Manual de la Investigación Preparatoria del Proceso Penal Común

MANUAL de la investigación preparatoria del proceso PENAL común CONFORME A LAS PREVISIONES DEL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL, DECRETO LEGISLATIVO N° 957

Mario Pablo Rodríguez Hurtado Angel Fernando Ugaz Zegarra Lorena Mariana Gamero Calero Horst Schönbohm

MANUAL DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA DEL PROCESO PENAL COMÚN Conforme a las Previsiones del Nuevo Código Procesal Penal – Decreto Legislativo No. 957 Derechos Reservados. Prohibida la reproducción total o parcial de este libro por cualquier medio, sin permiso expreso y por escrito de los Editores. Los autores son responsables de la selección y presentación de los hechos contenidos en este libro, así como de las opiniones expresadas. Elaboración de Contenidos : Mario Pablo Rodríguez Hurtado Angel Fernando Ugaz Zegarra Lorena Mariana Gamero Calero Horst Schönbohm Colaboración de : Rafael Arnold Vega Llapapasca Carlos Enrique Ibarra Espíritu Ivonne Myriam Duymovich Rojas Juan Antonio Rosas Castañeda María del Carmen Arango Yamashiro Cecilia Madrid Carlos Reinerio Tamani Rafael Natasha Karenina Gutiérrez Arroyo Corrección y Estilo Annie Ordóñez Supervisión y Revisión : William Ramírez – Asesor Principal Proyecto Justicia – AMBERO-GIZ Responsable de la contribución de GIZ : Hartmut Paulsen – Director del Programa Buen Gobierno y Reforma del Estado Tiraje : 1,000 ejemplares – Segunda Edición – Tercera reimpresión – Noviembre del 2012 Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú : No. 2012-13283 Impreso por : Ediciones Nova Print S.A.C. Avda. Ignacio Merino No. 1546 – Lince – Lima 014 – Perú RUC No. 20505473885 Edición y Revisión de Contenidos : © AMBERO Consulting Gesellschaft mbH © Cooperación Alemana al Desarrollo Internacional – GIZ Por encargo del Ministerio Federal de Cooperación Económica y Desarrollo – BMZ Programa : Buen Gobierno y Reforma del Estado Proyecto : Apoyo a la Consolidación de la Reforma del Sistema Procesal Penal y de la Administración de la Justicia en el Perú Pasaje Bernardo Alcedo No. 150 – Piso 5 – El Olivar – San Isidro – Lima 027 – Perú Teléfono : +51(1) 421-1333, anexo 448 Página Web : www.giz-gobernabilidad.org.pe

manual de la investigación preparatoria del proceso penal común

CONTENIDO

ABREVIATURAS

11

PRÓLOGO

12

INTRODUCCIÓN

13

A. MANUAL DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA DEL PROCESO PENAL COMÚN

17

I. CRISIS DEL SISTEMA PROCESAL PENAL 17 1.1. La situación de crisis crónica del servicio de justicia penal 17 1.2. Manifestaciones de la crisis de la justicia penal 18 1.2.1. Los pecados del Legislativo 18 1.2.2. La debilidad de los magistrados 18 1.2.3. La equivocada política de selección e impronta de la provisionalidad 19 1.2.4. La deslegitimación del proceso y el incremento de la acción directa 19 II. LOS VIEJOS ESTILOS DE INVESTIGACIÓN DEL DELITO. INEFICACIA Y ARBITRARIEDAD EN LA PESQUISA 2.1. Policía Nacional del Perú 2.1.1. En la investigación policial 2.1.2. La realización de determinadas actuaciones y pericias 2.1.3. Serias dificultades de la policía en el cumplimiento de su labor por falta de logística, infraestructura y personal 2.2. Poder Judicial 2.3. Sugerencias 2.4. Arbitrariedad en la pesquisa III. LA RESPUESTA REFORMISTA A LA CRISIS. LA CONSTITUCIONALIZACIÓN DEL PROCESO PENAL EN EL MARCO DE LA GLOBALIZACIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS 3.1. La crisis del proceso penal 3.2. La constitucionalización del proceso penal en el marco de la globalización y de los derechos humanos 3.3. Proceso penal, globalización y derechos humanos

