INSTRUCCIONES PARA EL CORRECTO LLENADO Y USO DE ESTE CUESTIONARIO. 1. Este Cuestionario es una guía, la experiencia del equipo auditor y naturaleza de la organización determina el grado de cumplimiento de las casillas. 2. Se debe evidenciar que se han verificado todos los requisitos de la norma tanto en el estudio documental como en la auditoria “in situ”. 4 Sistema de gestión 4.1 Requisitos generales tem
Cumple el requisito
Observaciones
si/no 4.2 Requisitos de la documentación 4.2.1 Generalidades 4.2.2 Control de los documentos 4.2.3 Control de los registros 5.1 Definición de la estrategia 5.2 Compromiso de la gerencia 5.3 Revisión por la gerencia 6
Revisión de la información para la toma de decisiones 7.1 Revisión y comunicación de los requisitos del cliente. 7.1.1 caracterizar a sus clientes 7.1.2 requisitos especificados por el cliente
7.1.3 evidencias objetivas que comunica los requisitos del cliente 7.2 Retroalimentación del cliente 7.2.1 percepción del cliente en relación producto/servicio suministrado 7.2.2 recepción y tratamiento de reclamos
al
7.3 Atributos del producto/servicio(s) 7.4 Información de ventas
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tem
Cumple el requisito
Observaciones
8.1 identificar y acceder a los requisitos relativos a legislación laboral, salud, provisional y de higiene y seguridad 8.2 funciones y responsabilidades de todo su personal 8.3 información de su personal relativa a educación, 8.4 acciones de aprendizaje para su personal 9.1 identificar y acceder a los requisitos relativos a temas tributarios y contables 9.2 generar periódicamente información sobre situación financiera en el corto plazo 9.3 identificar y establecer acciones de resguardo para sus principales activos 9.4 determinar los costos de sus productos/servicio(s) 9.5 generar periódicamente información de sus resultados 9.6 determinar su nivel mínimo de operación para generar utilidades 9.7 generar un presupuesto anual 10.1 Proceso de realización 10.2 Compras 10.2.1 requisitos de compra para materias primas 10.2.2 requisitos de compra se deben comunicar a los proveedores oportunamente 10.2.3 verificar que las materias primas, insumos y/o servicios corresponden a los solicitado 10.2.4 evaluar, proveedores 10.3 Inventarios
calificar
y
seleccionar
a
los
10.4 Medio Ambiente 10.4.1 identificar los aspectos ambientales de sus operaciones 10.4.2 identificar y acceder a la información sobre normativa ambiental vigente 11 Mantención del sistema Nota: Se debe colocar SI cuando existan evidencias del cumplimiento. cumplimiento .
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4.2
Requisitos de la documentación.
4.2.1 Generalidades. Cláusula y Requisito a Cumplir
Medio o soporte documento
papel/magn
Indica el Está Responsable Identificado
Indica fecha
Lista de distribución
si/no
si/no
si/no
si/no
Observaciones
4.2.1a descripción del sistema de gestión de la empresa 5.1 definición de la estrategia 7.2.2 recepción y tratamiento de reclamos 9.3 acciones de resguardo de los activos 10.1 descripción del proceso de realización del producto 11 Mantención del sistema
(*) Se debe colocar SI, si el documento está disponible con las características especificadas en el requisito, en caso contrario colocar NO.
4.2.2 Control de los documentos tem
Comprobar el cumplimiento del requisito si/no
Observaciones
La empresa cuenta con un procedimiento para: Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente. Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables. Asegurarse de que los documentos de origen externo se identifican, archivan y mantienen. Prevenir el uso de documentos obsoletos. Asegurarse de que los documentos son distribuidos al personal que corresponde y se mantienen registros de dicha distribución
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4.2.3 Control de los registros Cláusula y Requisito Medio o Está a Cumplir soporte Identificado registro papel/ magn
si/no
Indica Responsable si/no
el Fecha de llenado Observación de los registros si/no
4.2.2e control de los documentos 5.3c Revisión por la gerencia 6 Revisión de la información para la toma de decisiones 7.1.1 Caracterización de los clientes 7.2.1 Percepción del cliente 7.2.2 recepción y tratamiento de reclamos 7.4 Información de ventas 8.3 Información del personal relativa a educación, capacitación, entrenamiento, experiencia y habilidades técnicas básicas 9.4 determinación de los costos de sus productos/servicios 10.2.2 Comunicación de los requisitos de compra al proveedor 10.2.3 verificación de las materias primas, insumos y/o servicios 10.2.4 evaluación, calificación y selección de proveedores 10.3. Actualización de inventarios (*) Se considera que el requisito está cumplido si todos los elementos requeridos en esta lista de chequeo están presentes en la empresa. ** Si los registros son soportados en una plataforma computacional, verificar la existencia de mecanismos de protección y respaldo de la información.
