)ec*a! +uditoria o! +uditores! +uditados! orma s/ +plicada s/ 5equisito s/ auditado s/! s/!
-roceso!
O&S+S 01220, ISO 03220, ISO 4220 y 567
*OCUMENTOS RELACIONA*OS! -oliticas8 O#$eti"os8Manuales8-rogr O#$eti"os8Manuales8-rogramas8 amas8 -rocedimientos8+ne9o 8-lanes CCONORME
NC NO CONORME
NUMERAL RUC
1 8 00 1
14001
9 00 1
PROCESO
QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
hse 2.1
4.4
4.4
4-1 4.2.2
La organización define y documenta el alcance de su sistema de gestión de S y SO.
mej!" #$%&$'" POLITICA INTEGRAL
1.1.
4.2 4.2
.
La alta dirección Define y autoriza la política integral de la organización y asegura que, dentro del alcance definido del sistema de gestión integral, est! ") La política es apropiada para la naturaleza y escala de los riesgos de la organización.
/) La política incluye un compromiso con la pre"ención de lesiones y enfermedades y am#iente de los tra#a$adores la me$ora continua en la gestión y desempe%o de &S'(
#) La política incluye el compromiso de cumplir como mínimo los requisitos legales aplica#les y otros requisitos que suscri#an la organización, relacionados con sus peligros.
) La política proporciona el marco de referencia para esta#lecer y re"isar los o#$eti"os del SGI e) La política se documenta, implementa y mantiene.
Manual SGI
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NC
NUMERAL PROCESO RUC
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QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
C
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7) La política se comunica a todas las personas que tra#a$an #a$o el control de la organización, con la intención de que sean conscientes de sus o#ligaciones indi"iduales.
) La política est disponi#le para las partes interesadas. h) La política se re"isa periódicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y apropiada para la organización. organización.
&) -olitica integral y otras politicas de la organizacion. 4.
4.
. 4
PLANIICACI3N
I*ENTIICACI3N *E PELIGROS- ASPECTOS E IMPACTOS AMIENTALES- 5ALORACI3N *E RIESGOS E IMPACTOS + *ETERMINACI3N *E LOS CONTROLES 6
.1
4..1
4..1
La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/ para la continua identificación de peligros, aspectos e impactos am#ientales "aloración de riesgos e impactos y determinación de los controles necesarios. 'l los/ procedimientos/ procedimientos/ para la identificación de peligros e impactos am#ientales y la "aloración de riesgos e impactos tiene en cuenta!
") +cti"idades +cti"idades rutinarias y no rutinarias. rutinarias. /) +cti"idades +cti"idades de todas las personas que tienen acceso al sitio de tra#a$o incluso contratistas y "isitantes/
#) 7omportamiento, 7omportamiento, aptitudes y otros factores *umanos. ) Los peligros y aspectos am#ientales identificados que se originan fuera del lugar de tra#a$o con capacidad de afectar ad"ersamente la salud y la seguridad de las personas que estn #a$o el control de la organización en el lugar de tra#a$o.
e) Los peligros generados en la "ecindad del lugar de tra#a$o por acti"idades relacionadas con el tra#a$o controladas por la organización.
7) 'n los procedimientos procedimientos se tienen en cuenta infraestructura, infraestructura, equipos y materiales en el lugar de tra#a$o, ya sean suministrados por la organización organización o por otros.
) 7am#ios realizados o propuestos en la organización, sus acti"idades o los materiales. h) Modificaciones al sistema de gestión integral, incluidos l os cam#ios temporales y sus impactos so#re las operaciones, procesos y acti"idades.
&) 7ualquier o#ligación legal aplica#le relacionada con l a "aloración del riesgo e impactos y la i mplementación mplementación de los controles necesarios.
NUMERAL PROCESO RUC
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14001
QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001 j) 'l dise%o de reas de tra#a$o, procesos, instalaciones, maquinaria:equipos, procedimientos de operación y organización del tra#a$o, incluida su adaptación a las aptitudes *umanas.
:) La metodología de la organización para la identificación de peligros e impactos am#ientales y "aloración del riesgo se define con respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad, para asegurar su carcter proacti"o mas que reacti"o.
