SISTEMA DE
CLASIFICACIÓN INTERNACIONAL DE SEGURIDAD TM Elemento 1 – Liderazgo y Administración Subelemento 1.1. 1.2. 1.3. 1.4. 1.5. 1.6. 1.7. 1.8. 1.9. 1.10. 1.11. 1.12. 1.13. 1.14. 1.15. 1.16
Título del Subelemento Política General Coordinador de Control de Pérdidas Participación de la Gerencia Superior y Media Estándares de Desempeño de Control de Pérdidas Participación en Actividades de Control de Pérdidas Reuniones de la Gerencia Manual de Referencia de Control de Pérdidas Auditorías Internas Responsabilidad Individua! de Control de Pérdidas Objetivos Anuales de Control de Pérdidas Comités Conjuntos de Seguridad y Salud y/o Representantes de Seguridad y Salud Negativa a Trabajar Debido a Peligros de Control de Pérdidas Biblioteca de Referencia Control de Documentos Regulaciones, Códigos y Estándares Comunicaciones Externas Puntos Totales Posibles
Puntos Posibles 50 60 110 110 90 55 100 95 110 110 70 45 60 95 95 55 1310
XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, máximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir evidencia Q uinta Revisión 1988. Sexta Revisión 1995, International Loss Control Institute, Inc., escrita antes de otorgar puntos. ©Copyright puntos. ©Copyright 1978, Quinta 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. 30249. SCIS.00Q.6R2 950501
P r e g u n t a s
Puntos Totales Posibles
N1
1.
LIDERAZGO Y ADMINISTRACIÓN ADMINISTRACIÓN
1.1.
Política General (50 puntos) 1.1.1.
¿Tiene la organización, a nivel corporativo o local, una declaración (o declaraciones) general de la política que refleja el compromiso de la administración al control de pérdidas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 1.2.1.) (XO-20)
N1
1.1.2.
¿Se encuentra la declaración general de la política firm ada por el gerente principal de operaciones del lugar auditado? (XO-10)
N1
1.1.3.
¿Incluye la declaración general de la política: (1/8 max.) 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.
Lesión personal? Daño a la propiedad? Salud ocupacional Higiene industrial? Cumplimiento con la legislación? Otro? Otro? Otro?
1310
Puntuación
Sí No ____
Sí No ____
1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___ 7.___ 8.___
Información de Guías
Ayudas del Auditor
1.1.1.
El término "control de pérdidas" es usado por el SCIS como un nombre genérico en el sistema. Al comienzo de la auditoría, el auditor necesita establecer con la organización que está siendo auditada la definición de "control de pérdidas." Ella puede ser seguridad; seguridad y salud; seguridad, salud y medio ambiente; seguridad, salud, medio ambiente y calidad; u otra combinación. La única limitación es que debe ser primordialmente una auditoría de seguridad, como mínimo, los sistemas administrativos de seguridad tienen que ser evaluados. Aún más, el auditor necesita definir si tiene que evaluar un sistema integrado (por ejemplo, una política de seguridad, salud y medio ambiente) o hacer las consideraciones necesarias para un sistema paralelo. Cualquier método es aceptable, si se considera apropiadamente el sistema. En cualquier caso, se necesita una consistencia en la definición del sistema auditado durante el curso de la auditoría. En este instrumento de auditoría los asuntos no relacionados con seguridad y salud pueden clasificarse clasificarse "N/A" (No Aplica), si el enfoque de la organización es solamente seguridad y salud. La decisión reposa en manos del auditor. La figura 1.1 de las Guías
1.1.1.
Verifique la existencia de la política
1.1.2.
Las firmas deben incluir la del ejecutivo de nivel más alto del sitio auditado, ya que su nombre es fácilmente reconocido por los empleados del lugar. En caso de que exista en el lugar dos o más organizaciones administrativas independientes con diferentes ejecutivos, cada uno de estos altos mandatarios debe firmar la política para poder conceder crédito en esta pregunta.
1.1.2.
Firmada por:
Si se están auditando sistemas paralelos (por ejemplo, seguridad y administración del medio ambiente) la existencia de más de una política es aceptable en este subelemento. En este caso, la puntuación de 1.1.3. es basada en la cobertura de las políticas, pero solamente se concedería puntuación a 1.1.2. y 1.1.4., si todas las políticas evaluadas satisfacen la intención de la pregunta.
1.1.3.
1.1.3.
Otras áreas que pueden ser declaración general de la política:
incluidas
en
Administración del medio ambiente, Incendios, Vigilancia, Contratistas, Mejoras continuas, Reducción de riesgos a un nivel razonable.
la
_____________________________________ _____________________________________ Posición (título): _____________________________________ _____________________________________ Revise el contenido de la política
P r e g u n t a s
N1
1.1.4.
¿Se encuentra la declaración general de la política incluida: (2/12) 1. En manuales? 2. Publicada en diferentes lugares? 3. En folletos de reglas? 4. En programas principales de entrenamiento? 5. Disponible al público? 6. En otras formas? (describa)
1.2.
1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___
___
Coordinador de Control de Pérdidas (60 Puntos)
N1
1.2.1.
¿Se ha nombrado a un coordinador de control de pérdidas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 1.2.4.) (XO-20)
Sí No ____
N2
1.2.2.
¿Reporta el coordinador de control de directamente a un gerente superior? (XO-10)
Sí No ____
N2
1.2.3.
¿Es suficiente la proporción del tiempo dedicado por el coordinador del programa a los asuntos exclusivamente relacionados con el control de pérdidas? (CP-10)
Sí No ____
Información de Guías
Ayudas del Auditor
1.1.4.
La intención aquí es que la declaración de la política del lugar (evaluada en 1.1.1.) sea comunicada debidamente y este disponible a través de los medios indicados para su fácil uso y referencia regular.
1.1.4.
Verifique la distribución: 1. Manual(es) _______________________________________ 2. Donde se han colocado: _______________________________________ 3. Manuales de reglas usados: _______________________________________ 4. Sesiones de entrenamiento: _______________________________________ 5. Disponible al público: _______________________________________ 6. Otras formas: _______________________________________
1.2.1.
El "coordinador" puede ser una persona dedicada únicamente al control de pérdidas, el gerente de la planta, el director de personal, un gerente de riesgos, o alguna otra persona claramente designada para coordinar el sistema. El título no es tan importante como la intención y el entendimiento de la responsabilidad específicamente asignada a un individuo para coordinar el sistema de control de pérdidas. En caso de auditar sistemas paralelos, más de un coordinador es aceptable.
1.2.1.
Verifique el nombramiento:
Una respuesta "Sí" es también apropiada, si el coordinador es el ejecutivo superior (lo que es cierto en algunas plantas o localidades relativamente pequeñas). El coordinador del programa debe reportar a un ejecutivo con suficiente poder para afectar decisiones y ejecutar la política y prácticas del control de pérdidas en todo el lugar. Este ejecutivo puede estar a un nivel local o corporativo. Sin embargo, la posición del coordinador debe pertenecer al lugar auditado.
1.2.2.
La adecuacidad del tiempo, recursos y apoyo es un asunto de juicio profesional en cuanto a las necesidades especificas de la organización. Pida al coordinador, sus compañeros y a otros gerentes opiniones acerca de la suficiencia del personal de control de p érdidas.
1.2.3.
1.2.2.
1.2.3. 1.2.4.
Nombre_________________________________ Título: _____________________________________
Verificar con el organigrama de la organización. _______________________________________ _______________________________________ _______________________________________
Los recursos incluyen tiempo, dinero, personal, herramientas y la ayuda de los grupos gerenciales. La evaluación de la adecuacidad del personal incluye cosas como calificaciones, entendimiento total de las actividades coordinadas, y conocimiento y habilidades para una efectiva implementación, medición y técnicas de evaluación. La ayuda especializada incluye experiencia en áreas de segundad, salud ocupacional, higiene industrial, protección contra incendios, protección del medio ambiente, etc., dependiendo de las necesidades de la
P r e g u n t a s
Porcentaje del tiempo dedicado al control de pérdidas: _______________________________________ Número total de empleados en la organización _______________________________________
N2
1.2.4.
¿Se ha asignado suficiente personal y otros recursos a la función de control de pérdidas? (CP-20) 1. ___
1.3.
Participación de la Gerencia Superior y media (110 Puntos)
Información de Guías
Ayudas del Auditor
organización. La asesaría de tales especialistas puede provenir de una fuente externa, pero debe demostrarse la existencia de un contrato por un número razonable de horas al mes, y la utilización de este servicio por la organización.
1.2.4.
Cuando evalúe la suficiencia del personal, presupuesto y asesorías, considere factores tales como: 1. Número de empleados en la organización, 2. Nivel de la gerencia al cual el coordinador reporta, 3. Tipos y grados de peligros que existen en el lugar de trabajo, 4. Ubicación geográfica de las facilidades y empleados, 5. Grado de responsabilidad en el control de pérdidas asignado a la gerencia operativa, 6. Requisitos legislativos. En algunas jurisdicciones, las autoridades reguladoras han definido estándares para especialistas en áreas t ales como seguridad, salud, calidad y medio ambiente. El auditor debe estar consciente de la existencia de cualquier requisito local para estos profesionales.
1.3.
A lo largo de esta auditoría, se debe adaptar la terminología organizacional a la organización específica. La mayoría de las veces, las preguntas de la auditoría reflejan tres niveles gerenciales, basados en responsabilidades y líneas de autoridad: Gerente Superior es el individuo en el sitio con la última responsabilidad por las actividades y resultados de la operación. Títulos típicos incluyen Presidente (del lugar), Gerente General, Gerente de la Planta. Gerencia Superior es el personal gerencial que reporta directamente al gerente superior, el cual establece las políticas que regulan las operaciones de toda la organización. Frecuentemente los títulos incluyen jefe de división, director y jefe de departamento. Gerentes Medios son aquellos cuya jerarquía se encuentra entre gerentes superiores y jefes de primera línea. En algunas organizaciones esta línea de mando puede tener uno, dos o más niveles, e incluir títulos como jefe de planta, jefe de departamento, superintendente, supervisor mayor. En otras organizaciones no existen gerentes medios. Si éste es el caso para la organización auditada, las preguntas específicamente relacionadas con la gerencia media deben considerarse "N/A"(No Aplica). Administración de Primera Línea es aquella que supervisa directamente a la mayoría de los empleados por horas y/o con sueldos fijos y sin responsabilidad de supervisoría. Títulos típicos incluyen supervisor, supervisor de unidad, capataz. Entre ellos se encuentran ingenieros, técnicos especializados, oficinistas/ supervisores, etc., quienes tienen personas que reportan a ellos en funciones de apoyo
1.2.4.
Personal asesor Título(s) # Credenciales _______________________________________ _______________________________________ _______________________________________ _______________________________________
P r e g u n t a s
N7
1.3.1.
¿Envía el gerente superior cartas o memos a todos los empleados por lo menos cada tres meses para demostrar su apoyo con la política general? (XO-5)
Sí No ____
N6
1.3.2.
¿Asiste el gerente superior a reuniones de seguridad para demostrar su apoyo con la política general? (XO-20)
Sí No ____
N5
1.3.3.
¿Realiza el gerente superior recorridos de inspección de control de pérdidas para demostrar su apoyo con la política general?
__6M_N __A ___
___6 meses (20) ___Anualmente (10) N2
1.3.4.
¿Con qué frecuencia efectúan los gerentes que reportan directamente al gerente superior recorridos de control de pérdidas de sus áreas de responsabilidad? ___Cada 3 meses (30) ___Cada 6 meses (15)
N2
1.3.5.
___ No se hace (0)
___ Anualmente (5) ___ No se hace (0)
¿Con qué frecuencia efectúan los gerent es de nivel medio recorridos de control de pérdidas de sus áreas de responsabilidad? ___Cada mes (30) ___Cada 6 meses (10 ___No se hacen (0)
__3M_A __6M_N ___
___ Cada 3 meses (20) ___ Anualmente (5)
__1M_3M __6M_A __N ___
Información de Guías
Ayudas del Auditor
Un número creciente de compañías usan modelos altemos de organización y administración los cuales incluyen, por ejemplo, grupos de trabajo auto-dirigidos, líderes de grupo y/o jefe de proyectos. En estas organizaciones los papeles desempeñados y responsabilidades de la administración de primera línea, y aún de la gerencia media, pueden estar a caigo de uno o más miembros del grupo. En este caso, el auditor necesita establecer, respectivamente, quienes son los "individuos responsables" de cada actividad auditada y evaluada en la organización. El término de "persona responsable" es usado a través del SCIS para satisfacer alternativas de la estructura organizacional, mientras permite la continua aplicación del término tradicional de "supervisor" o "capataz.
1.3.1.
1.3.2
______________________________________ _______________________________________ _ ______________________________________ _______________________________________ _ ______________________________________ _______________________________________ _ ______________________________________ _______________________________________ _
Cartas, memos y/o comunicaciones escritas similares deben ser firmadas por el gerente superior y distribuidas a los empleados, por lo menos, trimestralmente- Entre los medios para circular estas comunicaciones escritas se encuentran tableros de anuncios, circulares o revistas de la compañía
1.3.1.
Para satisfacer la intención de esta pregunta, se debe demostrar que el gerente superior asiste a reuniones con la mayoría de los empleados.
1.3.2.
Examine copias de las cartas, informes, memos. a) Número distribuido los los últimos 12 meses: meses: _____________________________________ _______________________________________ __ b) Fecha de la última última carta o memo: _____________________________________ _______________________________________ __ Confirme con los registros: Reuniones Fechas ______________________________________ _______________________________________ _ ______________________________________ _______________________________________ _ ______________________________________ _______________________________________ _ ______________________________________ _______________________________________ _
1.3.3.
1.3.4
Según se usa aquí, "gira" (tours) significa un recorrido formal y planeado para demostrar visualmente el apoyo al sistema de control de pérdidas. Giras de este tipo no son necesariamente inspecciones completas, ni tampoco son eventos ad-hoc, pero se deben cubrir todas las áreas.
1.3.3.
Las mismas guías aplican tanto aquí como en 1.3.2., excepto que éstas son realizadas por gerentes de nivel medio y superior
1.3.4.
Confirme con los registros: a) Nombre del gerente superior: ____________________________________ ____________________________________ b) Fecha(s) de giras en los los últimos 12 meses. ____________________________________ _____________________________________ _ Confirme con los registros: a) Nombre(s) del(los) gerente(s) gerente(s) que reporta(n) reporta(n) al gerente superior, fechas de giras: ____________________________________ ____________________________________ ____________________________________ ____________________________________ ____________________________________ ____________________________________ ____________________________________ ______________________________________ __
1.3.5.
Confirme con los registros: a) Nombre(s) del(los) del(los) gerente(s) medios, fechas de giras: ____________________________________ ____________________________________ ____________________________________ ____________________________________ ____________________________________ ____________________________________
P r e g u n t a s
N6
N6
1.3.6.
1.4.
¿Se usan ayudas escritas (tales como listas de verificación, notificaciones de áreas con problemas de alto potencial, registros de artículos críticos, etc.) para asesorar a los gerentes en los recorridos de control de pérdidas? (XO-5)
Sí No ____
Estándares de Desempeño de Control de Pérdidas (110) puntos)
N4
1.4.1
¿Se han establecido estándares por escritos para el desempeño del control de pérdidas? (XO-30)
N3
1.4.2.
Indique para cuales de los siguientes elementos se han establecido estándares de desempeño.(2/40) 1. Liderazgo y Administración 2. Entrenamiento del Liderazgo 3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento 4. Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas 5. Investigación de Accidentes/Incidentes 6. Observación de Tareas 7. Preparación para Emergencias 8. Reglas y Permisos de Trabajo 9. Análisis de Accidentes/Incidentes
Sí No ____
1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___ 7.___ 8.___ 9.___
Información de Guías
1.3.6
Los métodos listados ayudan a asegurar un alto grado de efectividad. Los gerentes deben tener a su disposición información como: • sitios donde han ocurrido accidentes previos, lista de condiciones, • sitios donde han habido cambios, • empleados nuevos/transferidos, nuevos/transferidos, • áreas problemáticas. •
1.4.
Para satisfacer la intención, cada estándar debe especificar el trabajo a realizar para administrar el sistema de control de pérdidas: qué se necesita hacer, quién lo debe hacer, y cuándo o con qué frecuencia. Todo esto necesita ser definido. definido. Un estándar típico puede ser tan simple como:
Ayudas del Auditor
1.3.6
Verifique la existencia de ayudas. Tipos de ayudas usadas: ______________________________________ _______________________________________ _ ______________________________________ _______________________________________ _ ______________________________________ _______________________________________ _ ______________________________________ _______________________________________ _
"El supervisor de primera línea realizará una investigación investigación inicial del accidente a más tardar a la finalización de! tumo en donde ocurrió el accidente." Simplemente expresado, los estándares de desempeño definen o especifican la conducta vital que se requiere para administrar el sistema de control de pérdidas (seguridad, medio ambiente, calidad, etc.). Como tal, los estándares de desempeño no deben ser confundidos con procedimientos de tareas (Elemento 4) o reglas (Elemento 8) los cuales establecen guías para la conducta de los empleados mientras realizan los diferentes tipos de trabajos operacionales.
1.4.1.
Para conceder puntos en esta pregunta, deben existir estándares aceptables por lo menos para cada uno de los siguientes elementos. Si los estándares en estos elementos no se encuentran en operación, el auditor aún puede conceder crédito por los estándares existentes en las preguntas 1.4.2. y 1.4.3. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.
Liderazgo y Administración. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento. Investigación de Accidentes/Incidentes. Accidentes/Incidentes. Preparación para Emergencias. Reglas y Permisos de Trabajo. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades. Equipo de Protección Personal. Control de Salud e Higiene Industrial. Comunicaciones Comunicaciones Personales. Comunicaciones Comunicaciones en Grupos.
1.4.2.
Verifique la existencia de estándares escritos internos para las áreas indicadas.
P r e g u n t a s
N4
1.4.3.
N4
1.4.4.
1.5.
10.Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades 11.Equipo de Protección Personal 12.Control de Salud e Higiene Industrial 13.Evaluación del Sistema 14.Ingeniería y Administración de Cambios 15.Comunicaciones Personales 16.Comunicaciones en Grupos 17.Promoción General 18.Contratación y Colocación 19.Administración de Materiales y Servicios 20.Seguridad Fuera del Trabajo
10.___ 11.___ 12.___ 13.___ 14.___ 15.___ 16.___ 17.___ 18.___ 19.___ 20.___ ____
¿Para qué otros elementos se han establecido estándares de desempeño de control de pérdidas?(2/10) 1. ___________________________________________ 2. ___________________________________________ 3. ___________________________________________ 4. ___________________________________________ 5. ___________________________________________
1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___
¿Se revisan y modifican, por lo menos anualmente o según sea apropiado, los estándares de desempeño de control de pérdidas, o cada vez que ocurra un cambio a la estructura de la organización o al sistema de control de pérdidas? (XO-30)
Sí/No ___
Participación en Actividades de control de Pérdidas (90 Puntos)
N6
1.5.1
¿Qué porcentaje de todo el equipo gerencial participa en actividades o asignaciones especiales de control de pérdidas? ___ Cada año (% x 50)
N6
1.5.2.
___ Cada 2 años (% x 25)
¿Provee la organización a los empleados con oportunidades formales para participar en actividades especiales de control de pérdidas? (CP-30)
_1A _2A ___
Sí/No ___
Información de Guías
Ayudas del Auditor
1.4.3.
Frecuentemente otros estándares escritos son desarrollados para tales programas como seguridad para la flota de transportes, seguridad contra incendios, control de ausentismo, protección pública, protección ambiental, administración del producto, etc.
1.4.4.
Las revisiones deben ser practicadas regularmente por individuos no involucrados en el desarrollo de los estándares.
1.5.1.
Todo el personal administrativo debe participar en actividades especiales de control de pérdidas fuera de sus responsabilidades normales, desde el gerente Superior hasta el administrador de primera línea/supervisor. Esto incluye a gerentes/supervisores ce áreas tales como recursos humanos, ingeniería, administración así como el personal administrativo de operaciones de línea como de mantenimiento.
1.5.1.
Un aumento en la participación e empleados en actividades de control de pérdidas incrementa la aceptación y efectividad del sistema. Entre las oportunidades formales se encuentran equipos de personas para la implementación de elementos, equipos de mejoramiento continuo, equipos para la solución de problemas, participación en inspecciones generales planeadas, equipos para la identificación de peligros, equipos para el análisis de tareas, étc. el auditor debe confirmar el compromiso de la organización hacia la involucración del empleado, como así también los registros de la participación formal de empleados en actividades de control de pérdidas.
1.5.2.
1.5.2.
1.4.3
Verifique las revisiones de documentos.
Verifique las actividades y confirme por medio de evidencia escrita y entrevistas personales. Actividades. _______________________________________ _______________________________________ _______________________________________ _______________________________________
Verifique el compromiso y actividades y confirme mediante evidencia escrita y entrevistas. Actividades. _______________________________________ _______________________________________ _______________________________________
P r e g u n t a s
N7
1.5.3.
1.6.
¿Se le ha suministrado entrenamiento a los miembros de equipos o grupos involucrados en actividades especiales de control de pérdidas? (2/10) 1. Liderazgo en control de pérdidas 2. Dinámica o liderazgo de equipo 3. Técnicas en administración de proyectos 4. Técnicas en solución de problemas 5. Otro _____________________________
1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___
___
Reuniones de la Gerencia (55 puntos) (90 Puntos)
N6
1.6.1
¿Con qué frecuencia se efectúan reuniones generales con todos los niveles de la gerencia en la cual el contr ol de pérdidas es parte integrada de la agenda? ___ Cada mes (55) ___ Cada 2 meses (30) ___ Cada 3 meses (15)
1.7. N6
___ Cada 6 meses (10) ___ Anualmente (5) ___ No se realizan (0)
_1M _6M _2M _A _3M _N ___
Manual de Referencia de Control de Pérdidas (100 puntos) 1.7.1
¿Existe un manual(es) de referencia de control de pérdidas que ofrezca guías en asuntos relacionados con la administración, las prácticas y las políticas del sistema de control de pérdidas? (En caso negativo continúe en la pregunta 1.8.1.) (XO-20)
Sí/No ___
Información de Guías
1.5.3.
El personal gerencial y otros empleados se beneficiarían con entrenamientos relacionados a su participación en actividades de control de pérdidas. También mejorarían la calidad de los resultados debido al mayor entendimiento de las metodologías diseñadas para incrementar la efectividad de sus esfuerzos.
Ayudas del Auditor
1.5.3.
Revise los materiales y registros de entrenamiento.
1.6.1.
Examine las actas: a) Frecuencia de las reuniones regulares de la administración: ____________________________________________
Otros tipos de entrenamiento podrían incluir tópicos como la colección y análisis de información, administración de cambios y técnicas para escuchar efectivamente.
1.5.1.
El propósito de esta pregunta es asegurar que el control de pérdidas (incluyendo seguridad, salud ocupacional, higiene industrial, control ambiental) es parte esencial de todas las reuniones generales, junto con asuntos de producción, calidad y costos.
____________________________________________ b) Evidencia de minutas o agenda: Sí/No c) Temas de control de pérdidas discutidos en reuniones regulares de la administración: ____________________________________________
El control de pérdidas debe ser considerado, no sólo como una evaluación del rendimiento pasado, sino también en una forma pro-activa, como parte integral del proceso administrativo. El control de pérdidas debe ser siempre tratado junto con producción, calidad y costos cuando las reuniones de la administración examinen los planes y objetivos de trabajo. Esto nos ayuda a asegurar que la gente apropiada, equipo, métodos de trabajo y materiales son aplicables a un lugar de trabajo seguro y saludable, obteniendo un producto de calidad oportuno y dentro del presupuesto asignado, resultando en una reducción de algunos aspectos indeseables del medio ambiente.
1.5.2.
Los manuales de referencia de control de pérdidas pueden proveer esta guía y deben contener artículos tales como estándares del programa; métodos y prácticas a seguir para satisfacer debidamente el cumplimiento apropiado de los estándares de desarrollo; instrucciones con relación a registros requeridos, informes, y formularios a completar; e información técnica de control de pérdidas acerca de asuntos tales como trabajo caliente, aparejos, monitoreo de higiene industrial e inspecciones críticas. Los manuales de referencia, según se propone aquí, son documentos internos, no regulaciones gubernamentales. No se debe dar crédito sólo por copias de legislaciones o regulaciones. Más de un manual es aceptable, siempre y cuando la información contenida sea actualizada, no contradictoria entre ellos, y que los individuos apropiados estén familiarizados con los aspectos relevantes de los manuales.
____________________________________________ d) Niveles de la administración incluidos. ____________________________________________ ____________________________________________
1.7.1.
a) Revisión del manual de referencias: Sí/No b)Manuales de referencia de disposición de gerentes/ejecutivos: c) Evidencia sugiere uso activo
Sí/No Sí/No
P r e g u n t a s
N3
N3
N5
1.7.2.
1.7.3.
1.7.4
1.7.5.
Indique cuál de los siguientes elementos es tratado en el manual de referencia de control de pérdidas: (2/40) 1. Liderazgo y Administración 2. Entrenamiento del Liderazgo 3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento Preventivo 4. Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas 5. Investigación de Accidentes/Incidentes 6. Observación de Tareas 7. Preparación para Emergencias 8. Reglas y Permisos de Trabajo 9. Análisis de Accidentes/Incidentes 10. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades 11. Equipo de Protección Personal 12. Control de Salud e Higiene Industrial 13. Evaluación del Sistema 14. Ingeniería y Administración de Cambios 15. Comunicaciones Personales 16. Comunicaciones en Grupos 17. Promoción General 18. Contratación y Colocación 19. Administración de Materiales y Servicios 20. Seguridad Fuera del Trabajo ¿Qué otros temas diferentes a los mencionados anteriormente se incluyen en el manual? 1. _____________________________________ 2. _____________________________________ 3. _____________________________________ 4. _____________________________________ 5. _____________________________________
¿Participan los empleados o sus representantes en el desarrollo del manual de referencia de control de pérdidas? (XO-20) ¿Según sea apropiado, con qué frecuencia se revisa y modifica el manual(es) de referencia de control de pérdidas? ___ Cada año (10) ___ Cada 2 años (7)
___ Cada 3 años (4) ___ No se hace (0)
1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___ 7.___ 8.___ 9.___ 10.___ 11.___ 12.___ 13.___ 14.___ 15.___ 16.___ 17.___ 18.___ 19.___ 20.___
1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___
____
___
Sí/No ___ _Y _2A _3A _N ___
Información de Guías
1.7.3.
Ayudas del Auditor
1.7.3.
Examine en el manual la inclusión de considerados, a) Nombre del Manual
Los temas deben ser importantes y orientados al sistema gerencial. Ejemplos incluyen: Protección de productos Absentismo Concientizar a la comunidad Vigilancia Flota de transportes Administración de casos de lesiones/enfermedades
1.7.4.
La involucración del empleado puede incluir su participación en grupos de desarrollo del manual y revisiones por los representantes de los empleados con la oportunidad de hacer sugerencias. No es la Intención de esta pregunta el sólo dejar ver el documento en su totalidad por los empleados o sus representantes.
1.7.4.
Examine la evidencia de involucración de empleados y confirme con entrevista.
1.7.5.
Las revisiones deben efectuarse regularmente
1.7.5.
Verifique las documentadas.
revisiones
que
estén
P r e g u n t a s
1.8. N8
N9
N9
N9
Auditorias Internas (95 Puntos) 1.8.1.
1.8.2.
1.8.3.
1.8.4.
¿Qué porcentaje de los gerentes de nivel medio a superior participa en la realización de auditorías del sistema de control de pérdidas? (Si es menor de 50%, continúe en la pregunta 1.9.1.) (% x25)
_____
¿Participan los empleados o sus representantes en la realización de auditorías del sistema de control de pérdidas? (XO-15)
Sí/No ________
¿Hasta qué punto se encuentra involucrado el personal que ofrece instrucciones o entrenamiento especial antes de realizar la auditoría del sistema de control de pérdidas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 1.8.5.) (CP-15)
________
¿Incluye el entrenamiento de pre-auditoría instrucciones para reducir parcialidad producida por técnicas tales como conteo real, muestreo al azar, medidas físicas, etc.? (XO15)
Sí/No ________
Información de Guías
1.8.1.
Auditorias internas, según la intención aquí, son aquellas que primordialmente involucran al personal de operaciones, mantenimiento y almacenes. Se debe otorgar crédito a esta pregunta sólo si los gerentes de nivel medio o superior participan activamente en la auditoria (por ejemplo, haciendo preguntas, revisando registros, entrevistando al personal, etc.). La auditoria interna debe incluir, por lo menos, los siguientes elementos para otorgar puntos en este Subelemento: 1. Liderazgo y Administración 3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento 5. Investigación de Accidentes/Incidentes 7. Preparación para Emergencias 8. Reglas y Permisos de Trabajo 10. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades 11. Equipo de Protección Personal 12. Control de Salud e Higiene Industrial 15. Comunicaciones Personales 16. Comunicaciones en Grupos
Ayudas del Auditor
1.8.1.