20 20 20 21 22 22 22 24

26 26 27 27 5

Cooperación Internacional Alemana - GIZ

IV. LA REFORMA EN EL PERÚ 4.1. El código procesal penal del 2004 (NCPP) como expresión normativa del movimiento de reforma 4.2. Antecedentes 4.3. Características del nuevo modelo procesal penal 4.4. Expectativas y posibilidades de cambio, las responsabilidades de los operadores del servicio en la marcha y consolidación del modelo acusatorio, garantizador y de tendencia adversativa 4.5. Consideraciones finales a esta parte

28

V.

LA ESTRUCTURA DEL NUEVO SISTEMA. UNIFICACIÓN DE LA VÍA PROCESAL

32

VI.

EL PROCESO COMÚN Y SUS TRES ETAPAS. SECUENCIA 6.1. Investigación preparatoria 6.2. Etapa intermedia 6.3. Juicio público y oral

33 33 35 36

28 29 29 31 32

VII. LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

37

VIII. FINALIDAD Y SECUENCIA DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA 8.1. Finalidad de la investigación preparatoria 8.2. Secuencia de la investigación preparatoria

38 38 39

IX. EL PAPEL DEL MINISTERIO PÚBLICO EN LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA. ACTUACIÓN ESTRATÉGICA DE LOS FISCALES

40

X. LA CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO 10.1. Tener un conocimiento claro e íntegro de todos hechos que componen el caso 10.2. Construir un relato de hechos 10.3. Determinar la teoría del delito a aplicar 10.4. Concebir diversas proposiciones reales del caso 10.5. Recopilar evidencias que seleccionadas que acrediten el caso en el juicio oral 10.6. Establecer el orden de presentación de la prueba 10.7. Detectar las debilidades del caso 10.8. Sintetizar la teoría del caso en una frase o título

41 42 42 42 43 43 44 44 44

XI. LA DIRECCIÓN FISCAL DE LAS ACTUACIONES POLICIALES 44 XII. EL TRATAMIENTO DE LA NOTICIA CRIMINAL

46

XIII. UBICACIÓN Y PRESERVACIÓN DE FUENTES DE PRUEBA

47

6


XIV. DILIGENCIAS PRELIMINARES DE INVESTIGACIÓN

48

XV. EL MANEJO DE LA ESCENA DEL CRIMEN

49

XVI. LOS CUIDADOS CON LA CADENA DE CUSTODIA DE LA EVIDENCIA.

50

XVII. LOS ACTOS ESPECIALES DE LA INVESTIGACIÓN: CIRCULACIÓN 50 Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS Y ACTIVIDAD DEL AGENTE ENCUBIERTO 50 17.1. Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos 17.2. Actividad del agente encubierto 53 XVIII. CALIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA DISPOSICIONES FISCALES DE ARCHIVO O PROCEDENCIA 18.1. El hecho denunciado no constituye delito 1) Faz negativa de la tipicidad 2) Faz negativa de la antijuridicidad 3) Faz negativa de la culpabilidad 18.2. El hecho denunciado no es justiciable penalmente 18.3. Presencia de causas de extinción de la acción previstas en la ley 18.4. Disposición fiscal cuando faltare identificar al autor o partícipe del delito o se haya omitido una condición de procedibilidad que depende del denunciante 18.5. Disposición de formalización y continuación de la investigación preparatoria XIX. PROMOCIÓN DE LA SIMPLIFICACIÓN PROCESAL. APLICACIÓN DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD Y ACUERDOS REPARATORIOS (ARTÍCULO 2°) 19.1. Promoción de la simplificación procesal 19.2. Aplicación de los criterios de oportunidad 19.3. Acuerdos reparatorios