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5 Estrategia y liderazgo 5.1 Definición de la Estrategia Contenido de la Estrategia
Cuenta con los elementos si/no
Observaciones
1.- Documento escrito con la estrategia (resultados del proceso estratégico), que contiene información de: a) clientes y productos b) Oferta de valor c) Objetivos estratégicos d) Indicadores de logro e) Metas f) Hitos g) Periodicidad de revisión 2.- Documento escrito con la sustentación de la estrategia (antecedentes), que contiene: a) Información del mercado objetivo: quiénes son, qué productos/servicios compran, requisitos del mercado objetivo. b) Información de sus competidores: quiénes son, productos que ofrecen, canales de distribución, precios, identificación de los principales. c) Información de la industria a la cuál pertenece la empresa: información de los proveedores, información reglamentaria, información de productos/servicios sustitutos. d) Información de la oferta de la empresa: productos que ofrece con sus especificaciones generales, sus atributos y proceso de producción utilizado. e) Información de las capacidades internas de la empresa, específicamente: en recursos humanos, equipamiento, infraestructura y tecnología f) Otros aspectos no listados. (indicar en Observaciones)
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5.1. Plan(es) de acción
Cuenta con elementos si/no
Observaciones
Documento con el (los) plan(es) de acción, que contiene información de: a.- Objetivos del plan b.- Objetivo(s) estratégico(s) al cual se asocia c.- Listado de acciones, con plazos, indicadores, metas. d.-Recursos involucrados e.- Período o hito de revisión f.- Responsable (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
5.1. Tabla 3. Entrevista a los responsables máximos de la empresa si/no Ítem
Observación
Clientes que la empresa quiere atender Oferta de la empresa, productos (línea de productos) Principales competidores, y características de sus productos Metas estratégicas asociadas a su área (1) en el corto y mediano plazo. (1) Al gerente general o dueño de la empresa se debe preguntar sobre las metas de la empresa * NOTA: SI, cuando las respuestas son coherentes con el documento estratégico, en caso contrario es NO.
5.2
Compromiso de la gerencia
Entrevista a responsables de planes de acción Temas de la entrevista
Cumple el requisito si/no
Observaciones
Objetivos y metas del plan de acción que tiene a cargo Periodicidad o hito de revisión del cumplimiento de las m etas Acciones en ejecución para alcanzar los objetivos del plan de acción Recursos asignados para la ejecución de actividades del plan. NOTA: Se debe colocar SI, si las respuestas son coincidentes con el documento que contiene los planes de acción, en caso contrario debe colocar NO. El máximo representante de la empresa debe estar en conocimiento de la totalidad de los objetivos.
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tem
Cumple el requisito si/no
Observaciones
Existen documentos que den cuenta que el plan de acción está aprobado, pudiendo ser: el documento mismo con firma del gerente general, acta de reuniones donde se aprueba el plan, minuta que distribuye el plan aprobado, entre otros. El presupuesto de la empresa tiene incorporados los recursos requeridos por los planes de acción para dicho período. (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
5.3
Revisión por la gerencia Ítem
Cumple el requisito
Observaciones
si/no Existen informes o reportes de gestión, u otro registro que contenga información del estado de avance de los planes de acción. La fecha de revisión es coherente con lo definido en el plan para estos efectos. El registro contiene: Grado de avance en acciones del plan, en términos de: indicadores, metas y ejecución presupuestaria Grado de avance en cumplimiento de objetivos estratégicos, en términos de: indicadores y metas Resultados de la revisión (decisiones y/o acciones tomadas), pudiendo ser un nuevo plan.
