Manual de Casos Penales

MANUAL DE CASOS PENALES LA TEORIA GENERAL DEL DELITO Y SU IMPORTANCIA EN EL MARCO DE LA REFORMA PROCESAL PENAL

Mario Pablo Rodríguez Hurtado Angel Fernando Ugaz Zegarra Lorena Mariana Gamero Calero Horst Schönbohm

MANUAL DE CASOS PENALES La Teoría General del Delito y su importancia en el marco de la Reforma Procesal Penal Derechos Reservados. Prohibida la reproducción reproducción total o parcial de este libro por cualquier medio, sin permiso expreso y por escrito de los Editores. Los autores son responsables de la selección y presentación de los hechos contenidos en este libro, así como de las opiniones expresadas.

Elaboración de Contenidos : Mario Pablo Rodríguez Hurtado Angel Fernando Ugaz Zegarra Lorena Mariana Gamero Calero Horst Schönbohm

Colaboración de : Rafael Arnold Vega Llapapasca Carlos Enrique Ibarra Espíritu Ivonne Myriam Duymovich Rojas Juan Antonio Rosas Castañeda María del del Carmen Arango Yamashiro Cecilia Madrid Carlos Reinerio Tamani Rafael

Natasha Karenina Guérrez Arroyo Corrección y Estlo Annie Ordóñez

Supervisión y Revisión : William Ramírez – Asesor Principal

Proyecto Juscia – AMBERO-GIZ Responsable de la contribución de GIZ : Hartmut Paulsen – Director del Programa Buen Gobierno y Reforma del Estado Tiraje : 1,000 ejemplares – Segunda Edición – Tercera Tercera reimpresión – Noviembre del 2012

Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú : No. 2012-13246 Impreso por : Ediciones NOVA Print S.A.C.

Avda. Ignacio Merino No. 1546 – Lince – Lima 014 – Perú RUC No. 20505473885 Edición y Revisión de Contenidos : © AMBERO Consulng Gesellscha mbH © Cooperación Alemana al Desarrollo Internacional – GIZ

Por encargo del Ministerio Federal de Cooperación Económica y Desarrollo – BMZ Programa : Buen Gobierno y Reforma del Estado Proyecto : Apoyo a la Consolidación de la Reforma del Sistema Procesal Penal y de la Administración de la

Juscia en el Perú Pasaje Bernardo Bernardo Alcedo No. 150 – Piso 5 – El Olivar – San Isidro – Lima 027 – Perú Teléfono : +51(1) 421-1333, anexo 448 Página Web : www.giz-gobernabilidad.org.pe

manual de casos penales

CONTENIDO

ABREVIATURAS

15

PRÓLOGO

17

INTRODUCCIÓN

19

A. MANUAL DE CASOS PENALES

23

PARTE PRIMERA VIGENCIA O APLICACIÓN ESPACIAL, TEMPORAL Y PERSONAL DE LA LEY PENAL

23

I.

VIGENCIA ESPACIAL ESPACIAL O TERRITORIAL DE LA LEY PENAL I.1. Principio de territorialidad I.2. Principio de ubicuidad

23 23 24

II.

APLICACIÓN DE LA LEY PENAL PERUANA A HECHOS COMETIDOS O ACAECIDOS FUERA DE LA REPÚBLICA II.1. Principio de protección estatal o real (arculo 2º, incisos 2 y 3 CP) II.2. Infractor funcionario público (arculo 2º, inciso 1 CP) II.3. Principios de personalidad acva y pasiva (arculo 2º, inciso 4 CP) II.4. Principio universal o de juscia global (arculo 2º, inciso 5 CP)

24 24 24 24 25

II.5. Principio de derecho penal por representación representación o competencia competencia

de reemplazo o de sustución (arculo 3º CP) II.6. Excepciones a la aplicación extraterritorial extraterritorial de la ley penal peruana (arculo 4º CP) II.7. El caso de las naves y aeronaves (arculo 1º, incisos 1 y 2 CP)

