construir una arma atómica o contaminar letalmente áreas con alta densidad de población49 . Los desechos de las plantas nucleoeléctricas son de tres tipos principales: desechos de alto nivel, desechos transuránicos y desechos de bajo nivel50 . Los desechos de alto nivel emiten rayos gamma, que pueden penetrar cualquier blindaje, excepto el más grueso. Éstos incluyen cesio 137 y estroncio 90 -que dejan de representar un peligro después de unos 1000 años- y plutonio, que sigue siendo peligroso durante 250,000 a 1,000,000 de años. Todos éstos son elementos altamente cancerígenos. Los reactores nucleares ya producen cerca de 612,000 galones de desechos líquidos de alto nivel y 2300 toneladas de desechos sólidos de alto nivel cada año. Estos desechos se deben aislar del entorno hasta que dejen de ser peligrosos. Todavía no se sabe si existe algún método seguro y permanente de 46 Council

on Environmental Quality, Environmental Quality 1983 (Washington, DC: U.S. Govermuent Printing Office, 1984), p. 62. 47 Vea U.S. Nuclear Regulatory Commission, “NRC Statement on Risk Assessment and the Reactor Safety Study Report in Light of the Risk Assessment Review Group Report”, 18 de enero de 1979. 48 U.S. Nuclear Regulatory Commission, “Final Generic Environmental Statement on the Use of Plutonium Recycle in Mixed Oxide Fuel in Light Water Cooled Reactors”, NUREG-0002, vol. 1, agosto de 1976. 49 Vea Theodore B. Taylor y Mason WilIrich, Nuclear Theft: Risks and Safeguards (Cambridge, MA: Ballinger Publishing Co., 1974). 50 Si desea una reseña no técnica de la bibliografía sobre desechos nucleares vea Scott Fenn, The Nuclear Power Debate (Washington, DC: Investor Responsibility Research Center, 1980); vea también William Ranisay, Unpaid Costs of Electrical Energy (Baltimore: Joluis Hopkins University Press for Resources for the Future, 1978).


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disponer de estos desechos51 . Los desechos transuránicos contienen cantidades más pequeñas de los elementos que se encuentran en los desechos de alto nivel, y provienen del procesamiento de combustible agotado y de diversos procesos militares. Hasta hace poco, los desechos transuránicos se enterraban en zanjas superficiales. Sin embargo, se ha descubierto que los materiales radiactivos han estado migrando desde esas zanjas, y podría llegar a ser necesario exhumarlos y reubicarlos, lo cual costará varios cientos de millones de dólares52 . Los desechos de bajo nivel consisten en la ropa contaminada y el equipo usado en los reactores, y de los residuos de la extracción y procesamiento de las minas de uranio. Se han producido cerca de 16 millones de pies cúbicos de tales desechos en los reactores, y otros 500 millones de pies cúbicos de residuos de uranio (unos 140 millones de toneladas) se han acumulado a la intemperie en las minas. Unos 10 millones de toneladas más de residuos de mina se producen cada año. Los residuos de uranio siguen emitiendo gas radón radiactivo durante varios cientos de miles de años. Además, todas las plantas nucleares (incluido el equipo, los edificios y el terreno) se convierten ellas mismas en desechos nucleares de bajo nivel, después de una vida útil de 30 a 35 años. Entonces se hace necesario sacar de servicio la planta, y dado que seguirá siendo radiactiva durante miles de años, la planta desmantelada y el terreno tendrán que mantenerse bajo vigilancia constante durante los próximos siglos53 . Más de un autor ha sugerido que sólo puede disponerse sin peligro de los desechos nucleares si suponemos que ninguno de nuestros descendientes perforará por accidente los depósitos nucleares o se introducirá en ellos durante tiempos de guerra, que los registros de su ubicación se conservarán durante los próximos siglos, que los desechos no se juntarán accidentalmente y comenzarán a reaccionar, que sucesos geológicos, glaciares u otros movimientos imprevistos del planeta nunca descubrirán los desechos, que nuestras estimaciones ingenieriles de las propiedades de los recipientes de metal, vidrio y cemento son exactas, y que nuestras predicciones médicas en cuanto a los niveles no peligrosos de exposición a la radiación son correctas54 . Aunque no se han construido nuevas plantas nucleares en Estados Unidos durante varios años, las que se construyeron hace décadas siguen produciendo desechos, y sus desechos anteriores se han estado acumulando. No se sabe con certeza qué se hará con ellos.

5.1.6.

Extinción de especies

Es bien sabido que los seres humanos han reducido las poblaciones de docenas de especies vegetales y animales hasta llevarlas al borde de la extinción. Se sabe que desde 1600 al menos 36 especies importantes identificables de mamíferos y 94 especies im portantes identificables de aves se han extinguido55 . Varios cientos de especies más, como las ballenas y los salmones, están amenazadas por depredadores comerciales. Los bosques también están siendo diezmados por la industria maderera. Entre 1600 y 1900 la mitad del área boscosa de Estados Unidos fue talada56 . Los expertos estiman 51 Thomas

O’Toole, “Glass, Salt Challenged as Radioactive Waste Disposal Methods”, The Washington Post, 24 de diciembre de 1978. 52 U.S. General Accounting Office, GAO Report to Congress B-164052, “Cleaning Up the Remains of Nuclear Facilities-A Multibillion Dollar Problem”, EMD-7746 (Washington, DC: U.S. Govermnent Printing Office, 1977), 16 de junio de 1977. 53 Sam H. Schurr, et al., Energy in Americas Future (Baltimore: The Johns Hopkins University Press, 1979), p. 35. 54 Ellen Winchester, “Nuclear Wastes”, Sierra, julio/agosto de 1979. 55 J. Fisher, N. Simon, y J. Vincent,Wildlife in Danger (Nueva York: The Viking Press, 1969). 56 C. S. Wong, “Atmosplieric Input of Carbon Dioxide from, Burning Wood”, Science, 200 (1978): 197-200.


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Figura 5.1: Tasa de agotamiento exponencial. que las selvas tropicales del planeta están siendo destruidas a razón del 1 % anual57 . Si las tendencias actuales continúan, las extensiones boscosas totales se habrán reducido en un 40 % para cuando acabe el siglo XX. Se espera que la pérdida de hábitats boscosos, combinada con los efectos de la contaminación, habrá causado la extinción de entre medio millón y dos millones de especies -del 15 al 20 % de todas las especies del planeta- para principios del Siglo XXI58 .

5.1.7.

Agotamiento de combustibles fósiles

Hasta principios de los años ochenta, los combustibles fósiles se estaban agotando a una tasa que crecía exponencialmente. Es decir, la rapidez con que se estaban gastando se duplicaba cada vez que transcurría un tiempo fijo regular. Este tipo de “agotamiento exponencial” se ilustra en la figura 5.1. Varias de las primeras predicciones de agotamiento de recursos suponían que los combustibles fósiles se seguirían agotando según estas tasas exponenciales. De continuar, una tasa exponencial de agotamiento terminaría con el agotamiento total y catastrófico del recurso en un tiempo relativamente corto59 . Las reservas mundiales estimadas de hulla se agotarían en unos cien años, las de petróleo, en unos 40 años, y las de gas natural, en apenas 30 años60 . Sin embargo, como aseguran muchos investigadores, el consumo de combustibles fósiles no puede seguir aumentando con la rapidez de crecimiento exponencial histórica61 . A medida que las reservas de cualquier recurso se contraen, su extracción se vuelve cada vez más difícil y, por tanto, costosa. Por ello, aunque la rapidez con que se agotan las reservas podría crecer exponencialmente durante un tiempo, el aumento en los costos de extracción hace que dicha rapidez llegue a un máximo y luego 57 G.

M. Woodwell, “The Carbon Dioxide Question”, Scientific American, 238 (1978):34-43. on Environmental Quality, The Global 2000 Report to the President, p.23. 59 En el informe del Club de Roma se supone una tasa de agotamiento exponencial; Donella H. Meadows, Dennis L. Meadows, Jergen Randers y Williani W. Belirens III, The Limits to Growth (Nueva York: Universe Books, 1972). 60 W. Jackson Davis, The Seventh Year (Nueva York: W. W. Norton & Co., Inc., 1979), pp. 38-40; vea también, U.S. Congress Office of Technology Assessment, World Petroleum Availability: 1980-2000 (Washington, DC: U.S. Goverimient Printing Office, 1980). 61 M. K. Hubbert, “U.S. Energy Resources: A Review as of 1972”, Document No. 93-40 (92-72) (Washington, DC: U.S. Government Printing Office, 1974). 58 Council


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Figura 5.2: Tasa de agotamiento en decadencia. comience a bajar, sin que se llegue nunca a un agotamiento total. La figura 5.2 ilustra este tipo de “tasa de agotamiento en decadencia”, en la que el consumo del recurso se reduce gradualmente al aumentar la dificultad para extraerlo, en lugar de culminar en un agotamiento total y repentino en un periodo relativamente corto. De hecho, el aumento en los precios de la energía durante la década de 1970 dio pie a reducciones drásticas en el consumo mundial de petróleo para 198062 . Esta baja en la demanda, aunada a la desintegración de la OPEP, causó un descenso gradual en los precios del petróleo. Desde 1987, el consumo mundial de petróleo ha estado aumentando otra vez, pero muchos investigadores creen que nuestro consumo de combustibles fósiles no volverá a las tasas de crecimiento exponencial de las décadas anteriores63 . Si suponemos que la rapidez con que consumimos nuestros recursos está representada con mayor fidelidad por el modelo“en decadencia” que por el modelo“exponencial”, los combustibles fósiles no se agotarán dentro de los cortos plazos predichos por los modelos de crecimiento exponencial anteriores. La extracción de las reservas estimadas de hulla probablemente alcanzará un máximo en unos 150 años y luego continuará, pero a un ritmo más bajo, durante otros 150 años; la extracción de las reservas estimadas de petróleo probablemente alcanzará un máximo en unos 40 años y luego bajará gradualmente; la extracción de las reservas estadounidenses de gas natural ya pasó su máximo y se espera que baje gradualmente durante los próximos 30 o 40 años64 .

5.1.8.

Agotamiento de minerales

El agotamiento de las reservas minerales, al igual que el de los combustibles fósiles, también se puede calcular con base en un modelo de “crecimiento exponencial” o bien de un modelo de “crecimiento en decadencia”. Si hubieran continuado las tasas de agotamiento exponenciales anteriores, el aluminio estaría programado para acabarse en el año 2003, el hierro, en el año 2025, el manganeso, en el 2018, el molibdeno, en el 2006, el níquel, en el 2025, el tungsteno, en el 2000; el cine se habría agotado en 1990, y el cobre y el plomo se habrían terminado en 199365 . Es evidente que si estas 62 Time,

“Cheap Oil”, 14 de abril de 1986, pp. 62-78. la reseña sobre esta cuestión en Barry B. Hughes, World Futures (Baltimore: The Johns Hopkins University Press, 1985), pp. 113-23. 64 Davis, The Seventh Year pp. 44-46; vea también Schurr et al., Energy in Americas Future, pp. 225-46, donde se dan estimaciones más detalladas. 65 Ibíd., p. 128. 63 Vea


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proyecciones de agotamiento fueran correctas, las consecuencias económicas serían catastróficas, ya que el agotamiento de estos minerales indispensables en tiempos relativamente tan cortos causaría el colapso de las muchas industrias que dependen de ellos. Durante los primeros años de la década de 1970, muchos investigadores creían que semejante colapso industrial y económico era inminente. Sin embargo, investigaciones adicionales han indicado que tales proyecciones de agotamiento catastrófico son erróneas. Al igual que con los combustibles fósiles, la rapidez con que los minerales se agotan al parecer no sigue creciendo exponencialmente, sino que llega a un máximo y luego comienza a bajar a medida que los metales se vuelven más raros y más difíciles de extraer. Si usamos este análisis según el modelo de “decadencia” y nos limitamos a las reservas estadounidenses que se conocen actualmente, vemos que, si bien las tasas de extracción de algunos minerales importantes en Estados Unidos han comenzado a bajar, ninguno de esos minerales se ha agotado totalmente y todos se siguen extrayendo. Podemos especular que para el año 2000, si no se descubren nuevas reservas importantes, se habrán agotado tal vez el 90 % de las reservas estadounidenses de aluminio, el 80 % del hierro, el 70 % del cobre, el 90 % del manganeso, el 80 % del mercurio, el 90 % del tungsteno y el 70 % del cinc66 . Cualquier reserva de estos minerales que quede en Estados Unidos será más difícil de extraer, y ese país se verá obligado a recurrir cada vez más al reciclaje, a los sustitutos y a las importaciones de los mercados mundiales. Desde luego, las reservas mundiales también son limitadas, y es probable que las tasas de agotamiento de muchos minerales también alcancen un máximo y luego comiencen a bajar gradualmente, a medida que los minerales se vuelvan más raros y más difíciles de extraer67 . El impacto preciso que las limitaciones del abasto mundial tendrán sobre nosotros es en extremo difícil de predecir. Es posible que se sigan desarrollando tecnologías mineras que reduzcan la dificultad y los costos de la extracción de minerales. De hecho, esto ha sucedido con la mayor parte de los minerales hasta la fecha. El aumento en el reciclaje podría reducir la necesidad de una extracción intensiva de las reservas minerales restantes. Podrían encontrarse sustitutos para muchos de los minerales cuyo abasto es limitado, y los avances tecnológicos podrían hacer que muchos usos actuales de esos minerales se vuelvan obsoletos. Con todo, el estudio más minucioso y exhaustivo realizado hasta la fecha de los límites mundiales de un solo mineral -el cobre- indica que en el futuro el cobre y los demás minerales se volverán cada vez más escasos y costosos y que dicha escasez tendrá un impacto económico notable sobre nuestras sociedades68 . Dicho estudio, realizado por Robert B. Gordon y otros, indica que la rapidez de extracción del cobre mundial aumentará rápidamente durante los próximos cien años, alcanzará un máximo alrededor del año 2100, y luego bajará lentamente. Las minas de cobre ricas se agotarán cerca del año 2070, y en adelante el cobre tendrá que extraerse de rocas comunes, un proceso costoso que hará que los precios del cobre suban drásticamente, en forma exponencial, desde cerca de 2 dólares por kilogramo hasta 120 dólares por kilogramo, aun con un intenso reciclaje y suponiendo que el cobre pueda ser sustituido por otros materiales en casi todos sus usos, con excepción de unos cuantos usos indispensables. Según Gordon y sus coautores, “se pueden presentar argumentos similares para otros metales, como plomo, cinc, estaño, tungsteno y plata. . . No hemos efectuado un análisis completo de ningún otro metal escaso, pero tenernos la fuerte sospecha de que si lo hiciéramos encontraríamos un patrón de uso futuro similar al que predecimos para el cobre”69 . 66 Ibíd.,

pp. 131-132. R. Portney, ed., Current Issues in Natural Resource Policy, (Washington, DC: Resources for the Future, 1982), pp. 80-81. 68 Robert B. Gordon, Tjalling C. Koopmans, William D. Nordhaus, Brian J. Skinner, Toward a New Iron Age? (Cambridge, MA: Harvard University Press, 1987). 69 Ibíd., p. 153. 67 Paul


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Así pues, nuestros recursos naturales tienen límites físicos: no se pueden explotar indefinidamente. Tarde o temprano, los recursos se agotarán y los costos de extracción aumentarán exponencialmente. Podrían encontrarse sustitutos más abundantes para muchos de esos recursos, pero es probable que ello no sea posible en todos los casos. Los sustitutos que se encuentren también tendrán límites, así que el momento de rendir cuentas sólo se habrá aplazado.

5.2.

La ética del control de la contaminación

Durante siglos, las instituciones de negocios pudieron hacer caso omiso de su impacto sobre el entorno natural, lujo que tuvo varias causas. En primer lugar, los negocios podían tratar cosas del estilo del aire y el agua como si fueran bienes gratuitos, es decir, bienes que no son propiedad de nadie y que por tanto cualquier compañía puede usar sin pagar a nadie por su uso. Por ejemplo, durante varios años la planta DuPont de Virginia Occidental había estado vertiendo cada mes 10,000 toneladas de desechos químicos en el Golfo de México, hasta que se le obligó a desistir. Las aguas del Golfo servían de tiradero gratuito y DuPont no tenía que pagar por los daños que le causara. Puesto que tales recursos no son de propiedad privada, carecen de la protección que un dueño privado normalmente les proporcionaría, y los negocios pudieron hacer caso omiso de los daños que les infligieron. En segundo lugar, los negocios han visto el entorno como un bien ilimitado. Es decir, la “capacidad de transporte” del aire y el agua es relativamente grande, y la contribución de cada compañía a la contaminación de esos recursos es relativamente pequeña e insignificante70 . La cantidad de compuestos químicos que DuPont estaba vertiendo en el Golfo de México, por ejemplo, podría ser relativamente pequeña en comparación con el tamaño del Golfo, y los efectos podrían considerarse insignificantes. Cuando los efectos de sus actividades parecen tan leves, una compañía tiende a hacer caso omiso de ellos. Sin embargo, si todas las compañías razonan de la misma manera, los efectos “insignificantes” de las actividades de cada compañía, combinados, pueden ser enormes y potencialmente desastrosos. La capacidad de transporte del aire y el agua pronto se excede y estos bienes “libres” e “ilimitados” se deterioran en poco tiempo. Desde luego, los problemas de contaminación no tienen su origen unicamente en las actividades de los negocios. La contaminación también es resultado del uso que los consumidores hacen de los productos, así como de los productos de desecho humanos71 . Por ejemplo, una fuente primordial de contaminación del aire es el uso de automóviles, y una fuente primaria de contaminación del agua son las aguas negras. En realidad todos somos contaminadores72 . Puesto que todos los seres humanos contaminan, los problemas de contaminación han crecido al multiplicarse la humanidad. La población mundial creció de mil millones en 1850 a 2,000 millones en 1930 y a 5,700 millones en 1995, y el crecimiento proyectado indica una población de entre 10,000 y 12,000 millones para 204073 . Esta explosión demográfica ha sometido a fuertes tensiones los recursos de aire y agua en los que vertimos nuestra porción de contaminantes. Además, esas tensiones se han agravado por nuestra tendencia a concentrar nuestras poblaciones en centros urbanos. En todo el mundo las áreas urbanas están creciendo a ritmo acelerado, y las elevadas densidades de población que la urbanización ha creado multiplican las cargas de contaminación sobre los recursos de aire y agua74 . 70 El

término es de Garrit Hardin; vea su obra “The Tragedy of the Commons”, Science, 162 No. 3859 (13 de diciembre de 1968): 1243-48. 71 Richard M. Stephenson, Living with Tomorrow (Nueva York: John Wiley & Sons, Inc., 1981), pp.205-8. 72 Ibíd. , p. 204. 73 Otto Johnson, ed., 1996 Information Please Almanac (Boston: Houghton Mifflin, 1996) p. 133. 74 Carl J. George y Daniel McKinely, Urban Ecology: In Search of an Asphalt Rose (Nueva York: McGraw-Hill Book


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Así pues, los problemas de contaminación tienen diversos orígenes y su tratamiento requiere un conjunto de soluciones igualmente variadas. No obstante, en lo que sigue nos concentraremos en una sola gama de problemas: las cuestiones éticas que hace surgir la contaminación causada por empresas comerciales e industriales.

5.2.1.

Ética ecológica

Algunos investigadores consideran que la mejor forma de plantear el problema de la contaminación (y de las cuestiones ecológicas en general) es en términos de nuestra obligación de reconocer y preservar los “sistemas ecológicos” dentro de los que vivimos75 . Un sistema ecológico es un conjunto interrelacionado e interdependiente de organismos y entornos, como un lago en el que los peces dependen de diminutos organismos acuáticos, los cuales a su vez se alimentan de productos de desecho de plantas en descomposición y peces76 . Dado que las distintas partes de un sistema ecológico están interrelacionadas, las actividades de una de sus partes afectan a todas las demás. Puesto que las distintas partes son interdependientes, la supervivencia de cada parte depende de la supervivencia de las demás. Ahora bien, las compañías (y todas las demás instituciones sociales) son partes de un sistema ecológico mayor, la “nave espacial Tierra”77 . Las empresas dependen del entorno natural para obtener su energía y recursos materiales, y para deshacerse de sus residuos. A su vez, ese entorno es afectado por las actividades comerciales de las empresas. Por ejemplo, las actividades de los fabricantes de sombreros de piel de castor en la Europa del siglo XVIII causaron la destrucción generalizada de castores en Estados Unidos, lo que a su vez hizo que se secaran las innumerables tierras cenagosas que los castores habían creado con sus represas78 . Si los negocios no reconocen las interrelaciones e interdependencias de los sistemas ecológicos dentro de los que operan, y si no se aseguran de que sus actividades no lesionen gravemente esos sistemas, no habrá esperanza de resolver el problema de la contaminación. El hecho de que sólo somos una parte de un sistema ecológico mayor ha llevado a muchos autores a insistir en que debemos reconocer nuestra obligación moral de proteger el bienestar no sólo de los seres humanos, sino también de otras partes no humanas de este sistema79 . Esta insistencia en lo que algunos llaman ética ecológica o “ecología profunda” no se basa en la idea de que el entorno se debe proteger por el bien de los seres humanos. Más bien, la ética ecológica se basa en la idea de que las partes no humanas del entorno merecen conservarse por sí mismas, beneficien o no a los seres humanos. Varios partidarios de este enfoque han formulado sus puntos de vista en una “plataforma” que consiste en las siguientes declaraciones: Company, 1974). 75 Barry Commoner,The Closing Circle (Nueva York: Alfred. A. Knopf, Inc., 1971), cap. 2. 76 Vea Kenneth E. E Watt, Understanding the Environment (Boston: Allyn & Bacon, Inc., 1982). 77 Matthew Edel, Economics and the Environment (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1973); encontrará el término “nave espacial Tierra” en Kenneth Boulding, “The Economies of the Coming Spaceship Earth”, en Henry Jarret ed., Environmental Quality in a Growing Economy (Baltimore: Johns Hopkins Press for Resources for the Future, 1966). 78 George Perkins, Man and Nature (1864) (Cambridge: Harvard University Press, 1965), p. 76. 79 Si quiere leer exposiciones en favor de este punto de vista, y también críticas, vea los ensayos recopilados en Donald Scherer y Thornas Attig, eds., Ethics and the Environment (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1983); vea también W. K. Frankena, “Ethics and the Environment”, K. E. Goodpaster y K. M. Sayre, eds., en Ethics and Problems of the 21st Century (Notre Dame, IN: University of Notre Dame Press, 1979), pp. 3-20; William T. Blackstone, “The Search for an Environmental Ethic”, en Tom Regan, ed., Matters of Life and Death (Nueva York: Random House, Inc., 1980), pp. 299-335; puede encontrar una excelente y muy amplia bibliografía con anotaciones en Mary Anglemyer, et al., A Search for Environmental Ethics, An Initial Bibliography (Washington, DC: Smithsonian Institution Press, 1980).


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1. El bienestar y prosperidad de la vida humana y no humana en la Tierra tienen valor por sí solos. . . Estos valores son independientes de la utilidad del mundo no humano para los fines humanos. 2. La riqueza y la diversidad de las formas de vida contribuyen a hacer realidad esos valores y también son en sí valores. 3. Los seres humanos no tienen derecho a reducir la riqueza y diversidad como no sea para satisfacer necesidades vitales. 4. La prosperidad de la vida y las culturas humanas es compatible con una reducción sustancial de la población humana. La prosperidad de la vida no humana exige tal reducción. 5. La interferencia humana actual con el mundo no humano es excesiva y la situación está empeorando rápidamente. 6. Por tanto, es necesario modificar las políticas. Los cambios en las políticas afectan estructuras económicas tecnológicas e ideológicas básicas. La situación resultante será muy diferente de la que prevalece en la actualidad. 7. El cambio ideológico consiste principalmente en apreciar la calidad de la vida. . . en lugar de ceñirse a un nivel de vida cada vez más alto. 8. Quienes están de acuerdo con los puntos anteriores tienen la obligación de participar de forma directa o indirecta en la lucha por implementar los cambios necesarios80 . Así pues, una “ética ecológica” es aquella que asegura que el bienestar de al menos algunos seres no humanos es intrínsecamente valiosa y que, debido a este valor intrínseco, los seres humanos tenemos la obligación de respetarlos y preservarlos. Estos preceptos éticos tienen importantes implicaciones para las actividades de negocios que afectan al entorno. Por ejemplo, en junio de 1990 los ecologistas lograron que el U.S. Fish and Wildlife Service prohibiera a la industria maderera talar bosques viejos del norte de California, que podían ser muy lucrativos, con el fin de salvar el hábitat de la lechuza manchada, una especie en peligro de extinción81 . Se estima que esto costó a la industria maderera millones de dólares, hizo que desaparecieran hasta 36,000 empleos en las madereras, y elevó los precios de los productos de maderas finas para el consumidor, como muebles e instrumentos musicales. Durante toda la década de 1980, miembros de la Sea Shepherd Conservation Society sabotearon plantas de procesamiento de ballenas, hundieron varios barcos e impusieron varios otros costos a la industria ballenera82 . Miembros de Earth First! han insertado clavos en árboles escogidos al azar en áreas de bosque programadas para tala, con el fin de que las sierras mecánicas para talar se rompan al cortar los árboles así “saboteados”. Quienes opinan que los animales tienen un valor intrínseco también han impuesto costos sustanciales a los ranchos de ganado, mataderos, granjas avícolas, peleteras y corporaciones farmacéuticas y cosméticas que usan animales para probar sustancias químicas. 80 Citado

en Bill Devall, Simple in Means, Rich in Ends, Practicing Deep Ecology (Salt Lake City, UT: Peregrine Smith Books, 1988), pp. 14-15. 81 Ted Gup, “Owl vs. Man”, Time, 25 de junio de 1990, pp. 56-62; Catherine Caufield, “A Reporter at Large: The Ancient Forest”, New Yorker 14 de mayo de 1990, pp. 46-84. 82 Devall, Simple in Means, Rich in Ends, p. 138.


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Hay diversas variedades de ética ecológica, algunas más radicales y de mayor alcance que otras. La que tal vez sea la versión más popular afirma que, además de los seres humanos, otros animales tienen un valor intrínseco y merecen nuestro respeto y protección. Algunos utilitaristas han asegurado, por ejemplo, que el dolor es un mal, ya sea que recaiga en los seres humanos o en los miembros de otras especies animales. El dolor de un animal debe considerarse igual al dolor comparable de un ser humano, y es una forma de prejuicio “de especie” (similar a la predisposición racista o sexista contra miembros de otra raza o sexo) pensar que la obligación de no infligir dolor en miembros de otra especie no es igual a nuestra obligación de evitar infligir un dolor comparable en miembros de nuestra propia especie.83 . Ciertos no utilitarios han llegado a conclusiones similares por una ruta distinta. Ellos aseguran que la vida de cada animal “tiene valor en sí”, con independencia de los intereses de los seres humanos. Debido al valor intrínseco de su vida, todo animal tiene ciertos “derechos morales”, en particular el derecho a ser tratado con respeto84 . Los seres humanos tienen la obligación de respetar este derecho, aunque en algunos casos el derecho de un ser humano podría supeditar el de un animal. Ambos argumentos que apoyan las obligaciones humanas hacia los animales, tanto el utilitarista como el de derechos, implican que no es correcto criar animales para alimento en las condiciones de hacinamiento y dolor en que las empresas agrícolas actualmente crían vacas, cerdos y pollos; también implican que no es correcto usar animales en dolorosos procedimientos de laboratorio como se hace en algunos negocios (digamos, para probar la toxicidad de los cosméticos)85 . Las versiones más amplias de la ética ecológica extienden nuestras obligaciones más allá del mundo animal para incluir a las plantas. Así pues, algunos estudiosos de la ética han asegurado que es “arbitrario” y “hedonista” confinar nuestras obligaciones a las criaturas que pueden sentir dolor. Más bien, dicen ellos, debemos reconocer que todos los seres vivos, incluidas las plantas, tienen “un interés en mantenerse vivos” y que por tanto merecen una consideración moral por sí mismos86 . Otros autores han afirmado que no sólo los seres vivos, sino incluso una especie natural, un lago, un río salvaje, una montaña, e incluso toda la “comunidad biótica” tienen derecho a conservar su “integridad, estabilidad y belleza”87 . Si estas opiniones son correctas, tendrían importantes implicaciones para las empresas que se dedican a operaciones de explotación minera a cielo abierto y tala de bosques. Algunas versiones de la ética ecológica han renunciado a hablar de “deberes” y “obligaciones” y prefieren abogar por un enfoque hacia la naturaleza más afín con las nociones de virtud y carácter. Una de las primeras versiones de este tipo de enfoques se debe a Albert Schweitzer, quien escribió, 83 Peter

Singer, Animal Liberation (Nueva York: Random House, Inc., 1975). Regan, The Case for Animal Rights (Berkeley, CA: University of Califórnia Press, 1983); con un tono similar, Joel Feinberg argumenta que los animales tienen intereses y por tanto tienen derechos, en “The Rights of Animals and Unborn Generations”, en William T. Blackstone, ed., Philosophy and Environmental Crisis (Athens, GA: University of Georgia Press, 1974). 85 Vea William Aiken, “Ethical Issues in Agriculture”, en Tom Regan, ed., Earthbound. New Introductory Essays in Environmental Ethics (Nueva York: Random House, Inc., 1984), pp. 247-88. 86 Kenneth Goodpaster, “On Being Morally Considerable”, Journal of Philosophy, 75 (1978): 308-25; vea también Paul Taylor, “The Ethics of Respect for Nature”, Environmental Ethics, 3 (1981): 197-218; Robin Attfield, “The Good of Trees”, The Journal of Value Inquiry, 15 (1981): 35-54; y Christopher D. Stone, Should Trees Have Standing? Toward Legal Rights for Natural Objects (Boston: Houghton Mifflin, 1978). 87 Aldo Leopold, “The Land Ethic”, en A Sand County Almanac (Nueva York: Oxford University Press, 1949), pp. 20126; vea tambiéA J. Baird Callicott, “Animal Liberation: A Triangular Affair”, Environmental Ethics,2, núm. 4 (invierno de 1980), pp. 311-38; John Rodman, “The Liberation of Nature?” Inquiry, 20 (1977): pp. 83-131; K. Goodpaster afirma que la “biosfera” en su totalidad tiene valor moral en “On Being Morally Considerable”; Holmes Rolston, III defiende una postura similar en “Is There an Ecological Ethic”, Ethics, 85, 1975 pp. 93-109; puede encontrar diversos puntos de vista sobre el tema en Bryan G. Norton, ed.: The Preservation of Species, (Princeton, NJ: Princeton University Press, 1986). 84 Tom


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mientras viajaba por un río en África: “En el momento mismo en que, al ponerse el sol, estábamos atravesando una manada de hipopótamos, me vino a la mente, de forma imprevista y sin intención, la frase “Reverencia por la Vida” ”88 . Posteriormente, Schweitzer lo expresó diciendo que una persona que siente reverencia por la vida ve a la vida misma,en todas sus formas, como algo con valor inherente, valor que inspira un rechazo a destruir y un deseo de preservar: El hombre que se ha convertido en un ser racional siente el impulso de conferir a todo deseo de vivir la misma reverencia por la vida que confiere a la suya propia. Él experimenta esa otra vida en la suya. Él acepta que es bueno: preservar la vida, promover la vida, elevarla al valor de vida más alto que puede alcanzar; y que es malo: destruir la vida, lesionar la vida, reprimir la vida que es capaz de desarrollarse. Éste es el principio absoluto, fundamental, de la moral89 . En fechas más recientes, el filósofo Paul Taylor ha recomendado un enfoque similar, escribiendo que los “rasgos del carácter son moralmente buenos en virtud de que expresan o encaman cierta actitud moral definitiva, a la que llamo respeto por la naturaleza”90 . Este respeto por la naturaleza, afirma Taylor, se basa en el hecho de que todo ser vivo busca su propio bien y por tanto es el “centro teleológico de una vida”: “Decir que es el centro teleológico de una vida es decir que su funcionamiento interno, así como todas sus actividades externas están orientadas hacia metas, y tienen la tendencia constante de mantener la existencia del organismo a través del tiempo y permitirle realizar con éxito las operaciones biológicas por las que reproduce su especie y continuamente se adapta a los cambiantes sucesos y condiciones ambientales”91 . La naturaleza orientada hacia metas de todos los seres vivos, según Taylor, implica que todos los seres vivos tienen un ”bien propio” inherente que debe respetarse. Tal respeto es la única actitud congruente con una “perspectiva biocéntrica” que se da cuenta de que nosotros mismos somos miembros vivos de la comunidad de vida de la Tierra, que formamos parte de un sistema de interdependencia con otros seres vivos, que los seres vivos tienen su propio bien, y que no somos inherentemente superiores a otros seres vivos dentro de ese sistema. Sin embargo, estos intentos por extender derechos morales a seres no humanos o asegurar que la moral exige una actitud de respeto por toda la naturaleza son motivo de grandes controversias, y algunos autores las han calificado de “increíbles”92 . Por ejemplo, es difícil ver por qué el hecho de que algo esté vivo implica que deba estar vivo y que, por tanto, tengamos la obligación de mantenerlo vivo o expresar respeto o incluso reverencia por ello; y es difícil ver por qué el hecho de que un río o una montaña exista implica que debe existir y que tenemos la obligación de mantenerlo en existencia o reverenciarlo. Los hechos no implican valores de forma tan fácil93 . También causa controversia la idea de que podamos afirmar que los animales tienen derechos o un valor intrínseco94 . Sin embargo, no 88 Albert

Schweitzer, Out Of My Life and Thought, trad. A. B. Lemke (Nueva York: Holt, 1990), p. 130. p. 131. 90 Paul Taylor, Respect for Nature (Princeton, NJ: Princeton University Press, 1986), p. 80. 91 Ibíd., pp. 121-2. 92 W. K. Frankena, “Ethics and the Environment”C, en K. E. Goodpaster y K. M. Sayre, eds., Ethics and Problems of the 21st Century (Notre Dame, IN: University of Notre Dame Press, 1979), pp. 3-20. 93 Si desea leer otras críticas de estos argumentos, vea Edward Johnson, “Treating the Dirt: Environmental Ethics and Moral Theory”, en Tom Regan, ed., Earthbound. New Introductory Essays in Environmental Ethics (Nueva York: Random House, 1984), pp. 336-65; vea también la discusión entre Goodpaster y Hunt en W. Murray Hunt, “Are Mere Things Morally Considerable?” Environmental Ethics, 2 (1980): pp. 59-65, y Kenneth Goodpaster, “On Stopping at Everything: A Reply to W. M. Hunt”, Environmental Ethics, 2 (1980): pp. 281-84. 94 Vea, por ejemplo, R. G. Frey, Interests and Rights: The Case Against Animals (Oxford: Clarendon Press, 1980), y Martin Benjamin, “Ethics and Animal Consciousness”, en Manuel Velasquez and Cynthia Rostankowski, eds., Ethics: Theory and Practice (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1985). 89 Ibíd.,


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tenemos que apoyamos en estos puntos de vista extraordinarios para desarrollar una ética ecológica. Para nuestros fines, sólo necesitamos examinar enfoques más tradicionales de los problemas ambientales95 . Uno se basa en una teoría de los derechos humanos; el otro se basa en consideraciones utilitaristas.

5.2.2.

Derechos ambientales y prohibiciones absolutas

En un artículo influyente, William T. Blackstone argumentó que la posesión de un entorno en el que se pueda vivir no es meramente una situación deseable, sino algo a lo que todo ser humano tiene derecho96 . Es decir, un entorno en el que se pueda vivir no es simplemente algo que a todos nos gustaría tener: es algo que los demás tienen la obligación de permitimos tener. Según Blackstone, ellos tienen esta obligación porque todos tenemos derecho a un entorno en el que se pueda vivir, y nuestro derecho impone a los demás la obligación correlativa de no interferir en nuestro ejercicio de ese derecho. Por añadidura, se trata de un derecho que debería incorporarse en nuestro sistema legal. ¿Por qué tienen los seres humanos este derecho? Según Blackstone, una persona tiene derecho moral de algo cuando la posesión de ese algo es “indispensable para que pueda vivir una vida humana (es decir, para que pueda satisfacer sus capacidades como ser racional y libre)”97 . En este momento de la historia, se está haciendo evidente que un entorno en el que se pueda vivir es indispensable para la satisfacción de nuestras capacidades humanas. Por tanto, los seres humanos tienen el derecho moral de contar con un entorno aceptable, y debe convertirse en un derecho legal. Además, añade Blackstone, este derecho moral y legal debe subordinar a los derechos de propiedad legales de las personas. Nuestra enorme y creciente capacidad para manipular el entorno ha hecho evidente que si no limitamos nuestra libertad legal para dedicamos a prácticas que destruyen el entorno, perderemos la posibilidad misma de vivir como seres humanos y la posibilidad de ejercer otros derechos, como el derecho a la libertad y a la igualdad. Varios estados han introducido enmiendas en su constitución que otorgan a sus ciudadanos un “derecho ambiental” similar a aquel por el que Blackstone aboga. Por ejemplo, el Artículo Uno de la Constitución de Pennsylvania se enmendó hace unos cuantos años para quedar así: La gente tiene derecho a disfrutar de aire limpio, agua pura y a la preservación de los valores escénicos naturales, históricos y estéticos del entorno. Los recursos naturales de Pennsylvania. . . son propiedad común de todo el pueblo, incluidas las generaciones por venir. Como fideicomisaria de esos recursos, la comunidad los preservará y mantendrá para el beneficio de todas las personas. En gran medida, algo parecido al concepto de Blackstone de “derechos ambientales” se reconoce en las leyes federales de Estados Unidos. La sección 101(b) de la Ley de Política Ambiental Nacional de 1969, por ejemplo, dice que uno de sus propósitos es “garantizar a todos los estadounidenses un entorno seguro, saludable, productivo y estética y culturalmente agradable”. Leyes subsecuentes han 95 Puede

encontrar una exposición muy completa de la ética de las cuestiones ambientales en Robin Attfield, The Ethics of Environmental Concern (Nueva York: Columbia University Press, 1983); un tratamiento más viejo pero todavía útil de estas cuestiones es John Passmore, Man’s Responsibility for Nature (Nueva York: Charles Scribner’s Sons, 1974). 96 William T. Blackstone, “Ethics and Ecology”, en William T. Blackstone, ed., Philosophy and Environmental Crisis (Athens, GA: University of Georgia Press, 1974); vea también su artículo posterior, “On Rights and Responsibilities Pertaining to Toxic Substances and Trade Secrecy”, The Southern Journal of Philosophy, 16 (1978): 589-603. 97 Ibíd. , p. 31; vea también William T. Blackstone, “Equality and Human Rights”, Monist , vol. 52, Núm. 4 (1968); y William T. Blackstone, “Human Rights and Human Dignity”, en Human Dignity, Laszlo and Grotesky.


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tratado de alcanzar esta meta. La Ley de Control de la Contaminación del Agua de 1972 exigió a las empresas aplicar, a más tardar en 1977, la “mejor tecnología práctica” para eliminar la contaminación (es decir, tecnología utilizada por varias de las plantas que, dentro de una industria en particular, son las que menos contaminan). La Ley del Agua Limpia de 1977 exigió que a más tardar en 1984 las compañías debían eliminar todos los desechos tóxicos y no convencionales utilizando la “mejor tecnología disponible” (es decir, tecnología utilizada por al menos una planta contaminante). La Ley de Calidad del Aire de 1967 y las Enmiendas por un Aire Limpio de 1970 y 1990 establecieron límites similares a la contaminación atmosférica proveniente de fuentes estacionarias y automóviles, y crearon los mecanismos necesarios para hacer respetar tales límites. Estas leyes federales no se apoyan en un análisis utilitarismo de costo-beneficio; es decir, no dicen que las compañías deben reducir la contaminación en tanto los beneficios sean mayores que los costos; lo que hacen es simplemente imponer prohibiciones absolutas en materia de contaminación, cueste lo que cueste. La mejor forma de justificar tales restricciones absolutas es apelar a los derechos de la gente. Los estatutos federales en vigor en Estados Unidos imponen límites absolutos a los derechos de propiedad de los dueños de empresas, y los argumentos de Blackstone ofrecen una justificación racional para limitar los derechos de propiedad de formas absolutas como éstas en aras del derecho humano a un entorno limpio. Es obvio que el argumento de Blackstone descansa en una teoría kantiana de los derechos: puesto que los seres humanos tienen la obligación moral de tratar a los demás como fines y no como medios, tienen una obligación correlativa de respetar y promover el desarrollo de la capacidad de los demás para tomar decisiones de forma libre y racional. El principal problema del punto de vista de Blackstone es que no proporciona pautas detalladas para tomar varias decisiones ecológicas urgentes. ¿Qué tanto control de la contaminación se necesita realmente? ¿Debemos prohibir absolutamente la contaminación? ¿Hasta dónde debemos llegar en cuanto a limitar los derechos de propiedad por el bien del entorno? ¿Qué productos, si acaso, debemos dejar de fabricar para detener o frenar los daños al entorno? ¿Quién debe pagar los costos de preservar el entorno? La teoría de Blackstone no nos dice cómo contestar estas preguntas porque impone una prohibición simple y absoluta de la contaminación. Esta falta de matices en el enfoque de derechos absolutos causa problemas sobre todo cuando los costos de eliminar ciertas cantidades de contaminación son altos en comparación con los beneficios que se obtendrán. Consideremos la situación de una planta de pulpa de madera según informes de su presidente: Estudios realizados a lo largo del curso inferior del río Columbia desde que se terminaron las instalaciones de tratamiento primario en nuestras plantas muestran que se está cumpliendo con las normas de calidad del agua y que el río se está usando para pesca, natación, abasto de agua y recreación. Por tanto, en todos sentidos se están cumpliendo [en 19751 las metas de 1985 de la ley [Federal de Control de la Contaminación del agua]. Sin embargo, los requisitos técnicos de la ley estipulan la instalación de sistemas de tratamiento secundario en nuestras plantas de Camas y Wauna. El costo será de unos 20 millones de dólares y no logrará un mejoramiento apreciable de la calidad del agua del río. Al contrario, el efecto total sobre el entorno será negativo. Calculamos que se requieren unos 57 millones de kwh de electricidad y casi 8000 toneladas de sustancias químicas para operar estas instalaciones innecesarias. El consumo total de energía requerirá la quema de 90,000 barriles de petróleo al año, un recurso escaso, con la consiguiente producción de 900,000 lb de contaminantes en la planta generadora. . . Sacrificios similares se tienen que hacer en el campo de la tecnología para controlar la calidad del


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aire. Por ejemplo, mejorar la eliminación de partículas suspendidas, del 98 % al 99.8 %, requiere cuatro veces más energía comprada que la que se requirió para aumentar el control desde el 0 % hasta el 98 %.98 . Otro aspecto preocupante es el posible impacto que las exigencias para abatir la contaminación podrían tener sobre los cierres de plantas y el empleo99 . Algunos investigadores han afirmado que las leyes para controlar la contaminación han hecho que se pierdan hasta 160,000 empleos al año. Sin embargo, tales estimaciones parecen muy infladas y poco confiables. La Environmental Protection Agency estudió el periodo entre 1971 y 1981 y encontró sólo 153 cierres de plantas que pudieran atribuirse a las leyes ecológicas, y esos cierres sólo representaron 32,611 empleos, o sea que sólo se perdieron en promedio 3,200 empleos al año100 . Aunque muchos, y tal vez todos, los trabajadores afectados por estos cierres encontraron otros empleos, y aunque se han creado muchos empleos nuevos en las compañías que diseñan, fabrican e instalan dispositivos para controlar la contaminación, es innegable que las leyes ecológicas podrían imponer costos a algunos trabajadores. Debido a las dificultades que presentan las prohibiciones absolutas, a principios de los años ochenta el gobierno federal comenzó a recurrir a métodos para controlar la contaminación que tratan de equilibrar los costos y beneficios de tal control y que no imponen prohibiciones absolutas. Los plazos para cumplir con las normas de la Ley del Aire Limpio se extendieron para que los costos de sujetarse a ellas se pudieran solventar más fácilmente. Se permitió a las compañías aumentar las descargas de contaminantes cuyo control es costoso si aceptaban efectuar reducciones equivalentes en contaminantes cuyo control no cuesta tanto101 . La Orden del Ejecutivo núm. 12291, convertida en ley por el presidente Reagan el 17 de febrero de 1981, exigió someter todos los nuevos reglamentos en materia ecológica a un análisis de costo-beneficio antes de implementarse102 . Estos nuevos reglamentos no se basan en la idea de que la gente tiene derechos ambientales absolutos, sino en un enfoque utilitarismo del entorno.

5.2.3.

Utilitarismo y controles parciales

El utilitarismo permite contestar las preguntas que la teoría de derechos ambientales de Blackstone deja sin respuesta. Un enfoque fundamentalmente utilitarismo de los problemas ecológicos consiste en verlos como defectos del mercado. Si una industria contamina el entorno, los precios de mercado de sus bienes ya no reflejarán el verdadero costo de producirlos; el resultado será una asignación equivocada de recursos, un aumento en el desperdicio y una distribución ineficiente de los bienes. Por tanto, la sociedad en su totalidad se perjudica porque su bienestar económico global baja103 . Así 98 Citado

en Keith Davis y William C. Frederick, Business and Society (Nueva York: McGrawHill Book Company , 1984), pp. 403-4. 99 Robert H. Haveman y Greg Christiansen, Jobs and the Environment (Scarsdale, NY. Work in America Institute, Inc., 1979), p.4. 100 Richard Kazis y Richard L. Grossman, “Job Blackmail: It’s Not Jobs or Environmen”, p. 260, en Mark Green, ed., The Big Business Reader (Nueva York: The Pfigrim Press, 1983), pp.259-69. 101 La llamada “política de burbuja” de la Environmental Protection Agency, vea Time, 17 de diciembre de 1979, p. 71; y Business Week, 9 de julio de 1984, p. 34. 102 Si desea leer un análisis del impacto de esta orden del ejecutivo, vea los ensayos recopilados en V. Kerry Smith, ed., Environmental Policy Under Reagans Executive Order (Chapel Hill, NC: The University of North Carolina Press, 1984). 103 Hay varios textos que describen este enfoque. Un texto elemental es Tom Tietenberg, Environmental and Natural Resource Economics (Glenview, IL: Scott, Foresman & Company, 1984); un tratamiento más compacto es Edwin S. Mills, The Economics of Environmental Quality, (Nueva York: W. W. Norton & Co., Inc., 1978), cap. 3; si quiere conocer varios puntos de vista, consulte Robert Dorfman y Nancy Dorman, eds., Economics of the Environment (Nueva York: W.


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pues, los utilitaristas argumentan que los individuos deben evitar la contaminación. porque deben evitar cualquier perjuicio al bienestar de la sociedad. En los párrafos que siguen explicaremos este argumento utilitarista con mayor detalle, y explicaremos el enfoque más matizado de la contaminación que al parecer ofrece el análisis costo-beneficio utilitarista.

5.2.4.

Costos privados y costos sociales

Los economistas a menudo distinguen entre lo que cuesta a un fabricante privado producir un bien y lo que la producción de ese bien cuesta a la sociedad en su totalidad. Supongamos, por ejemplo, que una compañía eléctrica consume cierta cantidad de combustible, mano de obra y equipo en la producción de un kilowatt de electricidad. El costo de estos recursos es su costo privado: el precio que debe pagar de sus propios bolsillos para producir un kilowatt de electricidad. Sin embargo, la producción del kilowatt de electricidad podría implicar también otros costos “externos” que la compañía no paga104 . Cuando la compañía quema un combustible, por ejemplo, quizá genere humo y hollín que se posará sobre los vecinos, que tendrán que cubrir los costos de limpiar la mugre y atender cualquier problema médico que el humo cree. Así pues, desde el punto de vista de la sociedad en su totalidad, los costos de producir el kilowatt de electricidad incluyen no sólo los costos “internos” de combustible, mano de obra y equipo, que el fabricante paga, sino también los costos “externos” de limpieza y atención médica que los vecinos pagan. Este total de costos (los costos privados internos más los costos externos de los vecinos) son los costos sociales de producir un kilowatt de electricidad: el precio total que la sociedad debe pagar para producir un kilowatt de electricidad. Desde luego, los costos privados y los costos sociales no siempre divergen como en este ejemplo; a veces, los dos coinciden. Si un productor paga todos los costos que implica la fabricación de un producto, o si la fabricación del producto no impone costos externos, los costos del productor y los costos sociales totales serán iguales. Así pues, cuando una compañía contamina el entorno de cualquier manera, los costos privados de esa compañía siempre son menores que los costos sociales totales de sus actividades. Sea que la contaminación sea local e inmediata, como en los efectos sobre los vecinos que se describieron en este ejemplo, o global y de largo alcance como en el caso de los “efectos de invernadero” que se predicen tendrá la introducción de demasiado dióxido de carbono en la atmósfera, la contaminación siempre impone costos “externos”, es decir, costos que no tiene que pagar la persona que produce la contaminación. La contaminación es fundamentalmente un problema de esta divergencia entre los costos privados y los sociales. ¿Por qué habría de ser un problema dicha divergencia? Es un problema porque cuando los costos privados de fabricar un producto divergen de los costos sociales que su fabricación implica, los mercados ya no establecen con exactitud los precios de los bienes; por tanto, ya no asignan los recursos de forma eficiente. El resultado es que el bienestar de la sociedad baja. Para entender por qué los mercados se vuelven ineficientes cuando los costos privados y sociales divergen, supongamos que la industria eléctrica es perfectamente competitiva (no lo es, pero supongamos que lo es)105 . Supongamos, entonces, que la curva de oferta del mercado, S, de la figura 5.3 refleja los costos privados que W. Norton & Co., Inc., 1977). 104 Si desea una reseña compacta de la bibliografía sobre costos externos, vea E. J. Mishan, “The Postwar Literature on Externalities: An Interpretative Essay”, Journal of Economic Literature, 9, núm. 1 (marzo de 1971): 1-28. 105 La industria de la energía eléctrica no sólo se ha monopolizado totalmente, sino que la demanda, al menos a corto plazo, es relativamente inelástica. A largo plazo la demanda podría tener las características más elásticas que suponemos en el ejemplo.


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Figura 5.3:

Figura 5.4: los productores deben pagar para generar cada kilowatt de electricidad. El precio de mercado estará entonces en el punto de equilibrio E, donde la curva de oferta basada en estos costos privados cruza la curva de demanda. En la situación hipotética de la figura 5.3, las curvas se intersecan en el precio de mercado de 3.5 centavos de dólar y una producción de 600 millones de kilowatts hora. Sin embargo, supongamos que además de los costos privados en que los productores incurren al generar electricidad la producción también impone costos Figura 5.3externos” sobre los vecinos en forma de contaminación ambiental. Si sumáramos estos costos externos a los costos privados de los productores, obtendríamos una nueva curva de oferta, S’, que tomaría en cuenta todos los costos de generar cada kilowatt hora de electricidad, como en la figura 5.4. La nueva curva de oferta de la figura 5.4, S’, que está por arriba de la curva de oferta S (que sólo incluye los costos privados del fabricante), muestra las cantidades de electricidad que se ofrecerían si se tomaran en cuenta todos los costos de producir la electricidad, y los precios que tendrían que pagarse por cada kilowatt hora sí se tomaran en cuenta todos los costos. Como indica la nueva curva, S’, cuando se toman en cuenta todos los costos el precio de mercado del producto, 4.5 centavos, es más alto y la producción, 350 millones de kilowatts hora, es más baja que cuando sólo se incluyen los costos privados. Así pues, cuando sólo se toman en cuenta los costos privados la electricidad está subvaluada y sobreproducida. Esto, a su vez, implica que el mercado de la electricidad ya no está asignando recursos y distribuyendo bienes con el fin de maximizar la utilidad. En particular, podemos


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señalar tres deficiencias. Primera, la asignación de recursos en mercados que no toman en cuenta todos los costos no es óptima, porque desde el punto de vista de la sociedad en su totalidad se está produciendo una cantidad del bien mayor que la que la sociedad demandaría si ésta dispusiera de una medida exacta de lo que en realidad está pagando por producir el bien. Puesto que el bien se está sobreproduciendo, se está consumiendo en su producción una cantidad de recursos de la sociedad mayor que la cantidad óptima. Los recursos que la sobreproducción del bien está consumiendo podrían utilizarse para producir otros bienes por los que habría más demanda si los precios reflejaran con exactitud los costos. Por tanto, los recursos no se están asignando óptimamente. Segunda, cuando los productores no toman en cuenta los costos externos, hacen caso omiso de esos costos y no intentan minimizarlos. En tanto la compañía no tenga que pagar los costos externos, no tendrá incentivos para usar tecnología que podría reducirlos o eliminarlos. Por tanto, los recursos que estos costos externos consumen (como aire limpio) se están desperdiciando innecesariamente. Podría haber formas tecnológicamente factibles de producir los mismos bienes sin imponer tantos costos externos, pero el productor no tratará de encontrarlas. Tercera, cuando la producción de un bien impone costos externos a terceros, los bienes ya no se están distribuyendo de forma eficiente a los consumidores. Los costos externos introducen diferenciales de precio efectivos en los mercados: no todos pagan el mismo precio por los mismos bienes. Los vecinos que viven cerca de nuestra planta eléctrica imaginaria, por ejemplo, no sólo pagan los precios que la planta cobra a todo mundo por la electricidad, sino también los costos que el humo de la quema de combustible les impone en forma de pagos por limpieza adicionales, facturas médicas, costos de pintar, etc. Naturalmente, como estos vecinos deben pagar todos estos costos externos, tienen menos fondos con los cuales pagar su parte de los bienes del mercado, así que su porción de estos bienes no es proporcional a sus deseos y sus necesidades, en comparación con la porción de quienes no tienen que pagar los costos externos adicionales. Así pues, la contaminación impone y esto a su vez implica que los costos de producción privados son menores que los costos sociales. Por consiguiente, los mercados no imponen una disciplina óptima a los productores, y el resultado es una baja en la utilidad social. La contaminación del entorno es, entonces, una violación de los principios utilitarios en que se basa un sistema de mercados.

5.2.5.

Remedios: las obligaciones de la compañía

El remedio para los costos externos, según el argumento utilitario que acabamos de delinear, es aseguramos de que los costos de la contaminación se “internalicen”, es decir que el productor los absorba y se tomen en cuenta al determinar el precio de sus bienes106 . De este modo, los precios de los bienes serán exactos, las fuerzas del mercado proporcionarán los incentivos que estimulen a los productores para minimizar los costos externos, y algunos consumidores no tendrán que pagar más que otros por los mismos bienes. Hay varias formas de internalizar los costos externos de la contaminación. Una es que el que contamina pague a todos los que está perjudicando, voluntariamente o por ley, una cantidad igual a los costos que la contaminación les impone. Cuando las perforaciones de Union Oil en el canal de Santa Bárbara en la costa de California produjeron un derrame de petróleo, se estimó que los costos totales que el derrame impuso a los residentes locales y a las dependencias estatales y federales ascendían a 16,400,000 dólares (incluidos los costos de limpieza, contención, administración, daños 106 Vea

E. J. Mishan, Economics for Social Decisions (Nueva York: Praeger Publishers, Inc., 1973), pp. 85 y sigs., también E. J. Mishan, Cost Benefit Analysis, 3a. ed. (Londres: Allen & Unwin; 1982).


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al turismo y a la pesca, daños a la recreación y a la propiedad, y pérdida de vida marina). Union Oil pagó unos 10,400,000 dólares de estos costos voluntariamente al solventar todas las actividades de limpieza y contención del petróleo, y también pagó cerca de 6,300,000 dólares en daños y perjuicios a las partes afectadas como resultado de un pleito legal107 . Así pues, los costos del derrame de petróleo se La nueva curva de oferta de la figura 5.4, S’, que está por arriba de la curva de oferta S (que sólo incluye los costos privados del fabricante), muestra las cantidades deinternalizaron” en parte por una acción voluntaria y en parte por una acción legal. Cuando la compañía contaminadora paga una indemnización a aquellos sobre quienes sus procesos de fabricación imponen costos, como hizo Union Oil, tiene que incluir esos costos en sus cálculos subsecuentes para determinar precios. Entonces, los mecanismos del mercado la obligan a encontrar formas de reducir la contaminación a fin de reducir sus costos. Por ejemplo, desde el derrame de Santa Bárbara, Union Oil y otras compañías petroleras han invertido cantidades sustanciales de dinero en el desarrollo de métodos que minimizan los daños por contaminación que causan los derrames de petróleo. Sin embargo, un problema de esta forma de internalizar los costos de la contaminación es que cuando intervienen varios contaminadores no siempre queda claro exactamente quién está siendo perjudicado por quién. ¿Qué tanto de los daños ambientales causados por varios contaminadores se debe contar como daños a mi propiedad y cuánto se debe contar como daños a tu propiedad, cuando los daños se infligen a cosas como el aire o cuerpos de agua públicos, y por qué fracción de los daños se debe responsabilizar a cada contaminador? Además, los costos administrativos y legales de evaluar los daños para cada contaminador individual y de otorgar compensaciones individuales a cada parte que reclama pueden ser sustanciales. Un segundo remedio es que el contaminador detenga la contaminación en su origen instalando dispositivos para controlar la contaminación. De este modo los costos internos de contaminar el entorno se traducen en costos internos que la compañía misma paga para instalar controles de la contaminación. Una vez que los costos se internalizan de esta manera, los mecanismos del mercado proporcionan incentivos para recortar los costos y aseguran que los precios reflejen los verdaderos costos de producir el bien. Además, la instalación de dispositivos para controlar la contaminación sirve para eliminar los efectos a largo plazo de la contaminación en todo el mundo, que podrían ser desastrosos.

5.2.6.

Justicia

Esta forma utilitarista de manejar la contaminación (es decir, internalizando los costos) parece ser congruente con las exigencias de la justicia distributiva en la medida en que la justicia distributiva favorece la igualdad. Algunos observadores han señalado que la contaminación a menudo tiene el efecto de aumentar la desigualdad108 . Si una compañía contamina, sus accionistas se benefician porque su empresa no tiene que absorber los costos externos de la contaminación y esto los deja con mayores utilidades, y los clientes que adquieren los productos de la compañía también se benefician porque la empresa no les cobra todos los costos que implica la producción del bien. Los beneficiarios de la contaminación, pues, tienden a ser quienes pueden pagar las acciones de una compañía y sus productos. Por otra parte, los costos externos de la contaminación los pagan principalmente los pobres109 . Los valores de las propiedades en las zonas contaminadas generalmente son más bajos, y por ello los 107 S.

Prakesh Sethi, Up Against the Corporate Wall (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1977), p. 21. Mishan, “The Postwar Literature on Externalities”, p. 24. 109 William J. Baumal y Wallace E. Oates, Economics, Environmental Policy, and the Quality of Life (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1979), p. 177. 108 Vea


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ricos las abandonan y los pobres habitan en ellas. Así pues, la contaminación podría generar un flujo neto de beneficios de los pobres hacia los acomodados, aumentando de ese modo la desigualdad. En la medida en que esto ocurre, la contaminación viola la justicia distributiva. Internalizar los costos de la contaminación, como requiere el utilitarismo, rectificaría la situación quitando las cargas de los costos internos de los hombros de los pobres y colocándolas sobre los de los ricos: los accionistas de la compañía y sus clientes. Así pues, en general la exigencia utilitarista de que se internalicen los costos externos de la contaminación es congruente con las exigencias de la justicia distributiva. No obstante, debemos señalar que si una compañía produce bienes básicos (alimentos, ropa, gasolina, automóviles) para los cuales los pobres deben apartar una proporción más grande de sus presupuestos que las clases acomodadas, la internalización de los costos podría hacer recaer sobre los pobres una carga más pesada que sobre los ricos, porque los precios de estos productos básicos subirán. Los pobres también podrían sufrir si los costos de controlar la contaminación son tan altos que se produce desempleo (aunque los estudios actuales indican que los efectos de desempleo de los programas de control de la contaminación son transitorios y mínimos)110 . Existen algunas pruebas rudimentarias que tienden a indicar que las medidas de control de la contaminación hacen que recaigan cargas más grandes sobre los pobres que sobre los ricos111 . Esto sugiere la necesidad de integrar criterios de distribución en nuestros programas de control de la contaminación. La internalización de los costos externos también parece ser congruente con las exigencias de la justicia retributiva y compensatoria112 . La justicia retributiva exige que quienes son responsables por una lesión y se benefician de ella deben encargarse de rectificar la lesión, mientras que la justicia compensatoria exige que quienes han sido lesionados sean compensados por quienes los lesionan. En conjunto, estas exigencias implican que (1) los costos del control de la contaminación deben ser cubiertos por quienes causan la contaminación y quienes se han beneficiado por las actividades contaminadoras, mientras que (2) los beneficios del control de la contaminación deben fluir hacia quienes han tenido que cubrir los costos externos de la contaminación. La internalización de los costos externos al parecer satisface estos dos requisitos: (1) los costos del control de la contaminación recaen sobre los accionistas y los clientes, que son quienes se benefician por las actividades contaminadoras de la compañía, y (2) los beneficios del control de la contaminación fluyen hacia los vecinos que antes tuvieron que aguantar la contaminación de la compañía.

5.2.7.

Costos y beneficios

La tecnología para control de la contaminación ha desarrollado métodos eficaces pero costosos para abatir la contaminación. Hasta el 60 % de los contaminantes del agua se pueden eliminar mediante procesos de filtrado y sedimentación “primarios”; hasta el 90 % se puede eliminar mediante procesos “secundarios” biológicos y químicos más costosos; y cantidades por arriba del 95 % se pueden eliminar mediante un tratamiento químico terciario” todavía más costoso113 . Las técnicas para abatir la contaminación del aire incluyen el uso de combustibles y procedimientos de combustión que arden más limpiamente; filtros mecánicos que separan o aíslan partículas de polvo del aire; procesos de “lavado” que hacen pasar aire contaminado a través de líquidos que eliminan contaminantes; y tratamientos químicos que transforman los gases en compuestos de más fácil eliminación114 . 110 Ibíd.,

pp. 180-82. pp. 182-84. 112 Mishan, “The Postwar Literature on Externalities”, p. 24. 113 Mills, Economies of Environmental Quality, pp. 111-12. 114 Frederick D. Sturdivant, Business and Society (Homewood, IL: Richard D. Irwin, Inc., 1977), p. 307. 111 Ibíd.,


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Sin embargo, una compañía podría invertir demasiado en dispositivos para controlar la contaminación. Supongamos, por ejemplo, que la contaminación que produce cierta empresa causa daños al entorno que tienen un costo de 100 dólares, y que el único dispositivo que puede eliminar esa contaminación le costaría a la empresa por lo menos 1000 dólares. Entonces, es obvio que la compañía no debe instalar el dispositivo, pues si lo hace la utilidad económica de la sociedad disminuirá: los costos de eliminar la contaminación serán mayores que los beneficios que la sociedad obtendrá, y habrá una disminución de la utilidad total. ¿Qué tanto debe invertir entonces una compañía en controlar la contaminación? Consideremos que los costos de controlar la contaminación y los beneficios que se obtienen por dicho control tienen una relación inversa115 . Cuando unos aumentan, los otros disminuyen. ¿Por qué sucede esto? Pensemos por un momento que si un cuerpo de agua está muy contaminado, probablemente será muy fácil y por ende muy económico eliminar por filtración cierta cantidad limitada de contaminantes. Sin embargo, filtrar unos cuantos contaminantes más va a requerir filtros adicionales más finos y por tanto más costosos. Los costos seguirán aumentando por cada nivel adicional de pureza que se desee, y eliminar las últimas moléculas de impurezas requerirá equipo adicional con un costo astronómico. Por otra parte, eliminar esos últimos rastros de impurezas probablemente no será muy importante para la gente y, por tanto, será innecesario. En cambio, en el otro extremo de la escala, eliminar las primeras cantidades más abundantes de impurezas sena muy benéfico para la gente: los costos de los daños que esos contaminantes producen son sustanciales. Por tanto, si graficamos los costos de eliminar la contaminación y los beneficios de hacerlo (que son equivalentes a los costos externos que se evitan), el resultado será dos curvas que se intersecan como se ilustra en la figura 5.5. ¿Cuál es la cantidad óptima de control de la contaminación? Obviamente, el punto en que se cruzan las dos líneas. En ese punto los costos de controlar la contaminación son exactamente iguales a sus beneficios. Si la compañía invierte recursos adicionales en eliminar la contaminación, la utilidad neta de la sociedad disminuirá. Más allá de este punto, la compañía debe recurrir a pagar a la sociedad de forma directa o indirecta (es decir, mediante impuestos u otros tipos de inversión social) los costos de contaminar el entorno. Para que una compañía pueda efectuar este tipo de análisis de costo-beneficio, los investigadores han ideado una serie de métodos teóricos y técnicas para calcular los costos y beneficios de eliminar la contaminación. Estos métodos utilizan estimaciones del excedente de los consumidores, rentas, precios de mercado y “precios sombra”, ajustes por “transferencias”, valores futuros descontados y reconocimiento de factores de riesgo116 . Thomas Klein resume los procedimientos del análisis de costo-beneficio como sigue: 1. Identificar los costos y beneficios del programa propuesto y las personas o sectores que incurren en los costos o reciben los beneficios. Rastrear las transferencias. 2. Evaluar los costos y beneficios en términos de su valor para los beneficiarios y donantes. El estándar de medición es el valor de cada unidad marginal para los demandantes y proveedores, que idealmente queda capturado en los precios competitivos. Los refinamientos útiles implican: a) Incorporar valores de tiempo utilizando una tasa de descuento. b) Reconocer el riesgo incluyendo factores de posibles desenlaces según probabilidades y, si hay dependencias, según árboles de probabilidad. 115 Vea

Mills, Economics of Environniental Quality, pp. 83-91. encontrar varios casos de aplicación de esta técnica en Yusuf J. Ahmad, Partha Dasgupta, y Karl-Goran Maler, eds., Environmental Decision-Making,(Londres: Hodder and Stoughton, 1984). 116 Puede


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3. Hacer la sumatoria de los costos y beneficios para determinar el beneficio social neto de un proyecto o programa117 .

A fin de evitar un uso “errático” y “costoso” de estos procedimientos, Klein recomienda a las compañías introducir un sistema de “contabilidad social” que “mida, registre e informe de forma rutinaria los efectos externos a la gerencia y otras partes”118 . Sin embargo, es en este punto que surge una dificultad fundamental del enfoque utilitarista hacia la contaminación. Los análisis de costo-beneficio que acabamos de describir suponen que es posible medir con exactitud los costos y beneficios de reducir la contaminación119 . En algunos casos (limitados y de carácter local), se cuenta con mediciones de costo-beneficio: por ejemplo, los costos y beneficios de limpiar el petróleo derramado por Union Oil en Santa Bárbara hace varios años se pudieron medir aproximadamente. Sin embargo, medir los costos y beneficios de eliminar la contaminación es difícil cuando se producen daños a la salud humana o pérdida de vidas. ¿Qué precio tiene la vida?120 . También es difícil hacer mediciones cuando los efectos de la contaminación son inciertos y, por tanto, difíciles de predecir. ¿Qué efectos tendrá incrementar el contenido de dióxido de carbono de la atmósfera quemando más hulla, como está comenzando a hacer ahora Estados Unidos? De hecho, el principal problema para obtener las mediciones que se requieren para aplicar el análisis de costo-beneficio a los problemas de contaminación quizá sea el de estimar y evaluar el riesgo (esto es, la probabilidad de consecuencias futuras costosas)121 . Muchas tecnologías nuevas implican grados desconocidos de riesgo para las generaciones actuales y futuras. Por ejemplo, el uso de tecnología nuclear implica cierta probabilidad de daños a la salud y pérdida de vida para las generaciones presentes y futuras: ahí están los riesgos de extraer, usar y disponer de los materiales radiactivos, más los riesgos de sabotaje y de proliferación de los materiales empleados en las armas atómicas. Sin embargo, la medición exacta de tales riesgos enfrenta obstáculos insuperables. No podemos usar un 117 Thomas

A. Klein, Social Costs and Benefits of Business (Englewood Cliffs, NJ: PrenticeHall, 1977), p. 118. p. 119; la bibliografía sobre contabilidad social de las empresas es muy amplia; vea U.S. Department of Commerce, Corporate Social Reporting in the United States and Westem Europe (Washington, DC: U.S. Government Printing Office, 1979); Committee on Social Measurement, The Measurement of Corporate Social Performance (Nueva York: American Institute of Certified Public Accountants, Inc., 1977). 119 Vea Boyd Collier, Measurement of Environmental Deterioration, (Austin, TX: Bureau of Business Research, The University of Texas at Austín, 1971). 120 Vea Michael D. Boyles, “The Price of Life”, Ethics, 89, núm. 1 (octubre de 1978): 20-34; se analizan otros problemas del uso de un análisis de costo-beneficio en áreas ecológicas en Mark Sagoff, “Ethics and Economics in Environmental Law”, en Regan, ed., Earthbound, pp. 147-78, y Rosemarie Tong, Ethics in Policy Analysis (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1986), pp. 1429. 121 Gran parte del material de este párrafo y los siguientes se basa en el soberbio análisis de Robert E. Goodwin, “No Moral Nukes”, Ethics, 90, núm. 3 (abril de 1980): 417-49. 118 Ibíd.,


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método de ensayo y error (como es común cuando se quiere determinar la probabilidad de que ocurra un suceso) para conocer el riesgo de, digamos, un accidente nuclear, ya que la lección obviamente sería muy costosa y algunos de los efectos de la radiactividad sobre la salud no aparecerían sino hasta después de haber pasado décadas, cuando sería demasiado tarde para corregirlos. Además, los modelos matemáticos en que nos tenemos que apoyar para medir el riesgo cuando no es posible usar el método de ensayo y error no son útiles cuando no se conocen todas las cosas que podrían salir mal con una tecnología. En casi todos los accidentes nucleares han intervenido errores humanos, descuidos y malas intenciones. El factor humano es uno de los más difíciles de predecir y por ende es imposible incorporarlo en una medición de los riesgos que conlleva el uso de la energía nuclear. Por añadidura, aun si se conoce el riesgo numérico asociado a una tecnología nueva, no queda claro cómo se le debe ponderar dentro de un análisis de costo-beneficio social. Imaginemos, por ejemplo, que la sociedad actualmente acepta con cierta indiferencia un riesgo de 0.01 de muerte asociada a conducir un vehículo. ¿Se sigue entonces que la sociedad también debe aceptar con indiferencia un riesgo de 0.01 de morir por la introducción de cierta tecnología nueva? Es obvio que no, porque el riesgo es acumulativo: la nueva tecnología duplicará el riesgo de muerte de la sociedad a 0.02, y aunque la sociedad pueda ver con indiferencia un riesgo de morir de 0.01, un riesgo de 0.02 podría parecerle inaceptable. Así pues, conocer el riesgo de cierto suceso futuro costoso no nos dice necesariamente el valor que la sociedad dará a ese riesgo una vez que se sume a todos los demás riesgos que la sociedad ya enfrenta. Por si esto fuera poco, los individuos difieren sustancialmente en cuanto a su aversión al riesgo: a algunos les gusta jugársela, mientras que a otros les horroriza hacerlo. Los problemas casi insuperables que implica obtener mediciones exactas relacionadas con la contaminación se ponen de manifiesto si examinamos las pocas estimaciones federales estadounidenses de los beneficios que producen las actividades de control de la contaminación122 . Los costos financieros actuales del control de la contaminación son relativamente fáciles de obtener examinando informes de gastos en equipo contra la contaminación. Sin embargo, los beneficios que tales gastos producen no se pueden medir con exactitud. Por ejemplo, sabemos con certeza que los gastos totales en control de la contaminación, incluidos los gastos del gobierno y privados, ascendieron a $46,700 millones de dólares en 1978123 . Además, el gobierno federal de Estados Unidos estimó que los beneficios anuales del control tan sólo de la contaminación atmosférica fueron de aproximadamente $21,400 millones en 1978, y estudios anteriores habían estimado que los beneficios anuales tan sólo del control de la contaminación acuática serían de $12,300 millones en 1978124 . Sin embargo, tales estimaciones se basan en metodologías muy poco fiables y omiten muchos de los efectos de la contaminación que hoy nos parecen muy importantes, sobre todo los efectos globales a largo plazo como los de la acumulación de dióxido de carbono y el agotamiento del ozono, así como los beneficios para la salud de la eliminación de la contaminación química del agua potable. Los problemas que implica obtener mediciones exactas de los beneficios del control de la contaminación también se manifiestan en las dificultades que han tenido las empresas cuando tratan de elaborar una “auditoría social” (un informe de los costos y beneficios sociales de las actividades de la compañía). Quienes proponen que las corporaciones midan e informen los impactos sociales de sus actividades se han visto obligados a “reconocer que la meta de medir todos los impactos de todas las acciones sobre todas las condiciones y todos los públicos, empleando técnicas y unidades estándar, excede por mucho las capacidades actuales, por lo que es inevitable hacer concesiones y 122 Council

on Environmental Quality, Environmental Quality, octavo informe anual (Washington DC: U.S. Government Printing Office, 1979), pp. 323-25. 123 Council on Enviromnental Quality, Environmental Quality-1979, p. 667. 124 Ibíd., p. 655.


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modificaciones”125 . Como resultado de esta incapacidad para medir los beneficios, las llamadas “auditorías sociales” por lo regular no son más que descripciones cualitativas de lo que una empresa está haciendo. Sin mediciones cuantitativas de los beneficios que producen sus intentos por reducir la contaminación, una empresa no tiene forma de saber si sus esfuerzos son eficaces o no desde un punto de vista social. Estos fracasos en cuanto a medición presentan problemas técnicos importantes para aplicar los enfoques utilitaristas hacia la contaminación. Además, el uso del análisis costo-beneficio utilitarista a veces se basa en supuestos que no son congruentes con los derechos morales de la gente. Quienes abogan por los análisis utilitaristas de costo-beneficio a veces suponen que si los beneficios de cierta tecnología o proceso de fabricación superan “claramente” sus costos, es permisible moralmente imponer el proceso a ciudadanos reacios. Por ejemplo, un informe reciente del gobierno de Estados Unidos hace las siguientes recomendaciones: Puesto que los problemas nucleares con cuestiones que despiertan fuertes emociones, y esto va cada día en aumento, como indica el número de estados que se han negado a permitir el almacenamiento de desechos nucleares dentro de sus fronteras, podría ser imposible obtener el apoyo público y político necesario para que un estado dado acepte desechos nucleares. En última instancia, si no es posible obtener dentro de un tiempo preestablecido la aprobación de un estado para crear depósitos de desechos, el gobierno federal podría tener que efectuar selecciones obligatorias. Aunque tales acciones no sean fáciles, podrían ser necesarias para resolver el problema de los desechos en un tiempo razonable.126 Sin embargo, las recomendaciones de este tipo aparentemente violan el derecho moral básico que sustenta las sociedades democráticas: las personas tienen el derecho moral de ser tratadas sólo como ellas han consentido previamente en ser tratadas (vea el Capítulo 2, segunda sección). Si la gente no ha consentido en asumir los costos de una tecnología (y ha indicado esa falta de disposición, por ejemplo a través de leyes locales, sesiones o encuestas de opinión), se está violando su derecho moral de consentimiento si, de todos modos, se les imponen esos costos. Así pues, emplear sólo un análisis de costo-beneficio para determinar si debe usarse o no una tecnología o proceso de fabricación nuevo hace caso omiso de la pregunta de si los costos que ello implica son aceptados voluntariamente o no por quienes deben asumirlos, o si otros se los imponen de manera unilateral. Cabe señalar que aunque el derecho de consentimiento parece implicar que las decisiones en materia de control de la contaminación siempre corresponden al ciudadano ordinario, tal implicación no necesariamente es correcta. Las personas sólo pueden dar su consentimiento informado a un proyecto riesgoso si tienen un entendimiento suficiente del proyecto y de los riesgos que lleva acarreados. Sin embargo, la tecnología contemporánea a menudo es tan compleja que ni los expertos se pueden poner de acuerdo al estimar y evaluar los riesgos que podría implicar (por ejemplo, hay un gran desacuerdo entre los científicos en cuanto a qué tan seguro es usar energía nuclear). Por tanto, podría ser imposible para los ciudadanos ordinarios entender y evaluar los riesgos que les impondrá una tecnología contaminadora dada, y por ende podría ser imposible, en principio, que ellos den su consentimiento informado. 125 Committee

on Social Measurement, The Measurement of Corporate Social Performance, (Nueva York: American Institute of Certified Public Accountants, Inc., 1977). 126 U.S. General Accounting Office, The Nations Nuclear Waste (Washington, DC: U.S. Government Printing Office, 1979), p. 12. Si desea leer una crítica de este tipo de análisis de políticas, vea Tong, Ethics in Policy Analysis, pp. 39-54.


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En vista de todos los problemas que tienen los enfoques utilitaristas hacia la contaminación, podría haber otros enfoques más apropiados. En particular, podría ser que las prohibiciones absolutas de contaminar que todavía están incorporadas en muchas leyes federales, y la teoría de derechos en la que se apoyan tales prohibiciones absolutas sean, al menos por el momento, un enfoque más apropiado hacia los problemas de la contaminación, que el utilitarismo. Como alternativa, algunos autores han sugerido que si los riesgos no se pueden estimar de forma confiable, lo mejor es escoger únicamente los proyectos que no implican riesgos de daños irreversibles. Por ejemplo, si hay alguna probabilidad de que la contaminación que produce cierta tecnología tenga consecuencias catastróficas que no van a desaparecer en el futuro previsible, esa tecnología deberá rechazarse en favor de otras que no eliminen nuestras opciones de forma tan permanente. Otros sugieren que si no es posible evaluar los riesgos, la justicia nos exige identificar las personas que son más vulnerables y que tendrán que sobrellevar los costos más altos en caso de que salgan mal las cosas, y luego tomar medidas para garantizar su protección. Por ejemplo, debemos proteger a las generaciones futuras y a los niños contra nuestras decisiones contaminadoras. Por último, otros sugieren que cuando no es posible medir los riesgos el único procedimiento racional es suponer que sucederá lo peor y luego escoger la opción que nos deje en la mejor situación posible cuando lo peor suceda (ésta es la llamada “regla maximin” de la teoría de probabilidad). No es obvio cuál de estos enfoques alternativos, si acaso, debemos adoptar cuando el análisis utilitarista de costo-beneficio falla.

5.2.8.

Ecología social, ecofeminismo y las exigencias del cuidado

Las dificultades inherentes en los enfoques utilitarista y el basado en derechos hacia las cuestiones éticas relacionadas con la degradación ambiental han llevado a muchos a buscar enfoques alternativos. De hecho, hay quienes han afirmado que las teorías utilitarista y la basada en derechos encarnan una forma de pensar calculadora y racionalista que ha sido precisamente la causa de las crisis ecológicas. El razonamiento utilitarista supone que la naturaleza se debe medir y usar “con eficiencia”, mientras que las teorías basadas en derechos ven a los seres humanos y otras entidades en términos individualistas y hacen caso omiso de sus relaciones con el resto de la naturaleza. Se ha argumentado que estas formas de pensar están ligadas estrechamente con el tipo de sociedad en que vivimos. Muchos pensadores han alegado que las crisis ambientales que enfrentamos tienen su origen en los sistemas sociales de jerarquía y dominación que caracterizan a nuestra sociedad. Este punto de vista, que ahora se conoce como “ecología social”, sostiene que en tanto no se modifiquen esos patrones de jerarquía y dominación, no podremos resolver las crisis ambientales. En un sistema de jerarquía un grupo detenta poder sobre otro y los miembros del grupo superior pueden dominar a los del grupo inferior y obligarlos a que les ayuden a alcanzar sus metas. Como ejemplos de tales sistemas de jerarquía podemos citar prácticas sociales como el racismo, el sexismo y la distinción entre clases sociales, y también instituciones sociales como los derechos de propiedad, el capitalismo, las burocracias y los mecanismos del gobierno. Tales sistemas de jerarquía y dominación van de la mano con la extensa destrucción ambiental que está ocurriendo en todo nuestro derredor, y con las formas económicas de “administrar” el entorno. Murray Bookchin, el partidario mejor conocido de este punto de vista escribe: Debemos examinar las formas culturales de dominación que existen en la familia, entre las generaciones, sexos, grupos raciales y étnicos, en todas las instituciones de administración política, económica y social, y sobre todo en la forma en que experimentamos


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la realidad en general, lo que incluye la naturaleza y las formas de vida no humanas127 . Bookchin sugiere que los sistemas de jerarquía y dominación facilitan el surgimiento de una “mentalidad cultural amplia” que fomenta la dominación en muchas formas, que incluyen la dominación de la naturaleza. El éxito se vuelve sinónimo de dominación y control: cuantas más personas trabajen para alguien, mayor será la riqueza, el poder y el estatus de ese alguien, y se considerará que tiene más éxito. El éxito también se identifica con la dominación de la naturaleza cuando la sociedad comienza a identificar el “progreso” con una capacidad creciente para controlar y dominar a la naturaleza y sus procesos. La ciencia, la tecnología y la agricultura unen sus fuerzas en este intento por dominar y controlar la naturaleza. Dentro de esta perspectiva, los cálculos utilitarios de los costos y beneficios que implica destruir la naturaleza son inevitables. Así pues, la destrucción generalizada de la naturaleza que es el resultado no podrá detenerse hasta que nuestras sociedades se vuelvan menos jerárquicas, menos dominadoras y menos opresoras. La sociedad ideal es una en la que se renuncia a toda dominación y en la que todo el poder se descentraliza. La agricultura y la tecnología se restringirían a las prácticas que son sostenibles, y en las que los seres humanos viven en armonía con la naturaleza. Varios pensadores feministas han argumentado que la forma clave de jerarquía vinculada con la destrucción del entorno es la dominación de las mujeres por los hombres. El ecofeminismo se ha descrito como “la postura de que existen importantes relaciones -históricas, de experiencia, simbólicas, teóricas- entre la dominación de las mujeres y la dominación de la naturaleza, y que entenderlas es crucial tanto para el feminismo como para la ética ambiental”128 . Los ecofeministas han afirmado que la raíz de nuestras crisis ecológicas está en un patrón de dominación de la naturaleza que está estrechamente ligado a las prácticas e instituciones sociales a través de las cuales las mujeres han estado subordinadas a los hombres. En la base de esta subordinación de las mujeres a los hombres están formas de pensar que justifican y perpetúan la subordinación. Un patrón de razonamiento clave -la “lógica de dominación”- establece dualismos (masculino-femenino, razón-emoción, artefacto-naturaleza, mente-cuerpo, objetivo-subjetivo) que se usan para caracterizar a los hombres y las mujeres. Debido a los papeles que desempeñan en el nacimiento de los hijos, su crianza y la sexualidad humana, se considera a las mujeres más emocionales, más cercanas a la naturaleza y al cuerpo, más subjetivas y pasivas; en cambio, los hombres son masculinos, más racionales, están más cerca de los artefactos construidos y la vida de la mente, y son más objetivos y activos. Por ello, muchos creen que las características masculinas son mejores y más valiosas que las femeninas (que la razón, la objetividad y la mente son superiores a la emoción, la subjetividad y las sensaciones corporales), y se usa esto para justificar la subordinación de las mujeres a los hombres. A su vez, esta subordinación de lo femenino se transfiere a la naturaleza, que se ve como algo femenino (“la madre naturaleza”) con lo cual las mujeres están asociadas más estrechamente. Así pues, la dominación de la naturaleza acompaña a la dominación de las mujeres, y así como se explota a las mujeres en interés de los hombres, lo mismo se hace con la naturaleza. Si las formas de razonamiento que acompañan a la jerarquía y la dominación son la causa de la destrucción del entorno, ¿qué debe sustituirlas? Los ecologistas sociales como Bookchin han afirmado que los seres humanos deben verse a sí mismos como guardianes de la naturaleza, no como amos que deben dominar a la naturaleza. Algunos feministas han argumentado que las mujeres deben tratar de lograr una cultura “andrógina” que erradique los papeles tradicionales de los sexos y haga 127 Murray

Bookchin, Defending the Earth: A Dialogue Between Murray Bookchin and Dave Foreman, ed. Steve Chase (Boston: South End Press, 1991), p. 58. 128 Karen J. Warren, “The Power and Promise of Ecological Feminism”, Environmental Ethics 12 (Verano de 1990), p. 126


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desaparecer la distinción entre “femenino” y “masculino” que justifica una dominación destructiva de la naturaleza. Muchos ecofeministas han alegado que más bien lo que hay que hacer es tratar de “remediar los problemas ecológicos y de. otro tipo mediante la creación de una ‘cultura de mujeres’ alternativa. . . basada en la reevaluación, celebración y defensa de lo que el patriarcado ha devaluado, incluido lo femenino, la naturaleza no humana, el cuerpo y las emociones”129 . En particular, aseguran algunos, es preciso que la perspectiva “masculina” destructora de dominación y jerarquía sea sustituida por la perspectiva “femenina” del cuidado. Desde el punto de vista de una ética del cuidado, la destrucción de la naturaleza que ha acompañado a las jerarquías masculinas de dominación debe ceder el paso ante el cuidado y fomento de nuestras relaciones con la naturaleza y los seres vivos. Nell Noddings, una partidaria feminista de la ética del cuidado, afirma que “Cuando mí cuidado se dirige hacia los seres vivos, debo considerar su naturaleza, formas de vivir, necesidades y deseos. Y aunque nunca puedo lograrlo a la perfección, trato de captar la realidad del otro”130 . Aunque Noddings sostiene que las exigencias del cuidado se extienden sólo a las partes de la naturaleza que están vivas y con las que uno está relacionado directamente, otros han extendido la ética del cuidado de modo que abarque las relaciones con toda la naturaleza. Por ejemplo, Karen Warren, al hablar de la relación que una persona puede tener con una roca o una montaña que está escalando, hace hincapié en la diferencia de actitudes y conductas hacia una roca cuando uno está “tratando de llegar a la cima” y cuando uno se ve a sí mismo corno “amigo de” o “interesado en” la roca que está trepando. Estas diferentes actitudes y conductas sugieren un contraste éticamente pertinente entre dos diferentes tipos de relaciones que los seres humanos o los escaladores podrían tener hacia una roca: una relación impuesta, tipo conquistador, y una relación emergente, tipo cuidado. . . El ecofeminismo deja un lugar central para los valores del cuidado, el amor, la amistad, la confianza y una reciprocidad apropiada: valores que presuponen que nuestras relaciones con otros son cruciales para entender quiénes somos. Con ello, el ecofeminismo permite expresar la sensibilidad de que, al trepar una montaña, uno está haciendo algo en relación con ,”otro”, un ”otro” con quien uno se puede encariñar y tratar con respeto131 . Los ecofeministas como Warren sostienen que, si bien los conceptos de utilitarismo, derechos y justicia tienen un papel limitado que desempeñar en la ética ambiental, una ética ambiental apropiada también debe tomar en cuenta en un papel central los puntos de vista de una ética del cuidado. La naturaleza se debe ver como un “otro” por el cual uno puede sentir cuidado, y con el que uno tiene una relación que se debe nutrir y cuidar. La naturaleza no se debe ver como un objeto que ha de dominarse, controlarse y manipularse. Aunque los enfoques ecofeministas hacia el entorno son interesantes, todavía no queda claro cuáles podrían llegar a ser sus implicaciones específicas. Estos enfoques son demasiado recientes como para haberse expresado cabalmente. No obstante, las deficiencias de los enfoques utilitarista y basado en derechos hacia el entorno podrían estimular un desarrollo mucho más completo de esos enfoques en el futuro cercano. 129 Val

Plumwood, “Current Trends in Ecofeminism”, The Ecologist, vol. 22, núm. 1 (enero/febrero de 1992), p. 10. Noddings, Caring, A Feminine Approach to Ethics and Moral Education, (Berkeley: University of California Press, 1984), p. 14. 131 Karen J. Warren,”The Power and the Promise of Ecological Feminism”, en Christine Pierce y Donald VanDeVeer, People, Penguins, and Plastic Trees, Basic Issues in Environmental Ethics, 2a. ed. (Belmont, CA: Wadsworth, 1995), pp. 218 y 223. 130 Nell


5.3.

