Manual de Contrainteligencia Policial INTRODUCCIÓN Los ejércitos de Sun tzu se reunían para cumplir propósitos concretos. Se creaban como reacción ante amenazas u oportunidades claras y definidas. El concepto de: “equipo temporal de proyecto” ha tenido tanto éxito que los teóricos modernos de la gestión de empresas lo proponen como modelo organizativo del futuro. PLANEACIÓN ESTRATÉGICA EN LA INVESTIGACIÓN DE ILÍCITOS Pensamiento estratégico es el arte de superar al adversario, conociendo que ése adversario está tratando de hacer lo mismo que nosotros. CONCEPTOS BÁSICOS PREVIOS Definición de Método Es el conjunto de Técnicas y Normas para llegar a alcanzar un objetivo, es el camino que nos conduce al conocimiento en forma ordenada y sistematizada, entendiéndose como el conjunto de normas o procedimientos a seguir para la resolución de un problema que se plantea dentro de la investigación. Es en este conjunto de reglas que debe partir de aspectos muy claros, llevar un proceso lógico y ordenado, procedimiento que se debe establecer desde el inicio y desarrollo de la investigación, incluyendo como características principales claridad, precisión, orden, coherencia, seguridad y confiabilidad tanto en las acciones llevadas y comprendidas durante su inicio como lo es un registro escrito que se ha llevado a cabo. Método deductivo e inductivo: Método deductivo: Es aquel en el cual para el conocimiento de una verdad en particular a establecer, partimos de leyes y principios establecidos que se enmarcan o tipifican con el fenómeno producido y observados en el hecho concreto que se investiga. Método Inductivo: En este podemos establecer el desarrollo de tres pasos como lo son la observación, la Hipótesis y la experimentación o la repetición del fenómeno en el medio limitado y controlado; pasos que aplicados en el estudio de varias situaciones (verdades) particulares nos conducen a el conocimiento de una verdad general, con el fin de formular teorías, leyes o principios científicos. Es así, que la investigación científica aplicada a la investigación policial, nos indica el camino a seguir para el conocimiento de la verdad histórica de los hechos es con esto que el método nos permite establecer conclusiones en forma objetiva aplicando para ello un sistema de principios y normas que nos auxilian en la indagación del ilícito.
ETAPAS QUE INTEGRAN EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA. Planteamiento del Problema Observación Hipótesis Experimentación El Planteamiento del Problema, el cual nos permíte delimitar y formular de manera correcta nuestro problema, dejando a criterio del investigador las preguntas sugeridas y que puedan tener relevancia para la indagatoria, en la que con una combinación del conocimiento previo, el manejo de los conceptos, definiciones y clasificación. Como la imaginación creativa del investigador, su experiencia y la práctica, llevará a cabo con esto el estudio del problema usando la parte teórica (conjunto de conocimientos obtenidos en cada intervención ) y la practica (experiencia), relación que nos permita encontrar una solución al problema. 7 PREGUNTAS BÁSICAS DE LA INVESTIGACIÓN ¿Qué?
Pormenores de la acción
¿Quién?
Es lo principal y el titulo del caso (presunto responsable)
¿Cuándo?
La determinación del momento que se llevaron a cabo los acontecimientos
¿Qué sucedió? ¿De qué se trata? ¿Qué informaron, qué no sucedió? ¿Qué indicios se encontraron? ¿Qué se hizo con los indicios? ¿Qué saben los testigos? ¿Qué conocimiento, habilidades, fuerza o destreza se necesito? ¿Quiénes informaron? ¿Quiénes son los testigos? ¿Quién es el denunciante? ¿Quién es el delincuente? ¿Quién es la victima? ¿Quién vio el acontecimiento? ¿Quiénes son los cómplices? ¿Quién conoce al delincuente? ¿Cuándo ocurrió el delito (que hora era, día de la semana, mes)? ¿Cuándo se descubrió el delito? ¿Cuándo lo informaron? ¿Cuándo acudieron las autoridades?
¿Cómo?
