INTRODUCCION
Esta institución integra aquellas que conforma la sucesión testamentaria atendiendo a un criterio didáctico y de unidad práctica se prefiere su tratamiento dentro de un título genérico de las formas de exclusión. La desheredación como la indignidad son instituciones del derecho sucesorio que resuelve la calidad de heredero de una persona y le privan del patrimonio hereditario que podrá adquirir como consecuencia de los actos inferidos en agravio del causante ascendiente, descendiente o cónyuge, que para la ley constituye causal de desheredación. El instituto de la desheredación está regulado en la sección segunda del libro cuarto es decir en la sucesión testada. Con ocasión del desarrollo de este tema es bueno indicar que la indignidad se produce tanto en la sucesión testada como la sucesión intestada en tanto que la desheredación solo se produce en la sucesión testada. La desheredación consiste en excluir de la herencia a un heredero forzoso, hecha en el testamento por el causante, en virtud de haber incurrido aquel en alguna causal taxativamente enunciada en la ley. Sus requisitos son: Las únicas causales aptas para desheredar son las que indica ley; otras causales -por más graves que sean- no permiten desheredar. Cabe señalar que, por la dinamicidad del derecho, y la evolución de la sociedad, es que algunos tratadistas consideran de que con el proceso histórico, este instituto ha ido perdiendo importancia paulatinamente, acentuándose, hoy en día, tal característica debido a la nueva orientación del derecho.
LA DESHEREDACIÓN 1. ANTECEDENTES, CONCEPTO y DEFINICIÓN Según la ley de las 12 tablas, lo instituido en un testamento era ley debido a que, el “pater” estaba facultado a tal manera que podía decidir sobre la vida y muerte de su propio hijo a mayor razón podía desheredarlo. Sin embargo más adelante se fueron dando ciertas reglas específicas basadas en la costumbre para impedir que el “pater” desheredara sin motivo alguno a sus propios hijos. La figura de la desheredación fue conocida en forma más amplia en el Derecho Romano; el pater-familiae era tan vigoroso que se le permitía el que pudiese dejar su herencia a cualquier persona a quien él quisiese y no tenía obligación inevitable de dejarla al heredero forzoso; el de cujus pues podía dejar a los suyos o a quien quisiese. Por lo demás no era necesario en el Derecho Romano expresar la causa por la cual se dejaba la herencia a quien quisiera, y no al heredero forzoso. La
influencia
tolerante
del
pretor
romano
fue
presentando
posteriormente taxativas para que el pater-familiae no dejara a otros que no fueran los herederos forzosos salvo causales justificadas, y por último en la Novena 115 de Justiniano se establece la existencia de los herederos forzosos: hijos y padres, a quienes los causantes debían dejar la herencia y que sólo podían ser desheredados por causas justas y eficientes. Estas causales de desheredación eran taxativamente numeradas y es en esta forma que el Derecho moderno ha encontrado la figura de la desheredación. 1.1. DESHEREDACIÓN EL “JUS CIVIL” En este caso se tenía por principio de que el padre debía desheredar a sus herederos necesarios, sin embargo tampoco podía omitirlos, es decir pasarlos en silencio "los herederos suyos a los que debe instituir son herederos presuntivos". Aquellas personas que se encuentran bajo la potestad del pater las cuales deberán ser sustituidos o desheredados por ejemplo un pater que tiene bajo su potestad a su hijo y a su nieto, en este caso su hijo será el heredero
presuntivo y su nieto el sustituto pero se tiene la patria potestad sobre el nieto este será el presuntivo. 1.2. DESHEREDACIÓN SEGÚN EL DERECHO PRETORIANO: Obligaciones del testador en el derecho pretor: a) Debía instituir a los hijos emancipados. b) Debía instituir al hijo adoptado. c) Las reglas para la institución de heredero reposan sobre las reglas del parentesco natural. d) No se tenían todavía la obligación de instituir a las mujeres. A la desheredación pretoriana también se le denominó como “bonarum possessio” contra tabulas. 1.3. REFORMAS DE JUSTINIANO Justiniano reforma las reglas de la desheredación con una constitución del año 531 después de Cristo y dichas reformas constituyen en: 1. Suprimió cualquier distinción entra cualquier descendiente para incluirlo a la herencia. 2. Confirma el derecho pretoriano diciendo que todo heredero debe ser instituido o desheredado. 3. Coincide con Sabino en que cualquier omisión como heredero acarrea la nulidad abinitio (nulidad es desde el inicio) y además suprime el jus Adsarecendi. 4. Permite la apertura de la bonarum possessio contra tabulas en el caso de que el hijo sea emancipado. El Derecho moderno conoce la desheredación sólo por declaración expresa del causante invocando las causales justificativas previstas en la ley, pero no la deja a la libre consideración ni del causante, ni del juez. La ley indica, pues, cuáles son esas causales por las que el causante puede desheredar a sus herederos forzosos, las que están contenidas en los artículos de nuestro Código Civil [Arts. 744, 745 y 746] no habiendo, por lo tanto, causales libres para