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La ética de conservación de los recursos que pueden agotarse

El término “conservar” se refiere a ahorrar o racionar los recursos naturales para usos posteriores. Por tanto, la conservación mira primordialmente hacia el futuro: a la necesidad de limitar el consumo ahora para tener recursos disponibles el día de mañana. En cierto sentido, el control de la contaminación es una forma de conservación. La contaminación “consume” aire puro y agua pura, y el control de la contaminación “conserva” esos recursos para el futuro. Sin embargo, existen diferencias básicas entre los problemas de contaminación y los problemas de agotamiento de recursos que hacen que el término conservación aplique mejor a estos últimos problemas que a los primeros. Con algunas excepciones notables (como los desechos nucleares), casi todas las formas de contaminación afectan a las generaciones actuales y su control las beneficiará. En cambio, el agotamiento de la mayor parte de los recursos escasos está en el futuro lejano, y los efectos de su agotamiento se harán sentir primordialmente en la posteridad, no en las generaciones actuales. Por tanto, nuestra preocupación por el agotamiento de los recursos es primordialmente una preocupación por las generaciones futuras y por los beneficios con que ellas contarán. Por esta razón, la conservación es más aplicable a los problemas de agotamiento de los recursos que a los de la contaminación132 . Además (también en este caso con notables excepciones), la contaminación es un problema que afecta primordialmente a los recursos “renovables”, en la medida en que el aire y el agua se pueden “renovar” dejando de verter contaminantes en ellos y dándoles tiempo para que se recuperen. Por consiguiente, el abasto del mañana se volverá a crear una y otra vez si tomamos las precauciones debidas. En cambio, el agotamiento de los recursos se ocupa de recursos finitos no renovables. La única reserva de un recurso finito no renovable que existirá mañana, es la que quede después de lo que usemos hoy. Así pues, la conservación es la única forma de garantizar un abasto para las generaciones futuras. Así, el agotamiento de recursos nos obliga a contestar dos tipos principales de preguntas: primera, ¿por qué debemos conservar los recursos para las generaciones futuras? y, segunda, ¿qué tanto debemos conservar?

5.3.1.

Derechos de las generaciones futuras

Podría parecer que estamos obligados a conservar recursos para las generaciones futuras porque ellas tienen el mismo derecho que nosotros a los recursos limitados de este planeta. Si las generaciones futuras tienen el mismo derecho a los recursos del mundo, al agotar esos recursos estaremos quitándoles algo que en realidad les pertenece, y violando su derecho a esos recursos, que es igual al nuestro. No obstante, varios autores han afirmado que es un error pensar que las generaciones futuras tienen derechos133 . Por tanto, sería un error pensar que debemos abstenernos de consumir recursos naturales porque estamos tomando lo que por derecho corresponde a generaciones futuras. Se han propuesto tres razones principales por las que las generaciones futuras no pueden tener derechos. En primer lugar, no es racional decir que las generaciones futuras tienen derechos porque esas generaciones todavía no existen y tal vez nunca existan134 . Yo podría pensar en la gente del futuro, 132 Passmore,

Mans Responsibility for Nature, p. 74. Golding, “Obligations to Future Generations”, Monist, 56, núm. 1 (1972): 85-99; Richard T. DeGeorge, “The Environment, Rights, and Future Generations”, en K. E. Goodpaster y K. M. Sayre, eds., Ethics and Problems of the 21st Century, pp. 93-105. 134 DeGeorge, “The Environment, Rights, and Future Generations”, pp. 97-98. 133 Martin


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pero no puedo golpearlas, castigarlas, lastimarlas ni tratarlas indebidamente. La gente futura sólo existe en la imaginación, y no podemos actuar sobre entidades imaginarias de forma alguna, como no sea en la imaginación. Así mismo, no podemos decir que la gente del futuro posea cosas ahora, cuando todavía no existen para poseerlas. Puesto que existe la posibilidad de que las generaciones futuras nunca vayan a existir, no pueden “poseer” derechos. En segundo lugar, si las generaciones futuras efectivamente tienen derechos, podríamos llegar a la absurda conclusión de que debemos sacrificar toda nuestra civilización por su bien135 . Supongamos que cada una del número infinito de generaciones futuras tuviera un derecho equitativo al abasto mundial de petróleo. Entonces tendríamos que dividir el petróleo por partes iguales entre todas ellas, y nuestra porción sería de unos cuantos litros cuando más. Entonces estaríamos en la posición absurda de tener que “clausurar” toda nuestra civilización occidental para que cada persona futura pueda poseer unos cuantos litros de petróleo. En tercer lugar, podemos decir que alguien tiene un derecho dado sólo si sabemos que ese alguien tiene cierto interés, el cual ese derecho protege. A fin de cuentas, el propósito de un derecho es proteger los intereses del derecho-habiente. Sin embargo, prácticamente no tenemos idea de qué intereses van a tener las generaciones futuras. ¿Qué deseos van a tener ellas? Los hombres y mujeres del futuro podrían “fabricarse” genéticamente sobre pedido, con deseos, placeres y necesidades inconmensurablemente distintos de los nuestros. ¿Qué tipos de recursos requerirá la tecnología futura para satisfacer esos deseos? La ciencia podría encontrar tecnologías para crear productos a partir de materias primas que tenemos en abundancia -los minerales del agua de mar, por ejemplo- y podría encontrar fuentes de energía potencialmente ilimitadas, como la fusión nuclear. Además, las generaciones futuras podrían crear sustitutos abundantes y de bajo costo para los recursos escasos que ahora necesitamos. Puesto que no tenemos certeza alguna en lo tocante a estas cuestiones, tendremos que permanecer en la ignorancia respecto a los intereses que las generaciones futuras van a querer proteger (¿quién podría haber adivinado hace 80 años que las menas de uranio algún día se considerarían un “recurso” en el cual la gente tendría interés?). Por tanto, no podernos saber qué derechos podría tener la gente del futuro136 . Si estos argumentos son correctos, entonces en la medida en que haya incertidumbre acerca de si las generaciones futuras van a existir o no, y cómo serían, esas generaciones no tendrán derechos. Sin embargo, no se sigue que no tengamos obligaciones hacia ninguna generación futura, ya que nuestras obligaciones podrían tener otras bases.

5.3.2.

Justicia para con las futuras generaciones

John Rawls afirma que, si bien es injusto imponer cargas desproporcionadas a las generaciones actuales por el bien de las generaciones futuras, también es injusto que las generaciones actuales no dejen nada para las generaciones futuras. Él sugiere que, para determinar una forma justa de distribuir los recursos entre las generaciones, los miembros de cada generación se coloquen en la “posición original” y, sin saber a qué generación van a pertenecer, se pregunten qué pueden esperar razonablemente los miembros de una generación de los miembros de generaciones adyacentes, en cada nivel de avance (histórico). Ellos deben tratar de armar un programa de ahorros justo, equilibrando lo que ellos estarían dispuestos a ahorrar en cada etapa (de la historia) para sus descendientes inmediatos, y 135 Ibíd. 136 John

Rawls, A Theory of Justice (Cambridge: Harvard University Press, 1971), p.


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lo que ellos se sentirían con derecho a reclamar a sus predecesores inmediatos. Así pues, si ellos se imaginan ser padres, por ejemplo, deben determinar qué tanto apartarían para sus hijos, pensando en lo que ellos se sentirían con derecho a reclamar a sus propios padres137 . En general, asegura Rawls, este método para determinar lo que generaciones anteriores deben a generaciones posteriores según la justicia, lleva a la conclusión de que lo que la justicia exige de nosotros es simplemente que entreguemos a la siguiente generación una situación que no sea peor que la que recibimos de la generación que nos precedió: Cada generación no sólo debe preservar las ganancias de la cultura y la civilización, y mantener intactas las instituciones justas que se han establecido, sino que también debe apartar en cada periodo de tiempo una cantidad apropiada de capital real acumulado. . . (Debe tener presente que el capital no sólo consiste en fábricas, máquinas, etc., sino también en conocimiento y cultura, así como las técnicas y habilidades que hacen posibles las instituciones justas y el valor equitativo de la libertad.) Esto. . . es a cambio de lo que se recibe de generaciones previas y que permite a las posteriores disfrutar de una mejor vida en una sociedad más justa138 . La justicia, entonces, exige que entreguemos a nuestros sucesores inmediatos un mundo que no esté en peores condiciones que el que recibimos de nuestros antepasados139 . Las exigencias del cuidado que surgen de una ética del cuidado también sugerirían políticas de conservación similares a las que propone la perspectiva de justicia de Rawls. Si bien la mayoría de la gente aceptaría que tiene una relación de cuidado y preocupación muy directa con la generación que sigue inmediatamente a la suya, no existe semejante relación directa con generaciones más distantes y por ende más abstractas. Por ejemplo, la generación que sigue inmediatamente a la nuestra consiste en nuestros propios hijos. Como hemos visto, las exigencias del cuidado implican que debemos intentar ver las cosas desde la perspectiva de aquellos con quienes tenemos tales relaciones directas, y que debemos intentar atender sus necesidades específicas. Un cuidado así implicaría que debemos heredar a la generación que nos sigue inmediatamente al menos un mundo que no sea peor que el que recibimos. Algunos razonamientos utilitarios también apoyan la conclusión de Rawls. Por ejemplo, Robin Attfield, un utilitarista, argumenta que el utilitarismo favorece lo que él llama el “principio lockeano” de que“todos debemos dejar suficiente y de la misma calidad para otros”140 . En la interpretación de Attfield, este principio implica que cada generación debe dejar para generaciones futuras un mundo cuya “capacidad de producción” no sea menor que la del mundo que esa generación recibió de generaciones anteriores141 . Es decir, cada generación debe dejar un mundo no menos productivo que el 137 John

Rawls, A Theory of Justice (Cambridge: Harvard University Press, 1971), p. 289. , pp. 285 y 288. 139 Entre los autores que prefieren a Rawls en su tratamiento de nuestras obligaciones hacia las generaciones futuras están R. y V. Routley, “Nuclear Energy and Obligations to the Future”, Inquiry, 21 (1.978): 133-79; K. S. Shrader-Frechette, Nuclear Power and Public Policy (Dordecht, Boston and Londres: Reidel, 1980); E Patrick Hubbard, “Justice, Limits to Growth, and an Equilibrium State”, Philosophy and Public Affairs, 7 (1978): 326-45; Victor D. Lippit y Koichi Hamada, “Efficiency and Equity in Intergenerational Distribution”, en Dennis Clark Pirages ed., The Sustainable Sociery (Nueva York y Londres: Praeger Publishers, Inc., 1977), pp. 285-99. Sin embargo, todos estos autores introducen modificaciones a la postura de Rawls. 140 Attfield adopta este “principio lockeano” de G. Kavka, ibíd. 141 Attfield, The Ethics of Environmental Concern, pp. 107-10. 138 Ibíd.


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que encontró. Attfield sugiere que dejar el mundo con la misma “capacidad de producción” no necesariamente implica dejar el mundo con los mismos recursos. Más bien, el mantenimiento del mismo nivel de producción se puede lograr mediante conservación, reciclaje o innovación tecnológica. Otros utilitaristas han llegado a conclusiones un poco diferentes pero por lo demás similares apoyándose en otros principios utilitaristas básicos. Los utilitaristas han argumentado que cada generación tiene la obligación de maximizar las consecuencias benéficas futuras de sus acciones y minimizar sus consecuencias perjudiciales futuras142 . Sin embargo, los utilitaristas han afirmado que esas consecuencias futuras deben ”descontarse” (recibir menos peso) en proporción a su incertidumbre y su distancia en el futuro143 . Juntos, estos principios utilitaristas implican que al menos tenemos la obligación de evitar las prácticas cuyas consecuencias dañinas para la generación que nos sigue inmediatamente con toda seguridad serán mayores que las consecuencias benéficas que nuestra propia generación deriva de ellas. Por otra parte, nuestra responsabilidad hacia generaciones futuras más distantes es menor, sobre todo en la medida en que somos incapaces de prever qué efectos tendrán nuestras acciones actuales sobre ellas porque no sabemos qué necesidades o tecnologías van a tener. Por desgracia, no podemos depender de que los mecanismos del mercado (es decir, los aumentos de precios) aseguren que los recursos escasos se conserven para las futuras generaciones144 . El mercado sólo registra las demandas efectivas de los participantes actuales y la oferta real que está disponible actualmente. Los mercados “descuentan” tan drásticamente las necesidades y demandas de las generaciones futuras, así como las escaseces potenciales en el futuro lejano, que prácticamente no afectan a los precios145 . William Shepherd y Clair Wilcox resumen las razones por las que las decisiones privadas representadas en los mercados y los precios de mercado no toman en cuenta la futura escasez de recursos: 1. Múltiple acceso Si varios extractores individuales pueden usar un recurso, es inevitable que el acceso compartido agote el recurso con demasiada rapidez. . . Como en el caso de las varias personas que tienen pajillas en una sola leche malteada, el interés privado de cada propietario es extraer la leche lo más rápidamente que pueda. . . 2. Preferencias de tiempo y miopía Las compañías a menudo tienen horizontes de tiempo cortos, por las tensiones de la competencia comercial a las que están sometidas. Esto podría subrepresentar los legítimos intereses de las generaciones futuras. . . 3. Pronósticos insuficientes Los usuarios actuales podrían no prever los sucesos futuros. Esto podría reflejar una falta de interés en la investigación y de suficiente capacidad para discernir los cambios futuros. . . 4. Influencias especiales Impuestos específicos y otros incentivos podrían fomentar un uso excesivamente rápido de los recursos. . . 5. Efectos externos Existen influencias externas importantes en el uso de muchos recursos, que hacen que los usuarios privados hagan caso omiso de la contaminación y otros costos externos considerables. . . 142 J. Brenton Steams, “Ecology and the Indefinite Unbom”, Monist, 56, núm. 4 (octubre de 1972): 612-25; Jan Narveson,

“Utilitarianism and New Generations”, Mind, 76 (1967): 62-67. 143 Robert Scott, Jr., “Environmental Ethics and Obligations to Future Generations”, en R. 1. Sikora y Brian Barry, eds., Obligations to Future Generations (Philadelphia: Temple University Press, 1978), pp. 74-90; pero vea Kavka, Ibíd., quien argumenta en contra de descontar. 144 Passmore, Mans Responsibility for Nature, p. 85. 145 Joan Robinson, Economic Philosophy (Londres: Penguin Books, 1966), p. 115.


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6. Distribución Por último, las decisiones de mercado privadas se basan en el patrón existente de distribución de la riqueza y el ingreso. Cuando los usuarios de recursos votan aprovechando su poder económico, la demanda del mercado refleja de manera más marcada los intereses y preferencias de los ricos146 . Así pues, las únicas formas de ahorrar para el futuro parecen ser políticas de conservación voluntarias (o impuestas políticamente). En términos prácticos, el punto de vista de Rawls implica que aunque no debemos sacrificar los avances culturales que hemos logrado, debemos adoptar medidas voluntarias o legales para conservar los recursos y beneficios ambientales que podemos suponer, de manera razonable, que nuestra posteridad inmediata va a necesitar para vivir vidas con una diversidad de opciones disponibles comparable, al menos, con la nuestra. En particular, esto implicaría que debemos preservar la vida silvestre y las especies en peligro de extinción; que debemos tomar medidas para asegurar que la rapidez de consumo de los combustibles fósiles y minerales no siga aumentando; que debemos reducir nuestro consumo y producción de los bienes que dependen de recursos no renovables; que debemos reciclar los recursos no renovables; que debemos buscar sustitutos de los materiales que se están agotando con demasiada rapidez.

5.3.3.

¿Crecimiento económico?

Sin embargo, para muchos observadores las medidas de conservación se quedan muy cortas, en comparación con lo que se necesita. Varios autores han alegado que si queremos preservar suficientes recursos escasos para que las generaciones futuras puedan mantener su calidad de vida en un nivel satisfactorio, vamos a tener que modificar nuestras economías de manera sustancial, sobre todo reduciendo la escala de nuestra insistencia en el crecimiento económico. E. F. Schumacher, por ejemplo, afirma que las naciones industrializadas van a tener que efectuar una conversión, de tecnologías orientadas hacia el crecimiento, con uso intensivo de capital, a tecnologías con uso más intensivo de la mano de obra en las que seres humanos hagan lo que ahora hacen las máquinas147 . Otros argumentan que los sistemas económicos van a tener que abandonar su meta de incrementar continuamente la producción, y sustituirla por la meta de reducir la producción hasta llegar a un “estado estacionario”, es decir, un punto en el que “a población total y la reserva total de riqueza física se mantengan constantes en ciertos niveles deseables con una frecuencia ’mínima’ de mantenimiento en todo momento (es decir, con tasas de natalidad y mortalidad que sean iguales en el nivel más bajo que sea factible, y con tasas físicas de producción y consumo que sean iguales en el nivel más bajo factible)”148 . La conclusión de que es preciso abandonar el crecimiento económico si se quiere que la sociedad pueda resolver los problemas de recursos decrecientes ha tenido opositores149 . Puede discutirse que la insis146 William

G. Shepherd y Clair Wilcox, Public Policies Toward Business, 6a. ed. (Homewood, IL: Richard D. lrwin, Inc., 1979), pp. 524-25. 147 E. E Schumacher, Small Is Beautiful (Londres: Blond and Briggs, Ltd., 1973). 148 Herman E. Daly, ed., Toward A Steady.State Economy (San Francisco: W. H. Freeman & Company, Publishers, 1974), p. 152; vea también Herman E. Daly, Steady-State Economics (San Francisco; W. H. Freeman & Company, Publishers, 1977); Herman E. Daly, ed., Economics, Ecology, and Ethics (San Francisco: W. H. Freeman & Company, Publishers, 1980); Robert L. Stirers, The Sustainable Society: Ethics and Economic Growth (Filadelfia: Westminster Press, 1976), y Lester R. Brown, Building a Sustainable Society (Nueva York: W. W. Norton & Co., Inc., 1981). 149 Vea, por ejemplo, Wilfred Beckerman, In Defense of Economic Growth (Londres: Jonathan Cape, 1974); Rudolph Klein, “The Trouble with Zero Economic Growth”, New York Review of Books (abril de 1974); Julian L. Simon, The Ultimate Resource (Princeton, NJ: Princeton University Press, 1981).


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tencia en un crecimiento económico continuo vaya a degradar necesariamente la calidad de vida de las generaciones futuras150 . Los argumentos que apoyan esta afirmación son sencillos, crudos y muy controvertidos. Si las economías del planeta siguen fijándose como meta el crecimiento económico, la demanda de recursos no renovables seguirá aumentando. Sin embargo, puesto que los recursos del planeta son finitos, llegará un momento en que las reservas simplemente se acabarán. En ese punto, si las naciones del mundo siguen basándose en economías de crecimiento, cabe esperar un colapso de sus principales instituciones económicas (es decir, de las instituciones de fabricación y financieras, redes de comunicación e industrias de servicio), que a su vez hará que caigan sus instituciones políticas y sociales (es decir, gobiernos centralizados, programas educativos y culturales, desarrollo científico y tecnológico, cuidado de la salud)151 . Los estudios más famosos de este tipo son los del Club de Roma, que hace más de dos décadas proyectaron utilizando computadoras los catastróficos resultados de seguir los patrones de crecimiento económico del pasado ante la merma de los recursos153 . Estudios posteriores llegaron a conclusiones similares154 . En la figura 5.6 se reproduce una de las proyecciones computarizadas originales del Club de Roma. En la gráfica generada por computadora de la figura 5.6, el eje horizontal representa el tiempo, así que conforme avanzamos del año 1900 D.C. a la izquierda, al año 2100 D.C. a la derecha, vemos lo que sucederá con la población mundial, la producción industrial, los niveles de contaminación, los recursos no renovables, etc., con el paso del tiempo. Durante la primera mitad del siglo XX, la población, la producción, los alimentos y los servicios continúan en crecimiento, mientras que las tasas de defunción, las tasas de natalidad y los recursos muestran una disminución. Sin embargo, en algún punto después de 1950, se presenta un colapso catastrófico de la producción y los servicios al agotarse los recursos. La población sigue aumentando, pero el aumento en la tasa de defunción y la baja en el abasto de alimentos pronto hace que baje. La caída en la producción industrial causa una baja en la contaminación, pero el abasto de alimentos, la producción industrial y la población en 2100 están por debajo de los niveles de 1900. “Así, podemos decir con cierta confianza que, si suponemos que no habrá cambios importantes en el sistema actual, el crecimiento de la población y el industrial seguramente se detendrán a más tardar antes de que termine el Siglo XXI”155 . Los supuestos en que se basaron estas sombrías predicciones han sido criticados y “refutados” una y otra vez156 . Los programas de computadora y las ecuaciones subyacentes en las que se basan las predicciones hacen supuestos controvertidos y muy inciertos acerca de las tasas de crecimiento futuras de la población, la ausencia de incrementos futuros en la producción por unidad de insumos, nuestra incapacidad para encontrar sustitutos de los recursos agotados, y la ineficacia del reciclaje. Es 150 E.

J. Mishan, The Economic Growth Debate: An Assessment (Londres: George Allen & Unwin Ltd., 1977). Heilbroner, An Inquiry into the Human Prospect, Updatedfor the 1980s.. Entonces, los niveles de vida bajarán abruptamente como consecuencia de hambrunas extensas y disturbios políticos. Se han postulado varias versiones hipotéticas de esta serie de sucesos, todas en mayor o menor grado especulativas y por fuerza basadas en supuestos inciertos152 4 (1979): 501-36; y en Hughes, World Futures. 153 Meadows, Meadows, Randers, y Behrens, The Limits to Growth (Nueva York: Universe Books, 1974). 154 Vea, por ejemplo, Council on Environmental Quality, The Global 2000 Report. 155 Ibíd., p. 132. 156 H. S. D. Cole, Christopher Freeman, Marie Jahoda, y K. L. R. Pavitt, eds., Models of Doom: A Critique of the Limits to Growth (Nueva York: Universe Books, 1973); William Nordhaus, “World Dynamics: Measurement Without Data”,Economic Journal, 83 (diciembre de 1973): 1156-83; Herman Kahn, William Brown y Leon Martel, The Next 200 Years (Nueva York: William Morrow & Company, Inc., 1976); Charles Mauxice y Charles W. Smithson, The Doomsday Myth (Stanford: Hoover Institution Press, 1984); y Piers Blaikie, “The Use of Natural Resources in Developing and Developed Countries”, en R. J. Johnston y R J. Taylor, A World in Crisis (Cambridge, MA: Basil Blackwell, 1989), pp. 125-150. 151 Vea


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Figura 5.5: El modelo mundial “estándar” supone que no habrá cambios importantes en las relaciones físicas, económicas o sociales que históricamente han regido el desarrollo de] sistema mundial. Todas las variables que aquí se grafican siguen los valores históricos de 1900 a 1970. Los alimentos, la producción industrial y la población crecen exponencialmente hasta que la rápida disminución en la base de recursos obliga a frenar el crecimiento industrial. A causa de los retrasos naturales del sistema, tanto la población como la contaminación siguen aumentando durante cierto tiempo después de que la industrialización ha iniciado su decadencia. El crecimiento de la población finalmente se detiene por el aumento en la tasa de defunciones causada por la reducción en los alimentos y los servicios médicos. Fuente: Donella H. Meadows et al., The Limits to Growth (Nueva York: Universe Books, 1974), pp. 123-24). Reproducción autorizada por Universe Books. posible poner en duda todos estos supuestos. Aunque es indudable que las generaciones futuras van a tener una cantidad menor de los recursos naturales de los que dependemos, no podemos conocer con exactitud el impacto que esto tendrá sobre ellas. Tal vez el impacto no sea tan catastrófico como indican los pronósticos del Club de Roma157 . Sin embargo, tampoco podemos suponer que el impacto será del todo benigno158 . Como sugiere la cita del Worldwatch Institute Report con que iniciamos este capítulo, muchos observadores están llegando a la conclusión de que en lo esencial el Club de Roma está en lo correcto. Dadas las incertidumbres extremas de esta situación es evidente que por lo menos debemos comprometemos con la conservación. Si es necesaria o no una transformación total de nuestra economía para que la civilización sobreviva es una pregunta difícil y perturbadora que tal vez pronto tengamos que contestar. Algo que causa igual preocupación son las dudas morales que surgen en relación con la distribución de los cada vez más escasos recursos energéticos entre los pueblos del mundo. Estados Unidos es la nación más rica y el más grande consumidor de energía. El 6 % de la población mundial que vive en Estados Unidos consume el 35 % del abasto anual de energía del planeta, mientras que el 50 % de la población mundial que vive en naciones menos desarrolladas debe conformarse con cerca del 8 % de su abasto energético. De hecho, cada estadounidense consume quince veces más energía que un 157 En

un estudio más reciente, el Club de Roma ha moderado sus predicciones; vea Donella H. Meadows et al., The Limits to Growth, 2a. ed. (Nueva York: Universe Books, 1974). 158 Helibroner, The human Prospect.


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sudamericano nativo, 24 veces más que un asiático nativo y 31 veces más que un africano nativo. Las elevadas tasas de consumo energético de los estadounidenses no corresponden a tasas igualmente altas de producción de energía. De hecho, el consumo energético de Estados Unidos está subsidiado por otros países, en particular por el Caribe, el Medio Oriente y África. Es decir, hay un flujo neto de energía que sale de estas poblaciones menos consumidoras hacia la población de alto consumo de Estados Unidos. Además, los estadounidenses gastan una buena parte del abasto de energía del que disponen en usos no indispensables (productos que no necesitan, viajes innecesarios, comodidades en el hogar y confort) mientras que las naciones más ahorradoras tienden a usar su abasto para satisfacer necesidades básicas (alimentos, ropa, vivienda). En vista de la inminente escasez de recursos energéticos, estas comparaciones por fuerza hacen surgir la pregunta de si una nación de alto consumo tiene alguna justificación moral para seguir apropiándose para su uso los recursos de energía de otros países más ahorradores que son demasiado débiles económicamente para usar esos recursos o demasiado débiles militarmente para protegerlos. Es obvio que cualquier intento por contestar esta pregunta requiere una indagación detallada de la naturaleza de los sistemas sociales, económicos y políticos del mundo, la cual rebasa el alcance de este libro. No obstante, los sucesos tal vez nos obliguen a enfrentar en poco tiempo esa pregunta159 .

Preguntas para repaso y análisis 1. Defina los siguientes conceptos: contaminación, sustancia tóxica, desechos nucleares, agotamiento exponencial, agotamiento en decadencia, bien libre, bien ilimitado, sistema ecológico, ética ecológica, derecho a un entorno en el que se pueda vivir, prohibición absoluta, costos privados, costos sociales, costos externos, internalizar costos, análisis de costo-beneficio, riesgo, auditoría social, derecho de consentimiento, conservación, derechos de futuras generaciones, justicia hacia futuras generaciones, múltiple acceso, preferencia de tiempo, panorama sombrío, nación de alto consumo. 2. Defina las principales formas de contaminación y agotamiento de recursos e identifique los principales problemas asociados a cada forma. 3. Compare y contraste los puntos de vista de (a) una ética ecológica; (b) la ética de derechos ambientales de Blackstone y (e) una ética utilitarista de control de la contaminación. ¿Qué perspectiva le parece más apropiada? Explique su respuesta. 4. ¿Está de acuerdo con las aseveraciones de que (1) las generaciones futuras no tienen derechos y (2) las generaciones futuras hacia las que tenemos obligaciones en realidad sólo incluyen la generación que nos seguirá inmediatamente? Explique su respuesta. Si no está de acuerdo con estas afirmaciones, exprese su propio punto de vista y presente argumentos de apoyo. 5. En su opinión, ¿expertos del gobierno son quienes deben tomar las decisiones importantes en materia de contaminación y agotamiento de recursos (sobre todo política energética)? ¿Expertos científicos? ¿Todo el mundo? Presente argumentos morales para apoyar su opinión. 6. “Cualquier ley en materia de contaminación es injusta porque es inevitable que viole los derechos de libertad y propiedad de las personas”. Analice esta afirmación. 159 Si desea leer acerca de la relación entre el uso de recursos del entorno y la dispareja distri bución de la riqueza mundial, vea Willy Brandt, North-South: A Program for Survival (Cambridge: MIT Press, 1980).


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7. En su libro Energy Future, R. Strobaugh y D. Yerguin aseguran que en el debate sobre la energía nuclear, la síntesis de las diferentes opiniones acerca de cómo manejar la incertidumbre, de qué tanto riesgo es aceptable o de qué tan seguro es “bastante seguro”, requieren juicios en los que los valores desempeñan un papel tan importante como los datos científico? (p. 100). Comente esta afirmación.


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Casos para análisis Lechuzas, clavos, taladores y madera de sello1 El viernes 8 de mayo de 1987 George Anderson, empleado de la Louisiana Pacific Company, sufrió graves lesiones en el rostro y el cuello, cuando fue golpeado por una sección de 4.5 metros de una sierra de banda. La sierra se había despedazado cuando hizo contacto con un clavo que alguien había incrustado adrede en un tronco de secoya. George tenía 23 años y se había casado poco antes. Su esposa Laurie tenía tres meses de embarazo. Anderson, quien requeriría cirugía facial reconstructiva, fue la primera víctima conocida de una táctica conocida como “clavado de árboles”1 . George Anderson había sido una baja en la enconada batalla entre el movimiento ecologista y la industria maderera en el Pacífico Noroccidental de Estados Unidos. El “clavado de árboles” no fue el único problema ecologista que Louisiana Pacific enfrentó en 1987. Aunque la Lechuza Manchada Septentrional todavía no aparecía en las listas de especies en peligro o amenazadas del Departamento del Interior, Louisiana Pacific y otras compañías de la industria maderera enfrentaban la amenaza constante de restricciones a la tala que podrían prohibir la venta de miles de millones de pies cúbicos de madera provenientes de bosques federales del Noroeste. Grupos ecologistas también estaban cabildeando ante la Environmental Protection Agency para que estableciera reglamentos más estrictos en materia de contaminación que afectarían a las plantas de Louisiana Pacific en todo Estados Unidos. A fines de los años ochenta, una de las cuestiones ecológicas más controvertidas que enfrentó la industria maderera fue el destino de la Lechuza Manchada Septentrional. Esta lechuza era tema central de un feroz debate entre grupos ecologistas y la industria silvícola. Para los grupos ecologistas, la lechuza se había convertido en un símbolo del ecosistema amenazado exclusivo de los bosques de árboles viejos del Pacífico Noroccidental. Para la industria silvícola, la lechuza se había convertido en “el ave de mil millones de dólares”2 . Los sucesos que desembocaron en la controversia acerca de la Lechuza Manchada Septentrional comenzaron mucho antes de 1987. Durante muchos años, los ecologistas habían estado luchando para proteger los bosques viejos del Pacífico Noroccidental. Durante el auge en la construcción de casas que siguió a la Segunda Guerra Mundial, la demanda de madera aumentó drásticamente. Entre 1946 y 1968 el número de pies-tabla de madera que se cortaron en bosques nacionales de Oregon y Washington había aumentado de menos de mil millones a 5,100 millones anuales. en 1987 se cortó una cantidad récord de 5,600 millones de pies-tabla de madera de bosques nacionales de Washington y Oregon. En los años ochenta, la elevada demanda de madera se vio estimulada por el auge económico de la era Reagan. Este incremento en la demanda se combinó con un cambio posterior a la Segunda Guerra Mundial, de “tala selectiva” a “tala total”. La tala selectiva implica seleccionar sólo ciertos árboles de un área dada para cortarlos. Esto ayuda a preservar el ecosistema porque limita la pérdida de hábitat para la vida silvestre en esa área. La tala total implica cortar todos los árboles de un área dada. Aunque la tala selectiva es mucho más conveniente desde el punto de vista ecológico, es menos eficiente desde el punto de vista económico que la tala total. Para 1970 la tala total se había convertido en el método 1 Este

c caso fue escrito por David Dore. 1995 por David Dore. Esta versión del caso es una versión editada del original. 1 Dale Champion, “Tree Sabotage Claims Its First Bloody Victim”, San Francisco Chronicle, 15 de mayo de 1987, pp. 1, 27. 2 Keith Ervin, Fragile Majesty: The Battle for North American Last Great Forest (Seattle WA: The Mountaineers, 1989), p. 10.


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más común y representaba más del 60 % de la tala en bosques nacionales. Esto había causado varios problemas ecológicos, como erosión de los suelos y destrucción de vida silvestre. Como resultado de los problemas ambientales causados por la tala total, el Congreso aprobó leyes en la década de 1970 que limitaban el uso de la tala total a superficies pequeñas de menos de cien acres. Aunque estas leyes limitaban los daños, muchos ecologistas pensaban que no protegía debidamente los bosques que la industria maderera quería destruir, principalmente los bosques de árboles viejos del Pacífico Noroccidental. Estos bosques son diferentes de los de otras regiones de Estados Unidos. Casi todos los bosques de ese país son de crecimiento secundario, es decir, bosques que crecen después de que se talan los bosques de árboles viejos o bosques antiguos. Después de cerca de un siglo de crecimiento, las copas de los árboles de los bosques de crecimiento secundario forman un techo muy cerrado que bloquea la luz del sol. La falta de luz impide el crecimiento de matorrales que la vida silvestre necesita como alimento. Los biólogos creen que lo mejor es talar los bosques de crecimiento secundario cada 80120 años para que la luz del sol pueda penetrar. Se cree que este proceso de rotación es necesario para sostener la vida silvestre y, por tanto, se considera una política ecológica racional. Los bosques de árboles viejos, en cambio son bosques que nunca han sido talados. A diferencia de los bosques de crecimiento secundario, las copas de los árboles de los bosques antiguos forman una trama más abierta. Esto permite a la luz del sol llegar al suelo y nutrir un ecosistema rico y diverso. Por ello, la mejor política ecológica para preservar el hábitat de bosque antiguo es no tocar para nada el bosque3 . En los años ochenta, grupos ecologistas comenzaron a concentrar su atención en los peligros que la destrucción de estos bosques representaba para la existencia de la Lechuza Manchada Septentrional. Aunque no había leyes que protegieran de forma adecuada los bosques de árboles viejos, sí había leyes que protegían a las especies amenazadas. Si los ecologistas podían demostrar que los bosques de árboles viejos eran indispensables para proteger a una especie amenazada, sería posible proteger los bosques amparándose en la ley de Especies Amenazadas. El Congreso había aprobado la Ley de Especies Amenazadas en 1973. Esta ley estaba diseñada para evitar la extinción de especies en todo el mundo y obligaba al U.S. Fish and Wildlife Service y al National Marine Fisheries Service a compilar listas de especies y subespecies en peligro de extinción o amenazadas con peligro de extinción. Una vez que una especie se clasifica como en peligro de extinción, las dependencias mencionadas tienen la obligación de hacer todo lo que sea necesario para proteger los individuos que quedan y su hábitat. La redacción de la Ley de Especies Amenazadas de 1973 la convertía en una ley muy potente porque daba a la protección de especies en peligro de extinción prioridad sobre todas las demás actividades del gobierno4 . Aunque la ley fue enmendada en 1978, sigue proporcionando gran protección a las especies amenazadas. Los biólogos habían descubierto que la Lechuza Manchada Septentrional prefiere y medra de forma óptima en los hábitat boscosos de árboles viejos de las regiones costeras de los estados de Washington, Oregon y el norte de California. Los bosques de árboles viejos ofrecen a la lechuza un entorno propicio para su supervivencia. La espesa vegetación proporciona sitios para anidar y posarse que protegen a la lechuza de depredadores como el gran búho cornudo. El bosque de árboles viejos también crea un clima propicio para la supervivencia de la lechuza y suministra abundantes cantidades de su alimento primario. Los científicos creen que la tala de los bosques de árboles viejos explica la merma en las poblaciones de lechuzas en años recientes. En 1987 los ecologistas solicitaron al Departamento del Interior que incluyera a la Lechuza Manchada Septentrional en la lista de especies 3 Vea

Roger L. DiSilvestro, Reclaiming the Last Places: A New Agenda for Biodiversity (Nueva York: John Wiley & Sons, Inc., 1993), p.79-82. 4 Rockey Barker, Saving All The Parts (Washington, D.C.: Island Press, 1993), p.20.


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en peligro de extinción, pero el Departamento se negó. El incremento en la tala de los bosques nacionales en los años ochenta, combinada por la creciente preocupación de los ecologistas por los bosques de árboles viejos y el futuro de la Lechuza Manchada sólo intensificó las tensiones entre la industria maderera y el movinúento ecologista. Aunque muchos grupos ecologistas como The Sierra Club, The Wilderness Society y The National Audubon Society llevaban a cabo su lucha en la capital del país, algunos optaron por tomar medidas más directas contra la industria maderera. Uno de esos grupos, que surgió en los años ochenta, se llamaba Earth First. Earth First fue fundado por Dave Foreman y otros cuatro en 1980 “para establecer un ala intransigente del movimiento para preservar las tierras silvestres”5 . Ellos escogieron el nombre Earth First: (La Tierra Primero) porque creían que lo más importante era la consideración por el planeta. Foreman había trabajado antes para The Wilderness Society hasta 1973, pero renunció a su puesto como representante del Suroeste en 1980 porque estaba inconforine con la “postura moderada del movimiento ante casi todos los problemas”6 . Aunque Foreman había abogado por una postura moderada del activismo ecológico durante muchos años, había llegado a la conclusión de que este enfoque moderado había hecho muy poco por salvar el planeta. Desde el punto de vista de Foreman, los grupos nacionales de la corriente principal, como The Wilderness Society, The Sierra Club, The National Audubon Society y otros habían hecho demasiadas concesiones políticas y no contaban con los miembros radicales que se necesitaban para adoptar posturas firmes frente a problemas ecológicos. Los fundadores de Earth First se propusieron ser radicales en su estilo, sus posturas y su filosofía. Las actividades de los miembros de Earth First incluyeron desobediencia civil, bloqueos y manifestaciones, y “monkeywrenching”. El término monkeywrenching se usa para referirse al sabotaje ecológico, que incluye actividades cuyo fin es destruir equipos o propiedades que “se utilizan para destruir el mundo natural”7 . El término “monkeywrenching” proviene de la novela escrita por Edward Abbey en 1975, The Monkey Wrench Gang, que cuenta la historia de una pandilla de ecologistas que combaten a los contanúnadores con diversas formas de sabotaje que incluyen colocar estacas clavadas en la tierra y estropear bulldozers. A mediados de los años ochenta, Earth First se había convertido en una red de ecologistas con varios miles de miembros. La primera introducción de clavos en árboles realizada por Earth First de que se tiene noticia ocurrió en Oregon en 1983. Para 1985 el clavado de árboles se estaba convirtiendo en una actividad muy notoria de los níÍeníbros de Earth First. Ese año, Dave Foreman publicó Ecodefense: A Field Guide to Monkeywrenching. El libro describe varias formas de sabotaje ecológico que incluyen el clavado de árboles. Esta actividad consiste en insertar un clavo u otro objeto metálico en un árbol que ha sido marcado para cosecharse. Según Foreman, el siguiente paso es advertir a las compañías madereras interesadas en comprar la madera, o al servicio forestal, que los árboles han sido clavados. El propósito de la táctica es disuadir a los posibles compradores de la madera incrementando los costos de procesar los troncos, pues entonces las compañías madereras se ven obligadas a buscar los clavos y retirarlos. Los costos incluyen horas de mano de obra requeridas para examinar los árboles en busca de clavos y costos de compra y mantenimiento de equipo necesario para detectar los clavos. Si los clavos no se detectan y el árbol se introduce en un aserradero, podría incurrirse en costos adicionales. Si una sierra choca con un clavo, puede costar a una compañía miles de dólares en sierras dañadas y tiempo de inactividad. En su libro, Foreman explica varias técnicas para introducir clavos en los árboles que dificultan su detección o retiro. Los taladores reclamaron que el clavado de árboles estaba poniendo en peligro su vida, y los aserraderos reclamaron grandes daños a las hojas 5 John

Davis y Dave Foreman, eds., The Earth First Reader (Salt Lake City: Peregrine Smith Books, 1991), p.7. Foreman, Confessions of an Eco-Warrior (Nueva York: Harmony Books, 1991), p. 15. 7 Dave Foreman, p. 118. 6 Dave


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de las sierras como resultado de la táctica8 . Los taladores de Louisiana Pacific estaban en el frente mismo de la batalla de clavado de árboles. Louisiana Pacific Corporation (Louisiana Pacific) se incorporó inicialmente como subsidiaria de propiedad total de la Georgia Pacific Corporation en julio de 1972, y se convirtió en una compañía pública independiente en diciembre de ese año como parte de un arreglo antimonopolios entre Georgia Pacific y la Federal Trade Commission que obligó a Georgia-Pacific a desprenderse del 20 % de sus activos9 . La separación de Georgia Pacific creó dos desventajas competitivas para Louisiana Pacific. Primera, dado que Georgia-Pacific se quedó con la mayor parte de sus propiedades silvícolas, Louisiana Pacific se vio obligado a comprar casi todos sus árboles en el mercado abierto, lo que hacía a la compañía vulnerable a los ciclos del mercado. Segunda, como resultado de la desinversión de Georgia Pacific, Louisiana Pacific perdió acceso a los extensos canales de distribución de Georgia Pacific de los que antes había disfrutado. A fin de compensar su relativa escasez de árboles y productos de madera en comparación con otros fabricantes, Louisiana Pacific se concentró en crear productos de madera elaborados con árboles menos costosos y de más rápido crecimiento. La compañía comenzó a fabricar aglomerados (introducidos como “Wafferwood” y posteriormente llamada “Inner-Seal”[sello interior]) a fines de los años setenta. El aglomerado ofrece una alternativa menos costosa y con mayor resistencia mecánica a las hojas de triplay. El triplay se fabrica separando chapas de árboles de diámetro grande, como pino o abeto Douglas, y uniendo con pegamento las chapas bajo presión. El aglomerado se elabora con árboles “herbáceos” de diámetro pequeño, menos costosos y de más rápido crecimiento, como el álamo de Virginia. El aglomerado se fabrica aserrando troncos delgados (que pueden tener diámetros de tan sólo 5 cm) para obtener obleas, mezclando las obleas con resina y prensándolas después para formar láminas. El aglomerado es tan fuerte como el triplay, más uniforme, y cerca de un 15 % más barato al mayoreo. La Waferwood no sólo redujo la dependencia de Louisiana Pacific de árboles ajenos, aminorando su desventaja competitiva en la industria, sino que también protegió a la compañía contra escaseces de otros tipos de árboles. Al usar árboles “herbáceos” pequeños, jóvenes y de rápido crecimiento en lugar de árboles grandes, viejos y de lento crecimiento, la compañía redujo su uso de los árboles que a los ecologistas más les interesaba preservar. El producto funcionaba bien en pisos y dentro de las casas. Sin embargo, en 1985 la compañía decidió comercializarlo como material para paredes exteriores, decisión que la compañía lamentaría diez años después. A fin de subsanar su carencia de canales de distribución, Louisiana Pacific adquirió varios centros de materiales de construcción de Lone Star Industries en 1979. Esta adquisición proporcionó a Louisiana Pacific los canales que tanto necesitaba para distribuir sus productos. En 1986, Louisiana Pacific duplicó casi sus propiedades silvícolas gracias a dos importantes adquisiciones. La compañía adquirió Kirby Forest Industries y también compró la propiedad californiana de la Timber Realization Company. Estas adquisiciones incrementaron las propiedades silvícolas de Louisiana Pacific en aproximadamente 830,000 acres. Menos de una semana después del accidente de George Anderson en mayo de 1987, Louisiana Pacific ofreció una recompensa de 20,000 dólares por información que condujera a la aprehensión de la persona que había clavado el árbol. El clavado de árboles estaba creando publicidad negativa para Earth First, y el accidente de George Anderson intensificó la creciente objeción del público a las actividades de Earth First. Después del accidente, Dave Foreman respondió a la prensa declarando, 8 Judi

Bari, Timber Wars (Monroe Maine: Common Courage Press, 1994), p. 272. Harpham y Sand Schusteff, “Louisiana Pacific Corporation”, en International Directory of Company Histories, v. IV (Chicago, IL: St. James Press, 1991), pp. 304-5. 9 Joan


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“Es lamentable que este trabajador haya sido lesionado y le deseo lo mejor. Sin embargo, la verdadera destrucción y lesión es la que Louisiana Pacific y el Servicio Forestal están perpetrando al liquidar los bosques de árboles viejos”10 . En 1988, el congresista Bob Smith de Oregon condenó el clavado de árboles como “una versión ecologista radical de colocar navajas de rasurar en dulces de la Noche de Brujas”11 . El mismo año, el senador de Idaho James MeClure añadió una cláusula a un proyecto de ley antidrogas que convertía el clavado de árboles en un delito federal grave. Para 1990, la disensión dentro de Earth First y las presiones externas estaban haciendo que se desmembrara la organización. El Earth First Journal dejó de publicarse en di ciembre de 1990, y muchos de los líderes se separaron de Earth First para fundar sus propias organizaciones. En 1991, en su libro Confessions of an Eco-Warrior, Dave Foreman declaró que había dejado de pertenecer al movimiento Earth First. Aunque los activistas ecológicos radicales siguieron clavando árboles y perpetrando otras formas de sabotaje ecológico, el movimiento Earth First ya no tenía la fuerza que otrora había tenido. Como resultado de la regulación ecológica, la escasez de árboles que cosechar en bosques tanto privados como públicos siguió aumentando en 1988. Louisiana Pacific siguió expandiendo su línea de productos Inner-Seal que no depende de los árboles viejos. A medida que aumentó la dificultad para cosechar árboles viejos, los productos Inner-Seal de Louisiana Pacific se volvieron más competitivos. La compañía estaba diseñando todos sus productos nuevos pensando en las restricciones ecológicas que cada vez eran más estrictas. En 1988, uno de los productos nuevos que Louisiana Pacific estaba desarrollando era una línea de vigas de sección 1 diseñadas por ingeniería y fabricadas con Aglomerado Inner-Seal, para usarse como soportes de pisos y techos. La compañía terminó el año con utilidades de 135 millones de dólares sobre ventas de 1,800 millones de dólares. Como parte de su política ecológica global, Louisiana Pacific había plantado más de 500 millones de arbolitos de diversas especies para fines de los años ochenta. La compañía también estaba realizando investigaciones para determinar cuál era la forma más eficiente de producir la mayor cantidad de fibra de madera en el menor tiempo posible. Louisiana Pacific había implementado un programa de aprovechamiento total empleando equipo especializado para talar que podía recoger las puntas de los árboles, las ramas y otros residuos que normalmente se desperdiciarían pero que la compañía podía incorporar en sus propios productos de madera diseñados por ingeniería. A fines de los años ochenta, los grupos ecológicos de la corriente principal estaban peleando sus batallas en las cortes y en la capital de Estados Unidos. En 1987 Greenworld, un grupo ecologista de Massachusetts, presentó una petición al Fish and Wildlife Service para que incluyera a la Lechuza Manchada Septentrional como especie en peligro de extinción. The Sierra Club presentó una demanda legal contra la decisión de no clasificar a la lechuza como especie en peligro. En mayo de 1988 una corte dictaminó que el Departamento del Interior había actuado de forma arbitraria y caprichosa y ordenó una revisión de su decisión. En marzo de 1989 la Seattle Audubon Society presentó una demanda legal contra el Forest Service y el Bureau of Land Management acusándolos de malversación de tierras públicas12 . Por fin, en junio de 1990, después de acalorados debates y de muchas batallas legales de ambas partes, el U.S. Fish and Wildlife Service incluyó a la Lechuza Manchada Septentrional en la lista de especies amenazadas. Una vez tomada esa decisión, cerca de 7 millones de acres de bosques federales y estatales que previamente estaban abiertos a la explotación quedaron protegidos. 10 Daale

Champion, “Tree Sabotage Claims Its First Bloody Victim”, San Francisco Chronicle, 15 de mayo de 1987, p.

1A 11 Judi

Bari, p. 275. L. DiSilverstro, Reclaiming the Last Places (Nueva York: John Wiley & Sons, 1993), p.86.

12 Roger


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Analistas de la industria estimaron que las tierras que antes habían estado disponibles y ahora estaban protegidas representaban cerca del 25 % del total en el Pacífico Noroccidental y cerca del 11 % del total nacional13 . Los principales productores de madera y productos para la construcción obtuvieron excelentes utilidades en 1992 como resultado de la escasez de árboles creada por el movimiento ecologista, lo cual elevó los precios. Los precios de los productos subieron aún más tanto por el aumento en la demanda de productos de la construcción como resultado de la mejoría gradual de la economía estadounidense en 1992, como por la reducción en la oferta de madera causada por las restricciones federales de la tala. Sin embargo, aunque la subida de los precios ayudó a las compañías que tenían grandes propiedades silvícolas privadas, acabó con los aserraderos que dependían mucho del abasto proveniente de bosques federales. Corno resultado de sus innovadoras líneas de productos y técnicas de tala, y a pesar de lo reducido de sus propiedades silvícolas en comparación con las de sus competidores, en 1992 Louisiana Pacific tuvo el mayor margen de ganancias de todas las compañías de productos madereros. Ese año la compañía obtuvo utilidades de 177 millones de dólares sobre ventas de 2,185 millones de dólares, A fines de 1992, Louisiana Pacific Corporation celebró su vigésimo aniversario. Las ventas de la compañía en 1992 establecieron un récord. Este elevado nivel de ventas en 1992 fue sostenido tanto por un incremento en la demanda de sus productos de construcción como por el aumento en los precios de los productos. La estrategia de Louisiana Pacífic de hacer hincapié en los productos para construcción innovadores elaborados con fuentes de madera abundantes no implicadas en controversias, confirió a la compañía una ventaja competitiva en la industria. De hecho, las crecientes restricciones ecológicas sobre la tala estaban operando a favor de Louisiana Pacific, a diferencia de muchas otras compañías de la industria. A medida que otros competidores se vieron obligados a reducir la producción de productos de construcción tradicionales como resultado de la escasez de madera, aumentó la demanda por los productos no tradicionales de Louisiana Pacific, cuya participación en el mercado creció de forma constante. Además, Louisiana Pacific: estaba aprovechando las crecientes ventajas de costo de sus productos. Por ejemplo, en 1992 el costo de los troncos para triplay comprados en el mercado abierto aumentó en hasta un 25 %, mientras que el costo de la madera para el aglomerado sólo aumentó en un 7 %. Estos factores contribuyeron al éxito de la línea de productos Inner-Seal de Louisiana Pacific que incluían paneles de construcción de tabla Strand aglomerada, revestimientos exteriores, molduras y soportes con perfil 1 diseñados por ingeniería. Los productos Inner-Seal representaron más de la mitad de las utilidades operativas de Louisiana Pacific en 1992. Así pues, mientras que las ventas de pulpa habían bajado como resultado del deficiente mercado de la pulpa a nivel mundial, el alto nivel de ventas y utilidades en los productos para construcción fue la base del excelente desempeño de Louisiana Pacific en 1992. El control de la contaminación en sus fábricas de pulpa había surgido como otro problema ambiental de Louisiana Pacific, pero en este caso la compañía no estaba tan bien preparada. Los reglamentos en materia de contaminación que rigen a las fábricas de pulpa y papel están orientadas hacía la calidad del agua, la calidad del aire y los desechos sólidos. En los años noventa Louisiana Pacific se vio envuelta en pleitos legales y tuvo que pagar multas por violar las leyes de contaminación del agua. Otro problema ecológico que enfrentó Louisiana Pacific: fue el de la contaminación atmosférica. La Ley del Aire Limpio de 1990 aumentó considerablemente los requisitos en materia de control de la contaminación del aire en las fábricas de pulpa y papel y las plantas de paneles de madera. En 13 U.S.

Industrial Out1ook 1994, 6-1


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1992 Louisiana Pacific recibió notificaciones de violación contra quince de sus plantas, emitidas por la Environmental Protection Agency. En su informe anual de 1994, Louisiana Pacific señaló como uno de sus más grandes retos los “cambios constantes en las reglas y reglamentos relacionados con el entorno”14 . Sin embargo, ahora Louisiana Pacific enfrenta un tipo de problema distinto. Durante años se habían escuchado rumores de que su sustituto de madera no podía resistir el tiempo lluvioso cuando se utilizaba como revestimiento para exteriores. En 1990 varios dueños de casas en Florida se quejaron de que los revestimientos de la compañía se hinchaban de agua y se deterioraban en la lluvia. Puesto que el producto tenía una garantía de 25 años, la compañía tendría que pagar perjuicios. En 1993 la compañía pagó 5 millones de dólares por reclamaciones de revestimientos defectuosos, y 10 millones de dólares en 1994. En 1995 miles de demandas de propietarios de casas se consolidaron en doce demandas colectivas contra la compañía, en las cuales se alegaba que el producto era defectuoso y que la compañía debía reparar las casas que habían utilizado el producto como revestimiento exterior. Louisiana Pacific llegó a un arreglo por 30 millones de dólares en 1995 para librarse de una demanda. Los analistas estimaron que su responsabilidad total podría ascender a 300 millones de dólares15 . Preguntas 1. Evalúe los métodos de Earth First. A la luz de los valores que están en juego, ¿piensa usted que sus métodos se justifiquen moralmente? Explique su respuesta. 2. Evalúe las decisiones estratégicas de Louisiana Pacific desde el punto de vista de los enfoques de ética ambiental que se bosquejan en este capítulo. ¿Cuál perspectiva cree usted que arroje más luz sobre las cuestiones ecológicas que plantea este caso? 3. Se ha dicho que las compañías son combinaciones de bien y mal. ¿Le parece que esta afirmación sea válida en el caso de Louisiana Pacific? Explique su respuesta.

La oportunidad de nuevo mercado En 1994, el gobierno chino, ansioso de hacer alarde de los beneficios de un régimen comunista, invitó a importantes fabricantes de automóviles de todo el mundo a que presentaran planes de un coche diseñado para satisfacer las necesidades de su enorme población1 . La ola de mejoría en la situación económica había creado en un santiamén una numerosa clase media de familias chinas con suficiente dinero para comprar y mantener un automóvil privado. China estaba ansiosa por participar en inversiones junto con compañías extranjeras para construir y operar fábricas de automóviles dentro de China. Las plantas no sólo fabricarían coches para abastecer el nuevo mercado interno de China, sino que también producirían automóviles susceptibles de exportarse y seguramente crearían miles de empleos nuevos. El gobierno chino especificó que el nuevo automóvil debía tener un precio menor que 5000 dólares, ser lo bastante pequeño como para una familia con un solo hijo (en China las parejas tienen prohibido tener más de un hijo), ser lo bastante resistente como para aguantar el mal estado de los caminos de esa nación, producir un mínimo de contaminación, armarse con piezas hechas en 14 Louisiana

Pacific Annual Report 1994. Fall of a Timber Baron”, Business Week, 2 de octubre de 1995, pp. 85-92. 1 Toda la información para este caso se tomó de las siguientes fuentes: “ls China’s ’People’s Car’ Good or Bad” San Jose Mercury News, 1o. de diciembre de 1996, pp. IE, 5E; John W. Wright, ed., The Universal Almanac, 1996, (Kansas City: Andrews and MeMeel, 1996). 15 “The


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su mayoría dentro de China, y fabricarse mediante convenios de empresa conjunta entre compañías chinas y extranjeras. Los expertos esperaban que las plantas para fabricar los nuevos automóviles utilizarían un mínimo de automatización, apoyándose más bien en tecnologías de mano de obra intensiva que aprovecharan el abundante abasto de mano de obra de ese país. China veía el desarrollo de una nueva industria automovilística como un paso clave en su esfuerzo por industrializar su economía. El mercado chino era una oportunidad irresistible para General Motors, Ford y Clirysler, así como para las principales compañías automovilísticas japonesas, europeas y coreanas. Con una población de 1,200 millones de personas, y tasas de crecimiento económico anuales de dos dígitos, China calculó que en los 40 años siguientes los ciudadanos chinos comprarían entre 200 y 300 millones de los nuevos vehículos. Los automóviles ya se habían convertido en un símbolo de una posición acomodada para la naciente clase media china, y la locura por los coches había llevado a más de 30 millones de chinos a tomar lecciones para conducir, a pesar del hecho de que el país sólo contaba con 10 millones de vehículos, en su mayor parte camiones propiedad del gobierno. Los ecologistas, empero, estaban en contra de la estampida de los fabricantes de automóviles por responder al llamado del gobierno chino. El mercado mundial de energía, sobre todo el del petróleo, señalaron los ecologistas, se basaba en parte en el hecho de que China, con su enorme población, estaba usando niveles relativamente bajos de energía. En 1994 el consumo per cápita de petróleo en China era únicamente una sexta parte del consumo en Japón y sólo una cuarta parte del consumo en Taiwán. Si China alcanzara incluso el nivel de consumo por persona modesto de Corea del Sur, estaría consumiendo dos veces más petróleo que el que Estados Unidos está usando. Estados Unidos consume actualmente una cuarta parte del abasto total de petróleo del mundo, y casi la mitad de este petróleo se importa de otros países. Los críticos señalaron que si China llegara a tener tantos automóviles circulando por persona como hay en Alemania, el mundo contendría el doble de automóviles de los que contiene actualmente. Por poco contaminante que sea el diseño del nuevo automóvil, los efectos acumulativos de tantos coches adicionales sobre el medio ambiente del planeta serían enormes. Incluso automóviles limpios tendrían que generar grandes cantidades de dióxido de carbono al quemar el combustible, intensificando de forma importante el efecto de invernadero. Los ingenieros señalaron que sería difícil, si no imposible, construir un automóvil limpio por menos de 5000 dólares. Tan sólo los convertidores catalíticos, que disminuyen la contaminación, cuestan 200 dólares por automóvil. Además, las refinerías de petróleo chinas están diseñadas para producir únicamente gasolina con altos niveles de plomo. Modernizar todas sus refinerías para elaborar gasolina baja en plomo requeriría una inversión que China no parecía dispuesta a hacer. Algunas de las compañías automovilísticas estaban considerando presentar planes para un automóvil eléctrico, ya que China tiene inmensas reservas de hulla que podría quemar para producir electricidad. Esto reduciría la necesidad de apoyarse en el petróleo, que China tendría que importar. Sin embargo, China no cuenta con suficientes plantas eléctricas que quemen carbón, ni con un sistema de distribución de electricidad que pudiera suministrar energía eléctrica adecuada a un gran número de vehículos. La construcción de semejante sistema de energía eléctrica requeriría también una enorme inversión que no parecía interesar mucho al gobierno chino. Además, dado que la hulla es un combustible fósil, el cambio de un automóvil a base de petróleo, a un automóvil eléctrico basado en el carbón, también tendría como consecuencia la adición de cantidades sustanciales de dióxido de carbono a la atmósfera. Muchos funcionarios del gobierno también estaban preocupados por las implicaciones de que China se convirtiera en un importante consumidor de petróleo. Si China incrementara su consumo de petróleo, tendría que importarlo todo de los mismos países que abastecen a otras naciones, lo cual


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crearía grandes riesgos políticos, económicos y militares. Aunque Estados Unidos importa parte de su petróleo de Venezuela y México, casi todas sus importaciones provienen de Oriente Medio, fuente de petróleo a la que China también tendría que recurrir. La creciente demanda de petróleo de Oriente Medio haría subir considerablemente los precios del hidrocarburo, lo cual tendría fuertes repercusiones en las economías de Estados Unidos y otras naciones que dependen mucho del petróleo. Funcionarios del Departamento de Estado de Estados Unidos se preocuparon porque China comenzara a intercambiar armas por petróleo con Irán o Irak, intensificando los riesgos de importantes confrontaciones militares en la región. Si China se convirtiera en un importante socio comercial de Irán o Irak, se forjarían lazos más estrechos entre estos dos grandes centros de poder del mundo no occidental, posibilidad que también estaba cargada de riesgo. Desde luego, China también podría recurrir al uso de las grandes reservas de petróleo que se cree yacen bajo Taiwán y otras áreas cercanas a sus costas. Sin embargo, esto pondría a China en competencia con Japón, Corea del Sur, Tailandia, Singapur, Taiwán, las Filipinas y otras naciones que ya están utilizando estas fuentes para abastecer sus propias economías en auge. Muchas de estas naciones, previendo un aumento en las tensiones, ya estaban desviando fondos hacia sus fuerzas militares, principalmente sus armadas. En síntesis, por lo limitado de las reservas mundiales de petróleo, parecía probable que un aumento en la demanda aumentara también el potencial de conflictos. Preguntas 1. ¿Cree usted que sea incorrecto, desde un punto de vista ético, que las compañías automovilísticas presenten a China planes para producir un automóvil? Explique su respuesta. 2. De los diversos enfoques de ética ambiental que se bosquejan en este capítulo, ¿cuál cree que arroje más luz sobre las cuestiones éticas que plantea este caso? Explique su respuesta. 3. ¿El gobierno estadounidense debe intervenir de alguna forma en las negociaciones entre las compañías automovilísticas estadounidenses y el gobierno chino? Explique.

Capítulo 6 La ética de la producción para el consumidor y el marketing1 Introducción Consideremos la naturaleza de los productos para consumidor que se describen a continuación: En 1996 la Food and Drug Administration informó que los productos del tabaco estaban matando a 400,000 estadounidenses cada año, más que el síndrome de inmunodeficiencia adquirida (SIDA), el alcohol, los accidentes automovilísticos, los asesinatos, los suicidios, las drogas prohibidas y los incendios combinados. Ahora que sus mercados tradicionales han dejado de crecer, los fabricantes estadounidenses de cigarrillos Phillip Morris, R. J. Reynolds y American Brands se han concentrado en nuevas poblaciones. En diciembre de 1991 el Journal of the American Medical Association publicó estudios que mostraban que la campaña de dibujos animados con el nombre de Joe Camel, de R. J. Reynolds, para promover sus cigarrillos Camel estaba incitando fuertemente a niños y adolescentes a que fumaran2 . Las campañas de marketing de las tabacaleras se han dirigido también a otros dos grupos: minorías y mujeres. Los grupos minoritarios de barrios céntricos no tienen tanto acceso a la educación en materia de salud, son menos conscientes de los riesgos que acarrea el fumar. son una población en rápido crecimiento y son especialmente vulnerables y sensibles a la publicidad dirigida. Las mujeres, que ahora son más independientes y tienen mayor poder de compra que nunca antes en la historia, son el grupo de fumadores de más rápido crecimiento, y el cáncer pulmonar ya ha rebasado al cáncer de mama como la principal causa de muerte por cáncer entre las mujeres. En octubre de 1996, la Environmental Protection Agency realizó pruebas con varios herbicidas comunes para prados que contienen compuestos químicos tóxicos y descubrió que, después de rociar el jardín exterior de una casa, los niveles de contaminación dentro 1 Los

lectores que deseen realizar investigaciones sobre asuntos del consumidor a través de Internet podrían recurrir inicialmente a los sitios Web de las siguientes organizaciones: The National Safety Council (http://wwwnsc.org), el Consumer Product Safety Commission (gopherJ/cpsc.gov); The Consumer Law Page (http://www.alexanderlaw.com); The Federal Trade Commission (http://wwwftc.gov). 2 Indiana Prevention Resource Center, “Alcohol, Tobacco Campaigns Frequently Aini at Women, Children, Minorities”, Prevention Newsline, primavera de 1992; vea también ’Poll Shows Camel Ads Are Eflective with Kids”, Advertising Age, 27 de abril de 1992, p. 12.

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CAPÍTULO 6. LA ÉTICA DE LA PRODUCCIÓN Y EL MARKETING

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de la casa eran de 10 a 100 veces mayores que los niveles en el césped3 . Las sustancias, introducidas en la casa por los pies de las personas y mascotas, pronto se extendían de manera invisible por los pisos y alfombras. Los bebés y niños que jugaban o gateaban en las alfombras y pisos contaminados recogían las sustancias con sus manos, ropa y juguetes, y las transferían a su boca. Después de estudiar varios casos en los que se alegaba que encendedores de la BIC Corporation habían lesionado a niños y otras personas, la Corte de Apelaciones de Estados Unidos, Tercer Circuito, dictaminó en 1992 que “tomando todo en cuenta, el elevado valor social que se asigna a la seguridad de las personas y propiedades que se ven amenazadas por los incendios causados por juegos de niños, lo grave del riesgo, la considerable probabilidad del riesgo, y la posibilidad de crear una alternativa razonable podrían pesar más que el interés de BIC en producir sus encendedores sin características que los hicieran a prueba de niños”. En un caso relacionado, una mujer Ethel Smith, accionó un encendedor de la BIC Corporation para prender su cigarrillo, y el dispositivo estalló en sus manos, matándola e infligiendo quemaduras severas en su esposo. Antes, Cynthia Littlejohn había sufrido fuertes quemaduras en el torso que requirieron siete dolorosos injertos de piel cuando un encendedor Bic que llevaba en el bolsillo se encendió espontáneamente y la envolvió en llamas4 . La compañía confesó posteriormente que sus propias pruebas indicaban que el 1.2 % de sus encendedores eran defectuosos. Expertos aseguraron que los defectos podrían haberse corregido gastando “un par de centavos más por encendedor”. Cerca de 200 personas, la mitad de ellas niños, mueren cada año por lesiones relacionadas con un encendedor5 . Los estadounidenses están expuestos diariamente a niveles asombrosamente altos de riesgo por el uso de productos para consumidor. En 1995 más de 19 millones de personas sufrieron lesiones accidentales graves, y 93,000 fallecieron, más de la mitad de ellas en accidentes en que intervinieron productos para consumidor6 . Después de una baja de más del 20 % entre 1979 y 1992 (cuando los decesos fueron 86,777, la cifra más baja en 68 años), las muertes por accidente aumentaron durante tres años consecutivos en 1993, 1994 y 1995. El National Safety Council estimó que los costos totales de estas lesiones en 1995 fueron de $435,000 millones de dólares. Sin embargo, las lesiones por productos sólo son una categoría de costos impuestos a los consumidores desprevenidos, quienes también deben cargar con los costos de las prácticas de venta engañosas, de productos mal hechos, de productos que inmediatamente tienen desperfectos y de garantías que no se respetan. Por ejemplo, hace varios años el motor de la camioneta Chevrolet de Martha y George Rose comenzó a fallar, y salió un humo blanco por el escape cuando Rose la condujo seis millas para ir a su trabajo7 . Dos mecánicos que no pertenecían a Chevrolet que más tarde examinaron el vehículo atestiguaron que el radiador y el sistema de enfriamiento estaban “en condición satisfactoria”, que el radiador “no se estaba derramando por ebullición” y que la lámpara indicadora de la temperatura en el tablero del vehículo “no se encendía”. Después de desarmar el motor, un mecánico encontró que 3 Informe

noticioso de CNN, octubre de 1996. D. Sturdivant y Heidi Vemon-Wortzel,Business and Society: A Managerial Approach, 4a. ed. (Hornewood, IL: Irwin, 1990), pp. 310-11. 5 Ibíd. 6 National Safety Commission, Accident Facts, 1996. 7 Los datos que se resumen en este párrafo se tomaron de Penny Addis, “The Life History Complaint Case of Martha and George Rose: ‘Honoring the Warranty”’, en Laura Nader, ed., No Access to Law (Nueva York: Academic Press, Inc., 1980), pp. 171-89. 4 Frederick


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una grieta muy delgada en el monoblock del motor había permitido el ingreso de agua en la cabeza del motor, lo que implicaba que el vehículo necesitaría un costoso motor nuevo. El motor todavía estaba cubierto por una garantía de “5 años o 50,000 millas”, así que los Rose pensaron que la división Chevrolet de General Motors pagaría la reparación de lo que, según ellos, era un monoblock con un defecto inherente. Sin embargo, cuando un gerente de servicio de Chevrolet examinó el automóvil desmantelado, insistió en que el problema había sido que el termostato del radiador se había atascado en la posición cerrada, y por ello no había llegado refrigerante al motor. Puesto que el termostato sólo estaba protegido por una garantía de “12 meses o 12,000 millas” que para esas fechas ya había expirado, y dado que, según el gerente de Chevrolet, el termostato defectuoso había hecho que el motor se sobrecalentara y el monoblock se agrietara, Chevrolet no tenía responsabilidad alguna de respetar la garantía. Además, el automóvil había sido desmantelado por mecánicos no autorizados, quienes habían trabajado en él. Aunque los Rose señalaron que los otros mecánicos no habían encontrado indicios de sobrecalentamiento y que ningún mecánico de Chevrolet había sugerido cambiar el termostato en ninguno de sus servicios de mantenimiento regulares, el gerente de campo de General Motors y sus superiores, tanto en Nueva Orleans como en Detroit, se negaron a respetar la garantía. Sin el motor, el automóvil que General Motors había vendido a los Rose valía sólo el 10 % de lo que ellos habían pagado originalmente por él. Los Rose no podían pagar un abogado para entablar una demanda que podrían perder, así que decidieron no demandar a General Motors. Las prácticas de ventas de la Pacific Bell Telephone Company, que sirve a clientes telefónicos de California, ofrecen otro ejemplo de las dificultades que los consumidores enfrentan. El 23 de abril de 1986 la Pacific Utilities Commission of California publicó un informe en el que decía que los representantes de servicio de Pacific Bell estaban engañando a sus nuevos clientes para inducirlos a adquirir funciones opcionales costosas citando una cuota para el servicio telefónico nuevo que incluía las funciones costosas, pero sin decirles a los nuevos clientes que esas funciones eran opcionales, que se estaba cobrando extra al consumidor por ellas y que podían contratar el servicio bajo por una cuota mensual mucho más baja. Un representante de ventas de la compañía telefónica describió la forma en que manejaba un cliente nuevo que había llamado para solicitar una nueva conexión telefónica: Deseo decirle que “usted obtendrá llamadas locales ilimitadas, servicio Touchtone, nuestros cuatro servicios de llamadas personalizadas y un 20 % de descuento en el área de servicio de Pacific Bell; la cuota que hay que pagar a la oficina central para activar los servicios es de 37.50 dólares y usted puede obtener todas estas cosas por sólo 22.20 dólares al mes”. Casi todos los clientes dicen “Está bien.” En realidad es un buen precio, pero ¿cuántas personas saben que no tienen que contratar todos esos servicios, que pueden obtener el servicio básico por 9.95 dólares? La compañía dice: “La gente debe ser lo bastante inteligente como para preguntar; PacBell no tiene por qué decírselo.” A la gente que no habla inglés se le endilgan todos estos servicios. A veces ellos llaman y dicen: “¿Qué es esto? Yo no quería esto”. [Representante de ventas de Pacific Telephone].8 Según el informe de la Utilities Commission, el 65 % de los centros de pedidos telefónicos de Pacific Bell no menciona la tarifa básica mensual de 9.95 dólares que permite llamadas locales ilimitadas, sino que sólo cita un “precio estándar” que incluye funciones extra (como un dispositivo que avisa al cliente que otra llamada está en espera, reenvío automático de una llamada a otro teléfono, equipo para llamadas de tres interlocutores o de conferencia, códigos que marcan automáticamente 8 Citado

en Ed Pope, “PacBell’s Sales Quotas”, San Jose Mercury News, 24 de abril de 1986, p. 1C; vea también “PacBell Accused of Sales Abuse”, San Jose Mercury News, 24 de abril de 1986, p. 1A; “PacBell Offers Refund for Unwanted Services”, San Jose Mercury News, 17 de mayo de 1986, p. 1A.


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un número preestablecido y cargos extra por descuentos en llamadas efectuadas a ciertas horas o en ciertas áreas) que cuestan hasta 27.20 dólares mensuales. Los representantes de ventas alegaron que los gerentes de mercadeo de la compañía les imponían niveles mínimos de ventas muy elevados y podían perder su empleo si no cumplían con esos niveles. En una ciudad, por ejemplo, se esperaba que los representantes vendieran servicios por un valor de entre 197 y 238 dólares cada hora que pasaran al teléfono con los clientes. Un empleado de la Utilities Commission comentó que “al parecer a la gerencia de marketing le preocupa más generar ingresos que tratar a los clientes de forma ética y justa”9 . Además, los consumidores son bombardeados a diario por una serie interminable de anuncios que los instan a comprar ciertos productos. Aunque a veces se defiende a la publicidad como fuente de información, también se le critica porque casi nunca ofrece mucho más que una idea muy escueta de la función básica que supuestamente tiene un producto, y a veces falsea y exagera sus virtudes. Los economistas convienen en que los gastos en publicidad representan un desperdicio de recursos, mientras que los sociólogos lamentan los efectos culturales de los anuncios10 . En este capítulo examinaremos las múltiples cuestiones éticas a que dan pie la calidad de los productos y la publicidad. En las primeras secciones trataremos varios enfoques hacia los asuntos del consumidor y posteriormente nos ocuparemos de la publicidad para consumidores. Comenzaremos por analizar lo que tal vez sea el problema más urgente: las lesiones por productos para el consumidor y las responsabilidades de los fabricantes.

6.1.

Mercados y protección de consumidores

Los defensores de los consumidores señalan que tan sólo en 1992 hubo más de 585,000 lesiones que requirieron tratamiento en un hospital y que fueron infligidas en jóvenes y adultos que usaron juguetes, equipo para guarderías y equipo para patios de juego; más de 322,000 personas sufrieron heridas al usar equipo para talleres caseros; 2,055,000 personas requirieron tratamiento de emergencia por lesiones en las que intervinieron artículos para el hogar; y 3,467,000 personas más requirieron tratamiento por lesiones en las que estuvieron implicados materiales de construcción de casas.11 Las heridas recibidas en accidentes automovilísticos en 1995 promediaron 44,200 por semana, mientras que los decesos promediaron 120 al día; las pérdidas financieras se estimaron en 479 millones de dólares al día12 . Mucha gente cree que los consumidores automáticamente quedan protegidos contra lesiones por el funcionamiento de los mercados libres y competitivos, y que ni los gobiernos ni la gente de negocios necesitan tomar medidas especiales para manejar estas cuestiones. Como ya hemos visto, los mercados libres promueven una asignación, uso y distribución de los bienes que es, en cierto sentido, justa, respetuosa de los derechos y productora eficiente del máximo de utilidad para quienes participan en el mercado. Además, se dice que en tales mercados el consumidor es “soberano”. Cuando los consumidores quieren algo y están dispuestos a pagar por ello, quienes venden tienen un incentivo para atender sus deseos. Si quienes venden no proporcionan lo que los consumidores quieren, sufrirán pérdidas; en cambio, si proporcionan lo que los consumidores quieren, obtendrán utilidades. Como 9 Ibíd,

p. 134. de estas críticas se reseñan en Stephen A. Greyser, “Advertising: Attacks and Counters”, Harvard Business Review, 50 (10 de marzo de 1972): 22-28. 11 U.S. Bureau of the Census, Statistical Abstract of the United States, 1995, tabla 206 12 National Safety Council, Accident Facts, 1996. 10 Varias


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dice el autor de un importante libro de texto sobre economía, “Los consumidores guían, por sus gustos innatos o aprendidos, expresados en su forma de gastar el dinero, los usos finales hacia los que se canalizarán los recursos de la sociedad”13 . En el enfoque de “mercado” hacia la protección del consumidor, la seguridad del consumidor se ve como un bien cuyo suministro es más eficiente a través del mecanismo de libre mercado, por el cual quienes venden deben responder a las exigencias de los consumidores. Si los consumidores quieren que los productos sean más seguros, indicarán esta preferencia en los mercados pagando de buena gana más por productos más seguros, y mostrando preferencia por los fabricantes de productos seguros y rechazo por los fabricantes de productos inseguros. Los productores tendrán que responder a esta demanda incorporando más seguridad en sus productos, so pena de perder clientes en favor de los competidores que sí satisfacen las preferencias de los consumidores. Así pues, el mercado garantiza que los productores responderán de forma apropiada al deseo de seguridad de los consumidores. Por otra parte, si los consumidores no asignan un valor elevado a la seguridad y no muestran una disposición a pagar más por la seguridad ni una preferencia por los productos más seguros, es incorrecto forzarlos a pagar por niveles más altos de seguridad mediante regulación gubernamental que obliga a los productores a incorporar en sus productos más seguridad que la que los consumidores exigen. Tal interferencia por parte del gobierno, como vimos antes, distorsiona los mercados y los hace injustos, irrespetuosos de los derechos, e ineficientes. Es tan incorrecto que la gente de negocios decida por su cuenta que los consumidores deben recibir más protección de la que están exigiendo, como que se les obligue a pagar por costosos dispositivos de seguridad que no comprarían voluntariamente. Sólo los consumidores pueden decir qué valor tiene para ellos la seguridad, y debe permitírseles expresar sus preferencias a través de sus decisiones libres en los mercados, sin que las empresas o los gobiernos los coaccionen para pagar por niveles de seguridad que tal vez no deseen. Por ejemplo, un aparato electrodoméstico que cuesta 100 dólares podría indicar que se sobrecalentará si se le usa durante más de una hora y media, mientras que uno que cuesta 400 dólares podría indicar que se puede operar sin peligro todo el día y toda la noche sin parar. Algunos compradores preferirán el modelo más barato, aceptando de buena gana el riesgo mayor a cambio del diferencial de precio de 300 dólares, mientras que otros preferirán el aparato más caro. Si los reglamentos del gobierno obligaran a todos los fabricantes de aparatos electrodomésticos a producir únicamente el modelo más seguro, o si los fabricantes decidieran voluntariamente producir sólo el modelo más seguro, los consumidores que no creen que el aumento en la seguridad valga 300 dólares más tendrán que aguantar. Si el aparato les es indispensable, tendrán que pagar los 300 dólares extra aunque hubieran preferido gastarlos en otra cosa que consideraran más valiosa. Así pues, estos constituidores se ven obligados injustamente a pagar dinero por algo que no quieren. y sus recursos se gastan de forma ineficiente en algo que no les produce mucha utilidad. Sin embargo, quienes critican este enfoque de mercado responden que los beneficios de los mercados libres sólo se obtienen con certeza si tales mercados poseen las siete características que los definen: (1) hay numerosas partes que compran y que venden. (2) todo mundo puede entrar en el mercado y salir de él libremente, (3) todo mundo tiene información cabal y perfecta, (4) todos los bienes del mercado son similares, (5) no hay costos externos, (6) todas las partes que compran y que venden son maximizadores de utilidad racionales, y (7) el mercado no está regulado. Quienes critican el enfoque de mercado hacia los problemas del consumidor argumentan que estas características están ausentes en los mercados de consumidores, sobre todo las características (3) y (6). Los mercados son eficientes, señalan los críticos, sólo si se cumple la condición (3); es decir, si 13 Paul

A. Samuelson y William D. Nordhaus, Macroeconomics, 13a. ed. (Nueva York: McGraw-Hill Book Company, 1989), p. 41.


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los participantes tienen información cabal y perfecta acerca de los bienes que están comprando. Sin embargo, es obvio que en muchos casos los consumidores no están bien informados acerca de los productos que compran simplemente porque los sofisticados productos para consumidor que se ofrecen en el mercado contemporáneo son demasiado complejos, y sólo un experto puede saber suficiente acerca de ellos. No es una gran sorpresa que muchos fabricantes, que sí conocen sus productos, no proporcionen voluntariamente a los consumidores información acerca de los niveles de seguridad o defectos de sus productos. Puesto que la obtención de información es costosa, un consumidor podría carecer de los recursos necesarios para adquirir la información por su cuenta, digamos probando varias marcas competidoras para determinar cuál ofrece más seguridad a un costo dado. En teoría sería posible que los consumidores que desean información recurran a organizaciones como Consumers Union que se dedican a adquirir y vender información acerca de los productos. Es decir, los mecanismos del mercado deberían crear un mercado de información para el consumidor si eso es lo que los consumidores quieren. Sin embargo, por dos razones relacionadas con la naturaleza de la información, es difícil para tales organizaciones cubrir sus costos vendiendo información a los consumidores. En primer lugar, como han señalado varios economistas, una vez que se proporciona información a una persona que paga por recibirla, es muy fácil filtrarla a muchos otros que no la pagan, sobre todo en esta era de las fotocopiadoras14 . Puesto que las personas saben que pueden convertirse en “gorrones” y adquirir la información compilada por otros sin pagar por ella, el número de personas que de buena gana paga por la información es demasiado pequeño como para subsanar los costos de la organización. En segundo lugar, los consumidores a menudo se resisten a pagar por información porque no saben qué valor tendrá para ellos antes de recibirla, y después de recibirla ya no necesitan pagar por ella porque ya la poseen. Por ejemplo, un consumidor podría pagar por la información contenida en un informe de investigación y luego darse cuenta de que ya sabía lo que se revela en el informe, o que el informe trata de productos distintos de los que quiere comprar, o que es información trivial acerca de esos productos. Puesto que los consumidores no pueden saber con antelación precisamente qué están comprando cuando compran información, no están muy dispuestos a pagar lo que la organización tiene que cobrarles para cubrir los costos de obtener la información15 . Así pues, los mercados por sí solos no pueden mantener organizaciones que proporcionen a los consumidores la información que necesitan. Esto obliga a tales organizaciones a depender de contribuciones caritativas o subvenciones del gobierno. Una segunda crítica del argumento de que los mercados libres pueden resolver todos los problemas de los consumidores se centra en la característica (6) de los mercados libres: el supuesto de que el consumidor es un “maximizador racional de la utilidad”. Como lo expresó un autor, el consumidor que tales argumentos suponen es un “inidividuo racional, consciente de su presupuesto, que incansablemente busca maximizar su satisfacción. . . [que puede] prever con gran anticipación, ’esperar’, considerar. El consumidor definido por la teoría vigila cada centavo”16 . En términos más precisos, el “maximizador racional de la utilidad” que supuestamente es el consumidor, es una persona que tiene un conjunto bien definido y coherente de preferencias, y que sabe con certeza cómo sus decisiones afectarán esas preferencias. Desafortunadamente, casi todas las decisiones de los consumidores se basan en estimaciones de probabilidad que efectuamos acerca de la posibilidad de que los productos que adquirimos funcionen como creemos que lo harán. Todas las investigaciones realizadas muestran que nos volvemos 14 Vea

Robert N. Mayer, The Consumer Movement: Guardians of the Marketplace (Boston: Twayne Publishers, 1989), p. 67; y Peter Asch, Consumer Safety Regulation (Nueva York: Oxford University Press, 1988), p. 50. 15 Peter Asch, Consumer Safe Regulation, p. 51. 16 Lucy Black Creighton, Pretenders to the Throne: The Consumer Movement in the United States (Lexington, MA: Lexington Books, 1976), p. 85.