54 54 55 56 56 56 56 56 57

58 58 58 60

XX. EL REQUERIMIENTO DE INCOACIÓN DEL PROCESO INMEDIATO 61 XXI. PLANTEAMIENTO DE LA ACUSACIÓN DIRECTA

63

XXII. LA TERMINACIÓN ANTICIPADA

64

XXIII. EL RÉGIMEN DE LAS AUDIENCIAS EN LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA ASUNTOS INCIDENTALES Y DE TUTELA

65

XXIV. EL ROL DEL IMPUTADO Y DEL DEFENSOR TÉCNICO EN LA INVESTIGACIÓN

72 7


24.1. Contenido de la garantía 24.2. Formas de ejercer la defensa procesal 24.3. La garantía de la defensa procesal es irrenunciable 24.4. La defensa procesal tiene que ser eficaz

73 74 75 76

XXV. EL ROL DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA O JUEZ DE TUTELA, GARANTÍAS Y LIBERTADES

77

XXVI. MEDIDAS RESTRICTIVAS DE DERECHOS

78

XXVII. MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL

87

XXVIII. LA DETENCIÓN POLICIAL Y EL ARRESTO CIUDADANO

91

XXIX. DETENCIÓN PRELIMINAR JUDICIAL

92

XXX. PRISIÓN PREVENTIVA

93

XXXI. LA COMPARECENCIA SIMPLE Y RESTRICTIVA

96

XXXII. INTERNACIÓN PREVENTIVA

98

XXXIII. MEDIDAS DE SUSPENSIÓN PREVENTIVA DE DERECHOS

99

XXXIV. MEDIDAS DE COERCIÓN REAL 34.1. El embargo 34.2. Otras medidas reales 34.3. La incautación: medida asegurativa real y probatoria

101 101 103 103

XXXV. PLAZO Y CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

105

XXXVI. INTERRROGANTES Y CASOS CORTOS PARA RESOLVER Y SIMULAR AUDIENCIAS SEGÚN LAS PREVISIONES DEL NCPP 36.1. Anotaciones previas 36.2. Interrogantes y casos

107 107 109

BIBLIOGRAFÍA

120

8


B. ACUERDOS PLENARIOS DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA EN MATERIAL PROCESAL PENAL PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - AÑO 2005 ACUERDO PLENARIO N° 2-2005/CJ-116 ASUNTO: Requisitos de la sindicación del coacusado, testigo o agraviado.

124

PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - AÑO 2006 ACUERDO PLENARIO N° 5-2006/CJ-116 ASUNTO: Declaración de contumacia en la etapa de Enjuiciamiento. Presupuestos materiales.

128

ACUERDO PLENARIO N° 7-2006/CJ-116 ASUNTO: Cuestión previa e identificación del imputado.

135

PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - AÑO 2007 ACUERDO PLENARIO N° 2-2007/CJ-116 ASUNTO: Valor probatorio de la pericia no ratificada.

139

ACUERDO PLENARIO N° 3-2007/CJ-116 ASUNTO: Pérdida de imparcialidad y proceso de habeas corpus o de amparo.

143

ACUERDO PLENARIO N° 4-2007/CJ-116 ASUNTO: Desvinculación procesal. Alcances del artículo 285°-A del Código de Procedimientos Penales.

147

ACUERDO PLENARIO N° 5-2007/CJ-116 ASUNTO: La non reformatio in peius y modificación de otras circunstancias siempre que no se modifique la pena (artículo 300° CPP)

153

IV PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE, TRANSITORIAS Y ESPECIAL ACUERDO PLENARIO N° 5-2008/CJ-116 ASUNTO: Nuevos alcances de la conclusión anticipada

158

9


V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIAS ACUERDO PLENARIO N° 5-2009/CJ-116 ASUNTO: Requisitos de la sindicación del coacusado, testigo o agraviado.