Entrevista a responsables de planes de acción, dueño, gerente general. Ítem
si/no
Observaciones
Periodicidad o hito de revisión del cumplimiento de los objetivos estratégicos Acciones ya ejecutadas y en ejecución para alcanzar los objetivos estratégicos Decisiones o acciones surgidas de las revisiones
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6 Revisión de la Información para la Toma de Decisiones Entrevista a responsables de áreas funcionales Ítem
si/no
Observaciones
Existen actividades de evaluación y de toma de decisiones a partir de información generada por la empresa Las actividades sistemáticas en las cuales se toman decisiones tácticas y operativas sobre la base de información de la empresa (existe un responsable y periodicidad) Existen registros de los resultados de las actividades de revisión (decisiones y/o acciones tomadas) La periodicidad de los registros es coherente con lo indicado en la entrevista La empresa cuenta con información sistemáticamente generada por ella y la utiliza para la toma de decisiones, aún cuando no se utilice en actividades sistemáticas de revisión de información. Información de sus clientes: sus requisitos, su percepción, ventas; reclamos Información de su situación financiera: en el corto plazo, información de sus resultados, información de sus activos Información de su proceso productivo: información de sus proveedores, materias primas, inventarios Información de su personal (*) Se debe indicar en la primera columna SI, si se utiliza alguna de la información de dicho ámbito, lo cuál se detecta a través de entrevistas cruzadas entre quién genera la información y quién la utiliza para la toma de decisiones. En caso contrario se deben indicar NO. Esta información se refiere al menos a aquella que la empresa genera sistemáticamente, y que se explicita en los puntos 7 a 9 de la norma.
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7 Procesos relacionados con el cliente
7.1 7.1.1
Revisión y comunicación de los requisitos del cliente Ítem
Cumple el requisito si/no
Observaciones
Sistema para la generación de información de sus clientes que contiene: Procedimiento para recopilación de datos Procedimiento para almacenamiento de datos Procedimiento para procesamiento de datos Procedimiento para la generación de registros Registros con la identificación de los clientes con: nombre, productos/servicios que compra, periodicidad de compra, forma de pago y otras características relevantes Registro con la caracterización de los clientes Responsable del sistema para la generación de información Periodicidad definida para la caracterización Existe documento con caracterización general de sus clientes o perfil general Caracterización contiene: productos/servicios que compra, periodicidad de compra, forma de pago y otras características relevantes (*): Debe colocar SI, si las respuestas son afirmativas, en caso contrario debe colocar NO.
Entrevista al responsable de la caracterización de los clientes institucionales tem
Cumple el requisit o si/no
Observaciones
Procedimientos para levantamiento, almacenamiento y análisis de la información de los clientes Procedimiento para la generación de registros con información de la caracterización de los clientes y su periodicidad: identificación de clientes, productos/servicios que compra, periodicidad de compra, forma de pago y otras características relevantes (*) Se debe colocar SI, si el responsable proporciona información coherente con lo indicado en la tabla 1., en caso contrario se debe colocar NO.
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Entrevista al responsable de la caracterización de los clientes masivos tem Cumple el requisito si/no
Observaciones
Información de los clientes que sirve de base para la caracterización Contenido de la caracterización de los clientes: identificación de clientes, productos/servicios que compra, periodicidad de compra, forma de pago y otras características relevantes La caracterización de los clientes es el resultado de un procedimiento y existe periodicidad definida para ello (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherente con el documento que contiene la caracterización de los clientes, en caso contrario se debe colocar NO.