Método de Operación por el autor (modus operandi)
¿Cómo ocurrió el hecho? ¿Cómo se cometió el delito? ¿Cómo llego al lugar de los hechos el victimario? ¿Cómo se utilizaron las herramientas (mecánica de lesiones? ¿Cómo se encontraba el lugar
¿Dónde?
Ubicación exacta de personas y objetos en el lugar de los hechos o del hallazgo
¿Dónde ocurrieron los hechos (especificando domicilio ,numero, calle ,tipo de lugar ,en que parte de este, si es lugar abierto o cerrado, mixto utilizando como referencia objetos estacionarios)
¿Con que?
Objeto utilizados en el delito
¿Con que la amago? ¿Con que la estrangulo? ¿Con que la privo de la vida? Tipos de arma :punzo cortante ,corto- contundente, contundente, de fuego ,el objeto utilizado para llevar a cabo el acto criminal
¿Por qué?
El móvil (causa motivacional para que se llevara a cabo el ilícito)
¿Por qué transcurrió tiempo para que reportara el delito? ¿Por qué estaban ansiosos los testigos? ¿Por qué lo conocía la victima? ¿Por qué se mostraban los testigos renuentes a hablar? ¿Por qué se cometió el delito en particular contra esa persona? ¿Por qué el delincuente eligió a esa víctima o lugar en particular?
OBSERVACIÓN, entendiéndose como la aplicación profunda de los sentidos para captar un hecho o fenómeno, es una búsqueda activa, no una simple contemplación, no solo es una actividad dirigida a la obtención de determinados datos, no confundiendo el observar con el ver o mirar, pues en la observación intervienen todos los sentidos, en tanto que en ver o mirar únicamente el sentido de la vista. Que personal de Policía debe aplicar en el terreno de la práctica, encuadrando que pertenece o no al lugar, si es que estamos en el lugar correcto, que hace falta en el mismo, que fue agregado, así como una gran cantidad de variantes que puedan presentarse en este (clima, presencia de personas, objetos, la localización geográfica del lugar ,etc..).
Hipótesis.- que no es más que una propuesta de explicación tendiente a obtener de ella una consecuencia, suposición, conjetura, probabilidad, en un enunciado que representa la posible respuesta a un planteamiento determinado. La hipótesis aplicada en la investigación de personal de Policía debe estar sustentada en la observación, puede de igual modo comprobarse o rechazarse, pero en caso de fundamentarse en hechos y pruebas que le den solidez y posibilidades de acierto. tener como apoyo una observación acuciosa y una actitud reflexiva, con un alto grado de razonamiento; delimitando el problema objeto del estudio y proponer una explicación provisional para que orienten a una resolución del cuestionamiento, es decir buscamos dirigir la información obtenida a una explicación de lo que pudo haber sucedido en el hecho en sí, con la infinidad de variables que puedan presentarse hasta la debida adecuación con el fenómeno presente apoyándonos en el conjunto de conocimientos sistematizados y organizados. Experimentación o Comprobación de la Hipótesis, es esta la etapa en la que efectuaremos todo aquello tendiente a producir voluntariamente un fenómeno con el objeto de comprobar la hipótesis, es decir cuando por medio de la experimentación o la repetición de los hechos de manera controlada, a fin de observarlos, comprenderlos y coordinarlos con las experiencias y las hipótesis establecidas, es en esta parte del proceso de comprobación cuando se da la intervención de las diferentes áreas de los servicios periciales para el estudio y análisis que se requieran de los indicios que se relacionen con nuestra investigación . DE LA APLICACIÓN DE UNA METODOLOGÍA DE INVESTIGACIÓN DE DELITOS
La investigación de los hechos delictivos requiere del trabajo organizado y sistematizado de un equipó, integrado por tres partes esenciales durante el desarrollo de la investigación como lo son Ministerio Publico, Servicios Periciales y personal de Policía, colaboración multidisciplinaria, cuyo esfuerzo en conjunto nos permitan responder a las interrogantes planteadas para la investigación y persecución de los Delitos, es decir obtener con ello los resultados que nos lleven a el establecimiento y castigo de los probables responsables.