Examine LOS REGISTROS. a) Fecha de la auditoría: ____________________________________________ ____________________________________________ ____________________________________________ b) Nombres y títulos de gerentes participantes: ____________________________________________ ____________________________________________ ____________________________________________ ____________________________________________ c) Papel que desempeña en la auditoria, por ejemplo, parte del equipo de auditores, único auditor, entrevistados evaluador de condiciones físicas, etc. ____________________________________________ ____________________________________________ ____________________________________________
1.8.2.
Conforme con registros y entrevistas a) Nombre de los empleados participantes: ____________________________________________ ____________________________________________ ____________________________________________ b) Papel que desempeña en la auditoria, por ejemplo, parte del equipo de auditores, único auditor, entrevistados evaluador de condiciones físicas, etc. ____________________________________________ ____________________________________________ ____________________________________________
1.8.3.
El entrenamiento debe incluir una revisión minuciosa de tos estándares administrativos del sistema de control de pérdidas de la organización; modos medir el cumplimiento de esos estándares; y la aplicación de los conocimientos y habilidades del entrevistador al proceso de verificación.
1.8.3.
Confirme con entrevistas a) ¿Cómo fue la instrucción suministrada? b) ¿Existe evidencia escrita de la instrucción?__ c) Fecha de la instrucción: _________________
P r e g u n t a s
N8
1.8.5.
N8
1.8.6.
1.9. N1
Indique cuáles de los siguientes elementos se incluyen en la auditoría anual del sistema de control de pérdidas: (1/20) 1. Liderazgo y Administración 2. Entrenamiento del Liderazgo 3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento Preventivo 4. Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas 5. Investigación de Accidentes/Incidentes 6. Observación de Tareas 7. Preparación para Emergencias 8. Reglas y Permisos de Trabajo 9. Análisis de Accidentes/Incidentes 10. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades 11. Equipo de Protección Personal 12. Control de Salud e Higiene Industrial 13. Evaluación del Sistema 14. Ingeniería y Administración de Cambios 15. Comunicaciones Personales 16. Comunicaciones en Grupos 17. Promoción General 18. Contratación y Colocación 19. Administración de Materiales y Servicios 20. Seguridad Fuera del Trabajo
1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___ 7.___ 8.___ 9.___ 10.___ 11.___ 12.___ 13.___ 14.___ 15.___ 16.___ 17.___ 18.___ 19.___ 20.___
¿Qué otros elementos diferentes a los mencionados anteriormente se incluyen en la auditoría anual? (1/5). 1. _________________________________________ 2. _________________________________________ 3. _________________________________________ 4. _________________________________________ 5. _________________________________________
Sí/No
____
Sí/No
____
____
Responsabilidad Individual de Control de Pérdidas (110 Puntos) 1.9.1.
¿Se encuentra en la descripción de trabajo de cada gerente/líder claramente definida su responsabilidad al control de pérdidas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 1.9.3.)(XO-20)
Información de Guías
1.9.1.
El auditor debe asegurar la existencia de varias declaraciones específicas de responsabilidad de control de pérdidas en las declaraciones de trabajo, con un énfasis similar al puesto a la eficacia de costos garantía de calidad, productividad, y otras áreas de responsabilidades. El auditor debe seleccionar al azar y revisar las descripciones de trabajo de todas las áreas y niveles de mando de la facilidad auditada, desde supervisores de primera línea hasta el gerente superior del lugar. Por favor – note que sí existe la posición de capataz, entonces descripciones de trabajo deben ser t ambién Si existen otros documentos diferentes a es cuales definen claramente las de control de pérdidas para -ve! y/o posición, estos deben ser en lugar de las descripciones de trabajo, , teniendo en cuenta la satisfacción de los requisitos relacionados al contenido y distribución.
Ayudas del Auditor
1.8.5.
Verifique con la evidencia escrita de las áreas auditadas.
1.9.1.
Revise muestras de descripciones de trabajo.
P r e g u n t a s
N1
N2
N3
N5
N1
1.9.1.1.
1.9.2. 1.9.3.
1.9.4.
1.9.5.
¿Incluye la descripción de trabajo de cada gerente los requisitos legales relevantes? (XO-10)
Sí/No
____
¿Se le ha entregado a cada individuo una copia de la descripción de su trabajo? (XO-20)
Sí/No
____
Sí/No
____
Sí/No
____
¿Es evaluado el desempeño del personal gerencial (en lo referente al control de pérdidas) por lo menos una vez al año? (En caso negativo, continúe en la pregunta 1.9.5.) (XO-30) ¿Se documentan los resultados de la evaluación de desempeño del personal en lo referente al control de pérdidas? (XO-15) ¿Se le ha informado a los empleados sus responsabilidades al control de pérdidas como: (3/15) 1. Inspeccionar áreas de trabajo por exposiciones potenciales y oportunidades de control de pérdidas? 2. Reportar peligros al supervisor inmediato? 3. Reportar lesiones al supervisor inmediato? 4. Cumplir con la política de control de pérdidas? 5. Cumplir con las regulaciones relacionadas al control de pérdidas?
1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___
1.10. Objetivos Anuales de Control de Pérdidas (110 Puntos) N4
N5
1.10.1. Se han establecido objetivos anuales de control de pérdidas en la organización? (Si es no a 1.10.1.2., continúe en la pregunta 1.11.1). 1. Metas orientados a resultados (10) 2. Objetivos orientados a actividades de desempeño (25)
1.10.2. Se ha incluido al personal apropiado, inclusive al coordinador de control de pérdidas, en el desarrollo de los objetivos de control de pérdidas de la organización? (XO-10)
1.____ 2.____
Sí/No
____
Información de Guías
1.9.1.
1.9.3.
Referente a regulaciones gubernamentales es necesario en 1.9.1.1. grabar profundamente en la persona esta responsabilidad asegurando un ambiente laboral sano y seguro. La intención de esta pregunta no es la de exigir referencias específicas de ciertas subsecciones de códigos o regulaciones, sino el requerir a organizaciones que identifiquen los aspectos principales de las regulaciones aplicables al lugar y hacer referencia de ellas en las descripciones de trabajo
La revisión de los procedimientos de evaluación y/o formularios de evaluación debe mostrar evidencia de que separadamente se evalúa el desempeño del control de perdidas o se incluye como una parte importante del proceso de evaluación
Ayudas del Auditor
1.9.1.1.
Legislación referenciada: ____________________________________________ ____________________________________________
1.9.2.
Confirme mediante entrevista.
1.9.3.
Examine los registros.
1.9.4.
¿En dónde se documentó? _____________________________________
1.9.5.
1.10.1.
1.10.2.
Para satisfacer la intención de ésta pregunta, tiene que haber evidencia de que los empleados están conscientes de sus responsabilidades de control de pérdidas, incluyendo: inspeccionar sus áreas de trabajo para conseguir pérdidas potenciales, reportar peligros, reportar accidentes, acatar todas las políticas y regulaciones aplicables al control de pérdidas.
1.9.5.
Confirme con entrevistas
La intención de este subelemento es asegurar que los objetivos existentes de desempeño son específicos, medibles, alcanzables, realistas, y rastreables, orientados a obtener los resultados deseados. Objetivos basados en resultados son típicamente la reducción en pérdidas accidentales (lesiones/ enfermedades) y sus consecuencias. Sin embargo, no se necesita limitarse a estos casos. Los niveles de reconocimiento o los índices de frecuencia, por si solos, no son los objetivos que se pretenden aquí, ya que no identifican el trabajo necesario para obtener el resultado deseado
1.10.1
Examine los objetivos
Si no existe un coordinador de control de pérdidas (refiérase a 1.2.1.), no se debe conceder puntos a esta pregunta
1.10.2
Personal involucrado en el desarrollo de los objetivos: ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________
P r e g u n t a s
N6
1.10.3.
N6
1.11 N1
N2
N2
N2
N3
¿A qué nivel(es) se ha(n) desarrollado y comunicado los objetivos de control de pérdidas? (5/20) 1. División/Planta 2. Departamento 3. Sección de trabajo 4. Departamento de control de perdidas.
1.10.4
¿Con qué frecuencia se revisan los objetivos anuales de control de pérdidas para determinar su progreso? ___Cada 3 meses (15) ___Anualmente (5) ___Cada 5 meses (10) ___No se hacen (0)
1.10.5
¿Hasta qué punto se han cumplido los objetivos de control de pérdidas? (CP-30)
1.___ 2.___ 3.___ 4.___
___
__3M _A __6M _N ___
____
Comités Conjuntos de Seguridad y Salud y/o Representantes de Seguridad y Salud (70 puntos) 1.11.1.
1.11.2.
1.11.3.
1.11.4. 1.11.5.
¿Tiene la organización un comité conjunto de seguridad y salud? (En caso negativo, continúe en la pregunta 1.12.1) (XO-15) 1.11.1.1. ¿Se reúne el comité por lo menos cada tres meses? (XO-5) 1.11.1.2. ¿Tiene el comité autoridad y poder claramente definidos y comunicados? (XO-5)
Sí/No
____
Sí/No
____
Sí/No
____
¿Existe algún sistema para asegurar que las recomendaciones del comité son recibidas, consideradas y diligenciadas apropiadamente? (XO-10)
Sí/No
____
¿Existe algún sistema para procesar y proporcionar retroalimentación a las peticiones de empleados acerca asuntos de seguridad y salud? (XO-15)
Sí/No
____
¿Existe algún sistema para proveer a los empleados o a sus representantes con la información requerida? (XO-5)
Sí/No
____
¿Qué tan efectivo es el comité conjunto de seguridad y salud en el manejo de asuntos de seguridad, salud ocupacional e higiene industrial en el lugar de trabajo? ( CP15)
____
Información de Guías
Ayudas del Auditor
1.10.3
La intención de esta pregunta es asegurar que se han desarrollado objetivos orientados al desempeño, y comunicados a todos los niveles del lugar auditado. La comunicación debe alcanzar a todo el personal afectado y a otros grupos interesados, tales como agencias reguladoras externas, en donde tal comunicación es requerida.
1.10.3.
Examine una muestra de los objetivos: Verifique su comunicación mediante entrevistas.
1.10.4.
Los objetivos del control de pérdidas deben ser regularmente evaluados para asegurar que las actividades y metas se encuentran de acuerdo a lo planeado. Nadie debe ser sorprendido con el nivel del objetivo obtenido al final del año. Como en cualquier evaluación adecuada, no sólo se debe medir la cantidad del trabajo realizado, sino también la calidad del mismo. Para el propósito de la auditoria, la organización debe estar en capacidad de demostrar como mide ambas dimensiones
1.10.4
Examina la revisión de documentos
Un comité conjunto de seguridad y salud consiste de un igual número de miembros del personal gerencial y de empleados. El papel del comité es tratar con las cuestiones de seguridad y salud a través de un proceso de equipo no confrontacional. Determine si las guías escritas definen la responsabilidad y autoridad del comité y/o representantes, su acceso a los registros e información, y sus vías de comunicación con el personal administrativo y no-administrativo. Evalúe los procedimientos de seguimiento para asegurar la existencia de un procedimiento de seguimiento estructurado y que se encuentra en funcionamiento. En donde la ley requiera comités/representantes especiales, el auditor debe evaluar el cumplimiento de estas leyes.
1.11.1
1.11.
Examine las minutas de la reunión.
1.11.1.1 Frecuencia de las reuniones:
1.11.2.2
______________________________________ Examine estatutos o poderes del comité Examine el sistema. Verifique con entrevistas.
1.11.2. 1.11.3 1.11.4.
Examine el sistema. Verifique con entrevistas.
P r e g u n t a s
1.12. N1
1.12.1.
N1
1.12.2.
1.13. N3
Negativa a trabajar Debido a Peligros de control de Pérdidas (45 Puntos). ¿Se usa un sistema interno para negociar con situaciones de "negativas a trabajar"? (En caso negativo, continúe en la pregunta 1.13.1.) (XO-25)
Sí/No
____
¿Ha sido efectivamente comunicado a todos en la organización el sistema que negocia con situaciones de "negativas a trabajar"? (XO-20)
Sí/No
____
Biblioteca de Referencia (60 puntos). 1.13.1.
¿Cuántos catálogos editados por agencias reconocidas de control de pérdidas de materiales y servicios tiene la organización? ___ Por lo menos 5(5) ___ 3-4(3)
N3
1.13.2.
N7
N8
1.13.3.
1.13.4. 1.13.5.
_5+ _1-2 __3-4_N __
¿Cuántos catálogos actualizados de suministro de equipo de control de pérdidas tiene la organización? ___ Por lo menos 10(5) ___ 7-9(4) ___ 4-6(3)
N1
___1-2(2) ___Ninguno(0)
___1-2(2) ___Ninguno(0)
_10+ _1-3 __7-9_N _4-6 __
¿Dispone la organización de copias de legislaciones relevantes y estándares relacionados? (CP-10)
¿Recibe la organización por lo menos tres revistas particulares orientadas al control de pérdidas? (XO-5) ¿Existe un sistema que asegure la circulación y disponibilidad adecuada de revistas y artículos selectos relacionados con el control de pérdidas a todo el personal pertinente y a comités de seguridad y salud ? (CP-10
____
Sí/No
____
____
Información de Guías
1.10.3
1.13.1
1.13.2
1.13.5
Debe existir un procedimiento interno, formal y comunicado a todo el personal para los empleados protestar sin miedo a represalias, contra la existencia de exposiciones extremas y no usuales a problemas potenciales de seguridad, salud, ambiente y otras exposiciones a peligros. Debe existir un procedimiento escrito en la organización que defina como se tratan estas situaciones en la localidad auditada antes de otorgar crédito a este subelemento.
Para localidades pequeñas, la evaluación puede presentar algunas dificultades. La biblioteca central no tiene que ser una oficina separada con el nombre de "Biblioteca." En caso de varias unidades pequeñas de trabajo localizadas muy próximas entre ellas, un área para la biblioteca central, que sea accesible a todos, puede satisfacer la intención de esta pregunta. Una biblioteca central para todas las localidades de la corporación no satisface la intención, a menos que esté situada en el lugar auditado.
Publicaciones de regulaciones, códigos y estándares de la industria, relacionadas con la organización, deben estar disponibles para uso de administradores, personal especializado, profesionales de seguridad, y comités afines. En muchos casos, ciertas asociaciones comerciales publican estándares pertinentes a su industria en formularios de fácil referencia. También se pueden obtener estos estándares por medio de agencias gubernamentales afines
Note la evidencia de un sistema de circulación adecuado, tal como lista de personas y formularios de circulación
Ayudas del Auditor
1.12.1
1.12.2
1.13.1
Examine el sistema. ____________________________________________ ____________________________________________
Verifique con entrevistas
Examine vigencia y conveniencia. Catálogos
Fecha de emisión.
____________________________________ ____________________________________ ____________________________________
1.13.2.
Examine vigencia y conveniencia
1.13.3.
Verifique mediante examinaciones a)
Títulos de legislación.
____________________________________ ____________________________________ ____________________________________ ____________________________________
1.13.4. 1.13.5
Examina las publicaciones por aplicabilidad Encuestas para el uso de la administración. a)
Fecha del último artículo circulado: __________________________________
b)
Título del artículo __________________________________
c)
A quién __________________________________
P r e g u n t a s
N9
1.13.6
¿Cuántos textos de segundad, salud ocupacional, higiene industrial, administración del ambiente y otros de control de pérdidas tiene la organización? (CP-50) ___ Por lo menos 10(10) ___ 7-9 (6) ___ 4-6 (4)
N10
1.13.7
N6
_10+ _1-3 __7-9_N _4-6 __
¿Con qué frecuencia se evalúa la suficiencia de la biblioteca central? ___ 6 meses (15) ___ 1 año (10)
1.14.
___1-3 (2) ___Ninguno (0)
___2 años (5) ___No hace (0)
_6+ _2A __1A _N __
Control de Documentos (95 Puntos) 1.14.1.
¿Existe un sistema que asegure el control efectivo de documentos el cual incluya lo siguiente: (En caso negativo, continúe en la pregunta 114.2) ( 4/40) 1. Coordinador(es) de control de documentos asignado con las calificaciones y recursos ¿apropiados?
1.___
2. Guías para determinar qué documentos requieren control?
2.___
3. Estándares para etiquetas de documentos que requieren control?
3.___
4. Provisión de información necesaria al personal apropiado?
4.___
5. Mantenimiento de una lista actualizada con nombres y posiciones de todo individuo que recibe documentos controlados, y títulos de documentos recibidos?
5.___
Información de Guías
1.13.6
1.13.1
Lugares pequeños pueden mantener estos libros de 1.13.6. control de pérdidas en sus predios o en la oficina central. Si son conservados en otro lugar, el auditor tiene que verificar que una lista corriente de los textos ha sido distribuida a todo el personal relacionado del lugar, y que los textos pueden ser obtenidos del lugar central dentro de un tiempo razonable (de 1-2 días de trabajo).
Este subelemento evalúa la efectividad del sistema de control de documentos de la organización. 1. El coordinador del control de documentos debe ser nombrado por escrito. Su entrenamiento debe incluir sistemas de distribución y colección de documentos, así como sistemas de archivo. También debe incluir métodos de protección y duplicación de documentos. El nombramiento del coordinador debe estar respaldado por el gerente superior, con asignación de tiempo, presupuesto y asistencia suficiente, basado en las necesidades de control de documentos de la organización. 2. Una encuesta, realizada con un grupo, debe ser usada para identificar los documentos que requieren control. Estos pueden incluir registros de contratos y compras, resultados de auditorías y evaluaciones, registros de entrenamientos, registros de cumplimientos, planos y copias de ingeniería, permisos, resultados de evaluaciones de salud y medio ambiente, manuales de referencia y estándares de desarrollo, procedimientos operativos, fórmulas, patentes, registros de nómina, registros financieros, -registros de clientes, y cualquier otra información necesaria que satisfaga los requisitos del sistema re control de documentos. 3. El estándar para etiquetas debe incluir factores de control como la numeración de páginas, número de publicación y fecha impresa en cada página, autoridad editora, número de documento, nombre del departamento(s)/operaciones aplicable a la documentación, etc. 4. EJ sistema debe incluir un mecanismo para la emisión oportuna y confirmación de recibo que asegure el recibo de documentos, nuevos actualizados, por las personas apropiadas. Por lo renos, todo el personal de administración debe recibir manuales y otros documentos de control de pérdidas que son relevantes a sus áreas de responsabilidad. 5. El coordinador debe mantener esta lista, la cual debe ser actualizada, como mínimo, trimestralmente. El auditor debe confirmar la evidencia del proceso sistemático de actualización.
Ayudas del Auditor
1.13.6
Examine el contenido de la biblioteca contra las necesidades de la organización.
1.13.7
Verifique los registros: a) Fecha del último análisis: _________________
1.14.1
Revise documentación: a)
Coordinador(es) nombrado(s) por: __________________________________
b)
Calificaciones / entrenamientos: __________________________________
c)
Ejemplo de guías para el control de documentos: __________________________________
d)
Ejemplo de estándares de etiquetas: __________________________________
e)
Ultimo documento revisado. __________________________________
f)
Fecha de la ultima revisión: __________________________________
Verifique la comunicación de cambios mediante entrevistas. Catálogos
Fecha de emisión.
____________________________________ ____________________________________ ____________________________________
P r e g u n t a s
6. Registros legibles los cuáles pueden identificar la sección de la organización, la actividad, el producto o el servicio involucrado? 7.
Revisión periódica (según se necesite) de documentos controlados, aprobados por el personal autorizado antes de su emisión?
7.___
8. Se encuentran versiones actualizadas de documentos controlados disponibles en todas los lugares donde se ejecutan operaciones esenciales?
8.___
9. Se remueven frecuentemente los documentos obsoletos tanto de los lugares de emisión como en los de uso?
9.___
10. Se les comunica y provee a los empleados afectados y a otros interesados las correcciones de documentos cuando estas ocurran?
10.___ ___
N7
1.14.2.
¿Se usa un sistema para identificar, clasificar y proteger los registros vitales? (En caso negativo, continúe en la pregunta 1.14.4.) (XO-15)
N7
1.14.3.
¿Se archivan los registros vitales en tal forma que se pueden recuperar fácilmente y proteger contra daños o pérdidas? (CP-10)
N7
N8
1.14.4.
1.14.5.
6.___
Sí/No ___
____
¿Se ha establecido y registrado el tiempo de retención para todos los (5/10) 1. Documentos vitales? 2. Documentos controlados?
1.___ 2.___
¿Se revisa la suficiencia del sistema de control de documentos y se ejecutan las modificaciones (según sea apropiado) (10/20) 1. Por lo menos anualmente? 2. Cada vez que ocurran accidentes o incidentes mayores o de alto potencial que identifiquen como causa básica deficiencias en el control de documentos?
1.___
2.___
____
Información de Guías
1.13.1
Ayudas del Auditor
6. Los registros deben indicar claramente sus fuentes de origen, incluyendo firmas de terminación y revisión/aprobación, fecha, sección de la organización (departamento, unidad de trabajo, etc.), nombre de las formas y números de control, etc. 7. Los períodos de revisión deben ser determinados para cada documento de control, basado en su criticidad y potencial de cambio, según lo determine la organización. El auditor debe buscar por un enfoque sistemático para determinar la frecuencia de revisión. 8. El auditor debe hacer un muestreo los documentos controlados a través de la organización para determinar si son actualizados por el coordinador y recipientes. 9. El auditor también debe verificar si los documentos obsoletos son removidos de circulación. 10. Los registros deben mostrar fechas de revisión de documentos, incluyendo instrucciones para su sustitución, con indicaciones para modificaciones claves. Cualquier entrenamiento requerido basado en documentos modificados, tales como de operaciones o procedimientos de tareas, también debe ser registrado.
1.14.2.
Los registros vitales tienen diferentes períodos de retención y necesidades de control. Algunos requieren la conservación de duplicados en otros lugares, otros necesitan períodos de retención de 30 años o más. El auditor debe buscar por un enfoque sistemático, preferiblemente que involucre un esfuerzo en grupo.
1.14.2.
Revise registros. Verifique con entrevistas.
1.14.3
Los sistemas de retención/duplicación deben satisfacer ambos requisitos, basados en la necesidad de acceso a los registros individuales.
1.14.3.
Revise Registros.
1.14.5.
La intención de esta revisión es comparar la efectividad del sistema de control de documentos contra sus expectativas.
1.14.5.
Revise registros. a)
Fecha de la última revisión. ___________________________________
b)
Personas involucradas en la revisión ___________________________________ ___________________________________ ___________________________________ ___________________________________
P r e g u n t a s
1.15. N7
Regulaciones, Códigos y Estándares (95 puntos) 1.15.1.
¿Se usa un sistema para identificar, clasificar y proteger los registros vitales? (En caso negativo, continúe en la pregunta 1.14.4.) (XO-15)
1.15.1.1.
¿Considera el sistema de revisión el impacto futuro que pueda tener al sistema de control de prendas de la organización, las discusiones actuales de regulaciones, códigos y estándares de la industria? (XO-10)
Sí/No ___
¿Incluye el sistema de revisión un proceso de evaluación para determinar el cumplimiento con las regulaciones, códigos y estándares de la industria aplicables a la organización? (CP-15)
____
¿Se usa un sisí£.-5 para asegurar la toma de acciones correctivas apropiadas cuando se identifican casos de no-cumplimiento? (XO-15)
____
1.15.1.2.
N10
N10
1.15.2.
1.15.3
Sí/No ___
¿Se incorporan los resultados de las revisiones regulares al sistema de control de pérdidas? (XO-15) Sí/No ___
N10
1.15.4.
¿Se comunican tos resultados de las revisiones regulares del sistema a las personas afectadas? (XO10)
Sí/No ___
Información de Guías
1.15.1.
Dependiendo en la naturaleza de las actividades desarrolladas por la organización, esta función puede requerir asesoramiento o acceso a un consejero legal para interpretar apropiadamente el efecto de las regulaciones en la organización.
Ayudas del Auditor
1.15.1.
Revise sistema ¿Quién es responsable por la evaluación ? ___________________________________ ___________________________________ ___________________________________
Los estándares y códigos referidos son aquellos establecidos por las asociaciones industriales o por grupos establecedores de estándares, ya sean nacionales o internacionales. A pesar de que estas instituciones no tienen el poder de la ley, frecuentemente representan las buenas prácticas gerenciales, son una importante fuente de guías, y pueden incrementar la responsabilidad civil sino son seguidas adecuadamente. Las funciones de 1.15. pueden ser ofrecidas por un servicio externo contratado por la organización tan pronto como esta haya claramente establecido la autoridad y responsabilidad de los contactos internos para actuar en la información suministrada.
1.15.1.1.
Esto requiere que la persona o personas responsables por revisar las regulaciones, códigos y estándares se mantengan informadas de las tendencias y cambios potenciales del estado.
1.15.1.1.
Revise Sistema. Ejemplo de un caso potencial de regulación ___________________________________ ___________________________________
1.15.1.2.
El sistema debe evaluar tanto el cumplimiento de los requisitos internos como los externos. Las certificaciones de cumplimiento por instituciones acreditadas son aceptables así como las evaluaciones internas de cumplimiento.
1.15.1.2.
Revise los registros de evaluaciones. a)
Ejemplos de evaluaciones de cumplimiento. _________________________________
b)
Otras áreas del SCIS que necesitan evaluaciones de cumplimiento para sistemas específicos tales como condiciones físicas (3.9.), necesidades de emergencias y códigos de incendios (7.6.), y peligros contra la salud (12.2.). Esta pregunta específica atenta asegurar la existencia y funcionamiento de un "sistema gerencial de cumplimiento" total en la organización.
Evaluación realizada por: ________________________________
1.15.2.
La evaluación de cumplimiento requiere sistemas efectivos de seguimiento y acciones correctivas.
1.14.5.
Revise Sistema
1.15.3.
Fallas al actuar en ciertas deficiencias identificadas puede exponer a la organización a juicios civiles.
1.15.3.
Revise registros. Verifique con entrevistas.
1.15.4
Según sea requerido, las evaluaciones de resultados deben incluir cosas como estándares de desempeño, manual de referencias, procedimientos y programas de entrenamientos.
1.15.4.
Revise registros. Verifique con entrevistas.
P r e g u n t a s
N7
1.15.5.
¿Se evalúa la adecuacidad del sistema de r evisión y se efectúan las modificaciones (según sea apropiado) (5/15) 1. Por lo menos anualmente? 2. Cada vez que inspecciones/auditorías internas o externas identifiquen casos de no cumplimiento? 3. Cada vez que ocurra accidentes o incidentes mayores o de alto potencial que identifiquen como causa básica el no-cumplimiento?
1.___ 2.___ 3.___ ____
N8
1.16. Comunicaciones Externas (55 Puntos) 1.16.1.
¿Usa la organización un sistema para asegurar una comunicación externa efectiva, que incluya lo siguiente: (5/45)
____
1. Individuo o equipo de personas asignadas con calificaciones y recursos apropiados?
1.___
2. Guías desarrolladas para la comunicación externa? 3. Identificación de grupos externos importantes?
2.___ 3.___
4. Red de comunicación con importantes grupos externos?
4.___
5. Identificación de casos relevantes a la comunidad?
5.___
6. Sistema de identificados?
6.___
seguimiento
para
casos
7. Coordinación entre aquellos responsables por las comunicaciones externas y otras actividades del sistema de control de pérdidas?
7.___
8. Procedimiento de autorización para cualquier información antes de su difusión al público?
8..___
9. Procedimiento para la oportuna comunicación interna de información antes de su difusión al público?
9.___
Información de Guías
1.15.5.
La intención de la evaluador) es comparar la efectividad de las regulaciones, los sistemas de revisión de códigos y estándares, contra sus expectativas.
Ayudas del Auditor
1.15.5.
Revise Registros a) Fecha de última revisión. ___________________________________ b) Personas involucradas en la revisión. ___________________________________
1.16.1
Las comunicaciones externas o relaciones con la comunidad deben consistir en un sistema estructurado para manejar la diseminación de información a grupos externos, y puede tener varios objetivos. 1. Peritos profesionales en relaciones comunitarias, 2. mercadeo, relaciones públicas, etc., son útiles para un sistema efectivo de coordinación y desarrollo. 3. Ejemplos de grupos de contados incluyen la comunidad local, organizaciones privadas, agencias gubernamentales, asociaciones industriales, grupos de vecinos industriales, la prensa/media e instituciones educacionales. 4. Debe mantenerse una lista o listas con nombres de contados para la organización y grupos interesados. El método preferido de comunicación debe también identificar, por ejemplo, teléfono, contado personal, reuniones del grupo, cartas, etc. 5. Deben ser considerados los casos o problemas sensibles a los grupos de contados. Las evaluaciones de riesgos deben ser usadas como una fuente de casos potenciales a considerar. También debe solicitarse información directamente a los grupos de contado sobre casos importantes que solo concierne a ellos. 6. También debe existir una red de comunicación interna para asegurar la cooperador) y coordinación entre las personas de contado y aquellos responsables por algunas de las actividades de control de pérdidas. 7. Requisitos para aprobaciones y procedimientos deben ser claramente definidos. 8. El personal de la organización no debe percatarse inicialmente de los problemas internos de la empresa por medio de grupos externos. La organización tiene la responsabilidad de mantener directamente informado a sus empleados y al personal administrativo sobre asuntos que pueden impadar al público.