;) La metodología de la organización para la identificación de peligros y aspectos am#ientales y "aloración del riesgo e impacto pre"ee los medios para la identificación, priorización y documentación de los riesgos y aspectos y la aplicación de los controles, seg;n sea apropiado.
La reducción de los riesgos se realiza de acuerdo a la siguiente $erarquía! 8'liminación. 8Sustitución. 87ontroles de ingeniería. 8Se%alización, ad"ertencias o controles administrati"os o am#os. 8 '--
j) Se cuenta con un mecanismos para la identificacion, reporte y control de comportamientos y condiciones inseguras
REQUISITOS LEGALES + OTROS
2.2.
4..2
4..2
.2
La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/ para la identificación y acceso a requisitos legales que le sean aplica#les.
La organización asegura que los requisitos legales aplica#les y otros que la organización suscri#a se tengan en cu enta al esta#lecer, implementar y mantener su sistema de gestión
La organización mantiene esta información actualizada.
La organización comunica la información pertinente so#re requisitos legales y otros, a las personas que tra#a$an #a$o el control de la organización, organización, y a otras partes interesadas pertinentes.
OETI5OS- METAS + PROGRAMAS
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
C
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NUMERAL PROCESO RUC
1.2 .2.
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4..
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4..
QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001 .4.1 .4.2
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
La organización esta#lece, implementa y mantiene documentados los o#$eti"os de SGI en las funciones y ni"eles pertinentes dentro de la organización.
Los o#$eti"os son medi#les, cuando sea facti#le, y consistentes con la política Integral, incluidos los compromisos con la pre"ención de lesiones y enfermedades, medio am#iente y el cumplimiento con los requisitos legales aplica#les y otros requisitos que la organización suscri#a, y con la me$ora continua.
7uando se esta#lecen y re"isan los o#$eti"os, la organización tiene en cuenta los requisitos legales y otros que la organización suscri#a. +dems, considera sus opciones tecnológicas, sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes interesadas pertinentes.
La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ programas/ para lograr sus o#$eti"os.
'llos/ programas/ incluye la asignación de responsa#ilidades y autoridad para lograr los o#$eti"os en las funciones y ni"eles pertinentes de la organización.
'llos/ programas/ se re"isan a inter"alos regulares y planificados, y se a$ustan si es necesario, para asegurar que los o#$eti"os se logren.
4.4 IMPLEMENTACI3N + OPERACI3N RECURSOS- UNCIONES- RESPONSAILI*A*ES- REN*ICI3N *E CUENTAS + AUTORI*A*
1.4. 2.
4.4.1
4.4.1
.1 ..1 ..2 <.1 <.
La alta dirección asume la m9ima responsa#ilidad por el sistema de gestión Integral.
La alta dirección demuestra su compromiso asegurando la disponi#ilidad de recursos esenciales para esta#lecer, implementar, mantener y me$orar el sistema de gestión integral.
La organización demuestra compromiso definiendo las funciones, asignando las responsa#ilidades y la rendición d e cuentas, y delegando autoridad, para facilitar una gestión eficaz< documenta y comunica las funciones, las responsa#ilidades, la rendición de cuentas y autoridad. La organización designa a un miem#ro de la alta dirección con responsa#ilidad específica en el SGI, independientemente de otras responsa#ilidades y con autoridad y funciones definidas.
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QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001 Las funciones aseguran que el sistema de gestión de gestion se esta#lece, implementa y mantiene de acuerdo con estas normas O&S+S, ISO y 567.
Las funciones aseguran que se presenten informes s o#re desempe%o del sistema de gestión a la alta dirección, para su re"isión, y que se usan como #ase para la me$ora del sistema de gestión.
La identificación del delegado de la alta dirección se informa a todas las personas que tra#a$an #a$o el control de la organización. =odas aquellas personas que tengan responsa#ilidad gerencial demuestran su compromiso con la me$ora continua del desempe%o del sistema de gestion. La organización asegura que las personas en el lugar de tra#a$o asuman la responsa#ilidad por los aspectos de &S'( so#re los que tienen control, incluido el cumplimineto de los requisitos aplica#les de &S'( de la organización.