Principios que deberá tener presente todo investigador en el desempeño de su servicio.
a) El lugar de los hechos o del hallazgo contiene valiosa información que a futuro respaldarán el resultado de nuestra investigación, es por ello indispensable presérvalo a fin de que la evidencia no sea alterada, destruida o eliminada.
b) No hay delincuente que no deje tras de si huella o indicio alguno, ya que le es imposible interactuar con el lugar sin intercambiar parte de el con este.
c) El manejo incorrecto de los indicios conduce a su contaminación, deterioro y destrucción.
d) Que la investigación debe iniciarse tan pronto como nos sea posible pues hay que recordar “que el tiempo que pasa es la verdad que huye”
e) La solución del problema y sus interrogantes esta en el estudio correcto del lugar de los hechos o del hallazgo.
f) La adecuación de la Hipótesis se hará en base a los datos observados o sea ajustarla a los hechos y no a la inversa.
g) Las investigaciones a llevar a cabo deben realizarse sin ideas preconcebidas o prejuicios
h) Actuar sin precipitación alguna es decir no tratar de adelantar la investigación sin la correcta compilación de la información, ya que esto solo podrá generar una mala interpretación del problema o algún tipo de responsabilidad administrativa o penal.
CONCEPTOS BÁSICOS PREVIOS EL CUADRADO DEL DELITO
PRINCIPIOS PARA LA OPERACIÓN Y LA PLANEACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN INFORMACIÓN: ¿Qué voy a investigar? ¿A quién voy a investigar? ¿Por qué voy a investigar?, etc. INFORMACIÓN: General Particular especifica CONFIDENCIAL: 1.
Todo indicio debe ser protegido.
2.
Controlar el acceso a la información clave de la investigación.
3.
Quién tiene acceso a los datos de una investigación debe ser identificado, registrado y advertido del secreto profesional.
DISPOSITIVO: Grabadora portátil, libreta de bitácora, cámara fotográfica y de video, cinta métrica, navaja suiza, binoculares, lupas, laptop, etc.
CONCEPTOS BÁSICOS PREVIOS NIVELES DE ACTUACIÓN EN LA INVESTIGACIÓN NIVEL
MISIÓN
AUTORIDAD
RESPONSABILIDAD
ÁMBITO
Estratégico
Dirigir
Coordinar funciones
Definir qué hacer
Global y total
Táctico
Supervisar
Coordinar recursos
Definir cómo hacerlo
Parcial
Operativo
Ejecutar
Realizar acciones
Hacerlo
Puntual
CONCEPTOS BÁSICOS PREVIOS PLANEACIÓN ESTRATÉGICA EN LA INVESTIGACIÓN DE ILÍCITOS Es el proceso de pensamiento que produce trayectorias, posiciones y perspectivas. Para coordinar y adaptar las acciones que permitan el logro de los objetivos. En escenarios de posible incertidumbre y adversidad. PENSAMIENTO ESTRATÉGICO ES EL ARTE DE SUPERAR AL ADVERSARIO, CONOCIENDO QUE ESE ADVERSARIO ESTA TRATANDO DE HACER LO MISMO QUE NOSOTROS.
ANÁLISIS DE INTELIGENCIA CRIMINAL DEFINICIÓN: Podemos definir como análisis de inteligencia criminal, al ciclo de obtención y procesamiento de información delictiva para generar reportes de alta calidad que sirvan de sustento en la toma de decisiones. OBJETIVO: El proceso o ciclo de inteligencia, permite formular e instrumentar estrategias de investigación y de prevención criminal, haciendo que una organización tome decisiones efectivas en la resolución de casos e incremente sus niveles de seguridad y protección integralmente. INTELIGENCIA La simple información es conocimiento en forma bruta, que al analizarla, evaluarla e interpretarla adecuadamente, adquiere calidad que la convierte en inteligencia, es decir, información con valor agregado capaz de ser entendida por otros.