1.16.1
Revise sistema. Verifique mediante chequeo de registros y revistas. a) ¿Quién es responsable por las comunicaciones externas? _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ b) Calificaciones/entrenamiento _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ c) Listo los objetivos documentados del sistema: _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ d) Liste los principales grupos externos: _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ e) Liste las cuestiones importantes _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ f) ¿Quién tiene la aprobación para la publicación de información y comunicados ? _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________
P r e g u n t a s
N9
1.16.2
¿Se revisa la suficiencia del sistema de comunicaciones externas efectuándose (según sea apropiado) modificaciones al respecto (5/10) 1. Por lo menos anualmente? 2. Cada vez que ocurran accidentes o incidentes mayores o de alto potencial que identifique las comunicaciones externas como la causa básica?
Puntos Totales para Liderazgo y Administración.
1.___ 2.___
____
_____
Puntos Totales Posibles – 1,310 Puntuación en porcentajes para Liderazgo y Administración: (Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles, multiplicar por 100. Redondear al 1/10 m ás cercano al 1%.)
_____
Información de Guías
1.16.2.
La evaluación intenta comprar la efectividad del sistema de comunicación externa contra sus expectativas.
Ayudas del Auditor
1.16.2.
Revise Registros a) Fecha de revisión del sistema: ___________________________________ b) Personas involucradas en la revisión ___________________________________ ___________________________________ ___________________________________ ___________________________________
P r e g u n t a s
SISTEMA DE
CLASIFICACIÓN INTERNACIONAL DE SEGURIDAD TM Elemento 2 – Entrenamiento del Liderazgo Subelemento
Título del Subelemento
Puntos Posibles
2.1.
Análisis de necesidades de Entrenamiento
120
2.2.
Orientación/Inducción de Liderazgo en Control de Pérdidas.
100
2.3.
Entrenamiento Formal Inicial de la Gerencia Superior.
80
2.4.
Repaso, Actualización y Entrenamiento Formal Avanzado de la
40
Gerencia Superior. 2.5.
Entrenamiento Formal Inicial del Liderazgo en Control de Pérdidas.
2.6.
Repaso, Actualización y Entrenamiento Formal Avanzado del
100 40
Liderazgo de Control de Pérdidas. 2.7.
Entrenamiento Formal del Coordinador de Control de Pérdidas
2.8.
Registros de Entrenamiento
Puntos Totales Posibles
150 70
700
XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, máximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir evidencia escrita antes de otorgar puntos. ©Copyright 1978, Quinta Revisión 1988. Sexta Revisión 1995, International Loss Control Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501
P r e g u n t a s
Puntos Totales Posibles
N2
2.
ENTRENAMIENTO DEL LIDERAZGO
2.1.
Análisis de Necesidades de Entrenamiento (120 Puntos) 2.1.1
N3
N5
N3
N4
N4
¿Se usa un sistema para identificar las necesidades de entrenamiento del liderazgo en control de pérdidas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 2-1.4.). (XO-20)
2.1.1.1. ¿Incluye el proceso de identificación (10/30) 1. Una revisión del sistema de control de pérdidas y los objetivos de la organización? 2. Una revisión de los reglamentos, los códigos, los estándares, y las buenas Prácticas gerenciales aplicables? 3. Una identificación de las calificaciones necesarias para el coordinador de control de pérdidas? 2.1.2. 2.1.3.
2.1.4.
700
Puntuación
Sí No ____
1.___
2.___ 3.___
¿Se revisan, por lo menos anualmente, las necesidades de entrenamiento? (XO-10)
Sí/No
____
¿Para qué porcentaje de las necesidades de entrenamiento identificadas se han establecido programas y asignado recursos? (% x 25)
____
____
¿Han recibido las personas seleccionadas para realizar entrenamiento del liderazgo una instrucción adecuada en los conceptos y técnicas de liderazgo en control de pérdidas?(CP-20)
2.1.4.1.
¿Han recibido también aquellas personas seleccionadas para realizar el entrenamiento de liderazgo instrucción en técnicas de presentación? (CP-15)
____
Información de Guías
2.1.1.
Este análisis de necesidades identifica el entrenamiento necesario para asumir la posición de líder en la implementación de un sistema administrativo de control de pérdidas. Debe ser específico tanto en las posiciones individuales como en los elementos o actividades del programa a ser implementados. Por ejemplo, un supervisor o líder de equipo, comúnmente requiere un entrenamiento diferente al requerido por un ejecutivo. La cobertura asignada a un elemento, que puede ser parte del sistema de control de pérdidas en el futuro, frecuentemente será diferente que la dada a un elemento que está siendo implementado en estos momentos.
Ayudas del Auditor
2.1.1.
Examine resultados del análisis. ¿Qué necesidades de entrenamiento se identificaron? _________________________________________
2.1.2.
Fecha de ultima revisión ______________________________________
2.1.3
"Establecido y presupuestado" significa que se han desarrollado los necesarios módulos de entrenamiento, o que se encuentran a disposición, y que el entrenamiento ha sido presupuestado en términos de tiempo, dinero y disponibilidad de participantes y entrenadores
2.1.3
Revise el contenido de los programas de entrenamiento. ¿Cuántas necesidades de entrenamiento tienen el correspondiente programa de entrenamiento? ______________________________________
2.1.4
Los líderes tienen que emplear su tiempo eficientemente. Por lo tanto, es imperativo para aquellos que realizan entrenamiento de liderazgo, el estar familiarizados con los conceptos de control de pérdidas y tener habilidades de presentación para poder ofrecer un entrenamiento efectivo y de alta calidad.
2.1.4
Revise las calificaciones del instructor. Agencias de entrenamiento contratadas. ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________
Si se contratan agencias de entrenamiento externas, sus calificaciones y calidad del entrenamiento ofrecido debe ser validado antes de usar sus servicios.
¿Se han validado las calificaciones y calidad del entrenamiento ofrecido por estas agencias. ?
P r e g u n t a s
N9
N3
N6
N9
2.2. Orientación/Inducción de Liderazgo en Control de Pérdidas (100 Puntos) 2.2.1.
2.2.2.
2.2.3.
2.2.4.
¿Se usa un sistema para realizar la orientación/inducción de control de pérdidas a empleados nuevos o transferidos a posiciones gerenciales? (En caso negativo, continúe en la pregunta 2.3.1.) (XO-35)
Sí/No ___
¿Con qué prontitud, después de la asignación al trabajo, se ofrece una orientación/inducción de control de pérdidas? __ __ Durante la primera semana (25) __ __ Durante el primer mes (10) ____Durante los tres primeros meses (5) _ ___ No se hace (0)
___S ___M ___3M ___N ____
¿Cuál es la duración, en horas, de la sesión de orientación/inducción del liderazgo de control de pérdidas para la gerencia? (3 por horas/15)
___hrs ____
Evalúe ¡a calidad y contenido de la orientación/inducción de control de pérdidas para la gerencia. (CP-25)
____
Información de Guías
2.2.1.
2.2.4.
En este contexto, líderes son todos aquellos individuos directamente responsables por actividades de control de pérdidas, incluyendo gerentes superior, gerentes de nivel medio, supervisores, líderes de grupo y coordinadores de elementos o actividades. Las orientaciones o inducciones deben incluir información sobre los propósitos del programa de control de pérdidas, así como una introducción a las responsabilidades específicas individuales. La orientación debe cubrir todos los temas del programa actual de control de pérdidas de la organización, por ejemplo, seguridad, salud ocupacional, higiene industrial, daños a la propiedad, pérdidas en producción, asuntos ambientales, etc.
Para asegurar orientaciones/inducciones del liderazgo comprensivas y consistentes, éstas deben basarse en un bosquejo organizado y personalizado según la posición específica del líder. No se debe otorgar un puntaje completo para esta pregunta a menos que exista documentación y materiales de apoyo.
Ayudas del Auditor
2.2.1.
Revise el sistema.
2.2.2.
Examine los archivos. Verifique con entrevistas.
2.2.4.
Revise el contenido de la orientación/inducción. a) ¿Se usó un plan general o guía escrita? Sí/No
P r e g u n t a s
2.3. Entrenamiento Formal Inicial de la Gerencia Superior (80 puntos) N3
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20.
2.3.1.
¿Han recibido los gerentes superiores cursos formales de entrenamiento inicial de liderazgo en control de pérdidas en los siguientes temas? (Total de Puntos Posibles – 80).
Administración de control de pérdidas Las causas y consecuencias de pérdidas. Inspecciones planeadas y mantenimiento. Análisis y procedimientos de tareas críticas. Investigaciones de accidentes/Incidentes Observación de tareas. Reglas y permisos de trabajo. Técnicas de medición de control de pérdidas. Entrenamiento de conocimientos y habilidades. Equipo de protección personal. Introducción al control de salud e higiene industrial. Administración de servicios y materiales Comunicaciones personales. Comunicaciones en grupos. Control de daños a la propiedad desechos. Protección ambiental Seguridad fuera del trabajo. ____________________ ____________________ ____________________ ____________________ ____________________ ____________________
Presentación mínima de una hora (2/40 pts) Sí/No
Plan de Lección usado (1/20 pts) Sí/No
Material escrito usado (1/20 pts) Sí/No
=
% de Gerentes superiores con entrenamiento _4_x100%
1.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
_4_x100%
2.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
_4_x100%
3.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
4.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
5.__
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
= =
__x__% __x__%
6.__ 7.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
8.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
_4_x100%
9.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
10.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
11.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
12.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
13.__
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
= =
__x__% __x__%
14.__ 15.__
Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No
= = =
__x__% __x__% __x__%
16.__ 17.__ 18.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
19.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
20.__ ___
Información de Guías
2.3.1..
Se debe mostrar la existencia de un curso apropiado de administración de control de pérdidas con planes de lecciones y materiales de soporte. Este entrenamiento formal puede ser logrado en cualesquiera de las tres maneras siguientes: 1. Por medio de personal interno competente. 2. Por medio de un curso de auto-capacitación apropiado en combinación con discusiones estructuradas. 3. Por medio de una agencia externa competente. Si se hace uso de cursos de auto-capacitación, estos deben ser acompañados con un mínimo de seis horas de discusiones estructuradas, modulado por un guía competente en discusiones para asegurar que todos los temas tratados en dicho curso son claramente entendidos. Para dar puntaje a cada tema sume la puntuación de tiempo de presentación, mas el uso de planes de lección, mas el uso de materiales escritos y multiplique este total por el porcentaje de gerentes que han recibido entrenamiento en este tema. Divida los resultados entre 100. Puntaje máximo posible para cada tema es 4.0. No se debe otorgar puntos a tema alguno si su presentación tiene una duración menor de una hora. Si se ha realizado un análisis de necesidades (2.1.), la puntuación posible total de 80 puntos debe ser igualmente distribuida entre el número de temas identificados en el análisis. Como mínimo, se deben incluir los temas identificados a continuación: 1, 2, 3, 5,7,8,9, 10, 11, 13, 14. Si no se ha realizado un análisis de necesidades, los 20 temas en la pregunta deben ser calificados (incluyendo los "otros temas" 18-20). Ver las Guías para detalles adicionales. El término competente se ha usado a través de esta sección para describir individuos/agencias capacitadas para presentar entrenamiento en liderazgo de control de pérdidas. Para poder identificar lo que se necesita para llegar a ser competente, tal vez es más fácil definir que es una persona o agencia competente. Para obtener competencia, un individuo requiere 1. conocimiento, 2. entrenamiento, 3. experiencia, y 4, habilidad. El auditor debe confirmar que aquellos que ofrecen entrenamiento han sido entrenados, que poseen la preparación académica para solidificar su efectividad como entrenadores y que sus habilidades de presentación son evaluadas para su mejoramiento según sea apropiado.
Ayudas del Auditor
2.1.1.
Examine los planes de lección y materiales escritos. a) Método(s) de entrenamiento: _________________________________________ _________________________________________ _________________________________________ c) Fecha(s) del entrenamiento: _________________________________________ _________________________________________ _________________________________________
P r e g u n t a s
N9
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.
N2
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.
2.4. Repaso, Actualización y Entrenamiento Formal Avanzado de la Gerencia Superior (40 Puntos) 2.4.1.
¿Durante los 3 últimos años, han recibido los gerentes superiores cursos de control de pérdidas de repaso, actualización o entrenamiento formal en temas avanzados de liderazgo apropiados? (Total de puntos posibles - 40) Presentación mínima de una hora (2/20 pts)
Plan de Lección usado (1/10 pts)
Material escrito usado (1/10 pts)
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
_______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________
% de Gerentes superiores con entrenamiento = = = = = = = = = =
__x__% __x__% __x__% __x__% __x__% __x__% __x__% __x__% __x__% __x__%
1.__ 2.__ 3.__ 4.__ 5.__ 6.__ 7.__ 8.__ 9.__ 10.__ ___
2.5. Entrenamiento Formal Inicial de Liderazgo en Control de Pérdidas (100 Puntos) 2.5.1.
¿Han recibido los individuos responsables por las actividades de liderazgo de control de pérdidas cursos formales de entrenamiento inicial en los siguientes temas? (Total de puntos posibles -100)
Administración de control de pérdidas Las causas y consecuencias de pérdidas. Inspecciones planeadas y mantenimiento. Análisis y procedimientos de tareas críticas. Investigaciones de accidentes/Incidentes Observación de tareas.
Control de pérdidas por incendios. Reglas y permisos de trabajo.
Presentación mínima de una hora (2/50 pts)
Plan de Lección usado (1/25 pts)
Material escrito usado (1/25 pts)
% de Gerentes superiores con entrenamiento
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
1.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
2.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
3.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
4.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
5.__
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
= =
__x__% __x__%
6.__ 7.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
8.__
Información de Guías
2.4.1..
El entrenamiento de repaso debe incluir 1. Repaso y refuerzo de los puntos fundamentales. 2. Revisión de las áreas de problemas claves. 3. Discusión sobre la expansión de los elementos del programa existente. 4. Revisión de mejoras a estándares existentes. 5. Presentaciones sobre expansiones de elementos adicionales. 6. Actualización de cambios y nuevos descubrimientos en control de pérdidas.
Ayudas del Auditor
2.4.1.
Examine los planes de lección y materiales escritos.y registros. a) Método(s) de entrenamiento: _________________________________________ _________________________________________ _________________________________________ b) Fecha(s) del entrenamiento: _________________________________________ _________________________________________ _________________________________________
En caso de que en los últimos tres años una organización haya completado un entrenamiento formal inicial para toda la gerencia superior, el auditor puede marcar este subelemento como "N/A" (No Aplica). Para otorgar puntos, vea las Guías para 2.3.1. Esta pregunta debe calificarse de cero (0), si no se dio crédito en 2.3.
2.5.1.
Las guías son similares a aquellas en 2.3.1., pero son adaptadas a personas directamente responsables por actividades de control de pérdidas tales como supervisores, líderes de grupos, coordinadores de elementos y personal gerencial de nivel medio. Para otorgar puntos, vea las Guías para 2.3.1. Si se ha realizado un análisis de necesidades (2.1), los siguientes temas (identificados por número) deben ser incluidos como mínimo: 1, 2, 3, 5, 8, 9, 10, 11, 12, 14,15.
2.5.1.
Examine los planes de lección y materiales escritos.y registros. a) Método(s) de entrenamiento: _________________________________________ _________________________________________ _________________________________________ b) Fecha(s) del entrenamiento: _________________________________________ _________________________________________ _________________________________________
P r e g u n t a s
Presentación mínima de una hora (2/50 pts)
Plan de Lección usado (1/25 pts)
Material escrito usado (1/25 pts)
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
9.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
10.__
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
= =
__x__% __x__%
11.__ 12.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
13.__
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
= = = =
__x__% __x__% __x__% __x__%
14.__ 15.__ 16.__ 17.__
Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No
= = =
__x__% __x__% __x__%
18.__ 19.__ 20.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
21.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
22.__
_______________________ _______________________ 24. _______________________
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
23.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
24.__
25.
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
25.__ ___
9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20 21. 22.
Técnicas de medición de control de pérdidas. Entrenamiento de conocimientos y habilidades. Equipo de protección personal. Introducción al control de salud e higiene industrial. Administración de servicios y materiales Comunicaciones personales. Comunicaciones en grupos. Preparación para emergencias. Control de daños a la propiedad desechos. Protección ambiental Seguridad fuera del trabajo. _______________________ _______________________ _______________________ _______________________ _______________________
____________________
23.
____________________
_______________________ _______________________
% de Gerentes superiores con entrenamiento
Información de Guías
Ayudas del Auditor
P r e g u n t a s
N6
1.
2.6. Repaso, Actualización y Entrenamiento Formal Formal Avanzado del Liderazgo de Control de Pérdidas (40 Puntos) 2.6.1.
¿Han recibido los individuos responsables del control de pérdidas cursos de repaso, actualización o entrenamiento formal en temas avanzados apropiados durante los tres últimos años? (Total de puntos posibles 40)
_______________________ _______________________ 2. _______________________ _______________________ 3. _______________________ _______________________ 4. _______________________ _______________________ 5. _______________________ _______________________ 6. _______________________ _______________________ 7. _______________________ _______________________ 8. _______________________ _______________________ 9. _______________________ _______________________ 10. _______________________ _______________________
Presentación mínima de una hora (2/20 pts)
Plan de Lección usado (1/10 pts)
Material escrito usado (1/10 pts)
% de Gerentes superiores con entrenamiento
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
1.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
2.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
3.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
4.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
5.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
6.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
7.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
8.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
9.__
Sí/No
Sí/No
Sí/No
=
__x__%
10.__ ___
Información de Guías
2.6.1..
Las guías son similares a aquellas en 2.4.1., pero son adaptadas a personas directamente responsables por actividades de control de pérdidas tales como supervisores, líderes de grupos, coordinadores de elementos y personal gerencial de nivel medio. Para otorgar puntos, vea las guías para 2.3.1.
Ayudas del Auditor
2.6.1.
Examine los planes de lección y materiales escritos y registros. a) Método(s) de entrenamiento: _________________________________________ _________________________________________ _________________________________________ b) Fecha(s) del entrenamiento: _________________________________________ _________________________________________ _________________________________________
P r e g u n t a s
2.7. Entrenamiento Formal del Coordinador de Control de Pérdidas (150 Puntos) N1
2.7.1.
¿Ha completado el coordinador del programa un curso de entrenamiento básico en el control de pérdidas ofrecido por una agencia exterma reconocida? (En caso negativo, continúe en la pregunta 2.7.3 y refiérase a las Guías) (XO-25)
Sí/No ___
N1
2.7.2
¿Cuántas horas de entrenamiento básico ofrecido por una agencia externa reconocida en control de pérdidas ha recibido el coordinador del programa? (1 por hora/40)
Sí/No ___
N1
2.7.3.
Indique cuáles de los siguientes temas fueron incluidos en el entrenamiento básico del coordinador del programa: (2/40) 1. Administración de control de pérdidas 2. Las causas y consecuencias de pérdidas 3. Inspecciones planeadas y mantenimiento 4. Análisis y procedimientos de tareas críticas 5. Investigaciones de accidentes/incidentes 6. Observación de tareas 7. Control de pérdidas por incendios 8. Reglas y permisos de la organización 9. Técnicas de medición de control de pérdidas 10. Protección del medio ambiente 11. Equipo de protección personal 12. Controles de salud e higiene industrial 13. Técnicas de solución de problemas 14. Administración de materiales y servicios 15. Comunicaciones personales 16. Comunicaciones en grupos 17. Promoción general 18. Control de daños a la propiedad y desechos 19. Preparación para emergencias 20. Seguridad fuera del trabajo
1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___ 7.___ 8.___ 9.___ 10.___ 11.___ 12.___ 13.___ 14.___ 15.___ 16.___ 17.___ 18.___ 19.___ 20.___
Información de Guías
2.7.4.
Otros tópicos podrían incluir entrenamiento de conductores, vigilancia, control de pérdidas por incendios, seguridad publica, seguridad del producto, protección ambiental, administración de calidad, etc.
2.7.5
El entrenamiento avanzado en control de pérdidas podría incluir áreas tales como técnicas de auditoría, técnicas de asesoría, Análisis del Árbol de Riesgos y Superintendencia de la Administración (MORT analysis), análisis de sistemas de seguridad, técnicas administrativas de riesgos, cómo desarrollar sistemas administrativos de control de pérdidas, cómo administrar un programa de implementación, y otros.
Ayudas del Auditor
2.7.5.
Confirme con entrevistas y revise los registros. a) Nombre de la(s) agencia(s) externa(s) _________________________________________ _________________________________________ b) Entrenamiento recibido _________________________________________ _________________________________________ _________________________________________
2.8.1.
Haga un muestreo de los registros. a) Fecha de la última orientación/inducción. _________________________________________ _________________________________________ b) Nombre de personas que recibieron orientación /inducción _________________________________________ _________________________________________ _________________________________________ c) Nombre de la persona que realizó la orientación /inducción _________________________________________ _________________________________________ _________________________________________
2.8.2.
Haga un muestreo de los registros.
P r e g u n t a s
N9
2.8.3.
2.8.4.
2.85.
¿Con qué frecuencia se revisan estos registros para determinar el cumplimiento con las necesidades de entrenamiento identificadas? ___ Cada 6 meses (10) ___ Cada 2 años (5) ___ Anualmente (8) ___ No se hace (0).
_6M _2A _An _Nh __
¿Se revisa anualmente el programa de entrenamiento de liderazgo para asegurar su efectividad en el logro de los objetivos establecidos? (XO-20)
SÍ/No ___
¿Se utilizan estas revisiones y evaluaciones para mejorar la efectividad del programa de entrenamiento del liderazgo? (CP-20)
___
Puntos Totales para Liderazgo y Administración.
___
Puntos Totales Posibles – 1,310
___
Puntuación en porcentajes para Liderazgo y Administración: (Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles, multiplicar por 100. Redondear al 1/10 más cercano al 1%.)
___
Información de Guías
2.8.3.
2.8.4.
2.8.5.
Ayudas del Auditor
Estas son revisiones internas para de terminar el nivel de cumplimiento de acuerdo a las necesidades identificadas. Se deben elegir indicadores claves para proveer una indicación del nivel de la actividad realizada. Esta es una evaluación formal de la adecuacidad y la calidad del programa de entrenamiento del liderazgo con relación a sus objetivos. Ésta no es una auditoría, al contrario, es una evaluación de cuan bien estas actividades están logrando sus propósitos. Métodos de evaluación podrían incluir 1. Evaluación de la calidad de los planes de lección. 2. Observación formal de las técnicas de instrucción. 3. Revisión de encuestas o evaluaciones de cursos. 4. Revisión de ayudas educativas formales. 5. Revisión de los análisis de accidentes/incidentes. 6. Revisión de los análisis de tareas/riesgos.
2.8.3..
Las revisiones y evaluaciones deben resultar en sugerencias de cambios para lograr los objetivos. Se debe demostrar una clara evidencia del uso efectivo de estas revisiones/evaluaciones para mejorar el programa de entrenamiento del liderazgo antes de otorgar una puntuación alta.
2.8.5.
Revise los resúmenes de los resultados.
Fecha(s) del entrenamiento: _________________________________________ Personas participantes: __________________________________________ __________________________________________
Sugerencias claves de la última revisión/evaluación: __________________________________________ __________________________________________
P r e g u n t a s
SISTEMA DE
CLASIFICACIÓN INTERNACIONAL DE SEGURIDAD TM Elemento 3 – Inspecciones Planeadas y Mantenimiento Subelemento
Título del Subelemento
Puntos Posibles
3.1.
Inspecciones Generales Planeadas
140
3.2.
Sistema de Seguimiento
100
3.3.
Análisis del Informe de Inspección
3.4.
Partes/Artículos Críticos
100
3.5.
Mantenimiento Preventivo
100
3.6.
Inspecciones de Sistemas Especiales
60
3.7
Inspecciones de Pre-Uso del Equipo
50
3.8.
Sistema Alterno para Reportar Condiciones Subestándares
40
3.9.
Requisitos de Cumplimiento
50
Puntos Totales Posibles
50
690
XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, máximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir evidencia escrita antes de otorgar puntos. ©Copyright 1978, Quinta Revisión 1988. Sexta Revisión 1995, International Loss Control Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501
P r e g u n t a s
N1
3.
INSPECCIONES PLANEADAS Y MANTENIMIENTO
3.1.
Inspecciones Generales Planeadas (140 Puntos) 1.1.1.
3.1.1.1. ¿Ha recibido el personal responsable de realizar inspecciones generales planeadas un entrenamiento formal en técnicas de inspecciones? (CP-15).
690
Puntuación
Ha usado la organización un método sistemático para identificar (10/20). 1. Todas las áreas estructuras que requieren inspecciones generales planeadas?. 2. Las cosas específicas a buscar relacionadas con cada área o estructura que requieren inspecciones generales planeadas?
N4
Puntos Totales Posibles
1. ___ 2. ___ ___ ___ ___
Información de Guías
3.1.1.
Un método sistemático incluye una evaluación de cada área para determinar la necesidad y frecuencia de inspecciones generales planeadas. La identificación de las "cosas especificas a buscar" debe resultar en una lista de verificación de un área determinada (ver 3.1.7.).
Ayudas del Auditor
3.1.1
Examine los métodos de identificación y listas resultantes. a) ¿Quién estuvo involucrado en el proceso de identificación? _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ b)
3.1.1.1 Aquellos con responsabilidad asignada de conducir
inspecciones deben ser entrenados y/o ser expertos en tal materia, y poseer habilidades para la identificación de peligros, estándares físicos generales, inspecciones administrativas y clasificación de peligros, reportaje y seguimiento. Este entrenamiento debe ser no menor de cuatro horas de duración. Ver en las Guías 1.3. lo referente a "personas responsables." Es aparente la gran importancia del supervisor de linea/líder de grupo en el proceso de inspección. En caso de que él o ella no sea el único inspector, la persona responsable por la supervisión de primera línea debe estar involucrada activamente.
Fecha(s) de actividades de identificación. _____________________________________
P r e g u n t a s
N1
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.
N1
N1
3.1.2.
Indique si se han conducido inspecciones generales planeadas a todas las estructuras/áreas que requieren ser inspeccionadas (Otorgue hasta un máximo de 50 puntos, dependiera.: en la proporción de las respuestas afirmativas.)
Aéreas/estructuras que requieren inspecciones
Responsabilidad asignada
Frecuencia establecida
Inspecciones realizadas
__________________ __________________ __________________ __________________ __________________ __________________ __________________ __________________ __________________ __________________
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
3.1.3
3.1.4.
Lista de verificaciones usada Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
__%Sí x (50) = ___
¿Se ha reportado por escrito todas las condiciones subestándares observadas durante las inspecciones generales planeadas? (XO-20)
Sí No ____
¿Se ha reportado por escrito todas las prácticas subestándares observadas durante las inspecciones generales planeadas? (XO-10)
Sí No ____
Información de Guías
3.1.2.
La intención de este subelemento es asegurar que las inspecciones generales planeadas son conducidas regularmente a través de todas las áreas de la facilidad auditada. La frecuencia de la inspección varia de acuerdo al potencial de pérdida de cada área; sin embargo, para satisfacer la intención mínima de este subelemento, se debe realizar inspecciones generales planeadas por lo menos cada dos meses en todas las áreas de operaciones, mantenimiento y otras áreas en donde se realicen grandes grandes cantidades de trabajos manuales. Sí no se realiza, entonces no se satisface la intención de los Subelementos 3.1. y 3.2. y, por lo tanto, no se debe otorgar puntos. Los auditores deben asegurarse que las inspecciones son llevadas a cabo en en todos los lugares de trabajo, talleres de mantenimiento, bodegas, carreteras, caminos, terrenos, oficinas, áreas de almacenaje de combustible y materiales, facilidades para el tratamiento de aguas, etc.
Ayudas del Auditor
3.1.2
Examine los estándares y procedimientos procedimientos Verifique los registros e informes.
3.1.3
Verifique los registros.
3.1.4.
Verifique los registros.