25 25 25

III. VIGENCIA TEMPORAL DE LA LEY PENAL III.1. Momento de la comisión del hecho punible (arculo 9º CP) III.2. El principio de irretroacvidad de la ley penal (arculo 6º CP) III.3. Retroacvidad benigna de la ley penal (arculos 6º y 7º CP) III.4. Las leyes penales temporales (arculo 8º CP)

26 26 26 27 27

IV. IV. VIGENCIA PERSONAL DE LA LEY PENAL IV.1. IV.1. El principio de igualdad (arculo 10º CP)

28 28

CASOS

29 5

CooperaCión internaCional alemana - GiZ

PARTE SEGUNDA TEORÍA GENERAL DEL DELITO: NOCIÓN JURÍDICA DEL DELITO

35

CASOS

39

PARTE TERCERA LA ACCIÓN PENAL

44

I.

CONCEPTO DE ACCIÓN EN EL CÓDIGO PENAL

44

II.

AUSENCIA DE LA ACCIÓN

45

III. ACTIO LIBERA IN CAUSA

46

IV. IV. LA OMISIÓN OMISIÓ N IV.1. IV.1. La acción omisiva IV.2. IV.2. La acción esperada: deber o posición de garante garante A) Función protectora protectora del bien jurídico B) El “deber de control” de una fuente de peligros IV.3. IV.3. Clases de omisión A) Omisión propia B) Omisión impropia IV.4. IV.4. Equivalencia entre acción y omisión IV.5. IV.5. Tipo subjevo del delito de omisión

47 47 47 47 48 49 49 49 50 50

CASOS

51

PARTE CUARTA LA TIPICIDAD

55

I.

55

II.

6

TIPO PENAL I.1. Concepto de po penal I.2. Funciones del po penal I.3. La picidad I.4. Clasicación de los pos penales A) De acuerdo a su estructura B) De acuerdo a la modalidad de la realización C) De acuerdo con la afectación afectación del bien jurídico D) De acuerdo al bien jurídico protegido E) Por las caracteríscas caracteríscas del agente

55 55 56 57 57 57 57 58 58

ASPECTOS OBJETIVOS DEL TIPO PENAL II.1. Elementos de la estructura del po penal A) Conducta pica

58 58 58


B) Sujetos de la conducta pica C) Bien jurídico D) Objeto de la acción II.2. Elementos descripvos y elementos normavos de la estructura del po

59 59 59 60

III. RELACIÓN CAUSAL: IMPUTACIÓN OBJETIVA OBJETI VA III.1. Concepto A) Creación de un riesgo no permido B) Prohibición de regreso C) Principio de conanza D) Acciones de propio riesgo E) Supuestos en los que no congura la imputación objeva E.1. Disminución del riesgo E.2. Acción irrelevante penalmente E.3. Exposición previa a un peligro E.4. Resultado fuera de la esfera esfera de la protección de la norma E.5. Riesgo socialmente aceptado

60 60 61 62 62 62 62 62 63 63 63 63

IV. IV. ASPECTO SUBJETIVO SUBJET IVO DE TIPO IV.1. IV.1. El dolo A) Elementos del dolo B) Clases de dolo C) Error de po C.1. Concepto C.2. Clases de error de po IV.2. IV.2. La culpa A) Concepto B) Infracción al deber objevo de cuidado C) El deber subjevo de cuidado D) Clases de culpa E) Exclusión del deber objevo de cuidado F) Causalidad e imputación objeva

63 63 63 64 65 65 65 67 67 67 68 68 69 69

CASOS

70

PARTE QUINTA ANTIJURIDICIDAD

75

I.

ANTIJURIDICIDAD FORMAL Y ANTIJURIDICIDAD MATERIAL MATERIAL

76

II.