desheredar, por lo que el causante no podrá desheredar alegando una causa que no sea de alguna de las contenidas en dicho artículo. Y si desheredare a su heredero forzoso por una causa injusta, por una causa que está fuera de la ley, que no está consignada en el Código, entonces el desheredado puede interponer la acción de testamento inoficioso, para que se revoque o se declare nulo el testamento totalmente o en la parte que afecta a sus derechos. Algunos Códigos no consignan un título especial a la desheredación; otros sí, y entre ellos, el del Perú. Algunos como el de Napoleón, no consignan porque consideran que repite, es decir que está de más repetir con un título especial siendo así que las causas de desheredación son las mismas que las de indignidad, en consecuencia les parece duplicar con un título especial sobre desheredación, creyendo que basta con aplicar las reglas de la indignidad. Otros consideran que la desheredación y la indignidad tienen causas diferentes; que son dos figuras diferentes que tienen causas diferentes; y esto es bastante cierto porque hay causas de indignidad que no son causas de desheredación. De otro lado la indignidad, como se sabe, hace caducar la vocación hereditaria a petición de uno de los herederos que tiene interés en demostrar la indignidad del otro para evitar que reciba la herencia. 1.4. CONCEPTO Los juristas AMBROIS COLIN (ambroa colan) y HENRRY CAPITANT definen a la desheredación como una determinada voluntad por la que el testador priva de su legitima a un heredero forzoso. El jurista español LUIZ DIEZ PICAZO dice que la desheredación es una disposición testamentaria por virtud de la cual se priva a un heredero forzoso legitimario de su derecho a la legítima y por virtud de las causales establecidas por la ley. El jurista argentino GUILLERMO BORDA
sostiene que
la
desheredación es la exclusión de la herencia del heredero forzoso, hecha por el causante en su testamento y por virtud de una causal legal. El maestro cusqueño ENRRIQUE HOLGADO VALER, sostiene que la desheredación es una forma de exclusión de la herencia, del heredero forzoso, por disposición testamentaria, dependiendo de la sola voluntad del testador y en
virtud de las causales prefijadas por la ley. De lo expuesto se tiene que “la desheredación es una institución específica del derecho de sucesiones destinada a excluir de la herencia al heredero forzoso que ha incurrido
en contravenciones
familiares
respecto de su causante, de su cónyuge de sus ascendientes o descendientes”. 1.5. DEFINICIÓN En el artículo 742º de nuestro código sustantivo vigente de 1984, expresa: “Por la desheredación el testador puede privar de la legítima al heredero forzoso que hubiera incurrido en alguna de las causales previstas en la ley.” En una exegesis de la norma, AUGUSTO FERRERO COSTA, nos dice: “Propia solamente de la sucesión testamentaria, la desheredación consiste en la facultad que tiene solo el testador de separar de la herencia a un heredero forzoso por alguna de las causales señaladas en la ley, que están referidas a actos deshonrosos. Así, constituye un castigo a la conducta, no permitiendo que una persona acrezca su patrimonio con los bienes de otra que no merece, siendo por ello las reglas que autorizan la desheredación "un estímulo para el cumplimiento de los deberes familiares existentes de un modo recíproco entre los herederos forzosos", dicen Colin y Capitant. Sin embargo, existe también la desheredación bona mente normada en el Derecho alemán, referida a aquellas disposiciones del causante dirigidas a impedir la dilapidación del patrimonio por los descendientes y a asegurar los alimentos de los mismos. Se permite así la institución de herederos fideicomisarios o ejecutores testamentarios durante toda la vida del heredero, cuando el descendiente estuviera recargado de deudas o entregado a la prodigalidad. En nuestro Derecho, se logra un efecto similar por cuanto el pródigo y el mal gestor son considerados relativamente incapaces (artículo 44, incisos 4 y 5), procediendo su interdicción y nombramiento de curador, que administra sus bienes. La desheredación es una consecuencia directa de la legítima. Cuando ésta no existe, por tener el causante la libre disposición de todos sus bienes, no
opera la desheredación. Los herederos no forzosos pueden ser excluidos sin que el testa dor exprese causa alguna; pues, precisamente, en ese caso tendrá el testador la libre disposición de la totalidad de sus bienes. No obstante su relación imbricada con la legítima, la desheredación priva al heredero no solo de ésta sino también de la parte alícuota de la herencia que le corresponda. Le hace perder el carácter de heredero; es decir, deroga su vocación hereditaria.” 2. ELEMENTOS – CARACTÉRES DE LA DESHEREDACIÓN 2.1. La desheredación es un acto jurídico unilateral, que importa una sanción civil. Que la desheredación constituye un acto jurídico, mediante el cual se modifica una situación jurídica anterior, la única fuente donde radica la desheredación es un testamento válido. 2.2. Esta sanción civil resuelve la vocación sucesoria