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muy ineptos, irracionales e incongruentes cuando tomamos decisiones basadas en estimaciones de probabilidad17 . En primer lugar, como puede constatar cualquier observador, pocos de nosotros somos hábiles para estimar probabilidades. Por lo regular subestimamos los riesgos de actividades personales que ponen en peligro la vida como conducir un automóvil, fumar, comer alimentos fritos y de ser lastimados por los productos que usamos, y sobreestimamos la probabilidad de que ocurran cosas improbables pero memorables como tomados o ataques de osos grizzly en parques nacionales18 . Varios estudios han demostrado que nuestros juicios probabilísticos son errados por diversas razones, que incluyen las siguientes: 1. Se hace caso omiso de las probabilidades anteriores cuando se obtiene información nueva, aunque ésta no sea pertinente. 2. La importancia que damos a las causas de las cosas hace que subestimemos los indicios que son pertinentes para determinar una probabilidad pero que no se perciben como “causales”. 3. Se hacen generalizaciones con base en hallazgos de muestras pequeñas. 4. Se tiene fe en una “ley del promedio” autocorrectora que en realidad no existe. 5. La gente cree que ejerce algún control sobre sucesos que son puramente aleatorios19 . En segundo lugar, como han demostrado varios investigadores, la gente es irracional e incongruente cuando sopesa decisiones basadas en estimaciones de la probabilidad e incurrir en costos futuros o recibir recompensas futuras. Por ejemplo, un equipo de investigadores descubrió que cuando se pide a la gente que ordene según su importancia las probables recompensas, clasifican de forma incongruente a una recompensa como mejor y también peor que otra. Otro investigador descubrió que cuando se pregunta a la gente cuál de dos probables recompensas prefiere, a menudo dice que pagaría más por la recompensa que menos prefiere. Otra serie de estudios reveló que, en muchos casos, la mayoría de las personas prefiere una probable recompensa en vez de otra en un contexto dado, pero invierte sus preferencias en un contexto distinto, aunque las probables recompensas sean idénticas en ambos contextos20 . Por último, como han señalado varios críticos, y como vimos en el capítulo 4, muchos mercados no poseen la característica más fundamental de los mercados competitivos: la presencia de numerosas partes que compran y que venden. Aunque en casi todo, los mercados los compradores o consumidores son numerosos, muchos mercados de consumidores, y tal vez la mayor parte, son monopolios u oligopolios; es decir, están dominados por un solo productor grande, o por unos cuantos. Las partes que venden en los mercados de monopolio u oligopolio pueden sacar utilidades anormalmente altas a lo, consumidores asegurándose de que la oferta sea insuficiente para satisfacer la demanda. creando así escaseces que hacen subir los precios. En síntesis, no parece ser que las fuerzas del mercado por sí solas puedan resolver todas las preocupaciones que los consumidores tienen en cuanto a seguridad, protección contra el riesgo y valor. Las deficiencias de los mercados, caracterizadas por información insuficiente para los consumidores, 17 Si

desea un panorama general de las investigaciones sobre irracionalidad al tomar decisiones vea Max Bazerman, Judgment in Managerial Decision Making, 3a. ed., (Nueva York: John Wiley & Sons, Inc., 1994), pp. 12-76. 18 Peter Asch, Consumer Safe Regulation, pp. 74, 76 19 Ibíd. 20 Si desea referencias a estos estudios, vea ibíd., pp. 70-73.


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irracionalidad en las decisiones de los consumidores y mercados concentrados, socavan los argumentos que tratan de demostrar que los mercados por sí solos pueden proteger adecuadamente a los consumidores. Más bien, lo, consumidores se deben proteger mediante las estructuras legales del gobierno y mediante las iniciativas voluntarias de empresarios responsables. Por tanto, pasaremos a examinar varios puntos de vista acerca de las responsabilidades de los negocios hacia lo, consumidores, los cuales son la base de muchas leyes que buscan proteger al consumidor y de los cada vez más frecuentes llamados a las empresas por que acepten la responsabilidad de proteger al consumidor. Por supuesto, es evidente que una parte de la responsabilidad por las lesiones que sufren los consumidores debe recaer sobre los consumidores mismos. La gente a menudo es descuidada en la forma en que usa los productos. Los aficionados al “hágalo usted mismo” utilizan sierras de potencia sin protecciones, o líquidos inflamables cerca de flamas abiertas. La gente a menudo usa herramientas e instrumentos sin contar con la habilidad, los conocimientos o la experiencia apropiados para manejarlos. También se producen lesiones por defectos en el diseño de los productos, en los materiales con que se fabrican los productos o en los procesos que se siguen para fabricarlos. Los defensores del consumidor afirman que, en la medida en que los defectos de fabricación son el origen de lesiones relacionadas con los productos, la obligación de minimizar las lesiones debe recaer en el fabricante. El productor es quien está en la mejor posición para conocer los peligros que lleva consigo cierto producto y eliminar dichos peligros en el punto de fabricación. Además, los conocimientos del productor lo convierten en el más indicado para escoger los materiales y métodos de fabricación más seguros y le permiten incorporar protecciones en el diseño del producto. Por último, dado que el productor conoce íntimamente el funcionamiento del producto, es quien mejor puede informar al consumidor cuál es la forma más segura de usar el producto y qué precauciones hay que tomar Entonces, ¿dónde termina la obligación del consumidor de proteger sus propio, intereses y dónde inicia la obligación del fabricante de proteger los intereses del consumidor? Se han desarrollado tres teorías distintas acerca de los deberes,éticos de los fabricantes, cada una de las cuales establece un equilibrio distinto entre la obligación del consumidor para consigo “sino y la obligación del fabricante para con el consumidor: la perspectiva de contrato, la perspectiva de “debido cuidado” y la perspectiva de costos sociales. La perspectiva de contrato asigna la mayor responsabilidad al consumidor, mientras que las perspectivas de “debido cuidado” y de costos sociales asignan la mayor responsabilidad al productor. Examinaremos cada una de estas perspectivas.

6.2.

La perspectiva de contrato de las obligaciones de las empresas hacia los consumidores

Según la perspectiva de contrato de las obligaciones que las empresas tienen hacia sus clientes, la relación entre un negocio y sus clientes es, en esencia, una relación contractual, y las obligaciones morales de la empresa para con el cliente son las creadas por esa relación contractual21 . Según esta perspectiva, cuando un consumidor adquiere un producto celebra voluntariamente un “contrato de venta” con la empresa. Ésta conviene, libremente y a sabiendas, en entregar al consumidor un producto con ciertas características, y el consumidor a su vez conviene, libremente y a sabiendas, en pagar a la empresa cierta cantidad de dinero por el producto. En virtud de haber celebrado libremente este convenio, la empresa tiene la obligación de proporcionar un producto con las características especifi21 Vea Thomas Garrett y Richard J. Klonoski, Business Ethics, 2a. ed. (Englewood Cliffs, New Jersey: Prentice Hall, 1986), p. 88.


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cadas, y el consumidor tiene el derecho correlativo de recibir un producto con esas características. La teoría de contrato de las obligaciones de una empresa hacia sus clientes descansa en el punto de vista de que un contrato es un convenio libre que impone a las partes la obligación básica de cumplir con lo estipulado en el convenio. Ya examinamos antes este punto de vista (capítulo 2) y señalamos las dos justificaciones que Kant ofrece: una persona tiene la obligación de hacer lo que por contrato se compromete a hacer porque no respetar los términos de un contrato es una práctica que (1) no se puede universalizar y (2) trata a la otra persona como un medio y no como un fin22 . La teoría de Rawls también ofrece una justificación de ese punto de vista, pero basada en la idea de que nuestra libertad crece si reconocemos los derechos y obligaciones contractuales: un sistema obligatorio de reglas sociales que exige a la gente hacer lo que por contrato se compromete a hacer proporciona la seguridad de que los contratos se respetarán. Sólo si la gente tiene esta seguridad se sentirá con libertad de confiar en la palabra de los demás, y así obtener los beneficios de la institución del contrato23 . También señalamos en el capítulo 2 que los moralistas tradicionales han afirmado que el acto de celebrar un contrato está sujeto a varias restricciones morales secundarias: 1. Ambas partes de un contrato deben tener pleno conocimiento de la naturaleza del convenio que están celebrando. 2. Ninguna de las partes de un contrato debe falsear intencionalmente las realidades de la situación contractual ante la otra parte. 3. Ninguna de las partes del contrato debe ser obligada a celebrar el contrato bajo coacción o influencia impropia. Estas restricciones secundarias se pueden justificar con el mismo tipo de argumentos que Kant y Rawls utilizan para justificar la obligación básica de cumplir con los contratos que uno celebra. Kant, por ejemplo, demuestra fácilmente que un engaño en la celebración de un contrato no puede universalizarse, y Rawls argumenta que si no se prohibiera el engaño el temor a ser engañados haría que los miembros de una sociedad se sintieran con menos libertad para celebrar contratos. Sin embargo, estas restricciones secundarias también se pueden justificar con el hecho de que un contrato no puede existir si no se cumplen estas restricciones, ya que un contrato es en esencia un convenio libre entre dos partes. Dado que no puede existir un convenio si las dos partes no saben qué es lo que están conviniendo, los contratos requieren conocimiento cabal y ausencia de engaño. Puesto que la libertad implica la ausencia de coacción, los contratos deben celebrarse sin coacción ni influencia impropia. Así pues, la teoría contractual de las obligaciones de la empresa hacia los consumidores asegura que una empresa tiene cuatro obligaciones morales principales: la obligación básica de (1) cumplir con las condiciones del contrato de venta, y las obligaciones secundarias de (2) revelar la naturaleza del producto, (3) evitar engaños y (4) evitar la coacción y las influencias impropias. Si una empresa actúa de acuerdo con estas obligaciones, estará respetando el derecho de los consumidores de ser tratados como personas libres e iguales, es decir, de ser tratados sólo como han consentido libremente en ser tratados. 22 Immanuel

Kant, Groundwork of the Metaphysic of Morals, H. J. Paton, ed. (Nueva York: Harper & Row, Publishers, Inc., 1964), pp. 90, 97; vea también, Alan Donagan, The Theory of Morality (Chicago: Tlie University of Chicago Press), 1977, p. 92. 23 John Rawls, A Theory of Justice (Cambridge: Harvard University Press, Belknap Press. 1971), pp. 344-50.


6.2.1.

282

La obligación de cumplir

La obligación moral más básica que una empresa tiene para con sus clientes, según la perspectiva de contrato, es la de proporcionarles un producto que esté a la altura de las afirmaciones que la compañía hizo expresamente acerca del producto, y que indujeron al cliente a celebrar el contrato libremente, y que constituyeron el entendimiento del cliente acerca de lo que estaba conviniendo en comprar. Por ejemplo, a principios de los años setenta, Winthrop Laboratories comercializó un analgésico que anunció como “no adictivo”. Posteriormente, un paciente que usó el analgésico se volvió adicto a él y en poco tiempo murió por una sobredosis. Una corte determinó que Winthrop Laboratories era responsable por la muerte del paciente porque, aunque había declarado expresamente que el fármaco no era adictivo, la compañía no había cumplido con su obligación de estar a la altura de esa afirmación contractual expresa24 . Como sugiere este ejemplo, el sistema legal de Estados Unidos ha incorporado la perspectiva moral de que las compañías tienen la obligación de estar a la altura de las afirmaciones expresas que hacen acerca de sus productos. El Código Comercial Uniforme, por ejemplo, dice en la sección 2314: Cualquier afirmación de un hecho, o cualquier promesa hecha por la parte que vende a la parte que compra, que esté relacionada con el producto y forme parte de la base del convenio, crea una garantía expresa de que los bienes se ajustan a la afirmación o promesa. Además de las obligaciones que son resultado de la afirmación expresa que una empresa hace acerca del producto, la perspectiva de contrato también postula que la parte que vende tiene la obligación de estar a la altura de cualquier afirmación implícita que haga a sabiendas acerca del producto. Por ejemplo, la parte que vende tiene la obligación moral de entregar un producto que se pueda usar sin peligro para los fines ordinarios y especiales para los que el cliente, confiando en el juicio de la parte que vende. cree que se puede usar, porque así se le ha hecho creer. La parte que vende está obligada moralmente a cumplir con lo que sabe que el comprador entendió que se le estaba prometiendo, ya que en el punto de venta la parte que vende debió haber corregido cualquier malentendido del que tuviera conocimiento25 . Esta idea de “convenio implícito” también se ha incorporado en la ley. Por ejemplo, la sección 2-315 del Código Comercial Uniforme dice: Si la parte que vende, en el momento de celebrar el contrato, tiene razones para conocer cualquier propósito específico para el que los bienes se necesitan, y que el comprador está confiando en la habilidad o juicio de la parte que vende para que le venda o proporcione bienes adecuados, existe. . . una garantía implícita de que los bienes serán adecuados para tal propósito. Las afirmaciones expresas o implícitas que una parte que vende podría hacer acerca de las cualidades del producto abarcan diversas áreas y pueden ser afectadas por varios factores. Frederick Sturdivant clasifica estas áreas en términos de cuatro variables: “La definición de calidad de producto que usamos aquí es: el grado en que el desempeño del producto coincide con la expectativa predeterminada respecto a (1) fiabilidad, (2) vida en servicio, (3) mantenimiento y (4) seguridad”26 . 24 Crocker

v. Winthrop Laboratories, Division of Sterling Drug, Inc., 514 Southwestern 2d 429 (1974). Donagan, Theory of Morality, p. 91. 26 Frederick D. Sturdivant, Business and Society, 3ra. ed. (Homewood, IL: Richard D. Irwin. Inc., 1985), P 392. 25 Vea


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Fiabilidad Las afirmaciones de fiabilidad se refieren a la probabilidad de que un producto funcione como se hace creer al consumidor que va a funcionar. Si un producto incorpora cierto número de componentes interdependientes, entonces la probabilidad de que funcione correctamente es igual al resultado de multiplicar entre sí las probabilidades individuales de que cada uno de los componentes funcione correctamente27 . Por tanto, a medida que aumenta el número de componentes de un producto, el fabricante tiene una obligación correspondiente de asegurar que cada componente funcione de manera tal que el producto total sea tan fiable como afirma implícita o explícitamente que así hace. Esto es válido en especial cuando un desperfecto implica riesgos para la salud o la seguridad. La U.S. Consumer Product Safety Commission publica listas de cientos de ejemplos de peligros por desperfectos de productos en sus anuncios periódicos28 . Vida en servicio Las afirmaciones acerca de la vida de un producto se refieren al lapso durante el cual el producto funcionará de forma tan eficaz como se ha hecho creer al consumidor que lo hará. En general, el consumidor entiende implícitamente que la vida en servicio dependerá de la cantidad de uso y desgaste al que se someta el producto. Además, los consumidores también basan algunas de sus expectativas en cuanto a vida en servicio en las garantías expresas que el fabricante otorga con el producto. Un factor más sutil que influye en la vida en servicio es la obsolescencia29 . Los avances tecnológicos podrían hacer que algunos productos se vuelvan obsoletos cuando aparece un nuevo producto que realiza las mismas funciones de forma más eficiente. O bien, cambios exclusivamente de estilo podrían hacer que el producto del año pasado parezca anticuado y menos deseable. La perspectiva de contrato implica que una empresa que sabe que cierto producto se va a volver obsoleto tiene la obligación de corregir cualesquier creencias erróneas que sepa que los compradores se van a formar acerca de la vida en servicio que pueden esperar del producto. Mantenimiento Las afirmaciones en cuanto a mantenimiento se refieren a la facilidad con que el producto puede repararse y mantenerse en condiciones de funcionar. Estas afirmaciones a menudo se hacen en forma de una garantía expresa. Por ejemplo, la Whirlpool Corporation ofrece esta garantía expresa en uno de sus productos: Durante el primer año de posesión, todos los componentes del aparato (excepto las bombillas) que consideremos defectuosos en sus materiales o su manufactura serán reparados o reemplazados sin cargo alguno por Whirlpool, quien pagará todos los cargos por mano de obra. Durante el segundo año, seguiremos asumiendo la misma responsabilidad excepto que usted pagará cualquier cargo que surja por concepto de mano de obra.30 Sin embargo, los fabricantes a menudo implican que un producto es fácil de reparar incluso después de expirar la garantía expresa. Sin embargo, en algunos casos la reparación de un producto podría ser costosa, o incluso imposible, por la falta de disponibilidad de piezas de recambio. 27 Ibíd.,

p. 393. avisos de la U.S. Consumer Products Safety Commission’s de productos para consumidor peligrosos se pueden consultar en la página Web de la Comisión en gopher://cpse.gov. 29 Una exposición de esta cuestión un poco carente de actualidad pero que sigue siendo incisiva se encuentra en Vance Packard, The Wastemakers (Nueva York: David McKay Co., Inc., 1960). 30 Citado en un discurso de S. E. Upton (vicepresidente de Whirlpool Corporation) ante la American Marketing Association en Cleveland, OH: 11 de diciembre de 1969. 28 Los


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Seguridad de productos Las afirmaciones implícitas y expresas de la seguridad de los productos se refieren al grado de riesgo que se asocia al uso de un producto. Puesto que el uso de prácticamente cualquier producto implica algún grado de riesgo, las cuestiones de seguridad son en esencia cuestiones de niveles conocidos aceptables de riesgo. Es decir, un producto es seguro si el comprador conoce los riesgos que acarrea y los considera “aceptables” o “razonables” en vista de los beneficios que espera obtener del uso del producto. Esto implica que el que vende cumple con su parte de un convenio libre si entrega un producto que implica sólo los riesgos que dice que implica, y si el comprador lo adquiere con ese entendido. Por ejemplo, la National Commission on Product Safety caracterizó “riesgo razonable” en estos términos: Los riesgos de daño corporal para los usuarios son razonables cuando los consumidores entienden que existen riesgos, pueden evaluar su probabilidad y severidad, saben cómo enfrentarlos y los aceptan voluntariamente para obtener beneficios que no podrían obtener de maneras menos riesgosas. Cuando existe un riesgo de esta índole, los consumidores tienen una oportunidad razonable de protegerse, y las autoridades públicas deben pensarlo bien antes de sustituir sus juicios de valor acerca de qué tan deseable es el riesgo, por los de los consumidores que deciden incurrirlo. Por otra parte, un riesgo que se puede prevenir no es razonable (a) cuando los consumidores no saben que existe; o (b) cuando, aunque son conscientes de él, no pueden estimar su frecuencia ni su severidad; o (e) cuando los consumidores no saben cómo enfrentar el riesgo y por tanto es probable que sufran daños innecesarios: o (d) cuando el riesgo es innecesario en cuanto a que se podría reducir o eliminar a cambio de un costo, sea en dinero o en desempeño del producto, que los consumidores de buena gana pagarían si tuvieran toda la información y se les diera la oportunidad de escoger.31 Así pues, quien vende un producto (según la teoría contractual) tiene una obligación moral de entregar un producto cuyo uso no implique mayores riesgos que los que el que vende comunica expresamente al comprador o los que comunica implícitamente por las afirmaciones implícitas que se hacen cuando se vende un producto para un uso cuyo nivel de riesgo normal es bien conocido. Por ejemplo, si la etiqueta de una botella indica únicamente que el contenido es altamente tóxico (“Peligro: Veneno”), el producto no debe incluir riesgos adicionales por inflamabilidad. O bien, si una compañía fabrica y vende esquíes, el uso de los esquíes no deberá implicar riesgos adicionales inesperados distintos de los riesgos bien conocidos que corre cualquier esquiador (por ejemplo, no debe implicar la posibilidad adicional de ser perforado por astillas si los esquíes se quiebran). En síntesis, el que vende tiene la obligación de proporcionar un producto con un nivel de riesgo no mayor que el que dice expresa o implícitamente que tiene, y que el consumidor asume libremente y a sabiendas al celebrar el contrato.

6.2.2.

La obligación de revelar información

Un convenio no puede obligar a menos que ambas partes sepan lo que están haciendo y decidan libremente hacerlo. Esto implica que una parte vendedora que piensa celebrar un contrato con un cliente tiene la obligación de revelar exactamente qué está comprando el cliente y en qué condiciones se está efectuando la venta. Como mínimo. esto implica que el que vende tiene la obligación 31 National

Commission on Product Safety, Final Report, citado en William W. Lowrance, Of Acceptable Risk (Los Altos, CA: William Kaufmann, Inc., 1976), p. 80.


285

de informar al comprador cualquier hecho relacionado con el producto que afectaría la decisión del comprador de adquirir el producto. Por ejemplo, si el producto que el consumidor está comprando tiene un defecto que representa un riesgo para la salud o la seguridad del usuario, se debe informar de ello al consumidor. Hay quienes afirman que el que vende también debe revelar los componentes o ingredientes del producto, sus características de desempeño, sus costos de operación, los intervalos de uso del producto y cualquier otra norma aplicable32 . Detrás de la afirmación de que para celebrar un contrato de venta es necesario revelar toda la información pertinente está la idea de que un convenio sólo es libre en la medida en que se conozcan las alternativas disponibles: la libertad depende del conocimiento. Cuanto más sepa el comprador acerca de los diversos productos disponibles en el mercado, y cuantas más comparaciones pueda efectuar el comprador entre ellos, más correctamente podrá decirse que el convenio del comprador es voluntario33 . No obstante, el punto de vista de que quienes venden deben proporcionar una gran cantidad de información a los compradores ha sido criticada aduciendo que la información es costosa y, por tanto, debe tratarse también como un producto por el cual el consumidor debe pagar si no quiere prescindir de él. En pocas palabras, los consumidores deben celebrar libremente un contrato para adquirir información cuando celebran libremente un contrato para adquirir bienes, y los productores no deben estar obligados a proporcionar esa información34 . El problema con esta crítica es que la información en que la persona basa su decisión de celebrar un contrato o no celebrarlo es una entidad de índole un tanto diferente del producto que se va a intercambiar mediante el contrato. Puesto que los contratos se deben celebrar libremente, y puesto que la libertad para decidir depende del conocimiento, las transacciones contractuales se deben basar en un intercambio abierto de información. Si los consumidores tuvieran que negociar para obtener la información, el contrato difícilmente sería libre.

6.2.3.

La obligación de no falsear

La falsedad, más que la omisión de revelar información, hace imposible decidir con libertad. Es decir, el engaño es una forma de coacción: la persona a la que se engaña intencionalmente actúa como el que engaña quiere que actúe, y no como habría decidido libremente actuar si hubiera conocido la verdad. Puesto que la libertad para decidir es un ingrediente indispensable de un contrato vinculante, es incorrecto falsear intencionalmente la naturaleza de un producto. La parte que vende falsea un producto cuando lo describe deliberadamente de forma tal que busca engañar al comprador haciéndole creer algo acerca del producto que el que vende sabe que no es verdad. El engaño podría efectuarse mediante una mentira verbal, como cuando un modelo usado se describe como “nuevo”, o podría crearse con algún acto, como cuando un modelo usado no marcado como tal se exhibe junto con varios modelos nuevos. Es decir, la intención deliberada de engañar con implicaciones falsas es tan incorrecto como la mentira explícita. Al parecer, la variedad en las formas de falsear sólo está limitada por el ingenio de la codicia que las crea35 . Un fabricante de software o hardware para computadora podría vender un producto sabiendo que contiene “virus” sin informar de ello a los compradores; un fabricante podría dar a un producto un nombre que sabe que los consumidores confundirán con la marca de un producto 32 Vea Louis Stern, “Consumer Protection via Increased Information”, Journal of Marketing, 31, núm. 2 (abril de 1967). 33 Lawrence

E. Hicks,Coping with Packaging Laws (Nueva York: AMACOM, 1972), p. 17. los análisis en Richard Posner, Economic Analysis of Law, 2a. ed. (Boston: Little, Brown and Company, 1977), p. 83; y R. Posner, “Strict Liability: A Comment”, Journal of Legal Studies, 2, núm. 1 (enero de 1973): 21. 35 Vea, por ejemplo, los muchos casos citados en George J. Alexander, Honesty and Competition (Syracuse, NY. Syracuse University Press, 1967). 34 Vea


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competidor de más alta calidad; el fabricante podría escribir “lana” o “seda” en material hecho parcial o totalmente con algodón; el fabricante podría marcar un “precio normal” ficticio en un artículo que siempre se vende a un precio “rebajado” mucho más bajo; un negocio podría anunciar un precio inusitadamente bajo para un objeto que el negocio realmente piensa vender a un precio mucho más alto una vez que se atraiga al consumidor para que entre en la tienda; una tienda podría anunciar un objeto a un precio extraordinariamente bajo usándolo como carnada para atraer compradores incautos a los que después se les convence de comprar otro producto más caro en lugar del anunciado; un productor podría solicitar “testimonios” pagados a profesionales que nunca han usado realmente el producto. Volveremos a algunos de estos problemas cuando nos ocupemos de la publicidad.

6.2.4.

La obligación de no coaccionar

La gente a menudo actúa de forma irracional cuando está bajo la influencia del miedo o de una tensión emocional. Cuando alguien que vende se aprovecha del temor o la tensión emocional de un comprador para inducirlo a que consienta en celebrar un convenio que el comprador no celebraría si estuviera pensando racionalmente, la parte vendedora está usando coacción o influencia impropia sobre el comprador. Por ejemplo, un director funerario sin escrúpulos podría inducir hábilmente a deudos que se sienten culpables y dolidos a que gasten en servicios funerarios que no pueden costear. Dado que la celebración de un contrato requiere consentimiento libre, el que vende tiene la obligación de no aprovecharse de estados emocionales que podrían inducir al comprador a que actúe irracionalmente en contra de sus propios intereses. Por razones similares, el que vende también tiene la obligación de no aprovecharse de la ingenuidad, inmadurez, ignorancia o cualquier otro factor que reduzca o elimine la capacidad del comprador para tomar decisiones racionales libres.

6.2.5.

Problemas de la teoría contractual

Las principales objeciones a la teoría contractual se concentran en lo poco realista de los supuestos en los que se basa la teoría. El primer argumento de los críticos es que la teoría supone, de forma poco realista, que los fabricantes celebran convenios directos con los consumidores. Nada podría estar más lejos de la verdad. Normalmente, una serie de mayoristas y detallistas se interponen entre el fabricante y el consumidor final. El fabricante vende el producto al mayorista, quien lo vende al detallista, quien finalmente lo vende al consumidor. El fabricante nunca celebra un contrato directo con el consumidor. ¿Cómo puede entonces decirse que los fabricantes tienen obligaciones contractuales hacia el consumidor? Los partidarios de la perspectiva contractual de las obligaciones de los fabricantes han tratado de responder a esta crítica alegando que los fabricantes celebran convenios “indirectos” con los consumidores. Los fabricantes promueven sus productos a través de sus propias campañas publicitarias. Estos anuncios proporcionan las promesas que inducen a las personas a adquirir productos de los detallistas, quienes funcionan como meros “conductos” para el producto del fabricante. Por tanto, a través de los anuncios, el fabricante forja una relación contractual indirecta no sólo con los detallistas inmediatos que compran el producto del fabricante, sino también con los consumidores finales del producto. La aplicación más famosa de esta doctrina de relaciones contractuales indirectas ampliadas se encuentra en una opinión del tribunal de 1960, Henningsen v. Bloomfleld Motors36 . La señora Henningsen estaba conduciendo un Plymouth nuevo cuando repentinamente el automóvil emitió un fuerte chasquido. 36 Henningsen

v. Bloonifíeld Motors, Inc., 32 New Jersey 358, 161 Atlantic 2d 69 (1960).


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El volante giró violentamente obligándola a soltarlo, el vehículo viró a la derecha y chocó contra una pared de tabique. La señora Henningsen demandó al fabricante, Chrysler Corporation. La opinión del tribunal decía: En las condiciones modernas, un profano en la materia, al responder a los fastidios de la colorida publicidad, no tiene ni la oportunidad ni la capacidad para inspeccionar ni determinar la idoneidad de un automóvil para el uso; él debe confiar en el fabricante, quien tiene el control de la construcción, y hasta cierto punto en el distribuidor que, hasta el límite que prescriben las instrucciones del fabricante, inspecciona y da servicio al automóvil antes de entregarlo. En semejante ámbito de marketing, sus remedios y los de las personas que hacen las reclamaciones debidas a través suyo no deben depender “de los vericuetos de la ley de ventas. La obligación del fabricante no debe basarse únicamente en la relación de partes del contrato [es decir, en una relación contractual directa]. Debe descansar, como una vez se dijo, en las exigencias de la justicia social”’. Mazetti v. Annous & Co. (1913). “Si se requiere relación de partes contractual”, entonces, en las circunstancias del marketing moderno, “existe relación de partes contractual en la conciencia y entendimiento de todas las personas bienintencionadas. . . ” Por consiguiente, sostenemos que en las condiciones de marketing modernas, cuando un fabricante coloca un automóvil nuevo en la corriente de comercio y promueve su compra por parte del público, una garantía implícita de que el automóvil es, en la medida de lo razonable, apropiado para usarse como tal lo acompaña hasta las manos del comprador final. La ausencia de agencia entre el fabricante y el distribuidor que efectúa la venta final no tiene importancia. Así pues, se determinó que la Chrysler Corporation debía pagar por las lesiones de la señora Henningsen, sobre la base de que su publicidad había creado una relación contractual con la señora Henningson, y que dicho contrato creaba una “garantía implícita” respecto al automóvil que Chrysler tenía la obligación de cumplir. Una segunda objeción a la teoría contractual se centra en el hecho de que un contrato es una espada de dos filos. Si un consumidor puede convenir libremente en comprar un producto con ciertas cualidades, también puede convenir libremente en comprar un producto sin esas cualidades. Es decir, la libertad de contrato permite liberar a un fabricante de sus obligaciones contractuales si éste niega explícitamente que el producto sea fiable, práctico, seguro, etc. Muchos fabricantes añaden tales negaciones a las descripciones de sus productos. De hecho, el Código Comercial Uniforme estipula en la sección 2-316: a. A menos que las circunstancias indiquen otra cosa, todas las garantías implícitas quedan excluidas por expresiones como “en el estado en que se encuentra”, “con todos sus defectos” u otras frases que en lenguaje común llame la atención del comprador hacia la exclusión de garantías y deje en claro que no hay garantía, y b. Cuando el comprador ha examinado, antes de celebrar el contrato, los bienes o la muestra o modelo tanto como desee, o se ha negado a examinar la mercancía, no existe garantía implícita en lo tocante a defectos que en las circunstancias dadas un examen le habría revelado. Así pues, la perspectiva de contrato implica que si el consumidor tiene oportunidad de sobra para examinar el producto y las negaciones de responsabilidad, y consiente voluntariamente en comprarlo


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de todos modos, él asume la responsabilidad por los defectos cuya ausencia el fabricante negó, así como por cualquier defecto que el cliente pudiera no haber percibido por descuido. Las negaciones de responsabilidad pueden anular efectivamente todas las obligaciones contractuales del fabricante. Una tercera objeción a la teoría de contrato critica el supuesto de que la parte que vende y la que compra participan como iguales en el convenio de venta. La teoría contractual supone que quienes compran y quienes venden tienen la misma habilidad para evaluar la calidad de un producto y que los compradores pueden proteger de forma adecuada sus intereses contra la parte vendedora. Éste es el supuesto incorporado en el requisito de que los contratos se deben celebrar libremente y a sabiendas: ambas partes deben saber qué están haciendo y ninguna de las dos debe hacerlo por coacción. Esta igualdad entre el que compra y el que vende, que la teoría contractual da por hecho, se deriva de la ideología de “dejar hacer” (laissez-faire) que acompañó al desarrollo histórico de la teoría de contratos37 . La ideología de “dejar hacer” clásica sostenía que los mercados de la economía son competitivos y que en los mercados competitivos el poder de negociación del consumidor es igual al de la parte vendedora. La competencia obliga a la parte vendedora a ofrecer al consumidor condiciones iguales o mejores que las que éste podría obtener de otras partes vendedoras competidoras, así que el consumidor tiene el poder de amenazar con comprar a otras partes vendedoras. En virtud de esta igualdad entre la parte que compra y la que vende, era justo dejar que cada una tratara de sacar la mejor parte al negociar con la otra, e injusto imponer restricciones a cualquiera de las dos. En la práctica, esta ideología de “dejar hacer” dio origen a la doctrina del “caveat emptor”: que el comprador se cuide. En realidad, las partes que compran y las que venden no exhiben la igualdad que estas doctrinas suponen. Un consumidor que debe comprar cientos de bienes de diferentes tipos no tiene posibilidades de conocerlos tan bien como un fabricante que se especializa en elaborar un solo producto. Los consumidores no cuentan ni con los conocimientos ni con el tiempo necesario para adquirir y procesar la información en la que deben basar sus decisiones de compra. Por ello, los consumidores normalmente deben depender del juicio del fabricante para tomar sus decisiones de compra, y son especialmente vulnerables si el fabricante quiere perjudicarlos. La igualdad, lejos de ser la regla, como supone la teoría contractual, suele ser la excepción.

6.3.

La teoría del debido cuidado

La teoría del “debido cuidado” de las obligaciones de los fabricantes para con los consumidores se basa en la idea de que los consumidores y los fabricantes no tratan como iguales y que los intereses del consumidor son especialmente vulnerables si el fabricante quiere perjudicarlos, ya que éste posee conocimientos y experiencia de los que el consumidor carece. Puesto que los fabricantes están en una posición más ventajosa, tienen la obligación de ejercer un “cuidado” especial para asegurarse de que los intereses del consumidor no sean lesionados por los productos que les ofrecen. Aquí, la doctrina de “caveat emptor” es sustituida por una versión diluida de la doctrina de “caveat vendor”: que el que vende tenga cuidado. Una decisión de la corte de Nueva York describió claramente la posición ventajosa del fabricante y la consiguiente vulnerabilidad del consumidor: Hoy, como nunca antes, el producto en las manos del consumidor es las más de las veces un artículo muy complejo e incluso misterioso. No sólo suele emerger como una 37 Vea

Friedrich Kessler y Malcolm Pitman Sharp, Contracts (Boston: Little, Brown and Company, 1953), p. 1-9.


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unidad sellada con un exterior atractivo en lugar de un ensamble visible de partes componentes, sino que su validez funcional y utilidad a menudo dependen de la aplicación de principios de electrónica, química o hidráulica que están muy fuera del alcance del consumidor medio. Los adelantos en las tecnologías de materiales, de procesos, de medios operativos, han hecho que para el consumidor sea casi imposible entender por qué o cómo funciona el artículo, y por tanto todavía más difícil detectar si podría haber un defecto o un peligro presente en su diseño o manufactura. En el mundo actual es común que sólo del fabricante pueda decirse con justeza que entiende cuándo un artículo está debidamente diseñado y es seguro al usarse para el propósito para el cual se diseñó. Una vez que salen al mercado, muchos artículos dejan, en un sentido práctico muy real, de ser susceptibles a detección de defectos, excepto tal vez en manos de un experto después de un desensamblaje laborioso y quizá hasta destructivo. Como ilustración directa, ¿cuántos compradores o usuarios de automóviles tienen alguna idea de cómo opera o debiera operar un mecanismo de dirección hidráulica, con su “unidad de trabajo y pistón circulante y su flecha transversal enchavetada al brazo Pitman”? Por consiguiente, estamos convencidos que desde el punto de vista de la justicia en lo tocante al aspecto operativo de los productos actuales, la responsabilidad debe recaer sobre el fabricante, sujeta a las limitaciones que estableceremos.38 Así pues, la perspectiva del “debido cuidado” sostiene que, como los consumidores deben depender de los más amplios conocimientos del fabricante, éste no sólo tiene la obligación de entregar un producto que esté a la altura de las afirmaciones expresas e implícitas que se hacen acerca de él, sino que además el fabricante tiene la obligación de ejercer el debido cuidado para evitar que otros sean lesionados por el producto, incluso si el fabricante niega explícitamente tal responsabilidad y el comprador acepta tal negación. El fabricante viola este deber y es “negligente” cuando no ejercita el cuidado que una persona razonable podría haber previsto que es necesario para evitar que otros sean lesionados por el uso del producto. El debido cuidado debe incorporarse en el diseño del producto, en la selección de materiales fiables para construir el producto, en los procesos de fabricación que intervienen en el ensamblado del producto, en el control de calidad empleado para probar y monitorear la producción, y en las advertencias, marbetes e instrucciones anexadas al producto. En todas estas áreas, según la perspectiva del debido cuidado, el fabricante, en virtud de sus mayores conocimientos y experiencia, tiene una obligación positiva de tomar todas las medidas que sean necesarias para asegurarse de que cuando el producto sale de la planta sea lo más seguro posible, y el cliente tiene derecho a tal seguridad. La omisión de tomar tales medidas es una violación de la obligación moral de ejercer el debido cuidado y una violación del derecho que tiene la persona lesionada a esperar dicho cuidado, derecho que se basa en la necesidad que tiene el consumidor de confiar en los conocimientos del fabricante. Edgar Schein delineó los elementos básicos de la teoría del “debido cuidado” hace varios años cuando escribió: [Un] profesional es alguien que conoce mejor lo que conviene a su cliente que el cliente mismo. . . Si aceptarnos esta definición de profesionalismo. . . podemos especular que es la vulnerabilidad del cliente lo que ha hecho necesario la creación de códigos morales y éticos que se ocupan de la relación entre el profesional y el cliente. Se debe proteger al cliente contra la explotación en una situación en la que no puede protegerse a sí mismo porque carece del conocimiento pertinente para hacerlo. . . Si [un fabricante] es. . . un profesional, ¿quién es su cliente? ¿Respecto a quién está ejerciendo él su 38 Codling

v. Paglia, 32 New York 2d 330, 298 Northeastern 2d 622, 345 New York Supplement 2d 461 (1973).


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conocimiento experto y habilidades? ¿Quién necesita protección contra el posible abuso de esas habilidades?. . . Muchos economistas argumentan de forma convincente. . . que el consumidor no ha estado en posición de saber qué está comprando, y por ende ha estado en una posición relativamente vulnerable. . . Es evidente, entonces, que toda un área de los valores se ocupa de la relación entre el [fabricante] y los consumidores.39 Por supuesto, la perspectiva del debido cuidado se basa en el principio de que los agentes tienen la obligación moral de no dañar o lesionar a otras partes por sus actos y que esta obligación es particularmente estricta cuando esas otras partes son vulnerables y dependen del juicio del agente. Este principio se puede apoyar desde diversas perspectivas morales distintas, pero lo que más claramente lo implica son las exigencias de una ética del cariño. De hecho, el principio es consecuencia casi inmediata del requisito de que debemos cuidar del bienestar de aquellos con quienes tenemos una relación especial, sobre todo una relación de dependencia como la que un niño tiene con su madre. Además, una ética del cuidado impone el requisito de que debemos examinar con detenimiento las necesidades y características específicas de la persona con la que tenemos una relación especial, a fin de aseguramos de que el cuidado que le proporcionemos sea congruente con sus necesidades y cualidades específicas. Como veremos, este hincapié en examinar con detenimiento las necesidades y características específicas de la parte vulnerable, también es una parte explícita y crucial de la perspectiva del debido cuidado. Aunque las exigencias de una ética del cuidado son congruentes con el principio del debido cuidado, según el cual los fabricantes tienen la obligación de proteger a los consumidores vulnerables, el principio también se ha defendido desde otras perspectivas morales. Los utilitaristas por reglas han defendido el principio apoyándose en la noción de que, si la regla se acepta, redundará en bien de todos40 . También se ha defendido el principio con base en la teoría de Kant, pues es una consecuencia aparente del imperativo categórico de que la gente se debe tratar como fines y no como medios, es decir, que tienen un derecho positivo a recibir ayuda cuando no se pueden ayudar a sí mismos41 . Rawls ha argumentado que los individuos en la “posición original” aceptarían el principio porque sería la base para un entorno socia seguro42 . Así pues, el veredicto de que los productores individuales tienen la obligación de no perjudicar o dañar a las partes vulnerables, está firmemente cimentado en varias perspectivas éticas.

6.3.1.

La obligación de ejercer el debido cuidado

Según la teoría del debido cuidado, los fabricantes sólo ejercen un cuidado suficiente cuando toman las medidas apropiadas para prevenir cualquier efecto perjudicial que el uso de su producto podría tener sobre los consumidores y que ellos puedan prever, después de estudiar la forma en que se usará el producto y de intentar imaginar todos los posibles abusos del producto. Un fabricante, entonces, no es moralmente negligente cuando otros son dañados por un producto y el daño no es uno que el fabricante pudiera haber previsto o prevenido. Tampoco es moralmente negligente un fabricante después de haber tomado todas las medidas razonables para proteger al consumidor y asegurar que a éste se le informe de cualquier riesgo imposible de eliminar que todavía pudiera presentarse cuando se usa el producto. Por ejemplo, no puede decirse que un fabricante de automóviles sea negligente, desde 39 Edgar

H. Schein, “The Problem of Moral Education for the Business Manager”, Industrial Management Review, 8 (1966): 3-11. 40 Edgar H. Schein, “The Problem of Moral Education for the Business Manager”, Industrial Management Review, 8 (1966): 3-11. 41 Donagan, Theory of Morality, p. 83. 42 Rawls, Theory of Justice, pp. 114-17; 333-42.


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un punto de vista moral, cuando la gente abusa imprudentemente de los automóviles que el fabricante produce. Un fabricante de automóviles sólo sería moralmente negligente si hubiera permitido que ciertos peligros no razonables persistieran en el diseño del auto, peligros que no puede esperarse que conozcan los consumidores o contra los que éstos no se puedan proteger tomando sus propias precauciones. ¿Qué obligaciones específicas impone al productor la obligación de ejercer el debido cuidado? En general, las responsabilidades del productor se extenderían a tres áreas43 : Diseño El fabricante debe verificar si el diseño de un artículo oculta algún peligro, si incluye todos los dispositivos de seguridad factibles, y si usa materiales adecuados para el propósito al que se destina el producto. El fabricante tiene la responsabilidad de conocer perfectamente el diseño del artículo, y de realizar investigaciones y pruebas lo bastante extensas como para descubrir cualquier riesgo que el uso del artículo en diversas condiciones pueda implicar. Esto requiere investigar a los consumidores y analizar su comportamiento, probar el producto en diferentes condiciones de uso por parte de los consumidores, y seleccionar materiales lo bastante fuertes como para resistir todos los usos probables. También deben analizarse los efectos del envejecimiento y el desgaste, y tomarlos en cuenta al diseñar el artículo. El personal de ingeniería debe familiarizarse con los riesgos que podrían ser resultado de un uso y desgaste prolongado, y debe advertir al consumidor de cualquier peligro potencial. Existe la obligación de tomar en cuenta los adelantos tecnológicos más recientes al diseñar un producto, sobre todo si dichos adelantos pueden ayudar a diseñar un producto que tenga menor probabilidad de dañar o lesionar a sus usuarios. Producción El gerente de producción debe controlar los procesos de fabricación a modo de eliminar cualquier artículo defectuoso, identificar cualquier debilidad que se manifieste durante la producción y asegurarse de que no se tomen atajos, no se sustituyan materiales más débiles ni se tomen otras medidas para economizar en la fabricación que pudieran mermar la seguridad del producto final. Para ello, se debe contar con controles de calidad adecuados sobre los materiales que se usarán en la fabricación del producto y sobre las diversas etapas de la fabricación. Información El fabricante debe incluir marbetes, avisos o instrucciones en el producto que adviertan al usuario de todos los peligros que implica el uso o abuso del artículo y que permitan al usuario protegerse debidamente contra daños o lesiones. Dichas instrucciones deben ser claras y sencillas, y las advertencia de cualquier peligro relacionado con el uso o abuso del producto también deben ser claras, sencillas y prominentes. En el caso de los fármacos, los fabricantes tienen la obligación de advertir a los médicos de cualquier riesgo o efectos colaterales peligrosos que las investigaciones o el uso prolongado hayan revelado. Es una violación del deber de no dañar ni lesionar que el fabricante intente ocultar o minimizar los peligros relacionados con el uso de fármacos. Al determinar las protecciones que se deben incorporar en un producto, el fabricante también debe considerar las capacidades de las personas que usarán el producto. Si un fabricante piensa que un producto será usado por personas que son inmaduras, con deficiencias mentales, o sin suficiente 43 Puede

encontrar tratamientos de los requisitos del “debido cuidado” en diversos textos, pero todos ellos enfocan las cuestiones desde el punto de vista de la responsabilidad legal: Irwin Gray, Product Liability: A Management Response (Nueva York: AMACOM, 1975), cap. 6; Eugene R. Carrubba, Assuring Product Integrity (Lexington, MA: Lexington Books, 1975); Frank Nixon, Managing to Achieve Quality and Reliability (Nueva York: McGraw-Hill Book Co., 1971).


292

experiencia para ser conscientes de los peligros que trae consigo el uso del producto, el fabricante debe ejercer con ellos un grado de cuidado mayor que si los usuarios probables tuvieran niveles de inteligencia y prudencia ordinarios. Por ejemplo, no puede esperarse que los niños se den cuenta de los peligros que implica el uso de equipos eléctricos. Por tanto, si un fabricante prevé la posibilidad de que un artículo eléctrico sea usado por niños, debe tomar medidas para asegurar que una persona con el entendimiento de un niño no resulte lesionada por el producto. Si los posibles efectos perjudiciales de usar un producto son graves, o si no pueden entenderse debidamente sin una opinión experta, la venta del producto deberá controlarse cuidadosamente. Una compañía no debe oponerse a la regulación de la venta de un producto cuando ésta es la única forma eficaz de asegurar que los usuarios del producto tengan plena conciencia de los riesgos que acarrea su uso.

6.3.2.

Problemas del “debido cuidado”

La principal dificultad a que da pie la teoría del “debido cuidado” es que no existe un método claro para determinar cuándo se ha ejercido suficiente “debido cuidado”. Es decir. no existe una regla fija para determinar hasta dónde debe llegar una compañía para garantizar la seguridad de su producto. Algunos autores han propuesto la regla utilitarista general de que cuanto mayor sea la probabilidad de daños y mayor sea la población que podría sufrir los daños, más obligada está a hacer la compañía. Sin embargo. esto no resuelve algunas cuestiones importantes. Todo producto implica al menos un riesgo pequeño de lesiones. Si el fabricante tuviera que tratar de eliminar hasta los riesgos de bajo nivel, ello requeriría una inversión tan grande en cada producto que el precio del mismo quedaría fuera del alcance de la mayoría de los consumidores. Además, incluso el intento de equilibrar riesgos más altos contra costos adicionales implica problemas de medición: ¿cómo cuantificamos los riesgos para la salud y para la vida? Un segundo problema de la teoría del “debido cuidado” es que supone que el fabricante puede descubrir los riesgos que lleva consigo el uso de un producto antes de que el consumidor lo compre y lo use. De hecho, en una sociedad tecnológicamente innovadora se introducen continuamente en el mercado productos nuevos cuyos defectos no pueden aparecer antes de que transcurran años o décadas. Por ejemplo, tuvieron que pasar muchos años después de que miles de personas comenzaron a usar y a estar expuestos al asbesto para que se encontrara una correlación entre la incidencia de cáncer y la exposición al asbesto. Aunque es posible que los fabricantes tengan mayores conocimientos que los consumidores, ello no los hace omniscientes. ¿Quién, entonces, debe asumir los costos de las lesiones causadas por productos cuyos defectos ni el fabricante ni el consumidor podrían haber descubierto con antelación? En tercer lugar, muchos piensan que la perspectiva de debido cuidado es paternalista, pues supone que el fabricante debe ser quien tome las decisiones importantes en lugar del consumidor, al menos en lo que toca a los niveles de riesgo a los que deben estar expuestos los consumidores. Podríamos preguntamos si no se deben dejar tales decisiones al libre albedrío de los consumidores, quienes pueden decidir por sí mismos si quieren pagar o no, para que se reduzca más el riesgo.


6.4.

293

La perspectiva de costos sociales de las obligaciones del fabricante

Una tercera teoría de las obligaciones del fabricante extendería dichas obligaciones más allá de las que imponen las relaciones contractuales y de las que impone el deber de ejercer el debido cuidado para evitar lesiones y daños. Esta tercera teoría postula que el fabricante debe pagar los costos de cualquier lesión que se origine por defectos del producto, incluso si el fabricante ejerció todo el debido cuidado en el diseño y fabricación del producto y ha tomado todas las precauciones razonables para advertir a los usuarios de todos los riesgos previstos. Según esta tercera teoría, un fabricante tiene la obligación de asumir los riesgos, incluso de aquellas lesiones cuyo origen esté en defectos del producto que no es razonable que alguien pudiera haber previsto o eliminado. La teoría es una versión muy fuerte de la doctrina de “caveat vendor”: que el vendedor tenga cuidado. Esta tercera teoría, que ha sido la base de la doctrina legal de “responsabilidad estricta”, se basa en argumentos utilitaristas44 . Los argumentos utilitaristas de esta tercera teoría sostienen que los costos “externos” de las lesiones resultado de defectos inevitables en el diseño de un artefacto, forman parte de los costos que la sociedad debe pagar por producir y usar un artefacto. Al hacer que el fabricante asuma los costos externos derivados de tales lesiones, además de los costos internos ordinarios del diseño y la fabricación, todos los costos se internalizarán y se incluirán en el precio del producto. Esta internalización de todos los costos, dicen los partidarios de esta teoría, dará pie a un uso más eficiente de los recursos de la sociedad. En primer lugar, dado que el precio reflejará todos los costos de producir y usar el artefacto, las fuerzas del mercado garantizarán que el bien no se produzca en exceso, y que no se desperdicien recursos en él. (En cambio, si algunos costos no se incluyeran en el precio, los fabricantes tenderían a producir más de lo necesario.) En segundo lugar, dado que los fabricantes tienen que pagar los costos de las lesiones, estarán motivados a ejercer un mayor cuidado y así reducir el número de accidentes. Por tanto, los fabricantes se esforzarán por aminorar los costos sociales de las lesiones, lo cual implica un cuidado más eficiente de nuestros recursos humanos. Así pues, para obtener los mayores beneficios posibles de nuestros recursos limitados, es conveniente internalizar los costos sociales de las lesiones debidas a productos defectuosos transfiriéndolos al fabricante, incluso cuando éste ha hecho todo lo posible para eliminar tales defectos. En tercer lugar, esta internalización de los costos de las lesiones permite al fabricante distribuir las pérdidas entre todos los usuarios de un producto en lugar de permitir que recaigan sobre individuos que tal vez no podrían aguantar la pérdida por sí solos. Esta tercera teoría acerca de las obligaciones del fabricante se basa en los supuestos utilitaristas estándar acerca de los valores de la eficiencia. La teoría supone que un uso eficiente de los recursos es tan importante para la sociedad que los costos sociales se deben repartir de forma que conduzca a un uso y cuidado más eficientes de nuestros recursos. Con este fundamento, la teoría sostiene que el fabricante debe pagar los costos sociales de las lesiones causadas por defectos de su producto, aunque no haya habido negligencia y aunque no exista una relación contractual entre el fabricante y el usuario. 44 Vea,

por ejemplo, Michael D. Snúth, “The Morality of Strict Liability In Tort”, Business and Professional Ethics, 3, núm. 1 (diciembre de 1979): 3-5; si desea una reseña de la rica bibliografía legal sobre este tema, vea Richard A. Posner, “Strict Liability: A Comment”, The Journal of Legal Studies, 2, núm. 1 (enero de 1973): 205-21.


6.4.1.

294

Problemas de la perspectiva de los costos sociales

La principal crítica que se hace a la perspectiva de los costos sociales de las obligaciones del fabricante es que es injusta45 . Es injusta, afirman los críticos, porque viola los cánones básicos de la justicia compensatoria, la cual implica que sólo debe obligarse a una persona a dar una compensación a una parte lesionada sólo si dicha persona podía prever y prevenir la lesión. Al obligar a los fabricantes a pagar por lesiones que no podían prever ni prevenir, la teoría de costos sociales (y la teoría legal de “responsabilidad estricta” que emana de ella) trata injustamente a los fabricantes. Además, en la medida en que la teoría de costos sociales recomienda transferir los costos de las lesiones a todos los consumidores (en forma de precios más altos), también los consumidores reciben un trato injusto. Una segunda crítica de la teoría de costos sociales ataca el supuesto de que transferir los costos de todas las lesiones a los fabricantes reducirá el número de accidentes46 . Al contrario, dicen los críticos, al relevar a los consumidores de la responsabilidad de pagar por sus propias lesiones, la teoría de costos sociales fomentará la imprudencia y el descuido entre los consumidores. Un aumento en la imprudencia de los consumidores dará pie a un aumento en el número de lesiones. Un tercer argumento en contra de la teoría de costos sociales se centra en las cargas financieras que la teoría impone a los fabricantes y a las aseguradoras. Los críticos afirman que un número cada vez mayor de consumidores demanda con éxito a los fabricantes para recibir compensación por cualquier lesión sufrida al usar un producto, aunque el fabricante haya ejercido todo el debido cuidado para garantizar que el producto sea seguro47 . No sólo ha aumentado el número de demandas de “responsabilidad estricta”, dicen los críticos, sino que las cantidades otorgadas a los consumidores lesionados también se han disparado. Por añadidura, los costos crecientes de las numerosas demandas que la teoría de “responsabilidad estricta” ha creado han precipitado una crisis en la industria de los seguros porque en última instancia son las aseguradoras las que pagan las compensaciones que se otorgan en las demandas de responsabilidad contra los fabricantes. Estos elevados costos han impuesto grandes pérdidas a las compañías de seguros y han obligado a muchas de ellas a incrementar sus tarifas a niveles tan altos que muchos fabricantes no pueden costear los seguros. Así pues, afirman los críticos, la teoría de los costos sociales o de la “responsabilidad estricta” es un desastre para la industria de los seguros; hace que los costos de los seguros se eleven a alturas irracionales y obliga a muchas compañías valiosas a cesar sus operaciones, porque ya no pueden costear los seguros de responsabilidad ni pueden pagar las numerosas y costosas demandas de responsabilidad que tienen que enfrentar. No obstante, los defensores de la perspectiva de costos sociales han replicado que en realidad los costos de las demandas de responsabilidad de los consumidores no son grandes. Varios estudios han revelado que el número de demandas de responsabilidad que se presentan en los tribunales estatales ha crecido a un ritmo más bien lento48 . Menos del 1 % de las lesiones relacionadas con productos acaban en demandas, y las demandas que tienen éxito dan lugar a pagos de sólo unos cuantos miles de dólares49 . Los defensores de la teoría de costos sociales también señalan que las compañías de seguros 45 George

P Fletcher, “Fairness and Utility in Tort Theory”, Harvard Law Review, 85, núm. 3 (enero de 1972): 537-73. Economic Analysis of Law, pp. 139-42. 47 Vea “Unsafe Products: The Great Debate Over Blame and Punishment”, Business Week, 30 de abril de 1984; Stuart Taylor, “Product Liability: the New Morass”, New York Times, 10 de marzo de 1985; “The Product Liability Debate”, Newsweek, 10 de septiembre de 1984. 48 “Sorting Out the Liability Debate”, Newsweek, 12 de mayo de 1986. 49 Ernest E Hollings, “No Need for Federal Product-Liability Law”, Christian Science Monitor, 20 de septiembre de 1984; vea también Harvey Rosenfield, “The Plan to Wrong Consumer Rights”, San Jose Mercury News, 3 de octubre de 1984. 46 Posner,


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y la industria de los seguros en general sigue siendo muy rentable, y que los altos costos de los seguros se deben a factores distintos de un aumento en el número de las demandas de responsabilidad50 . Los argumentos a favor y en contra de la teoría de costos sociales merecen un análisis más profundo que el que podemos hacer aquí. En esencia, la teoría es un intento por resolver el problema de distribuir los costos de las lesiones entre dos partes moralmente inocentes: el fabricante que no pudo prever ni prevenir una lesión relacionada con un producto, y el consumidor que no pudo protegerse contra la lesión porque se trataba de un peligro desconocido. Este problema de asignación surge en cualquier sociedad que, como la estadounidense, depende cada vez más de tecnología cuyos efectos no se hacen evidentes sino hasta que han pasado años desde la introducción de la tecnología. Lamentablemente, también es un problema que quizá no tenga una solución “justa”.

6.5.

Ética en publicidad

La industria de la publicidad es un negocio enorme. En 1994 se gastaron más de 150,000 millones de dólares en publicidad51 . Tan sólo en anuncios de televisión se gastaron $30,000 millones; otros $32,000 millones se gastaron en anuncios en diarios52 . En Estados Unidos operan más de 6000 agencias publicitarias, muchas de las cuales tienen varios miles de empleados. ¿Quién paga estos gastos en publicidad? En última instancia, los costos de la publicidad se deben cubrir con los precios que los consumidores pagan por los bienes que compran: el consumidor paga. ¿Qué recibe el consumidor a cambio de lo que paga por publicidad? Según la mayoría de los consumidores, muy poco. Las encuestas han revelado que el 66 % de los consumidores opina que la publicidad no reduce los precios; el 65 % cree que obliga a la gente a comprar cosas que no debería comprar; el 54 % siente que la publicidad insulta su inteligencia, y el 63 % piensa que los anuncios no presentan la verdad53 . En cambio, los defensores de la industria publicitaria ven las cosas de manera distinta. Según ellos, la publicidad “es, antes que nada, comunicación”54 . Su función básica es proporcionar a los consumidores información acerca de los productos que pueden adquirir, lo cual es un servicio benéfico55 . ¿Es entonces la publicidad un desperdicio o un beneficio? ¿Perjudica a los consumidores o les ayuda?

6.5.1.

Una definición

La publicidad comercial a veces se define como una forma de “información”, y un anunciante, como “alguien que da información”. La implicación es que la función definitoria de la publicidad es proporcionar información a los consumidores. Sin embargo, esta definición de la publicidad no distingue los anuncios de, digamos, artículos en publicaciones como Consumer Reports, que compara, prueba, y evalúa objetivamente la durabilidad, seguridad, defectos y utilidad de diversos productos. Un estudio reveló que más de la mitad de los anuncios de televisión no contenía en absoluto información 50 Irvin

Molotsky, “Drive to Limit Product Liability Awards Grows as Consumer Groups Object”, New York Times, 6 de marzo de 1986. 51 John W. Wright, General Editory, The Universal Almanac, 1996 (Kansas City: Andrews and McMeel, 1996), p. 270. 52 Ibíd. 53 Raymond A. Bauer y Stephen A. Greyser, Advertising in America: The Consumer View (Camridge: Harvard University Press, 1968), p. 394. 54 Walter Weir, Truth in Advertising and Other Heresies (Nueva York: McGraw-Hill Book Company, 1963), p. 154. 55 Vea también J. Robert Moskin, ed., The Case for Advertising (Nueva York: American Association of Advertising Agencies, 1973), passim.


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para el consumidor acerca del producto anunciado, y que sólo la mitad de todos los anuncios en revistas contenía más de un elemento de información56 . Consideremos qué tanta información comunican los siguientes anuncios: “Simplifique” (automóvil Honda) “El toque Stark (alfombras Stark) “La madre naturaleza se está preguntando por qué nunca llamas” (relojes Timex) “En última instancia, se trata de la sencilla idea de que uno más uno puede, y debe, ser igual a más de dos” (automóviles Chrysler) “Región Marlboro” (cigarrillos Marlboro) “Escape” (perfumes Calvin Klein) Los anuncios a menudo casi no incluyen información objetiva por la sencilla razón de que su función primordial no es proporcionar información objetiva. Más bien, la función primaria de los anuncios comerciales es vender un producto a los posibles compradores, y si llevan alguna información, ésta se supedita a dicha función básica, que, por lo regular, la determina. Una forma más útil de caracterizar la publicidad comercial es en términos de la relación entre la parte compradora y la vendedora: los anuncios comerciales se pueden definir como una especie de comunicación entre una parte vendedora y los compradores en potencia. Dos características distinguen a la publicidad de otras formas de comunicación. Primera, se dirige abiertamente a un público masivo, a diferencia de un mensaje privado a un individuo específico. A causa de este carácter público, la publicidad por fuerza tiene efectos sociales extensos. Segunda, la publicidad busca inducir a varios miembros de su público a que compren los productos de la parte vendedora. En este sentido, un anuncio puede tener éxito de dos formas principales: (1) creando en los consumidores un deseo por el producto de la parte vendedora y (2) creando en los consumidores la creencia de que el producto puede satisfacer algún deseo que el comprador ya tiene. El tratamiento de los aspectos éticos de la publicidad se puede organizar en torno a las diversas características que se identifican en la definición anterior: sus efectos sociales, su creación de deseos en el consumidor, y sus efectos sobre las creencias de los consumidores. Primero analizaremos los efectos sociales de la publicidad.

6.5.2.

Efectos sociales de la publicidad

Los críticos de la publicidad afirman que tiene varios efectos adversos sobre la sociedad: degrada los gustos de la gente, desperdicia recursos valiosos y crea poder monopolista. Examinaremos estas tres críticas por turno. 56 Vea

“Ads Infinitum”, Dollars & Sense, mayo/junio de 1984. Si desea leer un análisis ético del contenido de información de la publicidad vea Alan Goldman, “Ethical Issues in Advertising”, pp. 242-49 en Tom Regan, ed., New Introductory Essays in Business Ethics (Nueva York: Random House, Inc., 1984), pp. 235-70; la opinión de que la publicidad se justifica por la información “indirecta” que proporciona se propone en Phillip Nelson, “Advertising and Ethics”, en Richard T. DeGeorge y Joseph A. Pichler, eds.,Ethics, Free Enterprise, and Public Policy, Nueva York: (0xford University Press 1978), pp. 187-98.


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Efectos psicológicos de la publicidad Una crítica común de la publicidad es que degrada los gustos del público presentando exhibiciones irritantes y estéticamente molestas57 . Para ser eficaces, los anuncios a menudo tienen que entremeterse, y ser de carácter estridente y repetitivo. Por tanto, para que hasta las personas de menos alcances los entiendan, los anuncios suelen ser tediosos e insípidos, e insultan la inteligencia del que los ve. Por ejemplo, al ilustrar el uso de dentífricos, enjuagues bucales, desodorantes y ropa interior los anuncios a veces emplean imágenes que a muchas personas les parecen vulgares, ofensivas, desagradables y de mal gusto. Sin embargo, a pesar de que este tipo de críticas puedan ser muy ciertas, al parecer no atañen a cuestiones éticas importantes. Sin duda, es lamentable que los anuncios no estén a la altura de nuestras normas estéticas, pero esto no implica que también violen nuestras normas éticas. Algo que viene más al caso es la crítica de que la publicidad degrada los gustos de los consumidores al inculcar de forma gradual y sutil valores e ideas materialistas acerca de cómo puede conseguirse la felicidad58 . Puesto que la publicidad necesariamente hace hincapié en el consumo de bienes materiales, propicia que la gente olvide la importancia de sus otras necesidades más básicas y de otras formas más objetivas de realizarse. El resultado es que los esfuerzos personales se desvían de metas y objetivos “no materialistas” que tienen mayores posibilidades de aumentar la felicidad de las personas, y se les empuja hacia un mayor consumo material. La defensora del consumidor Mary Gardiner Jones escribe: El llamado consciente del comercial del televisión es en esencia materialista. Un aspecto central del mensaje de ese comercial es la premisa de que es la adquisición de cosas lo que satisfará nuestras necesidades y aspiraciones básicas e internas. El mensaje del comercial es que todos los problemas importantes que un individuo enfrenta se pueden eliminar instantáneamente. . . usando un producto. . . Una segunda premisa ineludible de estos anuncios es que todos estamos motivados externamente, preocupados por hacer lo que nuestros vecinos hacen, o ser como ellos, o emular a individuos que gozan de éxito y popularidad. . . El éxito personal en el anuncio de televisión se logra externamente, no es producto de años de estudio y capacitación. . . Además. . . el comercial presenta una visión muy especial y limitada de la sociedad estadounidense. Esto, según los comerciales. . . es lo que la gente joven y de éxito está usando y es así como amuebla su casa. . . [Pero] el mundo de la televisión [es] típicamente el de la familia de raza blanca, suburbana, de ingreso medio y clase media.59 Sin embargo, el problema de esta crítica es que no sabemos si en verdad la publicidad tiene los extensos efectos psicológicos que la crítica le atribuye60 . Es notoriamente difícil modificar las creencias y actitudes de una persona si en primera instancia no existe ya una disposición de aceptar el mensaje que se ofrece. Así pues, el éxito de la publicidad podría depender más de su llamado a los valores que los consumidores ya poseen, que de su capacidad para inculcar nuevos valores. Si esto es verdad, 57 Vea

Stephen A. Greyser, “Irritation in Advertising”, Journal of Advertising Research, 13, núm. 3 (febrero de 1973): 7-20. 58 Vea Michael Schudson, Advertising, the Uneasy Persuasion (Nueva York: Basic Books, Inc., Publishers, 1984), p. 210; David M. Potter, People of Plenty (Chicago: Tlie University of Chicago Press, 1954), p. 188; International Commission for the Study of Communication Problems, Many Voices, One World (Londres: Kogan Page, 1980), p. 110. 59 Mary Gardiner Jones, “The Cultural and Social Impact of Advertising on American Society”, en David Aaker y George S. Day, eds., Consumerism, 2a. ed., (Nueva York: The Free Press, 1974), p. 431. 60 Stephen A. Greyser, “Advertising: Attacks and Counters”, Harvard Business Review, 50 (10 de marzo de 1972): 22-28.


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entonces la publicidad no crea los valores de la sociedad tanto como los refleja. Publicidad y desperdicio Una segunda crítica importante que se hace a la publicidad es que desperdicia recursos61 . Algunos economistas distinguen entre “costos de producción” y “costos de venta”. Los costos de producción son los costos de los recursos que se consumen para producir o mejorar un producto. Los costos de venta son los costos adicionales de recursos que no modifican el producto, sino que se invierten en convencer a la gente de que compre el producto. Según los críticos, los costos de los recursos consumidos por la publicidad son en esencia “costos de venta”: no sirven para mejorar el producto, sino simplemente para convencer a la gente de que lo compre. Los recursos que la publicidad consume no añaden nada a la utilidad del producto. En conclusión, dicen los críticos, esos recursos se “desperdician” porque se gastan sin aumentar en modo alguno la utilidad para el consumidor. Una réplica que se hace a este argumento es que la publicidad sí produce algo: produce y transmite información acerca de la disponibilidad y la naturaleza de los productos62 . Sin embargo, como muchos han señalado, incluso en estos sentidos el contenido de información de los anuncios es mínimo y podría transmitirse por medios mucho menos costosos63 . Otra réplica más convincente al argumento es que la publicidad produce un aumento benéfico en la demanda de todos los productos. Este aumento general en la demanda, a su vez, hace posible la producción en masa. El resultado final es una economía que se expande gradualmente y en la que los productos se fabrican con una eficiencia cada vez mayor y a un costo cada vez más bajo. Así, la publicidad aumenta la utilidad para el consumidor porque sirve como incentivo para un mayor consumo y con ello motiva indirectamente una mayor productividad y eficiencia y una estructura de precios más baja64 . Sin embargo, existe una incertidumbre sustancial en tomo a la cuestión de si la publicidad causa o no un aumento en el consumo total de bienes65 . Algunos estudios han revelado que la publicidad a menudo fracasa en el intento de estimular el consumo de un producto, y en muchas industrias el consumo ha aumentado a pesar de que casi no se gasta en publicidad. Así pues, parece ser que la publicidad es eficaz en casos individuales no porque expanda el consumo, sino sólo porque desplaza el consumo de un producto a otro. Si esto es verdad, entonces los economistas tienen razón cuando aseveran que más allá del nivel requerido para impartir información, la publicidad se convierte en un desperdicio de recursos porque no hace más que desplazar la demanda de una compañía a otra66 . Es más, muchos autores han argumentado que incluso si la publicidad fuera un aliciente eficaz del consumo, esto no necesariamente es una bendición. E. F. Schumacher, Herman E. Daly y otros economistas han asegurado que la necesidad social más urgente en la actualidad es encontrar formas 61 Si

desea ver un panorama general de la bibliografía económica sobre el tema, vea Mark S. Albion y Paul W. Farris, The Advertising Controversy, Evidence on the Economic Effects of Advertising (Boston, MA: Auburn House Publishing Company, 1981), pp. 69-86, 153-70; si desea leer un tratamiento informal del tema, vea Jules Backman, “Is Advertising Wasteful?” Journal of Marketing (enero de 1968); 2-8. 62 Phillip Nelson, “The Economic Value of Advertising”, en Yale Brozen, Advertising and Society (Nueva York: Nueva York University Press, 1974), pp. 43-66. 63 Richard Caves, American Industry: Structure, Conduct, Performance (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, Inc., 1972), p. 101. 64 David M. Blank, “Some Comments on the Role of Advertising in the American Economy-A Plea for Reevaluation”, en L. George Smith, ed., Reflections on Progress in Marketing (Chicago: American Marketing Association, 1964), p. 151. 65 Vea el análisis en Thomas M. Garrett, An Introduction to Some Ethical Problems of Modern American Advertising (Rome: The Gregorian University Press, 1961), pp. 125-30. 66 Ibíd., p. 177.


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de reducir el consumo67 . El aumento en el consumo ha dado pie a una rápida expansión industrial que ha contaminado buena parte del entorno natural y ha mermado en poco tiempo nuestros recursos no renovables. Si no limitamos el consumo, pronto agotaremos los recursos naturales finitos de nuestro planeta, con consecuencias desastrosas para todos. Si esto es verdad, entonces la afirmación de que la publicidad induce niveles cada vez más altos de consumo no es un punto a su favor. Publicidad y poder de mercado Desde mediados del siglo XX, Nicholas Kaldor y otros han asegurado que las enormes campañas publicitarias de los fabricantes modernos les permiten lograr y mantener un poder de monopolio (u oligopolio) sobre sus mercados68 . Los monopolios, como hemos visto, originan precios más altos para el consumidor. El argumento de Kaldor era sencillo. Los grandes fabricantes cuentan con los recursos financieros necesarios para montar grandes y costosas campañas publicitarias que introduzcan sus productos. Estas campañas crean en los consumidores una “lealtad” hacia la marca del fabricante, confiriendo a éste el control de una parte importante del mercado. Por esta razón, las compañías pequeñas no pueden incursionar en el mercado porque no pueden financiar las costosas campañas publicitarias que se requerirían para inducir a los consumidores a que cambien sus lealtades de marca. El resultado es que unas cuantas compañías oligopolistas grandes se hacen del control de los mercados de consumidor, de los cuales las compañías pequeñas quedan prácticamente excluidas. Así pues, la publicidad supuestamente reduce la competencia y erige barreras para ingresar en los mercados. Sin embargo, ¿existe una relación entre la publicidad y el poder de mercado? Si la publicidad aumenta los costos para los consumidores fomentando los mercados monopolistas, debería haber una conexión estadística entre las cantidades que una industria gasta en publicidad y el grado de concentración de los mercados en esa industria. La, industrias más concentradas y menos competitivas deberían exhibir niveles elevados de gasto en publicidad, mientras que las menos concentradas y más competitivas deberían exhibir niveles correspondientemente más bajos. El problema es que los estudios estadísticos encaminados a descubrir una conexión entre la intensidad de la publicidad y la concentración del mercado no han sido concluyentes69 . Algunas industrias concentradas (jabones, cigarrillos, cereales para el desayuno) gastan grandes cantidades en publicidad mientras que otras (medicinas, cosméticos) no lo hacen. Además, en por lo menos algunas industrias oligopolistas (la de automóviles, por ejemplo) las compañías más pequeñas gastan más por unidad en publicidad que las empresas grandes. Si la publicidad perjudica o no a los consumidores al aminorar la competencia es una cuestión interesante pero que todavía no se ha resuelto. Las críticas de la publicidad basadas en sus efectos sociales no son concluyentes, por la sencilla razón de que no se sabe si la publicidad es capaz de producir los efectos que los críticos suponen que tiene. Fundamentar el caso a favor o en contra de la publicidad apoyándonos en sus efectos sobre la sociedad, va a requerir muchas más investigaciones acerca de la naturaleza exacta de los efectos psicológicos y económicos de la publicidad. 67 Vea E. E Schumacher, Small Is Beautiful (Londres: Blond and Briggs, Ltd., 1973); y Herman E. Daly, ed., Toward a Steady-State Economy (San Francisco: W. H. Freeman, 1979), ‘Introduction.’ 68 Nicholas H. Kaldor, “The Economic Aspects of Advertising”, The Review of Economic Studies, 18 (1950-51): 1-27; vea también William S. Comanor y Thomas Wilson, Advertising and Market Power (Cambridge: Harvard University Press, 1975). Puede encontrar una amena reseña de la bibliografía económica sobre este tema en Albion y Farris, The Advertising Controversy, pp. 45-68. 69 Vea L.G. Telser, “Some Aspects of the Economies of Advertising”, Journal of Business (abril de 1968), pp. 166-73; si desea una reseña de estudios sobre el tema, vea James M. Ferguson,Advertising and Competition: Theory Measurement and Fact (Cambridge, MA: Ballinger Publishing Company, 1974), cap. 5.


6.5.3.

300

Publicidad y creación de deseos en el consumidor

Durante varias décadas, John K. Galbraith y otros han argumentado que la publicidad es manipuladora: es la creación de deseos en los consumidores con el único fin de absorber la producción industrial70 . Galbraith distinguió dos tipos de deseos: los que tienen una base “física”, como los deseos de tener alimentos y abrigo, y los “de origen psicológico”, como los deseos que tiene el individuo de bienes que “le confieran una sensación de logro personal, lo hagan sentir que es igual a sus vecinos, le eviten tener que pensar, le ayuden a alcanzar a lo que aspiran sexualmente, prometan aceptabilidad social, intensifiquen su sensación subjetiva de salud, contribuyan según los cánones convencionales a la belleza personal, o por alguna otra razón le resulten psicológicamente gratificantes”71 . Los deseos con bases físicas se originan en el comprador y son relativamente inmunes a una alteración por persuasión. En cambio, los deseos psicológicos se pueden manejar, controlar y ampliar mediante publicidad. Puesto que la demanda creada por las necesidades físicas es finita, en poco tiempo los productores generan lo suficiente para satisfacer esas necesidades. Por tanto, si los productores quieren expandir su producción, tendrán que crear una nueva demanda manipulando los maleables deseos psicológicos mediante la publicidad. Así pues, la publicidad sirve para crear deseos psicológicos con el solo fin de “asegurar que la gente compre lo que se produce”, es decir. de absorber la producción de un sistema industrial en expansión. El efecto de este manejo de la demanda a través de la publicidad es desplazar el foco de la decisión de compra de bienes, del consumidor donde no se puede controlar, a la compañía donde está sujeta a control72 . La producción, entonces, no se moldea para atender los deseos humanos; más bien, los deseos humanos se moldean para atender las necesidades de la producción. Si este punto de vista de Galbraith es correcto, la publicidad viola el derecho que tiene el individuo de escoger por sí mismo: la publicidad manipula al consumidor. El consumidor se usa simplemente como un medio para alcanzar los fines y propósitos de los productores, y esto menoscaba la capacidad del consumidor para escoger libremente por sí mismo73 . No es obvio que el argumento de Galbraith sea correcto. Como ya vimos, los efectos psicológicos de la publicidad todavía no están muy claros. Por tanto, tampoco queda claro si los deseos psicológicos se pueden manipular mediante la publicidad de la forma generalizada que supone el argumento de Galbraith74 . Además, como F. A. Von Hayek y otros han señalado, la “creación” de deseos psicológicos no se originó con la publicidad moderna75 . La invención de productos novedosos y atractivos (como el primer arco y flecha, la primera pintura, el primer perfume) siempre ha “creado” nuevos deseos, y semejante creación de deseos parece inocua. Sin embargo, aunque no queda claro si la publicidad en general tiene los efectos manipuladores en masa que Galbraith le atribuye, es obvio que algunos anuncios específicos al menos tienen la intención de manipular. Es decir, con ellos se pretende despertar en el consumidor un deseo psicológico de tener el producto sin que el consumidor lo sepa y sin que pueda juzgar racionalmente si el producto es o no lo que más le conviene. Los anuncios que se apoyan intencionalmente en la “sugestión subliminal” o que tratan de que los consumidores asocien una satisfacción sexual o social poco real a un producto, 70 Vea

John Kenneth Galbraith, The Affluent Society (Boston: Houghton Mifflin Company, 1958). Kenneth Galbraith, The New Industrial State (Nueva York: New American Library, 1967), p. 211. 72 Ibíd., p. 215. 73 Vea el análisis de la manipulación en publicidad en Tom L. Beauchamp, “Manipulative Advertising”, Business & Professional Ethics Journal, 3, núms. 3 & 4 (primavera/verano de 1984); 1-22; vea también en el mismo volumen la respuesta crítica de R. M. Hare, “Commentary”, pp. 23-28. 74 Vea George Katova, The Mass Consumption Society (Nueva York: McGraw-Hill Bock Company, 1964), pp. 54-61. 75 F. A. Von Hayek, “The Non Sequitur of the ‘Dependence Effect,”’ Southern Economic Journal (abril de 1961). 71 John


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pertenecen a esta clase, lo mismo que los anuncios dirigidos a los niños. Por ejemplo, la Suppa Corporation de Fallbrook, California, probó brevemente anuncios de dulces impresos en papel en el que estaba escrita la palabra “buy” (compra) de modo que se registrara en el subconsciente pero no pudiera percibirse de forma consciente a menos que uno la buscara específicamente. Pruebas posteriores revelaron que los anuncios creaban un mayor deseo de comprar dulces que los impresos en papel en el que aparecía la palabra “no” impresa de esa misma forma subliminal76 . Los anuncios manipulativos dirigidos a los niños están ejemplificados por una crítica que la División de Publicidad Nacional del Council of Better Business Bureaus hizo en fechas recientes a un comercial de televisión de Mattel, Inc. dirigido a los niños que mezclaba secuencias de animación con tomas de grupos de muñecas. El organismo opinó que los niños que todavía están aprendiendo a distinguir entre la fantasía y la realidad no captaban “una representación exacta de los productos” que aparecían en los anuncios77 . El organismo también criticó un anuncio de la Walt Disney Music Co. acerca de una oferta de tiempo limitado que comunicaba una “sensación de urgencia” que para los niños podría ser “abrumadora”. Los críticos también han asegurado que los programas de televisión con personajes animados que se parecen a muñecas y figuras de juguete que se anuncian en el mismo programa son en realidad anuncios prolongados de esos juguetes. El efecto de semejantes “anuncios de media hora”, acusan los críticos, es manipular al niño vulnerable suministrándole comerciales disfrazados de entretenimiento78 . Además, tales “anuncios-programa” a menudo contienen elevados niveles de violencia porque sus personajes -superhéroes como “He-Man”, “Rambo”, “She-Ra”, “GI Joe” y “Transformers”- son en sí mismos violentos. La publicidad que promueve juguetes modelados según personajes violentos o que promueven juguetes militares, promueven indirectamente la agresión y la conducta violenta en niños que son muy sugestionables y fáciles de manipular, y por ello los críticos la consideran poco ética79 . Los anuncios de este tipo son manipuladores en la medida en que burlan el razonamiento consciente y tratan de influir en el consumidor para que haga lo que el anunciante quiere y no lo que más conviene al consumidor80 . Es decir, esos anuncios violan el derecho del consumidor a ser tratado como un ser racional libre e igual.

6.5.4.

La publicidad y sus efectos sobre las creencias del consumidor

La crítica más común que se hace a la publicidad se refiere a su efecto sobre las creencias del consumidor. Dado que la publicidad es una forma de comunicación, puede ser tan veraz o tan engañosa como cualquier otra forma de comunicación. Casi todas las críticas de la publicidad se centran en los aspectos engañosos de la publicidad moderna. La publicidad engañosa puede adoptar varias formas. Un anuncio puede falsear la naturaleza del 76 Vance

Packard, “Subliminal Messages: They Work; Are They Ethical?” San Francisco Examiner, 11 de agosto de 1985; vea también W. B. Key, Media Sexploitation (Englewood Cliffs, NJ, Prentice Hall, 1976). 77 “Ads Aimed at K¡ds Get Tough NAD Review”, Advertising Age, 17 de junio de, 1985. 78 Cynthia Kooi, “War Toy Invasion Grows Despite Boycott”, Advertising Age, 3 de marzo de 1986. 79 Howard LaFranchi, “Boom in War Toys Linked to TV”, Christian Science Monitor, 7 de enero de 1986. LaFranchi señala que en promedio un niño ve 800 anuncios de juguetes bélicos y 250 segmentos televisivos de juguetes bélicos en un año, o el equivalente de 22 días en las aulas. Vea también Glenn Collins, “Debate on Toys and TV Violence”, New York Times, 12 de diciembre de 1985. 80 Vea el análisis de la manipulación en publicidad en Tom L. Beauchamp, “Manipulative Advertising”, Business & Professional Ethics Journal, 3, núms. 3 & 4 (primavera/verano de 1984); 1-22; y en el mismo volumen la respuesta crítica de R. M. Hare, “Commentary”, pp. 23-28; vea también Alan Goldman, “Ethical Issues in Advertising”, pp. 253-60, y Robert L. Arrington, “Advertising and Behavior Control”, pp. 3-12, en Journal of Business Ethics, 1, núm. 1 (febrero de 1982).