7.1.2. Clientes institucionales Ítem
Cumple el requisito si/no
Observaciones
Existe procedimiento que permita determinar los requisitos de los clientes Existen registros con información de los requisitos especificados por los clientes Los registros incluyen: Identificación del producto/servicio, condiciones de entrega, cantidades y requisitos específicos (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
7.1.2. Clientes masivos Ítem
Cumple el requisito si/no
Observaciones
Existe documento con información de los requisitos de los clientes El documento incluye: Información de los requisitos del producto/servicio, condiciones de entrega, cantidades y requisitos específicos Existe una periodicidad en la generación de este documento (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
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Entrevista a los encargados del área comercial de la mantención y actualización de los requisitos de los clientes. tem si/no Observaciones
Existe (n) procedimiento(s) para identificar los requisitos de los clientes, sean éstos masivos o genéricos Existe conocimiento de la generación de registros y/o documentos que contienen los requisitos de los clientes Existe conocimiento de la actualización de los registros y/o documentos con los requisitos de los clientes y su periodicidad (*): Debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla 1 y 2., en caso contrario colocar NO
Entrevista responsable área comercial tem
si/no
Observaciones
Uso de herramientas para recopilar información relativa a los clientes, sea ésta de carácter general o específica. Por ejemplo, encuestas Existe conocimiento que los requisitos de los clientes se refieren no sólo a los requisitos técnicos sino también a los comerciales y asociados al servicio (*): Debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla 1 y 2., en caso contrario colocar NO
7.1.3 La gerencia debe proporcionar evidencias objetivas que comunica los requisitos del cliente, en los niveles de la empresa que corresponda. Entrevista a los responsables de las áreas funcionales de la empresa (3) Ítem si/no
Observaciones
Requisitos de los cuales se hace cargo (1) Acciones para hacerse cargo del requisito (2) *NOTAS: 1.- Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el documento estratégico, en caso contrario se debe colocar NO. 2.- Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el atributo del cual se hacen cargo, en caso contrario se debe colocar NO. - Asimismo, debe cruzar esta entrevista con lo que diga el Gerente General o dueño de la empresa
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7.2 Retroalimentación del cliente 7.2.1 La empresa debe establecer un procedimiento para conocer la percepción del cliente en relación al producto/servicio suministrado. Se deben mantener registros de ello. Entrevista para conocer percepción del cliente tem
si/no
Observaciones
Existe procedimiento para conocer percepción de los clientes El procedimiento contiene: Acciones a realizar para conocer la percepción de los clientes Instrumentos que se aplican para conocer la percepción de los clientes Periodicidad de aplicación de los instrumentos para conocer la percepción de los clientes (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherente con los registros que contienen la percepción del cliente, en caso contrario se debe colocar NO.
Registro con información de la percepción del cliente Ítem
Cumple el requisito si/no
Observaciones
Existe registro con información de la percepción de los clientes El registro contiene: Información con respecto al producto suministrado. Información con respecto al servicio suministrado. (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
7.2.2 La empresa debe establecer un procedimiento documentado para la recepción y tratamiento de reclamos. Se deben mantener los registros de los reclamos y del tratamiento de los mismos tem
Cumple el requisito si/no
Observaciones
Existe documento con procedimiento para recepcionar y tratar reclamos El documento contiene: Forma de asignación de responsables específicos por cada reclamo (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
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tem
Cumple el requisito
Observaciones
si/no Formulario de registro para la recepción y documentación de reclamos (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
7.2.2. Ítem
Cumple el requisito si/no
Observaciones
Existe registro de las respuestas entregadas a los clientes El registro contiene: Acciones a desarrollar o ejecutadas para tratar los reclamos Responsable de las acciones a desarrollar o ejecutadas para tratar los reclamos El registro es coherente con su definición en el procedimiento . (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
7.3.
Atributos del producto/servicio. tem
Cumple el requisito si/no
Observaciones
Existe documento con los atributos del producto con especificaciones técnicas y comerciales Están actualizados los atributos (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
Entrevista al responsable de actualizar los atributos de los producto/servicio (s) tem Observaciones si/no Conocimiento del procedimiento general para actualización de los atributos y periodicidad Conocimiento del documento actualizado con los atributos del producto (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1 , en caso contrario se debe colocar NO.
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7.4
Información de ventas. tem
Cumple el requisito si/no
Observaciones
Existe sistema para la generación de información de sus ventas por clientes, y cuando sea aplicable por producto El sistema contiene y/o indica: a.-Procedimiento para recopilación de datos b.-Procedimiento para almacenamiento de datos c.-Procedimiento para procesamiento de datos d.-Procedimiento para la generación de registros con información de las ventas e.- Registros de las ventas por clientes f.- Responsable del sistema para la generación de información g.- periodicidad definida para la generación de información (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
Entrevista a responsable de información de ventas. Ítem
Observaciones si/no
Procedimiento para la generación de información de las ventas por cliente, y por producto cuando corresponda, incluyendo su periodicidad Procedimientos para levantamiento, almacenamiento y análisis de la información de las ventas por cliente, y por producto cuando corresponda (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherente con lo mencionado en los procedimientos correspondientes, en caso contrario se debe colocar NO.