del heredero
desheredado. Es una institución jurídica que tiene la finalidad de resolver un titulo hereditario de un heredero forzoso extinguiéndole la vocación hereditaria del excluido. 2.3. Esta resolución implica la pérdida de su legítimo. Al resolverle al heredero forzoso su titulo de heredero se le priva del derecho de legítima de la que pudo haber sido titular en el caso del fallecimiento del testador. 2.4. La sanción civil solo procede por las causales establecidas en la ley. La desheredación debe sustentarse en actos cometidos por el excluido considerados como causales en la Ley, este requisito es de carácter publico e impide al testador alegar causa ilegitima por la que se pretenda privar al heredero del derecho a la herencia. 3. CONDICIONES DE LA DESHEREDACIÓN Ahora bien, existe una obligación de expresar la causal de desheredación, en nuestro dispositivo legal Civil vigente, en su Artículo 743º literalmente enuncia: “La causal de la desheredación debe ser expresada
claramente en el testamento. La desheredación dispuesta sin expresión de causa, o por causa no señalada en la ley, o sujeta a condición, no es válida. La fundada en causa falsa es anulable.” El doctrinario Augusto Ferrero Costa, sustenta este dispositivo a través de su interpretación, indicando que: “El artículo anterior señala que por la desheredación el testador puede privar de la legítima al heredero forzoso que hubiera incurrido en alguna de las causales previstas en la ley. La desheredación está tipificada como un castigo. Para que opere, la causal debe ser expresada claramente en el testamento, pues la dispuesta sin expresión de causa, o por causa no señalada en la ley, o sujeta a condición, no es válida; siendo anulable la fundada en causa falsa. Esta nueva disposición es más completa que la que existía en el artículo 714 del Código derogado, el cual expresaba que las desheredaciones modales o parciales se reputaban no hechas. Sin embargo, la expresión modal utilizada en el Código anterior es más amplia que la voz condición empleada en el actual, como se ha hecho presente reiteradamente, pues comprende, además, el plazo y el cargo. A su vez, se mantiene la exclusividad del testamento como forma de declarar la desheredación. Es decir, la desheredación no puede hacerse por otro documento, ni siquiera por escritura pública, salvo que ésta se otorgue cumpliendo las formalidades que establece la ley para esta clase de testamento. En la Exposición de Motivos, Lanatta expresa que las causales de desheredación son privativas del causante, porque solo éste puede compulsarlas debidamente y porque su manejo no puede ser dejado en manos de los coherederos, que podrían utilizarlas maliciosamente si estuvieran dentro del régimen de la indignidad. Explicando la razón por la que se acordó mantener esta institución en el actual ordenamiento, recalcó que la crisis por la que atraviesa la familia en el mundo actual no debe ser motivo para suprimir la desheredación; sino, por el contrario, para mantenerla y regularla más cuidadosamente.” Por consiguiente, para que se produzca la desheredación es necesario
que se den ciertos requisitos o condiciones como son los siguientes:
3.1. La desheredación debe ser concreta y expresa. No hay otra forma de desheredar consiguientemente no se puede desheredar por escritura pública, no se puede desheredar a través de una petición ante el órgano jurisdiccional. Por ejemplo: "desheredo a mi hijo Alberto porque no obstante ser abogado y conocer mi estado de ancianidad e indigencia,
en
forma
totalmente
inmotivada
se
niega
asistirme
alimentariamente." Expresa debe ser la desheredación en el sentido de consignarse el nombre
completo
del
desheredado
o
por
lo
menos
elementos
de
individualización inconfundible no pudiendo surtir ninguna consignación genérica. 3.2. La desheredación necesariamente debe constar en una cláusula testamentaria. No hay otra forma de desheredar consiguientemente no se puede desheredar por escritura pública, no se puede desheredar a través de una petición ante el órgano jurisdiccional. Por ejemplo: “Cláusula cuarta: desheredo a mi hijo.” 3.3. La desheredación debe fundarse necesariamente en una de las causales previstas por la ley. Si esto no ocurriera se tiene por no hecha la desheredación. Esto es con la finalidad de evitar el abuso del derecho por parte del causante. 3.4. La desheredación es un acto jurídico puro, simple y total. En efecto no puede estar sujeta a condición alguna; y tampoco puede ser hecha en forma parcial. Se deshereda o no se deshereda. 3.5. Las causales de desheredación debe ser objeto de probanza. Esto significa que el testador al invocar en su testamento la causal de desheredación, debe sustentarla por lo menos indicando el real motivo de la desheredación. Así por ejemplo debe de expresar que deshereda a su hijo fulano de tal por que este le falto de obra produciéndola lesiones que han sido
materia de sanción penal; si las causales invocadas por el testador no se puede acreditar, entonces el testador está incurriendo en abuso de derecho.