Cada estructura/área debe ser evaluada usando los siguientes criterios: 1. Si se se ha asignado la responsabilidad responsabilidad para realizar realizar inspecciones, 2. Si se ha asignado asignado una frecuencia frecuencia de inspección inspección aceptable, 3. Si se realizan inspecciones inspecciones planeadas, 4. Sí se usa una lista de inspección para cada área/estructura inspeccionada. inspeccionada. La organización debe identificar las estructuras/áreas de la operación que debe ser inspeccionadas. Idealmente, se debe usar un enfoque sistemático (ver 3.2.1.). Si no se ha usado un enfoque sistemático para identificar las estructuras/áreas que requieran inspecciones generales planeadas, el auditor, basado en una revisión de los registros y estándares para inspecciones y en la gira de condiciones físicas, necesita necesita verificar que todas las estructuras/áreas hayan sido inspeccionadas. Distribuya en partes ¡guales los puntos asignados a esta sección entre el número actual de estructuras/áreas que necesitan ser inspeccionadas. inspeccionadas.
P r e g u n t a s
N1
3.1.5.
N5
3.1.6
N5
3.1.7.
3.2. N1
¿Se da reconocimiento positivo verbal, y se informa por escrito cuando se observan condiciones o prácticas que exceden los estándares durante las inspecciones generales planeadas? (XO-10)
Si/No ___
¿Se clasifican según su potencial de peligre todas las condiciones y prácticas subestándares observadas durara las inspecciones generales planeadas? (XO-10)
Si/No ___
¿Se actualizan las listas de verificaciones de inspecciones y las listas de áreas/estructuras que requieren inspecciones de acuerdo a los cambios ocurridos a las facilidades, equipos y procesos? (XO5)
Si/No ___
Sistema de Seguimiento (100 Puntos) 3.2.1.
¿Se da una copia de a inspección general plane adas cada persona responsable por la acción remedial?(XO-20)
Si/No ___
Información de Guías
3.1.5
3.1.7.
El reconocimiento reconocimiento de condiciones y prácticas que que exceden el estándar debe incluir una notificación verbal al individuo o grupo grupo involucrado tan pronto como sea práctico, ya sea durante la inspección o a través de actividades como contactos personales planeados (15.4.), comunicaciones en grupos (16.1.) o con cartas de elogios (8.5.). El elogio debe ser documentado en el informe de inspección y/o archivos del personal. Las condiciones y prácticas que "exceden" el estándar pueden incluir la toma de iniciativas en el control de peligros, tales como el uso de equipos de prevención o barreras más allá del nivel requerido, o el realizar una tarea peligrosa o con un enorme potencial de pérdida en forma evidente y con seguridad.
El auditor debe buscar por un proceso sistemático de actualización. Idealmente éste debe estar ligado con el 14.3., como parte de los sistemas de ingenieria y administración de cambios.
Ayudas del Auditor
3.1.5
Verifique los registros mediante entrevistas.
3.1.6
Examine los informes para evidenciar que el sistema de clasificación de peligros se usa consistentemente: Sistema de clasificación usado: _____________________________________ __________________________________________ _____
3.1.7.
Examine las listas de verificaciones estructuras/áreas para verificar su actualización. a) Último cambio de proceso, equipo o lugar:
y
_____________________________________ ________________________________________ ___ _____________________________________ ________________________________________ ___ b) Fecha de este cambio: _____________________________________ ________________________________________ ___ _____________________________________ ________________________________________ ___ c) Última actualización de la lista: _____________________________________ ________________________________________ ___ _____________________________________ ________________________________________ ___
3.2.
Para satisfacer la intención de este subelemento, se necesita desarrollar procedimientos definidos simples v claros para correoir todos los tipos de peliqros identificados. No son suficiente los sistemas de seguimiento de órdenes de trabajo por sí solos, ya que hay otras actividades, que no son ordenes de trabajos, que corrigen muchos peligros (por ejemplo, compras, procedimientos, procedimientos, charlas de seguridad, seguridad, inversiones de capital, ingeniería, etc.). Un sistema aceptable de seguimiento debe definir, 1. Responsabilidades Responsabilidades específicas, 2. Períodos de caducidad. 3 Persona(s) a quién(es) se debe(n) enviar tos informes, 4. Que registros deben conservarse. 5. Métodos de verificación. Idealmente, un sistema de seguimiento de inspecciones debe también incluir una revisión de las acciones correctivas implementadas. y así verificar que el resultado obtenido es el deseado, y que no esté creando problemas no considerados.
3.2.1.
Examine la documentación del sistema de seguimiento y verifique mediante muestreo de registros y entrevistas. a) Indique tiempo(s) razonable(s) para acciones correctivas. _____________________________________ ________________________________________ ___ _____________________________________ ________________________________________ ___ b) Haga un muestreo de los registros para verificar las acciones tomadas. _____________________________________ ________________________________________ ___ _____________________________________ ________________________________________ ___
P r e g u n t a s
N4
3.2.2
N5
3.2.3.
N5
3.2.4.
¿Se usa la clasificación de peligros para condiciones y prácticas subestándares en la determinación de prioridad y nivel de atención administrativo en las acciones remedíales? (XO-20)
Si/No ___
¿Se pide estado de cuentas a personas responsables de corregir a tiempo y en orden de prioridad todos los artículos dentro de sus áreas de responsabilidad'' (XO-20)
Si/No ___
¿,Se presenta, por lo menos trimestralmente, a la línea de administración apropiada un informe por escrito de todas las inspecciones generales planeadas junto con detalles de acciones remedíales completadas o con razones por retrasos" XO-15)
Si/No ___
N2
3.2.5.
¿Cuándo sea apropiado, se informa al comité de segundad y salud y/o al representante de seguridad y salud de las medidas correctivas tomadas y de las razones por cualquier retraso? (XO-15)
N3
3.2.6.
¿Existe un archivo central con informes de inspecciones generales planeadas de todas las áreas de trabajo? (XO-10)
3.3.
N8
N9
Análisis del Informe de Inspección (50 Puntos)
3.3.1
3.3.2.
¿Se realiza un análisis, por lo menos semestralmente, de todos los informes de inspecciones generales para identificar las condiciones subestándares repetitivas y sus causas básicas o fundamentales? (En caso negativo, continúe en la pregunta - 3.4.1.) (XO-25) ¿Se han tomado las medidas apropiadas para controlar las causas básicas o fundamentales de condiciones y prácticas subestándares identificadas en los informes de inspecciones generales? (XO15)
Si/No ___
Si/No ___
Información de Guías
3.2.3.
3.2.6
3.3.
3.3.2
Medidas correctivas inmediatas de corta duración pueden ser necesarias cuando soluciones permanentes de larga duración no pueden ser implementadas dentro del tiempo presupuestado.
Los informes de inspecciones deben ser consolidados en un solo lugar para el control de documentos, sistemas de verificación y seguimiento de las acciones correctivas. Los archivos centrales pueden ser copias de papeles o registros computarizados.
Ayudas del Auditor
3.2.3.
Confirme mediante contactos personales.
3.2.4.
Confirme mediante contactos personales
3.2.5.
Confirme los registros
3.2.6.
El análisis de los informes de inspecciones permite la identificación de actos o condiciones subestándares repetidos, sus causas básicas y sus controles; también ayuda a descubrir fallas en el sistema que necesitan ser corregidas. El trabajo necesario para satisfacer la intención de este subelemento incluye: 1. Las condiciones subestándares repetidas deben ser identificadas, preferiblemente por tipos de condiciones. 2. Las causas básicas o fundamentales de estas condiciones subestándares repetidas deben ser identificadas. Estas causas básicas son las mismas causas que ocasionan accidentes y se clasifican en factores personales y de trabajo.
Acciones apropiadas son aquellas que directamente controlan las causas básicas y los problemas por falta de controles tales como: • entrenamiento inadecuado • capacidad inadecuada • problemas de compras • problemas de ingeniería • problemas de colocación y contratación • comunicaciones personales o de grupos
3.3.1.
Examine el alcance del análisis, calidad, y tendencias.
3.3.2.
Ejemplos de causas básicas identificadas: ________________________________________ Acciones tomadas ________________________________________
P r e g u n t a s
N9
3.3.3.
3.4.
N6
2. 3. 4.
Si/No ___
Partes/Artículos Críticos (100 Puntos)
3.4.1
1.
¿Se comparten con el personal apropiado de todos los niveles administrativos los informes de análisis de inspecciones generales? (XO-10)
¿Existe y se encuentra en operación un sistema que identifique, inspeccione y controle las partes/artículos críticos asociados con lo siguiente? (en caso negativo, continúe en la pregunta 3.5.1.) 5/80).
De todas las áreas De todas las estructuras De todo el equipo De Todos los materiales.
Partes artículos críticos identificados
Condiciones a buscar identificadas
Sistema de Inspección
Sistema de seguimiento
_________
_________
_________
_________
1.___
_________
_________
_________
_________
2.___
_________
_________
_________
_________
3.___
_________
_________
_________
_________
4.___
_____
Información de Guías
Ayudas del Auditor
3.3.3.
Confirme con entrevistas ¿Quién recibe estos análisis? ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________
3.4.
3.4.1.
Una parte crítica es un componente del equipo o estructura que si llega a fallar puede resultar en una pérdida mayor (a personas, equipos, material, y/o ambiente). Un artículo crítico es una parte o substancia química que se encuentra almacenada y ha sido identificada como critica. Entre los equipos que pueden contener partes críticas incluyen calderas a presión, tanques de depósitos, sistemas de tuberías y válvulas, sistemas de descargas y ventilación, sistemas de parada de emergencias, dispositivos de observación y sensores, interruptores, alarmas, bombas, compresores y otro equipo rotatorio, equipo móvil y de levantamiento. Las áreas de trabajo son los lugares donde se ejecuta el trabajo, así como también las propiedades de la organización, (as cuales pueden presentar riesgos a personas, procesos, equipos, materiales o medio ambiente. Estas incluyen estaciones de trabajo, estacionamientos para vehículos, terrenos baldíos, Sitios para tratamientos de aguas, y muchos más. La siguiente es una técnica para satisfacer la intención de este subelemento: 1. Listar todas las áreas, estructuras, y equipos, así como todos los artículos almacenados. 2. Usar un grupo de personas para revisar sistemáticamente cada parte del equipo, estructura, y área para identificar las partes ó artículos almacenados), las cuales, si fallan, tienen un alto potencial de producir enfermedades y lesiones graves a personas, daños a la propiedad, pérdidas al proceso o efectos indeseados al medio ambiente. Estas evaluaciones críticas pueden incluir una revisión de (as fallas frecuentes del equipo (local o a través de la organización), resultados de análisis de riesgos, registros de mantenimiento, etc. 3. Listar todas las partes y artículos críticos identificados. 4. Identificar lo que se debe inspeccionar para determinar su estado 5. Asignar la frecuencia de la inspección. 6. Asignar las responsabilidades de la inspección. 7. Dar seguimiento para asegurar que las acciones remediables se cumplen de acuerdo a lo estipulado Por favor note que otros métodos (por ejemplo, ver metodología en 14.2.) pueden ser usados para satisfacer la intención de este subelemento tan pronto como sea sistemático e identifique todas las partes/artículos críticos según lo descrito en este documento.
3.4.1..
Evalúe el sistema y el alcance de los requisitos conocidos para asegurar la identificación de artículos que previenen lesiones y enfermedades. a) ¿Quién participó en la identificación de las partes/artículos críticos? ___________________________________ ___________________________________ ___________________________________ b)
¿Qué criterios fueron usados para la definición de partes/artículos críticos? ___________________________________ ___________________________________ ___________________________________
c)
Liste solo los artículos de seguridad identificados: ___________________________________ ___________________________________ ___________________________________
P r e g u n t a s
N6
N8
3.4.2.
3.4.3.
¿Incluye el sistema de identificación de partes/artículos críticc>s una evaluación de la compatibilidad entre equipos, materiales, estructuras y áreas? (XO-10)
¿Con qué frecuencia se revisa sistemáticamente la lista de partes y artículos críticos para determinar si se encuentra completa y actualizada? ___Cada año (10) ___Cada 18 meses(6)
N3
Sí/No ___
_1A _2A _18M _N __
___Cada 2 años (3) ___No se hace (0)
3.5. Mantenimiento Preventivo (100 Puntos) 3.5.1.
Existe y se encuentra en operación un sistema de mantenimiento preventivo, que incluya lo siguiente? (10/60) 1. Identificación y de todos los equipos/sistemas que requieran mantenimiento preventivo?
1._____
2. Identificación de método(s) de mantenimiento y procedimientos requeridos para cada equipo/sistema?
2._____
3.
3._____
Responsabilidades establecidas?
asignadas
y
frecuencias
.
Información de Guías
3.4.2.
Ayudas del Auditor
Partes/artículos pueden ser críticos debido a su potencial de interacción con otros equipos, materiales o áreas específicas de trabajo o ambiente en que se encuentran. Por ejemplo, dos sustancias químicas pueden presentar muy poco riesgo si se mantienen separadas, pero si se les permite ligarse pueden llegar a convertirse en un peligro mayor. Similarmente, la criticidad de las partes o artículos que pueden producir chispas, por ejemplo, un interruptor de corriente, está influenciado enormemente si es instalado en un ambiente que contiene una atmósfera potencialmente explosiva.
3.4.3.
Confirme mediante contactos personales: Fecha de la última revisión: ______________________________________ ______________________________________
3.4.
El Mantenimiento preventivo es un trabajo de mantenimiento predeterminado, desempeñado sin conocimiento específico de cualquier defecto en el equipo que se mantiene. Esto incluye el trabajo realizado durante los cierres legalmente requeridos (tales como inspecciones de caldera). 1.
Debe existir un proceso sistemático que determine el equipo/sistema que requiera mantenimiento preventivo. Este puede incluir referencias específicas de fabricantes, información histórica de fallas, evaluaciones criticas (3.4) o requisitos legales. Una vez identificado, se debe mantener un registro del mantenimiento preventivo requerido, incluyendo el número de serie y descripción, detalle de la exanimación, inspección o mantenimiento requerido, frecuencia y fecha de inspección/ mantenimiento, información histórica del mantenimiento rendido, condición encontrada, trabajo realizado, fecha del trabajo y nombre del inspector/personal de servicio.
2.
Métodos de inspección/mantenimiento pueden incluir lubricación/ajuste especifico; sistemas de verificación como inspecciones visuales para detectar el desgaste normal, daño, etc., nivel de ruido y frecuencia de observación (equipo rotativo); análisis de confiabilidad, prueba de integridad mecánica, (pruebas no destructivas.NDT); otro mantenimiento preventivo.
3.
En general, aquí responsabilidad se refiere a los departamentos en vez de individuos específicos. Esto debe definirse lo más claro posible para que la responsabilidad no sea mal interpretada.
3.5.1.
Examine los registros del programa
P r e g u n t a s
N4
N5
N6
3.5.2
3.5.3.
3.5.4.
4. Requisitos de informes establecidos.
4.___
5. Sistemas de registro
5.___
6. Sistema de planificación de trabajo basado en frecuencias establecidas y prioridades?
6.___
¿Tiene en operación el personal de mantenimiento un sistema para identificar y registrar todos los daños accidentales en el momento en que se efectúan las reparaciones? (En caso negativo, continúe en la pregunta 3.5.5.) (XO-10)
Sí/No ___
¿Se realiza una investigación para identificar las causas básicas y el costo total de la pérdida cuando se reconoce el daño accidental durante el proceso de mantenimiento? (XO-10)
Sí/No ___
¿Con qué frecuencia se evalúan las averías y accidentes para determinar la efectividad del sistema de mantenimiento preventivo? ___Cada 3 meses (10) ___Cada 6 meses (6)
N8
3.5.5.
___Anualmente (3) ___No se hace (0)
¿Basado en la información disponible, se revisa y actualiza regularmente (según sea apropiado) la agen da de inspecciones y mantenimiento? (XO-10)
_3M _A _6M _N
Sí/No ___
Información de Guías
4.
5.
Ayudas del Auditor
El sistema debe especificar la información a ser reportada al terminar la inspección/mantenimiento, incluyendo condiciones/daño encontrado, trabajo ejecutado, condiciones abandonadas, fecha y hora, nombre del inspector.
6.
Sistemas computarizados son aceptables, inclusive, son preferidos cuando se ejecuta gran cantidad de m antenimiento preventivo. El sistema de registros debe proveer por llamadas automáticas a servicios diarios/semanales/ mensuales para inspecciones/ mantenimiento requeridos, y un mecanismo para realimentar la información al sistema basado en la experiencia obtenida en las operaciones análisis de accidentes, análisis de riesgos, y reportes de mantenimiento. Debe existir evidencia de una buena documentación ya sea en papeles o computarizada.
7.
6. Un sistema de prioridades debe ser parte del sistema de mantenimiento preventivo que identifique que trabajos de mantenimiento son más críticos cuando la escasez de recursos limita llevar a cabo todo el trabajo de mantenimiento preventivo programado.
3.5.3.
Verifique a través de entrevistas y registros. a) ¿quién identifica el uso y desgaste normal contra el daño accidental? ___________________________________ ___________________________________
3.5.5.
Se deben establecer fechas para revisiones frecuentes y autorizaciones para cambios. La información disponible puede incluir investigaciones/análisis de accidentes (elementos 5, 9), administración de cambios (14.3.), identificación y evaluación de peligros/riesgos (14.2.), así como registros y análisis de mantenimiento preventivo.
P r e g u n t a s
3.6.
Inspecciones de Sistemas Especiales (60 Puntos)
N2
3.6.1.
¿Se ha efectuado una revisión de todo el equipo, la maquinaria y las herramientas para identificar aquellas cuya función primordial es de seguridad, salud protección ambiental? (XO-20)
N2
3.6.2.
Se conducen inspecciones a todo el equipo critico de seguridad, salud o medio ambiente? (Conceda un máximo de 40 puntos, dependiendo en la proporción as las
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20.
Equipo que requiere inspecciones
Responsabilidad asignada
Frecuencia establecida
Inspecciones efectuadas
Detectores de incendios, humo, calor y gases. Alarmas de incendios/ vigilancia/evacuación Sistemas de comunicaciones de emergencias Sistemas de humo, calor y ventilación de gases. Luces de emergencia Plantas de emergencia Sistemas de supresión de incendios. Extintores de incendios Respiradores de emergencia Duchas para ojos y baños Equipo de primeros auxilios Equipo de rescate Materiales/equipos para reacción a derrames. Sistemas de emisiones/control de derrames/alarmas. Controles principales para cierres en emergencia. ___________________ ___________________ ___________________ ___________________ ___________________
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sistema de seguimiento en operación Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
__%Sí x (40) = ___
Información de Guías
3.6.
La intención de este subelemento considera las inspecciones y pruebas de equipos que proveen protección, detección, alarmas y defensa de seguridad, salud o peligros del medio ambiente. El equipo, diferente al listado, puede ser crítico para la organización auditada. El equipo que no sea indispensable debe ser removido de este listado. Por favor note que este es un listado del equipo, no es una lista de partes y, como tal, no debe ser confundida con el subelemento 3.4.
3.6.2.
Si 3.6.1. es No, el auditor debe calcular el puntaje usando todos los veinte renglones de la pregunta. Si 3.6.1. es Sí, distribuya los puntos entre el equipo identificado que requiere inspecciones.
Ayudas del Auditor
P r e g u n t a s
3.7. L1
L2
L3
L7
Inspecciones de Pre-Uso del Equipo (50 Puntos 3.7.1.
3.7.2.
3.7.3.
3.7.4.
¿Ha usado la organización un enfoque sistemático para identificar (5/10) 1. Todo el equipo móvil y de manejo de materiales que requieran inspecciones de pre-uso? 2. Todo otro equipo que requiera inspecciones de pre- uso?
¿Existe un sistema de inspecciones de pre-uso que incluya (4/20) 1. Quién lleva a cabo la inspección? 2. Que debe ser inspeccionado en cada equipa? 3. Cuándo se deben realizar inspecciones"? 4. Qué acción debe tomarse en caso de que el articulo inspeccionado sea identificado como subestándar? 5. Seguimiento para asegurar que tocos los artículos subestándares se corrigen según sea requerido?
¿Qué porcentaje del equipo que requiera inspecciones de pre-uso usa formularios de inspecciones de pre-uso? ( __% x 10) ¿Se evalúa la suficiencia de los sistemas de inspecciones de pre-uso: (2/10) 1. Por lo menos anualmente? 2. Cada vez que hay un equipo nuevo, reemplazado ó modificado? 3. A continuación de las evaluaciones de peligros físicos? 4. A continuación de las evaluaciones de riesgos relevantes? 5. Cada vez que ocurran ¿accidentes o incidentes graves o con gran potencial, los cuales identifican las inspecciones de preuso como la causa básica?
1.___ 2.___
1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ ___
___ ___
1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ ___
Información de Guías
3.7.
Pre-uso en este subelemento significa sólo eso, por ejemplo, el equipo debe ser revisado formalmente al comienzo de un turno de trabajo o antes de ser usado por el operador.
Ayudas del Auditor
3.7.1.
Examine el inventario
Además del equipo móvil y el de manejo de materiales (el cual incluye toda clase de grúas y equipos de levantamiento), hay otros tipos de equipos que deben ser incluidos en las inspecciones de pre-uso. Entre ellos se encuentran equipos de soldaduras, herramientas motorizadas, equipo de protección personal como respiradores y aparatos respiratorios independientes, equipos con dispositivos de seguridad o con barreras protectoras como prensas, equipos reguladores como detectores de gases o reguladores de radiaciones, etc. Las inspecciones de pre-uso pueden incluir pruebas de calibración para asegurar la exactitud del monitoreo, pruebas o equipos de producción.
3.7.3. 3.7.4.
Verifique con entrevistas y registros. ¿Quién evalúa los formularios? _____________________________________ _____________________________________
P r e g u n t a s
3.8 L2
3.8.1.
L3
3.8.2.
L4
3.8.3.
3.9 L5
Inspecciones de Pre-Uso del Equipo (50 Puntos ¿Existe un sistema que motive a los empleados a reportar por escrito cualquier condición peligrosa o subestándar, observada durante sus labores diarias? (En caso negativo, continúe en la pregunta 3.9.1.) (XO-20)
Sí/No ___
¿Recibe el departamento de control de pérdidas una copia del informe de condiciones subestándares o peligrosas? (XO-10)
Sí/No ___
¿Existe y se encuentra en operación un sistema de seguimiento para administrar las condiciones peligrosas y subestándares reportadas? (XO-10)
Sí/No ___
Requisitos de Cumplimiento (50 Puntos) 3.9.1.
L6
¿Ha identificado sistemáticamente la organización todas las inspecciones requeridas por la ley y la organización? (En caso negativo, continúe en el siguiente elemento.) (XO-10)
3.9.1.1. ¿Con qué frecuencia se revisa y actualiza (según sea apropiado) la lista de inspecciones requeridas para asegurar cumplimiento con las regulaciones y las exigencias de la organización? __Cada año (10) __Cada 18 meses(5)
L7
Sí/No ___
3.9.2.
Información de
_1A _2A _18M_N
¿Con qué frecuencia individuos calificados llevan a cabo evaluaciones completas para determinar el cumplimiento con las regulaciones, códigos y estándares de la industria para condiciones físicas generales aplicables? (En caso negativo, continúe con el elemento siguiente) __Cada 2 años(20) __Cada3años(10)
L6
__Cada 2 años(2) __No se hace(0)
__Cada 5 años(5) __No se hace(0)
3.9.2.1. ¿Existe y se encuentra en operación un la Guías sistema de seguimiento que asegureAyudas toma de la acción correctiva apropiada cuando se identifiquen casos de nocumplimiento? (XO-10)
_2A _5A _3ª _N __
del Auditor Sí/No ___
3.8
Para satisfacer la intención de este subelemento, se debe diseñar un sistema de información para estimular el reporte de condiciones subestándares sospechados, de modo que los empleados cuenten con un método alterno para informar peligros. Los sistemas de órdenes de trabajo y programas de sugerencias de empleados no satisfacen la intención de este subelemento.
3.8.1.
Examine el programa. Verifique con entrevistas
3.8.3.
Revise los registros
3.9.1.
El enfoque sistemático requerido para satisfacer (a intención de esta pregunta puede resultar en una lista(s) de todas las inspecciones exigidas por el gobierno y la organización. El auditor debe ver la lista para verificar su desarrollo. Inspecciones para artículos tales como extintores de incendios, sistemas de rociadores, cables ascensores, calderas de presión, válvulas de seguridad, emisiones ambientales, equipo móvil, etc., deben figurar en esta lista. Listas computarizadas son aceptables. Se debe mantener una lista maestra para cada unidad mayor de la organización.
3.9.1.
Examine lista(s) de inspecciones. Compare contra las inspecciones típicamente requeridas (ver ejemplos en las Guías). Las inspecciones identificadas en el resto de este elemento y los requisitos regúlatenos identificados (ver 1.15.).
3.9.2.
Debe existir evidencia de que la organización ha identificado las regulaciones, códigos y estándares contra los cuales evalúa su cumplimiento (ver 1.15.). Completas en este caso significan evaluaciones técnicas totales, de pared a pared, de la facilidad para evaluar el trabajo. Estas son tan completas que muchas facilidades eligen ejecutarlas con enfoque de equipo sobre un periodo de uno a cinco años. El trabajo intencionado aquí, inclusive para una facilidad pequeña, consume bastante tiempo. La responsabilidad del auditor es evaluar si éstas auditorias son llevadas a cabo, y no el de efectuar las evaluaciones por si mismos.
3.9.2.
Verifique mediante la revisión de los resultados de la auditoria y entrevistas. a) Persona(s) que conducen las evaluaciones completas de condiciones físicas: _____________________________________
3.9.2.1.
b)
Calificaciones del evaluador(es): _____________________________________
c)
Fecha de la última completa evaluación de condiciones físicas: _____________________________________
Revise procedimientos de seguimiento y registros de acciones de seguimiento.
P r e g u n t a s
Puntos totales para inspecciones Planeadas y Mantenimiento:
____
Puntos totales posibles – 690 Puntuación en Porcentaje para las inspecciones Planeadas (Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 m ás cercano de 1%
____%
SISTEMA DE
CLASIFICACIÓN INTERNACIONAL DE SEGURIDAD TM Elemento 4 – Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas Subelemento
Título del Subelemento
Puntos Posibles
4.1.
Administración
100
4.2.
Inventario de Tareas Críticas
180
4.3.
Objetivos del Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas
4.4.
Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas
160
4.5.
Identificación y Control de Pérdidas Potenciales
140
Puntos Totales Posibles
650
70
XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, máximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir evidencia escrita antes de otorgar puntos. ©Copyright 1978, Quinta Revisión 1988. Sexta Revisión 1995, International Loss Control Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501
P r e g u n t a s
N5
4.
ANÁLISIS Y PROCEDIMIENTOS DE TAREAS CRÍTICAS
4.1.
Administración (100 Puntos) 4.1.1.
¿Demuestra adecuadamente la administración su compromiso al sistema de análisis y procedimientos de tareas críticas?(CP-50)
N10
4.1.2.
¿Está el coordinador (o coordinadores) involucrado en la facilitación y apoyo al programa de análisis de tareas críticas? (XO-25).
N7
4.1.3.
¿Ha recibido el personal involucrado y responsable por el análisis de tareas críticas el entrenamiento apropiado en técnicas de análisis?
Puntos Totales Posibles
650
Puntuación
___
Sí/No ___
___
Información de Guías
4.1.2.
Se ha comprobado que este elemento es vital para la prevención y control de pérdidas accidentales. Por consiguiente, el compromiso de la administración para implementar estas actividades debe asegurar la suficiencia de recursos como presupuesto, tiempo, personal, etc.
Ayudas del Auditor
4.1.1
Revise el sistema: a) b) c)
Existen estándares de desempeño. Sí/No Se nombraron las personas responsables Sí/No Cuentan con el apoyo administrativo, por ejemplo, formas, descripción de procesos, etc. Sí/No
_____________________________________ _____________________________________ _____________________________________
4.1.2.
La experiencia ha demostrado que el proceso de análisis de tareas críticas puede incluir muchos problemas. Nombrar un coordinador para facilitar el proceso de análisis en términos del desarrollo del conocimiento del participante, seleccionar las técnicas apropiadas de trabajo y planear el trabajo creará condiciones para resultados más efectivos y lucrativos.
4.1.2.
_____________________________________
El coordinador debe poseer un entendimiento exhaustivo del propósito, objetivos y técnicas disponibles para un análisis efectivo de las tareas criticas.
4.1.3.
Un entrenamiento apropiado al personal involucrado en el análisis de tareas críticas es un pre-requisito para obtener resultados exitosos. Este entrenamiento debe proveer la necesaria información relacionada al propósito, métodos y beneficios del análisis de tareas. No se debe otorgar crédito total a menos que este entrenamiento tenga una duración mínima de cuatro horas.
Título/posición y nombre del coordinador: _____________________________________
________________________
4.1.3.
Revisión y alcance del contenido del entrenamiento. a) Porcentaje de personas responsables entrenadas: _______ % b)
Porcentaje de personas involucradas entrenadas: ______ %
c)
Duración del entrenamiento: ______%
P r e g u n t a s
4.2. N1
Inventario de Tareas Críticas (180 Puntos) 4.2.1.