8 Gestión de personas 8.1 Ítem
cumple el requisito si/no
Observaciones
Existe procedimiento que permite identificar y acceder los requisitos relativos a legislación laboral, de salud, previsional y de higiene y seguridad que le sean aplicables (1) Existe y mantiene reglamentación actualizada aplicable a la empresa de los requisitos relativos a legislación laboral, de salud, previsional y de higiene y seguridad (2) Se debe colocar SI, 1) cuando existe el procedimiento, en caso contrario colocar NO. 2) se debe colocar SI, cuando se cuenta con la documentación actualizada.
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8.2 tem
Cumple el requisito
Observaciones
si/no Documento que contiene responsabilidades y funciones de todo el personal de la empresa (*) Se debe colocar SI, si el documento contiene responsabilidades y funciones de los trabajadores de la empresa, en caso contrario se debe colocar NO.
Entrevista a un grupo representativo de los trabajadores. tem Cumple el requisito
Observaciones
si/no Responsabilidades que tiene Funciones que cumple en la empresa Recursos con los que cuenta Dependencia (*): Debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el documento solicitado en la lista de chequeo y con la estructura organizacional de la empresa, en caso contrario debe colocar NO. Como grupo representativo se propone seleccionar una muestra a definir por el auditor al momento de diseñar su visita a la empresa, que podría ser equivalente al 5% del total de trabajadores, resguardando que estén representados todos los estamentos de la empresa
8.3 Ítem
Cumple el requisito
Observaciones
si/no Registro que contiene: Nivel educacional Cursos de capacitación realizados Tipo y horas de entrenamiento Experiencia Habilidades técnicas básicas Documentos que respaldan las capacitaciones, educación y entrenamiento realizados. (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
Entrevista al responsable de la mantención y actualización de la información Página:
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tem
Cumple el requisito
Observaciones
si/no procedimiento para mantener actualizada la información de su personal, relativa a educación, capacitación, entrenamiento, experiencia y habilidades técnicas
básicas
(*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la Tabla 1, en caso contrario se debe colocar NO.
8.4 Ítem
Cumple el requisito
Observaciones
si/no Documentos que contienen acciones de aprendizaje que planifica realizar la empresa y/o su programación: Cursos de formación Cursos de capacitación Entrenamiento Inducción (*) Se debe colocar SI, si el contenido en los documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
tem
Cumple el requisito
Observaciones
si/no Registros de: Cursos de formación Cursos de capacitación Entrenamiento Inducción (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
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Lista de chequeo del plan anual de acciones de aprendizaje, aprobado por los responsables máximos de la empresa. tem Cumple Observaciones el requisito si/no Existen documentos que den cuenta que el plan de acciones de aprendizaje esta aprobado, pudiendo ser: el documento mismo con firma del gerente general, acta de reuniones donde se aprueba el plan, minuta que distribuye el plan aprobado, entre otros. (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
9 Gestión de recursos financieros y físicos 9.1. Ítem
cumple el requisito
Observación
si/no Existe procedimiento que permite identificar y acceder a los requisitos relativos a temas tributarios y contables aplicables a la empresa. Existe y mantiene reglamentación actualizada de los temas tributarios y contables aplicables a la empresa. (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuenta con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
9.2. Ítem
Cumple el requisito si/no
Observaciones
Sistema de información de la situación financiera, que tiene los siguientes contenidos: a. Recopilación y almacenamiento de datos b. Procesamiento de datos incluyendo la verificación y validación de los mismos c. Generación de registros con información de la situación financiera de la empresa d. Responsable e. Periodicidad de realización (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
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tem
Cumple el requisito si/no Registros con información de la
Observaciones
situación financiera de la empresa, conteniendo al menos: ingresos, egresos y saldos esperados. (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
Entrevista al responsable de generar información financiera de corto plazo Ítem Observaciones si/no Sistema que genera información de a situación financiera de la empresa Generación de registros con información de la situación financiera de la empresa Procedimiento de verificación y validación de datos Periodicidad de realización (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el sistema de información financiera, en caso contrario se debe colocar NO.