COMPETENCIA- ORMACI3N- MOTI5ACION + TOMA *E CONCIENCIA 2.4 2. 4.4.2 2.< 2.=
4.4.2
<.2.1 <.2.2
La organización asegura que cualquier persona que est> #a$o su control e$ecutando tareas que pueden tener impacto so#re el sistema de gestion, sea competente con #ase en su educación, formación o e9periencia, y conser"e los registros asociados.
La organización identifica las necesidades de formación relacionada con sus riesgos, aspectos am#ientales y su sistema de gestión integral. Suministra formación o realiza otras acciones para satisfacer esas necesidades, e"al;a la eficacia de la formación o de la acción tomada, y conser"a los registros asociados.
La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/ para *acer que las personas que tra#a$an #a$o su control tomen conciencia de! ") Las consecuencias reales y potenciales de sus acti"idades la#orales, su comportamiento, y los #eneficios &S'( o#tenidos por un me$or desempe%o la#oral.
/) Sus funciones y responsa#ilidades, y la importancia de lograr conformidad con la política, procedimientos y con los requisitos del sistema de gestión integral, incluidos los requisitos de preparación y respuesta ante emergencias.
#) Las consecuencias potenciales de des"iarse de los procedimientos especificados.
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
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QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001
Los procedimientos de formación tienen en cuenta los diferentes ni"eles de! ") 5esponsa#ilidad, capacidad, *a#ilidades de lengua$e y alfa#etismo. /) 5iesgo y:o aspecto am#iental
4.4. COMUNICACI3N- PARTICIPACI3N + CONSULTA COMUNICACI3N
2.=
4.4..1
4.4..1
.. =.2.
'n relación con sus peligros y aspectos am#ientales y su sistema de gestión , la organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/ para! ") la comunicación interna entre los diferentes ni"eles y funciones de la organización.
/) La comunicación con contratistas y otros "isitantes al sitio de tra#a$o.
#) 5eci#ir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas e9ternas.
PARTICIPACI3N + CONSULTA
2.=
4.4..2
4.4..2
>
La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/ para! ") La participación de tra#a$adores en! 8 La identificación de peligros, aspectos am#ientales "aloración de riesgo e impactos y determinación de controles. 8 La in"estigación de incidentes. 8 'l desarrollo y re"isión de las políticas y o#$eti"os del SGI. 8 La consulta, en donde *aya cam#ios que afecten el SGI. 8 La representación en asuntos de &S'(.
/) La consulta con los contratistas, en donde *aya cam#ios que afecten el SGI.
La organización asegura que las partes interesadas e9ternas pertinentes sean consultadas acerca de asuntos relati"os al SGI, cuando sea apropiado.
*OCUMENTACI3N 2.1
4.4.4
4.4.4
4.2.1
La documentación del sistema de gestión integral incluye!
") La política y o#$eti"os del SGI. /) La descripción del alcance del sistema de gestión integral.
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
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QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001 #) La descripción de los principales elementos del sistema de gestión integral y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados.
) los documentos, incluyendo los registros e9igidos en estas normas O&S+S, ISO y 567
CONTROL *E *OCUMENTOS 2.1
4.4.
4.4.
4.2.
Los documentos e9igidos por el sistema de gestión integral son controlados. La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/ para!
") +pro#ar los documentos con relación a su a decuación antes de su emisión.
/) 5e"isar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y apro#arlos nue"amente.
#) +segurar que se identifican los cam#ios y el estado de re"isión actual de los documentos.
) +segurar que las "ersiones pertinentes de los documentos aplica#les estn disponi#les en los lugares de uso.
e) +segurar que los documentos permanezcan legi#les y fcilmente identifica#les.
7) +segurar que est>n identificados los documentos de origen e9terno determinados por la organización como necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión integral, y que su distri#ución est> controlada.
) -re"enir el uso no intencionado de documentos o#soletos, y aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón.
CONTROL OPERACIONAL .2 .2.1 .2.2 .2. .2.4 .2. .2.< .2.8
4.4.<
4.4.<
La organización determina aquellas operaciones y acti"idades asociadas con los peligros y aspectos am#ientales identificados, en donde la implementación de los controles es necesaria para gestionar los riesgos e impactos am#ientales.