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producto utilizando simulacros engañosos, empleando testimonios falsos pagados, insertando la palabra “garantía” cuando no se garantiza nada, citando precios engañosos, no revelando los defectos de un producto, atacando de forma equívoca los productos de un competidor o simulando marcas muy conocidas. Algunas formas de publicidad fraudulentas implican tácticas más complejas. Por ejemplo, la publicidad de carnada anuncia la venta de productos que después resulta que no están disponibles o que son defectuosos. Una vez que se ha atraído al consumidor a la tienda, se le presiona para que compre otro artículo más costoso. Una larga tradición ética ha condenado de forma consistente los engaños publicitarios porque violan los derechos que tienen los consumidores de escoger por sí mismos (un argumento kantiano) y porque generan una desconfianza pública hacia la publicidad que menoscaba la utilidad de esta forma de comunicación e incluso la de otras (el argumento utilitarista)81 . El problema central, entonces, no es el de tratar de entender por qué la publicidad engañosa es incorrecta, sino más bien cómo se vuelve engañosa y, por ende, poco ética. Toda comunicación implica tres términos: (1) el o los autores que originan la comunicación, (2) el medio que lleva la comunicación y (3) el público que recibe la comunicación. Puesto que la publicidad es una forma de comunicación, implica estos tres términos, y los diversos problemas éticos que derivan del hecho de que se trata de una forma de comunicación se pueden organizar en tomo a estos tres elementos: Los autores El engaño implica tres condiciones necesarias en el autor de una comunicación: (1) el autor debe tener la intención de hacer creer al público algo que es falso, (2) el autor debe saber que es falso, y (3) el autor debe hacer a sabiendas algo que haga que el público se crea la mentira. Esto significa que el intento deliberado de hacer que un público crea algo falso simplemente implicándolo es tan incorrecto como una mentira explícita, pero también significa que no se puede responsabilizar moralmente al anunciante por las interpretaciones erróneas de un anuncio cuando éstas son resultados imprevistos y no intencionales de un descuido no razonable por parte del público. Desde luego, el “autor” de un anuncio no sólo incluye los directivos de una agencia publicitaria, sino también las personas que crean el texto del anuncio y las que “avalan” un producto. Al ofrecer su cooperación positiva en la elaboración de un anuncio, las personas adquieren una responsabilidad moral por sus efectos. El medio Una parte de la responsabilidad por la veracidad de los anuncios se basa en los medios que difunden anuncios. Como participantes activos en la transmisión de un mensaje, los medios también prestan su cooperación activa al éxito del anuncio y, por tanto, también adquieren una responsabilidad moral por sus efectos. Por tanto, los medios deben tomar medidas para asegurarse de que el contenido de sus anuncios sea veraz y no engañoso. En la industria farmacéutica, los visitadores que actúan como agentes de ventas de la compañía ante los médicos y hospitales son en realidad “medios” publicitarios y tienen una responsabilidad moral de no engañar a los doctores en cuanto a la seguridad y posibles riesgos de los medicamentos que promueven. El público El significado que se atribuye a un mensaje depende en parte de las capacidades de la persona que recibe el mensaje. Por ejemplo, un público inteligente y con amplios conocimientos podría ser capaz de interpretar correctamente un anuncio que podría ser equívoco para un grupo con menos experiencia o educación. Por tanto, el anunciante debe tomar en cuenta las capacidades de interpretación del público cuando determina el contenido de un anuncio. Cabe esperar que la mayoría 81 Puede

encontrar un análisis crítico de varias definiciones del engaño en publicidad en Thomas L. Carson, Richard E. Wokutch, y James E. Cox, “An Ethical Analysis of Deception in Advertising.” Journal of Business Ethics, 4 (1985); 93-104.


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de los compradores sean razonablemente inteligentes y posean un saludable escepticismo en lo tocante a las afirmaciones exageradas que los anunciantes hacen acerca de sus productos. Sin embargo, los anuncios que llegan a los ignorantes, los crédulos, los inmaduros y a los no pensantes deben diseñarse de modo que no puedan engañar ni siquiera a los compradores comerciales que tienen juicio limitado. Cuando entran en juego cuestiones de salud o seguridad, o la posibilidad de que los compradores sufran lesiones importantes, se debe ejercer un cuidado especial para asegurar que los anuncios no induzcan a los usuarios a que hagan caso omiso de los posibles peligros. La tercera categoría de factores (“el público”) plantea lo que tal vez sea el problema más preocupante en materia de ética de la publicidad: ¿en qué grado poseen los consumidores la capacidad de distinguir y descartar las exageraciones y la predisposición que incluye la mayor parte de los mensajes publicitarios? Cuando un anuncio de una rasuradora eléctrica Norelco proclama “No es posible una rasurada más al ras”, ¿los consumidores automáticamente descalifican la vaga, poco específica y falsa implicación de que la rasuradora Norelco se probó comparándola contra todos los posibles métodos de rasurarse y se determinó que dejaba la barba más corta que cualquier otro método? Desafortunadamente, es muy escaso nuestro conocimiento del grado en que los consumidores pueden descartar las exageraciones que los anuncios contienen. Así pues, las cuestiones morales que la publicidad plantea son complejas e implican varios problemas que todavía no se han resuelto. No obstante, lo que sigue resume los principales factores que debemos tomar en cuenta al determinar la naturaleza ética de un anuncio dado: Efectos sociales 1. ¿Qué efecto quiere el anunciante que tenga el mensaje publicitario? 2. ¿Qué efectos reales tiene el anuncio sobre los individuos y sobre la sociedad en general? Efectos sobre el deseo 1. ¿El anuncio informa o también trata de convencer? 2. Si el anuncio trata de persuadir ¿intenta crear un deseo irracional y posiblemente perjudicial? Efectos sobre la creencia 1. ¿Es veraz el contenido del anuncio? 2. ¿El anuncio tiende a engañar al público al que va dirigido?

Preguntas para repaso y análisis 1. Defina los siguientes conceptos: teoría contractual (de las obligaciones de la parte vendedora), obligación de cumplir, afirmación implícita, fiabilidad, vida en servicio, mantenimiento, seguridad de un producto, riesgo razonable, obligación de revelar, obligación de no falsear, obligación de no coaccionar, garantía implícita del fabricante, negación, caveat emptor, teoría del debido cuidado (de las obligaciones de la parte vendedora), caveat vendor, profesional, obligación del fabricante de ejercer el debido cuidado, teoría de costos sociales (de las obligaciones de la parte vendedora), publicidad, costos de producción, costos de venta, expandir el consumo, desplazar


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el consumo, teoría de Kaldor de la publicidad y el poder de mercado, lealtad de marca, teoría de Galbraith de la creación de deseos en los consumidores, publicidad de camada, engaño. 2. Analice los argumentos en favor y en contra de las tres principales teorías de las obligaciones del productor para con el consumidor. En su opinión, ¿qué teoría es más satisfactoria? ¿Existen áreas de marketing en las que una teoría sea más apropiada que las otras? 3. ¿Quién debe decidir (a) qué tanta información deben proporcionar los fabricantes, (b) qué tan buenos deben ser los productos, (e) qué tan veraces deben ser los anuncios? ¿El gobierno? ¿Los fabricantes? ¿Los grupos de consumidores? ¿El libre mercado? Explique sus opiniones. 4. “La publicidad se debería prohibir porque menoscaba la libertad de decisión del consumidor.” Analice esta afirmación. Repase los materiales que pueda obtener en su biblioteca y decida si está de acuerdo o no en que “las críticas de la publicidad basadas en sus efectos sociales no son concluyentes”. 5. Examine con detenimiento dos o más anuncios tomados de diarios o revistas actuales y determine el grado en que cumplen con lo que usted considera normas éticas adecuadas para la publicidad. Prepárese para defender sus normas. 6. Un fabricante de cafeteras eléctricas retiró del mercado las cafeteras (valiéndose de anuncios en los diarios) cuando se dio cuenta de que el asa a veces se desprendía sin previo aviso, derramándose el contenido en ebullición. Sólo el 10 % de las cafeteras fue devuelto. ¿El fabricante tiene otras obligaciones para quienes no devolvieron las cafeteras? Explique su respuesta.


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Casos para análisis Dow Coming En el invierno de 1992 John Swanson, jefe del muy respetado programa de ética de Dow Coming, fue convocado a una reunión con Keith R. McKennon, quien recién había sido nombrado principal ejecutivo (CEO) de Dow Corning, para tratar una demanda que la esposa de Swanson, Colleen, había presentado contra la compañía, tres meses antes. En la demanda se alegaba que la compañía había ocultado los riesgos de usar sus implantes de gel de silicona que los médicos habían implantado en sus senos en 1974, y que posteriormente se habían reventado, permitiendo a la silicona endurecerse y migrar hacia el interior de su cuerpo donde causaba un intenso y doloroso ardor, erupciones, una debilitante pérdida de peso, fatiga crónica y muchos otros padecimientos. Un iracundo McKennon reclamó: “¿Qué es lo que Colleen quiere sacar de esto? ¿Quiere millones y millones de dólares? Esto podría ser un desastre. ¿No podemos hablarlo y ver si podemos resolverlo?” Los dos hombres no pudieron llegar a una decisión acerca de la demanda pendiente, una de muchos miles que finalmente llevarían a la compañía a la quiebra1 . Fundada en 1943 como empresa conjunta entre Corning Glass Works y Dow Chemical Company, Dow Coming era propiedad total de las compañías fundadoras, quienes habían establecido la empresa para desarTollar, fabricar y vender productos poliméricos a base de silicona. Con un ingreso neto en 1990 de 171 millones de dólares sobre ventas de $1,700 millones, y 8000 empleados, se consideraba que la compañía, basada en Midland, Michigan, estaba teniendo un desempeño aceptable, aunque no espectacular. John Swanson se unió a Dow Coming en 1966. Diez años después, al saberse que otras varias compañías habían sobornado a funcionarios extranjeros para conseguir ventas, se pidió a Swanson formar un Comité de Conducta Comercial que supervisaría un programa diseñado para garantizar que Dow Coming no realizaría actividades faltas de ética. Swanson desarrolló un código de ética para la compañía, estableció el Comité de Conducta Comercial, e instaló procesos para vigilar, auditar y prevenir los comportamientos faltos de ética. Swanson, un hombre tranquilo, inteligente, cortés y leal, ansioso de hacer lo correcto, era la persona ideal para el puesto. Dow Coming, junto con varias otras compañías, había comenzado a vender pequeñas bolsas de plástico rellenas con gel de silicona para servir como implantes en los senos en 1963, poco antes de la llegada de Swanson. Todo mundo en la compañía creía que el gel de silicona dentro de las bolsas era biológicamente inerte, aunque sólo se habían realizado estudios limitados a corto plazo (dos años) con animales para evaluar la sustancia. En unos cuantos años los implantes para los senos eran el tercer tipo más popular de cirugía cosmética. Cerca del 20 % de los implantes se colocaron en mujeres que se estaban recuperando del trauma de una mastectomía. Aunque a fin de cuentas millones de mujeres utilizaron los implantes insertados quirúrgicamente, menos del 1 % de los ingresos de la compañía se derivaron de ventas del producto. Los implantes, clasificados como dispositivo médico, no estaban regulados por la Food and Drug Administration hasta que el Congreso aprobó la Enmienda de Dispositivos Médicos en mayo de 1976. El año en que se aprobó dicha enmienda, Thomas Talcott, un ingeniero de materiales de Dow Coming que ayudó a desarrollar el gel empleado en los implantes, dejó su puesto en Dow. Un competidor, McGhan Medical Corporation, había desarrollado implantes más suaves, de tacto más natural, y se había quedado con la mitad de la participación de Dow Coming en el mercado, que era del 70 %. Para contrarrestar este ataque, Dow Coming decidió usar una forma más líquida del gel e insertarla en bolsas más delgadas para dar a los implantes un tacto más suave. Sin embargo, Talcott opinó que el gel más fluido en una bolsa más delgada podría filtrarse por las paredes de la bolsa con mayor facilidad y migrar a 1 John

A. Byrne, “Informed Consent”,Business Week, 2 de octubre de 1995, pp. 104-16.


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través del cuerpo, tal vez produciendo lesiones. Posteriormente, Talcott atestiguó que discutió con sus superiores, pero ellos insistieron en que, incluso si el gel se fugaba, era biológicamente inerte. Cuando ellos decidieron seguir con sus planes para el nuevo gel y la nueva bolsa, él renunció como acto de protesta2 Mientras la compañía se preparaba para sacar al mercado sus implantes con el nuevo diseño, pidió a un laboratorio independiente que realizara pruebas rápidas de los nuevos modelos en animales. Una prueba de siete días en conejos, con fecha del 7 de febrero de 1975, informó de una “reacción inflamatoria aguda de leve a ocasionalmente moderada”, pero el laboratorio atribuyó esto al trauma de insertar los implantes bajo la piel de los animales3 . El 28 de febrero otro informe indicó que la inflamación en los animales estaba persistiendo. Pruebas con tres monos descritas en un informe con fecha del 14 de febrero habían detectado cierta migración del gel al interior del cuerpo de los animales, pero los investigadores pensaron que, dado que el gel era biológicamente inerte, cualquier migración sería inocua. En 1976 A. H. Rathjen, director del grupo encargado de desarrollar y lanzar los nuevos implantes, recibió varias quejas de médicos que habían observado reacciones inflamatorias severas en pacientes poco tiempo después de haber instalado los implantes, además de indicaciones de que la silicona estaba migrando en el cuerpo de las pacientes. En un memorándum con fecha de junio de 1976, Rathjen escribió: “He propuesto una y otra vez que debemos iniciar un estudio a fondo de nuestro gel, de la envoltura, y de las fugas.” En otro memorándum de ese mismo año, él se quejó de que en lugar de datos científicos sobre el desempeño del nuevo implante, lo único que tenía la compañía eran “especulaciones no calificadas”. Expresando su preocupación por la posibilidad de fugas en el nuevo modelo, él escribió: “Ningún resultado hasta la fecha es en verdad cuantitativo. ¿Hay algo en el implante que migre desde la prótesis mamaria? ¿Sí o no? ¿La fuga continúa durante toda la vida del implante o es limitada o controlada durante cierto tiempo? ¿Cuál es la verdad?”4 Estudios realizados con ratas durante la segunda mitad de la década de 1970 sugirieron que el gel de silicona producía tumores cancerosos en hasta el 80 % de las ratas investigadas. Sin embargo, estas cifras eran tan altas que un panel de revisión de la FDA llegó a la conclusión de que los estudios probablemente eran erróneos. Otra serie de estudios realizados diez años después también encontró que la silicona podía inducir tumores en ratas, pero la FDA tampoco los tomó en cuenta, porque pensó que las pruebas no demostraban que se producirían tumores similares en seres humanos5 . En enero de 1985, diez años después de la salida al mercado de los nuevos implantes blandos, el doctor Robert R. Levier, director técnico del ramo de atención médica de Dow Coming, escribió un memorándum en el que señalaba que la FDA, en un giro “ominoso”, había comenzado a exigir pruebas en animales que duraran toda la vida de los sujetos. Esto podría causar problemas para la compañía, porque “casi todas nuestras afirmaciones a la fecha se han basado en un estudio de dos años con perros”. En 1984 Maria Stern, una mujer que tenía un implante de silicona y que después sufrió lesiones que supuestamente habían sido causadas por el implante, demandó a Dow Coming, alegando que la compañía había omitido de forma fraudulenta revelar a los pacientes los riesgos que la compañía sabía estaban asociados al uso de los implantes. El jurado de una corte federal de San Francisco le otorgó 1.5 millones de dólares de indemnización punitiva contra la compañía. La juez que presidió, Marilyn Patel, declaró que en su opinión los estudios con animales realizados por la compañía “despertaban considerables dudas acerca de la seguridad del producto”. 2 Tim

Smart, “This Man Sounded the Silicone Alarm-in 1976”, Business Week, 27 de enero de 1992, p. 34. Hilts, “Maker of Implants Balked at Testing, Its Records Show”, New York Times, 13 de enero de 1992, p. 1.

3 Philip 4 Ibíd. 5 Tim

Smart, “Breast Implants: What Did the Industry Know, and When?” Business Week, 10 de junio de 1991, p. 94.


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Después de perder este caso, Dow Coming decidió incluir en su producto un inserto en el que se advertía a los médicos del riesgo de daños para el sistema inmunológico, así como otros problemas médicos en caso de romperse el implante. No obstante, la compañía siguió insistiendo públicamente en que el gel de silicona era seguro y que además ahora estaba usando una formulación más purificada del gel. Sin embargo, el número de demandas contra la compañía iba en aumento. Por si fuera poco, en 1989 alguien reveló un estudio interno de la compañía que mostraba “una incidencia creciente de fibrosarcomas en el sitio del implante”. Después, por solicitud del Public Citizen’s Health Research Group, un grupo de interés público con su oficina central en Washington, un juez de corte de distrito de Estados Unidos ordenó a la FDA que publicara todos los estudios sobre la seguridad del gel de silicona que Dow Coming había realizado en animales durante las dos décadas anteriores. Poco tiempo después, el Congreso anunció que celebraría sesiones sobre la seguridad de los implantes. Al paso de los años, la compañía había recibido numerosas quejas acerca de su producto, originadas por doctores que alegaban haber encontrado complicaciones como rupturas, filtraciones, infecciones, endurecimiento, tumores, esterilidad y otros padecimientos. Las quejas, compiladas en las oficinas centrales de la compañía, llegaron a ocupar 20 páginas de listados de computadora. En 1991 la compañía perdió una importante demanda. Mariann Hopkins, una mujer que aseguraba que sus implantes de 1976 se habían roto y dañado su sistema inmunológico, demandó a Dow Coming y llamó a Thomas Talcott, el antiguo ingeniero de Dow Coming, para que declarara como testigo experto en su favor. Talcott no sólo aceptó declarar, sino que también proporcionó varios documentos confidenciales de la compañía que sugerían que ésta había sospechado durante más de una década que el gel era inseguro, pero no había advertido de ello a los usuarios. Los documentos se entregaron a funcionarios de la FDA, quienes los pasaron al Congreso. El jurado otorgó a Hopkins 7.34 millones de dólares. El 14 de noviembre de 1991 la FDA convocó un panel asesor que, después de tres días de sesiones en las que escucharon numerosas anécdotas de dolorosos padecimientos, votaron que los implantes para senos sólo podían seguir vendiéndose si había una “necesidad médica pública” urgente. El panel asesor había estudiado 10,000 páginas de informes de estudios que la compañía había realizado en mujeres cuando la FDA había requerido tales estudios en 1987. El panel llegó a la conclusión de que ninguno de los estudios era adecuado porque se había estudiado un número excesivamente reducido de mujeres durante periodos demasiado cortos, y que por ello la compañía todavía no tenía suficientes indicios de que los implantes eran seguros. Mientras todos estos sucesos se desenvolvían a su alrededor, John Swanson no estaba seguro de qué debería hacer. Su esposa Colleen había sufrido una serie de padecimientos debilitantes desde que a ella, como a millones de otras mujeres, le habían insertado implantes Dow Coming en los senos. En junio de 1991 Colleen hizo que le retiraran quirúrgicamente los implantes, y se descubrió que uno se había roto y el otro había estado introduciendo silicona en su cuerpo. Ese mismo mes John leyó artículos en la prensa que citaban indicios de que la compañía había tenido conocimiento desde varios años atrás de los estudios con animales que vinculaban el gel de silicona con cáncer y otras enfermedades. Swanson consideró renunciar a su puesto, pero no contaba con estudios científicos concluyentes que demostraran que la silicona no era segura. Las facturas médicas de su esposa estaban promediando más de 50,000 dólares al año. A Swanson sólo le faltaban dos años para poder optar por el retiro y una pensión; además, todavía sentía afecto por la compañía. Su esposa le apoyó, diciendo que su renuncia “no demostraría nada”6 . Aunque él había recomendado a la compañía retirar los implantes del mercado, la empresa se había negado alegando que las cortes interpretarían tal acción como una admisión de culpabilidad. Entonces, Swanson había pedido la “recusación” por cualquier 6 Byrne,

“Informed Consent”, p. 112.


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injerencia en cualquier asunto relacionado con los implantes. El 6 de enero de 1992, respondiendo a la creciente preocupación en cuanto a la seguridad de los implantes, el doctor David Kessler, director de la FDA, ordenó una moratoria de 45 días en la venta y uso de todos los implantes de gel de silicona y ordenó a la industria realizar pruebas para “demostrar que los dispositivos son seguros”. Otros países hicieron lo mismo. A estas alturas, entre un millón y un millón y medio de mujeres habían recibido implantes de silicona en Estados Unidos. La moratoria de implantes seguiría vigente durante varios años, contemplando sólo su uso limitado en estudios clínicos encaminados a examinar los efectos de los implantes sobre la salud humana y sólo en mujeres que necesitaban los implantes en cirugía reconstructiva, después de mastectomías7 . En mayo de 1993, la compañía llegó a un arreglo con Collen Swanson para que retirara su demanda a cambio de una suma que no se reveló. Tres meses después, en agosto de 1993, el día exacto en que se volvió elegible para el retiro, John Swanson abandonó la compañía. El 15 de mayo de 1995 Dow Coming presentó una solicitud de protección contra quiebra cuando un juez federal dictaminó que los 4,230 millones de dólares que ella y otros dos importantes fabricantes de implantes habían convenido en apartar para pagar indemnizaciones no eran suficientes para pagar las 410,000 demandas legales que se habían presentado contra las compañías. Para fines de 1995, Dow Corning había gastado más de $1,000 millones en su defensa. La compañía se vio obligada a demandar a 100 compañías de seguros que se estaban negando a pagar varias pólizas de seguro individuales valuadas en más de 2,500 millones de dólares, alegando que Dow Coming había perpetrado un fraude. El 13 de septiembre de 1995, un juez federal dictaminó que las demandas contra Dow Corning Corporation podían proceder en contra de las compañías matrices, Dow Chemical, Inc. y Coming, Inc., a pesar del hecho de que Dow Coming había presentado la solicitud de protección contra quiebra. Un estudio publicado en 1994 reveló que sólo el 30 % de los implantes insertados en las mujeres encuestadas seguían intactos después de 15 años; otro estudio de 1995 informó que el 71 % de las pacientes encuestadas en el estudio, que habían recibido implantes en los senos, había experimentado rupturas o filtraciones severas8 . Por otra parte, estudios más recientes efectuados en la Harvard Medical School y la Mayo Clinic no pudieron encontrar un vínculo entre los implantes y ciertas enfermedades como lupus y otros padecimientos de autoinmunidad9 . Preguntas 1. Evalúe las acciones de Dow Coming en términos de las tres teorías de las obligaciones que el fabricante tiene para con los consumidores. Explique qué teoría es la más apropiada en este contexto. 2. En su opinión, ¿qué debió haber hecho Dow Coming que no hizo? Explique su respuesta. 3. Póngase en la situación de John Swanson. ¿Cree que debería haber hecho, y habría hecho, algo que él no hizo? Explique plenamente su respuesta. 7 “Silicone-gel

breast implants resume with restrictions”, The Boston Globe, 4 de noviembre de 1992. Washburn, “Reality Check: Can 400,000 Women Be Wrong?” Ms., marzo/abril de 1996,p. 51. 9 Byrne, “Informed Consent”, p. 116.

8 Jennifer


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La nueva cerveza Agobiada por la pesada carga de sus deudas, la G. Heileman Brewing Company, estaba buscando un segmento del mercado de la cerveza del que pudiera apropiarse para mantenerse a flote. Además de sus problemas financieros internos, la compañía estaba atrapada en una industria plagada de problemas. En 1991 el mercado de la cerveza tendría una baja del 2.1 % respecto al año anterior, tendencia que se achacaba a la creciente conciencia de los múltiples problemas médicos y sociales asociados al alcohol. Los médicos señalaban una y otra vez que el abuso de la bebida producía un menoscabo en el funcionamiento del hígado que podía acabar en cirrosis. Las preocupaciones acerca de los efectos a largo plazo del alcohol sobre los órganos internos, sobre todo el hígado y el corazón, habían redundado en la aprobación de la Ley de Etiquetado de Bebidas Alcohólicas de 1988 que exigía incluir en las etiquetas de todas las bebidas alcohólicas advertencias de la relación entre el consumo de alcohol y problemas de la salud, el riesgo de defectos congénitos y una capacidad mermada para conducir un automóvil u operar maquinaria. MADD (Mothers Against Drunk Driving [Madres Contra Conductores Ebrios]) y otros grupos de interés estaban cabildeando para que el gobierno elevara la edad mínima para beber, aumentara los castigos por conducir en estado de ebriedad y limitara la disponibilidad del alcohol para menores de edad. Otros grupos estaban cabildeando para que se promulgaran leyes que restringieran la publicidad de la cerveza, apoyándose tanto en la relación entre el alcohol y los problemas médicos como en el atractivo que los anuncios de radio y televisión tenían para los menores de edad. La creciente conciencia de los problemas sociales creados por el alcohol también fue una causa de la popularidad del número cada vez mayor de impuestos “por pecar” nuevos que los políticos estaban cargando a la cerveza y otras bebidas alcohólicas. En 1991 el impuesto federal interno sobre la cerveza aumentaría de 16 centavos de dólar por “six-pack”, a 32 centavos. Además, varios estados, condados y municipios estaban añadiendo impuestos adicionales al precio de la cerveza. Una mirada a sus propias cifras de venta y a las características demográficas de sus principales mercados mostró a la Heileman Brewery que una de sus cervezas, un licor de malta enlatado bajo el nombre “Colt 45” se vendía mucho entre los jóvenes de los ghettos. De hecho, las ventas de Colt 45 en este sustancial y creciente segmento del mercado estaban aumentando mientras las ventas de cervezas normales en otros mercados estaban en decadencia. La característica distintiva de Colt 45 era su elevado contenido de alcohol: 4.5 %, en comparación con el 3.5 % característico de la cerveza normal. Por ello, Heileman introdujo en 1991 la PowerMaster, una nueva cerveza de malta dirigida a jóvenes negros e hispanoestadounidenses de barrios céntricos que contenía 5.9 % de alcohol. Para promover su nueva cerveza, la compañía contrató a músicos de rap populares que gustaban a su mercado objetivo. Los anuncios de la nueva cerveza asociaban la cultura de pandillas de los barrios céntricos con la nueva marca PowerMaster y sugerían sutilmente sensaciones de poder y dominio. La nueva cerveza y su publicidad dirigida de inmediato se toparon con una oleada de críticas1 .1 La cirujano general de Estados Unidos, Antonia Novello, acusó a Heileman de que, al dirigir su cerveza a los jóvenes negros de sexo masculino, había seleccionado “un grupo con un nivel de cirrosis hepática más alto que el de otros”. El New York Times dio en un editorial que la compañía debía “dejar de dirigirse específicamente a una población que ya estaba siendo devastada por problemas de alcoholismo y drogas”. Ministros religiosos negros atacaron a la compañía y su nueva cerveza desde sus púlpitos. Respondiendo a las críticas, la Federal Bureau of Alcohol, Tobacco and Firearms (BATF) ordenó 1 “Barrage

of Criticism Hits New Brew Aimed at Blacks”, Alcoholism & Drug Abuse


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a la compañía en 1991 dejar de usar la marca “PowerMaster” para su producto de cerveza de malta2 .2 Según la BATF, el nombre de “PowerMaster” estaba diseñado ilegalmente para promover el elevado contenido alcohólico de la cerveza. La BATF informó a la compañía que podía vender las existencias que tuviera de la cerveza, pero que una vez que éstas se agotaran ya no podría usar la marca. La compañía se reagrupó, y varios meses después sacó una nueva cerveza de malta con alto contenido de alcohol en un envase que era visualmente similar a la lata de su descontinuada marca “PowerMaster”, sólo que ahora la lata llevaba el nombre “Colt 45 Premium”. La BATF no objetó al uso de este nuevo nombre3 .3 Preguntas 1. En su opinión, ¿la decisión de la G. Heileman Brewing Company de elaborar y comercializar sus cervezas de malta fue moralmente incorrecta en cualquier sentido? Explique su respuesta. 2. ¿Fue correcto que la BATF permitiera a la compañía comercializar su cerveza en el nuevo envase? 3. Explique cómo las tres teorías de las obligaciones de la parte vendedora para con los consumidores aplican a este incidente.

Guerras de juguete

*

A principios de 1986 Tom Daner, presidente de la agencia de publicidad Daner Associates, recibió una llamada de Mike Teal, gerente de ventas de Crako Industries. Crako Industries es una compañía de propiedad familiar que fabrica juguetes para niños, y desde hacía mucho tiempo había sido un cliente favorito e importante de Daner Associates. El gerente de ventas de Crako Industries explicó que la compañía acababa de desarrollar un nuevo helicóptero de juguete. El modelo para el juguete había sido un helicóptero militar empleado en Vietnam que también había aparecido en las películas de Week, 3 de julio de 1991. “Rambo”. Mike Teal explicó que el juguete se había desarrollado como respuesta a la locura por los juguetes militares que había barrido los Estados Unidos después de la exhibición de las películas de Rambo. La compañía, propiedad de una familia, se había resistido al principio a incursionar en el campo de los juguetes militares, porque miembros de la familia objetaban la violencia asociada a tales juguetes. Sin embargo, a medida que los juguetes militares se apoderaban de más y más segmentos del mercado de los juguetes, la familia comenzó a pensar que el ingreso en esos segmentos era crucial para su negocio. Por tanto, la familia aprobó el desarrollo de una línea de juguetes militares, con la esperanza de no estar ingresando en ese mercado demasiado tarde. Ahora Mike Teal quería que Daner Associates creara un campaña publicitaria por televisión para el juguete. El helicóptero de juguete que los diseñadores de Crako habían desarrollado medía cerca de medio metro, funcionaba con baterías, y estaba hecho de plástico y acero. En un costado estaban montadas copias fieles de ametralladoras que se podían separar y una camilla desmontable que imitaba las camillas utilizadas para levantar soldados heridos del campo de batalla. Mike Teal de Crako explicó 2 “BATF Orders Heileman to Discontinue ‘PowerMaster’ Label for Malt Liquor Product”, Alcoholism Report, vol. 19, junio/julio de 1991, p. 11. 3 Alix M. Freedman, “Heileman Tries a New Name for Strong Malt”, Wall Street Journal, 11 de mayo de 1992, p. B 1. * Copyright, 1986, c por Manuel Velásquez. Aunque los sucesos que se describen en este caso son reales, los nombres de todos los individuos y compañías son ficticios; además, varios detalles se han alterado para disfrazar la identidad de los participantes.


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que estaban tratando de desarrollar un juguete que debía percibirse como “más para machos” que la línea de juguetes más vendida, “G.I. Joe”. Según el gerente de ventas, si la compañía quería competir con éxito en el mercado juguetero actual, tendría que adoptar un enfoque publicitario aún “más rudo y duro” que el que otras compañías estaban adoptando. Por ello, continuó Teal, las secuencias publicitarias desarrolladas por Daner Associates tendrían que ser “rudas y machistas”. Él sugirió que los anuncios de televisión del juguete podrían mostrar al helicóptero cerniéndose sobre edificios y destruyéndolos con explosivos. Cuanta más violencia y destrucción sugirieran los anuncios, mejor. Crako Industries iba a depender mucho de las ventas del nuevo juguete, y algunos gerentes de Crako incluso pensaban que el futuro de la compañía iba a depender de su éxito. Tom Daner no tenía muchas ganas de pedir a su compañía que creara anuncios de televisión que elevaran lo que el ya consideraba un nivel excesivo de violencia en la televisión dirigida a los niños. En particular, él recordaba un anuncio de televisión de un triciclo con una ametralladora en miniatura, montada en el volante. El anuncio mostraba a un niño pequeño pedaleando el triciclo por el bosque, persiguiendo a varios otros chicos que huían de él por una vereda de tierra. En cierto punto la cámara se acercaba por encima del hombro del niño, enfocaba a través de la mira y mostraba un aparente intento de apuntar la ametralladora a las espaldas de los muchachos que huían ante el triciclo armado. Anuncios de este tipo habían perturbado a Tom Daner y lo habían convencido de que los anunciantes debían encontrar otras formas de promover ese tipo de juguetes. Por ello, él sugirió que en lugar de promover el helicóptero de Crako a través de la violencia, se presentara el juguete de alguna otra manera. Cuando Teal le preguntó qué tenía en mente, Tom se vio obligado a contestar que no sabía. Pero de todos modos, señaló Tom, las tres cadenas de televisión se iban a negar a aceptar un anuncio violento dirigido a los niños. Las tres cadenas respetaban un código publicitario que prohibía los anuncios violentos, intensos o poco realistas dirigidos a los niños. Sin embargo, este obstáculo no le pareció importante a Teal. Aunque las cadenas rechazaran los anuncios demasiado violentos para niños, las estaciones de televisión locales no eran tan remilgosas. Teledifusoras locales de todo Estados Unidos aceptaban con regularidad anuncios dirigidos a los niños que las cadenas habían rechazado por considerarlos demasiado violentos. Las estaciones locales insertaban los anuncios como spots en su programación no encadenada, burlando así los Códigos de Publicidad de las tres cadenas nacionales. Daner Associates simplemente tendría que colocar los anuncios que crearan para el helicóptero Crako en estaciones de televisión locales de todo el país. Mike Teal se mostró firme: si Daner Associates no creaba una campaña “dura y ruda”, la compañía juguetera se cambiaría a una agencia publicitaria que sí estuviera dispuesta a hacerlo. De mala gana, Tom Daner aceptó desarrollar la campaña publicitaria. Crako Industries generaba ingresos de 1 millón de dólares para Daner. Al igual que Crako Industries, Daner Associates también era un negocio familiar. Iniciada por el padre de Tom casi medio siglo antes, la compañía publicitaria que Tom dirigía ahora había crecido de forma impresionante bajo su liderazgo. En 1975 el negocio había obtenido ganancias brutas de 3 millones de dólares; diez años después la cifra había crecido a 25 millones de dólares y la empresa ofrecía una línea completa de servicios publicitarios. La compañía estaba dividida en tres departamentos (creativo, medio y ejecutivo de cuenta), cada uno de los cuales tenía unos doce empleados. Tom Daner achacaba una buena parte del éxito de la compañía a los numerosos empleados nuevos que había contratado, sobre todo un grupo con maestrías en administración de empresas que habían desarrollado nuevas estrategias de mercadeo basadas en análisis más exhaustivos de los mercados y los consumidores. Sin embargo, casi todas las decisiones las tomaba un comité ejecutivo de cinco personas que consistía en Tom Daner, el contador senior y los tres jefes departamentales. Como dueño-presidente, las opiniones de Tom solían matizar la mayor parte de las decisiones, dando origen


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a lo que un miembro del comité llamaba una “dictadura benévola”. Tom era una persona entusiasta, simpática, inteligente y amante de la lectura. Durante sus estudios universitarios, él había pensado en convertirse en sacerdote misionero, pero había cambiado de opinión y ahora estaba casado y tenía tres hijas. Sus héroes personales incluían Thomas Merton, Albert Schweitzer y Tom Doley. Cuando Tom Daner presentó el asunto de Crako a su comité ejecutivo, vio que éste no compartía sus dudas. Los demás miembros del comité pensaban que Daner Associates debía entregar a Crako exactamente el tipo de anuncio que Crako quería: uno rebosante de violencia. Además, los escritores y artistas del departamento creativo estaban entusiasmados con la idea de dar rienda suelta a su imaginación en este proyecto, y varios creían que fácilmente podían crear un anuncio que captara la atención superando el nivel de violencia de la programación televisiva actual. De hecho, el departamento creativo ni tardo ni perezoso produjo un guión que usaba videos en los que el helicóptero “aparecía del cielo escupiendo fuego de sus ametralladoras” contra una aldea en la selva. Según ellos, este tipo de anuncios era exactamente lo que el cliente les estaba solicitando. Sin embargo, después de ver el guión Tom Daner se negó a utilizarlo. Él insistió en que debían producir un anuncio que satisficiera las necesidades del cliente pero que también respetara las pautas de las cadenas nacionales. El anuncio no debería glorificar la violencia y la guerra, sino apoyar de alguna manera la cooperación y los valores familiares. Decepcionado y un tanto frustrado, el departamento creativo se puso a trabajar otra vez. Unos cuantos días después, el departamento presentó una segunda propuesta: un anuncio que mostrara el helicóptero de juguete volando por la estancia de un hogar y un niño pequeño jugando con él; luego la escena cambiaba para mostrar al niño sobre una roca que surgía del suelo de la estancia; el helicóptero bajaba y recogía al niño como si lo estuviera rescatando de la roca en la que había quedado atrapado. Aunque el departamento creativo estaba más o menos complacido con su intento, les parecía demasiado “blando”. Pese a ello, a Tom le gustó y se filmó una versión del anuncio. Unas pocas semanas después Tom Daner se reunió con Mike Teal y su equipo y les mostró la película. La exhibición no fue un éxito. Teal rechazó el anuncio. Haciendo alusión a los reglamentos de las cadenas televisivas que otros anuncios de juguetes estaban violando con tanta frecuencia como los automovilistas violaban el límite de velocidad de 55 millas por hora, él dijo que “ese comercial va a sólo 55 millas por hora, mientras que yo quiero uno que vaya a 75”. Si la siguiente versión no era “más dura y ruda”, Crako Industries se vería obligada a buscar otra agencia. Decepcionado, Tom Daner regresó con la gente de su departamento creativo y les dio luz verde para que diseñaran el tipo de anuncio que originalmente habían querido, pues “no se me ocurre qué otra cosa hacer”. En poco tiempo el departamento creativo había puesto sobre su escritorio una propuesta que incluía escenas en las que el helicóptero volaba aldeas por los cielos. Poco después se construyó un pequeño escenario que representaba una aldea selvática establecida junto a un puente tendido sobre un río. El anuncio se filmó utilizando el escenario selvático como fondo. Cuando Tom vio el resultado no quedó muy contento, y decidió reunirse con su departamento creativo para sincerarse. “La cuestión aquí”, dijo, “es básicamente la violencia. ¿Realmente queremos presentar los juguetes como instrumentos para dar palizas a la gente? Este anuncio va a promover la agresión y la violencia; va a glorificar la dominación y lo hará con niños que son en extremo impresionables. ¿En verdad queremos hacer esto? Sin embargo, los miembros del departamento creativo respondieron que simplemente estaban dándole al cliente lo que quería. Además, ese cliente era una cuenta muy importante. El cliente quería un anuncio agresivo y “machista”, y eso era lo que le estaban entregando. Tal vez el anuncio violaba las normas de las cadenas de televisión, pero había formas de sortear esas normas. Por añadidura, alegaron ellos, todas las demás agencias publicitarias estaban rebasando los límites contra la violencia establecidos por las cadenas. Tom hizo un último intento:


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¿Por qué no comercializar el helicóptero como un juguete de aventura y fantasía? Él sugirió filmar el anuncio otra vez utilizando el mismo escenario selvático, pero en lugar de que el helicóptero estuviera disparando contra una aldea en llamas, estaría llegando para rescatar gente de una aldea que se había incendiado. Había que crear un anuncio que mostrara emoción, aventura y fantasía, pero no agresión. “Estaba tratando”, dijo Tom después, “de encontrar una nueva forma de enfocar este tipo de publicidad. Tenemos que seguir el mercado o podemos ir a la quiebra tratando de predicar la moralidad en el mercado. Pero, ¿por qué no intentar un nuevo enfoque? ¿Por qué no promover los juguetes como instrumentos que expanden la imaginación de los niños de una forma positiva, que promueve los valores de la cooperación en lugar de la violencia y la agresión?” Se produjo una nueva versión filmada del anuncio, en la que el helicóptero volaba sobre el escenario selvático. Tomas rápidas y una música de fondo intensa daban la impresión de emoción y peligro. El helicóptero hacía su entrada dramática a través de la jungla, sobre el río y el puente, para rescatar a un niño de la aldea en llamas. Mientras fuertes destellos de luz salpicaban la escena, el helicóptero se elevaba y escapaba hacia el cielo. El anuncio final era muy emocionante e intenso, y promovía la salvación de una vida en lugar de la violencia contra la vida. Sin embargo, cuando la versión final quedó terminada era evidente que no sería aprobada por los censores de las cadenas de televisión. Las pautas de las cadenas requerían que los escenarios de los anuncios para niños mostraran cosas que están dentro del alcance de la mayoría de los niños, para evitar la creación de expectativas poco realistas. Era evidente que el detallado escenario selvático (cuya construcción había costado 25,000 dólares) no estaba dentro del alcance de la mayoría de los niños, y por tanto ellos no podrían recrear la escena del anuncio comprando el juguete. Además, los reglamentos de las cadenas estipulan que los anuncios para niños deben filmarse con iluminación normal que no cree demasiada intensidad. En este sentido también el anuncio del helicóptero, que creaba emoción con la ayuda de cambios abruptos de iluminación y cortes rápidos no se ajustaba a esos reglamentos. Después de ver la película Tom Daner reflexionó sobre ciertas instrucciones de último minuto que el gerente de ventas de Crako le había dado cuando vio la primera versión del anuncio. El anuncio debía mostrar a las armas del pequeño helicóptero haciendo añicos algunas cosas, y tal vez hasta un poco de sangre en el fuselaje del juguete; el anuncio debía ser violento. Ahora Tom tenía que tomar una decisión. ¿Debería él arriesgar la cuenta presentando únicamente el anuncio de la misión de rescate? ¿O debería mostrar a Teal también el anuncio en el que el helicóptero disparaba contra la aldea, sabiendo que era muy probable que prefiriera esa versión si la veía? ¿Y en realidad el anuncio de la misión de rescate era muy diferente del anuncio en el que se atacaba a la aldea? ¿Era importante que el anuncio de la misión de rescate también violara algunas de las normas de las cadenas de televisión? Y si él le ofrecía a Teal sólo el anuncio de la misión de rescate y Teal aceptaba el “enfoque de rescate” pero exigía que fuera más violento; ¿debería Tom ceder? ¿Y debería Tom arriesgarse a lanzar una campaña publicitaria basada en este nuevo enfoque no probado? ¿Qué pasaría si el anuncio no lograba vender el juguete de Crako? ¿Era correcto experimentar con el producto de un cliente, sobre todo un producto que era tan importante para el futuro de ese cliente? Tom no estaba seguro de cómo proceder. Él quería mostrar a Teal sólo el comercial de la misión de rescate, pero sentía la necesidad de resolver primero estas dudas en su propia mente. Preguntas 1. Desde un punto de vista moral, ¿qué decisión final cree usted que Tom Daner deba tomar? Justifique su respuesta. ¿Qué debe hacer Tom si le piden hacer la versión final más violenta que


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el anuncio de rescate que filmó? 2. Conteste las preguntas que se hizo Tom Daner: ¿El anuncio de la misión de rescate era realmente muy distinto del que mostraba el ataque a la aldea? ¿Era importante que el anuncio de la misión de rescate también violara algunas de las normas de las cadenas de televisión? ¿Era correcto experimentar con el producto de un cliente, sobre todo uno tan importante para el futuro de ese cliente?

Parte IV La empresa y sus grupos internos que la componen

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A SUNTOS DE EMPLEADOS El proceso de producir bienes obliga a las empresas no sólo a realizar intercambios externos, sino también a coordinar las actividades de los diversos grupos internos que la componen y que deben reunirse y organizarse dentro de los procesos de producción. Es preciso contratar y organizar empleados; hay que buscar accionistas y acreedores; hay que aprovechar el talento gerencial. Es inevitable que surjan conflictos dentro de estos grupos internos, y entre ellos, cuando interactúan entre sí y tratan de repartirse los beneficios. Los dos capítulos siguientes exploran algunas de las cuestiones éticas que plantean estos conflictos internos. En el capítulo 7 tratamos el problema de la discriminación en el empleo. El capítulo 8 se ocupa de los conflictos entre el individuo y la organización.

Capítulo 7 La ética de la discriminación en el empleo1 Introducción En un importante discurso intitulado “Mend It, Don’t End IC (Remiéndenlo, no lo tiren), el presidente estadounidense Bill Clinton dijo: Ante todo, nuestro país es un conjunto de convicciones: “Sostenemos que estas verdades son indiscutibles, que todos los hombres fueron creados iguales; que su Creador les confiere ciertos derechos inalienables; que entre esos derechos están la vida, la libertad y la búsqueda de la felicidad.” Toda nuestra historia puede verse primero como una lucha por preservar esos derechos y luego como una lucha por hacerlos reales en la vida de todos nuestros ciudadanos . . . El propósito de la acción afirmativa es que nuestro país por fin pueda atacar la exclusión sistemática de individuos talentosos, con base en su sexo o raza, de oportunidades para desarrollarse, desempeñarse, lograr y contribuir. La acción afirmativa es un esfuerzo por desarrollar un enfoque sistemático que abra las puertas de las oportunidades de educación, empleo y desarrollo comercial a individuos calificados que incidentalmente son miembros de grupos que han experimentado una discriminación antigua y persistente. Ahora hay quienes dicen que incluso los buenos programas de acción afirmativa han dejado de ser necesarios . . . porque ya no hay ninguna discriminación sistemática en nuestra sociedad. Consideremos los hechos. Según el informe recién terminado por la Glass Ceiling Commission, patrocinada por miembros republicanos del Congreso, en las compañías más grandes del país sólo el 0.6 % de los puestos gerenciales de alto nivel está ocupado por afroestadounidenses, el 0.4 % por hispanoestadounidenses y el 0.3 % por estadounidenses de origen asiático; las mujeres ocupan entre el 3 y el 5 % de esos puestos. Los hombres blancos constituyen el 43 % de nuestra fuerza de trabajo, pero ocupan el 95 % de esos puestos . . . Apenas la semana pasada, el Chicago Federal Reserve Bank informó que la probabilidad de que a un solicitante negro se le niegue un préstamo para hacerse de una casa es dos veces mayor que en el caso de un solicitante blanco con las mismas calificaciones, y que es 1 Los

lectores interesados en investigar el tema de la discriminación podrían comenzar por acceder a la página Web de la U.S. Census Bureau donde pueden encontrar datos estadísticos detallados y actualizados sobre ingreso, ganancias, pobreza y otros temas (http://www.census. gov); los aspectos legales de la discriminación pueden investigarse recurriendo a los recursos que ofrece Hieros Gamos (http://www.hg.org) y la American Bar Association (http://www.abanet.org).

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CAPÍTULO 7. LA ÉTICA DE LA DISCRIMINACIÓN EN EL EMPLEO

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una y media veces más probable que a un solicitante de origen hispánico se le niegue un préstamo, que a un blanco con las mismas calificaciones. Abundan los indicios de otras formas de persistencia del tipo de prejuicios que pueden afectar la forma en que pensamos aunque no seamos conscientes de ello, al contratar y al promover y al hacer negocios . . . Hay personas que sinceramente creen que la acción afirmativa siempre implica preferencias de grupo por sobre el mérito individual; que la acción afirmativa siempre produce discriminación a la inversa; y que por ello, en última instancia, hace menos a quienes se benefician por ella y discrimina contra quienes no reciben su ayuda . . . Pero yo creo que si no hay proporciones mínimas -si no damos oportunidades a personas no calificadas- si no tenemos discriminación a la inversa -y si, cuando el problema termina, el programa termina- entonces, la crítica no tiene razón de ser. Hoy estoy ordenando a todas las agencias federales que . . . apliquen las cuatro normas de equidad que ya he planteado a todos nuestros programas de acción afirmativa: nada de proporciones mínimas, ni en teoría ni en la práctica; nada de discriminación ¡legal de ningún tipo, incluida la discriminación a la inversa; ninguna preferencia por personas que no están calificadas para los empleos u otras oportunidades; y que, tan pronto como el programa haya alcanzado el éxito, se descontinúe. Todo programa que no cumpla con estos cuatro principios deberá eliminarse o reformarse para que cumpla con ellos . . . 2 Unos cuantos días después, el gobernador de California Pete Wilson respondió al Presidente en un discurso que hizo hincapié en su apoyo de las leyes diseñadas para acabar con los programas de acción afirmativa a los que llamó “tratamiento preferencial”: Thomas Jefferson fue el primero en describir el ideal estadounidense hace más de doscientos años cuando declaró “derechos iguales para todos, privilegios especiales para nadie”. La dedicación a ese ideal ha sido la clave del éxito de Estados Unidos desde 1776 . . . Pero hoy día ese principio estadounidense fundamental de igualdad está siendo erosionado, erosionado por un sistema de tratamiento preferencial que otorga puestos públicos, contratos públicos y lugares en nuestras universidades públicas no con base en los méritos y logros, sino en la pertenencia a un grupo definido por raza, origen étnico o sexo. Eso no es correcto. No es justo. Eso es, por definición, discriminación . . . Nuestra obligación para con el pueblo no es hacer caso omiso de la falta de equidad y fingir que no existe. Nuestra obligación es tener el liderazgo y el valor necesarios para cambiar lo que está mal y corregirlo. La pregunta no debe ser: ¿Cómo podemos justificar este pantano de preferencias basadas en la raza y el sexo en que estamos hundidos? La pregunta debe ser: ¿Cómo podemos reajustar nuestra brújula moral y volver al camino hacia la igualdad y la equidad bajo la ley? Si el presidente Clinton cree en la máxima de Thomas Jefferson de “derechos iguales para todos, privilegios especiales para nadie”, ¿tuvo el valor de modificar los programas que no cumplen con el criterio? ¿O, más bien, trató de apaciguar y sobornar a los ruidosos apologistas de las injustas preferencias raciales y sexuales que están decididos a mantener el statu quo?.. Amigos míos, una vez más somos una casa dividida contra sí misma. Nos divide un sistema que ofrece preferencias y privilegios a algunos a expensas de otros. Nos divide un sistema que va contra la idea estadounidense de equidad y justicia . . . 2 De

Bill Clinton, “Mend It, Don’t End It”, en George Curry, The Affirmative Action Debate (Reading, MA: AddisonWesley Publishing Company, Inc., 1996).


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No podemos perdurar divididos. No podemos perdurar cancelando el concurso y otorgando el premio con base en la raza o el género. Ése no es el sistema estadounidense.3 Los debates acerca de qué es la igualdad y cómo debe garantizarse han sido prolongados y agrios. La controversia ha rodeado a la naturaleza de la difícil situación de las minorías raciales, la desigualdad de las mujeres, y los “daños” que los hombres blancos han sufrido como resultado de la preferencia que se muestra hacia las mujeres y las minorías. Estos continuos debates acerca de la igualdad racial y sexual se han centrado en gran medida en las empresas. Esto es inevitable: la discriminación racial y sexual ha tenido una larga historia en el campo de los negocios, y es en esta área que las prácticas discriminatorias tienen las consecuencias más sustanciales y duraderas. Tal vez más que ningún otro problema social contemporáneo, las discusiones públicas acerca de la discriminación han abordado claramente el tema en términos éticos. Las palabras “justicia”, “igualdad”, “racismo”, “derechos” y “discriminación” siempre entran en el debate. En este capítulo analizaremos los diversos aspectos de esta cuestión ética. Comenzaremos por examinar la naturaleza y el alcance de la discriminación, para luego tratar los aspectos éticos de una conducta discriminatoria en el empleo, y terminar con un análisis de los programas de acción afirmativa.

7.1.

Discriminación en el empleo: su naturaleza

Aunque muchas más mujeres y miembros de minorías están ocupando empleos que antes estaban dominados por los hombres, todavía enfrentan problemas que ellos caracterizarían como formas de discriminación. Por ejemplo, en 1993 ABC envió como “experimento” a un hombre y a una mujer, Chris y Julie, para solicitar personalmente empleos que varias compañías estaban anunciando. Tanto Chris como Julie eran graduados universitarios rubios, esbeltos, bien vestidos, de veintitantos años, con currícula idénticos que indicaban experiencia gerencial, Lo que no sabían las compañías es que ambos llevaban micrófonos y cámaras ocultas. Una compañía indicó en su anuncio que tenía varios puestos vacantes. Sin embargo, cuando el reclutador de la compañía habló con Julie el único empleo que mencionó fue uno que consistía en contestar el teléfono. Unos cuantos minutos después, el mismo reclutador habló con Chris, a quien ofreció un puesto de gerente. Cuando ABC lo entrevistó posteriormente, el reclutador de la compañía indicó que nunca querría tener a un hombre contestando su teléfono. Otra compañía había anunciado puestos de gerentes de territorio para servicios de jardinería. El dueño de la compañía pidió a Julie hacer una prueba de mecanografía, conversó con ella acerca de qué hacía su prometido, y luego le ofreció un empleo de recepcionista con un sueldo de 6 dólares la hora. En cambio, cuando el dueño entrevistó a Chris, le pidió que hiciera una prueba de aptitud, conversó con él acerca de cómo se mantenía en forma, y le ofreció un puesto de gerente territorial con un sueldo de entre 300 y 500 dólares por semana. Cuando el dueflo fue entrevistado posteriormente por ABC comentó que “las mujeres no funcionan bien como gerentes de territorio, pues el puesto implica cierto trabajo físico”. Según el dueño, había contratado también a otra mujer como recepcionista y a varios otros hombres como gerentes de territorio.4 La experiencia de los jóvenes Chris y Julie sugiere que la discriminación sexual goza de muy buena salud. Experimentos similares sugieren que la discriminación racial también sigue prosperando. En 1993 investigadores del Urban Institute publicaron un estudio en el que formaron pares de hombres negros jóvenes con hombres blancos similares, igualándolos en cuanto a carácter abierto, nivel de energía, facilidad de palabra, 3 Pete

Wilson, “The Minority-Majority Society”, en George Curry, The Affirmative Action Debate (Reading, MA: Addison-Wesley Publishing Company, Inc., 1996). 4 ABC Prime-Time Live, 7 de octubre de 1993.


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características físicas, ropa y experiencia laboral. Del mismo modo, se formaron pares de hombres hispanoestadounidenses jóvenes con pleno dominio del inglés y jóvenes de origen anglosajón. Se capacitó y adiestró a cada miembro de cada par en simulacros de entrevistas para que actuaran de forma idéntica. Luego, cada miembro de cada par solicitó personalmente los mismos empleos, que iban desde trabajador general hasta aprendiz de gerente en las áreas de fabricación, hotelería, restaurantes, ventas al detalle y trabajo de oficina. A pesar del hecho de que todos tenían calificaciones idénticas para los mismos empleos, se ofreció empleo a los negros e hispanos con una frecuencia 50 % menor que a los jóvenes blancos.5 El significado etimológico del término “discriminar” es “distinguir un objeto de otro”, una actividad moralmente neutral y no necesariamente incorrecta. Sin embargo, en la usanza moderna el término no es moralmente neutral: por lo regular se utiliza para referirse al acto indebido de distinguir ilícitamente entre las personas no con base en su mérito individual sino con base en un prejuicio o alguna otra actitud odiosa o moralmente reprobable.6 Esta idea moralmente cargada de discriminación “odiosa”, aplicada al empleo, es de lo que nos ocuparemos en este capítulo.7 En este sentido, discriminar en el empleo es tomar una decisión (o serie de decisiones) adversa contra empleados (o prospectos de empleados) que pertenecen a cierta clase debido a un prejuicio moralmente injustificado hacia los miembros de esa clase. Así pues, la discriminación en el empleo debe implicar tres elementos básicos. Primero, una decisión en contra de uno o más empleados (o prospectos de empleados) que no se base en los méritos individuales, como la capacidad para realizar un trabajo dado, antigüedad u otras calificaciones moralmente válidas. Segundo, la decisión deriva únicamente o en parte de un prejuicio racial o sexual, de falsos estereotipos o de alguna otra clase de actitud moralmente injustificada contra los miembros de la clase a la que el empleado pertenece. Tercero, la decisión (o serie de decisiones) tiene un impacto dañino o negativo sobre los intereses de los empleados, tal vez haciéndoles perder empleos, promociones o mejores salarios. Históricamente, la discriminación en el empleo en Estados Unidos se ha dirigido a un número sorprendentemente grande de grupos. Éstos han incluido grupos religiosos (corno judíos y católicos), grupos étnicos (como italianos, polacos e irlandeses), grupos raciales (como negros, orientales e hispanos) y grupos sexuales (como mujeres y homosexuales). Ese país tiene una historia vergonzosamente rica de discriminación.

7.1.1.

Formas de discriminación: aspectos intencionales e institucionales

Podemos construir un útil marco para analizar las diferentes formas de discriminación distinguiendo el grado en que un acto discriminatorio es intencional y aislado (o no institucionalizado) y el grado 5 Michael

Fix y Raymond J. Strueyk, eds., Clear and Convincing Evidence: Measurement in America (Washington, DC: Urban Institute Press, 1993). 6 Este significado con fuerte carga moral es quizá el significado dominante que se da ahora al término inglés “discrimination”, y se encuentra en cualquier diccionario relativamente reciente; vea, por ejemplo, Websters New Collegiate Dictionary (Springfield, MA: G. & C. Merriam Company, 1974), p.326, donde un significado principal atribuido al término“discriminate” es“hacer una diferencia en tratamiento o favor con base en otra cosa que no sea el mérito individual”, y donde un significado atribuido a “discrimination” es “perspectiva, acción o tratamiento prejuiciado o prejuzgador”. 7 Puede encontrar una exposición un tanto larga del significado de la discriminación en Barry R. Gross, Discrimination in Reverse (Nueva York: Nueva York University Press, 1978), p. 628. Aunque todos los diccionarios modernos dan el significado con carga moral de “discriminación”, Gross trata de presentar un argumento en favor de que el término conserve su significado moralmente neutral para poder usarlo en la expresión “discriminación contra hombres blancos” que no se basa en un prejuicio racial. No obstante, en el texto me apoyo más en la idea moralmente cargada de “discriminación odiosa” (invidious discrimination) que usó la Suprema Corte y que se desarrolla, por ejemplo, en Ronald Dworkin, “Why Bakke Has No Case”, New York Review of Books, 10 de noviembre de 1977, p.15.


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en que es no intencional e institucionalizado.8 En primer lugar, un acto discriminatorio podría formar parte de la conducta aislada (no institucionalizada) de un solo individuo que de formaintencional y a sabiendas discrimina por prejuicio personal. Por ejemplo, en el “experimento” de ABC que describimos, las actitudes descritas del entrevistador podrían no ser típicas de otros entrevistadores de la compañía: su conducta hacia las solicitantes de empleo podría ser un caso intencional pero aislado de sexismo en la contratación. En segundo lugar, un acto discriminatorio podría formar parte de la conducta rutinaria de un grupo institucionalizado, que intencionalmente y a sabiendas discrimina por los prejuicios personales de sus miembros. El Ku Klux Klan, por ejemplo, es una organización que históricamente ha institucionalizado deliberadamente la conducta discriminatoria. En tercer lugar, un acto de discriminación podría formar parte de la conducta aislada (no institucionalizada) de un solo individuo que de forma no intencional, sin saberlo, discrimina contra alguien porque inconscientemente adopta las prácticas tradicionales y estereotipos de su sociedad. Por ejemplo, si el entrevistador citado en el experimento de ABC que describimos actuó de forma no intencional, pertenecería a la tercera categoría. En cuarto lugar, un acto discriminatorio podría formar parte de la rutina sistemática de una organización corporativa o grupo que de forma no intencional incorpora en sus procedimientos formales institucionalizados prácticas que discriminan contra las mujeres o las minorías. Por ejemplo, las dos compañías examinadas en el experimento de ABC corresponden a la descripción de organizaciones en las que los empleos mejor remunerados se asignan de forma rutinaria a los hombres y los empleos más mal pagados se asignan de forma rutinaria a las mujeres, bajo el supuesto estereotípico de que las mujeres son mejores para algunos trabajos y peores pata otros. Tal vez no haya una intención deliberada de discriminar, pero el efecto es el mismo: un patrón de comportamiento con base racial o sexual de preferencia hacia los hombres blancos. Históricamente, ha habido un cambio de actitud, de ver la discriminación primordialmente como una cuestión intencional e individual, a verla como una característica sistemática y no necesariamente intencional del comportamiento corporativo institucionalizado, y de vuelta, en algunos entornos, a verla como un asunto intencional e individual. A principios de los años setenta, la discriminación en el empleo se veía primordialmente como una acción intencional, deliberada, que un individuo realizaba contra otro. Por ejemplo, el Título VII de la Ley de Derechos Civiles de 1964 al parecer se refería a esta idea de la discriminación al decir: Será práctica de empleo ilegal que un patrón (1) no contrate o se niegue a contratar, o despida a cualquier individuo, o de alguna otra forma discrimine contra cualquier individuo en lo tocante a su compensación, términos, condiciones o privilegios de empleo debido a la raza, color, religión, sexo u origen nacional de ese individuo; o (2) limite, segregue o clasifique sus empleados o solicitantes de empleo en cualquier forma que prive o tienda a privar a cualquier individuo de oportunidades de empleo, o que de alguna otra manera afecte adversamente su situación como empleado a causa de la raza, color, sexo u origen nacional de semejante individuo.9 Sin embargo, a fines de los años sesenta el concepto de discriminación se amplió para incluir algo más que las formas intencionales, tradicionalmente reconocidas, de discriminación individual. Para fines de los años setenta, se estaba usando con regularidad el término “discriminación” para incluir 8 Joe R. Feagin y Clairece Booker Feagin, Discrimination American Style, 2a. ed. (Malabar, FL: Robert E. Krieger Publishing Company, 1986), pp. 23-33. 9 U.S. Congress, Senate, Subcommittee on Labor of die Committee on Labor and Public Welfare, Compilation of Selected Labor Laws Pertaining to Labor Relations, Part II, 93rd Congress, 2nd Session, 6 de septiembre de 1974, p.610.


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disparidades de representación minoritaria dentro del personal de una empresa, sea que dicha disparidad se hubiera creado intencionalmente o no. Una organización discriminaba si la representación de grupos minoritarios dentro de sus filas no era proporcional a la disponibilidad local de ese grupo. La discriminación se remediaría cuando las proporciones de minorías dentro de la organización coincidieran con sus proporciones en la fuerza de trabajo disponible mediante la aplicación de programas de “acción afirmativa”. Por ejemplo, una guía para los patrones emitida por el Departamento del Trabajo de Estados Unidos en febrero de 1970 declaraba: Un programa de acción afirmativa aceptable debe incluir un análisis de las áreas dentro de las cuales el que contrata sea deficiente en la utilización de grupos minoritarios y mujeres, además de metas y tiempos que deben gobernar los esfuerzos de buena fe del que contrata para corregir las deficiencias y así incrementar sustancialmente la utilización de minorías y mujeres en todos los niveles y en todos los segmentos de su fuerza de trabajo en los que existan deficiencias . . . “Subutilización” se define como tener menos minorías o mujeres en una clasificación laboral dada de la que cabría esperar con base en su disponibilidad.10 Muchas personas han criticado el punto de vista de que una institución es “discriminatoria” si un grupo minoritario está subrepresentado en sus filas. La discriminación es una acción de individuos, argumentan estos críticos, y son mujeres y miembros de minorías individuales a los que trata mal; por tanto, no debemos decir que existe discriminación hasta que no sepamos que se discriminó en contra de un individuo específico en un caso específico. El problema con esta crítica es que, en general, es imposible saber si se discriminó o no en contra de un individuo específico. La gente compite con otras personas por los empleos y promociones, y el hecho de que una persona obtenga un empleo o una promoción específicos depende en gran medida en factores casuales tales como quiénes fueron sus competidores, qué capacidades tenían sus competidores, cómo la vieron los entrevistadores, y cómo se desempeñó ella en los momentos cruciales. Por tanto, cuando un miembro de una minoría pierde en este proceso competitivo, en general no hay forma de saber si dicha derrota individual fue resultado de factores casuales o de discriminación sistemática. La única forma de saber si el proceso en sí está discriminando sistemáticamente es examinando lo que sucede con las minorías como grupo: si las minorías como grupo salen perdiendo con regularidad en un proceso competitivo en el que sus capacidades como grupo coinciden con las del grupo no minoritario, podremos concluir que el proceso es discriminatorio.11 No obstante, durante los años ochenta la política del gobierno bajo la administración Reagan tendió a favorecer el punto de vista de que la sociedad no debía concentrar su atención en la discriminación en sus formas institucionalizadas. A partir de 1981, aproximadamente, el gobierno federal comenzó a oponerse activamente a los programas de acción afirmativa basados en análisis estadísticos de discriminación sistemática. La administración sostenía que sólo los individuos que podían demostrar que habían sido víctimas de una discriminación dirigida específica e intencionalmente hacia ellos serían elegibles para un tratamiento especial en cuanto a contratación y promociones. Aunque la administración Reagan en general no tuvo mucho éxito en su esfuerzo por desmantelar los programas de acción afirmativa, logró nominar a una mayoría de jueces de la Suprema Corte cuyas 10 U.S.

Equal Employment Opportunity Commission, Affirmative Action and Equal Employment: A Guidebook for Employers, II (Washington, DC: Government Printing Office, 1974): D-28. 11 La necesidad de basar los análisis de la discriminación en cifras estadísticas y la futilidad de intentar un procedimiento individual, caso por caso, son tratadas por Lester Thurow en “A Theory of Grotips and Economic Redistribution”, Philosophy and Public Affairs, 9, núm. 1 (otoño de 1979): 25-41.


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decisiones tendieron a socavar algunas bases legales de los programas de acción afirmativa (que veremos más adelante). Estas tendencias se revirtieron otra vez en los años noventa cuando Bush llegó a la presidencia y se comprometió a “derrumbar las barreras que había dejado la discriminación en el pasado”. Además, el Congreso intervino para proponer leyes que apoyaran los programas de acción afirmativa y que revirtieran los dictámenes de la Suprema Corte que las habían socavado. Sin embargo, cuando las elecciones produjeron una mayoría republicana en la Cámara de Representantes en 1992, el Congreso comenzó a estudiar leyes para prohibir los programas de acción afirmativa. En California se aprobaron en 1996 leyes que prohibían a todas las dependencias del gobierno usar programas de “tratamiento preferencial”. Como indican sus discursos, el presidente Clinton se opuso a tales leyes, mientras que el gobernador de California Pete Wilson las apoyó. No se han promulgado leyes similares en el nivel del gobierno federal, y las leyes estatales han sido calificadas de “anticonstitucionales”. Así pues, la sociedad estadounidense ha dudado y sigue dudando en cuanto a si la discriminación debe verse sólo como un acto intencional y aislado o también como un patrón no intencional e institucionalizado revelado por las estadísticas, y si debemos o no tratar de combatir únicamente el primero o también el segundo. Para fines de análisis, es importante mantener separadas las cuestiones éticas que plantean las políticas encaminadas a evitar que los individuos discriminen intencionalmente contra otros individuos, y las que plantean las políticas de “acción afirmativa” que buscan lograr una representación proporcional de las minorías dentro de las instituciones de negocios. Trataremos por separado cada una de estas cuestiones, pero primero es necesario examinar el grado en que las instituciones de negocios actuales son discriminatorias. Se cree comúnmente que aunque las empresas solían ser discriminatorias, ahora ya no lo son gracias a los grandes avances que las minorías y las mujeres han logrado durante los últimos años. Si esta creencia es correcta -y los experimentos que describimos en los que pares similares de hombres y mujeres o blancos y miembros de minorías solicitaban el mismo empleo por lo menos lo ponen en duda- entonces no tiene mucho caso tratar el tema de la discriminación. Sin embargo, ¿es correcta dicha creencia?

7.2.

Discriminación: su alcance

¿Cómo determinamos si una institución o un conjunto de instituciones está practicando discriminación contra cierto grupo? Estudiando los indicadores estadísticos de cómo están distribuidos los miembros de ese grupo dentro de la institución. Hay una indicación prima facie de discriminación cuando un número desproporcionado de los miembros de cierto grupo detenta los puestos menos deseables dentro de las instituciones a pesar de sus preferencias y capacidades.12 Tres tipos de comparaciones pueden proporcionamos pruebas de tal distribución: (1) comparaciones de los beneficios medios que las instituciones otorgan al grupo discriminado con los beneficios medios que las instituciones otorgan a otros grupos; (2) comparaciones de la proporción de] grupo discriminado que se encuentra en los niveles más bajos de las instituciones con las proporciones de otros grupos que están en esos niveles; (3) comparaciones de las proporciones de ese grupo que detentan los puestos más ventajosos con las proporciones de otros grupos que detentan esos mismos puestos. Si examinamos la sociedad estadounidense en términos de estos tres tipos de comparaciones, se hace evidente que en esa sociedad en general existe alguna forma de discriminación racial y sexual. También queda 12 Walter

B. Connolly, Jr., A Practical Guide to Equal Employment Opportunity, 2 vols. (Nueva York: Law Journal Press, 1975), 1:231-42; si desea una exposición de la pertinencia de los datos estadísticos, vea Tom Beauchamp, “The Justification of Reverse Discrimination”, en W. T. Blackstone y R. Heslep, Social Justice and Preferential Treatment (Athens, GA: The University of Georgia Press, 1977), pp. 84-10.


324

claro que para algunos segmentos de la población minoritaria (como los hombres negros jóvenes con educación universitaria) la discriminación no es tan intensa como solía serio.

7.2.1.

Comparaciones de ingresos medios

Las comparaciones de ingresos ofrecen los indicadores más sugerentes de discriminación. Por ejemplo, sí comparamos los ingresos medios de las familias estadounidenses no blancas con los ingresos medios de las familias estadounidenses blancas, vemos que los ingresos de las familias blancas son considerablemente mayores que las de las no blancas, como indica la tabla 7.1. Al contrario de lo que comúnmente se cree, la brecha en los ingresos entre los blancos y las minorías ha estado aumentando en lugar de disminuir. De hecho, desde 1970, incluso durante periodos en los que los ingresos reales de los blancos han crecido, los ingresos reales de las minorías no lo han hecho al mismo ritmo. En 1970 el ingreso medio de una familia negra era el 65 % del ingreso medio de una familia blanca; en 1994 el ingreso de la familia negra era el 63 % del ingreso de la familia blanca. Las comparaciones de ingresos también revelan grandes desigualdades basadas en el sexo. Una comparación de los ingresos medios de hombres y mujeres muestra que las mujeres reciben sólo una fracción de lo que reciben los hombres. De hecho, un estudio reciente reveló que las compañías que emplean principalmente hombres pagan a sus trabajadores en promedio 40 % más que las que emplean principalmente mujeres.13 como muestra la tabla 7.2, la brecha de ganancias entre los hombres y las mujeres se ha angostado. No obstante, en 1995 las mujeres ganaban por hora sólo 71 centavos por cada dólar que los hombres ganaban, lo cual no deja de ser una mejora respecto a los 65 centavos por dólar que ganaban en 1970. Sin embargo, la mayor parte de la mejora en la proporción entre los ingresos de hombres y de mujeres no ha sido resultado de una disminución en la discriminación, sino resultado de la disminución en las ganancias promedio de los hombres debido a la contracción de las ocupaciones en fabricación que tradicionalmente han ocupado hombres.14 Entre 1979 y 1992 la mediana del salario por hora de las mujeres sólo subió 31 centavos, mientras que la mediana del salario por hora de los hombres bajó en $1.84. Así pues, la baja en los ingresos de los hombres es el origen del 86 % de la mejora en la proporción entre los ingresos de las mujeres y los hombres entre 1979 y 1992. Las disparidades en las ganancias entre hombres y mujeres aparecen tan pronto los hombres y las mujeres salen de la escuela. Un estudio temprano en 1976 ? diez años después de instituirse la “acción afirmativa”– descubrió que el salario inicial medio que se ofrecía a las graduadas universitarias en marketing era de 9,768 dólares, mientras que a los graduados en marketing se les ofrecían salarios iniciales de 10,236 dólares.15 Un estudio realizado en 1980 por la oficina del censo entre hombres y mujeres de 21 y 22 años reveló que los salarios iniciales de las mujeres blancas eran el 83 % de los de los hombres blancos, una baja respecto a 1970 cuando las mujeres blancas de esa edad ganaban el 86 % de los que ganaban los hombres blancos.16 El mismo estudio encontró que entre 1970 y 1980 las mujeres blancas habían aumentado sustancialmente sus calificaciones para trabajar en comparación con los hombres. En 1995, como indica la tabla 7.3, una mujer joven con un grado de maestría, 13 William

J. Carrington y Kenneth R. Troske, “Gender Segregation in Small Firms”, (Washington, DC: Center for Economic Studies of the U.S. Census Bureau, octubre de 1992), [CES Report No. 92-13]; se puede conseguir una versión corta de este informe solicitándolo al Bureau of the Census como resumen estadístico (Statistical Brief) intitulado “Two Different Worlds: Men and Women From 9 to 5” (SB/94-24), emitido en febrero de 1995. 14 Barbara Reskin e Irene Padavic, Women and Men at Work (Thousand Oaks, CA: Pine Forge Press, 1994), p.106. 15 U.S. Dept. of Labor, The Earnings Gap Between Women and Men (Washington, DC: U.S. Government Printing Office, 1979), p.6. 16 Robert Pear, “Women’s Pay Lags Further Behind Men’s”, New York Times, 16 de enero de 1984, p.1; vea también, “Gender Gap/Dollar Gap”, Los Angeles Times, 25 de enero de 1984.


325

Cuadro 7.1: Ingresos familiares medios por raza y como porcentaje de los blancos (en dólares de 1994) Año Blancos Negros Negros como Hispanoestadounidenses Hispanoestadounidenses porcentaje de como porcentaje de los blancos los blancos ($) ($) ( %) ($) ( %) 1994 51,709 32,826 63 32,349 63 1993 50,836 30,805 61 31,906 63 1992 49,048 29,555 60 31,664 65 1991 49,263 30,000 61 32,641 66 1990 50,495 31,243 62 33,236 66 1989 51,874 31,570 61 34,895 67 1988 50,501 31,012 62 33,723 67 1986 49,241 30,800 63 33,046 67 1985 47,345 29,418 62 31,888 67 1984 46,246 28,211 61 32,190 70 1983 44,738 27,374 61 30,387 68 1982 44,341 26,755 60 30,596 69 1981 44,302 27,462 62 31,861 72 1980 44,908 26,462 59 31,720 71 1979 46,527 29,055 62 33,591 72 1978 45,799 29,440 64 32,180 70 1977 44,547 28,050 63 31,171 70 1976 43,724 28,133 64 30,089 69 1975 42,485 27,428 65 29,260 69 Fuente: U.S. Bureau of the Census, Current Population Reports, Series P60-189, tabla b-3.


326

Cuadro 7.2: Ganancias medias de trabajadores de tiempo completo de sexo masculino y femenino (en dólares de 1995) e ingresos medios anuales de hombres y mujeres (en dólares de 1994) Ganancias anuales de los hombres

Ganancias anuales de de las mujeres

Año

($)

1995 1994 1993 1992 1991 1990 1989 1988 1987 1986 1985 1984 1983 1982 1981 1980

31,496 31,728 32,069 32,801 32,920 32,273 33,591 34,340 34,808 35,119 34,269 34,056 33,481 33,600 34,269 34,465

Ingresos anuales de las mujeres

Ingresos de las mujeres como porcentaje de las de los hombres

($)

Ganancias Ingresos de las anuales mujeres de los como por- hombres centaje de las de los hombres ( %) ($)

($)

( %)

22,497 22,834 22,936 23,218 22,998 23,113 23,068 22,681 22,687 22,571 22,129 21,679 21,292 20,746 20,299 20,734

71 72 72 71 70 72 69 66 65 64 65 64 64 62 59 60

ND 16,478 16,165 15,762 15,722 15,776 15,807 15,423 15,052 14,524 14,012 13,670 13,064 12,704 12,238 12,195

ND 54 54 56 55 53 51 51 51 49 49 49 48 47 45 44

ND 30,367 29,680 28,320 28,692 29,528 30,771 30,134 29,742 29,507 28,444 27,726 26,945 26,944 27,165 27,623

Fuente:U.S. Bureau of the Census, Current Population Reports, Series P60, tablas P13 y P2.


327

Cuadro 7.3: Ganancias medias de hombres y mujeres que salieron recientemente de la escuela y trabajan, 1995 Ganancias medias Ganancias medias trabajadores de 18 a 24 años trabajadores de 25 a 34 años

Educación Primaria Media parcial, sin diploma diploma Universitaria parcial, sin grado grado asociado grado de licenciatura grado de maestría grado profesional

Hombres Mujeres ($) ($)

Hombres Mujeres ($) ($)

11,925

5,717

13,292

9,302

7,153 13,292

5,195 8,901

17,147 24,321

9,496 14,968

10,319 14,813 16,231 ND ND

7,562 12,869 16,071 ND ND

25,917 28,867 37,657 43,243 52,522

16,555 20,235 25,835 29,915 46,683

Fuente:U.S. Burcau of the Census, Current Population Reports, Series P60, tabla P10. entre los 25 y los 34 años de edad –por tanto, iniciando apenas su vida laboral– podía esperar ganar en promedio 16,555 dólares, mientras que su contraparte de sexo masculino estaría obteniendo 25,917 dólares; si ella tenía un título profesional (como abogada o maestría en administración de empresas) estaría ganando $46,683, mientras que su contraparte de sexo masculino estaría ganando $52,522. Como muestra la tabla 7.4, las mujeres que se han graduado recientemente de la universidad siguen teniendo ingresos netos más bajos que los graduados recientes de sexo masculino; de hecho, en promedio, una mujer tendría que graduarse de la universidad antes de tener la esperanza de igualar los ingresos de un hombre graduado de educación media. No es una sorpresa que, como se aprecia en la tabla 7.5, los ingresos de las mujeres queden de forma predominante en los intervalos de ingresos más bajos, mientras que los ingresos de los hombres se agrupan alrededor de los más altos. Aunque los hombres negros jóvenes graduados de la universidad (entre las edades de 22 y 27) ganan casi lo que ganan los graduados blancos de la misma edad, no hay mucha mejora en las ganancias relativas de los negros mayores.17 En general, la tasa de desempleo entre los negros en 1995 era el doble que entre los blancos. En 1992, mientras que el desempleo entre los hombres jóvenes blancos entre los 16 y los 19 años era del 18.4 %, entre los jóvenes negros de la misma edad era del 42 %. Así pues, la decadencia en la situación de la gran mayoría de los negros ha anulado con creces los adelantos logrados por el pequeño porcentaje (11 %) de jóvenes negros que se gradúan de la universidad. Las disparidades en las ganancias entre hombres y mujeres abarcan todas las ocupaciones, como muestra el resumen de la tabla 7.6. 17 Daniel S. Hamerinesh y Albert Rees, The Economics of Work and Pay, 3a. ed. (Nueva York: Harper & Row Publishers,

Inc., 1984), p.319.


Cuadro 7.4: Ingreso medio de hombres y mujeres que trabajan,por educación, 1995

Educación

Ingreso medio de los hombres ($)

Ingreso medio de las mujeres ($)

15,720

9,696

17,267 26,333

9,824 15,970

28,458 33,881 46,111 58,302 101,730 71,016

16,152 22,429 26,841 34,911 47,959 47,733

Primaria Media parcial, sin diploma diploma Universitaria parcial, sin grado grado asociado grado de licenciatura grado de maestría grado profesional grado de doctorado

Fuente: U.S. Bureau of die Census, Current Population Reports, Series P60.

Cuadro 7.5: Distribución del ingreso entre hombres y mujeres que trabajan, 1994

Ingreso ($)

Porcentaje de hombres Porcentaje de mujeres con ese ingreso con ese ingreso ( %) ( %)

1 a 2,499 2,500 a 4,999 5,000 a 9,999 10,000 a 14,999 15,000 a 24,999 25,000 a 49,999 50,000 a 74,999 75,000 o más

7 4 12 13 20 29 10 6

14 10 21 15 19 17 3 1

Fuente: U.S. Bureau of the Census, Current Population Reports, Series P60-184, tabla 26.

328


329

Cuadro 7.6: Mediana de las ganancias semanales de hombres y mujeres por grupo ocupacional, 1995

Mediana de ganancias semanales Hombres Mujeres

Cifra para las las mujeres como porcentaje de la de los hombres

($)

($)

( %)

833 827 556 579 489 357 534 421

570 632 383 330 384 264 371 296

68 76 69 57 79 74 69 70

482 328 294

354 284 249

73 87 85

Grupo ocupacional

Ejecutivo, administrativo, gerencial Especialidad profesional Técnicos y apoyo relacionado Ocupaciones en ventas Apoyo administrativo, incluye oficinistas Ocupaciones de servicio Producción de precisión, artesanía, reparación Operadores de maquinaria, ensambladores, inspectores Transporte y movimiento de material Manipuladores, limpiadores de equipo, obreros Agricultura, silvicultura, pesca

Fuente: U.S. Bureau of Labor Statistics, Employment and Earnings, enero de 1996, tabla 39.

7.2.2.

Comparaciones de los grupos con más bajos ingresos

El grupo de más bajos ingresos en Estados Unidos consiste en las personas cuyo ingreso anual está por debajo del nivel de pobreza. En 1995 el nivel de pobreza se fijó en 15,569 dólares para una familia de cuatro (en comparación, las cuotas por concepto de colegiatura, alojamiento y alimentación que pagaba una persona que asistía a una universidad privada en 1995 ascendían aproximadamente a 17,000 dólares).18 Como muestra la tabla 7.7, la pobreza ha estado aumentando gradualmente en Estados Unidos desde los años setenta –sobre todo entre las minorías hispanoestadounidenses– aunque en 1995 hubo una mejora notable. Como indica la tabla, la tasa de pobreza entre las minorías ha sido de forma consistente entre dos y tres veces más alta que entre los blancos. Esto no es sorprendente, ya que las minorías tienen ingresos medios más bajos. En vista de los ingresos medios más bajos de las mujeres, tampoco es una sorpresa que muchas más familias encabezadas por una mujer soltera estén bajo el nivel de pobreza, que familias encabezadas por hombres solteros. Como indica la tabla 7.8, las familias encabezadas por mujeres tienen 18 Daniel

H. Weinberg, Chief HHES Division, Bureau of the Census, “Press Briefing on 1995 Income, Poverty, and Health Insurance Estimates”, 26 de septiembre de 1996.


330

Cuadro 7.7: Porcentaje de blancos, negros, hispanos y asiáticos por debajo del nivel de pobreza

Año

Blancos bajo el Negros bajo el Hispanos bajo el Asiáticos bajo el nivel de pobreza nivel de pobreza nivel de pobreza nivel de pobreza ( %) ( %) ( %) ( %)

1995 1994 1993 1992 1991 1990 1989 1988 1987 1986 1985 1980 1975

11 12 12 12 11 11 10 10 10 11 11 10 10

29 31 33 33 33 32 31 31 32 31 31 33 31

30 31 31 30 29 28 26 27 28 27 29 26 27

15 15 15 13 14 12 14 17 16 ND ND ND ND

Fuente: U.S. Bureau of the Census, March Current Population Survey, tabla 2. una probabilidad tres veces mayor de ser pobres que las encabezadas por hombres. Así pues, los grupos de ingresos más bajos en Estados Unidos se correlacionan estadísticamente con la raza y el sexo. En comparación con los blancos y las familias encabezadas por hombres, proporciones mayores de minorías y de familias encabezadas por mujeres son pobres.