9.3. Ítem
Cumple el requisito
Observaciones
si/no Documento que contiene: Procedimiento de resguardo para los activos fijos y circulantes seleccionador Justificación de las acciones de resguardo Criterios de selección de los activos a resguardar Responsable (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
Ítem
Cumple el requisito
Observaciones
si/no Evidencia de resguardo de los activos (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
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9.4 tem
Cumple el requisito
Observaciones
si/no 1. Documento que contiene: a. Información que se debe utilizar para la determinación de los cálculos b. Forma de cálculo c. Procedimiento de actualización de los cálculos (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
tem
Cumple el requisito
Observaciones
si/no Registro de cálculo de costos (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
9.5 Ítem
Cumple el requisito
Observaciones
si/no Sistema de información de la situación financiera, que tiene las siguientes capacidades. a. Recopilación y almacenamiento de datos b. Procesamiento de datos c. Generación de registros con información de la situación financiera de la empresa d. Responsable e. Periodicidad de realización (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuenta con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
Ítem
Cumple el requisito si/no
Observaciones
Registros con los resultados de la empresa. Responsable (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
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Entrevista al responsable de generar informe periódico de resultados tem Observaciones si/no Sistema de información que genera los informes de los resultados de la empresa Generación de registros con información de los resultados de la empresa Frecuencia de emisión de informes (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el sistema de información, en caso contrario se debe colocar NO.
9.6. Entrevista al responsable de determinar los niveles de operación tem Observaciones si/no Procedimiento para determinar el nivel mínimo de operación Información utilizada Forma de calculo Frecuencia de revisión de los valores Responsable del cálculo de éstos costos (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con los resultados que permiten determinar el nivel mínimo de operación, en caso contrario se debe colocar NO.
9.7 tem
Cumple el requisito
Observaciones
si/no Existe presupuesto anual contiene: Planificación de ingresos Planificación de gastos
que
(*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
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Entrevista al responsable de generar el presupuesto anual tem
Observaciones
si/no Procedimiento para determinar el presupuesto Información utilizada Frecuencia de revisión de los valores (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1, en caso contrario se debe colocar NO.
10 Realización del producto/servicio 10.1. tem
Cumple el requisito si/no
Observaciones
Documento que contiene: 1) Proceso de recepción y manejo de MP a. Etapas y secuencialidad, b. Actividades o puntos críticos del proceso c. Responsables, d. Entradas y salidas físicas por etapa e. Recursos utilizados (infraestructura, equipos, personas) f. Coeficientes técnicos 2) Proceso de elaboración de producto/servicio a. Etapas y secuencialidad, b. Actividades o puntos críticos del proceso c. Responsables, d. Entradas y salidas físicas por etapa e. Recursos utilizados (infraestructura, equipos, personas) f. Coeficientes técnicos 3) Proceso de entrega del producto al cliente a. Etapas y secuencialidad, b. Actividades o puntos críticos del proceso c. Responsables d. Entradas y salidas físicas por etapa e. Recursos utilizados (infraestructura, equipos, personas) f. Coeficientes técnicos (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
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Entrevista a los responsables del proceso de realización tem
Observaciones si/no
1) Recepción de materia prima a. Actividades para la recepción b. participantes del proceso c. Entradas y salidas 2) Elaboración del producto/servicio a. Etapas de producción del producto/servicio b. Participantes del proceso c. Entradas y salidas y responsables 3). Entrega del producto a. Actividades b. Participantes c. Entradas y salidas (*): debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla 1, en caso contrario debe colocar NO.
10.2
Compras. Ítem
Cumple el requisito si/no
Observaciones
Documento que contiene: a. Materias primas e insumos principales b. Criterio utilizado para definir estas materias primas e insumos principales. c. Requisitos de compra de cada producto principal (incluyendo aspectos técnicos y comerciales) d. Método de compra incluyendo los usuarios de la información de los requisitos de compra e. Listado de proveedores para estas materias primas e insumos principales f. Procedimiento de comunicación de los requisitos (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
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Entrevista al encargado de compras tem
Observaciones si/no
Como se definen los requisitos de compra y periodicidad de actualización Participantes de la mantención y actualización de los requisitos de compra Usuarios de la información y procedimiento de comunicación de ella. (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con el contenido de la tabla anterior, en caso contrario se debe colocar NO.
10.2.2. tem
Cumple el requisito si/no
Observaciones
Registros de compra, que debe contener: a. Productos comprados b. Especificaciones del producto c. Condiciones de entrega d. Condiciones de pago e. Fecha solicitada de entrega f. Nombre de proveedor g. Plazo de entrega ofertado por el proveedor Fechas de solicitud real y fecha esperada de entrega coherente con plazo ofertado por proveedor (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
Entrevista al encargado de compras Ítem
Observaciones si/no
Información de los proveedores en relación a su tiempo de respuesta Procedimiento para asegurar la oportunidad de la compra Procedimiento para asegurar que la disponibilidad de Materia Prima, sea la apropiada para mantener la producción según lo planificado (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1, en caso contrario se debe colocar NO.