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
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QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001 -ara las operaciones y acti"idades, la organización implementa y mantiene! ") Los controles operacionales que sean aplica#les a la organización y a sus acti"idades< la organización integra estos controles operacionales a su sistema de gestion integral.
/) Los controles relacionados con mercancías, equipos y ser"icios comprados.
#) Los controles relacionados con contratistas, pro"eedores y "isitantes en el lugar de tra#a$o, al igual que la selección y e"aluacion de los mismos.
) -rocedimientos documentados para cu#rir situaciones en las que su ausencia podría conducir a Des"iaciones de la política y o#$eti"os del SGI.
e) Los criterios de operación estipulados, en donde su ausencia podría conducir a des"iaciones de la política y o#$eti"os del SGI
7) Se tienen registros del monitoreo al tra#a$o del contratistas, se e"alua el desempe%o del contratistas y pro"eedor.
h) Se *ace seguimiento al plan de acción resultante de los monitoreos y:o e"aluación
3.2.2
Se le in!orma a los visitantes" comunidad # autoridad sobre los peligros # control de los riesgo SS$%A articipan los visitantes" la comunidad # la autoridad en las actividades de simulacros" prevención # atención de emergencias
3.2.3
&a organi'ación (a establecido un rograma de Gestión para los Riegos rioritarios )ue inclu#a * objetivos metas * Acciones * Recursos * Responsables * Cronograma de actividades Se implementa el programa de Gestión e eva a per camen e os rograma e es
n en os s gu en es
Determinación de índices de gestión » De cobertura » De efcacia Resultados de los indicadores Análisis de tendencias Se replantean las actividades del rograma de Gestión
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
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QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001 Se -mplementa los planes de acción Evidencia en campo
Conocen los empleados los programas de gestión. Conocen los empleados los objetivos de los programas de gestión. Conocen los trabajadores las actividades de los programas de gestió articipan los trabajadores en las actividades planteadas por el programa de Gestión. /videncia la ejecución de los programas de gestión 3.2.4 Evaluaciones Médicas Ocupacionales
/2iste un procedimiento escrito para la reali'ación de las evaluaciones m+dicas ocupacionales basado en el pro!esiograma. Se reali'an evaluaciones m+dicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de, » -ngreso » eriódicas » De retiro » Reubicación &aboral # post incapacidad /2iste un mecanismo de garantía de la confdencialidad de las (istorias clínicas ocupacionales Actividades de Promoción y Prevención en Salud
Se (an identifcado los riesgos de salud pblica en la región donde labora3 Se reali'an actividades de promoción # prevención en, » Campa0as de no, Alco(ol" Drogas # !umadores » Actividades de inmuni'ación de en!ermedades propias de la región de acuerdo con los riesgos identifcados3 » $tras actividades para Riesgos de Salud blica Programa de Vigilancia Epidemiológica
Se (a reali'ado un diagnóstico de salud. Se tienen protocolos de 1igilancia epidemiológica ocupacional de la organi'ación de acuerdo con los riesgos identifcados. Se tienen los registros asociados a la implementación de programas de 1igilancia /pidemiológica. Se evala periódicamente los 1/ en los siguientes t+rminos, Determinación de índices de gestión » De cobertura » De efcacia Determinación de índices de impacto
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
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QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001 » De incidencia » De prevalencia Resultados de los indicadores Análisis de tendencias Se replantean las actividades del 1/ Se -mplementa los planes de acción egistros y Estad!sticas en Salud
Se tienen análisis estadísticos de, » rimeros Au2ilios » %orbimortalidad » Ausentismo &aboral Se genera un plan de acción resultante del análisis estadístico. Evidencia en "ampo
Se reali'an e2ámenes m+dicos ocupacionales de ingreso &a identifcación de los riesgos de salud pblica esta acorde con los peligros identifcados en la región Conocen los empleados los riesgo s de salud pblica a los )ue esta e2puesto. Se (an implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pblica . /l personal tiene conocimiento en los temas tratados con las campa0as de promoción # prevención )ue reali'a la empresa. 1erifcar )ue los planes de acción planteados se (allan implementado. Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiológica )ue actualmente tiene la empresa. articipan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiológica. 3.2.# Su$programa de %igiene &ndustrial