ANÁLISIS DE INTELIGENCIA CRIMINAL En cualquier investigación criminal el objetivo del análisis de inteligencia es encontrar una explicación del significado de la información obtenida. Esta explicación se conoce como inferencia o hipótesis. CICLO DE INTELIGENCIA Proceso mediante el cual se obtienen productos de alta calidad de información siguiendo una secuencia que comprende la planeación, recolección, evaluación, integración, análisis y diseminación de reportes, para una efectiva toma de decisiones.
SECUENCIA DEL CICLO DE INTELIGENCIA •
Planeación: Tipo de información a recolectar, su ubicación y mecanismos para su obtención.
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Recolección: Investigación en fuentes abiertas, fuentes cerradas, vigilancia, seguimientos, informantes, infiltración, entrevistas, interrogatorios.
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Evaluación: Veracidad de contenido y estimación de confiabilidad de fuentes.
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Organización: Uso de registros físicos y electrónicos de bases de datos para almacenamiento, integración y exportación de la información obtenida.
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Análisis: Fragmentar información en datos básicos, examinarlos, determinar sus relaciones y valores, extraer significados, generar posibles explicaciones y supuestos; utilizar técnica estadísticas tabulares y gráficas.
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Diseminación: Hacer que la inteligencia como producto final llegue a su destino de una manera apropiada, segura y oportuna.
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Proceso racional de Toma de Decisiones: El modelo racional comprende siete pasos.
ANÁLISIS DEL ILÍCITO Actividad preliminar que consiste en segmentar un problema delictivo, visualizarlo y dimensionar las repercusiones que su materialización representa al patrimonio o imagen de una institución. ACTO ILÍCITO Acción u omisión que transgredió una norma y cuya consecuencia obliga a una determinada sanción; conducta intencional o negligente que afecta o pone en riesgo los intereses de una institución, en relación a su imagen, personal, clientela o activos. INVESTIGACIÓN Proceso racional y sistemático que permite estudiar un fenómeno o problema mediante la aplicación o razonamientos inductivos y deductivos con el fin de generar hipótesis que expliquen la naturaleza y/o comportamiento del objetivo bajo análisis. INVESTIGACIÓN DE ILÍCITOS Proceso racional y sistemático orientado al análisis de información, examen de indicios y evidencias físicas relacionadas con la comisión de un probable acto ilícito. LÍNEA DE INVESTIGACIÓN Conjunto de datos y hechos relacionados entre sí sobre los que se derivan acciones investigativas que demuestran una correlación lógico-inferencial y cuya interpretación ayuda a confirmar o descalificar un acto como ilícito. HIPÓTESIS Planteamiento del supuesto, que determine la consecuencia delictiva y sobre la cual se deberán desarrollar las actividades que permitan la confirmación y esclarecimiento del hecho.
MODUS OPERANDI M. O. Se define como la forma que emplea un delincuente o delincuentes para planear y ejecutar la conducta ilícita y que necesariamente describe los medios utilizados para su consumación. El M. O. de un delincuente incluye las peculiaridades, técnicas y herramientas utilizadas en la comisión de un acto ilícito, así como las condiciones físicas del lugar (escena), del delito. La teoría sobre la cual se ha creado el concepto del M. O., se basa en que el delincuente, al igual que todos los seres humanos, es una criatura de hábitos. INVESTIGACIÓN DE ILÍCITOS DEFINICIÓN Proceso racional y sistemático orientado al análisis de información, examen de indicios y evidencias físicas relacionadas con la comisión de un probable acto ilícito. •
ANÁLISIS DE RESPONSABILIDADES
Área de la seguridad encaminada a la determinación de las causas y formas en que ocurren los ataques y las pérdidas en una organización a efecto de deslindar las responsabilidades. OBJETIVOS a)
Deslindar responsabilidades.
b) Resarcir el daño o recuperar pérdidas. c)
Corregir desviaciones u optimizar recursos.
d) Prevenir la recurrencia del hecho.