7.2.3.

Comparaciones de ocupaciones deseables

Las pruebas de discriminación racial y sexual que proporcionan las medidas cuantitativas citadas se pueden completar cuantitativamente examinando la distribución ocupacional de las minorías raciales y sexuales. Como sugieren las cifras de la tabla 7.9, porcentajes más altos de hombres blancos ocupan los empleos mejor remunerados, mientras que las minorías y las mujeres van a dar a los empleos menos deseables. Por tanto, aunque muchas mujeres blancas han ocupado puestos de la gerencia media en años recientes, no se ha permitido ni a ellas ni a las minorías ocupar los puestos de gerencia senior y altos ejecutivos, que son los mejor remunerados.19 Así como las ocupaciones más deseables las desempeñan los blancos, mientras que las menos deseables las desempeñan los negros, las ocupaciones mejor remuneradas tienden a estar reservadas para los hombres, y el resto para las mujeres. La tabla 7.10 ilustra las disparidades. Los estudios indican que a pesar de dos décadas en que las mujeres han estado ingresando en la fuerza de trabajo en cantidades sin precedentes, las gerentes de sexo femenino siguen sin ser promovidas de los puestos de gerencia media a los puestos de gerencia senior o alta gerencia porque se topan con un impenetrable 19 Vea

Heidi Hartmann, “Who Has Benefited from Affirmative Action in Employment?” in George E. Curry, The Affirmative Action Debate (Reading, MA: Addison-Wesley Publishing Company, 1996).


331

Cuadro 7.8: Pobreza en familias encabezadas por hombres y por mujeres

Año

Porcentaje de familias encabezadas por mujeres que están bajo el nivel de pobreza ( %)

Porcentaje de familias encabezadas por hombres que están bajo el nivel de pobreza ( %)

1994 1993 1992 1991 1990 1989 1988 1987 1986 1985

35 36 35 36 33 32 33 34 35 34

17 17 16 13 12 12 12 12 11 13

Fuente: U.S. Bureau of the Census, Current Population Reports, Series P60?188, tabla D-6. “techo de cristal” a través del cual pueden mirar pero que no pueden superar.20 Estas estadísticas no se pueden explicar cabalmente en términos de los niveles de educación más bajos de las minorías y las mujeres.21 En 1994 un graduado de educación media de sexo masculino obtenía un ingreso medio de 26,634 dólares, un poco más que lo que ganaba una mujer con grado universitario ($26,466). En 1992 un trabajador blanco de sexo masculino con diploma de educación media ganaba 24,000 dólares, mientras que un trabajador negro con diploma de educación media ganaba 16,599 dólares; y mientras que un trabajador blanco con grado universitario ganaba 37,360 dólares, un trabajador negro con grado universitario ganaba sólo 29,392 dólares. Tampoco pueden explicarse cabalmente las grandes disparidades entre los hombres y las mujeres o minorías de raza blanca por las preferencias de las mujeres o de las minorías.22 A veces se sugiere que las mujeres escogen trabajar en empleos que tienen una paga y un prestigio relativamente bajos. Por ejemplo, se ha sugerido que las mujeres creen que sólo ciertos trabajos (como secretaria o educadora) son “apropiados” para las mujeres; que muchas mujeres escogen estudios que las hacen apropiadas sólo para esos empleos; que muchas mujeres escogen esos empleos porque planean criar niños y esos empleos son relativamente fáciles de abandonar y recuperar; que muchas mujeres escogen esos empleos porque sus exigencias son limitadas y les dejan tiempo para criar niños; que muchas 20 Barbara

Reskin e Irene Padavic, Women and Men At Work (Thousand Oaks, CA: Pine Forge Press, 1994), pp. 8284 y U.S. Department of Labor, Office of Federal Contract Compliance Programs, Glass Ceiling Commission, Good for Business: Making Full Use of the Nations Human Capita/The Environmental Sear (Washington, DC: Government Printing Office, 1995), pp. 11-12. 21 Bradley R. Schiller, The Economics of Poverty & Discrimination6a. ed. (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1995), pp. 193-194. 22 Reskin y Padavic, Women and Men at Work pp. 39-3.


332

Cuadro 7.9: Mediana de ganancias semanales de las ocupaciones, y porcentajes de hombres y mujeres en cada grupo, 1995 Porcentaje Ganancias semanales Hombres

Mujeres

Ocupaciones Ejecutivas, administrativas, gerenciales Gerentes de marketing Gerentes en medicina Especialidad profesional Abogados y jueces Maestros de jardín de niños Ventas técnicas, apoyo administrativo Pilotos y navegantes de aviones Enfermeras prácticas con licencia Ocupaciones de servicio Policía y detectives Hogar privado Producción de precisión, artesanía, reparación Instaladores de energía eléctrica Ensambladores de equipo eléctrico Operadores, obreros Operadores de máquinas de filtrado Operadores de máquinas de coser Transporte Ocupaciones en trenes Conductores de autobuses Agricultura, silvicultura y pesca Supervisores agrícolas Clasificadores y separadores

900 609

66 20

34 80

1,130 373

70 2

30 98

956 444

98 5

2 95

738 195

86 4

14 96

719 343

96 32

4 68

651 251

92 15

8 85

741 419

97 63

3 37

421 252

97 29

3 71

Fuente:U.S. Bureau of Labor Statistics, Employment and Eamings, enero de 1996, tabla 39.


333

Cuadro 7.10: Mediana de las ganancias semanales de ocupaciones selectas y porcentaje de hombres y mujeres en esas ocupaciones, 1993 Porcentaje del total de la ocupación que son

Ocupación Secretarias Recepcionistas Maestras de jardín de niños Mecanógrafas Asistentes de maestros Cajeros de banco Tenedores de libros Encargados del aseo doméstico y sirvientes Operadores de máquinas de coser Camareros y camareras Trabajadores sociales Operadores de computadora Administradores de escuela Contadores Analistas gerenciales Analistas de operaciones Analistas de sistemas de cómputo Gerentes de marketing Médicos Ingenieros industriales Ingenieros químicos Ingenieros acroespaciales Pilotos de avión

Ganancias semanales Hombres ($) ( %) 386 316 353 366 270 292 375 205 226 230 511 437 778 612 775 793 821 851 1,019 861 996 1,008 1,086

1 2 3 6 7 9 10 11 14 26 33 39 44 49 53 60 69 70 72 84 91 92 97

Mujeres ( %) 99 98 97 94 93 91 90 89 86 74 67 61 56 51 47 40 31 30 28 16 9 8 3

Fuente:U.S. Bureau of Labor Statistics, Employment and Eamings, enero de 1994, tabla 56.


334

mujeres dan prioridad a las exigencias de la carrera de su esposo y optan por renunciar al desarrollo de su propia carrera. Aunque las decisiones desempeñan cierto papel en el mantenimiento de los diferenciales de remuneración, todos los investigadores que han estudiado las diferencias entre lo que ganan los hombres y las mujeres han llegado a la conclusión de que los diferenciales en la remuneración no se pueden explicar simplemente con base en tales factores. Un estudio reveló que sólo la mitad de la brecha en las ganancias podía explicarse por las decisiones de las mujeres, mientras que otros estudios han determinado que podía explicar un poco más o un poco menos.23 Todos los estudios, empero, han demostrado que sólo una porción de la brecha se puede explicar con base en las diferencias entre los hombres y las mujeres en cuanto a educación, experiencia de trabajo, continuidad de trabajo, restricciones de trabajo autoimpuestas y ausentismo.24 Estos estudios muestran que incluso después de tomar en cuenta tales diferencias, persiste una brecha entre lo que ganan los hombres y lo que ganan las mujeres que sólo se puede explicar por una discriminación en el mercado laboral. Un informe de la United Academy of Sciences llegó a la conclusión de que “entre el 35 y el 40 % de la disparidad en las ganancias medias se debe a segregación sexual porque prácticamente se empuja a las mujeres hacia trabajos de mujeres’ con salarios más bajos.25 Algunos estudios han revelado que tal vez sólo la décima parte de las diferencias de remuneración entre hombres y mujeres se puede explicar por diferencias en sus “personalidades y gustos”.26 Estudios similares han mostrado que la mitad de las diferencias entre lo que ganan los trabajadores blancos y lo que ganan los trabajadores de minorías no se puede explicar por diferencias en los antecedentes laborales, en la capacitación dentro del empleo, en el ausentismo, ni en las restricciones autoimpuestas en cuanto a jornada y lugar de trabajo.27 Por si fuera poco, varias tendencias inesperadas que aparecieron a principios de los años noventa y que persistirán hasta el fin del siglo prometen incrementar las dificultades que enfrentan las mujeres y las minorías. Un importante estudio de tendencias económicas y de población durante los años noventa llegó a la conclusión de que esa década se caracterizaría por lo siguiente. En primer lugar, la mayor parte de los nuevos trabajadores que ingresen en la fuerza de trabajo durante los años noventa no serán hombres blancos, sino mujeres y minorías. Aunque hace una generación los hombres blancos representaban la porción más grande del mercado de trabajo, entre 1985 y 2000 van a representar sólo el 15 % de todos los trabajadores nuevos que ingresen en la fuerza de trabajo. Su lugar será ocupado por mujeres y miembros de minorías. Tres quintas partes de todos los trabajadores nuevos entre 1985 y 2000 serán mujeres, una tendencia creada por la simple necesidad económica así como por redefiniciones culturales de la función de la mujer. Para el año 2000, cerca del 47 % 23 Jacob Mincer y Solomon W. Polachek, “Family Investments in Human Capital: Earnings of Women”, Journal of Political Economy, 82 (marzo/abril de 1982, parte II): pp. s76-s108; vea también Reskin y Padavic, Women and Men at Work pp. 39-43. 24 Vea Mary Corcoran, Greg J. Duncan, y Martha S. Hill,“The Economic Fortunes of Women and Children”, en Micheline R. Matson, Elisabeth Mudimbe-Boyi, Jean F. O’Barr y Mary Wyer, eds., Black Women in America (Chicago: The University of Chicago Press, 1988), pp. 97-113; Mary Corcoran, “A Longitudinal Approach to White Women’s Wages”, Journal of Human Resources, vol. 18, núm. 4 (otoño de 1983), pp. 497-520; y Paula England, “The Failure of Human Capital Theory to Explain Occupational Sex Segregation”, Journal of Human Resources, 17, núm. 3 (verano de 1982): 358-70. 25 “Study Blames Barriers, Not Choices, For Sex Segregation”, San Jose Mercury News, 20 de diciembre de 1985, p. 21E. 26 Randall K. Filer, “Sexual Differences in Earnings: The Role of Individual Personalities and Tastes”, The Journal of Human Resources, 18, núm. 1 (invierno de 1983). 27 Mary Corcoran y Greg J. Duncan, “Work History, Labor Force Attachment, and Earnings Differences Between the Races and Sexes”, The Journal of Human Resources, 19, núm. 1 (invierno de 1979): 3-20; vea también Gerald Jaynes y Robin Williams, eds., A Common Destiny: Blacks and American Society (Washington, DC: National Acaderny Press, 1989), pp. 319-23.


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de la fuerza de trabajo consistirá en mujeres, y el 61 % de todas las estadounidenses tendrá empleo. Las minorías nativas y los inmigrantes constituirán el 42 % de todos los trabajadores nuevos durante esta década.28 En segundo lugar, este gran aporte de mujeres y minorías se topará con importantes dificultades si no se modifican las tendencias actuales. Primera, como hemos visto, una porción considerable de las mujeres sigue concentrada en empleos tradicionalmente femeninos con salarios más bajos que los empleos tradicionalmente masculinos. Segunda, actualmente las mujeres se topan con barreras (el llamado “techo de cristal”) cuando intentan progresar a puestos en la alta gerencia, que son los mejor remunerados. Una encuesta efectuada en 1987 reveló que de 800 directores, presidentes y vicepresidentes de corporaciones recién promovidos, más del 97 % eran hombres; de hecho, el estudio reveló que el porcentaje de mujeres que estaba siendo promovido al nivel de vicepresidente estaba disminuyendo. Menos del 2 % de todos los funcionarios de las compañías incluidas en la lista Fortune 500 son mujeres. Tercera, las mujeres casadas que quieren hijos, a diferencia de los hombres casados que quieren hijos, se topan con importantes dificultades para progresar en su carrera. Una encuesta reveló que el 52 % de las pocas mujeres casadas que fueron promovidas a vicepresidente se mantuvo sin hijos, mientras que sólo el 7 % de los hombres casados no tenía hijos. Otra encuesta descubrió que durante los diez años posteriores a su graduación, el 54 % de las mujeres que habían logrado avances sustanciales en la escala corporativa lo habían hecho manteniéndose sin hijos. Y varios estudios han revelado que es seis veces más probable que las mujeres con carreras profesionales tengan que ser las que se quedan en casa a cuidar a un hijo enfermo, que sus esposos; incluso mujeres en el nivel de vicepresidente corporativo informan que deben asumir una mayor proporción de tales cargas que sus esposos.29 Las grandes cantidades de miembros de minorías que están entrando en la fuerza de trabajo también se toparán con importantes desventajas si las tendencias actuales no cambian. A medida que estas grandes olas de minorías invadan el mercado laboral, se encontrarán con que la mayor parte de los empleos buenos que los esperan requieren niveles extremadamente altos de habilidades y educación que ellas no tienen. De todos los empleos nuevos que se crearán este fin de siglo, más de la mitad requerirán una educación más allá de la educación media, y casi la tercera parte requerirá un grado universitario. Entre los campos de más rápido crecimiento estarán las profesiones con requisitos de educación extremadamente altos como técnicos, ingenieros, científicos sociales, abogados, matemáticos, científicos y profesionales médicos; mientras que los campos en los que habrá una reducción real en el número de plazas ofrecerán empleos que requieren niveles relativamente bajos de educación y habilidad, como cuidadores y operadores de máquinas, supervisores de obreros, ensambladores, trabajadores manuales, mineros y agricultores. Incluso los nuevos trabajos que requieren un nivel relativamente menor de habilidades van a tener requisitos difíciles de cumplir: las secretarias, oficinistas y cajeros tendrán que saber cómo leer y escribir claramente, entender instrucciones y usar computadoras; los trabajadores de línea de ensamble ya están teniendo que aprender métodos de control estadístico de procesos en los que se usa álgebra y estadística básicas. Así pues, los nuevos empleos que están esperando a las minorías exigirán más educación y niveles más altos de habilidades en cuanto a lenguaje, matemáticas y razonamiento. Lamentablemente, aunque una proporción importante de los blancos están en desventaja en cuanto a su educación, las minorías son actualmente las que más desventajas tienen en términos de niveles de habilidad y educación. Ciertos estudios revelaron que sólo cerca de tres quintas partes de los blancos, dos quintas partes de los hispanos y una cuarta parte de los negros podían encontrar información en un artículo noticioso o informativo; sólo 28 Los

datos de este párrafo se extrajeron de William B. Johnston y Arnold E. Packer, Workforce 2000: Work and Workers for the Twenty-first Century(Indianapolis, IN: Hudson Institute, 1987). 29 Todos los estudios de este párrafo se citan en Clint Bolick y Susan Nestleroth, Opportunity 2000 (Indianápolis, IN: Hudson Institute, 1988), pp. 21-22.


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el 25 % de los blancos, el 7 % de los hispanos y el 3 % de los negros podía interpretar un horario de autobús; y sólo el 44 % de los blancos, el 20 % de los hispanos y el 8 % de los negros podía determinar el cambio que deberían recibir al comprar dos artículos.30 Las minorías también están en mucha mayor desventaja en términos de educación. En 1994, cuando el 90 % de los estudiantes blancos se graduó de la educación media, sólo el 84 % de los blancos y menos del 70 % de los hispanos lo hizo. En 1991, cuando el 23 % de los blancos entre los 25 y los 29 años de edad había cursado al menos cuatro años en la universidad, sólo el 12 % de los negros y el 11 % de los hispanos lo había hecho.31 Así pues, mientras que los nuevos empleos del futuro van a requerir niveles cada vez más altos de habilidad y educación, las minorías se están rezagando en sus logros educacionales. Por si fuera poco, en años recientes ha salido a la luz un obstáculo especialmente problemático que enfrentan las mujeres que trabajan: el acoso sexual. El 42 % de todas las mujeres que trabajan para el gobierno federal informó que había experimentado alguna forma de atención sexual no solicitada e indeseable, que iba desde comentarios de índole sexual hasta intento de violación o ataque. Mujeres que trabajaban como ejecutivas, carceleras e incluso como rabinos han informado haber sido acosadas sexualmente.32 Las víctimas de estas formas verbales o físicas de acoso sexual suelen ser solteras o divorciadas, con edades entre los 20 y los 44 años, cierta educación universitaria, y un empleo en un entorno con predominio masculino o bajo un supervisor de sexo masculino.33 Un estudio anterior sobre acoso sexual en los negocios reveló que el 10 % de 7000 personas encuestadas informaron haberse enterado de, u observado, situaciones en sus organizaciones tan extremas como: “El señor X me pidió tener relaciones sexuales con él. Me negué, y ahora me entero de que me dio una evaluación negativa . . . ”34 Una corte federal describió vívidamente las lesiones que el acoso sexual puede infligir en una persona. La relación de Cheryl Mathis con el señor Sanders se inició en términos que ella describió como buenos, pero después se hizo evidente que Sanders buscaba algún tipo de relación personal con ella. Siempre que Mathis estaba en la oficina de él, él quería que la puerta estuviera cerrada, y comenzaba a hablar de asuntos muy personales con ella, como la falta de una relación sexual con su esposa. Luego él comenzó a bombardearla con invitaciones no deseadas a tomar una copa, almorzar, cenar o desayunar, y a tratar de que ella lo invitara a su casa. Mathis dejó bien claro que no le interesaba una relación personal con su jefe casado . . . Sanders también hacía comentarios acerca del aspecto de Mathis, con lujuriosas referencias a partes de su cuerpo. Cuando Mathis rechazaba las insinuaciones de Sanders, él se ponía agresivo. Para la primavera de 1983 Mathis comenzó a sufrir episodios severos de temblores y llanto que fueron empeorando constantemente y que al final hicieron que tu vieran que hospitalizarla en dos ocasiones distintas, una durante una semana en junio de 1983 y otra vez en julio durante unos cuantos días. Durante todo este verano Mathis se ausentó con permiso médico, y no regresó a trabajar sino hasta septiembre de 1993 . . . Tan pronto como ella regresó a su trabajo el acoso de Sanders se 30 Ibíd.,

p. 67. Economics of Poverty & Discrimination, 6a. ed., pp. 175-6. 32 Dick Lilly, “City Staff Survey Finds Harassment”, Seattle Times, 8 de octubre de 1991, p.B3; “Female Execs See Marketing as Fastest Track”, Sales & Marketing Management, agosto de 1993, p.10; “Survey Finds Most Women Rabbis Have Been Sexually Harassed on Job”, United Press International, 28 de agosto de 1993; “Female Jail Guards Fight Against Harassment by Male Colleagues”, Houston Chronicle, 17 de octubre de 1993, p. A5. 33 Informado en Terry Halbert y Elaine Inguilli, eds., Law and Ethics in the Business Environment (St. Paul, MN: West Publishing Co., 1990), p. 298. 34 Eliza G. C. Collins y Timothy B. Blodgett, “Sexual Harassment . . . Some See It . . . Some Won’t”, Harvard Business Review, vol. 59, núm. 2, marzo/abril de 1981. 31 Schiller,


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reanudó . . . y otra vez ella se vio obligada a buscar atención médica y a faltar a su trabajo . . . El acoso no sólo atormentó a . . . Mathis, sino que creó hostilidad entre ella y otros miembros del departamento que al parecer resentían la familiaridad de la demandante con Sanders.35 En 1992 se presentaron cerca de 5000 quejas de acoso sexual ante la Equal Employment Opportunity Commission del gobierno federal, y se presentaron miles de quejas más ante las comisiones de derechos civiles de los estados. Es evidente, entonces, que al menos que cambien varias tendencias actuales, las mujeres y las minorías, que representarán el grueso de los nuevos trabajadores al terminar el siglo, se encontrarán en posiciones muy desventajosas al incorporarse a la fuerza de trabajo. Las diversas comparaciones estadísticas que hemos examinado, junto con las extensas investigaciones que demuestran que la causa de estas diferencias no son simplemente diferencias en preferencias o capacidades, indican que las instituciones de negocios estadounidenses incorporan cierto grado de discriminación sistemática, que en gran parte podría ser una reliquia inconsciente del pasado. Sea que comparemos los ingresos medios, la representación proporcional en los puestos económicos más altos, o la representación proporcional en los puestos económicos más bajos, es obvio que las mujeres y las minorías no son iguales a los hombres blancos, y que en los últimos veinte años no se han visto más que pequeñas mejorías en las brechas raciales y sexuales. Además, varias tendencias ominosas indican que si no realizamos cambios importantes, la situación de las mujeres y las minorías no va a mejorar. Desde luego, averiguar que nuestras instituciones económicas en general siguen incorporando un alto nivel de discriminación no demuestra que un negocio específico sea discriminatorio. Para determinar si una compañía en particular es discriminatoria, tendríamos que efectuar, entre los diversos niveles de empleo de la compañía, los mismos tipos de comparaciones que efectuamos entre los diversos niveles económicos y de ocupación de la sociedad estadounidense en general. A fin de facilitar tales comparaciones dentro de las empresas estadounidenses, los patrones están obligados a informar al gobierno el número de miembros de minorías y mujeres que su compañía emplea en cada una de nueve categorías: funcionarios y gerentes, profesionales, técnicos, trabajadores de ventas, trabajadores de oficina, artesanos capacitados, operadores semicapacitados, obreros no capacitados y trabajadores de servicio.

7.3.

Discriminación: utilidad, derechos y justicia

En vista de las estadísticas de los ingresos comparativos y las posiciones de baja categoría de las minorías y las mujeres en Estados Unidos, la pregunta que debemos hacemos es: ¿Son incorrectas estas desigualdades? Y, si lo son, ¿cómo se deben corregir? No cabe duda de que estas desigualdades contradicen directamente los principios fundamentales sobre los que se fundó Estados Unidos: “Sostenemos que estas verdades son indiscutibles, que todos los hombres fueron creados iguales; que su Creador les confiere ciertos derechos inalienables.”36 Sin embargo, históricamente a menudo hemos tolerado grandes discrepancias entre estos ideales y la realidad. Por ejemplo, los antepasados de casi todos los estadounidenses negros que están vivos hoy fueron llevados a ese país como esclavos, fueron tratados como ganado, y permanecieron toda su vida en servidumbre, a pesar de nuestros ideales de “igualdad”. Como propiedad personal de un dueño blanco, los negros antes de la 35 Charlotte

Lynn Rawlins Yates and Cheryl Jenkins Mathis V. Avco Corporation, 814 F. 2d 630 (1987), U.S. Court of Appeals, Sixth Circuit. 36 Thomas Jefferson, Declaration of Independence.


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Guerra Civil no eran reconocidos como seres humanos, y por tanto no tenían poder legal, no tenían derecho a su cuerpo ni a su trabajo, y la Suprema Corte, en una de sus opiniones, los consideró como “seres de orden inferior . . . tan inferiores que no poseen derechos que el hombre blanco esté obligado a respetar”.37 Las mujeres se trataban de forma comparable. Durante buena parte del siglo XIX, las mujeres no podían ocupar puestos públicos, no podían votar, no podían servir en jurados ni presentar demandas a su propio nombre; una mujer casada perdía el control sobre su propiedad (que el esposo adquiría), se le consideraba incapaz de celebrar contratos vinculantes y, según una opinión importante de la Suprema Corte, “no tenía existencia legal aparte de su esposo, a quien se le consideraba como su cabeza y representante ante el estado social.”38 ¿Por qué son incorrectas estas formas de desigualdad? ¿Por qué es incorrecto discriminar? Los argumentos en contra de la discriminación se dividen generalmente en tres grupos: (1) argumentos utilitarios, que afirman que la discriminación da pie a un uso ineficiente de los recursos humanos; (2) argumentos de derechos, que afirman que la discriminación viola derechos humanos básicos; y (3) argumentos de justicia, que afirman que la discriminación da pie a una distribución injusta de los beneficios y cargas de la sociedad.

7.3.1.

Utilidad

El argumento utilitario estándar contra la discriminación racial y sexual se basa en la idea de que la productividad de una sociedad se optima en la medida que los empleos se asignan con base en la competencia (o “mérito”).39 Según el argumento, los diferentes empleos requieren diferentes habilidades y rasgos personales para poder desempeñarse de la forma más productiva posible. Además, las diferentes personas tienen diferentes habilidades y rasgos de personalidad. Por tanto, si queremos garantizar que la productividad de los empleos sea máxima, se deben asignar a los individuos cuyas habilidades y rasgos de personalidad los califiquen como los más competentes para el trabajo en cuestión. En la medida en que los empleos se asignen a individuos con base en otros criterios no relacionados con la competencia, la productividad necesariamente bajará. Discriminar entre los solicitantes de empleo con base en su raza, sexo, religión u otras características que no tienen relación con el desempeño en el trabajo por fuerza es ineficiente y, por tanto, opuesto a los principios utilitarios.40 Sin embargo, los argumentos utilitaristas de esta índole han enfrentado dos tipos de objeciones. En primer lugar, si el argumento es correcto los empleos deberán asignarse con base en las calificaciones relacionadas con el trabajo sólo en tanto tales asignaciones aumenten el bienestar público. Si, en una situación dada, el bienestar público aumenta en mayor grado si se asignan los empleos con base en algún factor no relacionado con el desempeño del trabajo, el utilitarista tendría que sostener que en tales situaciones los empleos no deben asignarse con base en las calificaciones relacionadas con el trabajo, sino con base en ese otro factor. Por ejemplo, si lo mejor para el bienestar de la sociedad es que se asignen ciertos empleos con base en la necesidad (o el sexo o la raza) y no con base en las 37 Dred

Scott V. Sanford, 60 U.S (19 How) (1857) en 407 y 421. Vea Don E. Fehrenbacher, The Dred Scott Case (Nueva York: Oxford University Press, 1978). 38 Bradwell v. Illinois, 83 U.S. (16 Wall) (1873). Vea Leo Kanowitz, Women and the Law (Albuquerque, NM: University of New Mexico Press, 1969), p. 36. 39 Norman Daniels, “Merit and Meritocracy”, Philosophy and Public Affairs, 7, núm. 3 (primavera de 1978): 208-9. 40 Puede encontrar análisis económicos de los costos y beneficios asociados a la discriminación en Gary S. Becker, The Economics of Discrimination, 2a. ed. (Chicago: The University of Chicago Press, 1971); Janice Fanning Madden, The Economics of Sex Discrimination (Lexington, MA: D. C. Heath and Company, 1973). Hay una reseña crítica de esta bibliografía en Annette M. LaMond, “Economic Theories of Employment Discrimination”, en Phyllis A. Wallace y Annette M. LaMond, eds., Women, Minorities, and Employment Discrimination (Lexington, MA: D. C. Heath and Company, 1977), pp. 1-11.


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calificaciones para el trabajo, el utilitarista tendría que conceder que la necesidad (o el sexo o la raza) y no las calificaciones para el trabajo son la base correcta para asignar esos empleos.41 En segundo lugar, el argumento utilitarista también debe contestar la acusación de sus oponentes de que la sociedad en general podría beneficiarse de alguna forma de discriminación sexual. Por ejemplo, los oponentes podrían afirmar que la sociedad funcionaría de forma más eficiente si un sexo se socializa de modo que adquiera los rasgos de personalidad requeridos para criar una familia (no agresivo, cooperativo, cariñoso, sumiso, etc.) y el otro sexo se socializa de modo que adquiera los rasgos de personalidad necesarios para ganarse la vida (agresivo, competitivo, decidido, independiente).42 O bien se podría sostener que un sexo adquiere los rasgos apropiados para criar una familia como resultado de su naturaleza biológica inherente, mientras que el otro rasgo adquiere los rasgos apropiados para ganarse la vida como resultado de su propia biología.43 En cualquier caso, sea que las diferencias sexuales sean adquiridas o naturales, podría argumentarse que los empleos que requieren un conjunto de rasgos con base sexual, y no otro, deben asignarse con base en el sexo porque colocar a las personas en puestos congruentes con sus rasgos de personalidad promueve el bienestar de la sociedad.44 El argumento utilitario en contra de la discriminación ha sido atacado en varios frentes. Sin embargo, al parecer ninguno de esos ataques parece haber derrotado a sus partidarios. Los utilitaristas se han defendido diciendo que es un hecho que usar factores distintos de las calificaciones relacionadas con el trabajo nunca proporciona más beneficios que usar calificaciones relacionadas con el trabajo.45 Además, dicen ellos, los estudios han demostrado que hay muy pocas diferencias moralmente importantes entre los sexos, o ninguna.46

7.3.2.

Derechos

Los argumentos no utilitaristas contra la discriminación racial y sexual podrían adoptar el enfoque de que la discriminación es incorrecta porque viola los derechos morales básicos de la persona.47 La teoría kantiana, por ejemplo, sostiene que los seres humanos deben tratarse como “fines” y nunca meramente como “medios”. Como mínimo, este principio implica que todo individuo tiene el derecho moral de ser tratado como una persona libre igual a cualquier otra persona y que toda la gente tiene la obligación moral correlativa de tratar a cada individuo como una persona libre e igual. Las prácticas discriminatorias violan el principio de dos maneras. Primera, la discriminación se basa en la creencia de que un grupo es inferior a otros grupos: que los negros, por ejemplo, son menos competentes o menos merecedores de respeto que los blancos o tal vez que las mujeres son menos competentes o 41 Ibíd.,

p. 214. la exposición de este punto de vista en Sharon Bishop Hill, “Self-Determination and Autonomy”, en Richard Waserstrom, eds., Today’s Moral Problems, 2a. ed., (Nueva York: Macmillan, Inc., 1979), pp. 118-33. 43 Vea Steven Goldberg, The Inevitability of Patriarchy (Nueva York: William Morrow & Co., Inc., 1973); y J. R. Lucas, “Because You Are a Woman”, Philosophy, 48: 166-71. 44 Consulte este tema en Janet S. Chafetz, Masculine, Feminine, or Human?: An Overview of the Sociology of Sex Roles (Itasca, IL Peacock, 1974); y Joyce Trebilcot, “Sex Roles: The Argument from Nature”, Ethics, 85, núm. 3 (abril de 1975):249-55. 45 Vea, por ejemplo, Thomas Nagel, “Equal Treatment and Compensatory Discrimination”, Philosophy and Public Affairs, 2 (1973): 360; y Ronald Dworkin, Taking Rights Serious1y (Cambridge: Harvard University Press, 1977), pp. 232-37. 46 Susan Haack, “On the Moral Relevance of Sex”, Philosophy, 49: 90-95: Jon J. Durkin, “The Potential of Women”, en Bette Ann Stead, ed., Women in Management (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1978), pp. 42-46. 47 Richard Wasserstrom, “Rights, Human Rights, and Racial Discrimination”, The Journal of Philosophy, 61 (29 de octubre de 1964): 628-41. 42 Vea


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menos merecedoras de respeto que los hombres.48 La discriminación racial y sexual podría basarse, por ejemplo en estereotipos que ven a las minorías como “perezosas” o “haraganas” y que ven a las mujeres como “controladas por sus emociones” o “débiles”. Tales estereotipos degradantes socavan la autoestima de los grupos contra los cuales se dirigen y al hacerlo violan su derecho a ser tratados como iguales. Segunda, la discriminación coloca a los miembros de los grupos contra los que se discrimina en posiciones sociales y económicas inferiores: las mujeres y las minorías tienen menos oportunidades de empleo y se les pagan salarios más bajos. Una vez más, se viola el derecho de ser tratados como personas libres e iguales.49 Un grupo de argumentos kantianos, relacionados con los que ya mencionamos, sostiene que la discriminación es incorrecta porque la persona que discrimina no quema que su conducta se universalizara.50 En particular, la persona no querría que se discriminara contra ella con base en características que nada tienen que hacer con la capacidad de esa persona para desempeñar un trabajo dado. Puesto que la persona que discrimina no querría que su propia conducta se universalizara, es, según el primer imperativo categórico de Kant, moralmente incorrecto que esa persona discrimine en contra de otras.

7.3.3.

Justicia

Un segundo grupo de argumentos no utilitarios en contra de la discriminación la ve como una violación de los principios de la justicia. John Rawls, por ejemplo, argumenta que entre los principios de justicia que las partes ilustradas de la “posición original” escogerían por sí mismas está el principio de igual oportunidad: “Las desigualdades sociales y económicas se deben disponer de modo que estén vinculadas a funciones y puestos abiertos para todos en condiciones de igualdad de oportunidad equitativa.”51 La discriminación viola este principio al eliminar deliberadamente el acceso de las minorías a los puestos y funciones más deseables dentro de una institución, de modo que no tienen la misma oportunidad que otros. Dar de forma arbitraria a algunos individuos una menor oportunidad de competir por los empleos es injusto, según Rawls. Otro enfoque de la moralidad de la discriminación que también la ve como una forma de injusticia se basa en el “principio de igualdad” formal: los individuos que son iguales en todos los sentidos pertinentes al tipo de tratamiento en cuestión deben recibir el mismo trato, aunque sean disímiles en otros sentidos no pertinentes. Para muchas personas, como indicamos en el capítulo 2, este principio es la característica definitoria de la justicia.52 La discriminación en el empleo es incorrecta porque viola el principio básico de la justicia al distinguir entre las personas con base en características (raza o sexo) que no son pertinentes para las tareas que deben desempeñar. Un problema importante que enfrenta este tipo de argumentos contra la discriminación es el de definir con exactitud qué cuenta como ,aspecto pertinente” para tratar a las personas de diferente manera, y también explicar por qué la raza y el sexo no son pertinentes, mientras que algo corno inteligencia o servicio en el ejército podrían considerarse pertinentes. 48 Richard Wasserstrom, “Racism, Sexism, and Preferential Treatment: An Approach to the Topics”, UCLA Law Review,

24 (1977): 581-622. 49 Éste es, por ejemplo, el punto de vista que subyace John C. Livingston, Fair Game? (San Francisco: W. H. Freeman and Company, 1979), pp. 74-76. 50 Richard M. Hare, Freedom and Reason (Nueva York: Oxford University Press, 1963), pp. 217-19. 51 John Rawls, A Theory of Justice (Cambridge: Harvard University Press, Belknap Press, 1971), pp. 83-90. 52 Charles Perelman, The Idea of Justice and the Problem of Argument (Londres: Routledge and Kegan Paul, 1963).


7.3.4.

341

Prácticas discriminatorias

Con independencia de los problemas inherentes a algunos de los argumentos en contra de la discriminación, es evidente que existen razones de peso para sostener que la discriminación es incorrecta. Por tanto, es comprensible que las leyes se hayan modificado gradualmente a modo de ajustarse a estos requisitos morales y que cada vez sea mayor el reconocimiento de las diversas formas en que se presenta la discriminación en el empleo. Entre las prácticas que en la actualidad se reconocen ampliamente como discriminatorias están las siguientes:53 Prácticas de reclutamiento Las compañías que se basan únicamente en las recomendaciones verbales de empleados actuales para reclutar nuevos empleados tienden a reclutar exclusivamente de los grupos raciales y sexuales que ya están representados en su fuerza de trabajo. Si la fuerza de trabajo de una compañía consiste únicamente en hombres blancos, semejante política de reclutamiento tenderá a discriminar en contra de las minorías y de las mujeres. Además, si los puestos vacantes deseables se anuncian sólo en medios (o a través de agencias de empleo) que las minorías o las mujeres no usan (digamos, en diarios en inglés que las minorías hispanohablantes no leen), o se clasifican como “sólo para hombres”, el reclutamiento también tenderá a ser discriminatorio. Prácticas de selección Las calificaciones para un puesto son discriminatorias cuando no son pertinentes para el trabajo que se va a realizar, como, por ejemplo, exigir un diploma de educación media para una tarea básicamente manual en lugares en los que las minorías han tenido tasas estadísticamente altas de abandono de la educación media. Las pruebas de aptitud o inteligencia utilizadas para seleccionar solicitantes se vuelven discriminatorias cuando sirven para descalificar a miembros de culturas minoritarias que no están familiarizados con el vocabulario, conceptos y situaciones sociales que se usan en las pruebas pero que en realidad están plenamente calificados para el puesto. Las entrevistas de prospectos son discriminatorias si el entrevistador descalifica de forma rutinaria a las mujeres y a las minorías apoyándose en estereotipos sexuales o raciales. Dichos estereotipos podrían incluir supuestos acerca del tipo de ocupaciones que son “apropiadas” para las mujeres, el tipo de cargas laborales y de tiempo que es correcto “imponer” a las mujeres, la capacidad de una mujer o de un miembro de una minoría para mantener su “compromiso” con un empleo, lo apropiado de colocar a mujeres en entornos “masculinos”, los efectos supuestos que las mujeres o los miembros de minorías tendrían sobre el estado de ánimo de los demás empleados o sobre los clientes, y el grado en que se supone que las mujeres y los miembros de minorías poseen rasgos de personalidad y de aptitud que los hacen inapropiados para un empleo. Tales generalizaciones acerca de las mujeres o las minorías no sólo son discriminatorias, también son falsas. Prácticas de promoción Las prácticas de promoción, de mejoramiento en el empleo y de transferencia son discriminatorias cuando los empleadores colocan a los hombres blancos en trayectorias de empleo distintas de las que están abiertas para las mujeres y las minorías. Los sistemas de antigüedad son discriminatorios si la discriminación en el pasado ha eliminado a las minorías y a las mujeres de los puestos más altos y con más antigüedad en la escala de promoción. Para rectificar la situación, se debe colocar a los individuos que han sufrido específicamente de discriminación en los sistemas de antigüedad el lugar que por derecho les corresponde en dicho sistema, y recibir cualquier capacitación que ese lugar requiera. Si las promociones se basan en las recomendaciones subjetivas de los supervisores inmediatos, la política de promoción será discriminatoria en la medida en que esos supervisores se apoyen en estereotipos raciales o sexuales. Condiciones de empleo Los sueldos y salarios son discriminatorios en la medida en que no se da la misma remuneración a personas que están realizando básicamente el mismo trabajo. Si una dis53 Feagin

y Feagin, Discrimination American Style, pp. 43-77.


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criminación anterior o las tradiciones culturales actuales hacen que ciertas clasificaciones de empleos estén ocupadas de forma desproporcionada por mujeres o minorías (como puestos secretariales, de oficina o de medio tiempo), es preciso tomar medidas para que su compensación y prestaciones sean comparables con las de otras clasificaciones. Bajas Despedir a un empleado con base en su raza o sexo es una forma clara de discriminación. Menos obvias pero aún discriminatorias son las políticas de recortes de personal que se basan en un sistema de antigüedad en el que las mujeres y las minorías tienen la más baja antigüedad debido a una discriminación previa.

7.3.5.

Acoso sexual

Las mujeres, como ya señalamos, son víctimas de una clase especialmente problemática de discriminación que es tanto declarada como coactiva: son víctimas de acoso sexual. Aunque los hombres también padecen acoso sexual en algunos casos, en casi todos los casos las víctimas son mujeres. Pese a su reconocida frecuencia, el acoso sexual sigue siendo difícil de definir claramente, y también de vigilar y prevenir. En 1978 la Equal Employment Opportunity Commission publicó un conjunto de “guías” que definían el acoso sexual y especificaban lo que, desde su punto de vista, estaba prohibido por la ley. En su forma actual, las guías dicen: Las insinuaciones sexuales no deseadas, solicitudes de favores sexuales y otros contactos verbales o físicos de naturaleza sexual constituyen acoso sexual cuando (1) la sumisión ante tal conducta se presenta de forma explícita o implícita como condición para que un individuo obtenga o conserve un empleo, (2) la sumisión ante, o rechazo de tal conducta por parte de un individuo se utiliza como base para tomar decisiones de empleo que afectan a dicho individuo, o (3) tal conducta tiene el propósito o efecto de interferir en forma no razonable con el desempeño en el trabajo de un individuo, o de crear un entorno de trabajo intimidante, hostil u ofensivo.54 Además, las guías declaran que el acoso sexual está prohibido y que un patrón es responsable por todo acoso sexual perpetrado por sus empleados “con independencia de si el patrón sabía o debía haber sabido” que estaba ocurriendo el acoso, y sin importar si “el patrón lo había prohibido” o no. En varios sentidos importantes, las guías tienen una justificación moral clara: pretenden prohibir las situaciones en las que se coacciona a un empleado para ceder ante las exigencias sexuales de otro empleado so pena de perder algún beneficio importante del empleo, como una promoción, un aumento de sueldo, o incluso el empleo mismo. Este tipo de coacción degradante ejercida sobre empleados vulnerables e indefensos inflige daños psicológicos considerables al empleado, viola los derechos fundamentales del empleado en cuanto a libertad y dignidad, y es un abuso intolerable del poder desigual que un patrón puede ejercer sobre el empleado. Por tanto, se trata de una violación burda de las normas morales del utilitarismo, los derechos, la justicia y el cuidado. No obstante, varios aspectos de estas guías merecen un análisis más profundo. En primer lugar, las guías prohíben algo más que actos específicos de acoso. Además de prohibir actos de acoso, también prohíben conductas que “creen” un “entorno de trabajo intimidante, hostil u ofensivo”. Esto implica que un patrón es culpable de acoso sexual si permite la existencia de un entorno hostil u ofensivo para las mujeres, incluso en ausencia de incidentes específicos de acoso sexual. Sin embargo, esto hace surgir varias preguntas 54 Equal

ment.

Employment Opportunity Commission, Title 29 Code of Federal Regulations, Section 1604.11, Sexual Harass-


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difíciles. Si los mecánicos de un taller están acostumbrados a colocar fotografías de modelos con poca ropa en su lugar de trabajo y están acostumbrados a contar chistes subidos de tono y a usar palabras altisonantes, ¿son culpables de crear un entorno “hostil y ofensivo” para una compañera de trabajo de sexo femenino? En un caso célebre una corte federal describió la siguiente situación real: Durante siete años la demandante trabajó en Osceola como única mujer en un puesto gerencial asalariado. En las áreas de trabajo comunes [ella] y otros empleados de sexo femenino estaban expuestas a diario a imágenes de mujeres desnudas o con poca ropa pertenecientes a varios empleados de sexo masculino de Osceola. Un cartel, que estuvo en la pared durante ocho años, mostraba a una mujer acostada con una pelota de golf entre sus pechos y con un hombre de pie, sobre ella, palo de golf en mano, gritando “¡Fore!” (¡Cuidado!). Una placa en un escritorio declaraba “Hasta los cerdos chovinistas necesitan amor . . . ” Además, el supervisor de la división de cómputo Dough Henry profería con frecuencia términos obscenos contra las mujeres, a las que solía llamar “ramera”,“coño”, “panocha”y “tetas . . . ”. De la demandante, Henry comentó específicamente: “Lo único que esa perra necesita es una buena acostada” y la llamó “culo gordo”.55 ¿Este tipo de situación cae dentro del tipo de “entorno de trabajo intimidante, hostil u ofensivo” que las guías prohíben como acoso sexual? La respuesta a esta pregunta legal no está clara, y diferentes cortes han adoptado diferentes posturas al respecto. Sin embargo, una pregunta distinta, más pertinente para lo que nos ocupa, es la siguiente: ¿Es moralmente incorrecto crear o permitir este tipo de entorno? En general, la respuesta parece ser afirmativa, puesto que semejante entorno es degradante, por lo regular lo imponen hombres con más poder sobre empleados vulnerables de sexo femenino, e impone costos severos a las mujeres porque tales entornos tienden a menospreciarlas y a dificultar que puedan competir con los hombres como sus iguales. No obstante, algunos críticos objetan que estos tipos de entornos no se crearon con la intención de degradar a las mujeres, sino que forman parte de la “moral social de los trabajadores estadounidenses [de sexo masculino]”, que sería inútil tratar de modificarlos y que no perjudican injustamente a las mujeres porque ellas tienen el poder necesario para cuidarse de sí mismas.56 Por ejemplo, un artículo aparecido en la revista Forbes hacía esta pregunta retórica: “¿Las mujeres pueden pensar realmente que tienen derecho a un entorno de trabajo prístino donde no se dé ninguna conducta grosera?”57 Tales opiniones dan muestra de las incertidumbres que rodean a esta cuestión. Un segundo punto importante que cabe señalar es que las guías indican que “contactos verbales o físicos de naturaleza sexual” constituyen acoso sexual cuando tienen el “efecto de interferir en forma no razonable con el desempeño en el trabajo de un individuo”. Muchos críticos han alegado que esto implica que lo que se considere acoso sexual depende de los juicios puramente subjetivos de la víctima. Según las guías, los contactos verbales –quizá conversaciones– de naturaleza sexual se consideran acoso sexual prohibido cuando interfieren “en forma no razonable” con el desempeño en el trabajo. Sin embargo, las conversaciones sexuales que son interferencias “no razonables” para una persona, dicen los críticos, bien podrían estar dentro de límites razonables para otra persona porque la tolerancia –e incluso el disfrute– de las conversaciones sexuales varía. Lo que una persona ve como un doble sentido o galanteo inocente, o una broma sexual divertida, podría ser vista por otra como una insinuación ofensiva y debilitante. Los críticos 55 Rabidue

v. Osceola Refining Company, 805 E 2d 611 (1986), U.S. Court of Appeals, Sixth Circuit, Circuit Judge Keith, Dissenting in Part, citado en Terry Halbert y Elaine Inguilli, eds., Law and Ethics in the Business Environment (St. Paul, MN: West Publishing Co., 1990), p. 301. 56 Ésta fue, por ejemplo, la postura de la opinión mayoritaria en Rabidue v. Osceola Refining Company. 57 Gretchen Morgenson, “Watch That Leer, Stifle That Joke”, Forbes, 15 de mayo de 1989, p. 72.


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aseguran que una persona que en toda inocencia hace un comentario que otra persona toma de forma equivocada podría ser blanco de una acusación de acoso sexual. Sin embargo, los partidarios de las guías contestan que los tribunales tienen mucha experiencia en definir lo que es “razonable” en los términos más o menos objetivos de lo que un adulto competente ordinario consideraría razonable, de modo que este concepto no debería presentar problemas importantes. No obstante, los críticos han contraatacado diciendo que esto todavía deja pendiente la pregunta de si las guías deben prohibir las conversaciones sexuales que a una mujer ordinaria le parecerían no razonables o las que un hombre ordinario consideraría no razonables. La diferencia entre estos dos criterios tendría implicaciones muy distintas. Una objeción más fundamental a la prohibición de “conductas verbales” que creen un “entorno de trabajo intimidante, hostil u ofensivo” es que estos tipos de prohibiciones efectivamente violan el derecho de las personas a la libertad de expresión. Esta objeción es común en los campus universitarios en los que no es inusitado prohibir expresiones que creen un entorno hostil u ofensivo para las mujeres o las minorías, y donde tales prohibiciones suelen caracterizarse como exigencias de uso de lenguaje políticamente correcto’. Tanto estudiantes como profesores han objetado que la libertad de expresión se debe preservar en los campus universitarios porque la verdad sólo puede hallarse a través de la libre discusión y examen de todas las opiniones, por ofensivas que sean, y la verdad es el objetivo de la universidad. Desde luego, por lo regular no pueden hacerse afirmaciones similares acerca de una corporación comercial, ya que su objetivo no es encontrar la verdad a través de la libre discusión y examen de todas las opiniones. No obstante, puede argumentarse que los empleados y patrones tienen el derecho de libertad de expresión y que prohibir lenguaje que crea un entorno que para algunos es ofensivo es incorrecto, aun en contextos corporativos, porque tales prohibiciones violan ese derecho básico. El lector tendrá que decidir si tales argumentos tienen o no mucho mérito. Una tercera característica importante de las guías que debemos señalar es que un patrón es culpable de acoso sexual, incluso si no sabía y no era razonable esperar que supiera que estaba ocurriendo, e incluso si el patrón lo había prohibido explícitamente. Esto viola la norma moral común de que una persona no puede ser moralmente responsable por algo de lo que no tuvo conocimiento y que había tratado de prevenir. Muchas personas han sugerido que las guías son deficientes en este punto. Sin embargo, quienes apoyan a las guías contestan que se justifican moralmente desde una perspectiva utilitarista por dos razones. Primera, a la larga son un fuerte incentivo para que los patrones tomen medidas que garanticen la erradicación de los daños causados por el acoso sexual de sus compañías, incluso en las áreas de las que normalmente tienen poco conocimiento. Además, los daños inflingidos por el acoso sexual son tan devastadores que cualquier costo impuesto por tales medidas se compensará con los beneficios. Segunda, las guías efectivamente aseguran que los daños infligidos por el acoso sexual siempre recaigan sobre el patrón, convirtiendo así esos daños en parte de los costos de operar que el patrón querrá minimizar si quiere seguir siendo competitivo. Así pues, las guías internalizan efectivamente los costos del acoso sexual para que los mecanismos del mercado competitivo los puedan manejar de forma eficiente. Las guías también son justas, afirman sus partidarios, porque el patrón suele ser el que mejor puede absorber los costos del acoso sexual, en lugar del empleado inocente lesionado que de otra forma tendría que cargar solo con todas las pérdidas que implica el acoso.

7.3.6.

Más allá de la raza y el sexo: otros grupos

¿Hay otros grupos que merezcan ser protegidos contra la discriminación? La Ley de Discriminación por Edad en el Empleo de 1967 prohibió discriminar contra los trabajadores mayores exclusivamente con base en su edad, hasta la edad de 65 años. Esta ley se modificó en 1978 para prohibir


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la discriminación por edad hasta que los empleados cumplan 70 años.58 El 17 de octubre de 1986 se promulgaron nuevas leyes que prohíben el retiro forzado a cualquier edad específica. Así pues, los trabajadores mayores están protegidos por las leyes federales, al menos en teoría, contra la discriminación. Los discapacitados ya están protegidos también por la Ley de Estadounidenses con Discapacidades de 1990 que prohíbe la discriminación con base en la incapacidad y que obliga a los patrones a hacer “concesiones razonables” a sus empleados y clientes con discapacidad. No obstante, debido a lo extendido de los estereotipos acerca de las habilidades y capacidades de los trabajadores mayores y de los discapacitados, una discriminación sutil o abierta contra estos grupos sigue prevaleciendo en Estados Unidos.59 Mientras que los trabajadores mayores e incapacitados al menos cuentan con cierta protección legal contra la discriminación, no existe tal protección para los trabajadores con preferencias sexuales poco comunes. Por ejemplo, una corte dictaminó que la Liberty Mutual Insurance Company no estaba actuando contra la ley cuando se negó a contratar a un hombre alegando que era “afeminado”, y una corte también absolvió a Budget Marketing, Inc., de acusaciones de actuar contra la ley cuando esa compañía despidió a un hombre que comenzó a vestirse como mujer antes de una operación de cambio de sexo.60 Aunque la ley prohíbe hacerlo, muchas compañías han encontrado razones para despedir o cancelar las prestaciones médicas de trabajadores en los que se detecta el virus del síndrome de inmunodeficiencia adquirida (SIDA).61 A partir de 1994, a más de 400,000 individuos se les ha diagnosticado como portadores del virus en Estados Unidos, aunque sólo una fracción de ellos ha padecido todavía síntomas de debilitación que hayan afectado su capacidad para desempeñarse bien en su trabajo. Varias decisiones de la corte han sostenido que el SIDA se califica como “discapacidad” (bajo la Ley federal de Rehabilitación Vocacional de 1973 y, en fechas más recientes, bajo la Ley de Estadounidenses con Discapacidades), y la ley federal prohíbe a los contratistas federales, subcontratistas o empleados que participan en programas financiados por el gobierno federal despedir a tales personas discapacitadas, en tanto puedan desempeñar sus labores si se hacen concesiones “razonables”. Algunos estados y algunas ciudades han promulgado leyes locales para prevenir la discriminación contra las víctimas del SIDA, pero muchos patrones no están sometidos a vigilancia y algunos siguen discriminando contra las víctimas de esta terrible enfermedad. Muchas compañías también tienen políticas contra la contratación de personas con exceso de peso, una clase de personas que casi ninguna ley estatal protege. Por ejemplo, la Philadelphia Electric Company se negó a contratar a Joyce English exclusivamente porque pesaba 136 kg y no porque fuera incapaz de cumplir con las obligaciones del puesto que había solicitado.62 ¿Alguno de estos grupos –homosexuales, transexuales, personas obesas– debe estar protegido contra la discriminación en el empleo? Algunos han argumentado que se les debe proteger por la misma razón que actualmente se protege a las mujeres y a las minorías étnicas.63 De momento, esos grupos siguen siendo tan vulnerables como solían ser las 58 Barbara

Lindemann Schlei y Paul Grossman, Employment Discrimination Law, 1979 Supplement (Washington, DC: The Bureau of National Affairs, Inc., 1979), p. 109-20. 59 John Lawrie, “Subtle Discrimination Pervades Corporate America”, Personnel Journal, enero de 1990, pp. 53-55. 60 Vea Smith v. Liberly Mutual Insurance Company, 395 F. Supp., 1098 (1975), y Sommers v. Budget Marketing Inc., 667 F. 2d 748 (1982). 61 Terence Roth, “Many Firms Fire AIDS Victims, Citing Health Risk to CoWorkers”, Wall Street Journal, 12 de agosto de 1985; Dorothy Townsend, “AIDS Patient Sues Kodak Over Firing, Claims Bias”, Los Angeles Times, 2 de abril de 1986; Jim Dickey, “Firing Over AIDS Test Claimed”, San Jose Mercury News, 11 de octubre de 1985, p. 1B. 62 Robert N. Webner, “Budding Movement Is Secking to Stop Fat Discrimination”, Wall Street Journal, 8 de octubre de 1979, p. 33. 63 Vea Richard D. Mohr, “Gay Rights”, en Patricia H. Werhane, A. R. Gini, y David Ozar, eds., Philosophical Issues in Human Rights (Nueva York: Random House, Inc., 1986), pp. 337-41; David Margolick, “Court Blocks Job Denials for Obesity”, New York Times, 8 de mayo de 1985, p. 18; Cris Oppenheimer, “A Hostile Marketplace Shuts Out Older


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mujeres las minorías y los trabajadores mayores.

7.4.

Acción afirmativa

Todas las políticas de igualdad de oportunidad que hemos expuesto son formas de hacer que las decisiones de empleo sean ciegas respecto al sexo y la raza. Todas estas políticas son negativas: tratan de prevenir cualquier discriminación adicional. Por esta razón, dichas políticas hacen caso omiso del hecho de que, como resultado de una discriminación previa, las mujeres y las minorías no tienen ahora las mismas habilidades que sus contrapartes blancas de sexo masculino, y que por esa discriminación en el pasado las mujeres y las minorías ahora están subrepresentadas en los puestos de mayor prestigio y más deseables. Las políticas que hemos tratado hasta aquí no exigen medidas positivas para eliminar los efectos de la discriminación del pasado. A fin de rectificar los efectos de la discriminación pasada, muchos patrones han instituido programas de acción afirmativa diseñados para lograr una distribución más representativa de las minorías y las mujeres dentro de la empresa dando preferencia a las mujeres y a las minorías. De hecho, los programas de acción afirmativa ahora son obligatorias por ley para todas las compañías que tienen algún contrato con el gobierno. ¿Qué implica un programa de acción afirmativa? El corazón de un programa así es un estudio detallado (un “análisis de utilización”) de las principales clasificaciones de empleo de la compañía.64 El propósito del estudio es determinar si hay menos minorías o mujeres en una clasificación de empleo dada de lo que sería razonable esperar por su disponibilidad en el área de la cual la compañía recluta. El análisis de utilización compara el porcentaje de mujeres y minorías en cada clasificación de empleo con el porcentaje de esos trabajadores minoritarios y de sexo femenino disponibles en el área en la que la compañía recluta y que cuentan con las habilidades requeridas o que podrían adquirirlas después de una capacitación razonable por parte de la compañía. Si el análisis de utilización indica que las mujeres o las minorías están subutilizadas en ciertas clasificaciones de empleo, la empresa deberá establecer metas y programas de reclutamiento para corregir tales deficiencias. Aunque las metas y programas no deben ser límites mínimos rígidos e inflexibles, sí deben ser específicos, medibles y diseñados de buena fe para corregir las deficiencias reveladas por el análisis de utilización en un plazo razonable. La compañía nombra un oficial que coordine y administre el programa de acción afirmativa, e instituye proyectos y programas especiales para intensificar el reclutamiento de mujeres y miembros de minorías con la mira de alcanzar las metas y fechas que se fijó. Las decisiones de la Suprema Corte no han sido claras en lo tocante a la legalidad de los programas de acción afirmativa. Un gran número de decisiones de cortes federales han convenido en que el uso de programas de acción afirmativa para subsanar desequilibrios que son resultado de prácticas de contratación discriminatorias anteriores es legítimo. Es más, en 1979 la Suprema Corte de Estados Unidos dictaminó que las compañías pueden usar legalmente programas de acción afirmativa para remediar un “desequilibrio racial evidente”, sea que tal desequilibrio haya sido resultado de prácticas laborales discriminatorias anteriores o no.65 En junio de 1984, empero, la Corte dictaminó que las compañías no pueden hacer a un lado la antigüedad de los trabajadores blancos durante los recortes de personal en favor de los trabajadores de sexo femenino y de minorías contratados bajo los planes de acción afirmativa en tanto el sistema de antigüedad se haya adoptado sin intención de discriminar. Así pues, aunque los programas de acción afirmativa que dan Workers”, San Jose Mercury News, 9 de diciembre de 1985. 64 Consulte los requisitos de los programas de acción afirmativa en Connolly, Jr., A Practical Guide to Equal Employment Opportunity, 1:359-73. 65 United Steelworkers of America v. Weber, 99 S. Ct. 2721 (1979).


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preferencia a las mujeres o a las minorías como grupo no se declararon ¡legales, sus efectos podrían desaparecer durante los tiempos difíciles porque la regla de “último en ser contratado, primero en ser despedido” de la antigüedad afectaría con más fuerza a las mujeres y minorías contratadas recientemente a través de los programas.66 La decisión de la Suprema Corte en 1984 también incluyó una cláusula “asesora” no obligatoria según la cual “si miembros individuales de una . . . clase demuestran que han sido víctimas reales de la práctica discriminatoria, podría otorgárseles una antigüedad competitiva y el lugar que les corresponde en las listas de antigüedad. Sin embargo,. . . la mera pertenencia a la clase en desventaja no es suficiente para ameritar un otorgamiento de antigüedad; cada individuo debe demostrar que la práctica discriminatoria lo afectó personalmente.”67 Para muchos, esto parecía implicar que los programas de acción afirmativa que asignaban empleos con base en la pertenencia a una clase en desventaja no eran del todo legales; otros, en cambio, interpretaron la cláusula “asesora” de forma más estrecha, con el único significado de que el otorgamiento de antigüedad no se podía basar en la mera pertenencia a una clase en desventaja.68 Otro dictamen de la Suprema Corte el 19 de mayo de 1986 al parecer apoyaba esta última interpretación al sostener que aunque los recortes de personal basados en criterios de raza eran inconstitucionales, las metas de contratación raciales eran un mecanismo permitido por la ley para remediar una discriminación en el pasado. La opinión de mayoría de la Suprema Corte en 1986 señaló que los recortes de personal basados en la raza “imponen toda la carga de lograr la igualdad racial a individuos (blancos) específicos, y el resultado es con frecuencia una grave perturbación de su vida . . . Por otra parte, las preferencias raciales al contratar simplemente niegan una oportunidad de empleo futura, no la pérdida de un empleo existente, y podrían servir para curar los efectos de una discriminación en el pasado.”69 En 1989 la Suprema Corte emitió varias decisiones que interpretaban las leyes anteriores en materia de derechos civiles de una forma que debilitaba sustancialmente la capacidad de las minorías y las mujeres para buscar reparaciones contra la discriminación, especialmente por medio de programas de acción afirmativa. En 1991, empero, el Congreso aprobó la Ley de Derechos Civiles de 1991 que planteaba explícitamente cómo se debían interpretar esas leyes y anulaban efectivamente las decisiones de 1989 de la Suprema Corte. Sin embargo, una decisión importante conservó su validez. En enero de 1989, en el caso City of Richmond v. J. A. Croson Co., la Corte había dictaminado que el plan de acción afirmativa de un gobierno estatal o local que opera apartando cierto porcentaje de sus fondos públicos para contratistas minoritarios es anticonstitucional. Según el dictamen, los organismos públicos sólo podían usar semejantes programas de apartado como “último recurso” en un “caso extremo” y sólo si había pruebas sólidas y específicas de una predisposición racial previa por parte de ese organismo gubernamental. Adarand Constructors, Inc. v. Pena, un caso que la Suprema Corte escuchó en 1995, reforzó esta decisión con el dictamen de que el gobierno federal también debía ceñirse a su dictamen en City of Richniond v. J. A. Croson Co. Así pues, la Suprema Corte ha vacilado en cuanto a la constitucionalidad de los programas de acción afirmativa. Dependiendo del periodo en cuestión, lo que se juega, y la composición de la Corte en ese momento, ese organismo ha tendido a apoyar y también a socavar los programas de acción afirmativa. Al igual que el público mismo, que sigue profundamente dividido al respecto, la Suprema Corte ha tenido problemas para decidir si atacar o apoyar a estos pro66 Rogene

A. Buchholz, Business Environment and Public Policy (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1982), pp. 287-

88. 67 Citado

en “High Court Dumps Quotas in Labor Case”, Washington Times, 13 de junio de 1984,p. 1. Right Turn on Race?” Newsweek, 25 de junio de 1984, pp. 29-3 1; Stuart Taylor, “Reagan Attack on Quotas in Jobs Goes to High Court”, New York Times, 6 de agosto de 1985, p. 17. 69 Aaron Epstein, “Layoffs Can’t Favor Minority Workers”, San Jose Mercury News, 20 de mayo de 1986, p. 1a. 68 “A


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gramas.70 Los programas de acción afirmativa han sido atacados principalmente con el argumento de que, al tratar de corregir los efectos de una discriminación previa, los programas mismos se han vuelto racial o sexualmente discriminatorios.71 Al mostrar una preferencia hacia las minorías o las mujeres, los programas instituyen una forma de “discriminación a la inversa” contra los hombres blancos.72 Por ejemplo, un electricista de 45 años que trabajaba en una planta de Westinghouse supuestamente dijo: Lo que me molesta es que la gente de color obtenga una preferencia porque son negros. A eso es a lo que me opongo. A mí no me importa el color de una persona: si tiene la capacidad necesaria para desempeñar el trabajo, debería dársele el empleo; no a causa de su color. No es correcto que contraten al 20 % simplemente porque son negros. En lo que a mí concierne, eso es discriminación a la inversa . . . Si quieren el empleo, que se lo ganen como hice yo. No estoy diciendo que los priven de algo; absolutamente no.73 Se dice que los programas de acción afirmativa discriminan contra los hombres blancos porque usan una característica que no viene al caso –raza o sexo– para tomar decisiones de empleo, y esto viola la justicia al violar los principios de equidad y de igualdad de oportunidades. Los argumentos que se usan para justificar los programas de acción afirmativa ante estas objeciones tienden a pertenecer a dos grupos principales.74 Un grupo de argumentos interpreta el tratamiento preferencial dado a las mujeres y a las minorías como una forma de compensación por perjuicios anteriores que han sufrido. Un segundo conjunto de argumentos interpreta el tratamiento preferencial como un instrumento para lograr ciertas metas sociales. Mientras que los argumentos de compensación en favor de la acción afirmativa miran hacia atrás en la medida en que se centran en lo incorrecto de acciones pasadas, los argumentos instrumentalistas miran hacia adelante en la medida en que se centran en la bondad de un estado futuro (y lo incorrecto de lo que sucedió en el pasado no viene al caso).75 Examinaremos primero los argumentos de compensación y luego analizaremos los argumentos instrumentalistas.

7.4.1.

Acción afirmativa como compensación

Los argumentos que defienden la acción afirmativa como una forma de compensación se basan en el concepto de justicia compensatoria.76 como ya señalamos en el capítulo 2, la justicia compensatoria implica que la gente tiene la obligación de compensar a quienes han sido perjudicados de forma 70 Vea,

por ejemplo, “The New Politics of Race”, y “A Crisis of Shattered Dreams”, en Newsweek, 6 de mayo de 1991, pp. 22-26, 28-31. 71 Vea, por ejemplo, Barry R. Gross, Discrimination in Reverse: Is Turnabout Fair Play?; encontrará un punto de vista contrastante en Alan H. Goldman, Justice and Reverse Discrimination (Princeton: Princeton University Press, 1979). 72 Vea, por ejemplo, los artículos recopilados en Barry R. Gross, ed., Reverse Discrimination (Buffalo: Prometheus Books, 1977). 73 Theodore V. Purcell y Gerald F. Cavanagh, Blacks in the Industrial World (Nueva York: The Free Press, 1972), p. 164. 74 Vea Bernard Boxill, Blacks and Social Justice (Totowa, NJ: Rowinan & Allanheld, 1984), pp. 147-72; vea también los ensayos recopilados en Marshall Cohen, Thomas Nagel, y Thomas Scanlon, eds., Equality and Preferential Treatment (Princeton: Princeton University Press, 1977); y William T. Blackstone y Robert D. Hestep, eds., Social Justice & Preferential Treatment (Athens, GA: The University of Georgia Press, 1977). 75 George Sher, “Reverse Discrimination, the Future, and the Past”, en Ethics, 90 (octubre de 1979): 81-87, y George Shere, “Preferential Hiring”, en Just Business, Tom Regan, ed. (Nueva York: Random House, Inc., 1984), pp. 32-59. Una excelente exposición de los programas de acción afirmativa es Robert K. Fultinwider, The Reverse Discrimination Controversy (Totowa, NJ: Rowman and Littlefield, 1980). 76 Paul W. Taylor,“Reverse Discrimination and Compensatory Justice”. Analysis, 33 (1973): 177-82; vea también Anne C. Minas, “How Reverse Discrimination Compensates Women”, Ethics, 88, núm. 1 (octubre de 1977): 74-79.


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intencional e injusta. Así pues, los programas de acción afirmativa se interpretan como una forma de reparación por la cual las mayorías blancas de sexo masculino ahora compensan a las mujeres y las minorías por lesionarlas injustamente al discriminar contra ellas en el pasado. Por ejemplo, una versión de este argumento sostiene que los negros fueron perjudicados en el pasado por los blancos estadounidenses y que en consecuencia ahora deben recibir una compensación de los blancos.77 Los programas de tratamiento preferencial proporcionan esa compensación. El problema con los argumentos que defienden la acción afirmativa basándose en el principio de la compensación es que dicho principio requiere que la compensación provenga únicamente de los individuos específicos que infligieron intencionalmente el daño, y los obliga a compensar únicamente a los individuos específicos a los que perjudicaron. Por ejemplo, si cinco personas pelirrojas lesionan indebidamente a cinco personas de pelo negro, la justicia compensatoria sólo obliga a esas cinco personas pelirrojas a dar a esas cinco personas de pelo negro lo que habrían tenido si los cinco pelirrojos no las hubieran perjudicado. Sin embargo, la justicia compensatoria no exige que la compensación provenga de todos los miembros de un grupo que contiene algunos delincuentes, ni exige que la compensación se entregue a todos los miembros de un grupo que contiene algunos individuos lesionados. En este ejemplo, aunque la justicia requiere que las cinco personas pelirrojas compensen a las cinco personas de pelo negro, no exige que todas las personas pelirrojas compensen a todas las personas de pelo negro. Por analogía, sólo a los individuos específicos que discriminaron en contra de las minorías o a las mujeres en el pasado se les debería obligar ahora a ofrecer algún tipo de reparación, y sólo deberían ofrecerla a los individuos específicos contra los que discriminaron.78 Puesto que los programas de acción afirmativa por lo regular benefician a todos los miembros de un grupo racial o sexual, sin importar si antes fueron blancos de una discriminación o no, y puesto que dichos programas ponen trabas a todos los hombres blancos sin importar si ellos en particular discriminaron contra alguien en el pasado, se sigue que tales programas preferenciales no se pueden justificar con base en la justicia compensatoria.79 En síntesis, los programas de acción afirmativa son injustos porque sus beneficiarios no son los mismos individuos que fueron lesionados por discriminaciones pasadas, y quienes deben pagar por las lesiones generalmente no son quienes las infligieron.80 Diversos autores han tratado de contestar esta objeción al argumento de “acción afirmativa como compensación” afirmando que en realidad todas las personas de color (o todas las mujeres) que están vivas hoy han sido lesionadas por la discriminación, y que todas las personas blancas (o todos los hombres) se han beneficiado de esas lesiones. Por ejemplo, Judith Jarvis Thomson escribe: Sin embargo, es absurdo suponer que los jóvenes negros y las mujeres que ahora están en edad de solicitar empleo no han sido perjudicados . . . Incluso los negros jóvenes y las mujeres jóvenes han experimentado un menosprecio por ser negros o mujeres . . . E incluso quienes no han sido menospreciados personalmente por ser negros o mujeres han sufrido las consecuencias del menosprecio a otros negros y mujeres: falta de confianza en 77 Bernard 78 Alan

Boxhill, “The Morality of Reparations”, Social Theory and Practice 2, núm. 1 (1972): 113-22. H. Goldman, “Limits to the Justification of Reverse Discrimination”, Social Theory and Practice, vol. 3, núm.

3. 79 Vea

Karst y Horowitz, “Affirmative Action and Equal Protection”, Virginia Law Review, 60 (1974). un sinnúmero de tratamientos de esta objeción a la justificación por compensación; vea, por ejemplo, la serie: Michael Bayles, “Reparations to Wronged Groups”, Analysis, 33, núm. 6 (1973); L. J. Cowan, “Inverse Discrimination", Analysis, 33, núm. 10 (1972); Roger Shiner, “Individuals, Groups, and Inverse Discrimination”, Analysis, 33 (junio de 1973); Paul Taylor, “Reverse Discrimination and Compensatory Justice”, Analysis, 33 (junio de 1973); James Nickel, “Should Reparations Be to Individuals or Groups?” Analysis, 34, núm. 9: 154-160; Alan H. Goldman, “Reparations to Individuals or Groups?” Analysis, 35, núm. 5: 168-70. 80 Hay


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sí mismos y falta de amor propio.81 Y Martin Redish escribe: También podría argumentarse que, sea que los [hombres blancos] de este país hayan participado o no personalmente en actos de discriminación, han sido los beneficiarios –de forma consciente o inconsciente– de una sociedad fundamentalmente racista. Por ellos, se les puede considerar independientemente “responsables” ante las minorías oprimidas por una forma de enriquecimiento injusto.82 No queda claro si estos argumentos logran justificar o no los programas de acción afirmativa que benefician a grupos (a todos los negros o a todas las mujeres) en lugar de a individuos lesionados específicos y que castigan a grupos (hombres blancos) en lugar de a ofensores específicos.83 ¿En realidad todas las minorías y todas las mujeres han sido perjudicadas como afirma Thomson, y son todos los hombres blancos realmente beneficiarios de la discriminación como implica Redish? E incluso si un hombre blanco (por ninguna falla imputable a él) llega a beneficiarse por el perjuicio que otra persona sufre, ¿lo hace eso “responsable” por ese perjuicio?

7.4.2.

Acción afirmativa como instrumento para alcanzar metas sociales

Un segundo conjunto de justificaciones que se han propuesto para apoyar los programas de acción afirmativa se basa en la idea de que estos programas son instrumentos moralmente legítimos para lograr fines moralmente legítimos. Los utilitaristas, por ejemplo, han asegurado que los programas de acción afirmativa se justifican porque promueven el bienestar público.84 Ellos han alegado que la discriminación en el pasado produjo un alto grado de correlación entre la raza y la pobreza.85 Puesto que las minorías raciales fueron excluidas sistemáticamente de los empleos mejor remunerados y más prestigiosos, sus miembros se han ido empobreciendo. Los tipos de datos estadísticos que citamos al principio del capítulo son pruebas de esta desigualdad. A su vez, el empobrecimiento ha dado pie a necesidades insatisfechas, falta de autoestima, resentimiento, descontento social y criminalidad. Por tanto, se promoverá el bienestar público si se mejora la posición de estas personas empobrecidas dándoles oportunidades especiales de educación y empleo. Si los oponentes objetan que tales programas de acción afirmativa son injustos porque distribuyen beneficios con base en un criterio que no viene al caso, como la raza, el utilitarista puede responder que la necesidad, no la raza, es el criterio según el 81 Judith

Jarvis Thomson, “Preferential Hiring”, Philosophy and Public Affairs, 2, núm. 4 (verano de 1973): 381; se hace una afirmación similar respecto a los negros en Graham Hughes, “Reparation for Blacks” New York University Law Review, 43 (1968): 1072-73. 82 Martin H. Redish, “Preferential Law School Admissions and the Equal Protection Clause: An Analysis of the Competing Arguments”, University of California at Los Angeles Review (1974), p. 389; vea también Bernard R. Boxill, “The Morality of Preferential Hiring”, Philosophy and Public Affairs, 7, núm. 3 (primavera de 1978): 246-68. 83 Robert Simon, “Preferential Hiring: A Reply to Judith Jarvis Thomson”, Philosophy and Public Affairs, 3, núm. 3 (primavera de 1974): 312-20; Gertrude Ezorsky, “It’s Mine”, Philosophy and Public Affairs, 3, núm. 3 (primavera de 1974): 321-30; Robert K. Fullinwider, “Preferential Hiring and Compensation”, Social Theory and Practice, 3, núm. 3 (primavera de 1975): 307-20. 84 Si desea ejemplos de argumentos utilitaristas, vea Thomas Nagel, “Equal Treatment and Compensatory Discrimination”, Philosophy and Public Affairs, 2, núm. 4 (verano de 1973): 348-63; James W. Nickel, “Preferential Policies in Hiring and Admissions, A Jurisprudential Approach”, Columbia Law Review, 75: 534-58; Ronald Dworkin, “The De Funis Case: The Right to Go to Law School”, New York Review of Books, 23, núm. 1 (5 de febrero de 1976): 29-33. 85 Owen M. Fiss, “Groups and the Equal Protection Clause”, Philosophy and Public Affairs, 5, núm. 2 (invierno de 1976): 150-51.


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cual los programas de acción afirmativa distribuyen los beneficios. La raza es un indicador económico de la necesidad, porque la discriminación del pasado ha creado una fuerte correlación entre la raza y la necesidad. Y, por supuesto, la necesidad es un criterio de distribución justo.86 Además, apelar a la reducción de la necesidad es congruente con los principios utilitaristas porque reducir la necesidad aumenta la utilidad total. Los principales problemas que tienen estas justificaciones utilitaristas de la acción afirmativa se relacionan, en primer lugar, con la pregunta de si los costos sociales de los programas de acción afirmativa (como la frustración que sienten los hombres blancos) sobrepasa a sus beneficios obvios o no.87 Desde luego, el defensor utilitarista de la acción afirmativa contestará que los beneficios son mucho mayores que los costos. En segundo lugar, lo que es más importante, los oponentes de estas justificaciones utilitaristas de la acción afirmativa han puesto en duda el supuesto de que la raza es un indicador apropiado de la necesidad. Podría ser laborioso y costoso identificar la crítica directamente, alegan los críticos, pero los costos podrían ser pequeños en comparación con las ganancias que se obtendrían al contar con una forma más precisa de identificar a los necesitados.88 Los utilitaristas contestan esta crítica argumentando que todas las minorías (y las mujeres) han sido empobrecidas y han sufrido daños psicológicos por la discriminación del pasado. Por consiguiente, la raza (y el sexo) son indicadores precisos de la necesidad. Aunque los argumentos utilitaristas en favor de los programas de acción afirmativa son convincentes, la serie más compleja y persuasiva de argumentos propuestos para apoyar la acción afirmativa han procedido en dos etapas. Primero se ha alegado que el fin que contemplan los programas de acción afirmativa es una justicia equitativa, y segundo, se alega que los programas de acción afirmativa son medios moralmente legítimos de alcanzar ese fin. El fin que supuestamente logran los programas de acción afirmativa se plantea de diversas formas: (1) En nuestra sociedad actual, se dice, los empleos no se distribuyen de forma justa porque no se distribuyen según los criterios pertinentes de habilidad, esfuerzo, aportación o necesidad.89 Los datos estadísticos muestran que en realidad los empleos se siguen distribuyendo con base en la raza y el sexo. Uno de los fines de la acción afirmativa es lograr una distribución de los beneficios y las cargas de la sociedad que sea congruente con los principios de la justicia distributiva, y ello elimina la importante influencia que la raza y el sexo tienen actualmente en la asignación de empleos.90 (2) En nuestra sociedad actual, las mujeres y las minorías no tienen las mismas oportunidades que tienen los hombres blancos y que la justicia exige. Las estadísticas lo demuestran. Esta falta de igualdad de oportunidad se debe a sutiles actitudes racistas y sexistas que predisponen los juicios de quienes (por lo regular hombres blancos) evalúan a los solicitantes de empleo y que están tan acendradas que prácticamente no se pueden erradicar aplicando medidas de buena fe en un tiempo razonable.91 Un segundo fin de los programas de acción afirmativa es neutralizar esa predisposición consciente e inconsciente, a fin de garantizar la igualdad de oportunidad a las mujeres y minorías. (3) La falta de igualdad de oportunidad que padecen actualmente las mujeres y las minorías también se ha atribuido a las privaciones que sufrieron cuando niños. La privación económica dificultó que las minorías adquirieran las habilidades, experiencia, capacitación y educación que necesitaban para competir en igualdad de 86 James

W. Nickel, “Classification of Race in Compensatory Programs”, Ethics, 84, núm. 2 (1974): 146-50. Black, “The Erosion of Legal Principles in the Creation of Legal Policies”, Ethics, vol. 84, núm. 3 (1974); William T. Blackstone, “Reverse Discrimination and Compensatory Justice”, en Blackstone y Hestep, eds., Social Justice and Preferential Treatment (Athens, GA: University of Georgia Press, 1977). 88 Robert K. Fullinwider, “On Preferential Hiring”, en Mary Vetterling-Braggin, Frederick A. Elliston, y Jane English, eds., Feminism and Philosophy (Totowa, NJ: Littlefield, Adams and Company, 1978), pp. 210-24. 89 Vea Nickel, “Preferential Policies.” 90 Nagel, “Equal Treatment and Compensatory Discrimination.” 91 Lawrence Crocker, “Preferential Treatment”, en Feminism and Philosophy, Vetterling-Braggin et al., eds., pp. 190204. 87 Virginia


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condiciones con los hombres blancos.92 Además, puesto que las mujeres y las minorías no han estado representadas en los puestos prestigiosos de la sociedad, los jóvenes no han tenido modelos que los motiven para competir por esos puestos, a diferencia de los jóvenes blancos de sexo masculino. Por ejemplo, pocos jóvenes negros se sienten motivados para ingresar en la profesión legal: Las juventudes negras en el norte, así como en el sur han carecido de la inspiradora imagen del abogado negro, al menos hasta los últimos años. Al contrario, se les ha hecho sentir intensamente la falta de respeto y dignidad que se otorga al abogado negro . . . Las juventudes negras también saben en qué falta de estima se tiene al negro que se dedica a cualquier aspecto del cumplimiento de la ley . . . Semejantes percepciones no hacen mucho por inspirar al negro a que haga algo, como no sea evitar inmiscuirse con la ley en todas sus formas.93 Un tercer propósito de los programas de acción afirmativa es neutralizar estas desventajas competitivas que agobian actualmente a las mujeres y las minorías cuando compiten con los hombres blancos, y así colocar a las mujeres y las minorías en el mismo punto de partida en su carrera competitiva contra los demás. Lo que se busca es garantizar la misma capacidad para competir que tienen los hombres blancos.94 El fin básico que buscan los programas de acción afirmativa es una sociedad más justa, una sociedad en la que las oportunidades de un individuo no estén limitadas por su raza o por su sexo. Esta meta es moralmente legítima en la medida en que es moralmente legítimo esforzarse por crear una sociedad con mayor igualdad de oportunidad. Los medios por los que los programas de acción afirmativa buscan lograr una sociedad justa es dar a las minorías y mujeres calificadas preferencia sobre los hombres blancos calificados en cuanto a contratación y promoción, e instituir programas de capacitación especiales para minorías y mujeres que los califiquen para mejores empleos. Se espera que con estos mecanismos algún día nacerá la sociedad más justa que hemos bosquejado. Se ha argumentado que sin alguna forma de acción afirmativa ese fin no podrá lograrse.95 Sin embargo, ¿el tratamiento preferencial es un medio moralmente legítimo para alcanzar ese fin? Se han propuesto tres razones por las que no lo sería. Primera, se ha dicho a menudo que los programas de acción afirmativa “discriminan” en contra de los hombres blancos.96 Sin embargo, quienes apoyan los programas de acción afirmativa han señalado que existen diferencias cruciales entre la forma en que los programas de tratamiento preferencial tratan a los hombres blancos y una conducta discriminatoria inmoral.97 Discriminar, como indicamos antes, es tomar una decisión adversa contra un miembro de un grupo, porque los miembros de ese grupo se consideran inferiores o menos dignos de respeto. Los programas de tratamiento preferencial, en cambio, no se basan en un desprecio odioso por los hombres blancos; al contrario, se basan en el juicio de que los hombres blancos están actualmente en una posición de ventaja y que otros deben tener la misma oportunidad de lograr las mismas ventajas. Además, la discriminación racista o sexista tiene como objetivo destruir la igualdad de oportunidad. 92 George Sher, “Justifying Reverse Discrimination in Employment”, Philosophy and Public Affairs, 4, núm. 2 (invierno

de 1975): 159-70. 93 Carl y Callaban, “Negroes and the Law”, Journal of Legal Education, 17 (1965): 254. 94 Kaplan, “Equal Justice in an Unequal World”, N. W. U. Law Review, 61 (1966): 365. 95 Theodore Y Purcell y Gerald F. Cavanagh, Blacks in the Industrial World (Nueva York: The Free Press, 1972), pp. 3044. Vea también los artículos sobre futuros feministas alternativos recopilados en Carol Gould, ed., Beyond Domination (Totowa, NJ: Rowman and Allenheld, 1983). 96 Carl Cohen, “Race and the Constitution”, The Nation, 8 de febrero de 1975; Lisa H. Newton, “Reverse Discrimination as Unjustified”, Ethics, 83 (1973): 308-12. 97 Ronald Dworkin “Why Bakke Has No Case.”