N7
1. Identificación y análisis de tareas por ocupación. 2. Análisis de peligros y riesgos (XO-25) 3. Revisión dE La Legislación? (XO-15) 4.Sugerencias de empleados? (XO-15) 5.REvisiónd e procedimientos? (XO-15) 6.Análisis de peligros a la salud? (XO-10) 7.Análisis de accidentes/incidentes?(XO-10) 8.Observaciones de tareas? (XO-10) (XO-10)
N6 N5 N2 N6 N2 N5 N9
N1
¿Se ha usado un método sistemático para identificar y evaluar la criticidad de las tareas, el c ual incluya lo siguiente (si el puntaje total de esta pregunta es menor de 60, continué con el siguiente elemento?
4.2.2.
¿con que frecuencia se actualiza y revisa la lista de tareas para identificar tareas críticas adicionales? __Anualmente(20) __Cada 18 meses (10)
4.3. N7
Sí No ____ Sí No ____ Sí No ____ Sí No ____ Sí No ____ Sí No ____ Sí No ____ Sí No ____
___Cada 2 años(5) ___No se hace (0)
_1A _2A _18M_N __
Objetivos para el Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas (70 Puntos) 4.3.1.
¿Se han establecido objetivos realistas para la culminación del análisis y procedimientos de todas las tareas criticas identificadas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 4.4/ ) (CP-30)
____
Información de Guías
4.2.1.
Una tarea crítica es aquella que si no se ejecuta apropiadamente, puede resultar en una lesión seria, enfermedad, daños a la propiedad, impactos al medio ambiente o en otra clase de pérdida. Antes de identificar las tareas críticas, la organización debe claramente definir el nivel y seriedad de la lesión, enfermedad, daños a la propiedad, pérdidas en el proceso y el impacto al ambiente que considere ser serio. Entre los métodos para identificar la criticidad de las tareas se encuentran (los números se refieren a los subelementos o preguntas del SCIS): 1. En las Guías se sugiere y describe un método para la revisión y análisis de tareas por ocupación. 2. Identificación de peligros y evaluaciones de riesgos tratados en 14.2. 3. Revisión de la legislación tratado en 1.15 4. Sugerencias de empleados tratado en 10.2.1.11. 5. Revisión de los procedimientos de operaciones tratado en 14.3. y 14.4. 6. Evaluaciones de peligros a la salud tratado en 12.2. 7. Análisis de causas tratado en 9.2. 8. Análisis de informes de observación de tareas tratado en 6.6.
Ayudas del Auditor
4.2.1.
Verifique la identificación de tareas críticas a) ¿Quiénes de los integrantes del equipo identificaron tareas criticas? _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ b)
¿Qué criterio se usó para seleccionar las tareas críticas? _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________
c)
¿Cuál es el número de tareas críticas del lugar auditado? _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________
d)
Método(s) usado(s) para la identificación: _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________
4.2.2.
Los métodos usados en 4.2.1. pueden también ser usados en la revisión y actualización de los análisis de tareas; el proceso de revisión necesita, sin embargo, no ser tan riguroso como el proceso de análisis inicial.
4.2.2.
Verifique las fechas de revisiones. a) ¿Fecha de la última actualización? _____________________________________ b)
¿Método(s) usado(s) para actualización. ? _____________________________________ _____________________________________
4.3.1.
Para muchas organizaciones un objetivo realista para el supervisor de primera línea/líder de grupo (o equipo) es el analizar y redactar (o revisar) los procedimientos de una tarea crítica cada dos o tres meses aproximadamente. Este objetivo es razonable, considerando que puede tomar hasta ocho horas de trabajo para completar el análisis de una tarea y su procedimiento.
4.3.1.
Verifique la existencia de los objetivos ¿Cuántas tareas críticas deben ser analizadas durante los próximos 12 meses? ________________________________________ ________________________________________
P r e g u n t a s
N8
N7
4.3.2.
4.4. N8
N8
N8
N8
4.3.1.1. ¿Se encuentra el personal directamente responsable del análisis de las tareas criticas involucrado en la determinación de los objetivo?
Si/No ___
¿Qué porcentaje del objetivo establecido para el análisis y procedimientos de tareas críticas se ha completado hasta la fecha? (__%x25)
___%___
Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas (160 Puntos) 4.4.1.
4.4.2.
4.4.3.
4.4.4
¿Se da una copia de a inspección general plane adas cada persona responsable por la acción remedial?(XO-20)
___%___
¿Se ha usado un equipo de trabajo para analizar las tareas críticas (XO-20)
Si/No ___
¿Se mantiene un registro histórico completo de cada análisis y procedimientos de tareas criticas finalizado, revisado c actualizado? (XO-20)
Si/No ___
¿Se revisan y actualizan los análisis y procedimientos o prácticas de trabajo de tareas críticas (10/80) 1. Cuándo hay cambios en procesos o funciones? 2. Cuándo se efectúan modificaciones físicas? 3. Cuándo ocurren accidentes/incidentes de alto potencial? 4. Cuándo cambian las legislaciones/revisiones? 5. Cuándo se hacen evaluaciones de peligros/riesgos? 6. Cuándo las observaciones de tareas indican procedimientos o prácticas inadecuadas? 7. Cuándo los empleados hacen sugerencias para mejoras? 8. Por lo menos anualmente?
1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___ 7.___ 8.___ ___
Información de Guías
Ayudas del Auditor
4.3.1.
Personal involucrado ________________________________________ ________________________________________
4.3.2.
Esta pregunta se refiere al progreso obtenido .en el análisis de las tareas críticas con relación a los objetivos establecidos. La pregunta 4.4.1. se refiere al número total de tareas críticas a ser analizadas.
4.3.2.
Verifique los registros
4.4.1
Solamente los análisis formales de tareas críticas satisfacen la intención aquí. Un sistema informal, insustanciado es inadecuado para identificar todas las exposiciones a pérdidas. Sin la evidencia de un análisis formal, no se debe otorgar crédito a este subelemento.
4.4.1
Compárelo con el inventario de tareas críticas.
4.4.2.
Se debe evidenciar el uso de un enfoque de grupo, que involucre la participación de los empleados que ejecutan tareas críticas.
4.4.2.
¿En dónde se mantienen estos registros?
4.4.4.
Los análisis y procedimientos para tareas críticas deben ser revisados a cualquier momento. Se ha encontrado evidencia de esta necesidad durante la revisión de las siguientes actividades: 1. Administración del cambio tratado en 14.3. y 14.4. 2. Cambios de ingeniería tratado en 14.3. 3. Análisis de causas tratado en 5.1.5. 4. Revisión de la legislación tratado en 1.15. 5. Evaluaciones de riesgos tratado en 7.2., 12.2., 14.2.,14.4., etc. 6. Análisis de informes de observaciones de tareas tratado en 6.6. 7. Sugerencias de empleados tratado en 3.8 y 13.4.
4.4.4.
Revise sistema por actualización de registro. a) Fecha y fuente de la última información actualizada: ________________________________________ ________________________________________ b) Fecha de última revisión: ________________________________________ ________________________________________ c) Fecha de la actualización más reciente. ________________________________________ ________________________________________
P r e g u n t a s
4.5. N7
N7
N7
N7
Identificación y Control de Pérdidas Potenciales (140 Puntos) 4.5.1.
4.5.2.
4.5.3.
4.5.4.
¿Se identifican y anotan ¡as exposiciones a pérdidas potenciales en los registros de análisis de tareas críticas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 4.5.8.) (CP-25)
¿Incluye el análisis de procedimientos tareas verifica x--:- de eficiencia? (XO 30)
___
de
¿Se anotan también en los registros de análisis de tareas controles recomendados para prevenir perdidas potenciales identificadas"? (XO-15) ¿Se encuentran los controles recomendados (10/20) 1. Incorporados en los procedimientos correspondientes? 2. Incorporados en avisos, etiquetas o artículos similares según sea apropiado?
Si/No ___
Si/No ___
1.___ 2.___ ____
N8
4.5.5.
¿Se mantienen en un archivo central ias hojas maestras de los análisis de tareas? (XO-10)
Si/No ___
Información de Guías
4.5.1.
En la Hoja de Análisis de Tareas" incluya una lista de cada paso de la tarea, todas las exposiciones a pérdidas asociadas con cada paso, y los respectivos controles a esas exposiciones a pérdidas. Los tipos de exposiciones deben incluir lesiones, enfermedades, daños a la propiedad, pérdidas en el proceso, impactos al ambiente, pérdidas de calidad, etc. El criterio de puntuación debe incluir cierto detalle en la identificación de las exposiciones a pérdidas y en el análisis de las fuentes de pérdidas (PEMA). No se debe otorgar puntuación total a menos que se consideren todos los tipos de pérdidas potenciales.
4.5.2.
Una verificación de eficiencia es una revisión crítica de cada paso de la tarea para determinar si los pasos son necesarios o si puede ser ejecutado de manera diferente, la cual reduciría el riesgo o mejoraría el proceso (tiempo, costo, capital). Esto puede incluir renumeración, combinación, o eliminación de pasos, automatizando el proceso o cambiando totalmente la metodología. La verificación de eficiencia debe incluir un análisis de las fuentes de pérdidas (personas, equipos, materiales y ambiente) y su impacto a producción, costos, calidad y seguridad.
Ayudas del Auditor
4.5.1.
Examine el formato de análisis ¿Quién identifica los peligros de seguridad y salud?
4.5.3
Examine el formato de análisis y archivos Examine los procedimientos y haga gira al lugar auditado. Ejemplos de letreros, etiquetas, etc usados incluye:
4.5.4.
La información contenida en las hojas de análisis de tareas debe ser integrada a los procedimientos y prácticas de tareas, así mismo como a letreros y etiquetas, para asegurar que los empleados saben como controlar los riesgos encontrados mientras desempeñan la tarea.
4.5.4.
4.5.5.
"Las hojas maestras de análisis de tareas" son documentos que contienen información acerca de las pérdidas potenciales identificadas y los controles recomendados para cada tarea crítica, la fecha del análisis, el nombre del analista, etc.
4.5.5.
Revise archivos.
P r e g u n t a s
N8
3.4.1
¿Qué tan efectivamente se han usado y comunicado los análisis y procedimientos de tareas? ___
N8
N9
4.5.7.
¿Reciben todos los empleados que regularmente realizan tareas críticas una revisión formal de cada tarea por lo menos una vez al año?
Sí/No ___
4.5.7.1. ¿Se revisan formalmente las tareas críticas realizadas infrecuentemente por los empleados antes de su ejecución.?
Sí/No ___
Puntos Totales para Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas Puntos Totales Posibles – 650 Puntuación en Porcentaje para Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas: (Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano de 1%).
___
___%
Información de Guías
4.5.6.
4.5.7. 4.5.7.1.
La extensión del uso debe ser una medida clave para calificar esta pregunta. Sólo se debe dar crédito total si la evidencia demuestra que los análisis de tareas y los resultantes procedimientos y prácticas han sido usados en reuniones de control de pérdidas, contactos personales planeados, asignación de tareas, programas de entrenamiento al personal, orientaciones a nuevos empleados, investigaciones de accidentes, preparaciones para observaciones de tareas, identificación y evaluación de peligros físicos y a la salud, identificación de la necesidad de reglas, e identificación de las necesidades de entrenamiento al personal. La evidencia debe demostrar que se efectúan revisiones formales. "Infrecuente" es un término que debe ser definido por el auditor y el lugar auditado. En general, sin embargo, el SCIS asume que las tareas ejecutadas diariamente sean consideradas "frecuentes." Las tareas que se ejecutan trimestralmente, semi anualmente o con menos frecuencia sean consideradas como "infrecuentes."
Ayudas del Auditor
4.5.6.
Verifique con entrevistas y revise registros. Revise archivos.
4.5.7.
Haga un muestreo de los registros y verifique con entrevistas.
P r e g u n t a s
SISTEMA DE
CLASIFICACIÓN INTERNACIONAL DE SEGURIDAD TM Elemento 5 – Investigación de Accidentes Incidentes.
Subelemento
Título del Subelemento
Puntos Posibles
5.1.
Sistema de Investigación de Accidentes/Incidentes
5.2.
Participación de la Gerencia Operativa
45
5.3.
Accidentes/Incidentes Graves y con Alto Potencial
70
5.4.
Acciones Correctivas y de Seguimiento
5.5.
Investigación y Reporte de Incidentes (Casi-Accidentes)
60
5.6.
Mantenimiento de Informes de Accidentes/Incidentes
60
Puntos Totales Posibles
250
120
605
P r e g u n t a s
5. 5.1. N1
N1
INVESTIGACIÓN INCIDENTES
DE
ACCIDENTES
Puntos Totales Posibles
Puntuación
Sistema de Investigación de Accidentes/Incidentes (250 Puntos) 5.1.1.
605
¿Se usa un sistema para investigación y reporte de accidentes/incidentes? (En caso negativo, continúe en la pregunta 5.1.3.) (XO-25)
Sí/No ___
5.1 1.1. ¿Se incluye al supervisor de línea/líder de grupo en todos los aspectos de proceso de investigación y reporte de accidentes / incidentes (casi-accidente) (XO-40)
Sí/No ___
Información de Guías
5.1.
Como mínimo, el sistema debe considerar todos los accidentes (eventos con pérdidas), e incluir un procedimiento formal escrito considerando: 1. Qué tipos de accidentes e incidentes deben ser reportados. 2. Cuándo se deben reportar e investigar estos eventos. 3. Quién debe ser notificado bajo diferentes condiciones. 4. Quién es responsable de conducir y participar en investigaciones de accidentes e incidentes. 5. Quién debe ser usado, y por qué medio, en los diferentes tipos de investigación de accidentes e incidentes. 6. Instrucciones de cómo investigar accidentes e incidentes. 7. Qué informes deben ser preparados.
Ayudas del Auditor
5.1.1.
¿Cuáles son las definiciones de la organización de: Accidentes ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ Incidentes ________________________________________ ________________________________________
Un sistema que no considere incidentes (casiaccidentes) no puede otorgar puntos a las preguntas 5.1.2.10. , 5.1.7.3., 5.2.1.5., 5.2.2.5., 5.3.4., 5.5.
5.1.1.1.
No se puede negar la importancia del supervisor de primera línea/líder de equipo en el proceso de la investigación, aunque él o ella no sea el único investigador. La persona responsable por la primera línea de supervisión debe participar activamente en la investigación.
5.1.1.1.
Verifique la existencia de un sistema formal.
P r e g u n t a s
N1
4.2.2.
¿Son los siguientes tipos de accidentes/incidentes formalmente reportados e investigados: (5/50)? 1. 2. 3. 4. 5. 6.
Lesiones no-incapacitantes? Lesiones incapacitantes? Enfermedades ocupacionales? Fatalidades? Incendios y explosiones? Daños a la propiedad por un costo igual o superior a la base establecida? 7. Daños al proceso por un costo igual o superior a la base establecida. 8. Eventos ambientales indeseables? 9. Quejas por fuentes externas? 10. Otros accidentes/incidentes (casi-accidente
N4
5.1.3.
¿Reciben las personas responsables por conducir investigaciones de accidentes/incidentes un entrenamiento formal en técnicas de investigación? (CP-15).
1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___ 7.___ 8.___ 9.___ 10.___ ____
____
Información de Guías
Ayudas del Auditor
5.1.2.
La investigación de todos los accidentes/incidentes contribuye a la identificación de las deficiencias de los programas de seguridad y salud de la organización. La intensidad de la investigación debe estar estrechamente relacionada con la gravedad actual y severidad potencial de pérdida. El sistema de investigación de accidentes/incidentes debe requerir a los empleados dar cuenta de cada tipo de evento mencionado en la pregunta 5.1.2. Comentarios generales tales como "se requiere a los empleados informar cualquier pérdida o evento denigrante, o todos los incidentes, o todos los accidentes," son demasiado ambiguos. Para una mejor aclaración, una pérdida en el proceso debe ser considerada como un evento ¡ndeseado, que resulta en reducción/subestándar de producción o servicios. El auditor debe evaluar esta actividad del programa: 1. Verificando la existencia y cumplimiento de los procedimientos de información. No se puede otorgar crédito a esta pregunta si no se concedió puntos a la pregunta 5.1.1. 2. Verificando la existencia de procedimientos y sistema de investigación. 3. Revisando los registros para verificar que los eventos apropiados han sido formalmente investigados. 4. Sí la administración ambiental no es objeto de auditoría, aquellas preguntas relacionadas con el ambiente pueden ser calificadas "N/A." (Ver las Guías para 1.1.1.)
5.1.2.
Examine los registros. Verifique que investigaciones están ocurriendo par numerales de #1 al #10.
5.1.3.
Se debe ofrecer un entrenamiento formal a todo el personal responsable por investigaciones de accidentes e incidentes. Este entrenamiento debe tener una duración mayor de una hora, evaluado en el Elemento 2. Para otorgar el número máximo de puntos en esta pregunta, el personal responsable por la investigación de accidentes/ incidentes debe recibir un entrenamiento formal no menor de cuatro horas de duración en técnicas de investigación. Además, no se debe otorgar crédito si no se cubren, por lo menos, los siguientes tópicos: 1. Causas y Efectos de Pérdidas 2. Técnicas en la Colección de Evidencia 3. Técnicas en Análisis de Accidentes/lncidentes Este entrenamiento puede ser ofrecido en más de una sesión (por ejemplo, causas y efectos puede ser considerado durante el entrenamiento introductorio 2.3. y 2.5). Si el entrenamiento ofrecido fue sólo en cómo llenar el formulario de investigación, no se debe conceder crédito por esta pregunta o preguntas relacionadas en el Elemento 2.
5.1.3.
Verifique los registros y haga entrevistas.
P r e g u n t a s
N1
N1
5.1.4.
5.1.5.
¿Exige el sistema de investigación de accidentes/incidentes la siguiente información: (5/30) 1. Descripción de lo ocurrido?
1.___
2.Evaluación del potencial probabilidad de repetición.
2.___
de
severidad
y
3. Identificación y análisis de actos/condiciones subestándares, causas básicas/fundamentales y falta de control.
3.___
4. Identificación de acciones remediales?
4.___
5. Identificación de costos reales?
5.___
6. Estimado de los costos potenciales?
6.___ ___
¿Exige el sistema de investigación de accidentes/incidentes la inclusión en el formato estándar de investigación lo siguiente: (2/10)? 1. Actos y condiciones subestándares? 2. Causas básicas/fundamentales? 3. Evaluación del potencial de serveridad y probabilidad de repetición?
1.___ 2.___ 3.___
4. Costo del accidente
4.___ ___
Información de Guías
Ayudas del Auditor
5.1.4.
Evalúe el formulario. ¿Para qué tipo(s) de accidentes se usa el formulario? ______________________________________ ________________________________________ __ ______________________________________ ________________________________________ __
5.1.4.1.
El procedimiento de investigación de accidentes debe exigir al proceso de investigación investigación que sistemáticamente sistemáticamente descubra las causas inmediatas, causas básicas, y falta de control. El modelo de causalidad causalidad de DNV puede puede ser usado como guía para este proceso.
5.1.4.1.
Revise el sistema. Verifique los registros y haga entrevistas.
5.1.4.2.
Una evaluación de la severidad potencial y frecuencia probable de repetición debe estimarse en cada investigación, a pesar del monto de la pérdida ocurrida. Esto es muy importante para determinar la profundidad de la investigación y el personal requerido para participar en la investigación. investigación. Además, esta información es necesaria para evaluar la potencialidad del accidente/incidente como grave o de alto potencial. Si no se lleva a cabo esta evaluación y clasificación, clasificación, ninguna de las preguntas relacionadas con la gravedad o potencial de pérdida pueden ser calificadas.
5.1.4.2.
Revise el sistema. Verifique los registros y haga entrevistas.
5.1.4.3.
El procedimiento debe exigir una descripción completa del accidente, análisis de las causas, e identificación de las acciones remediables.
5.1.4.3.
Revise el sistema. Verifique los registros y haga entrevistas.
5.1.4.4.
Revise el sistema. Verifique los registros y haga entrevistas.
5.1.4.5
Se debe determinar los costos de la pérdida actual y potencial del accidente. Un estimado de los costos del accidente puede ser apropiado para la fase inicial de la investigación.
5.1.5. 5.1.5.3.
El formulario de investigación de accidentes/ incidentes debe incluir una sección para la evaluación formal de severidad potencial y frecuencia probable de repetición del evento.
5.1.5.4.
El formulario debe disponer de suficiente espacio para que el investigador indique el costo del accidente. Estos pueden ser costos reales, estimados y potenciales.
Verifique la existencia del sistema.
P r e g u n t a s
5. Suficiente espacio para escribir en las las tres áreas principales (descripción/análisis de causas/acción remedial) para motivar el reporte completo por el investigador.
N3
N3
N3
N3
N2
5.1.6.
5.1.7.
5.1.8.
5.1.9.
5.1.10.
¿Define e) sistema de investigación de accidentes/ incidentes la distribución del informe: (5/10) 1. Internamente? 2. Externamente? ¿Define el sistema de investigación accidentes/ incidentes lo siguiente: (5/15) 1. Accidenté grave? 2. Accidente con alto potencial? 3. Accidente/casi-accidente con alto potencial?
2.___ ____
1.___ 2.___ ____
de
¿Requiere el sistema de investigación de accidentes/incidentes et uso de severidad, severidad potencial, probabilidad de recurrencia para determinar la profundidad de la investigación'' (XO-5)
1.___ 2.___ 3.___ ____
Si/No ___
¿Existen procedimientos escritos para guiar las acciones del personal durante investigaciones" conducidas por agencias externas (XO-5)
Si/No ___
¿Participan los empleados o sus representantes en la conducción de investigaciones de accidentes/incidentes? (XO-5).
Si/No ___
Información de Guías
Ayudas del Auditor
5.1.5.5.
El auditor debe evaluar la adecuacidad del espacio dedicado para describir el accidente/incidente, acertar sus causas, y listar listar las las acciones remédiales recomendadas. Se debe considerar el uso de hojas adicionales o códigos de computadora cuando realice esta evaluación. En general, debe proveer suficiente espacio para permitir cuatro o cinco frases concisas por área, a menos de usar u sar códigos especiales. Inclusive, si usa códigos de computadora, debe proveer espacio adecuado para cualquier descripción adicional.
5.1.5.
La organización debe determinar quién, internamente y externamente, debe recibir copias del informe de investigación de accidente. Solo debe recibir copias de informes de investigación aquel personal que se puede beneficiar de esta información, o el indicado por la legislación.
5.1.5.
Revise el sistema. Verifique Verifique los registros y raes entrevistas.
5.1.7.
El procedimiento debe claramente definir que es un accidente grave, uno con alto potencial y un incidente/casi-accidente con alto potencial. Si estos términos no se encuentran claramente definidos, no se debe otorgar puntos a esta pregunta o a cualquier otra que se refiera a accidentes/incidente accidentes/incidentess graves y con alto potencial de pérdida. Esto incluye a las preguntas preguntas 5.2.1., 5.2.2., 5.3.1., 5.3.2., 5.3.3., 5.3.4., 5.4.2., 5.4.3., 5.5.1., 5.5.2., y 5.6.2.
5.1.7.
Revise el sistema. sistema. Verifique los registros y haga haga entrevistas.
5.1.9.
El procedimiento debe claramente definir el protocolo a seguir cada vez vez que que personal particular o del gobierno gobierno conduzca investigaciones de accidentes/incidentes. Además, el sistema debe claramente establecer el personal administrativo autorizado para servir de mediador y sus responsabilidades.
5.1.9.
Revise el sistema. sistema. Verifique los registros y haga entrevistas.
5.1.10.
El procedimiento debe identificar a los apropiados representantes de los empleados llamados a colaborar con el proceso de investigación. investigación. En la mayoría de los casos, estos representantes participan como parte del equipo de investigación.
5.1.10.
Revise el sistema. Verifique los registros y haga entrevistas.
P r e g u n t a s
N5
N7
5.1.11.
5.1.12.
¿Requiere el sistema de investigaciones de accidentes/incidentes una verificación trimestral de las siguientes fuentes de información para determinar el total de accidentes reportados? (5/35).
1. Sitios de primeros auxilios
1.___
2. Centros de reacción a emergencias?
2.___
3. Registros de mantenimiento?
3.___
4. Centro de servicios técnicos/clientes (quejas)?
4.___
5. Registros del personal?
5.___
6. Registros de disposición de desperdicios?
6.___
7. Otros registros?
7.___
____
1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___ 7.___
____
¿Cuáles de las siguientes fuentes de información han sido usadas para comparar trimestralmente el número de accidentes reportados con el número de accidentes investigados? (5/35). 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.
Sitios de primeros auxilios. Centros de reacción a emergencias. Registros de mantenimiento? Centro de servicios técnicos/clientes (quejas)? Registros de personal? Registros de disposiciones de desperdicios? Otros registros?
Información de Guías
5.1.11.
posibles centros de información para verificar que los accidentes/incidentes se reportan e investigan de acuerdo con los estándares del programa. La evidencia de estas revisiones debe ser documentadas por escrito en lugar de ser mencionadas únicamente, y no se debe otorgar crédito a menos de poder verificar los registros. 1. "Sitios de primeros auxilios/de ayuda médica" incluyen los registros del cuarto de tratamiento y los registros perteneciente al botiquín de primeros auxilios. 2. "Centro de reacción emergencias" puede corresponder a -un individuo o grupo formal local responsable por el mantenimiento de extintores y sistemas contra incendios de la instalación. 3. "Registros de mantenimiento" son los registros de reparaciones y mantenimiento asociados con daño accidental. 4. "Centros de servicio técnico/clientes" se refiere a la oficina que recibe las quejas provenientes de clientes. 5. "Los registros de compensación a trabajadores" son los registros del personal que corresponden a los registros asociados con el manejo de lesiones, reclamos/costos. 6. "Los registros de disposición de desperdicios" se refieren a registros de desperdicios que pueden indicar la ocurrencia de eventos ambientales indeseados.
Ayudas del Auditor
5.1.11.
Verifique mediante la revisión de registros y haga entrevistas. a: ¿Quién verifica lo siguiente: 1.
Sitios de primeros auxilios/ayuda médica: ___________________________________
2.
Centros de reacción a emergencias: ___________________________________
3.
Mantenimiento de registros: ___________________________________
4.
Centros de servicio a clientes/técnico: ___________________________________
5.
Registras personales: ___________________________________
6.
Registros de disposición de desperdicios: ___________________________________
7.
Otros registros: ___________________________________
5.1.12
Sólo se puede otorgar crédito si la correspondiente pregunta en 5.1.11. ha sido contestada afirmativamente.
5.1.12
a) ¿Quién realiza las comparaciones? ____________________________________ b) Porcentaje de cumplimiento en la última revisión _____________________________________
P r e g u n t a s
5.2. N2
Participación de la Gerencia Operativa 5.2.1.
¿Participan los gerentes a nivel medio o superior en la investigación en el lugar de los hechos de (3/15).? 1. Todas las fatalidades? 2. Todas las lesiones o enfermedades graves o con alto potencial de pérdidas? 3. Todos los accidentes graves o con alto potencial de daño a la propiedad con un costo igual o superior a la base establecida? 4. Todos los eventos graves o con un alto potencial de daño al ambiente? 5. Cualquier otro evento grave o incidente con alto potencial de pérdida?.
1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ ___
N3
N4
5.2.2.
5.2.3.
¿Realiza el gernete operativo de nivel medio o superior una reunión de revisión a más tardar al siguiente día laboral después de los siguiente: (3/15)? 1. Todas las fatalidades? 2. Todas las lesiones o enfermedades graves o con alto potencial de pérdidas? 3. Todos los accidentes graves o con alto potencial de daño a la propiedad con un costo igual o superior a la base establecida? 4. Todos los eventos graves o con un alto potencial de daño al ambiente? 5. Cualquier otro evento grave o incidente con alto potencial de pérdida?.
1.___
¿Se registran y distribuyen las sugerencias y decisiones emanadas de las reuniones de revisión de informes de accidentes/incidentes con los gerentes y otros según sea apropiado?(X0-15)
Sí/No ___
2.___ 3.___ 4.___ 5.___ ___
Información de Guías
5.2.1.
Normalmente, no debe exceder doce horas el tiempo transcurrido entre el accidente y la involucraron en la investigación de la gerencia media o superior en el lugar del accidente. En la mayoría de las organizaciones progresivas esta participación es casi inmediata. El auditor debe verificar la autenticidad de esta participación mediante la revisión de los requisitos del programa, confirmación de las firmas en los registros de investigación, y mediante la conducción de entrevistas.
Ayudas del Auditor
5.2.1.
Titulo(s) del individuo(s) obligado a participa' sr s lugar de accidentes de lesiones/enfermedades graves
5.2.2.