FASE EXPLORATORIA Se analiza la información disponible del hecho a investigar, determinar los puntos críticos internos y externos que deben ser cubiertos, seleccionar las áreas operativas dentro de la Institución que pueden ofrecer datos importantes, sondear los detalles genéricos del hecho y definir la conformación de un equipo de trabajo. FASE CONFIRMATORIA Se lleva a cabo la investigación de gabinete y de campo, en la que se incluirán actividades que permitan confirmar o declinar las hipótesis generadas en la primera fase, siendo necesario el desarrollo de entrevistas, interrogatorios, operaciones encubiertas, de infiltración, vigilancias, contacto con autoridades y una administración y seguimiento constante de avances del caso. FASE COMPROBATORIA Se identifican los elementos de probanza, material e inferencial que serán necesarios para demostrar la comisión de una determinada conducta irregular o ilícita, por un sujeto o grupo en particular, mismos que serán presentados a las entidades jurídicas internas con la finalidad de que se desarrolle un procedimiento de naturaleza legal, bien sea laboral, penal o de ambas. RESOLUCIÓN Se valoran los resultados finales obtenidos y se retroalimentan a los distintos procesos operativos y/o especializados que intervinieron, preparándose los reportes e indicadores de gestión y estadística correspondientes, para su envío a las diferentes direcciones involucradas de la institución. Tipos delincuenciales *delincuente profesional (habitual) *delincuente de necesidad (ocasional) *delincuente verdugo *delincuente tipo vendetta Causas motivacionales criminales *delincuente patrimonial *delincuente pasional *delincuente de ambición o venganza *delincuente de mala intención Conductas criminales *conducta social *conducta a-social *conducta para-social *conducta anti-social
DISEÑO DE DESARROLLO ESTRATÉGICO MISIÓN TERRENO MEDIOS DELINCUENTE
INTUICIÓN (INSTINTO) Se ha definido la intuición como el poder del saber, o el conocimiento obtenido sin pasar por un proceso de razonamiento formal o recurrir a las deducciones conscientes. Es razonar deprisa. Es conocimiento innato o instintivo. La intuición se basa principalmente en la experiencia, pero también involucra “percibir” una situación donde no exista la experiencia. CASUALIDAD Es exploración, lateralidad, rondar, darle vueltas a algo hasta finalmente dar repentinamente con la solución. LÓGICA Es la disciplina del conocimiento humano, que estudia las reglas del pensamiento formal, los métodos de razonamiento y los defectos que se presentan por errores involuntarios o inducidos en el raciocinio.
ESTIMACIONES DE LA HIPÓTESIS EN LA INVESTIGACIÓN DE ILÍCITOS
DELIMITACIÓN DE FUNCIONES Y TÉRMINOS EN EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN En el área de investigaciones es muy importante respetar nuestro marco de acción legal “NUESTRA JURISDICCIÓN”. 1.
Delimitar perfectamente nuestras funciones y los términos empleados.
2.
Dar cumplimiento jurídico a todas nuestras acciones y conclusiones si ha de seguirse un proceso penal, es decir acreditar el cuerpo del delito y al presunto responsable.
3.
Dar una congruencia total al caso (que todo cheque).
4.
Evaluar la relación costo-beneficio que supone una investigación no firmar ni avalar nada que no nos conste, es decir ningún procedimiento al que no se le haya dado un seguimiento personal.
LOS REQUERIMIENTOS DEL PROCESO EN LA INVESTIGACIÓN DE ILÍCITOS 1.
Registro de acciones: todo acto debe quedar registrado. Se debe abrir un expediente, por lo tanto es necesario contar siempre con una libreta.
2.
Apertura de expediente: cada caso debe tener un expediente y un nombre.
3.
Libreta del analista o investigador: fundamental para anotaciones relativas al caso.
4.
Hoja de seguimiento y control.
5.
Cadena de evidencias (Control).
6.
Memoria de reunión (tipo minuta).
7.
Informaciones parciales.
8.
Informe final.
LAS TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN 1.