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10.2.3. tem
cumple el requisito
Observación
si/no Registros de actividades de verificación con periodicidad que incluyen: Materia prima, insumo y/o servicio al que se aplica Requisitos establecidos Criterios de aceptabilidad (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
10.2.3. Tabla 2. Entrevista al encargado de compras Ítem
Observación
si/no Establecimiento y ejecución de las actividades de verificación (incluyendo la definición del alcance de dichas actividades) Criterios de aceptabilidad Periodicidad de verificación Registros de información (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1, en caso contrario se debe colocar NO.
10.2.4.
tem
cumple el requisito si/no
Observación
Sistema de información de proveedores, que tiene las siguientes capacidades a.- Recopilación y almacenamiento de datos b.- Procesamiento de datos c.- Generación de registros con información de los proveedores d.- Criterios de priorización, selección y justificación de la selección del proveedor y el responsable de su definición e.- Registros con información de los proveedores que contienen: - Identificación -Productos/servicios que ofrecen -Condiciones y plazos de entrega - Formas de pago f. Responsable g. Periodicidad de actualización (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
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Entrevista encargado de selección de proveedores tem si/no
Observación
Sistema de información de proveedores utilizado Registros con información de los proveedores Procedimiento utilizado para la calificación de proveedores. Responsable del establecimiento de los criterios y de la decisión de selección Periodicidad de actualización Procedimiento utilizado para realizar sus cotizaciones y como alimenta al sistema (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1, en caso contrario se debe colocar NO.
10.3. tem
cumple el requisito
Observación
si/no 1. Tipo de manejo de inventario utilizado 2. El registro contiene la siguiente información: a. - ítem b. - Identificación del producto c. - cantidades en stock d. - lugar físico de almacenaje e. - condiciones de almacenaje 3. Periodicidad de actualización 4. Responsable del manejo de inventario (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros y documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
10.3. Tabla 2. Entrevista al responsable de inventarios tem
Observación
si/no 1.
Tipo de manejo de inventario utilizado 2. Registro de inventario 3. Periodicidad de actualización (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1, en caso contrario se debe colocar NO.
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10.4.1.
tem
cumple el requisito
Observación
si/no La empresa tiene identificado los aspectos ambientales de sus operaciones La empresa incluye en la identificación el elemento del medio ambiente que afecta La empresa identifica la etapa del proceso que afecta al medio ambiente (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son afirmativas, en caso contrario se debe colocar NO.
Entrevista al responsable de temas medioambientales tem si/no
Observación
Aspectos ambientales de las operaciones de la empresa Elementos del medio ambiente que afecta la empresa Etapas del proceso que afecta el medio ambiente (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con lo verificado en la lista de chequeo, en caso contrario se debe colocar NO.
10.4.2. tem
cumple el requisito
Observación
si/no Existencia de procedimiento que permite identificar y acceder a la normativa ambiental vigente Existencia de reglamentación actualizada sobre normativa ambiental. ( por ejemplo ley de medio ambiente, 19300) (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
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Entrevista al responsable de temas medioambientales tem si/no
Observación
Tiene conocimiento sobre aspectos medioambientales relacionado con los procesos de la empresa Conoce la reglamentación relacionada con los aspectos ambientales Existe documentación actualizada de la reglamentación relacionada con aspectos ambientales (*) Se debe colocar SI, si las respuestas son coherentes con la información de la tabla 1, en caso contrario se debe colocar NO.
11 Mantención del sistema tem
cumple el requisito
Observación
si/no Documento con procedimiento para revisar el cumplimiento de esta norma Documento contiene: Período de revisión Responsable de la revisión (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los documentos cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
Ítem
cumple el requisito
Observación
si/no Registro de la revisiones efectuadas Características del registro: Contenido y Período de revisión coherente con el documento Incluye validación de cumplimiento con todos los requisitos de esta norma (*) Se debe colocar SI, si el contenido de los registros cuentan con la información solicitada, en caso contrario se debe colocar NO.
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