DESVALOR DE LA ACCIÓN Y DESVALOR DEL RESULTADO RESULTADO

77

III. CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN A) Efectos Efectos de la juscación B) Elementos subjevos de las causas de juscación

78 78 79 7


IV. IV. LA LEGÍTIMA DEFENSA A) Agresión ilegíma A.1. Carácter ilícito de la agresión A.2. Actualidad de la agresión A.3. Bien jurídico protegido B) La necesidad racional del medio empleado C) Falta de provocación suciente D) Elemento subjevo de la defensa E) Legíma defensa de terceros terceros

79 80 80 80 81 81 81 82 82

V.

82 83 83 83

ESTADO ESTADO DE NECESIDAD JUSTIFICANTE JUSTIFI CANTE A) Presupuestos del estado de necesidad B) Elemento subjevo C) Estado de necesidad imperfecto

VI. OBRAR POR DISPOSICIÓN DE LA LEY LEY EN EL CUMPLIMIENTO CUMPLIMIENTO DE UN DEBER O EN EL EJERCICIO DE UN DERECHO A) Cumplimiento de un deber B) El uso de la violencia por parte de la autoridad C) Obediencia debida a un superior jerárquico D) El ejercicio de un derecho E) Ejercicio legímo de un ocio o cargo

83 84 84 84 84 85

VII. EL CONSENTIMIENTO

86

VIII. ERRORES EN LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN

87

CASOS

87

PARTE SEXTA LA CULPABILIDAD

92

I.

CONCEPTO

92

II.

DISTINCIÓN ENTRE ANTIJURIDICIDAD Y CULPABILIDAD CULPABILIDAD

93

III. EVOLUCIÓN DEL CONCEPTO DE CULPABILIDAD III.1. Teoría psicológica de la culpabilidad III.2. Teoría normava III.3. Concepción nalista

94 94 94 95

IV. IV. ELEMENTOS DE LA CULPABILIDAD IV.1. IV.1. La capacidad de culpabilidad culpabi lidad (Anomalía psíquica,

95

grave alteración alteración de la conciencia, alteraciones de la percepción

y minoría de edad) V. 8

EL ERROR DE COMPRENSIÓN COMPRENS IÓN CULTURALMENTE CONDICIONADO CONDICIO NADO

96 99


VI. ACTIO LIBERA IN CAUSA VII. CONOCIMIENTO DE LA ANTIJURIDICIDAD VII.1. VII.1.El error de prohibición prohibic ión

A) Clases de error de prohibición B) La no exigibilidad de otra conducta

99 100 100

100 101

VII.2. Estado de necesidad exculpante: exculpante: colisión de bienes de igual jerarquía

102

VII.3. Miedo insuperable

102

CASOS

102

PARTE SÉPTIMA TENTATIVA Y CONSUMACIÓN

109

I.

ETAPAS ETAPAS DEL ITER CRIMINIS O ITINERARIO DEL DELITO A) Ideación B) Actos preparatorios preparatorios C) Ejecución D) Consumación E) Agotamiento

109

TENTATIVA II.1. Fundamentos de la represión de la tentava A) Criterio objevo B) Criterio subjevo C) Criterio mixto D) Desobediencia a la norma II.2. Elementos de la tentava A) Elemento subjevo: Resolución criminal B) Elemento objevo: Comienzo de la ejecución del delito C) No realización de la consumación D) Idoneidad de la acción II.3. Clases de tentava A) Tentava acabada B) Tentava inacabada inacaba da C) Abandono de la ejecución por desismiento voluntario D) Impedir la producción del resultado E) Tentava del sujeto en delitos con pluralidad de agentes F) Tentava fracasada G) Tentava inidónea inidó nea H) Tentava irreal o supersiciosa

111

II.

III. CONSUMACIÓN III.1. Denición III.2. Clasicación

109 109 110 110 110 112 112 112 112 112 113 113 113 114 114 115 115 115 116 116 117 118 115 119 120

120 121 9


A) Consumación formal B) Consumación material III.3. La consumación en los diversos pos de delitos A) La consumación en los delitos de resultado B) La consumación en los delitos de peligro C) La consumación en los delitos connuados D) La consumación en los delitos permanentes E) La consumación en los delitos instantáneos

121 121 122 122 122 123 123 123

CASOS

124

PARTE OCTAVA AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN

129

I.