%anejo de !actor de Riesgo 4igi+nico Se (an reali'ado mediciones a los riesgos (igi+nicos identifcados de acuerdo con la actividad de la empresa. los riesgos identifcados de acuerdo a la jerar)ui'ación establecida en la Guía. Se cuenta con los certifcados de calibración # registros de mantenimiento de los e)uipos para la medición Se cuenta con la licencia de la persona )ue reali'ó el estudio 5si es contratado6 3.2.' Su$programa de Seguridad &ndustrial
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
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QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001 Est(ndares y Procedimientos
Se tienen procedimientos documentados acorde con el tratamiento de los riesgos Se documentan manuales # normas de procedimientos operativos seguros para ejecutar las tareas críticas con criterios de seguridad. ac
Prog. de Mantenimiento de &nstalaciones y E)uipos
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para, */)uipos críticos * -nstalaciones * /)uipos de emergencia * Redes el+ctricas Se llevan Registros de la ejecución del programa de 3 */)uipos críticos * -nstalaciones * /)uipos de emergencia * Redes el+ctricas Estado de e)uipos y *erramientas de tareas criticas
Se tiene defnido la vida til de los e)uipos para reali'ar tareas criticas para el proceso Se tiene defnido la vida til de las (erramientas para reali'ar tareas criticas para el proceso Se reali'an # registran las inspecciones pre operacionales para los e)uipos # (erramientas criticas Se reali'an # registran las inspecciones preoperacionales para los e)uipos para tareas criticas Se lleva un control del estado # uso de (erramientas de tareas críticas para el proceso Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso # mantenimiento de los e)uipos para tareas críticas Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso # mantenimiento de (erramientas para tareas críticas Se tiene defnido la reposición # disposición fnal de los e)uipos para tareas criticas Se tiene defnido la reposición # disposición fnal de las (erramientas para tareas criticas Se tiene defnido un procedimiento para la selección # uso de e)uipos segn criterios de seguridad Se tiene defnido un procedimiento para la selección # uso de (erramientas segn criterios de seguridad Elementos de Protección Personal
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
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QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001 Se (an identifcado t+cnicamente las necesidades de / de acuerdo a los !actores de riesgo e2istentes. Se lleva un registro de la entrega de los / a los trabajadores . Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso # mantenimiento de los /. Se lleva un control de la inspección" estado # uso de los /3 Se tiene defnido el manejo de las ropas de trabajo contaminadas Se tiene defnido el mecanismo para dar de baja o sacar de servicio los / # su reposición %o+as de Seguridad de Materiales y Productos
Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos utili'ados /stán disponibles las (ojas de Seguridad de los materiales peligrosos utili'ados Se tienen los registros de la capacitación de los empleados en el conocimiento # uso de las 4ojas de Seguridad3 Se tienen e proce imiento para e transporte e materia es eli rosos Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso Evidencia en campo
&os / están acordes con los riesgos e2istentes en la reali'ación de la actividad Se evidencia el cumplimiento de los estándares para la reposición # disposición fnal de los / &os e)uipos de protección personal se mantienen en condiciones satis!actorias. &as sustancias )uímicas se encuentran se0ali'adas" identifcadas # rotuladas e enen en s o" as o as e egur a e os ma er a es peligrosos utili'ados # están se encuentran en castellano o la len ua nativa. Conocen # están !amiliari'ados los empleados con las 4ojas de Seguridad de los productos )ue manejan. Conocen los empleados los riesgos de los productos )uímicos )ue maneja. Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso Se evidencia el control de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos. &os procedimientos de trabajo seguro están disponibles # vigentes Se evidencia en el área de trabajo, * Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de segurida * Cerramiento" se0ali'ación # demarcación adecuado * 7reas de trabajo aseadas # en orden
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
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QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001 * Disposición de residuos * Sistemas de control para riesgos (igi+nicos &as (erramientas # e)uipos se mantienen en condiciones de segurid &os trabajadores conocen # están !amiliari'ados con el mecanismo para el manejo de e)uipos # (erramientas de!ectuosas PREPARACI3N + RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
4.4.=
4.4.=
La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/ para! ") Identificar el potencial de situaciones de emergencia.