Entrevista.
2.
Vigilancia.
3.
Experimentación.
4.
Redes de inteligencia.
5.
Inteligencia interna.
6.
Inducción a la flagrancia (De no efectuarse correctamente puede tener implicaciones legales de tipo penal para el investigador).
ENTREVISTA Técnica de investigación basada en una forma estructurada de comunicación interpersonal. Su finalidad es obtener cierta información, que puede servir de base para tomar decisiones; tales como la contratación, evaluación, despido de un empleado, consignación penal, etc. 1.
TIPOS.
2.
ETAPAS.
3.
MÉTODOS Y TÉCNICAS
TIPOS ESTRUCTURADA NO ESTRUCTURADA ENTREVISTA DINÁMICA
MÉTODOS Y TÉCNICAS 1. ECO. 2. SILENCIO. 3. CONFRONTACIÓN. 4. AGRADO. 5. DESAGRADO. LA TECNOLOGÍA EN EL ARTE DE INTERROGAR Si existe un trabajo difícil en la investigación criminal, es saber interrogar y tener la capacidad para descubrir la verdad en los argumentos de un sospechoso. Actualmente existen dos “campos de tecnología” en el arte de interrogar. •
Métodos de interrogatorio directo.
•
Métodos de interrogatorio a través de detectores de estrés
CAMPOS DE LA TECNOLOGÍA MÉTODOS DE INTERROGATORIO DIRECTO. •
Kinésica.
MÉTODOS DE INTERROGATORIO A TRAVÉS DEL ESTRÉS. •
Polígrafo.
•
Analizador de estrés de voz.
PROGRAMA DE TRABAJO EN LA INVESTIGACIÓN DE ILÍCITOS 1.
Levantamiento de la información básica de la institución y el hecho.
2.
Aseguramiento de la zona de los hechos.
3.
Practicar la inspección visual al lugar de los hechos.
4.
Levantar indicios detectados.
5.
Establecer la pre-existencia de bien y sus características.
6.
Determinar el probable lapso en que ocurrió el perdida.
7.
Elaborar posibles escenarios sobre la sucesión del hecho.
8.
Evaluar las alternativas legales de actuaciones.
9.
Determinar la opción inicial de investigación.
10. Establecer un programa interno de actuación. 11. Identificar a las personas relacionadas con el hecho
12. Análisis de los expedientes del personal involucrado y/o relacionado. 13. Reportar la pérdida al seguro de la empresa. 14. Entrevistar a las personas relacionadas. 15. Entrevistar a los probables implicados. 16. Elaborar el informe de avance de la investigación interna. 17. Realizar las pruebas de validación. 18. Elaborar el informe final de investigación. 19. Evaluación de resultados de la investigación y alternativas de acción. 20. Presentar la denuncia ante las autoridades competentes. 21. Efectuar la reclamación al seguro. EL INFORME EL OBJETIVO FINAL DE TODO REPORTE DEBE SUSCRIBIRSE A 4 ETAPAS FUNDAMENTALES: A) LA INVESTIGACIÓN: Que con anterioridad hemos realizado y con la que hemos recopilado datos específicos en lugares específicos y con un propósito claro. ----- Es importante siempre resaltar los datos más importantes ---B) EL ORDEN: Es decir la estructura del reporte mismo, para ello es importante seleccionar, organizar y finalmente darle forma. C) LA REDACCIÓN: Unir las palabras de forma sencilla y comprensible. Pero con finura y estilo. D) LA REVISIÓN: Verificar que nuestro informe sea claro, concreto, conciso, completo y además cortés. Es muy recomendable incluir una sinopsis que permita su revisión rápida. Al suscribirse a este proceso lograremos que la información sea confiable ya que será Clara
Pertinente
Completa
PENSAMIENTO ESTRATÉGICO ES EL ARTE DE SUPERAR AL ADVERSARIO, CONOCIENDO QUE ESE ADVERSARIO ESTA TRATANDO DE HACER LO MISMO QUE NOSOTROS.
fin modulo I