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Los programas de tratamiento preferencial tienen como objetivo restaurar la igualdad de oportunidad donde está ausente. Así pues, los programas de tratamiento preferencial no se pueden describir propiamente como “discriminatorios”clearpage” en el mismo sentido inmoral que una conducta racista o sexista es discriminatoria. Segunda, a veces se afirma que el tratamiento preferencial viola el principio de igualdad (“Los individuos que son iguales en todos los sentidos pertinentes al tipo de tratamiento en cuestión se deben tratar del mismo modo”) al permitir que una característica que no viene al caso (raza y sexo) determine las decisiones de empleo.98 Sin embargo, quienes defienden los programas de acción afirmativa han contestado que las diferencias sexuales y raciales ahora sí son pertinentes para tomar las decisiones de empleo. Dichas diferencias son pertinentes porque cuando la sociedad distribuye un recurso escaso (como los empleos) puede optar legítimamente por asignarlos a los grupos que mejor vayan a fomentar sus legítimos fines. Dado que, en nuestra sociedad actual, asignar empleos escasos a mujeres y minorías es la mejor forma de lograr la igualdad de oportunidad, la raza y el sexo son ahora características pertinentes para este fin. Es más, como hemos visto, la razón por la que sostenemos que los empleos se deben asignar con base en las calificaciones relacionadas con el empleo es que tal asignación sirve a un propósito socialmente deseable (utilitarista): maximizar la productividad. Cuando este fin (productividad) entra en conflicto con otro fin socialmente deseable (una sociedad justa), es válido tratar de lograr el segundo fin incluso si hacerlo implica no lograr plenamente el primero. Tercera, algunos críticos han objetado que los programas de acción afirmativa en realidad perjudican a las mujeres y las minorías porque implican que las mujeres y las minorías son tan inferiores a los hombres blancos que necesitan ayuda especial para competir.99 Según los críticos, esta atribución de inferioridad debilita a las minorías y a las mujeres y, a fin de cuentas, inflige daños tan grandes que superan por mucho los beneficios que tales programas proporcionan. Por ejemplo, en un libro muy leído y aclamado, el escritor negro Shelby Steele criticó los programas de acción afirmativa en los negocios y la educación: En teoría, la acción afirmativa ciertamente tiene toda la simetría moral que la equidad requiere: la injusticia de la ventaja blanca histórica e incluso contemporánea se compensa con una ventaja negra; la preferencia sustituye al prejuicio, la inclusión contesta la exclusión. Es reformista y correctiva, incluso arrepentida y redentora . . . No obstante, después de veinte años de implementarse, creo que la acción afirmativa ha demostrado ser más mala que buena y que los negros . . . ahora se arriesgan a perder más con ella de lo que ganan . . . Creo que uno de los efectos más preocupantes de las preferencias raciales en favor de los negros es una especie de desmoralización, o dicho de otro modo, un acrecentamiento de las dudas acerca de uno mismo. Bajo la acción afirmativa la cualidad que nos hace acreedores de un tratamiento preferencial es una inferioridad implícita. Sea como sea que se explique esta inferioridad –no es difícil explicarla por el sinnúmero de privaciones que se derivaron de nuestra opresión– sigue siendo una inferioridad . . . Aun cuando el negro no ve implicación alguna de inferioridad en las preferencias raciales, sabe que los blancos la ven, de modo que –de forma consciente o inconsciente– el resultado es prácticamente el mismo. El efecto de un tratamiento preferencial –el abatimiento de los estándares normales para incrementar la representación negra– enfrenta los negros a un oponente crecido que es la duda debilitante, y la duda misma se convierte en una preocupación inconsciente que socava su capacidad para desempeñarse, sobre todo en 98 Ibíd. 99 Por

ejemplo, Glenn C. Loury, “Performing Without a Net, en Curry, ed., Affirmative Action Debate.


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situaciones integradas.100 El punto de vista de Steele, expresado de forma tan elocuente, ha sido adoptado por muchas otras minorías.101 Esta tercera objeción a los programas de acción afirmativa ha tenido respuesta en varios frentes. En primer lugar, si bien muchas minorías aceptan que la acción afirmativa implica ciertos costos para las minorías mismas, también sostienen que los beneficios de tales programas siguen superando a los costos. Por ejemplo, se ha informado que un trabajador negro, quien consiguió varios empleos gracias a la acción afirmativa, dijo: “Tuve que enfrentar el pesar que me causó, pero valió la pena.”102 En segundo lugar, los partidarios de los programas de acción afirmativa también argumentan que dichos programas se basan no en una supuesta inferioridad de las minorías o las mujeres, sino en un reconocimiento del hecho de que los hombres blancos, de forma consciente o inconsciente, inclinarán sus decisiones en favor de otros hombres blancos. El único remedio para esto, aseguran ellos, es algún tipo de programa de acción afirmativa que obligue a los hombres blancos a contrarrestar esta predisposición obligándolos a aceptar la proporción de solicitantes minoritarios y de sexo femenino que, según las investigaciones, están calificados y dispuestos a trabajar. Como han demostrado una y otra vez los estudios, incluso cuando hay mujeres o miembros de minorías mejor calificados, los hombres blancos otorgan a sus congéneres salarios y puestos más altos. Por añadidura, señalan ellos, las atribuciones injustificadas de inferioridad que muchas minorías experimentan son resultado de resabios de racismo por parte de los compañeros de trabajo y empleados, y tal racismo es precisamente lo que los programas de acción afirmativa buscan erradicar. Una tercera respuesta de los partidarios de la acción afirmativa es que si bien una porción de las minorías podría derivar un sentimiento de inferioridad de los programas de acción afirmativa actuales, fueron muchos más aquellos a quienes se hizo sentir una inferioridad infinitamente más devastadora por el racismo abierto y subrepticio, que la acción afirmativa está erosionando en forma gradual. El racismo declarado y disimulado que prevalecía en el lugar de trabajo antes de la implementación de los programas de acción afirmativa puso en desventaja, avergonzó y socavó la autoestima de todas las minorías de forma sistemática y en grado mucho mayor que en la actualidad. Por último, los partidarios de la acción afirmativa alegan que simplemente no es cierto que mostrar preferencia hacia un grupo haga a los miembros de ese grupo sentirse inferiores: durante siglos los hombres blancos han sido beneficiarios de la discriminación racial y sexual sin una pérdida obvia de su autoestima. Si en verdad se está haciendo a los beneficiarios de los programas de acción afirmativa sentirse inferiores, es por la persistencia del racismo, no por la preferencia que se le otorga. Así pues, se pueden presentar argumentos de peso para apoyar los programas de acción afirmativa, y también objeciones de peso en su contra. Puesto que ambos lados tienen argumentos tan convincentes, el acalorado debate acerca de la legitimidad de los programas de acción afirmativa continúa sin que se vislumbre una resolución. No obstante, el repaso de los argumentos parece sugerir que los programas de acción afirmativa son por lo menos un mecanismo moralmente permisible de alcanzar fines justos, aunque no demuestren que sean un mecanismo moralmente obligatorio para lograr esos fines. 100 Shelby

Steele, The Content of Our Character: A New Vision of Race in America (Nueva York: St. Martin’s Press, 1990), pp. 112, 113, 117-118. 101 Sonia L. Nazario, “Many Minorities Feel Tom by Experience of Affirmative Action”, Wall Street Journal, 27 de junio de 1989, pp. A1, A7. 102 Ibíd.


7.4.3.

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Implementación de la acción afirmativa y manejo de la diversidad

Los oponentes de los programas de acción afirmativa han argumentado que es preciso considerar otros criterios además de la raza y el sexo al tomar decisiones de empleo dentro de un programa de acción afirmativa. En primer lugar, si el sexo y la raza son los únicos criterios empleados, el resultado será la contratación de personal no calificado y, por ende, una baja en la productividad. 103 En segundo lugar, algunos empleos tienen un impacto importante en la vida de otras personas. Por consiguiente, si un empleo tiene un impacto importante, digamos, en la seguridad de otros (como el trabajo de un controlador de tráfico aéreo o el de un cirujano), criterios distintos de la raza o el sexo deberán ocupar un lugar prominente y deberán supeditar a la acción afirmativa.104 En tercer lugar, los oponentes han argumentado que, de continuar los programas de acción afirmativa, convertirán a Estados Unidos en un país que da excesiva importancia a la raza y el sexo.105 Por tanto, los programas deben suspenderse tan pronto como se corrijan los defectos que pretenden remediar. Se han sugerido las siguientes guías como una forma de incorporar este tipo de consideraciones a un programa de acción afirmativa cuando las minorías están subrepresentadas en una compañía:106 1. Se debe contratar o promover tanto a miembros de minorías como a miembros de la mayoría sólo si alcanzan ciertos niveles mínimos de competencia o son capaces de alcanzar esos niveles en un plazo razonable. 2. Si las calificaciones del candidato que pertenece a una minoría sólo son ligeramente más bajas (o iguales, o más altas) que las del que pertenece a la mayoría, se deberá dar preferencia al primero. 3. Si ambos candidatos, el que pertenece a una minoría y el que pertenece a la mayoría están calificados para ocupar un puesto, pero el segundo candidato está mucho más calificado, entonces: a) si el desempeño en el empleo afecta directamente la vida y la seguridad de otras personas (como en el caso de un cirujano o un piloto comercial), o si el desempeño en el empleo tiene un efecto sustancial y crítico sobre la eficiencia de toda la compañía (como en el caso de un contralor principal), el solicitante más calificado deberá tener preferencia; pero b) si el puesto (como casi todos los de una compañía) no implica directamente factores de seguridad ni tiene un efecto sustancial y crítico sobre la eficiencia de la compañía, se debe dar preferencia al miembro, de la minoría. 4. Sólo debe darse preferencia a candidatos miembros de minorías en tanto su representación en los distintos niveles de la compañía no sea proporcional a su disponibilidad. El éxito o el fracaso de un programa de acción afirmativa también depende en parte de las concesiones que una compañía haga pensando en las necesidades especiales de una fuerza de trabajo racial y sexualmente diversa. Tanto las mujeres como las minorías enfrentan problemas especiales en el 103 Sidney

Hook, “Discrimination Against the Qualified?” New York Times, 1971. Nickel, “Preferential Policies”, p. 546. 105 Por ejemplo, Gross, Discrimination in Reverse, p. 108; si desea leer una respuesta a Gross vea Boxill, “The Morality of Preferential Hiring.” 106 Theodore V. Purcell, “A Practica] Way to Use Ethics in Management Decisions”, trabajo para el Drew-Allied Chemical Workshop, 26-27 de junio de 1980; y Nickel, “Preferential Policies.” 104 Vea


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lugar de trabajo, y las compañías necesitan idear mecanismos innovadores para subsanar esos problemas. Los principales obstáculos que enfrentan las mujeres tienen que ver con el hecho de que un gran número de matrimonios tiene hijos, y son las mujeres quienes dan a luz físicamente a los hijos y quienes en nuestra cultura asumen la mayor parte de la carga de criarlos y cuidarlos. Algunas personas han sugerido que las compañías respondan creando dos trayectorias de carrera para las mujeres: una trayectoria para las que indiquen que planean tener hijos y participar activamente en su crianza, al tiempo que se dedican a su carrera, y la otra para mujeres que o bien no piensan tener hijos o planean que otros (el esposo o una niñera, por ejemplo) críen sus hijos, mientras ellas se dedican plenamente a su carrera trabajando horas extra, haciendo sacrificios en su vida personal, viajando y cambiando de lugar de residencia si la carrera así lo requiere, y aprovechando todas las oportunidades de desarrollo profesional.107 Sin embargo, este enfoque ha recibido críticas, calificándosele de injusto, porque podría obligar a las mujeres, a diferencia de los hombres, a escoger entre su carrera y su familia, y podría crear un grupo de “mamás” de más baja categoría contra las que se discrimina en favor de un grupo de “mujeres de carrera”, de más alta categoría. Otros han sugerido que en tanto nuestra cultura siga asignando la responsabilidad por el cuidado de los hijos primordialmente a las mujeres, las compañías deberán ayudar a las mujeres ofreciendo políticas de permisos familiares más generosos (IBM otorga hasta ocho semanas de permiso por maternidad pagado, hasta un año adicional de permiso, sin goce de sueldo, en el caso del primer hijo, con la opción de trabajar medio tiempo durante ese año y una garantía de conservar su empleo al regresar, y paga hasta 1750 dólares por concepto de gastos de adopción); contemplando horarios de trabajo más flexibles (permitiendo a los padres que programen sus horas de llegada y de salida adaptándolas a los horarios de sus hijos, o trabajar cuatro días de diez horas a la semana en lugar de cinco días de ocho horas; permitiendo a las madres de niños en edad escolar trabajar tiempo completo durante el año escolar y apoyarse con sustitutos temporales durante las vacaciones o permitiendo a las madres que trabajen sólo medio tiempo); dando “permisos por enfermedad” a madres cuyos hijos están enfermos (o a empleados con necesidades especiales, aunque no sean madres); contemplando arreglos laborales especiales para los padres (permitiendo a quienes recién están teniendo hijos pasar varios años trabajando medio tiempo mientras sus hijos crecen y garantizándoles que tendrán su empleo al final de ese periodo, o permitiendo a dos madres compartir el mismo empleo); y proporcionando apoyo para la atención de los hijos (creando una guardería en el lugar de trabajo o cerca de él, reembolsando a los empleados los gastos de guardería, creando un servicio que recomiende cuidadores de niños, contratando personal de guardería especial que pueda cuidar a los niños enfermos de los empleados, o estableciendo una clínica en el lugar de trabajo que pueda cuidar a los niños enfermos mientras los padres trabajan). 108 Las necesidades especiales de las minorías difieren de las de las mujeres. Las minorías tienen desventajas económicas y de educación mucho mayores que las de la mayoría: menos habilidades laborales, menos años de educación formal, educación de baja calidad, escaso o nulo conocimiento del inglés. Para atender estas necesidades las compañías necesitan comenzar a ofrecer educación en el empleo en las áreas de capacitación; lectura, redacción y computación básicas, e inglés. Por ejemplo, New Jersey’s Prudential Insurance ofrece capacitación asistida por computadora en lectura y matemáticas a los solicitantes en el nivel de ingreso. Northeast Utilities, de Hanford, Connecticut, proporciona cinco semanas de capacitación en habilidades vocacionales e inglés a sus reclutas hispanoestadounidenses, mientras que Amtek Systems de Arlington, Virginia, ofrece programas similares para empleados de origen asiático. Por otra parte, las minorías a menudo poseen valores culturales y creencias que pueden dar pie a malos enten107 Felice

N. Schwartz, “Management Women and the New Facts of Life”, Harvard Business Review (enero-febrero de 1989), pp. 65-76. 108 Bolick y Nesderoth, Opportunity 2000, pp. 28-50.


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didos, conflictos y bajo desempeño en el trabajo. Para resolver este problema, las compañías tienen que capacitar a sus gerentes en el manejo de una fuerza de trabajo culturalmente diversa, educándolos acerca de las culturas minoritarias representadas en su fuerza de trabajo y ayudando a los gerentes a que sean más conscientes de las personas con antecedentes culturales diversos, las escuchen, se comuniquen con ellas y las entiendan.109 La controversia acerca de la moralidad de los programas de acción afirmativa todavía no termina. La Suprema Corte ha dictaminado que tales programas no violan la Ley de Derechos Civiles de 1964, pero eso no quiere decir que no violen ningún principio moral. No obstante, si los argumentos que hemos examinado son correctos, los programas de acción afirmativa al menos son congruentes con los principios morales. Sin embargo, los argumentos mismos siguen siendo tema de intensos debates.

7.4.4.

Remuneración comparable por trabajos de valor comparable

Durante la última década algunos grupos han presentado una propuesta para manejar la discriminación sexual que es mucho más radical y de mayor alcance que los programas de acción afirmativa. Estos programas intentan incrementar la proporción de mujeres en los puestos en que están subrepresentadas, pero no mencionan los sueldos asociados a los puestos que las mujeres han tendido a ocupar hasta ahora. Es decir, los programas de acción afirmativa no atacan el problema de que los puestos que las mujeres han ocupado históricamente suelen estar mal remunerados; sólo buscan que más mujeres se contraten para los empleos bien remunerados. En contraste, los nuevos programas, conocidos como de “valor comparable” por los que muchos grupos han abogado para atacar la predisposición sexual en las ganancias tratan de alterar los bajos sueldos y salarios que los mecanismos del mercado tienden a asignar a los puestos ocupados por mujeres. A diferencia de los programas de acción afirmativa, un programa de valor comparable no intenta colocar más mujeres en los puestos que reciben mejores salarios; más bien, trata de que se asignen salarios más altos a los puestos que la mayoría de las mujeres ya ocupa. Lo que hacen los programas de valor comparable es medir el valor de cada empleo para una organización (en términos de habilidades requeridas, educación requerida, tareas desempeñadas, nivel de responsabilidad y cualesquier otros aspectos del puesto que, en opinión del patrón, merezcan compensación) y asegurar que puestos con valor comparable reciban el mismo salario, sin importar si los mercados laborales externos pagan o no los mismos sueldos por esos trabajos.110 Por ejemplo, ciertos estudios han revelado que las secretarias legales y los técnicos en reparación de instrumentos ocupan puestos que tienen el mismo valor relativo para una compañía en términos de resolución de problemas, conocimientos y responsabilidad. 111 No obstante, las secretarías legales, que casi en su totalidad son mujeres, reciben 9,432 dólares anuales menos en el mercado laboral que los técnicos en reparación de instrumentos, que en su mayoría son hombres. Un programa de valor comparable en una compañía ajustaría los salarios de estas dos ocupaciones de modo que se les pague aproximadamente lo mismo. Así pues, en un programa de valor comparable a cada puesto se le asigna cierto número de puntos por dificultad, habilidades requeridas, experiencia, responsabilidad, riesgos de trabajo, conocimientos requeridos, obligaciones, condiciones de trabajo y cualquier otro factor que se considere digno de compensación. Por tanto, se supone que dos empleos merecen la misma paga si obtienen el mismo número de puntos, y una paga mayor (o menor) si obtienen puntajes más altos 109 Ibíd.,

pp. 65-94; vea también Beverly Geber, “Managing Diversity”, Training, pp. 23-30. Donald J. Trieman y Heidi I. Harmann, eds., Women, Work, and Wages: Equal Pay for Jobs of Equal Value (Washington, DC: National Academy Press, 1981) y Comparable Worth: A Symposium on the Issues and Alternatives (Washington, DC: Equal Employnient Advisory Council, 1981). 111 Darla Miller, “On the Way to Equitable Pay”, San Jose Mercury News, 15 de julio de 1981, pp. IC, 3C. 110 Vea


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(o más bajos). Se utilizan consideraciones del mercado laboral para determinar el salario real que se pagará por trabajos con un número dado de puntos, pero si dos empleos tienen el mismo puntaje, reciben el mismo salario. Por ejemplo, puesto que el mercado laboral paga a los técnicos en reparación de instrumentos 9,432 dólares más que a las secretarias legales (aunque estos empleos tienen puntajes aproximadamente iguales), un programa de paga comparable podría elevar los salarios de las secretarias en $9,432 o tal vez bajar los salarios de los técnicos en la misma cantidad, o podría elevar los salarios de las secretarias en la mitad de esa cantidad y bajar los de los técnicos de forma equivalente. Así, las consideraciones del mercado laboral desempeñan un pequeño papel en el establecimiento de salarios para puestos de valor comparable, pero no determinan el salario de un puesto relativo al de otro. El argumento fundamental en favor de los programas de valor comparable se basa en la justicia: la justicia requiere que los iguales se traten como iguales.112 Los partidarios de los programas de valor comparable argumentan que hoy día los empleos ocupados por mujeres están peor remunerados por los mercados laborales que los ocupados por hombres, aun cuando los empleos son equivalentes en cuanto a que implican responsabilidades similares y requieren habilidades comparables. Según ellos, si se evalúan objetivamente los empleos, será obvio que los empleos de muchas mujeres son equivalentes a los de los hombres y, por justicia, deben recibir la misma remuneración aunque los mercados laborales discriminatorios los coloquen en escalas salariales distintas. Es evidente que ciertos empleos implican responsabilidades y capacidades equivalentes, afirman los partidarios del valor comparable, y para ello basta con examinar los empleos mismos. Los principales argumentos en contra de los programas de valor comparable se centran en lo apropiado de los mercados como determinantes de los salarios.113 Los oponentes del valor comparable alegan que no existe ninguna forma “objetiva” de evaluar si un empleo es “equivalente” a otro, como no sea recurrir a los mercados laborales que registran las evaluaciones combinadas de cientos de partes que compran y que venden.114 Sólo las fuerzas del mercado de oferta y demanda pueden determinar el “verdadero” valor de un empleo, y sólo las fuerzas de mercado pueden lograr una justicia capitalista aproximada asegurando que cada trabajador reciba por su trabajo un precio exactamente igual al valor que tanto él como el comprador le asignan. La asignación de salarios otorgando “puntos” a un trabajo es mucho más arbitrario y menos objetivo que hacerlo apoyándose en las fuerzas del mercado. Además, afirman los oponentes, si el mercado laboral paga un salario bajo a quienes ingresan en cierta ocupación, es porque existe una gran oferta de trabajadores que desean esa ocupación, en comparación con la demanda de esa ocupación. Los llamados “empleos de mujeres” tienen salarios bajos porque hay demasiadas mujeres que están tratando de conseguir esos empleos, y esto hace que los salarios bajen. La solución no es distorsionar los mercados asignando salarios de “valor comparable” más altos a empleos que ya están sobrepoblados. Es mucho mejor dejar que persistan los salarios bajos para que impulsen a las mujeres a buscar otras áreas de la economía en las que la demanda sea menor, lo que se manifiesta por los salarios más altos. Por último, dicen los oponentes, los “empleos de hombres” mejor remunerados están tan abiertos a las mujeres como a los hombres. Si las mujeres optan por ingresar en los empleos peor remunerados en lugar de los mejor remunerados, es porque ello les reporta alguna utilidad (es decir obtienen benefi112 Encontrará

éste y otros argumentos en “Paying Women What They’re Worth”, Report from the Center for Philosophy & Public Policy, University of Maryland, 3, núm. 2 (primavera de 1983): 1-5. 113 Vea Pay Equity: Equal Payfor Work of Comparable Value, Joint Hearings before the Subcommittees on Human Resources, Civil Service, and Compensation and Employee Benefits of the Committee on Post Office and Civil Service, House of Representatives, 16, 21 y 30 de septiembre y 2 de diciembre de 1982 (Washington, DC: U.S. Government Printing Office, 1983); Caroline E. Mayer, “The Comparable Pay Debate”, The Washington Post National Weekly Edition, 6 de agosto de 1984; Nina Totenberg, “Why Women Earn Less”, Parade Magazine, 10 de junio de 1984. 114 Joanne Jacobs, “Only the Market Can Establish Comparable Worth”, San Jose Mercury News, 12 de octubre de 1984, p. 7B.


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cios) que no pueden obtener de los empleos mejor remunerados: tal vez el empleo de salario más bajo es más “limpio”, o más gratificante en lo personal, o menos arduo. Por tanto, las mujeres sí reciben cierta compensación de los empleos que siguen seleccionando, aunque no consista en dinero. Los defensores de los programas de valor comparable contestan estas críticas alegando que los mercados laborales no son “objetivos”. Los empleos de mujeres tienen salarios más bajos, afirman ellos, porque los mercados laborales actuales son discriminatorios: asignan arbitrariamente salarios más bajos a los empleos “de mujeres” precisamente porque los ocupan mujeres. Como prueba de que los mercados laborales asignan salarios más bajos a algunos empleos precisamente porque los ocupan mujeres, estos partidarios de los programas de valor comparable señalan a cifras como las de la tabla 7.10, que muestran que existe una relación consistente entre el porcentaje de mujeres en una ocupación y el salario de esa ocupación: cuanto más dominan las mujeres una ocupación, más bajo es el salario. Un patrón tan consistente indica que los bajos salarios de los empleos de mujeres no son cuestión de una sobrepoblación aleatoria de mujeres en ésta u otra ocupación. Más bien, es indicación de que los participantes en el mercado laboral perciben de forma consistente a las mujeres como menos capaces, menos comprometidas o con menos habilidades que los hombres. A causa de estas predisposiciones subjetivas y discriminatorias, los compradores de los mercados laborales asignan sistemáticamente precios demasiado bajos a los talentos de las mujeres. El resultado es que los mercados laborales subvalúan los empleos que las mujeres toman. Por ello, los mercados laborales no son indicadores de las escalas de remuneración apropiadas para los empleos de mujeres. Al igual que la acción afirmativa, el valor comparable sigue siendo una cuestión que es objeto de gran controversia.

7.4.5.

Conclusiones

En secciones anteriores examinamos varias tendencias futuras que afectarán la situación futura de las mujeres y las minorías en la fuerza de trabajo. Un hecho de especial importancia es que sólo una pequeña proporción de los nuevos trabajadores estadounidenses consistirá en hombres blancos. La mayoría de los nuevos trabajadores serán mujeres y miembros de minorías, y a menos que se efectúen grandes cambios para dar cabida a sus necesidades y características especiales, no se incorporarán sin problemas al lugar de trabajo. Hemos reseñado varios programas que proporcionan ayuda especial a las mujeres y minorías por razones morales. Sin embargo, debe quedar claro que, en vista de las tendencias demográficas futuras, el egoísmo ilustrado también debe estimular a las empresas para que proporcionen una ayuda especial a las mujeres y las minorías, ya que los costos de no facilitar la incorporación de esta gran corriente futura de mujeres y minorías, con sus necesidades especiales, no tendrán que pagarlo sólo las mujeres y las minorías. Lamentablemente, si las empresas no se ajustan a estos nuevos trabajadores, las compañías estadounidenses no podrán encontrar a los trabajadores que necesitan y sufrirán escaseces recurrentes y paralizantes durante la próxima década. La reserva tradicional de trabajadores de raza blanca y sexo masculino simplemente será tan pequeña que las empresas no podrán depender de ella para cubrir todas sus necesidades de personal capacitado y gerencial. Muchos negocios, conscientes de estas tendencias, han iniciado programas encaminados a prepararlos para responder ya a las necesidades especiales de las mujeres y las minorías. Por ejemplo, para responder a las necesidades de las mujeres, muchas compañías han instituido servicios de guardería y horarios de trabajo flexibles que permitan a las mujeres que tienen niños atenderlos. Otras compañías han instituido agresivos programas de acción afirmativa encaminados a integrar grandes grupos de minorías a sus empresas, donde se les proporciona educación, capacitación laboral, habilidades, asesoría y otras ayudas diseñadas para facilitar su asimilación en la fuerza de trabajo. La creencia de tales compañías es que si actúan ahora para reclutar mujeres y minorías, estarán familiar-


360

izados con sus necesidades especiales y tendrán un contingente sustancial de mujeres y minorías que podrán invitar a otras mujeres y miembros de minorías a unirse a ellos. Se han citado las siguientes palabras de James R. Houghton, director de Coming Glass Works: “Valorar y manejar una fuerza de trabajo diversa no sólo es lo correcto desde un punto de vista ético y moral. También es una necesidad comercial. Los datos demográficos de la fuerza de trabajo para la próxima década dejan bien claro que las compañías que no realicen una labor excelente de reclutar, retener, desarrollar y promover mujeres y minorías simplemente no podrán satisfacer sus necesidades de personal”115

Preguntas para repaso y análisis 1. Defina los siguientes conceptos: discriminación en el empleo, discriminación intitucionalizada/aislada, discriminación intencional/no intencional, indicadores estadísticos de discriminación, argumento utilitarista contra la discriminación, argumentos kantianos contra la discriminación, principio formal de “igualdad”, prácticas discriminatorias, programa de acción afirmativa, análisis de utilización, “discriminación a la inversa”, argumento de compensación en favor del tratamiento preferencial, argumento instrumental en favor del tratamiento preferencial, argumento utilitarista en favor del tratamiento preferencial, metas finales de los programas de acción afirmativa, menosprecio odioso, remuneración comparable. 2. En su opinión, ¿el cambio histórico del hincapié en la discriminación intencional/aislada a la discriminación no intencional/institucionalizada fue bueno o malo? Justifique su opinión. 3. Investigue en su biblioteca o en Internet (por ejemplo, la Oficina del Censo de Estados Unidos coloca sus estadísticas en la World Wide Web en http://www.census.gov) datos estadísticos publicados durante el último año que tiendan a apoyar o refutar el panorama estadístico de racismo y sexismo que desarrollamos en la sección 7.2 del texto. A la luz de sus investigaciones y de los materiales del texto, ¿está o no de acuerdo con la afirmación de que “Ya no hay indicios de que se practique ampliamente la discriminación en Estados Unidos”? Explique plenamente su postura. 4. Compare y contraste los tres tipos principales de argumentos contra la discriminación racial y sexual en el empleo. ¿Cuáles le parecen más sólidos? ¿Y los más débiles? ¿Puede pensar en argumentos distintos que no se hayan tratado en el texto? ¿Hay diferencias importantes entre la discriminación racial y la discriminación sexual? 5. Compare y contraste los principales argumentos que se usan para apoyar los programas de acción afirmativa. ¿Está de acuerdo o no con esos argumentos? Si no está de acuerdo con un argumento, diga claramente qué parte del argumento cree que sea errónea y explique por qué cree que es errónea. (No basta con decir, “simplemente, no creo que sea correcto”.) 6. “Si los patrones sólo quieren contratar [a los] hombres blancos jóvenes [mejor calificados], tienen derecho a hacerlo sin interferencia, ya que se trata de su negocio.” Comente esta afirmación. 115 Citado en Investor Responsibility Research Center, “Equal Employment Opportunity, 1990 Analysis E” (Washington,

DC: Investor Responsibility Research Center, Inc., 1990.), p 3-4.


361

Cuadro 7.11:

Año

Departamento de hombres Utilidad Porcentaje Ventas bruta de utilidad ($) ($) ( %)

Departamento de mujeres Utilidad Porcentaje Ventas bruta de utilidad ($) ($) ( %)

1963 1964 1965 1966 1967 1968 1969

210,639 178,867 206,472 217,765 244,922 263,663 316,242

177,742 142,788 148,252 166,479 206,680 230,156 254,379

85,328 73,608 89,930 97,447 111,498 123,681 248,001

40.5 41.2 43.6 44.7 45.5 46.9 46.8

58,547 44,612 49,608 55,463 69,190 79,846 91,687

32.9 31.2 33.5 33.3 33.5 34.7 36.4

Casos para el análisis Diferencias de salarios en Robert Hall Robert Hall Clothes, Inc. era propietario de una cadena de tiendas de venta al detalle que se especializaban en ropa para la familia.1 Una de las tiendas de la cadena estaba en Wilmington, Delaware. La tienda Robert Hall de Wilmington tenía un departamento de ropa para caballeros y niños, y otro de ropa para damas y niñas. Los departamentos estaban separados físicamente y los atendía diferente personal: sólo se permitía a hombres trabajar en el departamento de ropa masculina, y sólo mujeres en el de ropa femenina. El personal de la tienda estaba segregado sexualmente –porque años de experiencia habían enseñado a los gerentes de la tienda que si los empleados y los clientes no eran del mismo sexo el frecuente contacto físico entre los empleados y los clientes provocaría una situación embarazosa entre ambos e inhibiría las ventas. La ropa del departamento para hombres generalmente era de más alta calidad y más costosa que la del departamento de mujeres. Esto se explicaba por factores competitivos: no había muchas tiendas de ropa para caballero en Wilmington, así que la tienda podía surtirse de ropa cara para hombre sin que dejara de ser un buen negocio, mientras que la ropa para mujer tenía que ser de más bajo precio para poder competir con el gran número de tiendas de ropa para dama que había en la ciudad. A causa de éstas diferencias en la mercancía, los márgenes de utilidad del departamento de hombres eran más amplios que en el otro departamento. Por ello, el departamento de hombres arrojaba de forma consistente cifras más altas en cuanto a importe de ventas brutas y utilidades brutas, como se aprecia en la tabla 7.11. A causa de las diferencias que se muestran en la tabla 7.11, el personal femenino conseguía ventas por un importe menor y utilidades más bajas por hora. De hecho, los vendedores de sexo masculino obtenían considerablemente más que las mujeres (tablas 7.12 y 7.13). Como resultado de estas diferencias en los ingresos generados por cada departamento, la gerencia de Robert Hall pagaba a sus vendedores hombres más que a su personal femenino. La gerencia se enteró, después de un dictamen de la Suprema Corte en su favor en 1973, que la ley les permitía hacerlo si querían. Los salarios en la tienda se fijaban con base en 1 La

información para este caso se extrajo en su totalidad de Hodgson v. Robert Hall Clothes, Inc., 473 E 2nd 589, cert. denied, 42 U.S.L.W. 3198 (9 de octubre de 1973) y 326 E Supp. 1264 (D. Del. 1971).


Cuadro 7.12:

Año

Ventas masculinas Ventas femeninas Exceso de M por hora por hora sobre F ($) ($) ( %)

1963 1964 1965 1966 1967 1968 1969

38.31 40.22 54.77 59.58 63.14 62.27 73.00

27.31 30.36 33.30 34.31 36.92 37.20 41.26

40 32 64 73 71 70 77

Cuadro 7.13:

Año

Utilidades brutas Utilidades brutas de hombres por hora de mujeres por hora Exceso de M sobre F ($) ($) ( %)

1963 1964 1965 1966 1967 1968 1969

15.52 16.55 23.85 26.66 28.74 29.21 34.16

9.00 9.49 11.14 11.43 12.36 12.91 15.03

72 74 114 134 133 127 127

362


363

Cuadro 7.14:

Año

Ganancias de hombres Ganancias de mujeres por hora por hora Exceso de M sobre F ($) ($) ( %)

1963 1964 1965 1966 1967 1968 1969

2.18 2.46 2.67 2.92 2.88 2.97 3.13

1.75 1.86 1.80 1.95 1.98 2.02 2.16

25 32 48 50 45 47 45

las utilidades por hora por departamento, con ciertos pequeños ajustes hacia arriba para asegurar que los salarios fueran comparables y competitivos con los que otras tiendas del área estaban pagando. Al paso de los años, Robert Hall estableció los salarios que se dan en la tabla 7.14. Aunque las diferencias entre los salarios de los hombres y de las mujeres eran sustanciales, no eran tan grandes como las diferencias porcentuales entre las ventas y utilidades de hombres y mujeres. La gerencia de Robert Hall argumentó que sus empleadas recibían sueldos más bajos, porque los productos que vendían no podían cargar con los mismos costos de venta que los productos que se vendían en el departamento de hombres. Por otra parte, las empleadas afirmaban que las labores de venta y las responsabilidades que tenían los vendedores tanto hombres como mujeres eran iguales “en lo sustancial”. Preguntas 1. En su opinión, ¿los gerentes de la tienda Robert Hall tienen alguna obligación ética de modificar sus políticas salariales? Si no cree que deban modificarlas, explique por qué se justifican éticamente; si cree que deban modificarlas, explique por qué están obligados a hacerlo y describa los tipos de cambios que deberían efectuar. Cambiaría en algo su análisis si en lugar de dos departamentos de la misma tienda se tratara de dos tiendas Robert Hall distintas, una para hombres y otra para mujeres? ¿Y si se tratara de dos tiendas (una para hombres y una para mujeres) propiedad de diferentes compañías? Explique cada una de sus respuestas en términos de los principios éticos pertinentes en los que se está apoyando. 2. Suponga que muy pocos hombres solicitan trabajo como dependientes en Wilmington, mientras que el mercado laboral de dependientas está inundado de mujeres. ¿Este factor competitivo justificaría pagar más a los hombres que a las mujeres? ¿Por qué? Suponga que el 95 % de las mujeres de Wilmington que están solicitando empleo como dependientas son madres solteras que dependen de la asistencia pública, mientras que el 95 % de los hombres son solteros sin familia que mantener. ¿Este factor de “necesidad” justificaría pagar más a las mujeres que a los hombres? ¿Por qué? Supongamos, sólo por discutir, que los hombres son más buenos para vender que las mujeres; Justificaría eso una diferencia en los salarios? 3. Si piensa que los gerentes de la tienda Robert Hall deben pagar a sus dependientes tanto hom-


364

bres como mujeres el mismo salario porque realizan “el mismo trabajo en lo sustancial”, ¿también piensa que en una situación ideal lo que gana cada trabajador debe depender de trabajo que efectúa individualmente (digamos, pagando a cada dependiente comisiones sobre sus ventas)? ¿Por qué? ¿Un sistema de comisiones sería preferible desde un punto de vista utilitarista, considerando los considerables costos de contabilidad que implicaría? ¿Y desde el punto de vista de la justicia? ¿Qué significa para usted la frase “lo mismo en lo sustancial”?

7.4.6.

Brian Weber 2

La planta Kaiser Aluminum de Gramercy, Louisiana, abrió sus puertas en 1958. Desde el principio, la planta Kaiser Gramercy tenía relativamente pocos trabajadores negros. Para 1965, aunque el 39 % de la fuerza de trabajo local era negra, Kaiser sólo había contratado un 4.7 % de negros. En 1970, una reseña federal de las prácticas de empleo de Kaiser en la planta de Gramercy encontró que de 50 empleados profesionales, ninguno era negro; de 132 supervisores, sólo uno era negro; y de 246 oficiales calificados, ninguno era negro. Una reseña federal de 1973 encontró que aunque Kaiser había permitido a varios blancos sin experiencia previa como oficiales pasar a ocupar puestos de oficiales calificados, a los negros no se les transfería si no poseían al menos cinco años de experiencia previa como oficiales. Puesto que los negros en general estaban excluidos de los sindicatos de oficios, casi nunca podían adquirir tal experiencia. Por esta razón, sólo el 2 % de los oficiales calificados en Gramercy eran negros. Una tercera reseña federal en 1975 encontró que el 2.2 % de los 290 oficiales de Kaiser Gramercy eran negros; que de 72 empleados profesionales, sólo el 7 % eran negros, y que de 11 dibujantes, ninguno era negro. Además, aunque el mercado laboral en 1975 seguía siendo 39 % negro, la fuerza de trabajo total de Kaiser Gramercy era sólo 13.3 % negra. Sólo la categoría de empleos peor remunerada –obreros no calificados– incluía una proporción alta (35.5 %) de negros, proporción que se alcanzó implementando en 1968 una política de contratar un obrero no calificado negro por cada obrero no calificado blanco. Para 1974 Kaiser ya estaba siendo presionada por dependencias federales, para que incrementara el número de negros en sus puestos de oficiales capacitados, mejor remunerados. Además, el sindicato United States Steelworkers Union estaba presionando simultáneamente a Kaiser para que instituyera un programa de capacitación de sus propios trabajadores en los oficios, en lugar de contratar a todos sus oficiales de fuera de la compañía. En respuesta a estas dos presiones, Kaiser convino en 1974 en crear un programa de capacitación con el fin de calificar a sus propios trabajadores (tanto blancos como negros) para ocupar puestos de oficiales, y también con el propósito de eliminar el marcado desequilibrio racial en sus puestos de oficiales. Según el acuerdo con el sindicato, los trabajadores de Kaiser se capacitarían para puestos de oficiales, en orden de antigüedad, y Kaiser pagaría los costos (15,000-20,000 dólares por año por trabajador). La mitad de los lugares del programa de capacitación en oficios se reservaría para negros hasta que el porcentaje de oficiales calificados negros en la planta Gramercy fuera similar al porcentaje de negros en la fuerza de trabajo local. Las vacantes en el programa se llenarían alternando entre el empleado blanco calificado con mayor antigüedad y el empleado negro calificado con mayor antigüedad. Durante el primer año del programa se seleccionaron 13 trabajadores para el programa de capacitación: siete negros y seis blancos. Brian Weber, un joven trabajador blanco que había solicitado entrar en el programa, no estuvo entre los seleccionados. Brian, un locuaz y simpático sureño, padre de tres, había estado trabajando como analista de laboratorio obrero en la planta Gramercy. Su puesto tenía la clasificación de “semicalificado”, y él tenía muchas ganas de conseguir uno de los empleos calificados. Después 2 Vea

Rick Harris y Jack Hartog, “The Catch-22 Case”, Civil Rights Digest, 11, núm. 2 (invierno de 1979): 2-11.


365

de investigar, Weber averiguó que él tenía varios meses más de antigüedad que dos de los trabajadores negros que habían sido admitidos al programa de capacitación. Otros 43 trabajadores blancos que también habían sido rechazados incluso tenían más antigüedad que él. Así, empleados recientes negros estaban recibiendo capacitación en preferencia a empleados blancos con mayor antigüedad. Weber descubrió después que ninguno de los trabajadores negros que habían sido admitidos al programa habían sido personalmente objeto de alguna discriminación previa en el empleo, por parte de Kaiser.3 Preguntas 1. En su opinión, ¿la planta de Kaiser estaba practicando discriminación? Si cree que hubo discriminación, explique de qué tipo era e identifique las pruebas en que se basó para su juicio; si cree que no hubo discriminación, prepare respuestas para las objeciones más fuertes a su propio punto de vista. ¿La gerencia de Kaiser tenía responsabilidad moral por la situación en su planta? ¿Por qué? 2. En su opinión, ¿la gerencia de Kaiser actuó correctamente cuando implementó su programa de tratamiento preferencial? Explique su juicio en términos de los principios éticos que usted considere pertinentes. ¿El hecho de que ninguno de los trabajadores negros había sido objeto personalmente de alguna discriminación en el empleo por parte de Kaiser absuelve a Kaiser de cualquier obligación ética de rectificar el desequilibrio racial de su fuerza de trabajo? ¿Qué políticas habría usted recomendado para Kaiser? 3. ¿Brian Weber fue tratado de forma justa o injusta? Explique su juicio con base en los principios morales que considere pertinentes. ¿Qué valor tiene la antigüedad en comparación con la igualdad de oportunidad? Coma gerente, ¿qué habría hecho usted con Brian y los demás que pensaban igual? ¿La antigüedad debe servir como base para decidir quién recibe capacitación para un trabajo? ¿Qué tipos de calificaciones cree usted que se deban tomar en cuenta?

3 Weber posteriormente demandó a Kaiser y el caso fue escuchado en última instancia por la Suprema Corte de Estados

Unidos. La Corte dictaminó que el programa de acción afirmativa de Kaiser no violaba la Ley de Derechos Civiles de 1964.

Capítulo 8 El individuo en la organización1 Introducción ¿Cómo son las organizaciones? He aquí algunas descripciones de la vida dentro de las organizaciones, en boca de tres personas ubicadas en diferentes niveles de la organización. S OLDADOR DE PUNTO EN UNA PLANTA ENSAMBLADORA F ORD Comienzo el automóvil, las primeras soldaduras. . . la pistola de soldar tiene un mango cuadrado, con un botón arriba para alto voltaje y uno abajo para bajo voltaje. . . hacemos unos treinta y dos trabajos por coche, por unidad. Cuarenta y ocho unidades por hora, ocho horas al día. Treinta y dos por cuarenta y ocho, por ocho. Haga la cuenta. Ése es el número de veces que aprieto el botón. . . nunca para. Es una tras otra, tras otra. . . No me gusta la presión, la intimidación. ¿Qué le parecería ir con alguien y decirle: “Quiero ir al sanitario”? Si uno no le agrada al capataz, éste le obligará a que se aguante, simplemente no le hará caso. . . Sí, claro, hay alguien que está siempre encima del capataz, presionándolo. Pero aun así el capataz siempre puede ir al sanitario, o ir a por una taza de café. A él no lo castigan. . . Cuando un hombre se convierte en capataz, tiene que olvidarse de que es un ser humano, en lo que toca a sentimientos. Uno ve a un tipo ahí tirado, desangrándose. ¿Y qué? Esa línea no puede parar.2 G ERENTE DE PLANTA DE UNA PLANTA ENSAMBLADORA F ORD Por lo regular, llego aquí a las siete. . . Luego salgo al piso de la planta, a hacer mi recorrido. . . Cambio mi itinerario para no estar en el mismo lugar siempre a la misma hora, para que ellos no puedan predecir mis movimientos. Lo peor que podría hacer es establecer un patrón tal que siempre sepan dónde voy a estar. A cada rato me detengo a hablar con capataces o con tipos a quienes se les paga por hora. . . Tal vez vea una fuga de agua, y le digo al capataz: “¿Ya llamaste a mantenimiento?” No lo hago yo, dejo que él lo 1 Los lectores interesados en investigar el tema de la vida dentro de una organización, incluida la seguridad de los traba-

jadores, podrían comenzar con la página Web de la Occupational Safety and Health Association (http://www.osha.gov); la lista de organizaciones laborales de la Essential Organization (http://essential.org); los temas de ley del trabajo y el empleo en Hieros Gamos (http://www.hg.org) y la American Bar Association (http://www.abanet.org); la Employee Ownership Page que presenta casos e información acerca de facultación de empleados (http://www.fed.org/fed). 2 Studs Terkel, Working: People Talk About What They Do All Day and How They Feel About What They Do (Nueva York: Pantheon Books, Inc., 1979), pp. 159, 160, 161.

366

CAPÍTULO 8. EL INDIVIDUO EN LA ORGANIZACIÓN

367

haga. Para cuando regreso a la oficina ya tengo tres o cuatro llamadas: “¿Me puede ayudar con esto?” Así es como uno se mantiene en contacto. . . El comité operativo se reúne por lo regular cada tercer día: mis gerentes de planta adjuntos; un gerente de operaciones, que trae a dos gerentes de producción; un controlador; un gerente de ingeniería; un gerente de control de calidad; y un gerente de materiales. Ésas son las ocho personas clave de la planta. . . No se puede manejar un negocio sentado en una oficina porque se divorcia uno demasiado de la gente. La gente es la clave de toda la operación. Si uno no está en contacto con la gente da la impresión de creerse superior, de ser distante. Eso no funciona.3 E X PRESIDENTE DE UN CONGLOMERADO No conozco ninguna situación en el mundo corporativo en la que un ejecutivo tenga total libertad en su empleo y la seguridad de conservarlo en todo momento. . . El peligro inicia tan pronto como uno se convierte en gerente de distrito. Se tiene gente trabajando para uno y también un jefe arriba: hay presión por ambos lados. Esa presión aumenta con cada puesto que uno avanza. Les diré lo que es la presión. Por un lado está la gente que trabaja para uno y que al mismo tiempo quiere ocupar ese mismo puesto. El tipo para el que uno trabaja está aterrado de que uno lo vaya a hacer a un lado. . . La inseguridad nunca termina. Uno se equivoca en una tarea; tiene miedo de perder un cliente grande; tiene miedo de que tantas cosas aparezcan en el expediente de uno, de que sean puntos en contra. Uno siempre está temiendo el gran error. Hay que ser cuidadoso al ir a las fiestas de la corporación. La esposa, los hijos se tienen que portar correctamente. Hay que encajar en el molde. Hay que estar alerta. Cuando fui presidente de esta gran corporación. . . [la] corporación especificaba con quién podía uno rozarse socialmente, y en qué nivel. . . El ejecutivo es un animal solitario en la selva que no tiene ni un solo amigo.4 No todo mundo experimenta estas situaciones en las organizaciones como lo hacen estas tres personas. No obstante, estas descripciones de la vida en las organizaciones tocan muchas de las características más problemáticas de las organizaciones de negocios: la alienación que sienten los trabajadores al efectuar tareas repetitivas; las sensaciones de opresión creadas por el ejercicio de la autoridad; las responsabilidades que recaen en los hombros de los gerentes; las tácticas del poder utilizadas por gerentes ansiosos de lograr lo que ambicionan en su carrera; las presiones que los subordinados y superiores sienten al tratar de efectuar su trabajo. Podríamos añadir otros problemas a la lista: problemas de salud creados por condiciones de trabajo peligrosas, conflictos de interés creados por la lealtad de un empleado hacia otras causas, la ausencia de proceso ideal para los empleados no sindicalizados; la invasión de la intimidad por la legítima preocupación de la gerencia por conocer sus propios trabajadores. La lista es interminable. En este capítulo exploraremos éstos y otros problemas a los que da pie la vida dentro de las organizaciones de negocios. El capítulo está dividido en tres partes principales. La primera parte inicia con una descripción del modelo tradicional de la organización: la organización como estructura “racional”. En las secciones subsecuentes se tratan, primero, los deberes del empleado para con la compañía, según los define este modelo tradicional, y segundo, los deberes del patrón para con el empleado, también según los define dicho modelo. La segunda parte principal del capítulo se dedica a 3 Ibíd., 4 Ibíd.,

pp. 178, 179. pp. 405, 406.


368

describir una perspectiva más reciente de la organización: la organización como estructura “política”. Las secciones de esta parte del capítulo tratan los dos problemas éticos principales a que da pie este análisis “político” más reciente de la compañía: derechos de los empleados y política dentro de las organizaciones. La tercera parte principal del capítulo trata una perspectiva muy reciente de la organización: la organización como red de relaciones personales centrada en el cuidado. Por necesidad, el tratamiento de esta tercera perspectiva, que es la más reciente y apenas está emergiendo, es mucho más breve que las exposiciones anteriores, que han tenido una historia de desarrollo mucho más larga.

8.1.

La organización racional

El modelo “racional” de una organización de negocios, que es el más tradicional, define a la organización corno una estructura de relaciones formales (definidas explícitamente y utilizadas abiertamente) diseñadas para alcanzar alguna meta técnica o económica con el máximo de eficiencia.5 E. H. Schein ofrece una definición compacta de una organización desde esta perspectiva. Una organización es la coordinación racional de las actividades de varias personas para el logro de algún propósito o meta explícita común, mediante la división del trabajo y las funciones, y a través de una jerarquía de autoridad y responsabilidad.6 Si vemos de este modo a la organización, las realidades más fundamentales de la organización son las jerarquías formales de autoridad identificadas en el “organigrama” que representa los distintos puestos oficiales y líneas de autoridad dentro de la organización. La figura 8.1 muestra un ejemplo simplificado. En la base de la organización está el “nivel operativo”: los empleados y sus supervisores inmediatos que producen directamente los bienes y servicios que constituyen la producción básica de la organización. El empleo del soldador de punto de Ford a quien citamos al principio del capítulo se encuentra en este nivel. Arriba del nivel operativo de trabajadores hay niveles ascendentes de “gerentes medios” que dirigen las unidades que están abajo de ellos y a su vez son dirigidos por quienes están arriba en las líneas formales de autoridad ascendentes. El gerente de planta a quien citamos antes trabajaba dentro de estos niveles medios de la organización. En la cúspide de la pirámide está la “alta gerencia”: el consejo de directores, el funcionario ejecutivo principal y su personal. El ex presidente a quien citamos antes habitaba en estos niveles superiores de la organización. El modelo racional de una organización supone que la mayor parte de la información se recaba en los niveles operativos de la organización, asciende a través de los diversos niveles formales de gerencia, cada uno de los cuales agrupa la información, hasta llegar a la alta gerencia. Con base en esta información, la alta gerencia toma decisiones de política general y emite órdenes generales, que luego se transmiten hacia abajo a través de la jerarquía formal, amplificándose en cada nivel gerencial hasta llegar al nivel operativo en forma de instrucciones de trabajo detalladas. Estas decisiones de la alta gerencia supuestamente están diseñadas para lograr alguna meta económica conocida y común, como eficiencia, productividad, utilidades, rendimiento máximo de la inversión, etc. Las personas en la punta de la jerarquía de autoridad definen la meta, y se supone que tienen el derecho legítimo de tomar esa decisión. ¿Cuál es el “adhesivo” que mantiene unidos a los diversos niveles de empleados y gerentes de la organización y que fija la posición de cada persona dentro de las metas y la jerarquía formal de la or5 Vea

James D. Thompson, Organizations in Action (Nueva York: McGraw-Hil1 Book Company, 1967), pp. 4-6; vea también John Ladd, “Morality and the Ideal of Rationality in Formal Organizations”, Monist, 54 (1970). 6 E. H. Schein, Organizational Psychology (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1965), p. 8.


369

Figura 8.1: ganización? Los contratos. El modelo concibe al empleado como agente que en libertad y a sabiendas convino en aceptar la autoridad formal de la organización y dedicarse a sus metas, a cambio de apoyo en forma de un salario y condiciones de trabajo justas. Estos convenios contractuales fijan sólidamente a cada empleado dentro de la organización definiendo formalmente los deberes y el alcance de la autoridad de cada uno. En virtud de este convenio contractual, el empleado tiene la responsabilidad moral de obedecer a su patrón dentro de la dedicación a las metas de la organización, y la organización, a su vez, tiene la responsabilidad moral de proporcionar al empleado los apoyos económicos que le prometió. Pues, como ya explicamos con detalle, cuando dos personas libremente y a sabiendas convienen en intercambiar bienes y servicios, cada parte del convenio adquiere una obligación de cumplir con los términos del contrato. La teoría utilitarista proporciona apoyo adicional para la noción de que el empleado tiene la obligación de dedicarse lealmente a las metas de la compañía: los negocios no podrían funcionar con eficiencia ni ser productivos si sus empleados no se dedicaran en cuerpo y alma a alcanzar las metas de su compañía. Si cada empleado estuviera en libertad de usar los recursos de la compañía para dedicarse a sus propios fines, el resultado sería un caos y la merma de la utilidad de todos. Las obligaciones éticas básicas que emergen de estos aspectos “racionales” de la organización se centran en dos obligaciones morales recíprocas: (1) la obligación del empleado de obedecer a sus superiores en la organización, de dedicarse a las metas de la organización y de evitar cualquier actividad que pudiera amenazar esas metas; y (2) la obligación del patrón de proporcionar al empleado un salario justo y condiciones de trabajo justas. Se supone que todas estas obligaciones se definen a través de las líneas formales de autoridad de la organización y de los contratos que especifican los deberes y las condiciones de trabajo del empleado. Examinaremos por turno estas dos obligaciones recíprocas.


8.2.

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Las obligaciones del empleado hacia la compañía

Desde la perspectiva racional de la compañía, el principal deber moral del empleado es trabajar para que la compañía alcance sus metas y evitar cualquier actividad que pudiera amenazar esas metas. Faltar a la ética sería básicamente desviarse de dichas metas con el fin de promover los intereses propios en formas que, de ser ilícitas, se consideran como una forma de “delito de empleado de confianza” o “delito de cuello blanco”.7 Por ejemplo, como administrador de las finanzas de la compañía, el gerente de finanzas recibe en fideicomiso sus fondos y tiene la obligación de manejarlos de modo tal que el riesgo sea mínimo y, al mismo tiempo, produzcan una tasa de rendimiento apropiada para los accionistas de la compañía. Los gerentes financieros tienen esta obligación contractual para con la compañía y sus inversionistas porque han convenido por contrato ofrecer a la compañía su mejor juicio y ejercer su autoridad únicamente en la consecución de las metas de la compañía y no de su propio beneficio personal. Los gerentes financieros incumplen sus deberes contractuales para con la empresa si malversan fondos, si desperdician o derrochan fondos, si son negligentes en la preparación de estados financieros o producen estados fraudulentos, cuando generan informes falsos o engañosos, etcétera. Desde luego, estas perspectivas tradicionales de los deberes del empleado para con la compañía se han incorporado en la “ley de agencia”, es decir, la ley que especifica los deberes legales de los “agentes” (empleados) hacia sus “principales”.8 El “replanteamiento” de la ley de agencia, por ejemplo, dice en la sección 385 que “Un agente está sujeto al deber para con su principal de actuar exclusivamente en beneficio del principal, en todos los asuntos relacionados con su agencia”; y la sección 394 prohíbe al agente actuar “en favor de personas cuyos intereses estén en conflicto con los del principal en cuestiones para las que se contrató al agente”.9 En síntesis, el empleado debe dedicarse a las metas de la compañía y no deberá hacer nada que entre en conflicto con esas metas, mientras esté trabajando para la compañía. Hay varias formas en que el empleado podría fallar en su deber de dedicarse a las metas de la compañía: el empleado podría actuar en un “conflicto de interés”, o podría robar a la compañía, o podría usar su puesto como palanca para extraer beneficios ilícitos de otros mediante extorsión o soborno comerciales. A continuación examinaremos los aspectos éticos de todas estas tácticas.

8.2.1.

Conflictos de interés

Los conflictos de interés en los negocios surgen cuando un empleado o un funcionario de una compañía está realizando una tarea en nombre de la compañía y tiene un interés privado en el resultado de la tarea (a) que posiblemente vaya en contra de lo que más conviene a la compañía, y (b) que sea tan intenso que afecte, o sería razonable pensar que afecte, el juicio independiente que la compañía espera 7 El

análisis clásico de los “delincuentes de cuello blanco” es Edwin H. Sutherland, White Collar Crime (Nueva York: Holt, Rinehart and Winston, Inc., 1949); vea también U.S. Chamber of Commerce, “White Collar Crime: The Problem and Its Import”, en Sir Leon Radzinowicz y Marvin E. Wolfgang, Crime and Justice, vol. 1, The Criminal in Society, 2a. ed. (Nueva York: Basic Books, Inc., 1977), pp. 314-55; y Donald R. Cressey, Other Peoples Money (Glencoe, IL: The Free Press, 1953). El análisis más reciente y extenso de los delitos cometidos por empleados de confianza es Marshall B. Clinard, Peter C. Veager, Jeanne Brissette, David Petrashek, y Elizabeth Harries, Illegal Corporate Behavior (Washington, DC: U.S. Government Printing Office, 1979). 8 Vea Philip I. Blumberg, “Corporate Responsibility and the Employee’s Duty of Loyalty and Obedience: A Preliminary Inquiry”, en Dow Votaw y S. Prakash Sethi, eds., The Corporate Dilemma (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1973), pp. 82-113. 9 Citado en Ibíd., pp. 87 y 88.


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que el empleado ejercite en su favor10 . O bien, en términos más sencillos, surgen conflictos de interés cuando el autointerés de empleados en puestos de confianza los lleva a desempeñar sus funciones de formas que podrían no ser lo más conveniente para la compañía. Por ejemplo, un funcionario de una corporación se ve envuelto en un conflicto de interés si posee acciones de una de las compañías que están presentando licitaciones para un contrato de construcción. Su interés en que el valor de las acciones aumente podría tentarlo a otorgar el contracto a la compañía constructora de la cual posee acciones, aunque no sea la que ofrece los mejores términos a la corporación para la cual trabaja. Los conflictos de interés no tienen que ser financieros. Por ejemplo, si mi nuera trabaja como vendedora de una compañía que fabrica el tipo de herramientas que mi compañía compra, me interesa que ella tenga éxito y podría sentirme motivado a comprar a su compañía, aunque otras empresas ofrezcan mejores condiciones. También pueden surgir conflictos de interés cuando funcionarios o empleados de una compañía tienen otro empleo o son consultores de una compañía externa, con la cual su propia compañía tiene negocios o compite. Por ejemplo, el empleado de un banco podría verse envuelto en un conflicto de interés si acepta un trabajo ocasional para un banco competidor o un trabajo en una compañía aseguradora que arrienda el equipo o las instalaciones del banco del empleado. Como mínimo, la lealtad del empleado estaría dividida entre servir a los intereses de las compañías competidoras. De forma similar, se crearía un conflicto de interés si un contador que trabaja para una compañía de seguros también presta servicios de auditoría “independientes” a algunas de las empresas a las que su compañía asegura: el contador podría sentirse tentado a transmitir a la aseguradora información privada que él haya obtenido al auditar los libros de esas otras empresas. Los conflictos de interés pueden ser reales o potenciales11 . Ocurre un conflicto de interés real cuando una persona desempeña realmente sus deberes de forma tal que perjudica a su compañía, y lo hace por interés personal. Ocurre un conflicto de interés potencial cuando la persona simplemente se siente motivada o tentada por su interés personal a actuar de una forma que sería perjudicial para la compañía. Por ejemplo, en el primer caso citado, el funcionario de la corporación sólo está envuelto en un conflicto de interés potencial, siempre que el hecho de poseer las acciones no lo predisponga en su juicio y otorgue el contrato a la compañía constructora que ofrezca a su patrón las mejores condiciones. El conflicto de interés se vuelve real si él inclina su juicio hacia la compañía constructora de la cual posee acciones y actúa guiado por esa inclinación. Si aceptamos el punto de vista (explicado en el capítulo 2) de que los convenios imponen obligaciones morales, entonces los conflictos de interés reales van contra la ética, porque se oponen al contrato implícito que un trabajador acepta libremente cuando entra a trabajar para una empresa. Se contrata al personal administrativo de una compañía para que ejerza su juicio no predispuesto en el logro de las metas de la compañía. Al aceptar el puesto dentro de la empresa, el empleado celebra un contrato por el que se compromete a administrar los activos de la firma en congruencia con dichas metas, y a cambio toma el salario asociado al desempeño de esa tarea administrativa. El incumplimiento de esta relación contractual viola los derechos y las obligaciones creadas por el contrato. Los conflictos de interés potenciales podrían o no faltar a la ética, dependiendo de la probabilidad de que el juicio del empleado se vea afectado por el conflicto de interés, o parezca verse afectado. Es obvio que no existen reglas generales para determinar si los intereses privados en conflicto de un 10 Los

conflictos de interés se tratan en M. Davis, “Conflict of Interest”, Business and Professional Ethics Journal, 1, núm. 4 (verano de 1982): 17-29; vea también Twentieth Century Fund, ed., Abuse on Wall Street: Conflicts of Interest in the Securities Markets (Westport, CT: Quorum Books, 1980). 11 Thomas M. Garrett y Richard J. Klonoski, Business Ethies, 2a. ed. (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1986), p. 55.


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empleado son lo bastante importantes como para influir en su juicio: mucho depende de la psicología personal y las intenciones del empleado, del puesto que él ocupa en la compañía y de la naturaleza de su trabajo, de qué tanto podría ganar por la transacción en cuestión, y del impacto que las acciones del empleado tendrían sobre otros dentro y fuera de la compañía. A fin de evitarse problemas, muchas compañías (a) especifican el monto de acciones de empresas proveedoras que la compañía permitirá a sus empleados poseer, (b) especifican las relaciones con competidores, compradores o proveedores que los empleados de la compañía tienen prohibidas, y (c) obligan a funcionarios clave a revelar todas sus inversiones financieras externas. Se pueden crear conflictos de interés por diversos tipos de situaciones y actividades distintas. Dos tipos de situaciones y actividades exigen atención especial: los sobornos y los regalos. Soborno y extorsión comerciales Un soborno comercial es una gratificación que una persona ajena a la compañía da u ofrece a un empleado, en el entendido de que cuando el empleado efectúe operaciones a nombre de su propia compañía, favorecerá a esa persona o a su compañía. La gratificación podría consistir en dinero, bienes tangibles, una “comisión confidencial” de una parte de un pago oficial, un tratamiento preferente, o cualquier otra clase de beneficio. Un responsable de compras, por ejemplo, acepta un soborno cuando recibe dinero de un proveedor, quien se lo entrega con el fin de recibir un tratamiento preferente en las decisiones de compra del responsable de compras. Por otra parte, un empleado comete extorsión comercial si exige una gratificación a personas ajenas a la compañía como condición para tratarlas favorablemente cuando realice operaciones a nombre de su compañía. Por ejemplo, un responsable de compras que sólo compra a los vendedores que le proporcionan ciertos bienes o servicios está cometiendo extorsión. La extorsión y la aceptación de sobornos obviamente crean un conflicto de interés que viola la obligación moral establecida por el contrato de trabajo del empleado: es decir, el deber de ejercer un juicio objetivo en la consecución de las metas legítimamente establecidas del patrón. Regalos Aceptar regalos podría ser ético o no. Por ejemplo, el responsable de compras que acepta regalos del vendedor con el que trata, sin haberlos solicitado y sin convertirlos en una condición para tratar con el vendedor, podría estar actuando éticamente. Si el agente no otorga un tratamiento preferente a quienes le han hecho obsequios que aceptó, y no se predispone en contra de quienes no le dan “regalos” no se creará ningún conflicto de interés real. Sin embargo, podría existir un conflicto de interés potencial, y el acto podría fomentar una práctica que en algunos casos se convierte en un conflicto de interés real o que podría afectar sutilmente la independencia del juicio de una persona. Vincent Barry sugiere considerar los siguientes factores al evaluar la moralidad de aceptar un regalo12 . 1. ¿Cuánto vale el regalo? Es decir, ¿es tan valioso que va a influir en las decisiones propias? 2. ¿Qué propósito tiene el regalo? Es decir, ¿el regalo pretende ser, o se acepta como un soborno? 3. ¿En qué circunstancias se da el regalo? Por ejemplo, ¿el regalo se dio abiertamente? ¿El regalo se dio para celebrar una ocasión especial (Navidad, un cumpleaños, la inauguración de una tienda)? 4. ¿En qué posición está quien recibe el regalo? Es decir, ¿esa persona está en condiciones de influir en los tratos de su propia compañía a favor de quien da el regalo? 5. ¿Cuál es la práctica de negocios aceptada en el área? Es decir, ¿el regalo es parte de una práctica abierta y bien conocida en la industria? 12 Vincent

Barry, Moral Issues in Business (Belmont, CA: Wadsworth Publishing Company, Inc., 1986), pp. 237-38.


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6. ¿Qué política tiene al respecto la compañía? Es decir, ¿la compañía prohíbe aceptar tales regalos? 7. ¿Qué dice la ley? Es decir, ¿el regalo está prohibido por alguna ley, digamos una que prohíba los regalos al reclutar a un atleta?

8.2.2.

Empleados que roban

El empleado de una firma ha celebrado un convenio contractual por el que se compromete a aceptar sólo ciertos beneficios específicos a cambio de su trabajo, y a utilizar los recursos y bienes de la firma sólo en la consecución de los objetivos legítimos de la empresa. Si un empleado se adueña de beneficios adicionales para sí o usa recursos de la compañía para sus fines personales está cometiendo un hurto, porque está tomando o usando algo que pertenece a otro (el patrón) sin el consentimiento de su dueño. Los robos de los empleados a menudo son menores, como el hurto de herramientas pequeñas, suministros de oficina, o ropa. En el nivel gerencial, los hurtos menores a veces adoptan la forma de una manipulación o “relleno” de las cuentas de gastos, aunque las cantidades en cuestión a veces son sustanciales. Otras formas de robo gerencial, que se califican como “delitos de empleados de confianza” o “delitos de cuello blanco”, son el desfalco, la malversación de fondos, el fraude en el manejo de fideicomisos o suspensiones de pagos, y la falsificación. Sin embargo, los aspectos éticos de estas formas de robo son relativamente claros. Algo que no es tan obvio es la ética de ciertos tipos modernos de robo, en los que están envueltas diversas formas de información. Robo por computadora ¿Qué aspectos éticos tiene el hacer uso de una computadora para obtener acceso al banco de datos de una compañía, copiar los programas de computadora de la compañía, usar o copiar sus datos computarizados, o usar la computadora de la compañía para fines propios? A menos que se autoricen explícitamente o lo permitan las políticas formales o informales de la compañía, todas esas actividades son formas de robo que faltan a la ética, ya que todas implican tomar o usar propiedades que pertenecen a alguien más, sin el consentimiento de su legítimo dueño. Desde luego, la información contenida en un banco de datos y los programas que proporciona una compañía no son una propiedad tangible, y el empleado que examina, usa o copia tal información o programas podría no alterar en absoluto la información o los programas originales (es posible que la compañía ni siquiera se percate de lo que el empleado hizo). No obstante, el examen, uso o copiado sin autorización de información o programas de computadora constituye un hurto. Es un hurto porque la información reunida en bancos de datos de computadora por una compañía y los programas de computadora creados o adquiridos por una compañía son propiedad de esa compañía. La mejor forma de entender tal hurto es considerando la naturaleza de la propiedad: la propiedad consiste en un conjunto de derechos unidos a algún activo identificable. Los más importantes de esos derechos son el derecho al uso exclusivo del activo, el derecho a decidir si otros pueden usar o no el activo, y cómo habrán de usarlo en su caso, el derecho a vender, intercambiar o regalar el activo, el derecho a cualquier ingreso generado por el activo, y el derecho a modificar o alterar el activo13 . (Desde luego, tales derechos están limitados por los derechos de otros, como el derecho a no sufrir daños.) Todos estos derechos pueden vincularse, y se vinculan, a las computadoras, datos de computadora y programas de computadora que una compañía creó o compró con sus propios recursos. Por tanto, dicha información o programas son propiedad de la compañía y sólo ésta tiene derecho a su uso o beneficios. Usurpar cualquiera de los derechos ligados a la propiedad, incluidos los derechos que 13 Vea

Lawrence C. Becker, Property Rights (Londres: Routledge & Kegan Paul, 1977), p. 19.


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atañen al uso, es una forma de robo de propiedad y, por tanto, una falta a la ética. Secretos industriales La “información propia” o “secretos industriales” consiste en información no pública (1) relacionada con las actividades, tecnologías, planes futuros, políticas o expedientes propios de la compañía que, si es del conocimiento de sus competidores, afectaría sensiblemente la capacidad de la compañía para competir comercialmente contra dichos competidores; (2) que es propiedad de la compañía (aunque no esté patentada ni protegida por los derechos de autor), porque fue creada por la compañía para su uso privado empleando recursos de su propiedad o porque la compañía la adquirió de otros para su uso privado, con sus propios fondos; y (3) que la compañía indica, a través de directrices explícitas, medidas de seguridad o convenios contractuales con los empleados, que no quiere que nadie ajeno a la compañía posea. Por ejemplo, si una compañía, utilizando sus propios recursos de ingeniería y de laboratorio, desarrolla un proceso secreto para fabricar “disquetes” de computadora que puedan almacenar más datos que los discos de todas las demás compañías, y toma medidas explícitas para asegurarse de que nadie más conozca el proceso, la información detallada acerca de ese proceso constituye un “secreto industrial”. De forma similar, las listas de proveedores o de clientes, los resultados de investigaciones, fórmulas, programas de computadora, datos de computadora, planes de marketing y producción, y cualquier otra información desarrollada por una compañía para su propio uso privado, utilizando sus propios recursos, puede constituir “secreto industrial”. Puesto que los empleados, sobre todo los que participan en las actividades de investigación y desarrollo de la compañía, a menudo tienen acceso a los secretos industriales que la compañía debe confiarles para poder operar, suelen tener la oportunidad de utilizar tales secretos para provecho propio negociando con los competidores. Semejante uso de los secretos industriales por parte de los empleados falta a la ética porque se está usando la propiedad de otro agente para un propósito no aprobado por ese otro agente, y porque el empleado ha celebrado un contrato implícito (y a veces explícito) por el que se compromete a no usar los recursos de la compañía para fines no autorizados por ésta14 . Por ejemplo, una ingeniero que es contratada para supervisar el desarrollo de un proceso de fabricación secreto que conferirá a su compañía una ventaja competitiva sobre otras, actúa incorrectamente si decide dejar la compañía y trabajar para un competidor que le promete un salario más jugoso a cambio de implantar el mismo proceso que ella desarrolló mientras su antiguo patrón le pagaba por hacerlo. Sin embargo, las habilidades que un empleado adquiere al trabajar para una compañía no cuentan como secretos industriales porque éstos consisten en información y no en habilidades. Las habilidades que un empleado desarrolla se consideran parte de su propia persona y no son propiedad de un patrón, como sucede con la información propia. Lamentablemente, no siempre es fácil distinguir entre las habilidades y los secretos industriales. La situación podría parecerse, por ejemplo, a la de Donald Wohlgemuth, un gerente general insatisfecho con su salario y sus condiciones de trabajo, que supervisaba una tecnología secreta de B. E Goodrich para fabricar trajes espaciales solicitados por el gobierno15 . Posteriormente, Wohlgemuth negoció un contrato con International Látex, un competidor de Goodrich, por un salario mucho más alto. Sin embargo, en su nuevo empleo él debía manejar una división que se ocupaba, entre otras cosas, de fabricar trajes espaciales para el gobierno. Los gerentes de Goodrich objetaron que él trabajara para un competidor, pues podría usar la información y las habilidades por cuyo desarrollo Goodrich había pagado. Cuando ellos pusieron en duda lo ético de su decisión, Wohlgemuth contestó acaloradamente que “la lealtad y la ética tienen su precio e International Látex había pagado el precio”. El Tribunal de Apelaciones de Ohio dictaminó que Goodrich no 14 Si

desea un tratamiento más extenso de la ética de los secretos industriales, vea DeGeorge, Business Ethics, pp. 292-98. 15 Este caso se relata en Michael S. Baram, “Trade Secrets: What Price Loyalty?”, Harvard Business Review (noviembre/diciembre de 1968).


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podía impedir a Wohlgemuth vender sus habilidades a otro competidor, pero impuso a Wohlgemuth un mandamiento judicial que le prohibía revelar a Látex cualquier secreto industrial de B. E Goodrich. Sin embargo, el tribunal no explicó como Wohlgemuth, Goodrich o Latex habrían de distinguir entre la información y las habilidades que Wohlgemuth había adquirido núentras trabajaba para Goodrich. Algunas compañías han tratado de evitar los problemas de los secretos industriales pidiendo a sus empleados que firmen contratos por los que se comprometen a no trabajar para un competidor durante uno o dos años después de salir de la compañía, pero los tribunales generalmente han rechazado la validez de tales contratos. Otras compañías han manejado estos problemas conviniendo en proporcionar a los empleados que dejan la compañía una remuneración continuada o beneficios de retiro futuros, a cambio de que no revelen información propia de la compañía. La cuestión ética del abuso de información propia ha adquirido mucha mayor prominencia en la última década, a medida que nuevas “tecnologías de información” (como la computadora) han convertido la información en un activo cada vez más valioso al que los empleados tienen acceso con regularidad. Al desarrollarse las tecnologías de información, la importancia de este asunto seguirá creciendo. Antes de dejar el tema de la información propia, vale la pena recordar que los derechos de propiedad de una compañía sobre tal información no son ilimitados. En particular, esos derechos están limitados por los derechos de otros agentes, como los derechos de empleados a conocer los riesgos para la salud asociados a su trabajo. El derecho de una compañía a mantener secreta su información no es absoluto, sino que debe equilibrarse con los derechos legítimos de otros.

8.2.3.

Abuso de información privilegiada

Por principio de cuentas, podemos definir el abuso de información privilegiada como el acto de comprar y vender las acciones de una compañía con base en información “confidencial” acerca de ella. La información privilegiada es información confidencial o propia acerca de una compañía y que no está disponible para el público general que no pertenece a ella, pero que tendría un impacto sustancial o importante en el precio de las acciones de la compañía. Por ejemplo, el presidente de una compañía que produce armamentos podría enterarse de que la compañía está a punto de recibir un contrato del gobierno por varios miles de millones de dólares, antes de que cualquier miembro del público exterior tenga conocimiento de ello. Entonces, el presidente podría comprar un bloque grande de acciones de su compañía sabiendo que su valor aumentará cuando la noticia del contrato se haga pública y otros compradores y vendedores de acciones hagan subir el precio al pujar por ellas. La compra de acciones es abuso de información privilegiada. El presidente podría también poner sobre aviso a su padre, quien entonces se apresuraría a comprar algunas acciones, antes de que el público en general se entere del contrato. Su compra también es abuso de información privilegiada. El abuso de información privilegiada está prohibido por la ley, y durante la última década un gran número de corredores de bolsa, banqueros y gerentes han sido procesados legalmente por ese delito. El abuso de información privilegiada también falta a la ética, no simplemente porque la ley lo prohíba, sino porque, según se afirma, la persona que aprovecha la información privilegiada en realidad está “robando” la información y así obtiene una ventaja injusta sobre los miembros del público en general16 . Sin embargo, varias personas han argumentado que la compraventa de acciones usando información privilegiada en realidad beneficia a la sociedad y que, por razones utilitaristas, no debe 16 Vea,

por ejemplo, Patricia H. Werhane, “The Ethics of Insider Trading”, Journal of Business Ethics, vol. 8, núm. 11 (noviembre de 1989), pp. 841-45.


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prohibirse sino fomentarse17 . En primer lugar, se dice, el poseedor de la información privilegiada y sus amigos llevan su información al mercado accionario y, al comprar y vender acciones con base en esa información, hacen que suba (o que baje) el precio de las acciones, de modo que refleje el verdadero valor subyacente de las acciones. Los expertos en el mercado accionario nos dicen que la bolsa funciona con máxima eficiencia cuando el precio de mercado de las acciones de cada compañía es igual al valor subyacente de las acciones determinado por la información disponible. Cuando los poseedores de información privilegiada operan acciones con base en lo que saben, y hacen que suba (o baje) el valor de las acciones por sus operaciones mismas, lo que están haciendo en efecto es llevar su información al mercado, y con sus operaciones “comunican” a los demás la información que tienen acerca del valor real de esas acciones. Así pues, el uso de información privilegiada presta el valioso servicio de poner esa información a disposición del mercado accionario, asegurando así que el valor de mercado de las acciones refleje con mayor fidelidad su verdadero valor subyacente, y haciendo así al mercado más eficiente. Un segundo argumento es que el uso de información privilegiada no perjudica a nadie. Los críticos del uso de información privilegiada para operar acciones a veces dicen que la persona que posee la información privilegiada daña a las personas que inocentemente le venden sus acciones, sin darse cuenta de que el comprador sabe que sus acciones valen más de lo que está pagando por ellas. Sin embargo, quienes defienden la ética de esta práctica señalan que cuando la gente vende sus acciones es porque necesita o quiere el dinero en ese momento. Y, sea que las vendan al poseedor de la información privilegiada o a un tercero, obtendrán el precio de mercado vigente de esas acciones. Claro que después, cuando la información privilegiada se haga pública, ellos se arrepentirán de haber vendido, porque el valor de las acciones que vendieron habrá subido, pero en el momento en que querían vender sus acciones no hubieran recibido más por ellas de otros que lo que recibieron del poseedor de la información privilegiada. Además, alegan los defensores de esta práctica, cuando los poseedores de información privilegiada comienzan a comprar acciones con base en lo que saben, el precio de las acciones comienza a subir gradualmente. Esto implica que la gente que necesita vender sus acciones durante ese periodo de precios en ascenso recibirá más por ellas que lo que habría recibido si el poseedor de la información privilegiada no hubiera intervenido haciendo subir el precio. Por tanto, el poseedor de la información privilegiada no sólo no perjudica a quienes le venden sus acciones en un principio, sino que además beneficia a quienes le venden sus acciones, o las venden a otros, posteriormente. Un tercer argumento de los defensores de la compraventa de acciones con base en información privilegiada es que no es cierto que el poseedor de la información tenga una ventaja injusta sobre otros que no tienen acceso a ella. El hecho es que muchas de las personas que compran y venden acciones en la bolsa tienen más o mejor información que otros. Por ejemplo, los expertos nos dicen que pueden analizar e investigar las tendencias económicas futuras, sucesos futuros en una industria, nuevos descubrimientos probables y otros acontecimientos, y que pueden utilizar sus análisis para generar información acerca del valor de ciertas acciones que no están disponibles para el público en 17 Vea

Bill Shaw, “Should Insider Trading Be Outside the Law?” Business and Society Review, verano de 1988, pp. 34-37; el principal defensor de la compraventa de acciones con base en información privilegiada tal como se describe a continuación es Henry G. Manne, Insider Trading and the Stock Market (Nueva York: The Free Press, 1966) e “In Defense of Insider Trading”, Harvard Business Review, 113 (noviembre/diciembre de 1966), pp. 113-22. Una defensa reciente del abuso de información privielgíada que también ofrece una bibliografía completa de la obra de Manne es Robert W. McGee, “Insider Trading: An Economic and Philosophical Analysis”, The Mid-Atlantic Journal of Business, vol. 25, núm. 1 (noviembre de 1988), pp. 35-48.


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general. Es obvio que nada tiene de incorrecto o injusto todo esto. En términos más generales, no es fundamentalmente injusto o falto de ética poseer una ventaja de información sobre otros en la bolsa de valores. No obstante, quienes aseguran que la compraventa de acciones con base en información privilegiada falta a la ética señalan que los defensores de tal práctica pasan por alto de forma conveniente varios hechos importantes. En primer lugar, la información que el operador privilegiado usa es información que no le pertenece. Los ejecutivos, gerentes, empleados y otros que trabajan en una compañía y que tienen conocimiento de sucesos internos que afectarán el precio de las acciones de la compañía no son dueños de la compañía. Los recursos con los que trabajan, incluida la información que la compañía les proporciona, pertenecen colectivamente a los accionistas. Y los empleados tienen una obligación ética (o “fiduciaria”) de abstenerse de usar la información acerca de la compañía para beneficiarse o beneficiar a sus amigos. Así como todos los empleados tienen la obligación ética de usar los recursos de la compañía únicamente en beneficio de los accionistas-propietarios, del mismo modo tienen la obligación ética de usar la información de la compañía sólo en beneficio de los accionistaspropietarios. Por tanto, un empleado que toma información confidencial interna de la compañía y la usa para enriquecerse en realidad está robando algo que no es suyo. Al igual que cualquier ladrón común que viola los derechos morales de sus víctimas, el que abusa de la información privilegiada está violando los derechos morales de todos los accionistas, sobre todo de aquellos que inocentemente le venden en sus acciones. Un segundo argumento de quienes consideran que el uso de información privilegiada falta a la ética es que la ventaja de información que el empleado posee sí es injusta. Puesto que él o ella robó la información, su ventaja es muy diferente de la ventaja de información que poseen los expertos o analistas de la bolsa. La ventaja de información del operador privilegiado es injusta porque se tomó injustamente de otros –los dueños de la compañia– quienes hicieron las inversiones que en última instancia produjeron la información que él robó. La ventaja del empleado proviene en última instancia de robar los frutos del trabajo o los recursos de otros. Esto es muy diferente de la ventaja de información del analista que posee la información que usa porque la obtuvo por su propio trabajo o la compró. Un tercer argumento de quienes afirman que esta práctica falta a la ética es que no es cierto que nadie salga perjudicado por el abuso de la información privilegiada. Estudios tanto empíricos como teóricos han revelado que esta práctica tiene dos efectos sobre el mercado accionario que son perjudiciales para todos los participantes en el mercado y para la sociedad en general. En primer lugar, el abuso de información privilegiada tiende a reducir el tamaño del mercado, y esto perjudica a todo el mundo. Todos saben que el operador privilegiado tiene una ventaja sobre los demás, así que cuanto más sospeche la gente que se está usando información privilegiada en el mercado, más tenderán a abandonar el mercado y más se reducirá éste. Y la reducción en el tamaño del mercado tendrá varios efectos adversos, que incluyen (1) una baja en la liquidez de las acciones porque es más difícil encontrar personas dispuestas a comprarlas o venderlas; (2) un aumento en la variabilidad de los precios de las acciones porque variaciones pequeñas tendrán efectos relativamente mayores sobre el mercado reducido; (3) una baja en la capacidad del mercado para dispersar el riesgo porque hay menos participantes entre las cuales repartirlo; (4) una baja en la eficiencia del mercado por la reducción en el número de compradores y vendedores, y (5) una baja en las ganancias que pueden obtener los operadores a causa de la disminución del número de operaciones disponibles18 . El segundo efecto del abuso de información privilegiada es que eleva los costos de comprar y 18 Vea

H. Mendelson, “Random Competitive Exchange: Price Distributions and Gains from Trade”, Journal of Economic Theory (diciembre de 1985), pp. 254-80.


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vender acciones en el mercado (es decir, los costos de transacción) y esto es también perjudicial. Las acciones de la bolsa de Nueva York siempre se compran y venden a través de un intermediario llamado especialista que cobra una pequeña cuota por comprar las acciones de quienes quieren vender y por retener las acciones en favor que quienes después las quieren comprar. Sin embargo, cuando un especialista siente que operadores privilegiados están recurriendo a él, se da cuenta de la posibilidad de que las acciones que le están vendiendo, y que él tendrá que retener antes de venderlas a otros, valgan mucho menos posteriormente (¿por qué, si no, se habrían desecho de ellas los operadores privilegiados, sabiendo lo que saben?). Por tanto, a fin de cubrirse contra Posibles pérdidas futuras, el especialista comenzará a cobrar más por sus servicios como intermediario (incrementando el diferencial entre lo que ofrece por las acciones y el precio que pide por ellas). Cuantos más operadores privilegiados haya, más deberá elevar sus cuotas el especialista, y más costoso será efectuar intercambios de acciones. Aunque en el caso extremo los costos podrían subir tanto que el mercado de las acciones de una compañía se derrumbara, en el caso menos extremo el aumento en los costos simplemente haría al mercado accionario menos eficiente, en esa misma medida. En todo caso, el abuso de la información privilegiada tiene un efecto perjudicial sobre el mercado19 . Así pues, hay razones de peso que apoyan el punto de vista de que la compraventa de acciones con base en información privilegiada falta a la ética porque viola los derechos de las personas, se basa en una ventaja de información injusta, y merma la utilidad general de la sociedad. En pocas palabras, esta práctica viola nuestras normas de derechos, justicia y utilidad. No obstante, la cuestión se sigue debatiendo acaloradamente y todavía no se ha llegado a un consenso al respecto. Las leyes respecto al abuso de información privilegiada, en cambio, sí están bien establecidas, aunque su alcance exacto todavía no queda perfectamente claro. La Securities and Exchange Commission ha sometido a proceso legal un gran número de casos de abuso de información privilegiada, y las decisiones de los tribunales en estos casos han tendido a establecer que la práctica es ilegal y que consiste en operar un valor cuando se posee información no pública que puede tener un efecto sustancial sobre el precio del valor, y que se adquirió, o se sabe que fue adquirida, violando la obligación que tenía una persona de mantener en secreto esa información20 . Como indica esta definición, no son sólo los empleados de la compañía los que pueden ser culpables de abuso de información privilegiada, sino cualquiera que, a sabiendas, compra o vende acciones utilizando información que sabe fue adquirida por una persona que tenía la obligación de mantenerla en secreto. Es decir, es culpable quienquiera que opera acciones utilizando a sabiendas información privada que fue robada y que puede afectar el precio de esas acciones.