/) 5esponder a tales situaciones de emergencia. La organización responde a situaciones de emergencia reales y pre"iene o mitiga consecuencias ad"ersas asociadas. +l planificar la respuesta ante emergencias, la organización tiene en cuenta las necesidades de las partes interesadas pertinentes, por e$emplo, los ser"icios de emergencia y los "ecinos. La organización aprue#a periódicamente los/ procedimientos/ de respuesta ante situaciones de emergencia, en donde sea f acti#le, in"olucrando las partes interesadas pertinentes cuando sea apropiado.
La organización re"isa periódicamente y modifica cuando sea necesario, los/ procedimientos/ de preparación y respuesta ante emergencias, en particular despu>s de realizar prue#as periódicas y despu>s que se *an presentado situaciones de emergencia.
3.2.,
Plan estrategico
Contempla el plan estrat+gico, * $bjetivos generales # específcos * Alcance 5cobertura de todos los procesos # actividades6 * /structura organi'acional para atender la emergencia inclu#endo !unciones # responsabilidades * -dentifcación # evaluación de escenarios de emergencia * rograma para reali'ación de simulacros Plan Operativo
rocedimientos operativos normali'ados para el control de las emergencias3 Se tiene establecido un %/D/1AC. /2iste mecanismo para reporte de todas las emergencias )ue ocurran.
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
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QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001 /2iste el mecanismo de evaluación de las emergencias # activación de la atención de la emergencia. e acuer o a a n s s e r esgos cuen a e c on ra s a con o s e)uipos re)ueridos para atender la emergencia en primera " otros e)uipos de otras entidades" re)ueridos para atender la Cuenta el contratista con Recurso (umano entrenado para atender las emergencias. Se (a reali'ado di!usión del plan de emergencias a todo el personal de la frma contratista. Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinación de operaciones. Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones. Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la fnali'ación de la emergencia # reactivación normal de las operaciones. Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante. Se reali'a seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias. Se tiene registros de los simulacros reali'ados Se anali'an los resultados de los simulacros Se reali'a seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros . Plan &n-ormatico
Contempla el plan de emergencias in!ormación actuali'ada # disponible de , * /ntidades de apo#o # socorro en atención de emergencias3 *Con!ormación de las brigadas * %apas" lanos o Dibujos de las instalaciones donde se identif)uen e)uipos" áreas de riesgo" numero de personas" salidas de emergencia" rutas de evacuación" se0ali'ación" etc3 * &istado del tipo de e)uipos para atención de emergencias # ubicación de estos. * &os e)uipos de emergencia son sufcientes de acuerdo al análisis de los riesgos" # son probados a intervalos regulares Evidencia en campo
8ienen los empleados acceso a los nmeros tele!ónicos de las entidades de apo#o # socorro en atención de emergencia. Conocen los empleados del contratista )ue debe (acer cuando se presente una situación de emergencias. Conocen los empleados sus !unciones # responsabilidades en caso de una emergencia.
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
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NUMERAL PROCESO RUC
18001
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QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
Conocen los empleados los procedimientos para atender las emergencia en )ue se ve involucrada su área. Conocen los empleados las salidas de emergencia" rutas de evacuación # los puntos de encuentro. &a se0ali'ación para evacuación se visuali'a e identifca plenamente en todas las áreas de las !acilidades9instalaciones. Conocen los trabajadores a los lideres9coordinadores para la atención de emergencia en su área. os eres coor na ores para a a enc n e emergenc as enen conocimiento en el entrenamiento )ue se le (a dado en procedimiento de evacuación" procedimiento de atención de emer encias /sta el personal capacitado para utili'ar los /2tintores portátiles contra incendio. Se tiene conocimiento sobre tipo # ubicación de sistemas de control de incendio. /l e)uipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado # se0ali'ado. 8iene las !ec(as de recarga en lugar visible. Se cuenta con elementos" e)uipos # materiales para la prestación de primeros au2ilios de acuerdo con los riesgos potenciales de la empresa. 5ERIICACION- ME*ICI3N + SEGUIMIENTO *EL *ESEMPE?O +,O PROGRESOS
4.<
4..1
4..1
=.< 8.1 8.2. 8.2.4 8.4
La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/ para *acer seguimiento y medir regularmente el desempe%o de S y SO. 'stos/ procedimientos/ pre"een! . Medidas cuantitati"as y cualitati"as apropiadas a las necesidades de la organización.