AUTORÍA I.1. El concepto de autor

A) Concepto restricvo de autor II.

TEORÍAS QUE DIFERENCIAN ENTRE AUTOR Y PARTÍCIPE II.1. Teoría objevo formal II.2. Teoría objevo material II.3. Teoría del dominio del hecho

129 129

130 131 131 132 132

III. CLASES DE AUTORÍA III.1. Autoría directa A) Requisito III.2. Autoría mediata A) Caracteríscas Caracteríscas B) Autoría mediata y el iter criminis C) Casos de autoría mediata III.3. Co-autoría A) Elementos

133 133 134 135 136 136 137 140 141

IV. PARTICIPACIÓN IV.1. IV.1. Concepto Concept o IV.2. IV.2. Principios A) Principio de accesoriedad IV.3. IV.3. Formas de parcipación A) La insgación A.1. Requisitos A.2. Tipos de insgación B) La complicidad B.1. Tipos de complicidad B.2. La complicidad y el iter criminis B.3. Complicidad y los delitos especiales

142 142 143 143 145 145 146 147 148 149 150 151

CASOS

151

10


PARTE NOVENA N OVENA CONCURSO I. II.

156

PROBLEMA DE LA POSIBLE APLICACIÓN DE DIVERSAS NORMAS PENALES A UN MISMO HECHO DELICTIVO

156

UNIDAD Y PLURALIDAD PLURALIDAD DE ACCIÓN II.1. Factor nal II.2. Factor normavo

156 156 157

III. UNIDAD DE ACCIÓN Y DE DELITO

157

IV. IV. UNIDAD DE ACCIÓN Y PLURALIDAD DE DELITOS: CONCURSO IDEAL DE DELITOS IV.1. IV.1. Denición Denició n IV.2. IV.2. Requisitos del concurso ideal de delitos A) Unidad de acción B) Vulneración de una pluralidad de pos penales IV.3. IV.3. Concurso ideal de delitos: Subpos A) Concurso ideal homogéneo B) Concurso ideal heterogéneo C) Concurso ideal propio D) Concurso ideal impropio

157 157 158 158 159 159 159 160 160 160

V.

PLURALIDAD DE ACCIONES Y PLURALIDAD DE DELITOS: CONCURSO REAL DE DELITOS V.1. Denición Denició n V.2. Tratamiento Tratamiento normavo V.3. Tipos de concurso real A) Concurso real homogéneo B) Concurso real heterogéneo C) Concurso real retrospecvo retrospecvo

161 161 161 162 162 162 163

VI. CONCURSO APARENTE DE LEYES VI.1. Concepto VI.2. Principios aplicables al concurso aparente de leyes A) Principio de idendad B) Principio de alternavidad C) Principio de especialidad D) Principio de subsidiaridad E) Actos anteriores o posteriores impunes

164 164 164 164 164 164 164 165

CASOS

165

BIBLIOGRAFÍA

169 11


B. ACUERDOS PLENARIOS DE LA CORTE SUPREMA EN MATERIA MATERIA PENAL PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - AÑO 2005 ACUERDO PLENARIO Nº 3-2005/CJ-116 asunTo: Intervención de tres o más agentes. Alcances del Art. 297º.6 del Código Penal.

173

ACUERDO PLENARIO Nº 4-2005/CJ-116 asunTo: Denición y estructura pica del delito de peculado. Art. 387º del Código Penal

177

PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - AÑO 2006 ACUERDO PLENARIO Nº 2-2006/CJ-116 asunTo:

Combinación de Leyes o Unidad en la aplicación de las leyes

182

ACUERDO PLENARIO N° 3-2006/CJ-116 asunTo: Delitos contra el honor personal y derecho constucional a la libertad de expresión y de información

189

ACUERDO PLENARIO Nº 4-2006/CJ-116 asunTo: Cosa

Juzgada en relación al delito de Asociación

196

ilícita para delinquir.