177

ACUERDO PLENARIO N° 6-2009/CJ-116 ASUNTO: Control de la acusación fiscal

186

ACUERDO PLENARIO N° 10-2009/CJ-116 ASUNTO: Ejecución de la pena de inhabilitación y recurso impugnatorio

193

VI PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIAS ACUERDO PLENARIO N° 4-2010/CJ-116 ASUNTO: Audiencia de tutela

198

ACUERDO PLENARIO N° 5-2010/CJ-116 ASUNTO: Incautación

206

ACUERDO PLENARIO N° 6-2010/CJ-116 ASUNTO: Acusación directa y proceso inmediato.

213

VII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA ACUERDO PLENARIO N° 1-2011/CJ-116 ASUNTO: APRECIACIÓN DE LA PRUEBA EN LOS DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL

222

ACUERDO PLENARIO N° 5-2011/CJ-116 ASUNTO: Constitución del actor civil: requisitos, oportunidad y forma.

236

ACUERDO PLENARIO N° 6-2011/CJ-116 ASUNTO: Motivación escrita de las resoluciones judiciales y el principio de oralidad: necesidad y forma.

243

I PLENO JURISDICCIONAL EXTRAORDINARIO DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA ACUERDO PLENARIO N° 2-2012/CJ-116 ASUNTO: Audiencia de tutela e imputación suficiente

252

ACUERDO PLENARIO N° 3-2012/CJ-116 ASUNTO: Sobre la necesidad de reevaluar la suspensión de la prescripción dispuesta en el artículo 339°.1 del Código Procesal penal 2004.

257

10


ABREVIATURAS

art., Arts.: artículo, artículos coord./s: coordinador /es cfr.: cónfer CP: Código Penal CPP: Código Procesal Penal D. Leg.: Decreto Legislativo Dir.: Director DP.: Derecho Penal ed.: edición ed., eds.: editor, editores Ej.: Ejecutoria etc.: Etcétera fasc.: fascículo fj.: fundamento jurídico inc., incs.: inciso, incisos N°: Número p./pp.: Página /s par.: parágrafo PE: Parte Especial PG: Parte General R.N.: Recurso de Nulidad S.P.T.: Sala Penal Transitoria Supr.: Suprema T.: tomo T.P.: Título Preliminar Tít.: título trad.: traducción v.gr.: verbigracia vid.: vea v.: Volumen

11


PRÓLOGO

El Proyecto Justicia de la Cooperación Alemana al Desarrollo Internacional – GIZ, ejecutado por la empresa AMBERO Consulting Gesellschaft mbH, en coordinación con la Secretaria Técnica del Equipo Técnico de Implementación de Nuevo Código Procesal Penal del Poder Judicial, con la finalidad de contribuir en el proceso de formación y capacitación de los profesionales del Derecho así como estudiantes de las diferentes universidades del país, ha decidido reimprimir por cuarta vez el libro Manual de la Investigación Preparatoria del Proceso Común. Los autores de esta reimpresión han contribuido a mejorar el mismo y, por ello, se ha añadido a la versión original un anexo de casos prácticos para que sirvan de orientación en el análisis y aplicación de la legislación procesal. También se ha añadido los Acuerdos Plenarios de la Corte Suprema de Justicia desde el año 2005 hasta el presente año, solo referidos a temas de Derecho Procesal Penal vinculados al Nuevo Código Procesal Penal que constituyen documentos de importancia para la interpretación y aplicación de las normas del código. Es importante resaltar la labor de los Equipos Técnicos de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal de las instituciones del sector justicia y de la Academia de la Magistratura por la labor realizada hasta la fecha, en especial al equipo del Poder Judicial. Agradecemos a los autores por colaborar con los esfuerzos para consolidar el proceso de implementación del Nuevo Código Procesal Penal a través de esta publicación, así como a Carlos Tamani Rafael y Natasha Gutiérrez Arroyo quiénes colaboraron en la sistematización de los Acuerdos Plenarios. Proyecto Justicia Ambero-GIZ

12

Manual de la Investigación Preparatoria del Proceso Penal Común

Recommend Documents