Revise las minutas de la reunión y haga entrevistas. a) Fecha de última f atalidad, lesión, enfermedad, etc. ________________________________________
Ningún crédito debe ser concedido por cualquier pregunta relacionada con accidentes graves 0 con alto potencial, o incidentes con alto potencial, a menos de qué estos términos estén claramente definidos en el procedimiento (ver preguntas 5.1.7.). Esto incluye preguntas 5.2.1. y 5.2.2.
b) Fecha de la última revisión de minutas. ________________________________________
5.2.3.
La organización debe resumir las experiencias adquiridas de eventos graves o de alto potencial y comunicar estas lecciones a los gerentes y empleados según sea apropiado.
5.2.3.
Revise las minutas.
P r e g u n t a s
5.3. Accidentes/Incidentes Graves y con Alto Potencial (70 Puntos) N7
N8
N8
N8
5.3.1.
5.3.2.
5.3.3.
5.3.4.
¿Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros (según sea apropiado) una declaración inicial escrita con información general sobre lesiones/enfermedad graves o con alto potencial de pérdidas a más tardar al siguiente día laboral? (XO-20)
Sí/No ___
¿Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros (según sea apropiado) una declaración inicial escrita con información general sobre incendios o accidentes con daño a la propiedad graves o con alto potencial de pérdidas a más tardar al siguiente día laboral? (XO-20)
Sí/No ___
¿Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros (según sea apropiado) una declaración inicial escrita con información general sobre cualquier mayor evento ambiental ¡ndeseado o con alto potencial de pérdidas a más tardar al siguiente día laboral? (XO15)
Sí/No ___
¿Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros, según sea apropiado, una declaración inicial escrita con información general sobre incidentes con alto potencial de pérdidas a más tardar al siguiente día laboral? (XO-15)
Sí/No ___
Información de Guías
Ayudas del Auditor
5.3. 5.3.1. 5.3.2. 5.3.3. 5.3.4.
5.3.4.
Se pretende que estos avisos de pérdidas sean declaraciones breves de los hechos, según se conozcan durante el progreso de la investigación inicial, y manifiesten las precauciones a tomar para evitar que ocurran sucesos similares en otras partes de la operación. La distribución de informes de investigación de accidentes no es apropiada desde que, a menudo, contienen información confidencial, no está totalmente finalizada al siguiente día laboral, y, además, no contienen las precauciones necesarias para prevenir la ocurrencia de sucesos similares en otras áreas de la facilidad. El auditor debe verificar la distribución de los avisos de pérdidas para asegurar, primero, que existe una definición clara de las pérdidas de alto potencial en la organización, y luego, confirmar si los avisos fueron repartidos entre las personas apropiadas de la organización. Entre las personas apropiadas se encuentran el personal interno y externo según es identificado por los estándares de la organización. Ningún crédito debe ser concedido por cualquier pregunta relacionada con "accidentes graves o con alto potencial," o "incidentes con alto potencial," a menos de que estos términos estén claramente definidos en el procedimiento (ver pregunta 5.1.7.). Esto incluye todas las preguntas en 5.3. Para efectivamente realizar esto, debe existir en el formulario de investigación un sistema de evaluación del potencial de pérdida (Refiérase a la pregunta 5.1.4.2.).
5.3.4.
Examine los anuncios de pérdidas a) Definición de lesión grave: _______________________________________ b)
Definición de daño mayor a la prioridad. _______________________________________
c)
Fecha del útlimo aviso de evento mayor o con alto potencial. _______________________________________
Examine los avisos. a) Fecha del incidente de alto potencial: ________________________________________ b) Fecha de último aviso de pérdidas. ________________________________________
P r e g u n t a s
5.4. Acciones Correctivas y de Seguimiento (120 Puntos) N2
5.4.1.
N3
N4
N4
N5
5.4.2.
5.4.3.
¿Existe un procedimiento escrito que asegure la implementación de las acciones correctivas y el seguimiento de esas acciones, según lo recomendado en el informe de investigación de accidentes/ incidentes (casi-accidentes)? (En caso negativo, continúe en la. pregunta 5,4.2.) (XO-30)
Sí/No ___
5.4.1.1. ¿Requiere el sistema actual, un seguimiento por el individuo responsable y con suficiente autoridad para reforzar la revisión de artículo por artículo y a medida de que se completan las acciones correctivas? (XO-20)
Sí/No ___
5.4.1.2. ¿Exige el sistema de seguimiento un informe del área supervisada sobre el estado de las acciones correctivas pendientes, por lo menos una vez al mes? (XO-20)
Sí/No ___
5.4.1.3. ¿Exige el sistema de seguimiento una revisión de la adecuacidad de las acciones correctivas implementadas? (XO-15)
Sí/No ___
¿Con qué frecuencia se informa al personal apropiado del progreso de las acciones remedíales de accidentes graves y con alto potencial de pérdidas? __Cada mes(25) __Cada 3 meses(15) __Anualmente(5)
N3
___Cada 2 meses(20) ___Cada 6 meses(10) ___No se hace (0)
_M _2M _3M _6M _AN _N __
¿Se comunica el resultado de las acciones de seguimiento de accidentes graves y de alto potencial de pérdidas al (5/10). 1. Personal interno apropiado? 2. Grupos externos apropiados?
1.___ 2.___ ___
Información de Guías
5.4.
Las acciones para controlar las causas identificadas constituyen la parte más importante de una investigación. Cuando evalúe el programa de acción remedial de seguimiento, busque evidencia que: 1. Define claramente la caducidad y la responsabilidad de informar. 2. Revise periódicamente el estado de las acciones correctivas pendientes. 3. Coordine la atención prestada a las funciones de las diferentes áreas afectadas por las acciones correctivas. 4. Comunique adecuadamente a todo el personal apropiado acerca de los problemas y su progreso.
Ayudas del Auditor
5.4.1.
Examine el sistema. ¿Dónde está localizada la documentación?
No se debe evaluar declaraciones de intenciones generales sobre acciones correctivas o programas de seguimiento.
5.4.1.2.
5.4.1.3.
El proceso de investigación investigación de accidentes, identificación de causas y seguimiento de las acciones remediables debe ser dirigido a las causas básicas, falta de control y acciones correctivas para prevenir la repetición de estas causas. Este proceso debe conducirnos a la revisión del programa para su mejoramiento mediante la identificación de los cambios en entrenamiento, ingeniería, etc.
5.4.2.
El proceso de investigación de accidentes debe definir el personal apropiado de la organización. Debe designar el personal administrativo, representantes de empleados, comités conjuntos de seguridad y salud. etc. Ningún crédito debe ser concedido por cualquier pregunta relacionada con accidentes graves o con alto potencia), o incidentes con alto potencial, a meros -s que estos términos estén claramente definidos en e procedimiento escrito (ver pregunta 5.1.7.). Esto incluye incluye preguntas en 5.4.2 y 5.4.3.
5.4.3.
El personal interno apropiado puede incluir personal del corporativo y otros individuos que se beneficiarían de la información resultante de las acciones correctivas. Entre los grupos externos se pueden incluir a industrias similares, representantes de la comunidad comunidad y a agencias gubernamentales.
5.4.2.
Revise los registros.
Verifique la revisión de los informes de progreso. ¿Cómo se notifica a la administración administración de los progresos de las acciones correctivas, por ejemplo, memos, informes de reuniones de la administración, resúmenes por escrito. etc?
P r e g u n t a s
5.5. Investigación y Reporte de Incidentes (Casi-Accidentes) (60 Puntos) N7
N7
N7
N8
5.5.1.
5.5.2.
5.5.3.
5.5.4
¿Exige el sistema usado la inclusión de informes de incidentes/casi-accidentes con alto potencial de pérdidas en las reuniones regulares de la administración? (XO-15)
Sí/No ___
¿Se registran los incidentes/casi-accidentes con alto potencial de pérdidas reportados en formularios o en las minutas de las reuniones de la administración? (XO-5)
Sí/No ___
¿Requiere el sistema de investigación y reporte de incidentes (casi-accidentes) la asignación de responsabilidades para las acciones correctivas y de seguimiento? (XO-5)
Sí/No ___
Evalúe los sistemas, los estándares y el desempeño de la organización en reportar incidentes y las acciones de seguimiento en las reuniones de la administración. (CP-35)
____
5.6. Mantenimiento de Informes de Accidentes/Incidentes(60 Accidentes/Incidentes(60 Puntos) N3
N7
5.6.1.
5.6.2.
¿Se mantienen archivos de informes de investigación de accidentes/incidentes? (En caso negativo, continúe en el siguiente elemento) (XO-35)
Sí/No ___
¿Se encuentran fácilmente accesible los archivos de informes de investigación de accidentes graves y con alto potencial de pérdidas? (XO-15)
Sí/No ___
Información de Guías
5.5.
Aquí e) término incidente significa cualquier evento ¡indeseado que, bajo circunstancias ligeramente diferentes, podría haber resultado en daño personal, propiedad, proceso, medio ambiente, y/u otras pérdidas.
5.5.1. 5.5.2.
Ningún crédito debe ser otorgado a 5,5.1. o 5.5.2. a menos de que el término ¡nádente de alto potencial esté claramente definido en e( procedimiento escrito (ver pregunta 5.1.7.).
Ayudas del Auditor
5.5.1.
1. Evalué los estándares y su aplicación 2. Examine los procedimientos. Confirme mediante revisión de minutas y entrevistas. Fecha de último incidente reportado __________________________________________
5.5.2.
Verifique la existencia del formulario mediante revisión de las minutas. Examine el estándar. ¿Quién es responsable por el seguimiento? (Posición) _________________________________________
5.5.3.
_________________________________________
5.5.4.
Cuando evalúe esta pregunta, el auditor debe considerar los resultados del estudio de la proporción de accidentes, 1-10-30-600. y los índices reportados por la organización como accidentes con lesiones serias, lesiones menores, daños a la propiedad, y número de incidentes reportados. A pesar de que es irreal el esperar que la proporción de accidentes de la organización sea exactamente igual a los resultados del estudio de la proporción de accidentes, debe haber una clara evidencia de que la organización esta identificando y reportando un número de casi accidentes significantemente mayor que accidentes, antes de otorgar el crédito máximo a esta pregunta.
5.5.4.
Verifique mediante la revisión de los registros.
5.6.1.
Examine los registros
5.6.2.
Ningún crédito debe ser otorgado a 5.5.1. o 5.5.2. a menos de que los términos accidente grave y con alto potencial e incidentes con alto potencial estén claramente definidos en el procedimiento escrito (ver pregunta 5.1.7.).
5.6.2.
¿Dónde están localizados los archivos? ____________________________________________
5.6.3.
Para establecer el protocolo de archivo y los períodos de retención, la organización debe revisar las regulaciones del gobierno y las buenas prácticas aceptadas por la industria.
5.6.3.
Revise los registros de retención accidentes/protocolo de almacenamiento
de
P r e g u n t a s
N3
5.6.3.
¿Se mantienen en lugares de fácil acceso archivos de informes de investigaciones de accidentes/incidentes por lo menos dos años, o según lo exigido por las regulaciones locales y buenas prácticas de la industria aplicables? (XO-10)
Puntos totales para la Investigación de Accidentes/Incidentes
Sí/No ___
____
Puntos totales posibles – 605 Puntuación en Porcentaje Investigación de Accidentes/Incidentes (Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano de 1%
____%
Información de Guías
Ayudas del Auditor
Archivos Eléctronicos -
P r e g u n t a s
SISTEMA DE
CLASIFICACIÓN INTERNACIONAL DE SEGURIDAD TM Elemento 6 – Observación de Tareas
Subelemento
Título del Subelemento
Puntos Posibles
6.1.
Administración
45
6.2.
Observación parcial/Selectiva de Tareas
60
6.3.
Observación Completa de Tareas
90
6.4.
Observación de Tareas Críticas
6.5.
Sistema de Seguimiento
75
6.6.
Análisis de Informes de Observaciones de Tareas
65
Puntos Totales Posibles
115
450
XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, máximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir evidencia escrita antes de otorgar puntos. ©Copyright 1978, Quinta Revisión 1988. Sexta Revisión 1995, International Loss Control Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501
P r e g u n t a s
Puntos Totales Posibles
6.
OBSERVACIÓN DE TAREAS
6.1.
Administración (250 Puntos)
N7
6.1.1.
N7
6.1.2.
6.2. N8
450
Puntuación
¿Demuestra adecuadamente la administración su compromiso al sistema de observación de tareas? (CP-25)
____
¿Ha sido adecuadamente entrenado el personal responsable por conducir observaciones de tareas en las técnicas de observación? (CP-20)
____
Observación Parcial/Selectiva de Tareas (60 Puntos) 6.2.1.
¿Con qué frecuencia se requiere a los individuos designados a llevar a cabo observaciones p arciales/ selectivas de tareas debidamente documentadas con procedimientos/prácticas? (Continúe en la pregunta 6.3.1.) __Diariamente (40) __Cada 2 días (30)
__Semanal (15) __No se hace (0)
_D _S _2D _N ___
Información de Guías
6.1.
El auditor debe revisar el sistema y asegurar que es respaldado por la administración superior.
6.1.2.
Si se ejecuta correctamente, la observación de tareas es un método muy eficiente para verificar que los procedimientos se encuentran apropiadamente escritos y seguidos adecuadamente. Por eso es tan importante dar el entrenamiento necesario a los individuos responsables de efectuar observación de tareas. Mientras la observación de tareas es una función importante de la supervisión, también puede ser realizada por individuos propiamente entrenados, incluyendo administradores, compañeros de trabajo, o líderes de grupos. Las actividades de observación de tareas deben asegurar que: Todos los requisitos para los permisos de trabajos se encuentren operando Todas las inspecciones de pre-uso sean completadas diligenciadas Todos los procedimientos necesarios se encuentren funcionando, y se consideren los problemas potenciales adecuadamente Cualquier sistema necesitado de reacción a emergencias se encuentre disponible, etc.
Ayudas del Auditor
6.1.1.
Revise el sistema. ¿Existen estándares de desarrollo? Sí/No ¿Se han definido las personas responsables? Sí/No ¿Existe algún compromiso administrativo? (por ejemplo, formas, procesos definidos, etc.) Sí/No
6.1.2.
Revise registros de entrenamiento.
6.2.1.
Examine Objetivos.
No se debe otorgar el crédito total si no se ha provisto un entrenamiento mínimo de cuatro horas.
6.2.1.
Observado frecuentemente para asegurar el cumplimiento apropiado de los procedimientos o prácticas escritas establecidas, pero que por naturaleza no se exige realizar observaciones completas. El SCIS ha establecido, en efecto, estándares mínimos para un programa aceptable de observaciones selectivas, el cual requiere a los individuos asignados realizar observaciones una vez a la semana. Un programa ideal sería la conducción de observaciones parciales/selectivas de tareas tan frecuentes como diarias para asegurar el desempeño de los trabajadores según lo esperado.
P r e g u n t a s
N9
6.2.2.
6.3. N8
¿Se usa algún formulario especial para las observaciones parciales/selectivas de tareas? (X0-20)
Sí/No ___
Observación Completa de Tareas (90 Puntos) 6.3.1.
¿Con qué frecuencia se requiere a los individuos designados a llevar a cabo observaciones completas de tareas que se encuentran debidamente documentadas con procedimientos/prácticas? (Sí no se realiza, continúe en la pregunta 6.4.1.) ___Semanalmente (60) ___ Cada 2 semanas(30)
6.3.2.
6.4. N9
6.4.2.
N9
6.4.3.
N10
6.4.4.
6.5. N8
¿Se usa algún formulario especial observaciones completas de tareas? (XO-30)
para
las
Sí/No ____
Observación de Tareas Críticas 11 Puntos) 6.4.1.
N10
_S _M _2S _N ___
___ Mensualmente(15) ___ No se hace(0)
¿Qué porcentaje de las tareas críticas de cada empleado ha sido observado completamente durante los últimos 12 meses? ( ____% x 40)
___%___
¿A qué porcentaje de las tareas críticas identificadas se les ha realizado observaciones parciales/selectivas durante los últimos 12 meses? (__% x 25)
___%___
¿Se observan las tareas críticas después de modificar los procedimientos? (XO-20)
Sí/No ____
¿Qué porcentaje de las observaciones completas de tareas ha sido realizado durante los últimos 24 meses comparados al total exigido? (% x 30)
___%___
Sistema de Seguimiento (75 Puntos) 6.3.1.
¿Se usa un sistema que asegure la corrección de los problemas identificados durante la observación de tareas? (XO-40)
Sí/No ____
Información de Guías
Ayudas del Auditor
6.2.2.
Esta forma puede ser la misma a la usada para observación completa de tareas (ver 6.3.2.), pero por razones prácticas, puede usarse una forma separada, mucho más simple.
6.2.2.
Examine objetivos.
6.3.1.
El SCIS ha establecido, en efecto, estándares mínimos, exigiendo a los individuos asignados realzar una observación completa de tarea por mes. Un programa ideal sería el observar a un empleado realizar una tarea con procedimientos por semana.
6.3.1.
Examine los objetivos.
6.3.2.
El formulario debe ser diseñado para permitir toda información vital relacionada con la observación completa de tareas. Ver ejemplo en las Guías.
6.3.2.
Examine el formulario: Título del formulario: __________________________________
6.4.1. 6.4.2.
La organización debe evidenciar que cierto porcentaje de las observaciones de tareas está dirigidas a las tareas críticas identificadas en 4.2. Desde que este elemento es dedicado a tareas críticas, ellas deben ser identificadas primero. Siguiendo las guias para el subelemento 4.2., por lo menos un total de 60 puntos debe ser obtenido en 4.2. antes de obtener una calificación en este subelemento.
6.4.1.
Verifique con los registros
6.4.2.
Verifique con los registros
6.4.3.
La organización debe demostrar que existe un sistema para identificar cambios en el proceso y verificar si se han efectuado las observaciones apropiadas.
6.4.3.
Verifique con los registros y entrevistas
6.4.4.
Para obtener un ciento por ciento de los puntos en esta pregunta, se necesita que cada empleado haya sido observado en los dos últimos años realizar cada una de sus tareas criticas en su totalidad. No es la función del auditor buscar esta información.
6.4.4.
Verifique con los registros
6.5.1.
Para satisfacer la intención de esta pregunta, el sistema de seguimiento debe claramente establecer 1. Las personas responsables (por titulo de su posición) de someter informes de observaciones, 2. Las personas (por posición) que reciben y revisan los informes, 3. Métodos y tiempos permitidos para asegurar la toma de acciones correctivas, 4. Las personas (por posición) que controlan específicos tipos de registros.
6.5.1.
Verifique con los registros y entrevistas
P r e g u n t a s
N9
6.5.2.
¿Con qué frecuencia revisa el personal apropiado los informes de observaciones de tareas para determinar la efectividad de las acciones remediales? ___Cada 3 meses(35) ___Cada 6 meses(15)
6.6. N9
N9
___Anualmente (5) ___No se hace(O)
Análisis de Informes de Observaciones de Tareas (65 Puntos) 6.6.1.
¿con que frecuencia se realizan análisis periódicos de informes de observaciones de tareas para identificar actos subestándares repetitivos y sus causas básicas o fundamentales? ___Cada 3 meses(25) ___Cada 6 meses(10)
N9
Sí/No ___
6.6.2.
6.6.3.
_3M _AN _6M _N __
___Anualmente (5) ___No se realiza(O)
¿Se han tomado las apropiadas acciones para controlar las causas básicas o fundamentales identificadas en los informes de observaciones de tareas? (XO-25)
Sí/No ___
¿Se comparten los informes de análisis de observaciones de tareas con todos los niveles del personal apropiado? (XO-15)
Sí/No ___
Puntos totales para Observación de Tareas
____
Puntos totales posibles – 450 Puntuación en Porcentaje para Observación de Tareas: (Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano de 1%
____%
Información de Guías
6.5.2.
Se deben realizar revisiones formales para satisfacer la intención de esta pregunta. Si se lleva a cabo un
Ayudas del Auditor
6.5.2.
seguimiento “continuo”, se deben evaluar revisiones
formales regulares (trimestralmente, semi anualmente, etc) y su efectividad.
Revise el sistema. Verifique los registros y haga entrevistas. a) ¿Cuándo se realizaron las revisiones durante los últimos 12 meses? ______________________________________ b) ¿Quién condujo las revisiones ? ______________________________________
6.6.
El trabajo necesario para satisfacer la intención de este subelemento incluye. 1. Identificar los actos subestándares repetitivos, preferiblemente según tipos de actos (ya que la mayoría de otros métodos demuestran ser demasiado complicados para ser prácticos. 2. Identificar las causas básicas o fundamentales de estos actos subestándares repetitivos.
6.6.1.
Revise análisis. Liste varios actos repetitivos. ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________
6.6.2.
Revise acciones de seguimiento.
P r e g u n t a s
SISTEMA DE
CLASIFICACIÓN INTERNACIONAL DE SEGURIDAD TM Elemento 7 – Preparación para Emergencias
Subelemento 7.1. 7.2. 7.3. 7.4. 7.5. 7.6. 7.7. 7.8. 7.9. 7.10. 7.11. 7.12 7.13.
Título del Subelemento
Puntos Posibles
Administración Análisis de Reacción a Emergencias Plan de Emergencia Emergencias Externas Controles de Fuentes de Energía Sistemas de Protección y Rescate Equipos de Emergencia Sistema de Experiencias Adquiridas Primeros Auxilios Ayuda Mutua y Asistencia Externa Organizada Planeamiento después del Evento Comunicación de Caso de Emergencia Comunicados a la Comunidad.
35 30 145 60 25 150 50 30 80 25 20 20 30
Puntos Totales Posibles
700
XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, máximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir evidencia escrita antes de otorgar puntos. ©Copyright 1978, Quinta Revisión 1988. Sexta Revisión 1995, International Loss Control Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501
P r e g u n t a s
Puntos Totales Posibles
7.
PREPARACIÓN PARA EMERGENCIAS
7.1.
Administración (35 Puntos)
N1
7.1.1.
N3
7.1.2.
N5
7.1.3.
700
Puntuación
¿Se ha nombrado por escrito un coordinador para desarrollar y administrar el sistema total de preparación para emergencias? (XO-15)
Sí/No ____
¿Se han nombrado coordinadores departamentales o secciónales para asistir en el desarrollo y la administración del sistema de preparación para emergencias dentro de sus áreas en la organización? (XO-10)
Sí/No ____
¿Han recibido los coordinadores un entrenamiento compatible y adecuado que los autorice para estas responsabilidades? (CP-10) ____
7.2.
N3
Análisis de Reacción a Emergencias (30 Puntos)
7.2.1.
¿De acuerdo a todas las emergencias probables, se ha conducido un análisis que identifique y evalúe las necesidades para responder a emergencias basado en lo siguiente: (8/24)
Información de Guías
6.1.
El coordinador debe gozar de suficiente autoridad y/o acceso a la administración superior para asegurar que los requisitos de reacción a emergencias son totalmente considerados y respaldados adecuadamente.
6.1.2.
Algunas organizaciones, especialmente aquellas con plantas grandes de operaciones, pueden seccionar o regionalizar sus planes de reacción a emergencias, por ejemplo, por departamentos. El nombramiento de coordinadores departamentales o secciónales para asistir al administrador del plan general asegurará la atención adecuada a las necesidades de emergencias especificas de los departamentos locales dentro de la organización.
6.2.1.
El plan de reacción a emergencias debe cumplir con las regulaciones pertinentes. El plan debe demostrar que es basado en una evaluación de riesgos y que todos los tipos de emergencias probables han sido considerados. Las áreas de consideración incluyen: 1. Efectos de lesiones graves o a la salud, 2. Daño mayor a la propiedad por encima del costo básico establecido, 3. Pérdida mayor al proceso debido a un evento indeseado, 4. Daño mayor al medio ambiente, 5. Incendios, tornados, inundaciones, etc., 6. Amenazas de bombas, sabotajes, etc., 7. Otros -derrames químicos, incidentes de radiaciones, etc.
7.2.1.
El auditor debe identificar el criterio en el cual el plan de reacción a emergencias es basado. Las evaluaciones actualizadas de riesgos, identificación de peligros, análisis de tareas, identificación de partes/artículos críticos y las áreas de inventario deben ser revisadas. El punto clave aquí es el "Identificar todas las exposiciones a pérdidas" y "Evaluar los riesgos," etapas del modelo IEDIM (Ver Guías). Además, el análisis debe considerar los requisitos específicos de regulaciones, como también las buenas prácticas de la industria y las expectaciones de la comunidad. El potencial de emergencias externas, o ajenas al lugar, es otro requisito clave para la mayoría de las organizaciones; El análisis de reacción a emergencias debe considerar esto. Las emergencias externas pueden ser iniciadas por actividades de la facilidad (por ejemplo, derrames químicos) o por actividades ajenas a la facilidad (por ejemplo, accidentes durante el transporte).
Ayudas del Auditor
7.1.1.
7.1.2.
7.2.
Verifique nombramiento: Nombre del coordinador ______________________________________
Verifique nombramientos: Nombres de coordinadores: ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________
Revise evaluaciones
P r e g u n t a s
N9
1. ¿Evaluación de riesgos de todas las emergencias probables? 1.___
7.2.2.
2. ¿Revisión de requisitos de regulaciones?
2.___
3. ¿Evaluación del potencial de emergencias externas, “fuera del lugar del trabajo?
3.___ ___
¿Qué tan frecuente se evalúa el análisis de reacción a emergencias? ___Cada año (6) ___Cada 18 meses (4)
7.3. N3
____Cada 2 años(2) ____Cada 3 años (1) ____No se hace (0)
_A _2A _18M_3A _N
Observación Completa de Tareas (90 Puntos) 6.3.1.
¿Existe un plan de emergencia que incluye lo siguiente: (10/100). 1. Procedimientos para reportar emergencias?. 2. Evacuación del personal a predeterminadas áreas de seguridad y a la “instalación2 de un sistema para contar el
personal presente o ausente? 3. Instrucciones detalladas y bien documentadas por cada departamento, edificio, o área que incluya procedimientos de emergencia contra incendios, cesación de trabajo y controles de acceso?
1.___ 2.___
3.___ ___
Información de Guías
6.3.2.
Las evaluaciones iniciales de peligros/riesgos deben ser tratadas por un personal adecuadamente calificado.
Ayudas del Auditor
7.2.1.1.
Necesidades de emergencias identificadas: __________________________________ __________________________________ __________________________________
7.2.1.2.
Requisitos de regulaciones revisadas __________________________________ __________________________________ __________________________________
7.2.1.3.
Potencial de emergencias fuera de los predios del lugar auditado: __________________________________ __________________________________ __________________________________
7.2.2.
7.3.
7.3.1.1.
El procedimiento para "reportar emergencias" debe estar en uso, comunicado y entendido por todo el personal. Los individuos que "reciben" comunicaciones de emergencias deben estar adecuadamente entrenados. 7.3.1.2. Avisos para la evacuación del personal incluyen alarmas, designación de lugares y puntos altemos (rutas, sitios) de reunión, y sistema de "conteo" del personal evacuado. 7.3.1.3. . Las instrucciones documentadas/detalladas se deben referir a las acciones requeridas de tipos de emergencias específicos relacionados con ciertas áreas claves de la organización como la suspensión de trabajo (work shut-down>), reacción a incendios, áreas de acceso controlado, etc. La documentación debe incluir la ubicación y descripción de los controles maestros de cierre.
Los análisis deben ser revisados regularmente para asegurar que todas las posibles emergencias sean tratadas en el plan de emergencia.
Examine el plan de cobertura y aplicabilidad
P r e g u n t a s
4. Control de materiales peligrosos?
5. Remoción o protección de equipo y materiales vitales?
4. ___ 5. ___
6. Designación de un área central de control?
6. ___
7. Plan de búsqueda y rescate?
7. ___
8. Procedimientos de “libre de peligros” y regreso al trabajo?
8. ___
9. Procedimiento para notificar la personal de emergencias y definir su participación o reacción?
9. ___
Información de Guías
7.3.1.4.
"Control" en esta pregunta significa el control de materiales peligrosos en el evento de una emergencia como químicos, combustibles, fuentes radioactivas, explosivos, cilindros de gases, etc.
7.3.1.5.
El plan debe identificar el equipo y materiales vitales, su ubicación y las medidas tomadas para su -protección. Ejemplos de estos equipos pueden incluir la sala de computadoras, áreas de archivos de registros, equipo mantenedor de vida, embarcaciones de salvamento, etc., y de protección como sistemas para combatir/ suprimir incendios o requisitos para su remoción o transferencias en emergencias. Es esencial que el coordinador reciba copias de todas las comunicaciones relacionadas con la emergencia para que él/ella tenga información actualizada para sus decisiones. La oficina de control central debe disponer de mapas apropiados, planos del sistema de acueducto, comunicaciones de emergencias, lista del equipo para reacción a emergencias, materiales técnicos, información de ayuda mutua, y acceso a datos metereológicos (por ejemplo, derrames potenciales de químicos peligrosos es un tipo de emergencia posible). Las organizaciones también deben establecer oficinas alternas en caso de que el área de control designada no se encuentre disponible debido a la emergencia.