8.3.

Las obligaciones de la compañía para con el empleado

La obligación moral básica que el patrón tiene hacia sus empleados, según la perspectiva racional de la compañía, es proporcionarles la compensación que libremente y a sabiendas convinieron en recibir a cambio de sus servicios. Esta obligación tiene dos aspectos principales: lo justo de los salarios 19 Vea

L. R. Glosten y P. R. Milgrom, “Bid, Ask, and Transaction Prices in a Specialist Market with Heterogeneously Informed Traders”, Journal of Financial Economics (marzo de 1985), pp. 71-100; T. Copeland y D. Galai, “Information Effects on the Bid-Ask Spread”, Journal of Finance (diciembre de 1983), pp. 1457-69; G. J. Bentson y R. Hagerman, “Determinants of Bid-Ask Spreads in the Over-the-Counter Market”, Journal of Financial Economies (enero-febrero de 1974), pp. 353-64; P. Venkatesh y R. Chiang, “Information Asymmetry and the Dealer’s Bid-Ask Spread: A Case Study of Earnings and Dividend Announcements”, Journal of Finance (diciembre de 1986), pp. 1089-1102. 20 Gary L. Tidwell y Abdul Aziz, “Insider Trading: How Well Do You Understand the Current Status of the Law?” California Management Review, vol. 30, núm. 4 (verano de 1988), pp. 115-123.


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y lo justo de las condiciones en que los empleados trabajan21 . Tanto los salarios como las condiciones de trabajo son aspectos de la compensación que los empleados reciben por sus servicios, y ambos están relacionados con la cuestión de si el empleado convino o no en tomar el empleo libremente y a sabiendas. Si se “forzara” a un trabajador a aceptar un empleo con un salario inadecuado o con condiciones de trabajo insatisfactorias, el contrato laboral sería injusto.

8.3.1.

Salarios

Desde el punto de vista del empleado, los salarios son el principal medio (tal vez el único) para satisfacer sus necesidades económicas básicas y las de su familia. Desde el punto de vista del patrón, los salarios son un costo de producción que debe mantenerse bajo para que el precio del producto no lo deje fuera del mercado. Por tanto, todo patrón enfrenta el dilema de fijar salarios justos: ¿Cómo puede establecerse un equilibrio justo entre los intereses de empleador, de minimizar los costos y los intereses de los trabajadores, de ganar suficiente para que él y su familia puedan tener una vida decente? Por desgracia, no existe una fórmula sencilla para determinar un “salario justo”. La justicia de los salarios depende en parte de los apoyos públicos que la sociedad ofrece al trabajador (seguro social, atención médica, compensación por desempleo, educación pública, asistencia social, etc.), de la libertad de los mercados laborales, de la aportación del trabajador, de las necesidades del trabajador y de la posición competitiva de la compañía. Aunque no hay manera de determinar el salario justo con precisión matemática, al menos podemos identificar varios factores que se deben tomar en cuenta al determinar los sueldos y salarios22 . 1. El salario vigente en la industria y el área Aunque los mercados laborales de una industria o un área pueden estar sometidos a manipulaciones o distorsiones (por una escasez de empleos, digamos), en general proporcionan indicadores aunque sea burdos de los salarios justos, si es que son competitivos y si suponemos que los mercados competitivos son justos. Además, es preciso tomar en cuenta el costo de la vida en esa área si se quiere proporcionar a los empleados un ingreso suficiente para cubrir las necesidades de sus familias. 2. Las capacidades de la compañía En general, cuanto más altas sean las utilidades de una compañía, más puede y debe pagar a sus trabajadores, y cuanto más pequeñas sean sus utilidades, menos podrá pagar. Aprovechar mano de obra barata en mercados cautivos cuando una compañía bien puede pagar salarios más altos es explotación. 3. La naturaleza del trabajo Los empleos que implican mayores riesgos para la salud, que ofrecen menos seguridad, que requieren mayor capacitación o experiencia, que imponen cargas físicas o emocionales más pesadas, o que requieren un gran esfuerzo deben tener niveles más altos de compensación. 4. Leyes de salarios mínimos Los salarios mínimos requeridos por ley establecen un límite inferior para los salarios. En casi todas las circunstancias, salarios por debajo de este nivel son injustos. 5. Relación con otros salarios Para que la estructura salarial dentro de una organización sea justa, trabajadores que efectúen labores más o menos similares deben recibir salarios aproximadamente iguales. 21 El

análisis que sigue sobre salarios y condiciones de trabajo usa material de Garrett, Business Ethics, pp. 53-62. Garrett, Business Ethics, pp. 38-40, y Barry, Moral Issues in Business, pp. 174-75.

22 Vea


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6. La equidad de las negociaciones salariales Los sueldos y salarios que son resultado de negociaciones “no libres” en las que una parte usa fraude, poder, ignorancia, engaño o ira para salirse con la suya, casi nunca son justos. Por ejemplo, cuando la gerencia de una compañía utiliza la amenaza de mudarse a otro lugar para obligar que una comunidad que depende mucho de esa compañía haga concesiones salariales, o cuando un sindicato “chantajea” a una compañía en problemas amenazándola con una huelga que seguramente baila que la compañía entrara en quiebra, los salarios resultantes tienen muy baja probabilidad de ser justos.

8.3.2.

Condiciones de trabajo: salud y seguridad

Cada año mueren más de 5000 trabajadores y más de 3,000,000 sufren lesiones graves como resultado de accidentes de trabajo23 . El 10 % de la fuerza de trabajo sufre una lesión o enfermedad relacionada con el trabajo cada año, lo que representa una pérdida de 31 millones de días de trabajo al año. Las enfermedades ocupacionales diferidas, por la exposición a peligros químicos y físicos, causan la muerte a muchos más. Los costos anuales de los decesos y lesiones sufridos por los trabajadores se estimaron en $119,000 millones de dólares en 199524 . Los peligros del lugar de trabajo incluyen no sólo las categorías más obvias de lesiones mecánicas, electrocución y quemaduras, sino también calor y frío extremos, maquinaria ruidosa, polvo de piedra, polvo de fibras textiles, vapores químicos, mercurio, plomo, berilio, arsénico, sustancias corrosivas, venenos, irritantes de la piel y radiación25 . Una descripción de las lesiones ocupacionales, hecha por el gobierno, es desalentadora. Tres millones y medio de trabajadores estadounidenses expuestos al asbesto enfrentan una doble amenaza: no sólo pueden contraer la pneumooconiosis común en su oficio, llamada asbestosis, que deja cicatrices en los pulmones, sino que también corren el peligro de contraer cáncer pulmonar asociado a la inhalación de fibras de asbesto. Estudios recientes en trabajadores que instalaban aislantes en dos estados revelaron que una de cada cinco muertes se debió a cáncer pulmonar, siete veces la frecuencia esperada; la mitad de quienes tenían veinte años o más en el oficio mostraron indicios radiográficos de asbestosis; una de cada 10 muertes se debió a mesotelioma, un raro tumor maligno del pulmón o la pleura que ataca sólo a una de cada 10,000 personas de la población trabajadora general. De 6000 hombres que han trabajado en minas de uranio, se estima que entre 600 y 1100 morirán durante los próximos 20 años como resultado de la exposición a la radiación, principalmente por cáncer pulmonar. El 50 % de la maquinaria industrial genera niveles de ruido que podrían dañar el oído. Cientos de miles de trabajadores cada año padecen enfermedades de la piel por contacto con materiales que usan en su trabajo. Las dermatosis son las más comunes de todas las enfermedades ocupacionales. Incluso los antiguos venenos industriales, tan bien conocidos, como mercurio, arsénico y plomo, siguen causando problemas26 . En 1970 el Congreso aprobó la Ley de Seguridad y Salud Ocupacional y creó la Occupational Safety and Health Administration (OSHA) “para garantizar en la medida de lo posible que todo trabajador de 23 National

Safety Council, Accident Facts, 1996.

24 Ibíd. 25 William 26 U.S.

147.

W. Lowrance, Of Acceptable Risk (Los Altos, CA: William Kaufmann, Inc., 1976), p. 147. Department of Health, Education and Welfare, “Occupational Disease . . . The Silent Enemy”, citado en Ibíd., p.


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la nación trabaje en condiciones seguras y saludables”27 . Lamentablemente, desde su nacimiento la OSHA se vio envuelta en controversias. No obstante, a pesar de las severas críticas que ha recibido28 , el reducido número de inspectores de campo (800) y las a menudo ineficientes formas de regulación, la existencia de la OSHA ha propiciado que muchas compañías instituyan sus propios programas de seguridad. Un sondeo reveló que el 36 % de las compañías estudiadas había implementado programas de seguridad por causa de la OSHA, mientras que el 72 % dijo que la existencia de la OSHA había influido en sus esfuerzos por mejorar la seguridad29 . Aunque ahora se está prestando más atención a la seguridad de los trabajadores, no todas las tasas de accidentes ocupacionales han estado bajando. Entre 1960 y 1993, el número de trabajadores que murieron en el empleo bajó drásticarnente, de 21 decesos por 100,000 trabajadores a 8 decesos por 100,000. Sin embargo, el número de lesiones incapacitantes aumentó de 2.0 millones en 1960 a 3.2 millones en 199330 . Desde luego, el riesgo es un componente inevitable de muchas ocupaciones. Un piloto de carreras, un artista circense, un vaquero de rodeo, todos ellos aceptan ciertos peligros como parte de su trabajo. En tanto (1) se les compense plenamente por asumir esos riesgos y (2) ellos decidan libremente y a sabiendas aceptar el riesgo a cambio de la mayor compensación, podemos suponer que su patrón ha actuado éticamente31 . El problema básico, empero, es que en muchas ocupaciones peligrosas no se dan esas condiciones. 1. Los salarios no ofrecen un nivel de compensación proporcional a los riesgos de un empleo cuando los mercados laborales de una industria no son competitivos, o cuando los mercados no registran los riesgos porque éstos todavía no se conocen. En algunas áreas mineras rurales, por ejemplo, una sola compañía minera podría monopolizar los empleos. Los riesgos para la salud que implica la extracción de cierto mineral (como el uranio) podrían revelarse sólo después de muchos años. En tales casos, los salarios no compensan plenamente los riesgos. 2. Los trabajadores podrían aceptar riesgos sin saberlo porque no tienen suficiente acceso a la información acerca de esos riesgos. Por ejemplo, reunir información acerca de los riesgos de manejar ciertas sustancias químicas requiere mucho tiempo, esfuerzo y dinero. Para trabajadores que actúan individualmente el costo de recabar la información que necesitan para evaluar los riesgos de los empleos que aceptan podría ser excesivo. 3. Los trabajadores podrían aceptar riesgos conocidos por desesperación al carecer de la movilidad necesaria para ingresar en industrias menos riesgosas o porque no poseen información acerca de las alternativas que tienen. Por ejemplo, los números de carbón de bajos ingresos podrían conocer los peligros inherentes a la extracción de la hulla, pero dado que carecen de los recursos necesarios para trasladarse a otra área, podrían verse obligados a escoger entre trabajar en una mina de carbón o morirse de hambre. Cuando se da cualquiera de estas tres situaciones, el contrato entre el patrón y el empleado deja de ser justo; en tales casos el patrón tiene la obligación de tomar medidas para asegurar que no 27 Occupational

Safety and Health Act of 1970, Public Law, 91-596. por ejemplo, Robert D. Moran, “Our Job Safety Law Should Say What lt Means”, Nation’s Business, abril de 1974, p. 23. 29 Peter J. Sheridan, “1970-1976: America in Transition-Which Way Will the Pendulum Swing?” Occupational Hazards (septiembre de 1975), p. 97. 30 National Safety Council, Accident Facts, 1994. 31 Vea Russell E Settle y Burton A. Weisbrod, “Occupational Safety and Health and the Public Interest”, en Burton Weisbrod, Joel E Handler y Neil K. Komesar, eds., Public Interest Law (Berkeley: University of California Press, 1978), pp. 285-312. 28 Vea,


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se esté manipulando injustamente al trabajador para aceptar un riesgo a ciegas, a fuerza o sin una compensación apropiada. En particular: 1. Los patrones deben ofrecer salarios que reflejen la prima por riesgo vigente en otros mercados laborales similares pero competitivos. 2. A fin de asegurar a sus trabajadores contra peligros desconocidos, el patrón debe proporcionarles programas de seguro médico apropiados. 3. Los patrones deben (individualmente o junto con otras compañías) recabar información acerca de los peligros para la salud que acompañan a un trabajo dado, y proporcionar toda esa información a los trabajadores.

8.3.3.

Condiciones de trabajo: satisfacción en el empleo

Las partes racionales de la organización valoran mucho la eficiencia: todos los trabajos, todas las tareas, deben diseñarse pensando en alcanzar las metas de la organización de la forma más eficiente posible. Si la eficiencia se logra mediante especialización, los aspectos racionales de las organizaciones tienden a incluir empleos altamente especializados32 . Los empleos se pueden especializar en dos dimensiones33 . La especialización puede ser horizontal, restringiendo la gama de tareas distintas que el empleo abarca e incrementando la repetición de esta gama limitada de tareas. El soldador de punto cuyas palabras citamos en la introducción a este capítulo, por ejemplo, no hace más que aplicar soldaduras a carrocerías de automóviles, “treinta y dos trabajos por coche, cuarenta y ocho (coches) por hora, ocho horas al día”. Los empleos también se pueden especializar verticalmente, restringiendo la gama de control y toma de decisiones respecto a la actividad que el empleo implica. Mientras que el trabajo del soldador de puntos está muy especializado verticalmente, el del gerente de planta lo está en mucho menor grado. La especialización en el empleo es más obvia en los niveles operativos de las organizaciones. Los trabajos de línea de ensamble por lo regular consisten en tareas simples, repetitivas, supervisadas de cerca. Los trabajos de oficina de bajo nivel también suelen ser fragmentados, repetitivos, tediosos, y vigilados de cerca, como muestra este ejemplo. Trabajé durante un tiempo en la Fair Plan Insurance Company, donde cientos de mujeres estaban sentadas mecanografiando y separando formatos de seguro por sextuplicado. Mi trabajo era en la sección de endosos: Primera, tercera y cuarta copias, engrapar/colocar la hoja color de rosa atrás de la amarilla/Si el endoso muestra un nuevo acreedor hipotecario/poner sello en la quinta copia “se requiere certificado . . . ” Otras secciones, como codificación, cheques, archivado y mecanografiado de endosos, realizaban partes subdivididas similares del papeleo. Las mujeres de las otras secciones ocupaban escritorios de acero como el mío, cada una trabajando individualmente con una pila de formatos o tarjetas. Cada sección tenía una supervisora que contabilizaba y revisaba el trabajo. Ella anotaba el número de formatos que terminábamos, y el número de errores que cometíamos, en nuestras hojas de producción individuales. Estas hojas de producción eran la base para nuestros aumentos de sueldo periódicos por mérito. Además de contar 32 Thompson, 33 Henry

Organizations in Action, pp. 51-82. Mintzberg, The Structuring of Organizations (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1979), pp. 69-72.


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y revisar, la supervisora también trataba de evitar que la gente charlara y comiera en sus escritorios.34 Los efectos debilitantes que la especialización en el empleo puede tener sobre los trabajadores fueron señalados por primera vez hace doscientos años por Adam Smith, quien escribió: En el progreso de la división del trabajo, el empleo de la gran mayoría de quienes trabajan para vivir, es decir, de la gran masa del pueblo, viene a estar limitado a unas cuantas operaciones muy simples, a menudo una o dos. Sin embargo, los entendimientos de la mayoría de los hombres necesariamente se forman por sus empleos ordinarios. El hombre que pasa toda la vida realizando unas cuantas operaciones simples no tiene ocasión de ejercer su entendimiento. . . Así, él pierde naturalmente el hábito de tal esfuerzo y en general se vuelve todo lo estúpido e ignorante que puede llegar a ser una criatura humana. . . Esto corrompe incluso la actividad de su cuerpo, y lo hace incapaz de ejercer su fuerza con vigor y perseverancia en cualquier otro empleo que no sea aquel para el que se le crió.35 Investigaciones más recientes sobre la salud mental de quienes trabajan en líneas de ensamble tienden a corroborar las sospechas incipientes de Smith. En un estudio de trabajadores automovilísticos, por ejemplo, A. W. Kornhauser descubrió que cerca del 40 % sufría algún tipo de problema de salud mental y que sólo del 18 % se podía decir que poseía “buena salud mental”36 . Un estudio posterior encontró que muchos trabajadores estadounidenses padecían úlceras, falta de autoestima, ansiedad y otros desórdenes psicológicos y psicosomáticos37 . En una reseña de quince años de investigación sobre la satisfacción en el empleo, Stanislav Kasl comprobó que, entre otros factores, una baja satisfacción en el empleo estaba relacionada con “una falta de control sobre el trabajo; incapacidad para usar conocimientos y habilidades; tareas repetitivas muy fragmentadas que implicaban pocas operaciones diversas; ninguna participación en la toma de decisiones”, y que la precaria salud mental estaba relacionada con factores similares38 . No todos los trabajadores acusan los mismos efectos de la especialización en el empleo. Los trabajadores mayores y quienes trabajan en grandes áreas urbanas parecen tener una mayor tolerancia por los trabajos monótonos rutinarios, quizá porque con el paso de los años estos trabajadores van reduciendo la escala de sus expectativas, mientras que los trabajadores urbanos rechazan la ética puritana del trabajo y prefieren no involucrarse con su trabajo39 . No obstante, sólo el 24 % de todos los obreros escogería el mismo tipo de trabajo si pudiera volver a comenzar desde el principio, indicación de que una porción sustancial de los trabajadores no encuentra su empleo intrínsecamente satisfactorio40 . 34 Barbara

Garson, All the Livelong Day: The Meaning and Demeaning of Routine Work (Garden City, NY. Doubleday & Co., Inc., 1975) p. 157. Reproducción autorizada por Doubleday & Co. 35 Adam Smith, The Wealth of Nations (Nueva York: Modem Library, 1937), p. 734. 36 A. W. Kornhauser, Mental Health of the Industrial Worker: A Detroit Study (Huntington, NY. R. E. Krieger, 1965). 37 H. Sheppard y N. Herrick, Where Have All the Robots Gone? (Nueva York: The Free Press, 1972). 38 Stanislav Kasl, “Work and Mental Health”, en W. J. Heisler y John W. Houck, eds., A Matter of Dignity (Notre Dame, IN: University of Notre Dame Press, 1977). 39 Vea J. L. Pierce y R. B. Dunham, “Task Design: A Literature Review”, Academy of Management Review, octubre de 1976, pp. 83-97. 40 Work in America: Report of a Special Task Force to the Secretary of Health, Education, and We1fare (Washington, DC: Congressional Quarterly, Inc., 1973), p. 15.


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Los daños que el trabajo altamente especializado inflige en el bienestar de los trabajadores hace surgir un importante problema de justicia para los empleados. Las formas más estrechamente especializadas de trabajo son las que requieren menos calificaciones (ya que una de las funciones de la especialización es hacer innecesaria la capacitación). Y, por supuesto, la mano de obra no calificada es la que recibe los niveles más bajos de compensación. Por ello, los costos psicológicos de un trabajo tedioso, insensato y repetitivo suelen recaer sobre el grupo de trabajadores peor remunerados: los obreros no calificados. No sólo pueden ser injustos muchos de los perjuicios de la especialización: en muchos casos también están relacionados con una falta de libertad. Los trabajadores no calificados a menudo no tienen realmente libertad para escoger: deben aceptar un trabajo insensato y debilitante o bien no trabajar. Así pues, la libertad que es indispensable para un contrato de trabajo justo a menudo está ausente. Una especialización excesiva en el empleo es indeseable por otras razones, además de que representa una carga injusta para los trabajadores; hay muchos indicios de que no contribuye a la eficiencia. Los hallazgos de investigaciones han demostrado que existe un vínculo entre la productividad de los trabajadores y programas que mejoran la calidad de la vida laboral de los trabajadores haciéndoles que participen más en diversas tareas y tengan un mayor control sobre ellas41 . ¿Cómo deberían resolverse estos problemas de insatisfacción en el empleo y daño mental? Hace unos cuantos años, Hackman, Oldham, Jansen y Purdy argumentaron que hay tres determinantes de la satisfacción en el empleo: Sentido percibido. El individuo debe ver su trabajo como algo que vale la pena o es importante según algún sistema de valores que él acepte. Responsabilidad percibida. El individuo debe creer que es personalmente responsable por el resultado de su labor. Conocimiento de resultados. El individuo debe poder determinar, con cierta regularidad, si los resultados de su trabajo son o no satisfactorios42 . Los autores afirman que si se quiere influir en estas tres determinantes, los empleos se deben expandir en cinco dimensiones: 1. Variedad de habilidades el grado en que un empleo exige al trabajador realizar actividades que desafían sus habilidades y conocimientos. 2. Identidad de tarea el grado en que el empleo requiere completar un trabajo entero e identificable; efectuar un trabajo de principio a fin, con un resultado visible. 3. Importancia de tarea el grado en que el empleo tiene un impacto sustancial y perceptible en la vida de otras personas, sea dentro de la organización inmediata o en el mundo en general. 4. Autonomía el grado en que el empleo proporciona al trabajador libertad, independencia y discreción para programar el trabajo y determinar cómo lo realizará. 41 Vea

la reseña de las investigaciones sobre este tema en John Simmons y William Mares, Working Together (Nueva York: Alfred A. Knopf, Inc., 1983). 42 Richard Hackman, Grey Oldham, Robert Jansen, y Kenneth Purdy, “A New Strategy for Job Enrichment”, California Management Review, 17, núm. 4 (verano de 1975): 58.


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5. Retroalimentación el grado en que un trabajador, al realizar las actividades laborales que el empleo requiere, obtiene información acerca de la eficacia de su esfuerzo43 . En síntesis, la solución para la insatisfacción en el empleo es una ampliación perceptible de los trabajos estrechamente especializados que dan pie a la insatisfacción: ampliar el empleo “horizontalmente” asignando a los empleados una variedad más amplia de tareas, y dando al trabajo mayor profundidad “vertical” permitiéndole tener un control más perceptible sobre dichas tareas. Por ejemplo, los empleos se pueden ampliar horizontalmente sustituyendo a trabajadores individuales que realizan tareas sencillas repetitivas por equipos de tres o cuatro que en conjunto tienen la responsabilidad de armar cierto número de máquinas44 . Tales trabajos de equipo se pueden ampliar verticalmente delegando al equipo la responsabilidad de determinar el trabajo que realizarán, las pausas que tendrán y los procedimientos de inspección45 .

8.4.

La organización política

A cualquiera que ha trabajado dentro de una organización grande, la eficiente estructura orientada hacia metas que el modelo racional de la organización atribuye a las empresas le parecerá un poco incompleta, si no es que totalmente irreal. Aunque gran parte del comportamiento dentro de las organizaciones se ajusta al panorama ordenado que delinea el modelo racional, una buena parte de ese comportamiento ni está orientado a metas ni es eficiente, y a veces ni siquiera es racional. Los empleados de las organizaciones a menudo se ven envueltos en intrigas, en luchas constantes por los recursos de la organización, en riñas entre grupúsculos, en un tratamiento arbitrario por parte de los superiores, en rebatiñas por subir de categoría, en controversias acerca de lo que son o deberían ser las “verdaderas” metas de la organización, y en desacuerdos respecto a las estrategias para alcanzar las metas. Tales conductas no parecen encajar con el patrón ordenado de la dedicación racional a las metas de la organización46 . Para entender estas conductas y los problemas éticos a los que dan pie debemos recurrir a un segundo modelo de la compañía, uno que se concentra menos en sus aspectos racionales y más en sus características políticas: el “modelo político de la organización”47 . El análisis político de la organización que bosquejaremos ahora es una forma más reciente de ver a las organizaciones de desarrollo que el análisis racional. A diferencia del modelo racional, el modelo político de la organización no examina únicamente las líneas formales de autoridad y comunicación dentro de una organización, ni supone que toda conducta dentro de la organización está diseñada racionalmente para lograr una meta econón-úca objetiva dada, como rentabilidad o productividad. 43 Ibíd.,

p. 59. E. Björk, “An Experiment in Work Satisfaction”, Scientific American (marzo de 1975), pp. 17-23. 45 Si desea leer un estudio acerca de cómo una compañía estableció programas de este tipo, vea Michael Maecoby, “Helping Labor and Management Set Up a Quality-Of-Worklife Program”, Monthly Labor Review (marzo de 1984). 46 Si desea un contraste compacto de las conductas racional y política, vea Robert Miles, Macro Organizational Behavior (Santa Monica, CA: Good Year Publishing, 1980), pp. 156-61. Un tratamiento más completo y más histórico de los enfoques “racional” y “político” hacia las organizaciones es Henry Mintzberg, Power In, and Around Organizations (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1983), pp. 8-21. 47 Si desea análisis más recientes de la compañía basada en el modelo “político”, vea Mintzberg, Power In and Around Organizations; Samuel B. Bacharach y Edward J. Lawler, Power and Politics in Organizations (San Francisco: JosseyBass, Inc., Publishers, 1980), James G. March, “The Business Firm as a Political Coalition”, Journal of Politics, 24 (1962): 662-68; Tom Bums, “Micropolitics: Mechanisms of Institutional Change”, Administrative Science Quarterly, VI (1962-62): 255-81; Michael L. Tushman “A Political Approach to Organizations: A Review and Rationale”, Academy of Management Review (abril de 1977), pp. 206-16; Jeffrey Pfieffer, “The Micropolitics of Organizations”, en Marshall W. Meyer, et al., eds., Environments and Organizations (San Francisco: Jossey-Bass, Inc., Publishers, 1978), pp.29-50. 44 Lars


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Figura 8.2: Más bien, el modelo político de la organización ve a ésta como un sistema de coaliciones de poder en competencia y de líneas de influencia y comunicación formales e informales que salen radialmente de dichas coaliciones48 . En lugar de la ordenada jerarquía del modelo racional, el modelo político postula una red más enmarañada y compleja de relaciones de poder agrupadas y canales de comunicación que se entrecruzan (véase la figura 8.2). En el modelo político de la organización, se considera que los individuos se agrupan para formar coaliciones que luego compiten entre sí por recursos, beneficios e influencia. Por tanto, las “metas” de la organización son las establecidas por la coalición que históricamente ha sido la más poderosa o doniinante49 . Las metas no las fija la autoridad “legítima”, sino que se negocian entre coaliciones más o menos poderosas. Según este modelo, la realidad fundamental de la organización no es la autoridad formal ni las relaciones contractuales, sino el poder: la capacidad del individuo (o grupo de individuos) para modificar la conducta de otros de la forma deseada sin que la conducta propia sea modificada de formas no deseadas50 . Un ejemplo de coalición en una organización y del poder no formal que puede ejercer incluso sobre las autoridades formales es el siguiente relato de cómo transcurre la vida en una dependencia del gobierno. 48 Vea

R. M. Cyert y J. G. March, A Behavioral Theory of the Firm (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1963); H. Kaufman, “Organization Theory and Political Theory”, The American Political Science Review, 58, núm. 1 (1964): 5-14. 49 Walter R. Nord, “Dreams of Humanization and the Realities of Power”, Academy of Management Review (Julio de 1978), pp. 674-79. 50 Sobre el tema de la primacía del poder en las organizaciones, vea Abraham Zaleznik, “Power and Politics in Organizational Life”, Harvard Business Review (mayo-junio de 1970), pp.47-60. La definición de “poder” del presente texto se deriva de Virginia E. Schein, “Individual Power and Political Behaviors in Organizations: An Inadequately Explored Reality”, Academy of Management Review (enero de 1977), pp. 64-72. Desde luego, las definiciones de poder son motivo de controversia.


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Nos pusieron este nuevo jefe que venía de Recaudación de Hacienda [para dirigir este de departamento de OEO]. Él quería ser muy, pero muy estricto. Solía convocar a reuniones todos los viernes: acerca de la gente que llegaba tarde, de la gente que salía temprano, de la que se excedía en el tiempo permitido para el almuerzo. . . Cada viernes, todos nos sentábamos ahí a escuchar a este hombre. Y luego nos íbamos y seguíamos haciendo lo mismo. El siguiente viernes había otra reunión y él nos volvía a decir las mismas cosas, (Se fíe.) Y todos nos íbamos y volvíamos a hacer lo mismo. (Se ríe.) Él trataba de hablar con alguien para ver si averiguaba algo acerca de otro, pero nosotros habíamos estado trabajando juntos mucho tiempo. Ya sabe cómo es el juego. El día de mañana uno podría necesitar un favor. Así que nadie decía nada. Si él quería averiguar a qué hora llegaba alguien, ¿quién se lo iba a decir? Cuando quería averiguar dónde estaba alguien, siempre decíamos: “Fue a sacar unas copias”. O a cualquier lado. Él no lograba atravesar la coraza51 . Como muestra el ejemplo, la conducta dentro de una organización podría no estar orientada hacia las metas racionales de una organización como eficiencia y productividad, y tanto el poder como la información podrían viajar totalmente por fuera (o incluso en contra) de las líneas formales de autoridad y comunicación. No obstante, las redes formales de autoridad y comunicación gerencial son ricas fuentes de poder. El soldador de punto cuyas palabras citamos antes se estaba refiriendo al poder de la autoridad formal cuando dijo “No me gusta la presión. . . Si uno no le agrada al capataz, le obligará a que se aguante. . . Sí, claro, hay alguien que está siempre encima del capataz, presionándolo”. Y el ex presidente del conglomerado, cuyas palabras también citamos antes, se estaba refiriendo en parte al poder de la autoridad formal cuando dijo: “Se tiene gente trabajando para uno y también un jefe arriba: hay presión por ambos lados. Esa presión aumenta con cada puesto que uno avanza”. As pues, la autoridad formal y las sanciones que se ponen en las manos de los superiores son una fuente básica del poder que tienen sobre sus subordinados. Si nos concentramos en el poder como realidad básica de la organización, entonces los principales problemas éticos que veremos al examinar una organización serán los relacionados con la adquisición y el ejercicio del poder. Las cuestiones éticas fundamentales se centrarán no en las obligaciones contractuales de los patrones y los empleados (como haría el modelo racional) sino en las restricciones morales a las que debe sujetarse el uso del poder dentro de las organizaciones. La ética de la conducta dentro de las organizaciones vista desde la perspectiva del modelo político, entonces, se concentrará en esta pregunta: ¿Cuáles son los límites morales, si existen, del ejercicio del poder dentro de las organizaciones? En las secciones que siguen trataremos dos aspectos de esta pregunta: (1) ¿Cuáles, si es que existen, son los límites morales del poder que los gerentes adquieren y ejercen sobre sus subordinados? (2) ¿Cuáles, si es que existen, son los límites morales del poder que los empleados adquieren y ejercen unos sobre otros?

8.5.

Derechos de los empleados

Quienes observan las corporaciones han señalado una y otra vez que el poder de la gerencia corporativa moderna se parece mucho al de un gobierno52 . Los gobiernos se definen en términos de cuatro 51 Terkel,

Working, p. 349; Se pueden encontrar muchos ejemplos más de conductas políticas en Samuel A. Culbert y John J. McDonough, The Invisible War (Nueva York: John Wiley & Sons, Inc., 1980). 52 Por ejemplo: Richard Eells, The Government of Corporations (Nueva York: The Free Press of Glencoe, 1962); y Arthur Selwyn Miller, The Modern Corporate State (Westport, CT: Greenwood. Press, 1976).


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características: (1) un cuerpo de funcionarios centralizado que toman decisiones y que (2) cuentan con el poder y la autoridad reconocidos para hacer que sus subordinados (“ciudadanos”) respeten sus decisiones; estos funcionarios (3) toman decisiones que determinan la distribución pública de los recursos, beneficios y cargas sociales entre sus subordinados y (4) monopolizan el poder al que están sujetos sus subordinados. Algunos observadores han afirmado que estas mismas cuatro características describen las jerarquías gerenciales que dirigen las grandes corporaciones: (1) Al igual que un gobierno municipal, estatal o federal, los altos gerentes de una corporación constituyen un cuerpo centralizado que toma decisiones; (2) estos gerentes esgrimen un poder y una autoridad legalmente reconocidos sobre sus empleados, poder que se basa en su capacidad para despedir, bajar de categoría o promover a empleados, y autoridad que se basa en la ley de agencia que está pronta para reconocer y hacer cumplir las decisiones gerenciales; (3) las decisiones de los gerentes determinan la distribución del ingreso, el estatus y la libertad entre los integrantes de la corporación; y (4) a través de la ley de agencia y contrato, a través de su acceso a dependencias del gobierno y a través de la palanca económica que poseen, los gerentes de corporaciones grandes en efecto comparten el monopolio del poder que tienen los gobiernos políticos53 . Varios observadores han sostenido que estas analogías entre los gobiernos y las gerencias demuestran que el poder que los gerentes tienen sobre sus empleados es cabalmente comparable al que los funcionarios de un gobierno tienen sobre sus ciudadanos. Por tanto, si existen límites morales para el poder que los funcionarios de un gobierno pueden ejercer legítimamente sobre sus ciudadanos, existirán límites sinifiares que limiten el poder de los gerentes54 . En particular, dicen estos autores, así como el poder del jobierno debe respetar los derechos civiles de los ciudadanos, el poder de los gerentes debe respetar los derechos morales de los empleados. ¿En qué consisten esos derechos de los empleados? Los derechos morales de los empleados serían similares a los derechos civiles de los ciudadanos: el derecho a la intimidad, el derecho de consentimiento, el derecho a expresarse libremente, etcétera55 . La principal objeción a esta perspectiva de los derechos de los empleados es que hay varias diferencias importantes entre el poder de los gerentes corporativos y el poder de los funcionarios gubernamentales, y que dichas diferencias socavan el argumento de que el poder de los gerentes debe estar limitado por derechos de empleados comparables a los derechos civiles que limitan el poder del gobierno. En primer lugar, el poder de los funcionarios del gobierno (al menos en teoría) se basa en el consentimiento, mientras que el poder de los gerentes corporativos (también en teoría) se basa en la propiedad: los funcionarios gubernamentales gobiernan porque fueron electos o porque los nombró alguien que fue electo; los gerentes corporativos “gobiernan” (por decirlo de este modo) porque son dueños de la compañía para la cual los trabajadores decidieron libremente trabajar, o porque fueron nombrados por los dueños de la compañía. Por tanto, dado que el poder del gobierno descansa en el consentimiento de los gobernados, ese poder se puede limitar legítimamente, si los gobernados deciden limitarlo. En cambio, dado que el poder de los gerentes descansa en la propiedad de la compañía, ellos mismos tienen el derecho de imponer las condiciones que decidan imponer a los empleados que libremente y a sabiendas celebraron un contrato para trabajar en las instalaciones de su compañía56 . 53 Vea

Earl Latham, “The Body Politic of the Corporation”, en Edward S. Mason, ed., The Corporation in Modern Society (Cambridge: Harvard University Press, 1960). 54 Vea, por ejemplo, David W. Ewing, Freedom Inside the Organization (Nueva York: McGraw-Hill Book Company, 1977), pp. 3-24; Garrett, Business Ethics, pp. 27-30. 55 David W. Ewing, “Civil Liberties in the Corporation”, New York State Bar Journal (abril de 1978), pp. 188-229. 56 Este argumento de propiedad y contrato es la base de las opiniones legales tradicionales acerca del deber que el empleado tiene de obedecer y ser leal hacia su patrón. Vea Blumberg, “Corporate Responsibility”, pp. 82-113.


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En segundo lugar, el poder de los gerentes corporativos, a diferencia del de la mayoría de los funcionarios gubernamentales, está limitado de forma eficaz por los sindicatos: la mayoría de los obreros y algunos empleados de oficina (“de cuello blanco”) pertenecen a un sindicato que les proporciona cierto grado de poder compensador que limita el poder de la gerencia. Por ello, no es necesario invocar derechos morales para proteger los intereses de los empleados57 . En tercer lugar, mientras que un ciudadano sólo puede escapar del poder de un gobierno dado pagando un costo muy alto (cambiando de ciudadanía), un empleado puede escapar del poder de una gerencia dada con gran facilidad (cambiando de empleo). Debido a los costos relativamente altos de cambiar de ciudadanía, los ciudadanos necesitan derechos civiles que puedan aislarlos del ineludible poder del gobierno. Los empleados no necesitan derechos similares que les protejan del poder de una corporación de cuya influencia es fácil escapar58 . Quienes abogan por los derechos de los empleados han respondido a estas tres objeciones de varias maneras. En primer lugar, dicen ellos, los activos corporativos ya no están bajo el control de dueños privados; ahora están en las manos de un grupo disperso de accionistas que casi no tiene poder. Este tipo de propiedad dispersa implica que los gerentes ya no funcionan como agentes de los dueños de la compañía y que, por tanto, su poder ya no descansa sobre derechos de propiedad59 . En segundo lugar, aunque algunos trabajadores están sindicalizados, muchos no lo están, y estos trabajadores no sindicalizados tienen derechos morales que los gerentes no siempre respetan60 . En tercer lugar, cambiar de empleo a veces es tan difícil y traumático como cambiar de ciudadanía, sobre todo en el caso de un empleado que ha adquirido habilidades especializadas que sólo pueden usarse dentro de una organización específica61 . Así pues, persiste una controversia acerca de la validez del argumento general de que, puesto que las gerencias son una especie de gobierno, los mismos derechos civiles que protegen a los ciudadanos deben proteger también a los empleados. Sin embargo, sea que se acepte o no este argumento general, se han presentado varios argumentos independientes para demostrar que los empleados tienen ciertos derechos particulares que los gerentes deben respetar. A continuación exanúnaremos estos argumentos62 .

8.5.1.

El derecho a la intimidad

En términos amplios, el derecho a la intimidad es el derecho a que lo dejen a uno en paz. Sin embargo, aquí no trataremos esta caracterización amplia del derecho a la intimidad, sino que nos concentraremos en la intimidad como el derecho que tiene una persona a que otros no se inmiscuyan ni espíen en su vida privada. En este sentido más estrecho, el derecho a la intimidad se puede definir 57 Donald

L. Martin, “Is an Employee Bill of Rights Needed?” en M. Bruce Johnson, ed., The Attack on Corporate America (Nueva York: McGraw-Hill Book Company, 1978). 58 Ibíd. 59 La exposición clásica de esta opinión es Adolf Berle y Gardner Means, The Modern Corporation and Private Property, 1932; una exposición más reciente de temas similares es Adolf Berle, Power without Property (Nueva York: Harcourt Brace Jovanovich, Inc., 1959); vea también John Kenneth Galbraith, “On the Economic Image of Corporate Enterprise”, en Ralph Nader y Mark J. Green, eds., Corporate Power in America (Middlesex, England: Penguin Books, 1977); y John J. Flynn, “Corporate Democracy: Nice Work if You, Can Get It”, en Ibíd. 60 Jack Stierber, “Protection Against Unfair Dismissal”, en Alan F. Westin y Stephen Salisbury, eds., Individual Rights in the Corporation (Nueva York: Pantheon Books, Inc., 1980). 61 David W. Ewing, Freedom Inside the Organization (Nueva York: McGraw-Hill Book Company, 1977), pp. 36-41. 62 Varios de estos argumentos se resumen en Patricia H. Werhane, Persons, Rights, and Corporations (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1985), pp. 108-22.


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como el derecho que tienen las personas a determinar el tipo y el alcance de la información que revelan acerca de sí mismas63 . El derecho del empleado a la intimidad se ha vuelto especialmente vulnerable con el desarrollo de varias tecnologías recientes64 . Los empleados que usan teléfonos y computadoras pueden ser vigilados legalmente por su patrón, quien podría querer verificar con qué rapidez están trabajando, si están realizando actividades personales o relacionadas con el negocio, o simplemente qué están haciendo. Los detectores de mentiras, aunque en general están prohibidos por ley federal en la mayor parte de las industrias, se permiten durante investigaciones internas cuando hay sospechas de robo por empleados o pérdidas económicas, y también en varias industrias “exentas”. Los métodos computarizados para obtener, almacenar, recuperar, compaginar y comunicar información han permitido a los patrones recopilar y conservar información personal acerca de sus empleados, como los expedientes médicos de la compañía, historial crediticio, antecedentes delictivos y penales, información del FBI e historial de empleo. Las pruebas genéticas, aunque todavía no son de uso generalizado entre las compañías, ya permiten a los patrones detectar en un empleado cerca de cincuenta rasgos genéticos que indican que el empleado tiene una probabilidad mayor que la normal de padecer ciertas enfermedades (como fibrosis quística o anemia de células falciformes) o de ser afectado por ciertas toxinas del lugar de trabajo o peligros ocupacionales. Se espera que en el futuro las pruebas genéticas en los trabajadores y candidatos a trabajadores permitirán a los patrones excluir a una amplia gama de trabajadores cuyos genes indican una alta probabilidad de que hagan crecer sus costos por seguro médico o por instalación de protecciones en el lugar de trabajo. Las pruebas de orina permiten a las compañías detectar empleados que usan drogas, beben alcohol o fuman tabaco en su hogar. Las pruebas psicológicas por escrito, pruebas de inventario de personalidad y pruebas de “honestidad” permiten al patrón descubrir una amplia gama de características y tendencias personales que la mayoría de la gente preferiría que no se supieran, corno su nivel de honradez y su orientación sexual. Estas innovaciones no sólo han hecho más vulnerable la intimidad de las personas, sino que han aparecido en un momento en que los gerentes tienen un interés especial en saber más acerca de sus empleados. Los adelantos en psicología industrial han demostrado la existencia de vínculos entre la vida privada o los rasgos de personalidad de un empleado y el desempeño y la productividad en el empleo. Hay dos tipos básicos de intimidad: intimidad psicológica e intimidad física65 . La intimidad psicológica es la intimidad respecto a la vida interior de una persona. Esto incluye los pensamientos y los planes de la persona, sus creencias y valores personales, sus sentimientos y sus deseos. Estos aspectos interiores de una persona están unidos tan estrechamente a la persona que invadirlos equivale casi a una invasión de la persona misma. La intimidad física es la intimidad respecto a las actividades físicas de una persona. Puesto que la vida interior de una persona se revela en sus actividades y expresiones físicas, la intimidad física es importante, en parte porque es una forma de proteger la intimidad psicológica. Sin embargo, muchas de nuestras actividades físicas se consideran “privadas” 63 Vea

Charles Fried, An Anatomy of Values: Problems of Personal and Social Choice (Cambridge: Harvard University Press, 1970), p. 141. 64 Vea John Hoerr, “Privacy in the Workplace”, Business Week, 28 de marzo de 1988, pp. 61-65, 68; Susan Dentzer, “Can You Pass Thr Job Test?” Newsweek, 5 de mayo de 1986; Sandra N. Hurd, “Genetic Testing: Your Genes and Your Job”, Employee Responsibilities and Rights Journal, vol. 3, núm. 4 (1990), pp. 239-52; U.S. Congress, Office of Technology Assessment, Genetic Monitoring and Screening in the Workplace, OTA-BA-455 (Washington, DC: U.S. Government Printing Office, octubre de 1990); Arthur R. Miller, The Assault on Privacy: Computers, Data Banks and Dossiers (Ann Arbor: University of Michigan Press, 1971. 65 Vea Garrett, Business Ethics, pp. 47-49, quien distingue entre estos dos tipos de intimidad (así como un tercer tipo, intimidad “social”).


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independientemente de su conexión con nuestra vida interior. Por ejemplo, una persona normalmente se sentiría degradada si se le obliga a desnudarse públicamente o a realizar funciones biológicas o sexuales en público. La intimidad física, entonces, también es valorada por sí misma. El propósito de los derechos, según el análisis del capítulo 2, es permitir al individuo dedicarse a sus intereses importantes y proteger dichos intereses contra la intromisión de otros individuos. Decir que las personas tienen derecho moral a algo equivale por lo menos a decir que tienen un interés vital en ese “algo”. ¿Por qué se considera la intimidad lo bastante importante como para rodearla de la protección que confiere un derecho?66 Por principio de cuentas, la intimidad tiene varias funciones protectoras. Primera, la intimidad asegura que los demás no obtendrán información acerca de nosotros que, si se revelara, nos expondría a vergüenza, ridículo, embarazo, chantaje u otro perjuicio. Segunda, la intimidad también evita que otros interfieran en nuestros planes, simplemente porque no tienen los mismos valores que nosotros. Nuestros planes privados podrían implicar actividades que, aunque no dañan a nadie, podrían ser vistas con rechazo por otras personas. La intimidad nos protege contra sus intromisiones y así nos confiere la libertad de comportamos de formas no convencionales. Tercera, la intimidad protege a nuestros seres queridos que podrían sentirse lastimados si alguien les obliga a vernos de otra manera. Es concebible que haya cosas relacionadas con nosotros que, si se revelaran, podrían lastimar a quienes amamos. La intimidad asegura que tales cuestiones no se harán públicas. Cuarta, la intimidad también protege a los individuos cuando alguien trata de que se incriminen a sí mismos. Al proteger su intimidad, la gente puede evitar perjudicar involuntariamente a su propia reputación. La protección de la vida privada también es importante porque tiene varias funciones facilitadoras o que tienen la cualidad de facultar. Primera, la intimidad permite a una persona crear lazos de amistad, amor y confianza. Sin un contacto íntimo tales relaciones no podrían florecer. Sin embargo, tal contacto íntimo requiere compartir información acerca de uno mismo que no se comparte con todo el mundo, y también realizar actividades especiales con otros que no se efectúan en público. Así pues, si no se protege la vida privada el contacto íntimo sería imposible y las relaciones de amistad, amor y confianza no podrían existir. Segunda, la protección de la intimidad hace posible la existencia de ciertas relaciones profesionales. En la medida en que las relaciones entre médico y paciente, abogado y cliente, psiquiatra y paciente, requieren confianza y confidencialidad, no podrían existir si no se pudieran desarrollar en privado. Tercera, la vida privada también permite a una persona desempeñar papeles sociales distintos. Por ejemplo, una ejecutiva de una corporación podría querer, como ciudadana privada, apoyar una causa que no goza de popularidad en su compañía. La protección de la intimidad permite a la ejecutiva hacerlo sin temor a represalias. Cuarta, la intimidad permite a las personas determinar su identidad confiriéndoles el control de la forma en que se presentan a sí mismas ante la sociedad en general y de la forma en que la sociedad en general las ve. Al mismo tiempo, la intimidad permite a las personas presentarse de forma especial ante aquellos a quienes ellas seleccionan. En ambos casos, esta autodeterminación se garantiza por el derecho del individuo a determinar la naturaleza y el alcance de la información que puede revelarse acerca de uno mismo. Es, pues, evidente que nuestro interés en la intimidad es lo bastante importante como para que se le reconozca como un derecho. Sin embargo, este derecho se debe equilibrar frente a los derechos y necesidades de otros individuos. En particular, los patrones a veces tienen un derecho legítimo de indagar sobre las actividades de sus empleados o prospectos de empleados. Por ejemplo, se justifica 66 Los análisis de este párrafo y el siguiente se tomaron de Fried, Anatomy of Values, pp. 13752; Richard A. Wasserstrom,

“Privacy” en Richard A. Wasserstrom, ed., Today’s Moral Problems, 2a. ed., (Nueva York: Macmillan, Inc., 1979); Jeffrey H. Reiman, “Privacy, Intimacy and Personhood”, Philosophy and Public Affairs, 6, núm. 1 (1976): 26-44; y James Rachels, “Why Privacy Is Important”, Philosophy and Public Affairs, 4, núm. 4 (1975): 295-333.


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que un patrón quiera saber qué experiencia laboral anterior ha tenido un candidato y si se desempeñó satisfactoriamente o no en sus empleos anteriores. También podría justificarse que un patrón quiera identificar a los culpables cuando la compañía es víctima de hurtos por parte de empleados, y someter a los empleados a vigilancia en el empleo, a fin de descubrir el origen de los robos. ¿Cómo deben equilibrarse estos derechos, frente al derecho a la intimidad? Debemos considerar tres elementos al recabar información que podría amenazar el derecho de un empleado a su intimidad: pertinencia, consentimiento y método67 . Pertinencia El patrón debe limitar su indagación de los asuntos del empleado a las áreas que tienen que ver directamente con el asunto de que se trata. Aunque los patrones tienen el derecho de conocer a la persona que están empleando y a saber cómo se está desempeñando el empleado, no se justifica que investiguen áreas de la vida del empleado que no afecten directa y gravemente el desempeño del trabajador en su empleo. Por ejemplo, investigar las creencias políticas o la vida social de un empleado es una invasión de la intimidad. Es más, si la compañía adquiere información acerca de la vida personal de un empleado en el curso de una indagación legítima, tiene la obligación de destruir esa información, sobre todo si tales datos avergonzarían. O lastimarían de alguna otra manera al empleado si se filtraran. Las líneas divisorias entre una investigación justificada y una injustificada son relativamente claras en lo que respecta a los empleados de nivel bajo: es obvio que no se justifica investigar los problemas matrimoniales, las actividades políticas o las características emocionales de los oficinistas, vendedores u obreros. Sin embargo, la línea divisoria entre lo que es y no es pertinente se vuelve menos nítida a medida que uno asciende por la jerarquía gerencial de la empresa. Los gerentes deben representar a su compañía ante otros, y la reputación de la empresa podría sufrir daños importantes a causa de las actividades privadas o la inestabilidad emocional de un gerente. Por ejemplo, el problema de alcoholismo de un vicepresidente o su pertenencia a una asociación de dudosa reputación afectarán la capacidad de vicepresidente para representar debidamente a la compañía. En tales casos podría justificarse que la empresa indague acerca de la vida privada o las características psicológicas de un funcionario. Consentimiento Se debe dar a los empleados la oportunidad de que otorguen o nieguen su consentimiento antes de que se investiguen los aspectos privados de su vida. Sólo se justifica que la compañía indague sobre la vida privada del empleado si éste tiene bien claro que se está efectuando la indagación y consiente explícitamente en ello como parte del empleo, o está en libertad de rechazar el empleo. El mismo principio es válido cuando un patrón realiza algún tipo de vigilancia de empleados con el propósito, digamos, de descubrir o impedir hurtos. Se debe informar a los empleados de tal vigilancia para que puedan cuidarse de revelar inadvertidamente detalles de su vida personal bajo tal vigilancia. Métodos El patrón debe distinguir entre los métodos de investigación que son ordinarios y razonables y los que no son ni ordinarios ni razonables. Los métodos ordinarios incluyen las actividades supervisoras que normalmente sirven para controlar el trabajo de los empleados. Los métodos extraordinarios incluyen dispositivos como micrófonos o cámaras ocultos, intervenciones telefónicas, pruebas con detector de mentiras, pruebas de inventario de personalidad, y espías. Los métodos extraordinarios no son razonables ni justificados si las circunstancias no son en sí extraordinarias. Podrían justificarse métodos extraordinarios de investigación si una compañía está sufriendo pérdidas graves por robos cometidos por empleados que no se han podido frustrar mediante la supervisión 67 Los comentarios que siguen se basan en parte en Garrett, Business Ethics, pp. 49-53; si desea conocer una perspectiva

más estricta que llega a la conclusión de que los patrones jamás deben usar detectores de mentiras, por ejemplo, vea George G. Brenkert, “Privacy, Polygraphs, and Work”, Business and Professional Ethics Journal, 1, núm. 1 (otoño de 1981): 19-35.


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ordinaria. Sin embargo, los dispositivos extraordinarios no se justifican por el mero hecho de que el patrón tiene la esperanza de enterarse de algunos detalles interesantes acerca de la lealtad de los empleados. En general, el uso de dispositivos extraordinarios sólo se justifica cuando se cumplen las condiciones siguientes: (1) La compañía tiene un problema que no se puede resolver como no sea utilizando medios extraordinarios; (2) el problema es grave y la compañía tiene bases firmes para creer que el uso de medios extraordinarios identificará a los culpables o acabará con el problema; (3) el uso de los dispositivos extraordinarios no se prolonga más allá del tiempo necesario para identificar a los malhechores o después de que se hace evidente que los dispositivos no van a funcionar; (4) se hace caso omiso de toda la información que se descubre pero que no tiene que ver directamente con’los propósitos de la investigación, y se destruye; (5) se toma en cuenta la tasa de desaciertos de cualquier dispositivo extraordinario que se emplee (como detectores de mentiras, ensayos para detectar drogas o pruebas psicológicas) y toda la información derivada de dispositivos que tienen una tasa conocida de desaciertos se verifica con métodos independientes que no estén sujetos a las mismas tasas de desaciertos.

8.5.2.

Libertad de conciencia

Durante el desempeño de su trabajo, un empleado podría descubrir que una corporación está haciendo algo que, en su opinión, lesiona a la sociedad. De hecho, quienes trabajan dentro de una corporación suelen ser los primeros en enterarse de que su compañía está vendiendo productos inseguros, contaminando el entorno, suprimiendo información médica o violando la ley. Los empleados que tienen un sentido de responsabilidad social y se dan cuenta de que su compañía está dañando a la sociedad, de alguna manera sienten por lo común la obligación de tratar de que la compañía suspenda sus actividades perjudiciales y para ello a menudo hacen a sus superiores conocedores del problema. Por desgracia, si la gerencia interna de la compañía se niega a hacer algo al respecto, el empleado actualmente no dispone de muchas otras opciones legales. Si, después de ser ignorado por la compañía, el empleado tiene la temeridad de enterar del problema a una dependencia del gobierno o, lo que es peor, revelar las actividades de la compañía a un medio público, la compañía tiene el derecho legal de castigar al empleado despidiéndolo. Además, si el asunto es lo bastante grave, la compañía puede reforzar este castigo asentando el incidente en el expediente del empleado y, en casos extremos, encargándose de que otras compañías de la industria no contraten al empleado68 . Varios autores han argumentado que en realidad esto es una violación del derecho que tiene un individuo a la libertad de conciencia69 . La razón es que se está obligando al individuo a cooperar en una actividad que viola las creencias morales personales del individuo. ¿En qué se basa este derecho? El derecho a la libertad de conciencia se deriva del interés que tienen los individuos a respetar sus convicciones religiosas o morales70 . Los individuos que tienen convicciones religiosas o morales por lo regular las ven como absolutamerte obligatorias y sólo pueden transgredirlas pagando un costo psicológico enorme. El derecho a la libertad de conciencia protege este interés exigiendo que no se obligue a los individuos a cooperar en actividades que sinceramente consideran incorrectas. Sin embargo, estos argumentos todavía no han tenido un impacto sustancial sobre la ley, que en 68 Si

desea ver ejemplos, vea Alan E Westin, Whistle Blowing, Loyalty and Dissent in the Corporation (Nueva York: McGraw-Hill Book Company, 1981), y Frederick Elliston, John Keenan, Paula Lockhart, Jane van Schaick, Whistleblowing, Managing Dissent in the Workplace (Nueva York: Praeger Publishers, Inc., 1985). 69 Por ejemplo, Ewing, Freedom Inside the Organization, pp. 115-27. 70 Vea John Rawls, A Theory of Justice (Cambridge: Harvard University Press, 1971), pp. 205-11.


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general todavía refuerza la obligación del empleado de mantener su lealtad hacia el negocio de su patrón y la confidencialidad de dicho negocio71 . Al no haber protecciones legales del derecho a la libertad de conciencia del empleado, algunos autores han apoyado la práctica de hacer una denuncia o “hacer sonar la alarma”72 .

8.5.3.

Denuncia de actividades impropias

Una denuncia es un intento de un miembro o ex miembro de una organización de revelar faltas cometidas en o por la organización. El señor Mackowiak, por ejemplo, fue contratado como inspector de soldadura por University Nuclear Systems, Inc. (UNSI), compañía encargada de instalar los sistemas de calefacción, ventilación y aire acondicionado en una planta nucleoeléctrica propiedad del sistema Washington Public Power Supply. Se suponía que Mackowiak debía inspeccionar el trabajo de los empleados de UNSI y asegurarse de que se ajustara a las normas federales de calidad y seguridad, tarea requerida por los reglamentos federales que exigen a los constructores de plantas nucleoeléctricas conferir a sus inspectores la autoridad y la libertad de organización que necesitan para cumplir con su papel de observadores independientes del proceso de construcción. Sin embargo, según afirmó Mackowiak, algunos empleados de UNSI no le permitían el acceso a áreas en las que el trabajo no cumplía con las especificaciones federales. Mackowiak enteró del problema a sus superiores. Cuando no pudo lograr que éstos respondieran a sus preocupaciones, Mackowiak “hizo sonar la alarma” y denunció a la compañía. Se reunió con funcionarios de la Nuclear Regulatory Commission en su casa y les contó sus preocupaciones acerca de la seguridad y el control de calidad de los trabajos de UNSI. La NRC tomó en serio sus acusaciones y con base en ellas realizó una investigación exhaustiva de UNSI que rectificó los problemas. Sin embargo, la compañía se enteró de que Mackowiak había hablado con agentes federales y a principios del siguiente año lo despidieron porque, según la compañía, tenía “una actitud de desconfianza hacia la gerencia” aunque sus “calificaciones/conocimientos en cuanto a inspección son excelentes y él es un buen inspector”73 . Las denuncias pueden ser internas o externas. Si las faltas sólo se informan a personas situadas en niveles más altos de la organización, como hizo Mackowiak en un principio, se trata de una denuncia interna. Si las faltas se informan a individuos u organismos externos, como dependencias del gobierno, diarios o grupos de interés público, se dice que la denuncia es externa. Como muestra la experiencia de Mackowiak, hacer sonar la alarma a menudo es un valiente acto de conciencia que puede implicar fuertes costos personales. Un estudio reciente de denunciantes reveló que el denunciante típico es un hombre de familia de 47 años de edad que ha sido un empleado dedicado durante siete años y que cree firmemente en ciertos principios morales universales74 . El mismo estudio informó que el 100 % de los denunciantes encuestados que trabajaban en una empresa privada fueron despedidos, el 20 % todavía no podía encontrar trabajo cuando se realizó la encuesta, el 25 % había sufrido un incremento en las cargas financieras de su familia, el 17 % había perdido su hogar, el 54 % había sido asediado por sus compañeros de trabajo, el 15 % consideró que su divorcio subsecuente había sido 71 Vea

Blumberg, “Corporate Responsibility”. ej., Ralph Nader, Peter J. Petkas, y Kate Blackwell, Whistle Blowing (Nueva York: Grossman Publishers, 1972); y Charles Peters y Taylor Branch, Blowing the Whistle: Dissent in the Public Interest (Nueva York: Praeger Publishers, Inc., 1972); puede encontrar un estudio reciente muy completo de las denuncias en Frederick Elliston, John Keenan, Paula Lockhart y Jane van Schaick, Whistleblowing Research, Methodological and Moral Issues (Nueva York: Praeger Publishers, Inc., 1985). 73 Mackowiak v. University Nuclear Systems, Inc., 753 E 2d 1159 (9th Cir. 1984). 74 C. H. Farnsworth, “Survey of Whistleblowers Finds Retaliation but Few Regrets”, New York Times, 21 de febrero d e, 1988. 72 P.


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resultado de su denuncia, el 80 % había sufrido un deterioro físico; el 86 % informó haber sufrido tensión emocional, incluidas sensaciones de depresión, impotencia, aislamiento y ansiedad, y el 10 % informó haber intentado suicidarse. No obstante, pocos de los denunciantes encuestados dijeron estar arrepentidos y afirmaron que lo volverían a hacer. He aquí algunos comentarios típicos que hicieron al equipo encuestador: “Esto resultó ser la cosa más pavorosa que he hecho, pero también ha sido la más satisfactoria. Creo que hice lo correcto, y logré que se efectuaran cambios en la planta”, “Hay que hacer lo correcto. Los ingresos perdidos pueden recuperarse. La autoestima perdida es más difícil de recobrar”, “Encontrar honradez dentro de mí mismo fue una sensación más intensa de lo que yo esperaba”. A veces se argumenta que las denuncias externas siempre son incorrectas con base en que los empleados tienen una obligación contractual de ser leales hacia su patrón, mantener la confidencialidad de todos los aspectos del negocio y dedicarse en cuerpo y alma a los intereses del patrón. Quien suena una alarma viola este convenio y por tanto viola los derechos de su patrón. Aunque una parte de lo que dice este argumento es cierto, la conclusión es falsa. Es verdad que un empleado celebra un convenio por el que se compromete a actuar en beneficio de su patrón en todas las cuestiones que atañen al negocio y que el empleado también conviene implícitamente en mantener la confidencialidad de los secretos industriales y demás información propia. Sin embargo, este acuerdo no es absoluto, y no impone al empleado obligaciones ilimitadas hacia su patrón. Como vimos en una exposición anterior, los convenios y contratos dejan de ser válidos si obligan a una persona a efectuar una acción inmoral. Por tanto, si un empleado tiene la obligación moral de evitar que otras personas sean lesionadas, y la única forma de prevenir ese daño es denunciando al propio patrón, un convenio de empleo no puede exigir al empleado que permanezca callado. En una situación así, el convenio de empleo sería nulo porque obligaría al empleado a dejar de hacer algo que él siente la obligación moral de hacen Así pues, tina denuncia externa se justifica si es necesaria para prevenir una falta que uno tiene la obligación moral o el derecho moral de prevenir, o si produce un beneficio que uno tiene la obligación moral de proporcionar. También es falso, como a veces se alega, que las denuncias externas siempre se justifiquen moralmente con base en que todas las personas, incluso los empleados, tienen derecho a expresarse libremente. Según este argumento, cuando los empleados revelan a partes externas lo que está sucediendo dentro de una compañía simplemente están ejerciendo su derecho de libertad de expresión y eso hace que su acto se justifique moralmente. Sin embargo, este argumento hace caso omiso del hecho de que el derecho a la libertad de expresión, como todos los demás derechos, está limitado por los derechos de otras personas. En particular, el derecho de un empleado a expresarse libremente está limitado por los derechos del patrón y de otras partes. A causa del contrato de empleo, el patrón tiene el derecho de que sus empleados mantengan en secreto asuntos propios de la empresa, y el derecho de que su empleado se dedique a los intereses de la empresa, siempre que con ello no se le obligue a actuar de manera inmoral. Además, otras partes –como los accionistas y compañeros de trabajo– que podrían ser perjudicados por una denuncia externa, tienen el derecho a no ser sometidos a tales daños si no es necesario o sin una razón proporcionalmente grave. Así pues, las denuncias externas sólo se pueden justificar si se han intentado otros medios –como una denuncia interna– de evitar una falta, pero han fracasado, y sólo si el daño que se quiere prevenir es mucho más grave que el daño que sufrirán otras partes. En síntesis, una denuncia externa se justifica si 1. existen pruebas claras, fundamentadas y razonablemente completas de que la organización está realizando alguna actividad que está perjudicando o va a perjudicar gravemente a otras partes;


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2. se ha intentado hasta donde es razonable prevenir el daño mediante una denuncia interna, pero se ha fracasado en el intento; 3. es razonablemente seguro que una denuncia externa prevendrá los daños; 4. la falta es lo bastante grave como para justificar los daños que la denuncia externa probablemente infligirá en uno mismo, su familia y otras partes. Sin embargo, decir que una denuncia externa se justifica no equivale a decir que es obligatoria. Aunque podría ser moralmente permisible para una persona denunciar a una compañía, esto no implica que la persona tenga la obligación moral de hacerlo75 . ¿En qué condiciones no es sólo permisible sino también obligatorio efectuar una denuncia externa? La denuncia es simplemente un medio para lograr un fin: el fin de corregir o prevenir una falta; por tanto, una persona tiene la obligación de utilizar ese medio sólo en la medida en que tiene la obligación de lograr el fin. Es obvio, entonces, que una persona tiene la obligación moral de hacer sonar la alarma sólo cuando tiene la obligación moral de prevenir la falta que se evitará si se hace sonar la alarma. ¿Cuándo, entonces, tiene una persona la obligación de prevenir una falta? Suponiendo que se cumplen las condiciones 1 a 4, de modo que la denuncia al menos es permisible, una persona también tiene la obligación de hacer sonar la alarma cuando (1) esa persona específica tiene la obligación moral de prevenir la falta, sea porque forma parte de las responsabilidades profesionales específicas de la persona (p. ej., como contador, funcionario ecológico, ingeniero, abogado, etc.) o porque nadie puede o quiere prevenir la falta en que está implicada la compañía y (2) la falta implica una lesión grave al bienestar general de la sociedad, o una injusticia grave en contra ’ de una persona o grupo, o una violación grave de los derechos morales básicos de una o más personas. Por ejemplo, cuando una compañía está envuelta en actividades que pueden causar perjuicios importantes a la salud de muchas personas que tienen derecho a que se les proteja contra tales lesiones, y nadie más en la compañía está dispuesto a poner un alto a tales actividades, entonces tengo la obligación de prevenir la falta, aunque esto requiera hacer una denuncia. No obstante, debe reconocerse que la ocurrencia de una denuncia externa justificada generalmente indica una deficiencia en el sistema de comunicación interno de una organización. Una denuncia externa es síntoma de un problema estructural: la ausencia de mecanismos en la compañía que permitan a los empleados preocupados expresar eficazmente sus preocupaciones a través de una denuncia interna. Casi ninguna compañía tiene políticas o procedimientos claros que permitan a los empleados expresar sus preocupaciones morales fuera de la cadena de mando estándar. Cuando los empleados descubren despilfarros, fraudes, abusos o ineptitud gerencial, no tienen forma de presentar sus preocupaciones ante miembros de la organización que puedan hacer algo al respecto. Incluso cuando las compañías tienen políticas de “puertas abiertas” y supuestamente pueden presentar sus preocupaciones a personas en niveles más altos de la organización, el temor a las represalias a menudo les impide saltarse a su supervisor inmediato. El resultado es que los empleados frustrados o con fuertes principios morales se salen de la organización o bien hacen una denuncia externa76 . A fin de superar estos problemas, muchas compañías han implementado programas que establecen canales y procedimientos para facilitar las denuncias internas. La Ford Motor Company, por ejemplo, tiene una “línea ética directa” –un número telefónico sin cargo por larga distancia– a la que cualquier 75 Richard T. DeGeorge, Business Ethics 3a. ed. (Nueva York: Macmillan Publishing Company, 1990) p. 211; vea también Richard DeGeorge, “Whistleblowing: Permitted, Prohibited, Required”, en E A. Elliston, ed., Conflicting Loyalties in the Workplace (Notre Dame, IN: University of Notre Dame Press, 1985). Mi tratamiento se apoya mucho en DeGeorge. 76 Vea Rowe y Baker, “Are You Hearing Enough Employee Concerns?” Harvard Business Review, mayo-junio de 1984.


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empleado puede llamar para informar sospechas de violaciones legales o éticas a un “Funcionario de ética” cuya responsabilidad de tiempo completo es responder a todas las llamadas que lleguen77 . Si el empleado desea permanecer en el anonimato, se le asigna un número que permite identificarlo en comunicaciones subsecuentes. El funcionario de ética está facultado para realizar una investigación plena de las acusaciones y para presentar los resultados de la investigación a la alta gerencia, incluido, si es necesario, el comité de auditoría del consejo de directores. Para garantizar que no se castigará a los empleados por usar la línea directa, es política de la compañía que cualquier supervisor que toma represalias contra un empleado que informa de una violación puede ser castigado. A fin de asegurarse de que los empleados tengan conocimiento de la línea directa y no duden en usarla, FMC recuerda a los empleados con frecuencia la existencia de la línea en el periódico de la compañía y en otros documentos, y lo hace saber a todos los empleados nuevos en sus sesiones de orientación y capacitación iniciales.

8.5.4.

El derecho a participar y dirección participatoria

Una tradición política democrática ha sostenido desde hace mucho que el gobierno debe estar sujeto al consentimiento de los gobernados porque los individuos tienen derecho a la libertad y ese derecho implica que tienen el derecho a participar en las decisiones políticas que les afectan. Así pues, dentro de una democracia la toma de decisiones generalmente tiene dos características: (1) las decisiones que afectan al grupo son tomadas por la mayoría de sus miembros y (2) las decisiones se toman después de una discusión plena, libre y abierta78 . O bien todos los miembros del grupo participan en estos procesos de toma de decisiones, o lo hacen a través de representantes electos. Varios autores han propuesto que estos ideales de la democracia también deben encarnarse en las organizaciones de negocios79 . Algunos han argumentado que permitir al empleado individual dentro de la organización participar en los procesos de toma de decisiones de la organización es un “imperativo ético”80 . Como primer paso hacia semejante democracia, algunos han sugerido que, si bien las decisiones que afectan a los trabajadores no deben ser tornadas por los trabajadores, sí deberían tornarse sólo después de discutirlas de forma plena, libre y abierta con los trabajadores. Esto implicaría una comunicación abierta entre los trabajadores y sus supervisores, y el establecimiento de un ambiente que fomente la consulta con los trabajadores. Se permitiría a los empleados expresar libremente críticas, recibir información precisa acerca de las decisiones que los afectarán, hacer sugerencias y protestar por las decisiones. Un segundo paso hacia la “democracia en la organización” conferiría a empleados individuales no sólo el derecho a ser consultados, sino también a tomar decisiones acerca de sus actividades laborales inmediatas. Estas decisiones podrían incluir cosas como horas de trabajo, periodos de descanso, la organización de las tareas y el alcance de la responsabilidad de los trabajadores y los supervisores. 77 Si desea una descripción de éstos y otros programas de ética corporativos eficaces, vea Manuel G. Velasquez, “Corporate Ethics: Losing It, Having It, Getting It”, pp. 228-44 en Peter Madsen y Jay M. Shafritz, eds., Essentials of Business Ethics (Nueva York: Meridian Books, 1990). 78 Robert G. Olson, Ethics (Nueva York: Random House, Inc., 1978), pp. 83-84. 79 Martin Carnoy y Derek Shearer, Economic Democracy, the Challenge of the 1980s (White Plains, NY. M. E. Sharpe, Inc., 1980); Warren G. Bennis y Philip E. Stater, The Temporary Society (Nueva York: Harper & Row, Publishers, Inc., 1968); Vincent P Mainelli, “Democrary in the Workplace”, America (15 de enero de 1977), pp. 28-30; vea también los ensayos recopilados en Ichak Adizes y Elizabeth Mann Borgese, eds., Self-Management: New Dimensions to Democracy (Santa Barbara, CA: Clio Books, 1975). 80 Marshall Sashkin, “Participative Management Is an Ethical Imperative”, Organizational Dynamics, 12, núm. 4 (1984), pp. 4-22.


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Un tercer paso hacia la extensión de los ideales de la democracia en el lugar de trabajo permitiría a los trabajadores participar en las decisiones de política importantes que afectan a las operaciones generales de la compañía. Por ejemplo, algunas empresas europeas, sobre todo en Alemania Occidental, han adoptado el concepto de “codeterminación”81 . Desde 1951, la ley en Alemania ha exigido a toda empresa dentro de las industrias básicas (hulla, hierro y acero) ser administrada por una mesa directiva de once miembros formada por cinco directores elegidos por los accionistas, cinco directores elegidos por los empleados, y un director elegido por los otros diez. Una extensión adicional de la ley a compañías con más de veinte trabajadores obligó a tales empresas a tener mesas directivas de doce miembros compuestas por ocho directores elegidos por los accionistas y cuatro elegidos por los empleados. Estos “Consejos de Trabajo” deciden cuestiones como el cierre o reubicación de plantas, fusiones con otras compañías, diversificación sustancial de los productos o la introducción de métodos de trabajo fundamentalmente nuevos. La plena democracia en las organizaciones no ha sido muy popular en Estados Unidos. Una parte de la razón, quizá, es que los empleados no han mostrado gran interés en participar en las decisiones de política más amplias de la compañía. Sin embargo, una razón más importante es que la ideología estadounidense distingue claramente entre el poder que se ejerce en las organizaciones políticas y el que se ejerce dentro de las organizaciones económicas: mientras que el poder en las organizaciones políticas debe ser democrático, el poder en las organizaciones económicas debe quedar en las manos de los gerentes y propietarios82 . El lector debe decidir por su cuenta si esta distinción ideológica es válida o no. Muchos autores siguen sosteniendo que, en vista del papel amplio y dominante que las organizaciones de negocios desempeñan ahora en nuestra vida diaria, pronto la democracia sólo tocará las áreas periféricas de nuestra vida si sigue estando restringida a las organizaciones políticas83 . Además, algunas teorías gerenciales han recomendado a los gerentes adoptar un estilo de liderazgo que se describe como “liderazgo participativo”, por las razones utilitaristas de que tal estilo de liderazgo incrementará la satisfacción de los trabajadores y afectará de manera favorable el desempeño y la productividad de la organización. Tales teorías dependen en buena parte de ciertos supuestos acerca de la naturaleza humana y la motivación humana. Por ejemplo, una de las primeras de esas teorías, la de Douglas McGregor, describió dos “teorías” o conjuntos de supuestos que los gerentes pueden hacer acerca de los empleados84 . En una teoría, la Teoría X, los gerentes suponen que los empleados son por naturaleza indolentes y egoístas, prefieren que se les guíe, se resisten al cambio, y necesitan que se les recompense, castigue y controle para que logren los objetivos de la organización. Los gerentes que creen en la Teoría X tienden a ser más autoritarios, directivos, controladores y menos consultivos. En la otra teoría, la Teoría Y, los gerentes suponen que los empleados quieren y pueden desarrollar la capacidad para aceptar responsabilidad, están inherentemente dispuestos a apoyar las metas de la organización, pueden determinar por sí mismos la mejor forma de alcanzar esas metas, y encaminan de buena gana sus esfuerzos hacia esa forma de lograr las metas. McGregor sostuvo que la Teoría Y es una descripción más exacta de la fuerza de trabajo moderna, y dirigir según la Teoría Y implica que el gerente delegará decisiones, ampliará las responsabilidades del empleo, utilizará un estilo gerencial participativo y consultivo, y permitirá a los empleados evaluarse a sí mismos con base en el logro de los objetivos que se habían fijado como medios para alcanzar los objetivos más amplios 81 Frederick

D. Sturdivant, Business and Society, 3a. ed. (Homewood, IL: Richard D. Irwin, Inc., 1985), pp. 326-27. Robert A. Dahl, After the Revolution? Authority in a Good Society (New Haven: Yale University Press, 1970), pp. 117-18. 83 C. Pateman, “A Contribution to the Political Theory of Organizational Democracy”, Administration and Society, 7 (1975): 5-26. 84 Douglas McGregor, The Human Side of Enterprise (Nueva York: McGraw-Hill, 1960). 82 Vea


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de la compañía. El liderazgo según la Teoría Y, afirmó McGregor, crea una organización más eficaz y en última instancia más productiva. Una teoría posterior, la de Raymond Miles, coincide a grandes rasgos con la de McGregor pero va un paso más allá al distinguir no dos, sino tres “modelos” o conjuntos de supuestos que los gerentes pueden hacer acerca de los empleados85 . El modelo “tradicional” supone que a la mayoría de los empleados les desagrada trabajar, que la mayoría ni quiere ni puede ser creativa o dirigirse a sí misma, y que a la mayoría le importa más cuánto gana que lo que hace. Bajo estos supuestos, el gerente debe proporcionar toda la dirección, debe supervisar y controlar de cerca a los empleados, y debe establecer todas las rutinas y procedimientos del trabajo. El segundo y más ilustrado modelo de “relaciones humanas” supone que la mayoría de los empleados quiere sentir que es parte de una comunidad y se le reconoce que quiere sentirse útil e importante, y que satisfacer esas necesidades es más importante que cuánto dinero gana. El gerente de relaciones humanas trata de mantener a los empleados informados, los escucha, les concede cierto grado de autodirección y autocontrol, y trata de hacer que todos se sientan útiles e importantes. El tercer modelo y el más ilustrado es el de “recursos humanos”, que supone que la mayoría de los empleados no siente que el trabajo sea inherentemente desagradable, que la gente quiere contribuir a metas lógicas que ayudaron a establecer, y que la mayoría de los empleados puede ser creativa y responsable y puede ejercer más autodirección y autocontrol que en la actualidad. El gerente de recursos humanos trata de crear un entorno en el que todo el mundo puede contribuir hasta los límites de su capacidad, fomenta la plena participación de los empleados en los asuntos importantes, expande continuamente la autodirección y el autocontrol de los empleados, y trata de aprovechar los recursos humanos “no utilizados”. Miles sostuvo que la satisfacción de los trabajos y la eficacia y productividad de la organización aumentarían con el uso de la gestión de recursos humanos. Una teoría más, desarrollada por Rensis Likert, fue un paso más allá de la teoría de Miles para postular no tres, sino cuatro “sistemas de organización”: el sistema 1, el “explotador-autoritario”; el sistema 2, el “benévolo-autoritario”; el sistema 3, el “consultivo”; y el sistema 4, el “participativo”86 . Como sugieren sus títulos, estos sistemas de liderazgo van desde la ausencia de confianza en el sistema 1, hasta la confianza mutua total entre el gerente y el empleado en el sistema 4; desde la falta de libertad de los empleados para tratar los problemas, hasta la libertad total; desde ningún uso de las ideas de los empleados, hasta un uso constante; desde ninguna intervención de los empleados en las decisiones, hasta la plena participación; desde el control gerencial absoluto del trabajo hasta el autocontrol de los empleados; desde ningún trabajo en equipo, hasta una cantidad sustancial de trabajo en equipo cooperativo; desde una influencia y decisiones provenientes exclusivamente de la cúspide, hasta influencia y decisiones que fluyen hacia arriba, hacia abajo y lateralmente. Likert argumenta que el sistema 4, que incorpora los niveles más altos de participación y autodirección de los empleados, tiene mayores probabilidades de producir los niveles más altos de eficacia y productividad de la organización. Si los estilos de gestión participativos como los que recomiendan de diferentes formas McGregor, Miles y Likert realmente hacen a las organizaciones más eficaces y productivas, entonces, según los principios utilitaristas, los gerentes tienen la obligación moral de tratar de implementar dichos estilos. Sin embargo, las investigaciones que se han efectuado acerca de si la gestión participativa es o no más eficaz y productiva no han llegado a conclusiones firmes. En algunos casos, la gestión participativa 85 Raymond

E. Miles, Theories of Management: Implications for Organizational Behavior and Development (Nueva York: McGraw-Hill, 1975), p. 35. 86 Rensis Likert, “From Production- and Employee-Centerdness to Systems 1-4”, Journal of Management, 5 (1979), pp. 147-156.


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ha tenido un éxito espectacular, convirtiendo plantas enteras, de “desastres” poco productivos, en “dínamos” muy eficientes87 . Sin embargo, en otros casos la gestión participativa no ha tenido efectos positivos sustanciales sobre el desempeño o la productividad88 . Es más, quienes critican el enfoque participativo de la dirección han alegado que la gente es diferente y no todos quieren participar en la toma de decisiones gerenciales, y también que las organizaciones y sus tareas son diferentes y no todas son apropiadas para la gestión participativa. Si esto es correcto, entonces el argumento utilitarista en favor de la gestión participativa puede demostrar cuando más que los gerentes tienen la obligación de utilizar gestión participativa con el personal correcto y en los contextos de organización correctos.

8.5.5.

El derecho a un proceso ideal, en contraposición al empleo a capricho

Cuando una investigación interna de General Motors descubrió lo que consideró pruebas suficientes de un plan secreto de los empleados para defraudar a la compañía, sin consultar a aquellos empleados que, en opinión del equipo estaban implicados, ésta impuso lo que un periodista, en su descripción de los despidos subsecuentes en las oficinas de GM en Tarrytown, Nueva York, llamó “una forma de justicia corporativa casi cruel”. Sólo faltaban unos cuantos días para Navidad, y los empleados de General Motors que trabajaban en la moderna oficina de la División Chevrolet aquí esperaban con ansia el largo periodo feriado con goce de sueldo, sin ninguna preparación para el calvario que casi todos ellos estaban a punto de enfrentar. De repente, sin previo aviso, unos 25 empleados asalariados fueron convocados, uno por uno. A cada uno se le hizo pasar por una “línea de ensamble” de tres habitaciones, donde funcionarios de GM llegados de Detroit, con rostros solemnes, los despidieron, les quitaron su automóvil de la compañía y otras prestaciones, y les dieron el dinero suficiente para tomar un taxi e irse a casa. Un trabajador, con más de 20 años de servicio, recuerda haber mirado con incredulidad cómo un funcionario de GM provisto de un mapa y una regla medía la distancia a su casa y le entregaba 15 dólares. En unas cuantas horas todo había acabado. GM había eliminado prácticamente todo el personal de la oficina de ventas y servicio de la zona que supervisa los distribuidores de Chevrolet en el área de la ciudad de Nueva York89 . Hasta hace poco, las leyes laborales estadounidenses habían concedido un lugar prominente al principio de “empleo a capricho”: la doctrina de que, a menos que los empleados estén protegidos por un contrato explícito (como los empleados sindicalizados), los patrones “pueden despedir a sus empleados a capricho. . . por causa justificada, sin causa alguna, o incluso por causas moralmente incorrectas, sin que por ello sean culpables de una falta legal”90 . La doctrina del empleo a capricho se basa en el supuesto de que, como dueño de un negocio, el patrón tiene derecho a decidir libremente quién trabajará en su negocio, en tanto el empleado acepte libremente y pueda rechazar libremente ese empleo. Así pues, como dueño de la propiedad que constituye el negocio, el patrón tiene el derecho a 87 Vea,

por ejemplo, William F. Dowling, “At General Motors: System 4 Builds Performance and Profits”, Organizational Dynamics, vol. 3, núm. 3 (1975), pp. 26-30. 88 Si desea una reseña de la bibliografía, vea Edwin A. Locke, David M. Schweiger y Gary P. Latham, “Participation in Decision Making: When Should lt Be used?” Organizational Dynamics, vol. 14, núm. 3 (1986), pp. 58-72. 89 Greg Conderacci, “Motorgate: How a Floating Corpse Led to a Fraud Inquiry and Ousters by GM”, Wall Street Journal, 24 de abril de 1982, pp. 1, 16. 90 Citado en Lawrence E. Blades, “Employment at Will versus Individual Freedom”, Columbia Law Review, 67 (1967): 1405.