ACUERDO PLENARIO Nº 6-2006/CJ-116 asunTo:

Reparación Reparación civil y delitos de peligro.

201

PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - AÑO 2007 ACUERDO PLENARIO Nº 6-2007/CJ-116 asunTo: Suspensión de la

prescripción cuando existe recurso

de nulidad concedido vía queja excepcional en resoluciones que

ponen n a la instancia.

206

ACUERDO PLENARIO Nº 7-2007/CJ-116 CP, modicado por po r la asunTo: asunTo: Violación Sexual: alcance interpretavo del arculo 173°.3 CP, Ley número 28704 para la determinación judicial de la pena

12

210



Diferencias entre las agravantes que en el delito de robo

aluden a la pluralidad de agentes y a la actuación delicva como integrante integrante de una organización organización criminal.

215


Sobre los plazos de prescripción de la acción penal para delitos sancionados

con pena privava de libertad según los Arculos 80º y 83º del Código Penal.

219

IV PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE, PERMANENTE, TRANSITORIAS Y ESPECIAL ACUERDO PLENARIO Nº 1-2008/CJ-116 asunTo:

Reincidencia, habitualidad y determinación de la pena

223


Alcances de la pena de inhabilitación

235


Correo de drogas, delito de d e TID y la circunstancia agravante agravante

del arculo 297°.6 del Código Penal

247

ACUERDO PLENARIO Nº 4-2008/CJ-116 asunTo: Aplicación del arculo 173°. 3 del Código Penal

255

V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE PERMANENTE Y TRANSITORIAS ACUERDO PLENARIO Nº 1-2009/CJ-116 asunTo:

Rondas campesinas y Derecho penal

262


Regulación Tributaria

277


Robo con muerte subsecuente y delito de asesinato.

Las Lesiones como agravantes agravantes en el delito de robo

290


Determinación de la pena y concurso real.

298


Persona jurídica y consecuencias accesoria.

311 13


ACUERDO PLENARIO Nº 8-2009/CJ-116 CP. as un To: La prescripción de la acción penal en el art. 46 y art. 49 del CP.

325

ACUERDO PLENARIO Nº 9-2009/CJ-116 asunTo: Desaparición forzada

340

VI PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE PERMANENTE Y TRANSITORIAS ACUERDO PLENARIO N° 1-2010/CJ-116 asunTo: PRESCRIPCIÓN: PROBLEMAS ACTUALES

354

ACUERDO PLENARIO Nº 2-2010/CJ-116 agravantes especícas de asunTo: Concurrencia de circunstancias agravantes disnto grado o nivel y determinación judicial de la pena

366

ACUERDO PLENARIO Nº 3-2010/CJ-116 asunTo: El delito de lavado de acvos

371

VII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE PERMANENTE Y TRANSITORIA ACUERDO PLENARIO N° 2-2011/CJ-116 asunTo:

Nuevos alcances de la prescripción

397

ACUERDO PLENARIO N° 3-2011/CJ-116 asunTo:

Delitos contra la libertad sexual y trata de personas

404

ACUERDO PLENARIO N° 4-2011/CJ-116 asunTo:

Relevancia del valor del bien mueble objeto de hurto para la

conguración de las agravantes agravantes del arculo 186º CP

413

ACUERDO PLENARIO N° 7-2011/CJ-116 asunTo: Delito de lavado de acvos y medidas de coerción reales.