7.3.1.6
En algunos lugares, la búsqueda y rescate está bajo la responsabilidad de agencias municipales/locales, tales como brigadas/servicios de incendios y rescate. En otras facilidades la organización dispone de unidades de profesionales entrenados en rescate/incendios. En cualquier caso, la organización debe demostrar que los equipos de búsqueda y rescate encargados de responder a emergencias del lugar tienen: 1. Un buen conocimiento de los planos del lugar, 2. Un conocimiento "especial" de los peligros del lugar. 3. Unas buenas prácticas en las técnicas de búsqueda y rescate del lugar, 4. Un buen conocimiento de los planes de emergencia del lugar, incluyendo el control del personal ajeno al plan de emergencias.
7.3.1.7.
El procedimiento debe definir claramente: 1. Quién tiene la autoridad para declarar que el lugar está libre de peligros. 2. Qué condiciones debe satisfacer la declaración de "libre de peligros del lugar." 3. Cómo se debe comunicar la declaración de "libre de peligros del lugar."
7.3.1.8.
Es necesario que el lugar tenga en uso un procedimiento completo que incluya: 1. Nombres, teléfonos del personal de contacto
2. 3.
clave, por ejemplo, controladores, coordinadores, personal de reacción a emergencias, comandantes de escena, etc., Comunicaciones y control del personal "ajeno" a las situaciones de emergencias, Comunicaciones externas.
Ayudas del Auditor
7.3.1.6.
Ubicación del área de control central.
P r e g u n t a s
N9
7.3.2.
N3
10. Control de visitantes/contratistas.
10. ___ ____
¿Se conocen y se encuentran listados todos los servicios de emergencias con números de teléfonos, puntos de los contactos, direcciones, etc.? (En caso negativo, continúe en la pregunta 7.3.3.) (XO-5)
Sí/No ___
7.3.2.1. ¿Se encuentra la lista de números de teléfonos de servicios esenciales de emergencias publicada en un lugar prominente? (1/5). 1. 2. 3. 4. 5.
N4 N3
7.3.3.
N3
7.3.4.
En sitios de primeros auxilios. En la oficina/sitio central de emergencias. En el conmutador telefónico. Con el personal designado. En celadurías (vigilancias).
7.3.2.2. ¿Se revisan y actualizan, por lo menos anualmente, los números esenciales y el de los contactos? ¿Se ha distribuido apropiadamente el plan de emergencias y efectivamente su contenido a todo el personal afectado, incluyendo contratistas y vístanles? (CP-10) Indican los registros de cada área la conducción de un número adecuado de ejercicios de entrenamiento con todos tos empleados conforme a las regulaciones aplicables y a una buena preparación para emergencias? (CP10)
1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___
Información de Guías
7.3.1.10
Contratistas, visitantes, público en general, vendedores, etc., quienes pueden estar no familiarizados con el lugar y pueden necesitar una atención o consideración especial en el plan de emergencias.
7.3.2.
Entre los contactos esenciales pueden mencionarse bomberos, policía, ambulancia, guardacostas, hospitales, centros de control de venenos, asesoría profesional (químicos/radiación), contratos de ayuda mutua, personal interno clave.
Ayudas del Auditor
7.3.2.
7.3.2.1.
7.3.3.
A menos de ser comunicado efectivamente, un plan de emergencia por si solo tiene muy poco valor. No se debe otorgar crédito total si no existen sesiones de orientación, entrenamiento, y reuniones de grupos. También, deben recibir sesiones de orientación de cómo responder a emergencias contratistas y visitantes, de acuerdo con la duración de su estadía
7.3.4.
A menos de ser comunicado efectivamente, un plan de emergencia por sí solo tiene muy poco valor. No se debe otorgar crédito total si no existen sesiones de orientación, entrenamiento, y reuniones de grupos. También, deben recibir sesiones de orientación de cómo responder a emergencias contratistas y visitantes, de acuerdo con la duración de su estadía
7.3.4.
Evalúe los avisos. a) Números listados incluye Agencia Número ______________________________ ______________________________ ______________________________
Fecha de la última revisión
Número de simulacros/ejercicios en los últimos meses.
P r e g u n t a s
N4
N4
N6
N6
7.4.1.
7.4.2.
N6
N7
N10
7.4.3.
¿Se han desarrollado procedimientos especiales para combatir y controlar incendios en aquellos lugares en dónde existen materiales peligrosos? (En caso negativo, continúe en la pregunta 7.4.1) (XO-5)
Sí/No ___
¿Se ha dado a conocer todos los materiales peligrosos existentes en la organización a las unidades de incendio que responderán en caso de una emergencia? (XO-5)
Sí/No ___
¿Incluye el plan de emergencias guías de cómo responder a emergencias que pueden ocurrir fuera de los limites (externa) de sitio/lugar auditado? (en caso negativo, continué en la pregunta 7.5.1.) (XO-10)
Sí/No ___
¿Incluye este plan guías de cómo reaccionar en casos de derrames o derrames potenciales de materiales peligrosos por unidades de transporte? (XO-10)
Sí/No ___
7.4.2.1. ¿Provee el sistema una consultoría de expertos técnicos en caso de estas ocurrencias?
Sí/No ___
¿Existe un sistema de comunicaciones para reportar y responder a emergencias externas? (en caso negativo, continúe en la pregunta 7.4.4.) (X0-5)
Sí/No ___
7.4.3.1. ¿Identifica el sistema de comunicaciones de emergencias externas el personal apropiado y cómo pueden ser localizados, incluyendo (5/20)? 1. 2. 3. 4.
Líderes de grupos de emergencias? Expertos apropiados? Autoridades apropiadas? Autoridades apropiadas?
1.___ 2.___ 3.___ 4.___
Información de Guías
7.3.5.
Las medidas para combatir incendios mencionadas en las Hojas de Información sobre Seguridad de Materiales (Material Safety Data Sheet) no satisfacen la intención de esta pregunta. Los procedimientos deben contener instrucciones especificas para facilitar las acciones a tomar por el personal durante un incendio del área(s) o material(es).
7.3.6.
Las unidades de bomberos de municipalidades/ autoridades locales deben estar informados de todos los materiales en el inventario y de los procedimientos desarrollados para su control.
7.4.1.
Las organizaciones pueden establecer la necesidad de considerar y estar preparados para posibles emergencias fuera de los limites de lugar de operación. Esta necesidad puede incluir: Accidentes de transportes -carreteras, tierra, mar, aire Derrames/emisiones peligrosas
Ayudas del Auditor
7.2.1.1.
7.4.1.
Confirme la especiales.
existencia
de
procedimientos
a)
Liste varios tipos de materiales peligrosos que merecen una atención especial: __________________________________ __________________________________
b)
¿Dónde están ubicados estos procedimientos? __________________________________
Revise el plan. Liste emergencias externas potenciales. __________________________________ __________________________________ __________________________________ __________________________________ __________________________________
7.4.2. 7.4.2.1.
Revise el plan Revise el plan. Nombres de contactos para consejos técnicos.
Algunas organizaciones pueden necesitar un sistema de comunicaciones de "24-horas diarias" para tratar con emergencias externas.
7.4.3.
Revise el plan. Verifique con entrevistas.
Los líderes de grupos de emergencias externas deben ser personas con "significante" experiencia y conocimiento, y quienes han sido entrenados en el manejo de emergencias externas. Normalmente su papel seria de consultor en los servicios de emergencias, en acciones para proteger el personal y el ambiente, y en procedimientos para la recuperación de derrames/emisiones y limpieza; también puede actuar en la escena como líder y representante autorizado de la compañía.
7.4.3.1.
Revise sistema de comunicación. ¿Se encuentran los nombres y teléfonos de los contactos listados? Sí/No
7.4.2.1.
El "análisis de necesidades" de la organización en 7.2.1.3. debe considerar las necesidades apropiadas del área.
7.4.3.
7.4.3.1.
Los expertos apropiados deben ser personas con un conocimiento profundo del medio ambiente, química, física y propiedades tóxicas de substancias, especialmente cuando no es limitada o sujeta al calor, fuego o contacto con el agua. Su papel es proveer consejos específicos al líder(es) de grupo.
P r e g u n t a s
N10
7.4.4.
7.5. N6
N6
N7
N7
N6
¿Se encuentra el equipo apropiado para emergencias externas disponible en cualquier momento para asistir a aquellas personas encargadas de las emergencias externas? (CP-10)
Controles de Fuentes de Energía (25 Puntos) 7.5.1.
7.5.2.
7.5.3.
7.5.4.
7.5.5.
Basado en encuestas de necesidades, ¿existe un sistema para rotulación y codificación de controles maestros del lugar auditado? (En caso negativo, continúe en la pregunta 7.5.5.) (XO-5)
Sí/No ___
¿Se han establecido objetivos realistas p ara mantener este sistema de código-de-color y rotulación de controles maestros? (CP-5)
____
¿Se encuentra al día el cumplimiento de los objetivos del programa de código-de-color y rotulación de controles maestros? (XO-5)
Sí/No ____
¿Qué porcentaje del programa de código-de-color y rotulación para controles maestros ha sido completado?(%-5)
___% ____
¿Se encuentra familiarizado el personal apropiado con la ubicación y los procedimientos de cierre de todos los controles maestros? (CP-5)
____
Información de Guías
7.4.4.
7.5.1.
Ayudas del Auditor
El equipo especializado puede incluir mangueras, acoplamiento y adaptadores de mangueras, bombas móviles, agentes neutralizantes y absorbentes, equipo de protección, aparatos respiratorios, radios, y cualquier otro equipo que puede ser necesitado en la escena de una emergencia externa. La organización puede compartir tal equipo con otras organizaciones, pero cualquiera que sea el arreglo, el equipo debe ser exclusivamente dedicado y disponible para su uso en emergencias.
7.4.4.
La identificación rápida de los controles maestros en una emergencia puede ser vital. El pintar estos aparatos con colores distintivos permite la rápida confirmación de la válvula/interruptor que necesita ser cerrada; de este modo, tanto el código de color como la rotulación son necesarios para satisfacer la intención de esta pregunta. No se debe otorgar crédito a encuestas con más de tres años de vigencia. Esta actividad puede ser una parte de la encuesta identificada en 8.7.1. Los tipos de aparatos de control incluyen: Válvulas Interruptores Palancas Cerraduras Cierres/paradas de emergencias
7.3.1.6.
Revise tipos y alcances del potencial de emergencia externa. Liste el equipo disponible. Propio: ___________________________ ________________________________ ________________________________ ________________________________ De ayuda mutua acordado: ________________________________ ________________________________
Evalúe en el recorrido de condiciones físicas, revisión de registros y entrevistas.
7.5.2.
Examine los objetivos.
7.5.5.
Los controles maestros incluyen
P r e g u n t a s
7.6. N7
Sistemas de Protección y Rescate (150 Puntos) 7.3.2.
¿Se ha realizado durante los últimos tres años un análisis sistemático de todos los lugares de la instalación para identificar la necesidad de: (10/60) 1. Sistemas de extintores de incendios?
1.___
2. Sistemas de protección contra incendios?
2.___
3. Sistemas de alarmas y detección de peligros?
3.___
Información de Guías
7.6.1.
Estas evaluaciones deben incluir una auditoría completa del lugar, realizada por una persona calificada para determinar el tipo apropiado del sistema de supresión de incendios, sistema de protección contra incendios, sistema de alarmas y detección de substancias químicas, sistema de alumbrado y energía de emergencia, y otras emergencias y equipo de rescate en operación. Estas no son simples inspecciones para identificar si el equipo en operación es mantenido debidamente. Se debe desarrollar una lista del/los sistema(s) o equipo necesitado y sufs) localidad(es) recomendada(s); y si se realiza adecuadamente, se debe generar una evaluación del cumplimiento total contra los criterios medidos. Normalmente las inspecciones de compañías de seguros no satisfacen la intención a m enos que el auditor pueda determinar que las inspecciones fueron minuciosas y completas.
7.6.1.1.
Esta inspección debe identificar los peligros de incendios presentes en el lugar, los tipos y clasificaciones de extintores de incendios requeridos, los tipos y número de las estaciones con mangueras requeridas, y el equipo especial requerido para combatir incendios tales como sistemas de espumas operados a mano, etc. Rociadores de agua, gas químicamente inerte y otros sistemas de extintores fijos también deben incluirse.
7.6.1.2.
Todos los edificios y áreas de trabajo o donde se permite entrada de personal deben ser inspeccionado. Sistemas de protección contra incendios incluyen puertas contra incendios, salidas de emergencias, insulación y otros equipos y materiales de resistencia/retardadores contra el fuego. Inspecciones de esta clase de sistemas debe evaluar su existencia, operabilidad y suficiencia comparado a los existentes estándares, códigos y buenas prácticas de la industria.
7.6.1.3.
La intención de esta inspección es identificar las facilidades que requieran sistemas de alarmas y detección de emergencias, y el tipo de sistema requerido. Los tipos de sistemas de detección disponibles para cada peligro identificado deben ser considerados (tales como radiación ionizante, fotoeléctrico, calor, incendios por rayos ultravioleta e infrarrojos, tipos de alarmas para exposiciones y concentraciones químicas). Las necesidades del sistema de alarmas deben considerar el tamaño y distribución de la facilidad, localización del personal y cualquier otro requisito especial identificado por los peligros o regulaciones. Las alarmas deben ser distinguibles, reconocibles e identíficables por los empleados.
Ayudas del Auditor
7.6.1.
Revise el criterio de la inspección y resultados. a) ¿Quién condujo la inspección? ______________________________ b)
¿Cuándo se condujo la inspección? ______________________________
c)
Liste algunas recomendaciones específicas de la inspección. ______________________________
P r e g u n t a s
4. Procedimientos y equipos para la limpieza de derrames y control de emisiones de materiales?
4.___
5.___ 5. Iluminación y energía de emergencia?
6.___ ___
6. Equipo de rescate y otras emergencias?
N7
7.4.1.
¿Qué porcentaje de las necesidades identificadas de equipos y reacciones a emergencias ha satisfecho lo siguiente: 1. Sistemas de extintores de incendios? (% x 10) 2. Sistemas de protección contra incendios?(%x10) 3. Sistemas de alarmas y detección de peligros? (%x10) 4. Procedimientos para la limpieza de derrames y control de emisiones de materiales y equipos?(%x10) 5. Iluminación y energía de emergencia?(% x 10) 6. Equipo de rescate y otras emergencias?(%x10)
___% ___% ___% ___% ___% ___% ___%
___ ___ ___ ___ ___ ___ ___
Información de Guías
7.1.6.4.
7.6.1.5.
7.6.1.6.
7.6.2.
Los procedimientos de limpieza deben ser desarrollados, con especial atención prestada a la selección, disponibilidad y movilidad de agentes neutralizantes, materiales absorbentes, procesos de dilución y ventilación, y procedimientos para la disposición de substancias químicas. Una Hoja de Información sobre Seguridad de Materiales por si sola no es suficiente para satisfacer la intención, y debe existir evidencia del tipo de trabajo descrito anteriormente con procedimientos especificos de control del lugar Los procedimientos deben considerar también la contención de la pérdida potencial durante el transporte, tanto fuera como dentro de los limites de la organización: derrames químicos al suelo y a fuentes de aguas, descargas de combustibles y la limpieza de residuos en operaciones contra incendios, etc. El alumbrado y as fuentes de electricidad de emergencia deben estar disponibles, donde se necesiten, a través de toda la facilidad y satisfacer los requisitos legislativos locales. En la ausencia de una legislación, el alumbrado de emergencia debe ser suministrado a todas las áreas con iluminación insuficiente para permitir al personal que allí se encuentra laborando una salida segura del área. Se debe suplir con electricidad de emergencia a cualquier área o proceso en la cual la falta de electricidad pueda causar incendio, explosión, daño grave al equipo/proceso, u otras pérdidas. La intención de esta inspección es la identificación de un equipo especial de rescate y de otras emergencias que puede ser necesitado en la instalación. Por ejemplo, en un área en donde el personal debe subir a silos altos, equipos de proceso, etc., podría necesitar un método especial de escalamiento y el personal entrenado para el rescate de empleados en tales localidades; para el personal expuesto a substancias químicas que pueden dañar la vista, podría requerir duchas o lavaojos; y, las áreas que pueden atentar contra la vida debido a incendios o descargas químicas podría requerir equipos de aire de emergencia portátiles. Cada pregunta puede ser calificada, sólo si se ha contestado afirmativamente a la pregunta correspondiente en 7.6.1. A menos de ser comunicado efectivamente, un plan de emergencia por sí solo tiene muy poco valor. No se debe otorgar crédito total si no existen sesiones de orientación, entrenamiento, y reuniones de grupos. También, deben recibir sesiones de orientación de cómo responder a emergencias contratistas y visitantes, de acuerdo con la duración de su estadía
Ayudas del Auditor
7.6.1.4.
Verifique mediante el recorrido de condiciones físicas y revisión de registros.
P r e g u n t a s
N9
7.6.3.
¿con que frecuencia se realizan evaluaciones completas por individuos calificados para determinar el cumplimiento con las regulaciones, los códigos y los estándares aplicables de la industria para la prevención, precaución y supresión de incendios? (en caso negativo, continúe en la pregunta 7.7.1.) ___Cada 2 años(20) ___Cada 3 años(10)
N9
7.6.3.1. ¿Existe y se encuentra operando un sistema de seguimiento para asegurar que se toman las acciones correctivas apropiadas cuando se identifican problemas de cumplimiento? (XO-10).
7.7. N5
___Cada 5 años(5) ___No se hace(0)
_2A _5A _3A _N __
Sí/No ___
Equipos de Emergencia (50 Puntos) 7.7.1.
¿Existe un equipo ó equipos de emergencias entrenados para responder a situaciones de emergencias? (XO-5). Sí/No ___
N6
N5
N5
7.7.1.1. ¿Se ha basado la formación del equipo o equipos de emergencia en los requisitos del análisis de reacción o emergencias? (En caso negativo, continúe en la pregunta 7.8.1). (XO-15).
7.7.2.
7.7.3.
¿Se han establecido objetivos y ejercicios para el entrenamiento del equipo o equipos de emergencias? (En caso negativo, continúe en la pregunta 7.7.4.) (XO-10) ¿Qué porcentaje de los objetivos y ejercicios de entrenamiento ha logrado el equipo o equipos de emergencias? (% x 10)
Sí/No ___
Sí/No ___
___% ____
Información de Guías
Ayudas del Auditor
7.3.5.
Debe existir evidencia de que la organización ha identificado claramente las regulaciones, códigos y estándares sobre los cuales evalúa el cumplimiento (ver 1.15). Completa en este contexto significa evaluaciones técnicas de pared-a-pared, a través de toda la facilidad para estimar el trabajo; esta evaluación es tan minuciosa que muchas facilidades eligen llevarlas a cabo sobre un periodo de uno a cinco años, usando un enfoque de equipo. La intención del trabajo aquí descrito, inclusive para una facilidad pequeña , consume mucho tiempo. La responsabilidad del auditor es asegurar la realización de estas auditorias, y no hacer la auditoría por él mismo.
7.6.3.
Verifique a través de revisiones de los resultados de la auditoría y entrevistas. a) Persona(s) que condujo una completa evaluación del sistema de incendios. b) Calificaciones de evaluador(es). c) Fecha de la última completa evaluación del sistema de incendios. ______________________________
7.4.1.
Los equipos de emergencias pueden incluir brigadas internas de incendio, equipos de rescate, equipos para controlar disturbios, equipos de búsqueda y rescate, equipos de vigilancia, etc. La delegación de funciones de emergencia a las agencias municipales (por ejemplo, a un departamento de bomberos) no califica para una respuesta "N/A" en esta pregunta ya que se ha demostrado, incluso en facilidades pequeñas, que una reacción rápida y apropiada a incendios y otras emergencias, antes de la llegada de tos servicios externos, reduce enormemente la extensión de la pérdida.
7.7.1.
¿Se encuentra el personal para responder a emergencias entrenado en el: a) Conocimiento de técnicas básicas de evaluaciones de peligros? b) Conocimiento de cómo seleccionar y usar el EPP suministrado a ellos? c) Uso de sensores portátiles para la detección de químicos'' d) Entendimiento de la terminología básica de materiales químicos y comportamiento de químicos? e) Conocimiento de cómo efectuar un confinamiento básico, aislamiento y operaciones de control, y cómo determinar cuándo se necesita asistencia? f) Conocimiento de cómo implementar procedimientos básicos de descontaminación? g) Conocimiento de procedimientos relevantes a la reacción y procedimientos de cómo terminar la reacción?
7.7.2.
El entrenamiento aquí significa entrenamiento en sacres ce ciases o en otro lugar designado para impartir habilidades o conocimientos a los participantes. Los ejercicios, según la intención del SCIS. son exámenes o ejercicios sobre el terreno en donde se demuestran y evalúan conocimientos y habilidades
7.7.2.
Examine los objetivos.
7.7.3.
Verificar mediante revisión de registros.
El entrenamiento no solo cubre a los individuos que físicamente responden a emergencias, pero también controiadores. coordinadores, personas que reciben a— ecss re e~e-g-s-tsas y personal de reserva.
P r e g u n t a s
N5
7.4.4.
7.8. N6
Sistema de Experiencias Adquiridas (30 Puntos) 7.8.1.
N6
7.8.2.
7.9.
N2
¿Se encuentra en operación un sistema que después de una emergencia real y/o ejercicios de entrenamiento recolecte información de tas personas involucradas en accidentes y suministre una retroalimentación de esta información a la administración apropiada? (En caso negativo, continúe en la pregunta 7.9.1.) (XO-10) 7.8.1.1. ¿Participan los empleados o sus representantes en las sesiones de información después de las emergencias o ejercicios de entrenamiento, o se les provee con la información relevante de este evento? (XO-10) 7.8.2.
N7
N1
¿Evalúe la adecuacidad del equipo(s) de emergencia para manejar situaciones probables de emergencia? (CP-10)
¿Después de las revisiones y reuniones de información de emergencias y ejercicios de entrenamiento se usa un sistema de seguimiento para asegurar que las recomendaciones sugeridas sean consideradas y tratadas apropiadamente? (XO-10)
Sí/No ___
Sí/No ___
Sí/No ____
Primeros Auxilios (80 Puntos) 7.8.1.
7.9.2.
¿Se encuentra en operación un sistema que después de una emergencia real y/o ejercicios de entrenamiento recolecte información de tas personas involucradas en accidentes y suministre una retroalimentación de esta información a la administración apropiada? (En caso negativo, continúe en la pregunta 7.9.1.) (XO-10)
Sí/No ___
De acuerdo con las necesidades identificadas en 7.9.1., ¿ha nombrado y entrenado la organización suficientes asistentes en primeros auxilios? (XO-10)
Sí/No ___
Información de Guías
7.4.4.
Considere la adecuacidad del equipo con respecto al proceso, personas, equipos, materiales y el ambiente de trabajo. También considere el tamaño del equipo, calificaciones, movilidad y accesibilidad.
7.8.1.
Siempre hay lecciones que aprender de cualquier emergencia o ejercicios de entrenamiento para emergencias. La organización debe demostrar que la información vital derivada de los eventos reales o ejercicios de entrenamiento ha sido comunicada:
Ayudas del Auditor
1. A la administración, 2. A los empleados, 3. Al resto de la organización (donde sea apropiado), 4. A otras organizaciones, por ejemplo, vecinos u organizaciones con riesgos similares (donde sea apropiado), 5. A la comunidad local (donde sea apropiado).
7.8.2.
El auditor debe confirmar que las recomendaciones sugeridas como resultado de emergencias y ejercicios son consideradas y tratadas propiamente.
7.9.1. 7.9.2.
Esto debe ser basado en una evaluación efectuada por un individuo calificado con sólidos conocimientos de las actividades y ambiente del trabajo, así como un entendimiento claro de los requisitos de primeros auxilios. El personal de primeros auxilios debe ser capaz de suministrar este servicio en muy pocos minutos para ser más efectivo.
7.9.1.
Verificar mediante los registros. Número de asistentes entrenados en primeros auxilios.
P r e g u n t a s
N1
7.9.3.
¿Tienen estas personas acceso inmediato a los suministros de primeros auxilios, y su trabajo diario no interfiere con la administración adecuada de primeros auxilios? (XO-10) Sí/No ___
N1
N3
N5
N1
N6
7.9.4.
7.9.5.
7.9.6.
7.9.7.
7.9.8
¿Se exponen prominentemente en lugar(es) apropiado(s) los certificados corrientes o la lista con los nombres de los asistentes designados para primeros auxilios? (XO-5)
Sí/No ___
¿Qué porcentaje de supervisores están entrenados en técnicas de primeros auxilios? (% x 10)
Sí/No ___
¿Según lo indicado en la evaluación de exposiciones locales, qué porcentaje de los individuos que requieren entrenamiento en técnicas especializadas de prime/os auxilios han recibido tal entrenamiento? (% x 10)
Sí/No ___
¿Son todas las oficinas de tratamiento médico/unidades de primeros auxilios y equipo. (5/20) 1. ¿Son todas las oficinas de tratamiento médico/unidades de primeros auxilios y equipo. (5/20) 2. Mantenidas de acuerdo a regulaciones o estándares de la industria? 3. Localizadas convenientemente? 4. Identificadas claramente?
1.____ 2.____ 3.____ 4.____
Para asegurar el control satisfactorio de los peligros específicos que puedan encontrarse, y con la asistencia de una autoridad médica- ¿se ha llevado a cabo un análisis de las necesidades de equipo y de recursos médicos del lugar? (XO-5) Sí/No ___
Información de Guías
Ayudas del Auditor
7.9.3.
La persona encargada de brindar primeros auxilios debe tener acceso a suministros médicos y su disponibilidad no debe ser limitada por su trabajo o posición.
7.9.4.
Un certificado de primeros auxilios aceptable es el otorgado por una agencia externa reconocida que realiza cursos formales de entrenamiento en primeros auxilios (La Cruz Roja, St. John, Departamento de Transportes, hospitales locales o servicios médicos, etc.). El certificado debe tener fecha de expiración; si no tiene, o si la fecha de expedición tiene más de tres años, no se debe otorgar crédito.
7.9.5.
Los supervisores son candidatos ideales para recibir entrenamiento en primeros auxilios debido a que 1. Ellos usualmente permanecen y se encuentran disponibles en el lugar de trabajo, 2. Ellos están familiarizados con los peligros y riesgos relacionados con el ambiente del lugar de trabajo.
7.9.5.
Verificar mediante los registros y entrevistas
7.9.6.
Las exposiciones locales pueden dictar la necesidad del entrenamiento especializado en primeros auxilios. Este puede incluir técnicas especiales de rescate o para responder a específicas exposiciones. Como ejemplos podrían ser mordeduras de culebras, exposición a químicos/radiación, hipotermia, insolación, patógenos en la sangre, etc.
7.9.6.
Verificar mediante los registros y entrevistas.
7.9.7 7.9.8
Por lo menos anualmente, el personal médico 7.9.8. calificado debe revisar el equipo y m ateriales usados por la organización para responder a emergencias.
7.9.7
Verifique durante los recorridos de condiciones físicas.
P r e g u n t a s
7.9. N7
7.10.1.
N8
7.10.2.
N9
7.10.3.
7.11 N9
Ayuda Mutua y Asistencia Externa Organizada (25 Puntos). ¿Se encuentra en uso un sistema que mantenga las organizaciones externas que pueden responder a emergencias informadas de las posibles necesidades de emergencias? (XO-10)
Sí/No ___
¿Existen acuerdos de ayuda mutua con otras organizaciones para proveer personal y equipo en el evento de una emergencia? (XO-10)
Sí/No ___
¿Realizan los sistemas de ayuda mutua y reacciones externas pruebas y ejercicios periódicos? (XO-5)
Sí/No ___
Planeamiento Después del Evento (20 Puntos) 7.11.1.
¿Existe un plan escrito para el restablecimiento de las actividades comerciales en el evento de una pérdida mayor de la facilidad debido a una emergencia?(XO-15).
Sí/No ___
Información de Guías
Ayudas del Auditor
7.10.1.
La asistencia de agencias e industrias externas puede ser esencial en el control de una situación de emergencia. Entre las actividades que pueden mantener informados a la policía, departamento de bomberos, hospitales y otras agencias de las necesidades de emergencia se encuentran: visitas periódicas y documentadas realizadas por el personal del lugar, preferiblemente por el personal de agencias extemas al sitio para verificar las necesidades para emergencias; provisión de planos de edificios y facilidad, información sobre los peligros en los procesos, inventarios de substancias químicas/materiales, etc., ejercicios de entrenamiento conjunto con personal de planta y externo; y participación en ejercicios y simulacros de emergencias con la comunidad.
7.10.1.
Verifique con entrevistas y revise las minutas de reuniones.
7.10.2.