. Seguimiento al grado de cumplimiento de los o#$eti"os de S y SO de la organización. . Seguimiento a la eficacia de los controles tanto para salud como para seguridad/ . Medidas proacti"as de desempe%o con las que se *aga seguimiento a la conformidad con el los/ programa s/, controles y criterios operacionales de gestión de S y SO. . Medidas reacti"as de desempe%o para seguimiento de enfermedades, incidentes incluidos los accidentes y casi8accidentes/ y otras e"idencias *istóricas de desempe%o deficiente en S y SO.
. 5egistro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medición para facilitar el anlisis posterior de las acciones correcti"as y pre"enti"as.
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NUMERAL PROCESO RUC
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QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
. Si se requiere equipos para la medición o seguimiento del desempe%o, la organización esta#lece y mantiene procedimientos para la cali#ración y mantenimiento de tales equipos, seg;n sea apropiado. 7onser"a registros de las acti"idades de mantenimiento y cali#ración, y de los resultados.
E5ALUACI3N *EL CUMPLIMIENTO LEGAL + OTROS
4.
4..2
'n co*erencia con su compromiso de cumplimiento legal, la organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/ para e"aluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplica#les.
La organización mantiene registros de los resultados de las e"aluaciones periódicas.
La organización e"al;a la conformidad con otros requisitos que suscri#a. La organización com#ina >sta e"aluación con la e"aluación del cumplimiento legal mencionado en el numeral
[email protected] ó esta#lece unos/ procedimientos/ separados. La organización mantiene registros de los resultados de las e"aluaciones periódicas.
IN5ESTIGACI3N *E INCI*ENTES. NO CONORMI*A*ES + ACCIONES CORRECTI5AS + PRE5ENTI5AS. IN5ESTIGACI3N *E INCI*ENTES
4.1
4...1
La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/ para registrar, in"estigar y analizar incidentes, con el fin de! ") Determinar las deficiencias de la S y SO que no son e"identes, y otros factores que podrían causar o contri#uir a que ocurran incidentes.
/) Identificar la necesidad de acción correcti"a. #) Identificar las oportunidades de acción pre"enti"a. ) Identificar las oportunidades de me$ora continua. e) 7omunicar el resultado de estas in"estigaciones. Las in"estigaciones se lle"an a ca#o de manera oportuna.
C
NC
NUMERAL PROCESO RUC
18001
14001
QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001 7ualquier necesidad identificada de acciones correcti"as u oportunidades de acciones pre"enti"as se a#ordan de acuerdo con las partes pertinentes.
NO CONORMI*A*- ACCI3N CORRECTI5A + ACCI3N PRE5ENTI5A
4.
4...2
La organización esta#lece, implementa y mantiene unos/ procedimientos/ para tratar las/ no conformidades/ reales/ y potenciales/, y tomar acciones correcti"as y pre"enti"as. 'l los/ procedimientos/ de#en/ definir los requisitos para! ") Identificar y corregir las/ no conformidades/, y tomar las/ acciones/ para mitigar sus consecuencias de S y SO.
/) In"estigar las/ no conformidades/, determinar sus/ causas/, y tomar las/ acciónes/ con el fin d e e"itar que ocurran nue"amente.
#) '"aluar la necesidad de acciónes/ para pre"enir las/ no conformidades/ e implementar las acciones apropiadas definidas para e"itar su ocurrencia.
) 5egistrar y comunicar los resultados de las/ acciónes/ correcti"as/ y las/ acciónes/ pre"enti"as/ tomadas.
e) 5e"isar la eficacia de las/ acciónes/ correcti"as/ y las/ acciónes/ pre"enti"as/ tomadas.