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contratar, despedir y promover a los empleados del negocio por cualquier causa que el patrón guste. Desde este punto de vista, el empleado no tiene derecho a objetar ni impugnar las decisiones del patrón, porque al no ser propietario no tiene derecho a decidir cómo debe dirigirse el negocio, y porque al ser un agente libre el empleado convino libremente en aceptar la autoridad del patrón y siempre está en libertad de trabajar en otro lugar. La doctrina del empleo a capricho ha sido blanco de fuertes ataques91 . En primer lugar, los empleados a menudo no están en libertad de aceptar o rechazar un empleo sin sufrir un daño considerable, ya que en muchos casos no tienen otro empleo disponible. Además, incluso cuando los empleados logran encontrar otro empleo, tienen que pagar los elevados costos de buscar dicho empleo y de no recibir paga alguna mientras lo encuentran. Por tanto, uno de los supuestos fundamentales en que se basa el empleo a capricho –que los empleados aceptan “libremente” el empleo y que están “en libertad” de encontrar empleo en otro lado– es erróneo. En segundo lugar, los empleados generalmente hacen un esfuerzo concienzudo por contribuir a la compañía pero lo hacen en el entendido de que la compañía los tratará con justicia y buena intención. Sin duda, los trabajadores no decidirían libremente trabajar para una compañía si creyeran que ésta los iba a tratar injustamente. Por tanto, existe un acuerdo tácito de que la compañía tratará con justicia a los trabajadores, y por tanto los trabajadores tienen un derecho cuasi-contractual a tal tratamiento. En tercer lugar, los trabajadores tienen derecho a que se les trate con respeto como personas libres e iguales. Una parte de este derecho es el derecho a un tratamiento no arbitrario y el derecho a que no se les obligue a sufrir daños injustamente o con base en acusaciones falsas. Puesto que los despidos y las reducciones de sueldo obviamente perjudican a los empleados –sobre todo cuando no tienen otras alternativas de empleo– estas acciones violan los derechos de los empleados cuando son arbitrarias o se basan en acusaciones falsas o exageradas. Por estas razones, ha surgido una tendencia reciente a alejarse de la doctrina de empleo a capricho, que gradualmente ha sido sustituida por el punto de vista de que los empleados tienen derecho a un “proceso ideal”92 . Para muchas personas, el derecho más crucial de los empleados es el derecho a un proceso ideal. Para nuestros fines, “proceso ideal” se refiere a la justicia del proceso por el cual quienes toman las decisiones imponen sanciones a sus subordinados. Un sistema de proceso ideal sería uno en el que los individuos son apercibidos claramente y con antelación de las reglas que deberán seguir, que escucha de forma justa e imparcial a aquellos de quienes se sospecha haber violado las reglas, que administra todas las reglas de forma coherente y sin favoritismo ni discriminación, que está diseñado para determinar la verdad de la forma más objetiva posible, y que no culpa a las personas de cosas sobre las que no tienen ningún control. Es obvio por qué mucha gente piensa que el derecho a un proceso ideal es el derecho más importante de los empleados: si no se respeta este derecho, los empleados no tienen mucha posibilidad de que se respeten sus demás derechos. El proceso ideal garantiza que los individuos no serán tratados de forma arbitraria, caprichosa o mal intencionada por sus superiores en la administración de las reglas de la compañía, y establece un límite moral para el ejercicio del poder del superior93 . Si no opera el derecho al proceso ideal en la compañía, entonces aunque las reglas de la compañía protejan los demás derechos del empleado, tales protecciones podrían ejercerse de forma esporádica y arbitraria. 91 Vea,

por ejemplo, Patricia H. Werhane, Persons, Rights, and Corporations (Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1985), pp. 81-93; Richard DeGeorge, Business Ethics, pp. 204-7. 92 Robert Ellis Smith, Workrights (Nueva York: E. P. Dutton, 1983), pp. 209-15. 93 Vea T. M. Scanlon, “Due Process”, en J. Roland Pennock y John W. Chapman, eds., Due Process (Nueva York: New York University Press, 1977), pp. 93-125.


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El área más importante en la que el proceso ideal debe desempeñar un papel es en la de escuchar las quejas. Si detalla un procedimiento justo para escuchar y procesar las quejas de los empleados, una compañía puede lograr que el proceso ideal se convierta en una realidad institucionalizada. He aquí un ejemplo de una compañía que estableció un conjunto relativamente sencillo de procedin-úentos para garantizar el proceso ideal en el caso de agravios. Todos los problemas se deben tratar inicialmente con el supervisor inmediato del empleado. Casi todos los problemas se resolverán en este punto a satisfacción del empleado. No obstante, puede haber ocasiones en que la naturaleza del problema sea tal que el supervisor no pueda dar una respuesta inmediata. En los casos en que el supervisor inmediato no pueda resolver el problema en un plazo de dos días hábiles después de la fecha en que el empleado lo presentó, el empleado puede tratar el problema con su gerente departamental o superintendente. En las situaciones en que, después de tratar el problema con su supervisor inmediato y su gerente departamental o superintendente, el empleado todavía tiene dudas, puede tratar el problema con el gerente de personal, quien deberá resolverlo.94 Trotta y Gudenberg identifican las siguientes características de los componentes indispensables de un procedimiento eficaz para resolver agravios. 1. Tres a cinco pasos de apelación, dependiendo del tamaño de la organización. Por lo regular basta con tres pasos. 2. Una descripción por escrito de la queja cuando pasa del primer nivel. Esto facilita la comunicación y define los problemas. 3. Rutas alternativas de apelación para que un empleado pueda pasar por alto a su supervisor si lo desea. El departamento de personal podría ser la ruta alternativa más lógica. 4. Un límite de tiempo para cada paso de la apelación, con el fin de que el empleado tenga una idea de cuándo puede esperar una respuesta. 5. Permiso para que uno o dos compañeros de trabajo acompañen al empleado en cada entrevista o sesión. Esto ayuda a vencer el temor a represalias95 .

8.5.6.

Derechos de empleados y cierres de plantas

Durante las últimas dos o tres décadas, las fábricas estadounidenses han estado perdiendo terreno ante competidores extranjeros96 . En 1960, por ejemplo, las compañías automovilísticas estadounidenses poseían el 95 % del mercado nacional de automóviles; para 1994 su participación se había encogido al 72 %, y competidores extranjeros se habían adueñado del resto. Mientras que en 1986 el 24.8 % de todos los vehículos vendidos en el mundo estaban hechos en Estados Unidos, para 1992 la participación estadounidense había bajado al 20.7 %, una baja de casi un 17 %. De forma similar, mientras que en 1960 el 95 % del acero que se consumía en Estados Unidos provenía de plantas 94 Citado

en Maurice S. Trotta y Harry R. Gudenberg, “Resolving Personnel Problems in Nonunion Plants”, en Westin y Salisbury, Individual Rights, p. 306. 95 Ibíd., pp. 307-8. 96 Todos los datos de este párrafo se tomaron de International Trade Administration, U.S. Department of Commerce, U.S. Industrial Outlook, 1994, (Washington, D. C.: Government Printing Office, 1994).


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de ese país, para 1994 las compañías estadounidenses ya sólo suministraban el 82 % del acero para uso interno. Varios factores han contribuido a la pérdida de competividad de las fábricas de Estados Unidos. En primer lugar, los salarios de los obreros tienden a ser mucho más bajos en otros países: mientras que en Estados Unidos un trabajador de la industria del acero gana 23 dólares la hora, incluidas prestaciones, los obreros latinoamericanos ganan 2 dólares la hora. En segundo lugar, algunos competidores extranjeros (como los fabricantes de acero japoneses) han invertido en equipo más eficiente, han cultivado relaciones patrón-empleado más productivas, tienen reglas de trabajo más cooperativas y han instituido otros programas que han elevado la productividad de los trabajadores en relación con la de Estados Unidos. En tercer lugar, los gobiernos de algunas industrias manufactureras del extranjero (por ejemplo el de la industria francesa del acero) han proporcionado planificación, subsidios financieros, aranceles protectores, tasas fiscales favorables y otras “políticas industriales” diseñadas para apoyar y hacer crecer su base industrial, mientras que el gobierno estadounidense casi no ha hecho nada en ese sentido. A medida que las plantas manufactureras de Estados Unidos se han vuelto menos competitivas, muchas se han cerrado, dejando a sus empleados sin trabajo. Por ejemplo, entre 1987 y 1994 la industria zapatera estadounidense cerró casi 100 plantas y perdió casi una tercera parte de sus empleos. En total, entre 1980 y 1993, las compañías industriales incluidas en la lista Fortune 500 se deshicieron de casi 4.4 millones de empleos, más de una cuarta parte del total de empleos que había en 1980 (por cierto, la compensación del director ejecutivo promedio durante este mismo periodo aumentó en un factor de 6)97 . Entre 1993 y 1995, el 12 % de los trabajadores de sexo masculino con educación universitaria perdió su empleo. Aunque la tasa nacional media de desempleo en 1995 osciló cerca del 6 % (cerca de 8 millones de personas), las ciudades y pueblos que antes habían dependido de fábricas que luego cerraron siguieron padeciendo tasas de desempleo de dos dígitos. Claro que la pérdida de competitividad no es la única razón del cierre de plantas. Las plantas también cierran porque sus productos se vuelven obsoletos (como las fábricas de lámparas de queroseno); porque su tecnología de fabricación se vuelve obsoleta (una fábrica que usa una corriente de agua para obtener su energía, por ejemplo); porque la demanda se desplaza abandonando cierto diseño de producto antes de que la planta tenga tiempo de renovar su maquinaria (en 1973, por ejemplo, una escasez de gasolina en un plazo de meses hizo que la demanda se desplazara de los grandes automóviles estadounidenses a los coches más pequeños que se fabricaban en otros países); porque otra compañía se hace de la planta en una fusión y la nueva gerencia decide consolidar sus operaciones en unas cuantas instalaciones grandes (por ejemplo, una pequeña siderúrgica podría cerrarse después de una fusión, desplazando sus operaciones a otra planta que es más eficiente y tiene márgenes de utilidad más amplios); o porque los gerentes toman las decisiones equivocadas o dan prioridad a las utilidades a corto plazo en lugar de a la inversión a largo plazo (por ejemplo, un equipo de gerentes podría aplazar la compra de equipo nuevo para poder mostrar utilidades más altas en su informe trimestral). Sea cual sea la causa –competencia extranjera, cambios en la demanda nacional o mala administración– los cierres de plantas imponen costos elevados a los trabajadores y a sus comunidades. Los ahorros de toda la vida de los trabajadores se agotan. Muchos pierden su hogar por no poder pagar la hipoteca; se ven obligados a aceptar empleos de baja categoría con salarios y status mucho más bajos; pierden su derecho a una pensión; y sufren angustia mental aguda que redunda en sentimientos de menosprecio por uno mismo, de dudas de uno mismo, padecimientos psicosomáticos, alcoholismo, riñas familiares, maltrato de hijos y del cónyuge, divorcio y suicidio98 . Las comunidades son lesion97 David 98 Barry

C. Korten, When Corporations Rule the World (West Hartford, CT: Kumarian Press, 1995), p. 218. Bluestone y Bennett Harrison, The Deindustrialization of America (Nueva York: Basic Books, Inc., Publishers,


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adas porque el cierre de las plantas implica una baja en los ingresos fiscales, una baja en las compras que realizaban los trabajadores ahora desempleados, y un aumento en el gasto para proporcionar servicios sociales a los desempleados99 . En algunos casos, comunidades enteras se han visto reducidas a “pueblos fantasmas” cuando la planta de la que dependía la mayor parte de la fuerza de trabajo cerró sus puertas. Los cierres de planta no siempre se pueden evitar en una economía de mercado como la estadounidense. Sin embargo, aunque los cierres a veces son necesarios, los derechos morales de los trabajadores afectados se deben seguir respetando, incluso cuando un negocio se ve obligado a cerrar100 . Entre los derechos que se deben respetar están el derecho de los trabajadores a ser tratados sólo como han consentido, libremente y a sabiendas, en ser tratados, derecho que requiere que se les informe acerca de cierres inminentes que les afectarán. Otros países, como Suecia, Alemania y Gran Bretaña, exigen avisar con mucha anticipación del cierre inminente de una fábrica. Como reconocen también las leyes de esos países, los trabajadores también tienen el derecho de participar (digamos, a través de sus sindicatos) en las decisiones de cierre, y quizá incluso de que se les ofrezca la oportunidad de comprar la planta y operarla ellos mismos. Es más, los principios utilitaristas implican que el daño causado por los despidos se debe minimizar, y esto a su vez implica que los costos de los cierres de plantas deben ser absorbidos por las partes que cuentan con más recursos y que por tanto sufrirán menos daños por tener que pagar los costos. Por consiguiente, dado que el dueño corporativo de una planta programada para cerrarse a menudo tiene mayores recursos que los trabajadores, deberá cargar con una buena parte de los costos de recapacitación, transferencia, reubicación, etc., desarrollando y financiando programas que se ocupen de estas actividades. Muchas compañías han implementado con éxito tales programas. Por último, las consideraciones de justicia implican que los trabajadores y las comunidades que han contribuido sustancialmente a una planta durante su vida operativa deben ser recompensados con garantías por parte de la compañía de que no abandonará injustamente los planes de pensiones, de atención médica y de retiro de los trabajadores, y que no privará a la comunidad injustamente de ingresos fiscales. Estas consideraciones éticas se encaman de forma muy apta en las sugerencias que William Diehl, antiguo vicepresidente senior de la industria siderúrgica, hace respecto a los ocho pasos que las compañías pueden seguir para núnimizar los efectos perjudiciales de los cierres de plantas101 . 1. Aviso anticipado Si la compañía puede notificar a los trabajadores de un cierre con entre 12 y 18 meses de antelación, ellos tendrán tiempo para prepararse. . . Avisar del cierre un día antes es absolutamente injusto e inadmisible. 2. Indemnización por cese Una fórmula que se sugiere comúnmente es que cada trabajador reciba como liquidación el equivalente a una semana de sueldo por cada año de servicio. . . 3. Prestaciones médicas La compañía deberá cubrir las prestaciones médicas del trabajador durante por lo menos un año más después de cesar al empleado. 1982), pp. 140-90. 99 Don Stillman, “The Devastating Impact of Plant Relocations”, en The Big Business Reader Mark Green, ed. (Nueva York: The Pilgrim Press, 1983), pp. 137-48. 100 Si desea un tratamiento de los aspectos éticos que implican los cierres de plantas, vea Judith Lichtenberg, “Workers, Owners, and Factory Closings”, Philosophy and Public Policy (enero de 1985). 101 William E. Diehl, Plant Closings (Nueva York: Division for Mission in North America, Lutheran Church in America, 1985), pp. 14-16.


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4. Retiro temprano Los trabajadores a los que falten menos de tres años para su retiro normal deberán retirarse con pensión completa, calculando los años de servicio como si hubieran trabajado hasta la edad de 65 años. 5. Transferencia En el caso de una corporación con varias plantas, todos los trabajadores de la instalación deberán tener la oportunidad de ser transferidos a un puesto con la misma remuneración en otra planta, y el patrón deberá cubrir todos los gastos de la mudanza. 6. Recapacitación laboral Se deberán establecer programas de capacitación patrocinados por la compañía a fin de capacitar y colocar trabajadores en otros empleos dentro de la comunidad local. Estos programas también deberán incluir orientación familiar para todos los empleados. 7. Compra por empleados Los trabajadores y la comunidad local deberán tener la oportunidad de adquirir la planta y operarla bajo un plan de propiedad accionaria de empleados (ESOP, Employee Stock Ownership Plan). . . [si resulta] viable. . . 8. Descontinuación gradual de impuestos locales Las compañías deberán descontinuar gradualmente el pago de sus impuestos locales a lo largo de un periodo de cinco años. Esto podría implicar una aportación voluntaria a la autoridad fiscal local si se dispone de la planta y el equipo de una manera que vaya a reducir drásticamente los impuestos de propiedad.

8.5.7.

Sindicatos y el derecho a organizarse

Así como los dueños tienen derecho a asociarse libremente para establecer y operar un negocio y alcanzar sus fines moralmente legítimos, los trabajadores tienen también derecho a asociarse libremente para establecer y operar sindicatos y alcanzar sus fines comunes moralmente legítimos. Los mismos derechos de libre asociación que justifican la formación y existencia de las corporaciones también son la base de las organizaciones de trabajadores que llamamos “sindicatos”102 . El derecho del trabajador a organizarse en un sindicato también se deriva del derecho que tiene el trabajador a ser tratado como persona libre e igual. Los patrones corporativos, sobre todo durante periodos de alto desempleo o en regiones en las que sólo hay una compañía, o unas pocas, pueden ejercer una presión desigual sobre un empleado obligándolo a aceptar sus condiciones o prescindir de un empleo adecuado. Los sindicatos se han justificado tradicionalmente como un mecanismo “compensatorio” legítimo de equilibrar el poder de las grandes corporaciones, para que el trabajador, en solidaridad con otros trabajadores, pueda tener un poder de negociación igual frente a la corporación103 . Así pues, los sindicatos logran una igualdad entre el trabajador y el patrón que el trabajador aislado no podría tener, y con ello aseguran el derecho del trabajador a ser tratado como una persona libre e igual en las negociaciones laborales con patrones poderosos. Los trabajadores no sólo tienen derecho a formar sindicatos, sino que sus sindicatos también tienen el derecho de huelga104 . El derecho de los sindicatos de emplazar a una huelga se deriva del derecho de cada trabajador a renunciar a su empleo a capricho en tanto hacerlo no viole convenios previos ni los derechos de otros. Por consiguiente, las huelgas sindicales se justifican moralmente siempre que la huelga no viole un convenio anterior, negociado legítimamente, de no hacer huelga (que la compañía 102 Richard

DeGeorge, Business Ethics, p. 192. K. Galbraith, American Capitalism: The Concept of Countervailing Power (Boston: Houghton Mifflin, 1952). 104 Douglas Fraser, “Strikes: Friend or Foe of American Business and the Economy?” Los Angeles Times, 3 de noviembre de 1985. 103 J.


406

podría haber negociado con el sindicato) y en tanto la huelga no viole los derechos morales legítimos de terceros (como ciudadanos cuyo derecho a la seguridad y protección podría ser violado por huelgas de servidores públicos, como bomberos o policías). A pesar del punto de vista generalmente aceptado de que los sindicatos y las huelgas sindicales son legítimas, ha habido una insatisfacción considerable al respecto. Mientras que en 1947 los sindicatos representaban el 35 % de la fuerza de trabajo estadounidense, a principios de los años noventa sólo representaban el 16 %105 . Después de haber establecido un récord de ganar el 75 % de todas las elecciones sindicales, los sindicatos estadounidenses ahora deben conformarse con ganar cerca del 45 % de los votos de los trabajadores106 . Los analistas predicen que para el año 2000 los sindicatos representarán sólo el 13 % de la fuerza laboral estadounidense. Hay varios factores que han causado esta baja en la pertenencia a sindicatos, incluidos un incremento en el número de trabajadores de oficina (“de cuello blanco”) y de sexo femenino, un desplazamiento de la manufactura a las industrias de servicio y un menoscabo en la confianza pública en los sindicatos. Sin embargo, una de las causas más importantes es la creciente oposición a los sindicatos por parte de los gerentes y un preocupante aumento en el uso de tácticas ilegales para combatir las campañas de organización sindical107 . Esto es lamentable y de criterio miope, porque la merma en la eficacia de los sindicatos ha ido acompañada por un creciente llamado a las legislaturas y las cortes para que establezcan procedimientos legales rígidos en contra de los abusos contra los que los sindicatos protegían originalmente a los trabajadores. A medida que se reduce la eficacia de los derechos de los trabajadores a sindicalizarse y hacer huelgas, podemos estar seguros de que proliferarán leyes para proteger los derechos que las organizaciones de trabajadores ya no pueden proteger.

8.6.

Política en la organización

Nuestra exposición hasta ahora se ha centrado primordialmente en las relaciones de poder formales dentro de las organizaciones: es decir, las cuestiones de ética a las que da pie el poder que la estructura formal de la organización permite a los gerentes ejercer sobre sus subordinados. Estas relaciones de poder están autorizadas y son abiertas: se detallan en el “organigrama” de la compañía, se asientan en los contratos y descripciones de puestos que definen los deberes del empleado para con la compañía, son reconocidos por la ley (de agencia), son utilizadas abiertamente por los superiores, y en general son aceptadas como legítimas por los subordinados. También hemos abordado desde una perspectiva generalmente formal las restricciones éticas sobre el uso de este poder formal. Los derechos a la intimidad, a un proceso ideal, a la libertad de conciencia y el derecho de consentimiento se pueden formalizar dentro de la organización (formulando y haciendo cumplir reglas, códigos y procedimientos) tal como están formalizadas las relaciones de poder que limitan. Sin embargo, como ya hemos visto, las organizaciones también contienen reductos y canales de poder: fuentes de poder que no aparecen en los organigramas y usos del poder que son subrepticios y que tal vez no se reconocen como legítimos. Ahora nos corresponde examinar esta parte oculta de la organización: la política en la organización. 105 John

Wright, ed., The Universal Almanac, 1996, p. 260. Unions”, Business Week, 8 de julio de 1985.

106 “Beyond 107 Ibíd.


8.6.1.

407

Tácticas políticas en las organizaciones

No existe una definición fija de la “política en la organización”. Sin embargo, para nuestros fines podemos adoptar la siguiente definición: la “política en la organización” abarca los procesos por los cuales individuos o grupos dentro de una organización emplean tácticas de poder sin aprobación formal para promover sus propios objetivos; llamamos “tácticas políticas” a ese tipo de tácticas108 Cabe hacer aquí una advertencia para evitar que el lector malinterprete la frase “sus propios objetivos” y piense que se refieren a “objetivos que están en conflicto con los intereses de la organización”. Aunque los objetivos de una coalición dentro de una compañía podrían estar en conflicto con lo que más conviene a la compañía (problema que habremos de examinar), tal conflicto no es inevitable, y quizá ni siquiera sea frecuente. Dos factores tienden a suprimir tales conflictos: (1) las carreras de los individuos a menudo dependen de la salud de su organización, y (2) una asociación prolongada con una organización tiende a generar lazos de lealtad hacia la organización. Así pues, es común que lo que una persona percibe como un conflicto entre los objetivos de un grupo dado y lo que más conviene a la organización es en realidad un conflicto entre las creencias de esa persona y las creencias del grupo en lo tocante a qué es “lo que más conviene” a la organización. El grupo podría creer sinceramente que X es lo que más conviene tanto a la organización como al grupo, mientras que la persona podría creer sinceramente que lo que más conviene a la organización es Y, que está en conflicto con X. Puesto que la política en la organización busca promover los intereses de un individuo o grupo (digamos, obtener promociones, aumentos de sueldo o de presupuesto, status o incluso más poder) ejerciendo poder sin aprobación formal sobre otros individuos o grupos, los entes políticos tienden a ocultar sus intenciones o métodos109 . Virginia E. Schein, por ejemplo, ofrece esta ilustración de una jefa de departamento empeñada en fortalecer su posición dentro de una organización. La jefa de una unidad de investigación solicita permiso para estudiar la propuesta de otro grupo de investigación con el fin de ver si puede añadir información que mejore el proyecto. Su intención oculta es mantener su poder actual, que peligrará si el otro grupo de investigación lleva a cabo el proyecto. Utilizando su base de poder de información, su método subrepticio consiste en introducir información que no viene al caso y plantear preguntas adicionales. Si ella logra confundir lo suficiente la cuestión, podrá desacreditar al grupo de investigación y evitar que el proyecto se lleve a cabo. Ella encubre tales intenciones y métodos subrepticios con la intención declarada de mejorar el proyecto y estudiar su contenido.110 El hecho de que las tácticas políticas normalmente sean subrepticias implica que fácilmente pueden volverse engañosas o manipuladoras. Esto se hace evidente si examinamos más ejemplos de tácticas políticas en las organizaciones. En un estudio reciente de personal gerencial, se pidió a los encuestados describir las tácticas políticas que habían experimentado con mayor frecuencia en las organizaciones en las que habían trabajado111 . Se informaron los siguientes tipos de tácticas. 108 Esta

definición se tomó de Bronston T. Mayes y Robert W. Allen, “Toward A Definition of Organizational Politics”, Academy of Management Review (octubre de 1977), pp. 672-78; si desea leer una reseña popular de los problemas causados por la política en las organizaciones, vea “Playing Office Politics”, Newsweek, 16 de septiembre de 1985, pp. 54-59. 109 Miles, Macro Organizational Behavior, pp. 161-64. 110 Schein, “Individual Power and Political Behaviors”, p. 67. 111 Robert W. Allen, Dan L. Madison, Lyman W. Porter, y Patricia A. Renwick, Bronston T. Mayes, “Organizational Politics”, California Management Review, 22, núm. 1 (otoño de 1979): 77-83.


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Culpar o atacar a otros Minimizar la asociación propia con un resultado que está fracasando o fracasó, culpando del fracaso a los rivales propios, o “denigrar los logros de los rivales tachándolos de triviales, poco oportunos, interesados o afortunados”. Controlar la información Retener información que perjudicaría los objetivos propios o distorsionar información “para crear una impresión por revelación selectiva, insinuaciones” o abrumando al sujeto con datos “objetivos” (gráficas, fórmulas, tablas, sinopsis) diseñadas para crear una impresión de racionalidad o lógica y tapar detalles importantes que dañarían los intereses propios. Crear una base de apoyo para las ideas propias Hacer que otros entiendan y apoyen las ideas propias antes de que se convoque una reunión. Construcción de una imagen Dar la impresión de ser considerado, honesto, sensible, partícipe de actividades importantes, popular, confiado. Congraciarse Alabar a los superiores y crear una buena relación de comunicación. Asociarse con gente influyente Formar coaliciones de poder y conseguir aliados fuertes Crear deudas Hacer que otros se sientan en deuda con uno prestándoles servicios o haciéndoles favores. Algunos investigadores han afirmado que la fuente de poder básica es la creación de una dependencia: A adquiere poder sobre B haciendo que B dependa de A para algo. Algunos autores identifican las siguientes tácticas políticas para crear tales dependencias:112 Obtener el control de recursos escasos que otros quieren Controlar empleados, edificios, acceso a personas influyentes, equipo, información útil. Establecer relaciones favorables Hacer que otros se sientan en deuda con uno; hacer que otros piensen que uno es su amigo; crearse la reputación de ser un experto en algo; animar a otros para que crean que uno tiene poder y que ellos dependen de ese poder. Cualquier persona que haya trabajado dentro de las organizaciones sin duda podrá citar muchos ejemplos del uso de tácticas políticas en la vida dentro de una organización. He aquí la descripción que un antiguo ejecutivo hace del uso de algunas “estratagemas” que observó durante su carrera corporativa: [Ésta es] una treta que usan muchos ejecutivos menores para obtener cierta información: Me enteré de que van a transferir a Seattle al gerente de distrito de California. Él sabe que se ha hablado acerca de cambiar gerentes de distrito. Al usar esta treta –“Sé algo”– él está haciendo creer a su interlocutor que ha estado enterado todo el tiempo, así que no hay por qué no decírselo. Los chismes son otra forma en que se da importancia la persona que inicia el rumor. Él está enterado, forma parte del círculo interno. . . Cuando un 112 Éstos se extrajeron de las páginas de John P. Kotter, Power in Management (Nueva York: American Management Association, 1979), un libro que afirma que “la conducta orientada hacia el poder hábilmente ejecutada” es característica distintiva del “gerente con éxito”.


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alto ejecutivo va a salir de la empresa. . . de repente todo mundo en la organización le da la espalda y lo rehuye porque no quiere que lo asocien a él. En las corporaciones, si uno respalda a la persona equivocada y la despiden, uno es culpable por asociación. . . Cuando alguien está en un puesto clave, todo mundo quiere hablar con él. Todos sus subordinados están tratando de hacer una cita con él para reforzar su propia posición.113

8.6.2.

La ética de las tácticas políticas

Es obvio que la conducta política en una organización fácilmente puede volverse abusiva. Se pueden utilizar tácticas políticas para promover intereses privados a expensas de los intereses de la organización y de otros grupos; las tácticas pueden ser manipuladoras y engañosas, y pueden lesionar gravemente a quienes poseen poco poder o experiencia política. Por otra parte, las tácticas políticas también pueden ponerse al servicio de las metas de la organización y de la sociedad; a veces, pueden ser necesarias para proteger a quienes no tienen poder, y en ocasiones son la única defensa que una persona tiene contra las tácticas manipuladoras y engañosas de otros. El dilema para el individuo dentro de una organización es saber dónde está la línea que separa las tácticas políticas moralmente legítimas y necesarias y las que carecen de ética. Muy pocos autores han estudiado este dilema114 . Ello es lamentable porque, si bien pocas organizaciones están totalmente a merced de las conductas políticas, también es cierto que ninguna está libre de ellas: todos somos animales políticos aunque nuestras campañas políticas estén en gran medida restringidas a la oficina. Aquí sólo podremos comenzar a analizar los muchos problemas éticos complejos a que dan pie las maniobras políticas que inevitablemente se efectúan dentro de las organizaciones. La mejor forma de abordar los problemas es contestar cuatro preguntas que pueden enfocar nuestra atención en las características moralmente pertinentes del uso de tácticas políticas. (1) La pregunta utilitarista: ¿las metas que uno busca lograr por el uso de las tácticas son benéficas o dañinas para la sociedad? (2) La pregunta de derechos: ¿las tácticas políticas que se usan para alcanzar estas metas tratan a otros en una forma congruente con sus derechos morales? (3) La pregunta de justicia: ¿las tácticas políticas darán pie a una distribución equitativa de los beneficios y las cargas?115 (4) La pregunta del cuidado: ¿qué impacto tendrán las tácticas políticas sobre la maraña de relaciones dentro de la organización? La utilidad de las metas Los principios utilitaristas exigen que los gerentes se dediquen a las metas que produzcan los mayores beneficios sociales y el menor daño social. Si suponemos que las organizaciones de negocios en general desempeñan una función socialmente benéfica y que las actividades que dañan a la organización probablemente disminuyen esos beneficios sociales, entonces el utilitarismo implica que el gerente individual debe tratar de evitar lesionar a la organización y debe esforzarse por asegurar que la organización realice sus funciones sociales benéficas de la forma más eficiente posible. Por ejemplo, la función básica de la mayor parte de las empresas es producir bienes y servicios para los consumidores. En la medida en que una organización de negocios está cumpliendo con esta función de manera socialmente benéfica y no dañina, el empleado deberá evitar perjudicar 113 Terkel,

Working, pp. 407, 409, 410. John R. S. Wilson, “In One Another’s Power”, Ethics, 88, núm. 4 (julio de 1978): 299-315; L. Blum, “Deceiving, Hurting, and Using”, en A. Montefiore, ed., Philosophy and Personal Relations (Londres: Routledge and Kegan Paul, 1973). 115 Gerald F. Cavanagh, Dennis J. Moberg y Manuel Velasquez, “The Ethics of Organizational Politics”, Academy of Management Review (julio de 1980); Manuel Velasquez, Dennis J. Moberg y Gerald E Cavanagh, “Organizational Statesmanship and Dirty Politics: Ethical Guidelines for the Organizational Politician”, Organizational Dynamics (otoño de 1983): 65-80. 114 Vea


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al negocio y deberá esforzarse por asegurar que la empresa desempeñe su función productiva con un mínimo de desperdicio. Dos tipos de tácticas políticas contradicen directamente esta norma y, por tanto, se les suele considerar faltas de ética: las tácticas políticas que implican la consecución de metas personales a expensas de las metas productivas de la organización y las tácticas políticas que a sabiendas dan pie a ineficiencia y despilfarro. Supongamos, por ejemplo, que el jefe de una unidad de investigación oculta información crítica a otras unidades de investigación de la misma compañía con el fin de que su propia unidad destaque sobre las otras. Como resultado de esto, sus propias ambiciones profesionales avanzan y su unidad recibe un presupuesto más sustancioso el año siguiente. ¿Su táctica de retener información para obtener una ventaja sobre otros es moralmente legítima? No: la táctica es a todas luces incompatible con el desempeño eficiente de las funciones productivas de la compañía. Desde luego, los negocios no siempre tienen metas socialmente benéficas y no dañinas. La contaminación, la obsolescencia planeada, la colusión para fijar precios y la fabricación de productos peligrosos son algunas metas de las organizaciones que el utilitarismo obviamente condenaría. En la medida en que una empresa se dedica a tales metas, el empleado tiene el deber de no cooperar (excepto, quizá, si amenazan al empleado con pérdidas personales de tal magnitud que constituyen en efecto una coacción para que obedezca). Los principios utilitaristas implican que dedicarse voluntariamente a metas que perjudican a la sociedad o cooperar voluntariamente en tales actividades es inmoral, sean cuales sean las tácticas políticas que uno use. Lamentablemente, las metas de las organizaciones no siempre son claras porque podría no existir un consenso acerca de su verdadera naturaleza. Esto sucede sobre todo cuando, por ejemplo, una compañía está sufriendo un cambio en sus directivos o un cambio de organización y se negocia de forma más o menos amplia el establecimiento de las nuevas metas. Cuando se están redefiniendo de esta manera las metas de la organización, las distintas coaliciones e individuos dentro de la organización por lo regular intentan emplear tácticas políticas para establecer las metas que prefieren, sea mediante un ejercicio unilateral de poder (por ejemplo, una nueva gerencia podría tratar de deshacerse de todo el personal viejo y contratar su propio “equipo”) o a través de concesiones políticas (la nueva gerencia podría tratar de convencer al personal viejo que acepte nuevas metas). En situaciones tan fluidas el individuo no tiene más opción que examinar las metas propuestas por las diferentes coaliciones y hacer un esfuerzo concienzudo por determinar cuáles metas son a la larga las que más benefician a la sociedad. Mientras que el uso de tácticas políticas a fin de instalar metas ilegítimas para la organización faltaría a la ética, se pueden usar tácticas políticas para asegurar la instalación de metas moralmente legítimas siempre que las tácticas cumplan con los dos criterios siguientes. La congruencia de los medios políticos con los derechos morales Algunas tácticas políticas son obviamente engañosas, como cuando una persona crea la impresión de que tiene conocimientos que en realidad no posee. Otras tácticas son manipuladoras. Por ejemplo, es una manipulación fingir amor para obtener favores de una persona. El engaño y la manipulación son intentos por hacer que una persona haga (o crea) algo que esa persona no haría (o creería) si supiera qué está sucediendo en realidad. Estos tipos de tácticas políticas faltan a la ética en la medida en que no respetan el derecho que tiene una persona de ser tratada no meramente como un medio sino también como un fin; es decir, no respetan el derecho de las personas a ser tratadas sólo como han consentido libremente y a sabiendas en ser tratadas. Tal falta de respeto es característica de muchas tácticas políticas que se aprovechan de nuestras dependencias y vulnerabilidades emocionales, que son las dos palancas más asequibles y confiables que otros pueden usar para adquirir poder sobre nosotros. Por ejemplo, un administrador hábil puede fingir de forma muy convincente amistad e interés, o lograr fácilmente que otros lo vean con afecto respeto, lealtad, deuda, confianza, gratitud, etc. Luego, el administrador puede explotar esos sentimientos para hacer que sus subordinados hagan por él cosas que normalmente no harían, sobre


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todo si supieran que se les está engañando y conocieran los motivos ocultos que impulsan al administrador. Un administrador hábil también podría aprender a aprovechar las vulnerabilidades personales de individuos específicos como vanidad, generosidad, sentido de responsabilidad, susceptibilidad a la adulación, credulidad, inocencia o cualquiera de las otras cualidades que pueden llevar a una persona a ponerse sin querer a merced de otros. Al aprovechar subrepticiamente tales vulnerabilidades, el gerente puede hacer que los empleados se dediquen a sus objetivos, aunque jamás lo harían si conocieran los motivos ocultos del gerente. No obstante, ¿las tácticas políticas engañosas y manipuladoras siempre son incorrectas? ¿Qué tal si me veo obligado a trabajar en una organización en la que otros insisten en utilizar tácticas engañosas y manipuladoras en mi contra? ¿No debo defenderme? No necesariamente. Si los miembros de una organización saben que ciertos tipos de tácticas políticas encubiertas son de uso común dentro de una organización, y si pese a ello deciden libremente permanecer dentro de la organización y hacerse diestros en el uso de tales tácticas y en defenderse contra ellas, podemos suponer que esas personas han consentido tácitamente en permitir que se usen esas clases de tácticas políticas subrepticias contra ellos. Puede decirse que esas personas han consentido en jugar un juego dentro de la organización, en el que todo mundo sabe que engañar a los otros jugadores y maniobrar para sacarlos de las posiciones ganadoras forma parte del juego. Tratar con ellos con base en este consentimiento tácito no violaría su derecho a ser tratados como han consentido libremente y a sabiendas en ser tratados. Sin embargo, el uso de tácticas políticas engañosas y manipuladoras es a todas luces incorrecto cuando: (1) se utilizan contra personas que no saben, o no esperan, que ese tipo de tácticas se use contra ellas, o (2) se usan contra personas que no están en libertad de salirse de la organización en la que se están usando tales tácticas o (3) se utilizan contra personas que no son diestras para defenderse contra tales tácticas. El uso de una táctica engañosa o manipuladora en cualquiera de estas situaciones viola el respeto moral que debemos a las personas, sobre todo si la táctica lastima a una persona al hacer que sin querer actúe en contra de sus propios intereses. La equidad de las consecuencias Las tácticas políticas pueden crear injusticias distorsionando la igualdad de tratamiento que la justicia exige. Por ejemplo, un individuo que controla el presupuesto de una organización o su sistema de información podría administrar subrepticiamente ese sistema de forma injusta favoreciendo a las personas o grupos que pueden coadyuvar a la carrera de ese individuo. Tales tácticas políticas violan de forma clara el principio básico de la justicia distributiva que vimos antes: los individuos que son similares en todos los aspectos pertinentes deben recibir un tratamiento similar, y los individuos que son disímiles en aspectos pertinentes deben recibir un tratamiento disímil en proporción a su diferencia. Las tácticas políticas también pueden crear injusticias entre los empleados que tienen pocas habilidades políticas o ninguna. Quienes carecen de habilidad política son fácilmente víctimas de maniobras que los llevan a aceptar una porción más pequeña de los beneficios de la organización, que la que podrían merecer por sus capacidades o necesidades, en comparación con otros. En tal caso, los beneficios ya no se distribuyen a estas personas con base en sus características pertinentes, y se comete una injusticia contra ellos. Las tácticas políticas no sólo pueden beneficiar o perjudicar a otros más de lo que merecen, sino que también se pueden utilizar para obtener ventajas injustas. Un ingeniero que está compitiendo con otro por una promoción a jefe de departamento, digamos, podría cultivar y elogiar a sus superiores, y al mismo tiempo emplear insinuaciones para desacreditar a su rival. El resultado podría ser que ese ingeniero consiga la promoción aunque el otro haya estado mejor calificado. El uso de tácticas políticas de esta forma para adquirir ventajas con base en características no pertinentes también es injusto.


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El impacto sobre el cuidado Además de estas desigualdades, la preponderancia prolongada de tácticas políticas dentro de una organización puede tener efectos debilitantes a largo plazo sobre la calidad de las relaciones personales que permean la organización. Varios investigadores han encontrado que el uso del poder en las organizaciones tiende a hacer rutinario el tratamiento deshumanizado de los individuos menos poderosos. David Kipnis, por ejemplo, encontró que los individuos que ejercen el poder sienten una tentación cada vez mayor de (a) multiplicar sus intentos por influir en la conducta de los menos poderosos, (b) devaluar el desempeño de los menos poderosos, (c) atribuir la causa de los esfuerzos de los menos poderosos al poder que ellos controlan, en lugar de a los motivos que los menos poderosos tienen para actuar bien, (d) ver a los menos poderosos como objetos a ser manipulados, y (e) expresar una preferencia por el mantenimiento de una distancia psicológica respecto a los menos poderosos116 . En pocas palabras, el poder corrompe. Chris Argyris y otros han sostenido, por otra parte, que quienes son controlados por los poderosos “tienden a sentir frustración, conflicto y sensaciones de fracaso”, que se “adaptan” abandonando la organización, tratando de trepar más alto en la organización, refugiándose en la agresión, las fantasías, una regresión o en la simple apatía; y que la organización misma comienza a caracterizarse por competencia, rivalidad y hostilidad117 . Al decidir si usar o no tácticas políticas, el individuo debe considerar seriamente, entonces, las consecuencias a largo plazo que el ejercicio de poder que estas tácticas implican puede tener sobre uno mismo y sobre las relaciones que uno tiene con los demás miembros de la organización.

8.7.

La organización que ejerce el cuidado

Hasta aquí hemos considerado que las organizaciones tienen dos aspectos. Primero vimos a las organizaciones como conjuntos jerárquicos de individuos autónomos vinculados entre sí y con la organización mediante convenios contractuales. El empleado firma un contrato por el que conviene realizar las tareas detalladas en la “descripción del puesto” a cambio de un salario que el patrón conviene en pagarle. Los empleados reciben sus órdenes de niveles ordenados de gerentes dispuestos en una jerarquía de autoridad, en cuya cúspide se encuentra el director ejecutivo y su personal gerencial superior, y en cuya base están los trabajadores que realizan el trabajo propiamente dicho de la organización. La organización en su totalidad se dedica a la meta de obtener utilidades. Hemos llamado a este aspecto de la organización la organización “racional”. Entrecruzando las líneas formales de autoridad de la organización racional hay un segundo sistema de poder, que hemos llamado la organización “política”. Los elementos políticos de la organización consisten en la red de relaciones de poder, coaliciones y líneas de comunicación informales por medio de las cuales los individuos tratan de alcanzar sus metas personales y de hacer que otros les ayuden a alcanzar esas metas mediante el ejercicio de poder. Es posible concebir a las organizaciones como formadas por otro conjunto de relaciones muy diferentes. Pensadores modernos han sugerido que las organizaciones pueden y deben verse también como redes de relaciones en las que “personalidades conectadas” forman marañas de relaciones personales continuas con otras “personalidades conectadas”. En este aspecto de la organización el foco de los empleados no es en la búsqueda de utilidades ni la consecución de metas personales, sino en cuidar de aquellos individuos específicos que constituyen la organización y con los que la organización interactúa. Encontramos este aspecto de la organización cuando nos hacemos amigos 116 David 117 Chris

Kipnis, “Does Power Corrupt?” Journal of Personality and Social Psychology, 24, núm. 1 (1972): 33. Argyris, Personality and Organization (Nueva York: Harper & Brothers, 1957), pp. 232-37.


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de las personas con quienes trabajamos, nos llegan a importar, estamos pendientes de su bienestar y tratamos de profundizar y preservar esas relaciones de afecto. Los patrones también pueden llegar a sentirse cerca de sus empleados, ahondando sus relaciones con ellos y buscando formas de atender las necesidades específicas de esos individuos en particular, tratando de desarrollar su pleno potencial. Cuando un incendio destruyó la planta principal de Malden Mills, por ejemplo, el director ejecutivo, Aaron Feuerstein, se negó a despedir a los trabajadores inactivos y continuó pagándoles de su propio bolsillo aunque no estaban trabajando, aduciendo que eran una “parte de la empresa, no un centro de costos que había que recortar. Han estado conmigo durante mucho tiempo. Hemos sido buenos unos para otros y ello implica una profunda realización”. Los miembros de una organización incluso pueden hacerse amigos de sus clientes, interesándose genuinamente por ellos y tratando de fomentar y mejorar el bienestar de los clientes específicos con los que tratan. Tal cuidado del bienestar de los clientes se hace más evidente, tal vez, en organizaciones de profesionales que prestan servicios a sus clientes, como hospitales, bufetes de abogados y consultorías que tienen relaciones continuas con sus clientes, así como en las compañías farmacéuticas que proporcionan medicinas que salvan la vida de las personas. Por ejemplo, Merck, Inc., una compañía farmacéutica de gran éxito, desarrolló y regaló una cura para la ceguera de los ríos que un grupo de clientes necesitaba desesperadamente pero no podía pagar. Este aspecto de la vida de las organizaciones no se describe adecuadamente con el modelo contractual que subyace en la organización “racional”, ni por las nociones de poder en que se basa la organización “política”. Tal vez la mejor forma de describirlo sea como “la organización que ejerce el cuidado” en la que los conceptos morales dominantes son los que surgen de una ética del cuidado. Jeanne M. Liedtka describe a la organización que ejerce el cuidado como aquella organización, o parte de una organización, en la que este cuidado: (a) se enfoca totalmente hacia las personas, no en la “calidad”, las “utilidades” o cualquiera de los otros tipos de ideas alrededor de las cuales parece girar gran parte de los comentarios modernos acerca del “cuidado”; (b) se considera un fin en sí mismo, no simplemente como un medio para lograr calidad, utilidades, etcétera; (c) es básicamente personal, en cuanto a que en última instancia tiene que ver con individuos específicos interesados, en un nivel subjetivo, en cuidar de otros individuos específicos; (d) fomenta el crecimiento de aquellos a quienes se dirige, en cuanto a que los mueve hacia el uso y desarrollo de sus plenas capacidades dentro del contexto de sus necesidades y aspiraciones autodefinidas118 . Se ha argumentado que las organizaciones de negocios en las que tales relaciones de cuidado florecen tienen un mejor desempeño económico que aquellas que se restringen a las relaciones contractuales y de poder de la organización racional y política119 . En la organización que ejerce el cuidado, la confianza florece porque “uno necesita confiar si se ve a sí mismo como un ser ínterdependiente 118 Jeanne

M. Liedtka, “Feminist: Morality and Competitive Reality: A Role for an Ethic of Care?” Business Ethics Quarterly, vol. 6, núm. 2 (abril de 1996), p. 185. 119 Thomas I. White, “Business Ethics and Carol Gilligan’s ‘Two Voices”’ Business Ethics Quarterly, enero de 1992, vol. 2, núm. 1.


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y conectado”120 . Puesto que la confianza florece en la organización que ejerce el cuidado, ésta no tiene que invertir recursos en monitorear a sus empleados y tratar de asegurarse de que no violen sus convenios contractuales. Así pues, el cuidado reduce los costos de operar una organización y los “costos de medidas disciplinarias, robo, ausentismo, bajo estado de ánimo y motivación”121 . (Desde luego, en la organización que genuinamente ejerce el cuidado, éste no está motivado por el deseo de reducir tales costos, sino que se busca por sí mismo.) También se ha afirmado que las organizaciones de negocios en las que el cuidado florece, desarrollan un interés por servir al cliente y por crear valor para los clientes que a su vez permite a tales organizaciones tener una ventaja competitiva respecto a otras organizaciones. La razón es que en tales organizaciones de negocios el foco no está en generar productos diferenciados o de bajo costo para mercados en crecimiento, sino en crear valor para clientes específicos y mantenerse en sintonía con sus necesidades cambiantes. Tal enfoque en conocer y servir al cliente, se dice, permite a la compañía adaptarse continuamente a los rápidos cambios que caracterizan a la mayor parte de los mercados actuales. Además, el cuidado que da pie a un enfoque hacia el cliente también puede inspirar y motivar a los empleados para que hagan su mejor esfuerzo, y puede lograrlo mejor que las relaciones contractuales y de poder. Por ejemplo, Bartlett y Ghoshal afirman: Pero. . . las relaciones basadas en contratos no inspiran el extraordinario esfuerzo y el compromiso sostenido que se requiere para tener un desempeño consistentemente superior. Para ello, las compañías necesitan empleados que sientan aprecio y que tengan un fuerte vínculo emocional con la organización122 . Podría haber pocas organizaciones que encarnen perfectamente la idea de la organización que ejerce el cuidado, o quizá incluso ninguna, pero algunas compañías muy conocidas se acercan. Por ejemplo, W L. Gore & Associates Inc., la compañía de tanto éxito que inventó y ahora fabrica la línea de telas tan conocida “GORE-TEX” es una organización que no tiene gerentes, títulos ni jerarquía123 . En vez de ello, cada empleado está en libertad de decidir por su cuenta qué tarea se comprometerá voluntariamente a realizar según lo que cada uno considere que es el área en que mejor puede contribuir. Surgen líderes cuando los empleados están dispuestos a seguirlos porque están convencidos de que el líder tiene una idea o proyecto que vale la pena. Cada empleado tiene uno o más “patrocinadores” que trabajan de cerca con él o ella como “entrenadores” para ayudarle a desarrollar su pleno potencial, y que actúan como sus “abogados” cuando un “equipo de compensación” (formado por compañeros de trabajo) estudia la contribución hecha por el empleado para decidir qué compensación debe recibir el año próximo. No se permite que crezcan demasiado las unidades de la compañía (menos de 200 personas) para que todo mundo pueda conocer a todos los demás y que todas las comunicaciones sean abiertas, directas y de persona a persona. En una organización tan poco estructurada y controlada, todo el trabajo que se efectúa dentro de la organización debe depender en última instancia de las relaciones que los empleados crean entre sí. Y, con el tiempo, a los empleados comienzan a importarles los demás y los clientes para quienes están tratando de crear valor. 120 John

Dobson y Judith Vhite, “Toward the Feminine Firm: An Extension to Thomas White”, Business Ethics Quarterly, vol. 5, núm. 3 (julio de 1995), p. 466. 121 Ibíd. 122 C. Bartlett y S. Ghoshal, “Changing the Role of Top Management: Beyond Strategy to Purpose”, Harvard Business Review, noviembre/diciembre de 1994, p. 81. 123 Hay varios estudios del caso de W. L. Gore & Associates. Vea, por ejemplo, Frank Shipper y Charles C. Manz, “W. L. Gore & Associates, Inc.-1993”, en Alex Miller y Gregory G. Dess, Strategic Management, 2a. ed. (Nueva York: McGraw-Hill, 1996)


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Aunque las organizaciones como W L. Gore son raras, casi todas las organizaciones, en mayor o menor grado, tienen aspectos de la organización que cuida. En algunas compañías, como W. L. Gore, la organización que cuida domina a los aspectos racional y político de la organización. Sin embargo, en casi todas las demás los aspectos contractuales y políticos son más prominentes. Pese a ello, en muchas empresas hay al menos algunos empleados que responden a las exigencias del cuidado cuidando y nutriendo las relaciones que tienen entre sí y atendiendo las necesidades concretas y específicas de sus compañeros y sus clientes. En el modelo contractual, los problemas éticos clave surgen del potencial para violar la relación contractual. En el modelo político, los problemas éticos clave surgen del potencial de abuso del poder. ¿Cuáles son los problemas éticos clave desde la perspectiva de la organización que ejerce el cuidado? Hay dos: la posibilidad de tener un cuidado excesivo y la posibilidad de no tener suficiente cuidado. 1. Los problemas morales de ejercer un cuidado excesivo. Las necesidades de quienes nos importan pueden exigir de nosotros una respuesta que puede abrumarnos, llevándonos finalmente a un “agotamiento emocional”124 . Aquí el conflicto es entre las necesidades de otros y las necesidades de uno mismo. Varios autores han afirmado que la ética del cuidado requiere establecer un equilibrio maduro entre atender las necesidades de otros y atender las necesidades propias125 . Otros han argumentado que el agotamiento emocional ocurre no porque la gente se sienta abrumada por las necesidades de otros, sino porque las organizaciones imponen cargas burocráticas a quienes cuidan y limitan su autonomía y su influencia en la toma de decisiones126 . Además de los conflictos entre las necesidades personales y las necesidades de otros, las exigencias del cuidado pueden dar pie a un tipo distinto de conflicto: las necesidades de las personas que nos importan podrían exigir una respuesta que está en conflicto con lo que creemos que debemos a otros. Éste es el problema de equilibrar la parcialidad hacia quienes nos importan y las exigencias imparciales de otras consideraciones morales, como las exigencias imparciales de la justicia o de los derechos morales127 . Por ejemplo, una persona podría sentirse desgarrada entre el cuidado por un amigo que está violando la política de la compañía y la equidad hacia la compañía que requiere que se informe de tales violaciones. ¿Qué exigencias deben satisfacerse: las del cuidado por la parcialidad o las de la moralidad imparcial? 2. Los problemas morales de no ejercer el suficiente cuidado. Algo más importante, empero, es no estar a la altura de las exigencias del cuidado. Esto podría suceder en un nivel personal o en el nivel de la organización. Podríamos ver que un compañero de trabajo o un cliente tiene una necesidad, pero la fatiga, el egoísmo o el simple desinterés podrían llevamos a hacer caso omiso de esa necesidad. 0 bien, en un nivel más amplio de la organización, la organización en su totalidad podría eliminar sistemáticamente la práctica del cuidado a través de despidos indiscriminados, la creación de grandes burocracias impersonales, el uso de estilos gerenciales que ven a los empleados como costos desechables, o el uso de sistemas de recompensa que desalientan el sentimiento de cuidado y recompensan la competitividad. 124 Vea

Nell Noddings, Caring, p. 73 y sigs. ejemplo, Carol Gilligan, In a Different Voice: Psychological Theory and Womens Development (Cambridge, MA: Harvard University Press, 1982), caps. 3 y 4. 126 R. Scott, A. Aiken, D. Mechanic y S. Moravcsik, “Organizational Aspects of Caring”, Milbank Quarterly, vol. 73, núm. 1 (1995), pp. 77-95. 127 Puede encontrar una reseña de la bibliografía sobre este tema en Marilyn Friedman, What Are Friends For? (Ithaca, NY. Cornell University Press, 1993), en el capítulo 3, intitulado “The Social Self and the Partiality Debates”. 125 Por


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¿Cómo deben resolverse estos tipos de problemas morales. Por desgracia, las respuestas todavía no son claras. Las investigaciones y razonamientos acerca de la organización que ejerce el cuidado son tan recientes que todavía no ha surgido un consenso claro en cuanto a cómo deben resolverse problemas de esta índole. En este sentido hemos llegado a las fronteras mismas del pensamiento moderno en materia de ética.

Preguntas para repaso y análisis 1. Defina los siguientes conceptos: el modelo racional de la organización, obligaciones del empleado para con la compañía, ley de agencia, conflicto de interés, conflictos de interés reales / potenciales, soborno comercial, extorsión comercial, moralidad de aceptar regalos, información privilegiada, robo, salario justo, OSHA, riesgo impuesto injustamente al empleado, especialización horizontal / vertical del empleo, satisfacción en el empleo, modelo político de la organización, poder, analogía gobierno-gerencia, derecho a la intimidad, intimidad física/psicológica, pertinencia, consentimiento, métodos extraordinarios, derecho a la libertad de conciencia, denuncias, derecho a participar, derecho a proceso ideal, política en la organización, tácticas políticas. 2. Relacione la teoría de las obligaciones del empleado para con la compañía que vimos en este capítulo con el tratamiento de los derechos y deberes contractuales que se presentó en el Capítulo 2. Relacione los seis criterios para determinar salarios justos que vimos en este capítulo con las diversas normas de justicia que desarrollamos en el capítulo 2. Relacione los problemas de satisfacción en el empleo que describimos en este capítulo con la exposición de la alienación presentada en el capítulo 3. Relacione lo expuesto acerca de los derechos de los empleados en este capítulo con la teoría de derechos morales que desarrollamos en el capítulo 2. 3. Compare y contraste el modelo racional de la organización con el modelo político de la organización y el modelo de práctica del cuidado en la organización. ¿Estaría de acuerdo con la siguiente afirmación: “El modelo racional de la organización implica que la corporación se basa en el consentimiento, mientras que el modelo político implica que la corporación se basa en la fuerza, y el modelo de práctica del cuidado implica que la corporación se basa en relaciones interpersonales”? ¿Cuál de los dos modelos cree usted que ofrezca la perspectiva más apropiada de las organizaciones con las que está usted familiarizado, como su universidad o compañías, para las que haya trabajado? Explique sus respuestas. 4. En vista del convenio contractual que todo empleado celebra y por el cual se compromete a ser leal con su patrón, ¿cree que en algún caso se justifique “hacer sonar la alarma”? Explique su respuesta. 5. ¿Está de acuerdo con la afirmación de que las gerencias corporativas son tan similares a los gobiernos que a los empleados deben reconocérseles los mismos “derechos civiles” que tienen los ciudadanos? 6. Evalúe qué tan deseable es la “organización que ejerce el cuidado”.


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Casos para análisis The Gap El lunes 24 de julio de 1995, Stanley Raggio, vicepresidente senior de fuentes internacionales y logística de The Gap, Inc., abrió el New York Times y encontró el artículo acerca de The Gap. Ahí, en un reportaje de Bob Herbert, leyó reclamaciones y críticas en contra de su jefe, Donald G. Fisher, por prácticas de maquila de cuya gestión él, Stan Raggio, estaba encargado. Los cientos de miles de jóvenes trabajadores (en su mayor parte de sexo femenino) de Centroamérica que ganan una bicoca y a menudo viven en la miseria han sido una bendición absoluta para ejecutivos de compañías de ropa estadounidenses como Donald G. Fisher, director ejecutivo del imperio de The Gap y Banana Republic, quien vive en gran lujo y se pagó a sí mismo más de 2 millones de dólares el año pasado. Judith Viera es una chica de 18 años que trabajaba en una planta maquiladora de El Salvador confeccionando ropa para The Gap y otras compañías. Su patético sueldo era de 56 centavos de dólar por hora. Donald Fisher debería conocer a Judith Viera, pasar algo de tiempo con ella, escuchar cómo describe en una voz todavía infantil su sueño más inocente. Le gustaría ganar suficiente dinero para comprar un poco más de comida para su mamá y dos hermanas. Le gustaría asistir a la escuela secundaria. Pero Donald Fisher es un hombre muy ocupado. Se necesita mucho tiempo para supervisar un imperio que se apoya en las espaldas de jóvenes como la señorita Viera (y sus contrapartes en Asia).1 El artículo en el New York Times fue uno de cientos que aparecerían en diarios de todo Estados Unidos durante los meses siguientes describiendo violaciones a los derechos humanos y salarios de subsistencia pagados por proveedores de maquila centroamericanos a quienes The Gap y otros detallistas de ropa subcontrataban para producir sus prendas. The Gap, Inc. es una cadena de tiendas de venta al detalle que venden ropa “casual”, zapatos y accesorios para hombres, mujeres y niños. Con sus oficinas centrales en San Francisco, las tiendas operan bajo diversos nombres que incluyen: Gap, Banana Republic, Old Navy Clothing Company, GapKids y babyGap. Toda la mercancía que vende la cadena es de marca registrada2 . The Gap se fundó en 1969 cuando Donald Fisher y su esposa, Doris, abrieron una pequeña tienda de ropa cerca de la San Francisco State University. Para 1971 ellos estaban operando seis tiendas Gap. En 1983 Fisher convenció a Millard Drexler, antigua presidente de Ann Taylor, de ocupar el puesto de presidente de The Gap, mientras que Fisher se convertía en Director General (CEO) de la compañía. Drexler transformó la compañía sustituyendo las líneas de ropa anodina que la tienda había estado trabajando por nuevas y coloridas líneas de ropa de algodón, resistente y de alta calidad. En 1995 Fisher se retiró como CEO y Drexler, que ya había cumplido 50 años, asumió el puesto. A estas alturas The Gap ya tenía 1348 tiendas bien ubicadas en Estados Unidos y Puerto Rico, 72 en Canadá, 49 en el Reino Unido y 3 en Francia. La competencia era intensa y previamente las tiendas R. H. Macy y Federated se habían visto obligadas a declararse en quiebra bajo el capítulo 11. The Gap, empero, había estado prosperando, con utilidades de 258 millones de dólares en 1994 sobre ventas de $3,723 millones3 . 1 Bob

Herbert, “Sweatshop Beneficiaries”, New York Times, 24 de julio de 1995. J. Spain y James R. Talbot, eds., Hoover’s Handbook of American Companies, 1996, (Austin, TX: The Reference Press, 1996), p. 394. 3 The Gap, Annual Report, 1995. 2 Patrick


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Las tiendas de ropa como The Gap compran sus prendas a fabricantes de Estados Unidos y de todo el mundo. Unos 20,000 maquiladores estadounidenses, que en su mayor parte empleaban entre 5 y 50 trabajadores, confeccionaban ropa para compañias como The Gap. La industria estadounidense de confección de ropa estaba sometida a fuertes presiones por parte de las importaciones porque hace uso intensivo de mano de obra, y la mano de obra está menos regulada y es mucho más barata en muchos países en desarrollo, lo que deprimía tanto los salarios como las condiciones de trabajo en Estados Unidos. Por ejemplo, se estima que en China los sueldos en la industria de la ropa son aproximadamente una vigésima parte de los sueldos en Estados Unidos. Desde 1990 Estados Unidos había perdido más de medio millón de empleos en las industrias textil y de la ropa, y las compañías que batallaban por sobrevivir en Estados Unidos a menudo tenían condiciones de trabajo tan malas como en cualquier país en desarrollo. Un estudio realizado en 1989 por la General Accounting Office descubrió que dos terceras partes de los 7000 talleres de confección de la ciudad de Nueva York eran centros de explotación4 . Una inspección breve del Departamento del Trabajo en el sur de California había encontrado que el 93 % de los talleres inspeccionados presentaban violaciones a la salud y la seguridad. The Gap tenía contratos con más de 500 fabricantes de todo el mundo que confeccionaban la ropa de marca privada de la compañía según sus especificaciones. Gap Inc. Compraba cerca del 30 % de su ropa a fabricantes situados en Estados Unidos y 70 % a proveedores situados en 46 países extranjeros. Ningún proveedor individual suministraba más del 5 % de su mercancía. El 10 de mayo de 1993 un incendio en una fábrica de juguetes en Tailandia mató a más de 200 trabajadores y lesionó a 500. La fábrica era propiedad de Kader Industries, que fabricaba en esa planta juguetes para algunas de las compañías jugueteras más grandes de Estados Unidos, incluidas Toys R Us, Fisher-Price y Tyco. Documentos del Servicio de Aduanas de Estados Unidos revelaron que, durante los tres primeros meses de 1993, compañías estadounidenses habían importado más de 270 toneladas de juguetes de la fábrica tailandesa. El accidente hizo que la atención se dirigiera no sólo hacia las responsabilidades de la industria juguetera, sino también hacia las responsabilidades de todas las industrias y consumidores estadounidenses de asegurar que sus productos se elaboren en condiciones de trabajo seguras y humanas, sin importar dónde se produzcan. A causa de la preocupación acerca de las condiciones de trabajo en el Tercer Mundo, The Gap había adoptado un conjunto de “Principios y Normas en cuanto a Maquila”. En ellos se detallaban normas que,los proveedores tenían que respetar, e incluían: no practicar ninguna forma de discriminación; no utilizar mano de obra forzada ni prisioneros; no emplear a niños menores de 14 años; ofrecer un entorno de trabajo seguro para los empleados; pagar el salario mínimo local o el estándar local de la industria, el que sea mayor; cumplir con todos los reglamentos ecológicos locales aplicables y cumplir con las normas ecológicas propias de The Gap, más estrictas; ni amenazar ni castigar a los empleados por sus intentos de organizarse o negociar colectivamente; respetar todas las leyes aduaneras locales. Para asegurar el cumplimiento de sus normas, The Gap enviaba a un “Representante de Campo Gap” para realizar una “entrevista a fondo” con el prospecto de proveedor de maquila antes de iniciar una relación de negocios. Entre los proveedores de maquila de los que The Gap obtenía su ropa estaba uno de El Salvador operado por Mandarin International, una compañía de propiedad taiwanesa que operaba plantas de confección de ropa en todo el mundo. The Gap había iniciado sus contratos con la planta de Mandarin en El Salvador cerca de 1992. Un trabajador de esa planta recibía un pago de aproximadamente 12 centavos de dólar por armar una camiseta de manga tres cuartos o cuello de tortuga cuyo precio al 4 “Look

de 1995.

Who’s Sweating Now: How Robert Reich is Turning Up the Heat on Retailers”, Business Week, 16 de octubre


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detalle era de 20 dólares en Estados Unidos. Los sueldos en la planta Mandarin promediaban 56 centavos la hora, nivel que supuestamente proporcionaba sólo el 18 % de la cantidad necesaria para mantener una familia de cuatro pero que era congruente con el estándar de la industria para la región5 . El Salvador es ahora una democracia constitucional6 . En 1992 el país por fin había terminado una guerra civil de 12 años que había desgarrado a la nación con masacres y asesinatos de escuadrones de la muerte y que había dejado 70,000 muertos. A pesar de una baja notable, la violencia en El Salvador seguía siendo considerable, sobre todo asesinatos, asaltos y robos, incluidos crímenes contra mujeres y niños. Cerca del 40 % de la población estaba viviendo por debajo del nivel de pobreza. A pesar de los aumentos en el salario medio mensual, la inflación había causado una disminución en los salarios reales. Esto a su vez había animado a los fabricantes de ropa extranjeros a establecer fábricas de ropa ahí. El gobierno mantenía seis “zonas de libre comercio” en las que se permitía a países extranjeros importar y exportar bienes para ser ensamblados dentro del país sin pagar aranceles. Las compañías extranjeras que operaban dentro de las zonas de libre comercio se llamaban “maquiladoras‘ y a menudo pagaban mejor que las compañías fuera de las zonas. Aunque la ley prohíbe a los patrones despedir u hostigar a los empleados que tratan de formar un sindicato, las autoridades del gobierno a menudo no hacen cumplir ese requisito. El Código del Trabajo también prohíbe hacer que menores de edad entre los 14 y los 18 años trabajen más de 6 horas al día, y la semana laboral normal para los adultos se estableció en 44 horas, a menos que se paguen tarifas de horas extras. Sin embargo, estas reglas tampoco se respetan siempre. Surgieron problemas en la planta Mandarin –que estaba ubicada en una de las zonas de libre comercio– en febrero de 1995 cuando los trabajadores notificaron a la compañía su intención de formar un sindicato, derecho protegido por el código de trabajo salvadoreño7 . El Ministerio del Trabajo otorgó al sindicato categoría legal, el primer sindicato en ser reconocido en una zona de libre comercio en El Salvador. Se notificó a la compañía Mandarin de la situación legal del sindicato el 7 de febrero, y la compañía respondió cerrando la planta el 8 de febrero. Los trabajadores pasaron ese día y esa noche acampados frente a la fábrica. La mañana siguiente guardias de seguridad de la compañía atacaron y golpearon a algunas de las trabajadoras8 . Se reunió una comisión de emergencia y la noche del 9 de febrero la compañía convino en abrir otra vez sus puertas, reconocer al sindicato y cumplir con el Código de Trabajo de El Salvador. Sin embargo, unos cuantos días después Mandarin despidió a unos 150 miembros del sindicato y otros que los apoyaban9 . A fines de marzo de 1995 gerentes de The Gap tuvieron conocimiento de afirmaciones en el sentido de que la fábrica de Mandarin estaba resistiendo los esfuerzos del sindicato por organizarse, lo cual era una violación de las normas de The Gap. Los sucesos en la planta estaban comenzando a recibir publicidad en los medios, sobre todo ahora que había leyes pendientes en el Congreso de Estados Unidos que afectarían las importaciones de esa área. Un ejecutivo de Gap, Stan Raggio, acudió a El Salvador para investigar la situación10 .10 Mientras estaba ahí, Raggio entrevistó a varios 5 Carta

de Charles Kernaghan, Director Ejecutivo, National Labor Committee Education Fund In Support of Worker and Human Rights in Central America, 15 Union Square, Nueva York, NY 10003; fechada 18 de mayo de 1995. 6 La información de este párrafo y los siguientes se tomó de: U.S. Department of State’s Country Reports on Human Rights Practices for 1994 (Washington: U.S. Government Printing Office), 1995. 7 Richard Rothstein, “USAID Teaching El Salvador How to Suppress Labor”, The Sacramento Bee (Edición Final), 8 de junio de 1995. 8 National Labor Committee, boletín de prensa, 28 de junio de 1995. 9 “Free Trade Zone Organizers Told ’Blood Will Flow”’,LaborLink, junio-agosto de 1995, núm. 4. 10 The Gap, boletín de prensa, informado en Business Wire Information Services, 28 de julio de 1995.


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trabajadores acerca de las condiciones en la fábrica. Al término de su visita él informó que no había encontrado abusos de derechos humanos ni otras violaciones de las políticas de fuentes corporativas de la compañía. No obstante, la compañía seguiría vigilando la situación en Mandarin. En abril The Gap suspendió la colocación de nuevos pedidos en la planta Mandarin y anunció que no haría más pedidos hasta que no determinara si las afirmaciones tenían o no fundamento11 . El lunes 15 de mayo el sindicato de trabajadores convocó a una suspensión de labores como protesta por los constantes despidos de miembros del sindicato. Se dijo que guardias de la compañía habían atacado físicamente y golpeado a líderes sindicales cuando se pusieron de pie para anunciar el paro de labores12 . Mandarin cerró otra vez la planta y despidió a todos los líderes sindicales. Una vez más, se convocó a una comisión de emergencia y se volvió a llegar a un acuerdo con la compañía, la cual reabrió sus puertas a la mañana siguiente. Sin embargo, la compañía se negó a recontratar a los líderes sindicales el día siguiente. En mayo, Stanley P. Raggio de The Gap volvió a El Salvador para investigar la situación, pero una vez más no pudo obtener testimonios claros de los trabajadores que entrevistó en la planta en el que se estaban violando sus derechos sindicales. Los sindicatos estadounidenses, como la International Ladies’ Garment Workers Union, habían estado preocupados desde hace mucho por las condiciones en los talleres de explotación para confección de ropa en el extranjero como la planta Mandarin, contra los que los fabricantes de ropa estadounidenses tenían que competir. En tanto las condiciones de los trabajadores en las fábricas de ropa de esos países no mejoraran, la situación apurada de los trabajadores de las fábricas de ropa estadounidenses probablemente tampoco mejorarían, ya que las compañías estadounidenses no podían costear mejoras en las condiciones si estaban compitiendo contra compañías extranjeras que proporcionaban a sus trabajadores lo menos posible. Por ello, los líderes sindicales se estaban interesando cada vez más en mejorar las condiciones de los trabajadores fuera de Estados Unidos, con quienes los trabajadores estadounidenses ahora estaban compitiendo. El National Labor Relation Committee, una coalición de 25 sindicatos obreros, preparó planes para lanzar una campaña nacional a principios del verano de 1995 protestando las duras condiciones que enfrentaban los trabajadores en las plantas contratadas para producir ropa en el Caribe y América Central. El sindicato decidió concentrar la atención en los intentos de los trabajadores por sindicalizar la planta Mandarin, en los salarios de subsistencia preponderantes en el área, y en las condiciones de explotación en la planta. Durante el verano de 1995, el National Labor Committee hizo trámites para que dos jóvenes trabajadoras de la maquiladora –Judith Viera de 18 años de edad, una ex-empleada de Mandarin, y Claudia Molina de 17 años, una ex-empleada de Orion Apparel, una maquiladora de propiedad coreana ubicada en Choloma, Honduras– pasaran 59 días recorriendo Estados Unidos y Canadá, visitando más de 20 ciudades para criticar a The Gap y otras compañías en conferencias de prensa y reuniones públicas organizadas por el National Labor Committee. En las conferencias de prensa, las dos mujeres y representantes del National Labor Committee acusaron a The Gap de “encubrir” la situación en Mandarin, y describieron con detalle largas horas de trabajo por 56 centavos la hora; violencia contra quienes apoyaban los sindicatos, acoso sexual de los supervisores, falta de agua potable limpia, prohibición de visitar los sanitarios, y castigos que consistían en barrer los terrenos de la fábrica bajo el ardiente sol. La publicidad concentró mucho la atención en The Gap y su proveedor en El Salvador. Amplios reportajes basados en entrevistas con las dos empleadas aparecieron en todos los diarios importantes 11 Joyce 12 Ibíd.

Barrett, “Caribbean Rights Group Heading for Gap Offices”, Women‘s Wear Daily, 2 de agosto de 1995.


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de Estados Unidos13 . El National Labor Relations Committee pidió a los consumidores boicotear a The Gap y telefonear o escribir a ejecutivos de The Gap para hacerles saber su descontento acerca de las condiciones en la fábrica de su proveedor. Funcionarios sindicales exigieron a The Gap iniciar una investigación conjunta, con el National Labor Relations Committee, de la situación en Mandarin, que presionara a Mandarin para que recontratara a los trabajadores sindicalizados que había despedido, y se comprometiera a un monitoreo independiente, por terceros, del cumplin-dento del contratista con el código de conducta de The Gap. El sindicato anunció planes de iniciar una “gama más amplia de acciones coordinadas en tiendas GAP de todo Estados Unidos y Canadá, entregando folletos a consumidores, etc.”, comenzando el día después del Día de Acción de Gracias, cuando se inicia la crucial temporada de compras navideflas14 . La semana del 27 de agosto, Stanley Raggio visitó una vez más El Salvador y se reunió con funcionarios de los gobiernos de Estados Unidos y El Salvador, y con varios trabajadores y ex trabajadores de la fábrica, en un intento por evaluar objetivamente las condiciones en la fábrica. En una declaración pública emitida después de la visita, la compañía dijo que “A pesar de este intenso esfuerzo, nuestra investigación no ha descubierto pruebas sustanciales que apoyen las acusaciones o indiquen que ha habido violaciones graves de nuestras normas de subcontratación. Con base en nuestra investigación, hemos determinado con confianza que la fábrica Mandarin trata bien a sus trabajadores y cumple con nuestras normas de equidad y decencia”15 . El National Labor Relations Committee respondió con boletines de prensa diciendo que varias “organizaciones de derechos humanos” habían verificado sus acusaciones y que los trabajadores no habían hablado con la gente de The Gap, por miedo a represalias. La noche del miércoles 2 de agosto, Stanley Raggio se reunió con Charles Kernaghan, director ejecutivo del National Labor Conimittee para comentar las acusaciones contra la planta que el comité estaba haciendo en su campaña del verano. Antes ese mismo día el NLC había organizado una manifestación en el centro de distribución de The Gap en San Francisco. Ambas partes sintieron que las pláticas fueron productivas, pero no hubo cambios inmediatos16 . Dos meses después, Bob Herbert, escritor del New York Times visitó El Salvador para investigar la situación de primera mano. El 9 de octubre y el 13 de octubre el New York Times publicó artículos escritos por él que criticaban duramente a The Gap por seguir afirmando que no había pruebas para corroborar las acusaciones del National Labor Committee17 . Herbert aseguró haber entrevistado a más de 30 mujeres en El Salvador que habían sido despedidas por pertenecer al sindicato. Él había entrevistado al presidente de la planta de Mandarin quien confirmó que las mujeres habían trabajado en la planta pero “se habían ido” a fines de junio. Entrevistas con grupos eclesiásticos locales y con la Oficina del Gobierno para la Defensa de los Derechos Humanos, dijo él, habían confirmado también 13 Artículos

aparecidos en: New York Times (21, 24 de julio), Washington Post (24 de julio), Los Angeles Times (julio, fecha desconocida), Miami Herald (1o. de julio), Toronto Star (16 de agosto), Toronto Globe and Mail (16 de agosto), Twin Cities’ Star Tribune (7 de julio), Hartford Journal (12 de julio), Toledo Blade (31 de julio), San Francisco Examiner (2 de agosto), San Francisco Chronicle (1o. de agosto), Sacramento Bee (8 de junio, lo. de agosto), New York Newsday (27 de junio), New York Daily News, Women’s Wear Daily (2, 4, 9, 11 de agosto), y en docenas de diarios metropolitanos importantes más de todo Estados Unidos. 14 Carta intitulada “Outline/Proposal, The GAP Campaign, A Strategy to Win” del National Labor Cominittee Education Fund in Support of Worker and Human Rights in Central America, 15 Union Square, Nueva York, NY 10003, fechada 18 de octubre de 1995. 15 Carta de Dotti Hatcher, Directora, Sourcing & Trade Compliance, The Gap, fechada 11 de septiembre de 1995. 16 “Gap Meets Rights Group on Salvador”, Womens Wear Daily, 4 de agosto de 1995. 17 Bob Herbert, “Not a Living Wage” (Op-Ed), New York Times, 9 de octubre de 1995, e “In Deep Denial” (Op-Ed), New York Vimes, 13 de octubre de 1995.


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los despidos masivos de obreros sindicalizados. La pregunta que ahora enfrentaban Stan Reggio y los otros gerentes de The Gap era: ¿Qué hacer? Preguntas 1. ¿Qué curso de acción recomendaría a Stanley Reggio? ¿The Gap debe ceder ante la exigencia del sindicato de “realizar una investigación conjunta, con el National Labor Relations Committee, de la situación en Mandarin, presionar a Mandarin para que recontrate a los trabajadores sindicalizados que despidió, y comprometerse a un monitoreo independiente, por terceros, del cumplimiento del maquilador con el código de conducta de The Gap”? 2. ¿Compañías como The Gap deben tratar de obligar a sus proveedores a pagar más que el estándar local de la industria cuando esto es insuficiente para vivir? ¿Deben ellas pagar salarios en el Tercer Mundo que sean equivalentes a los salarios estadounidenses? ¿Deben proporcionar los mismos niveles de prestaciones médicas que se proporcionan en Estados Unidos? ¿Los mismos niveles de seguridad en el lugar de trabajo? 3. ¿Una compañía como The Gap es moralmente responsable por la forma en que sus proveedores de maquila tratan a sus trabajadores? Explique su respuesta.

Trabajar para Eli Lilly & Company 1 Eli Lilly, el descubridor de la Eritromicina, Darvon, Ceclor y Prozac, es una importante compañía farmacéutica que vendió fármacos por 6,800 millones de dólares en todo el mundo en 1995, para obtener utilidades de $2,300 millones. Con oficinas centrales en Indianápolis, Indiana, la compañía también proporciona alimentación, vivienda y compensación a numerosos alcohólicos sin hogar que realizan trabajos cortos para la compañía. Sin embargo, el trabajo que esta gente de la calle realiza es un poco fuera de lo común. Antes de aprobar la venta de un fármaco recién descubierto, la U.S. Food and Drug Administration requiere que el fármaco se someta a tres fases de pruebas después de probarse en animales. En la fase I el fármaco es tomado por seres humanos saludables para determinar si tiene algún efecto colateral peligroso. En la fase II el fármaco se administra a un número pequeño de pacientes enfermos para determinar los niveles de dosificación, y en la fase III médicos y hospitales administran el fármaco a un gran número de pacientes enfermos para determinar su eficacia. Las pruebas de fase 1 a menudo son las más difíciles de llevar a cabo porque la mayoría de las personas saludables se resiste a tomar una medicina nueva, que no ha sido probada, que no va a curar nada y que podría tener efectos secundarios potencialmente incapacitantes o mortales. A fin de conseguir sujetos para estas pruebas, las compañías deben anunciarse ampliamente y ofrecer compensaciones de hasta 250 dólares al día. Eli Lilly, empero, no se anuncia tan ampliamente y paga a sus voluntarios sólo 85 dólares al día, además de alojamiento y alimentación gratuitos, la compensación más baja de la industria. Una de las razones por las que las tarifas de Lilly son tan bajas es porque, como supuestamente señaló una enfermera que trabaja desde hace mucho en la Lilly Clinic, “la mayoría de sus sujetos son alcohólicos sin hogar”, reclutados a través de comunicaciones de boca en boca que se difunden en comedores de beneficencia, albergues y prisiones de todo Estados 1 La

información de este caso se tomó en su totalidad de Laurie P. Cohen, “Stuck for Money”, Wall Street Journal, 14 de noviembre de 1996, pp. 1, 10. Todas las citas se tomaron de este artículo.


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Unidos. Puesto que estas personas son alcohólicas, están relativamente desesperadas por conseguir dinero. Dado que las pruebas de fase 1 pueden durar varios meses, los sujetos de prueba pueden ganar hasta 4,500 dólares, una suma enorme para personas que difícilmente podrían encontrar empleo y que sobreviven de limosnas. Entrevistas con varios hombres sin hogar que han participado en pruebas de fármacos de Lilly y que se describen a sí mismos como alcohólicos que beben diariamente, sugieren que en general están encantados de participar en un arreglo que les proporciona “dinero fácil”. Cuando se le preguntó qué tipo de medicamento se estaba probando en él, un bebedor sin hogar contratado para participar en un estudio de fase I dijo no tener idea, a pesar de haber firmado un contrato de consentimiento explícito. Una ventaja para Lilly es que es poco probable que este tipo de sujeto de prueba presente una demanda en caso de sufrir lesiones severas por causa del fármaco. Además, las pruebas que se realizan con los hombres sin hogar proporcionan beneficios enormes a la sociedad. De hecho, se ha sugerido que, en vista de la dificultad para conseguir sujetos de prueba, algunas pruebas podrían retrasarse o incluso nunca llevarse a cabo, si no fuera por la numerosa reserva de hombres sin hogar dispuestos a, e incluso ansiosos por, participar en las pruebas. La Federal Drug Administration exige que las personas que convienen en participar en pruebas de fase 1 den su “consentimiento explícito” y deben tomar una “decisión verdaderamente voluntaria y sin coacción alguna”. Algunas personas han puesto en duda si las circunstancias desesperadas de los hombres alcohólicos y sin hogar les permiten tomar una decisión verdaderamente voluntaria y sin coacción, cuando aceptan tomar un fármaco no probado, potencialmente peligroso, por 85 dólares al día. Algunos doctores aseguran que los alcohólicos corren un riesgo mayor porque podrían estar padeciendo enfermedades que no se pueden detectar con un análisis de sangre estándar, y que las hacen vulnerables a sufrir daños graves si toman ciertos fármacos. Un antiguo sujeto de prueba indicó en una entrevista que el fármaco que le habían dado en una prueba varios años antes había hecho que se le parara el corazón y “tuvieron que poner cosas en mi pecho para hacer que mi corazón volviera a funcionar”. Lo mismo le sucedió a otro sujeto en la misma prueba. Otro sujeto indicó que el fármaco que le dieron le había dejado inconsciente durante dos días, mientras que otros dijeron haber sufrido terribles dolores de cabeza. En los primeros años, las compañías farmacéuticas utilizaban prisioneros para probar fármacos en estudios de fase I. Sin embargo, durante los años setenta esas compañías dejaron de usar prisioneros cuando los críticos se quejaron de que su pobreza y la promesa de adelantar la libertad bajo palabra en realidad estaban coaccionando a los prisioneros para ofrecerse como “voluntarios”. Cuando Lilly comenzó a recurrir a indigentes durante los años ochenta, un médico de la compañía supuestamente dijo: “Todo el tiempo hablábamos acerca de si estábamos explotando a los indigentes o no. Pero había muchísimos que estaban dispuestos a quedarse en un hospital durante cuatro semanas”. Es más, añade el médico, “Proporcionarles una cómoda cama y buena atención médica, y luego dejarlos ir libres de fármacos y de alcohol era una acción positiva”. Un alcohólico sin hogar indicó en una entrevista que cuando la prueba en que estaba participando terminara, él rentaría un cuarto de motel barato donde “me conseguiré una caja de [cerveza] Miller y una ‘acompañante’ para acostarme con ella. La chica me costará unos 200 dólares la hora”. Él estimaba que tardaría unas dos semanas en gastarse los 4,650 dólares que Lilly le pagaría por sus servicios. El gerente de otro motel barato dijo que cuando los sujetos de prueba terminaban su labor en Lilly, generalmente llegaban a su motel con unos 2,500 dólares en efectivo: “Los conejillos de Indias van a la cantina de al lado, se emborrachan e invitan un trago a todo mundo. De lo que se trata es de estar de fiesta durante un par de semanas y luego regresar a Lilly para la siguiente prueba”.


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Preguntas 1. Comente este caso desde las perspectivas del utilitarismo, los derechos, la justicia y el cuidado. ¿Qué luz arroja la teoría de las virtudes sobre la ética de los acontecimientos que se describen en este caso? 2. “En una sociedad de libre empresa debe permitirse a todos los adultos que tomen sus propias decisiones acerca de cómo quieren ganarse la vida”. Comente esta afirmación a la luz del caso de Lilly. 3. En su opinión, ¿la política de usar a alcohólicos indigentes como sujetos de prueba es moralmente correcta? Explique las razones de su juicio. ¿Qué implica su juicio acerca de la legitimidad moral de un mercado libre en lo tocante a la mano de obra? 4. ¿Cómo deberían manejar este asunto los gerentes de Lilly?

Manuel Velazquez - Etica en Los Negocios Conceptos y Casos

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