Los acuerdos de ayuda mutua descritos en esta pregunta son acuerdos con otras compañías locales, firmas o facilidades privadas para proveer personal o equipo en caso de emergencia. Esto no se refiere solamente a los acuerdos con agencias municipales o gubernamentales.
7.10.2.
¿Con qué organizaciones externas (otros negocios o industrias) tiene la facilidad acuerdos de ayuda mutua? _________________________________________ _________________________________________ _________________________________________
7.10.3.
Fecha del último ejercicio _________________________________________
7.4.1.
Cada unidad de operaciones del lugar debe, mediante el uso de un equipo de trabajo, identificar las áreas críticas o principales de operaciones las cuales, si se perdieran debido a una emergencia, tendrían un impacto grave en el negocio. Esto puede involucrar la pérdida de facilidades vitales, por ejemplo, generación o distribución debido a un daño físico, falla de la estructura, contaminación, etc. Los planes deben ser desarrollados para restablecer el funcionamiento de las operaciones tan pronto como sea posible e incluir por lo menos lo siguiente: 1. La lista del personal responsable de realizar la evaluación inicial después de la emergencia. 2. Nombres de contactos, números y direcciones del personal listado en #1 y otros (tales como personal de seguridad/control de pérdidas) responsables por el restablecimiento de las actividades laborales, y el personal de seguros y/o corporación que debe ser notificado. Nombres de contactos, números y direcciones del personal listado en #1 y otros (tales como personal de segundad/control de pérdidas) responsables por el restablecimiento de las actividades laborales, y el personal de seguros y/o corporación que debe ser notificado. 3. Una lista de proveedores de suministros y servicios con nombres de contactos, teléfonos y direcciones, tales como utilidades (gas, agua, electricidad); vendedores del equipo necesario (para reparaciones estructurales/proceso, etc.);
7.11.1
Examine el plan.
P r e g u n t a s
N9
7.11.2
7.12. N3
N7
N8
Sí/No ___
Comunicación en caso de Emergencia (20 Puntos) 7.12.1.
7.13.
¿Se incluyen los procedimientos por interrupciones comerciales en convenios de compras, contratos y programas de seguros? (XO-5)
¿Existen servicios alternos de comunicación disponibles que consideren (10/20) 1. La interrupción de los sistemas normales debido a emergencias? 2. Las necesidades de la organización mientras se maneja las emergencias fuera del lugar de trabajo?
1.___ 2.___ ___
Comunicados a la Comunidad (30 Puntos) 7.13.1.
7.13.2.
¿Se usa un sistema para proveer y controlar información acerca de los peligros potenciales y sus efectos a la salud, seguridad y ambiente, y las acciones tomadas para controlar estos peligros, para (En caso negativo, continúe en el siguiente elemento) (5/20) 1. Departamentos/servicios apropiados de emergencia? 2. Autoridades locales? 3. Público en general? 4. Medios publicitarios? ¿Considera el sistema de comunicación la necesidad de evacuar a áreas fuera de la planta y la coordinación de las acciones necesarias con las agencias correspondientes? (XO-5)
1.___ 2.___ 3.___ 4.___
___
Sí/No ___
Información de Guías
Ayudas del Auditor
4. Planes/estrategias de ayuda mutua con otras organizaciones para el suministro de materias primas o materiales parcialmente procesadas. suministros a clientes y cumplimiento de contratos, etc.
7.11.2.
Los procedimientos deben ser incluidos en los acuerdos de compras de materiales, servicios, etc.. y así permitir a la facilidad que ha sufrido pérdidas catastróficas, temporalmente suspender la recepción de tales materiales y servicios, sin sanción económica alguna hasta que la fuente de interrupción sea corregida.
7.11.2.
Verifique con entrevistas y evidencia escrita.
También, se debe aplicar algunos controles a los contratos de compras para proteger la organización en caso de suspensión del programa de compras de materia(s) prima(s) debido a una emergencia. Inclusive, la póliza de seguros puede incluir alguna protección por pérdida de negocios (ventas) debido a la interrupción involuntaria de operaciones.
7.12.1
Los planes deben considerar medios alternos de comunicación con administradores claves, equipos de emergencia de la compañía, organizaciones de emergencia externas, empleados, funcionarios civiles, y otros, según sea necesario. Ejemplos de sistemas alternos incluyen sistemas de correos, sistemas de radio-comunicación, y sistemas telefónicos de reserva. El auditor debe confirmar que los sistemas de comunicación también satisfacen los requisitos para tratar emergencias fuera de la organización.
7.12.1.
Verifique el uso de sistemas adecuados. Liste sistemas alternos disponibles.
7.13.1 7.13.2.
El/Ios procedimiento(s) para la comunicación con agencias gubernamentales y evacuación del público debe constar por escrito y ser incluido en el plan de emergencias. El plan debe tratar con la seguridad pública y listar las agencias que pueden ser contactadas; también debe describir las medidas a tomar, tales como la evacuación de áreas alrededor del lugar y la coordinación de las acciones de las agencias externas con el personal de la facilidad. Los procedimientos deben definir claramente:
7.13.1. 7.13.2.
Examine procedimientos.
1. 2. 3. 4.
Las situaciones que requieren notificación y evacuación. Individuo(s) especifico(s) responsable(s) de notificar a las agencias apropiadas. Nombres, direcciones, y teléfonos del personal a ser notificado. Nombres, direcciones, y teléfonos del personal a ser notificado.
P r e g u n t a s
7.13.3
¿Revisa y aprueba el departamento legal, así como el personal administrativo superior, la información contenida en los comunicados? (XO-5)?
Puntos totales para la Preparación para Emergencias.
Sí/No ___
____
Puntos totales posibles – 7000 Puntuación en Porcentaje para la Preparación para Emergencias. (Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano de 1%
____%
Información de Guías
7.13.3.
Los procedimientos para controlar las pérdidas que resultan de la divulgación de información inadecuada deben definir un punto de control central para revisar las declaraciones y fotografías antes de su divulgación a los medios de comunicación, evaluar las consideraciones de seguridad y responsabilidad civil de los comunicados, y mantener los registros requeridos y otros registros adecuados. El programa debe incluir la designación de un Coordinador de Comunicaciones, personal autorizado para divulgar información al público, y procedimientos para censurar el contenido de tales comunicados a través del apropiado personal de la compañía- Además, en caso de ausencia de la persona designada, el programa debe considerar la línea de autondad para la divulgación de comunicados al público.
Ayudas del Auditor
7.13.3.
Examine procedimientos.
P r e g u n t a s
SISTEMA DE
CLASIFICACIÓN INTERNACIONAL DE SEGURIDAD TM Elemento 8 – Reglas y Permisos de Trabajo
Subelemento 8.1. 8.2. 8.3. 8.4. 8.5. 8.6. 8.7.
Título del Subelemento
Puntos Posibles
Reglas Generales de Control de Perdidas Reglas de Trabajo Especializado Sistema de Permisos de Trabajo Especializado Sistema de Permisos de Operación Aprendizaje y Revisión de Reglas Uso de Letreros de Instrucción y Códigos de Colores
90 90 125 90 100 70 50
Puntos Totales Posibles
615
XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, máximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir evidencia escrita antes de otorgar puntos. ©Copyright 1978, Quinta Revisión 1988. Sexta Revisión 1995, International Loss Control Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501
P r e g u n t a s
Puntos Totales Posibles
8.
REGLAS Y PERMISOS DE TRABAJO
8.1.
Reglas Generales de Control de Pérdidas (90 Puntos)
N1
8.1.1.
N1
8.1.2.
N1
8.1.3.
N3
8.1.4.
N5
8.1.5.
7.2. N4
N5
¿Existen reglas generales de control de pérdidas escritas para la organización? (En caso negativo, continúe en la pregunta 8.2.1) (XO-30) 8.1.1.1. ¿Se han traducido estas reglas a suficientes idiomas para que puedan ser entendidas por todos los empleados? (XO-5)
¿Se han distribuido y comunicado a todos los empleados estas reglas generales de control de pérdidas? (XO-15)
615
Puntuación
Sí/No ____ Sí/No ____
Sí/No ____
¿Se encuentran estas reglas generales de control de pérdidas exhibidas en lugares que refuercen su mensaje y propósito? (En caso negativo, continúe en la pregunta 8.1.5.) (XO-10)
Sí/No ____
¿Se revisan regularmente los carteles de las reglas exhibidas para asegurar su legibilidad y buenas condiciones? (XO-15)
Sí/No ____
¿Existe un sistema para la evaluación y revisión, por lo menos anual, de las reglas generales de control de pérdidas a medida que cambian las instalaciones, procesos, o equipos? (XO-15)
Sí/No ____
Análisis de Reacción a Emergencias (30 Puntos) 7.2.1.
¿Se ha usado un método sistemático para identificar la necesidad de reglas para trabajo especializado? (En caso negativo, continúe en la pregunta 8.3.1.) (XO-35) 8.2.1.1. ¿Para qué porcentaje de las necesidades identificadas se han establecido reglas? (%x30)
Sí/No ____ __% _____
Información de Guías
Ayudas del Auditor
8.1.1.
8.1.1.1.
Para satisfacer la intención de esta pregunta, las reglas generales no tienen que ser traducidas a todos los idiomas hablados por los empleados; sin embargo, deben encontrarse en suficientes idiomas para ser entendidas por cada uno de ellos. El uso de símbolos universales puede ser considerado si el analfabetismo es un problema en la organización.
8.1.5.
Las organizaciones deben demostrar la existencia de un método estructurado para la revisión, por lo menos anualmente, de las reglas generales de segundad. En el Elemento 14, el auditor verificará la existencia y funcionamiento de un mecanismo evaluador de la necesidad de cambios en reglas durante el diseño.
8.2.1.
Idealmente, un método sistemático debe incluir equipo o equipos de trabajo, integrado por administradores y empleados, para identificaa necesidad de reglas para trabajos especializados. El proceso de evaluación debe incluir una revisión de todas las ocupaciones y el trabajo que está siendo ejecutado. El método también debe asegurar la revisión de lo siguiente: 1. Lista de tareas y procedimientos 2. Requisitos de regulaciones 3. Códigos/estándares
8.1.1.1.
Verifique la existencia de las reglas.
¿en que idiomas se han traducido las reglas? ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________
8.1.2.
Obtenga una muestra conempleados.
8.1.3.
Verifique la publicación de carteles mediante entrevistas y recorrido de condiciones físicas.
8.1.4.
Verifique en el recorrido de condiciones físicas.
mediante
entrevistas
Nombres de coordinadores: ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________
8.2.1.
Revise el inventario
P r e g u n t a s
N7
8.2.2.
8.3. N2
¿Existe un sistema para la evaluación y revisión de las reglas ocupacionales especializadas por lo menos cada año, o a medida que cambian las instalaciones, los procesos, o los equipos? (XO-25)
Sí /No ___
Sistema de Permisos de Trabajo Especializado 8.3.1.
¿Se ha usado un método sistemático para identificar la necesidad de un sistema de permisos para trabajo especializado? (XO-25)
Sí /No ___
Información de Guías
4. Análisis de accidentes/incidentes 5. Observación de tareas 6. Revisión de diseños de ingeniería 7. Evaluaciones de peligros/riesgos 8. Descripciones de procesos de operación. Para satisfacer la intención de esta pregunta, la organización debe comprobar la revisión de todas las ocupaciones y tareas asociadas, o demostrar el uso de por lo menos tres de las técnicas de revisión listadas anteriormente.
Ayudas del Auditor
8.2.1.1.
Revise las reglas. Liste las diferentes ocupaciones u oficios para las cuales se han establecido reglas: ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________
8.3.1.
La primera función de un programa de control de pérdidas es identificar todas las exposiciones a pérdidas. La única forma efectiva de lograr este objetivo es mediante un enfoque formal y sistemático, tal como inspecciones. El hecho de que una organización demuestre que tiene en uso varios sistemas para permisos de trabajo, no debe convencer al auditor de que son los apropiados, o de que se usan para todas las operaciones apropiadas. Un enfoque sistemático debe incluir una revisión de todas las ocupaciones, revisión de las inspecciones de salud ocupacional, revisión de los recorridos de condiciones físicas/inspecciones, revisión de las evaluaciones de riesgos, revisión del inventario de tareas, revisión de los procedimientos de tareas, revisión de los análisis de accidentes/incidentes, revisión de las observaciones de tareas, quejas, participación de empleados, etc. Para satisfacer la intención de 8.3.1., se debe demostrar el uso de un enfoque sistemático para identificar las necesidades para permisos y procedimientos especializados, con la aplicación de criterios similares a los siguientes: 1. Se debe usar un equipo de personas conocedoras. 2. Se debe desarrollar una descripción clara de la naturaleza del trabajo peligroso que está siendo realizado o que se puede realizar en la organización. 3. Se debe desarrollar una definición de los tipos de permisos y procedimientos que podrían ser
8.2.2.
Revise y verifique el uso del sistema mediante una revisión de los registros.
8.3.1.
Revise el inventario de las necesidades. ¿quién participó en la elaboración del inventario? ______________________________________ ______________________________________
P r e g u n t a s
N3
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.
8.3.2.
Entrada a espacio restringido
Indique si las siguientes actividades son usadas en conexión con los permisos de trabajo requeridos por el sitio: (Conceda _máximo de 60 puntos, dependiendo en !as respuestas afirmativas)
Trabajo caliente. Excavación Radicación Trabajo con fuente de energía Trabajo en alturas Trabajo en aguas Levantamiento de pesas Trabajo con materiales peligroso Otros
Sistema Formal de Emisión
Autoridad Emisora Especificada
Emisores de Permisos Entrenados
Trabajadores a Riesgos Entrenados
Registros de Entrenamientos Conservados
Copias de Permisos Retenidas.
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Sí/No
Información de Guías
Ayudas del Auditor
siguientes tipos de permisos y procedimientos pueden ser incluidos: A. Permisos para entrada a espacios restringidos, B. Permisos para trabajos calientes, C. Permisos para excavaciones, D. Permisos para radiaciones, E. Trabajos con fuentes de energía, F. Trabajos en sitios altos, G. Trabajos sobre agua, H. Levantamientos pesados (montacargas), I. Trabajos con materiales peligrosos, J. Otros permisos, según se necesitan. 4. Se debe compilar una lista de los permisos exigidos en el lugar, con una descripción de la naturaleza del trabajo cobijado por el permiso.
8.3.2.
Si la organización ha demostrado el uso de un método sistemático para la identificación de los permisos requeridos (descritos en 8.3.1.), entonces los permisos listados aquí, los cuales no son requeridos en la facilidad, pueden ser calificados "N/A." Sin embargo, si hubo una respuesta negativa para 8.3.1.. "N/A" no puede ser usado aquí. Se puede otorgar crédito por sistemas de prevención (lockout/tag-ouf) por "trabajos con fuentes de energía," pero solamente si la organización aplica este sistema a todos los tipos de fuentes de energía (no solo para electricidad). Los sistemas de prevención que involucran la emisión individual de candados, tarjetas y llaves a empleados designados, pero que no incluyen la aprobación y emisión de permisos para trabajos asignados, no deben ser reconocidos como una "Autoridad emisora específica," "Emisor entrenado de permisos" o "Copias de permisos retenidos," debido a que no se emplea un sistema de emisión individual de permisos.
8.3.2.
Revise los procedimientos, planes de lección. registros de entrenamientos, y copias de permisos. Confirme con entrevistas
P r e g u n t a s
N4
8.4. N3
N5
N4
N5
N6
N6
8.3.3.
¿Qué tan adecuado es el sistema de permisos? (CP-30)
8.3.4.
¿Se revisa el sistema de permisos especializados por lo menos cada dos años, o cuando ocurren accidentes graves y/o de alto potencial? (XO-10)
Sí/No ___
Sistema de Permisos de Operación (90 Puntos) 8.4.1.
¿Se ha usado un método sistemático para identificar los permisos de operación exigidos por las autoridades apropiadas? (En caso negativo, continúe en al pregunta 8.4.2.)(XO-15)
Sí/No ___
8.4.1.1. ¿Existe un sistema de seguimiento por escrito que verifique el cumplimiento con todos los requisitos de permisos exigidos y la obtención de los permisos solicitados? (XO-10)
Sí/No ___
¿Asegura el sistema de permisos de operación que: (5/20) 1. Se observan las fechas de vencimiento de aplicaciones y re-aplicaciones de permisos?
Sí/No ___
2. Se definen y cumplen los requisitos de comunicación con las autoridades apropiadas
Sí/No ___
3. Se certifican los requisitos de entrenamiento -necesario en cumplimiento con permisos?
Sí/No ___
4. Se conduzcan regularmente evaluaciones cumplimiento con los requisitos de permisos?
Sí/No ___
del
Información de Guías
8.3.3.
El auditor debe establecer que la organización ha identificado y usa un sistema apropiado para toda clase de permisos basado en el método sistemático descrito en 8.3.1., antes de otorgar el máximo crédito a esta pregunta.
Ayudas del Auditor
8.3.3.
Evalúe los avisos. b) Números listados incluye Agencia Número ______________________________ ______________________________ ______________________________
8.3.4.
Fecha de la última revisión: _______________
Si esto no es verificado, el auditor no debe otorgar más de 15 puntos. Si 8.3.1. no se realiza, el auditor necesita considerar las necesidades de potenciales permisos basado en el recorrido de condiciones físicas.Entre los contactos esenciales pueden mencionarse bomberos, policía, ambulancia, guardacostas, hospitales, centros de control de venenos, asesoría profesional (químicos/radiación), contratos de ayuda mutua, personal interno clave.
Razón por la revisión: _____________________________________ _____________________________________
8.4.1.
Permisos de operación incluyen cualquier licencia, certificado o autorización emitidos por una autoridad reguladora la cual expresa su consentimiento para operar. Ejemplos como permisos relacionados al medio ambiente, aparatos de levantamiento de pesas, grúas, vehículos, calderas a presión y plantas eléctricas. Para asegurar el cumplimiento con los requisitos de operación, la organización debe examinar automáticamente todos los equipos y procesos y contrapesar estos a: 1. Regulaciones nacionales, regionales y locales, 2. Estándares de la industria, 3. Recomendaciones del fabricante. Esto puedo llevarse a cabo teniendo en cuenta los requisitos para 3.9.1-, y las recomendaciones del proceso descrito en 1.15., 14.1.2. y 14.2.
8.4.1.1
El sistema por escrito debe ser basado en la inspección sistemática de los requisitos de la pregunta 8.4.1.
8.4.1.1. 8.4.2.
8.4.2.1.
Para ser efectivo, los permisos deben estar actualizados. El sistema debe asegurar que las aplicaciones y cambios son sometidos oportunamente.
8.4.2.2.
Frecuentemente, la autoridad emisora de permisos exige informes o notificaciones anticipadas.
8.4.2.3.
Los requisitos de entrenamiento pueden incluir a cualquiera que mantiene, inspecciona, monitorea, instala o remueve equipo o sistemas, como fue definido por la oficina emisora del permiso. Las evaluaciones del sistema de permisos deben ser conducidas, por lo menos anualmente, dependiendo en el número y clasificación de los riesgos de las actividades permitidas.
8.4.2.4.
Verifique existencia del procedimiento Verifique existencia del sistema y examine su contenido.
N3
N5
8.5. N1
N3
N5
N6
N3
N4
¿Exige el sistema de permisos de operación la identificación de los requisitos de operación relacionada con permisos y la persona responsable de cumplir con estos requisitos? (XO-25)
Sí/No ___
¿Asegura el sistema de permisos de operación la notificación a los individuos responsables del cumplimiento con estos requisitos? (XO-20)
Sí/No ___
Aprendizaje y Revisión de Reglas (100 Puntos) 8.5.1.
8.5.2.
8.5.3. 8.5.4.
8.5.5. 8.5.6. 8.5.7.
¿Se discuten en su totalidad las reglas más importantes con cada empleado en el momento de contratación? (En caso negativo, continúe en la pregunta 8.5.3.) (XO-30)
Sí/No ___
¿Existe un registro firmado por el empleado que confirme el recibo de las reglas, junto con la evidencia de su revisión y entendimiento? (XO-10)
Sí/No ___
¿Recibe cada empleado una revisión total de las reglas mas importantes, por lo menos una vez al año? (XO-20)
Sí/No ___
¿Se examina a los empleados, verbalmente o por escrito, por su conocimiento de las reglas después de: (5/10) 1. La instrucción inicial? 2. La revisión anual?
1.___ 2.___
¿Se usan preguntas escritas en la exanimación de las reglas? (XO-10)
Sí/No ___
¿Existe una provisión que permita las sugerencias del empleado durante la preparación de las reglas? (XO-10)
Sí/No ___
¿Existe un sistema de re-entrenamiento para empleados cuando son transferidos a áreas en dónde se aplican reglas diferentes? (XO-10)
Sí/No ___
Información de Guías
Ayudas del Auditor
8.4.3.
Cuando $e opera bajo permisos, los requisitos específicos necesarios deben ser identificados. La responsabilidad del cumplimiento con estos requisitos debe ser claramente asignada por título o función de trabajo.
8.4.3.
Verifique existencia de los requisitos.
8.4.4.
El proceso debe describir los pasos y responsabilidades de notificar de los requisitos exigidos por el permiso a aquellos afectados por permisos.
8.4.4.
Verifique existencias de los requisitos.
8.5.1.
Las reglas generales y las reglas pertinentes al trabajo para el cual fueron contratados, se deben discutir con los empleados dentro de la primera semana de t rabajo. No se debe otorgar crédito a menos de haber contestado "Sí" en 8.1.1. Si existen reglas para trabajo especializado en 8.2., entonces el auditor debe verificar que estas reglas son discutidas igualmente con cada empleado antes de otorgar crédito. Después de haber discutido las reglas pertinentes, cada empleado debe recibir una copia de las reglas y firmar el registro como constancia de haber recibido y entendido las reglas. Estas revisiones deben incluir reglas generales y especiales pertinentes a las asignaciones del empleado. Una revisión total significa una discusión de las regias, no solo la distribución de literatura escrita. Una oportunidad ideal para la revisión de reglas es una reunión departamental de control de pérdidas. Esta evaluación puede ser lograda en las discusiones iníciales de las reglas, y/o durante la revisión anual. Es recomendado hacer ambas con una documentación escrita de la evaluación. Algunas organizaciones usan exámenes creativos para las reglas (tales como crucigramas, rompecabezas, llenar espacios en blanco, etc.), los cuales pueden aumentar el interés y motivación del empleado. Los medios usados para recibir sugerencias de los empleados pueden incluir cuestionarios y discusiones en las reuniones de seguridad, revisiones de reglas anuales, y reuniones de comités conjuntos de seguridad. Debe comprobarse la participación de los empleados (minutas de reuniones, resultados de cuestionarios etc.). Siempre que un empleado es transferido a un área en donde se aplican diferentes reglas especiales o de oficio, debe existir un mecanismo que asegure la discusión de éstas con los empleados transferidos a más tardar dentro de la primera semana de su reasignación, preferiblemente en el primer día. Si no se otorgó crédito en la pregunta 8.2.1., no se debe arrea- créete aquí.
8.5.1.
Confirme mediante entrevista
8.5.4. 8.5.5.
Confirme con entrevistas, registros y análisis de evaluaciones usadas-.
8.5.6.
Verifique con entrevistas
8.5.7.
Verifique mediante revisión de provisiones y entrevistas.
8.5.2.
8.5.3.
8.5.5.
8.5.6.
8.5.7.
P r e g u n t a s
8.6.
Cumplimiento y Reconocimiento de Reglas (70 Puntos)
N6
¿Se usa un sistema para (10/20) 1. Tratar con violadores de las reglas del trabajo?
2. Reconocer e incentivar a aquellos acatadores de reglas del trabajo?
N6
N7
8.6.2.
8.6.3.
¿Ha sido el sistema de regias revisado y aceptado por trabajadores o sus representantes? (XO-10)
8.6.4.
8.6.5.
Sí/No ____
1.____ 2.____
Sistema de reconocimiento? 1. Sanción disciplinaria por incumplimiento? 2. Reconocimiento por cumplimiento?
N6
2.____
¿Ha sido este sistema distribuido y comunicado a todos los empleados por lo siguiente: (10/20) 1. Sistema de disciplina? 2. Sistema de reconocimiento?
N7
1.____
1.____ 2.____
¿Se mantienen registros de reentrenamientos o prácticas de habilidades debido al no-cumplimiento de las reglas? (XO-10) Sí/No ____
Información de Guías
8.6.1.
8.6.4.
1.
El sistema no tiene que considerar específica o exclusivamente las violaciones de reglas de control de pérdidas, pero puede aplicarse un sistema general de disciplina progresiva a aquellos que violan las reglas del lugar. El sistema debe incluir reglas disciplinarias para aquellos que no cumplen con el uso del equipo de protección personal. Debe haber evidencia de la aplicación del sistema a violadores de las reglas de seguridad y salud y el reconocimiento a los cumplidores de las mismas.
2.
De la misma manera los líderes necesitan guías para recompensar a aquellos que cumplen con ellas. Tal sistema podría recomendar notas escritas al expediente del empleado por su desempeño ejemplar, discusión y registro de tal cumplimiento en las revisiones anuales de desempeño, y reconocimiento del excelente desempeño en reuniones de compañeros (reuniones de seguridad, etc.). Debe existir alguna evidencia de la aplicación del sistema con empleados que han exhibido un cumplimiento ejemplar con las regias de seguridad.El equipo especializado puede incluir mangueras, acoplamiento y adaptadores de mangueras, bombas móviles, agentes neutralizantes y absorbentes, equipo de protección, aparatos respiratorios, radios, y cualquier otro equipo que puede ser necesitado en la escena de una emergencia externa. La organización puede compartir tal equipo con otras organizaciones, pero cualquiera que sea el arreglo, el equipo debe ser exclusivamente dedicado y disponible para su uso en emergencias.
Para obtener crédito en esta pregunta debe existir evidencia en los registros del reconocimiento positivo por cumplimiento de las reglas (vea las sugerencias en 8.6.1.2.) y de las acciones disciplinarias por incumplimiento. No se pretende el registro de cada observación de cumplimiento de las reglas por el empleado. Una meta general es que existan tantos registros de elogios como de acciones disciplinarias
Ayudas del Auditor
8.6.1.
Examine el sistema
8.6.2.
Verifique mediante contactos personales.
8.6.3.
Revise la política disciplinaria
8.6.4.
Examine los registros.
8.6.5.
Examine los registros a) ¿Dónde se guardan los registros? ________________________________ b)
¿Quién mantiene tales registros? ________________________________
P r e g u n t a s
8.7. N7
N7
N8
Uso de Letreros de Instrucción y Códigos de Colores (50 Puntos) 8.7.1.
8.7.2.
8.7.3.
¿Se ha realizado una inspección de toda la planta para determinar la efectividad de los letreros y los códigos de colores? (En caso negativo, continúe en el elemento siguiente) (XO-20)
Sí/No ____
¿Se han establecido objetivos para efectuar las correcciones indicadas por la inspección de los letreros y los códigos de colores? (En caso negativo, continúe en el elemento siguiente) (XO-15)
Sí/No _____
¿Qué porcentaje de las correcciones a letreros y a códigos de colores se ha realizado? (% X 15)
____%_____
Total de Puntos para las reglas y Permisos de Trabajo
_____
Puntos Totales posibles – 615 Puntuación en Porcentajes para las reglas y Permisos de Trabajo (Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano al 1%
_____
Información de Guías
7.6.1.
La inspección de los avisos instruccionales y códigos de color no debe ser una inspección de aquellos que se encuentran en servicio en el lugar. Debe identificar los avisos y códigos de colores que debieran existir en el lugar, así como evaluar la efectividad de los avisos y códigos de color existentes. La inspección debe incluir todas las áreas del lugar y determinar los avisos instruccionales y códigos de color ausentes, además de los avisos y códigos de color en uso que necesitan ser reemplazados. No se debe otorgar crédito por las inspecciones realizadas con más de tres años de vigencia. El código de color en este contexto se refiere no solo al código de color de las líneas de proceso sino también a un sistema de código de color similar al descrito a continuación: Naranja: Punto de peligrosos en la operación (guardas) Rojo: Protección contra incendios (extintores, rociadores) Amarillo: Marcación de pasillos, precaución. Verde: Equipo de seguridad (ducha para ojos, duchas, primeros auxilios) Azul: Avisos instruccionales, informativos Verde Pastel: Líneas de aire Púrpura: Líneas de gas Negro: Líneas de agua
Ayudas del Auditor
8.7.1.
Examine la inspección: a) ¿Cuándo se realizó la inspección? __________________________________ b)
¿quién realizó la inspección? __________________________________
c)
¿Confirma el recorrido de condiciones físicas el sistema de código de colores? __________________________________
Por favor note que este programa de código de colores no es mandatario y no reemplaza la responsabilidad de la instalación para identificar las especificaciones de códigos de color únicos a su operación.
8.7.2.
Verificar los objetivos