422

I PLENO JURISDICCIONAL EXTRAORDINARIO DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA ACUERDO PLENARIO N° 01-2012/CJ-116 asunTo: Reconducción del delito de abuso sexual no consendo por adolescentes mayores de 14 y menores de 18 años de edad, al arculo 170º del Código Penal

14

432


ABREVIATURAS

art., arts.: coord./s: cfr.: cfr.:

arculo, arculos coordinador /es cónfer (compárese o confróntese)

CP: CPP:

Código Penal Código Procesal Penal

D. Leg.:

Decreto Legislavo

Dir.: DP.: DP.: ed.: ed., eds.: Ej.:

Director Derecho Derec ho Penal Edición editor, editor, editores Ejecutoria

etc.:

Etcétera

fasc.:

Fascículo

.:

fundamento jurídico

inc.: incs.:

Inciso, incisos

Nº: p./pp.:

Número página/s

par.: PE: PG: R.N.: S.P. S.P.T.: Supr.: T.: T.P.: .P.:

parágrafo Parte Especial Parte General Recurso de Nulidad Sala Penal Transitoria Transitor ia Suprema tomo Título Títu lo Prelimin Preli minar ar

Tít.:

tulo

trad.: v.gr.: vid.: v.:

traducción verbigracia vea Volumen 15


PRÓLOGO

El proceso de implementación implementaci ón del Nuevo Código Procesal Penal, y su aplicación aplicació n en los casos concretos en los Distritos Judiciales donde se encuentra vigente, cons -

tuye un cambio trascendental en el sistema de juscia penal en nuestro país. El nuevo modelo procesal penal permite una mayor y mejor capacidad de actuación

de los operadores en la invesgación, invesgación, persecución y sanción de los casos penales. De igual manera, constuye un hito importante i mportante en el sistema pues trae aparejada la cultura de la transparencia, oralidad y publicidad de las actuaciones de las l as actuacio nes de los funcionarios públicos, públi cos, lo que permite una auditoría social de los mismos. Por ello, con la nalidad de contribuir al proceso de implementación del código a través del fortalecimiento de las capacidades técnicas de los usuarios, el Proyecto de Consolidación de la Reforma del Sistema Procesal Penal y la Administración de

Juscia en el Perú de la Cooperación Alemana al Desarrollo Internacional – GIZ, que qu e ejecuta AMBERO Consulng Gesellscha mbH, efectúa la reimpresión del Manual de Casos Penales: la teoría general del delito y su importancia pracca en el marco de la reforma procesal penal. Esta reimpresión del manual, se ha dividido en dos grandes bloques. El primero bloque no se ha variado y parte de la premisa que el conocimiento de la teoría del delito es trascendental para el desarrollo del proceso penal ya que mediante ella

se logrará determinar si una conducta reúne todos los elementos necesarios necesarios para ser considerado un delito, si existen o no causas de juscación o de exculpación, o cualquier otra circunstancia que se debe tomar en cuenta para el análisis de la

conducta delicva; para determinar la formalización de la invesgación preparatoria y mucho más aun para establecer establecer la teoría del caso que le permirá al scal determinar cuáles son los medios de prueba necesarios pata emir acusación con la nalidad de atribuirle responsabilidad penal al imputado. El segundo bloque, que es un u n añadido a la publicación, publ icación, conene una recopilación de los Acuerdos Plenarios Plenar ios de derecho penal sustanvo emidos por la Corte Suprema 17


de Juscia de la República desde el año 2005 hasta la fecha, en donde se tocan temas como determinación de la pena en concurso real, prescripción de la acción

penal en el art. 46-A 46 -A y art. 49 del Código Penal, desaparición forzada, entre otros. otros. Es importante resaltar la labor de los Equipos Técnicos de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal de las instuciones del sector juscia y de la Academia de la Magistratura por la labor realizada hasta la fecha, en especial al equipo del

Poder Judicial con quién se ha coordinado la presente publicación. Agradecemos a los autores por colaborar con los esfuerzos para consolidar el pro -

ceso de implementación del Nuevo Código Procesal Penal a través de esta publicación, así como a Carlos Tamani Rafael y Natasha Guérrez Arroyo quiénes colaboraron boraron en la sistemazación sistemazación de los Acuerdos Plenarios.

Proyecto Juscia Ambero-GIZ

18

Manual de Casos Penales

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