7uando la acción correcti"a y la acción pre"enti"a identifican peligros nue"os o que *an cam#iado, o la necesidad de controles nue"os o modificados, el procedimiento e9ige que las acciones propuestas sean re"isadas a tra">s del proceso de "aloración del riesgo antes de su implementación.
7ualquier acción correcti"a o pre"enti"a tomada para eliminar las causas de las no conformidades reales o potenciales es apropiada a las magnitudes/ de los pro#lemas, y proporcional allos/ riesgos/ de S y SO encontrados/. La organización asegura que cualquier cam#io necesario que sur$a de la acción correcti"a y de la pre"enti"a se incluya en la documentación del sistema de gestión de S y SO.
CONTROL *E REGISTROS 2.1
4..4
La organización esta#lece y mantiene los registros necesarios para demostrar conformidad con los requisitos de su sistema de gestión de S y SO y de la norma O&S+S, y los resultados logrados.
Los registros son y permanecen legi#les, identifica#les y traza#les.
AU*ITOR@A INTERNA
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
C
NC
NUMERAL PROCESO RUC
4.2
18001
14001
QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001 La organización asegura que las auditorías internas del sistema de gestión de S y S O se lle"en a ca#o a inter"alos planificados para! ") Determinar si el sistema de gestión de S y SO! 0! 7umple las disposiciones planificadas para la gestión de S y SO, incluídos los requisitos la norma O&S+S. @! &a sido implementado adecuadamente y se mantiene. A! 's eficaz para cumplir con la política y o#$eti"os de la organización.
4..
/) Suministrar información a la dirección so#re los resultados de las auditorías.
'l los/ programas/ de auditorías se planifican, esta#lecen, implementan y mantienen por la organización, con #ase en los resultados de las "aloraciones de riesgo de las acti"idades de la organización, y en los resultados de las auditorías pre"ias.
'l los/ procedimientos/ de auditoría se esta#lecen, implementan y mantienen de manera que se tenga en cuenta! ") las responsa#ilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar las auditorías, reportar los resultados y conser"ar los registros asociados.
/) La determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y m>todos. La selección de los auditores y la realización de las auditorías aseguran la o#$eti"idad y la imparcialidad del proceso de auditoría.
RE5ISI3N POR LA *IRECCI3N
1.2
4.<
4.<
La alta dirección re"isa el sistema de gestión de S y SO a inter"alos definidos para asegurar su con"eniencia, adecuación y eficacia continua. Las re"isiones incluyen la e"aluación de oportunidades de me$ora, y la necesidad de efectuar cam#ios al sistema de gestión de S y SO, incluyendo la política y los o#$eti"os de S y SO. Se conser"an los registros de las re"isiones por la dirección.
Los elementos de entrada para las re"isiones por la dirección incluyen! ") Los resultados de las auditorías internas y las e"aluaciones de cumplimiento con los requisitos legales aplica#les y con los otros requisitos que la organización suscri#a.
/) Los resultados de la participación y consulta. #) Las/ comunicaciónes/ pertinentes de las partes interesadas e9ternas, incluidas las que$as.
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
C
NC
NUMERAL PROCESO RUC
18001
14001
QUÉ (REQUISITOS GENERALES)
9001 ) 'l desempe%o de S y SO de la organización. e) 'l grado de cumplimiento de los o#$eti"os. 7) 'l estado de las in"estigaciones de incidentes, acciones correcti"as y acciones pre"enti"as.
) +cciones de seguimiento de re"isiones anteriores de la dirección. h) 7ircunstancias cam#iantes, incluidos los cam#ios de los requisitos legales y otros relacionados con S y SO.
&) 5ecomendaciones para la me$ora. Las salidas de las re"isiones por la dirección son co*erentes con el compromiso de la organización con la me$ora continua y de#en incluir las decisiones y acciones relacionadas con los posi#les cam#ios en! ") Desempe%o en S y SO.
/) -olítica y o#$eti"os de S y SO. #) 5ecursos. ) Otros elementos del sistema de gestión de S y SO. Las salidas pertinentes de la re"isión por la dirección estn disponi#les para comunicación y consulta.
*OCUMENTOS +,O REGISTROS RELACIONA*OS
C
NC
OSER5ACION
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